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24-02-2010
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Auditorias internas que acrescentam valor
Carlos Pereira da Cruz, 2010
Apresentação
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Expectativas?
Radiografia1.Já realizei auditorias
2.Já fui auditado
3.A minha empresa tem um SGQ
4.Conheço a ISO 9001:2008
5.Conheço a ISO 19011:2003
6.Pretendo realizar auditorias
Sim Não
Sim Não
Sim Não
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
Sim Não
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Programa
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Auditoria no terreno
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Questões?
Cerimónias realizadas hoje
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No final…
…recebemos algo valioso!
Colhemos o que semeamos!
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O que é uma auditoria?
Realidade
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Realidade ⇒Evidências da auditoria
EvidênciaOs registos do controlo da qualidade do mês de Dezembro 2009, incluídos no Mapa ABC.09, nunca incluem resultados para a densidade em dois dos turnos.
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Evidências =
Factos
Opiniões
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Qual a sua opinião sr. Altímetro?
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Evidências
Registos, afirmações
factuais ou outra informação, que sejam verificáveis e relevantes para os critérios da auditoria.
Definição 3.3 da NP EN ISO 190011:2003
Realidade versusCritérios
da auditoria
⇒Evidências da auditoria
Conjunto de políticas, procedimentos ou requisitos.
Definição 3.2 da NP EN ISO 190011:2003
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Comparamos
EvidênciaOs registos do controlo da qualidade do mês de Dezembro2009, incluídos no Mapa ABC.09, nunca incluem resultados para a densidade em dois dos turnos.
CritérioO Plano de Controlo da Qualidade da empresa (PCQsec.09.B) prevê que seja feita uma medição da densidade do PVC de 2 em 2 horas.
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Realidade versusCritérios
da auditoria
⇒Evidências da auditoria
Constatações da auditoria
Resultados da avaliação das evidências de auditoria, de acordo com os critérios da
auditoria.
Definição 3.4 da NP EN ISO 190011:2003
EvidênciaOs registos do controlo da qualidade do mês de Dezembro 2009, incluídos no Mapa ABC.09, nunca incluem resultados para a densidade em dois dos turnos.CritérioO Plano de Controlo da Qualidade da empresa (PCQsec.09.B) prevê que seja feita uma medição da densidade do PVC de 2 em 2 horas.
ConstataçãoA empresa não evidenciou realização sistemática dos ensaios de controlo da densidade, segundo o PCQsec.09.B. Por exemplo: os registos do mês de Dezembro de 2009, incluídos no Mapa ABC.09, nunca incluem resultados para a densidade em dois dos turnos.
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Realidade versusCritérios
da auditoria
⇒Evidências da auditoria
Constatações da auditoriaversusObjectivos
da auditoria
Algo que se procura obter ou atingir
Objectivo da auditoria 1Verificar a conformidade com os requisitos do SGQ da empresa.
ConstataçãoA empresa não evidenciou realização sistemática dos ensaios de controlo da densidade, segundo o PCQsec.09.B. Por exemplo: os registos do mês de Dezembro de 2009, incluídos no Mapa ABC.09, nunca incluem resultados para a densidade em dois dos turnos.
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Objectivo da auditoria 2Verificar adequação dos recursos humanos no sector da secagem.
ConstataçãoA empresa não evidenciou realização sistemática dos ensaios de controlo da densidade, segundo o PCQsec.09.B. Por exemplo: os registos do mês de Dezembro de 2009, incluídos no Mapa ABC.09, nunca incluem resultados para a densidade em dois dos turnos. Segundo apurou a equipa auditora, em Setembro de 2009 houve uma rotação de operadores em todos os turnos, tendo o 1º e 3º turnos ficado sem operadores habilitados a medir a densidade. Evidenciado pedido do encarregado geral a solicitar a formação aos novos operadores.
Objectivo da auditoria 3Estamos a produzir produtos com a qualidade prometida aos clientes?.
ConstataçãoA empresa não evidenciou realização sistemática dos ensaios de controlo da densidade, segundo o PCQsec.09.B. Por exemplo: os registos do mês de Dezembro de 2009, incluídos no Mapa ABC.09, nunca incluem resultados para a densidade em dois dos turnos. Os registos do controlo da qualidade da secagem nos últimos 35 meses evidenciam que nunca a densidade esteve fora das especificações. Os registos do controlo da qualidade na embalagem nos últimos 25 meses evidenciam que nunca a densidade esteve fora das especificações. Nunca houve reclamações por causa da densidade.
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Realidade versusCritérios
da auditoria
⇒Evidências da auditoria
Constatações da auditoriaversusObjectivos
da auditoria
Conclusões da auditoria
Resultados finais de uma auditoria, decididos pela equipa auditora, após ter tido em consideração os objectivos da auditoria e todas as constatações da
auditoria.Definição 3.5 da NP EN ISO 190011:2003
ConstataçõesΣ
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Objectivo da auditoria 1Verificar a conformidade com os requisitos do SGQ da empresa.
5 constatações do mesmo tipo
Conclusões da auditoriaA empresa evidenciou não cumprir de forma sistemática os requisitos do seu SGQ
Objectivo da auditoria 2Verificar adequação dos recursos humanos no sector da secagem.
5 constatações do mesmo tipo
Conclusões da auditoriaA empresa evidenciou não ser capaz de assegurar que tem colaboradores competentes em cada um dos seus postos de trabalho.
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Objectivo da auditoria 3Estamos a produzir produtos com a qualidade prometida aos clientes?.
3 constatações do mesmo tipo
Conclusões da auditoriaA empresa evidenciou estar a produzir produtos de acordo com a qualidade que promete aos seus clientes.
A equipa auditora põe à consideração da empresa a realização de uma reflexão sobre a adequação dos planos de controlo da qualidade que mantém, dado que parecem ser demasiado exigentes em recursos sem vantagem aparente.
O que queremos da
nossa auditoria?
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Diferentes objectivos …
… diferentes curiosidades, diferentes questões,
diferentes constatações, diferentes conclusões.
Auditorias internas não devem ser uma réplica das auditorias de 3ª
parte!!!
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Processo sistemático.
Independente
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Documentado
O que é uma auditoria?
Processo sistemático, independente e documentado para obter evidências de auditoria e respectiva avaliação objectiva com vista a determinar em que medida os critérios da auditoria são satisfeitos.
Definição 3.1 da NP EN ISO 190011:2003
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O que será uma auditoria que
acrescenta valor?
Realidade versusCritérios
da auditoria
⇒Evidências da auditoria
Constatações da auditoriaversusObjectivos
da auditoria
Conclusões da auditoria
AssertivaGera respostas concretas
Gera acção (?)Gera melhoria
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Quem intervém numa auditoria?
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Quem intervém numa auditoria?
Cliente da auditoria
Pessoa ou organização que requer uma auditoria.
Definição 3.6 da NP EN ISO 190011:2003
Quem intervém numa auditoria?
Cliente da auditoria
Pessoa com competência, para realizar uma auditoria.
Definição 3.8 da NP EN ISO 190011:2003
Auditor
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Quem intervém numa auditoria?
Cliente da auditoria
Organização a ser auditada
Definição 3.7 da NP EN ISO 190011:2003
Auditor Auditado
O que diz a ISO 9001:2008 sobre as auditorias internas?
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Auditoria internaA organização deve conduzir auditorias internas em intervalos planeados para determinar se o sistema de gestão da qualidade:
Cláusula 8.2.2 da ISO 9001:2008
a) está conforme com as disposições planeadas, com os requisitos desta Norma e com os requisitos do sistema de gestão da qualidade estabelecidos pela organização;
b) está implementado e mantido com eficácia.
Auditoria internaDeve ser planeado um programa de auditorias que tenha em consideração o estado e a importância dos processos e das áreas a serem auditadas, bem como os resultados de auditorias anteriores. Os critérios, o âmbito, a frequência e os métodos de auditoria devem ser definidos. A selecção dos auditores e a condução das auditorias devem assegurar objectividade e imparcialidade ao processo de auditoria. Os auditores não devem auditar o seu próprio trabalho.
Cláusula 8.2.2 da ISO 9001:2008
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Auditoria internaAs responsabilidades e os requisitos para planear e conduzir auditorias e para reportar resultados e manter registos devem ser definidos num procedimento documentado.
Cláusula 8.2.2 da ISO 9001:2008
Programar
auditorias
Programa
das
auditorias
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Programar
auditorias
Programa
das
auditorias
Planear
auditoria
Plano da
auditoria
Lista de
Verificação+
Conduzir
auditoria
Lista de
Verificação�
Reportar
auditoria
Relatório da
auditoria
Pedidos de
acção+
Auditoria internaFazemos auditorias para quê?
Conclusões da auditoria
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Auditoria interna
Fazemos auditorias para quê?
Conclusões da auditoria Mudar
Melhorar
Transformar
Auditoria internaA gestão responsável pela área auditada deve assegurar que são empreendidas sem demora acções para eliminar as não-conformidades detectadas e as suas causas. As actividades de seguimento devem incluir a verificação das acções empreendidas e o reportar dos resultados da verificação.
Cláusula 8.2.2 da ISO 9001:2008
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A gestão responsável pela área auditada deve assegurar que são empreendidas sem demora acções para eliminar as não-conformidades detectadas e as suas causas. As actividades de seguimento devem incluir a verificação das acções empreendidas e o reportar dos resultados da verificação.
Auditoria interna
Cláusula 8.2.2 da ISO 9001:2008
A gestão responsável pela área auditada deve assegurar que são empreendidas sem demora acções para eliminar as não-conformidades detectadas e as suas causas. As actividades de seguimento devem incluir a verificação das acções empreendidas e o reportar dos resultados da verificação.
Auditoria interna
Cláusula 8.2.2 da ISO 9001:2008
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A gestão responsável pela área auditada deve assegurar que são empreendidas sem demora acções para eliminar as não-conformidades detectadas e as suas causas. As actividades de seguimento devem incluir a verificação das acções empreendidas e o reportar dos resultados da verificação.
Auditoria interna
Cláusula 8.2.2 da ISO 9001:2008
Programar
auditorias
Programa
das
auditorias
Planear
auditoria
Plano da
auditoria
Lista de
Verificação+
Conduzir
auditoria
Lista de
Verificação�
Reportar
auditoria
Relatório da
auditoria
Seguir
auditoriaRegisto
Pedidos de
acção+
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Programar
auditorias
Programa
das
auditorias
Planear
auditoria
Plano da
auditoria
Lista de
Verificação+
Conduzir
auditoria
Lista de
Verificação�
Reportar
auditoria
Relatório da
auditoria
Seguir
auditoriaRegisto
Reflectir
sobre
auditorias
Acta
Pedidos de
acção+
Auditoria vs inspecção
Inspecção = propósito, consequências
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Auditoria vs inspecção
Auditoria = propósito, consequências
Eficácia vs Conformidade
