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Rev.: 02 Aprovado pelo Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018 1
Reunião 302 de 08/03/2018
Rev.: 02 Aprovado pelo
Art. 1o A Previnorte Fundação de Previdência Complementar é pessoa jurídica de direito privado, sem fins lucrativos, classificada como complementar, multipatrocinada, com autonomia administrativa e financeira, objetivo instituir e executar planos de b Art. 2o As atividades da Previnorte
I. Legislação geral; II. Legislação da previdência complementar e
e fiscalizadores do segmentoIII. Estatuto; IV. Regulamento Básico; V. Regulamentos Complementares dos Planos de Benefícios;VI. Este Regimento Interno;
VII. Código de Ética e Norma VIII. Políticas e procedimentos documentados do
Parágrafo único. A Previnorte e seus órgãos buscam o contínuo atendimento às melhores práticas de gestão, observam princípios, regras e práticas de governança e controles internos, com compromisso de combate à corrupção, nos termos da Lei 12.846, de 1º/08/2013.
DA ESTRUTURA ORGANIZACIONAL
Art. 3o São órgãos colegiados da
I. Conselho Deliberativo – II. Conselho Fiscal – CF;
III. Diretoria-Executiva – DEXIV. Comitê de Investimentos V. Comissão de Ética.
Parágrafo único. As regras dedetalhadas neste Regimento Interno
Art. 4o A estrutura administrativa da processos de trabalho integrados de forma articulada e classificados em
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
CAPÍTULO I
DA PREVINORTE
Fundação de Previdência Complementar é pessoa jurídica de direito privado, sem fins lucrativos, classificada como entidade fechada de omplementar, multipatrocinada, com autonomia administrativa e financeira,
planos de benefícios de caráter previdenciário.
revinorte são regulamentadas pela:
da previdência complementar e normas expedidas pelos órgãos normativos do segmento;
Regulamentos Complementares dos Planos de Benefícios; Este Regimento Interno;
e Norma do Processo Disciplinar; e Políticas e procedimentos documentados do Sistema de Gestão da
A Previnorte e seus órgãos buscam o contínuo atendimento às melhores práticas de gestão, observam princípios, regras e práticas de governança e controles internos, com compromisso de combate à corrupção, nos termos da Lei
CAPÍTULO II
DA ESTRUTURA ORGANIZACIONAL
da Previnorte:
CD;
DEX; Comitê de Investimentos – CI;
. As regras de funcionamento desses órgãos colegiados neste Regimento Interno.
A estrutura administrativa da Previnorte está prevista em organograma, integrados de forma articulada e classificados em
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Reunião 302 de 08/03/2018
Fundação de Previdência Complementar é pessoa jurídica de direito echada de previdência
omplementar, multipatrocinada, com autonomia administrativa e financeira, tendo por enefícios de caráter previdenciário.
pelos órgãos normativos
da Previnorte - SGP.
A Previnorte e seus órgãos buscam o contínuo atendimento às melhores práticas de gestão, observam princípios, regras e práticas de governança e controles internos, com compromisso de combate à corrupção, nos termos da Lei
funcionamento desses órgãos colegiados estão
prevista em organograma, com integrados de forma articulada e classificados em gestão, negócios e
Rev.: 02 Aprovado pelo
operacional.
§1o As áreas do organograma retratam a subordinação hierárquica daadministrativa, com uma abordagem integrada dos processos, riscos e controles internos, em regime de mútua colaboração.
§2o As competências das
processos de gestão, negócios e operacional estão detalhados nos procedimentos documentados, conforme
DO CONSELHO DELIBERATIVO
D
Art. 5o O Conselho Deliberativo, órgão colegiado deliberação e orientação superior da entidadeação se exercerá pelo estabelecimento organização, operação e administração.
Parágrafo único. O Conselho Deliberativo, além de suas atribuições funcionará como órgão de caráter disciplinar e recursal,deste Regimento.
Art. 6o Compete ao Conselho Deliberativo decidir sobre as seguintes matérias:
I. alterações deste Regimento Interno, Estatuto e Regulamento Básico da sendo os dois últimos a serem submetidos à aprovação dos órgãos públicos competentes;
II. Regulamentos Complementares relativos aos Planos de Benefícios, bem como suas alterações, a serem submetidos aos Patrocinadores respectivos e aos órgãos públicos competentes;
III. orçamento anual e as diretrizes para suas eveefetivamente ocorridas na sua execução;
IV. premissas do regulamento de empréstimoincidentes;
V. premissas e hipóteses atuariais adotadas nas avaliações atuariais dos planos de benefícios, bem como planos de custeio
VI. Regulamento do Plano de Gestão Administrativa VII. políticas de investimentos dos planos de ben
Administrativa-PGA; VIII. aquisição, edificação e alienação de bens imóveis, constituição
reais sobre esses bens;
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
As áreas do organograma retratam a subordinação hierárquica dauma abordagem integrada dos processos, riscos e controles
m regime de mútua colaboração.
s competências das áreas organizacionais e as atividades que compõem os processos de gestão, negócios e operacional estão detalhados nos procedimentos
conforme versão da norma ABNT NBR ISO 9001 vigente
CAPÍTULO III
DO CONSELHO DELIBERATIVO
Seção I Da Finalidade e Competência
O Conselho Deliberativo, órgão colegiado estatutário da Previnorte,
deliberação e orientação superior da entidade, cabendo-lhe fixar os objetivos e políticas e sua ação se exercerá pelo estabelecimento de diretrizes fundamentais e orientações gerais de organização, operação e administração.
. O Conselho Deliberativo, além de suas atribuições funcionará como órgão de caráter disciplinar e recursal, nos termos dos arts.
Compete ao Conselho Deliberativo decidir sobre as seguintes matérias:
alterações deste Regimento Interno, Estatuto e Regulamento Básico da os dois últimos a serem submetidos à aprovação dos Patrocinadores
órgãos públicos competentes; Regulamentos Complementares relativos aos Planos de Benefícios, bem como suas alterações, a serem submetidos aos Patrocinadores respectivos e aos órgãos públicos
orçamento anual e as diretrizes para suas eventuais alterações, bem como as efetivamente ocorridas na sua execução;
regulamento de empréstimo, como limites de concessão e taxas
premissas e hipóteses atuariais adotadas nas avaliações atuariais dos planos de planos de custeio dos planos de benefícios;
Regulamento do Plano de Gestão Administrativa – PGA; políticas de investimentos dos planos de benefícios e do Plano de Gestão
aquisição, edificação e alienação de bens imóveis, constituição
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Reunião 302 de 08/03/2018
As áreas do organograma retratam a subordinação hierárquica da estrutura uma abordagem integrada dos processos, riscos e controles
s atividades que compõem os processos de gestão, negócios e operacional estão detalhados nos procedimentos
vigente.
revinorte, é responsável pela ixar os objetivos e políticas e sua
de diretrizes fundamentais e orientações gerais de
. O Conselho Deliberativo, além de suas atribuições aqui detalhadas, nos termos dos arts. 19 a 24
Compete ao Conselho Deliberativo decidir sobre as seguintes matérias:
alterações deste Regimento Interno, Estatuto e Regulamento Básico da Previnorte, Patrocinadores e dos
Regulamentos Complementares relativos aos Planos de Benefícios, bem como suas alterações, a serem submetidos aos Patrocinadores respectivos e aos órgãos públicos
ntuais alterações, bem como as
de concessão e taxas
premissas e hipóteses atuariais adotadas nas avaliações atuariais dos planos de ;
os e do Plano de Gestão
aquisição, edificação e alienação de bens imóveis, constituição de ônus ou direitos
Rev.: 02 Aprovado pelo
IX. autorização de investimentos que envolvam valores iguais ou superiores a cinco por cento dos recursos garantidores
X. contratação de auditor indeXI. aceitação de doações, dotações e legados, com ou sem encargos;
XII. aceitação de dação em pagamento;XIII. adesão e retirada de Patrocinadores
dos Patrocinadores e do órgão público competente;XIV. demonstrações contábeis anuais, apósXV. nomeação e exoneração dos membros da Diretoria
XVI. remuneração dos membros XVII. estrutura de organização e política de pessoal, bem como o Plano de Cargos e
Salários da Previnorte; XVIII. requisitos de capacitação técnica e experiência necessários ao preenchimento de
cargos da Diretoria-Executiva, em observância ao disposto na legislação vigente, bem como no §1o do art. 28 do Estatuto;
XIX. Regulamento Eleitoral para eleição de membros do ConselConselho Fiscal representantes dos indicação do membro da Diretoria
XX. destituição de membro dodisciplinar;
XXI. políticas de Previnorte; XXII. contratação de serviço especializado de terceiro, em caráter eventual, bem como a
contratação de auditoria interna que se reporte ao Conselho Deliberativo para avaliar os controles internos da entidade
XXIII. providências a serem adotadas com base nas recomendações do Conselhoemitidas nos relatórios de controles internos
XXIV. casos omissos no Estatuto, no Regulamento Básico e nos Regulamentos Complementares relativos aos Planos de BenefíciosPatrocinador do respectivo Plano
Art. 7o O Conselho Deliberativo é composto de 6 membros efetivos e 5 designados pelos Patrocinadores e eleitos pelos Participantes e Assistidos, no Estatuto da Previnorte.
§1o Os requisitos para o exercício do cargo no Conselho Deliberativono Estatuto.
§2o O Presidente do Conselho Deliberativo, bem como o seu substituto nessa qualidade, que será o Vicepelos Patrocinadores, dentre eles, anualmente.
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
autorização de investimentos que envolvam valores iguais ou superiores a cinco por cento dos recursos garantidores dos planos de benefícios; contratação de auditor independente, atuário e custodiante;
e doações, dotações e legados, com ou sem encargos;aceitação de dação em pagamento; adesão e retirada de Patrocinadores ou Instituidores, a serem submetidas à aprovação
e do órgão público competente; demonstrações contábeis anuais, após a devida apreciação do Conselho Fiscal;nomeação e exoneração dos membros da Diretoria-Executiva;
membros dos órgãos estatutários; estrutura de organização e política de pessoal, bem como o Plano de Cargos e
requisitos de capacitação técnica e experiência necessários ao preenchimento de
Executiva, em observância ao disposto na legislação vigente, bem do art. 28 do Estatuto;
Regulamento Eleitoral para eleição de membros do Conselho Deliberativo e do Conselho Fiscal representantes dos Participantes e dos Assistidosindicação do membro da Diretoria-Executiva, conforme Estatuto; destituição de membro dos órgãos estatutários, após decisão final em regular processo
contratação de serviço especializado de terceiro, em caráter eventual, bem como a contratação de auditoria interna que se reporte ao Conselho Deliberativo para avaliar os controles internos da entidade de maneira independente; providências a serem adotadas com base nas recomendações do Conselhoemitidas nos relatórios de controles internos; casos omissos no Estatuto, no Regulamento Básico e nos Regulamentos Complementares relativos aos Planos de Benefícios, ouvidos os Patrocinador do respectivo Plano, se entender necessário.
Seção II Da Organização
Subseção I
Da Composição
O Conselho Deliberativo é composto de 6 membros efetivos e 5 designados pelos Patrocinadores e eleitos pelos Participantes e Assistidos,
requisitos para o exercício do cargo no Conselho Deliberativo
Presidente do Conselho Deliberativo, bem como o seu substituto nessa qualidade, que será o Vice-Presidente, serão escolhidos pelos membros
, dentre eles, anualmente. 4
Reunião 302 de 08/03/2018
autorização de investimentos que envolvam valores iguais ou superiores a cinco por
e doações, dotações e legados, com ou sem encargos;
a serem submetidas à aprovação
a devida apreciação do Conselho Fiscal;
estrutura de organização e política de pessoal, bem como o Plano de Cargos e
requisitos de capacitação técnica e experiência necessários ao preenchimento de Executiva, em observância ao disposto na legislação vigente, bem
ho Deliberativo e do Assistidos, bem como para
após decisão final em regular processo
contratação de serviço especializado de terceiro, em caráter eventual, bem como a contratação de auditoria interna que se reporte ao Conselho Deliberativo para avaliar
providências a serem adotadas com base nas recomendações do Conselho Fiscal
casos omissos no Estatuto, no Regulamento Básico e nos Regulamentos ouvidos os Patrocinadores ou o
O Conselho Deliberativo é composto de 6 membros efetivos e 5 membros suplentes, designados pelos Patrocinadores e eleitos pelos Participantes e Assistidos, conforme detalhado
requisitos para o exercício do cargo no Conselho Deliberativo estão descritos
Presidente do Conselho Deliberativo, bem como o seu substituto nessa Presidente, serão escolhidos pelos membros designados
Rev.: 02 Aprovado pelo
§3o Os membros do Conselho Deliberativo da bens ao assumirem e ao deixarem os cargosexigidos pela legislação própria do segmento, além dprofissional no prazo de 1 ano contado da posse §4o A declaração de bens referida no parágrafo anterior Previnorte, que a arquivará devidamente lacrada,contados do término do
Art. 8o Os membros do Conselho Deliberativo coincidentes, com renovação de metade de seus membros a cada 2 anosdesignados pelos Patrocinadores e os eleitos pelos Participantes e Assistidospermitido o exercício consecutivo por apenas dois mandatos
§1o O membro do Conselho Deliberativo somente perderá o mandato em virtude de renúncia, de condenação judicial transitada em julgado ou decisão final em processo disciplinar, nos termos
§2o A instauração de processo disciplinar, para apuração de irregularidades no âmbito
do Conselho Deliberativo, ensejará o afastamento do conselheiro até a sua conclusão.
Art. 9o Em caso de ausência ou impedimento temporário do conselheiro efetivdo Conselho convocará o suplente para substituíimpedimento. §1o Caso ocorra renúncia ou vacância do cargo, será convocado
Presidente do Conselho Deliberativo
§2o O membro do Conselho Deliberativo permanecerá no exercício do cargo até a efetiva posse de seu sucessormandato em virtude de decisão em processo disciplinar ou renúncia
Das Atribuições do Presidente do Conselho Deliberativo
Art. 10. Cabe ao Presidente do Conselho Deliberativo:
I. presidir as reuniões, orientar os debates, tomar votos e votar;II. proferir o voto de qualidade em caso de empate nas deliberações;
III. requisitar às informações que o Conselho Deliberativo necessitar;IV. solicitar estudos ou pareceres sobre matérias de intV. cumprir e fazer cumprir as
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
Os membros do Conselho Deliberativo da Previnorte apresentabens ao assumirem e ao deixarem os cargos, bem como a relação de documentos exigidos pela legislação própria do segmento, além da obtenção da certificação profissional no prazo de 1 ano contado da posse.
A declaração de bens referida no parágrafo anterior é entregue na Secretaria da Previnorte, que a arquivará devidamente lacrada, com descarte
respectivo mandato.
Subseção II Do Mandato
Os membros do Conselho Deliberativo terão mandato de 4 anos, em períodos não coincidentes, com renovação de metade de seus membros a cada 2 anosdesignados pelos Patrocinadores e os eleitos pelos Participantes e Assistidos
cício consecutivo por apenas dois mandatos.
O membro do Conselho Deliberativo somente perderá o mandato em virtude de renúncia, de condenação judicial transitada em julgado ou decisão final em processo disciplinar, nos termos das normas legais em vigor.
A instauração de processo disciplinar, para apuração de irregularidades no âmbito do Conselho Deliberativo, ensejará o afastamento do conselheiro até a sua
Em caso de ausência ou impedimento temporário do conselheiro efetivsuplente para substituí-lo pelo período que perdurar a ausência ou
Caso ocorra renúncia ou vacância do cargo, será convocadoPresidente do Conselho Deliberativo, pelo restante do prazo do mandato.
O membro do Conselho Deliberativo permanecerá no exercício do cargo até a efetiva posse de seu sucessor, exceto nos casos de afastamento ou perda do mandato em virtude de decisão em processo disciplinar ou renúncia
Subseção III Das Atribuições do Presidente do Conselho Deliberativo
Cabe ao Presidente do Conselho Deliberativo:
presidir as reuniões, orientar os debates, tomar votos e votar; o voto de qualidade em caso de empate nas deliberações;
formações que o Conselho Deliberativo necessitar; solicitar estudos ou pareceres sobre matérias de interesse do Conselho Deliberativocumprir e fazer cumprir as normas aplicáveis à Previnorte, internas e externas.
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Reunião 302 de 08/03/2018
sentam declaração de relação de documentos
obtenção da certificação
entregue na Secretaria da com descarte após cinco anos
terão mandato de 4 anos, em períodos não coincidentes, com renovação de metade de seus membros a cada 2 anos entre os designados pelos Patrocinadores e os eleitos pelos Participantes e Assistidos, sendo
O membro do Conselho Deliberativo somente perderá o mandato em virtude de renúncia, de condenação judicial transitada em julgado ou decisão final em processo
A instauração de processo disciplinar, para apuração de irregularidades no âmbito do Conselho Deliberativo, ensejará o afastamento do conselheiro até a sua
Em caso de ausência ou impedimento temporário do conselheiro efetivo, o Presidente lo pelo período que perdurar a ausência ou
Caso ocorra renúncia ou vacância do cargo, será convocado o suplente pelo prazo do mandato.
O membro do Conselho Deliberativo permanecerá no exercício do cargo até a , exceto nos casos de afastamento ou perda do
mandato em virtude de decisão em processo disciplinar ou renúncia.
Das Atribuições do Presidente do Conselho Deliberativo
eresse do Conselho Deliberativo; , internas e externas.
Rev.: 02 Aprovado pelo
Das Atribuições dos
Art. 11. Aos Conselheiros incumbe:
I. participar das reuniões ordinárias e extraordinárias do Conselho Deliberativo, manifestando-se a respeito das matérias em discussão;
II. zelar em suas decisões, pelo fiel cumprimento e observância dos critérios e normas estabelecidos em lei, no Estatuto, nos de Ética;
III. requerer, justificadamente, preferência para a inclusão de matéria ou processo na pauta da reunião seguinte do Conselho;
IV. pedir adiamento de deliberação ou julgamento, para exame de matéria ou processo submetido ao Conselho, mediante requerimento justificado dirigido ao Presidente, devendo apresentar seu parecer ou voto, por escrito, na reu
V. elaborar, na qualidade de relator designado pelo Presidente, voto sobre recurso administrativo e outros assuntos sob exame do Conselho;
VI. por intermédio do Presidente do colegiado, membros do Conselho Fiscinformações que julguem necessários ao bom desempenho de suas atribuições.
Art. 12. Qualquer membro do Conselho Deliberativo pode apresentar proposta para deliberação do Colegiado, contendoentão deverá constar na pauta da próxima reunião.
Art. 13. O Conselho Deliberativo reunir
I. ordinariamente, de 2 em 2 mesescolegiado, na data e horário a serem comunicados pela Secretaria, após confirmaçdo Presidente do órgão;
II. extraordinariamente, de 2 em 2 meses, em meses alternados aos das reuniões ordinárias, conforme calendário horário a serem comunicaórgão;
III. extraordinariamente, sempre quando solicitado por qualquer dos membros do próprio Conselho Deliberativo ou da Diretoriaassuntos específicos, mediante convocação do Presidente do Conselhoou por intermédio da Secretaria
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Subseção IV Das Atribuições dos Conselheiros Deliberativos
Aos Conselheiros incumbe:
participar das reuniões ordinárias e extraordinárias do Conselho Deliberativo, se a respeito das matérias em discussão;
em suas decisões, pelo fiel cumprimento e observância dos critérios e normas estabelecidos em lei, no Estatuto, nos Regulamentos, no Regimento Interno e Código
requerer, justificadamente, preferência para a inclusão de matéria ou processo na ta da reunião seguinte do Conselho;
pedir adiamento de deliberação ou julgamento, para exame de matéria ou processo submetido ao Conselho, mediante requerimento justificado dirigido ao Presidente, devendo apresentar seu parecer ou voto, por escrito, na reunião seguinte;elaborar, na qualidade de relator designado pelo Presidente, voto sobre recurso administrativo e outros assuntos sob exame do Conselho; por intermédio do Presidente do colegiado, requisitar à Diretoriamembros do Conselho Fiscal e aos demais Conselheiros, por escrito, dados e informações que julguem necessários ao bom desempenho de suas atribuições.
Qualquer membro do Conselho Deliberativo pode apresentar proposta para , contendo enunciado do objeto e justificativas da pretensão
ta da próxima reunião.
Seção III Do Funcionamento
Subseção I
Das Reuniões
O Conselho Deliberativo reunir-se-á:
de 2 em 2 meses, conforme calendário a ser definido anualmente pelo colegiado, na data e horário a serem comunicados pela Secretaria, após confirmaç
; de 2 em 2 meses, em meses alternados aos das reuniões
ordinárias, conforme calendário a ser definido anualmente pelo Conhorário a serem comunicados pela Secretaria, após confirmação do Presidente d
sempre quando solicitado por qualquer dos membros do próprio Conselho Deliberativo ou da Diretoria-Executiva, para discussão ou deliberação de
mediante convocação do Presidente do Conselhoou por intermédio da Secretaria da Previnorte.
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Reunião 302 de 08/03/2018
Conselheiros Deliberativos
participar das reuniões ordinárias e extraordinárias do Conselho Deliberativo,
em suas decisões, pelo fiel cumprimento e observância dos critérios e normas egulamentos, no Regimento Interno e Código
requerer, justificadamente, preferência para a inclusão de matéria ou processo na
pedir adiamento de deliberação ou julgamento, para exame de matéria ou processo submetido ao Conselho, mediante requerimento justificado dirigido ao Presidente,
nião seguinte; elaborar, na qualidade de relator designado pelo Presidente, voto sobre recurso
requisitar à Diretoria-Executiva, aos al e aos demais Conselheiros, por escrito, dados e
informações que julguem necessários ao bom desempenho de suas atribuições.
Qualquer membro do Conselho Deliberativo pode apresentar proposta para da pretensão, quando
calendário a ser definido anualmente pelo colegiado, na data e horário a serem comunicados pela Secretaria, após confirmação
de 2 em 2 meses, em meses alternados aos das reuniões e pelo Conselho, na data e
s pela Secretaria, após confirmação do Presidente do
sempre quando solicitado por qualquer dos membros do próprio para discussão ou deliberação de
mediante convocação do Presidente do Conselho, diretamente
Rev.: 02 Aprovado pelo
§1o As reuniões previstas nos incisos I e II, pela periodicidade e normalidade, terão sua convocação, estabelecimento de pauta e outros aspectos de operacionalização definipropiciar o amplo conhecimento dos Conselheiros dos assuntos a serem discutidos e deliberados.
§2o As reuniões previstas no inciso III,
excepcionalidade, terão sua convocação, estabelecimento de pauta e outros aspectos de operacionalização definidos diretamente pelo Presidente do Conselho com os demais conselheiros, caso a caso.
§3o Independentemente da classificasequencial.
§4o As reuniões do Conselho Deliberativo instalara presença da maioria de seus membros; em segunda convocação, com o mesmo quorum, após 5 dias úteis a contar da data prevista para a reunião em primeira convocação; e, em terceira convocseus membros, após três dias úteis da data prevista para a reunião em segunda convocação.
Art. 14. Os membros da DiretoriaDeliberativo, sem direito a voto,
Art. 15. As deliberações do Conselho Deliberativo serão adotadas mediante voto da maioria dos membros presentes, cabendo ao Presidente, além do voto comum, o de desempate. Art. 16. A responsabilidade pelas deliberações do Conselho é de todos os seus membros, facultado ao membro discordante registrar seu voto na respectiva ata.
Parágrafo único. O voto discordante constará na ata da reunião e justificativas de seu posicionamentoseparado, deverá ser apresentado até 10 dias antes da data seguinte.
Art. 17. As deliberações do Conselho Deliberativo serão lavradas em atas e ao cartório de Registro Civil das Pessoas Jurídicas quando:
I. designar Diretores e Presidente da II. versar sobre alterações no Estatuto, Regulamentos Básico e Complementares, bem
como Convênios de Adesão;III. aprovar demonstrações contábeis;
IV. aprovar políticas de investimento
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
As reuniões previstas nos incisos I e II, pela periodicidade e normalidade, terão sua convocação, estabelecimento de pauta e outros aspectos de operacionalização definidos formalmente em procedimento documentado,
amplo conhecimento dos Conselheiros dos assuntos a serem discutidos e
uniões previstas no inciso III, pela especificidade do assunto e excepcionalidade, terão sua convocação, estabelecimento de pauta e outros aspectos
lização definidos diretamente pelo Presidente do Conselho com os demais conselheiros, caso a caso.
Independentemente da classificação da reunião, as atas observar
do Conselho Deliberativo instalar-se-ão, em primeira convocação, com a presença da maioria de seus membros; em segunda convocação, com o mesmo quorum, após 5 dias úteis a contar da data prevista para a reunião em primeira convocação; e, em terceira convocação, com a presença de no mínimo metade de seus membros, após três dias úteis da data prevista para a reunião em segunda
s membros da Diretoria-Executiva participarão das reuniões do Conselho , sem direito a voto, mediante convocação do Presidente do colegiado
Subseção II Das Deliberações
As deliberações do Conselho Deliberativo serão adotadas mediante voto da maioria
dos membros presentes, cabendo ao Presidente, além do voto comum, o de desempate.
A responsabilidade pelas deliberações do Conselho é de todos os seus membros, facultado ao membro discordante registrar seu voto na respectiva ata.
. O voto discordante constará na ata da reunião e e seu posicionamento; caso seja apresentado por escrito e em
ser apresentado até 10 dias antes da data prevista
As deliberações do Conselho Deliberativo serão lavradas em atas e ao cartório de Registro Civil das Pessoas Jurídicas quando:
designar Diretores e Presidente da Previnorte; versar sobre alterações no Estatuto, Regulamentos Básico e Complementares, bem como Convênios de Adesão; aprovar demonstrações contábeis;
de investimento anuais, bem como suas eventuais alterações, que 7
Reunião 302 de 08/03/2018
As reuniões previstas nos incisos I e II, pela periodicidade e normalidade, terão sua convocação, estabelecimento de pauta e outros aspectos de
em procedimento documentado, de modo a amplo conhecimento dos Conselheiros dos assuntos a serem discutidos e
pela especificidade do assunto e excepcionalidade, terão sua convocação, estabelecimento de pauta e outros aspectos
lização definidos diretamente pelo Presidente do Conselho com os
ção da reunião, as atas observarão numeração
ão, em primeira convocação, com a presença da maioria de seus membros; em segunda convocação, com o mesmo quorum, após 5 dias úteis a contar da data prevista para a reunião em primeira
ação, com a presença de no mínimo metade de seus membros, após três dias úteis da data prevista para a reunião em segunda
das reuniões do Conselho mediante convocação do Presidente do colegiado.
As deliberações do Conselho Deliberativo serão adotadas mediante voto da maioria dos membros presentes, cabendo ao Presidente, além do voto comum, o de desempate.
A responsabilidade pelas deliberações do Conselho é de todos os seus membros,
. O voto discordante constará na ata da reunião e deverá conter as caso seja apresentado por escrito e em
prevista para a reunião
As deliberações do Conselho Deliberativo serão lavradas em atas e registradas junto
versar sobre alterações no Estatuto, Regulamentos Básico e Complementares, bem
anuais, bem como suas eventuais alterações, que
Rev.: 02 Aprovado pelo
sejam objeto de envio ao órgão fiscalizador;V. versar sobre aquisição, edificação e alienação de bens imóveis, constituição de ônus
ou direitos reais sobre esses bens;VI. aprovar orçamento anual
Art. 18. As decisões do Conselho Deliberativo, referente a processo disciplinar e recursos administrativos serão consubstanciadas em deliberações.
Dos Processos Disciplinar e Ético
Art. 19. A instauração, instrução e decisão sobre processos disciplinares praticados por membros dos órgãos estatutários da Disciplinar, aprovada na 124ª Reunião Ordinária do Conselho Deliberativo, de 16
Art. 20. O processo ético-disciplinar observa o Código de Ética aprovado pelo Conselho Deliberativo, bem como as regras previstas neste regimento para a Comissão de Ética.
Art. 21. O recurso administrativodistribuído ao relator designado pelo
§1o O processo devolvido, devidamente relatado, serjulgamento da reunião seguinte.
§2o O relatório, os votos e a decisão final serão transcritos integralmente no processo e deles dar-se-á ciência aos interessados.
§3o Deverão constar dos autos o voto divergente vencido e as declarações de voto.
Art. 22. Considera-se impedido de participar do julgamento o Conselheiro que:
I. tenha se antecipado, publicamente, sobre o mérito do processo em julgamento;II. interveio como procurador da parte
testemunha. §1o O impedimento do Conselheiro deverá ser declarado por ele, ou poderá ser alegado pela parte interessada, cabendo, neste último caso, ao argse sobre a alegação que, se não tiver reconhecida sua procedência, será submetida à deliberação do Conselho D
§2o Considera-se parte interessada, além da parte recorrente, a Diretoria
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
sejam objeto de envio ao órgão fiscalizador; versar sobre aquisição, edificação e alienação de bens imóveis, constituição de ônus ou direitos reais sobre esses bens;
orçamento anual.
As decisões do Conselho Deliberativo, referente a processo disciplinar e recursos administrativos serão consubstanciadas em deliberações.
Seção IV Dos Processos Disciplinar e Ético
A instauração, instrução e decisão sobre processos disciplinares praticados por
membros dos órgãos estatutários da Previnorte serão regidos pela NoReunião Ordinária do Conselho Deliberativo, de 16
disciplinar observa o Código de Ética aprovado pelo Conselho Deliberativo, bem como as regras previstas neste regimento para a Comissão de Ética.
Seção V Do Recurso Administrativo
O recurso administrativo, dirigido ao Conselho Deliberativo
distribuído ao relator designado pelo colegiado.
O processo devolvido, devidamente relatado, será incluído na pauta de julgamento da reunião seguinte.
O relatório, os votos e a decisão final serão transcritos integralmente no processo á ciência aos interessados.
Deverão constar dos autos o voto divergente vencido e as declarações de voto.
se impedido de participar do julgamento o Conselheiro que:
tenha se antecipado, publicamente, sobre o mérito do processo em julgamento;rveio como procurador da parte oficiou como perito ou prestou depoimento como
ento do Conselheiro deverá ser declarado por ele, ou poderá ser alegado pela parte interessada, cabendo, neste último caso, ao argse sobre a alegação que, se não tiver reconhecida sua procedência, será submetida à deliberação do Conselho Deliberativo, da qual não participará o arg
se parte interessada, além da parte recorrente, a Diretoria8
Reunião 302 de 08/03/2018
versar sobre aquisição, edificação e alienação de bens imóveis, constituição de ônus
As decisões do Conselho Deliberativo, referente a processo disciplinar e recursos
A instauração, instrução e decisão sobre processos disciplinares praticados por Norma de Processo
Reunião Ordinária do Conselho Deliberativo, de 16/12/2003.
disciplinar observa o Código de Ética aprovado pelo Conselho Deliberativo, bem como as regras previstas neste regimento para a Comissão de Ética.
dirigido ao Conselho Deliberativo, será registrado e
incluído na pauta de
O relatório, os votos e a decisão final serão transcritos integralmente no processo
Deverão constar dos autos o voto divergente vencido e as declarações de voto.
se impedido de participar do julgamento o Conselheiro que:
tenha se antecipado, publicamente, sobre o mérito do processo em julgamento; como perito ou prestou depoimento como
ento do Conselheiro deverá ser declarado por ele, ou poderá ser alegado pela parte interessada, cabendo, neste último caso, ao arguido, pronunciar-se sobre a alegação que, se não tiver reconhecida sua procedência, será submetida
eliberativo, da qual não participará o arguido.
se parte interessada, além da parte recorrente, a Diretoria-Executiva
Rev.: 02 Aprovado pelo
da Previnorte e/ou Diretor responsável pela decisão recorrida. §3o No caso de impedimento do relator, o processo será redistribuído Conselheiro, designado pelo Presidente do Conselho.
Art. 23. Por ocasião da inclusão do recurso na pauta de julgamentos, à parte interessada será notificada sobre a data da reunião.
Parágrafo único. Concluída a leitura do relatório, será franqueada a palavra pelo período de quinze minutos à parte que desejar fazer pronunciamento oral.
Art. 24. A ata da reunião que julgar o recurso administrativo conte
I. número e natureza do recurso;II. os fatos ocorridos na sessão de julgamento, inclusive a presença das partes ou de
seus representantes legais;III. resultado do julgamento.
Da Finalidade e Competência
Art. 25. O Conselho Fiscal, órgão colegiado controle interno e fiscalizaçãofinanceira. Art. 26. Compete ao Conselho Fiscal:
I. propor ao Conselho Deliberativo
II. examinar, a qualquer tempo, os livros e documentos da III. examinar e aprovar os balancetes, contas, balanço, inventário e demais aspectos
econômico-financeiros; IV. acompanhar a execução orçamentária;V. manifestar-se sobre assuntos que lhe forem submetidos pela Diretoria Executiva; VI. emitir parecer sobre demonstrações financeiras e contábeis, principalmente quanto ao
balanço, demonstração dos resultados do exercício e o demonstrativo de fluxos financeiros;
VII. acusar as irregularidades verificadas, sugerindo medidas saneadoras;VIII. praticar quaisquer outros atos julgados indispensáveis aos trabalhos de fiscalização;IX. propor ao Conselho Deliberativo, mediante justificativa escrita, o assessoramento de
um perito contador ou de emprede caráter obrigatório;
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
e/ou Diretor responsável pela decisão recorrida.
No caso de impedimento do relator, o processo será redistribuído Conselheiro, designado pelo Presidente do Conselho.
Por ocasião da inclusão do recurso na pauta de julgamentos, à parte interessada será notificada sobre a data da reunião.
Concluída a leitura do relatório, será franqueada a palavra pelo período de quinze minutos à parte que desejar fazer pronunciamento oral.
reunião que julgar o recurso administrativo conterá:
e natureza do recurso; os fatos ocorridos na sessão de julgamento, inclusive a presença das partes ou de seus representantes legais; resultado do julgamento.
CAPÍTULO IV
DO CONSELHO FISCAL
Seção I Da Finalidade e Competência
O Conselho Fiscal, órgão colegiado estatutário da Previnorte,
controle interno e fiscalização, cabendo-lhe, principalmente, zelar pela
Compete ao Conselho Fiscal:
propor ao Conselho Deliberativo alterações deste Regimento Interno;, a qualquer tempo, os livros e documentos da Previnorte
examinar e aprovar os balancetes, contas, balanço, inventário e demais aspectos
acompanhar a execução orçamentária; obre assuntos que lhe forem submetidos pela Diretoria Executiva;
emitir parecer sobre demonstrações financeiras e contábeis, principalmente quanto ao balanço, demonstração dos resultados do exercício e o demonstrativo de fluxos
gularidades verificadas, sugerindo medidas saneadoras;praticar quaisquer outros atos julgados indispensáveis aos trabalhos de fiscalização;propor ao Conselho Deliberativo, mediante justificativa escrita, o assessoramento de um perito contador ou de empresa especializada, sem prejuízo das auditorias externas
9
Reunião 302 de 08/03/2018
No caso de impedimento do relator, o processo será redistribuído a outro
Por ocasião da inclusão do recurso na pauta de julgamentos, à parte interessada será
Concluída a leitura do relatório, será franqueada a palavra pelo período de quinze minutos à parte que desejar fazer pronunciamento oral.
os fatos ocorridos na sessão de julgamento, inclusive a presença das partes ou de
, é responsável pelo ela gestão econômico-
alterações deste Regimento Interno; revinorte;
examinar e aprovar os balancetes, contas, balanço, inventário e demais aspectos
obre assuntos que lhe forem submetidos pela Diretoria Executiva; emitir parecer sobre demonstrações financeiras e contábeis, principalmente quanto ao balanço, demonstração dos resultados do exercício e o demonstrativo de fluxos
gularidades verificadas, sugerindo medidas saneadoras; praticar quaisquer outros atos julgados indispensáveis aos trabalhos de fiscalização; propor ao Conselho Deliberativo, mediante justificativa escrita, o assessoramento de
sa especializada, sem prejuízo das auditorias externas
Rev.: 02 Aprovado pelo
X. emitir, semestralmente, relatórios de controles internos que contemplem:a) conclusões dos exames efetuados
atuariais, execução orçamentbenefícios às normas em vigor e à política de investimentos;
b) recomendações a respeito de eventuais deficiências, com o estabelecimento de cronograma de saneamento das mesmas, quando for o caso;
c) análise de manifestações dosa respeito das deficiências encontradas em verificações anteriores, bem como análise das medidas efetivamente adotadas para saná
XI. propor alterações deste Regimento Interno ao Conselho Deliberativo. Parágrafo único. As conclusões, recomendações, análises e manifestações referidas nas alíneas “a”, “b” e “c” do inciso X deste artigo, devem ser levadas em tempo hábil ao conhecimento do Conselho Deliberativo da providências que eventualmente devam ser adotadas.
Art. 27. O Conselho Fiscal é composto de 4 membros efetivos e 4 membros suplentes, designados pelos Patrocinadores e eleitos pelos Participantes e Assistidos, conforme detalhado no Estatuto da Previnorte
§1o Os requisitos para o exercício de cargo no Conselho Fiscal estão descritos no Estatuto. §2o O Presidente do Conselho Fiscal será escolhido pelos membros representantes dos Participantes e Assistidos §3o Os membros do Conselho Fiscal deverão apresentar declaração de bens ao assumirem e ao deixarem os cargoslegislação, nos termos dos §§3º e 4º do art. 7º deste Regimento
Art. 28. Os membros do Conscoincidentes, com renovação de metade de designados pelos Patrocinadores e os eleitos pelos Participantes e Assistidosexercício por dois mandatos consecutivos.
§1o O membro do Conselho Fiscal somente perderá o mandato em virtude de
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
emitir, semestralmente, relatórios de controles internos que contemplem:conclusões dos exames efetuados sobre a aderência das premissas e hipóteses atuariais, execução orçamentária e gestão dos recursos garantidores dos planos de benefícios às normas em vigor e à política de investimentos; recomendações a respeito de eventuais deficiências, com o estabelecimento de cronograma de saneamento das mesmas, quando for o caso;
de manifestações dos diretores responsáveis pelas correspondentes áreas, a respeito das deficiências encontradas em verificações anteriores, bem como análise das medidas efetivamente adotadas para saná-las;
alterações deste Regimento Interno ao Conselho Deliberativo.
As conclusões, recomendações, análises e manifestações referidas nas alíneas “a”, “b” e “c” do inciso X deste artigo, devem ser levadas em tempo hábil ao conhecimento do Conselho Deliberativo da Previnorte, a quem caberá decidir sobre as
eventualmente devam ser adotadas.
Seção II Da Organização
Subseção I
Da Composição
O Conselho Fiscal é composto de 4 membros efetivos e 4 membros suplentes, designados pelos Patrocinadores e eleitos pelos Participantes e Assistidos, conforme
Previnorte.
s requisitos para o exercício de cargo no Conselho Fiscal estão descritos no
O Presidente do Conselho Fiscal será escolhido pelos membros representantes Assistidos, dentre eles, anualmente.
Os membros do Conselho Fiscal deverão apresentar declaração de bens ao assumirem e ao deixarem os cargos, bem como os demais documentos exigidos pela
nos termos dos §§3º e 4º do art. 7º deste Regimento.
Subseção II Do Mandato
Os membros do Conselho Fiscal terão mandato de 4 anos, em períodos não coincidentes, com renovação de metade de seus membros a cada 2 anosdesignados pelos Patrocinadores e os eleitos pelos Participantes e Assistidosexercício por dois mandatos consecutivos.
O membro do Conselho Fiscal somente perderá o mandato em virtude de 10
Reunião 302 de 08/03/2018
emitir, semestralmente, relatórios de controles internos que contemplem: das premissas e hipóteses
gestão dos recursos garantidores dos planos de
recomendações a respeito de eventuais deficiências, com o estabelecimento de
responsáveis pelas correspondentes áreas, a respeito das deficiências encontradas em verificações anteriores, bem como
alterações deste Regimento Interno ao Conselho Deliberativo.
As conclusões, recomendações, análises e manifestações referidas nas alíneas “a”, “b” e “c” do inciso X deste artigo, devem ser levadas em tempo hábil ao
, a quem caberá decidir sobre as
O Conselho Fiscal é composto de 4 membros efetivos e 4 membros suplentes, designados pelos Patrocinadores e eleitos pelos Participantes e Assistidos, conforme
s requisitos para o exercício de cargo no Conselho Fiscal estão descritos no
O Presidente do Conselho Fiscal será escolhido pelos membros representantes
Os membros do Conselho Fiscal deverão apresentar declaração de bens ao bem como os demais documentos exigidos pela
anos, em períodos não seus membros a cada 2 anos entre os
designados pelos Patrocinadores e os eleitos pelos Participantes e Assistidos, vedado o
O membro do Conselho Fiscal somente perderá o mandato em virtude de
Rev.: 02 Aprovado pelo
renúncia, de condenação judicial transitada em julgado ou decisão final em processo disciplinar, nos termos das
§2o A instauração de processo disciplinar, para apuração de irregularidades no âmbito do Conselho Fiscal, ocasionarconclusão.
Art. 29. Em caso de ausência ou impedimento temporário do conselheiro efetivo, será convocado suplente pelo Presidente do Conselho Fiscal, perdurar a ausência ou impedim
§1o Caso ocorra renúncia ou vacância do cargo, será convocado suplente pelo restante do prazo do mandato.
§2o O membro do Conselho Fiscal permanecerá no exercício do cargo até a efetiva posse de seu sucessorvirtude de decisão em processo disciplinar ou renúncia
Art. 30. Perderá o mandato o membro do Conselho Fiscal que faltar a 3 (três) reuniões consecutivas sem motivo justificado e aceito pelo próprio Consel
Das Atribuições do Presidente do Conselho Fiscal
Art. 31. Cabe ao Presidente do Conselho Fiscal:
I. presidir as reuniões, orientar os debates, tomar votos e votar;II. o voto de qualidade em caso de empate nas deliberações;
III. requisitar informações que o Conselho Fiscal necessitar;IV. solicitar ao Conselho Deliberativo, mediante justificativa escrita, o assessoramento de
um perito contador ou empresa especializada, quando julgar oportuno;V. zelar pelo cumprimento das normas
Das Atribuições dos Conselheiros Fiscais
Art. 32. Aos Conselheiros incumbe:
I. participar das reuniões ordinárias e extraordinárias do Conselho Fiscal, manifestandose a respeito das matérias em discussão;
II. zelar em suas decisões, pelo fiel cumprimento e observância dos critérios e normas estabelecidos em lei, no Estatuto, nos Regulamentos, no Regimento Interno da Previnorte e Código de Ética
III. requerer, justificadamente, preferência para a inclusão de matéria na seguinte do Conselho;
IV. pedir adiamento de deliberação para exame mais apurado da matéria submetida ao Conselho, mediante requerimento justificado dirigido ao Presidente, devendo
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
denação judicial transitada em julgado ou decisão final em processo disciplinar, nos termos das normas legais em vigor.
A instauração de processo disciplinar, para apuração de irregularidades no âmbito do Conselho Fiscal, ocasionará o afastamento do conselheiro até a sua
Em caso de ausência ou impedimento temporário do conselheiro efetivo, será suplente pelo Presidente do Conselho Fiscal, para substituí
perdurar a ausência ou impedimento.
Caso ocorra renúncia ou vacância do cargo, será convocado suplente pelo restante do prazo do mandato.
O membro do Conselho Fiscal permanecerá no exercício do cargo até a efetiva posse de seu sucessor. exceto nos casos de afastamento ou perda do mandato em virtude de decisão em processo disciplinar ou renúncia.
Perderá o mandato o membro do Conselho Fiscal que faltar a 3 (três) reuniões consecutivas sem motivo justificado e aceito pelo próprio Conselho.
Subseção III Das Atribuições do Presidente do Conselho Fiscal
Cabe ao Presidente do Conselho Fiscal:
presidir as reuniões, orientar os debates, tomar votos e votar; o voto de qualidade em caso de empate nas deliberações;
informações que o Conselho Fiscal necessitar; solicitar ao Conselho Deliberativo, mediante justificativa escrita, o assessoramento de um perito contador ou empresa especializada, quando julgar oportuno;zelar pelo cumprimento das normas aplicáveis à Previnorte, interna
Subseção IV Das Atribuições dos Conselheiros Fiscais
Aos Conselheiros incumbe:
participar das reuniões ordinárias e extraordinárias do Conselho Fiscal, manifestandose a respeito das matérias em discussão;
em suas decisões, pelo fiel cumprimento e observância dos critérios e normas estabelecidos em lei, no Estatuto, nos Regulamentos, no Regimento Interno da
e Código de Ética; requerer, justificadamente, preferência para a inclusão de matéria na
pedir adiamento de deliberação para exame mais apurado da matéria submetida ao Conselho, mediante requerimento justificado dirigido ao Presidente, devendo
11
Reunião 302 de 08/03/2018
denação judicial transitada em julgado ou decisão final em processo
A instauração de processo disciplinar, para apuração de irregularidades o afastamento do conselheiro até a sua
Em caso de ausência ou impedimento temporário do conselheiro efetivo, será para substituí-lo pelo período que
Caso ocorra renúncia ou vacância do cargo, será convocado suplente pelo
O membro do Conselho Fiscal permanecerá no exercício do cargo até a efetiva nos casos de afastamento ou perda do mandato em
Perderá o mandato o membro do Conselho Fiscal que faltar a 3 (três) reuniões
Das Atribuições do Presidente do Conselho Fiscal
solicitar ao Conselho Deliberativo, mediante justificativa escrita, o assessoramento de um perito contador ou empresa especializada, quando julgar oportuno;
norte, internas e externas.
participar das reuniões ordinárias e extraordinárias do Conselho Fiscal, manifestando-
em suas decisões, pelo fiel cumprimento e observância dos critérios e normas estabelecidos em lei, no Estatuto, nos Regulamentos, no Regimento Interno da
requerer, justificadamente, preferência para a inclusão de matéria na pauta da reunião
pedir adiamento de deliberação para exame mais apurado da matéria submetida ao Conselho, mediante requerimento justificado dirigido ao Presidente, devendo
Rev.: 02 Aprovado pelo
apresentar seu parecer ou voto, por escrito, na reunião seguinV. por intermédio do Presidente do colegiado,
dados e informações que julguem necessários ao bom desempenho de suas atribuições.
Art. 33. Qualquer membro do Conselho Fiscal pode apresentar proposta para deliberação do Colegiado, contendo enunciadopauta da reunião seguinte. Art. 34. Os membros do Conselho Fiscal deverão receber com antecedência a pauta da reunião a ser realizada.
Art. 35. O Conselho Fiscal reunir
I. ordinariamente, uma vez ao mêscolegiado, na data e horário do presidente do órgão;
II. extraordinariamente, quando convocado pelo Presidente do Conselho ou por qualquer dos outros membros.
§1o As reuniões do Conselho Fiscal instalarmembros. §2o Independentemente da classificação da reunião, as atas observação numeração sequencial.
Art. 36. A critério do colegiado, oreuniões do Conselho Fiscal.
Art. 37. As deliberações do Conselho Fiscal serão adotadas mediante voto da maioria dos membros presentes, cabendo ao Presidente, além do voto comum, o de desempate. Art. 38. A responsabilidade pelas deliberações do Conselho é de todos os seus membros, facultado ao membro discordante registrar seu voto na respectiva ata.
Parágrafo único. O voto discordante constará na ata da reunião
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
apresentar seu parecer ou voto, por escrito, na reunião seguinte; por intermédio do Presidente do colegiado, requisitar à Diretoria-Executiva, por escrito, dados e informações que julguem necessários ao bom desempenho de suas
Qualquer membro do Conselho Fiscal pode apresentar proposta para deliberação do enunciado do objeto e justificativas, quando então deverá constar na
Os membros do Conselho Fiscal deverão receber com antecedência a pauta da
Seção III
Do Funcionamento
Subseção I Das Reuniões
O Conselho Fiscal reunir-se-á:
uma vez ao mês, conforme calendário a ser definido anualmente pelo colegiado, na data e horário a serem comunicados pela Secretaria
extraordinariamente, quando convocado pelo Presidente do Conselho ou por qualquer
do Conselho Fiscal instalar-se-ão, com a presença de, no mínimo, três
Independentemente da classificação da reunião, as atas observação numeração
A critério do colegiado, os membros da Diretoria-Executiva poderão participar das
Subseção II
Das Deliberações
do Conselho Fiscal serão adotadas mediante voto da maioria dos membros presentes, cabendo ao Presidente, além do voto comum, o de desempate.
A responsabilidade pelas deliberações do Conselho é de todos os seus membros, dante registrar seu voto na respectiva ata.
. O voto discordante constará na ata da reunião12
Reunião 302 de 08/03/2018
Executiva, por escrito, dados e informações que julguem necessários ao bom desempenho de suas
Qualquer membro do Conselho Fiscal pode apresentar proposta para deliberação do , quando então deverá constar na
Os membros do Conselho Fiscal deverão receber com antecedência a pauta da
, conforme calendário a ser definido anualmente pelo pela Secretaria, após confirmação
extraordinariamente, quando convocado pelo Presidente do Conselho ou por qualquer
ão, com a presença de, no mínimo, três
Independentemente da classificação da reunião, as atas observação numeração
Executiva poderão participar das
do Conselho Fiscal serão adotadas mediante voto da maioria dos membros presentes, cabendo ao Presidente, além do voto comum, o de desempate.
A responsabilidade pelas deliberações do Conselho é de todos os seus membros,
. O voto discordante constará na ata da reunião e deverá conter as
Rev.: 02 Aprovado pelo
justificativas de seu posicionamento;separado, deverá ser apresentado até 10 dias antesseguinte.
Art. 39. As decisões do Conselho Fiscal serão lavradas em atas e registrcartório de Registro Civil das Pessoas Jurídicas quando:
I. aprovar demonstrações contábeis II. emitir relatórios de controles internos.
Da Finalidade e Competência
Art. 40. A Diretoria-Executiva é o órgão executivo de administração geral da cabendo-lhe, precipuamente, cumprir e fazer cumprir normas legais e infralegais, estatutárias, regimentais e regulamentares, bem como fazer executar as diretrizes gerais baixadas pelo Conselho Deliberativo, dentro dos objetivos por ele fixados.
Parágrafo único. A Diretoriafuncionará como órgão recursal, cabendoadministrativos interpostos contra os atos e decisões dos prepostos e/ou empregados da Previnorte, nos termos do disposto
Art. 41. Compete à Diretoria-Executiva propor ao Conselho Deliberativoassuntos de competência do subsídios para ampla análise de tod
Art. 42. Compete, ainda, à Diretoria
I. aprovar a celebração de contratos, acordos ou convênios, que não importem na
constituição de ônus reais sobre bens II. executar as Políticas de Investimentos
III. executar o orçamento, fundamentando toda alteração que se faça necessária e a submetendo ao Conselho Deliberativo;
IV. atribuir, dentre os membros da Diretoriaadministrativa da Previnorte
V. aprovar a contratação de pessoal e a designação de chefias e de representantes da Previnorte;
VI. instruir as propostas que devem se constituir em objetoDeliberativo e Fiscal;
VII. orientar e acompanhar a execução das atividades técnicas e administrativas, baixando os atos necessários;
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
justificativas de seu posicionamento; e caso seja apresentado deverá ser apresentado até 10 dias antes da data prevista para a reunião
As decisões do Conselho Fiscal serão lavradas em atas e registrcartório de Registro Civil das Pessoas Jurídicas quando:
aprovar demonstrações contábeis anuais; relatórios de controles internos.
CAPÍTULO V
DA DIRETORIA-EXECUTIVA
Seção I Da Finalidade e Competência
Executiva é o órgão executivo de administração geral da
lhe, precipuamente, cumprir e fazer cumprir normas legais e infralegais, estatutárias, regimentais e regulamentares, bem como fazer executar as diretrizes gerais baixadas pelo Conselho Deliberativo, dentro dos objetivos por ele fixados.
A Diretoria-Executiva, além de suas atribuições descritas no “caput”funcionará como órgão recursal, cabendo-lhe apreciar e julgar os recursos administrativos interpostos contra os atos e decisões dos prepostos e/ou empregados
nos termos do disposto no art. 42 “caput” e inciso I do Estatuto
Executiva propor ao Conselho Deliberativoassuntos de competência do colegiado superior, oferecendo fundamentação técnica
de todos os assuntos.
Compete, ainda, à Diretoria-Executiva:
a celebração de contratos, acordos ou convênios, que não importem na constituição de ônus reais sobre bens do patrimônio da Previnorte;
de Investimentos aprovadas pelo Conselho Deliberativoexecutar o orçamento, fundamentando toda alteração que se faça necessária e a submetendo ao Conselho Deliberativo;
, dentre os membros da Diretoria-Executiva, a função das atividades de ordem revinorte;
aprovar a contratação de pessoal e a designação de chefias e de representantes da
instruir as propostas que devem se constituir em objeto de apreciação do
orientar e acompanhar a execução das atividades técnicas e administrativas, baixando
13
Reunião 302 de 08/03/2018
caso seja apresentado por escrito e em da data prevista para a reunião
As decisões do Conselho Fiscal serão lavradas em atas e registradas junto ao
Executiva é o órgão executivo de administração geral da Previnorte lhe, precipuamente, cumprir e fazer cumprir normas legais e infralegais, estatutárias,
regimentais e regulamentares, bem como fazer executar as diretrizes gerais baixadas pelo
Executiva, além de suas atribuições descritas no “caput”, lhe apreciar e julgar os recursos
administrativos interpostos contra os atos e decisões dos prepostos e/ou empregados inciso I do Estatuto.
Executiva propor ao Conselho Deliberativo análise de todos os , oferecendo fundamentação técnica e
a celebração de contratos, acordos ou convênios, que não importem na ;
aprovadas pelo Conselho Deliberativo; executar o orçamento, fundamentando toda alteração que se faça necessária e a
Executiva, a função das atividades de ordem
aprovar a contratação de pessoal e a designação de chefias e de representantes da
de apreciação dos Conselhos
orientar e acompanhar a execução das atividades técnicas e administrativas, baixando
Rev.: 02 Aprovado pelo
VIII. criar mecanismos de cultura interna que enfatizecontroles internos em todos os níveis hierárquicos na entidade
IX. implementar política de incentivo de atualização das competências técnicas gerencial dos empregados e diretores
X. criar instrumentos formais de delegação de atribuições, com claramente delimitadas, mediante definição
XI. implementar políticas e procedimentos para um contínuo aperfeiçoam
XII. executar o Planejamento Estratégico. Parágrafo único. A DiretoriaGerencial contendo informações das gestões previdencial, administrativainvestimentos, para avaliação e aprovação do Conselho Fiscal, como forma de fortalecer a governança e seus controles internos.
Art. 43. A Diretoria-Executiva é
I. Diretor-Presidente;
II. Diretor de Benefícios; III. Diretor Financeiro.
§1o Os requisitos para o exercício do cargo na DiretoriaEstatuto, sendo que o exercício de funções executivas de que trata a alínea “b” do do art. 28 do Estatuto deve ser entendida como ade atividades na área financeira, administrativa, contábil, jurídica, de fiscalização, atuarial ou de auditoria.
§2o Os membros da Diretoriaassumirem e ao deixarem oslegislação, nos termos dos §§3 §3o Os membros da Diretoriaestabelecidos pelo Conselho Deliberativo.
Art. 44. O mandato dos membros da Diretoriacoincidentes, observando-se o intervalo de 1 ano para o início do mandato entre um e outro membro, exceto o intervalo entre o Diretor de Benefícios e o Presidente, que será de 2 anos, permitida a recondução.
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
criar mecanismos de cultura interna que enfatizem e demonstrems em todos os níveis hierárquicos na entidade;
implementar política de incentivo de atualização das competências técnicas gerencial dos empregados e diretores nas matérias pertinentes às suas responsabilidades;
instrumentos formais de delegação de atribuições, com claramente delimitadas, mediante definição de poderes, limites e alçadas;implementar políticas e procedimentos dentro do Sistema de Gestão da Previnorte, para um contínuo aperfeiçoamento da gestão; executar o Planejamento Estratégico.
A Diretoria-Executiva providenciará mensalmente Relatório Gerencial contendo informações das gestões previdencial, administrativainvestimentos, para avaliação e aprovação do Conselho Fiscal, como forma de fortalecer a governança e seus controles internos.
Seção II Da Organização
Subseção I
Da Composição
é composta de 3 membros, para os seguintes cargos:
requisitos para o exercício do cargo na Diretoria-Executivaexercício de funções executivas de que trata a alínea “b” do
do art. 28 do Estatuto deve ser entendida como a comprovada experiência no exercício de atividades na área financeira, administrativa, contábil, jurídica, de fiscalização,
Os membros da Diretoria-Executiva deverão apresentar declaração de bens ao assumirem e ao deixarem os cargos, bem como os demais documentos exigidos pela legislação, nos termos dos §§3o e 4o do art. 7o deste Regimento.
Os membros da Diretoria-Executiva da Previnorte serão remuneradosestabelecidos pelo Conselho Deliberativo.
Subseção II Do Mandato
O mandato dos membros da Diretoria-Executiva é de 4 anos, em períodos não se o intervalo de 1 ano para o início do mandato entre um e outro
membro, exceto o intervalo entre o Diretor de Benefícios e o Presidente, que será de 2 anos,
14
Reunião 302 de 08/03/2018
m a importância dos
implementar política de incentivo de atualização das competências técnicas gerencial ntes às suas responsabilidades;
instrumentos formais de delegação de atribuições, com responsabilidades de poderes, limites e alçadas;
dentro do Sistema de Gestão da Previnorte,
Executiva providenciará mensalmente Relatório Gerencial contendo informações das gestões previdencial, administrativa e fluxo dos investimentos, para avaliação e aprovação do Conselho Fiscal, como forma de
membros, para os seguintes cargos:
Executiva estão descritos no exercício de funções executivas de que trata a alínea “b” do §1º
comprovada experiência no exercício de atividades na área financeira, administrativa, contábil, jurídica, de fiscalização,
deverão apresentar declaração de bens ao , bem como os demais documentos exigidos pela
serão remunerados, nos termos
anos, em períodos não se o intervalo de 1 ano para o início do mandato entre um e outro
membro, exceto o intervalo entre o Diretor de Benefícios e o Presidente, que será de 2 anos,
Rev.: 02 Aprovado pelo
§1o Os membros da Conselho Deliberativo, tendo por parâmetro as seguintes situações:
a) deixar de ser participante da Previnorte;b) estar em gozo de auxíliodias; c) estar em gozo de aposentadoria por invalidez pela Previdência Sociald) se aposentado na Previdência Social, estar afastado por motivo de doença há mais de 90 (noventa) diase) em virtude de renúncia;f) sofrer condenação criminal transitada em julgado;g) quando comprovada conduta profissional incompatível com o exercício do cargo, como afronta ao Código de Ética ou prática de irregularidade prevista na Norma Processo Disciplinar da Previnorte;h) possuir ação judicial individual contra o Patrocinador e/ou Instituidor ou contra a própria Previnorte; i) despreparo técnico para exercer o cargo.
§2o Na hipótese de afastamento definitivo de algum membro da DiretoriaPresidente da Previnorte, ou o seu substituto se for o caso, comunicará o fato ao Conselho Deliberativo para fins de designação de novo titular para o restante do prazo do mandato, com observância do §3º deste artigo, se for o caso.
§3o Quando se tratar de afastamento definitivo do Diretor de Benefícios, a nomeação de novo titular pelo Conselho Deliberativo, para o restante do mandato, observará critérios de representatividad
§4o A instauração de processo disciplinar, para apuração de irregularidades,
ocasionará o afastamento do membro da Diretoria §5o O Presidente e os Diretores não poderão ausentarmais de 30 dias sem licença do Conselho Deliberativo, sob pena de ser declarado vago o cargo.
Das Atribuições do Presidente
Art. 45. Cabe ao Presidente da Diretoria-Executiva, bem como a coordenação dos trabalhos de apoio do Conselho Deliberativo.
Art. 46. São competências do Presidente
I. representar a Previnorte
procuradores ou designar prepostos, mediante aprovação da Diretoriaespecificando os atos, as operações que poderão praticar e a duração do mandato, nos respectivos instrumentos;
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
Os membros da Diretoria-Executiva são destituíveis a qualquer época pelo , tendo por parâmetro as seguintes situações:
deixar de ser participante da Previnorte; estar em gozo de auxílio-doença pela Previdência Social há mais de 90 (noventa)
tar em gozo de aposentadoria por invalidez pela Previdência Socialse aposentado na Previdência Social, estar afastado por motivo de doença há
mais de 90 (noventa) dias em virtude de renúncia; sofrer condenação criminal transitada em julgado;
ovada conduta profissional incompatível com o exercício do cargo, como afronta ao Código de Ética ou prática de irregularidade prevista na Norma
Disciplinar da Previnorte; ação judicial individual contra o Patrocinador e/ou Instituidor ou contra a
despreparo técnico para exercer o cargo.
Na hipótese de afastamento definitivo de algum membro da DiretoriaPresidente da Previnorte, ou o seu substituto se for o caso, comunicará o fato ao Conselho Deliberativo para fins de designação de novo titular para o restante do prazo
ndato, com observância do §3º deste artigo, se for o caso.
Quando se tratar de afastamento definitivo do Diretor de Benefícios, a nomeação de novo titular pelo Conselho Deliberativo, para o restante do mandato, observará critérios de representatividade e economicidade.
A instauração de processo disciplinar, para apuração de irregularidades, o afastamento do membro da Diretoria-Executiva até a sua conclusão.
e os Diretores não poderão ausentar-se do exercício do cargo por mais de 30 dias sem licença do Conselho Deliberativo, sob pena de ser declarado
Subseção III Das Atribuições do Presidente
Cabe ao Presidente da Previnorte a direção e a coordenação dos trabalhos da Executiva, bem como a coordenação dos trabalhos de apoio do Conselho
o Presidente da Previnorte:
revinorte ativa, passiva, judicial e extrajudicialmente, podendo nomear procuradores ou designar prepostos, mediante aprovação da Diretoriaespecificando os atos, as operações que poderão praticar e a duração do mandato, nos respectivos instrumentos;
15
Reunião 302 de 08/03/2018
Executiva são destituíveis a qualquer época pelo , tendo por parâmetro as seguintes situações:
doença pela Previdência Social há mais de 90 (noventa)
tar em gozo de aposentadoria por invalidez pela Previdência Social; se aposentado na Previdência Social, estar afastado por motivo de doença há
ovada conduta profissional incompatível com o exercício do cargo, como afronta ao Código de Ética ou prática de irregularidade prevista na Norma do
ação judicial individual contra o Patrocinador e/ou Instituidor ou contra a
Na hipótese de afastamento definitivo de algum membro da Diretoria- Executiva, o Presidente da Previnorte, ou o seu substituto se for o caso, comunicará o fato ao Conselho Deliberativo para fins de designação de novo titular para o restante do prazo
Quando se tratar de afastamento definitivo do Diretor de Benefícios, a nomeação de novo titular pelo Conselho Deliberativo, para o restante do mandato, observará
A instauração de processo disciplinar, para apuração de irregularidades, Executiva até a sua conclusão.
se do exercício do cargo por mais de 30 dias sem licença do Conselho Deliberativo, sob pena de ser declarado
direção e a coordenação dos trabalhos da Executiva, bem como a coordenação dos trabalhos de apoio do Conselho
udicialmente, podendo nomear procuradores ou designar prepostos, mediante aprovação da Diretoria-Executiva, especificando os atos, as operações que poderão praticar e a duração do mandato,
Rev.: 02 Aprovado pelo
II. representar a Previnortee demais documentos, firmando
III. movimentar os valores da Paprovação da Diretorialotadas na Previnorte;
IV. contratar, demitir, punir, transferir, solicitar cessão e devolver pessoal lotado na Previnorte, sendo-lhe facultada a outorga de tais poderespessoas designadas pela Diretoria
V. designar, dentre os Diretores da Pimpedimentos, dando conhecimento ao Conselho Deliberativo;
VI. homologar a inscrição de VII. fiscalizar e supervisionar a administração da P
tomadas pelo Conselho Deliberativo e pela DiretoriaVIII. disponibilizar ao Conselho Deliberativo, mensalmente, relatório gerencial da
Previnorte, bem como as atas e resoluções da DiretoriaIX. praticar outros atos de gestão não compreendidos na competência
Executiva; §1o É imprescindível que uma das assinaturas nos instrumentos de movimentação de valores, de que trata o inciso III deste artigo, seja do Presidente ou seu mandatário, ficando expressamente vedada assinatura de dois procuradores ou dois Diretores. §2o Na hipótese do mandatário do Presidente ser um dos Diretores, não poderá exercer simultaneamente as duas funções nas assinaturas movimentação de valores. §3o O Diretor substituto do Presidente da Presidência, exercê-la-á na plenitude dos poderes estatutários conferidos ao cargo.
Das Atribuições do Diretor de Benefícios
Art. 47. Compete ao Diretor de Benefíciosdecorrentes da qualidade de membro da Diretoria
I. responder pela gestão dos planos de benefícios previdenciários
concessão de benefícios previdenciáriosII. responder pela execução da política de pessoal e convênios assistenciais;
III. propor à Diretoria Executiva alterações para os planos de benefícios previdenciários, planos de custeio, convênios assistenciais e
IV. verificar a aderência dos fatores biométricos, econômicos e legais utilizados nas avaliações atuariais da Pre
V. acompanhar a evolução das provisões matemáticas dos planos de benefícios previdenciários, adotando medidas pertinentes com o objetivo de resguardar a sua solvência;
VI. solicitar, quando necessário, estudos e pareceres específicos de natureza previdenciária, assistencial e trabalhista;
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
revinorte juntamente com um Diretor, em contratos, convênios, acordos e demais documentos, firmando-os, em nome dela;
os valores da Previnorte, podendo outorgar por mandato,aprovação da Diretoria-Executiva, a outros Diretores, a procuradores, ou pessoas
contratar, demitir, punir, transferir, solicitar cessão e devolver pessoal lotado na facultada a outorga de tais poderes a outros Diretores ou
pessoas designadas pela Diretoria-Executiva; Diretores da Previnorte, o Diretor que o substituirá em seus
impedimentos, dando conhecimento ao Conselho Deliberativo; homologar a inscrição de Participantes; fiscalizar e supervisionar a administração da Previnorte na execução das medidas
onselho Deliberativo e pela Diretoria-Executiva; ao Conselho Deliberativo, mensalmente, relatório gerencial da
, bem como as atas e resoluções da Diretoria-Executiva;praticar outros atos de gestão não compreendidos na competência
É imprescindível que uma das assinaturas nos instrumentos de movimentação de de que trata o inciso III deste artigo, seja do Presidente ou seu mandatário,
ficando expressamente vedada assinatura de dois procuradores ou dois Diretores.
Na hipótese do mandatário do Presidente ser um dos Diretores, não poderá ente as duas funções nas assinaturas d
movimentação de valores.
O Diretor substituto do Presidente da Previnorte, quando no exercício da á na plenitude dos poderes estatutários conferidos ao cargo.
Subseção IV Das Atribuições do Diretor de Benefícios
Compete ao Diretor de Benefícios, além das atribuições e responsabilidades próprias decorrentes da qualidade de membro da Diretoria-Executiva:
pela gestão dos planos de benefícios previdenciários, bem como deferir a concessão de benefícios previdenciários; responder pela execução da política de pessoal e convênios assistenciais;
à Diretoria Executiva alterações para os planos de benefícios previdenciários, planos de custeio, convênios assistenciais e políticas de pessoal;
dos fatores biométricos, econômicos e legais utilizados nas Previnorte;
acompanhar a evolução das provisões matemáticas dos planos de benefícios previdenciários, adotando medidas pertinentes com o objetivo de resguardar a sua
solicitar, quando necessário, estudos e pareceres específicos de natureza ciária, assistencial e trabalhista;
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Reunião 302 de 08/03/2018
om um Diretor, em contratos, convênios, acordos
ndo outorgar por mandato, mediante a outros Diretores, a procuradores, ou pessoas
contratar, demitir, punir, transferir, solicitar cessão e devolver pessoal lotado na a outros Diretores ou a
, o Diretor que o substituirá em seus
na execução das medidas
ao Conselho Deliberativo, mensalmente, relatório gerencial da Executiva;
praticar outros atos de gestão não compreendidos na competência da Diretoria-
É imprescindível que uma das assinaturas nos instrumentos de movimentação de de que trata o inciso III deste artigo, seja do Presidente ou seu mandatário,
ficando expressamente vedada assinatura de dois procuradores ou dois Diretores.
Na hipótese do mandatário do Presidente ser um dos Diretores, não poderá dos instrumentos de
quando no exercício da á na plenitude dos poderes estatutários conferidos ao cargo.
, além das atribuições e responsabilidades próprias
, bem como deferir a
responder pela execução da política de pessoal e convênios assistenciais; à Diretoria Executiva alterações para os planos de benefícios previdenciários,
dos fatores biométricos, econômicos e legais utilizados nas
acompanhar a evolução das provisões matemáticas dos planos de benefícios previdenciários, adotando medidas pertinentes com o objetivo de resguardar a sua
solicitar, quando necessário, estudos e pareceres específicos de natureza
Rev.: 02 Aprovado pelo
VII. gerir as áreas vinculadas à sua diretoria, exercendo as funções de direção, orientação, controle e fiscalização;
VIII. assinar, juntamente com o Presidentedo art. 46 deste Regimento Interno;
IX. propor o aperfeiçoamento das políticas e diretrizes vinculadas ao seu cargo, implementando as melhorias;
X. manter a Diretoria Executiva informadaXI. zelar pelo fiel cumprimento e observânc
Parágrafo único. O Diretor de Benefícios é o responsável pela administração dos planos de benefícios perante o órgão fiscalizador, sob a denominação de Administrador Responsável pelos
Das Atribuições do Diretor Financeiro
Art. 48. Compete ao Diretor Financeirodecorrentes da qualidade de membro da Diretoria
I. a gestão da área vinculada ao seu cargo, cabendo a ele a função de direção,
orientação, controle e fiscalização das atividades da respectiva área;II. responder pela execução da
poder aquisitivo dos capitatuariais e segurança dos investimentos;
III. solicitar, quando necessário, estudos e pareceres específicos de natureza financeira;IV. assinar, juntamente com o Presidente
do art. 46 deste Regimento Interno;V. manter a Diretoria-Executiva informada sobre os assuntos inerentes a sua Diretoria; eVI. zelar pelo fiel cumprimento e observância dos critérios e normas internas e externas
§1o O Diretor Financeiro será o responsável pela aplicação dos recursos garantidores da Previnorte, sob a denominação de Administrador Estatutário Tecnicamente Qualificado - AETQ, nos termos da legislação em vigor.
§2o O Diretor Financeiro será o responsável pela coordenação do Comitê de Investimentos da PrevinorteRegimento Interno.
Das Reuniões e Deliberações Art. 49. A Diretoria-Executiva reunir
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
gerir as áreas vinculadas à sua diretoria, exercendo as funções de direção, orientação,
juntamente com o Presidente, os instrumentos de que tratadeste Regimento Interno;
propor o aperfeiçoamento das políticas e diretrizes vinculadas ao seu cargo, implementando as melhorias;
a Diretoria Executiva informada sobre os assuntos inerentes a sua Diretoria; er pelo fiel cumprimento e observância dos critérios e normas internas e externas
O Diretor de Benefícios é o responsável pela administração dos planos de benefícios perante o órgão fiscalizador, sob a denominação de Administrador Responsável pelos Planos de Benefícios – ARPB.
Subseção V Das Atribuições do Diretor Financeiro
Compete ao Diretor Financeiro, além das atribuições e responsabilidades próprias
decorrentes da qualidade de membro da Diretoria-Executiva:
gestão da área vinculada ao seu cargo, cabendo a ele a função de direção, orientação, controle e fiscalização das atividades da respectiva área;responder pela execução das Políticas de Investimentos, objetivando a manutenção do poder aquisitivo dos capitais investidos, rentabilidade compatível com os imperativos atuariais e segurança dos investimentos; solicitar, quando necessário, estudos e pareceres específicos de natureza financeira;
juntamente com o Presidente, os instrumentos de que tratadeste Regimento Interno;
Executiva informada sobre os assuntos inerentes a sua Diretoria; ezelar pelo fiel cumprimento e observância dos critérios e normas internas e externas
O Diretor Financeiro será o responsável pela aplicação dos recursos garantidores revinorte, sob a denominação de Administrador Estatutário Tecnicamente
, nos termos da legislação em vigor.
O Diretor Financeiro será o responsável pela coordenação do Comitê de revinorte, nos termos do capítulo relativo a esse colegiado
Seção III Do Funcionamento
Subseção I
Das Reuniões e Deliberações
Executiva reunir-se-á:
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Reunião 302 de 08/03/2018
gerir as áreas vinculadas à sua diretoria, exercendo as funções de direção, orientação,
e que tratam os incisos II e III
propor o aperfeiçoamento das políticas e diretrizes vinculadas ao seu cargo,
sobre os assuntos inerentes a sua Diretoria; e ia dos critérios e normas internas e externas.
O Diretor de Benefícios é o responsável pela administração dos planos de benefícios perante o órgão fiscalizador, sob a denominação de
, além das atribuições e responsabilidades próprias
gestão da área vinculada ao seu cargo, cabendo a ele a função de direção, orientação, controle e fiscalização das atividades da respectiva área;
de Investimentos, objetivando a manutenção do ais investidos, rentabilidade compatível com os imperativos
solicitar, quando necessário, estudos e pareceres específicos de natureza financeira; e tratam os incisos II e III
Executiva informada sobre os assuntos inerentes a sua Diretoria; e zelar pelo fiel cumprimento e observância dos critérios e normas internas e externas.
O Diretor Financeiro será o responsável pela aplicação dos recursos garantidores revinorte, sob a denominação de Administrador Estatutário Tecnicamente
O Diretor Financeiro será o responsável pela coordenação do Comitê de tulo relativo a esse colegiado desse
Rev.: 02 Aprovado pelo
I. ordinariamente, uma vez ao mês;II. extraordinariamente, toda semana do mês, com exceção da semana que tem a
reunião ordinária;
§1o As reuniões previstas nos incisos I e II, pela periodicidade e normalidade, terão sua convocação, estabelecimento de pauta e outros aspectos de operacionalização definidos formalmente em procedimento documentado, de modo a propiciar o amplo conhecimento dos Diretores
§2o Independentemente da classificação da reunião, as atas observação numeração sequencial.
§3o As decisões da Diretoriapresença de, no mínimo, dois de seus membros, cabendo ao Presidente, além do voto comum, o de desempate.
Art. 50. As reuniões serão consubstanciadas em atas, que deverão ser assinadas pelos Diretores, sendo facultado ao membro discordante registrar seu voto na respectiva
Parágrafo único. O voto discordante constará na ata da reunião e deverá ser apresentado por escrito e em separado, contendo necessariamente as justificativas e o fundamento da divergência.
Das Decisões dos Recursos Administrativos
Art. 51. As decisões da Diretoriadecisões dos prepostos e/ou empregados serão consubstanciados
Parágrafo único. A Diretoriaprocedimento para apreciação do recurso administrativo dirigido ao Conselho Deliberativo, descrito na
COMITÊ DE INVESTIMENTOS
Da Finalidade e Competência
Art. 52. O Comitê de Investimentos é um colegiado de assessoramento ao Conselho Deliberativo da Previnorte, que tem por função propor e acompanhar os investimentos, observando os aspectos definidos nas Políticas de Investimentos dos Planos e as diretrizes gerais de investimentos das entidades fechadas de previdência complementar previstas na legislação em vigor.
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
vez ao mês; toda semana do mês, com exceção da semana que tem a
As reuniões previstas nos incisos I e II, pela periodicidade e normalidade, terão sua convocação, estabelecimento de pauta e outros aspectos de operacionalização definidos formalmente em procedimento documentado, de modo a propiciar o amplo
Diretores dos assuntos a serem discutidos e deliberados.
Independentemente da classificação da reunião, as atas observação numeração
cisões da Diretoria-Executiva serão tomadas por maioria de votos, com a mínimo, dois de seus membros, cabendo ao Presidente, além do
voto comum, o de desempate.
As reuniões serão consubstanciadas em atas, que deverão ser assinadas pelos Diretores, sendo facultado ao membro discordante registrar seu voto na respectiva
. O voto discordante constará na ata da reunião e deverá ser apresentado por escrito e em separado, contendo necessariamente as justificativas e o fundamento da divergência.
Subseção II Das Decisões dos Recursos Administrativos
As decisões da Diretoria-Executiva, referente a recursos administrativos contra atos e
decisões dos prepostos e/ou empregados serão consubstanciados em resoluções.
. A Diretoria-Executiva adotará, no que couber, o mesmo ra apreciação do recurso administrativo dirigido ao Conselho
Deliberativo, descrito na Seção V do Capítulo III deste Regimento Interno.
CAPÍTULO VI
COMITÊ DE INVESTIMENTOS
Seção I Da Finalidade e Competência
O Comitê de Investimentos é um colegiado de assessoramento ao Conselho que tem por função propor e acompanhar os investimentos,
observando os aspectos definidos nas Políticas de Investimentos dos Planos e as diretrizes e investimentos das entidades fechadas de previdência complementar previstas na
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Reunião 302 de 08/03/2018
toda semana do mês, com exceção da semana que tem a
As reuniões previstas nos incisos I e II, pela periodicidade e normalidade, terão sua convocação, estabelecimento de pauta e outros aspectos de operacionalização definidos formalmente em procedimento documentado, de modo a propiciar o amplo
dos assuntos a serem discutidos e deliberados.
Independentemente da classificação da reunião, as atas observação numeração
Executiva serão tomadas por maioria de votos, com a mínimo, dois de seus membros, cabendo ao Presidente, além do
As reuniões serão consubstanciadas em atas, que deverão ser assinadas pelos Diretores, sendo facultado ao membro discordante registrar seu voto na respectiva ata.
. O voto discordante constará na ata da reunião e deverá ser apresentado por escrito e em separado, contendo necessariamente as justificativas e
Executiva, referente a recursos administrativos contra atos e em resoluções.
Executiva adotará, no que couber, o mesmo ra apreciação do recurso administrativo dirigido ao Conselho
V do Capítulo III deste Regimento Interno.
O Comitê de Investimentos é um colegiado de assessoramento ao Conselho que tem por função propor e acompanhar os investimentos,
observando os aspectos definidos nas Políticas de Investimentos dos Planos e as diretrizes e investimentos das entidades fechadas de previdência complementar previstas na
Rev.: 02 Aprovado pelo
§1o O trabalho do Comitê de Investimentos deverá observar os princípios de segurança, rentabilidade, liquidez, solvência, transparência e eficiência na gestão dos investimentos, visando a sustentabilidade dos Planos administrados pela
§2o Os membros do Comitê de Investimentos devem exercer suas atividades com
boa-fé, lealdade e diligência.
Art. 53. Compete ao Comitê de Investimentos:
I. Anualmente, avaliar e propor as Políticas de Investimentos de cada Plano apresentadas pela Diretoria
II. Mensalmente, avaliar: a) o cenário macroeconômico e político, bem como outros fatores que possam
influenciar os resultados dos investimentos;b) o desempenho das aplicações;c) o fluxo financeiro de vencimento das carteiras de ativos e repasses das
contribuições dos participantes e patrocinadores para o mês subsequente;III. Mensalmente, propor diretrizes de aplicações financeiras para o mês subsequente,
com definição de alternativas de alocação, observando os limites de enquadramento e aderência às Políticas de Investim
IV. Sempre que necessário, avaliar e propor:a) oportunidades de negócios cujas características se diferenciem das previstas
nas Políticas de Investimentos;b) seleção de gestores e prestadores de serviços especializados da área de
investimentos. §1o As proposições do Comitê de Investimentos serão encaminhadas ao Conselho Deliberativo, para aprovação, devidamente respaldadas sob o ponto de vista técnico.
§2o As alçadas para os investimentos, para as situações excepcionais não previamente aprovadas paprovada por aquele órgão.
§3o O Conselho Deliberativo poderá estabelecer Políticas de Alçadas diferenciadas para cada Plano de Benefícios e para o Plano de Gestão Administrativa
§4o Caberá ao Comitê de Investimentos a avaliação periódica do resultado da administração das carteiras de investimentos dos Planos, visando estratégicas, se necessário.
Art. 54. O Comitê de Investimentos
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
O trabalho do Comitê de Investimentos deverá observar os princípios de segurança, rentabilidade, liquidez, solvência, transparência e eficiência na gestão dos investimentos, visando a sustentabilidade dos Planos administrados pela
bros do Comitê de Investimentos devem exercer suas atividades com fé, lealdade e diligência.
Compete ao Comitê de Investimentos:
Anualmente, avaliar e propor as Políticas de Investimentos de cada Plano apresentadas pela Diretoria-Executiva;
o cenário macroeconômico e político, bem como outros fatores que possam influenciar os resultados dos investimentos; o desempenho das aplicações; o fluxo financeiro de vencimento das carteiras de ativos e repasses das
s participantes e patrocinadores para o mês subsequente;Mensalmente, propor diretrizes de aplicações financeiras para o mês subsequente, com definição de alternativas de alocação, observando os limites de enquadramento e aderência às Políticas de Investimentos; Sempre que necessário, avaliar e propor:
oportunidades de negócios cujas características se diferenciem das previstas nas Políticas de Investimentos; seleção de gestores e prestadores de serviços especializados da área de
As proposições do Comitê de Investimentos serão encaminhadas ao Conselho Deliberativo, para aprovação, devidamente respaldadas sob o ponto de vista técnico.
As alçadas para os investimentos, para as situações excepcionais não previamente aprovadas pelo Conselho Deliberativo, constam em Política de Alçadas aprovada por aquele órgão.
O Conselho Deliberativo poderá estabelecer Políticas de Alçadas diferenciadas para cada Plano de Benefícios e para o Plano de Gestão Administrativa
Caberá ao Comitê de Investimentos a avaliação periódica do resultado da administração das carteiras de investimentos dos Planos, visando estratégicas, se necessário.
Seção II Da Organização
Subseção I
Da Composição
O Comitê de Investimentos é composto por 7 membros titulares, sendo 5 19
Reunião 302 de 08/03/2018
O trabalho do Comitê de Investimentos deverá observar os princípios de segurança, rentabilidade, liquidez, solvência, transparência e eficiência na gestão dos investimentos, visando a sustentabilidade dos Planos administrados pela Previnorte.
bros do Comitê de Investimentos devem exercer suas atividades com
Anualmente, avaliar e propor as Políticas de Investimentos de cada Plano
o cenário macroeconômico e político, bem como outros fatores que possam
o fluxo financeiro de vencimento das carteiras de ativos e repasses das s participantes e patrocinadores para o mês subsequente;
Mensalmente, propor diretrizes de aplicações financeiras para o mês subsequente, com definição de alternativas de alocação, observando os limites de enquadramento e
oportunidades de negócios cujas características se diferenciem das previstas
seleção de gestores e prestadores de serviços especializados da área de
As proposições do Comitê de Investimentos serão encaminhadas ao Conselho Deliberativo, para aprovação, devidamente respaldadas sob o ponto de vista técnico.
As alçadas para os investimentos, para as situações excepcionais não elo Conselho Deliberativo, constam em Política de Alçadas
O Conselho Deliberativo poderá estabelecer Políticas de Alçadas diferenciadas para cada Plano de Benefícios e para o Plano de Gestão Administrativa - PGA.
Caberá ao Comitê de Investimentos a avaliação periódica do resultado da administração das carteiras de investimentos dos Planos, visando a correções
composto por 7 membros titulares, sendo 5
Rev.: 02 Aprovado pelo
permanentes e 2 indicados:
I. 3 membros da Diretoria II. Gerente de Investimentos, na condição de membro permanente;
III. Gerente de Controle, na IV. 2 membros do Conselho Deliberativo, indicados pelo respectivo órgão estatutário,
sendo um escolhido do Grupo Grupo eleito pelos Participantes e §1o O Comitê será coordenado pelo Diretor Financeiro, sendo que na sua ausência será substituído por um dos membros da Diretoria
§2o Os membros do Conselho Deliberativo deverão ter suplentes, escolhidos pelo referido órgão estatutário, observando
§3o Os gerentes da Previnorte, em suas ausências, serão representados pelos respectivos gerentes substitutos.
§4o Cada patrocinador da Previnorte poderá indicar representante específico para participar das reuniões, como convidado, de Aposentados, sendo que todos deverão ser participantes da Previnorte.
Art. 55. Os membros do Comitê deverão envireciclagens oferecidas por instituições do mercado atualização contínua.
Parágrafo único. Os membros titulares, assim como os suplentes do Comitê, deverão cumprir todos os requisitos da legislação que o cargo requerer, inclusive quanto à certificação.
Art. 56. Os mandatos dos membros permanentes do Comitê de Investimentos observarão a duração do exercício das respectivas funções e os mandatos dos membros indicados pelo Conselho Deliberativo serão de 2 anos, permitida a recondução.
§1o O mês de referência para início de mandato dos membros indicados para o Comitê é maio, utilizandopelos Patrocinadores conselheiros pelos Part
§2o O Conselho Deliberativo poderá, a qualquer tempo, substituir seus indicados, observando a divisão de sua indicação por grupo de conselheiros, Patrocinadores ou eleitos pelos
§3o Quando da substituição pelo Conselho, o novo indicado completará o mandato do
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
3 membros da Diretoria Executiva, na condição de membros permanentes;nvestimentos, na condição de membro permanente; ontrole, na condição de membro permanente;
2 membros do Conselho Deliberativo, indicados pelo respectivo órgão estatutário, sendo um escolhido do Grupo designado pelos Patrocinadores e o outro escolhido do
articipantes e Assistidos.
erá coordenado pelo Diretor Financeiro, sendo que na sua ausência será substituído por um dos membros da Diretoria Executiva.
Os membros do Conselho Deliberativo deverão ter suplentes, escolhidos pelo referido órgão estatutário, observando-se os grupos dos titulares.
Os gerentes da Previnorte, em suas ausências, serão representados pelos respectivos gerentes substitutos.
Cada patrocinador da Previnorte poderá indicar representante específico para participar das reuniões, como convidado, bem como a Aposen – de Aposentados, sendo que todos deverão ser participantes da Previnorte.
membros do Comitê deverão enviar esforços para participar de treinamentos e reciclagens oferecidas por instituições do mercado financeiro e de capitais, buscando a
Os membros titulares, assim como os suplentes do Comitê, deverão cumprir todos os requisitos da legislação que o cargo requerer, inclusive
Subseção II
Do Mandato
Os mandatos dos membros permanentes do Comitê de Investimentos observarão a duração do exercício das respectivas funções e os mandatos dos membros indicados pelo Conselho Deliberativo serão de 2 anos, permitida a recondução.
O mês de referência para início de mandato dos membros indicados para o Comitê é maio, utilizando-se como referência inicial os anos relativos à
de membros para os órgãos estatutáriospelos Participantes e Assistidos.
Conselho Deliberativo poderá, a qualquer tempo, substituir seus indicados, observando a divisão de sua indicação por grupo de conselheiros,
atrocinadores ou eleitos pelos Participantes e Assistidos.
ndo da substituição pelo Conselho, o novo indicado completará o mandato do 20
Reunião 302 de 08/03/2018
Executiva, na condição de membros permanentes;
2 membros do Conselho Deliberativo, indicados pelo respectivo órgão estatutário, pelos Patrocinadores e o outro escolhido do
erá coordenado pelo Diretor Financeiro, sendo que na sua ausência
Os membros do Conselho Deliberativo deverão ter suplentes, escolhidos pelo grupos dos titulares.
Os gerentes da Previnorte, em suas ausências, serão representados pelos
Cada patrocinador da Previnorte poderá indicar representante específico para Associação Nacional
de Aposentados, sendo que todos deverão ser participantes da Previnorte.
ar esforços para participar de treinamentos e financeiro e de capitais, buscando a
Os membros titulares, assim como os suplentes do Comitê, deverão cumprir todos os requisitos da legislação que o cargo requerer, inclusive
Os mandatos dos membros permanentes do Comitê de Investimentos observarão a duração do exercício das respectivas funções e os mandatos dos membros indicados pelo
O mês de referência para início de mandato dos membros indicados para o se como referência inicial os anos relativos à designação
de membros para os órgãos estatutários, ou a eleição de
Conselho Deliberativo poderá, a qualquer tempo, substituir seus indicados, observando a divisão de sua indicação por grupo de conselheiros, designados pelos
ndo da substituição pelo Conselho, o novo indicado completará o mandato do
Rev.: 02 Aprovado pelo
membro do Comitê substituído.
Art. 57. O Comitê de Investimentos reunircalendário anual aprovado pelo Conselho Deliberativo e, extraordinariamente, quando convocado por seu Coordenador ou a requerimento justificado de qualquer dos seus membros.
§1o As reuniões serão instaladas com a presença de no mínimo 5 membros, dentre eles pelo menos um membro do Conselho Deliberativo, podendo ser realizadas por áudio ou vídeo conferência, quando a situação assim o exigir.
§2o O material técnico que subsidia a reunião do Comitê de Investimentos será providenciado em parceria pelas áreas de investimentos e de controle, podendo contar com apoio de consultorias especializadas.
Art. 58. As deliberações de proposições serão encaminsua ausência, caberá ao Conselho Deliberativo analisar todo o mérito da proposição.
§1o Os convidados, conforme §4 §2o O resumo dos assuntos abordados na reunião será apresentado aDeliberativo, para análise e aprovação.
§3o As reuniões serão registradas em atas
Da Finalidade e Competência
Art. 59. A Comissão de Ética é um órgãoCódigo de Ética e vinculada ao Conselho Deliberativo da
Art. 60. A Comissão de Ética tassuntos relativos à ética profissional dos empregados e demais integrantes da força de trabalho, pautando-se nas regras que regem as entidades fechadas de complementar e nas melhores 13, de 1º de outubro de 2004.
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
membro do Comitê substituído.
Seção III Do Funcionamento
O Comitê de Investimentos reunir-se-á, ordinariamente, mensalmente, conforme calendário anual aprovado pelo Conselho Deliberativo e, extraordinariamente, quando convocado por seu Coordenador ou a requerimento justificado de qualquer dos seus
As reuniões serão instaladas com a presença de no mínimo 5 membros, dentre eles pelo menos um membro do Conselho Deliberativo, podendo ser realizadas por áudio ou vídeo conferência, quando a situação assim o exigir.
O material técnico que subsidia a reunião do Comitê de Investimentos será providenciado em parceria pelas áreas de investimentos e de controle, podendo contar com apoio de consultorias especializadas.
As deliberações de proposições serão encaminhadas por consenso, sendo que na sua ausência, caberá ao Conselho Deliberativo analisar todo o mérito da proposição.
Os convidados, conforme §4o do art. 54, não possuem direito a voto.
O resumo dos assuntos abordados na reunião será apresentado aDeliberativo, para análise e aprovação.
As reuniões serão registradas em atas e numeradas sequencialmente
CAPÍTULO VII
DA COMISSÃO DE ÉTICA
SEÇÃO I Da Finalidade e Competência
A Comissão de Ética é um órgão de caráter autônomo e deliberativo, ao Conselho Deliberativo da Previnorte.
A Comissão de Ética tem a finalidade de orientar, aconselhar e atuar na gestão de assuntos relativos à ética profissional dos empregados e demais integrantes da força de
se nas regras que regem as entidades fechadas de práticas de gestão, amparada pelo art. 3º da Resolução CGPC
21
Reunião 302 de 08/03/2018
á, ordinariamente, mensalmente, conforme calendário anual aprovado pelo Conselho Deliberativo e, extraordinariamente, quando convocado por seu Coordenador ou a requerimento justificado de qualquer dos seus
As reuniões serão instaladas com a presença de no mínimo 5 membros, dentre eles pelo menos um membro do Conselho Deliberativo, podendo ser realizadas por
O material técnico que subsidia a reunião do Comitê de Investimentos será providenciado em parceria pelas áreas de investimentos e de controle, podendo
hadas por consenso, sendo que na sua ausência, caberá ao Conselho Deliberativo analisar todo o mérito da proposição.
, não possuem direito a voto.
O resumo dos assuntos abordados na reunião será apresentado ao Conselho
e numeradas sequencialmente.
de caráter autônomo e deliberativo, instituída pelo
em a finalidade de orientar, aconselhar e atuar na gestão de assuntos relativos à ética profissional dos empregados e demais integrantes da força de
se nas regras que regem as entidades fechadas de previdência pelo art. 3º da Resolução CGPC
Rev.: 02 Aprovado pelo
Art. 61. Entre seus objetivos deliberar sobre a natureza destde Ética.
Art. 62. Compete à Comissão de Ética
I. zelar pelo cumprimento do Código de Ética da Previnorte, bem como promover a sua
divulgação; II. atuar como instância consultiva de dirigentes, empregados e demais integrantes da
força de trabalho sobre o sistema de gestão da ética;III. dirimir dúvidas a respeito da interpretação e aplicação do Código de Ética da
Previnorte e deliberar sobre casos omissos;IV. instaurar procedimentos para apuração de ato que possa configurar descumprimento
do Código de Ética, de ofício ou em razão de denúnciaV. prestar informações sobre desvios éticos que tenham sido objeto de apuração, quando
solicitadas pela Diretoria Executiva;VI. convocar empregados e convidar outras pessoas a prestar informações relevantes à
apuração de fatos relativos ao descumprimento do Código de Ética da Previnorte;VII. solicitar pareceres de especialistas e requisitar às partes e/ou aos órgãos envolvidos
informações e documentos necessáriosVIII. julgar os processos ético
Parágrafo único. A Comissão de Ética poderá propor alterações ao presente regimento e tomar as providências cabíveis para estabelecimento de normas complementares que se fizerem necessfuncionamento.
Art. 63. A Comissão de Ética é composta por
I. 1 membro do Conselho Deliberativo, escolhido p
II. 3 empregados da Previnorte, escolhidos pela Diretoria Executiva. §1o O membro do Conselho Deliberativo será o presidente do colegiado e
de qualidade. §2o Um dos empregados será escolhido pelo Presidente para ser seu substituto e exercerá as funções de secretário do órgão
Art. 64. Os membros da Comissão de Ética não fazem jus a qualquer remuneração adicional e os trabalhos por eles desenvolvidos são considerados relevantes, funcional, no caso dos empregados.
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
está o de estabelecer referências de padrões de condutasestas no que se refere à ética, conforme estabelecido no Código
Compete à Comissão de Ética:
elar pelo cumprimento do Código de Ética da Previnorte, bem como promover a sua
como instância consultiva de dirigentes, empregados e demais integrantes da força de trabalho sobre o sistema de gestão da ética; irimir dúvidas a respeito da interpretação e aplicação do Código de Ética da
Previnorte e deliberar sobre casos omissos; taurar procedimentos para apuração de ato que possa configurar descumprimento
, de ofício ou em razão de denúncia; restar informações sobre desvios éticos que tenham sido objeto de apuração, quando
solicitadas pela Diretoria Executiva; onvocar empregados e convidar outras pessoas a prestar informações relevantes à
apuração de fatos relativos ao descumprimento do Código de Ética da Previnorte;olicitar pareceres de especialistas e requisitar às partes e/ou aos órgãos envolvidos
ões e documentos necessários; julgar os processos ético-disciplinares.
A Comissão de Ética poderá propor alterações ao presente regimento e tomar as providências cabíveis para estabelecimento de normas complementares que se fizerem necessárias para o seu bom e regular
Seção II
Da Organização
Subseção I Da Composição
A Comissão de Ética é composta por 4 membros, sendo:
1 membro do Conselho Deliberativo, escolhido pelo referido colegiado;empregados da Previnorte, escolhidos pela Diretoria Executiva.
O membro do Conselho Deliberativo será o presidente do colegiado e
Um dos empregados será escolhido pelo Presidente para ser seu substituto e funções de secretário do órgão.
Os membros da Comissão de Ética não fazem jus a qualquer remuneração adicional e os trabalhos por eles desenvolvidos são considerados relevantes, comfuncional, no caso dos empregados.
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Reunião 302 de 08/03/2018
o de estabelecer referências de padrões de condutas e estabelecido no Código
elar pelo cumprimento do Código de Ética da Previnorte, bem como promover a sua
como instância consultiva de dirigentes, empregados e demais integrantes da
irimir dúvidas a respeito da interpretação e aplicação do Código de Ética da
taurar procedimentos para apuração de ato que possa configurar descumprimento
restar informações sobre desvios éticos que tenham sido objeto de apuração, quando
onvocar empregados e convidar outras pessoas a prestar informações relevantes à apuração de fatos relativos ao descumprimento do Código de Ética da Previnorte; olicitar pareceres de especialistas e requisitar às partes e/ou aos órgãos envolvidos,
A Comissão de Ética poderá propor alterações ao presente regimento e tomar as providências cabíveis para estabelecimento de normas
para o seu bom e regular
o colegiado;
O membro do Conselho Deliberativo será o presidente do colegiado e terá o voto
Um dos empregados será escolhido pelo Presidente para ser seu substituto e
Os membros da Comissão de Ética não fazem jus a qualquer remuneração adicional com anotação em ficha
Rev.: 02 Aprovado pelo
Art. 65. Todos os membros possuemgrupo a cada ano, vedada a recondução.
Art. 66. A investidura de membros da Comissão de Ética cessará nos seguintes casos:
I. término do mandato; II. renúncia;
III. desvio disciplinar ou ético reconhecido
Das Atribuições
Art. 67. Ao presidente da Comissão de Ética compete:I. convocar e presidir reuniões;
II. coordenar e orientar os trabalhos da Comissão de Ética;III. determinar a instauração de processos para apuração de prática contrária ao Código
de Ética da Previnorte, bem comoIV. designar o relator do processoV. delegar competências para tarefas específicas aos
de Ética; VI. autorizar a presença nas reuniões de pessoas que, por si ou por entidades que
representem, possam contribuir para os trabalhos da Comissão de Ética
Das atribuições dos membros da Comissão
Art. 68. Aos membros da Comissão de Ética compete:I. comparecer as reuniões quando convocados pela Presidência da Comissão;
II. examinar as matérias que forem submetidas ao estudo da Comissãorelatórios;
III. solicitar informações e esclarecimentos das matériaIV. participar de eventos sobre temas relacionados
Art. 69. Ao secretário da Comissão de Ética compete:
I. propiciar apoio técnico e administrativo;II. organizar a agenda e pauta das reuniões;
III. registrar as reuniões por meio dIV. convocar os membros para as reuniões;V. controlar, organizar o fluxo de documentos e manter arquivo de todos os documentos e
matérias examinados pela Comissão de Ética;VI. manter os membros informados e realizar inscrição dos membros em eventos sobre
ética; VII. formalizar processos e acrescentar informações necessárias à elucidação dos fatos;VIII. preparar e encaminhar as demandas às reuniões da Comissão de Ética;IX. executar outras atividades que lhe forem delegadas pelo presidente ou demais
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
Subseção II Do Mandato
os membros possuem mandatos de 2 anos, com renovação da metade do recondução.
A investidura de membros da Comissão de Ética cessará nos seguintes casos:
ético reconhecido pela Comissão de Ética.
Subseção III Das Atribuições do Presidente da Comissão
Ao presidente da Comissão de Ética compete:
onvocar e presidir reuniões; oordenar e orientar os trabalhos da Comissão de Ética; eterminar a instauração de processos para apuração de prática contrária ao Código e Ética da Previnorte, bem como as diligências e convocações; esignar o relator do processo ético-disciplinar instaurado; elegar competências para tarefas específicas aos demais integrantes da Comissão
utorizar a presença nas reuniões de pessoas que, por si ou por entidades que representem, possam contribuir para os trabalhos da Comissão de Ética
Subseção IV Das atribuições dos membros da Comissão
Aos membros da Comissão de Ética compete: omparecer as reuniões quando convocados pela Presidência da Comissão;xaminar as matérias que forem submetidas ao estudo da Comissão
olicitar informações e esclarecimentos das matérias ao cargo da Comissão;articipar de eventos sobre temas relacionados à ética.
Ao secretário da Comissão de Ética compete: ropiciar apoio técnico e administrativo; rganizar a agenda e pauta das reuniões;
por meio de atas; onvocar os membros para as reuniões; ontrolar, organizar o fluxo de documentos e manter arquivo de todos os documentos e
matérias examinados pela Comissão de Ética; anter os membros informados e realizar inscrição dos membros em eventos sobre
ormalizar processos e acrescentar informações necessárias à elucidação dos fatos;reparar e encaminhar as demandas às reuniões da Comissão de Ética;xecutar outras atividades que lhe forem delegadas pelo presidente ou demais
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Reunião 302 de 08/03/2018
mandatos de 2 anos, com renovação da metade do
A investidura de membros da Comissão de Ética cessará nos seguintes casos:
eterminar a instauração de processos para apuração de prática contrária ao Código
demais integrantes da Comissão
utorizar a presença nas reuniões de pessoas que, por si ou por entidades que representem, possam contribuir para os trabalhos da Comissão de Ética.
omparecer as reuniões quando convocados pela Presidência da Comissão; xaminar as matérias que forem submetidas ao estudo da Comissão, elaborando
s ao cargo da Comissão;
ontrolar, organizar o fluxo de documentos e manter arquivo de todos os documentos e
anter os membros informados e realizar inscrição dos membros em eventos sobre
ormalizar processos e acrescentar informações necessárias à elucidação dos fatos; reparar e encaminhar as demandas às reuniões da Comissão de Ética; xecutar outras atividades que lhe forem delegadas pelo presidente ou demais
Rev.: 02 Aprovado pelo
membros da comissão.
Art. 70. Os trabalhos desenvolvidos na Comissão de Ética têm prioridade sobre as atribuições próprias dos cargos ocupados por seus membros.
Art. 71. A Comissão de Ética se reunirá trimestralmente em convocada extraordinariamente pelo Presidente ou por solicitação de, no mínimo, dois de seus membros.
Art. 72. As reuniões acontecerão em horário do expediente, observadas as disponibilidades dos membros e a urgência do assunt
Art. 73. A pauta das reuniões da Comissão de Ética será composta a partir de sugestões do Presidente, dos seus membros ou do Secretárioassuntos antes do início da reunião.
Art. 74. As deliberações da Comissão de Ética serão tomadas por votos da maioria de seus membros, prevalecendo, quando da ocorrência de empate, o voto de qualidade do Presidente, que proclama os resultados.
Art. 75. A Comissão de Ética não poderá se escusar de competência.
Art. 76. As matérias examinadas nas reuniões da Comissão de Ética são consideradas de caráter sigiloso e ao final da análise e decisão de uma matéria, a Comissão de Ética deverá decidir a forma de encaminhamento da documentação a ela relacionada.
Art. 77. Os membros da Comissão de Ética situação que possa vir a ser objeto de deliberação formal do colegiado.
Dos Deveres e Responsabilidades dos
Art. 78. Na execução dos trabalhos da Comissão de Ética, devem ser resguardados os seguintes princípios:
I. proteger a dignidade e imagem da pessoa investigada;II. preservar a identidade do denunciante, que deverá ser mantida em sigilo;
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
Os trabalhos desenvolvidos na Comissão de Ética têm prioridade sobre as atribuições próprias dos cargos ocupados por seus membros.
Seção II Do Funcionamento
Subseção I Das Reuniões
A Comissão de Ética se reunirá trimestralmente em caráter ordinário, ou quando convocada extraordinariamente pelo Presidente ou por solicitação de, no mínimo, dois de
As reuniões acontecerão em horário do expediente, observadas as disponibilidades dos membros e a urgência do assunto.
A pauta das reuniões da Comissão de Ética será composta a partir de sugestões do Presidente, dos seus membros ou do Secretário, sendo permitida a inclusão de novos assuntos antes do início da reunião.
Subseção IV Das Deliberações
As deliberações da Comissão de Ética serão tomadas por votos da maioria de seus membros, prevalecendo, quando da ocorrência de empate, o voto de qualidade do
que proclama os resultados.
A Comissão de Ética não poderá se escusar de proferir decisão sobre matéria de sua
As matérias examinadas nas reuniões da Comissão de Ética são consideradas de o final da análise e decisão de uma matéria, a Comissão de Ética deverá
encaminhamento da documentação a ela relacionada.
Os membros da Comissão de Ética devem evitar se manifestar publicamente sobre situação que possa vir a ser objeto de deliberação formal do colegiado.
Seção IV Dos Deveres e Responsabilidades dos Membros da Comissão de Ética
Na execução dos trabalhos da Comissão de Ética, devem ser resguardados os
roteger a dignidade e imagem da pessoa investigada; a identidade do denunciante, que deverá ser mantida em sigilo;
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Reunião 302 de 08/03/2018
Os trabalhos desenvolvidos na Comissão de Ética têm prioridade sobre as atribuições
caráter ordinário, ou quando convocada extraordinariamente pelo Presidente ou por solicitação de, no mínimo, dois de
As reuniões acontecerão em horário do expediente, observadas as disponibilidades
A pauta das reuniões da Comissão de Ética será composta a partir de sugestões do sendo permitida a inclusão de novos
As deliberações da Comissão de Ética serão tomadas por votos da maioria de seus membros, prevalecendo, quando da ocorrência de empate, o voto de qualidade do
proferir decisão sobre matéria de sua
As matérias examinadas nas reuniões da Comissão de Ética são consideradas de o final da análise e decisão de uma matéria, a Comissão de Ética deverá
se manifestar publicamente sobre
Membros da Comissão de Ética
Na execução dos trabalhos da Comissão de Ética, devem ser resguardados os
a identidade do denunciante, que deverá ser mantida em sigilo;
Rev.: 02 Aprovado pelo
III. manter independência e imparcialidade no julgamento dos processos;IV. garantir o sigilo durante todo o processo.
Art. 79. O impedimento do Membro da Comissão de Ética ocorre quando:
I. tenha interesse direto ou indireto nos atos ou fatos;
II. esteja litigando judicial ou administrativamente com o denunciante, denunciado ou investigado, ou com os respectivos cônjuges, companheiros ou parentes consanguíneos ou por afinidade até o terceiro grau;
III. for seu cônjuge, companheiro ou parente até o terceiro grau, o denunciante, denunciado ou investigado.
Art. 80. Ocorrerá suspeição dos membros da Comissão de Ética e o seu consequente impedimento de participar do processo de apuração
I. amigo íntimo ou notório desafeto do denunciado, o seu cônjuge, companheiro ou
parente, consanguíneo em linha reta ou colateral ou afinidade, até o terceiro grau;II. credor ou devedor do investigado, do seu cônjuge, do companheiro ou do parente,
consanguíneo ou afim, em linha reta ou colateral, até o terceiro grau.
Do Procedimento De Apuração De Infração Ética
Art. 81. A Comissão de Ética deverá atuar em conformidadeCódigo de Ética para o processo éticodescrito na Norma de Processo Disciplinar da
Art. 82. O Procedimento Preliminar para apuração de conduta que, em tese, configure infração ao padrão ético será instaurado pela Comissão de Ética de representação ou denúncia.
Art. 83. A Comissão de Ética deverá assegurar ao denunciado, durante todo o processo, o direito da ampla defesa e do contraditório.
Art. 84. Finalizado o processo e ficando caracterizada a ocorrência de infranatureza que não a ética, a Comissão deverá acionar as áreas competentes da para a tomada das providências cabíveis e fornecer a cópia da documentação suporte para tal.
Art. 85. Todos os procedimentos que vierem a ser estabelecidosÉtica farão parte do sistema de documentação da Previnorte e deverão seguir os princípios para confecção, emissão, aprovação, controle, divulgação e atualização e deverão ser encaminhados ao Conselho Deliberativo para conhecimento
Art. 86. Este capítulo referente à Comissão de Ética está em consonância com o Código de Ética aprovado pelo Conselho Deliberativo na 260ª Reunião, ocorrida em 18/12/2014.
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
anter independência e imparcialidade no julgamento dos processos;arantir o sigilo durante todo o processo.
O impedimento do Membro da Comissão de Ética ocorre quando:
interesse direto ou indireto nos atos ou fatos; steja litigando judicial ou administrativamente com o denunciante, denunciado ou
investigado, ou com os respectivos cônjuges, companheiros ou parentes consanguíneos ou por afinidade até o terceiro grau;
seu cônjuge, companheiro ou parente até o terceiro grau, o denunciante, denunciado ou investigado.
Ocorrerá suspeição dos membros da Comissão de Ética e o seu consequente impedimento de participar do processo de apuração e julgamento, quando for
migo íntimo ou notório desafeto do denunciado, o seu cônjuge, companheiro ou parente, consanguíneo em linha reta ou colateral ou afinidade, até o terceiro grau;redor ou devedor do investigado, do seu cônjuge, do companheiro ou do parente,
o ou afim, em linha reta ou colateral, até o terceiro grau.
Seção V Do Procedimento De Apuração De Infração Ética
A Comissão de Ética deverá atuar em conformidade com as regras previstas no Código de Ética para o processo ético-disciplinar e, naquilo que couber, com o
Processo Disciplinar da Previnorte.
O Procedimento Preliminar para apuração de conduta que, em tese, configure infração ao padrão ético será instaurado pela Comissão de Ética de
A Comissão de Ética deverá assegurar ao denunciado, durante todo o processo, o direito da ampla defesa e do contraditório.
Finalizado o processo e ficando caracterizada a ocorrência de infranatureza que não a ética, a Comissão deverá acionar as áreas competentes da para a tomada das providências cabíveis e fornecer a cópia da documentação suporte para
Todos os procedimentos que vierem a ser estabelecidos no âmbito da Comissão de Ética farão parte do sistema de documentação da Previnorte e deverão seguir os princípios para confecção, emissão, aprovação, controle, divulgação e atualização e deverão ser encaminhados ao Conselho Deliberativo para conhecimento.
Este capítulo referente à Comissão de Ética está em consonância com o Código de Ética aprovado pelo Conselho Deliberativo na 260ª Reunião, ocorrida em 18/12/2014.
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Reunião 302 de 08/03/2018
anter independência e imparcialidade no julgamento dos processos;
O impedimento do Membro da Comissão de Ética ocorre quando:
steja litigando judicial ou administrativamente com o denunciante, denunciado ou investigado, ou com os respectivos cônjuges, companheiros ou parentes
seu cônjuge, companheiro ou parente até o terceiro grau, o denunciante,
Ocorrerá suspeição dos membros da Comissão de Ética e o seu consequente , quando for:
migo íntimo ou notório desafeto do denunciado, o seu cônjuge, companheiro ou parente, consanguíneo em linha reta ou colateral ou afinidade, até o terceiro grau; redor ou devedor do investigado, do seu cônjuge, do companheiro ou do parente,
o ou afim, em linha reta ou colateral, até o terceiro grau.
Do Procedimento De Apuração De Infração Ética
com as regras previstas no , naquilo que couber, com o rito processual
O Procedimento Preliminar para apuração de conduta que, em tese, configure infração ao padrão ético será instaurado pela Comissão de Ética de ofício ou mediante
A Comissão de Ética deverá assegurar ao denunciado, durante todo o processo, o
Finalizado o processo e ficando caracterizada a ocorrência de infração de outra natureza que não a ética, a Comissão deverá acionar as áreas competentes da Previnorte para a tomada das providências cabíveis e fornecer a cópia da documentação suporte para
no âmbito da Comissão de Ética farão parte do sistema de documentação da Previnorte e deverão seguir os princípios para confecção, emissão, aprovação, controle, divulgação e atualização e deverão ser
Este capítulo referente à Comissão de Ética está em consonância com o Código de Ética aprovado pelo Conselho Deliberativo na 260ª Reunião, ocorrida em 18/12/2014.
Rev.: 02 Aprovado pelo
Art. 87. Os membros dos órgãos entidades fechadas de previdência, com relação a regras de certificação e habilitação para o exercício das respectivas funções.
Art. 88. Este Regimento Interno 08/03/2018 e entra em vigor a partir de 31/07/2007.
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
CAPÍTULO VIII
DAS DISPOSIÇÕES GERAIS
Os membros dos órgãos estatutários deverão observar a legislação que rege as entidades fechadas de previdência, com relação a regras de certificação e habilitação para o exercício das respectivas funções.
Este Regimento Interno foi aprovado pelo Conselho Deliberativo na e entra em vigor a partir de 02/04/2018, em substituição ao texto aprovado em
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Reunião 302 de 08/03/2018
estatutários deverão observar a legislação que rege as entidades fechadas de previdência, com relação a regras de certificação e habilitação para o
foi aprovado pelo Conselho Deliberativo na 302ª Reunião, de em substituição ao texto aprovado em
Rev.: 02 Aprovado pelo
Capítulo I Capítulo II Capítulo III
Seção I Seção II
Subseção I Subseção II Subseção III Subseção Iv
Seção III Subseção I Subseção II
Seção IV Seção V
Capítulo IV Seção I Seção II
Subseção I Subseção II Subseção III Subseção IV
Seção III Subseção I Subseção II
Capítulo V Seção I Seção II
Subseção I Subseção II Subseção III Subseção IV Subseção V
Seção III Subseção I Subseção II
Capítulo VI Seção I Seção II
Subseção I Subseção II
Seção III Capítulo VII
Seção I Seção II
Subseção I Subseção II Subseção III Subseção IV
Seção III Subseção I
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
SUMÁRIO
Da Previnorte Da Estrutura Organizacional Do Conselho Deliberativo Da Finalidade e Competência Da Organização Da Composição Do Mandato Das Atribuições do Presidente do CD Das Atribuições dos Conselheiros Deliberativos Do Funcionamento Das Reuniões Das Deliberações Dos Processos Disciplinar e Ético Do Recurso Administrativo Do Conselho Fiscal Da Finalidade e Competência Da Organização Da Composição Do Mandato Das Atribuições do Presidente do CF Das Atribuições dos Conselheiros Do Funcionamento Das Reuniões Das Deliberações Da Diretoria Executiva Da Finalidade e Competência Da Organização Da Composição Do Mandato Das Atribuições do Presidente Das Atribuições do Diretor de Benefícios Das Atribuições do Diretor Financeiro Do Funcionamento Das Reuniões e Deliberações Das Decisões dos Recursos Administrativos Do Comitê de Investimentos Da Finalidade e Competência Da Organização Da Composição Do Mandato Do Funcionamento Da Comissão de Ética Da Finalidade e Competência Da Organização Da Composição Do Mandato Das Atribuições do Presidente da Comissão Das Atribuições dos membros da Comissão Do Funcionamento Das Reuniões
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Das Atribuições do Presidente do CD buições dos Conselheiros Deliberativos
Disciplinar e Ético
Das Atribuições do Presidente do CF Das Atribuições dos Conselheiros Fiscais
Das Atribuições do Diretor de Benefícios Das Atribuições do Diretor Financeiro
Das Decisões dos Recursos Administrativos
Das Atribuições do Presidente da Comissão Das Atribuições dos membros da Comissão
Rev.: 02 Aprovado pelo
Subseção II Seção IV Seção V
Capítulo VIII
Aprovado pelo Conselho Deliberativo Reunião 302 de 08/03/2018
Das Deliberações Dos Deveres e Responsabilidades dos Membros Do Procedimento de Apuração da Infração Ética Das Disposições Gerais
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Reunião 302 de 08/03/2018
Dos Deveres e Responsabilidades dos Membros Do Procedimento de Apuração da Infração Ética