Página 1 - cm-gaia.pt

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1 - Enquadramento ................................................................................................................ 3

2 - Objetivos ........................................................................................................................... 4

3 - Análise ............................................................................................................................... 4

Execução 2019 .................................................................................................................. 5

Execução 2020 .................................................................................................................. 7

4 - Recomendações ............................................................................................................. 10

5 - Divulgação ........................................................................................................................ 11

6 - Siglas ................................................................................................................................ 12

7 - Anexos ............................................................................................................................. 14

Anexo I ................................................................................................................................. 14

Anexo II .................................................................................................................................15

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A recomendação n.º 1/2009, do Conselho de Prevenção da Corrupção (CPC) de 1 de julho, publicada na 2.ª Série

do Diário da República n.º 140, de 22 de julho, indica que os organismos públicos são obrigados a elaborar planos

de prevenção de riscos de corrupção e infrações conexas, bem como a realizar e apresentar periodicamente

relatórios de execução.

Tais planos devem conter, os seguintes elementos:

a) Atribuições da entidade, organograma e identificação dos responsáveis – Caracterização genérica das

atribuições da entidade e da estrutura orgânica que apresenta, com identificação dos responsáveis.

b) Identificação dos riscos incluindo os de corrupção e infrações conexas - Tendo em conta as atividades

da organização, devem ser identificados e caracterizados por unidade orgânica os respetivos potenciais

riscos, devendo estes ser classificados segundo a matriz adotada.

c) Medidas preventivas dos riscos - Identificados os riscos, devem ser indicadas as medidas que previnam

a sua ocorrência.

d) Medidas corretivas dos riscos, caso estes apresentam uma classificação superior a Moderado.

O Plano de Gestão de Risco (PGR), aprovado em 2019, identificou as várias áreas de potencial risco de corrupção

e infrações conexas, assim como os riscos que lhe estão associados.

O presente Relatório de Execução apresenta o resultado de execução de 2019/2020 do PGR, tem como objetivo

apresentar os principais resultados e conclusões da avaliação do grau de implementação das medidas de

prevenção/correção indicadas no PGR, também terá por base a necessidade de revisão do PGR para o ano de

2021.

A identificação dos riscos de gestão e pela execução e monitorização das suas medidas e mitigação é da

responsabilidade dos Dirigentes das Unidades Orgânicas (UO’S) que compõem a Estrutura nuclear e flexível e

organograma dos serviços municipais do município de Vila Nova de Gaia, 2019/2020 refletida no anexo I e II.

À Divisão de Auditoria e Qualidade (DAQ)compete preparar e elaborar os Relatórios Anuais de Execução.

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Verificação do cumprimento e adequação das medidas de prevenção estipuladas no Plano de Gestão do Risco,

do grau da sua consecução e conhecimento dos mecanismos de controlo instituídos em todas as Unidades

Orgânicas, em obediência ao princípio da transparência e envolvimento dos dirigentes.

Este relatório permite analisar a eficácia das medidas adotados para a mitigação dos riscos já identificados,

através da reavaliação da probabilidade de ocorrência, bem como a identificação de novos riscos e respetivas

medidas de preventivas/corretivas. Os riscos poderão ser excluídos, pelo dirigente responsável, desde que sejam

consideradas eficazes as medidas adotadas.

Dos dados do PGR 2019/2020 e sua Execução onde foram definidas medidas a adotar ou já adotadas, para a

prevenção/correção dos riscos, incluindo os de corrupção e infrações conexas, dando cumprimento ao requisito

0.3.3 – Pensamento baseado em risco” da Norma NP EN ISO 9001 – Sistemas de Gestão da Qualidade.

No que concerne aos dados apresentados de 2019, quer riscos identificados, quer medidas implementadas e

respetiva execução, reportam-se ao nível dos Departamentos, conforme Deliberação 1339/2018 de 29 de

novembro, anexo I, à exceção de algumas UO’s que os riscos e medidas foram identificados ao nível da Divisão

e Equipas Multidisciplinares, de acordo com o exercício das suas competências.

Relativamente a 2020, os riscos e medidas são identificados e apresentados seguindo uma estrutura mista, que

compreende, Direções Municipais, Departamentos, Divisões, Gabinetes, Unidades e Equipas Multidisciplinares,

de acordo com nova estrutura nuclear e flexível e organograma dos serviços municipais do município de Vila

Nova de Gaia, conforme Deliberação n.º 1318/2019 de 18 de dezembro, anexo II.

Esta nova orientação de identificação de riscos e respetiva Execução, teve por objetivo a maior transparência e

envolvimento dos dirigentes, bem como uma maior proximidade na identificação de riscos, medidas e sua

mitigação.

De salientar que o número de riscos identificados no PGR2020 teve um aumento significativo, pois deve-se ao

fato de o levantamento de riscos no PGR 2020 ter sido realizado a um nível hierárquico mais próximo do

desenvolvimento de cada atividade, de ter havido uma alteração na estrutura nuclear e flexível e de serem

identificados novos riscos relacionados com o estado pandémico (Covid-19) e Teletrabalho.

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Execução 2019

UO’s Riscos Riscos

Transversais Medidas

Preventivas Medidas

Corretivas Medidas

Concluídas Medidas em curso

Executivo 6 0 10 0 10 0

BSPC 2 0 2 1 0 3

PM 18 2 47 34 62 19

DAJ 10 0 9 7 6 10

DGP 8 1 12 5 13 4

DAQ 11 0 16 4 16 4

EMPRE 5 0 16 9 23 2

EMEPE 4 0 5 0 5 0

EMAPS 2 0 2 0 2 0

EMMGGOIIG 5 2 10 0 8 2

EMPEIPE 1 0 5 0 5 0

DMP * 4 0 6 0 0 0

EMAC 2 0 3 0 3 0

DAG 26 5 50 53 89 14

DPCFEF 12 2 47 14 49 12

DC 14 3 30 5 25 10

GN 7 0 14 0 14 0

DOE 18 2 34 16 29 21

DMT 5 2 38 4 41 1

DAPU 4 2 13 12 18 7

DGFU 6 0 12 0 6 6

DPRU 2 0 35 30 0 65

DGEPP 3 0 7 3 8 2

EMEDAA 3 0 12 4 12 4

DE 6 0 17 8 23 2

DDCJ 3 0 9 0 6 3

DAAE 6 0 13 0 11 2

TOTAL 193 21 474 209 484 193

*Unidade Orgânica Extinta (sem execução)

O PGR 2019 identificou 214 riscos, dos quais 21 transversais às respetivas U.O, onde foram definidas medidas

preventivas e corretivas a adotar, num total de 683 medidas identificadas.

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Grau de Risco 2019

Os riscos identificados em 2019, classificados segundo matriz definida no ponto 4 do Guia para Classificação de

Riscos do PGR, apresentam na sua maioria grau de risco “Sério” e “Moderado”, cerca de 33% e 49%,

respetivamente.

Medidas de Mitigação 2019

Sério33%

Moderado49%

Tolerável15%

Trivial3%

Sério Moderado Tolerável Trivial

103

81

16 17 2025

5 210

5 6 3

103

61

35

14

5042

25

12

65

1016

25

91310

62

613 16

23

5 28 5 3

89

49

25

14

29

41

18

6 812

23

611

3

1910

4 4 2 2

14 12 10

21

17 6

65

2 4 2 3 2

0

20

40

60

80

100

120

Medidas PGR Medidas concluídas Medidas em curso

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Num total de 683 medidas identificadas em PGR, que se distribuem da forma apresentada pelas respetivas UO’s,

foram 484 implementadas (72%), e 193 (28%) permanecem em curso e fase de implementação.

Execução 2020

UO's Riscos Riscos

Transversais Medidas

Preventivas Medidas

Corretivas Medidas

Concluídas Medidas em curso

Executivo 5 0 10 0 10 0

DMBSPC 10 0 15 2 8 9

DMPMSP 10 2 48 38 60 26

DAJ 5 0 9 5 11 3

DCont. 5 0 9 2 9 2

DCAJRM 5 0 8 6 9 5

Dep.GP 6 0 9 5 9 5

DFAD 5 0 8 0 7 1

DGP 2 1 5 2 7 0

DGR 4 0 9 1 10 0

DSST 7 3 33 13 43 3

DAQ 10 0 33 0 29 4

EMPRE 2 0 10 1 11 0

EMEPE 4 0 5 0 5 0

EMAPS 2 0 2 0 2 0

EMMGGOIIG 5 2 18 3 0 21

EMPEIPE 1 0 5 0 5 0

EMAC 2 0 4 0 4 0

DAG 3 4 33 1 34 0

DAAA 9 0 17 12 29 0

DSI 8 5 49 11 57 3

UGS 4 27 0 27 0

DPCFEF 4 1 15 0 15 0

DCT 3 0 6 0 4 2

DPE 4 2 9 0 9 0

DC 15 4 45 5 34 16

DABSA 10 1 14 2 12 4

DCE 11 1 14 2 14 2

DCP 1 1 4 0 4 0

UGSA 6 5 13 1 5 9

GN 6 0 19 0 16 3

DOE 5 1 11 6 11 6

Página 8

DCCEM 10 2 23 16 32 7

DCCVEP 10 2 23 14 29 8

DGEF 9 2 32 9 28 13

DME 8 0 12 5 10 7

DMEP 16 0 37 22 43 16

UP 10 0 36 12 36 12

DMT 6 1 45 1 46 0

DIPISC 4 0 61 4 53 12

DAPU 4 2 13 11 10 14

DGEPP 3 0 10 0 4 6

DGUVA 3 0 5 0 3 2

DPRU 1 1 35 30 0 65

EMEDAA 3 0 14 5 10 9

DE 5 0 14 5 17 2

DASE 2 0 3 3 6 0

DGERE 6 0 15 9 24 0

DDCJ 3 0 8 0 6 2

DGEE 3 0 9 0 7 2

DT 2 0 3 0 1 2

DASV 4 0 9 0 7 2

DAEE 5 0 12 0 10 2

TOTAL 292 47 935 264 892 307

Da leitura dos riscos identificados verifica-se uma grande diversidade de medidas devido à multiplicidade de

serviços existentes na organização.

O PGR 2020 identificou 339 riscos, dos quais 47 transversais às respetivas U.O, onde foram definidas medidas

preventivas e corretivas a adotar, num total de 1199 medidas identificadas. O aumento significativo de número

de riscos identificados no PGR2020, deve-se ao fato de o levantamento de riscos no PGR 2020 ter sido realizado

a um nível hierárquico mais próximo do desenvolvimento de cada atividade.

Como já referido, em 2020, os riscos e medidas foram identificados e apresentados seguindo uma estrutura

mista, que compreende, Direções Municipais, Departamentos, Divisões, Gabinetes, Unidades e Equipas

Multidisciplinares de acordo com a nova estrutura nuclear e flexível, conforme Deliberação n.º 1318/2019 de

18 de dezembro, anexo II.

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Grau de Risco 2020

Os riscos identificados em 2020, classificados segundo matriz definida no ponto 4 do Guia para Classificação de

Riscos do PGR, apresentam na sua maioria grau de risco “Sério” e “Moderado”, cerca de 31% e 52%,

respetivamente.

Constata-se 1% de riscos de grau “Inaceitável “, na Divisão de Segurança e Saúde no Trabalho, que se prendem

com a preparação do Plano de Contingência para a Pandemia - Covid19, e foram identificados mais riscos de

grande probabilidade de ocorrência e gravidade de ocorrência, tais como:

− Transmissão de doença contagiosa;

− Aumento de infetados.

Bem como identificados riscos relacionados com o aumento do número de trabalhadores em teletrabalho, que

e exigirem reforço de medidas, nomeadamente no acesso indevido aos sistemas de informação.

Inaceitável1%

Sério31%

Moderado52%

Tolerável14%

Trivial2%

Inaceitável Sério Moderado Tolerável Trivial

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Medidas de Mitigação 2019

Num total de 1199 medidas identificadas em PGR, que se distribuem da forma apresentada pelas respetivas

UO’s, foram 892 implementadas (74%), e 307 (26%) permanecem em curso e fase de implementação.

O sucesso deste Plano depende do seu grau de acolhimento, execução e celeridade na implementação,

tornando-se importante que os responsáveis atuem, quer na aplicação das diferentes medidas supra

identificadas, quer na gestão, decorrente do acompanhamento do desenvolvimento e implementação das

mesmas.

Os dados constantes dos quadros de avaliação, revelam um grau de cumprimento aceitável, denotando-se uma

preocupação em promover uma melhoria contínua, tendo em vista a diminuição e eliminação progressiva dos

riscos associados às tarefas desempenhadas.

Presente a análise realizada e as conclusões explanadas formulam-se as seguintes recomendações:

− Adotar as medidas previstas no PGR que ainda não tenham sido executadas;

10

17

86

1411

14148 7

10

46

33

115

2

21

5 4

3429

60

27

15

69

50

1616

4

141917

393741

17

59

4846

65

24

105

65

1919

6

24

8 93

91210 8

60

11 9 9 9 7 710

43

29

115

2 05 4

3429

57

27

15

49

34

1214

4 5

1611

322928

10

43

36

46

53

104 3

0

10

17

6

24

6 71

710

0

9

26

3 25 5

1 0 03 4

0 0 0

21

0 0 0 03

0 0 2 0

16

4 2 0

93

6 7 813

7

1612

0

1214

62

65

9

2 0 0 2 2 2 2 2

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

Medidas PGR Medidas concluídas Medidas em curso

Página 11

− Realizar auditorias internas às áreas de risco identificadas nas diferentes Unidades

Orgânicas, nomeadamente as de risco mais elevado e em função do Programa de Auditorias

aprovado e divulgado de forma atempada;

− Intercâmbio de instrumentos e metodologias;

− Revisão por parte dos dirigentes Municipais, se assim o entenderem, das medidas propostas

no Plano de Gestão de Riscos de Corrupção e Infrações Conexas, numa perspetiva de

melhoria continua.

Decorrente das obrigações da Recomendação nº 1/2009 do Conselho de Prevenção da Corrupção informa-se_

− Aprovação/Conhecimento

Aprovar Relatório de Execução em Reunião de Câmara e dar conhecimento a todas as UO’s.

− Envio

Nos termos do disposto no nº 1.2 da citada Recomendação, remeter o Relatório ao Conselho de Prevenção de

Corrupção e aos órgãos de superintendência, tutela e controlo:

▪ Ministério do Estado e das Finanças;

▪ Ministério da Modernização do Estado e da Administração Pública;

▪ Tribunal de Contas, e;

▪ Inspeção-Geral de Finanças.

− Publicitação

Divulgar o relatório no site institucional da Câmara Municipal de Vila Nova de Gaia.

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DMBSPC Direção Municipal de Bombeiros Sapadores e Proteção Civil

DMPMSP Direção Municipal de Polícia Municipal e Segurança Pública

CPC Conselho de Prevenção de Corrupção

DAAA Divisão Administrativa de Atendimento e Arquivo

DABSA Divisão de Aquisição de Bens e Serviços e de Aprovisionamento

DAEE Divisão de Apoio às Empresas e Emprego

DAG Departamento de Administração e Geral

DAJ Departamento de Assuntos Jurídicos

DAPU Departamento de Ambiente e Parques Urbanos

DAQ Divisão de Auditoria e Qualidade

DASE Divisão de Ação Social Escolar

DASV Divisão de Ação Social e Voluntariado

DC Departamento de Contratação

DCAJRM Divisão de Coordenação da Assessoria Jurídica e da Regulamentação Municipal

DCCEM Divisão de Conceção de Construção de Equipamentos Municipais

DCCVEP Divisão de Conceção e Construção de Vias e Espaços Públicos

DCE Divisão de Contratação e Empreitadas

DCont. Divisão de Contencioso

DCP Divisão de Contratos e Protocolos

DCT Divisão de Contabilidade e Tesouraria

DDCJ Departamento de Desporto, Cultura e Juventude

DE Departamento da Educação

DFAD Divisão de Formação e Avaliação de Desempenho

DGEE Divisão de Gestão de Equipamentos e Eventos

DGEF Divisão de Gestão de Empreitadas e Fiscalização

DGEPP Divisão de Gestão do Espaço Público e Publicidade

DGERE Divisão de Gestão Escolar e Recursos Educativos

DGP Divisão de Gestão de Pessoal

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DGR Divisão de Gestão de Remunerações

DGUVA Divisão de Gestão Urbanística e Vistorias Administrativas

DIPISC Divisão de Iluminação Pública, Inovação e Smart City

DME Divisão de Manutenção de Equipamentos

DMEP Divisão de Manutenção de Espaços Públicos

DMP Direção Municipal da Presidência

DMT Divisão de Mobilidade e Transportes

DOE Departamento de Obras e Empreitadas

Dep.GP Departamento de Gestão de Pessoal

DPCFEF Departamento de Planeamento, Controlo Financeiro e Execuções Fiscais

DPE Divisão de Património e Expropriações

DPRU Divisão de Planeamento e Reabilitação Urbana

DSI Divisão de Sistemas de Informação

DSST Divisão de Saúde e Segurança no Trabalho

DT Divisão de Turismo

EMAC Empresa Municipal de Apoio ao Cidadão

EMAPS Empresa Municipal de Atividade e Projetos Sociais

EMEDAA Empresa Municipal das Encostas do Douro e da Avenida do Atlântico

EMEPE Empresa Municipal de Estudos e Projetos Especiais

EMMGGOIIG Empresa Municipal Marca de Gaia e GO INVEST IN GAIA

EMPEIPE Empresa Municipal de Projetos Europeus, Inovação e Planeamento Estratégico

EMPRE Empresa Municipal de Protocolo e Relações Externas

GN Gabinete de Notariado

PGR Plano de Gestão de Riscos

UGS Unidade de Gestão de Seguros

UGSA Unidade de Gestão de Stocks e Armazéns

UO’s Unidades Orgânicas

UP Unidade de Projetos

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Anexo I

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Anexo II