Documentos 4060 - Balancete Patrimonial Analítico ... ?· xml documento Sim Sim Sim Sim Sim. Formato…

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  • Blocos de Informaes

    I - Informaes Gerais

    Os documentos 4060 e 4066 destinam-se apresentao de informaes de conglomerado prudencial, definido nos termos dos artigos 1 e 4 da Resoluo 4.280/2014.

    Devem ser encaminhados pela instituio lder do conglomerado prudencial, que pode ser consultada no mdulo "Conglomerados" do Unicad. Observe-se que no cabe a apresentao dos documentos para instituio no-lder vinculada a

    conglomerado prudencial.

    Possuem o mesmo leiaute para encaminhamento, sendo que o 4060 corresponde ao Balancete Mensal, devido para todas as datas-bases mensais, e o documento 4066 corresponde ao Balano Semestral, devido para as datas-bases de

    junho e dezembro.

    Devem ser encaminhados por data-base e devem obedecer a critrio sequencial, no qual necessrio o encaminhamento do documento relativo data-base anterior para que o sistema recepcione com sucesso o documento da data-base

    subsequente.

    O encaminhamento dos documentos devido desde a data-base janeiro de 2014. Para Conglomerados prudenciais constitudos aps essa data, o encaminhamento dos documentos devido desde a data registrada no Unicad da situao de

    ativao do referido conglomerado.

    O formato de envio XML (eXtensible Markup Language) e o leiaute com as instrues de preenchimento, os anexos e o exemplo de XML esto disponveis nesta planilha.

    Base normativa: Resoluo 4.280, de 31/10/2013, Circular 3.701, de 13/3/2014 e Carta-Circular 3.651, de 25/4/2014.

    Cada documento nico, de forma que qualquer substituio envolver a troca de todas as informaes.

    Balancete/Balano da posio contbil primria de cada uma das entidades elencadas no art. 1, incisos III a VI e no art. 4 da Resoluo n 4.280, inclusive daquelas entidades includas nas demonstraes contbeis

    consolidadas por determinao do Banco Central do Brasil, na forma prevista no art. 8 da citada Resoluo.

    1 - Posio Contbil no Pas (*)

    Cabealho

    Fornece as informaes gerais do documento que est sendo encaminhado: cdigo do documento, cdigo do conglomerado prudencial, CNPJ da Lder, data-base, tipo de remessa.

    O leiaute est dividido em 1 cabealho e 5 blocos de dados a saber:

    Balancete/Balano da posio contbil consolidada no pas contemplando as informaes das instituies elencadas no art. 1, incisos I e II, da Resoluo n 4.280.

    Para instituies participantes de conglomerados financeiros, representa a parcela pas informada no documento 4040. Para instituies no participantes de conglomerados financeiros, representa a informao do

    documento 4010. Este bloco opcional e s dever ser informado se houver posio contbil no exterior, pois de outra forma seria a mesma informao do bloco 3 - Posio Contbil Pas e Exterior.

    2 - Posio Contbil no Exterior (*)

    Blocos de Dados

    5 - Conglomerado Prudencial

    Balancete/Balano da posio contbil consolidada de dependncias e participaes societrias no exterior, mantidas pelas instituies elencadas no art. 1, incisos I e II, da Resoluo n 4.280.

    Para instituies participantes de conglomerados financeiros, representa a parcela exterior informada no documento 4040. Para instituies no participantes de conglomerados financeiros, representa a posio

    consolidada das dependencias no exterior. Este bloco opcional e s deve ser informado se houver posio contbil no exterior.

    3 - Posio Contbil Pas e Exterior

    Balancete/Balano da posio contbil consolidada no pas e exterior, mantidas pelas instituies elencadas no art. 1, incisos I e II, da Resoluo n 4.280.

    Para instituies participantes de conglomerados financeiros, corresponde s informaes fornecidadas nos documentos 4040 e 4046. Para instituies no participantes de conglomerados financeiros que possuam

    dependncia no exterior, representa a posio dos documentos 4010 e 4016 acrescida das informaes das dependncia no exterior. Para instituies no participantes de conglomerados financeiros e que no possuam

    dependncia no exterior, representa a posio dos documentos 4010 e 4016.

    4 - Assemelhadas

    Documentos 4060 - Balancete Patrimonial Analtico Conglomerado Prudencial e 4066 - Balano Patrimonial Analtico

    Conglomerado Prudencial

  • Regra Geral de Formao do Documento

    Posio Contbil no Pas

    + Posio Contbil no Exterior

    - Eliminaes Pas-Exterior

    = Posio Contbil Pas e Exterior

    + Assemelhadas

    - Eliminaes

    = Conglomerado Prudencial

    Dvidas

    Balancete/Balano da posio contbil consolidada do Conglomerado Prudencial.

    Dvidas acerca do leiaute ou instrues de preenchimento dos documentos 4060 e 4066 podem ser encaminhadas para cosif@bcb.gov.br.

    (*) - informaes devidas somente a partir da data-base janeiro/2015

    A regra geral de formao do documento :

  • II - Modelo XML

  • Formato Atributo Instrues de PreenchimentoData-base

    incio

    Data-base

    fim

    - Identificador de linguagem 2014-07

    - Version, EncodingPadro de codificao e processamento do

    documento XML2014-07

    - Tag de demarcao de contedos 2014-07

    N4 codigoDocumento

    Informar o cdigo do documento

    4060 - para o Balancete

    4066 - para o Balano

    2014-07

    A8 codigoConglomerado

    Informar o cdigo do Conglomerado

    Prudencial conforme registrado no mdulo

    "Conglomerados" do Unicad, iniciado por C

    (maisculo).

    2014-07

    A7 dataBase 2014-07

    A8 cnpjCNPJ ou Id_Bacen da Instituio lder do

    Conglomerado Prudencial na data-base. 2014-07

    A1 tipoRemessa

    Especifica o tipo de remessa:

    'I' - Quando tratar-se da primeira remessa do

    documento para a data-base

    'S' - Quando tratar-se de substituio de

    informao j validada anteriormente

    2014-07

    III - Leiaute e Instrues de Preenchimento

    Cabealho do Documento XML

    Campo

    Identificao do cdigo

    Atributos de instruo de processamento

    Elemento de demarcao de documento Conglomerado Prudencial

    Atributos do documento

    Obrigatrio

    Sim

    Sim

    Sim

    Descrio

    Identificador da linguagem do documento no

    caso XML

    XXXXXXXXXX: Tipo de codificao utilizada -

    ISO-8859-1, EBCDIC-CP-US, UTF-8, UTF-16

    ou US-ASCII

    Identificador do documento

    Cdigo do Conglomerado Prudencial com 8

    posies (C0099999).

    Data-base no formato AAAA-MM

    CNPJ ou Id_Bacen da Instituio lder do

    Conglomerado. (Formatos : cnpj 99999999

    Id_bacen Z9999999)

    Tipo de remessa (Incluso ou Substituio)

    Cdigo do documento

    Elemento (Tag)

    xml

    documento

    Sim

    Sim

    Sim

    Sim

    Sim

  • Formato Atributo Instrues de PreenchimentoData-base

    incio

    Data-base

    fim

    -

    Agrupar as informaes da posio contbil

    no pas nos termos do art. 2, inciso I da Carta-

    Circular 3.651/2014.

    Para instituies participantes de

    conglomerados financeiros, representa a

    parcela exclusivamente no pas informada no

    documento 4040.

    Para instituies no participantes de

    conglomerados financeiros, representa a

    informao do documento 4010.

    Esse bloco opcional e s dever ser

    informado se houver posio contbil no

    exterior, ou seja, se a a Tag

    consolidadoExterior estiver sendo informada.

    2015-01

    - Agrupar as contas informadas no documento 2015-01

    - Tag de demarcao de contedos 2015-01

    N8 codigoContaConta Cosif pertencente ao Plano de Contas

    do documento 4010.2015-01

    N18,2 saldoAglutinado

    Valor do saldo aglutinado de todas as

    instituies no pas participantes de

    conglomerado financeiro, ou da instituio

    individual no participante de conglomerado

    financeiro. Valor em reais com centavos

    separado por ponto.

    Dever corresponder:

    1) soma do saldo contbil dos documentos

    4010 das instituies no pas participantes do

    conglomerado financeiro; ou

    2) ao saldo do documento 4010 da instituio

    no participante de conglomerado financeiro.

    2015-01

    N18,2 valorEliminacoes

    Valor total das eliminaes entre as

    instituies no pas participantes do

    conglomerado financeiro, ou zero no caso de

    instituio no participante de conglomerado

    financeiro. Valor em reais com centavos

    separado por ponto.

    2015-01

    N18,2 saldoConsolidadoCorresponde diferenca entre o saldo

    aglutinado e as eliminaes.2015-01

    No

    No

    Obrigatrio

    No

    No

    Posio Contbil no Pas

    Campo

    Elemento de demarcao da posio contbil pas

    Elemento de demarcao de Contas

    Elemento de demarcao de Conta (1)

    Atributos de Conta

    No

    No

    No

    Descrio

    Elemento (Tag) que agrupa as informaes do

    Consolidado Pas

    Elemento (Tag) que agrupa as contas

    informadas

    Elemento (Tag) que informa os cdigos e saldos

    das contas

    Cdigo da conta Cosif

    Saldo aglutinado da Conta

    Eliminaes

    Saldo consolidado

    Elemento (Tag)

    consolidadoPais

    contas

    conta

  • Formato Atributo Instrues de PreenchimentoData-base

    incio

    Data-base

    fim

    -

    Agrupar as informaes da Posio contbil

    no exterior nos termos do art. 2, inciso II da

    Carta-Circular 3.651/2014.

    Para instituies participantes de

    conglomerados financeiros, representa a

    parcela exclusivamente no exterior do

    documento 4040, ou seja, a posio

    consolidada das participaes e/ou

    dependncias no exterior informadas naquele

    documento.

    Para instituies no participantes de

    conglomerados financeiros, representa a

    posio consolidada das dependencias no