Avaliação das ações corretivas e preventivas - estruturação das ações

8/8/2019 Avaliao das aes corretivas e preventivas - estruturao das aes

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MANUALN

CLIENTE: FOLHA:ROSTO

PROGRAMA: C.C:REA: SEP:TTULO:

AO CORRETIVA E AO PREVENTIVADOC N: RESPONSVEL:ANTONIO FERNANDO NAVARRO

ARQ. ELETR.: N CONTRATO: REG. CREA/J:WORD/2000/MA-5230.00-9100-912-QGI-064=B.doc 42758-D

NDICE DE REVISES

REV. DESCRIO E/OU FOLHAS ATINGIDAS

0

A

B

PARA INFORMAO

PARA UTILIZAO

PARA UTILIZAO

DATA REV.0 REV.A REV.B REV.C REV.D REV.E REV.F REV.G REV.H

DATA

PROJETO

EXECUO NAVARRO

VERIFICAO

APROVAO NAVARRO

As informaes deste documento foram elaboradas pelo Eng. ANTONIO FERNANDO NAVARRO, para divulgao da metodologiaFormulrio Pertencente a Norma


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Pgina: 1/11Cpia controlada n Cpia no controlada

Elaborado por:

Antonio Fernando Navarro

Analisado por: Aprovado por:

Antonio Fernando Navarro

Aprovao do cliente:(quando requisito contratual)

Cliente:

Escopo:

AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA


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NDICE

1. OBJETIVO.................................................................................................................03

2. REFERNCIAS.........................................................................................................03

3. ABRANGNCIA .......................................................................................................03

4. TERMOS E DEFINIES.........................................................................................03

5. RESPONSABILIDADES............................................................................................04

6. MTODO OPERACIONAL...................................... .................................................05

7. ANEXOS.............................. .....................................................................................09


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1 OBJETIVO

Estabelecer metodologia para implementar aes que eliminem as causas de no-

conformidades existentes ou potenciais em nvel apropriado aos efeitos das mesmas e

visando prevenir a sua reincidncia ou ocorrncia no projeto.

2 REFERNCIAS

Manual de Gesto da Qualidade do Empreendimento.

Manual do Sistema de Gesto Integrada da Segurana, Meio Ambiente e Sade.

Controle de Registros.3 ABRANGNCIA

Este procedimento abrange todos os servios executados no Empreendimento em

todas as fases necessrias implantao do mesmo.4 TERMOS E DEFINIES

4.1 Ao Preventiva

Ao para eliminar a causa de uma potencial no-conformidade ou outra situao

potencialmente indesejvel.

Nota 1: Pode existir mais de uma causa para uma no-conformidade potencial.

Nota 2: Ao preventiva executada para prevenir a ocorrncia, enquanto que a ao corretiva

executada para prevenir a repetio.

4.2 Ao Corretiva

Ao para eliminar a causa de uma no-conformidade identificada ou outra situao

indesejvel.

Nota 1: pode existir mais de uma causa para uma no-conformidade.

Nota 2: Ao corretiva executada para prevenir a repetio, enquanto que a ao preventiva

executado para prevenir a ocorrncia.

Nota 3: Existe uma diferena entre correo e ao corretiva.

4.3 Correo


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Ao para eliminar uma no-conformidade identificadaNota1: Uma correo pode ser feita em conjunto com uma ao corretiva.

Nota2: Uma correo pode ser, por exemplo, um retrabalho ou reclassificao.

5 RESPONSABILIDADES

A responsabilidade por identificar no conformidades potenciais, analisar criticamente

no-conformidades; avaliar a necessidade de ao corretiva ou preventiva; investigar e

determinar as causas da no-conformidade existente ou potencial; determinar a aocorretiva ou ao preventiva a ser executada, monitorar a implementao da ao,

analisar criticamente a ao corretiva/ao preventiva executada; encerrar o registro de

resultados da execuo das aes (Formulrio Anexo 1) e arquivar os registros de

resultados da execuo de ao corretiva ou ao preventiva do gestor do Sistema

de Gesto da Qualidade ou do Sistema de Gesto Integrada de SMS da rea.

A responsabilidade por designar o responsvel e estabelecer prazo para

implementao da ao corretiva ou ao preventiva determinada do Gerente darea.

6 MTODO OPERACIONAL

6.1 Fontes de Informao para a identificao da necessidade de aes.

As fontes listadas a seguir devem ser analisadas criticamente para identificar no

conformidades existentes e potenciais que possam requerer aes para assegurar que

as no-conformidades encontradas no ocorrero novamente ou para evitar aocorrncia de no conformidades potenciais

a) Registro de reclamaes/opinies do cliente;

b) Relatrios de No-Conformidades;

c) Resultados da Anlise de Suficincia e Consistncia de Dados de Entrada;

d) Resultados de Verificao e Anlise Crtica de Projeto;

e) Resultados de Anlise Crtica de Contrato;

f) Registros de Inspees e Testes;

g) Registros de Anlise Crtica do Sistema da Qualidade e do Sistema de Gesto

Integrada da SMS;


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h) Relatrios de Auditorias Internas e Externas;

i) Cronograma de Execuo dos Servios;

j) Concesses;

k) Indicadores da qualidade e da SMS, tais como:

ndices de produtividade,

ndices de retrabalho,

Taxa de freqncia de Acidentes.

l) Simulados de riscos de emergncia;m) Registros de Acidentes e Incidentes de Segurana e Sade Ocupacional;

n) Verificao da Conformidade Legal;

o) Comunicao de partes interessadas;

p) Registros de Monitoramento e Medio Operacional da SMS;

q) Outras fontes de informao diversas.

6.2 Anlise Crtica de No Conformidades Reais

As no conformidades identificadas devem ser analisadas criticamente para determinar

se cabe uma ao corretiva. No conformidades que no se enquadrem nos requisitos

do item 6.4 a seguir sero tratadas conforme procedimento Controle de Produto No

Conforme, se aplicvel.

6.3 Definio de No-Conformidades Potenciais

As no conformidades potenciais identificadas devem ser analisadas criticamente paradeterminar como sero tratadas. No conformidades potenciais que no se enquadrem

nos requisitos do item 6.4 a seguir no sero tratadas.

6.4 Necessidade de Aes Corretivas e de Aes Preventivas

6.4.1 Aes Corretivas

Devem ser executas de ao corretivas sempre que ocorrerem as seguintes situaes: No-Conformidades detectadas em auditorias internas ou externas;


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Reclamaes do cliente que no possam ser resolvidas atravs de cartas, fax, e-

mail, atas de reunio, RDO (Relatrio Dirio de Obra) ou outro meio documentado.

Cabe ressaltar que, em muitos casos, as reclamaes requerem correes ou outro

tratamento ao invs de aes corretivas,

Reincidncia de reclamaes do cliente para o mesmo tipo de no-conformidade

cujas aes, anteriormente executadas no mbito do empreendimento, no tenham

sido eficazes;

No-Conformidades repetitivas e relevantes de sistema ou processo;

No-Conformidade de produto / item com efeitos significativos na qualidade, nos

custos de produo, no desempenho, na confiabilidade, na segurana e sade, no

meio ambiente;

No atendimento a requisitos legais da SMS.

Tambm podem ser executadas aes corretivas para outros desvios no

mencionados acima, quando o impacto destes desvios for considerado relevante para

os objetivos do Empreendimento.

6.4.2 Aes Preventivas

Com base na anlise crtica das informaes coletadas, deve ser identificada como

necessria a execuo de aes preventivas quando houver :

Tendncia de surgimento de no-conformidades ou situaes indesejveis, de

qualquer natureza, se mantidos a organizao, os recursos, os processos e/ou

mtodos de execuo vigentes que possam impactar negativamente o desempenhodo Empreendimento;

Deteco de quase acidentes e incidentes da segurana e sade ocupacional de

potencial de gravidade elevado a critrio do gestor do Sistema de Gesto Integrado

de SMS.

6.5 Investigao e Determinao das Causas

Identificadas as no-conformidades / situaes indesejveis existentes ou potenciaisque necessitem de ao corretiva ou ao preventiva, devem ser investigadas as


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causas provveis das mesmas, ou seja, porque elas ocorreram ou possam vir a

ocorrer.

A investigao das causas das no-conformidades existentes ou potenciais deve ser

conduzida pelos gestores do Sistema de Gesto da Qualidade e do Sistema de Gesto

Integrado de SMS responsveis pela rea onde foi detectada a no-conformidade,

existente ou potencial, que deu incio ao processo de ao corretiva ou ao

preventiva.

recomendvel o uso de tcnicas do tipo MASP, mtodo dos Por Que e outros.Os resultados conclusivos da investigao, determinando a(s) causa(s) provvel(eis)

da no-conformidade, devem ser registrados no campo causa(s) provvel(is) do

formulrio do Anexo I.

6.6 Determinao da ao corretiva ou ao preventiva

Com base nos resultados da investigao e determinao das causas provveis das

no-conformidades existentes ou potenciais, o gestor do Sistema de Gesto daQualidade ou do Sistema de Gesto Integrado de SMS responsvel pela rea onde a

no-conformidade existente ou potencial foi detectada, deve determinar a ao

corretiva ou ao preventiva necessria eliminao dessas causas, o responsvel

pela sua implementao e a data prevista para sua concluso.

Quando a causa provvel da no-conformidade oriunda de outros rgos, ou seja,

excede o limite de competncia do emissor , este dever preencher o formulrio ACP

apresentado no Anexo I somente at o campo causa provvel e em seguidaencaminhar cpia do ACP para a Gerncia de Sistema de Gesto. Cabe a esta

Gerncia notificar a rea responsvel para a tomada da ao corretiva ou preventiva

requerida, dando continuidade ao processo.

As aes corretivas e as aes preventivas devem ser apropriadas aos efeitos das

no-conformidades encontradas ou problemas potenciais.

Deve ser considerado que uma ao corretiva ou ao preventiva normalmente requer

algum tipo de treinamento nos casos em que se detecte desconhecimento de algumrequisito normativo ou se decida pela sua alterao. Dependendo da extenso da

alterao, uma circular, memorando ou e-mail pode satisfazer tal funo.


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6.7 Monitoramento da implementao da ao corretiva ou ao preventiva

A situao da implementao das aes corretivas e aes preventivas determinadas

deve ser monitorada pelos gestores do Sistema de Gesto da Qualidade e do Sistema

de Gesto Integrado de SMS responsveis pela rea, conforme aplicvel, com base

nas informaes dos responsveis designados pelas mesmas (Anexo I).

6.8 Anlise crtica da ao executada

Concluda a implementao da ao corretiva ou ao preventiva, deve ser avaliada a

adequao da mesma, ou seja, se existem indicaes seguras da eliminao da(s)

causa(s) e que a possibilidade de repetio ou de ocorrncia da no-conformidade em

questo foi eliminada.

A ao corretiva ou ao preventiva executada deve ser analisada criticamente pelo

gestor do Sistema de Gesto da Qualidade e do Sistema de Gesto Integrado de SMS

responsveis pela rea. Na Administrao e nas demais reas de Apoio do

Empreendimento a anlise deve ser feita pela Gerncia de Sistema de Gesto.

Para esta avaliao, devem ser verificados os resultados da atividade onde foi

detectada a no-conformidade existente ou potencial, se apesar da ao corretiva ou

ao preventiva ter sido implementada e os resultados continuarem insatisfatrios, o

processo para a tomada de ao deve ser reiniciado, com abertura de novo Registro de

ACP, inclusive com a reavaliao das causas provveis anteriormente identificadas.

Uma vez demonstrada a adequao da ao corretiva e/ou ao preventiva executada,

devem ser revisadas as metodologias, normas e instrues pertinentes, quando

aplicveis.

6.9 Registro dos resultados da execuo de ao corretiva ou ao preventiva -

ACP

Para o registro do processo de execuo de ao corretiva ou ao preventiva, deve

ser utilizado o formulrio do Anexo I.

O formulrio do Anexo I devidamente preenchido deve ser considerado como registro

e, portanto, controlado conforme Procedimento.


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6.8 Controle do processo de ao corretiva e ao preventiva

O processo de ao corretiva e ao preventiva pode ser controlado atravs de Mapa

de Controle, podendo ser utilizado o modelo apresentado no Anexo II ou similar.7 ANEXOS

Anexo I Registro dos Resultados da Execuo de Ao Corretiva ou Ao

Preventiva ACP. Anexo II Modelo de Mapa de Controle de Aes Corretivas e Aes Preventivas.

8 HISTRICO DAS REVISES

Rev. 0 ;

Rev. A .

Rev. B .


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Anexo I Formulrio de Registro

Data

Evidncias Objetivas

CONCLUSO

Ao Satisfatria?

Avaliador

AN LISE CR TICA DA AO CORRETIVA / AO PREVENTIVA EXECUTADA

Status Observao Rubrica

Local da Implementao

NO CONFORMIDADE / SITUAO INDESEJ VELTipo

Descrio

Responsvel pela Implementao

Referncia N do SAC/RNCDescrio

Causa (s) Provvel (is)

Data Prevista para Concluso

MONITORAMENTO DA IMPLEMENTAO DA AO PELO GERENTE RESPONS VEL

Data

Gerente Responsvel

REGISTRO DOS RESULTADOS DAEXECU O DE A O CORRETIVA OU

A O PREVENTIVARbrica

FolhaN da ACP

Data

Existente (Requer Ao Corretiva) Potencial (Requer Ao Preventiva)

Sim No


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Anexo I Instrues para preenchimento (Continuao)

.

INSTRUES DEPREENCHIMENTO:

Nome erubrica do Gerente responsvelINSTRUES DEPREENCHIMENTO:

Data de abertura do registro de ACP.

Registro dos resultados da execuo de

Ao Corretiva ou Ao Preventiva

CAMPO GERENTE RESPONSVEL

CAMPO DATA

CAMPO


CAMPO LOCAL DA IMPLEMENTAO


Sigla de identificaodo localCAMPO TIPOINSTRUES DEPREENCHIMENTO:

Assinalar se ano-conformidade, defeito ou outra situao indesejvel existenteou potencial . Obs.:Umano-conformidade existente requer ao corretiva e uma no-conformidade potencial (possvel) requerao preventiva

CAMPO REFERNCIA N DO SAC /RNC


Indicar, se aplicvel, o n do SAC ou RNC que originou o ACP

CAMPO DESCRIOINSTRUES DEPREENCHIMENTO:

Descrever, claramente, a no conformidade/situao indesejvel existente ou potencial.CAMPO CAUSA (S) PROVVEL (IS)


Descrev-la com detalhes suficientes que permitam uma adequada monitorao; estabelecer a dataprevista para a sua concluso e o nome do responsvel pela implementao.

Descrever as causas provveis da no-conformidade ou outra situao indesejveldecorrente do processode investigao.

CAMPO AO CORRETIVA / PREVENTIVA


CAMPO MONITORAMENTO DA IMPLEMENTAO DA AO PELO GERENTE RESPONSVELINSTRUES DEPREENCHIMENTO:

Indicar a data do monitoramento e o statusda ao conforme legenda abaixo. Fazer asobservaes sobre o andamento da ao corretiva ou da ao preventiva determinada. Apor arubrica doGerente/Coordenador/Supervisor da rea responsvel pelo monitoramento.Legenda para o Status:N - No iniciada A - Em andamento P - Paralisada C - Concluda.

CAMPO ANLISE CRTICA DA AO CORRETIVA / AO PREVENTIVA EXECUTADA


Registrar as evidncias utilizadas na avaliaoe comentrios julgadospertinentes; assinalarcombase nasevidncias se a ao concluda foi ou no satisfatria; nome e rubrica do avaliador(Gestor do Sistema de Gesto da Qualidadeou Sistema de Gestoda SMS e data da avaliao.,

Nmero de identificao da ao corretiva ou ao preventiva dever ser seqencial por rea doEmpreendimento: ABC-X-YYY onde: X = E ( Engenharia); P (Suprimento); C (Construo); G(Gerenciamento); YYY seqencial.

N DA ACP

Nmero identificao da ao corretiva ou ao preventiva. A numerao deve ser seqencial

por area do Empreendimento


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Anexo II Mapa de controle de Aes Corretivas e Preventivas

Data Assinatura Data Assinatura

Responsvel pela Elaborao Responsvel pela Aprovao

0366-Rev.

1-Mar/2005

N AC APResponsvel Data

AoSatisfatria?

Avaliador

Data da Atualizao

Cliente Empreendimento PI / Centro de Custo

MAPA DE CONTROLE DE AES CORRETIVAS E PREVENTIVAS

Data deEmisso

Data Previstap/ Concluso

Implementao

Status

Anlise Crtica da Ao ExecutadaDescrio Sumria da Ao

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