Cadastro de Participantes e Contas Relatório de …clientes.b3.com.br/data/files/D6/36/95/ED/A5F507104F6DA...Definição – Catálogo de Mensagens Cadastro de Participantes e Contas

Definição – Catálogo de Mensagens

Cadastro de Participantes e Contas Data: 10/02/2020

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Cadastro de Participantes e Contas

Relatório de Definições de Mensagens e Arquivos

Este documento contempla um conjunto de definições de mensagens desenvolvidas pela B3 que será utilizado para cadastrar participantes e contas.



2

Histórico de Revisão Data Versão Descrição Responsável

02/03/2015 1.17 Ajustes nas mensagens SUPL.001.01, SUPL.002.01 e SUPL.004.01.

30/04/2015 2.0 Alteração de mensagens

30/06/2015 2.1 Ajustes nas mensagens SUPL.001.02, SUPL.004.02, bvmf.005.02 e criação dos arquivos BVBG.001.02, BVBG.002.02, BVBG.003.02 e BVBG.004.02

31/07/2015 3.0 Ajuste nas mensagens SUPL.001.03, SUPL.002.03 e SUPL.004.03.

Criação das mensagens bvmf.188.01 e bvmf.189.01.

Criação dos arquivos BVBG.001.03, BVBG.002.03, BVBG.003.03, BVBG.082.01 e BVBG.083.01.

17/08/2015 3.1 Ajuste no catálogo das mensagens bvmf.001.03 e bvmf.005.03.

17/09/2015 3.2 Criação das mensagens bvmf.188.01, bvmf.189.01

Ajuste na bvmf.001.03, bvmf.002.03 e bvmf.004.03.

29/09/2015 3.3 Ajuste nas SUPL.001.03, SUPL.002.03 e SUPL.004.03.

15/10/2015 3.4 Ajuste no catálogo da SUPL.001.03.

Exclusão dos arquivos BVBG.006.01, BVBG.007.01, BVBG.008.01 e BVBG.011.01.

Exclusão das mensagens bvmf.008.01, bvmf.009.01, bvmf.010.01 e bvmf.011.01.

23/10/2015 3.5 Ajuste em SUPL.002.03

16/11/2015 3.6 Alteração na versão do XSD representado no catálogo para a mensagem SUPL.002.03.

30/11/2015 3.7 Alteração BVBG.083.01

21/12/2015 3.8 Alterações Catálogo

15/02/2016 3.9 Inclusão da Regra R13 no atributo “OnBehalfAccountIndicator”

29/02/2016 3.10 Ajustes nos XMLs de Exemplos.

10/06/2016 3.10 Ajuste na página 12 do catálogo.



3

09/09/2016 3.11 Criação da mensagem bvmf.219.01.

Criação do arquivo BVBG.102.01.

22/02/2017 3.12 Alteração na mensagem bvmf.219.01.

19/04/2017 3.12 Alteração na mensagem bvmf.219.01.

06/08/2018 3.13 Alterações de regras na BVBG.001.03, BVBG.102.02, bvmf.001.03 e bvmf.219.02

10/02/2020 3.14 Alterações nas mensagens bvmf.001.03, SUPL.001.03, SUPL.002.03, SUPL.004.03 e bvmf.219.01.

Exclusão dos arquivos BVBG.082.01, BVBG.083.01.

Descrição detalhada no documento “Histórico de Alterações”.



4

Versão de Schema A versão deste catálogo contempla as versões abaixo dos schemas XSDs.

Nome Mensagem Versão Schema XSD

bvmf.001.03 3.0

SUPL.001.03 3.3

bvmf.002.03 3.0

SUPL.002.03 3.4

bvmf.003.01 1.10

bvmf.004.03 3.0

SUPL.004.03 3.3

bvmf.005.03 2.1

bvmf.006.01 1.10

bvmf.007.01 1.10

bvmf.219.01 1.2

Descrição detalhada no documento “Manual Técnico”.



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Conteúdo Histórico de Revisão .......................................................................................................................................................................................................................... 2

Versão de Schema ............................................................................................................................................................................................................................. 4

Visão Geral....................................................................................................................................................................................................................................... 10

Escopo ......................................................................................................................................................................................................................................... 10

Lista de Arquivos ......................................................................................................................................................................................................................... 11

Conteúdo do Arquivo .................................................................................................................................................................................................................. 13

Como ler ...................................................................................................................................................................................................................................... 14

Inclusão de Conta ........................................................................................................................................................................................................................ 15

Introdução ............................................................................................................................................................................................................................... 15

Cenário 1: Inclusão de conta com Sucesso .............................................................................................................................................................................. 15

Cenário 2: Inclusão de conta com Erro de Negócio ................................................................................................................................................................ 17

Modificação da Conta .................................................................................................................................................................................................................. 18

Introdução ............................................................................................................................................................................................................................... 18

Cenário 1: Modificação da Conta com Sucesso ....................................................................................................................................................................... 18

Cenário 2: Modificação da Conta com Erro de Negócio ......................................................................................................................................................... 20

Consulta Detalhes da Conta ........................................................................................................................................................................................................ 21

Introdução ............................................................................................................................................................................................................................... 21

Cenário 1: Consulta Detalhes da Conta com sucesso .............................................................................................................................................................. 21



6

Cenário 2: Consulta Detalhes da Conta com Erro ................................................................................................................................................................... 22

Solicitação de Vínculo entre Contas ............................................................................................................................................................................................ 23

Introdução ............................................................................................................................................................................................................................... 23

Cenário 1: Solicitação de Inclusão de Vínculo entre Contas com Sucesso .............................................................................................................................. 23

Cenário 2: Solicitação de Modificação de Vínculo entre Contas com Sucesso ....................................................................................................................... 27

Cenário 3: Solicitação de Inclusão ou de Modificação de Vínculo entre Contas com Erro de Negócio .................................................................................. 28

Consulta Vínculos entre Contas .................................................................................................................................................................................................. 32

Introdução ............................................................................................................................................................................................................................... 32

Cenário 1: Consulta Vínculos entre Contas com Sucesso ........................................................................................................................................................ 32

Cenário 2: Consulta Vínculos entre Contas com Erro .............................................................................................................................................................. 34

Fluxo de Atualização de Dados .................................................................................................................................................................................................... 35

Atualização de dados cadastrais ................................................................................................................................................................................................. 35

Introdução ............................................................................................................................................................................................................................... 35

Cenário1: Participante recebe informações das contas atualizadas conforme solicitação na tela do SINCAD. ..................................................................... 35

Erro Técnico ................................................................................................................................................................................................................................. 36

Introdução ............................................................................................................................................................................................................................... 36

Cenário 1: Erro Técnico .......................................................................................................................................................................................................... 37

BVBG.001.03 AccountOpeningInstructionV02 ................................................................................................................................................................................ 38

Funcionalidade do arquivo .......................................................................................................................................................................................................... 38



7

Escopo ..................................................................................................................................................................................................................................... 38

Uso ........................................................................................................................................................................................................................................... 38

Regras ...................................................................................................................................................................................................................................... 38

Estrutura da mensagem “AccountOpeningInstruction” (bvmf.001.03) .................................................................................................................................. 40

Estrutura Suplementar – Supplementary Data ....................................................................................................................................................................... 55

BVBG.003.03 AccountModificationInstructionV02 ......................................................................................................................................................................... 95

Funcionalidade da Mensagem .................................................................................................................................................................................................... 95

Escopo ..................................................................................................................................................................................................................................... 95

Uso ........................................................................................................................................................................................................................................... 95

Regras ...................................................................................................................................................................................................................................... 95

Estrutura da mensagem “AccountModificationInstruction” (bvmf.004.03) ........................................................................................................................... 96

Estrutura Suplementar - Supplementary Data ...................................................................................................................................................................... 113

BVBG.009.01 GetSecuritiesAccountDetailsV01 ............................................................................................................................................................................. 154

Funcionalidade do Arquivo........................................................................................................................................................................................................ 154

Escopo ................................................................................................................................................................................................................................... 154

Uso ......................................................................................................................................................................................................................................... 154

Regras .................................................................................................................................................................................................................................... 154

Estrutura da Mensagem “GetSecuritiesAccountDetails”(bvmf.003.01). .............................................................................................................................. 154

BVBG.002.03 AccountDetailsConfirmationV02 ............................................................................................................................................................................. 158



8


Escopo ................................................................................................................................................................................................................................... 158

Uso ......................................................................................................................................................................................................................................... 158

Regras .................................................................................................................................................................................................................................... 158

Estrutura da Mensagem “AccountDetailsConfirmation” (bvmf.002.03) .............................................................................................................................. 158

Estrutura Suplementar – Supplementary Data ..................................................................................................................................................................... 173

BVBG.004.03 AccountLinkInstruction ........................................................................................................................................................................................... 220

Funcionalidade da Mensagem .................................................................................................................................................................................................. 220

Escopo ................................................................................................................................................................................................................................... 220

Uso ......................................................................................................................................................................................................................................... 220

Regras .................................................................................................................................................................................................................................... 220

Estrutura da Mensagem “AccountLinkInstruction” (bvmf.005.03). ...................................................................................................................................... 224

BVBG.010.01 GetAccountLinkDetails ............................................................................................................................................................................................ 232


Escopo ................................................................................................................................................................................................................................... 232

Uso ......................................................................................................................................................................................................................................... 232

Regras .................................................................................................................................................................................................................................... 232

Estrutura da Mensagem “GetAccountLinkDetails” (bvmf.007.01) ....................................................................................................................................... 232

BVBG.005.01 AccountLinkDetails .................................................................................................................................................................................................. 236



9


Escopo ................................................................................................................................................................................................................................... 236

Uso ......................................................................................................................................................................................................................................... 236

Regras .................................................................................................................................................................................................................................... 236

Estrutura da Mensagem “AccountLinkDetails” (bvmf.006.01) ............................................................................................................................................. 236

BVBG.102.01 – AccountDetailsReport .......................................................................................................................................................................................... 246

Funcionalidade .......................................................................................................................................................................................................................... 246

Escopo ................................................................................................................................................................................................................................... 246

Uso ......................................................................................................................................................................................................................................... 246

Regras .................................................................................................................................................................................................................................... 246

Estrutura da mensagem” AccountDetailsReport” (bvmf.219.01) ......................................................................................................................................... 247



10

Visão Geral

Escopo Este documento contempla um conjunto de definições de mensagens desenvolvidas pela B3 que serão usadas para cadastrar contas, profissionais e vínculos

entre contas. Este conjunto de mensagens permite que o participante cadastre e mantenha contas de seus clientes e vínculos entre essas contas, assim como

cadastre seus profissionais que atuam nas áreas de conhecimento cuja certificação é requerida pelo Programa de Qualificação Operacional (PQO).

Os cenários de negócios foram modelados gerando um número de mensagens XML. No devido tempo, essas mensagens serão submetidas aos órgãos de

registro da ISO 20022 para aprovação. Cada cenário de negócio está representado por um fluxo e número fixo de mensagens padronizados.



11

Lista de Arquivos

1. AccountOpeningInstruction <BVBG. 001.03>

O arquivo “AccountOpeningInstruction” é enviado pelo Participante à B3 como solicitação de cadastramentos de um cliente e/ou uma conta.

2. AccountDetailsConfirmation <BVBG. 002.03>

O arquivo “AccountDetailsConfirmation” é enviado pela B3 ao Participante como resposta de sucesso das solicitações “AccountOpeningInstruction”

e “GetSecuritiesAccountDetails”.

3. GetSecuritiesAccountDetails<BVBG. 009.01>

O arquivo “GetSecuritiesAccountDetails” é enviado pelo Participante à B3 como solicitação para obter informações detalhadas de uma conta.

4. AccountModificationInstruction <BVBG.003.03>

O arquivo “AccountModificationInstruction” é enviado pelo Participante à B3 como solicitação de atualização de uma conta.

5. AccountLinkInstruction <BVBG.004.03>

O arquivo “AccountLinkInstruction” é enviado pelo Participante à B3 como solicitação para adicionar vínculos entre contas ou atualizar o status de

vínculo já existente.

6. AccountLinkDetails <BVBG.005.01>

O arquivo “AccountLinkDetails” é enviado pela B3 ao Participante como resposta de sucesso das solicitações “AccountLinkInstruction” e

“GetAccountLinkDetails”.

7. GetAccountLinkDetails <BVBG.010.01>

O arquivo “GetAccountLinkDetails” é enviado pelo Participante à B3 como solicitação de informação dos vínculos de uma conta.



12

8. ErrorReport < tsmt.016.001.03>

O arquivo “ErrorReportV03” é enviado pela B3 ao Participante como resposta à mensagem de solicitação do participante, caso o conteúdo do negócio

seja inválido.

9. AccountDetailsReport <BVBG.102.01>

O arquivo “AccountDetailsReport” é enviado pala B3 ao Participante de Negociação Pleno, Participante de Liquidação, Participante de Negociação,

Participante de Registro e Agente de Custódia através da solicitação feita via tela do SINCAD.



13

Conteúdo do Arquivo

Sigla do Arquivo Nome do Arquivo Conteúdo do Arquivo

BVBG.001.03 AccountOpeningInstruction bvmf.001.03 - AccountOpeningInstruction

BVBG.002.03 AccountDetailsConfirmation bvmf.002.03 - AccountDetailsConfirmation tsmt.016.001.03 - ErrorReport

BVBG.009.01 GetSecuritiesAccountDetails bvmf.003.01 - GetSecuritiesAccountDetails

BVBG.003.03 AccountModificationInstruction bvmf.004.03 - AccountModificationInstruction

BVBG.004.03 AccountLinkInstruction bvmf.005.03 - AccountLinkInstruction

BVBG.005.01 AccountLinkDetails bvmf.006.01 - AccountLinkDetails tsmt.016.001.03 - ErrorReport

BVBG.010.01 GetAccountLinkDetails bvmf.007.01 - GetAccountLinkDetails

BVBG.102.01 AccountDetailsReport bvmf.219.01 - AccountDetailsReport



14

Como ler

UML (Unified Modelling Language) tem sido usada para descrever modelos lógico e de negócio. Como o entendimento da UML não é um requisito para a

discussão de padrões de negócio, o formato de dados para as mensagens é apresentado de uma forma mais amigável. Esta forma de representação é gerada

automaticamente a partir dos modelos, garantindo assim a coerência absoluta entre o modelo de informações e a norma publicada.



15

Inclusão de Conta

Introdução

Este fluxo de mensagem ilustra a utilização do arquivo “Inclusão de conta” em típicos cenários sequenciais entre duas partes para informar o sucesso e/ou

erro no processamento da solicitação.

Cenário 1: Inclusão de conta com Sucesso

Este cenário é o mais elementar para inclusão de conta.

- O Participante envia o arquivo “AccountOpeningInstruction” (BVBG.001.03) à B3. O Participante especifica no arquivo todos os detalhes relacionados à

inclusão de conta.

- Quando o arquivo é totalmente processado, a B3 o envia um arquivo “AccountDetailsConfirmation” (BVBG.002.03) com os detalhes da conta e o Participante

será capaz de comparar as características da conta à solicitação inicial.



16

sd Requisição de Abertura de Conta

Participante BVMF

Requisita Abertura de Conta (BVBG.001.03)

«arquivo»

Informa Dados da Conta (BVBG.002.03) «arquivo»



17

Cenário 2: Inclusão de conta com Erro de Negócio

Este cenário trata da ocorrência de erro durante o processamento da solicitação de inclusão de conta. O Participante envia o arquivo “AccountOpeneingInstruction” (BVBG.001.03) à B3. O Participante estipula no arquivo todos os detalhes relacionados à conta que será aberta. -Se houver informação incompatível no arquivo “AccountOpeningInstruction”, será enviado ao participante o arquivo “AccountDetailsConfirmation” BVBG.002.03 contendo as mensagens “ErrorReportV03” (tsmt.016.001.03) com status de rejeição e um código de motivo da rejeição e/ou a mensagem “AccountDetailsConfirmation” (bvmf.002.03) para as solicitações corretas. -O Participante verifica o arquivo “ErrorReportV03” e envia uma nova versão do arquivo “AccountOpeningInstruction”.

sd Requisição de Abertura de Conta- Erro

Participante BVMF

Requisita Abetura de Conta (BVBG.001.03) «arquivo»




18

Modificação da Conta

Introdução

Este fluxo de mensagem ilustra a utilização dos arquivos “AccountModification” em típicos cenários sequenciais entre duas partes para informar sobre o

sucesso e/ou erro da modificação da conta.

Cenário 1: Modificação da Conta com Sucesso

Este cenário é o mais elementar para modificar uma conta.

-O Participante envia o arquivo“AccountModificationInstruction” ( BVBG.003.03) à B3. O Participante especifica todos os detalhes relacionados à conta a ser

modificada.

-Quando a modificação da conta é totalmente processada, a B3 envia o arquivo “AccountDetailsConfirmation” (BVBG.002.03) com os detalhes da conta e o

Participante será capaz de comparar as características da conta à solicitação inicial.



19

sd Requisição de Atualização de Conta

Participante BVMF

Requisita Atualização de conta (BVBG.003.03)

«arquivo»

Informa Dados da Conta(BVBG.002.03)

«arquivo»



20

Cenário 2: Modificação da Conta com Erro de Negócio

Este cenário trata da ocorrência de erro durante o processamento da solicitação de modificação de conta. o arquivo -O Participante envia um arquivo “AccountModificationInstruction” (BVBG.003.03) para a B3. O Participante estipula no arquivo todos os detalhes relacionados à conta que será modificada. -Se houver informação incompatível no arquivo “AccountModificationInstruction”,será enviado ao participante o arquivo “AccountDetailsConfirmation” BVBG.002.03 contendo as mensagens “ErrorReportV03” (tsmt.016.001.03) com status de rejeição e um código de motivo da rejeição e/ou a mensagem “AccountDetailsConfirmation” (bvmf.002.03) para as solicitações corretas. -O Participante verifica o arquivo “ErrorReportV03” e envia uma nova versão do arquivo “AccountModificationInstruction”.

sd Requisição de Atualização de Conta-Erro

Participante BVMF

Requisita Atualização de conta (BVBG.003.03)

«arquivo»

Informa Dados da Conta(BVBG.002.03)

«arquivo»



21

Consulta Detalhes da Conta

Introdução

Este fluxo de mensagem ilustra a utilização dos arquivos “GetSecuritiesAccountDetails” em típicos cenários sequenciais entre duas partes para informar o

sucesso e/ou erro do “Get Securities Account Details”.

Cenário 1: Consulta Detalhes da Conta com sucesso

Este cenário é o mais elementar para solicitar informações detalhadas da conta.

-O Participante envia o arquivo “GetSecuritiesAccountDetails” (BVBG.009.01) à B3. O Participante especifica/detalha no arquivo a informação solicitada para

detalhes da conta.

-Quando o arquivo é totalmente processado, a B3 envia o arquivo “AccountDetailsConfirmation” (BVBG.002.03) com os detalhes da conta.

sd Requisição de Consulta de Conta

Participante BVMF

Solicita Informações da Conta (BVBG.009.01) «arquivo»




22

Cenário 2: Consulta Detalhes da Conta com Erro

Este cenário trata da ocorrência de erro durante o processamento da solicitação de consulta detalhes da conta.

-O Participante envia o arquivo “GetSecuritiesAccountDetails” (BVBG.009.01) à B3. O Participante especifica/detalha o arquivo a informação requerida para os detalhes da conta.

-Se houver informação inválida no arquivo “GetSecuritiesAccountDetails”, será enviado ao participante o arquivo “AccountDetailsConfirmation” BVBG.002.03

contendo as mensagens “ErrorReportV03” (tsmt.016.001.03) com status de rejeição e um código de motivo da rejeição e/ou a mensagem

“AccountDetailsConfirmation” (bvmf.002.03) para as solicitações corretas.

- O Participante verifica a mensagem de erro “ErrorReportV03” e envia uma nova versão do arquivo “GetSecuritiesAccountDetails.

sd Requisição de Consulta de Conta

Participante BVMF

Solicita Informações da Conta (BVBG.009.01) «arquivo»




23

Solicitação de Vínculo entre Contas

Introdução

Este fluxo de mensagem ilustra a utilização do arquivo de solicitação de vínculos entre contas em típicos cenários sequenciais entre duas partes para informar

o sucesso e/ou erro do processamento.

Cenário 1: Solicitação de Inclusão de Vínculo entre Contas com Sucesso

Este cenário é o mais elementar para adicionar um vínculo entre duas contas.

-O Participante envia o arquivo “AccountLinkInstruction” (BVBG.004.03) à B3. O Participante especifica/detalha no arquivo a informação sobre as contas a

serem vinculadas.

-Quando a instrução do vínculo é totalmente processada, a B3 envia o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) com os detalhes do vínculo e o Participante

será capaz de comparar as características do vínculo à solicitação inicial.

- Para vínculos de Repasse o participante da conta destino envia o arquivo “AccountLinkInstruction” (BVBG.004.03) à B3. O Participante especifica/detalha no

arquivo a informação sobre as contas a serem vinculadas.

Quando a instrução do vínculo é totalmente processada, a B3 envia o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) com os detalhes do vínculo e o Participante


- Os vínculos de Repasse ficarão com a situação “Em aprovação” até que o participante que possui a conta na parte envie o arquivo “AccountLinkInstruction”

(BVBG.004.03) à B3. O Participante especifica/detalha no arquivo a informação sobre as contas a serem vinculadas de maneira idêntica ao arquivo enviado

pelo participante da conta destino.



24

- Para vínculos de Custodiante Mandatório e Custodiante Opcional o participante da origem envia o arquivo “AccountLinkInstruction” (BVBG.004.03) à B3. O

Participante especifica/detalha no arquivo a informação sobre as contas a serem vinculadas.

- Quando a instrução do vínculo é totalmente processada, a B3 envia o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) com os detalhes do vínculo e o Participante


- Os vínculos de Custodiante Mandatório e Custodiante Opcional ficarão com a situação “Em aprovação” até que o participante que possui a conta na

contraparte envie o arquivo “AccountLinkInstruction” (BVBG.004.03) à B3. O Participante especifica/detalha no arquivo a informação sobre as contas a serem

vinculadas de maneira idêntica ao arquivo enviado pelo participante da conta destino.

- Quando a instrução do vínculo é totalmente processada, a B3 envia o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) com os detalhes do vínculo e o Participante

será capaz de comparer as características do vínculo à solicitação inicial.



25

sd Requisição de Vinculação de Conta

BVMF Participante

Requisita Vinculação de Conta (BVBG.004.03)

«arquivo»

Informa Conta Vinculado (BVBG.005.01)

«arquivo»



26

sd Solicita vínculo de repasse

Participante BVMF Participante

Requisita vinculação de conta (BVBG.004.03)

«arquivo»

Informa conta vinculada (BVBG.005.01)

«arquivo»


«arquivo»


«arquivo»



27

Cenário 2: Solicitação de Modificação de Vínculo entre Contas com Sucesso

Este cenário é o mais elementar para modificar o vínculo entre duas contas.

-O Participante envia o arquivo “AccountLinkInstruction” (BVBG.004.03) à B3. O Participante especifica/detalha no arquivo o novo status do vínculo a ser

modificado.

-Quando a modificação do vínculo é totalmente processada, a B3 envia o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) com os detalhes do vínculo e o

Participante será capaz de comparar as características do vínculo à solicitação inicial.

sd Requisitação de Atualização de Conta Vinculada

BVMF Participante

Requisita Atualização de Conta Vinculada (BVBG.004.03)

«arquivo»

Informa Conta Vinculada (BVBG.005.01)

«arquivo»



28

Cenário 3: Solicitação de Inclusão ou de Modificação de Vínculo entre Contas com Erro de Negócio

Este cenário trata da ocorrência de erro durante o processamento da solicitação de inclusão ou de modificação de vínculo entre contas.

- O Participante envia o arquivo “AccountLinkInstruction” (BVBG.004.03) à B3. O Participante estipula/detalha no arquivo todos os detalhes relacionados à inclusão ou modificação do vínculo. - Se a informação no arquivo “AccountLinkInstruction” é inválida, será enviado ao participante o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) contendo a mensagem de erro “ErrorReportV03” (tsmt.016.001.03) com o status rejeitado e o código de motivo da rejeição e ou a mensagem “AccountLinkDetails” (bvmf.006.01) para as solicitações corretas. -O Participante verifica a mensagem “ErrorReportV03” e envia uma nova versão do arquivo“AccountLinkInstruction”.



29

sd Requisitação de Atualização de Conta Vinculada

BVMF Participante

Requisita Atualização de Conta Vinculada (BVBG.004.03)

«arquivo»


«arquivo»



30

sd Solicita v ínculo de repasse - Cenário erro 2

Paricipante BVMF Participante


«arquivo»


«arquivo»

Requisita vinculação de conta (BVBG.004.01 )

«arquivo»


«arquivo»



31

sd Solicita v ínculo de repasse - Cenário erro 1

Participante BVMF


«arquivo»

Informa conta vinculada (BVBG.005.01 )

«arquivo»



32

Consulta Vínculos entre Contas

Introdução

Este fluxo de mensagem ilustra a utilização dos arquivos de Consulta Vínculos entre Contas em tipicos cenários sequenciais entre duas partes para informar

sobre o sucesso e/ou erro do processamento da solicitação.

Cenário 1: Consulta Vínculos entre Contas com Sucesso

Este cenário é o mais elementar para solicitar informação de vínculos entre contas.

-O Participante envia o arquivo “GetAccountLinkDetails” (BVBG.010.01) à B3. O Participante especifica/detalha no arquivo a informação requerida para

informação de vínculo entre contas.

-Quando o arquivo é totalmente processado, a B3 envia o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) com os detalhes do vínculo entre contas.



33

sd Requisição de Consulta de Conta Vinculada

Participante BVMF

Solicta Consulta de Vinculação de Conta (BVBG.010.01)

«arquivo»


«arquivo»



34

Cenário 2: Consulta Vínculos entre Contas com Erro

Este cenário trata da ocorrência de erro durante o processamento da solicitação de consulta vínculos entre contas. -O Participante envia o arquivo “GetAccountLinkDetails” (BVBG.010.01) à B3. O Participante especifica/detalha no arquivo, a informação requerida para informação de vínculo entre contas.

-Se houver informação inválida no arquivo “GetAccountLinkDetails”, será enviado ao participante o arquivo “AccountLinkDetails” (BVBG.005.01) contendo a

mensagem de erro “ErrorReportV03” (tsmt.016.001.03) com o status rejeitado e o código de motivo da rejeição e/ou a mensagem “AccountLinkDetails”

(bvmf.006.01) para as solicitações corretas

-O Participante verifica a mensagem “ErrorReportV03” e envia uma nova versão do arquivo “GetAccountLinkDetails”.

sd Requisição de Consulta de Conta Vinculada

Participante BVMF

Solicta Consulta de Vinculação de Conta (BVBG.010.01)

«arquivo»


«arquivo»



35

Fluxo de Atualização de Dados

Atualização de dados cadastrais

Introdução

Este fluxo ilustra o uso do arquivo AccountDetailsReport para atualizar de dados cadastrais.

Cenário1: Participante recebe informações das contas atualizadas conforme solicitação na tela do SINCAD.

Este cenário é básico e o mais elementar para atualização de dados cadastrais.

- A B3 envia o arquivo AccountDetailsReport (BVBG.102.01) ao Participante de Negociação Pleno, Participante de Liquidação, Participante de Negociação,

Participante de Registro e Agente de Custódia através da solicitação feita via tela do SINCAD.

sd Env ia informações de dados cadastrais

BVMF Participante

Envia arquivo de informações de dados cadastrais (BVBG.102.01)



36

Erro Técnico

Introdução

Com base no schema B3, a interface B3 realiza as seguintes validações técnicas para cada instância mensagem recebida:

• Estrutura XML (a partir do elemento de raiz);

• Sequenciamento elemento (ou seja, sua ordem prescrita);

• Index e relações entre os diversos elementos;

• Cardinalidade dos elementos de mensagens (por exemplo, se todos os elementos obrigatórios estão presentes ou se o número total de ocorrências é permitido);

• Opções de escolha entre os elementos da mensagem;

• Conjunto de caracteres utilizados;

• Valores da lista de código e seu formato.

• Existência do BAH (Business Application Header)

• Existência do root da mensagem.

Quanto ao uso de prefixos de namespace, as mensagens usadas na B3 não suportam prefixos os quais não estão homologados pela instituição.

A mensagem de erro técnico é uma mensagem padrão ISO20022. Tem como principais informações:

• Identificação da mensagem;

• Identificação da mensagem origem;

• Quantidade de erros encontrados;

• Lista com detalhes dos erros encontrados.



37

Cenário 1: Erro Técnico

-O Participante envia um arquivo à B3. O Participante estipula no arquivo todos os detalhes relacionados à conta que será aberta. -Se houver erro técnico no arquivo, será enviado ao participante a mensagem “ErrorReportV03” (tsmt.016.001.03) com status de rejeição e um código de motivo da rejeição. -O Participante verifica o erro e envia uma nova versão do arquivo “AccountOpeningInstruction”.

sd Erro Técnico

Participante BVMF

Arquivo()

ErrorReportV03 (tsmt.016.001.03)

«arquivo»



38

BVBG.001.03 AccountOpeningInstructionV02

Funcionalidade do arquivo

Escopo

O arquivo “AccountOpeningInstruction” é enviado pelo Participante à B3 para incluir uma conta no sistema de cadastro da B3.

Uso

Informações do titular da conta e da própria conta.

Regras

R1 O campo não é obrigatório se o endereço tiver a finalidade ENDEREÇO ESTRANGEIRO.

R2 Se o cliente for PESSOA FÍSICA NÃO RESIDENTE OUTROS, PESSOA JURÍDICA NÃO RESIDENTE OUTROS e ele não estiver cadastrado anteriormente no sistema,

não será permitido o cadastro da conta pelo participante.

R3 Caso o cliente já esteja cadastrado e o participante envie informações diferentes no arquivos de inclusão de contas, essas informações não serão

consideradas no cadastramento da conta.

R4 O valor informado deve ter no máximo 60 caracteres.

R5 O campo LinkedPersonIndicator deve ser preenchido conforme instrução iCVM505. R6 Se o campo MaritalStatus for preenchido com os domínios 2- CASADO e 6- UNIÃO ESTÁVEL, o campo PartnerName tem preenchimento obrigatório para pessoa físca não residente. Caso seja pessoa física residente, os dados do cônjuge devem ser informados no bloco OtherParty. R7 Os campos obrigatórios devem ser considerados de acordo com o tipo de conta e o tipo de investidor enviado no arquivo.



39

R8 Campo obrigatório para investidor não residente se a forma de constituição (LegalStructure) for preenchido com 900 (SOCIEDADE ANÔNIMA, SOCIEDADE

LIMITADA OU OUTRAS FORMAS DE CONSTITUIÇÃO EMPRESARIAL COM FINS LUCRATIVOS) ou 905 (HOLDING/EMPRESA CONTROLADORA DE GRUPO

ECONÔMICO).

R9 Campo obrigatório para investidor não residente se a forma de constituição (LegalStructure) for preenchido com 902 (CONDOMÍNIOS DOTADOS DE

PERSONALIDADE JURÍDICA ( POR EXEMPLO, FUNDOS DE INVESTIMENTO, CLUBES DE INVESTIMENTO).

R10 Se for um investidor não residente e o campo Fundo Exclusivo (ExclusiveInvestmentIndicator) for preenchido com o valor SIM (TRUE) então é obrigatório

o preenchimento do bloco 2.16 OrganisationShareholder ou 2.17 IndividualPersonShareholder.

R11 Se o cliente for Pessoa Física Residente ou Pessoa Jurídica Residente o país de residência / país de registro , independente do valor preenchido assumirá

o país Brasil.

R12 Se o cliente for pessoa física residente, então o valor do campo Pessoa Politicamente Exposta (PoliticallyExposedPerson) deve ser preenchido com SIM

ou NÃO.

R13 Se o campo DocumentIdentificationIndicator for preenchido deve ser informado um Documento de identificação disponível no

ExternalIdentificationTypeCode, que esteja marcado com um asterisco (*).

R14 A moeda informada deve ser igual em todos os campos referente a valores monetários.

R15 Se pessoa física não residente e trabalha para alguma empresa, deve ser preenchido o campo EmployingCompany. Para pessoa física residente os dados

da empresa devem ser informados no bloco OtherParty.

R16 Deve ser preenchido caso seja escolhida a opção Outros no campo Classificação de Risco do Comitente.



40

R17 Obrigatório nos vínculos de Procuradores e Administradores.

Estrutura da mensagem “AccountOpeningInstruction” (bvmf.001.03)

O header do arquivo está no Manual Técnico.

INDEX OR Message Item Tag Mult. Data Type Data Type Details

Description Descrição Regra

1.0 PreviousReference

PrvsRef [1..1] + It is used to refer to a message that was previously sent by the Sender of this message.

Referência a uma mensagem previamente enviada pelo remetente da mensagem atual.

1.1 Reference Ref [1..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1

Business reference of a message assigned by the party issuing the message. This reference must be unique amongst all messages of the same name sent by the same party.

Identificação emitida pelo participante emissor da mensagem. Esta referência deve ser única entre todas as mensagens de mesmo nome emitidas pelo participante. Essa referência é importante para identificar a resposta a uma solicitação.

1.2 MessageName MsgNm [0..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1

Name of a message. Nome da mensagem.

1.3 ReferenceIssuer

RefIssr [0..1] + Issuer of the reference. Unique identification, as assigned by an organisation, to unambiguously identify a party.

Identificação única atribuída por uma instituição para identificar um participante de forma única.

1.3.1 ProprietaryIdentification

PrtryId [1..1] + Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme.

Identificação única atribuída a uma instituição usando um schema de identificação proprietária.

1.3.1.1 Identification Id [1..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1

Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from B3. In this case the external identification is ExternalRole in the file

Identificação única como é conhecida uma instituição usando um schema de identificação proprietária. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalRole no



41

ExternalCodeLists_BVMF.xls. The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant).

arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls. A identificação do participante precisa ser informada no padrão abaixo: Categoria+Identificação do Participante ex: 3-123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).

1.3.1.2 Issuer Issr [1..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1

Entity that assigns the identification.e.g BM&FBOVESPA. This field should be filled with default value = 40.

Entidade que emitiu a identificação. Ex: BM&FBOVESPA . Este campo deve ser preenchido com o valor default = 40.

1.3.1.3 SchemeName SchmeNm

[1..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1

Identification type code. E.g. CÓDIGO PARTICIPANTE BM&FBOVESPA. This field should be filled with default value = 39.

Código do tipo de documento. Ex: CÓDIGO PARTICIPANTE BM&FBOVESPA. Este campo deve ser preenchido com o valor default = 39.

2.0 InstructionDetails

InstrDtls [1..1] + Contains information about the type of opening instruction and identification of the application request.

Contém informação sobre o tipo de instrução de abertura e a identificação da solicitação da aplicação.

2.1 OpeningType OpngTp [1..1] AccountOpeningType1Code

string Specifies if the account opening instruction is about a newly created account or a supplementary account.

Especifica se a instrução de inclusão de conta refere-se a uma conta para um novo cliente ou a uma conta adicional para um cliente já existente

3.0 InvestmentAccount

InvstmtAcct

[1..1] + Detailed information about the investment account to be opened

Informação detalhada sobre a conta a ser aberta para operar na BM&FBOVESPA. A conta pode ser de qualquer um dos tipos reconhecidos pela BM&FBOVESPA.

3.1 AccountServicer

AcctSvcr

[1..1] + Party that manages the account on behalf of the account owner, that is manages the registration and booking of entries on the account, calculates balances on the account and provides information about the account.

Identificação do participante da BM&FBOVESPA responsável pela conta





Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow

Identificação única como é conhecida uma instituição usando um schema de identificação proprietária. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram



42

a flexible maintenance according to the updates requirements from B3. In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls. The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant).

feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls. A identificação do participante precisa ser informada no padrão abaixo: Categoria+Identificação do Participante ex: 3-123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).








3.2 Identification Id [1..1] + Unique and unambiguous identification for the account holders (investors / customers), Brokerage (participant in negotiations).

Identificação da conta do investidor na instituição participante da BM&FBOVESPA.

3.2.1 Proprietary Prtry [1..1] + Unique identifier for an account. It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme.

Identificador único para uma conta, usando um schema de identificação proprietária.


Number account identification. Unique identification for the account investors. e.g 115 = Account Number

Número de identificação da conta. Identificação única para a conta do investidor. Ex: 115 = Número da Conta

3.3 ExtendedOwnershipType

XtndedOwnrshTp

[1..1] Extended350Code

string maxLength = 350 minLength = 1

Ownership status of the account, eg, joint owners. Default = X

Código e/ou descrição de valores que ainda não fazem parte da lista de código relacionado. Valor Default = "X"

4.0 AccountParties AcctPties

[1..1] + It contains detailed information about parties who related to an investment account; eg, primary account owner, Nominee, SecondaryOwner,

Contém informação sobre o titular da conta a ser incluída/mantida. Ex.: o titular pode ser um indivíduo ou uma organização.



43

PowerOfAttorney, LegalGuardian, Administrator or Granter. In the same message, this role may be more than once. A party can be individual person ou organisation.

4.1 PrimaryOwner PmryOwnr

[1..1] + Single owner of the investment account or, when the ownership is split among several owners, the primary owner is the one giving its address and account details for the registration.

Titular único da conta usada para operar na BM&FBOVESPA. Não são permitidos dois ou mais titulares para uma mesma conta.

4.1.1 {OR Organisation Org [1..1] + Organised structure that is set up for a particular purpose, eg, a business, government body, department, charity, or financial institution.

Estrutura organizada constituída para um propósito particular. Ex.: um negócio, governo, departamento, instituição de caridade ou instituição financeira.

4.1.1.1 Name Nm [1..1] Max140Text string maxLength = 140 minLength = 1

Name by which a party is known and which is usually used to identify that party.

Nome pelo qual uma entidade é conhecida e que é geralmente utilizado para identificá-la.

4.1.1.2 RegistrationDate

RegnDt [0..1] ISODate date Date and time at which a given organisation was officially registered.

Data e hora em que uma organização foi oficialmente registrada.

R7

4.1.1.3 Purpose Purp [1..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1

Purpose of the organisation, eg, charity. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalPurposeCode.

Propósito da organização. Ex.: caridade. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em planilhas externas para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalPurposeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

4.1.1.4 Identification Id [1..1] + Unique and unambiguous identifier for an organisation that is allocated by an institution, eg, Dun & Bradstreet Identification.

Identificação única de uma organização. Ex.: Dun & BradstreetIdentification.

4.1.1.4.1 ProprietaryIdentification


Identificação única atribuída a uma instituição financeira utilizando um schema de identificação proprietária.

4.1.1.4.1.1

Identification Id [1..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1

Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme. This field requires an external code list.

Identificação única como é conhecida uma instituição usando um schema de identificação proprietária.



44

Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from B3. In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls. The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant).

Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls. A identificação do participante precisa ser informada no padrão abaixo: Categoria+Identificação do Participante ex: 3-123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).

4.1.1.4.1.2

Issuer Issr [1..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1



4.1.1.4.1.3

SchemeName SchmeNm




4.1.1.5 PostalAddress PstlAdr [1..3] + Information that locates and identifies a specific address, as defined by postal services.

Endereço cadastrado no serviço dos Correios.

4.1.1.5.1 AddressType AdrTp [1..1] AddressType1Code

string Address type. E.g. Residential or Business

Tipo de endereço. Ex.: Comercial ou Residencial.

4.1.1.5.2 MailingIndicator MlngInd [1..1] YesNoIndicator

boolean This field is used to indicate if the address registered is Principal address type. If filled as "true", the system ignores the type (HOME or BIZZ) from the AddressType field and will register the address as Principal.

Este campo é utilizado para indicar se o endereço cadastrado é do tipo Principal. Caso seja preenchido como "true", o sistema ignorará o tipo (HOME ou BIZZ) do campo AddressType e cadastrará o endereço como Principal.

4.1.1.5.3 RegistrationAddressIndicator

RegnAdrInd

[1..1] YesNoIndicator

boolean Indicates whether the address is the official address of the party. This field is not used by BM&FBOVESPA. This field should be filled with default "true".

Informa se o endereço é o endereço oficial da entidade. Este campo não é utilizado pela BM&FBOVESPA e deve ser preenchido com o valor padrão "true".

4.1.1.5.4 NameAndAddress

NmAndAdr

[1..1] + Information that locates and identifies a specific address, as defined by postal services.




45

4.1.1.5.4.1

Name Nm [0..1] Max60Text string maxLength = 60 minLength = 1

Name by which a party is known and which is usually used to identify that party. It also can define the Mailing Name.

Nome pelo qual uma entidade é conhecida e que é geralmente utilizado para identificá-la. Pode definir , também, um nome de correspondência.

4.1.1.5.4.2

Address Adr [1..1] + Postal address of a party. Endereço postal de uma entidade.

4.1.1.5.4.2.1

StreetName StrtNm [0..1] Max70Text string maxLength = 70 minLength = 1

Name of a street or thoroughfare. Nome de um logradouro.

4.1.1.5.4.2.2

AddressLine AdrLine [0..1] Max70Text string maxLength = 70 minLength = 1

Information that locates and identifies a specific address, as defined by postal services, that is presented in free format text. Specifies the complement of the street number including information about block, floor, lot, and building name.

Endereço cadastrado no serviço dos Correios. É apresentado em formato de texto livre. Especifica o complemento do número do logradouro, incluindo informações sobre quadra, andar, lote e nome do edifício.

4.1.1.5.4.2.3

BuildingNumber

BldgNb [1..1] Max16Text string maxLength = 16 minLength = 1

Number that identifies the position of a building on a street.

Número que identifica a posição de uma edificação em um logradouro.

4.1.1.5.4.2.4

PostCode PstCd [1..1] Max16Text string maxLength = 16 minLength = 1

Identifier consisting of a group of letters and/or numbers that is added to a postal address to assist the sorting of mail.

Código de Endereçamento Postal

4.1.1.5.4.2.5

TownName TwnNm [1..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1

Name of a built-up area, with defined boundaries, and a local government. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalCityCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).

Nome da cidade Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCityCode se o país for Brasil (BRA) e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

4.1.1.5.4.2.6

CountrySubDivision

CtrySubDvsn

[1..1] Max50Text string minLength = 1 maxLength = 50

Identifies a subdivision of a country eg, state, region, county. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow

Identifica o estado. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa



46

a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalStateCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).

para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalStateCode se o país for Brasil (BRA) e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

4.1.1.5.4.2.7

Country Ctry [1..1] ExternalCountryCode

string length = 3

Nation with its own government. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

País Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCountryCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

4.1.1.6 PrimaryCommunicationAddress

PmryComAdr

[0..1] + Number of electronic device or electronic address of main used for communication.

Número do dispositivo eletrônico ou endereço eletrônico principal utilizado para comunicação.

4.1.1.6.1 Phone Phne [0..1] PhoneNumber

string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a home phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: +55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication.

Número do telefone. Deve seguir os padrões abaixo: +55-(11)9999999999-9999 Onde: +55 = identificador do código do país (11) = Código de área 9999999999 = número do telefone 9999 = ramal



47

Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.

4.1.1.6.2 Email Email [0..1] Max100Text string maxLength = 100 minLength = 0

Address for private electronic mail (e-mail).

Endereço eletrônico (e-mail)

4.1.1.7 SecondaryCommunicationAddress

ScndryComAdr

[0..1] + Electronic device number or email address used for business communication.

Número do dispositivo eletrônico ou endereço eletrônico comercial utilizado para comunicação.


string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a home phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: +55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.







48

4.1.2 OR} IndividualPerson

IndvPrsn

[1..1] + Human entity, as distinguished from a corporate entity (which is sometimes referred to as an 'artificial person').

Pessoa. Em distinção a uma entidade corporativa.



Nome pelo qual um participante é conhecido e que é utilizado normalmente para identificá-lo.

4.1.2.2 Gender Gndr [0..1] GenderCode string Specifies the gender of the person. Identifica o sexo.

4.1.2.3 BirthDate BirthDt [1..1] ISODate date Date on which a person is born. Data de nascimento.

4.1.2.4 CityOfBirth CityOfBirth


City where a person was born. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalCityCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).

Cidade de nascimento. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCityCode se o país for Brasil (BRA) e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

4.1.2.5 ProvinceOfBirth PrvcOfBirth


Province or state where a person was born. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalStateCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).

Estado de nascimento . Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalStateCode se o país for Brasil (BRA) e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

4.1.2.6 CountryOfBirth CtryOfBirth

[0..1] ExternalCountryCode

string length = 3

Country where a person was born. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is

País de nascimento. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é



49

ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

ExternalCountryCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

4.1.2.7 EmployingCompany

EmplngCpny


Organisation represented by a person, or for which a person works.

Organização representada por uma pessoa ou para a qual a pessoa trabalha.

R15

4.1.2.8 BusinessFunction

BizFctn [0..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1

Title of the function. Specifies a function or position of the individual person in an organisation.

Título da função. Informa a função ou posição de uma pessoa em uma organização.

4.1.2.9 Profession Prfssn [0..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1

Name of the occupation or job of a person. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA.In this case the external identification is ExternalProfessionCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Nome da ocupação ou trabalho de uma pessoa. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalProfessionCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


PmryComAdr



4.1.2.10.1

Phone Phne [0..1] PhoneNumber

string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a home phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: +55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.)




50

9999999999 : Phone number Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.

4.1.2.10.2

Email Email [0..1] Max100Text string maxLength = 100 minLength = 0




ScndryComAdr

[0..1] + Number of residential electronic device or electronic address used for private communication.

Número do dispositivo eletrônico residencial ou endereço eletrônico particular utilizado para comunicação.

4.1.2.11.1


string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}





51

4.1.2.11.2






4.1.2.12.1

AddressType AdrTp [1..1] AddressType1Code



4.1.2.12.2

MailingIndicator MlngInd [1..1] YesNoIndicator



4.1.2.12.3

RegistrationAddressIndicator

RegnAdrInd




4.1.2.12.4

NameAndAddress

NmAndAdr



4.1.2.12.4.1




4.1.2.12.4.2


4.1.2.12.4.2.1



4.1.2.12.4.2.2






52

4.1.2.12.4.2.3

BuildingNumber




4.1.2.12.4.2.4




4.1.2.12.4.2.5




4.1.2.12.4.2.6

CountrySubDivision

CtrySubDvsn


Identifies a subdivision of a country eg, state, region, county. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalStateCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).

Identifica o estado. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalStateCode se o país for Brasil (BRA) e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

4.1.2.12.4.2.7


string length = 3





53

4.1.2.13 Citizenship Ctznsh [1..1] + Nationality and legal status (minor or major) or rights that an individual may possess.

Cidadania.

4.1.2.13.1

Nationality Ntlty [1..1] NationalityCode

string Specifies the country where a person was born or is legally accepted as belonging to the country. Default = US

Nacionalidade. Default = "US"

4.1.2.13.2

MinorIndicator MnrInd [1..1] YesNoIndicator

boolean Indicates whether the person is a legal minor. It may depend on the nationality, the domicile country or the transaction in which the person is involved. Default = false

Indica se uma pessoa é menor de idade. Depende da nacionalidade, do país de domicílio ou a transação em que a pessoa está envolvida. Valor Padrão = false

4.1.2.14 OtherIdentification

OthrId [1..1] + Identification, for example, national registration identification number, passport number, or an account number used to further identify the beneficial owner, for example, a Central Provident Fund (CFP) account as required for Singapore.

Identificação. Por exemplo, número do registro nacional de identificação, número do passaporte ou um número de conta utilizado para identificar seu beneficiário. Uma conta Central Provident Fund (CFP) é obrigatória em Singapura.

4.1.2.14.1


Name or number assigned by an entity to enable recognition of that entity, eg, account identifier.

Nome ou número atribuído por uma entidade para permitir o seu reconhecimento. Ex.: identificação da pessoa física

4.1.2.14.2

ExtendedIdentificationType

XtndedIdTp



Specifies the nature of the identification. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalIdentificationTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Informa o tipo de documento da pessoa física. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalIdentificationTypeCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

4.1.2.14.3


Entity that assigns the identification.e.g. RECEITA FEDERAL, BM&FBOVESPA, POLÍCIA FEDERAL. In case passport or other documents that identify an individual person or

Entidade que emitiu a identificação. Ex: . RECEITA FEDERAL, BM&FBOVESPA, POLÍCIA FEDERAL. Em caso de passaporte ou outros



54

organisation non resident without CVM Identifier, the issuer and /or country should be informed. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the externals are ExternalIssuerCode and / or ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

documentos que identificam uma pessoa física não residente sem CVM Identificador, o emissor do documento e/ou país deve ser informado. Este campo requer uma lista de códigos externos. Esses códigos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso, os externals são ExternalIssuerCode e / ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

4.1.2.14.4

IssueDate IsseDt [0..1] ISODate date Date at which the identification was issued.

Data de emissão da identificação.

4.1.2.14.5

ExpiryDate XpryDt [0..1] ISODate date Date at which the identification expires. Data de expiração da identificação.

4.1.2.15 CountryAndResidentialStatus

CtryAndResdtlSts

[1..1] + Country and state of residence. País e situação de residência.

4.1.2.15.1

ResidentialStatus

ResdtlSts

[1..1] ResidentialStatus1Code

string Residential status of an individual or organization. The values refer the an organisation or individual person resident in Brasil.E.g: resident or non resident

Situação residencial de um indivíduo ou organização. Os valores referem-se a uma organização ou indivíduo residente no Brasil. Ex.: residente ou não residente.

4.1.2.15.2

Country Ctry [1..1] CountryCode

string pattern = [A-Z]{2,2}

Country to which the residential status is applicable. Default Value = "XX"

País ao qual se aplica a situação de residência. Valor Padrão = "XX".

4.1.2.16 GivenName GvnNm [1..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1

First name of a person. Default = X

Primeiro nome de uma pessoa. Padrão = X

5.0 SupplementaryData

SplmtryData

[0..1] + Additional information that can not be captured in the structured fields and/or any other specific block.

Elemento opcional, que permite que dados adicionais sejam localizados em algum ponto específico na mensagem se necessário (PlaceAndName). Usados para incorporar as extensões BM&FBOVESPA. Essas extensões são dados ou conceitos que não são suportados pela mensagem ISO, porém,



55

são necessários para o mercado brasileiro.

5.1 PlaceAndName PlcAndNm


Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance.

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. Neste caso, deve ser usado o XPATH.

5.2 Envelope Envlp [1..1] + Technical element wrapping the supplementary data.

Elemento técnico que especifica os dados complementares.

5.2.1 Contents Cnts [1..1] + Technical element that specifies the supplementary data. Must be included the supplementary data XML structure in this point.

Elemento técnico envolvendo os dados complementares. No caso de um arquivo XML, este deve ser validado por um novo schema XSD.

Estrutura Suplementar – Supplementary Data INDEX OR Message Item Tag Mult. Data Type Data Type

Details Description Descrição Regra

1.0 InvestmentAccountExtension

InvstmtAcctXtnsn

[1..1] + Detailed information about the investment account to be opened Part of the investment account to or from which securities entries are made. Extention of "Investment Account" message block containing data elements which are not covered by original message with global/market values mapped to BM&FBOVESPA´s values.

Informação detalhada sobre a conta de investimento a ser aberta. Parte da conta de investimento de destino ou de origem em que os lançamentos são executados. Extensão do bloco “InvestmentAccount” contendo elementos que não são cobertos pela mensagem original com valores globais ou de mercado mapeados para os valores da BM&FBOVESPA



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended. //Document/AcctOpngInstr/InvstmtAcct

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. Neste caso, deve ser usado o XPATH //Document/AcctOpngInstr/InvstmtAcct

1.2 SecurityAccountType

SctyAcctTp

[1..1] ExternalSecurityAccountTypeCode

int Account type identification that will be registered This field requires a list of external code.

Identificação do tipo de conta que será cadastrada



56

These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the BM&FBOVESPA updates. In this case the external is ExternalSecurityAccountTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

1.3 SecuritiesMovementRule

SctiesMvmntRule

[0..1] ExternalSecuritiesMovementRuleCode

string length = 4

Indicates the rule of movement in the stock, custody, among others. LIFO FIFO Information for CBLC on which method of movement that will be used (LIFO - last in, first out - or FIFO - first in, first out). This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external ExternalSecuritiesMovementRuleCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Indica a regra de movimentação no instrumento. Indicador, para a BM&FBOVESPA sobre qual regra - LIFO / FIFO - será utilizada. LIFO – último a entrar, primeiro a sair. FIFO – primeiro a entrar, primeiro a sair. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalSecuritiesMovementRuleCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

R7

1.4 AccountAddressType

AcctAdrTp

[1..1] ExternalAddressTypeCode

int Identifying which customer's address must be used for the account This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalAddressTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Identificação de qual endereço do cliente deve ser utilizado para a conta. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalAddressTypeCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.



57

1.5 TypeOfCollateralisation

TpOfCollstn

[0..1] ExternalTypeOfCollateralisationCode

int If Type of Collateralization is investor it means that the investor will assume the responsabilities of guarantees. If Type of Collateralization is Participant it means that the broker will assume the responsabilities of guarantees that were investor's responsability This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external are ExternalTypeOfCollateralisationCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Se o indicador for cliente significa que o cliente irá assumir as responsabilidades de garantias. Se o indicador for Participante significa que a corretora irá assumir as responsabilidades de garantias do investidor. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalTypeOfCollateralisationCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

R7

1.6 CashAccountIdentification

CshAcctId

[0..10] + Account in which cash is maintained. Este bloco contém dados da conta bancária.

1.6.1 ExtendedType XtndedTp



Specifies the nature, or use, of the cash account. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalCashAccountTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Especifica a natureza ou uso da conta bancária. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCashAccountTypeCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

1.6.2 Identification Id [1..1] RestrictedFINXMax35Text

string minLength = 1 pattern = [0-9a-zA-Z/\-\?:\(\)\.,'\+ ]{1,35} maxLength = 35

Unique and unambiguous identification for the account between the account owner and the account servicer.

Identificação única e inequívoca para a conta entre o detentor e o provedor de serviços da conta



58

1.6.3 CashAccountClassificationPurpose

CshAcctClssfctnPurp

[0..1] ExternalCashAccountClassificationCode

string length = 4

Contains the classification given to cash account purpose in case there are two accounts for the same purpose. This classification is applied to bank account (National, Foreign Deposit) , and links. Values: Primary Secondary Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external ExternalCashAccountClassificationCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Contém a classificação dada ao propósito da conta bancária no caso de existirem duas contas para o mesmo propósito. Esta classificação é aplicada a conta bancária (Nacional, Depósitos Estrangeiros). Valores: Primário Secundário Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCashAccountClassificationCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

1.6.4 CashAccountPurpose

CshAcctPurp

[0..1] ExternalCashAccountPurposeCode

int Contains the purpose of a national account. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is .This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalCashAccountPurposeCode.xls.

Indica o propósito de uma conta nacional. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCashAccountPurposeCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

1.6.5 Currency Ccy [1..1] ExternalActiveOrHistoricCurrencyCode

string length = 3

Medium of exchange of value. This field requires an external code list. Those codes and values have been

Meio de troca de valores. Este campo requer uma lista externa de



59

made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalCurrencyCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCurrencyCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

1.6.6 Servicer Svcr [0..1] + Party that manages the account on behalf of the account owner, that is manages the registration and booking of entries on the account, calculates balances on the account and provides information about the account.

Participante que gerencia uma conta em nome do titular, isto é, que gerencia o registro de entradas e reservas na conta, calcula saldos e provê informações sobre a conta.

1.6.6.1 BranchIdentification

BrnchId [0..1] + Information identifying a specific branch of a financial institution. Usage : this component should be used in case the identification information in the financial institution component does not provide identification up to branch level.

Informação para a identificação da agência de uma instituição financeira. Uso: este componente deve ser utilizado caso a informação de identificação da instituição financeira não forneça dados ao nível da filial.

1.6.6.1.1 Identification Id [0..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1

Unique and unambiguous identification of a branch of a financial institution.

Identificação única da agência de uma instituição financeira

1.6.6.2 FinancialInstitutionIdentification

FinInstnId

[1..1] + Unique and unambiguous identifier of a financial institution, as assigned under an internationally recognized or proprietary identification scheme.

Identificação única de uma instituição financeira atribuída por um schema reconhecido internacionalmente ou por um schema proprietário.

1.6.6.2.1 {OR BIC BIC [1..1] BICIdentifier string pattern = [A-Z]{6,6}[A-Z2-9][A-NP-Z0-9]([A-Z0-9]{3,3}){0,1}

Code allocated to a financial institution by the ISO 9362 Registration Authority as described in ISO 9362 "Banking - Banking telecommunication messages - Business identifier code (BIC)".

Código atribuído a uma instituição financeira pela autoridade cadastradora da ISO 9362, como descrito na ISO 9362 “ Banking - Banking telecommunication messages - Business identifier code (BIC)”

1.6.6.2.2 OR BrazilianDomesticIdentification

BrzlnDmstId


Brazilian Domestic Identification Code - identifies Brazilian financial institutions on the Brazilian national clearing system. The code is assigned by the Banco Central do Brasil (BACEN).

Código domestico de identificação brasileiro – identifica instituições brasileiras no sistema brasileiro de liquidação. O código é atribuído pelo Banco Central do Brasil (BACEN).



60

1.6.6.2.3 OR} ClearingSystemMemberIdentification

ClrSysMmbId

[1..1] + Unique and unambiguous identifier of a clearing system member, as assigned by the system or system administrator.

Identificação única de um membro da câmara de compensação, atribuída por um sistema ou administrador de sistema.

1.6.6.2.3.1

{OR CHIPSParticipantIdentification

CHIPSPtcptId

[1..1] CHIPSParticipantIdentifier

string pattern = CP[0-9]{4,4}

(United States) Clearing House Interbank Payment System (CHIPS) Participant Identifier (ID) - identifies financial institutions participating on CHIPS. The CHIPS Participant ID is assigned by the New York Clearing House.

(Estados Unidos) Sistema interbancário de pagamentos da Câmara de Compensação (CHIPS). Identificação do participante (ID). Identifica instituições financeira participando na CHIPS. A identificação do participante é atribuída pela Câmara de Compensação de Nova Iorque.

1.6.6.2.3.2

OR} FedwireRoutingNumberIdentification

FdwrRtgNbId

[1..1] FedwireRoutingNumberIdentifier

string pattern = FW[0-9]{9,9}

Fedwire Routing Number - identifies financial institutions, in the US, on the FedWire system. The routing number is assigned by the American Bankers Association (ABA).

Número de roteamento Fedwire. Identifica instituições financeiras , nos Estados Unidos, no sistema Fedwire. O número de roteamento é atribuído pela Associação Americana de Bancos (ABA)

1.7 OnBehalfAccountIndicator

OnBhlfAcctInd


boolean On behalf account indicator. Indica se a conta é uma conta Por Conta. R7

2.0 OrganisationExtension

OrgXtnsn

[0..1] + Organised structure that is set up for a particular purpose, eg, a business, government body, department, charity, or financial institution. Extention of "Organisation" message block containing data elements which are not covered by original message with global/market values mapped to BM&FBOVESPA´s values.

Estrutura organizada constituida para um propósito particular. Ex.: um negócio, governo, departamento, instituição de caridade ou instituição financeira. Extensão do bloco de mensagem “Organization”, contendo elementos que não são cobertos pela mensagem original com valores globais / de mercado mapeados para os valores da BM&FBOVESPA.



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended. //Document/AcctOpngInstr/AcctPties/PmryOwnr/Org

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. O xPath do elemento que está sendo estendido é //Document/AcctOpngInstr/AcctPties/PmryOwnr/Org

2.2 ResidentialStatus

ResdtlSts


string Residential status of an individual or organization. The values refer the an

Situação residencial de um indivíduo ou organização. Os valores referem-se a



61

organisation or individual person resident in Brasil.E.g: RESI ou NRES.

uma organização ou indivíduo residente no Brasil. Ex.: RESI ou NRES.

2.3 NonResidentRegisteredRegulator

NonResdtRegdRgltr


boolean Indicate if the Entity is registrated in the CVM in Brazil (Comissão de Valores Imobiliários).

Indica se uma entidade é registrada na CVM no Brasil (Comissão de Valores Mobiliários)

2.4 LegalStructure LglStre [0..1] ExternalLegalStructureCode

int Legal standing of the organisation. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalLegalStructureCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Forma de constituição da organização. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalLegalStructureCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

2.5 MarketCapitalisation

MktCptlstn

[0..1] RestrictedFINImpliedCurrencyAndAmount

decimal Share capital value of the legal entity (resident, non resident or non resident with CVM). It is the value established by contract or statute, how participation (cash, assets or rights) of the members or shareholders in the company. Legal representation, denominated in currency values contributed by the owners of a company. Launched in the bylaws or articles of the company. It is divided into: a) shares, in companies. b) quotas: the limited liability companies, cooperatives and other classes of corporations.

Valor do capital social da entidade (residente ou não residente com CVM) É o valor estabelecido em contrato ou estatuto. Indica como é a participação dos membros ou acionistas na companhia (dinheiro, ativos ou direitos). Representação em valores monetários da participação dos proprietários em uma companhia . Lançado no regimento interno ou estatuto da companhia. É dividido em: a) Ações, na companhia b) Quotas: participação com responsabilidade limitada em empresas (Ltdas.), cooperativas e outras classes de corporações.

R14



62

2.6 MarketCapitalisationReferenceDate

MktCptlstnRefDt

[0..1] ISODate date Contains the date when the Capital Stock value was registered.

Data de registro do capital social.

2.7 NetEquity NetEqty [0..1] RestrictedFINImpliedCurrencyAndAmount

decimal In the company's balance sheet, the difference between assets and liabilities plus rights over obligations.

No balanço da companhia, a diferença entre os ativos e as responsabilidades mais os direitos sobre as obrigações.

R5

2.8 NetEquityReferenceDate

NetEqtyRefDt

[0..1] ISODate date Contais the datye when Net Equity value was registered.

Data do registro do patrimônio líquido.

2.9 LinkedPersonIndicator

LkdPrsnInd


boolean Indicates if investor has some connection with the negotiation party (broker). It Is the individual person or organisation. Examples: a) employees, operators and agents of the broker; b) autonomous agents accredited by it; c) the brokerage partners or shareholders, individuals or entities who hold direct or indirect control function and the holders of management or administration; d) the spouse or partner and children under any of the persons mentioned in the previous paragraphs; e) parent company and controlled, and f) if a member broker of a financial conglomerate, will also be considered a person bound members, directors, officers and employees of member companies of the conglomerate, as well as the portfolios of these companies own.

Indica se o investidor tem alguma conexao com o participante de negociação pleno (corretora). Refere-se a uma pessoa ou organização. Exemplos: a) Empregados, operadores e agentes da corretora. b) Agentes autônomos credenciados pela corretora. c) Sócios da corretora ou acionistas, indivíduos ou instituições que detém controle direto ou indireto e os responsávelis pela gerência ou administração d) Cônjuge o filhos de qualquer uma das pessoas mencionadas anteriormente e) Matriz e controlada f) Se a corretora faz parte de um conglomerado financeiro, também se considerará os membros vinculados, diretores, encarregados e empregados do conglomerado bem como os portfolios que essas empresas possuem.

R5

2.10 RegistrationCountry

RegnCtry


string length = 3

Country in which the organisation is registered.

Pais em que a instituição está registrada. R11



63

2.11 OtherIdentification

OthrId [0..10] + Alternative identification, for example, national registration identification number, passport number, or an account number used to further identify the beneficial owner, for example, a Central Provident Fund (CFP) account as required for Singapore.

Identificação alternativa da pessoa jurídica.

2.11.1 ExtendedIdentificationType

XtndedIdTp



Specifies the nature of the identification. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalIdentificationTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Especifica a natureza da identificação. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalIdentificationTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

2.11.2 Identification Id [1..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1

Document identification number. Número do documento de identificação.

2.11.3 Issuer Issr [0..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1

Entity that assigns the identifier. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalIssuerCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Entidade que atribui o identificador. Este campo requer uma lista de código externo.Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalIssuerCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

2.11.4 State State [0..1] ExternalStateCode

string length = 2

State where the identification was issued. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalStateCode.xls in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Estado onde a identificação foi emitida. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é



64

ExternalStateCode.xls no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

2.11.5 Country Ctry [0..1] ExternalCountryCode

string length = 3

Country where the identifications was issued. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

País onde a identificação foi emitida. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCountryCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

2.11.6 IssueDate IsseDt [0..1] ISODate date Date at which the identification was issued.

Data em que a identificação foi emitida

2.11.7 ExpiryDate XpryDt [0..1] ISODate date Date at which the identification expires. Data em que a identificação expira.

2.11.8 DateDepartureCountry

DtDprtureCtry

[0..1] ISODate date Date of departure from the Country. Data de saída do país.

2.12 OtherAddress OthrAdr [0..10] + Postal Other address of a party. Outro endereço postal de um entidade

2.12.1 AddressType AdrTp [1..1] ExternalAddressTypeCode

int Identifies the nature of the postal address. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalAddressTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Identifica a natureza do endereço. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalAddressTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

2.12.2 StreetName StrtNm [0..1] Max70Text string maxLength = 70 minLength = 1

Name of a street or thoroughfare. Nome de um logradouro. R1

2.12.3 AddressLine AdrLine [0..1] Max70Text string maxLength = 70 minLength = 1

Information that locates and identifies a specific address, as defined by postal services, that is presented in free format


R1



65

text. Specifies the complement of the street number including information about block, floor, lot, and building name.

É apresentado em formato de texto livre. Especifica o complemento do número do logradouro, incluindo informações sobre quadra, andar, lote e nome do edifício.

2.12.4 BuildingNumber




R1

2.12.5 PostCode PstCd [0..1] Max16Text string maxLength = 16 minLength = 1


Código de Endereçamento Postal R1

2.12.6 DistrictName DstrctNm


Name of the District. Nome do bairro. R1

2.12.7 TownName TwnNm [0..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1



R1

2.12.8 CountrySubDivision

CtrySubDvsn


Identifies a subdivision of a country eg, state, region, county. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalStateCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).


R1


string length = 3

Nation with its own government. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow

País Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram



66

a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCountryCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

2.13 OtherCommunicationAddress

OthrComAdr

[0..8] + Communication other device number or electronic address used for communication.

Outro número do telefone e/ou endereço eletrônico utilizado para comunicação.

2.13.1 Email Email [0..1] Max100Text string maxLength = 100 minLength = 0

Address for business electronic mail (e-mail).

Endereço eletrônico comercial (e-mail)

2.13.2 EmailType EmailTp [0..1] ExternalEmailTypeCode

int Identifies the nature of the email. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalEmailTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Identifica a natureza do email. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalEmailTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

2.13.3 Phone Phne [0..1] PhoneNumber

string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a business phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: +55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number

Número do telefone comercial. Deve seguir os padrões abaixo: +55-(11)9999999999-9999 Onde: +55 = identificador do código do país (11) = Código de área 9999999999 = número do telefone 9999 = ramal



67

Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.

2.13.4 PhoneType PhneTp [0..1] ExternalPhoneTypeCode

int Identifies the phone of the email. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalPhoneTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Identifica a natureza do email. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalPhoneTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

2.14 InvestorType InvstrTp [0..1] ExternalInvestorTypeCode

int Identifies the type of non-resident investor This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalInvestorTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Identifica o tipo da titularidade da conta do investidor não residente. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalInvestorTypeCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

2.15 CompanyBearerShares

CpnyBrShrs

[0..1] ExternalAlternativeCode

int Shows whether the account holder (nonresident customer or nonresident investor) is organized as a company (joint-stock company, limited liability or other for-profit institutions) with bearer shares.

Indica se o titular da conta (cliente ou investidor não residente) é organizado sob a forma de sociedade (anônima, limitada ou outras com fins lucrativos), se ela é constituída com títulos ao portador.

R8

2.16 {OR OrganisationShareholder

OrgShrhldr

[0..1] + Identifies the shareholder as organization.

Identifica o cotista como uma pessoa jurídica.

R10



68

2.16.1 ShareholderName

ShrhldrNm


Name of the fund investor shareholder. Nome do cotista investidor do fundo.

2.17 OR} IndividualPersonShareholder

IndvPrsnShrhldr

[0..1] + Identifies the shareholder as Individual Person.

Identifica o cotista como uma pessoa física.

R10


ShrhldrNm



2.17.2 PoliticallyExposedPerson

PltlExpdPrsn


int Indicates if the account holder (customer or investor) is an exposed politically person.

Indica se o titular da conta (cliente ou investidor) tem exposição política.

R17

2.17.3 PrivateBankShareholder

PrvtBkShrhldr


int Shows whether the account of the fund investor shareholder has its origin in private banking.

Indica se o cotista investidor do fundo tem sua conta originária de um private bank.

2.18 ExclusiveInvestmentIndicator

ExcvInvstmtInd


int Indicates whether the fund is unique or not. Exclusive Investment Fund: Is that all of whose shares is owned by the company. This is when the company has consolidated power over the financial and operating decisions, including its administrator may remove at any time.

Informa se o fundo é único ou não. Fundos de Investimento Exclusivo. É aquele em que todas as ações são de propriedade da companhia. É quando a companhia tem poder consolidado sobre as decisões financeiras e operacionais. Incluindo a remoção de seus administradores a qualquer tempo

R9

2.19 StatusNIF StsNIF [0..1] ExternalNIFIndicatorCode

int Shows whether the account holder (nonresident customer or nonresident investor) has a Tax Identification Number.

Indica se o investidor não residente tem o documento NIF.

2.20 InstructionCVM286

InstrCVM286


boolean Shows whether the account holder (customer or investor) is in compliance with CVM Instruction 286.

Indica se o investidor se enquadra na instrução CVM 286.

2.21 OrderTransmissionAuthorizes

OrdrTrnsmssnAths

[0..1] ExternalOrderTransmissionAuthorizesCode

int Indicates whether the principal authorizes orders to be transmitted by an attorney or portfolio manager.

Indica se o comitente autoriza que as os ordens sejam transmitidas por procurador ou administrador de carteiras.

2.22 CustomerClassificationRisk

CstmrClssfctnRsk

[0..1] ExternalCustomerClassificationRiskCode

int Defines the risk of the principal according to his registration information and profile of products traded.

Define qual é o risco do comitente de acordo com suas informações cadastrais e perfil de produtos negociados.



69

2.23 DescriptionClassification

DescClssfctn


If the rating of the principal is defined as Other, the risk classification defined by the participant must be informed.

Caso a classificação do comitente seja definida com Outro, deve ser informada a classificação de risco definida pelo participante.

R16

2.24 LastUpdateDate

LastUpdDt

[0..1] ISODate date Date that the participant updated the data of the principal according to the iCVM617 standard.

Data que o participante atualizou os dados do comitente de acordo com a norma iCVM617.

2.25 MonthlyAverageBilling

MnthlyAvrgBllg


decimal Average monthly billing for the last 12 months.

Faturamento Médio Mensal dos Últimos 12 meses.

2.26 MonthlyBillingReferenceDate

MnthlyBllgRefDt

[0..1] ISODate date Monthly Billing Reference Date. Data de referência do faturamento médio mensal.

2.27 ShareholderSignificantInfluence

ShrhldrSgntInfc


int Fund that has a shareholder that directly or indirectly holds or exercises the power to participate in the financial or operational policy decisions of the fund without controlling it.

Fundo que tem cotista que direta ou indiretamente, detém ou exerce o poder de participar nas decisões das políticas financeira ou operacional do fundo sem controlá-lo.

2.28 NonprofitCompany

NprtCpny


int Indicates whether the principal is a non-profit company.

Indica se o comitente é uma empresa sem fins lucrativos.

2.29 OmnibusAccountName

OmnsAcctNm


Name of the holder of the collective account.

Nome do titular da conta coletiva.

2.30 InvestmentFundManager

InvstmtFndMgr


int Indicates whether the investor is an investment fund manager.

Indica se o comitente é gestor de fundo de investimento.

2.31 AdministrativePortfoliosManager

AdmvPrtsMgr


int Indicates whether the principal is a managed portfolio manager.

Indica se o comitente é gestor de carteira administrada.

3.0 IndividualPersonExtension

IndvPrsnXtnsn

[0..1] + Human entity, as distinguished from a corporate entity Extention of "Individual Person" message block containing data elements which are not covered by original message with global/market values mapped to BM&FBOVESPA´s values.

Pessoa. Em distinção a uma entidade corporativa. Extensão do bloco de mensagem “IndividualPerson” contendo elementos que não são cobertos pela mensagem original com valores globais/de mercado mapeados para os valores da BM&FBOVESPA.


[1..1] Max350Text string maxLength =

Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na



70

350 minLength = 1

inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended. //Document/AcctOpngInstr/AcctPties/PmryOwnr/IndvPrsn

mensagem. Xpath para o elemento que está sendo estendido: //Document/AcctOpngInstr/AcctPties/PmryOwnr/IndvPrsn


NonResdtRegdRgltr


boolean Indicate if the Entity is registrated in the CVM in Brazil (Comissão de Valores Mobiliários).

Indica se a entidade é registrada na CVM (Comissão de Valores Mobiliarios)

3.3 MaritalStatus MrtlSts [0..1] ExternalMaritalStatusCode

int Status of an individual person according to marriage or conjugal partnership. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalMaritalStatusCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Status marital de uma pessoa. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalMaritalStatusCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

R6 R7

3.4 FatherName FthrNm [0..1] Max60Text string maxLength = 60 minLength = 1

Specifies the father name of an individual person.

Nome do pai de uma pessoa.

3.5 MotherName MthrNm [0..1] Max60Text string maxLength = 60 minLength = 1

Specifies the mother name of an individual person.

Nome da mãe de uma pessoa

3.6 PartnerName PrnrNm [0..1] Max60Text string maxLength = 60 minLength = 1

Specifies the partner name of an individual person.

Nome do conjuge de uma pessoa.

3.7 EducationLevel EdctLvl [0..1] ExternalEducationLevelCode

int Specifies the education level of invidual person according to the conclusion of an education cycle. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalEducationLevelCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Informa o grau de instrução de uma pessoa , de acordo com o ciclo concluido. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na



71

aba ExternalEducationLevelCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.8 AnnualWealthValue

AnulWlthVal


decimal Specifies the annual wealth value of the individual person.

Informa o valor da riqueza de uma pessoa

R5

3.9 AnnualWealthValueReferenceDate

AnulWlthValRefDt

[0..1] ISODate date Specifies the date when annual wealth value of the individual person was registered.

Data de registro do valor da riqueza de uma pessoa

3.10 EquityValue EqtyVal [0..1] RestrictedFINImpliedCurrencyAndAmount

decimal Specify the amount of total assets minus total liabilities of the individual person.

Informa o total de ativos menos o total de responsabilidades de uma pessoa.

3.11 EquityValueReferenceDate

EqtyValRefDt

[0..1] ISODateTime

dateTime Specify the date when the Equity Value was registered.

Informa a data de registro do patrimônio.

3.12 PoliticallyExposedPerson

PltlExpdPrsn


int Indicates if the account holder (customer or investor) is an exposed politically person. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalAlternativeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Indica se o titular da conta (cliente ou investidor) tem exposição política. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalAlternativeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

R12 R17


LkdPrsnInd


boolean Indicates if client / investor / account holder has some connection with the negotiation party (broker). It Is the individual person or organisation. Examples: a) employees, operators and agents of the broker; b) autonomous agents accredited by it; c) the brokerage partners or shareholders, individuals or entities who

Indica se o investidor tem alguma conexao com o participante de negociação pleno (corretora). Refere-se a uma pessoa ou organização. Exemplos: a) Empregados, operadores e agentes da corretora. b) Agentes autônomos credenciados pela corretora.

R5



72

hold direct or indirect control function and the holders of management or administration; d) the spouse or partner and children under any of the persons mentioned in the previous paragraphs; e) parent company and controlled, and f) if a member broker of a financial conglomerate, will also be considered a person bound members, directors, officers and employees of member companies of the conglomerate, as well as the portfolios of these companies own.

c) Sócios da corretora ou acionistas, indivíduos ou instituições que detém controle direto ou indireto e os responsávelis pela gerência ou administração d) Cônjuge o filhos de qualquer uma das pessoas mencionadas anteriormente e) Matriz e controlada f) Se a corretora faz parte de um conglomerado financeiro, também se considerará os membros vinculados, diretores, encarregados e empregados do conglomerado bem como os portfolios que essas empresas possuem.

3.14 ResidentialCountry

ResdtlCtry


string length = 3

Country of residence of the individual person. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

País de residência de uma pessoa. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

R11

3.15 AlternativeOtherIdentification

AltrntvOthrId

[0..10] + Alternative identification, for example, national registration identification number, passport number, or an account number used to further identify the beneficial owner, for example, a Central Provident Fund (CFP) account as required for Singapore.

Identificação alternativa. Por exemplo, número do registro nacional de identificação, número do passaporte ou um número de conta utilizado para identificar seu beneficiário. Uma conta Central Provident Fund (CFP) é obrigatória em Singapura.


XtndedIdTp



Specifies the nature of the identification. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow

Especifica a natureza da identificação. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram



73

a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalIdentificationTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalIdentificationTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls







string length = 2


Estado onde a identificação foi emitida. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalStateCode.xls no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


string length = 3

Country where the identifications was issued. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the

País onde a identificação foi emitida. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de



74

external is ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCountryCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.





DtDprtureCtry


3.16 OtherAddress OthrAdr [0..10] + Postal Other address of a party. Outro endereço postal de um entidade.









R1





R1






75







R1


CtrySubDvsn




R1


string length = 3




OthrComAdr





76








string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a business phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: +55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.



int Identifies the phone of the email. This field requires an external code list. Those codes and values have been

Identifica a natureza do email. Este campo requer uma lista de código



77

made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalPhoneTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalPhoneTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.





int Shows whether the account holder (nonresident customer or nonresident investor) has a Tax Identification Number. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalNIFIndicatorCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Indica se o investidor não residente tem o documento NIF. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalNIFIndicatorCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.20 PrivateBankShareholder

PrvtBkShrhldr


int Shows whether the account of the fund investor shareholder has its origin in private banking. This field requires an external code list.




78

Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalAlternativeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalAlternativeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.21 DocumentIdentificationIndicator

DocIdInd

[0..1] ExternalIdentificationTypeCode

int It indicates what the investor identification. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalIdentificationTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Indica qual é o documento de identificação do investidor. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalIdentificationTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

R7 R13


OrdrTrnsmssnAths




3.23 WorkForAnyCompany

WorkForAnyCpny


int Informs if the principal works for any company.

Informa se o comitente trabalha para alguma empresa.


InvstmtFndMgr





AdmvPrtsMgr





CstmrClssfctnRsk






79


DescClssfctn




R16

3.28 USPerson USPrsn [0..1] ExternalAlternativeCode

int Indicates whether the person has American citizenship.

Indica se a pessoal possui cidadania americana.

3.29 LastUpdateDate

LastUpdDt




OmnsAcctNm




4.0 AddressExtension

AdrXtnsn

[1..3] + Information that locates and identifies a specific address, as defined by postal services. Extention of "Address" message block containing data elements which are not covered by original message with global/market values mapped to BM&FBOVESPA´s values.

Endereço postal. Extensão do bloco de mensagem “Address” contendo elementos que não são cobertos pela mensagem original com valores globais/de mercado mapeados para os valores da BM&FBOVESPA.



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended. //Document/AcctOpngInstr/AcctPties/PmryOwnr/IndvPrsn/PstlAdr/NmAndAdr/Adr//Document/AcctOpngInstr/AcctPties/PmryOwnr/Org/PstlAdr/NmAndAdr/Adr

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. Xpath para o elemento que está sendo estendido: //Document/AcctOpngInstr/AcctPties/PmryOwnr/IndvPrsn/PstlAdr/NmAndAdr/Adr//Document/AcctOpngInstr/AcctPties/PmryOwnr/Org/PstlAdr/NmAndAdr/Adr

4.2 DistrictName DstrctNm


Name of the District. Nome do bairro.



80

5.0 OtherParty OthrPty [0..*] + Other type of party. E.g. representative, attorney

Outro tipo de participante. Ex.: Representante, advogado.



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended. //Document/AcctOpngInstr

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. O xPath do elemento que está sendo estendido é //Document/AcctOpngInstr

5.2 ExtendedPartyRole

XtndedPtyRole



Person associated with a customer of the participant. Example: representative director, among other This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalQualificationCode.

Pessoa associada a um cliente do participante. Exemplo: representante, diretor, entre outras Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalQualificationCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

5.3 {OR IndividualPerson

IndvPrsn

[0..1] + Information parties which are related to an investment account of an Individual Person.They are relations that entities keep out of the BM&FBovespa. e.g: representative, attorney, executor, director, among others.

Informações de participantes relacionados à conta de investimento de uma pessoa . São relações externas à BM&FBOVESPA. Ex.: representantes, advogados, diretores entre outros.

5.3.1 ResidentialStatus

ResdtlSts


string Residential status of an individual or organization. The values refer the an organisation or individual person resident in Brasil.E.g: resident or non resident.


5.3.2 NonResidentRegisteredRegulator

NonResdtRegdRgltr



Indica se a entidade está registrada na CVM no Brasil (Comissão de Valores Mobiliários).

5.3.3 Name Nm [0..1] Max150Text string minLength = 0


Nome pelo qual uma pessoa ou instituição é conhecida e que é normalmente utilizado para identificá-lo.



81

maxLength = 150


Address for electronic mail (e-mail). Endereço eletrônico (e-mail)


string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: 55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes 11 (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number 9999 : Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.


5.3.6 Identification Id [1..1] + Unique and unambiguous identifier for an individual person or organisation related with the party.

Identificação única de uma pessoa ou organização relacionada ao participante.

5.3.6.1 ExtendedIdentificationType

XtndedIdTp



Specifies the nature of the identification. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is

Especifica a natureza da identificação. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é



82

ExternalIdentificationTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

ExternalIdentificationTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls






5.3.6.4 State State [0..1] ExternalStateCode

string length = 2



5.3.6.5 Country Ctry [0..1] ExternalCountryCode

string length = 3


País onde a identificação foi emitida. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCountryCode e está disponível



83

no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

5.3.6.6 IssueDate IsseDt [0..1] ISODate date Date at which the identification was issued.


5.3.6.7 ExpiryDate XpryDt [0..1] ISODate date Date at which the identification expires. Data em que a identificação expira.


PltlExpdPrsn




R15

5.3.8 OtherPartyAddress

OthrPtyAdr

[0..1] + Postal Other address of a party. Outro endereço postal de uma entidade.

5.3.8.1 AddressType AdrTp [1..1] ExternalAddressTypeCode



5.3.8.2 StreetName StrtNm [0..1] Max70Text string maxLength = 70 minLength = 1


5.3.8.3 AddressLine AdrLine [0..1] Max70Text string maxLength = 70 minLength = 1



R1

5.3.8.4 BuildingNumber




R1

5.3.8.5 PostCode PstCd [0..1] Max16Text string maxLength = 16 minLength = 1





84

5.3.8.6 DistrictName DstrctNm



5.3.8.7 TownName TwnNm [0..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1



R1

5.3.8.8 CountrySubDivision

CtrySubDvsn




R1


string length = 3



5.4 OR} Organisation Org [0..1] + Information parties which are related to an investment account of an Organisation. They are relations that

Informações relacionadas à conta de investimento de uma pessoa ou organização. São relações externas à



85

entities keep out of the BM&FBovespa. e.g: representative, attorney, executor, director, among others.

BM&FBOVESPA. Ex.: representantes, advogados, diretores entre outros.


ResdtlSts





NonResdtRegdRgltr




5.4.3 Name Nm [0..1] Max150Text string minLength = 0 maxLength = 150






string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: 55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes 11 (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number 9999 : Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often




86

a suffix replacing the end of the subscriber identifier.




XtndedIdTp











string length = 2





87


string length = 3






5.4.6.8 DocumentDescription

DocDesc


Name of the document used to register the Parent, Subsidiary or Affiliate if it is a non-resident.

Nome do documento utilizado para cadastrar Controladora, Controlada ou Coligada caso seja um não resdiente.

5.4.7 TaxLegalRepresentativeIndicator

TaxLglRprvInd


boolean Indicates whether the legal representative is also the tax representative.

Indica se o representante legal é também o representante tributário.


OthrPtyAdr









88




R1





R1










R1


CtrySubDvsn




R1



89


string length = 3



6.0 SpecificContractAccount

SpcfcCtrctAcct

[0..*] + Contains specific contract type between an account, party. Classification based on their performance in the BM&FBOVESPA e.g. HFT.

Contém o tipo de contrato para uma conta, participante. Classificação baseada no desempenho na BM&FBOVESPA. Os blocos abaixo identificam o perfil de conta, participante. Ex.: HFT




Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. Xpath para o elemento que está sendo estendido: //Document/AcctOpngInstr

6.2 {OR Treasury Trsr [1..1] + Trading system of federal securities in the retail market directly to the investor. The operation can be performed directly over the Internet.

Sistema de negociação de papéis públicos no mercado de varejo para o investidor final. A operação pode ser executada diretamente pela Internet.

6.2.1 AccessionDate AcsnDt [1..1] ISODate date Accession date in the treasury. Data de adesão ao sistema de negociação de papéis públicos no mercado de varejo para o investidor final.

6.2.2 TreasuryTrader TrsrTradr

[1..1] ExternalTreasuryTraderCode

int Identify who performs the operations: 1 - Investor; 2 - Custodian This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the

Identifica quem executa as operações: 1 - investidor 2 - custodiante Os valores para este campo podem ser



90

updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalTreasuryTraderCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalTreasuryTraderCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

6.2.3 SpecificContractTypeStatus

SpcfcCtrctTpSts

[1..1] ExternalStatusCode

int Describes a status about the Order Routing CME and BM&FBOVESPA. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternaStatusCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Descreve a situação do roteamento da ordem entre CME e BM&FBOVESPA. Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

6.2.4 TreasuryTax TrsrTax [1..1] + Percentage rate of charge for custody. Ranges from 00.00 to 99.99.

Taxa percentual de cobrança para custódia. Varia entre 00,00 e 99,99.

6.2.4.1 Rate Rate [1..1] RestrictBVMFPercentageRate

decimal Amount expressed as a rate. Quantidade expressa como uma taxa.

6.3 OR} SimplifiedRegistration

SmpdRegn

[1..1] + Details Simplified Registration Detalhes do cadastro simplificado.

6.3.1 InitialContractDate

InitlCtrctDt

[0..1] ISODate date Initial date of the contract. Data ínicio do contrato.

6.3.2 FinalContractDate

FnlCtrctDt

[0..1] ISODate date Final date of the contract. Data de rescisão do contrato.

6.3.3 ParticipantIdentificationContract

PtcptIdCtrct

[0..1] int int Contract between the participant and the foreign intermediary is identified.

Contrato entre o participante e o intermediário estrangeiro é identificado.

6.3.4 ForeignIntermediateName

FrgnIntdNm


Foreign Intermediate Name. Nome do intermediário estrangeiro.



91




XtndedIdTp




Especifica a natureza da identificação. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalIdentificationTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.



Nome ou número atribuído por uma entidade para permitir o conhecimento, por exemplo, identificador de conta.


string length = 3


País aonde a identificação foi emitida. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCountryCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

6.3.6 ContractObservation

CtrctObsr


Note refers to changes in the contract on the termination or breach of any provision contained in the contract.

Observação é referente a alterações no contrato, sobre a rescisão ou descumprimento de alguma disposição contida no contrato.


SpcfcCtrctTpSts


int Describes a status about the Order Routing CME and BM&FBOVESPA. This field requires an external code list. Those codes and values have been

Descreve a situação do roteamento da ordem entre CME e BM&FBOVESPA.



92

made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternaStatusCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

6.4 FeeGrouping FeeGrpg

[0..1] + Assign to a holder / principal the "Grouping Code" of their respective manager, which will be used by the Tariff to calculate the discount volume of this manager.

Atribuir a um titular/comitente o "Código de agrupamento" do seu respectivo gestor, que será utilizado pela Tarifação para calcular o volume de desconto deste gestor.

6.4.1 FeeCode FeeCd [0..1] Max23Text string maxLength = 23 minLength = 1

Group number that belongs to the manager of the holder who is receiving the profile (code will be registered in the system as an Additional document of this Manager).

Número do agrupamento que pertence ao gestor do titular que está recebendo o perfil ( código estará cadastrado no sistema como um documento Adicional deste Gestor).

7.0 TradingSecurityDetails

TradgSctyDtls

[0..*] + Provides details about Trading Securities.

Detalhes de Títulos de Negociação.




Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. Xpath para o elemento que está sendo estendido: //Document/AcctOpngInstr

7.2 TradingSecurityInformation

TradgSctyInf

[1..1] + Provides information about Trading Securities.

Informações de Títulos de Negociação.

7.2.1 Segment Sgmt [1..1] ExternalSegmentCode

int A Segment represents the first level of market classification in the post trade process. Example: 1 - Equity - Cash 2 - Equity derivatives 3 - Corporate bonds 4 - Agribusiness 5 - Financial 6 - Metal 7 - Energy 8 - Gov. Bonds

Segmento representa o primeiro nível da classificação de mercado no processo de pós-negociação. Exemplos: 1 - Ações – Vista 2 - Ações – Derivativos 3 - Renda fixa privada



93

9 - FX This field requires an external code list. These codes and values weremade in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the B3 updates. In this case the external is ExternalSegmentCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

4 - Agronegócio 5 - Financeiro 6 - Metais 7 - Energia elétrica 8 - Títulos públicos 9 - Câmbio Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

7.2.2 Market Mkt [0..1] ExternalMarketCode

int A Market represents the Second level of market classification in the post trade process. Example: 1 - Spot Market 2 - Futures Market 3 - Options on Spot 4 - Options on Futures 5 - Forward 10 - Cash 12 - Options exercise (call) 13 - Options exercise (put) 17 - Auction 20 - Odd Lot 30 - Equity Forward 70 - Equity Call 80 - Equity Put

Representa o segundo nível da classificação de mercado no processo de pós-negociação. Exemplos: 1 - MERCADO DISPONÍVEL 2 - MERCADO FUTURO 3 - OPÇÕES SOBRE DISPONÍVEL 4 - OPÇÕES SOBRE FUTURO 5 - MERCADO TERMO 10 - Vista



94

This field requires an external code list. These codes and values were made external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the B3 updates. In this case the external is ExternalMarketCode.

12 - Exercício de opções de compra 13 - Exercício de opções de venda 17 - Leilão 20 - Fracionário 30 - Termo 70 - OPC 80 - OPV Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

7.2.3 Asset Asst [0..1] Max30Text string maxLength = 30 minLength = 1

Asset associated with the security, such as DOL, BGI, OZ1, WDL, CNI, ICF, CCM, PETR etc.

Mercadoria associada ao instrumento. Exemplos: DOL, BGI, OZ1, WDL, CNI, ICF, CCM, etc.



95

BVBG.003.03 AccountModificationInstructionV02

Funcionalidade da Mensagem

Escopo

O arquivo “AccountModificationInstruction” é enviado pelo Participante à B3 para modificar os detalhes da conta que está no sistema de cadastro

da B3.

Uso

O arquivo “AccountModificationInstruction” proporciona informações para a atualização dos detalhes da conta.

Regras

R1 Se todos os valores monetários não forem informados com o mesmo valor de moeda, os valores que foram informados devem ter a mesma moeda que já existe cadastrada para o comitente. Estes campos estão identificados com a regra R4 na estrutura da mensagem (SUPL). R2 O valor informado deve ter no máximo 60 caracteres. R3 O campo LinkedPersonIndicator deve ser preenchido conforme instrução iCVM505.

R4 Se o campo MaritalStatus for preenchido com os domínios 2- CASADO e 6- UNIÃO ESTÁVEL, o campo PartnerName tem preenchimento obrigatório. Para residente, os dados do cônjuge devem ser enviados no bloco OthrPaty.

R5 O documento principal não pode ser alterado. Não deve ser enviados outros tipos de documentos neste atributo. Para inclusão, e exclusão de documentos utilizar o atributo 2.12.2.1 ExtendedIdentificationType no SupplementaryData. R6 O documento principal não pode ser alterado.



96

Não deve ser enviados outros tipos de documentos neste atributo. Para inclusão, e exclusão de documentos utilizar o atributo 3.14.21.1 ExtendedIdentificationType no SupplementaryData. R7 Se pessoa física não residente e trabalha para alguma empresa, deve ser preenchido o campo EmployingCompany. Para pessoa física residente os dados da empresa devem ser informados no bloco OtherParty.

R8 Deve ser preenchido caso seja escolhida a opção Outros no campo Classificação de Risco do Comitente.

R9 Obrigatório nos vínculos de Procuradores e Administradores.

Estrutura da mensagem “AccountModificationInstruction” (bvmf.004.03)




1.0 PreviousReference

PrvsRef [1..1] + It is used to refer to a message that was previously sent by the Sender of this message.







1.3 ReferenceIssuer





97





Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from B3. In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls. The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant).

Identificação única como é conhecida uma instituição usando um schema de identificação proprietária. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls. A identificação do participante precisa ser informada no padrão abaixo: Categoria+Identificação do Participante ex: 3-123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).








2.0 InstructionDetails

InstrDtls [0..1] + It specifies the eligibility conditions related to new issues allocation to be inserted, updated or deleted.

Contém informação sobre o tipo de instrução de abertura e a identificação da solicitação da aplicação.

2.1 ModificationReason

ModRsn [0..1] Max350Text string maxLength = 350 minLength = 1

Reason for modification applied to the data of the account used to operate on the BM & FBOVESPA.

Motivo da modificação aplicada aos dados da conta usada para operar na BM&FBOVESPA.

3.0 InvestmentAccountSelection

InvstmtAcctSelctn

[1..1] + It contains information that will be used to identify the Investment Account that will be modified. The Investment Account is identified via either a unique account identification (preferred) or via a set of other account characteristics described below:

Contém informação que será utilizada para identificar a conta utilizada para operar na BM&FBOVESPA que será modificada. A conta pode ser de qualquer um dos tipos reconhecidos pela BM&FBOVESPA.



98

G.1 AccountIdentification. This element provides a unique and unambiguous identification of the account to be modified. This is the recommended way of identifying an account. In cases where this identification is not known by the account owner, the account will be identified via the OtherAccountSelectionData element. G.2 OtherAccountSelectionData. This element provides a set of account related characteristics and information such as: the account name, owners identification, account servicer and intermediary, which should allow the account servicer to identify the account to be modified. However, the identification via this element might not be unique nor unambiguous and is therefore not recommended.

A conta de investimento é identificada por um identificador de conta único (preferencialmente) ou por um conjunto de características descrito abaixo: G.1 AccountIdentification. Este elemento disponibiliza uma identificação única da conta a ser modificada. É a forma recomendada de identificação da conta. Nos casos em que esta identificação não é conhecida pelo titular da conta, a conta será identificada pelo elemento OtherAccountSelectionData. G2. OtherAccountSelectionData. Este elemento disponibiliza um conjunto de características associado à conta tais como: nome da conta, identificação do titular, provedor de serviços para a conta e intermediário, que devem permitir que a BM&FBOVESPA identifique a conta a ser modificada. A identificação por esse elemento, entretanto, pode não ser única, portanto, não é recomendada.

3.1 AccountIdentification

AcctId [1..1] + Provides account identification. Fornece dados de identificação da conta.






4.0 ModifiedInvestmentAccount

ModfdInvstmtAcct

[0..1] + It contains detailed information related to the Investment Account to be inserted, updated or deleted. The account can contain holdings in any investment fund

Este bloco é opcional. Contém informação detalhada relacionada à conta de investimento a ser inserida, atualizada ou excluída.



99

managed (or distributed) by the fund manager, within the same fund family. It includes elements such as: H.1 Type. This element is optional. It specifies the purpose of the account, and is typically linked to an investment product. The element uses a code to specify type, eg, Cash account, Supplementary Retirement Scheme account, Hedge Funds, Limited Liability Company or Registered Investment Company for Ownership. H.2 OwnershipType. This element is mandatory. It specifies the ownership status of the account using a code, ie, single owner account (SIGL) or joint account (JOIT).

4.1 AccountServicer

AcctSvcr


Participante que gerencia a conta em nome do titular, isto é, gerencia o registro e reservas na conta, calcula o saldo da conta e provê informações sobre a conta.





Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from B3. In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls. The identification of the party must be informed in the standard below:

Identificação única como é conhecida uma instituição usando um schema de identificação proprietária. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls. A identificação do participante precisa



100

Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant).

ser informada no padrão abaixo: Categoria+Identificação do Participante ex: 3-123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).








4.2 AccountIdentification

AcctId [1..1] + Provides account identification. Fornece dados de identificação da conta






5.0 ModifiedAccountParties

ModfdAcctPties

[0..10] + Modify any party who is related to an investment account.

Este bloco é opcional e repetitivo (até 10 ocorrências). Contém informação relativas aos participantes associados a uma conta de investimento (ex.: titularidade da conta a ser incluída, atualizada ou excluída). Inclui elementos tais como: * ModificationScopeIndication .



101

Este elemento é obrigatório. Especifica o tipo de modificação a ser aplicada ao conjunto de informações utilizando um código. Isto é: DELT (exclusão dos dados) INSE (inclusão de novos dados) UPDT (atualização dos detalhes dos dados)

5.1 ModificationScopeIndication

ModScpIndctn

[1..1] DataModification1Code

string Specifies the type of modification to be applied on a set of information.

Especifica o tipo de modificação a ser aplicada ao conjunto de informações. Isto é: DELT (exclusão dos dados) INSE (inclusão de novos dados) UPDT (atualização dos detalhes dos dados)



Detentor único da conta de investimento ou quando a propriedade é dividida entre vários detentores, o detentor principal é o que fornece detalhes de conta e endereço para registro.



5.2.1.1 ModifiedPostalAddress

ModfdPstlAdr

[0..3] + Address information to be either inserted, updated or deleted.

Dados de endereço que serão incluídos, atualizados ou excluídos.

5.2.1.1.1 ModificationScopeIndication

ModScpIndctn



Informa o tipo de modificação a ser aplicada a um conjunto de informações.



102

5.2.1.1.2 PostalAddress PstlAdr [1..1] + Information that locates and identifies a specific address, as defined by postal services.


5.2.1.1.2.1




5.2.1.1.2.2




5.2.1.1.2.3


RegnAdrInd




5.2.1.1.2.4

NameAndAddress

NmAndAdr



5.2.1.1.2.4.1




5.2.1.1.2.4.2


5.2.1.1.2.4.2.1



5.2.1.1.2.4.2.2




5.2.1.1.2.4.2.3

BuildingNumber






103

5.2.1.1.2.4.2.4




5.2.1.1.2.4.2.5




5.2.1.1.2.4.2.6

CountrySubDivision

CtrySubDvsn




5.2.1.1.2.4.2.7


string length = 3



5.2.1.2 ModifiedOtherIdentification

ModfdOthrId

[0..1] + Identification information to be either inserted or deleted.

Informação de identificação a ser incluída ou excluída.



104

5.2.1.2.1 ModificationScopeIndication

ModScpIndctn


string Indicates the type of modification to be applied to one set of information.


5.2.1.2.2 OtherIdentification

OthrId [1..1] + identification, for example, national registration identification number, passport number, or an account number used to further identify the beneficial owner, for example, a Central Provident Fund (CFP) account as required for Singapore.

Identificação alternativa . Por exemplo, número do registro nacional de identificação, número do passaporte ou um número de conta utilizado para identificar seu beneficiário. Uma conta Central Provident Fund (CFP) é obrigatória em Singapura.

5.2.1.2.2.1




5.2.1.2.2.2


XtndedIdTp





5.2.1.2.2.3


Entity that assigns the identification.e.g. RECEITA FEDERAL, BM&FBOVESPA, POLÍCIA FEDERAL. In case passport or other documents that identify an individual person or organisation non resident without CVM Identifier, the issuer and /or country should be informed. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the externals are ExternalIssuerCode and /

Entidade que emitiu a identificação. Ex: . RECEITA FEDERAL, BM&FBOVESPA, POLÍCIA FEDERAL. Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma pessoa física não residente sem CVM Identificador, o emissor do documento e/ou país deve ser informado. Este campo requer uma lista de códigos externos. Esses códigos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso, os



105

or ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

externals são ExternalIssuerCode e / ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

5.2.1.2.2.4



5.2.1.2.2.5



PmryComAdr


Número do dispositivo eletrônico ou endereço eletrônico do principal utilizado para comunicação.


string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}







ScndryComAdr

[0..1] + Electronic device number or email address used for commercial communication.




106


string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}







IndvPrsn


Indivíduo, em oposição a uma entidade corporativa.

5.2.2.1 Name Nm [1..1] Max150Text string minLength = 0 maxLength = 150



5.2.2.2 Gender Gndr [0..1] GenderCode string Specifies the gender of the person. Informa o sexo de uma pessoa.



City where a person was born. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the

Cidade de nascimento. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa



107

updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalCityCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).

para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCityCode se o país for Brasil (BRA) e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.



Province where a person was born. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalStateCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).

Estado de nascimento Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalStateCode se o país for Brasil (BRA) e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


EmplngCpny






Title of the function. Título da função.


Name of the occupation or job of a person. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalProfessionCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Nome da profissão ou do trabalho de uma pessoa. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalProfessionalCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


PmryComAdr


Número do dispositivo eletrônico ou endereço eletrônico do principal utilizado para comunicação.



108


string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}







ScndryComAdr




string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a home phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: +55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions

Número do telefone. Deve seguir os padrões abaixo: +55-(11)9999999999-9999 Onde: +55 = identificador do código do país



109

prefixes (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.

(11) = Código de área 9999999999 = número do telefone 9999 = ramal




5.2.2.10 ModifiedPostalAddress

ModfdPstlAdr

[0..3] + Address information to be either inserted, updated or deleted.

Endereço a ser incluído, atualizado ou excluído

5.2.2.10.1

ModificationScopeIndication

ModScpIndctn




5.2.2.10.2

PostalAddress PstlAdr [1..1] + Information that locates and identifies a specific address, as defined by postal services.


5.2.2.10.2.1




5.2.2.10.2.2




5.2.2.10.2.3


RegnAdrInd




5.2.2.10.2.4

NameAndAddress

NmAndAdr





110

5.2.2.10.2.4.1




5.2.2.10.2.4.2


5.2.2.10.2.4.2.1



5.2.2.10.2.4.2.2




5.2.2.10.2.4.2.3

BuildingNumber




5.2.2.10.2.4.2.4




5.2.2.10.2.4.2.5




5.2.2.10.2.4.2.6

CountrySubDivision

CtrySubDvsn


Identifies a subdivision of a country eg, state, region, county. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow

Identifica o estado. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa



111

a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalStateCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).

para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalStateCode se o país for Brasil (BRA) e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

5.2.2.10.2.4.2.7


string length = 3



5.2.2.11 ModifiedOtherIdentification

ModfdOthrId

[0..1] + Identification information to be either inserted or deleted.

Identificação da informação a ser incluída, atualizada ou excluída.

5.2.2.11.1

ModificationScopeIndication

ModScpIndctn




5.2.2.11.2

OtherIdentification

OthrId [1..1] + identification, for example, national registration identification number, passport number, or an account number used to further identify the beneficial owner, for example, a Central Provident Fund (CFP) account as required for Singapore.

Identificação alternativa . Por exemplo, número do registro nacional de identificação, número do passaporte ou um número de conta utilizado para identificar seu beneficiário. Uma conta Central Provident Fund (CFP) é obrigatória em Singapura.

5.2.2.11.2.1




5.2.2.11.2.2


XtndedIdTp



Specifies the nature of the identification. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is

Informa o tipo de documento da pessoa física. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de



112

ExternalIdentificationTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalIdentificationTypeCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

5.2.2.11.2.3


Entity that assigns the identification.e.g. RECEITA FEDERAL, BM&FBOVESPA, POLÍCIA FEDERAL. In case passport or other documents that identify an individual person or organisation non resident without CVM Identifier, the issuer and /or country should be informed. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the externals are ExternalIssuerCode and / or ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Entidade que emitiu a identificação. Ex: . RECEITA FEDERAL, BM&FBOVESPA, POLÍCIA FEDERAL. Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma pessoa física não residente sem CVM Identificador, o emissor do documento e/ou país deve ser informado. Este campo requer uma lista de códigos externos. Esses códigos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso, os externals são ExternalIssuerCode e / ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

5.2.2.11.2.4



5.2.2.11.2.5




First name of a person. Default Value= X

Primeiro nome de uma pessoa. Valor Padrão = "X"


SplmtryData

[0..1] + Additional information that can not be captured in the structured fields and/or any other specific block. Used to incorporate BM&FBOVESPA extensions: corporate action instruction extension schema.

Elemento opcional, que permite que dados adicionais sejam localizados em algum ponto específico na mensagem se necessário (PlaceAndName). Usados para incorporar as extensões BM&FBOVESPA. Essas extensões são dados ou conceitos que não são suportados pela mensagem ISO, porém,



113

são necessários para o mercado brasileiro.









Estrutura Suplementar - Supplementary Data INDEX OR Message Item Tag Mult. Data Type Data Type


1.0 ModifiedInvestmentAccountExtension

ModfdInvstmtAcctXtnsn

[0..1] + Part of the investment account to or from which securities entries are made.

Parte da conta na qual as movimentações de papeis são efetuadas.



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended //Document/AcctModInstr/ModfdInvstmtAcct

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. //Document/AcctModInstr/ModfdInvstmtAcct


SctyAcctTp


int Account type identification that will be registered This field requires a list of external code. These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the BM&FBOVESPA updates. In this case the external is ExternalSecurityAccountTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Identificação do tipo de conta que será cadastrada Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste



114

caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


SctiesMvmntRule


string length = 4

Indicates the rule of movement in the stock, custody, among others. LIFO FIFO Information for CBLC on which method of movement that will be used (LIFO - last in, first out - or FIFO - first in, first out). This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external ExternalSecuritiesMovementRuleCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Indica a regra de movimentação no instrumento. Indicador, para a BM&FBOVESPA sobre qual regra - LIFO / FIFO - será utilizada. LIFO – último a entrar, primeiro a sair. FIFO – primeiro a entrar, primeiro a sair. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalSecuritiesMovementRuleCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

1.4 SecurityAccountStatusReason

SctyAcctStsRsn


int This attribute is complementary to the Status attribute of the Message Component InvestmentAccount27. According to the Status (Enabled or Disabled) defines the account situation. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalStatusCode.xls.

Este atributo é complementar ao atributo Status do componente de mensagem InvestmentAccount27. Define a situação da conta de acordo com a situação (habilitada ou desabilitada). Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalStatusCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls


AcctAdrTp


int Identifying which customer's address must be used for the account This field requires an external code list.

Identificação de qual endereço do cliente deve ser utilizado para a conta.



115

Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalAddressTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalAddressTypeCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

1.6 ModifiedCashAccount

ModfdCshAcct

[0..10] + Account in which cash is maintained. Account information to be either inserted or deleted.

Este bloco contém dados da conta bancária.

1.6.1 ModificationScopeIndication

ModScpIndctn



Informa o tipo de modificação a ser aplicada em um conjunto de informações.

1.6.2 CashAccountIdentification

CshAcctId

[1..1] + Account in which cash is maintained. Este bloco contém dados da conta bancária.

1.6.2.1 ExtendedType XtndedTp



Specifies the nature, or use, of the national cash account. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalCashAccountTypeCode.xls.

Informa a natureza ou uso da conta bancária Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCashAccountTypeCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

1.6.2.2 Identification Id [1..1] RestrictedFINXMax35Text



Identificação única e inequívoca para a conta bancária no banco onde está cadastrada.

1.6.2.3 CashAccountClassificationPurpose

CshAcctClssfctnPurp


string length = 4

Contains the classification given to settlement places where the participant may liquidate positions. This classification also applies to bank account (National, Foreign Deposit and Custody), and links.

Contém a classificação dada ao propósito de uma conta bancária caso existam duas contas com a mesma finalidade. Esta classificação aplica-se à conta bancária.



116

Values: Primary Secondary Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external ExternalCashAccountClassificationCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Valores: Primário Secundário Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCashAccountClassificationCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

1.6.2.4 CashAccountPurpose

CshAcctPurp


int Contains the purpose of a national account. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalCashAccountPurposeCode.

Contém a finalidade da conta bancária. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCashAccountPurposeCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

1.6.2.5 Currency Ccy [0..1] ExternalActiveOrHistoricCurrencyCode

string length = 3

Medium of exchange of value. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external file is ExternalCurrencyCode.xls.

Moeda Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCurrencyCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.



117

1.6.2.6 Servicer Svcr [0..1] + Information identifying a specific branch of a financial institution.

Informação identificando uma agência de uma instituição financeira.

1.6.2.6.1 BranchIdentification

BrnchId [0..1] + Information identifying a specific branch of a financial institution. Usage : this component should be used in case the identification information in the financial institution component does not provide identification up to branch level.

Informação para a identificação da agência de uma instituição financeira. Uso: este componente deve ser utilizado caso a informação de identificação da instituição financeira não forneça dados ao nível da filial.

1.6.2.6.1.1




1.6.2.6.2 FinancialInstitutionIdentification

FinInstnId



1.6.2.6.2.1

{OR BIC BIC [1..1] BICIdentifier string pattern = [A-Z]{6,6}[A-Z2-9][A-NP-Z0-9]([A-Z0-9]{3,3}){0,1}



1.6.2.6.2.2

OR BrazilianDomesticIdentification

BrzlnDmstId




1.6.2.6.2.3

OR} ClearingSystemMemberIdentification

ClrSysMmbId



1.6.2.6.2.3.1


CHIPSPtcptId







118

1.6.2.6.2.3.2


FdwrRtgNbId






OrgXtnsn

[0..1] + Organized structure that is set up for a particular purpose, eg, a business, government body, department, charity, or financial institution. Extention of "Organisation" message block containing data elements which are not covered by original message with global/market values mapped to BM&FBOVESPA´s values

Estrutura organizada constituída para um propósito particular. Ex.: um negócio, governo, departamento, instituição de caridade ou instituição financeira. Extensão do bloco de mensagem “Organisation”, contendo elementos que não são cobertos pela mensagem original com valores globais / de mercado mapeados para os valores da BM&FBOVESPA.



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended. //Document/AcctModInstr/ModfdAcctPties/PmryOwnr/Org

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. O xPath do elemento que está sendo estendido é //Document/AcctModInstr/ModfdAcctPties/PmryOwnr/Org


int Legal standing of the organisation. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external file is ExternalLegalStructureCode.xls.



MktCptlstn

[0..1] RestrictedFINImpliedCur

decimal Share capital value of the legal entity (resident, non resident or non resident with CVM).

Valor do capital social da entidade (residente ou não residente com CVM)

R1



119

rencyAndAmount

It is the value established by contract or statute, how participation (cash, assets or rights) of the members or shareholders in the company. Legal representation, denominated in currency values contributed by the owners of a company. Launched in the bylaws or articles of the company. It is divided into: a) shares, in companies. b) quotas: the limited liability companies, cooperatives and other classes of corporations.

É o valor estabelecido em contrato ou estatuto. Indica como é a participação dos membros ou acionistas na companhia (dinheiro, ativos ou direitos). Representação em valores monetários da participação dos proprietários em uma companhia. Lançado no regimento interno ou estatuto da companhia. É dividido em: a) Ações, na companhia b) Quotas: participação com responsabilidade limitada em empresas (Ltdas.), cooperativas e outras classes de corporações.


MktCptlstnRefDt






R1


NetEqtyRefDt

[0..1] ISODate date Contains the date when Net Equity value was registered.



LkdPrsnInd


boolean Indicates if investor has some connection with the negotiation party (broker). It Is the individual person or organisation.

Indica que o titular da conta é pessoa vinculada (se o investidor tem alguma conexão com o participante). Refere-se a uma pessoa ou organização.



120

Examples: a) employees, operators and agents of the broker; b) autonomous agents accredited by it; c) the brokerage partners or shareholders, individuals or entities who hold direct or indirect control function and the holders of management or administration; d) the spouse or partner and children under any of the persons mentioned in the previous paragraphs; e) parent company and controlled, and f) if a member broker of a financial conglomerate, will also be considered a person bound members, directors, officers and employees of member companies of the conglomerate, as well as the portfolios of these companies own.

Exemplos: a) Empregados, operadores e agentes da corretora. b) Agentes autônomos credenciados pela corretora. c) Sócios da corretora ou acionistas, indivíduos ou instituições que detém controle direto ou indireto e os responsáveis pela gerência ou administração d) Cônjuge o filhos de qualquer uma das pessoas mencionadas anteriormente e) Matriz e controlada f) Se a corretora faz parte de um conglomerado financeiro, também se considerará os membros vinculados, diretores, encarregados e empregados do conglomerado bem como os portfolios que essas empresas possuem.


RegnCtry


string length = 3


País em que a organização está registrada.



121

2.9 ModifiedOtherIdentification

ModfdOthrId

[0..10] + Alternative identification, for example, national registration identification number, passport number, or an account number used to further identify the beneficial owner, for example, a Central Provident Fund (CFP) account as required for Singapore. Identification information to be either inserted or deleted.

Identificação alternativa . Por exemplo, número do registro nacional de identificação, número do passaporte ou um número de conta utilizado para identificar seu beneficiário. Uma conta Central Provident Fund (CFP) é obrigatória em Singapura. Informação de identificação a ser incluída ou excluída.


ModScpIndctn




2.9.2 Identification Id [1..1] + Identification Identificação única de uma pessoa ou organização relacionada ao participante.


XtndedIdTp











string length = 2

State where the identification was issued. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow

Estado onde a identificação foi emitida. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram



122

a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalStateCode.xls in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalStateCode.xls no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


string length = 3






2.9.2.8 DateDepartureCountry

DtDprtureCtry


2.10 ModifiedOtherAddress

ModfdOthrAdr

[0..11] + Postal Other address of a party. Address information to be either inserted, updated or deleted.

Outro endereço postal de um entidade. Dados do endereço a ser incluído, alterado ou excluído.


ModScpIndctn




2.10.2 Address Adr [1..1] + Postal address of a party. Endereço postal de uma entidade.


int Identifies the nature of the postal address. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow

Identifica a natureza do endereço. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir



123

a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalAddressTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalAddressTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.




















CtrySubDvsn


Identifies a subdivision of a country eg, state, region, county. This field requires an external code list. Those codes and values have been

Identifica o estado. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram



124

made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalStateCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).

disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalStateCode se o país for Brasil (BRA) e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


string length = 3



2.11 ModifiedOtherCommunicationAddress

ModfdOthrComAdr

[0..9] + Communication other device number or electronic address used for communication. Communication information to be either inserted, updated or deleted.

Outro número do telefone e/ou endereço eletrônico utilizado para comunicação. Dados de comunicação a ser incluído, alterado ou excluído.


ModScpIndctn




2.11.2 CommunicationAddress

ComAdr [1..1] + Number of electronic device or electronic address of main used for communication.

Número do dispositivo eletrônico ou endereço eletrônico utilizado para comunicação.

2.11.2.1 Email Email [0..1] Max100Text string maxLength = 100 minLength = 0



2.11.2.2 EmailType EmailTp [0..1] ExternalEmailTypeCode

int Identifies the nature of the email. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is

Identifica a natureza do email. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é



125

ExternalEmailTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

ExternalEmailTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

2.11.2.3 Phone Phne [0..1] PhoneNumber

string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}



2.11.2.4 PhoneType PhneTp [0..1] ExternalPhoneTypeCode




int Identifies the type of non-resident investor This field requires an external code list. Those codes and values have been

Identifica o tipo da titularidade da conta do investidor não residente.



126

made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalInvestorTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalInvestorTypeCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls


CpnyBrShrs


int Shows whether the account holder (nonresident customer or nonresident investor) is organized as a company (joint-stock company, limited liability or other for-profit institutions) with bearer shares.



ExcvInvstmtInd





OrgShrhldr




ShrhldrNm



2.16 OR}}

IndividualPersonShareholder

IndvPrsnShrhldr




ShrhldrNm




PltlExpdPrsn






127


PrvtBkShrhldr





int Indicates if the the holder (non-resident customer or non-resident investor) has the Tax Identification Number register.



InstrCVM286


boolean Indicates if the holder (customer or investor) cater to CVM 286 instruction.



OrdrTrnsmssnAths




R9


CstmrClssfctnRsk





DescClssfctn




R8

2.22 LastUpdateDate

LastUpdDt




MnthlyAvrgBllg




R1


MnthlyBllgRefDt



ShrhldrSgntInfc





NprtCpny





OmnsAcctNm






128


InvstmtFndMgr





AdmvPrtsMgr





IndvPrsnXtnsn

[0..1] + Human entity, as distinguished from a corporate entity (which is sometimes referred to as an 'artificial person'). Extention of "Individual Person" message block containing data elements which are not covered by original message with global/market values mapped to BM&FBOVESPA´s values.

Pessoa. Em distinção a uma entidade corporativa. Extensão do bloco de mensagem “ Individual Person” contendo elementos que não são cobertos pela mensagem original com valores globais/de mercado mapeados para os valores da BM&FBOVESPA.



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended. //Document/AcctModInstr/ModfdAcctPties/PmryOwnr/IndvPrsn

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. Neste caso, deve ser usado o XPATH //Document/AcctModInstr/ModfdAcctPties/PmryOwnr/IndvPrsn


int Status of an individual person according to marriage or conjugal partnership. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is External1MaritalStatus1Code.xls.


R4



Nome do pai, tutor ou curador de uma pessoa



Nome da mãe de uma pessoa.



129



Nome do cônjuge de uma pessoa


int Specifies the education level of individual person according to the conclusion of an education cycle. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external file is ExternalEducationLevelCode.xls.

Informa o grau de instrução de uma pessoa, de acordo com o ciclo concluído. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalEducationLevelCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


AnulWlthVal



Informa o valor da riqueza anual de uma pessoa.

R1


AnulWlthValRefDt


Data de registro do valor anual da riqueza de uma pessoa.





EqtyValRefDt

[0..1] ISODateTime


Informa a data de registro do patrimônio. R1


PltlExpdPrsn





LkdPrsnInd


boolean Indicates if client / investor / account holder has some connection with the negotiation party (broker). It Is the individual person or organisation. Examples: a) employees, operators and agents of the broker; b) autonomous agents accredited by it;

Indica que o titular da conta é pessoa vinculada (se o investidor tem alguma conexão com o participante). Refere-se a uma pessoa ou organização. Exemplos:



130

c) the brokerage partners or shareholders, individuals or entities who hold direct or indirect control function and the holders of management or administration; d) the spouse or partner and children under any of the persons mentioned in the previous paragraphs; e) parent company and controlled, and f) if a member broker of a financial conglomerate, will also be considered a person bound members, directors, officers and employees of member companies of the conglomerate, as well as the portfolios of these companies own.

a) Empregados, operadores e agentes da corretora. b) Agentes autônomos credenciados pela corretora. c) Sócios da corretora ou acionistas, indivíduos ou instituições que detém controle direto ou indireto e os responsáveis pela gerência ou administração d) Cônjuge o filhos de qualquer uma das pessoas mencionadas anteriormente e) Matriz e controlada Se a corretora faz parte de um conglomerado financeiro, também se considerará os membros vinculados, diretores, encarregados e empregados do conglomerado bem como os portfolios que essas empresas possuem


DocIdInd


int It indicates what the investor identification. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this

Indica qual é o documento de identificação do investidor. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da



131

case the external is ExternalIdentificationTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalIdentificationTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.14 ModifiedAlternativeOtherIdentification

ModfdAltrntvOthrId

[0..10] + Alternative identification, for example, national registration identification number, passport number, or an account number used to further identify the beneficial owner, for example, a Central Provident Fund (CFP) account as required for Singapore. Identification information to be either inserted or deleted.

Identificação alternativa . Por exemplo, número do registro nacional de identificação, número do passaporte ou um número de conta utilizado para identificar seu beneficiário. Uma conta Central Provident Fund (CFP) é obrigatória em Singapura. Informação de identificação a ser incluída ou excluída.


ModScpIndctn




3.14.2 Identification Id [1..1] + Identification Identificação única de uma pessoa ou organização relacionada ao participante.


XtndedIdTp








Entity that assigns the identifier. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the

Entidade que atribui o identificador. Este campo requer uma lista de código externo.Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da



132

external is ExternalIssuerCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalIssuerCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


string length = 2




string length = 3






3.14.2.8 DateDepartureCountry

DtDprtureCtry


3.15 ModifiedOtherAddress

ModfdOthrAdr

[0..11] + Postal Other address of a party. Address information to be either inserted, updated or deleted.

Outro endereço postal de um entidade. Dados do endereço a ser incluído, alterado ou excluído.



133


ModScpIndctn




3.15.2 Address Adr [1..1] + Postal address of a party. Endereço postal de uma entidade.




















Name of a built-up area, with defined boundaries, and a local government. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from

Nome da cidade Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de



134

BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalCityCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).

atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCityCode se o país for Brasil (BRA) e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls


CtrySubDvsn





string length = 3



3.16 ModifiedOtherCommunicationAddress

ModfdOthrComAdr

[0..9] + Communication other device number or electronic address used for communication. Communication information to be either inserted, updated or deleted.

Outro número do telefone e/ou endereço eletrônico utilizado para comunicação. Dados de comunicação a ser incluído, alterado ou excluído.


ModScpIndctn




3.16.2 CommunicationAddress

ComAdr [1..1] + Number of electronic device or electronic address of main used for communication.

Número do dispositivo eletrônico ou endereço eletrônico utilizado para comunicação.

3.16.2.1 Email Email [0..1] Max100Text string maxLength =





135

100 minLength = 0

3.16.2.2 EmailType EmailTp [0..1] ExternalEmailTypeCode




string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}



3.16.2.4 PhoneType PhneTp [0..1] ExternalPhoneTypeCode

int Identifies the phone of the email. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the

Identifica a natureza do email. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir



136

updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalPhoneTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalPhoneTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.








PrvtBkShrhldr





OrdrTrnsmssnAths




R9


WorkForAnyCpny





InvstmtFndMgr





AdmvPrtsMgr





CstmrClssfctnRsk

[0..1] ExternalCustomerClassifi





137

cationRiskCode


DescClssfctn




R8




3.27 LastUpdateDate

LastUpdDt




OmnsAcctNm





AdrXtnsn

[0..3] + Information that locates and identifies a specific address, as defined by postal services. Extention of "Postal Address" message block containing data elements which are not covered by original message with global/market values mapped to BM&FBOVESPA´s values.

Endereço postal. Extensão do bloco de mensagem “PostalAddress” contendo elementos que não são cobertos pela mensagem original com valores globais/de mercado mapeados para os valores da BM&FBOVESPA.



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended. //Document/AcctModInstr/ModfdAcctPties/PmryOwnr/IndvPrsn/ModfdPstlAdr/PstlAdr/NmAndAdr/Adr//Document/AcctModInstr/ModfdAcctPties/PmryOwnr/Org/ModfdPstlAdr/PstlAdr/NmAndAdr/Adr

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. Xpath para o elemento que está sendo estendido: //Document/AcctModInstr/ModfdAcctPties/PmryOwnr/IndvPrsn/ModfdPstlAdr/PstlAdr/NmAndAdr/Adr//Document/AcctModI



138

nstr/ModfdAcctPties/PmryOwnr/Org/ModfdPstlAdr/PstlAdr/NmAndAdr/Adr




5.0 ModifiedOtherParty

ModfdOthrPty

[0..*] + Extended/Other Party information to be either inserted, updated or deleted.

Informação a ser inserida, atualizada ou excluída.



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. //Document/AcctModInstr

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. Xpath para o elemento que está sendo estendido: //Document/AcctModInstr


ModScpIndctn



Informa o tipo de modificação a ser aplicado em um conjunto de informações.

5.3 OtherParty OthrPty [0..*] + Other type of party. E.g. representative, attorney.

Outro tipo de participante. Ex.: representante, advogado.

R4, R7, R9

5.3.1 ExtendedPartyRole

XtndedPtyRole



Other type of parties role. Information parties which are related to an investment account of an Individual Person or Organisation.They are relations that entities keep out of the BM&FBovespa. e.g: representative, attorney, executor, director, among others. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalQualificationCode.

Categoria para outro tipo de participante. Participantes associados À uma conta de investimento de uma pessoa ou organização. São relações externas à BM&FBOVESPA. Ex.: representante, advogado, executante, diretor, entre outras. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalQualificationCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

5.3.2 {OR IndividualPerson

IndvPrsn

[0..1] + Information parties which are related to an investment account of an Individual Person.They are relations that entities

Informações de entidades relacionadas ao titular da conta de uma pessoa ou organização. São relações externas à



139

keep out of the BM&FBovespa. e.g: representative, attorney, executor, director, among others.

BM&FBOVESPA. Ex.: representantes, advogados, diretores entre outros.

5.3.2.1 ResidentialStatus

ResdtlSts




5.3.2.2 NonResidentRegisteredRegulator

NonResdtRegdRgltr










string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}





140


5.3.2.6 Identification Id [1..1] + Unique and unambiguous identifier for an individual person or organisation related with the party.


5.3.2.6.1 ExtendedIdentificationType

XtndedIdTp







5.3.2.6.3 Issuer Issr [0..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1



5.3.2.6.4 State State [0..1] ExternalStateCode

string length = 2





141

5.3.2.6.5 Country Ctry [0..1] ExternalCountryCode

string length = 3



5.3.2.6.6 IssueDate IsseDt [0..1] ISODate date Date at which the identification was issued.


5.3.2.6.7 ExpiryDate XpryDt [0..1] ISODate date Date at which the identification expires. Data em que a identificação expira.

5.3.2.7 PoliticallyExposedPerson

PltlExpdPrsn




5.3.2.8 OtherPartyAddress

OthrPtyAdr


5.3.2.8.1 AddressType AdrTp [1..1] ExternalAddressTypeCode



5.3.2.8.2 StreetName StrtNm [0..1] Max70Text string maxLength = 70 minLength = 1


5.3.2.8.3 AddressLine AdrLine [0..1] Max70Text string maxLength = 70 minLength = 1

Information that locates and identifies a specific address, as defined by postal services, that is presented in free format text.

Endereço cadastrado no serviço dos Correios. É apresentado em formato de texto livre.



142

Specifies the complement of the street number including information about block, floor, lot, and building name.

Especifica o complemento do número do logradouro, incluindo informações sobre quadra, andar, lote e nome do edifício.

5.3.2.8.4 BuildingNumber




5.3.2.8.5 PostCode PstCd [0..1] Max16Text string maxLength = 16 minLength = 1



5.3.2.8.6 DistrictName DstrctNm



5.3.2.8.7 TownName TwnNm [0..1] Max35Text string maxLength = 35 minLength = 1



5.3.2.8.8 CountrySubDivision

CtrySubDvsn





string length = 3

Nation with its own government. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the

País Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa



143

updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCountryCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

5.3.3 OR} Organisation Org [0..1] + Information parties which are related to an investment account of an Organisation. They are relations that entities keep out of the BM&FBovespa. e.g: representative, attorney, executor, director, among others.

Informações de participantes relacionados à conta de investimento de uma organização. São relações externas à BM&FBOVESPA. Ex.: representantes, advogados, diretores entre outros.


ResdtlSts





NonResdtRegdRgltr










string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: 55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes 11 (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a

Número do telefone. Deve seguir os padrões abaixo: +55-(11)9999999999-9999 Onde: +55 = identificador do código do país (11) = Código de área 9999999999 = número do telefone



144

country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number 9999 : Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.

9999 = ramal




XtndedIdTp











string length = 2

State where the identification was issued. This field requires an external code list. Those codes and values have been

Estado onde a identificação foi emitida. Este campo requer uma lista de código



145

made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalStateCode.xls in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

externo. Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalStateCode.xls no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


string length = 3






5.3.3.6.8 DocumentDescription

DocDesc




5.3.3.7 TaxLegalRepresentativeIndicator

TaxLglRprvInd





OthrPtyAdr



int Identifies the nature of the postal address. This field requires an external code list. Those codes and values have been

Identifica a natureza do endereço. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram



146

made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalAddressTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalAddressTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.




















CtrySubDvsn


Identifies a subdivision of a country eg, state, region, county. This field requires an external code list.

Identifica o estado. Este campo requer uma lista externa de



147

Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalStateCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).

códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalStateCode se o país for Brasil (BRA) e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


string length = 3



6.0 ModifiedSpecificContractAccount

ModfdSpcfcCtrctAcct

[0..*] + Specific Contract Account information to be either inserted, updated or deleted.

Informação específica da conta de contrato a ser incluída, atualizada ou excluída.



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. //Document/AcctModInstr

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. //Document/AcctModInstr


ModScpIndctn



Informa o tipo de modificação a ser aplicada em um conjunto de informações.


SpcfcCtrctAcct

[0..*] + Contains specific contract type between an account, party. Classification based on their performance in the BM&FBovespa. e.g. HFT.

Contém o tipo de contrato para uma conta do participante. Classificação baseada no desempenho na BM&FBOVESPA. Ex.: HFT

6.3.1 {OR Treasury Trsr [1..1] + Trading system of federal securities in the retail market directly to the investor. The operation can be performed directly over the Internet.




148

6.3.1.1 AccessionDate AcsnDt [1..1] ISODate date Accession date in the treasury. Data de adesão ao sistema de negociação de papéis públicos no mercado de varejo para o investidor final.

6.3.1.2 TreasuryTrader TrsrTradr


int Identify who performs the operations: 1 - Investor; 2 - Custodian This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalTreasuryTraderCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Identifica quem executa as operações: 1 - investidor 2 - custodiante Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalTreasuryTraderCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

6.3.1.3 SpecificContractTypeStatus

SpcfcCtrctTpSts




6.3.1.4 TreasuryTax TrsrTax [1..1] + Percentage rate of charge for custody. Ranges from 00.00 to 99.99.


6.3.1.4.1 Rate Rate [1..1] RestrictBVMFPercentageRate


6.3.2 OR}}

SimplifiedRegistration

SmpdRegn

[1..1] + Details Simplified Registration. Detalhes do cadastro simplificado.

6.3.2.1 ModificationScopeIndication

ModScpIndctn






149

6.3.2.2 InitialContractDate

InitlCtrctDt


6.3.2.3 FinalContractDate

FnlCtrctDt


6.3.2.4 ParticipantIdentificationContract

PtcptIdCtrct



6.3.2.5 ForeignIntermediateName

FrgnIntdNm






XtndedIdTp









string length = 3


País aonde a identificação foi emitida. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCountryCode e está disponível



150

no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

6.3.2.7 ContractObservation

CtrctObsr




6.3.2.8 SpecificContractTypeStatus

SpcfcCtrctTpSts




6.3.3 FeeGrouping FeeGrpg



6.3.3.1 FeeCode FeeCd [0..1] Max23Text string maxLength = 23 minLength = 1



7.0 TradingSecurityDetails

TradgSctyDtls

[0..*] + Provides details about Trading Securities.

Detalhes de Títulos de Negociação.



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended. //Document/AcctModInstr

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. Xpath para o elemento que está sendo estendido: //Document/AcctModInstr


TradgSctyInf


Informações de Títulos de Negociações.



151


ModScpIndctn





int A Segment represents the first level of market classification in the post trade process. Example: 1 - Equity - Cash 2 - Equity derivatives 3 - Corporate bonds 4 - Agribusiness 5 - Financial 6 - Metal 7 - Energy 8 - Gov. Bonds 9 - FX This field requires an external code list. These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the B3 updates. In this case the external is ExternalSegmentCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Segmento representa o primeiro nível da classificação de mercado no processo de pós-negociação. Exemplos: 1 - Ações – Vista 2 - Ações – Derivativos 3 - Renda fixa privada 4 - Agronegócio 5 - Financeiro 6 - Metais 7 - Energia elétrica 8 - Títulos públicos 9 - Câmbio Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


int A Market represents the Second level of market classification in the post trade process.

Representa o segundo nível da classificação de mercado no processo de pós-negociação.



152

Example: 1 - Spot Market 2 - Futures Market 3 - Options on Spot 4 - Options on Futures 5 - Forward 10 - Cash 12 - Options exercise (call) 13 - Options exercise (put) 17 - Auction 20 - Odd Lot 30 - Equity Forward 70 - Equity Call 80 - Equity Put This field requires an external code list. These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the B3 updates. In this case the external is ExternalMarketCode.

Exemplos: 1 - MERCADO DISPONÍVEL 2 - MERCADO FUTURO 3 - OPÇÕES SOBRE DISPONÍVEL 4 - OPÇÕES SOBRE FUTURO 5 - MERCADO TERMO 10 - Vista 12 - Exercício de opções de compra 13 - Exercício de opções de venda 17 - Leilão 20 - Fracionário 30 - Termo 70 - OPC 80 - OPV Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.



153


Asset associated with the security , such as DOL, BGI, OZ1, WDL, CNI, etc.

Ativo associado ao papel, tal como: DOL, BGI, OZ1, WDL, CNI, etc.



154

BVBG.009.01 GetSecuritiesAccountDetailsV01

Funcionalidade do Arquivo

Escopo

O arquivo “GetSecuritiesAccountDetails” é enviado pelo Participante à B3 como solicitação de detalhes da conta que está no sistema de cadastro

da B3.

Uso

O arquivo “GetSecuritiesAccountDetails” é solicitado quando o Participante quer obter informações sobre os detalhes da conta.

Regras

R1 Quando o Participante quer solicitar os detalhes da conta, deve informar a identificação e tipo da conta.

Estrutura da Mensagem “GetSecuritiesAccountDetails”(bvmf.003.01).


INDEX OR Message Item Tag Mult. Data Type Description

Descrição

1.0 PreviousReference PrvsRef [1..1] + It is used to refer to a message that was previously sent by the Sender of this message.


1.1 Reference Ref [1..1] Max35Text



1.2 MessageName MsgNm [0..1] Max35Text Name of a message. Nome da mensagem.



155

1.3 ReferenceIssuer RefIssr [0..1] + Issuer of the reference. Unique identification, as assigned by an organisation, to unambiguously identify a party.


1.3.1 ProprietaryIdentification PrtryId [1..1] + Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme.


1.3.1.1 Identification Id [1..1] Max35Text

Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls. The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant).

Identificação única como é conhecida uma instituição usando um schema de identificação proprietária. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls. A identificação do participante precisa ser informada no padrão abaixo: Categoria+Identificação do Participante ex: 3-123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).

1.3.1.2 Issuer Issr [1..1] Max35Text Entity that assigns the identification.e.g BM&FBOVESPA. This field should be filled with default value = 40.

Entidade que emitiu a identificação.Ex: BM&FBOVESPA . Este campo deve ser preenchido com o valor default = 40.

1.3.1.3 SchemeName SchmeNm [1..1] Max35Text Identification type code. E.g. CÓDIGO PARTICIPANTE BM&FBOVESPA. This field should be filled with default value = 39.


2.0 PartyInformation PtyInf [1..1] + It contains information that will be used to identify the Securities Account that will be requested. The Securities Account is identified via either a unique account identification, account type and party identification.

Contem informações sobre a conta de instrumentos que será solicitada. A conta de instrumentos é identificada por um identificador único de conta, pelo tipo da conta e por um identificador de participante.



156

2.1 PartyIdentification PtyId [1..1] + Party that legally owns the account. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant)

Participante que legalmente detém a conta. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls A identificação do participante precisa ser informada no padrão abaixo: Categoria+Identificação do Participante ex: 3-123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).


Identificação única e atribuída ao participante pela BM&FBOVESPA utilizando um schema de identificação proprietário.

2.1.1.1 Identification Id [1..1] Max35Text Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls. The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant).

Identificação conhecida pela instituição. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls A identificação do participante precisa ser informada no padrão abaixo: Categoria+Identificação do Participante ex: 3-123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).


Entidade que emitiu a identificação.Ex: BM&FBOVESPA . Este campo deve ser preenchido com o valor default = 40.

2.1.1.3 SchemeName SchmeNm [1..1] Max35Text Identification type code. E.g. CÓDIGO PARTICIPANTE BM&FBOVESPA. This field should be filled with default value = 39




157

2.2 SecurityAccountType SctyAcctTp [1..1] ExternalSecurityAccountTypeCode

Account type identification that will be registered This field requires a list of external code. These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the BM&FBOVESPA updates. In this case the external file is in ExternalSecurityAccountTypeCode ExternalCodeLists_BVMF.xls

Identificação do tipo de conta que será cadastrada Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

2.3 AccountIdentification AcctId [1..1] + Provides account identification. Fornece dados de identificação da conta.



2.3.1.1 Identification Id [1..1] Max35Text Number account identification. Unique identification for the account investors. e.g 115 = Account Number




158

BVBG.002.03 AccountDetailsConfirmationV02


Escopo

O arquivo “AccountDetailsConfirmation” é enviado pela B3 ao Participante com os detalhes da conta que está no sistema de cadastro da B3.

Uso

O arquivo “AccountDetailsConfirmation” se aplica na resposta das solicitações “AccountOpeningInstruction”, “AccountModificationInstruction”

e “GetSecuritiesAccountDetails” bem sucedidas.

Regras

N/A.

Estrutura da Mensagem “AccountDetailsConfirmation” (bvmf.002.03)











159

2.0 ConfirmationDetails

ConfDtls [1..1] + It contains detailed information related to the instruction that triggered the confirmation. It includes elements such as: ConfirmationType. This element is mandatory. It specifies if the confirmation message applies to an account opening, an account modification request or to a get account details request using a code, ie, ACCM (AccountModification), ACCO (AccountOpening), or GACC (GetAccountDetails).

Contém informação detalhada relativa à instrução que gerou a confirmação. Inclui elementos tais como: Tipo de confirmação. Este elemento é obrigatório. Ele informa se a mensagem de confirmação se aplica a uma inclusão de conta, uma solicitação de modificação de conta ou de obtenção de detalhes de conta utilizando um código. Isto é: ACCO: Inclusão de conta ACCM: Modificação de conta GACC: Obter detalhes da conta

2.1 ConfirmationType

ConfTp [1..1] AccountManagementType2Code

string Specifies if the confirmation message applies to an account opening, an account modification request or to a get account details. Eg: ACCO: AccountOpening ACCM: AccountModification GACC: GetAccountDetails

Informa se a mensagem de confirmação refere-se a uma abertura de conta, uma solicitação de modificação de conta ou à obtenção de detalhes da conta. Ex.: ACCO: Inclusão de conta ACCM: Modificação de conta GACC: Obter detalhes da conta


InvstmtAcct

[1..1] + In the case of confirmation of an AccountOpeningInstruction this block becomes mandatory. It contains detailed information related to the Investment Account.

No caso de confirmação de uma instrução de inclusão de conta, este bloco se torna obrigatório. Contém informação detalhada sobre a conta de investimento.

3.1 Status Sts [1..1] AccountStatus2Code

string Specifies the current state of an account, eg, enabled or deleted.

Informa a situação atual de uma conta. E.: ativa ou inativa. Valores válidos: ENAB - Ativa DISA - Inativa



160

3.2 AccountServicer

AcctSvcr


Participante que gerencia a conta em nome do titular, isto é, gerencia o registro e reservas na conta, calcula o saldo da conta e provê informações sobre a conta.














3.3 Identification Id [1..1] + Unique and unambiguous identification for the account between the account owner and the account servicer.

Identificação única para a conta entre o provedor de services da conta e o proprietário da conta.





161




3.4 ExtendedOwnershipType

XtndedOwnrshTp



Ownership status of the account, eg, joint owners. Default = X

Situação de propriedade da conta. Ex.: Conta conjunta. Padrão = X


[0..1] + It contains information related to parties who are related to an investment account, eg, primary account owner.A party ( primary owner) can be individual person ou organisation.




Titular único da conta usada para operar na BM&FBOVESPA. Não são permitidos dois ou mais titulares para uma mesma conta.











Propósito da organização. Ex.: caridade. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em planilhas externas para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é



162

ExternalPurposeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls


Identificação única de uma organização. Ex.: Dun & BradstreetIdentification.




4.1.1.4.1.1




4.1.1.4.1.2




4.1.1.4.1.3

SchemeName SchmeNm






4.1.1.5.1 AddressType AdrTp [1..1] AddressType1Code



4.1.1.5.2 MailingIndicator MlngInd [1..1] YesNoIndicator

boolean This field is used to indicate if the address registered is Principal address type. If filled as "true", the system ignores

Este campo é utilizado para indicar se o endereço cadastrado é do tipo Principal. Caso seja preenchido como "true", o



163

the type (HOME or BIZZ) from the AddressType field and will register the address as Principal.

sistema ignorará o tipo (HOME ou BIZZ) do campo AddressType e cadastrará o endereço como Principal.

4.1.1.5.3 RegistrationAddressIndicator

RegnAdrInd




4.1.1.5.4 NameAndAddress

NmAndAdr



4.1.1.5.4.1




4.1.1.5.4.2


4.1.1.5.4.2.1



4.1.1.5.4.2.2




4.1.1.5.4.2.3

BuildingNumber




4.1.1.5.4.2.4




4.1.1.5.4.2.5


Name of a built-up area, with defined boundaries, and a local government. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the

Nome da cidade Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível



164

updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalCityCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).

em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCityCode se o país for Brasil (BRA) e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

4.1.1.5.4.2.6

CountrySubDivision

CtrySubDvsn




4.1.1.5.4.2.7


string length = 3




PmryComAdr




string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a home phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: +55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic

Número do telefone residencial. Deve seguir os padrões abaixo: +55-(11)9999999999-9999 Onde: +55 = identificador do código do país



165

dialing using internationals and regions prefixes (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.

(11) = Código de área 9999999999 = número do telefone 9999 = ramal





ScndryComAdr

[0..1] + Electronic device number or email address used for business communication.



string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a home phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: +55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for

Número do telefone residencial. Deve seguir os padrões abaixo: +55-(11)9999999999-9999 Onde: +55 = identificador do código do país (11) = Código de área 9999999999 = número do telefone 9999 = ramal



166

communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.





IndvPrsn










City where a person was born. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalCityCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).

Cidade de nascimento. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCityCode se o país for Brasil (BRA) e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.



Province or state where a person was born. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalStateCode in the file

Estado de nascimento . Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalStateCode se o país for Brasil (BRA) e está



167

ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).

disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.



string length = 3

Country where a person was born. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

País de nascimento. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCountryCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


EmplngCpny












PmryComAdr



4.1.2.10.1


string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a home phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below:

Número do telefone residencial. Deve seguir os padrões abaixo: +55-(11)9999999999-9999



168

+55-(11)9999999999-9999 Where: +55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.

Onde: +55 = identificador do código do país (11) = Código de área 9999999999 = número do telefone 9999 = ramal

4.1.2.10.2





ScndryComAdr



4.1.2.11.1


string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a home phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: +55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code

Número do telefone residencial. Deve seguir os padrões abaixo: +55-(11)9999999999-9999 Onde: +55 = identificador do código do país (11) = Código de área 9999999999 = número do telefone 9999 = ramal



169

without operator assistance.) 9999999999 : Phone number Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.

4.1.2.11.2






4.1.2.12.1




4.1.2.12.2




4.1.2.12.3


RegnAdrInd




4.1.2.12.4

NameAndAddress

NmAndAdr



4.1.2.12.4.1




4.1.2.12.4.2




170

4.1.2.12.4.2.1



4.1.2.12.4.2.2




4.1.2.12.4.2.3

BuildingNumber




4.1.2.12.4.2.4




4.1.2.12.4.2.5




4.1.2.12.4.2.6

CountrySubDivision

CtrySubDvsn






171

4.1.2.12.4.2.7


string length = 3



4.1.2.13 Citizenship Ctznsh [1..1] + Nationality and legal status (minor or major) or rights that an individual may possess.

Cidadania.

4.1.2.13.1

Nationality Ntlty [1..1] NationalityCode

string Specifies the country where a person was born or is legally accepted as belonging to the country. Default = US

Nacionalidade. Default = "US"

4.1.2.13.2

MinorIndicator MnrInd [1..1] YesNoIndicator

boolean Indicates whether the person is a legal minor. It may depend on the nationality, the domicile country or the transaction in which the person is involved. Default = false

Indica se uma pessoa é menor de idade. Depende da nacionalidade, do país de domicílio ou a transação em que a pessoa está envolvida. Valor Padrão = false




4.1.2.14.1




4.1.2.14.2


XtndedIdTp



Specifies the nature of the identification. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from

Informa o tipo de documento da pessoa física. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa



172

BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalIdentificationTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalIdentificationTypeCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

4.1.2.14.3


Entity that assigns the identification.e.g. RECEITA FEDERAL, BM&FBOVESPA, POLÍCIA FEDERAL. In case passport or other documents that identify an individual person or organisation non resident without CVM Identifier, the issuer and /or country should be informed. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the externals are ExternalIssuerCode and / or ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Entidade que emitiu a identificação. Ex: . RECEITA FEDERAL, BM&FBOVESPA, POLÍCIA FEDERAL. Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma pessoa física não residente sem CVM Identificador, o emissor do documento e/ou país deve ser informado. Este campo requer uma lista de códigos externos. Esses códigos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso, os externals são ExternalIssuerCode e / ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

4.1.2.14.4



4.1.2.14.5



CtryAndResdtlSts


4.1.2.15.1

ResidentialStatus

ResdtlSts




4.1.2.15.2

Country Ctry [1..1] CountryCode

string pattern = [A-Z]{2,2}

Country to which the residential status is applicable. Default Value = "XX"

País ao qual se aplica a situação de residência. Valor Padrão = "XX".



173


First name of a person. Default = X

Primeiro nome de uma pessoa. Padrão = X


SplmtryData

[0..1] + Additional information that can not be captured in the structured fields and/or any other specific block. Used to incorporate BM&FBOVESPA extensions: corporate action instruction extension schema.

Elemento opcional, que permite que dados adicionais sejam localizados em algum ponto específico na mensagem se necessário (PlaceAndName). Usados para incorporar as extensões BM&FBOVESPA. Essas extensões são dados ou conceitos que não são suportados pela mensagem ISO, porém, são necessários para o mercado brasileiro.









Estrutura Suplementar – Supplementary Data INDEX OR Message Item Tag Mult. Data Type Data Type


1.0 InvestmentAccountExtension

InvstmtAcctXtnsn

[1..1] + Detailed information about the investment account to be opened Part of the investment account to or from which securities entries are made. Extension of "Investment Account" message block containing data elements which are not covered by original

Informação detalhada sobre a conta de investimento a ser aberta. Parte da conta de investimento de destino ou de origem em que os lançamentos são executados. Extensão do bloco “InvestmentAccount” contendo elementos que não são cobertos pela mensagem original com



174

message with global/market values mapped to BM&FBOVESPA´s values.

valores globais ou de mercado mapeados para os valores da BM&FBOVESPA.



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended: //Document/AcctDtlsConf/InvstmtAcct

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. Neste caso, deve ser usado o XPATH //Document/AcctDtlsConf/InvstmtAcct


SctyAcctTp


int Account type identification that will be registered This field requires a list of external code. These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the BM&FBOVESPA updates. In this case the external file is in ExternalSecurityAccountTypeCode ExternalCodeLists_BVMF.xls



SctiesMvmntRule


string length = 4

Indicates the rule of movement in the stock, custody, among others. LIFO FIFO Information for CBLC on which method of movement that will be used (LIFO - last in, first out - or FIFO - first in, first out). Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external ExternalSecuritiesMovementRuleCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls Obs: Correspons to MovementRuleCode on Business Component SecuritiesAccount.

Indica a regra de movimentação no instrumento. Indicador, para a BM&FBOVESPA sobre qual regra - LIFO / FIFO - será utilizada. LIFO – último a entrar, primeiro a sair. FIFO – primeiro a entrar, primeiro a sair. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalSecuritiesMovementRuleCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.



175


AcctAdrTp




1.5 CashAccount CshAcct [0..*] + Account in which cash is maintained. Este bloco contém dados da conta bancária.

1.5.1 ExtendedType XtndedTp



Specifies the nature, or use, of the cash account. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalCashAccountTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Especifica a natureza ou uso da conta bancária. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCashAccountTypeCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

1.5.2 Identification Id [1..1] RestrictedFINXMax35Text



Identificação única e inequívoca para a conta entre o detentor e o provedor de serviços da conta

1.5.3 CashAccountClassificationPurpose

CshAcctClssfctnPurp


string length = 4

Contains the classification given to cash account purpose in case there are two accounts for the same purpose. This classification is applied to bank account (National, Foreign Deposit) , and links. Values: Primary Secondary Those codes and values have been

Contém a classificação dada ao propósito da conta bancária no caso de existirem duas contas para o mesmo propósito. Esta classificação é aplicada a conta bancária (Nacional, Depósitos Estrangeiros). Valores:



176

made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external ExternalCashAccountClassificationCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Primário Secundário Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCashAccountClassificationCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

1.5.4 CashAccountPurpose

CshAcctPurp


int Contains the purpose of a national account. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is .This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalCashAccountPurposeCode.xls.

Indica o propósito de uma conta nacional. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCashAccountPurposeCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

1.5.5 Currency Ccy [1..1] ExternalActiveOrHistoricCurrencyCode

string length = 3

Medium of exchange of value. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalCurrencyCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Meio de troca de valores. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCurrencyCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls



177

1.5.6 Servicer Svcr [0..1] + Party that manages the account on behalf of the account owner, that is manages the registration and booking of entries on the account, calculates balances on the account and provides information about the account.

Participante que gerencia uma conta em nome do titular, isto é, que gerencia o registro de entradas e reservas na conta, calcula saldos e provê informações sobre a conta.

1.5.6.1 FinancialInstitutionIdentification

FinInstnId



1.5.6.1.1 {OR BIC BIC [1..1] BICIdentifier string pattern = [A-Z]{6,6}[A-Z2-9][A-NP-Z0-9]([A-Z0-9]{3,3}){0,1}



1.5.6.1.2 OR BrazilianDomesticIdentification

BrzlnDmstId




1.5.6.1.3 OR} ClearingSystemMemberIdentification

ClrSysMmbId



1.5.6.1.3.1


CHIPSPtcptId





1.5.6.1.3.2


FdwrRtgNbId





1.5.6.2 BranchIdentification

BrnchId [0..1] + Information identifying a specific branch of a financial institution.

Informação para a identificação da agência de uma instituição financeira.



178

Usage : this component should be used in case the identification information in the financial institution component does not provide identification up to branch level.

Uso: este componente deve ser utilizado caso a informação de identificação da instituição financeira não forneça dados ao nível da filial.




1.6 SecurityAccountStatusReason

SctyAcctStsRsn


int This attribute is complementary to the Status attribute of the Message Component InvestmentAccount27. According to the Status (Enabled or Disabled) defines the account situation. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalStatusCode.xls.

Este atributo é complementar ao atributo Status do componente de mensagem InvestmentAccount27. Define a situação da conta de acordo com a situação (habilitada ou desabilitada). Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalStatusCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

1.7 AccountStatusDate

AcctStsDt

[1..1] ISODate date Date that there was a change of status and that automatically generated the record.

Data em que houve mudança de situação e que gerou o registro automaticamente.

1.8 OnBehalfAccountIndicator

OnBhlfAcctInd


boolean On behalf account indicator. Indica se a conta é uma conta Por Conta.

1.9 TypeOfCollateralisation

TpOfCollstn


int If Type of Collateralization is investor it means that the investor will assume the responsabilities of guarantees. If Type of Collateralization is Participant it means that the broker will assume the responsabilities of guarantees that were investor's responsability This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow

Se o indicador for cliente significa que o cliente irá assumir as responsabilidades de garantias. Se o indicador for Participante significa que a corretora irá assumir as responsabilidades de garantias do investidor.



179

a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external are ExternalTypeOfCollateralisationCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalTypeOfCollateralisationCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


OrgXtnsn

[0..1] + Organized structure that is set up for a particular purpose, eg, a business, government body, department, charity, or financial institution. “Extention of "Organisation2" message block containing data elements which are not covered by original message with global/market values mapped to BM&FBOVESPA´s values”.

Estrutura organizada constituída para um propósito particular. Ex.: um negócio, governo, departamento, instituição de caridade ou instituição financeira. Extensão do bloco de mensagem “Organization2”, contendo elementos que não são cobertos pela mensagem original



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended: //Document/AcctDtlsConf/AcctPties/PmryOwnr/Org

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. O xPath do elemento que está sendo estendido é: //Document/AcctDtlsConf/AcctPties/PmryOwnr/Org

2.2 ResidentialStatus

ResdtlSts





NonResdtRegdRgltr





int Legal standing of the organisation. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this

Forma de constituição da organização. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível



180

case the external file is ExternalLegalStructureCode.xls.

em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalLegalStructureCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls


MktCptlstn


decimal Share capital value of the legal entity (resident, non resident or non resident with CVM). It is the value established by contract or statute, how participation (cash, assets or rights) of the members or shareholders in the company. Legal representation, denominated in currency values ??contributed by the owners of a company. Launched in the bylaws or articles of the company. It is divided into: a) shares, in companies. b) quotas: the limited liability companies, cooperatives and other classes of corporations.

Valor do capital social da entidade (residente ou não residente com CVM) É o valor do capital social da entidade (residente ou não residente com CVM) É o valor estabelecido em contrato ou estatuto. Indica como é a participação dos membros ou acionistas na companhia (dinheiro, ativos ou direitos). Representação em valores monetários da participação dos proprietários em uma companhia . Lançado no regimento interno ou estatuto da companhia. É dividido em: a) Ações, na companhia Quotas: participação com responsabilidade limitada em empresas (Ltdas.), cooperativas e outras classes de corporações.


MktCptlstnRefDt








181


NetEqtyRefDt

[0..1] ISODate date Contains the date when Net Equity value was registered.

Data do registro do patrimônio líquido


LkdPrsnInd


boolean Indicates if investor has some connection with the negotiation party (broker). It Is the individual person or organisation. Examples: a) employees, operators and agents of the broker; b) autonomous agents accredited by it; c) the brokerage partners or shareholders, individuals or entities who hold direct or indirect control function and the holders of management or administration; d) the spouse or partner and children under any of the persons mentioned in the previous paragraphs; e) parent company and controlled, and f) if a member broker of a financial conglomerate, will also be considered a person bound members, directors, officers and employees of member companies of the conglomerate, as well as the portfolios of these companies own.

Indica se o investidor tem alguma conexão com o participante de negociação pleno (corretora). Refere-se a uma pessoa ou organização. Exemplos: a) Empregados, operadores e agentes da corretora. b) Agentes autônomos credenciados pela corretora. c) Sócios da corretora ou acionistas, indivíduos ou instituições que detém controle direto ou indireto e os responsáveis pela gerência ou administração d) Cônjuge o filhos de qualquer uma das pessoas mencionadas anteriormente e) Matriz e controlada f) Se a corretora faz parte de um conglomerado financeiro, também se considerará os membros vinculados, diretores, encarregados e empregados do conglomerado bem como os portfolios que essas empresas possuem.


RegnCtry


string length = 3



2.11 FundManagementCompany

FndMgmtCpny

[0..1] + Financial Institution which, according to the own Financial Instrument issue, the Investment Certificate denominated in Shares, concentrates Capitals of several Investor for investment on diversified Portfolio of Financial Instruments, Securities, Derivatives or Commodities

Instituição que, de acordo com sua própria emissão de instrumentos financeiros, o Certificado de Investimento denominado em Ações, concentra o capital de vários investidores para investimento em carteira de instrumentos financeiros, papéis, derivativos.



182

traded on Commodities Exchanges or Futures.

2.11.1 ExclusiveInvestmentIndicator

ExcvInvstmtInd


boolean Indicates whether the fund is unique or not. Exclusive Investment Fund: Is that all of whose shares is owned by the company. This is when the company has consolidated power over the financial and operating decisions, including its administrator may remove at any time.


2.11.2 FundType FndTp [0..1] FundTypeCode

string Forms of condominium that investment funds can be arranged. E.g: Open or Closed

Forma de condomínio em que os fundos de investimento podem ser organizados. Ex.: Aberto ou Fechado.

2.11.3 InvestmentFundAimedQualifiedIndicator

InvstmtFndAmedQlfdInd


boolean Indicates whether the fund is intended for qualified investors

Informa se o fundo é destinado a investidores qualificados.

2.11.4 InvestmentFundQuotaIndicator

InvstmtFndQutaInd


boolean Indicates whether the investment fund's quotas. The investment funds in quotas is one of the most popular types of investments in the finance market. Basically, participate in an investment fund is buying shares (shares) of one or more funds, which are nothing more than the concentration of funds raised by one or more individuals or entities.

Informa se o fundo é formado por quotas. Os fundos de investimentos por quotas é um dos tipos de investimento mais populares no mercado. O participante em um fundo de investimento está, basicamente, adquirindo quotas de um ou mais fundos, que são meramente concentrações de fundos criados por um ou mais indivíduos ou entidades.

2.11.5 Status Sts [0..1] ExternalFundStatusCode

int Describes the status about the Investment Fund. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalFundStatusCode.xls.

Descreve a situação do fundo de investimento. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalFundStatusCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls



183

2.12 OtherIdentification

OthrId [0..10] + Alternative identification, for example, national registration identification number, passport number, or an account number used to further identify the beneficial owner, for example, a Central Provident Fund (CFP) account as required for Singapore.

Identificação alternativa da pessoa jurídica.


XtndedIdTp











string length = 2


Estado onde a identificação foi emitida. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é



184

ExternalStateCode.xls no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


string length = 3







DtDprtureCtry


2.13 OtherAddress OthrAdr [0..10] + Postal Other address of a party. Outro endereço postal de um entidade








185


















CtrySubDvsn






186


string length = 3




OthrComAdr










string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a business phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: +55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a

Número do telefone comercial. Deve seguir os padrões abaixo: +55-(11)9999999999-9999 Onde: +55 = identificador do código do país (11) = Código de área 9999999999 = número do telefone



187

country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.

9999 = ramal








CpnyBrShrs


int Shows whether the account holder (nonresident customer or nonresident investor) is organized as a company (joint-stock company, limited liability or




188

other for-profit institutions) with bearer shares.


ExcvInvstmtInd





OrgShrhldr




ShrhldrNm



2.19 OR} IndividualPersonShareholder

IndvPrsnShrhldr




ShrhldrNm




PltlExpdPrsn





PrvtBkShrhldr








InstrCVM286





OrdrTrnsmssnAths






189


CstmrClssfctnRsk





DescClssfctn




2.25 LastUpdateDate

LastUpdDt




MnthlyAvrgBllg





MnthlyBllgRefDt



ShrhldrSgntInfc





NprtCpny





OmnsAcctNm





InvstmtFndMgr





AdmvPrtsMgr





IndvPrsnXtnsn

[0..1] + Human entity, as distinguished from a corporate entity Extension of "IndividualPerson10" message block containing data elements which are not covered by original

Pessoa. Em distinção a uma entidade corporativa. Extensão do bloco de mensagem “IndividualPerson10” contendo elementos que não são cobertos pela mensagem original com valores



190

message with global/market values mapped to BM&FBOVESPA´s values.

globais/de mercado mapeados para os valores da BM&FBOVESPA.



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended. //Document/AcctDtlsConf/AcctPties/PmryOwnr/IndvPrsn

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. Xpath para o elemento que está sendo estendido: //Document/AcctDtlsConf/AcctPties/PmryOwnr/IndvPrsn


NonResdtRegdRgltr

















int Specifies the education level of invidual person according to the conclusion of an education cycle. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this

Informa o grau de instrução de uma pessoa , de acordo com o ciclo concluido. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas



191

case the external is ExternalEducationLevelCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalEducationLevelCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


AnulWlthVal





AnulWlthValRefDt







EqtyValRefDt

[0..1] ISODateTime




PltlExpdPrsn


int Indicates if the account holder (customer or investor) is an exposed politically person. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalAlternativeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Indica se o titular da conta (cliente ou investidor) tem exposição política. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalAlternativeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


LkdPrsnInd


boolean Indicates if client / investor / account holder has some connection with the negotiation party (broker). It Is the individual person or organisation. Examples: a) employees, operators and agents of

Indica se o investidor tem alguma conexao com o participante de negociação pleno (corretora). Refere-se a uma pessoa ou organização. Exemplos: a) Empregados, operadores e agentes



192

the broker; b) autonomous agents accredited by it; c) the brokerage partners or shareholders, individuals or entities who hold direct or indirect control function and the holders of management or administration; d) the spouse or partner and children under any of the persons mentioned in the previous paragraphs; e) parent company and controlled, and f) if a member broker of a financial conglomerate, will also be considered a person bound members, directors, officers and employees of member companies of the conglomerate, as well as the portfolios of these companies own.

da corretora. b) Agentes autônomos credenciados pela corretora. c) Sócios da corretora ou acionistas, indivíduos ou instituições que detém controle direto ou indireto e os responsávelis pela gerência ou administração d) Cônjuge o filhos de qualquer uma das pessoas mencionadas anteriormente e) Matriz e controlada f) Se a corretora faz parte de um conglomerado financeiro, também se considerará os membros vinculados, diretores, encarregados e empregados do conglomerado bem como os portfolios que essas empresas possuem.

3.14 ResidentialCountry

ResdtlCtry


string length = 3



3.15 AlternativeOtherIdentification

AltrntvOthrId





193


XtndedIdTp











string length = 2




string length = 3

Country where the identifications was issued. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow

País onde a identificação foi emitida. Este campo requer uma lista externa de



194

a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCountryCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.





DtDprtureCtry


3.16 OtherAddress OthrAdr [0..10] + Postal Other address of a party. Outro endereço postal de um entidade.











195















CtrySubDvsn





string length = 3


País Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é



196



OthrComAdr










string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a business phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: +55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party




197

within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.









Indica se o investidor não residente tem o documento NIF. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na



198

aba ExternalNIFIndicatorCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


PrvtBkShrhldr


int Shows whether the account of the fund investor shareholder has its origin in private banking. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalAlternativeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Indica se o cotista investidor do fundo tem sua conta originária de um private bank. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalAlternativeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


DocIdInd





OrdrTrnsmssnAths





WorkForAnyCpny





InvstmtFndMgr






199


AdmvPrtsMgr





CstmrClssfctnRsk





DescClssfctn







3.29 LastUpdateDate

LastUpdDt




OmnsAcctNm





AdrXtnsn

[1..3] + Information that locates and identifies a specific address, as defined by postal services. “Extention of "PostalAddress1" message block containing data elements which are not covered by original message with global/market values mapped to BM&FBOVESPA´s values”.

Endereço cadastrado no serviço dos Correios. Extensão do bloco de mensagem "PostalAddress1" contendo elemntos que não são copertos pela mensagem original com valores globais\de mercado mapeados para os valores da BM&FBOVESPA.



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended. //Document/AcctDtlsConf/AcctPties/Pmry

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. Xpath para o elemento que está sendo



200

Ownr/Org/PstlAdr/NmAndAdr/Adr//Document/AcctDtlsConf/AcctPties/PmryOwnr/IndvPrsn/PstlAdr/NmAndAdr/Adr

estendido: //Document/AcctDtlsConf/AcctPties/PmryOwnr/Org/PstlAdr/NmAndAdr/Adr//Document/AcctDtlsConf/AcctPties/PmryOwnr/IndvPrsn/PstlAdr/NmAndAdr/Adr




5.0 OtherParty OthrPty [0..*] + Other type of party. E.g. representative, attorney

Outro tipo de participante. Ex.: representante, advogado.



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended. //Document/AcctDtlsConf

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. O xPath do elemento que está sendo estendido é //Document/AcctDtlsConf

5.2 ExtendedPartyRole

XtndedPtyRole



Person associated with a customer of the participant. Example: representative director, among other This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalQualificationCode.

Pessoa associada a um cliente do participante. Exemplo: representante, diretor, entre outras Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalQualificationCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

5.3 {OR IndividualPerson

IndvPrsn

[0..1] + Information parties which are related to an investment account of an Individual Person.They are relations that entities keep out of the BM&FBovespa. e.g:

Informações de participantes relacionados à conta de investimento de uma pessoa . São relações externas à BM&FBOVESPA. Ex.: representantes, advogados, diretores entre outros.



201

representative, attorney, executor, director, among others.


ResdtlSts





NonResdtRegdRgltr










string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}





202





XtndedIdTp











string length = 2





203


string length = 3







PltlExpdPrsn





OthrPtyAdr








Information that locates and identifies a specific address, as defined by postal services, that is presented in free format text.

Endereço cadastrado no serviço dos Correios. É apresentado em formato de texto livre.



204

Specifies the complement of the street number including information about block, floor, lot, and building name.

Especifica o complemento do número do logradouro, incluindo informações sobre quadra, andar, lote e nome do edifício.















CtrySubDvsn





string length = 3

Nation with its own government. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the

País Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa



205

updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCountryCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

5.4 OR} Organisation Org [0..1] + Information parties which are related to an investment account of an Organisation. They are relations that entities keep out of the BM&FBovespa. e.g: representative, attorney, executor, director, among others.

Informações relacionadas à conta de investimento de uma pessoa ou organização. São relações externas à BM&FBOVESPA. Ex.: representantes, advogados, diretores entre outros.


ResdtlSts





NonResdtRegdRgltr










string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: 55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes 11 (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a

Número do telefone. Deve seguir os padrões abaixo: +55-(11)9999999999-9999 Onde: +55 = identificador do código do país (11) = Código de área 9999999999 = número do telefone



206

country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number 9999 : Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.

9999 = ramal




XtndedIdTp











string length = 2

State where the identification was issued. This field requires an external code list. Those codes and values have been

Estado onde a identificação foi emitida. Este campo requer uma lista de código



207

made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalStateCode.xls in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

externo. Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalStateCode.xls no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


string length = 3






5.4.6.8 DocumentDescription

DocDesc




5.4.7 TaxLegalRepresentativeIndicator

TaxLglRprvInd





OthrPtyAdr



int Identifies the nature of the postal address. This field requires an external code list. Those codes and values have been

Identifica a natureza do endereço. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram



208

made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalAddressTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalAddressTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.




















CtrySubDvsn


Identifies a subdivision of a country eg, state, region, county. This field requires an external code list.

Identifica o estado. Este campo requer uma lista externa de



209

Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalStateCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls if the Country is Brazil (BRA).

códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalStateCode se o país for Brasil (BRA) e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


string length = 3



6.0 AccountNegociationDetails

AcctNgcnDtls

[0..*] + Contains the negociation details in terms of market, trading, market, segment.

Mercados, segmentos e modalidades em que a conta pode operar.



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being extended. //Document/AcctDtlsConf

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. Xpath para o elemento que está sendo estendido: //Document/AcctDtlsConf


TradgSctyInf


Informações de Títulos de Negociação


int A Segment represents the first level of market classification in the post trade process. Example: 1 - Equity - Cash 2 - Equity derivatives 3 - Corporate bonds 4 - Agribusiness 5 - Financial 6 - Metal

Segmento representa o primeiro nível da classificação de mercado no processo de pós-negociação. Exemplos: 1 - Ações – Vista



210

7 - Energy 8 - Gov. Bonds 9 - FX This field requires an external code list. These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the B3 updates. In this case the external is ExternalSegmentCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

2 - Ações – Derivativos 3 - Renda fixa privada 4 - Agronegócio 5 - Financeiro 6 - Metais 7 - Energia elétrica 8 - Títulos públicos 9 - Câmbio Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


int A Market represents the Second level of market classification in the post trade process. Example: 1 - Spot Market 2 - Futures Market 3 - Options on Spot 4 - Options on Futures 5 - Forward 10 - Cash 12 - Options exercise (call) 13 - Options exercise (put) 17 - Auction 20 - Odd Lot 30 - Equity Forward 70 - Equity Call

Representa o segundo nível da classificação de mercado no processo de pós-negociação. Exemplos: 1 - MERCADO DISPONÍVEL 2 - MERCADO FUTURO 3 - OPÇÕES SOBRE DISPONÍVEL 4 - OPÇÕES SOBRE FUTURO



211

80 - Equity Put This field requires an external code list. These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the B3 updates. In this case the external is ExternalMarketCode.

5 - MERCADO TERMO 10 - Vista 12 - Exercício de opções de compra 13 - Exercício de opções de venda 17 - Leilão 20 - Fracionário 30 - Termo 70 - OPC 80 - OPV Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.




7.0 Restriction Rstrctn [0..1] + Eligibility conditions applicable when there is an allocation of new issues for hedge fund account opening. Information about the investment account ownership with respect to new issue allocation for a hedge fund.

Condições de elegibilidade aplicáveis quando há a alocação de novas emissões para inclusão de conta de fundo de hedge. Informação sobre a propriedade da conta de investimento no que se rfere a nova alocação de emissão para um fundo de hedge.



212



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. //Document/AcctDtlsConf

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. O xPath do elemento que está sendo estendido é //Document/AcctDtlsConf

7.2 RestrictionType RstrctnTp

[0..1] ExternalRestrictionTypeCode

string Type of the restriction, for example, selling restriction, buying restriction, placing restriction. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external file is ExternalRestrictionTypeCode.xls.

Tipo de restrição. Por exemplo, restrição de venda, restrição de compra, restrição de colocação. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalRestrictionTypeCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

7.3 RestrictionStatus

RstrctnSts

[0..1] RestrictionStatusCode

string Status of type of the restriction. E.g: Active or Inactive

Situação do tipo de restrição. Ex.: Ativo ou Inativo

7.4 RestrictionObservation

RstrctnObsr


Description of the restriction. Descrição da observação.

7.5 DateTimePeriod

DtTmPrd

[1..1] + Time span defined by a start date and time, and an end date and time.

Intervalo de tempo definido por uma data e hora de início e uma data e hora de fim.

7.5.1 FromDateTime FrDtTm [0..1] ISODateTime

dateTime Date and time at which the range starts. Data inicio

7.5.2 ToDateTime ToDtTm [0..1] ISODateTime

dateTime Date and time at which the range ends. Data Fim


SpcfcCtrctAcct

[0..*] + Contains specific contract type between an account, party. Classification based on their performance in the BM&FBovespa. e.g. HFT.

Contém o tipo de contrato para uma conta do participante. Classificação baseada no desempenho na BM&FBOVESPA. Ex.: HFT



Unambiguous reference to the location where the supplementary data must be inserted in the message instance. xPath to the element that is being

Referência única para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem. Xpath para o elemento que está sendo



213

extended. //Document/AcctDtlsConf

estendido: //Document/AcctDtlsConf

8.2 {OR Treasury Trsr [1..1] + Trading system of federal securities in the retail market directly to the investor. The operation can be performed directly over the Internet.








SpcfcCtrctTpSts






214

8.2.4 SpecificContractTypeStatusDate

SpcfcCtrctTpStsDt

[0..1] ISODate date Date when the specific contract type situation was assumed.

Data quando o tipo de contrato especifico assumiu uma determinada situação.





8.3 OR HighFrequencyTrader

HghFrqcyTradr

[1..1] + Investors operating through algorithms and send orders automatically according to the strategies defined by their managers. Through this access model, the participants of these servers are hosted primarily within the premises of BM&FBovespa and significantly reduce the time of submission of offers to trading systems. Type of contract used only the message "AccountDetailsConfirmation."

Investidores operando por intermédio de algoritmos e envio automático de ordens de acordo com estratégias definidas por seus gerentes. Por intermédio desse modelo de acesso, os participantes desses servidores são alocados dentro das instalações da BM&FBOVESPA e tem substancialmente reduzido o tempo de submissão de oferta aos sistemas de negociação. Tipo de contrato utilizado apenas na mensagem "AccountDetailsConfirmation."

8.3.1 SettlementFrequency

SttlmFrqcy

[1..1] ExternalSettlementFrequencyCode

string Settlement Frequency Frequência de liquidação.

8.3.2 ConsolidationType

CnsltnTp

[1..1] ExternalConsolidationTypeCode

string maxLength = 2

Consolidation Type Tipo de consolidação

8.3.3 HighFrequencyTraderStartDate

HghFrqcyTradrStartDt

[1..1] ISODate date Date that the investor took over as HFT. Data em que o investidor assumiu a condição de HFT


SpcfcCtrctTpSts


int Describes a status about the Order Routing CME and BM&FBOVESPA. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the

Descreve a situação do roteamento da ordem entre CME e BM&FBOVESPA. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas



215

external file is ExternaStatusCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

8.3.5 TradingSecurityInformation

TradgSctyInf

[1..*] + Provides information about Trading Securities.

Informa detalhes sobre a identificação do papel.

8.3.5.1 Segment Sgmt [0..1] ExternalSegmentCode

int A Segment represents the first level of market classification in the post trade process. Example: 1 - Equity - Cash 2 - Equity derivatives 3 - Corporate bonds 4 - Agribusiness 5 - Financial 6 - Metal 7 - Energy 8 - Gov. Bonds 9 - FX This field requires an external code list. These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the B3 updates. In this case the external is ExternalSegmentCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Segmento representa o primeiro nível da classificação de mercado no processo de pós-negociação. Exemplos: 1 - Ações – Vista 2 - Ações – Derivativos 3 - Renda fixa privada 4 - Agronegócio 5 - Financeiro 6 - Metais 7 - Energia elétrica 8 - Títulos públicos 9 - Câmbio Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste



216

caso, o externo é ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

8.3.5.2 Market Mkt [0..1] ExternalMarketCode

int A Market represents the Second level of market classification in the post trade process. Example: 1 - Spot Market 2 - Futures Market 3 - Options on Spot 4 - Options on Futures 5 - Forward 10 - Cash 12 - Options exercise (call) 13 - Options exercise (put) 17 - Auction 20 - Odd Lot 30 - Equity Forward 70 - Equity Call 80 - Equity Put This field requires an external code list. These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the B3 updates. In this case the external is ExternalMarketCode.

Representa o segundo nível da classificação de mercado no processo de pós-negociação. Exemplos: 1 - MERCADO DISPONÍVEL 2 - MERCADO FUTURO 3 - OPÇÕES SOBRE DISPONÍVEL 4 - OPÇÕES SOBRE FUTURO 5 - MERCADO TERMO 10 - Vista 12 - Exercício de opções de compra 13 - Exercício de opções de venda 17 - Leilão 20 - Fracionário 30 - Termo 70 - OPC 80 - OPV Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e os valores foram criados em uma planilha externa



217

para permitir uma manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

8.3.5.3 Asset Asst [0..1] Max30Text string maxLength = 30 minLength = 1




SmpdRegn

[1..1] + Details Simplified Registration Detalhes do cadastro simplificado.


InitlCtrctDt


8.4.2 FinalContractDate

FnlCtrctDt


8.4.3 ParticipantIdentificationContract

PtcptIdCtrct



8.4.4 ForeignIntermediateName

FrgnIntdNm






XtndedIdTp










218


string length = 3


País aonde a identificação foi emitida. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCountryCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

8.4.6 ContractObservation

CtrctObsr





SpcfcCtrctTpSts



Descreve a situação do roteamento da ordem entre CME e BM&FBOVESPA. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


SpcfcCtrctTpStsDt








219






220

BVBG.004.03 AccountLinkInstruction

Funcionalidade da Mensagem

Escopo

O arquivo “AccountLinkInstruction” é enviado pelo Participante à B3 para incluir ou modificar um vínculo entre contas que está no sistema de

cadastro da B3.

Uso

O arquivo “AccountLinkInstruction” proporciona informações sobre vínculo entre contas ou para atualização delas, onde o Participante será a

origem do negócio e a Contraparte será responsável por receber as atividades operacionais do negócio.

Na maioria dos casos, o participante que é “Parte” no vínculo é o único que pode enviar a mensagem para cadastrar/alterar o vínculo. Entretanto,

alguns vínculos que envolvem dois participantes diferentes (“Parte” e “Contraparte”) só podem ser cadastrados/mantidos pelo participante que

é a Contraparte. Exemplo: Repasse.

Regras

Vínculo de Conta Máster

R1 Para o tipo de vínculo entre contas “Conta Máster”, o Participante deverá informar: • Parte: Código do Participante, Tipo da Conta = Master e Identificação da Conta • Contraparte: Código do Participante, tipo da Conta = Normal e Identificação da Conta que será vinculada com a conta master.

R2 Somente participantes da categoria Participante de Negociação Pleno e Participante de Liquidação podem cadastrar vínculos de Conta Máster.

Vínculo de Custodiante Mandatório



221

R3 Para o tipo de vínculo entre contas “Custodiante Mandatório”, o Participante deverá informar: • Parte: Código do Participante, Tipo da Conta = Normal/Erro/Erro Operacional • Contraparte: Código do Participante, tipo da Conta = Normal

R4 O vínculo “Custodiante Mandatório” é obrigatório se o participante não for um Agente de Custódia com o mesmo código operacional do Participante

de Negociação Pleno/Participante de Liquidação.

R5 O vínculo “Custodiante Mandatório” deve ser cadastrado pelo participante da conta origem e aprovado pelo participante da conta destino do

vínculo.

R6 Somente o participante da conta da origem do vínculo de “ Custodiante Mandatório” pode desativar o vínculo.

R7 Somente participantes da categoria Participante de Negociação Pleno e Participante de Liquidação podem cadastrar vínculos de Custodiante

Mandatório com a situação “Em Aprovação”.

Vínculo de Custodiante Opcional

R8 Para o tipo de vínculo entre contas “Custodiante Opcional”, o Participante deverá informar: • Parte: Código do Participante, Tipo da Conta = Normal/Erro/Erro Operacional • Contraparte: Código do Participante, tipo da Conta = Normal

R9 O vínculo “Custodiante” deve ser cadastrado pelo participante da conta origem e aprovado pelo participante da conta destino do vínculo.

R10 Somente o participante da conta da origem do vínculo de “Custodiante” pode inativar o vínculo.



222

R11 Somente participantes da categoria Participante de Negociação Pleno e Participante de Liquidação podem cadastrar vínculos de Custodiante

Mandatório com a situação “Em Aprovação”.

Vínculo de Exercício de Opções

R12 Para o tipo de vínculo entre contas “Exercício de Opções”, o Participante deve informar:

• Parte: Código do Participante, Tipo da Conta = Normal, Identificação de Conta • Contraparte: Código do Participante Tipo da Conta = Normal, Identificação da Conta

R13 Somente participantes da categoria Participação de Liquidação podem cadastrar vínculos de Exercício de Opções.

R24 Na inclusão do vínculo de Exercício de Opções é obrigatório o preenchimento do atributo LinkedAccountAdditionalInformation, de acordo com o

External Code List (ExternalLinkedAccountAdditionalInformationCode).

Vínculo de Repasse

R14 Para o tipo de vínculo entre contas “Repasse”, o Participante deve informar:

• Parte: Código do Participante Tipo da Conta = Normal ou Máster ou Brokerage, Identificação da Conta • Contraparte: Código do Participante Tipo da Conta = Normal ou Máster ou Brokerage, Identificação da Conta.

R15 O participante que tem a conta na contraparte é responsável por enviar o primeiro arquivo com as informações do vínculo de Repasse. Esses

vínculos serão cadastrados no SINCAD com a situação “Em Aprovação” e a situação do vínculo só poderá ser alterada para Ativo se o participante

da parte enviar um arquivo com os dados idênticos aos enviados pelo participante da contraparte.



223

R16 Vínculo de Repasse com conta Brokerage na origem deve ter uma conta Brokerage cadastrada no destino.

R25 Na inclusão de vínculo de Repasse em que o cliente seja Qualificado, o atributo LinkedAccountAdditionalInformation deve ser preenchido com o

valor do Grupo Qualificado.

Vínculo Por Conta e Ordem

R18 Para o tipo de vínculo entre contas “Por Conta e Ordem”, o Participante deve informar: • Participante: Código do Participante Tipo da Conta = Normal, Identificação da Conta • Contraparte: Código do Participante Tipo da Conta = Normal ou Máster, Identificação da Conta

R19 Somente participantes da categoria Participantes de Negociação Pleno podem cadastrar vínculos “Por Conta e Ordem”.

R20. Na contraparte do vínculo, informação do participante, deve ser informado o código do ExternalRole pertencente ao Participante de Negociação

e seu respectivo código operacional.

Vínculo Consolidação de Margem

R21 Para o tipo de vínculo entre contas “Consolidação de Margem”, o Participante deve informar: • Parte: Código do Participante, Tipo de Conta= Normal, Identificação da Conta • Contraparte: Código do Participante, Tipo de Conta = Normal, Identificação da Conta

R22 O vínculo “consolidação de Margem” deve ter contas pertencentes ao mesmo participante tanto na origem quanto no destino.



224

Regras Gerais

R23 A solicitação de manutenção do vínculo somente poderá atualizar a informação de situação. Para alterar qualquer outra informação, o participante

deve inativar o vínculo existente e cadastrar um vínculo novo.

Estrutura da Mensagem “AccountLinkInstruction” (bvmf.005.03).


INDEX OR Message Item Tag Mult. Data Type Description Descrição Regra



1.1 Reference Ref [1..1] Max35Text Business reference of a message assigned by the party issuing the message. This reference must be unique amongst all messages of the same name sent by the same party.







1.3.1.1 Identification Id [1..1] Max35Text Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a

Identificação única como é conhecida uma instituição usando um schema de identificação



225

proprietary identification scheme. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls. The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant).

proprietária. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls. A identificação do participante precisa ser informada no padrão abaixo: Categoria+Identificação do Participante ex: 3-123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).



1.3.1.3 SchemeName SchmeNm [1..1] Max35Text Identification type code. E.g. CÓDIGO PARTICIPANTE BM&FBOVESPA. This field should be filled with default value = 39.


2.0 InstructionDetails InstrDtls [0..1] + It specifies the eligibility conditions related to new issues allocation to be inserted, updated or deleted.

Contém informação sobre as condições de elegibilidade relacionadas a novas alocações de emissões a serem incluidas, atualizadas ou excluidas.

2.1 ModificationReason ModRsn [0..1] Max350Text Reason for modification applied to the data of the account used to operate on the BM & FBOVESPA.

Motivo da modificação aplicada aos dados da conta usada para operar na BM&FBOVESPA.

3.0 LinkedAccountInformation

LkdAcctInf [1..1] + It contains information that will be used to identify the Linked Account Type that there is between the accounts that will be modified.

Contém informação que sera utilizada para identificar o tipo de vínculo entre contas que serão modificadas.

3.1 LinkedAccountType LkdAcctTp [1..1] ExternalLinkedAccountTypeCode

Identify the type of linked account type. eg, account Master. Identify the type of linked account type. eg, account Master This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the

Identifica o tipo de vínculo entre contas. Ex.: Conta Master Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo



226

updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalLinkedAccountTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalLinkedAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

3.2 LinkedAccountModification

LkdAcctMod

[1..1] + Identification information to be either inserted, modified or deleted.

Identifica a informação a ser incluida, modificada ou excluida.


ModScpIndctn


Specifies the type of modification to be applied on a set of information.

Especifica o tipo de modificação a ser aplicada a um conjunto de informações.

3.2.2 LinkedAccountDetails LkdAcctDtls

[1..100]

+ This block contains additional information about linked account, account identification and party and counterparty identification.

Este bloco contém informação adicional sobre a identificação da conta associada, do participante e da contraparte.

3.2.2.1 LinkedAccountAdditionalInformation

LkdAcctAddtlInf

[0..1] Max350Text This field contains additional information related to the linked account type chosen. More information will be described in the catalog as a rule.

Este campo contém informação adicional relativa ao tipo de vínculo entre contas escolhido . Mais informações serão descritas no catalogo como regra.

R24 R25

3.2.2.2 FinancialInstrumentAttributes

FinInstrmAttrbts

[0..11] + Elements characterising a financial instrument. This block contains the segment in which linked account will be allowed

Elementos característicos de intrumento financeiro. Este bloco contém o segmento em que o vínculo será permitido

3.2.2.2.1

Segment Sgmt [1..1] ExternalSegmentCode

A Segment represents the first level of market classification in the post trade process. Example: 1 - Equity - Cash 2 - Equity derivative 3 - Corporate bonds 4 - Agribusiness 5 - Financial 6 - Metal 7 - Energy 8 - Gov. Bonds 9 - FX This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external file is

Segmento representa o primeiro nível da classificação de mercado no processo de pós-negociação. exemplo: 1 - Ações - Vista 2 - Ações - Derivativos 3 - Renda fixa privada 4 - Agronegócio 5 - Financeiro 6 - Metais



227

ExternalSegmentCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

7 - Energia elétrica 8 - Títulos públicos 9 - Câmbio Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.2.2.3 CounterPartyInformation CntrPtyInf [1..1] + This block contains account identifcation (counterparty) and counterparty identification.

Este bloco contém a identificação da contraparte e da conta respectiva.

3.2.2.3.1

PartyIdentification PtyId [1..1] + Party that legally owns the account. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant)




228

3.2.2.3.1.1

ProprietaryIdentification PrtryId [1..1] + Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme.


3.2.2.3.1.1.1

Identification Id [1..1] Max35Text Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls. The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant).


3.2.2.3.1.1.2

Issuer Issr [1..1] Max35Text Entity that assigns the identification.e.g BM&FBOVESPA. This field should be filled with default value = 40.


3.2.2.3.1.1.3

SchemeName SchmeNm [1..1] Max35Text Identification type code. E.g. CÓDIGO PARTICIPANTE BM&FBOVESPA. This field should be filled with default value = 39.


3.2.2.3.2

SecurityAccountType SctyAcctTp



Identificação do tipo de conta que será cadastrada Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba



229

ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.2.2.3.3

AccountIdentification AcctId [1..1] + Provides account identification. Fornece dados de identificação da conta.

3.2.2.3.3.1

Proprietary Prtry [1..1] + Unique identifier for an account. It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme.


3.2.2.3.3.1.1

Identification Id [1..1] Max35Text Number account identification. Unique identification for the account investors. e.g 115 = Account Number


3.2.2.4 PartyInformation PtyInf [1..1] + This block contains account identifcation (party) and party identification.

Este bloco contém informação do participante e da conta.

3.2.2.4.1

PartyIdentification PtyId [1..1] + Party that legally owns the account. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant)




230

3.2.2.4.1.1

ProprietaryIdentification PrtryId [1..1] + Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme.


3.2.2.4.1.1.1

Identification Id [1..1] Max35Text Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls. The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant).


3.2.2.4.1.1.2

Issuer Issr [1..1] Max35Text Entity that assigns the identification.e.g BM&FBOVESPA. This field should be filled with default value = 40.


3.2.2.4.1.1.3

SchemeName SchmeNm [1..1] Max35Text Identification type code. E.g. CÓDIGO PARTICIPANTE BM&FBOVESPA. This field should be filled with default value = 39.


3.2.2.4.2

SecurityAccountType SctyAcctTp



Identificação do tipo de conta que será cadastrada Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba



231

ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.2.2.4.3

AccountIdentification AcctId [1..1] + Provides account identification. Fornece dados de identificação da conta.

3.2.2.4.3.1

Proprietary Prtry [1..1] + Unique identifier for an account. It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme.


3.2.2.4.3.1.1





232

BVBG.010.01 GetAccountLinkDetails


Escopo

O arquivo “GetAccountLinkDetails” é enviado pelo Participante à B3 como solicitação dos detalhes do vínculo entre contas que está no sistema

de cadastro da B3.

Uso

O arquivo “GetAccountLinkDetails” é requisitado quando o Participante quer obter informação de vínculo entre contas.

Regras

R1 Quando o Participante quer requisitar os detalhes de umo vínculo entre contas, deve informar o Tipo de Conta e a Identificação da Conta.

Estrutura da Mensagem “GetAccountLinkDetails” (bvmf.007.01)









233











[1..1] Max35Text Identification type code. E.g. CÓDIGO PARTICIPANTE BM&FBOVESPA. This field should be filled with default value = 39.


2.0 PartyInformation PtyInf [1..1] + Party that legally owns the account. The atribute Identification is the concatenation of RoleCode + PartyNumber, so must be informed the Party Role Code according to the ExternalRole from ExternalCodeLists_BVMF.xls besides the PartyNumber to identify if the Party is a Trade Party, Custodian or ClearingMember. Example: 3-123456 (Trade Party)

Parte que possui legalmente a conta. O atributo de identificação é proveniente da concatenação de RoleCode + Número da Parte, então deve ser informado o RoleCode de acordo com a ExternalRole de ExternalCodeLists_BVMF.xls além do código da catgoria da parte para identificar se o ela é um participanrte de negócio, membro de



234

compensação ou agente de custódia. exemplo: 3-123456 (participantede negociação)

2.1 PartyIdentification PtyId [1..1] + Party that legally owns the account. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant)





Identificação única como é conhecida uma instituição usando um schema de identificação proprietária. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls. A identificação do participante precisa ser informada no padrão abaixo: Categoria+Identificação do Participante ex: 3-



235

123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).




[1..1] Max35Text Identification type code. E.g. CÓDIGO PARTICIPANTE BM&FBOVESPA. This field should be filled with default value = 39.


2.2 SecurityAccountType SctyAcctTp




2.3 AccountIdentification AcctId [1..1] + Provides account identification. Fornece dados de identificação da conta.



2.3.1.1 Identification Id [1..1] Max35Text Number account identification. Unique identification for the account investors. e.g 115 = Account Number




236

BVBG.005.01 AccountLinkDetails


Escopo

O arquivo “AccountLinkDetails” é enviado pela B3 ao Participante com os detalhes do vínculo entre contas que estão no sistema de cadastro da

B3.

Uso

O arquivo “AccountLinkDetails” se aplica como resposta às solicitações “AccountLinkInstruction” e “GetAccountLinkDetails” bem sucedidas.

Regras

Não há regras.

Estrutura da Mensagem “AccountLinkDetails” (bvmf.006.01)



1.0 RelatedReference RltdRef [1..1] + It is used to refer to a message that was previously received by the account servicer.






237






1.3.1.1 Identification Id [1..1] Max35Text Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from B3. In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls. The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant).

Identificação única como é conhecida uma instituição usando um schema de identificação proprietária. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso o externo é ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls. A identificação do participante precisa ser informada no padrão abaixo: Categoria+Identificação do Participante ex: 3-123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).

1.3.1.2 Issuer Issr [1..1] Max35Text Entity that assigns the identification.e.g B3. This field should be filled with default value = 40.

Entidade que emitiu a identificação. Ex: B3 . Este campo deve ser preenchido com o valor default = 40.

1.3.1.3 SchemeName SchmeNm [1..1] Max35Text Identification type code. E.g. CÓDIGO PARTICIPANTE B3. This field should be filled with default value = 39.

Código do tipo de documento. Ex: CÓDIGO PARTICIPANTE B3. Este campo deve ser preenchido com o valor default = 39.



238

2.0 ConfirmationDetails ConfDtls [1..1] + It contains detailed information related to the instruction that triggered the confirmation. It includes elements such as: ConfirmationType. This element is mandatory. It specifies if the confirmation message applies to a linked account modification request or to a get linked account details request using a code.

Contém informações detalhadas relacionadas com a instrução que disparou a confirmação. Este inclui elementos, tais como: ConfirmationType. Este elemento é obrigatório. Ele especifica se a mensagem de confirmação aplica-se a um pedido de modificação de conta vinculada ou para uma solicitação de consulta de detalhes de conta vinculada.

2.1 ConfirmationType ConfTp [1..1] LinkedAccountManagementType2Code

Specifies if the confirmation message applies to an Account Link Instruction or to a Get Account Link Details.

Informa se a mensagem de confirmação se aplica a uma instrução de vínculo de conta ou a obtenção de detalhes de vínculo entre contas.

3.0 LinkedAccount LkdAcct [1..100]

+ It contains information about a specific linked account.

Este bloco contém informação adicional sobre a conta vinculada, identificação da conta, do participante e da contraparte.

3.1 LinkedAccountType LkdAcctTp [1..1] ExternalLinkedAccountTypeCode

Identify the type of linked account type. eg, account Master This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from B3. In this case the external file is ExternalLinkedAccountTypeCode.xls.

Identifica o tipo de conta vinculada. Ex.: Conta Master. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da B3 (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalLinkedAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls



239

3.2 LinkedAccountStatus LkdAcctSts [1..1] ExternalStatusCode

Status of the linked account. eg, • In Approval • Not Approved • Active • Inactive This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from B3. In this case the external file is ExternalStatusCode.xls.

Situação do vínculo entre contas. Ex.: - Em aprovação - Não aprovada - Ativa - Inativa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da B3 (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.3 LinkedAccountStatusDate LkdAcctStsDt [1..1] ISODate Date of the linked account status. Data da situação do vínculo entre contas.

3.4 LinkedAccountAdditionalInformation

LkdAcctAddtlInf

[0..1] Max350Text This field contains additional information related to the linked account type chosen. More information will be described in the catalog as a rule.

Este campo contém informação adicional relacionada ao tipo de conta vinculada. Informações adicionais estão descritas, como regra, no catálogo.

3.5 FinancialInstrumentAttributes FinInstrmAttrbts

[0..11] + Elements characterising a financial instrument.

Elementos caracteristicos de instrumento financeiro. Este bloco contém o segmento em que o vínculo será permitido


A Segment represents the first level of market classification in the post trade process. Example: 1 - Equity - Cash

Segmento representa o primeiro nível da classificação de mercado no processo de pós-negociação. exemplo:



240

2 - Equity derivative 3 - Corporate bonds 4 - Agribusiness 5 - Financial 6 - Metal 7 - Energy 8 - Gov. Bonds 9 - FX This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external file is ExternalSegmentCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

1 - Ações - Vista 2 - Ações - Derivativos 3 - Renda fixa privada 4 - Agronegócio 5 - Financeiro 6 - Metais 7 - Energia elétrica 8 - Títulos públicos 9 - Câmbio Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso o externo é ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.6 CounterPartyInformation CntrPtyInf [1..1] + This block contains account type, account identifcation (counterparty) and counterparty identification.

Este bloco contém identificação da contraparte e respective conta.



241

3.6.1 PartyIdentification PtyId [1..1] + Party that legally owns the account. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from B3. In this case the external is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant)

Participante que legalmente detém a conta. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da B3 (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls A identificação do participante precisa ser informada no padrão abaixo: Categoria+Identificação do Participante ex: 3-123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).

3.6.1.1 ProprietaryIdentification PrtryId [1..1] + Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme.


3.6.1.1.1

Identification Id [1..1] Max35Text Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from B3. In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls. The identification of the party must be informed in the standard below:

Identificação única como é conhecida uma instituição usando um schema de identificação proprietária. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso o externo é ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls. A identificação do participante precisa ser informada no padrão abaixo:



242

Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant).

Categoria+Identificação do Participante ex: 3-123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).

3.6.1.1.2

Issuer Issr [1..1] Max35Text Entity that assigns the identification.e.g B3. This field should be filled with default value = 40.


3.6.1.1.3

SchemeName SchmeNm [1..1] Max35Text Identification type code. E.g. CÓDIGO PARTICIPANTE B3. This field should be filled with default value = 39.


3.6.2 SecurityAccountType SctyAcctTp [1..1] ExternalSecurityAccountTypeCode

Account type identification that will be registered This field requires a list of external code. These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the B3 updates. In this case the external file is in ExternalSecurityAccountTypeCode ExternalCodeLists_BVMF.xls

Identificação do tipo de conta que será cadastrada Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da B3 (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.6.3 AccountIdentification AcctId [1..1] + Provides account identification. Fornece dados de identificação da conta.

3.6.3.1 Proprietary Prtry [1..1] + Unique identifier for an account. It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme.




243

3.6.3.1.1



3.7 PartyInformation PtyInf [1..1] + This block contains account type and account identifcation (party) and party identification.

Este bloco contém a identificação da parte e respectiva conta.

3.7.1 PartyIdentification PtyId [1..1] + Party that legally owns the account. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from B3. In this case the external is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant)

Participante que legalmente detém a conta. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da B3 (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls A identificação do participante precisa ser informada no padrão abaixo: Categoria+Identificação do Participante ex: 3-123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).

3.7.1.1 ProprietaryIdentification PrtryId [1..1] + Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme.




244

3.7.1.1.1

Identification Id [1..1] Max35Text Unique and unambiguous identifier, as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from B3. In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls. The identification of the party must be informed in the standard below: Role+PartyIdentification e.g 3-123456, where 3 means TP (Trading Participant).

Identificação única como é conhecida uma instituição usando um schema de identificação proprietária. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso o externo é ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls. A identificação do participante precisa ser informada no padrão abaixo: Categoria+Identificação do Participante ex: 3-123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).

3.7.1.1.2

Issuer Issr [1..1] Max35Text Entity that assigns the identification.e.g B3. This field should be filled with default value = 40.


3.7.1.1.3

SchemeName SchmeNm [1..1] Max35Text Identification type code. E.g. CÓDIGO PARTICIPANTE B3. This field should be filled with default value = 39.


3.7.2 SecurityAccountType SctyAcctTp [1..1] ExternalSecurityAccountTypeCode

Account type identification that will be registered This field requires a list of external code. These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the B3 updates. In this case the external file is in ExternalSecurityAccountTypeCode ExternalCodeLists_BVMF.xls

Identificação do tipo de conta que será cadastrada Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da B3 (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.7.3 AccountIdentification AcctId [1..1] + Provides account identification. Fornece dados de identificação da conta.



245



3.7.3.1.1





246

BVBG.102.01 – AccountDetailsReport

Funcionalidade

Escopo

O arquivo “AccountDetailsReport” é enviado para Participante de Negociação Pleno, Participante de Liquidação, Participante de Negociação, Participante de

Registro e Agente de Custódia através da solicitação feita via tela do SINCAD.

Uso

Este arquivo é enviado pela B3 para o participante com o objetivo de realizar a conciliação cadastral.

Regras

R1 Os tipos de documentos enviados, quando existentes, são: a. Documento indicado como documento de identificação b. NIF c. CPF para cliente não residente d. CNPJ para cliente não residente e. Cód 99

R2 Os e-mail retornados estão cadastrados com as seguintes finalidades: a. Principal b. CEI c. Tesouro Direto

R3 Os telefones retornados tem as seguintes finalidades: a. Principal b. FAX



247

c. Celular R4 Apenas o endereço indicado é retornado. Caso nenhum endereço esteja indicado para a conta, é retornado o endereço cadastrado com a finalidade PRINCIPAL. R5 Caso a conta tenha o perfil Cadastro Simplificado com a situação ativa, será retornado apenas a data de inclusão.

Estrutura da mensagem” AccountDetailsReport” (bvmf.219.01) INDEX OR Message Item Tag Mult. Data Type Data Type


1.0 ReportParameters

RptParams

[1..1] + Parameters related to the report. Informações dos parâmetros do relatório.

1.1 Frequency Frqcy [1..1] EventFrequency6Code

string Frequency of the report. E.g: DAIL - Event takes place every day. ONDE - Event takes place on demand

Informa a regularidade em que o relatório é enviado. Exemplos: DAIL = Evento que ocorre todo dia ONDE = Evento que ocorre sobre demanda

1.2 ReportNumber RptNb [0..1] Exact5NumericText

string pattern = [0-9]{5}

Sequential number of the report. Número dado ao relatório.

1.3 ReportDateAndTime

RptDtAndTm

[1..1] + Reference date of the information. Data de referência da informação.

1.3.1 Date Dt [1..1] ISODate date Specified date. Especifica uma data.

1.4 UpdateType UpdTp [1..1] StatementUpdateType1Code

string Indicates whether the statement is complete or contains changes only.This field is not used by B3. This field should be filled with default "COMP".

Indica se o documento é completo ou contém somente alterações. Este campo não é utilizado pela B3. Este campo deve ser preenchido com o valor default "COMP".

1.5 NetPositionIdentification

NetPosId


This field is not used by B3. This field should be filled with default "XXXX".

Este campo não é utilizado pela B3. Este campo deve ser preenchido com o valor default "XXXX".



248

1.6 ActivityIndicator ActvtyInd


boolean Indicates whether there is activity or information update reported in the statement. This field is not used by B3. This field should be filled with default "true".

Indica se existe atualização de atividade ou de informação no documento. Este campo não é utilizado pela B3, e deve ser preenchido com o valor padrão "true".

2.0 RelatedReference

RltdRef [1..1] + It is used to refer to a message that was previously received by the account servicer.







2.3 ReferenceIssuer








Identificação única como é conhecida uma instituição usando um schema de identificação proprietária. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls. A identificação do participante precisa ser informada no padrão abaixo:



249

Categoria+Identificação do Participante ex: 3-123456, onde 3 significa PNP (Participante de Negociação Pleno).








3.0 AccountPartiesInformation

AcctPtiesInf

[0..*] + Block with information related to parties who are related to an investment account,

Bloco com informação sobre o titular da conta.


InvstmtAcct

[1..1] + In the case of confirmation of an AccountOpeningInstruction this block becomes mandatory. It contains detailed information related to the Investment Account.

No caso de confirmação de uma instrução de inclusão de conta, este bloco se torna obrigatório. Contém informação detalhada sobre a conta de investimento.

3.1.1 Identification Id [1..1] + Unique and unambiguous identification for the account between the account owner and the account servicer.

Identificação única para a conta entre o provedor de services da conta e o proprietário da conta.






3.1.2 SpecificContractAccount

SpcfcCtrctAcct

[0..12] + Contains the negociation details in terms of market, trading, market, segment.

Mercados, segmentos e modalidades em que a conta pode operar.


int A Segment represents the first level of market classification in the post trade process. Example: 1 - Equity - Cash 2 - Equity derivatives 3 - Corporate bonds 4 - Agribusiness

Segmento representa o primeiro nível da classificação de mercado no processo de pós-negociação. Exemplos:



250

5 - Financial 6 - Metal 7 - Energy 8 - Gov. Bonds 9 - FX This field requires an external code list. These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the B3 updates. In this case the external is ExternalSegmentCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

1 - Ações – Vista 2 - Ações – Derivativos 3 - Renda fixa privada 4 - Agronegócio 5 - Financeiro 6 - Metais 7 - Energia elétrica 8 - Títulos públicos 9 - Câmbio Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.1.3 SecurityAccountType

SctyAcctTp


int Account type identification that will be registered This field requires a list of external code. These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the BM&FBOVESPA updates. In this case the external file is in ExternalSecurityAccountTypeCode ExternalCodeLists_BVMF.xls

Identificação do tipo de conta que será cadastrada Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na



251

aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.1.4 SecuritiesMovementRule

SctiesMvmntRule


string length = 4

Indicates the rule of movement in the stock, custody, among others. LIFO FIFO Information for CBLC on which method of movement that will be used (LIFO - last in, first out - or FIFO - first in, first out). Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external ExternalSecuritiesMovementRuleCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls Obs: Correspons to MovementRuleCode on Business Component SecuritiesAccount.

Indica a regra de movimentação no instrumento. Indicador, para a BM&FBOVESPA sobre qual regra - LIFO / FIFO - será utilizada. LIFO – último a entrar, primeiro a sair. FIFO – primeiro a entrar, primeiro a sair. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalSecuritiesMovementRuleCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.1.5 AccountAddressType

AcctAdrTp




3.1.6 SecurityAccountStatusReason

SctyAcctStsRsn


int This attribute is complementary to the Status attribute of the Message Component InvestmentAccount27. According to the Status (Enabled or Disabled) defines the account situation. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the

Este atributo é complementar ao atributo Status do componente de mensagem InvestmentAccount27. Define a situação da conta de acordo com a situação (habilitada ou desabilitada). Este campo requer uma lista externa de



252

updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalStatusCode.xls.

códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalStatusCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

3.1.7 TypeOfCollateralisation

TpOfCollstn


int If Type of Collateralization is investor it means that the investor will assume the responsabilities of guarantees. If Type of Collateralization is Participant it means that the broker will assume the responsabilities of guarantees that were investor's responsability This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external are ExternalTypeOfCollateralisationCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Se o indicador for cliente significa que o cliente irá assumir as responsabilidades de garantias. Se o indicador for Participante significa que a corretora irá assumir as responsabilidades de garantias do investidor. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalTypeOfCollateralisationCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


[1..1] + It contains information related to parties who are related to an investment account, eg, primary account owner.A party ( primary owner) can be individual person ou organisation.



Estrutura organizada constituída para um propósito particular. Ex: um negócio, governo, departamento, instituição de caridade ou instituição financeira.

3.2.1.1 PostalAddress PstlAdr [1..1] + Postal address of a party. Endereço postal de um entidade.



253

3.2.1.1.1 Name Nm [0..1] Max60Text string maxLength = 60 minLength = 1














string length = 3





254


CtrySubDvsn












3.2.1.1.10





Identificação única de uma organização. Ex: Dun & Bradstreet Identification.






255

3.2.1.2.1.1


Identification assigned by an institution. Identificação atribuída por uma instituição.

3.2.1.2.1.2


Entity that assigns the identification.e.g. RECEITA FEDERAL, BM&FBOVESPA, POLÍCIA FEDERAL. In case passport or other documents that identify an individual person or organisation non resident without CVM Identifier, the issuer and /or country should be informed. The identification must be informed in the standard below:Issuer + ‘-‘ + Country e.g 1-BRA , where 1 means RECEITA FEDERAL and BRA Brasil This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external are ExternalIssuerCode and/or ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

Entidade que emitiu a identificação. Ex: . RECEITA FEDERAL, BM&FBOVESPA, POLÍCIA FEDERAL. Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma organização não residente sem CVM Identificador, o emissor do documento e o país. A identificação precisa ser informada no padrão abaixo: Código do órgão emissor + ‘-‘ + Código do país. Ex: 1-BRA, onde 1 significa RECEITA FEDERAL e BRA Brasil Este campo requer uma lista de códigos externos. Esses códigos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso, o externa são ExternalIssuerCode e / ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.2.1.2.1.3

SchemeName SchmeNm


Identification type code. E.g. CNPJ. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalIdentificationTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Código do tipo de documento. Ex: CNPJ. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em planilhas externas para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é



256

ExternalIdentificationTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls


OthrId [0..4] + Alternative identification, for example, national registration identification number, passport number, or an account number used to further identify the beneficial owner, for example, a Central Provident Fund (CFP) account as required for Singapore. “Extention of "GenericIdentification" message block containing data elements which are not covered by original message with global/market values mapped to BM&FBOVESPA´s values”.

Identificação alternativa. Por exemplo, número do registro nacional de identificação, número do passaporte ou um número de conta utilizado para identificar seu beneficiário. Uma conta Central Provident Fund (CFP) é obrigatória em Singapura. Extensão do bloco de mensagem GenericIdentification" contendo elementos que não são cobertos pela mensagem original com valores globais/de mercado mapeados para os valores da BM&FBOVESPA


string length = 3





XtndedIdTp




Especifica a natureza da identificação. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os



257

BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalIdentificationTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalIdentificationTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls




Data em que a identificação foi emitida.

3.2.1.3.6 DateDepartureCountry

DtDprtureCtry


3.2.1.4 OtherCommunicationAddress

OthrComAdr






3.2.1.4.2 EmailType EmailTp [0..1] ExternalEmailTypeCode




string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a business phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: +55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance

Número do telefone comercial. Deve seguir os padrões abaixo: +55-(11)9999999999-9999 Onde: +55 = identificador do código do país (11) = Código de área 9999999999 = número do telefone



258

automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.

9999 = ramal

3.2.1.4.4 PhoneType PhneTp [0..1] ExternalPhoneTypeCode



3.2.1.5 {OR OrganisationShareholder

OrgShrhldr



3.2.1.5.1 ShareholderName

ShrhldrNm



3.2.1.6 OR} IndividualPersonShareholder

IndvPrsnShrhldr



3.2.1.6.1 ShareholderName

ShrhldrNm



3.2.1.6.2 PoliticallyExposedPerson

PltlExpdPrsn




3.2.1.6.3 PrivateBankShareholder

PrvtBkShrhldr





ResdtlSts






259





NonResdtRegdRgltr









Propósito da organização. Ex.: caridade. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em planilhas externas para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalPurposeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls

3.2.1.12 LegalStructure LglStre [0..1] ExternalLegalStructureCode

int Legal standing of the organisation. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external file is ExternalLegalStructureCode.xls.


3.2.1.13 LinkedPersonIndicator

LkdPrsnInd


boolean Indicates if investor has some connection with the negotiation party (broker). It Is the individual person or organisation. Examples: a) employees, operators and agents of the broker; b) autonomous agents accredited by it; c) the brokerage partners or shareholders, individuals or entities who

Indica se o investidor tem alguma conexão com o participante de negociação pleno (corretora). Refere-se a uma pessoa ou organização. Exemplos: a) Empregados, operadores e agentes da corretora.



260

hold direct or indirect control function and the holders of management or administration; d) the spouse or partner and children under any of the persons mentioned in the previous paragraphs; e) parent company and controlled, and f) if a member broker of a financial conglomerate, will also be considered a person bound members, directors, officers and employees of member companies of the conglomerate, as well as the portfolios of these companies own.

b) Agentes autônomos credenciados pela corretora. c) Sócios da corretora ou acionistas, indivíduos ou instituições que detém controle direto ou indireto e os responsáveis pela gerência ou administração d) Cônjuge o filhos de qualquer uma das pessoas mencionadas anteriormente e) Matriz e controlada f) Se a corretora faz parte de um conglomerado financeiro, também se considerará os membros vinculados, diretores, encarregados e empregados do conglomerado bem como os portfolios que essas empresas possuem.

3.2.1.14 RegistrationCountry

RegnCtry


string length = 3



3.2.1.15 InvestorType InvstrTp [0..1] ExternalInvestorTypeCode



3.2.1.16 CompanyBearerShares

CpnyBrShrs


int Shows whether the account holder (nonresident customer or nonresident investor) is organized as a company (joint-stock company, limited liability or

Indica se o titular da conta (cliente ou investidor não residente) é organizado sob a forma de sociedade (anônima,



261

other for-profit institutions) with bearer shares.

limitada ou outras com fins lucrativos), se ela é constituída com títulos ao portador.

3.2.1.17 ExclusiveInvestmentIndicator

ExcvInvstmtInd




3.2.1.18 StatusNIF StsNIF [0..1] ExternalNIFIndicatorCode



3.2.1.19 InstructionCVM286

InstrCVM286




3.2.1.20 OrderTransmissionAuthorizes

OrdrTrnsmssnAths




3.2.1.21 CustomerClassificationRisk

CstmrClssfctnRsk




3.2.1.22 DescriptionClassification

DescClssfctn




3.2.1.23 LastUpdateDate

LastUpdDt



3.2.1.24 MarketCapitalisation

MktCptlstn


decimal Share capital value of the legal entity (resident, non resident or non resident with CVM). It is the value established by contract or statute, how participation (cash, assets or rights) of the members or

Valor do capital social da entidade (residente ou não residente com CVM) É o valor estabelecido em contrato ou estatuto. Indica como é a participação dos membros ou acionistas na



262

shareholders in the company. Legal representation, denominated in currency values contributed by the owners of a company. Launched in the bylaws or articles of the company. It is divided into: a) shares, in companies. b) quotas: the limited liability companies, cooperatives and other classes of corporations.

companhia (dinheiro, ativos ou direitos). Representação em valores monetários da participação dos proprietários em uma companhia . Lançado no regimento interno ou estatuto da companhia. É dividido em: a) Ações, na companhia b) Quotas: participação com responsabilidade limitada em empresas (Ltdas.), cooperativas e outras classes de corporações.

3.2.1.25 MarketCapitalisationReferenceDate

MktCptlstnRefDt



3.2.1.26 NetEquity NetEqty [0..1] RestrictedFINImpliedCurrencyAndAmount



3.2.1.27 NetEquityReferenceDate

NetEqtyRefDt

[0..1] ISODate date Contais the datye when Net Equity value was registered.


3.2.1.28 MonthlyAverageBilling

MnthlyAvrgBllg




3.2.1.29 MonthlyBillingReferenceDate

MnthlyBllgRefDt


3.2.1.30 ShareholderSignificantInfluence

ShrhldrSgntInfc




3.2.1.31 NonprofitCompany

NprtCpny




3.2.1.32 OmnibusAccountName

OmnsAcctNm

[0..1] Max255Text string maxLength =





263

255 minLength = 1

3.2.1.33 InvestmentFundManager

InvstmtFndMgr




3.2.1.34 AdministrativePortfoliosManager

AdmvPrtsMgr





IndvPrsn







XtndedIdTp









Entity that assigns the identification.e.g. RECEITA FEDERAL, BM&FBOVESPA, POLÍCIA FEDERAL. In case passport or other documents that identify an individual person or organisation non resident without CVM Identifier, the issuer and /or country should be informed.

Entidade que emitiu a identificação. Ex: . RECEITA FEDERAL, BM&FBOVESPA, POLÍCIA FEDERAL. Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma pessoa física não residente sem CVM Identificador, o emissor do documento



264

This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the externals are ExternalIssuerCode and / or ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

e/ou país deve ser informado. Este campo requer uma lista de códigos externos. Esses códigos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso, os externals são ExternalIssuerCode e / ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls


CtryAndResdtlSts


3.2.2.2.1 ResidentialStatus

ResdtlSts




3.2.2.3 AlternativeOtherIdentification

AltrntvOthrId




string length = 3





265



XtndedIdTp







Entidade que atribui o identificador. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalIssuerCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.




Data em que a identificação foi emitida.


string length = 2



3.2.2.3.8 DateDepartureCountry

DtDprtureCtry




266

3.2.2.4 PostalAddress PstlAdr [1..1] + Postal address of a party. Endereço postal de um entidade.

3.2.2.4.1 Name Nm [0..1] Max60Text string maxLength = 60 minLength = 1














string length = 3





267


CtrySubDvsn












3.2.2.4.10




3.2.2.5 OtherCommunicationAddress

OthrComAdr






3.2.2.5.2 EmailType EmailTp [0..1] ExternalEmailTypeCode

int Identifies the nature of the email. This field requires an external code list.

Identifica a natureza do email.



268

Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalEmailTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalEmailTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}



3.2.2.5.4 PhoneType PhneTp [0..1] ExternalPhoneTypeCode

int Identifies the phone of the email. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is

Identifica a natureza do email. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é



269

ExternalPhoneTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

ExternalPhoneTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.







NonResdtRegdRgltr




3.2.2.9 MaritalStatus MrtlSts [0..1] ExternalMaritalStatusCode





string length = 3

Country where a person was born. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external identification is ExternalCountryCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

País de nascimento. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCountryCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


EmplngCpny




3.2.2.12 FatherName FthrNm [0..1] Max60Text string maxLength = 60 minLength = 1





270

3.2.2.13 MotherName MthrNm [0..1] Max60Text string maxLength = 60 minLength = 1







3.2.2.16 PartnerName PrnrNm [0..1] Max60Text string maxLength = 60 minLength = 1



3.2.2.17 EducationLevel EdctLvl [0..1] ExternalEducationLevelCode

int Specifies the education level of invidual person according to the conclusion of an education cycle. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalEducationLevelCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Informa o grau de instrução de uma pessoa , de acordo com o ciclo concluido. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalEducationLevelCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.





PltlExpdPrsn






271

This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalAlternativeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalAlternativeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.2.2.20 LinkedPersonIndicator

LkdPrsnInd


boolean Indicates if client / investor / account holder has some connection with the negotiation party (broker). It Is the individual person or organisation. Examples: a) employees, operators and agents of the broker; b) autonomous agents accredited by it; c) the brokerage partners or shareholders, individuals or entities who hold direct or indirect control function and the holders of management or administration; d) the spouse or partner and children under any of the persons mentioned in the previous paragraphs; e) parent company and controlled, and f) if a member broker of a financial conglomerate, will also be considered a person bound members, directors, officers and employees of member companies of the conglomerate, as well as the portfolios of these companies own.

Indica se o investidor tem alguma conexao com o participante de negociação pleno (corretora). Refere-se a uma pessoa ou organização. Exemplos: a) Empregados, operadores e agentes da corretora. b) Agentes autônomos credenciados pela corretora. c) Sócios da corretora ou acionistas, indivíduos ou instituições que detém controle direto ou indireto e os responsávelis pela gerência ou administração d) Cônjuge o filhos de qualquer uma das pessoas mencionadas anteriormente e) Matriz e controlada f) Se a corretora faz parte de um conglomerado financeiro, também se considerará os membros vinculados, diretores, encarregados e empregados do conglomerado bem como os portfolios que essas empresas possuem.



272

3.2.2.21 ResidentialCountry

ResdtlCtry


string length = 3



3.2.2.22 InvestorType InvstrTp [0..1] ExternalInvestorTypeCode



3.2.2.23 StatusNIF StsNIF [0..1] ExternalNIFIndicatorCode


Indica se o investidor não residente tem o documento NIF. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalNIFIndicatorCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.



273

3.2.2.24 PrivateBankShareholder

PrvtBkShrhldr


int Shows whether the account of the fund investor shareholder has its origin in private banking. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external is ExternalAlternativeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Indica se o cotista investidor do fundo tem sua conta originária de um private bank. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalAlternativeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.2.2.25 DocumentIdentificationIndicator

DocIdInd




3.2.2.26 OrderTransmissionAuthorizes

OrdrTrnsmssnAths




3.2.2.27 WorkForAnyCompany

WorkForAnyCpny




3.2.2.28 InvestmentFundManager

InvstmtFndMgr






274

3.2.2.29 AdministrativePortfoliosManager

AdmvPrtsMgr




3.2.2.30 CustomerClassificationRisk

CstmrClssfctnRsk




3.2.2.31 DescriptionClassification

DescClssfctn




3.2.2.32 USPerson USPrsn [0..1] ExternalAlternativeCode



3.2.2.33 LastUpdateDate

LastUpdDt



3.2.2.34 OmnibusAccountName

OmnsAcctNm




3.2.2.35 AnnualWealthValue

AnulWlthVal




3.2.2.36 AnnualWealthValueReferenceDate

AnulWlthValRefDt



3.2.2.37 EquityValue EqtyVal [0..1] RestrictedFINImpliedCurrencyAndAmount



3.2.2.38 EquityValueReferenceDate

EqtyValRefDt

[0..1] ISODateTime



3.3 {OR HighFrequencyTrader

HghFrqcyTradr

[0..1] + Investors operating through algorithms and send orders automatically according to the strategies defined by their managers. Through this access model, the participants of these servers are hosted primarily within the premises of BM&FBovespa and significantly reduce

Investidores operando por intermédio de algoritmos e envio automático de ordens de acordo com estratégias definidas por seus gerentes. Por intermédio desse modelo de acesso, os participantes desses servidores são alocados dentro das instalações da BM&FBOVESPA e



275

the time of submission of offers to trading systems. Type of contract used only the message "AccountDetailsConfirmation."

tem substancialmente reduzido o tempo de submissão de oferta aos sistemas de negociação. Tipo de contrato utilizado apenas na mensagem "AccountDetailsConfirmation."

3.3.1 SettlementFrequency

SttlmFrqcy

[1..1] ExternalSettlementFrequencyCode

string Settlement Frequency Frequência de liquidação.

3.3.2 ConsolidationType

CnsltnTp

[1..1] ExternalConsolidationTypeCode

string maxLength = 2

Consolidation Type Tipo de consolidação

3.3.3 HighFrequencyTraderStartDate

HghFrqcyTradrStartDt

[1..1] ISODate date Date that the investor took over as HFT. Data em que o investidor assumiu a condição de HFT


SpcfcCtrctTpSts



Descreve a situação do roteamento da ordem entre CME e BM&FBOVESPA. Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de códigos da BM&FBOVESPA (ExternalCodeLists). Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.3.5 TradingSecurityInformation

TradgSctyInf

[1..*] + Provides information about Trading Securities.

Informa detalhes sobre a identificação do papel.


int A Segment represents the first level of market classification in the post trade process. Example: 1 - Equity - Cash 2 - Equity derivatives

Segmento representa o primeiro nível da classificação de mercado no processo de pós-negociação.



276

3 - Corporate bonds 4 - Agribusiness 5 - Financial 6 - Metal 7 - Energy 8 - Gov. Bonds 9 - FX This field requires an external code list. These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the B3 updates. In this case the external is ExternalSegmentCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls.

Exemplos: 1 - Ações – Vista 2 - Ações – Derivativos 3 - Renda fixa privada 4 - Agronegócio 5 - Financeiro 6 - Metais 7 - Energia elétrica 8 - Títulos públicos 9 - Câmbio Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.3.5.2 Market Mkt [0..1] ExternalMarketCode

int A Market represents the Second level of market classification in the post trade process. Example: 1 - Spot Market 2 - Futures Market 3 - Options on Spot 4 - Options on Futures 5 - Forward 10 - Cash 12 - Options exercise (call) 13 - Options exercise (put)

Representa o segundo nível da classificação de mercado no processo de pós-negociação. Exemplos: 1 - MERCADO DISPONÍVEL 2 - MERCADO FUTURO



277

17 - Auction 20 - Odd Lot 30 - Equity Forward 70 - Equity Call 80 - Equity Put This field requires an external code list. These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the B3 updates. In this case the external is ExternalMarketCode.

3 - OPÇÕES SOBRE DISPONÍVEL 4 - OPÇÕES SOBRE FUTURO 5 - MERCADO TERMO 10 - Vista 12 - Exercício de opções de compra 13 - Exercício de opções de venda 17 - Leilão 20 - Fracionário 30 - Termo 70 - OPC 80 - OPV Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da B3. Neste caso, o externo é ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.3.5.3 Asset Asst [0..1] Max30Text string maxLength = 30 minLength = 1



3.4 OR SpecificContractAccount

SpcfcCtrctAcct

[0..1] + Contains specific contract type between an account, party. Classification based on their performance in the BM&FBovespa. e.g. TreasuryTax.

Contém o tipo de contrato para uma conta do participante. Classificação baseada no desempenha na BM&FBOVESPA. Ex: Tesouro



278







SpcfcCtrctTpSts









SpcfcCtrctTpStsDt




SmpdRegn

[0..1] + Details Simplified Registration. Detalhes do cadastro simplificado.



279


InitlCtrctDt


3.6 Restriction Rstrctn [0..1] + Eligibility conditions applicable when there is an allocation of new issues for hedge fund account opening. Information about the investment account ownership with respect to new issue allocation for a hedge fund.

Condições de elegibilidade aplicáveis quando há a alocação de novas emissões para inclusão de conta de fundo de hedge. Informação sobre a propriedade da conta de investimento no que se refere a nova alocação de emissão para um fundo de hedge.

3.6.1 RestrictionType RstrctnTp

[0..1] ExternalRestrictionTypeCode

string Type of the restriction, for example, selling restriction, buying restriction, placing restriction. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF. In this case the external file is ExternalRestrictionTypeCode.xls.

Tipo de restrição. Por exemplo, restrição de venda, restrição de compra, restrição de colocação. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalRestrictionTypeCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.







3.8 OtherParty OthrPty [0..*] + Other type of party. E.g. representative, attorney.

Outro tipo de participante. Ex.: Representante, advogado.

3.8.1 ExtendedPartyRole

XtndedPtyRole



Other type of parties role. Information parties which are related to an investment account of an Individual Person or Organisation.They are relations that entities keep out of the

Categoria para outro tipo de participante. Participantes associados À uma conta de investimento de uma pessoa ou organização. São relações externas à BM&FBOVESPA. Ex.: representante,



280

BM&FBovespa. e.g: representative, attorney, executor, director, among others. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the external file is ExternalQualificationCode.

advogado, executante, diretor, entre outras. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalQualificationCode e está disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.

3.8.2 {OR IndividualPerson

IndvPrsn

[0..1] + Information parties which are related to an investment account of an Individual Person.They are relations that entities keep out of the BM&FBovespa. e.g: representative, attorney, executor, director, among others.

Informações de entidades relacionadas ao titular da conta de uma pessoa ou organização. São relações externas à BM&FBOVESPA. Ex.: representantes, advogados, diretores entre outros.


ResdtlSts





NonResdtRegdRgltr










string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where:

Número do telefone. Deve seguir os padrões abaixo: +55-(11)9999999999-9999 Onde:



281

55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes 11 (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number 9999 : Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.

+55 = identificador do código do país (11) = Código de área 9999999999 = número do telefone 9999 = ramal




XtndedIdTp








Entity that assigns the identifier. This field requires an external code list. Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM&FBOVESPA. In this case the

Entidade que atribui o identificador. Este campo requer uma lista de código externo.Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é



282

external is ExternalIssuerCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

ExternalIssuerCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls.


string length = 2




string length = 3







PltlExpdPrsn





OthrPtyAdr




283





















Nome da cidade Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é ExternalCityCode se o país for Brasil (BRA) e está



284

disponível no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls


CtrySubDvsn





string length = 3



3.8.3 OR} Organisation Org [0..1] + Information parties which are related to an investment account of an Organisation. They are relations that entities keep out of the BM&FBovespa. e.g: representative, attorney, executor, director, among others.

Informações de participantes relacionados à conta de investimento de uma organização. São relações externas à BM&FBOVESPA. Ex.: representantes, advogados, diretores entre outros.


ResdtlSts





NonResdtRegdRgltr






285







string pattern = \+[0-9]{1,3}-[0-9()+\-]{1,30}

Collection of information that identifies a phone number, as defined by telecom services. The identification of the phone number must be informed in the standard below: +55-(11)9999999999-9999 Where: 55 Telephone identifier for a country. Specifies the international automatic dialing using internationals and regions prefixes 11 (11) Area identification ( Telephone identifier for a geographical area within a country. Specifies the Direct distance automatic dialing using an area code without operator assistance.) 9999999999 : Phone number 9999 : Specifies a ramification of a telephone line in a telecom system for communication. Subsidiary of the subscriber identifier, which allows contact of a specific party within the subscriber structure. It is often a suffix replacing the end of the subscriber identifier.





XtndedIdTp




Especifica a natureza da identificação. Este campo requer uma lista de código externo. Esses códigos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manutenção flexível de acordo com os



286

BM&FBOVESPA. In this case the external is ExternalIdentificationTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF.xls

requisitos de atualizações da BM&FBOVESPA. Neste caso o externo é ExternalIdentificationTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF.xls







string length = 2




string length = 3


País onde a identificação foi emitida. Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é



287





3.8.3.6.8 DocumentDescription

DocDesc




3.8.3.7 TaxLegalRepresentativeIndicator

TaxLglRprvInd





OthrPtyAdr












288















CtrySubDvsn





string length = 3


País Este campo requer uma lista externa de códigos. Os códigos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manutenção flexível em consonância com os requisitos de atualização da BM&FBOVESPA. Neste caso a lista externa é



289


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Cadastro de Participantes e Contas Relatório de …clientes.b3.com.br/data/files/D6/36/95/ED/A5F507104F6DA...Definição – Catálogo de Mensagens Cadastro de Participantes e Contas