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sergio-neves
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Estudo de Direito Tributário
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ORDINATRIA SANCIONATRIA
COLETIVIDADE COMO
TITULAR DOS BENS DEFENDIDOS
POLTICA ECONMICA
- interveno do Estado na ordem econmica -
REGULAR AMACROECONOMIA
- vida econmica da nao -
DIREITO ECONMICO
1 do art 24CRFB
UNIONORMAS GERAIS
DEMAIS ENTES FEDERADOSNORMAS ESPECFICAS
art 24, I
CRFB
COMPETNCIA P/ LEGISLARDIREITO ECONMICO
STF info 355 - 2004 - RE 385398/MG
RELATOR: MIN. CELSO DE MELLO
EMENTA: ESTABELECIMENTOS BANCRIOS. COMPETNCIA DO MUNICPIO PARA,
MEDIANTE LEI, OBRIGAR AS INSTITUIES FINANCEIRAS A INSTALAR, EM SUAS
AGNCIAS, DISPOSITIVOS DE SEGURANA. INOCORRNCIA DE USURPAO DA
COMPETNCIA LEGISLATIVA FEDERAL. RE CONHECIDO E PROVIDO.
- O Municpio dispe de competncia, para, com apoio no poder autnomo que lhe confere a
Constituio da Repblica, exigir, mediante lei formal, a instalao, em estabelecimentos bancrios,
dos pertinentes equipamentos de segurana, tais como portas eletrnicas ou cmaras filmadoras, sem
que o exerccio dessa atribuio institucional, fundada em ttulo constitucional especfico (CF, art.
30, I), importe em conflito com as prerrogativas fiscalizadoras do Banco Central do Brasil.
Precedentes.
STF info 392
Competncia Municipal e Tempo em Fila de Banco
O municpio competente para dispor sobre o tempo de atendimento ao pblico nas
agncias bancrias localizadas no seu respectivo territrio. Com base nesse entendimento,
a Turma deu provimento a recurso extraordinrio interposto pelo Coordenador do Procon
do Municpio de Cricima - SC para manter a vigncia da Lei Municipal 4.188/2001, que
dispe sobre o tempo que os usurios passam na fila, espera de atendimento. Considerou-
se que o tema diz respeito a interesse local e no s atividades-fim das instituies
financeiras. Entendeu-se que a referida norma no dispe sobre poltica de crdito, cmbio,
seguros e transferncia de valores (CF, art. 22, VII), no regula organizao,
funcionamento e atribuies de instituies financeiras, bem como no envolve
transgresso da competncia reservada ao Congresso Nacional para tratar sobre matria
financeira e funcionamento das instituies financeiras (CF, art. 48, XIII) e, tampouco
refere-se estruturao do sistema financeiro nacional, matria que, nos termos do art. 192
da CF, ser regulada por lei complementar. Asseverou-se que essa lei limita-se a impor
regras tendentes a assegurar adequadas condies de atendimento ao pblico na prestao
de servios ao consumidor-cliente. Ademais, ressaltou-se que a proteo aos direitos do
consumidor inclui-se no mbito dos assuntos de interesse local. Precedentes citados: RE
312050/MS (DJU de 6.5.2005) e RE 208383/SP (DJU de 7.6.99).
RE 432789/SC, Rel Min Eros Grau, 14.6.2005.
L I V R E
I N I C I A T I V A
art 170, caput
CRFB
L I V R E
C O N C O R R N C I A
art 170, I V
CRFB
L I V R E
E X E R C C I O
art 170, pargrafo nico
CRFB
E S T A D O
N E O L I B E R A L
A T R I B U I O D A
I N I C I A T I V A P R I V A D A
em razo dos princpios
art 170 da CRFB
A T I V I D A D E E C O N M I C A
IMPERATIVOS DESEGURANA NACIONAL
RELEVANTE INTERESSEPBLICO
ESTATAIS PRESTADORAS
DE ATIVIDADE ECONMICA
ESTADO AGENTE ECONMICO
EXCEOart 173, caput da CRFB
A G E N T E
N O R M A T I V O
A G E N T E
R E G U L A D O R
F I S C A L I Z A O I N C E N T I V O P L A N E J A M E N T O
E X E R C E R
na forma da Lei
as FUNES
E S T A D O N A
O R D E M E C O N M I C A
C R F B
art 174
CONCESSO COMUM
+ PERMISSO
Lei n 8987/95
CONCESSO ESPECIAL
(PPP)
Lei n 11.079/2004
PARCERIA COM A
INICIATIVA PRIVADA ( MERCADO )
com fins lucrativos
2 S E T O R
ESTADO GERENCIAL BRASILEIRO
- delegao de servio pblico -
art 175 da CRFB
TRABALHO
MEIOS DE PRODUOINICIATIVA ECONMICA
ONTOLGICO
o que
SOBERANIA
FUNO SOCIAL DA PROPRIEDADELIVRE CONCORRNCIA
AXIOLGICO
valores adotados
REDUO DA DESIGUALDADES
REGIONAIS
FOMENTO A MICRO EMPRESAS
EXISTNCIA DIGNA DA PESSOA HUMANA
DEFESA DO CONSUMIDORDEFESA DO MEIO AMBIENTE
BUSCA DO PLENO EMPREGO
TELEOLGICO
resultados perseguidos
PRINCPIOS DO DIREITO ECONMICO
incisos do art 170 da CRFB
organizados por
DIOGO DE FIGUEIREDO MOREIRA NETO
aproveitamento
racional e
adequado
preservao
do meio
ambiente
relaes
de
trabalho
bem estar dos
proprietrios
e trabalhadores
art 186
da
C R F B
F U N O S O C I A L
D A P R O P R I E D A D E
R UR A L
DIREITO ECONMICO DIREITO AMBIENTAL
DIREITO AGRRIO DIREITO URBANSTICO
art 170, VI da CRFB
PRINCPIO DO DESENVOLVIMENTO SUSTENTVEL
REGULARIDADE FISCAL
POSTERIOR A LICITAO
LICITAES
EXCLUSIVAS
EMPATE FICTCIO
NO JULGAMENTO
CONTRATAES PBLICAS
art 42 ao 49 da LC n 123/2006
e trabalhadores
TRATAMENTO FAVORECIDO
EM VRIOS ASPECTOS
art 179 da CRFB
MICRO E PEQUENAS EMPRESAS
LC n 123/2006
PROPRIEDADE DOS BENS
arts 20, IX c/c 176
da CRFB
COMPETNCIA PRIVATIVA
PARA LEGISLAR
art 22, XII da CRFB
e COMPETNCIA para dar
PESQUISA e LAVRA
DL n 227/67
RECURSOS MINERAIS
UNIO POSSUI
art 176 e 177 da CRFB
JAZIDA - substncia mineral
aflorando ou no interior da terra
art 4 Cdigo de Minas
LAVRA - explorao
econmica da jazida
art 36 do Cdigo de Minas
MINA - jazida em lavra
ainda que suspensa
art 4 do Cdigo de Minas
PESQUISA MINERAL - trabalhos
p/ definio da jazida
art 14 e seg. Cdigo de Minas
LAVRA GARIMPEIRA - extrao
independente de pesquisa
art 1 da Lei n 7805/89
CONCEITOS BSICOS
RECURSOS MINERAIS
abertura do mercado p/ iniciativa privada
pelo REGIME DE CONCESSO para
EXPLORAO E PRODUO ( E&P )
competindo com a PETROBRS
Lei n 9478 / 97 - poltica energtica nacional
CNPE - rgo de assessoramento
ANP - entidade autrquica
art 177, 3, III da CRFB
continuam como PROPRIEDADE DA UNIO
todos os depsitos de petrleo / gs natural
existentes no territrio nacional
REGIME DE MONOPLIO DO PETRLEO
EC n 09/95
1, art 177 da CRFB
TRIBUTOS
LEGAIS CONTRATUAIS
1. bnus de assinatura (art 46)
2. royalties (arts 47 a 49)
3.participao especial (art 50)
4.reteno da rea (art 51)
PARTICIPAES
PROPRIEDADE DOS BENS EXTRADOS
mediante pagamento
OBRIGAO DE EXPLORAO
POR SUA CONTA E RISCO
CONCESSIONRIO
CORRENTE
esta ltima caractersitca
somente para a UNIO
PATRIMONIAL
RECEITA
ORIGINRIA
art 20, 1 da CRFB
Lei n 4320/64, art 11, 4
NATUREZA JURDICA
ROYALTIES
GERENCIAMENTO / CONTROLE
menor do governo
PARTICIPAES
royalties e demais formas
PETRLEO/GS NATURAL
do concessionrio
CONCESSO
Lei n 9478/97
CONSRCIO COM A
PETROBRS + PRETROSAL
GERENCIAMENTO / CONTROLE
maior do governo
PARTICIPAO
bnus de assinatura + royalties
PETRLEO/GS NATURAL
excedente compartilhado
PARTILHA
Lei n 12.351/2010
SISTEMAS REGULATRIOS
Lei n 10.233/2001
ANTT / DENIT / ANTAQ
TRANSPORTE
art 178
Lei n 11.771/2008
Poltica Nacional de Tursmo
TURSMO
art 180
arts 178 + 180 da CRFB
REINVESTIMENTO
+
CONTROLE DA REMESSA DE LUCROS
INVESTIMENTO DE CAPITAL ESTRANGEIRO
arts 172 da CRFB
DEFINE AS INSTITUIES
QUE O OPERAM
arts 2 ao 7
TIPOS DE OPERAES
REALIZADAS
arts 8 ao 16
devem os agentes autorizados a operar no
mercado de cmbio : identificar seus clientes,
a responsabilidade das partes e a
legalidade das operaes
RESOLUO DO BACEN
n 3568/2008
regulamente o MERCADO DE CMBIO
BRASILEIRO
com a Lei n 11.371/06
REGULARIZAO DO "CAPITAL CONTAMINADO"
o art 5 inclui tanto o capital investido, como
rendimentos, lucros, dividendos e juros
no incluindo o chamado
" CAPITAL CONTAMINADO"
capital no registrado que difere
do capital ilegal
CONCEITO DE CAPITAL ESTRANGEIRO
originalmente art 1 da Lei n 4131/62
conceito bastante restrito
APLICAO DO CAPITAL ESTRANGEIRO
e a REMESSA DE VALORES P/ EXTERIOR
Lei n 4.131, de 3 setembro de 1962
Disciplina a aplicao do capital estrangeiro e as remessas de valores para o
exterior e d outras providncias.
Art. 1 Consideram-se capitais estrangeiros, para os efeitos
desta lei, os bens, mquinas e equipamentos, entrados no Brasil
sem dispndio inicial de divisas, destinados produo de bens ou
servios, bem como os recursos financeiros ou monetrios,
introduzidos no pas, para aplicao em atividades econmicas
desde que, em ambas as hipteses, pertenam a pessoas fsicas
ou jurdicas residentes, domiciliadas ou com sede no exterior.
Art. 5o Fica sujeito a registro em moeda nacional, no
Banco Central do Brasil, o capital estrangeiro investido em
pessoas jurdicas no Pas, ainda no registrado e no
sujeito a outra forma de registro no Banco Central do
Brasil. 1o Para fins do disposto no caput deste artigo, o valor do capital
estrangeiro em moeda nacional a ser registrado deve constar dos registros
contbeis da pessoa jurdica brasileira receptora do capital estrangeiro, na
forma da legislao em vigor.
2o O capital estrangeiro em moeda nacional existente em 31 de dezembro de 2005, a que se refere o caput deste artigo, dever ser regularizado at 30
de junho de 2007, observado o disposto no 1o deste artigo. 3o A hiptese de que trata o caput deste artigo, contabilizada a partir do
ano de 2006, inclusive, deve ter o registro efetuado at o ltimo dia til do ano-
calendrio subseqente ao do balano anual no qual a pessoa jurdica estiver
obrigada a registrar o capital.
Lei n 11.371, de 28 de novembro de 2006
CONDICIONADA
AUTORIZAO DO
PODER COMPETNTE
de PESSOA FSICA OU JURDICA
RESIDENTE OU DOMICILIADA
NO BRASIL
RELAES COMERCIAIS
solicitao de autoridade administrativa ou judiciria
estrangeira para obteno de documentos
ou informaes
arts 181 da CRFB
URBANA -Plano Diretor
LC n 111/2011, arts 7 e 8
RURAL
CRFB, art 186
PROPRIEDADE
art 182, 2 da CRFB
moradia, transporte,
saneamento bsico...
CIDADE
1 e 2 do art 422 LOM-Rio
audincia pblica,
conselhos municipais...
GESTO DEMOCRTICA
arts 43 ao 45 Estatuto da Cidade
FUNO SOCIAL
POLTICA URBANA
arts 182 e 183 da CRFB
LOM-Rio
PLANO DIRETOR
CDIGO DE
OBRAS
PREDOMNIO DA LEGISLAO
MUNICIPAL
art 182, 1 da CRFB
COMPETNCIA CONCORRENTE
NORMAS GERAIS - UNIO
ESTATUTO DA CIDADE
Lei n 10.257/2001
COMPETNCIA NORMATIVA
NO DIREITO URBANSTICO
art 24, I c/c art 30, I,II e VIII da CRFB
I N S T I T U D A S
V I A L E I
S U J E I T O P A S S I V O
indeterminado
M A T E R I A L I Z A D A S
V I A A T O A D M .
REGRA GERAL
SEM INDENIZAO
O B J E T O D I V E R S I F I C A D O
Gabaritos, alinhamento, licenas
posturas municipais, salubridade
cinto de segurana...
SUJEITO ATIVO
TODOS OS ENTES DA FEDERAO
Direito Urbanstico - predomnio dos municpios
arts 24,I,30,VIII e 182, 1 da CRFB
L I M I T A E S A D M I N I S T R A T I V A S
APP / ARL
REAS CONSOLIDADAS
entre outras
AMBIENTAIS
Lei n 12.621/2012
CRIAO DE SOLO
EDIFICAO COMPULSRIA
entre outras
URBANSTICAS
Lei n 10.251/2001
LATIFNDIO / MINIFNDIO
MDULO RURAL / MDULO FISCAL
entre outros
RURAIS
Lei n 4504/64
POSIO DOMINANTE
APROVAO DE ATOS NO SBDC
entre outros
ECONMICAS
Lei n 12.529/2011
LIMITAES
ADMINISTRATIVAS
IPTU PROGRESSIVO
Estatuto da Cidade, art 7
INDENIZAO SEM SER JUSTA
art 8, 2
constitucionalidade questionvel
DESAPROPRIAO COM
PG EM TTULOS PBLICO
Estatuto da Cidade, art 8
PARCELAMENTO E EDIFICAO
COMPULSRIOS
Estatuto da Cidade, arts 5 e 6
APLICADAS SUCESSIVAMENTE
SANES URBANSTICAS
EM FACE DE IMVEL URBANO
NO EDIFICADO / SUBUTILIZADO / NO UTILIZADO
art 182, 4 da CRFB
art 102 CC smula 340 STF
IMPRESCRITIBILIDADE
DO BEM PBLICO
3 do art 183 da CRFB
5 ANOS
art 183 da CRFB
USUCAPIO ESPECIAL URBANO
POLTICA AGRCOLA
agronegcio
1 do art 187 da CRFB c/c Lei n 8171/91
POLTICA FUNDIRIA
ocupao de terras rurais
programas de regularizao fundiria
art 187, 2 da CRFB
COMPATIBILIZAO
POLTICA AGRCOLA E FUNDIRIA
REFORMA AGRRIA
arts 184 a 191 da CRFB
4 do art 184 da CRFB
RESGATVEIS EM 20 ANOS
PORM LIMITADOS PELA
LOA
VALOR DA TERRA NUA
TDA
BENFEITORIA
PG EM DINHEIRO
DESAPROPRIAO PARA FINS DE REFORMA AGRRIA
art 184 da CRFB
art 5 , XXVI
NO SER OBJETO
DE PENHORA
atinge tambm a
MDIA PROPRIEDADE
RURAL
art 185
NO PODER SER
DESAPROPRIADA
PEQUENA PROPRIEDADE RURAL
CRFB
PRDIO RUSTICO, DE REA CONTNUA
QULAUQER QUE SEJA SUA LOCALIZAO
PEQUENA PROPRIEDADE RURAL
INCISO II
1 a 4
MDULOS FISCAIS
4 a 15
MDULOS FISCIAS
FUNO SOCIAL DA
PROPRIEDADE RURAL
PROPRIEDADE PRODUTIVA
art 6
MDIA PROPRIEDADE RURAL
INCISO III
IMVEL RURAL
INCISO I
Lei n 8629/93
REFORMA AGRRIA
art 4
MDULO RURAL
- REGIONAL -
tradicional
MDULO FISCAL
- MUNICIPAL -
atual
MDULO DE EXPLORAO
INDEFINIDA - MEI
aquisio de terrras por estrangeiros
FRAO MNIMA DE
PARCELAMENTO - FMP
evitar o minifndio
PRINCPIO DO DIMENSIONAMENTO EFICAZ
UNIDADE DE MEDIDA, em razo do
tamanho do pas + diversidade dos produtos agrcolas
NO PODER EXCEDER
50 MEI
PESSOA FSICA
art 3 da Lei n 5709/71
NO PODER EXCEDER
100 MEI
PESSOA JURDICA
art 23 da Lei n 8629/93
AQUISIO DE TERRAS RURAIS
POR ESTRANGEIROS
art 190 da CRFB
Mdulo de Explorao Indefinida MEI
Art 4 Dec n 74.965/74 c/c
Instruo Especial INCRA n 50/97
TTULO DE DOMNIO CONCESSO DE USO
CRFB,art 189
INEGOCIVEIS PELO PRAZO DE
10 ANOS
OBRIGAO DE USOart 21 da Lei n 8629/93
CLUSULA RESOLVELart 22 da Lei n 8629/93
DISTRIBUIO DE IMVEIS RURAIS
PELA REFORMA AGRRIA SE FARart 18 da Lei n 8629/93
arts 188 e 189 da CRFB
ESBILHO
POSSESSRIO
INVASO
NOS CASOS DE FRUADE OU DE SIMULAO
DE ESBULHO OU INVASO - MULTA ADMINISTRATIVA
sem prejuzo das demais sanes
MOTIVADA POR CONFLITO
AGRRIO OU FUNDIRIO
art 2 6 da Lei n 8628/98
PROIBIO DE SER DESAPROPRIADO
PARA FINS DE REFORMA AGRRIA
EM CASO DE
LC n 76/93, art 2,2
VISTORIA OBRIGATRIA
DESAPROPRIAO PARA FINS
DE REFORMA AGRRIA
incluindo as
TERRAS DEVOLUTAS
IMPRESCRITIBILIDADE
DO BEM PBLICO
pargrafo nico do art 191 da CRFB
5 ANOS
art 191 da CRFB
USUCAPIO ESPECIAL RURAL
MACROJURDICA MACROECONMICA
VISA ATENDER AO INTERESSE SOCIAL
E NO AO INTERESSE INDIVIDUAL
SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL
possui uma tica
art 192 da CRFB
POUPADORES
para
INVESTIDORES
DEPOSITANTES
para
TOMADORES
visa controlar
CAMPO DAS FINANAS
INTERMEDIAO GOVERNAMENTAL
NA ECONOMIA
entre
SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL - SFN
o Direito Econmico
em geralart 24, I da CRFB
privativamente
Da UNIO
art 22, VI e VII
CRFB
COMPETNCIA PARA LEGISLAR
SISTEMA MONETRIOpoltica de crdito, cmbio, seguros e de
transferncia de valores
CONSELHO MONETRIO
NACIONAL
CMN
CONSELHO NACIONAL
SEGUROS PRIVADOS
CNSP
CONSELHO DE GESTO
PREVIDNCIA COMPLEMENTAR
CGPC
CONSELHO DE SADE
SUPLEMENTAR
CONSU
BANCO
CENTRAL
COMISSO DE
VALORES MOBILIRIOS
SUPERINTENDNCIA
SEGUROS PRIVADOS
SECRETARIAS DE PREVIDNCIA
COMPLEMENTAR
BOLSA DE
VALORES
INSTITUIES
FINANCEIRAS
SOCIEDADES
SEGURADORAS
IRB
BRASIL RESSEGUROS
ENTRE
OUTROS
BANCOS DE
CMBIO
BOLSA DE MERCADORIAS
E FUTUROS
ENTIDADES ABERTAS
PREVINCIA COMPLEMENTAR
FUNDOS DE
PENSO
RGOS
OPERADORES
RGOS AUXILIARES
BB / CEF / BNDES
RGOS
SUPERIORES
RGOS
NORMATIVOS
S I S T E M A F I N A N C E I R O
N A C I O N A L
RECURSOS
PRPRIOSRECURSOS DE
TERCEIROS
em MOEDA
NACIONAL
em MOEDA
ESTRANGEIRA
ATIVIDADE DE COLETA, INTERMEDIAO
OU APLICAO DE RECURSOS FINANCEIROS
tb conceituada
art 1 da Lei n 7492/86
CONCEITO DE
INSTITUIO FINANCEIRA
art 17 da Lei n 4595/64
CONTROLADAS
pela SUSEP
SEGURADORASart 26 do DL n 73/66
CONTROLADAS
pela ANS
PLANOS DE SADEart 23 da Lei n 9656/98
vrias entidades difinidaspor lei, entre elas
EQUIPARAM-SE SINSTITUIO FINANCEIRA
art 17 da Lei n 4595/64
ESTADO VOLTADO P/ATIVIDADES TPICAS
REDUO DA DVIDAPBLICA LQUIDA
REFORMULAR OSETOR PBLICO
RETOMADA DEINVESTIMENTOS
FORTALECER OMERCADO DE CAPITAIS
INCENTIVAR OSETOR PRIVADO
PROGRAMA NACIONAL DE DESESTATIZAO
art 1 da Lei n 9491/97OBJETIVOS
PRIVATIZAOatividade econmica
CONCESSOservio pblico
PERMISSO
servio pblico
ALIENAO DE BENS
mveis e imveis
TERCEIRIZAOprestao de servio
PUBLICIZAOorganizaes sociais
ENTIDADES DE APOIO
demais entidades do 3 setor
DESESTATIZAOpossui vrias espciesart 2 da Lei n 9491/97
UNIO
Lei n 9491/07ESTADO - RJ
Lei n 2470/95
ESTADO - SPLei n 9361/96
DESESTATIZAO
feita por vrios entes da federao
CONCESSO
comum/especialPERMISSO
contratualizada
art 7 da Lei n 9491/97
aps a DESETATIZAO nascem
DELEGATRIOS DE SERVIO PBLICOaplicando-se a Lei n 8987/95
LEILO EM BOLSA DE VALORES
no se aplica a Lei n 8666/93
exceo regra daLICITAO OBRIGATRIA
do art 175 da CRFB
DESESTATIZAOSERVIO PBLICO
BANCO DO
BRASILCAIXA ECONM ICA
FEDERAL
T EL ECO M UNICA ES
E ATIVIDADES NUCLEARESver EC n 8/95 e EC n 49/2006
art 21, incisos XI e XXIII
da CRFB
ESTATAL DE FOMENTO
regies norte,nordeste e centro oeste
art 159, I c
da CRFB
PET R L EO
PETROBRS
art 177
da CRFB
DESEST AT IZ AO
NO ATINGIRart 3 d a L ei n 9491/97
CONSELHO NACIONAL
DE DESESTATIZAO
RGO
SUPERIOR
art 5 Lei n 9491/97
BNDES
GESTOR DO FUNDO
RGO
EXECUTIVO
arts 17 e 18 da Lei n 9491/97
ESTRUTURA ADMINISTRATIVA
DA DESESTATIZAO NA UNIO
arts 5 c/c 17 e 18 da Lei n 9491/97
sem necessidade de LEI ESPECFICA
ADIn 562-DF
ADIn234-RJ
escolha da modalidade operacional
LICITAO / LEILO EM BOLSA
FORMAS DE PAGAMENTO
$ + Ttulos Pblicos
contratao de
estudos e pareceres
AMPLA PUBLICIDADE
art 11 da Lei n 9491/97
INCLUSO DO OBJETO AO PROGRAMA
POR DECISO DO PRESIDENTE DA REPBLICA
MEDIANTE RECOMENDAO DO CONSELHO NACIONAL
DE DESESTATIZAO - art 6, I da Lei n 9491/97
PROCEDIMENTO PARA DESESTATIZAO
ALIENAO DE PARTICIPAO
SOCIETRIA
ABERTURA DE
CAPITAL
AUMENTO DECAPITAL
ALIENAO... DE BENSE INSTALAES
DISSOLUO DE
SOCIEDADE
CONCESSO E
PERMISSO
CONCESSO DIREITO REAL,
AFORAMENTO...
MODALIDADE OPERACIONAL
art 4 da Lei n 9491/97
PROCEDIMENTO DE DESESTATIZAO
TRANSFORMAOSOCIETRIA
INCORPORAOSOCIETRIA
FUSO
SOCIETRIA
CISO
SOCIETRIA
CRIAO DESUBSIDIRIAS INTEGRAIS
PARA VIABILIZAR A IMPLEMENTAO
DA MODALIDADE OPERACIONAL ESCOLHIDA
1 do art 4 da Lei n 9491/97
em regra
10% das AES
definio do CND
EMPREGADOS E APOSENTADOS
assegurado a oferta de parte das
aes da estatal desestatizada
PULVERIZAO DAS AES
art 4, I c/c arts 28 e 29 da Lei n 9491/97
EM DETERMINADAS
MATRIAS caracterizadas
no ESTATUTO SOCIAL
sempre que houver razes
que justifiquem a UNIO manter
AES QUE GARANTAM
PODERES ESPECIAIS
AES DE CLASSE ESPECIALart 6, II, d c/c art 8 da Lei n 9491/97
INDEPENDNCIA
ADMINISTRATIVA
AUSNCIA DE SUBORDINAO
HIERRQUICA
MANDATO FIXO E
AUTONOMIA FINANCEIRA
AUTARQUIAS
DE REGIME ESPECIAL
usando como parmetro
Lei n 9472/97 - ANATEL
art 8,2
A G N C I A S R E G U L A D O R A S
F E D E R A I S
no temos uma lei geral
01
o Poder Executivo - ato poltico
a Agncia Reguladora - ato tcnico
TEORIA DA
CAPTURA
QUARENTENA
art 8
PERDA DO MANDATO
art 9 da Lei n 9986/00
MANDATOS FIXOS
para a GARANTIA
das DECISES TCNICAS
AUTONOMIA ADMINISTRATIVA / FINANCEIRA
+
AUTONOMIA NAS DECISES TCNICAS
AGNCIAS REGULADORAS
E PODER EXECUTIVO
02
Leis Delegadas
delegao
RECEPTCIA
Regulamentos
REMISSO
Discricionariedade
tcnica
Transferncia da
funo normativa
DESLEGALIZAO
ESPCIES BSICAS DE
DELEGAO LEGISLATIVA
AGNCIAS REGULADORAS
E PODER LEGISLATIVO
03
tanto ATO VINCULADO
quanto ATO DISCRICIONRIO
ATO ADMINISTRATIVO
DE GESTO
NO VISA SUBSTITUIR
A LIBERDADE POLTICA DO
PODER LEGISLATIVO
NORMATIZAO TCNICA
DESLEGALIZAO
discricionariedade tcnica
LIBERDADE NA
ESCOLHA DO TEMA
ATO ADMINISTRATIVO
NORMATIVO
tanto ATO VINCULADO
quanto ATO DISCRICIONRIO
ATO ADMINISTRATIVO
DE FISCALIZAO
CONTROLE JURISDICIONAL
DOS ATOS DAS
AGNCIAS REGULADORAS
04
COOPERAO COM O
SBDC
ANATEL
Lei n 9472/97
arts 6,7 e 19, XIX
ANS
Lei n 9961/2000
art 4 XXII e XXXII
ANP
Lei n 9478/97
art 10
ANEEL
Lei n 9427/96
art 3, IX
ACORDO DE COOPERAO
ex : CADE / SDE / SEAE / ANS
33902.064245/2009-05
AGNCIAS REGULADORAS E AS
INFRAES EM FACE DA ORDEM ECONMICA
05
MINISTRIO
DA JUSTIA
S D E
Secretaria de Direito
Econmico
MINISTRIO
DA FAZENDA
S E A E
Secretaria de Acompanhamento
Econmico
L E I 10.683/2003
e alteraes
RGO PBLICO
Adm. Direta
VINCULADO AO
MINISTRIO DA JUSTIA
C A D E
Conselho Administrativo
de Defesa Econmica
Lei 8884/94
e alteraes
AUTARQUIA
Adm.Indireta
na vigncia da Lei n 8884/94
SISTEMA BRASILEIRO DE DEFESA DA CONCORRNCIA
SBDC
01
MINISTRIO
DA FAZENDA
S E A E - Secretaria de
Acompanhamento Econmico
art 19 da Lei n 12.529/2011
RGO PBLICO
Adm. Direta
SUPERINTENDNCIA
atribuies da antiga SDE
TRIBUNAL
atribuies tradicionais do CADE
DEPARTAMENTO DE ESTUDOS
ECONMICOS
vinculado
MINISTRIO
JUSTIA
C A D E - Conselho
Administrativo de defesa econmica
art 5 da Lei n 12.529/2011
AUTARQUIA
Adm.Indireta
art 3 da Lei n 12.529/2011
SISTEMA BRASILEIRO DE DEFESA DA CONCORRNCIA
SBDC
ACOMPANHAMENTO DO MERCADO
art 13, I ao II da Lei n 12.529/2011
INQURITO ADMINISTRATIVO
art 13, III da Lei n 12.529/2011
arts 66 e 68 da Lei n 12.529/2011
INSTAURAO E INTRUO PROCESSUAL
art 13, V da Lei n 12.529/2011
arts 69 e seg. da Lei n 12.529/2011
MEDIDAS PREVENTIVAS
art 13, XI da Lei n 12.529/2011
art 84 da Lei n 12.529/2011
PROGRAMA DE LENINCIA
arts 86 e 87 da Lei n 12.529/2011
REQUERERIMENTO DE BUSCA E APREENSO AGU
art 13, VI, d da Lei n 12.529/2011
TERMO DE COMPROMISSO DE CESSAO - TCC
art 13, IX da Lei n 12.529/2011
art 85 da Lei n 12.529/2011
ATUAO PAUTADA ESPECIALMENTE
EM CRITRIOS JURDICOS
realizando entre outras funes
SUPERINTENDNCIA - GERAL DO CADE
art 13 da Lei n 12.529/2011
mandato de 4 anos
art 6, 1 da Lei n 12.529/2011
composto por
1 Presidente
6 Conselheiros
PLENRIO DO TRIBUNAL
art 9 da Lei n 12.529/2011
POSSUI VOTO DE
QUALIDADE
REPRESENTAR LEGALMENTE
O CADE
PRESIDENTE
art 10 da Lei n 12.529/2011
VOTAR NA FASE
DE JULGAMENTO
entre outras
CONSELHEIROS
art 11 da Lei n 12.529/2011
AUTARQUIA
ENTIDADE JUDICANTE - art 4 e 6 da Lei n 12.529/2011
TRIBUNAL ADMINISTRATIVO
C A D E
Conselho Administrativo de Defesa Econmica
PROCESSO DE CONCENTRAO DE MERCADO
art 53 da Lei n 12.529/2011
JULGAMENTO DO PROCESSO DE INFRAO
art 75 e seg. da Lei n 12.529/2011
COMPROMISSO DE DESEMPENHO
art 61 da Lei n 12.529/2011
MEDIDA PREVENTIVA
art 84 da Lei n 12.529/2011
COMPROMISSO DE CESSAO
art 85 da Lei n 12.529/2011
REQUERER AO PODER JUDICIRIO
EXECUO DE SUAS DECISES
art 93 e seg. da Lei n 12.529/2011
art 9 da Lei n 12.529/2011
COMPETNCIA DO PLENRIO DO TRIBUNAL
OFICIAR NOS PROCESSOS
DO CADE
art 20 da Lei n 12.529/2011
MPU
PROCURADOR GERAL NOMEADO
PELO PRESIDENTE DA REPBLICA
MANDATO FIXO
FUNO INSTITUCIONAL
DE DEFESA DO CADE
arts 15 e 16 da Lei n 12.529/2011
PROCURADORIA
FEDERAL
PROCURADORIA FEDERAL
JUNTO AO CADE
art 13, VI, d da Lei n 12.529/2011
AGU
C A D E
Conselho Administrativo de Defesa Econmica
PROCESSO ADMINISTRATIO DE INFRAO
EM FACE DA ORDEM ECONMICA
( P A ) inciso III
PROCESSO ADMINISTRATIVO DE
ATOS DE CONCENTRAO
( A C ) incisos IV e V
PROCESSO PREPARATRIO DE INQURITO
INQURITO ADMINISTRATIVO
inciso I e II
PROCESSO ADMINISTRATIVO DE
IMPOSIO DE SANES INCIDENTAIS
( A I ) inciso VI
Lei n 12.529/2011
art 48
PROCESSOS ADMINISTRATIVOS NO
SISTEMA BRASILEIRO DE DEFESA DA CONCORRNCIA
APLICAO SUBSIDIRIA DA
Lei n 9784/99
art 69
PROCESSOS ADMINISTRATIVOS
- DIVERSAS ESPCIES -
art 48 da Lei n 12.529/2011
UM DOS PARTICIPANTES TENHA TIDO
LTIMO BALANO EQUIVALENTE
a R$ 750.000.000,00
UM OUTRO PARTICIPANTE TENHA TIDO
LTIMO BALANO EQUIVALENTE
a R$ 75.000,00
COMUNICAO PRVIA POR PARTE
DOS AGENTES ECONMICOS
2 do art 88 da Lei n 12.529/2011
APRECIAO DO CADE
art 88 da Lei n 12.529/2011
atos que atingam concomitante
PROCESSO ADMINISTRATIVO DE
ATOS DE CONCENTRAO DE MERCADO
( A C )
CONCENTRAO CONSENTIDA CONCENTRAO PROIBIDA
poder gerar
COMPROMISSOS DE DESEMPENHO
art 61 da Lei n 12.529/2011
AVALIAO DOS EFEITOS
DA OPERAO ANALISADA
possibilidade de APROVAO DE ATOS
que venham a gerar DOMINAO DE MERCADO
SISTEMA DA RAZO
art 88, 6 da Lei n 12.529/2011
VINCULADO DISCRICIONRIO
em qualquer caso caber sempre
CONTROLE EXTERNO VIA
PODER JUDICIRIO
art 5, XXXV da CRFB
CONCEITO JURDICO INDETERMINADO
DISCRICIONARIEDADE TCNICA
ATO ADMINISTRATIVO
art 53 c/c 88, 6 da Lei n 12.529/2011
NATUREZA JURDICA DO ATO DE DECISO
DO CADE NO PROCESSO DE
CONCENTRAO DE MERCADO
INSTAURAO
APURAO DEFESA RELATRIO
INSTRUO JULGAMENTO
PROCESSO ADMINISTRATIVO DE
APURAO DE INFRAO EM FACE
DA ORDEM ECONMICA
PROCEDIMENTO
PREPARATRIO
+ INQURITO
competncia
SUPERINTENDNCIA
GERAL
COMPETNCIA DA
SUPERINTENDNCIA GERAL COMPETNCIA
DO TRIBUNAL
DO CADE
Lei n 12.529/2011
Art 66 e seguintes
INSPEES COM
PRVIO AVISO
PEDIDO DE
CONFIDENCIALIDADE
Res. CADE n 45/2007 art 44
REALIZAO DE DILIGNCIAS
art 72 da Lei n 12.529/2011
MANDADO DE BUSCA E APREENSO
art 13, VI, d da Lei n 12.529/2011
INSTRUO NO PROCESSO ADMINISTRATIVO
DE INFRAO EM FACE DA ORDEM ECONMICA
art 69 e seg. da Lei n 12.529/2011
REQUISITOS CUMULATIVOS PARA CELEBRAO
art 86, 1 da Lei n 12.529/2011
colaborao do infrator com a
apurao da infrao, gerando
EXTINO DA PUNIO OU
REDUO DE 1 A 2/3 DA PUNIO
COMPETNCIA EXCLUSIVA DA
SUPERINTENDNCIA GERAL
PROCESSO ADMINISTRATIVO
DE ACORDO DE LENINCIA
art 86 e 87 da Lei n 12.529/2011
ATO VINCULADO
quando a SUPERINTENDNCIA no tinha
conhecimento da infrao
DECRETAR A EXTINO
DA AO PUNITIVA
ATO DISCRICIONRIO
na valorao da reduo
REDUZIR DE 1 A 2/3
A PENALIDADE
CUMPRIR O ACORDO DE DUAS FORMAS
art 86, 4 da Lei n 12.529/2011
COMPETNCIS DO TRIBUNAL DO CADE
PROCESSO ADMINISTRATIVO
DE ACORDO DE LENINCIA
LESO IRREPARVEL ,
de DIFCIL REPARAO ou TORNAR
INEFICAZ O RESULTADO FINAL
impondo aos agentes econmicos
ORDEM DE
CESSAO
REVERSO A
SITUAO ANTERIOR
ACOMPANHADAS DE
MULTA DIRIA
MEDIDA UNILATERAL
DE COMPETNCIA DO CADE
Conselheiro Relator ou Superintendente geral
para fins de evitar
MEDIDA PREVENTIVA
- ORDEM DE CESSAO -
art 84 da Lei n 12.529/2011
ATO BILATERAL
- acordo para cesso de prtica infrativa -
o TERMO dever conter
FIXAR VALOR PARA MULTA
POR DESCUMPRIMENTO
DEFINIR OBRIGAES
DO REPRESENTADO
FIXAR VALOR DA
CONTRIBUIO
TTULO EXECUTIVO EXTRAJUDICIAL
ficando o processo administrativo
SUSPENSO
COMPETNCIA DO CADE
no entanto trata-se de um
TERMO DE COMPROMISSO
DE CESSAO
art 85 da Lei n 12.529/2011
PREJUDICAR A LIVRE CONCORRNCIA
OU A LIVRE INICIATIVA
COM O OBJETIVO DE
COM O INTUITO DE
GERANDO
EXERCER DE FORMA ABUSIVA
POSIO DOMINANTE
PODER DE MERCADO
AUMENTO ARBITRRIO DE LUCROS
DOMINAO DE MERCADO RELEVANTE
I N F R A E S DA ORDEM ECONMICA
incisos do art 36 da Lei n 12.529/2011
FORMAM UM CICLO
CONCEITO DEFINIDO
in casu
conceito varivel
O ESPAO DA CONCORRNCA
diz respeito a PRODUTOS E SERVIOS
em determinada REA
UM MISTO DE ABORDAGEM
ESTRUTURAL E COMPORTAMENTAL
para se identificar o mercado que est sendo afetado
MERCADO RELEVANTE
CONCEITO
PRODUTO GEOGRFICO
DUAS PERSPECTIVAS
DIFERENTES
OFERTA DEMANDA
DUAS DIMENSES
DIFERENTES
MERCADO RELEVANTE
DETERMINADO SEGUNDO ANLISE
DE
POSSIBILIDADE EFETIVIDADE
EM PREJUZO DA
LIVRE INICIATIVA
LIVRE CONCORRNCIA
o fundamental identificar
ABUSO DO PODER DE MERCADO
NO SE TRATA DE UMA ILEGALIDADE
pode se dar de forma natural
art 36, 1 da Lei n 12.529/2011
PODER DE MERCADO
CONCEITO
UNIFORMIZAO DE
CONDUTAS
FIXAO DE
PREOS
DIVISO DE
MERCADO
OLIGOPLIO OLIGOPSNIO
OCORRE EM EMPRESAS QUE
CONCORREM ENTRE SI
GERANDO
CONCENTRAO QUE OCORRE NO MESMO
ESTGIO DO PROCESSO PRODUTIVO
CONCENTRAO HORIZONTAL
CARTEL
EMPRESA PASSA A CONCORRER
COM ATIGOS FORNECEDORES
AQUISIO DE EMPRESAS
ANTIGAS FORNECEDORAS
CONTRATAO EXCLUSIVA
DE FORNECEDORES
MONOPLIO MONOPSNIO
EM REGRA GERADORA DE
AGLUTINAO DE VRIOS ESTGIOS
DE PRODUO DE UM BEM POR
PARTE DE UMA MESMA EMPRESA
CONCENTRAO VERTICAL
TRUST
PREO PREDATRIO
mercado interno
DUMPING
mercado externo
REGRAS COMPENSATRIAS
+
SALVAGUARDAS
PRTICAS RESTRITIVAS QUE PODEM
GERAR CONCENTRAO ECONMICA
OPERAES CASADAS
SUBORDINAR A VENDA DE UM BEM
A AQUISIO DE OUTRO
PRTICAS RESTRITIVAS QUE PODEM
GERAR CONCENTRAO ECONMICA
MULTA - art 37
PUBLICAO EM MEIA PGINAS
EM JORNAL INDICADO NA DECISO
PROIBIO DE CONTRATAR COM
INSTITUIES FINANCEIRAS
PROIBIO DE PARTICIPAR DE
LICITAES E CONTRATOS
por
5 ANOS
art 38
SANES COMPLEMENTARES
SANES ADMINISTRATIVAS
POR INFRAO EM FACE DA
ORDEM ECONMICA
arts 37 ao 45 da Lei n 12.529/2011
5 ANOS
INTERRUPO
1
SUSPENSO
2
3 ANOS
INTERCORRENTE
3
PRESCRIO
art 46 da Lei n 12.529/2011
COMINANDO
MULTA
OBRIGAO DE FAZER
E DE NO FAZER
QUANDO NO CUMPRIDAS
ESPONTANEAMENTE
PELOS AGENTES ENVOLVIDOS
CONSTITUIR EM
TTULO EXECUTIVO EXTRAJUDICIAL
EXECUO JUDICIAL DAS
DECISES ADMINISTRATIVAS
DO CADE
art 93 e seg. da Lei n 12.529/2011
PODER O
JUIZ
NO
TODO
EM
PARTE
DETERMINAR A ADOO
IMEDIATA DA DECISO DO CADE
art 99 da Lei n 12.529/2011
durao mxima de
180 dias
DETERMINAR A
INTERVENO JUDICIAL
art 102 da Lei n 12.529/2011
EXECUO JUDICIAL DAS
DECISES ADMINISTRATIVAS
DO CADE
art 93 e seg. da Lei n 12.529/2011
INSTITUIES FINANCEIRAS
OPERADORES DO SFN
bancos pblicos e particulares
BANCO CENTRAL DO BRASIL - BACEN
RGO SUPERVISOR
autoridade monetria
CONSELHO MONETRIO NACIONAL - CMN
RGO NORMATIVO
autoridade monetria
SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL - SFN
CONSELHO MONETRIO
NACIONAL
CMN
CONSELHO NACIONAL
SEGUROS PRIVADOS
CNSP
CONSELHO DE GESTO
PREVIDNCIA COMPLEMENTAR
CGPC
CONSELHO DE SADE
SUPLEMENTAR
CONSU
BANCO
CENTRAL
COMISSO DE
VALORES MOBILIRIOS
SUPERINTENDNCIA
SEGUROS PRIVADOS
SECRETARIAS DE PREVIDNCIA
COMPLEMENTAR
A N S
BOLSA DE
VALORES
INSTITUIES
FINANCEIRAS
SOCIEDADES
SEGURADORAS
IRB
BRASIL RESSEGUROS
ENTRE
OUTROS
BANCOS DE
CMBIO
BOLSA DE MERCADORIAS
E FUTUROS
ENTIDADES ABERTAS
PREVINCIA COMPLEMENTAR
FUNDOS DE
PENSO
RGOS
OPERADORES
RGOS AUXILIARES
BB / CEF / BNDES
RGOS
SUPERIORES
RGOS
NORMATIVOS
S I S T E M A F I N A N C E I R O
N A C I O N A L
RECURSOS
PRPRIOSRECURSOS DE
TERCEIROS
em MOEDA
NACIONAL
em MOEDA
ESTRANGEIRA
ATIVIDADE DE COLETA, INTERMEDIAO
OU APLICAO DE RECURSOS FINANCEIROS
tb conceituada
art 1 da Lei n 7492/86
CONCEITO DE
INSTITUIO FINANCEIRA
art 17 da Lei n 4595/64
CAMBIAL MONETRIA CREDITCIA
REGULAR A CONSTITUIO, FUNCIONAMENTO
E FISCALIZAO DAS INSTITUIES FINANCEIRAS
VISA ESTABELECER
DIRETRIZES GERAIS DAS POLTICAS
RGO DELIBERATIVO MXIMO
DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL
autoridade monetria
CONSELHO MONETRIO NACIONAL - CMN
normas e organizao
do sistema financeiro
mercado de valores
mobilirios e futuros
crdito
rural
crdito
industrial
crdito habitacional
saneamento e infra estrutura
endividamento
pblico
poltica monetria
cambial
ESTRUTURADO EM COMISSES
onde se destaca a de
MOEDA E CRDITO - COMOC
+ 7 COMISSES
FORMAO DO CMN
Ministro da Fazenda ( seu presidente )
Ministro do Planejamento
Presidente do BACEN
CONSELHO MONETRIO NACIONAL - CMN
Lei n 4595/64
Lei n 9069/95, arts 8 ao 11
BANCO DOS
BANCOS
GESTOR
DO SFN
BANCO
EMISSOR
AUTORIDADE
MONETRIA
BANCO DO
GOVERNO
PRINCIPAL EXECUTOR DAS ORIENTAES
DO CONSELHO MONETRIO NACIONAL
possuindo as seguintes denominaes
BANCO CENTRAL DO BRASIL
BACEN
DEFINIR DIRETRIZES
POLTICA MONETRIA
- metas de inflao -
DEFINIR TAXA DE JUROS
e seu EVENTUAL VIS
- taxa selic -
formado :
presidente e pelos demais membros
da diretoria colegiada do BACEN
8 REUNIES ANUAIS
REALIZADAS EM DOIS DIAS CADA
1 dia - vrios participantes
2 dia - somente seus membros
COMPETE
atual regimento interno
anexo da Circular n 2.900/99
CONSELHO DE POLTICA
MONETRIA
- COPOM -
criado pela Circular n 2698/96
BANCO CENTRAL DO BRASIL
BACEN
EMITIR
MOEDA
FISCALIZAR
INSTITUIES FINANCEIRAS
CONTROLAR FLUXO
CAPITAL ESTRANGEIRO
ORDENATRIA SANCIONATRIA
FORMAS DE AGIR
COMPETNCIA
arts 10 e 11 da Lei n 4595/64
BANCO CENTRAL DO BRASIL
BACEN
OPEN MARKET, onde o BACEN
entra no mercado comprando
e vendendo ttulos
OPERAES DE
MERCADO ABERTO
percentual incidente sobre depsitos
captados pelos bancos comerciais
colocados a disposio do BACEN
RECOLHIMENTO DE
COMPULSRIOS
taxa de juros cobrada pelo
BACEN nos emprstimos
aos bancos comerciais
TAXA DE
REDESCONTO
ADMINISTRA A POLTICA
MONETRIA POR INTERMDIO
dos clssicos instrumentos ORDENATRIOS
BANCO CENTRAL DO BRASIL
BACEN
estes instrumentos geram a expanso ou a retrao da BASE MONETRIA, isto ,
a quantidade de moeda que circula na economia
arts 2 ao 14
Lei n 6024 / 74
INTERVENO
arts 15 ao 35
Lei n 6024 / 74
LIQUIDAO
EXTRAJUDICIAL
FUNCIONAMENTO DA
INSTITUIO CONTINUA
NORMALMENTE
Decreto - lei n 2321 / 87
ADMINISTRAO ESPECIAL
TEMPORRIA
OBJETIVO DE MANTER
ESTABILIDADE DO SFN
via os seguintes instrumentos SANCIONATRIOS :
BANCO CENTRAL DO BRASIL
BACEN
FUNCIONAMENTO
DA INSTITUIO
INTERROMPIDO
INSOLVNCIA CIVIL
art 748 CPC
FALNCIA
art 94 da Lei n 11.101/2005
DIREO FISCAL - SUSEP
art 89 do DL n 73/66
DIREO FISCAL - ANS
art 24 da Lei n 9656/98
no apenas
ATIVO SER INFERIOR
AO PASSIVO
CONCEITO DE
INSOLVNCIA
ESTADO PATRIMONIAL
DEFICITRIO
INCAPACIDADE
DE PAGAR
CESSAO DE
PAGAMENTOS
IMPONTUALIDADE
DEMAIS FATOS
PREVISTOS EM LEI
entre outros textos normativos
art 23, 1 da Lei n 9656/98
ESTADO DE INSOLVNCIA
critrios
CORRENTISTAS POUPADORES INVESTIDORES
at o valor de
R$ 70.000,00
para cada depositante
ou investidor
EM CASOS DE INTERVENO
E DE LIQUIDAO EXTRAJUDICAL
DAS INSTITUIES FINANCEIRAS
visa garantir aos
criado pela
RESOLUO do CMN n 2197/95
FUNDO GARANTIDOR DE CRDITOS
FGC
de natureza
CAUTELAR
PROCESSO ADMINISTRATIVO
- regulado pela Lei n 6024/74 -
INTERVENO
natureza jurdica
REITERADAS
INFRAES
PREJUZO RISCO AOS
CREDORES
M
ADMINISTRAO
INSOLVNCIA
art 2 da Lei n 6024/74
ANORMALIDADES NOS NEGCIOS
INTERVENO
causas
INTERVENO EM INSTITUIO
FINANCEIRA
DE OFCIOcompetncia do BACEN
ADMINISTRADORES
DA INSTITUIO
- caso o estauto permita -
POR PROVOCAO
da BOLSA DE VALORES e dos
art 3 da Lei n 6024/74
PROCESSO ADMINISTRATIVO
INSTAURADO
INTERVENO
forma
PRAZO NO PROCESSO
ADMINISTRATIVO EM REGRA
SEMPRE INDICATIVO
NO GERA NULIDADE
DA INTERVENO O NO
IMPLEMENTO DO PRAZO
no entanto o BACEN pode ser acionado
- AO DE OBRIGAO DE FAZER-
com multa diria
SEM PREVISO LEGAL
PARA O QUE FAZER CASO NO
OCORRA O RESPEITO AO PRAZO
art 4 da Lei n 6024/74
6 meses prorrogveis por igual perodo
INTERVENO
prazo
INEXIGIBILIDADE DOS DEPSITOS
J EXISTNTES
SUSPENSO DA EXIGIBILIDADE
DAS OBRIGAES VENCIDAS
SUSPENSO DA FLUNCIA DO PRAZO
DAS OBRIGAES VINCENDAS
contradas anteriormente
PROTEGER O ACERVO DA ENTIDADE LIQUIDANDA
atrai para o processo de interveno
todos os credores
INTERVENO
efeitos
ARRECADAO mediante termo
de LIVROS e DOCUMENTOS
art 9, a
BALANO GERAL
INVENTRIO
art 9,b
DECLARAO DOS EX ADMINISTRADORES
com as indicaes do art 10
PRESTAO DE CONTAS
DO INTERVENTOR
art 14
RELATRIO DO INTERVENTOR
60 dias da posse
art 11
POSSE DO INTERVENTOR
art 8
PROCESSO DE INTERVENO
art 8 ao 14 da Lei n 6024/74
ATOS
URGENTES
ATOS
NECESSRIOS
RECURSO no prazo
10 dias para o BACEN
art 13 da Lei n 6024/74
art 45 da Lei n 9784/99
PROCESSO ADMINISTRATIVO EM GERAL
pargrafo nico do art 11
Lei n 6024/74
MEDIDAS CAUTELARES
antes da entrega do relatrio
DETERMINAR A CESSAO
DA INTERVENO
MANTER A INSTITUIO
SOB INTERVENO
DECRETAR A LIQUIDAO
EXTRAJUDICIAL
AUTORIZAR O INTERVENTOR
REQUERER A FALNCIA
com base no RELATRIO ou
PROPOSTA DO INTERVENTOR
art 12 da Lei n 6024/74
PROCESSO DE INTERVENO
DECISO FINAL DO BACEN
MESMOS CASOS DA INTERVENO
art 2 da Lei n 6024/74
e
PRTICA REITERADA DE OPERAES
CONTRRIAS LEI FEDERAL
a
EXISTNCIA DE
PASSIVO DESCOBERTO
b
DESCUMPRIMENTO DAS NORMAS
DE RESERVAS BANCRIAS
c
GESTO TEMERRIA
OU FRAUDULENTA
d
MESMOS CASOS DA
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
art 4 da Lei n 9447/97
art 1
DL n 2321/87
competncia do BACEN
REGIME DE ADMINISTRAO
ESPECIAL TEMPORRIA
R A E T
ADMITE UMA PRORROGAO
por igual perodo
art 1 pargrafo nico
DL n 2321/87
DURAO INDETERMINADA, porm
DEVER ser fixada no ato
que a decretar
RAET
prazo
art 9 e 10 do DL n 2321/87
possibilidade da UTILIZAO
DAS RESERVAS BANCRIAS
para saneamento da entidade
HAVER PERDA DO MANDATO
DOS ADMINISTRADORES
E DO CONSELHO FISCAL
NO AFETAR O CURSO REGULAR
DOS NEGCIOS DA ENTIDADE
mantm seu regular funcionamento
art 2 do DL n 2321/87
RAET
efeitos
COMPETNCIA EXCLUSIVA
convocao de assemblia geral
SALVO
para atos extraordinrios
os membros do CONSELHO
podero ser DESTITUDOS
NOMEAO E ESTRUTURA INTERNA
arts 4 e 5 do DL n 2321/87
ADMITE TERCEIRIZAO - art 8
SER EXECUTADO POR UM
CONSELHO DIRETOR
nomeado pelo BACEN
com PLENOS PODERES
RAET
gestor
art 57 da Lei n 9784/99
AUTORIDADE COMPETENTE PARA
APRECIAR O RECURSO O BACEN
em nica instncia
NO PRAZO DE 10 DIAS
DAS DECISES DO CONSELHO DIRETOR
CABER RECURSO SEM EFEITO SUSPENSIVO
art 6 do DL n 2321/87
RAET
recurso
AES DA
INSTITUIO
DESAPROPRIAR
TRANSFORMAO
art 220 da Lei n 6404/76
INCORPORAO
art 227 da Lei n 6404/76
FUSO
art 228 da Lei n 6404/76
CISO
art 229 da Lei n 6404/76
TRANSFERNCIA
DO CONTROLE SOCIETRIO
AUTORIZAR
LIQUIDAO
EXTRAJUDICIAL
DECRETAR
art 11, DL n 2321/87
o BACEN poder
RAET
relatrio ou proposta
DESAPROPRIAO DA
INSTITUIO
a
TRANSFORMAO, INCORPORAO
CISO, FUSO, TRANSFERNCIA
DO CONTROLE SOCIETRIO b
SITUAO NORMALIZADA
DA INSTITUIO
c
DECRETAO DA
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
d
art 14 do DL n 2321/87
RAET
cessar
PROPOSTA PELO
INTERVENTOR
IMPONTUALIDADE somada
a MOTIVOS QUE AUTORIZAM
A FALNCIA
VIOLAR GRAVEMENTE AS
NORMAS LEGAIS E
ESTATUTRIAS
PREJUZO QUE SUJEITE RISCO
ANORMAL AOS SEUS CREDORES
QUIROGRAFRIOS
passados 90 dias de
CASSADA A AUTORIZAO
PARA FUNCIONAR, sem iniciar
a LIQUIDAO ORDINRIA
DECRETADA DE OFCIO
causas
PROPOSTA PELOS
ADMINISTRADORES
PROPOSTA PELA
BOLSA DE VALORES
4 FORMAS DE
INSTAURAO
art 15 da Lei n 6024/74
sempre instaurado pelo
BACEN
LIQUIDAO EXTRAJUDICAL
Instaurao
RAET INTEREVENO LIQUIDAO
EXTRAJUDICIAL
TEORIA DOS MOTIVOS DETERMINANTES
controle do ATO ADMINISTRATIVO
DISCRICIONRIO
DECISO COM MOTIVAO
art 50, I e II da Lei n 9784/99
AVALIAO DOS FATOS ELENCADOS
inciso I do art 15 da Lei n 6024/74
podendo gerar
DISCRICIONARIEDADE
DO BACEN
1 do art 15 da Lei n 6024/74
ser usada OBRIGATORIAMENTE
" EM LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL"
seguida do nome da entidade
art 17 da Lei n 6024/74
DENOMINAO DA
ENTIDADE LIQUIDANTA
SUSPENSO das aes e execues
no podendo ser intentadas outras
a
VENCIMENTO ANTECIPADO
das obrigaes da liquidanda
b
no atendimento das clusulas
PENAIS dos contratos vencidos
c
NO FLUNCIA DOS JUROS
enquanto no pago o passivo
d
INTERRUPO DA
PRESCRIO
e
NO RECLAMAO DA
CORREO MONETRIA
f
art 18 da Lei n 6024/74
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
efeitos
- ADMINISTRAO E LIQUIDAO
- VERIFICAO E CLASSIFICAO
DOS CRDITOS
AUTORIZAO DO
BECEN
HONORRIOS DO LIQUIDANTE
POR CONTA DA LIQUIDANDA
SALVO:
ultimar negcios pendentes
onerar e alienar bens
LIQUIDANTE
com plenos poderes
art 16 da Lei n 6024/74
SER NOMEADO PELO BACEN
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
gesto
APRESENTAR SEUS CRDITOS
mediante recibo do liquidante
2 do art 22
RECEBER INFORMAES
extratos de contas, saldos...
3 do art 22
O LIQUIDANTE RESOLVER SOBRE
A LEGITIMIDADE, O VALOR E A
CLASSIFICAO DO CRDITO
art 23 da Lei n 6024/74
PUBLICADO O AVISO DE CREDORES
estes tero de 20 a 40 dias, a ser fixado
pelo LIQUIDANTE, para
1, art 22 da lei n 6024/74
art 21 da Lei n 6024/74
caber ao BACEN
2 do art 22
CONVOCAO AOS CREDORES
publicao em DO + jornal
de grande circulao na
sede da entidade
PROSSEGUIR COM A
LIQUIDAO EXTRAJUDICAL
REQUERER A
FALNCIA
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
relatrio ou proposta
do liquidante
GERENTES, CONSELHEIROS, E
DEMAIS QUE CONCORRERAM
PARA ESTE ESTADO
TERCEIROS QUE TENHAM
ADQUIRIDO BENS DOS
AGENTES J CITADOS
NOS LTIMOS 12 MESES
INDISPONIBILIDADE DE SEUS BENS
podendo ser ESTENDIDA
2 do art 36 da Lei n 6024/74
DECRETADA A LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL,
A INTERVENO OU A FALNCIA DA
INSTITUIO FINANCEIRA
art 36 da Lei n 6024/74
PROPOSTA PELO BACEN
E APROVADA PELO CMN
COMUNICAO AO
REGISTRO PBLICO E
A BOLSA DE VALORES
TRANSFORMADA EM
SEQUESTRO NA CONCLUSO
DO INQURITO
CRFB, art 5, incisos
XXII, LIV e LV
DEVE SER VISTA COMO UMA MEDIDA CAUTELAR
SENDO QUE LOGO APS DEVER SER RESPEITADO
A AMPLA DEFESA, PARA A CONCLUSO DA
CULPA DOS EX ADMINISTRADORES
INDISPONIBILIDADE DOS BENS
DOS ADMINISTRADORES
art 36 da Lei n 6024/74
PARA APURAR AS CAUSAS
QUE LEVARAM A SOCIEDADE A
ESTA SITUAO
RESPONSABILIDADE DE SEUS
ADMINISTRADORES E MEMBROS
DO CONSELHO FISCAL
COM PRAZO DE 120 DIAS
PRORROGVEIS POR IGUAL PERODO
2 do art 41 da Lei n 6024/74
SER INSTAURADO
INQURITO ADMINISTRATIVO
art 41 da Lei n 6024/74
DECRETADA A INTERVENO,
A LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
OU A FALNCIA DA INSTITUIO FINANCEIRA
COMPETNCIA DO
BACEN
INSTAURAO
AMPLA
DEFESA
RELATRIO
FINAL
INSTRUO
com o arquivamento
ou com envio a juzo
ENCERRAMENTO
FASES DO INQURITO ADMINISTRATIVO
junto a INTERVENO E A LIQUIDAO EXTRAJUDICAL
EXAMINAR, quando e quantas vezes achar necessrio,
A CONTABILIDADE, ARQUIVOS, DOCUMENTOS...
TOMAR DEPOIMENTOS DOS ADMINISTRADORES
DOS MEMBROS DO CONSELHO FISCAL ...
SOLICITAR INFORMAES AOS DEMAIS
RGO PBLICOS
TER ACESSO AOS AUTOS DA FALNCIA,
EXTRAINDO CPIAS SE NECESSRIO
EXAMINAR A CONTABILIDADE E OS ARQUIVOS
DE TERCEIROS QUE NEGOCIARAM COM A LIQUIDANDA
COMPETNCIAS DO BACEN
NA CONDUO DO INQURITO ADMINISTRATIVO
3 do art 41 da Lei n 6024/74
4 do art 41 da Lei n 6024/74
os ex administradores podero
acompanhar o inqurito, podendo
OFERECER DOCUMENTOS DILIGNCIAS
transcorrido este prazo o inqurito
ser ENCERRADO, com ou sem
" DEFESA "
art 43 da Lei n 6024/74
concluda a apurao ( fase de instruo )
convite por carta para os ex administradores
apresentarem " ALEGAES E EXPLICAES"
dentro de 5 dias - art 42 da Lei n 6024/74
art 5, inciso LV
da CRFB
PRINCPIO DA AMPLA DEFESA
NOS INQURITOS ADMINISTRATIVOS
DA Lei n 6024/74
INEXISTNCIA DE PREJUZO
ARQUIVAMENTO
levantando-se a indisponibilidade dos bens
A RESPONSABILIDADE DOS
EX ADMINISTRADORES SER
APURADA POR AO PRPRIA
art 46 da Lei n 6024/74
EXISTNCIA DE PREJUZO
SER REMETIDO AO BACEN
ou ao juzo da falncia, com vista ao MP
CONCLUSO DO INQURITO
art 43 ao 49 da Lei n 6024/74
Apresentao de CONDIES DE GRANTIAS
para dar PROSSEGUIMENTO AS
ATIVIDADES DA EMPRESA
a
TRANSFORMAO
EM LIQUIDAO
ORDINRIA
b
Aprovao das CONTAS
BAIXA NO REGISTRO competente
c
DECRETAO
DA FALNCIA
d
art 19 da Lei n 6024/74
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
cessar
INTERVENTOR CONSELHO DIRETOR LIQUIDANTE
TEORIA SUBJETIVA
comprovando-se
CULPA / DOLO
SERVIDORES DO BACEN
PROCESSO DISCIPLINAR
OU
AO REGRESSIVA
RESPONSABILIDADE CIVIL