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Instituto de Cincias Jurdicas

Ana Christina Faesy Venancio

A REGULAO DOS SERVIOS PBLICOS CONCEDIDOS: O PAPEL DAS AGNCIAS REGULADORAS

Cabo Frio 2009

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ANA CHRISTINA FAESY VENANCIO

A REGULAO DOS SERVIOS PBLICOS CONCEDIDOS: O PAPEL DAS AGNCIAS REGULADORAS

Monografia de Concluso de Curso apresentada ao Instituto de Cincias Jurdicas da Universidade Veiga de Almeida, como requisito para obteno do ttulo de Bacharel em Direito. Orientador: Carlos Eduardo Annechino Moreira Miguel

Cabo Frio 2009

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ANA CHRISTINA FAESY VENANCIO

A REGULAO DOS SERVIOS PBLICOS CONCEDIDOS: O PAPEL DAS AGNCIAS REGULADORAS

Monografia de Concluso de Curso apresentada ao Instituto de Cincias Jurdicas da Universidade Veiga de Almeida, como requisito para obteno do ttulo de Bacharel em Direito.

Aprovada em: ____/____/2009.

Banca Examinadora: Prof. Dr. Carlos Eduardo Annechino Moreira Miguel. Professor do Instituto de Cincias Jurdicas da UVA. Presidente da Banca Examinadora. Prof.a Dr.a Andra Costa Martelota. Professora do Instituto de Cincias Jurdicas da UVA. Membro da Banca Examinadora. Prof. Dr. Paulo Marconi Zacche Lopes. Professor do Instituto de Cincias Jurdicas da UVA. Membro da Banca Examinadora. Grau: _____________ .

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Aos meus grandes companheiros de turma com quem pude compartilhar conhecimentos e emoes. Especialmente queles que me incentivaram e me apoiaram nos momentos rduos e de incerteza.

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AGRADECIMENTOS

Ao meu orientador, Prof. Carlos Eduardo Annechino M. Miguel pela oportunidade de compartilhar seus conhecimentos e por sua colaborao na realizao deste trabalho. Aos meus professores que ao longo da faculdade contriburam para minha formao acadmica. A Dra. Flavine Meghey Metne, assistente da Procuradoria da AGENERSA, que possibilitou e orientou as pesquisas especficas sobre referido rgo.

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Ningum to pequeno que no possa ensinar, nem to grande a ponto de no ter o que aprender. - Autor Desconhecido nos momentos de deciso que o seu destino traado. - Anthony Robbins -

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RESUMO O presente trabalho tem a proposta de mostrar as alteraes jurdicas e administrativas decorrentes da transformao do Estado Monopolista para o Estado regulador e fiscalizador, iniciada na dcada de 1990, onde o Estado passa a permitir que a iniciativa privada passe a explorar as atividades econmicas e de servios pblicos, por meio das concesses e permisses. Aborda a criao das agncias reguladoras de servios pblicos como ente regulador das atividades concedidas pelo Estado, analisando a sua natureza jurdica de Autarquia de regime especial e suas independncias como requisitos fundamentais para exercerem as funes normativas e de fiscalizao. Aponta as atividades normativas, executivas e judicantes como inerentes ao poder regulador, delegado por lei s agncias reguladoras. Enfrenta de forma sucinta a polmica doutrinria a cerca do poder normativo das agncias reguladoras, demonstrando atravs de entendimentos doutrinrios e do posicionamento do STF a existncia do poder normativo das agncias, que exercem sua funo reguladora atravs da emisso de atos normativos. Dispe sobre alguns aspectos da aplicao da penalidade aos concessionrios de servios pblicos, demonstrando a aplicao do Mtodo de Ponderao de Interesses como tcnica de moderao na aplicao da multa prevista em lei, quando da aplicao desta for verificado prejuzo para a eficincia da prestao do servio pblico, de forma a respeitar os princpios da legalidade e eficincia. Palavras-chave: Agncia Reguladora. Concesses. Servios Pblicos. Funo normativa. Fiscalizao. Penalidades. Mtodo de Ponderao de Interesses.

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ABSTRACT The present work intends to show the judicial and administrative alterations due to the transformation of the Monopolistic State into the Regulatory Auditting State, beginning on the decade of 1990, when the State begins to allow the private sector to explore economic activities and public services through concessions and permits. This work has an approach on the creation of the Regulatory Agencies of public services as being regulator of the activities granted by State, to analyze its judicial nature of special regime Autarchy, and their independence as fundamental requirements to execute the normative and auditting functions. It points out the normative, executive and judicial activities as inherent to the regulatory power delegated by law to the Regulatory Agencies. It faces in a brief way, the doctrinaire controversy about the Regulatory Agencies, showing through doctrinaire understandings and the position of the Federal Supreme Court, the existence of the Agencys normative power, wich executes its regulating functions through the emission of normative actions. It rules on some aspects of the penalties applicable to the concessionaires of the public services, demonstrating the use of the Consideration and Interests Method as moderation technique on the enforcement of the fine foreseen by the law, when, on the application of this fine is verified damage on the efficiency of the public service provision, in way to respect the principals of legality and efficiency

Word-key: Regulatory Agencies. Concessions. Public services. Normative and Auditting Function. Penalties. Method of Consideration of Interests.

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SUMRIO

INTRODUO.......................................................................................................9 CAPTULO 1 O PROCESSO DE DESESTATIZAO NO BRASIL..............11 1.1 O Marco Regulador...........................................................................................13 1.2 O Surgimento das Agncias Reguladoras ..........................................................16 CAPTULO 2 DA FUNO REGULADORA DAS AGNCIAS......................21 2.1 Do Poder Regulamentar ....................................................................................21 2.2 Do Poder Regulador .......................................................................................... 22 2.3 Das Atividades Reguladoras..............................................................................25 CAPTULO 3 A APLICAO DA PENALIDADE AO CONCESSIONRIO DO SERVIO PBLICO.....................................................................................31 3.1 Da Coliso entre os Princpios da Legalidade e Eficincia na Aplicao das Penalidades ao Concessionrio ..........................................................................32 3.2 Do Princpio Legalidade ...................................................................................38 3.3 Do Princpio da Eficincia.................................................................................39 3.4 Da Utilizao do Mtodo de Ponderao de Interesses pelas Agncias Reguladoras ......................................................................................................40 CONCLUSO.......................................................................................................46 REFERNCIAS.........................................................................................................49

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INTRODUO

O presente trabalho monogrfico visa apresentar os motivos que levaram ao surgimento das agncias reguladoras, federais e estaduais, no Brasil e sua importncia no contexto poltico-administrativo na economia e na prestao dos servios pblicos concedidos. Ser demonstrado o objetivo do legislador ao inovar na ordem jurdica com a criao dos entes reguladores como autarquia de regime especial e suas principais caractersticas. Na persecuo dos objetivos gerais sero analisadas a natureza jurdica das agncias, as principais alteraes constitucionais necessrias transformao do Estado Monopolista para o Estado regulador e fiscalizador e a conseqente participao da iniciativa privada na prestao dos servios pblicos concedidos. Ser visto ainda, as atividades de regulao e fiscalizao das agncias reguladoras de servios pblicos concedidos, abrangendo as funes normativas, executivas e judicantes. O objetivo especfico deste trabalho demonstrar o papel das agncias reguladoras de servios pblicos concedidos, abordando em especial sua funo de fiscalizao e a consequente aplicao da penalidade de multa ao concessionrio dos servios pblicos, abordando a dificuldade do agente regulador em aplicar a multa prevista na lei quando esta afetar, por consequncia, a eficincia do servio pblico prestado. Desta feita, o aplicador da lei estar diante da coliso entre os princpios da estrita legalidade e da eficincia, princpios, estes, norteadores da administrao pblica. Para tanto, ser apresentado como soluo para o problema o Mtodo da Ponderao de Interesses, como tcnica de aplicao da penalidade. Assim ser feita uma breve anlise da nova interpretao constitucional, verificando mudanas valorativas ao sentido da norma com base nos princpios constitucionais, objetivando a obteno de novos resultados quando da aplicao da norma ao caso concreto. Assim, para alcanar os objetivos deste trabalho, se fizeram necessrios a utilizao de pesquisa a doutrina administrativa e constitucional, ao ordenamento jurdico ptrio e as leis pertinentes ao tema, alm de pesquisas in loco a Agncia Reguladora de Energia e Saneamento Bsico do Estado do Rio de Janeiro, AGERNERSA. Importante informar que a pesquisa tem o objetivo de destacar a funo e a importncia das Autarquias reguladoras, pois estas so oriundas do Projeto de Desestatizao do Estado, antes inchado e ineficiente, e agora, aps as privatizaes, verificado que o setor

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produtivo deve ser impulsionado pelo setor privado. Tornando-se imprescindvel, neste processo, o surgimento das agncias reguladoras como ponto de equilbrio nas relaes entre o poder pblico, as concessionrias e permissionrias de servios pblicos e os usurios. Assim, no primeiro captulo ser apresentado o incio do processo de desestatizao no Br