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AÇÕES PREVENTIVAS E CORRETIVAS

Ações Preventivas e Corretivas

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Este treinamento tem por objetivo descrever os conceitos de AÇÕES PREVENTIVAS E AÇÕES CORRETIVAS, de acordo com itens normativos da NBR ISO 9001:2008, da NBR ISSO 14001:2004 e da OHSAS 18001:2007 Além disso, fornecer dados e informações de como executar tais tipos de ações dentro das organizações. Ações Preventivas e Corretivas - Este treinamento tem por objetivo descrever os conceitos de AÇÕES PREVENTIVAS E AÇÕES CORRETIVAS, de acordo com itens normativos da NBR ISO 9001:2008, da NBR ISSO 14001:2004 e da OHSAS 18001:2007

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Page 1: Ações Preventivas e Corretivas

AÇÕES PREVENTIVAS E CORRETIVAS

Page 2: Ações Preventivas e Corretivas

INTRODUÇÃO

Este treinamento tem por objetivo descrever os conceitos de AÇÕES PREVENTIVAS E AÇÕES CORRETIVAS, de acordo com itens normativos da NBR ISO 9001:2008, da NBR ISSO 14001:2004 e da OHSAS 18001:2007

Além disso, fornecer dados e informações de como executar tais tipos de ações dentro das organizações.

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DEFINIÇÕES E SIGLAS

• Produto: resultado de um processo, podendo ser um objeto, um software ou um serviço.

• Não Conformidade: não atendimento de um requisito ou qualquer desvio das normas, práticas, procedimentos, requisitos legais, etc.

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• Disposição: ação definitiva tomada para dispor o produto ou situação não conforme, podendo ser correção ou retrabalho.

• Correção: ação para eliminar uma não conformidade identificada.

• Retrabalho: ação sobre um produto não conforme, a fim de torná-lo conforme ao produto.

• Ação Preventiva: ação tomada para eliminar a causa de uma potencial não conformidade ou outra situação potencialmente indesejável.

• Ação Corretiva: ação para eliminar a causa de uma não conformidade identificada.

DEFINIÇÕES E SIGLAS

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De acordo com conceitos da OHSAS 18001:2007

• Incidente: Evento relacionado ao trabalho no qual uma lesão ou doença (independentemente da gravidade) ou fatalidade ocorreu ou poderia ter ocorrido. Um acidente é um incidente que resultou em lesão, doença ou fatalidade. Um incidente no qual não ocorre lesão, doença ou fatalidade pode também ser denominado um "quase-acidente", "quase-perda", "ocorrência anormal" ou "ocorrência perigosa".

• Perigo: Fonte, situação ou ato com potencial para provocar danos humanos em termos de lesão ou doença, ou uma combinação destas.

• Avaliação de riscos: Processo de avaliação de risco(s) proveniente(s) de perigo(s) levando em consideração a adequação de qualquer controle existente, e decidindo se o risco é ou não aceitável.

DEFINIÇÕES E SIGLAS

Page 6: Ações Preventivas e Corretivas

De acordo com conceitos da OHSAS 18001:2007

• Local de Trabalho: Qualquer local físico no qual atividades relacionadas ao trabalho são executadas sob o controle da organização.

• Doença: Condição física ou mental adversa identificável, oriunda de, e/ou agravada por, uma atividade laboral e/ou situação relacionada ao trabalho.

DEFINIÇÕES E SIGLAS

Page 7: Ações Preventivas e Corretivas

De acordo com conceitos da NBR ISO 14001:2004

• Meio Ambiente: Circunvizinhança em que uma organização opera, incluindo-se ar, água, solo, recursos naturais, flora, fauna, seres humanos e suas inter-relações.

• Organização: Empresa, corporação, firma, empreendimento, autoridade ou instituição, ou parte ou uma combinação desses, incorporada ou não, pública ou privada, que tenha funções e administração próprias.

DEFINIÇÕES E SIGLAS

Page 8: Ações Preventivas e Corretivas

As pessoas são a essência da organização e a cooperação e o envolvimento pleno delas

possibilita utilizar suas habilidades para benefício da

organização.

Page 9: Ações Preventivas e Corretivas

De acordo com conceitos da NBR ISO 14001:2004

• Aspecto Ambiental: elemento das atividades ou produtos ou serviços de uma organização que pode interagir com o meio ambiente (Um aspecto ambiental significativo é aquele que tem ou pode ter um impacto ambiental significativo).

• Impacto Ambiental: qualquer modificação do meio ambiente, adversa ou benéfica, que resulte, no todo ou em parte, dos aspectos ambientais da organização.

DEFINIÇÕES E SIGLAS

Page 10: Ações Preventivas e Corretivas

PASSO A PASSO

• A organização deve executar ações para

eliminar as causas de não conformidades, de forma a evitar sua repetição.

• As ações corretivas devem ser apropriadas aos efeitos das não conformidades detectadas.

Page 11: Ações Preventivas e Corretivas

Conforme a NBR ISO 9001:2008:Um procedimento documentado deve

ser estabelecido definindo os requisitos para:

a) análise crítica de não conformidades;

b) determinação das causas de não conformidades;

PASSO A PASSO

Page 12: Ações Preventivas e Corretivas

c) avaliação da necessidade de ações para assegurar que não conformidades não ocorram novamente;

d) determinação e implementação de ações necessárias;

e) registro dos resultados de ações executadas e

f) análise crítica da eficácia da ação corretiva executada.

PASSO A PASSO

Page 13: Ações Preventivas e Corretivas

De acordo com as normas NBR ISO 9001:2008,

NBR ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007, não conformidade (NC) é:

“não atendimento a um requisito”

Estas podem ser MAIORES ou MENORES

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CONCEITOS

Page 15: Ações Preventivas e Corretivas

Método de Solução de Problemas

FORMA TRADICIONAL

EVITAR A REINCIDÊNCIAENFOQUE DA GESTÃO

GLOBAL (TQC)

REMOVERO EFEITO

PROBLEMAPROBLEMA SOLUÇÃOSOLUÇÃOCAUSASCAUSAS

Page 16: Ações Preventivas e Corretivas

Estudo do PROBLEMAEstudo do PROBLEMA

Page 17: Ações Preventivas e Corretivas

Problema ...Problema ...é o resultado indesejável de um é o resultado indesejável de um trabalho ou processotrabalho ou processo..

Definição de Problema

Page 18: Ações Preventivas e Corretivas

Como o resultado de um processo (produto ou serviço) é realizado para atender necessidades do

cliente, podemos definir problema como sendo as necessidades do

cliente não atendidas.

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PRODUTOSPROCESSO

EXECUÇÃO DO TRABALHO NO DECORRER DO TEMPO

IMPREVISTOS

SITUAÇÃO DESEJADA = META A SER

ATINGIDA

SITUAÇÃO ALCANÇADA

SITUAÇÃO ALCANÇADA

Page 20: Ações Preventivas e Corretivas

PROBLEMAS NÃO SÃO NECESSARIAMENTE COISAS RUINS

Um resultado indesejável pode ser POSITIVO, ou seja, uma melhoria.

Para a GQT, por definição, ele é um PROBLEMA e merece ser

investigado.

Porém não se conhecem as causas, logo, merece ser

investigado.

Page 21: Ações Preventivas e Corretivas

Existem dois tipos de problema

CRÔNICOS - são problemas enraizados na cultura da organização e

muitas vezes não são vistos como problemas pois fazem

parte do cotidiano e são encarados como normais .

ANOMALIAS - são “pequenos problemas”

que muitas vezes passam despercebidos.

São normalmente conhecidos por falhas.

Page 22: Ações Preventivas e Corretivas

PROBLEMAS PODEM SER CLASSIFICADOS EM:

CONTROLÁVEIS - os envolvidos possuem responsabilidade e

autoridade.

NÃO CONTROLÁVEIS - o problema pertence a outro

processo no qual os envolvidos não possuem

responsabilidade nem autoridade. Normalmente são afetados pelos seus

efeitos.

Page 23: Ações Preventivas e Corretivas

Aqui estão os PROBLEMAS

Aqui só existem causas

PROCESSO PRODUTOPRODUTO

DIRETRIZ

+Meios ou métodos

específicosObjetivo gerencial (rumo)ValorPrazo

Page 24: Ações Preventivas e Corretivas

Causas ...são todos os motivos que nos levam a ter um problema.

Definição de Causa

Page 25: Ações Preventivas e Corretivas

As não conformidades são detectadas através dos seguintes métodos:

• Desvios dos controles operacionais implantados.

• Monitoramento de objetivos, metas e programas de gestão.

• Avaliação de eficácia de ações para aquisição de competências.

DETECTANDO NC

Page 26: Ações Preventivas e Corretivas

• Avaliação da satisfação de clientes;

• Constatação de acidentes do trabalho;

• Constatação de acidentes ambientais, como vazamentos, descarte indevido de resíduos contaminados, etc.

DETECTANDO NC

Page 27: Ações Preventivas e Corretivas

• Comunicação de partes interessadas, incluindo reclamações, solicitações e sugestões.

• Avaliação dos simulados de atendimento a emergências.

DETECTANDO NC

Page 28: Ações Preventivas e Corretivas

• Incidentes ocorridos.• Monitoramento da conformidade legal.• Monitoramento e medição dos processos.• Monitoramento e medição de

produtos/serviços.• Auditorias do Sistema de Gestão

Ambiental, da Qualidade ou de Saúde e Segurança.

• Análise Crítica pela Direção

DETECTANDO NC

Page 29: Ações Preventivas e Corretivas

• Completo desconhecimento da política ou dos objetivos da organização;

• Situações ou procedimentos que não garantam a qualidade e segurança do produtos;

• Desconhecimento de requisitos ambientais (leis, decretos, portarias) ou….

NÃO CONFORMIDADES MAIORES

Page 30: Ações Preventivas e Corretivas

Várias não conformidades menores!!!

NÃO CONFORMIDADES MAIORES

Page 31: Ações Preventivas e Corretivas

As ações preventivas ou corretivas podem ser dos seguintes tipos:

• Correção: age no efeito / elimina o desvio ou problema;

• Ação corretiva: elimina a causa para evitar repetição do desvio;

• Ação preventiva: elimina a causa para evitar potencial desvio ou ocorrência;

AÇÕES A SEREM TOMADAS

Page 32: Ações Preventivas e Corretivas

Os resultados esperados das ações corretivas e preventivas devem ser definidos e registrados. Adicionalmente, deve-se especificar:

• Forma de verificação se tais resultados foram alcançados;

• Prazo para avaliação dos resultados;• Responsável para a avaliação dos

resultados.

RESULTADOS

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FLUXOGRAMA DE AÇÕES

Início

Gestor da Açãorequerida

Gestores dos processos envolvidos

Identificação da açãorequerida ou daoportunidade de

melhoria

Registrar a SA no TNC

Informar via correio eletrônico o registro

da SA no

TNC

Definir equipe de análise e solução do problema

Analisar a causa, definir a ação e estabelecer sua

abrangência

Tomar a ação imediata requerida e registrar no

TNC

Elaborar plano de ação e registrar no TNC

Implementar ações planejadas e registrar

no TNC

Encerrar a SA no TNC

Verificar o encerramento e a eficácia das ações

Fim

N

N

S

S

Quem identifica e registra no TNC a

ação requerida

Requer açãoimediata?

Requer Plano de Ação detalhado?

RD

Acompanhar a eficácia da implementação das ações

Page 34: Ações Preventivas e Corretivas

EXIGÊNCIAS NORMATIVAS

De acordo com as normas NBR ISO 9001:2008, NBR ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007, PROCEDIMENTOS E DOCUMENTOS DEVEM EXISTIR PARA REGISTRAR A TOMADA DE AÇÕES PREVENTIVAS E CORRETIVAS.

• Ação corretiva • Ação preventiva

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O que se observa NA MAIORIA DAS ORGANIZAÇÕES é a incidência de ações corretivas e ações preventivas que não funcionam. Uma correta metodologia passa pela identificação do problema, determinação da causa raiz, verificação da abrangência, adoção das ações preventivas e corretivas, a verificação de sua eficácia, devendo-se documentar e divulgar resultados.

ATUALIDADES...

Page 36: Ações Preventivas e Corretivas

NA IDENTIFICAÇÃO DO PROBLEMA:

• Achar que o problema é do cliente, fornecedor, prestados de serviço, etc.

• Análise de dados insuficiente;• Ausência de investigação dos modos de

falha;• Desconhecimento dos dados disponíveis

na organização;• Desconhecimento sobre como funciona o

processo;

ATUALIDADES...

Page 37: Ações Preventivas e Corretivas

ATUALIDADES...

NA IDENTIFICAÇÃO DO PROBLEMA...

- Falta de análise de riscos;- Desconhecimento dos requisitos legais de meio ambiente e saúde e segurança no trabalho;- Falta de registro dos casos semelhantes já ocorridos;- Identificação inadequada do problema;- Inexistência de um sistema de prioridades;- Insuficiência de dados sobre o quanto o processo atende às necessidades do cliente;

Page 38: Ações Preventivas e Corretivas

NA IDENTIFICAÇÃO DO PROBLEMA...

• Investigação de abrangência incompleta ou inexistente;

• Não desenvolver medidas para falhas potenciais importantes;

• Pessoas não conhecem o problema;• Pessoas inabilitadas para execução da

tarefa;

ATUALIDADES...

Page 39: Ações Preventivas e Corretivas

Na determinação da causa raiz:

• Achar que já sabe as causas e ir direto para as conclusões;

• Direcionar para a causa errada;• Causas identificadas superficialmente;• Considerar erro do usuário ou de utilização

como sendo causas;• Diagnóstico inadequado da causa raiz;

ATUALIDADES...

Page 40: Ações Preventivas e Corretivas

Na determinação da causa raiz:

• Escolha da solução inadequada quando houver mais de uma solução;

• Falta de qualificação da pessoa que conduz as investigações;

• Tentar agir sobre todas as causas possíveis;• Uso de ferramentas inadequadas

ATUALIDADES...

Page 41: Ações Preventivas e Corretivas

DEVE-SE TOMAR AÇÕES CORRETIVAS COM BASE

NAS CAUSAS DOS PROBLEMAS!!!

ATUALIDADES...

Page 42: Ações Preventivas e Corretivas

ALÉM DISSO, ESTABELECER PRAZOS

REAIS E COMPATÍVEIS COM AS AÇÕES REQUERIDAS !!!

E DIVULGAR OS RESULTADOS ENCONTRADOS !!!

ATUALIDADES...

Page 43: Ações Preventivas e Corretivas

Exemplos de Relato de Não conformidade, análise de causa e ações corretivas

• 1) NC: Não evidenciado que a organização tenha identificado os aspectos e avaliado os impactos ambientais de todos os setores.

• Evidência Objetiva: Não evidenciado que a organização tenha identificado os aspectos e avaliado os impactos ambientais relativos à geração dos resíduos Torta no processo de Tratamento de Caldo / Evaporação, bagaço no processo de Preparo e Moagem e aplicação de herbicida na Subestação 69KV.

• Requisito: 4.3.1 da NBR ISO 14001:2004 “A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e serviços dentro do escopo definido do seu sistema de gestão ambiental, que a organização possa controlar e aqueles que ela possa influenciar...”

Page 44: Ações Preventivas e Corretivas

• Causa: O auditado não foi suficientemente treinado para conhecimento dos aspectos e impactos na planilha do setor por serem considerados subprodutos do processo de açúcar e álcool e por serem aproveitados como adubo e combustível nas caldeiras. B - A aplicação de herbicida não foi considerada na subestação por ter sido considerada como uma atividade anormal.

• Ação corretiva: A - Revisar as planilhas de Aspectos e Impactos dos setores de moagem e tratamento de caldo e subestação elétrica detalhando e inserindo tais aspectos.

B - Promover treinamento de reciclagem de aspectos, impactos, perigos e riscos para todo grupo de trabalho.

Exemplos de Relato de Não conformidade, análise de causa e ações corretivas

Page 45: Ações Preventivas e Corretivas

• 2) NC: Evidência disponível de que a organização não estava controlando o processo de auditoria interna do SGI

• Evidência Objetiva: 1- Não realizada auditoria interna na norma ISO 9001:2008; 2- Não realizada auditoria interna nos processos industrial, meio ambiente, agrícola, comercial, manutenção e administrativo, todos programados para 2008; 3- Programa anual de auditorias internas para 2009 não disponível.

• Requisito: 8.2.2 da NBR ISO 9001:2008 “A organização deve executar auditorias internas a intervalos planejados para determinar se o sistema de gestão da qualidade...”

Exemplos de Relato de Não conformidade, análise de causa e ações corretivas

Page 46: Ações Preventivas e Corretivas

• Causa: A -Redução do quadro de auditores internos devido a crise econômica. B - Não existia um calendário oficial registrado para o programa anual de auditorias.

• Ação corretiva: A- Realizar Auditoria Interna do SGI na norma ISO 9001:2008. B - Criar calendário anual de auditorias considerando área/processo auditado/processo de auditoria para os anos de 2010, 2011 e 2012. C - Planejar auditoria completa (Todos os setores/áreas da empresa no ano de 2009), com auditores terceirizados. D - Formar novos auditores internos de SGI .

Exemplos de Relato de Não conformidade, análise de causa e ações corretivas

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• 3) NC: A empresa não está avaliando o atendimento a outros requisitos por ela subscritos.

• Evidência Objetiva: Evidenciado que a média diária de captação a partir de meados de abril excede o valor de 399,6 m3/dia autorizado na Portaria IGAM 1396/2009 de 04/06/09

• Requisito: 4.5.2.2 da NBR ISO 14001:2004 “A organização deve avaliar o atendimento a outros requisitos por ela subscritos...”

Exemplos de Relato de Não conformidade, análise de causa e ações corretivas

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• Causa: Descontrole Operacional decorrente da utilização de água Bruta na diluição do mel para manter a fermentação em operação.

• Ação corretiva: A - Realizar estudos para restrição do volume captado de forma a mantê-lo igual ou abaixo do volume outorgado. B- Fazer alteração de processo para atender os valores MAX outorgados, alcançando-se a média diária.

Exemplos de Relato de Não conformidade, análise de causa e ações corretivas

Page 49: Ações Preventivas e Corretivas

A VERDE GHAIA AGRADECE A ATENÇÃO DE TODOS.

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www.verdeghaia.com.br

Page 50: Ações Preventivas e Corretivas

HISTÓRICO DAS ALTERAÇÕES

HISTÓRICO DAS ALTERAÇÕES

DATA REVISÃO ITENS REVISADOS

11/10/1118/10/1120/10/2011

000102

Elaboração (Gustavo Lacerda)Revisão (Eugênio Esposito Neto)Monica rosa