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7/30/2019 Auditorias Iso 19011 2011
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AUDITORASKatia Bravo Bendez9 de octubre
2012
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Marco referencial
ISO 19011:2011Directrices para la auditora de
los sistemas de gestin
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Comentarios previos
Cambios respecto a la primera edicin
2002 2011
Alcance a Sistemas de Gestinde la Calidad y ambiental
Alcance se da a cualquier sistemade gestin
-------------- Se ha introducido mtodos
remotos de auditora y el
concepto de riesgo------------------- Los procesos de determinacin
de competencias y deevaluacin han sidofortalecidos.
--------------------- Se adicion la confidencialidad a
los principios de auditora
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Definicin
Auditora: Proceso sistemtico
independiente y documentado paraobtener evidencias que, al evaluarse demanera objetiva permiten determinar laextensin en que se cumplen loscriterios definidos para la auditorainterna.
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Evidencia de la AuditoraRegistros, declaraciones de hechos ocualquier otra informacin que son
pertinentes para los criterios de laauditora y que son verificables.Criterios de Auditoria
Conjunto de polticas, procedimientos orequisitos utilizados como referencia.
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Hallazgos de auditora
Resultados de la evaluacin de laevidencia de auditora recopilada frentea los criterios de auditora.
Resultado de una auditora que proporciona el
equipo auditor tras considerar los objetivosde la auditora y todos los hallazgos de laauditora.
Conclusiones de la auditoria
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No conformidadIncumplimiento de un
requisito
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TIPOS DE AUDITORA
AUDITORIA DEPRIMERA PARTE
AUDITORIA DESEGUNDA PARTE AUDITORIA DE TERCERA PARTE
Auditorainterna
Auditoraaproveedore
s
legal Paracertificacin
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Principios de auditora
Integridad
Debido cuidado profesional
Confidencialidad
Independencia
Enfoque basado en evidencias
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I. Gestin del programa de
auditora
1.PLANIFICAR
2.EJECUTAR
3.VERIFICAR
4. ACTUAR
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Planificacin
Procedimiento
Programa
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Planificacin Establecer la periodicidad
Alcance de la auditora
Identificar los procesos que sern auditados
Seleccionar, evaluar y comunicarresponsabilidades del equipo auditor
Asegurar los recursos e infraestructura :
Presupuesto aprobado, competencias equipo,
Gestin de riesgos
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Planificacin
Procesos Periodicidad Recursos
Mes1 Mes 9
P Proceso A X
Recursos
humanos,
infraestructura
E
P Proceso B X X
E
P Proceso C X
E
P Proceso D x x
E
Objetivo: Medir la eficacia del SGC de los procesos x de la carrera deEducacin 2012
Responsables: Equipo auditor
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Ejecutar
Comunicacin de la auditora plan deauditora.
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Plan de auditora
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EjecutarEjecucin del plan de auditoraReunin de apertura
Reuniones con los responsables
de los procesos
Revisin de los hallazgosReunin de cierre
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Ejecutar
Ejecucin del plan de auditora Reunin de apertura
Reuniones con los responsables de los procesos
Revisin de los hallazgos
Reuniones del equipo auditor, Reunin de cierre
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Ejecutar
Elaboracin del informe de auditora Seguimiento del informe Cierre del informe
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VERIFICAR
Seguimiento de la
ejecucin del programa deacuerdo a lo planificado.
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ACTUAR
Establecer planes demejora en funcin de los
resultados.
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II. LOS
AUDITORES
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SELECCIN
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Seleccin
Seleccin
Perfil
Competencia
Conocimientos de lossistemas de gestinde calidad.
Conocimiento de la
disciplina especifica.Conocimientos yhabilidadesespecficas del sector- Por ejemplo: Sector
aeroespacial
C i i d l
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Funciones del auditor lder
Definir los requisitos de cada actividad de la auditora.
Cumplir con los requisitos aplicables a la auditora.
Planificar la auditora, preparar los documentos de trabajo y dar
instrucciones al equipo auditor.
Revisar la documentacin del Sistema de Gestin para determinar su
adecuacin.
Informar al auditado acerca de las no conformidades.
Informar claramente y sin retrasos indebidos de los resultados de la
auditora.
Comunicacin de lasresponsabilidades
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Atributospersonales
SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR
tico, imparcial, sincero,honesto y discreto
De mentalidad abierta Diplomtico Observador Perceptivo
Verstil Tenaz, persistente Decidido Seguro de s mismo
Sin temor a ser impopular
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Mente CerradaArgumentador
IndisciplinadoPrejuiciosoObstinadoDeseo de gustar a todos
TmidoIncapaz de comunicarseImpacienteAcepta todo por las aparienciasIngenuo
SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR
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Desempeo
durante las auditoras
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esempe o uran e asauditoras
Revisar documentos:
Plan de auditora
Listas de verificacin
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Desempeo durante las auditoras
Aplicar la metodologa de capacitacin seleccionada
Revisin de registros
Entrevistas: presenciales, remotas con aplicacin de tecnologas deinformacin y comunicacin.
Observacin
Retroalimentacin
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Hablar con las personas que ejecutan las tareas
Comunicar inmediatamente las deficiencias / no
conformidades encontradas Las seis palabras fundamentales del auditor
Ser preciso con las anotaciones
Cmo Dnde
Cundo
Qu Porqu
Quin
Comportamiento durante la entrevista
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Preguntas efectivas : preguntas abiertas
Estimular al auditado a conversar
Mustreme los tipos de informes que tiene
Cmo se hace?
Dnde archiva sus registros?
Evitar preguntas las no preguntas
"Veo que hacen un entrenamiento para todos los operadoresde los terminales de cmputo, no es verdad?"
Formas de preguntar
Auditoras de Sistemas de Gestin segn la Norma ISO
19011
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Slo una pregunta cada vez Esperar hasta lograr la respuesta
No tener miedo de hacer preguntas sencillas
Hablar claro y de forma llana
Mirar al interlocutor
Lenguaje adaptado al nivel del interlocutor
Reformular la pregunta si no se ha entendido
Preguntar al trabajador, no al gua
RECORDAR
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- Aspectos claves -
El auditor debe:
Permanecer seguro
Administrar el tiempo adecuadamente
No dejarse conducir o engaar
Ser detallista y eficiente
Evitar apartarse del tema
Evitar saturarse
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Actitudes que debe evitar el auditor:
Ser controvertido
Ser negativo, indisciplinado
Ser crtico
Caer en disputas
Discutir personalidades
Comparar al auditado
Ser sarcstico