Auditoria nas unidades deTerapia Renal Substitutiva – TRS

Coordenadoria de Regiões de Saúde - CRSGrupo Normativo de Auditoria e Controle de Saúde – GNACS

Novembro - 2007

Metodologia

Verificação dos registros no CNES;

Aplicação de questionário de pesquisa de satisfação dos pacientes;

Verificação de no mínimo 20 prontuários por amostragem de escolha aleatória por serviço, devendo ser no mínimo 7 prontuários por turno de funcionamento;

Análise da produção do período de janeiro a dezembro de 2006;

Verificação das instalações físicas, quadro de recursos humanos, existência de manuais e rotinas de funcionamento e atendimento e responsabilidade técnica;

Metodologia

Condições de funcionamento e operacionalidade do serviço;

Análise dos indicadores institucionais;

O cumprimento das recomendações apresentadas na auditoria realizada em 2005 (para as unidades sob gestão estadual);

Utilização da fonte de dados Sistema de Autorizações de Procedimentos de Alta Complexidade - APAC, criado pela Portaria GM nº 2043/1996 do Ministério da Saúde.

Pontuação

Recursos Humanos 100% adequados = 1 ponto

Equipamentos / Materiais 100% adequados = 1 ponto

Instalações físicas 100% adequados = 1 ponto

Controles (priming/água/ manutenção equipamentos) 100% adequados = 2 pontos

Registros em prontuário 100% adequados = 1 ponto

Existência de Manuais / Normas = 0,5 ponto

Análise de faturamento com 100% de adequação = 0,5 pontos

Pontuação

Adequação quanto as recomendações anteriores = 1 ponto (para os serviços que não possuem recomendações referentes ao ano de 2005 foi atribuído automaticamente 1 ponto para o serviço)

Avaliação do Auditor quanto as condições de adequação total das constatações no serviço auditado = 1,5 ponto

Entrevista do paciente = 0,5 ponto (conforme classificação maior que 70 % ótimo, bom).

Tabela 1- Número de serviços SUS em Terapia Renal Substitutiva no estado São Paulo no ano 2006 Gestão

Número de serviços Estadual Municipal

DRS

População % existentes auditados existentes auditados

1- Grande São Paulo 19.677.510 47,93 13 0 41 37

2- Araçatuba 700.008 1,71 1 1 1 1

3- Araraquara 942.868 2,30 - - 2 2

4- Baixada Santista 1.666.453 4,06 1 1 3 3

5- Barretos 415.260 1,01 2 2 - -

6- Bauru 1.623.025 3,95 4 4 1 0

7- Campinas 3.885.612 9,46 9 9 4 4

8 - Franca 657.344 1,60 - - 3 3

9 – Marilia 1.081.290 2,63 2 2 3 3

10 – Piracicaba 1.405.849 3,42 4 4 1 1

11- P..Prudente 723.244 1,76 3 3 - -

12 - Registro 299.360 0,73 1 1 - -

13 – R.Preto 1.233.785 3,01 1 1 4 4

14 – S.João B. Vista 797.952 1,94 3 3 - -

15 – S. J. Rio Preto 1.456.782 3,55 5 5 - -

16 - Sorocaba 2.245.623 5,47 4 4 2 2

17 - Taubaté 2.243.796 5,47 6 6 1 1

Subtotal 60 46 65 61

Total 41.055.761 100,00 Nº serviços existentes 125 Nº serviços auditados 107

Fonte: DATASUS/MS – S I A 2006

Gráfico 1 - Serviços Existentes x Serviços Auditados por tipo de Gestão

-5

5

15

25

35

45

55

65

DRS

Nº

Ser

viço

s

Estadual existentes Estadual auditados Municipal existentes Municipal auditados

Fonte: DATASUS/MS – S I A 2006 e visita in loco CTAR/ ETAM

Gráfico 2- Produção Ambulatorial 2006: Valor Aprovado no estado de São Paulo em reais

Norte

Nordeste

Sudeste

Sul

Centro-Oeste

São Paulo

TOTAL

Reg

ião

Fonte: DATASUS/MS – S I A 2006

Financeiro

No Brasil R$ 1.324.596.774,92

Repassado ao estado SP R$ 346.077.721,24 – 26% do total nacional

Faturamento único de produção de duas unidades distintas

Gráfico 3 - Taxa de Mortalidade segundo pesquisa nos procedimentos S I H - SUS Insuficiência Renal Aguda / Crônica, Intercorrência Paciente Renal Crônico

(pediatria e clínica médica)

0 2 4 6 8 10 12 14 16

Norte

Nordeste

Sudeste

Sul

Centro-Oeste

São Paulo

Reg

ião

Percentual

Fonte: DATASUS/MS – S I H Ano 2006

Taxa de Mortalidade

Média nacional 12,65%

No estado SP 14,80%

Fonte: DATASUS / MS – S I H 2006 (80300057 Insuficiência renal aguda,80300235 Intercorrência paciente renal crônico (pediatria),80500056 Insuficiência renal aguda , 80500170 Insuficiência renal crônica,80500234 Intercorrência paciente renal crônico (clinica medica)

Gráfico 11 - Óbitos por Sexo e DRS - 2006

0

100

200

300

400

500

600

700

800

Nº

FEMININO MASCULINO Fonte: APAC Apresentadas 2006

Gráfico 12 - Óbitos por Faixa Etária

0

100

200

300

400

500

600

700

Nº

ˉ 18 ANOS +18 - 30ANOS +30 - 59ANOS + 59ANOS

Fonte: APAC Apresentadas 2006

Gráfico 4 - Internações para Transplante Renal por Região : Doador Vivo x Doador Cadaver

0

500

1000

1500

2000

2500

3000

Região

Nº T

rans

plan

tes

Nº Internações Transplante Renal Doador Vivo Doador Cadáver

Fonte: DATASUS / MS S I H

Internações com Transplantes

Total no estado SP = 1.197

Doador Vivo = 697 (58,23%)

Doador Cadáver = 500 (41,77%)

Em relação ao percentual nacional SP = 43,78%

Fonte: DATASUS / MS S I H 2006

Tabela 14 – Número de pacientes em Terapia Renal Substitutiva no Estado de São Paulo inscritos para realização de transplante e número de transplantes realizados – Ano 2006

QUANTIDADE

Inscritos 3.234*

Transplantados 1.197**

Fontes: * SES – SP Central de Transplantes ** DATASUS / MS S I H - 2006

Tabela 6 – Quantidade por tipo de máquinas no estado de São Paulo – Ano 2006 Tipo de máquina Quantidade %

Proporção 3.710 96 Outras 151 4

Total 3.861 100 Fonte: CNES / MS – dezembro

Gráfico 5 - Quantidade de Máquinas no estado de São Paulo por Tipo - Ano 2006

0

500

1.000

1.500

2.000

2.500

3.000

3.500

4.000

4.500

Proporção Outras Total

Tipo de Máquina

Qua

ntid

ade

Fonte: CNES / MS – dezembro 2006

Número de Profissionais Médicos

No estado SP/2006 = 104.861

Especializados em Nefrologia = 833 (0,79%)

No Brasil = 629.991

Especializados em Nefrologia = 6.964 (11,96%)

Fonte :CNES / MS – dezembro 2006

Gráfico 7 - Número de Pacientes por Modalidade de Tratamento

0

5000

10000

15000

20000

25000

HD DPA DPI DPAC TOTAL

Tipo de Tratamento

Qtd

17.562

1.415233

1.249

20.459

Fonte: APAC Apresentadas 2006

Pacientes por modalidade de Tratamento Apresentados 2.268.199 procedimentos

HD = 17.562 pacientes (85,83%)

DPA = 1.415 pacientes (6,92%)

DPI = 233 pacientes (1,14%)

DPAC = 1.249 pacientes (6,10%)

Fonte: APAC Apresentadas 2006

Pacientes por Faixa Etária

Menos 18 anos = 350 (1,70%)

Mais 18 e menos 30 anos = 1.352 (6,61%)

Mais 30 de e menos 59 anos = 10.118 (49,46%)

Mais de 59 anos = 8.639 (42,23%)

Fonte: APAC Apresentadas 2006

Pacientes por Sexo

Masculino = 11.628 (56,84%)

Feminino = 8.831 (43,16%)

Fonte: APAC Apresentadas 2006

Tabela 12 – Número de pacientes de Terapia Renal Substitutiva em São Paulo com sorologia positiva – Ano – 2006

SOROLOGIA Quantidade

HBS AG 251

HCV 1137

HIV 114

Fonte: APAC Apresentadas 2006

Gráfico 10 - Número de Entrevistas Realizadas por DRS x Classificação do Usuário

0

50

100

150

DRS

Nº

Ent

revi

stas

REALIZADAS OTIMO BOM REGULAR

Fonte: Relatórios CTAR / ETAM - 2006

Entrevistas Realizadas

Ótimo = 363 (44,76%)

Bom = 397 (48,95%)

Regular = 51 (6,29%)

Total = 811 Entrevistas

Fonte: Relatórios CTAR / ETAM - 2006

Entrevistas

Paciente relata que a consulta mensal é realizada durante a sessão de hemodiálise

Falta de realização de entrevistas

Entrevistas

811 entrevistas realizadas com relato de um pagamento para biópsia de rim

Deficiência na compreensão da pergunta sobre recebimento de orientação nutricional ao paciente , e quanto a alimentação interfere no hábito alimentar do paciente

Relato de constantes quebras de equipamentos

Gráfico 9 - Sobrevida por DRS em Anos dos pacientes em Tratamento em TRS

0

10

20

30

40

50

Anos

Fonte: APAC Apresentadas 2006

45 anos

Gráfico 13 - Prontuários Auditados x Prontuarios Aprovados

0100200300400500600700800900

DRS

Nº

VERIFICADOS APROVADOS

Fonte: Relatórios CTAR / ETAM - 2006

2.368 verificados

Prontuários Verificados x Aprovados Verificados = 2.368

Aprovados = 1.191 (50,30%)

Registros nos Prontuários: 1- Falta de registro de imunização em 30 dias

do inicio de tratamento para pacientes não portadores de hepatite B;

2 - Falta de documentação em prontuário; 3- Prontuários ilegíveis ou de difícil leitura 4 - Exames anuais parcialmente preenchidos

Fonte: Visita in loco CTAR/ ETAM 2006

CNES

Atualização

Responsável Técnico = 22,43%

Número de Máquinas = 72,90%

Unidade/CNES com registro de máquinas e faturamento através de outra unidade

Recursos Humanos

Proposta de adequação / nova análise = 61,68%

Recursos Humanos falta de profissionais (assistente social, psicólogo, nutricionista, enfermeiros e auxiliares de enfermagem)

Equipamentos/Medicamentos

Proposta de adequação de equipamentos / nova análise = 35,51%

Falta de aparelho de pressão, falta de eletrocardiógrafo, aspirador portátil, ambu com reservatório de O2 , falta de carrinho de emergência

Falta de medicamentos de emergência/ou com validade vencida

Instalações Físicas

Instalações Físicas necessidade de adequação = 44,86%

Necessidade de adequação para deficientes físicos, falta de sala para acompanhantes, falta de sala para recuperação de paciente, sala de reprocessamento sem exaustão de ar, metragem entre as poltronas fora do preconizado, falta de sala de treinamento de sala de DPA/DPAC

Fluxo de pacientes inadequados

Falta de sinalização

Utilização da sala de emergência para confecção de fístula-artério-venosa

Unidade reformada/ampliada sem a devida regulamentação da VISA

Controles

Controles para adequação = 13,08%

Manutenção de equipamentos;

Contratos de suporte para remoção de pacientes não atende ao exigido;

Falta de apresentação de contrato de retaguarda hospitalar;

Inconformidade na armazenagem e controle de produtos químicos;

Utilização de reprocessamento semi- automáticos acima de 13 vezes;

Capilar sujo de sangue;

Água sem registro de monitorização

Existência de Manuais / Protocolos

Necessidade de adequação = 9,35%

Faturamento – Glosa

Falta de registro de proposta de glosa = 22,43%

Número de sessões extraordinárias não justificadas, há citação de glosa e não detalhamento para aplicação da penalidade conforme item 59 do Manual de glosas do DENASUS;

Serviço realizando 4º turno não previsto na legislação;

Falta de análise de faturamento;

DRS Menor Pontuação

Maior Pontuação

Nº serviços auditados

1 5,5 9 37

2 8,25 9,5 2

3 9 9 2

4 7,5 9 4

5 7,5 10 2

6 7 8 4

7 6,5 9 13

8 8 8,5 3

9 8 9 5

10 7 8 5

11 8,5 9 3

12 9 9 1

13 7 10 5

14 7 8,5 3

15 6 8,5 5

16 6 9,5 6

17 7 9,5 7

Total 107

Pontuação atingida pelos Serviços

Constatações

Deficiência de compreensão da pergunta na entrevista: Falta de orientação nutricional dos pacientes

Identificados 103 registros de APAC com dados de preenchimento incorreto (ex. data de nascimento ou início de tratamento)

No documento de frequência a utilização de corretivo sobre a assinatura do paciente

Encaminhamentos

Foram encaminhados Ofícios para os DRS:

Com orientações para instrução de processos com os devidos documentos utilizados na realização das auditorias;

Os serviços com constatações de inadequações foram orientados para realização de novo monitoramento para saneamento das inconformidades, com cronograma conforme a gravidade do fato;

Para os casos de maior gravidade foi solicitado a instrução em processo especifico;

Para os casos de cobranças indevidas conduzir conforme o estabelecido na Instrução Normativa GNACS nº 2/2008

auditoria@saude.sp.gov.brtelefone (11) 3066-8630