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Revista Virtual Direito Brasil – Volume 5 – nº 2 - 2011
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Direitos Sucessórios e a Legitimidade Ativa do Cônjuge Sobrevivente na Falência do Espólio
Maria Bernadete Miranda 1
1. Considerações Iniciais.
De acordo com a Lei nº 11.101, de 9 de fevereiro de 2005 pode ser declarada a
falência do espólio 2 do devedor empresário 3. Dessa forma, resulta claro que não se trata de
falência do morto, mas dos bens por ele deixados. Deve a falência do espólio, como dispõe o
art. 96, § 1º, da Lei de Falências, ser requerida no prazo decadencial de um ano da morte do
devedor, seja pelo credor, pelo cônjuge sobrevivente, herdeiros ou inventariante.4
Sobre a legitimidade ativa na ação falimentar, dispõe o art. 97, II, que a falência pode
ser requerida 5 "pelo cônjuge sobrevivente, pelos herdeiros do devedor ou pelo
inventariante”, sendo que o fundamento do pedido de falência, só deve ser formulado com
base no estado de insolvência do devedor, quer por decorrência do não-pagamento de dívida
líquida, quer por impossibilidade de realizá- lo.
Dependendo do regime de bens que se formara entre o cônjuge sobrevivente e o
devedor empresário, discute-se o alcance da legitimidade ativa conferida pelo art. 97, II, da
Lei de Falências ao cônjuge supérstite. O tema é relevante, pois, como se sabe, faltando
legitimidade processual, o pedido se falência sequer poderá ser conhecido, extinguindo-se o
processo, sem julgamento de mérito, na forma do art. 267, VI, do Código de Processo Civil.
1 Mestrado e Doutorado em Direito das Relações Sociais, sub-área Direito Empresarial, pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo. Professora de Direito Empresarial na Universidade de Sorocaba, Uniso; professora de Direito Empresarial na União das Instituições Educacionais do Estado de São Paulo, Uniesp - São Roque; professora supervisora das Monografias Jurídicas e Diretora responsável pela Revista Eletrônica da Faculdade de Administração e Ciências Contábeis de São Roque - Fac. Advogada. 2 Assevera MIRANDA Valverde, citado por Raitani, Francisco. Falência e concordata . 2. ed. São Paulo: Saraiva, 1956, p. 82, "Admitindo a falência da herança, acentuamos a tendência para nos aproximar do sistema germânico, segundo o qual a falência ou, melhor, o concurso de credores reveste as características de um processo de execução forçada sôbre o patrimônio do devedor comum. Por isso mesmo, só abrange o patrimônio existente ao tempo da abertura do processo ". 3 Ressalta PEREIRA, Aristeu; Timm, Bernardo. Falências e concordatas . t. I. Rio de Janeiro: José Konfino, 1954, p. 90, "pode ser declarada a falência do espólio do devedor comerciante; mas, para que essa medida possa ser aconselhada e venha a verificar-se, necessário é que hajam [sic] motivos plausíveis de falência; que a morte do devedor tenha trazido descontrôle dos seus negócios, ao ponto de ameaçar interêsses de terceiros, tornando periclitantes os direitos de credores, principalmente ". 4 ALMEIDA, Amador Paes de. Curso de falência e concordata. 20. ed. São Paulo: Saraiva, 2002, p. 48, faz referência à opinião de Elias Bedran, segundo a qual o prazo decadencial "só diz respeito ao credor". 5 Nesse sentido, REQUIÃO, Rubens. Curso de direito falimentar . v. I. 8. ed. São Paulo: Saraiva, 1983, p. 89, "Além da confissão diretamente feita pelo devedor, seja pessoa natural ou jurídica, outras pessoas a ele ligadas podem, segundo a lei, solicitar a falência por seu próprio interesse".
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O Código Civil de 2002 trouxe inovações quanto aos direitos sucessórios do cônjuge
sobrevivente, que serão adiante examinadas, na medida em que possam trazer conseqüências
para o problema específico de sua legitimidade para o requerimento da falência do espólio.
2. Direitos Sucessórios do Cônjuge Sobrevivente.
A Lei civil de 2002 conferiu mais direitos sucessórios ao cônjuge sobrevivente, que,
conforme estatui o art. 1.845, passou a ser considerado como herdeiro necessário.
Segundo dispõe o art. 1.829, III, do Código Civil, o cônjuge sobrevivente ocupa a
terceira posição na ordem de vocação hereditária. Dessa forma, ao cônjuge supérstite caberá
metade da legítima, na falta de descendentes e ascendentes do autor da herança.
Em alguns casos, porém, o cônjuge sobrevivente herdará em concorrência com os
descendentes. A definição desses casos tem dado origem a divergências no seio da dogmática
jurídica civilista, o que se relaciona, em geral, à "imprecisão da linguagem do direito" e à
"possibilidade, em casos especiais, de uma decisão que contraria textualmente um estatuto" . 6
Prescreve o art. 1.829, I, do Código Civil, que a sucessão legítima defere-se "aos
descendentes, em concorrência com o cônjuge sobrevivente, salvo se casado este com o
falecido no regime de comunhão universal, ou no da separação obrigatória de bens (art.
1.640, parágrafo único); ou se, no regime da comunhão parcial, o autor da herança não
houver deixado bens particulares".
Assim, o cônjuge sobrevivente herda em concorrência com os descendentes, salvo
algumas exceções.
A primeira exceção, sobre a qual não paira maiores dúvidas, refere-se ao cônjuge
sobrevivo casado em regime de comunhão universal de bens, o qual importa, em regra, "a
comunicação de todos os bens presentes e futuros dos cônjuges e suas dívidas passivas" (art.
1.667, CC). No regime de comunhão universal, portanto, "os patrimônios dos cônjuges se
fundem em um só, passando, marido e mulher, a figurar como condôminos daquele
patrimônio" 7, são meeiros. Dessa forma, morrendo um dos cônjuges, caberá ao sobrevivo
metade dos bens do casal, o que explica a primeira ressalva legal contida no art. 1.829, I do
Código Civil.
Tendo em vista a expressão literal do art. 1.829, I, a segunda exceção diz respeito ao
cônjuge supérstite que tenha casado com o regime de separação obrigatória de bens (art.
6 ALEXY, Robert. Teoria da argumentação jurídica: A teoria do discurso racional como teoria da justificação jurídica. Trad. de Zilda H. Schild Silva. São Paulo: Landy, 2001, p. 17. 7 RODRIGUES, Silvio. Direito de família. 26. ed. São Paulo: Saraiva, 2001, p. 176.
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1.641, CC), que se impõe: (I) às pessoas que contraírem casamento com inobservância das
causas suspensivas da celebração do casamento; (II) à pessoa maior de 70 (setenta) anos; (III)
a todos os que dependerem, para casar, se suprimento judicial.
De acordo com o que estabelece a Súmula 377 do STF, no regime de separação legal
de bens, comunicam-se os adquiridos na constância do casamento. Se cabe ao cônjuge
sobrevivo metade dos bens adquiridos na constância do casamento, justifica-se excluí- lo da
possibilidade de herdar concorrentemente aos descendentes do de cujus.
Para o ilustre Prof. Miguel Reale, contudo, não parece aceitável que seja herdeiro
necessário o cônjuge sobrevivo que se tenha casado no regime de separação de bens (art.
1.687, CC). Com efeito, sobre a exegese do art. 1.829, I, sustenta que "A interpretação desse
dispositivo isoladamente pode levar a uma conclusão errônea, devendo, porém, o intérprete
situá-lo no contexto sistemático das regras pertinentes à questão que está sendo examinada." 8, para, a seguir, com o apoio dos cânones sistemático, histórico e teleológico 9, afirmar que
"A obrigatoriedade da separação de bens é uma conseqüência necessária do pacto concluído
pelos nubentes, não sendo a expressão "separação obrigatória" aplicável somente nos casos
relacionados no parágrafo único do artigo 1.641." 10
Como se vê, trata-se de uma interpretação que vai de encontro ao sentido literal do
estatuto, que expressamente se refere apenas à separação legal, embora haja referência
equivocada ao art. 1640, parágrafo único. É necessário, assim, para a superação do argumento
semântico, que haja argumentos de outra ordem, de maior peso.
Consideramos procedente a ponderação do Prof. Miguel Reale. Avulta o elemento
teleológico, que tem "em vista o fim da lei, o resultado que a mesma precisa atingir em sua
atuação prática." 11 Assim, como observa o Prof. Glauco Barreira 12, "nessa premissa, o
sentido literal do dispositivo ganha maleabilidade para se subordinar ao fim social
colimado." Logo, se os nubentes decidiram contrair matrimônio no regime de separação de
bens, não se justifica que o cônjuge sobrevivo passe a ser herdeiro necessário.
8 REALE, Miguel. O cônjuge no novo código civil. In: Intelligentia Juridica. n. 30. Disponível em: http://www.intelligentiajuridica.com.br/bate-boca.html Acesso em: 20 de abril de.2006. 9 Conforme destaca Alexy, ob. cit., p. 18, "Mais importante do que o problema do número de cânones é o problema de sua ordem hierárquica. Cânones diferentes podem levar a resultados diferentes". 10 REALE, Miguel. O cônjuge no novo código civil. In: Intelligentia Juridica. n. 30. Disponível em: http://www.intelligentiajuridica.com.br/bate-boca.html Acesso em: 20 de abril de.2006. 11 MAXIMILIANO, Carlos. Hermenêutica e aplicação do direito. 19. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001, p. 124. 12 MAGALHÃES FILHO, Glauco Barreira. Hermenêutica jurídica clássica. Belo Horizonte: Mandamentos, 2002, p. 40.
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A terceira exceção, pela qual o cônjuge sobrevivente não herdará em concorrência
com os descendentes, seria a do regime da comunhão parcial, não deixando o autor da herança
bens particulares (art. 1659, I e II, CC). Pelo regime da comunhão parcial, em regra,
"comunicam-se os bens que sobrevierem ao casal, na constância do casamento" ; diz-se em
regra, pois os bens particulares estão excluídos da comunhão parcial. Desse modo, caberá ao
cônjuge supérstite, que se casara pelo regime da comunhão parcial, metade do patrimônio
formado na constância do casamento. De acordo com uma primeira leitura da parte final do
art. 1829, I, caberá ainda ao cônjuge sobrevivo como herança, uma quota dos bens
particulares do falecido, caso existam. Ora, não havendo bens particulares, desnecessário
prever o cônjuge sobrevivo como herdeiro necessário, tendo ele se casado no regime da
comunhão parcial, vez que se comunicam os bens adquiridos na constância do casamento.
Por essa razão, parece-nos sem maior fundamento a argumentação levada a efeito pela
Des. Maria Berenice Dias, que propõe uma segunda leitura, ou releitura da parte final do art.
1829, I, tendo em vista a implicação do "ponto-e-vírgula" na apreensão do sentido do
dispositivo. Segundo sustenta, "o sinal de pontuação ponto-e-vírgula, que tem por finalidade
estabelecer um seccionamento entre duas idéias." 13 Esse separação de idéias teria o condão
de inverter o sentido da terceira exceção, que apontamos acima.
Do ponto de vista gramatical, questionamos essa conclusão, tendo em vista a função
da conjunção alternativa "ou" , que serve como sua denominação indica, para estabelecer uma
relação de alternância com as exceções anteriores. Não havendo essa conjunção, haveria
espaço para especular sobre o "seccionamento" de idéias.
No aspecto jurídico, é desnecessário prever o cônjuge sobrevivo, casado no regime da
comunhão parcial, como herdeiro, não havendo bens particulares. Situação oposta se dá,
havendo bens particulares: a omissão legal a respeito da sucessão quanto a esses bens
impediria o cônjuge supérstite de receber, por herança, uma cota deles, em concorrência com
os descendentes. Considera-se "injusto" 14 que o cônjuge sobrevivo concorra com os
descendentes, sobretudo no caso em que provenham de outro casamento.
13 DIAS, Maria Berenice. Ponto-e-vírgula. In: Intelligentia Juridica. n. 30. Disponível em: http://www.intelligentiajuridica.com.br/bate-boca.html Acesso em: 20 de abril de .2006. 14 DIAS, Maria Berenice. Ponto-e-vírgula. In: Intelligentia Juridica. n. 30. Disponível em: http://www.intelligentiajuridica.com.br/bate-boca.html Acesso em: 20 de abril de 2006.
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3. Legitimidade do Cônjuge Sobrevivente no Requerimento da Falência do
Espólio
O exame dos direitos sucessórios do cônjuge sobrevivo, que, como se viu, se
relacionam com os diversos regimes de bens, contribuem para a identificação da legitimidade
ativa do cônjuge supérstite, no requerimento da falência do espólio 15, pelo menos no que toca
ao interesse patrimonial. Havendo interesse patrimonial, não há dúvida quanto à legitimidade
ativa do cônjuge sobrevivente.
Então, consideremos os diversos regimes de bens.
Se o cônjuge sobrevivente fora casado com o de cujus no regime de comunhão
universal, tem interesse patrimonial no espólio, logo não há dúvida quanto à sua legitimidade
para o requerimento da ação falimentar.
Se for casado no regime da comunhão parcial, há interesse patrimonial, vez que se
comunicam os bens adquiridos na constância do casamento. Além disso, havendo bens
particulares deixados pelo morto, tem o cônjuge sobrevivo direito a uma cota desses bens, em
concorrência com os descendentes.
Caso o regime de bens seja de separação legal ou convencional, que possui os mesmos
efeitos sucessórios como exceções à herança em concorrência com os descendentes do de
cujus, conforme orientação adotada neste trabalho, não há, em princípio, interesse patrimonial
do cônjuge sobrevivo no espólio do devedor empresário. Mas, tendo em vista a Súmula 377
do STF, pela qual no regime de separação legal de bens, comunicam-se os adquiridos na
constância do casamento, há interesse patrimonial no que concerne à metade desses bens.
Para Luiz Tizirulnik, 16 "o cônjuge sobrevivente só terá a faculdade dessa iniciativa
[requerer a falência], desde que tenha interesse econômico em relação ao espólio". Embora
não concordemos que a legitimidade ativa sub examine tenha por fundamento apenas o
interesse patrimonial, reconhecemos que o interesse econômico, presente, como se disse
acima afasta qualquer dúvida sobre a existência da legitimidade, confirmando-a.
Parece-nos com razão José da Silva Pacheco, 17 quando menciona que a faculdade
concedida ao cônjuge supérstite liga-se ao interesse familiar. Assim sendo, "pouco importa o
regime de bens, ao cônjuge sobrevivente é dada a faculdade de requerer a falência do
15 Sobre quem pode pedir a quebra post mortem, no direito argentino, diz-nos MARTINEZ, Francisco Garcia. El concordato y la quiebra, t. I. 2. ed. Buenos Aires: Victor P. de Zavalia, 1953, p. 106, que "La quiebra póstuma pude ser solicitada por uno o varios acreedores, sean o no a su vez herederos o legatarios del causante, con las excepciones (...) ". 16 Direito falimentar . 3. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais , 1994, p. 67. 17 Processo de falência e concordata. 7. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1997, p. 177.
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espólio". Contudo, como não se trata de enunciado de dogmática jurídica que goza de
unanimidade, convém ter presente a análise do interesse econômico.
Referências Bibliográficas ALEXY, Robert. Teoria da argumentação jurídica: A teoria do discurso racional como teoria da justificação jurídica. Trad. de Zilda H. Schild Silva. São Paulo: Landy, 2001. ALMEIDA, Amador Paes de. Curso de falência e concordata. 20. ed. São Paulo: Saraiva, 2002. DIAS, Maria Berenice. Ponto-e-vírgula. In: Intelligentia Juridica. n. 30. Disponível em: http://www.intelligentiajuridica.com.br/bate-boca.html Acesso em: 20 de abril de 2006. MAGALHÃES FILHO, Glauco Barreira. Hermenêutica jurídica clássica. Belo Horizonte: Mandamentos, 2002 MAXIMILIANO, Carlos. Hermenêutica e aplicação do direito. 19. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001 MARTINEZ, Francisco Garcia. El concordato y la quiebra. t. I. 2. ed. Buenos Aires: Victor P. de Zavalia, 1953. MIRANDA, Maria Bernadete. Nova lei de falências. Comparativos e comentários. São Paulo: Rideel, 2005. PACHECO, José da Silva. Processo de falência e concordata. 7. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1997. PEREIRA, Aristeu; TIMM, Bernardo. Falências e concordatas. t. I. Rio de Janeiro: José Konfino, 1954. RAITANI, Francisco. Falência e concordata. 2. ed. São Paulo: Saraiva, 1956. REALE, Miguel. O cônjuge no novo código civil. In: Intelligentia Juridica. n. 30. Disponível em: http://www.intelligentiajuridica.com.br/bate-boca.html Acesso em: 20 de abril de 2006. REQUIÃO, Rubens. Curso de direito falimentar. v. I. 8. ed. São Paulo: Saraiva, 1983. RODRIGUES, Silvio. Direito de família. 26. ed. São Paulo: Saraiva, 2001. TZIRULNIK, Luiz. Direito falimentar. 3. ed. São Paulo: RT, 1994.
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