ELABORAR PLANO PLURIANUAL · Plano Plurianual - PPA: É o instrumento de planejamento de médio prazo que orienta o planejamento anual. De acordo com a Constituição de 1988, a Lei

ELABORAR

PLANO

PLURIANUAL

2020 -

2023

Conceitos, atividades e procedimentos a serem observados pelos integrantes do

Sistema Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica - Sepege, para elaborar

o Plano Plurianual do período 2020 - 2023.

MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019

ELABORAR PLANO PLURIANUAL


Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico

Este documento está disponível em www.seplan.ba.gov.br/sepege

Este é um documento técnico de responsabilidade da Secretaria do Planejamento do Estado da Bahia – Seplan concebido para aplicação no âmbito do Sistema Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica – Sepege como guia para execução de processos organizacionais e fonte de informação para desenvolvimento de competências técnicas e operacionais.

Poderá ser livremente utilizado como fonte de consulta para outros fins e seu conteúdo ser reproduzido com citação da fonte. Os créditos se referem a esta versão.

CRÉDITOS INSTITUCIONAIS

Rui Costa Governador João Leão Vice-Governador Walter de Freitas Pinheiro Secretário do Planejamento Isabella Paim Andrade Chefe de Gabinete Ranieri Muricy Barreto Superintendente de Planejamento Estratégico Mirtes Cavalcante de Aquino Diretora de Planejamento Econômico Natã Silva Vieira Diretora de Planejamento Social

CRÉDITOS DE CONTEÚDO

Dilma Santana de Jesus Assessora de Planejamento e Gestão

Ana Cristina Cerqueira

Assessora Técnica

Andrea Pereira da Silva Coordenadora Técnica

Neuza Hafner Britto

Analista de Processos

Analista de Sistemas Marília Alves

ROTEIRO, SISTEMATIZAÇÃO, REVISÃO E EDIÇÃO

Dilma Santana de Jesus

Assessora de Planejamento e Gestão

Bahia. Secretaria do Planejamento. Sistema Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica – Manual do

Processo Elaborar Plano Plurianual – PPA 2020 -2023 Versão 1.0_2019

Salvador (BA). Seplan/SPE, 2019




Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 1

Sumário

Sumário .................................................................................................................................................................................... 1

BOAS-VINDAS À ELABORAÇÃO DO PPA 2020-2023 .......................................................................................................... 2

CONCEITOS BÁSICOS ............................................................................................................................................................ 3

ESCOPO DO PROCESSO ....................................................................................................................................................... 5

1. O CICLO DE PLANEJAMENTO, O PPA E O SEPEGE ....................................................................................................... 7

2. O MODELO DO PPA 2020 – 2023 ..................................................................................................................................... 13

2.1. Entendendo o Programa Temático 17

2.2. Entendendo o Indicador de Programa 20

2.3. Entendendo o Compromisso de Programa 23

2.4. Entendendo a Meta do Compromisso 25

2.5. Entendendo a Iniciativa do Compromisso 29

3. O PROCESSO ELABORAR PLANO PLURIANUAL - PPA 2020 - 2023 .......................................................................... 31

3.1. Planejamento e Organização 34

3.2. Escuta Social 35

3.3. Matriz Programática 37

3.4. Cadastramentos Preliminares 39

3.5. Detalhamento Setorial 42

3.6. Consolidação da Proposta 44

3.7. Projeto de Lei 45

3.8. Efetivação da Lei 46

4. COMO EXECUTAR OS PROCEDIMENTOS NO FIPLAN ................................................................................................. 48

4.1. Cadastramentos Preliminares 50 4.1.1. Definindo Indicador 51 4.1.2. Definindo Programa 54 4.1.3. Bloqueio/Desbloqueio PPA 59 4.1.4. Detalhando Compromisso 60 4.1.5. Definindo Teto Plurianual 64

4.2. Detalhamento Setorial 69 4.2.1. Detalhando Meta / Iniciativa 69 4.2.2. Pactuando Meta / Iniciativa 85

4.3. Entenda as Mensagens Automáticas do Sistema 87





BOAS-VINDAS À ELABORAÇÃO DO PPA 2020-2023

Organizar e disponibilizar informações precisas e claras é essencial para garantir o alinhamento de

conceitos, métodos, técnicas, processos e procedimentos para os atores da rede do Sistema

Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica – Sepege do Estado da Bahia.

Está sendo iniciado um novo ciclo no planejamento de médio prazo na Administração Estadual e

este documento é destinado a você, como integrante da rede Sepege, para informá-lo e orientá-lo

na elaboração do Plano Plurianual – PPA 2020 - 2023 através dos seguintes tópicos:

CONCEITOS BÁSICOS, com os principais termos utilizados neste manual;

ESCOPO DO PROCESSO, com informações acerca do processo organizacional tratado neste

manual, delimitando-o e situando-o no contexto dos demais processos do planejamento estadual;

O CICLO DO PLANEJAMENTO, O PPA E O SEPEGE, uma visão institucional panorâmica do Sistema

Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica, onde está sumarizada a gestão por processos e a

lógica sistêmica do planejamento governamental adotadas pelo Estado, essencial para situar o

conteúdo deste manual e a interação com outros processos e áreas;

O MODELO DO PPA 2020 - 2023, uma abordagem geral da relevância do PPA como instrumento de

planejamento de médio prazo e o modelo conceitual adotado para o quadriênio 2020 - 2023;

O PROCESSO ELABORAR PLANO PLURIANUAL - PPA 2020 - 2023, com os fluxos e descritivos das

etapas do processo, apresentando o passo-a-passo das atividades com os respectivos

responsáveis.

COMO EXECUTAR OS PROCEDIMENTOS NO FIPLAN com o passo-a-passo das funcionalidades do

Sistema Integrado de Planejamento, Contabilidade e Finanças – Fiplan, que automatizam o

processo Elaborar Plano Plurianual - PPA para 2020 - 2023.

A sua contribuição é muito importante para manter atualizado e útil este manual. Ajude a aprimorá-lo enviando

suas observações e sugestões para [email protected].

Em caso de dúvida relacionada aos conteúdos técnicos processuais consulte a Superintendência de

Planejamento Estratégico através do e-mail [email protected].

Você também pode interagir através do SEPEGE INTERATIVO (http://www.sepege.ba.gov.br/contato/).





CONCEITOS BÁSICOS

Eis os conceitos que você precisa conhecer para entender este documento, organizados numa

sequência para facilitar a compreensão dos termos anteriores e/ou subsequentes, conforme o

caso. Ao longo do texto poderão existir outros conceitos quando necessários. Para mais

informações consulte o Glossário do Sepege em www.sepege.ba.gov.br.

Sistema de Planejamento e Gestão Estratégica (Sepege): Conjunto articulado de normas, Órgãos

e espaços de governança, funções, processos, conceitos, metodologias, tecnologias e

instrumentos aplicados, numa formação que privilegia uma atuação em rede, tendo por finalidade

prover a governança para o planejamento e a gestão estratégica de políticas públicas no âmbito

estadual.

Ação de Governo ou Ação Governamental: Expressão genérica que caracteriza qualquer

intervenção inclusa em planos e orçamentos do Estado, programada e realizada diretamente ou em

parceira com outras esferas de Governo, outros poderes, com a iniciativa privada ou organizações

não governamentais.

Ação Orçamentária: Ação Governamental cuja execução depende de recursos orçamentários do

Estado. A Ação Orçamentária, no orçamento e nos balanços, é classificada como projeto, atividade

ou operação especial.

Produto: Para fins da programação, é o bem ou serviço que resulta da Ação Governamental.

Planejamento Estratégico do Estado: Tipo de planejamento de longo prazo, de responsabilidade

do Poder Executivo, que tem como foco o desenvolvimento socioeconômico do Estado da Bahia e,

a partir de estudos diagnósticos e de cenários futuros, traça objetivos de longo prazo e estratégias

para alcançá-los.

Planejamento Estratégico Organizacional: Tipo de planejamento que tem foco nas organizações

estaduais para que possam atuar adequadamente no alcance dos objetivos de longo e médio

prazos.

Plano Plurianual - PPA: É o instrumento de planejamento de médio prazo que orienta o

planejamento anual. De acordo com a Constituição de 1988, a Lei do PPA estabelece de forma

regionalizada as diretrizes, objetivos e metas da Administração Pública Estadual (todos os Poderes

de Estado e Órgãos autônomos) para as despesas de capital e outras delas decorrentes e para as

relativas aos Programas de duração continuada. O Projeto de Lei, de iniciativa do Poder Executivo,

deve ser enviado à Assembleia Legislativa até 31 de agosto do ano de início do mandato do

Governador. O PPA vigora por quatro anos, abrangendo até o primeiro ano do mandato seguinte.

Programa Temático: É o formato de organização da Ação Governamental em torno de um tema,

formulado para, no horizonte temporal de quatro anos, fazer o Estado avançar no sentido da

consecução de objetivos de longo prazo.

Indicador de Programa: Componente do PPA, é o elemento de verificação definido para captar as

mudanças empreendidas pelo conjunto de Compromissos do Programa Temático.

http://www.sepege.ba.gov.br/





Compromisso: Componente do PPA associado ao Programa Temático que descreve um objetivo

setorial a ser cumprido por meio da entrega de bens ou serviços.

Matriz Programática: Forma de organização do PPA através da qual se relacionam a estrutura

estratégica (do Plano Estratégico do Estado) com os Programas temáticos.

Iniciativa: Componente do PPA associado ao Compromisso que expressa as Ações de Governo.

Meta: Componente do PPA associado ao Compromisso. Expressa a medida do alcance do

Compromisso, devendo ser territorializada e, quando pertinente, associada à proposta da Escuta

Social.

Público: Conjunto de pessoas, famílias, comunidades, instituições, setores e outros segmentos da

sociedade cujos integrantes possuem em comum algum atributo, necessidade ou potencialidade

que se pretende atingir diretamente com os resultados da intervenção governamental.

Mesa Programática: Espaço para articulação da integração de Ações Governamentais e pactuação

dos Programas e Compromissos, bem como recursos a serem aplicados por Órgão responsável.

Escuta Social: Processo de consulta à sociedade realizada pelo Poder Executivo, diretamente ou

através de órgãos colegiados, visando qualificar a gestão pública através da participação social.





ESCOPO DO PROCESSO

Cada processo organizacional possui características que o particulariza em relação aos demais.

Compreender essas características é importante para que você identifique para que o processo é

realizado e que papel você desempenha para que o objetivo seja alcançado.

Quadro 1 – Característica do Processo Elaboração do PPA

IDENTIFICAÇÃO CARACTERÍSTICAS

Denominação Elaborar Plano Plurianual - PPA

Base Legal

Constituição Federal (Art. 165) e Constituição Estadual (Título V, Capítulo III).

LEI nº 2.321 de 11/04/1966 que dispõe sobre a organização da administração

estadual instituindo o sistema de planejamento e Lei Delegada nº 32 03/03/1983

que reorganiza a Secretaria do Planejamento e dispõe sobre o Sistema Estadual

de Planejamento.

Lei nº 13.214 de 29/12/2014: Dispõe sobre os princípios, diretrizes e objetivos da

Política de Desenvolvimento Territorial do Estado da Bahia, institui o Conselho

Estadual de Desenvolvimento Territorial - Cedeter e os Colegiados Territoriais de

Desenvolvimento Sustentável - Codeter.

Decreto n° 16.489 de 23/12/2015: Aprova o Regimento da Secretaria do

Planejamento.

Decreto nº 19.000 de 02/04/2019 que dispõe sobre a elaboração do Plano

Plurianual 2020 - 2023 no Estado da Bahia.

Portaria Seplan nº 13 de 03/04/2019 que dispõe sobre a instituição do Grupo de

Coordenação - GC e do Grupo de Trabalho - GT para a coordenação e realização

do processo de elaboração do PPA 2020-2023.

Objetivo do

processo

Elaborar o Plano Plurianual 2020 – 2023 cumprindo as determinações legais

aplicáveis, com observância das escutas sociais, dos planos estratégicos e das

prioridades estabelecidas pelas autoridades competentes.

Periodicidade O ciclo de realização do processo de elaboração do PPA é quadrienal.

Quando o processo

se inicia

O cronograma de execução do processo se inicia no último ano de execução do

PPA vigente, o que coincide com o primeiro ano do mandato do Governador.

Quando o processo

se conclui

Com a aprovação e publicação da respectiva lei do PPA e lançamento dos ajustes

dela decorrentes no Fiplan.

Quais as entregas Plano Plurianual aprovado e cadastrado no Fiplan para execução e gestão.





IDENTIFICAÇÃO CARACTERÍSTICAS

Para quem é

entregue

Na Administração Pública Estadual: todos os integrantes de Poderes, Órgãos e

Entidades.

Na sociedade: cidadãos em geral.

Quem coordena Superintendência de Planejamento Estratégico – SPE da Seplan.

Quem está

envolvido

Todos os níveis do Sepege; Casa Civil; Secretaria de Relações Institucionais –

Serin; Secretaria da Administração – Saeb; Secretaria da Fazenda – Sefaz;

Representantes da sociedade nos colegiados territoriais; Dirigentes e técnicos de

Poderes, Órgãos e Entidades da Administração Estadual.

Outros processos

associados

Processos dos quais

recebe insumos

Estudos, Pesquisas, Indicadores e Geoinformação; Gestão da Política Territorial;

Estimativa da Receita Orçamentária; Avaliação de Programas do PPA;

Planejamento Estratégico do Estado; Planejamento Estratégico Organizacional,

este último de responsabilidade da Saeb.

Outros processos

associados

Processos para os

quais fornece

insumos

Gerir Recursos Captados; Elaborar Diretrizes Orçamentárias - LDO; Elaborar

Orçamento Anual - LOA; Realizar Avaliação Inicial do PPA; Monitorar Programa de

Governo; Avaliar Desempenho de Programas do PPA; Modificar Orçamento;

Revisar PPA.

Suporte

tecnológico à

execução

Sistema Integrado de Planejamento, Contabilidade e Finanças do Estado – Fiplan:

//fiplan.ba.gov.br.

Portal do Sepege: www.sepege.ba.gov.br.

Facilidades: Correio Eletrônico.

Elaboração: Seplan / APG - SPE






1. O CICLO DE PLANEJAMENTO, O PPA E O SEPEGE

A Bahia é um estado complexo onde convivem diversidades que precisam ser favoravelmente

potencializadas (econômica, ambiental, social, tecnológica, cultural) e desigualdades que exigem

serem mitigadas. Essa complexidade implica em heterogeneidade de demandas, sempre

crescentes, que impõe à administração pública respaldo em diagnósticos cada vez mais precisos e

compartilhados, diálogo e participação social, soluções sustentadas e sustentáveis, uso eficiente

dos recursos e resultados que impliquem em melhoria de qualidade de vida cotidiana dos

cidadãos. Em suma: a ação do Estado deve ser, necessariamente, uma ação planejada.

O planejamento na Administração Pública é uma exigência constitucional, mas está além de uma

formalidade legal: é a estruturação de esforços no sentido da construção de uma realidade futura

melhor do que a presente. A Ação Governamental planejada racionaliza a aplicação de recursos,

direcionando-os para aquilo que é mais relevante em determinados cenários.

O ciclo do planejamento governamental estrutura-se em três horizontes temporais: longo prazo

(dimensão estratégica), médio prazo (dimensão tática) e curto prazo (dimensão operacional).

Quanto maior o prazo, seu instrumento é de caráter mais indicativo, seletivo, qualitativo e

agregado, e de forma inversa, quanto menor o prazo, é de caráter mais normativo, especializado e

discriminado.

Para o longo prazo são elaborados Planos Estratégicos, peças importantes para articular a visão de

futuro que é estimulado a partir das ações de médio prazo formalizadas em Planos Plurianuais e

de curto prazo estabelecidas anualmente nas Diretrizes Orçamentárias e no Orçamento Anual.

Há, ainda, os planos setoriais e territoriais, assim como os planos estratégicos organizacionais, de

longo ou médio prazos, que tratam de políticas públicas de determinadas funções ou setores de

Governo, muitos aprovados por lei e que convergem para os instrumentos de planejamento

citados.

Esses instrumentos, por sua vez, são produtos do Sistema Estadual de Planejamento e Gestão

Estratégica – Sepege, coordenado pela Seplan e que visa prover a governança para políticas

públicas no Estado da Bahia. Assim, Elaborar Plano Plurianual - PPA é parte do conjunto de

processos organizacionais integrados que compõe o Sepege.

Pelo seu caráter constitucional, o PPA é central no ciclo do planejamento, traduzindo em

Programas de governo os investimentos necessários ao alcance da visão estratégica e orientando

as ações a serem executadas anualmente. Como elemento integrador dos instrumentos de

planejamento é essencial uma gestão estratégica capaz de avaliar o alcance dos objetivos e

retroalimentar os processos envolvidos, sempre na perspectiva de atendimento à sociedade.





Figura 1 – Ciclo de Planejamento Plurianual

Elaboração: SPE/Seplan

A Elaboração do PPA é um processo de caráter sistêmico, envolvendo os Poderes Executivo,

Legislativo e Judiciário, assim como os Órgãos autônomos - Ministério Público do Estado da Bahia

e Defensoria Pública do Estado da Bahia e a estes equiparados – o Tribunal de Contas dos

Municípios e o Tribunal de Contas do Estado da Bahia.

O Plano Plurianual está organizado em seções, num total de sete (7): Legislativo – Assembleia

Legislativa da Bahia - ALBA; Legislativo – Tribunal de Contas do Estado - TCE; Legislativo – Tribunal

de Contas dos Municípios - TCM; Judiciário; Executivo; Ministério Público; Defensoria Pública.

Cada uma dessas instituições acima enumeradas e mais os Órgãos do Poder Executivo

diretamente subordinados ao Governador possuem uma unidade administrativa que atua no

campo do planejamento, tem como competência coordenar a elaboração do PPA nas respectivas

instâncias e é tecnicamente vinculada à Seplan, Órgão Central do Sepege, como se verá no

próximo tópico.

Entretanto, nem todas as definições do Órgão Central são igualmente aplicáveis a todos os

Poderes de Estado e Órgãos Autônomos. Por exemplo, os conteúdos do Planejamento Estratégico

do Estado só são aplicáveis ao Poder Executivo. As demais instituições possuem plena autonomia

para traçar seus próprios referenciais estratégicos, mas precisam se adaptar ao modelo conceitual

de estruturação e ao processo Elaborar Plano Plurianual - PPA.





O Sistema Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica - Sepege

É muito importante ter em mente que todas as atividades do

planejamento governamental devem estar interligadas e

referenciadas no Sistema de Planejamento e Gestão Estratégica, a

evolução do Sistema Estadual de Planejamento – SEP instituído pela

Lei nº 2.321, de 11/4/1966 e restruturado pela Lei Delegada nº 32, de

3/3/1983. O Sistema foi atualizado ao longo do tempo e, a partir de 2007, passou a incorporar de

forma cada vez mais sistemática a gestão estratégica e a participação social, integrando todos os

processos organizacionais relacionados ao planejamento governamental.

O Sepege é um modelo organizacional adotado pelo Estado da Bahia lastreado numa concepção

sistêmica que propicia a interação de processos organizacionais que envolvem diferentes atores

da Administração e da Sociedade, num ciclo dinâmico e contínuo de gestão. Seus pilares

institucionais estão assim definidos:

Figura 2 - Pilares Institucionais do Sepege

Elaboração: APG Seplan

A formação atual privilegia uma atuação em rede (Figura 3) e realça os processos organizacionais

como componentes fundamentais de garantia de eficiência e de eficácia das políticas públicas. No

processo Elaborar Plano Plurianual - PPA todos os participantes dessa rede são acionados.

Organização

Órgãos: Central, Setoriais e Seccionais

Espaços Governança Territorial

Atuação em Rede

Pessoas

Perfis: conhecimentos e

habilidades

Quadros Definidos

Capacitação Continuada

Processos

Subsistemas, Etapas e Atividades do

Ciclo do Planejamento

Gestão de Melhorias Contínuas

Tecnologias

Fiplan

Portal e BI

Gestão: Processos, Projetos, etc.





Figura 3 - Arranjo Institucional do SEPEGE

Elaboração: APG/Seplan

Na perspectiva de atuação em rede acima ilustrada, o Sepege articula todos os Órgãos e Entidades

da Administração Pública envolvendo todos os Poderes quando se trata de instrumentos

constitucionais, bem como representantes da sociedade civil através dos Órgãos de Governança

Territorial. Veja o papel de cada um dos níveis institucionais a seguir.

Quadro 2 – Níveis Institucionais, Órgãos e Entidades no Sepege

NÍVEL PAPÉIS DE ÓRGÃOS E ENTIDADES NO SISTEMA

Órgão Central

Exercido pela estrutura finalística da Secretaria do Planejamento, fixa diretrizes,

estabelece normas, metodologias e processos, bem como exerce a coordenação

técnica das atividades realizadas diretamente ou através dos demais níveis. As

áreas de competência envolvem:

- Superintendência de Planejamento Estratégico – SPE, com os processos de

planejamento de longo e médio prazos;

- Diretoria de Planejamento Territorial – DPT, com a gestão da política territorial;

- Superintendência de Monitoramento e Avaliação – SMA, abarcando os

processos de acompanhamento, monitoramento e avaliação;

- Superintendência de Orçamento Público – SPO, com os processos de

planejamento de curto prazo e a gestão orçamentária;

- Superintendência de Estudos Econômicos e Sociais da Bahia – SEI, na produção

de informações para o planejamento e a avaliação das políticas públicas.

Superintendência de Cooperação Técnica e Financeira para o Desenvolvimento –

SPF, órgão da estrutura da Secretaria da Fazenda, que se responsabiliza pelo

processo de gestão de recursos captados.





NÍVEL PAPÉIS DE ÓRGÃOS E ENTIDADES NO SISTEMA

Órgãos Setoriais

- Representados pelas Assessorias de Planejamento e Gestão - APG ou

equivalentes.

- Exercem a coordenação e executam atividades do Ciclo de Planejamento e

Gestão Estratégica no âmbito dos Órgãos da Administração Direta subordinados

aos Chefes dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário.

- Articulam e orientam tecnicamente os Órgãos Seccionais na Administração

Indireta e às Unidades Setoriais de Planejamento – USP, ou seja, qualquer

unidade que tenha sob sua responsabilidade uma Ação Governamental.

Para fins do Sepege há tratamento específico de Órgão Setorial, associado aos

respectivos Poderes de Estado, para o Ministério Público, a Defensoria Pública, o

Tribunal de Contas do Estado e o Tribunal de Contas dos Municípios.

Órgãos Seccionais

Unidades integrantes das Entidades da Administração Indireta, exercem a

coordenação técnica e executam atividades do Ciclo de Planejamento e Gestão

Estratégica no âmbito de autarquias, fundações, empresas e suas subsidiárias.

Para as finalidades do Sepege se equivalem a Órgãos Seccionais, sem atribuição de

coordenação técnica, os Órgãos em Regime Especial e unidades administrativas

gestoras de Fundos Públicos com atividades de planejamento.

Órgãos de

Governança

Territorial

Conselho Estadual de Desenvolvimento Territorial – Cedeter, diretamente ou por

meio do seu Comitê de Acompanhamento do Plano Plurianual – Cappa, e os

Colegiados Territoriais de Desenvolvimento Sustentável – Codeter. Os colegiados

qualificam o planejamento público organizando e provendo interlocução com a

sociedade e o retorno do atendimento a demandas dos Territórios de Identidade.


No diagrama da Figura 4, adiante, alguns desses atores estão situados na visão processual do

Sepege e você pode identificar Elaborar Plano Plurianual - PPA nesse contexto geral.

É importante registrar que o mapa retrata os processos sob a ótica da responsabilização final pela

liderança técnica. Assim, embora concentre suas correlações no âmbito do Órgão Central, parte da

execução das atividades é de responsabilidade dos Órgãos Setoriais e Seccionais, como você verá a

seguir na representação do processo Elaborar Plano Plurianual - PPA.

Importa notar, ainda, que os processos organizacionais atinentes à SMA, SPF, à DPT e ao

Planejamento Estratégico de responsabilidade da SPE são específicos do Poder Executivo.





Figura 4 - Mapa Geral de Processos do Sepege


O processo Elaborar Plano Plurianual - PPA é central para os desdobramentos nas leis de Diretrizes

Orçamentárias e Orçamento Anual, como destacado na figura. Assim, a consistência dos dados e

informações componentes e atributos programáticos, a coerência interna e suas relações com a

visão estratégica são fundamentais para proporcionar a integração desses instrumentos, em prol

da efetividade das políticas públicas.





2. O MODELO DO PPA 2020 – 2023

O PPA é um documento técnico e político, traduzindo-se como o principal instrumento da gestão

estratégica do Estado no médio prazo, legitimado e utilizado por todas as esferas de Governo.

Desde a sua instituição como exigência constitucional, vem gradativamente assumindo um caráter

mais amplo do que uma peça legal-burocrática, com modelos que buscam melhor qualificar as

ações da politica pública.

É papel do Plano declarar as escolhas do Estado para atender a sociedade, indicando os meios

para a implementação das políticas públicas e orientando taticamente a Ação Governamental para

a consecução dos objetivos pretendidos. O Plano Plurianual, situado na dimensão tática, fortalece

os elos do planejamento governamental conectando os níveis estratégico e operacional, conforme

demonstrado na Figura 5, exigindo um modelo conceitual adequado a partir de diretrizes

norteadoras claras.

Figura 5 – As Dimensões do Planejamento Estadual

Elaboração: Seplan/APG

Para o PPA 2020 – 2023 são diretrizes norteadoras:





fortalecimento da gestão e da governança das politicas públicas no âmbito de todos os

Poderes e Órgãos autônomos;

fortalecimento da dimensão estratégica, determinando o alinhamento com o Planejamento

Estratégico de longo prazo do Estado e promovendo a integração com os Planos Estratégicos

Organizacionais setoriais;

consolidação da dimensão territorial, mantendo a regionalização baseada nos Territórios de

Identidade – objeto de política pública específica formalizada em lei;

participação social nas etapas de formulação, execução e monitoramento;

sustentação da articulação setorial, buscando explicitar e integrar as contribuições de

diferentes Órgãos e Entidades para os Compromissos, Indicadores, Metas e Iniciativas de

diferentes Programas.

Para o PPA 2020 – 2023, em relação ao plano anterior, há alguns diferenciais

relacionados a aspectos metodológicos e de escopo propriamente dito, decorrentes

das melhorias introduzidas e ressaltadas ao longo do texto.

A dimensão estratégica, demonstrada na Figura acima, precede e orienta a elaboração dos

Programas Temáticos que, uma vez detalhados nos seus componentes e associados entre si

conformarão o PPA 2020-2023.

É a partir dessa dimensão que se organiza a Matriz Programática, através da qual se relacionam a

visão estratégica e os Programas Temáticos. A concepção da Matriz Programática é uma etapa

importante no processo Elaborar Plano Plurianual - PPA. O Programa Temático está conectado à

dimensão estratégica através de Macro-objetivos.

Vale mais uma vez destacar que os Poderes Legislativo e Judiciário e os Órgãos autônomos são

independentes para formularem os conteúdos de sua programação com base em perspectivas

estratégicas próprias visando à elaboração do PPA.

No Poder Executivo, a dimensão estratégica de Governo tem como base o Plano de

Desenvolvimento Integrado - PDI Bahia, elaborado sob coordenação da Seplan/SPE.

Contemplando Diretrizes para o horizonte de 2035, está estruturado em Eixos, cada um deles

detalhado em macro-objetivos e respectivos Indicadores.





Figura 6 – Eixos do PDI Bahia 3035

Elaboração: Seplan/SPE

Além do PDI Bahia 2035, contribuem para a formulação do PPA:

o Programa de Gestão do Poder ou Órgão autônomo. No Executivo é o Plano de Governo

Participativo – PGP 2019-2022, registrado pelo Governador eleito no Tribunal Regional

Eleitoral – TRE caracterizado por uma ampla participação social no processo de concepção. Aí

estão destacados os eixos centrais de estruturação das políticas públicas estaduais para os

próximos anos: “Desenvolvimento Social”, “Desenvolvimento Econômico” e “Estado;

o Plano Estratégico Organizacional – PEO que formula os objetivos estratégicos setoriais, suas

metas e projetos que poderão ser Compromissos, Metas e Iniciativas no PPA;

os Planos Setoriais, os planos territoriais ou regionais no âmbito estadual, assim como planos

nacionais com repercussões na Bahia;

a Avaliação do PPA 2016-2019, uma análise centrada no alcance das metas que, no Poder

Executivo é realizada sob a coordenação da Seplan conforme princípios, diretrizes e outros

elementos norteadores estabelecidos pelo Decreto Nº 16.664 de 30 de março de 20161.

1 Para conhecer os processos de acompanhamento, monitoramento e avaliação consulte www.sepege.ba.gov.br.





Figura 7 – Instrumentos de Planejamento e o PPA 2020-2023


É relevante registrar um novo requisito para o PPA 2020-2023: o alinhamento entre o Plano

Estratégico do Estado – PDI – e o Planejamento Estratégico Organizacional setorial – PEO,

essencial para elevar a qualidade do processo de elaboração das politicas públicas do Estado.

No âmbito do Executivo, a formulação do PEO é feita com orientação metodológica da Secretaria

da Administração – Saeb, na perspectiva do diagrama a seguir.

Figura 8 - Alinhamento PDI, PGP, PEO e PPA no Modelo Conceitual

Elaboração: Saeb/SGI/DSG





Como parte do modelo conceitual do PPA está definida a participação social e estabelecidos os

Territórios de Identidade2 como bases geográficas do planejamento.

Por meio da Escuta Social a sociedade participa da construção do PPA 2020-2023 do Poder

Executivo, cujas propostas são sistematizadas e disponibilizadas para serem associadas às Metas

dos Compromissos. Os Órgãos Setoriais deverão elaborar as Metas correlacionando, de forma

regionalizada, com o resultado das Escutas Sociais.

O acompanhamento das inclusões de propostas da sociedade no PPA dar-se-á pelos Órgãos

colegiados instituídos como espaços de governança territorial, conforme Quadro 2 do tópico 1

deste manual.

Por fim, a dimensão operacional, também representada na Figura 5, estabelece a conexão do PPA

com a Lei Orçamentária Anual - LOA por meio das Iniciativas. Esse processo está descrito em

manual específico do Sepege disponível em www.sepege.ba.gov.br.

2.1. Entendendo o Programa Temático

O PPA 2020-2023, aperfeiçoado no seu modelo conceitual e metodológico e dispondo dos

mecanismos de Escuta Social, territorialização e transversalização da Ação de Governo, é

constituído de Programas Temáticos formulados a partir da base estratégica, que organizam as

políticas públicas a serem desenvolvidas no quadriênio.

Cada Programa compreende uma temática contextualizada e associada à dimensão estratégica.

Como já visto, há uma relação direta com Macro-objetivos que, no caso do Poder Executivo, são

constitutivos do Plano de Desenvolvimento Integrado - PDI.

Características do Programa Temático

É estratégico e transversal;

A dimensão estratégica decorre do Plano Estratégico;

Vinculados aos Macro-objetivos definidos no Plano Estratégico;

Desenvolvido por meio de Compromissos;

Poderá se iniciar, ser finalizado ou ter continuidade em um PPA;

Os resultados serão aferidos por meio de Indicadores.

2 Ver sobre Territórios de Identidade na Bahia em www.seplan.ba.gov.br.






Atributos do Programa Temático

Figura 9 – Componentes do PPA e Atributos do Programa


Para todos os Poderes, Órgãos autônomos e equiparados é de competência da Seplan definir a

denominação e o escopo do Programa, composto por Ementa e Contextualização, como assim

detalhado:

Nome: identifica facilmente o foco no campo das políticas públicas. Descrição curta e com alto

potencial de comunicação e forte correlação com um ou mais macro-objetivos;

Contextualização: traz diagnóstico, justificativas e perspectivas estratégicas com a sua

realização. É uma descrição objetiva, consistente e coerente de desafios, tendências e

oportunidades;

Ementa: é uma descrição síntese, consistente e coerente, centrada em resultados e em

consonância com a contextualização do Programa.

Assim, o Programa Temático, individualizado por Nome, é o instrumento de organização da Ação

Governamental com vistas ao alcance dos resultados expressos na sua Ementa, consoante os

desafios, tendências e oportunidades descritos na Contextualização.

Quadro 3 – Atributos do Programa Temático

ATRIBUTOS DESCRIÇÃO E EXEMPLOS

Código do

Programa

Temático

Sistema de convenção adotado para organização e representação do Programa.

Caberá à Seplan atribuir a codificação dos Programas.

Todos os códigos de Programas serão ordenados, em números ordinários, na ordem

de grandeza das centenas, a partir de 300.

Exemplo: 300 – Programa Saúde Bahia3

3 Denominação fictícia. Demais referências podem partir de situações reais, mas têm efeito apenas exemplificativo.






Ementa do

Programa

Temático

Expressa o conjunto de objetivos que se deseja alcançar com as ações desenvolvidas

no âmbito do Programa.

As ementas devem iniciar com VERBO NO INFINITIVO e seguem descrevendo os

resultados que se espera alcançar com as ações desenvolvidas no âmbito dos

programas.

Exemplo: Promover a equidade em saúde por meio da implementação da rede de

atenção à saúde, mediante a descentralização e qualificação das ações e serviços,

reconhecendo as especificidades locorregionais, visando assegurar a redução das

desigualdades de acesso e as iniquidades intra e inter-regionais, com ênfase nas

demandas das populações vulneráveis.

Contextualização

do Programa

Temático

Expressa a fundamentação da existência do Programa a partir da descrição de

problemas a serem superados, cenários, limitações e oportunidades.

O texto será composto de descrição do problema, podendo conter indicadores e

gráficos que auxiliam na definição de seu contexto, seguidos das possibilidades de

superação e objetivos a serem atingidos. Foca nos desafios, tendências e

oportunidades dos temas correlacionados.

Exemplo:

A partir do início da década de noventa constituiu-se uma rede pública sob os

princípios constitucionais de universalização, integralidade da atenção,

descentralização e participação social. Essa rede, organizada sob critérios de

regionalização e hierarquização dos níveis de atenção, é responsável por assegurar

igualdade no direito de acesso de todos os cidadãos às ações e serviços de saúde, em

todos os níveis de complexidade e em todo o território nacional.

Frente ao desafio de ampliar os serviços de saúde sem uma base sólida para o

financiamento da prestação de serviços, uma das principais respostas em termos de

políticas públicas para o tema foi o fortalecimento da atenção primária. De fato, tal

caminho é o menos intensivo em custos ao mesmo tempo em que muitos estudos

mostram que áreas com melhor atenção primária têm melhores resultados em

saúde, incluindo as taxas de mortalidade geral, as de mortalidade por doença

cardíaca e as de mortalidade infantil, além de melhor detecção precoce de cânceres

tais como o cólon-retal, de mama, uterino/ cervical e melanoma.

Mesmo reconhecendo a importância fundamental da atenção primária para a

estruturação de um sistema de saúde universal e integral viável, o fato é que esse

sistema não pode prescindir da atenção especializada de média e alta complexidade.

A atenção especializada, por sua vez, geralmente exige mais recursos do que a

atenção básica porque enfatiza a aplicação de recursos muitas vezes intensivos em

tecnologia. Nesse sentido, coloca-se um duplo desafio para o sistema de saúde






pública do Estado: por um lado, a continuidade do esforço até agora bem sucedido

de estruturação e expansão da atenção básica e, por outro, a continuidade da

estruturação da rede de atenção especializada, muito mais onerosa.

A tarefa que se coloca para a saúde pública na Bahia é seguir estruturando uma rede

de atendimento hierarquizada capaz de otimizar os recursos disponíveis.

Alguns indicadores permitem que se faça uma breve análise da situação de saúde no

Estado. Entre eles, a taxa de mortalidade infantil permite analisar as condições de

vida e de saúde de uma população. Pode, também, contribuir para uma avaliação da

disponibilidade e acesso aos serviços e recursos relacionados à saúde, como a

atenção ao pré-natal e ao parto, a vacinação contra doenças infecciosas infantis, a

disponibilidade de saneamento básico, entre outros. Consiste no número de óbitos de

menores de um ano de idade, por mil nascidos vivos, na população residente em

determinado espaço geográfico, no ano considerado.

A Bahia vem experimentando um declínio acelerado nas taxas de mortalidade

infantil, passando de 31,9‰ para 20,66‰, entre 1997 e 2006, o que corresponde a

uma queda de 35% neste período. Entre os fatores que contribuíram para essa

evolução, pode-se citar a melhoria do nível educacional, a ampliação da vacinação

contra doenças infecciosas infantis e o acesso ao saneamento básico, e o incentivo

ao aleitamento materno.

Ainda há espaço para a redução da taxa, aproximando-se dos padrões estabelecidos

pela OMS, salientando-se o tratamento às diferenças regionais presentes no Estado.

Elaboração: Seplan/APG-SPE

2.2. Entendendo o Indicador de Programa

Os Indicadores permitem identificar e aferir aspectos relacionados ao Programa Temático,

captando as consequências dos Compromissos cumpridos e auxiliando o monitoramento da

evolução de uma determinada realidade.

Características do Indicador de Programa

São sensibilizados pelos Compromissos do Programa.

São capazes de expressar o resultado do conjunto do Programa Temático.

Têm valor de referência e indicação da sua polaridade para a avaliação quanto à evolução do

resultado pretendido no Programa.

Poderá haver múltiplas fontes de informações para a apuração uma vez que este pode ser

sensibilizado por vários Compromissos sob a responsabilidade de diferentes Órgãos.





Atributos dos Indicadores de Programa

Os indicadores possuem dois conjuntos de atributos: os que são incluídos na Lei do PPA e os que

não integram a Lei, mas são exigidos como dados de gestão.

Figura 10 – Atributos Principais do Indicador de Programa


Quadro 4 – Atributos do Indicador de Programa

ATRIBUTO DESCRIÇÃO E EXEMPLO

Nome do Indicador

Identificação sintética e com capacidade de informar o resultado (efeito)

esperado para o Programa.

Exemplo: Taxa de incidência de coqueluche em menores de 5 anos de idade

Polaridade

Indicação da tendência de evolução desejada para o Indicador (positiva ou

negativa).

Se positiva, quanto maior o valor apurado, melhor o desempenho.

Se negativa, quanto menor o valor apurado, melhor o desempenho.

Exemplo: Negativa

Unidade de Medida

Padrão preestabelecido coerente com o objeto e ordem de grandeza a ser

medido.

Deve sempre haver uma unidade de medida.

Poderão existir unidades adimensionais, específicas, que expressem razão

envolvendo grandezas diferentes, como Exame/Mulher.

Exemplos:

- Por cem mil; Unidade; Exame/Mulher






Ano de Referência

Ano em que foi apurado o Valor de Referência.

Deverá ser o ano de elaboração do PPA ou o mais próximo.

Exemplos:

- 2018

- 2019

Valor de Referência

Valor do Indicador apurado no ano de referência.

Se não houver valor de referência essa informação deverá ser declarada.

Exemplos:

- 5,7

- Não há valor inicial. As ações ou aferições serão iniciadas em 2020.

Periodicidade de

Apuração

Deve ser anual ou bianual.

Exemplo: Anual

Fórmula de Cálculo

Descreve a fórmula aplicada para a apuração.

Deve estar coerente com o descrito no Nome e Unidade de Medida do Indicador.

Exemplo:

- (Número de casos novos confirmados de coqueluche em menores de 5 anos de

idade/População menor de 5 anos de idade)*100.000

Fonte de Informação

Origem dos dados e informações utilizadas na Fórmula de Cálculo.

Se primárias, será descrito como foi levantado o dado; se secundárias, serão

indicadas as a(s) fonte (s).

Exemplos:

- DATASUS/SI-PNI

- SDR/ATER

USP Responsável

Identificação da USP responsável pelo registro da informação no sistema de

informação pertinente.

Exemplo: Seplan / SPE

Descrição

Complementar

Informações adicionais necessárias ao entendimento do Indicador

Exemplo:

A ocorrência de casos indica a persistência de fatores favoráveis à transmissão do

bacilo Bordetella pertussis, em especial a existência de segmentos populacionais

com cobertura vacinal insuficiente.

Usos: Analisar variações populacionais, geográficas e temporais na distribuição

dos casos confirmados, como parte do conjunto de ações de vigilância

epidemiológica da doença; contribuir na avaliação dos níveis de saúde da

população, prestando-se para comparações nacionais e internacionais; subsidiar

processos de planejamento, gestão e avaliação de políticas e ações de saúde






direcionadas para o controle das doenças evitáveis por imunização. A ocorrência

de casos indica a persistência de fatores favoráveis à transmissão do bacilo, em

especial a existência de segmentos populacionais com cobertura vacinal

insuficiente.

Limitações do

Indicador

Limites para apuração ou interpretação.

Exemplo:

Depende das condições técnico-operacionais do sistema de vigilância

epidemiológica, em cada área geográfica, para detectar, notificar, investigar e

confirmar casos de coqueluche.

Requer atenção especial no diagnóstico, pois pode ocorrer sobrenotificação de

casos. Clinicamente, a coqueluche pode ser confundida com patologias causadas

por outros agentes que produzem a síndrome coqueluchóide.

Exige cuidado quando a incidência da doença é muito baixa , pois a probabilidade

de suspeita diagnóstica de coqueluche tende a reduzir-se, podendo resultar em

subnotificação de casos

Indicativo de

desagregação

Possibilidade de desagregação geográfica/territorial (sim ou não).

Exemplo:

Sim, Núcleos Regionais de Saúde – NRS, município, território de identidade.


Além dos atributos acima descritos que estruturam o PPA, o Indicador de Programa contemplará

informações outras que serão complementadas quando do processo de apuração dos valores, no

processo de avaliação4, conformando a respectiva série histórica.

2.3. Entendendo o Compromisso de Programa

O Compromisso corresponde a um objetivo finalístico estabelecido para o alcance do resultado de

um Programa Temático. Os Compromissos poderão ser do tipo “Expansão/Aprimoramento” ou

de “Gestão/Custeio”.

O Compromisso deve estar fortemente ancorado à dimensão estratégica (vide tópico 2). Assim,

deve ser formulado com base nas estratégias de Governo, de cada Poder ou Órgão autônomo.

Características do Compromisso

Deve ser tipificado como “Expansão/Aprimoramento” ou de “Gestão/Custeio”.

Deve ser consistente, não fragmentado ou redundante, independente do seu caráter

transetorial e transversal.

4 Processo com Manual disponível em www.sepege.ba.gov.br.





Contém objetivo claro.

Qualquer que seja o tipo é obrigatória a definição das Iniciativas (vide tópico 2.5).

Para os Compromissos do tipo “Gestão/Custeio” será facultada a definição de Metas (vide

tópico 2.4). Para os de “Expansão/Aprimoramento” as Metas são obrigatórias.

Deve ter apenas um Órgão responsável, ao qual competirá realizar a articulação para

programação e gestão.

Pode contar com um ou mais Órgãos ou Entidades participantes.

O objetivo do Compromisso deve, sempre que possível, expressar diretamente o escopo desejado,

e não indiretamente, evitando a utilização de expressões como “implantar/implementar política,

projeto, plano, programa, etc.” ou “realizar ações de ...”, etc.

Atributos dos Compromissos

Figura 11 – Esquema Lógico de Atributos do Compromisso


Quadro 5 – Atributos do Compromisso


Objetivo

O objetivo deve contribuir diretamente para os resultados descritos na

Ementa do Programa e ter capacidade de sensibilizar um ou mais dos seus

Indicadores.

Descrição síntese, consistente, coerente e iniciado por um verbo no infinitivo.

Seu conteúdo deve ser compatível com o Tipo do Compromisso.

Exemplos:

- Promover a inclusão produtiva de famílias inscritas no CAD Único.

- Prestar assistência médica do servidor público.






Órgão Responsável

Deve ser um organismo da Administração centralizada, diretamente

subordinado ao Chefe do Poder de Estado ou um Órgão autônomo.

Exemplos:

- SDR

- Saeb

Tipo de Compromisso

Poderá ser de “Expansão/Aprimoramento” ou de “Gestão/Custeio”,

independentemente de estar relacionado a áreas finalística ou meio, incluindo

sistêmica.

Essa classificação é importante para definir o objetivo da política e a

obrigatoriedade de Metas.

Identifica se o objetivo do Compromisso expressa uma política de ampliação /

aperfeiçoamento ou de gerenciamento / manutenção da Ação

Governamental.

Exemplos:

- Expansão / Aprimoramento

- Gestão / Custeio


2.4. Entendendo a Meta do Compromisso

Visando estabelecer a medida de alcance do resultado pretendido, para cada Compromisso são

definidas uma ou mais Metas quadrienais, em valor global e também detalhadas por Território de

Identidade.

Características da Meta

A Meta é a medida do alcance do Compromisso.

Deve expressar o resultado do esforço empreendido pelo Estado. Isto significa que não deve

ser estabelecida Meta quantificando aspectos que dependam da demanda ou adesão da

sociedade ou de outros eventuais atores externos à Administração Pública.

Deve ser consistente e aderente ao objetivo expresso no Compromisso, evitando

fragmentação ou redundância, independente dos seus responsáveis.

Não há limites para o estabelecimento de Metas; deve haver Metas o suficiente que

demonstrem a eficácia do Compromisso. Desta forma, as Metas dos Compromissos são seus

indicadores de eficácia.





A definição de Metas é opcional se o Compromisso for do tipo “Gestão/Custeio Finalístico”.

Neste caso, quando couber, deve ser definida Meta qualitativa da prestação do serviço

público.

A Meta deve referir-se, preferencialmente, ao efeito de Iniciativas ou ao Público, podendo,

excepcionalmente, referir-se ao Produto (bem ou serviço) de Iniciativas.

A identificação do Público é obrigatória.

Quando a descrição Meta não se referir diretamente ao Público, o quantitativo esperado para

este público deve ser informado sempre que possível.

A Meta é, em regra, quadrienal, podendo, excepcionalmente, ser anual.

Valores de Meta distribuídos por Território devem ser totalizados. Neste caso, o método de

totalização pode ser: Somatório (soma dos valores distribuídos), Média (média aritmética

simples dos valores distribuídos) ou Outro (outra modalidade de totalização).

Alguns elementos são fundamentais para uma boa formulação das Metas, como visto a seguir:

A Descrição da Meta deve iniciar com verbo no infinitivo, expressando o resultado almejado e

o meio da implementação. A regionalização e o público, quando presentes, deverão ser

descritos ao final do texto.

A Descrição deve, sempre que possível, expressar diretamente o escopo desejado evitando a

utilização de expressões como “implantar/implementar política, projeto, plano, programa,

etc.” ou “realizar ações de ...”, etc.;

A Meta deve ser exequível e monitorável no período de vigência do Plano. Nesse sentido:

- Se o Valor de Alcance for um (01), conforme o caso, deve se utilizar a Unidade de Medida

“%”, cuja métrica permitirá mensurar a evolução durante o quadriênio;

- Se a Meta referenciar uma Ampliação (ou equivalente), a unidade de medida deverá ser

“%” e a linha de base deverá constar na Fórmula de Cálculo;

Evitar Metas formuladas com o termo “apoiar”, buscando um descritivo que expresse o

resultado pretendido e não a forma ou meio de implementação.





Atributos das Metas do Compromisso

Figura 12 – Atributos de Meta


Como dito no início deste tópico, a Meta é expressa em valores para alcance

quadrienal e também são regionalizadas. Os valores globais, nesse caso, devem,

obrigatoriamente, ser distribuídos por Território de Identidade.

Quadro 6 – Atributos da Meta


Descrição

Descrição sintética que comunica a informação objeto, consistente, coerente,

iniciada com verbo no infinitivo.

Deve contemplar um único verbo.

Capacidade de informar um produto (bem ou serviço) ou efeito do Compromisso.

Capacidade de ser medido/apurado.

Exemplo: Abastecer domicílios rurais com água de qualidade.






Valor de Alcance

no PPA

Coerente com o objeto a ser medido e ordem de grandeza.

Exceto quando medido em “%”, em regra, o valor deverá ser um número inteiro.

Para “%”,utilizar duas (2) casas decimais.

Exemplo: 80,00%, 76,45%.

Unidade de

Medida

Padrão preestabelecido conforme normas técnicas.

Coerente com o objeto a ser medido e ordem de grandeza.

Deve ser em “%” sempre que a descrição da Meta expressar uma variação.

Não será admitido valor adimensional.

Exemplo: %, Un, Km2.

Regionalização

(Territorialização)

Devem ser quantificadas e regionalizadas por Territórios de Identidade.

Exemplo:

- Sertão Produtivo 60%.

- Portal do Sertão 90%.

- Piemonte da Diamantina 75%.

Ano de Referência

Ano em que foi apurado o Valor de Referência.

Deve referir-se ao ano de elaboração do PPA, senão, o mais próximo.

Exemplo: 2019.

Valor de

Referência

Valor apurado no Ano de Referência.

É obrigatório quando a Meta expressar uma variação, tais como “Ampliar a oferta”

ou “Reduzir a incidência”.

Exemplo: 49,4% = percentual de atendimento registrado no ano de referência.

Forma de

Apuração

Descreve a forma utilizada para a apuração da Meta.

Deve estar coerente com a Descrição e Unidade de Medida da Meta.

Exemplo: (domicílios rurais com água de qualidade/total de domicílios rurais)*100.

Fonte de

Informação

Origem dos dados e informações utilizadas na Fórmula de Cálculo.

Se primárias, descrever como foi levantado o dado; se secundárias, indicar a(s)

fonte (s).

Exemplo: CENSO/Embasa.

USP Responsável

Identificação da Unidade Setorial de Planejamento (USP) do órgão ou entidade

responsável pelo cumprimento da Meta.

Exemplo:

Diretoria de Meio a Ambiente e Recursos Hídricos /Cerb.

Público

Descrição do conjunto de pessoas, famílias, comunidades, instituições, setores e

outros segmentos da sociedade cujos integrantes possuem em comum algum

atributo, necessidade ou potencialidade que se pretende atingir diretamente com






os resultados da intervenção governamental.

Coerente com o Objetivo do Compromisso e Descritivo da Meta.

Exemplo:

Moradores dos domicílios rurais.

Quantitativo do

Público

Tem caráter complementar e expressa a estimativa do Público.

Exemplo:

3,9 moradores dos domicílios rurais.

Fonte: SPE/Seplan

2.5. Entendendo a Iniciativa do Compromisso

Uma vez estabelecido o Compromisso é explicitado o conjunto de Iniciativas que demonstre as

intervenções que serão desenvolvidas e que contribuirão diretamente para o alcance das Metas.

Isso significa que Iniciativas e Metas devem ser concebidas de maneira associada entre si e em

articulação entre o Órgão Responsável e os Órgãos e Entidades participantes do Compromisso.

Características da Iniciativa

As Iniciativas devem ter um caráter mais tático do que operacional, possibilitando a

flexibilidade da atuação governamental a ser empreendida.

É um importante componente de integração do PPA com os Orçamentos Anuais do

quadriênio, determinando, de forma compatível com as Metas, os aspectos qualitativos da

programação orçamentária.

Uma Iniciativa pode estar associada a uma ou mais Ações Orçamentárias, de custo específico

(valor programado em projeto ou atividade finalística) ou inespecífico (as despesas para a

consecução de bens e serviços correrão por conta das ações de custeio e pessoal), de

Unidades Orçamentárias diversas, revelando o seu caráter transversal.

Uma mesma Iniciativa pode contribuir para uma ou mais Metas do mesmo Compromisso ou de

outros Compromissos, inclusive de outros Programas. Quando isso ocorrer:

a contribuição da Iniciativa para alcance de Metas de outros Compromissos deverá ser

demonstrada de forma destacada das Metas que são do próprio Compromisso;

deve haver um esforço nas Mesas Programáticas (vide item 3.3) para identificar se o mesmo

bem ou serviço tem especificidades que justifiquem a programação de Iniciativas que tenha

como consequência futura Ações Orçamentárias específicas.





Atributos da Iniciativa do Compromisso

Figura 13 – Esquema de Formulação da Iniciativa


Quadro 7 – Atributos da Iniciativa

DESCRIÇÃO

- Síntese da Iniciativa, redigida de forma consistente, coerente e iniciada com

verbo no infinitivo.

- Exemplo: Fornecer equipamentos e materiais de saúde para qualificação da

atenção básica.

USP RESPONSÁVEL

- Unidade Setorial de Planejamento que ficará com o encargo da programação

e gestão.

- Exemplo: Sesab/Coordenação Executiva de Infraestrutura da Rede Física.


Há dois níveis de compatibilização das proposições de Metas e Iniciativas para os Compromissos

definidos:

sob a liderança dos Órgãos Setoriais para os seus respectivos Órgãos e Entidades; e

sob a coordenação do Órgão Central para os Órgãos e Entidades de um mesmo Poder

participantes de um mesmo Compromisso.

Esse procedimento é realizado quando o desenho de Inciativas e Metas está finalizado.





3. O PROCESSO ELABORAR PLANO PLURIANUAL - PPA 2020 - 2023

Para uma correta compreensão dos diagramas que se seguirão no detalhamento do processo,

memorize os padrões de notação que estarão sendo usados, indicados na Figura 14.

Figura 14 – Padrões de Notação dos Fluxogramas do Processo


A elaboração do PPA esta dividida em dois grandes momentos: Formulação e Sistematização. O

primeiro diz respeito ao conjunto de atividades que gera as condições objetivas e os conteúdos

para elaboração do Plano. O segundo consiste no cadastramento, no sistema Fiplan, de todas as

informações que detalham o PPA, bem como na consolidação das propostas setoriais, geração e

encaminhamento do Projeto de Lei e efetivação da Lei aprovada e eventuais emendas.

Para a Formulação se utilizam resultados de outros processos organizacionais específicos, quais

sejam: Estimativa de Receita Orçamentária, Avaliação de Programas, Planejamento Estratégico do

Estado e Planejamento Estratégico Organizacional. Exceto a Estimativa da Receita, os demais se

apresentam com plena independência de gestão por cada Poder e Órgão autônomo. Após o

Planejamento e Organização de todo o processo, esses insumos, juntamente com o Programa do

Governador eleito e as Propostas da Escuta Social Territorial, são aplicados no desenvolvimento da

Matriz Programática.

Essa lógica processual está demonstrada no diagrama a seguir.





Figura 15 – Fluxo Geral do Processo


Veja agora como cada um dos processos específicos que contribuem para a Formulação.

Estimativa da Receita Orçamentária

A Estimativa da Receita Orçamentária consiste em um processo coordenado pela

Superintendência de Orçamento Público – SPO da Seplan, que informa para a elaboração do

PPA o volume de recursos projetados para o quadriênio de sua vigência, cuja informação é a

base para a definição do Teto Plurianual, mecanismo onde são estabelecidos os valores

referenciais para o detalhamento dos Compromissos, Metas e Iniciativas dos Programas. Para

maiores detalhes, consultar manual específico em www.sepege.ba.gov.br.

Avaliação de Programas

Avaliar os Programas do PPA atual é muito importante para subsidiar um novo planejamento

e essa é uma etapa a cargo de cada Poder e Órgão autônomo para qualificar o respectivo

processo.

Os processos5 de Avaliação Inicial e Avaliação de Desempenho de Programas do PPA,

coordenados pela Superintendência de Monitoramento e Avaliação – SMA da Seplan, aferem,

respectivamente, formatos e desempenho alcançados pelos Programas do Poder Executivo

5 Disponíveis em www.sepege.ba.gov.br.





inclusos nos Planos Plurianuais, gerando informações qualificadas que subsidiam a tomada de

decisão pelas instâncias operacional, tática e estratégica e servem de insumos para a

elaboração do PPA 2020-2023.

Planejamento Estratégico do Estado

Como visto no tópico 2, uma diretriz importante é o fortalecimento da dimensão estratégica

do planejamento do Estado. Cada Poder e Órgão autônomo, por processos próprios, em regra

levando em conta sua inserção no panorama nacional e internacional, possuem objetivos de

longo prazo para os quais o PPA deve, necessariamente, concorrer.

A Seplan, por meio da Superintendência de Planejamento Estratégico – SPE, é responsável

pela elaboração do Plano Estratégico do Estado, denominado Plano de Desenvolvimento

Integrado - PDI Bahia 2035, compreendendo um período que comportará quatro PPA´s. O PDI

norteará a formulação das políticas públicas, articulando estratégias de longo, médio e curto

prazos, pois aponta potenciais vetores de desenvolvimento e converge com outros planos do

Estado, em especial os planos setoriais, territoriais e organizacionais. A integração dos planos

existentes no Estado é fundamental para a qualidade do planejamento.

Planejamento Estratégico Organizacional

Assim como o planejamento estratégico do Estado, o planejamento estratégico organizacional

é uma realização importante para cada Poder e Órgão autônomo.

Com a parceria entre a Seplan e a Saeb, por meio da Superintendência da Gestão e Inovação -

SGI, o planejamento estratégico organizacional empreendido nas Secretarias e equivalentes,

simultaneamente subsidia e incorpora formulações relacionadas ao escopo dos

Compromissos de Programas, trazendo maior convergência entre o PPA e esses planos

setoriais.

Além dos insumos recebidos dos processos acima descritos, o momento da Formulação do PPA

envolve etapas específicas:

Planejamento e Organização, etapa introdutória destinada à revisão conceitual e

metodológica, à elaboração do cronograma e demais providências de organização do

processo;

Escuta Social, etapa dedicada à promoção da participação social na elaboração do PPA, que

culmina na realização, por gestores e técnicos da Seplan e de algumas secretarias parceiras,

de reuniões ampliadas nos Territórios de Identidade, com os colegiados formalmente

constituídos, a fim de se obter de representantes da sociedade propostas que serão

encaminhadas para a análise e consideração na formulação das Metas e Iniciativas pelos

Órgãos Setoriais;

Matriz Programática, etapa central de definição da programação quadrienal do Poder

Executivo, com a formulação inicial dos Programas e seus Indicadores e Compromissos,

seguida da apresentação, discussão e pactuação nas Mesas Programáticas, inclusive reuniões

posteriores destinadas à proposição de Metas e Iniciativas pelos órgãos participantes.





Por sua vez, o momento da Sistematização, conforme ilustrado no fluxo geral da Figura 15, se

desenvolvem outras etapas com vistas ao cadastramento no Fiplan de todas as informações

produzidas na Formulação, possibilitando a geração de relatórios operacionais, gerenciais e de

formatação do Projeto de Lei, dentre outras funcionalidades de suporte e que concorrem para os

desdobramentos do processo, quais sejam:

Cadastramentos preliminares, etapa em que o Órgão Central prepara todas as informações e

controles prévios;

Detalhamento Setorial, destinada ao cadastramento das Metas e Iniciativas dos

Compromissos dos Programas propostos pelos Órgãos Setoriais;

Consolidação das Propostas, quando são realizadas análises de coerência global das

programações setoriais inseridas, podendo ocorrer ajustes pontuais;

Projeto de Lei, para elaboração de todos os conteúdos que constituem o Projeto de Lei a ser

encaminhado à Assembleia Legislativa;

Efetivação da Lei, etapa final do processo, que abarca a incorporação das emendas e a

produção e publicização do volume único PPA 2020-2023.

Nos tópicos seguintes é apresentado o fluxograma e descritivo das atividades e respectivos

responsáveis para cada uma das etapas do processo, acima elencadas, referentes à Formulação e

à Sistematização.

3.1. Planejamento e Organização

Nesta etapa, como detalhado na Figura abaixo, são realizadas atividades preparatórias que

auxiliarão toda a elaboração do Plano Plurianual - PPA 2020-2023.

De inicio, a Seplan realiza a revisão do modelo conceitual e metodologia aplicados, com o

consequente estabelecimento do cronograma de trabalho e a atualização deste manual,

revelando o quanto do aprendizado acumulado nos ciclos anteriores resulta no aprimoramento

desse importante processo.

Na sequência, são providenciadas a publicação de Portaria Seplan, para a designação dos gestores

e técnicos que atuarão nas diversas atividades da responsabilidade do Órgão Central, sob a

coordenação geral da SPE; e de Decreto para a formalização da abertura do processos e da

realização da Escuta Social Territorial, bem como de outras definições pertinentes.

Em tratativas capitaneadas pela Diretoria de Planejamento Territorial – DPT, da Seplan, junto aos

Codeter e Cedeter, são submetidas à apreciação e deliberação eventuais pleitos para alteração da

configuração territorial. E, por fim, à cargo da APG da Seplan, é realizada a análise de impacto e

definição dos requisitos de negócio para o encaminhamento e gestão das demandas para o

desenvolvimento e customização de funcionalidades específicas do Fiplan.





Figura 16 – Etapa Planejamento e Organização


3.2. Escuta Social

O caráter participativo do PPA tem sua maior expressão na Escuta Social Territorial, coordenada

pela DPT e realizada em parceria com as Secretarias de Estado. A etapa em tela está representada

no fluxo da Figura 17.





Figura 17 – Etapa Escuta Social


Tendo em vista que as unidades geográficas de planejamento são os 27 Territórios de Identidade

da Bahia, a obtenção das Propostas da Escuta Social se dá mediante reuniões ampliadas dos

Colegiados Territoriais, em formato de oficinas, para a qual se reúnem as representações dos

segmentos institucionais, produtivos, sociais e econômicos, públicos e privados, em cada Território

de Identidade.

O roteiro básico do trabalho da oficina de Escuta Territorial envolve:

abertura da reunião pelos coordenadores do Colegiado Territorial e da Seplan.

apresentação conceitual do PPA, focalizando a Escuta Territorial.

análise, em plenária, de sistematização da Seplan das proposições territoriais coletivas

oriundas do Plano de Governo Participativo - PPG, Plano Territorial de Desenvolvimento

Sustentável - PTDS e Plano de Desenvolvimento Integrado do Estado – PDI;

após a leitura de cada proposição, discussões na plenária que poderá fazer alterações,

exclusões e inclusões de novas propostas;

validação da nova relação de propostas, por Território, com a definição daquelas que serão

priorizadas.





Concluídas as oficinas, em atividade desenvolvida pelo Órgão Central, é organizada uma planilha

com a consolidação de todas as Propostas priorizadas, e para cada uma delas é atribuída uma ou

mais Secretarias de Estado com potencial para o seu atendimento, considerando o alinhamento da

matéria abordada às respectivas finalidades institucionais. Posteriormente, a planilha é

encaminhada para o conhecimento e análise de todos os Órgãos do Poder Executivo e também

para a APG Seplan, que providenciará a carga das Propostas priorizadas, por Território e Órgão, no

banco de dados do Fiplan.

3.3. Matriz Programática

A etapa Matriz Programática contempla as atividades que visam a definição dos componentes

programáticos que estruturam o PPA no tocante ao Poder Executivo, de forma consistente e

integrada.

Considerando todas as informações e conhecimentos resultantes do PDI, do PGP, dos PEO

setoriais e da avaliação do PPA em curso, a SPE inicia esta etapa com a elaboração de uma

proposta para o escopo do PPA contemplando os Programas, com nome, ementa e

contextualização, e um conjunto preliminar de Indicadores. Na sequência, submete o escopo à

apreciação do Gabinete da Seplan e, uma vez concluída a posse dos novos Secretários de Estado,

esta formulação é apresentada para análise, identificação das Prioridades de Governo e

autorização para a apresentação em Seminário, marco de abertura do processo de elaboração do

PPA no Estado.

A partir dos objetivos estratégicos produzidos no âmbito dos PEO setoriais, a SPE complementa a

formulação da Matriz com a proposição de Compromissos para os Programas do Poder Executivo,

bem como planeja e organiza a realização das Mesas Programáticas, que consistem em reuniões

de ampla participação dos órgãos e entidades de todo o Estado para a apresentação, discussão,

ajustes e validação da Matriz, seguida de reuniões mais restrita aos órgãos que pactuarão Metas e

Iniciativas.

As Mesas conformam um espaço fundamental de trabalho conjunto para refinamentos,

negociações e busca de convergências onde se define grande parte dos conteúdos que compõem

os componentes programáticos e respectivos atributos, no PPA 2020-2023.

Com o objetivo de alinhar o conhecimento conceitual e metodológico para as Mesas

Programáticas, são realizadas, para o corpo gerencial e técnico envolvido no processo,

capacitações complementares àquelas ofertadas no Plano Mestre de Capacitação do Sepege.

Nas Figuras 18A e 18B a seguir visualizam-se as atividades dessa etapa.





Figura 18 A – Etapa Matriz Programática (parte A)






Figura 18 B – Etapa Matriz Programática (parte B)


3.4. Cadastramentos Preliminares

Esta etapa inaugura o momento da Sistematização do PPA, envolvendo, como se verifica na Figura

19, abaixo, uma série de cadastramentos preparatórios para todas as operações realizadas no

Fiplan.





Figura 19 – Etapa Cadastramentos Preliminares


Inicialmente a APG da Seplan atualiza na tabela Parâmetro as informações de controle do

processo, na Fase “Preparação”.





Na tabela Parâmetro é mantida a “Fase” da sistematização no

Fiplan, utilizada para uma série de controles no fluxo das etapas. Veja ao lado a correlação das etapas do processo e fases da sistematização.

Etapas do Processo Fases da Sistematização

Cadastramentos Preliminares Preparação

Detalhamento Setorial Proposta

Consolidação da Proposta Consolidação

Projeto de Lei Projeto de Lei

Efetivação da Lei Incorporação de Emendas

Lei

Na sequência, a APG da Seplan realiza a carga e manutenção das tabelas básicas de Órgão, UO,

USP e Público Alvo para o exercício de início do PPA e a inclusão e manutenção de usuários e perfis

necessários para o desenvolvimento das atividades no sistema.

Tendo em vista as comunicações oficiais e a identificação de responsáveis por Compromissos,

Metas e Iniciativas que ocorrerão nas etapas subsequentes, é fundamental a atualização das

tabelas Órgãos, UO e USP, em face de eventual reforma administrativa promovida no novo

período de Governo, bem como de mudanças de titulares e substitutos das pastas e das unidades

administrativas.

Outro controle estabelecido no sistema é a “situação” do componente no ciclo do seu

cadastramento. A situação poderá ser “Cadastrado” ou “Aprovado” para o Programa e

“Cadastrado”, “Encaminhado”, “Devolvido” ou “Aprovado” para o Compromisso, Meta e Iniciativa.

A situação “Aprovado” do componente de maior nível é condição básica para o detalhamento do

componente de menor nível, assim:

o cadastramento de Compromissos só poderá ser realizado para o Programa “Aprovado”;

o cadastramento de Metas e Iniciativas só poderá ser realizado para o Compromisso

“Aprovado”.

O Órgão Central, nesse processo representado pela SPE, cadastra os Indicadores e os Programas,

depois promove a alteração da Fase de “Preparação” para “Proposta” e segue com o

cadastramento dos Compromissos e do Teto Plurianual.

É de competência da SEI propor os Indicadores de Programa, que serão validados pela Seplan.

Embora o cadastramento dos Compromissos seja uma prerrogativa do Órgão Central,

exceto para o Poder Executivo essa atividade poderá ser executada pelo Órgão Setorial,

cabendo à SPE exercer a orientação e aprovação quanto à aderência ao modelo

conceitual do PPA.





O Teto Plurianual no PPA 2020-2023 objetiva registrar os recursos previstos para o Plano

Plurianual, por Programa, Órgão e Fonte de Recursos, permitindo, conforme necessário, o

controle de valor mínimo a ser aplicado pelo Órgão responsável em determinado Compromisso.

Finalizando a etapa, a APG Seplan demanda e acompanha junto ao prestador de serviços a carga

das Propostas da Escuta Social e providencia a inclusão de Programas do tipo “Apoio

Administrativo”, que não são detalhados em Metas e Iniciativas no PPA, mas devem ser

cadastrados para viabilizar a programação das Ações comuns de Manutenção, Operações

Especiais e Reserva de Contingências nos Orçamentos do quadriênio.

3.5. Detalhamento Setorial

Consiste na etapa dedicada ao detalhamento das Metas e Iniciativas dos Compromissos dos

Programas, conforme critérios e prazos predefinidos, consoante as formulações decorrentes da

Matriz Programática (vide Figura 20).

Figura 20 – Etapa Detalhamento Setorial






No detalhamento dos Compromissos devem ser observadas as seguintes regras:

O cadastramento de Metas e Iniciativas deve estar de acordo com as orientações contidas nos

tópicos 2.4 e 2.5 deste Manual.

Embora o Compromisso conste com apenas um Órgão responsável, ele poderá ter uma ou

mais Metas e Iniciativas de outros Órgãos, o que caracteriza a transversalidade das políticas

públicas materializadas no Plano.

O cadastramento de todas as Metas e Iniciativas do Compromisso deve ser realizado pelo seu

Órgão responsável. Porém, a inclusão no PPA dependerá de pactuação entre todos os Órgãos.

O encaminhamento para a análise do Órgão Central, a devolução para ajustes e a aprovação

se darão para o conjunto das suas Metas e Iniciativas.

O Teto Plurianual, estabelecido por Programa, Órgão e Fonte de Recursos é disponibilizado para

que cada Órgão defina a sua programação considerando a capacidade de financiamento. Nesse

sentido, a orientação é que seja feita a distribuição dos recursos informados no Teto por cada

Iniciativa do Compromisso, criando condições para uma melhor reflexão quanto à viabilidade do

valor de alcance da Meta. Ademais, o montante de recursos informado no Teto será utilizado para

compor o valor de referência do Programa, informação que é exibida no Projeto de Lei do PPA.

A SPE, órgão gestor do PPA, é responsável pela consistência programática e aderência das Metas e

Iniciativas ao modelo conceitual do PPA, considerando, inclusive, a segregação das Metas por

Território de Identidade e a associação para o atendimento das Propostas da Escuta Social

territorial. Assim, concluído o cadastramento pelo Órgão Setorial responsável do Compromisso, o

conjunto de Metas e Iniciativas é encaminhado para a análise da SPE. Estando em conformidade

com os requisitos técnicos estabelecidos, o conjunto de Metas e Iniciativas é aprovado, caso

contrário é devolvido com um parecer orientando os ajustes necessários.

Uma vez aprovado o conjunto de Metas e Iniciativas do Compromisso, na eventualidade de haver

Órgãos parceiros na composição das Metas e Iniciativas, estes Órgãos deverão em funcionalidade

específica do sistema validar a pactuação realizada. Esse procedimento deverá ocorrer a qualquer

tempo até a finalização da etapa Consolidação.

No detalhamento do Compromisso o Órgão também sinalizará quais Propostas da Escuta Social

foram recepcionadas na sua programação, por meio da associação das Propostas às suas Metas

territorializadas. Observando duas formas:

em procedimento complementar à territorialização da Meta, quando a Meta for do mesmo

órgão do Compromisso;

em procedimento autônomo, após a aprovação e validação da pactuação da Meta, para

Metas inserida em Compromissos de Órgãos parceiros.

Concluído o detalhamento das Metas e Iniciativas pelos Órgãos Setoriais ou findo prazo

estabelecido para esta atividade o Órgão Central solicita a alteração da Fase de “Proposta” para

“Consolidação”.





3.6. Consolidação da Proposta

A consolidação implica no bloqueio dos Órgãos Setoriais para atualização das Metas e Iniciativas.

Desta forma, o Órgão Central assume a centralização do acesso à todos os componentes, tendo

em vista a análise da programação de forma integral, solucionando eventuais inconsistências,

lacunas ou sombreamentos que se apresentem, em especial dos Indicadores dos Progrmas.

Enquanto isso, o Órgão Setorial deve verificar as Propostas da Escuta atribuídas a ele, e

complementar a associação para o atendimento e, conforme o caso, as justificativas requeridas.

A proposta consolidada do PPA é apresentada, discutida e valida no Coplan, podendo implicar em

ajustes pontuais e finais, antes da alteração da Fase de “Consolidação” para “Projeto de Lei”.

Veja na Figura 21 o detalhamento das atividades desta etapa do processo.

Figura 21 – Etapa Consolidação da Proposta






3.7. Projeto de Lei

Como se verifica na Figura 22, esta é a etapa em que são elaborados os diversos conteúdos

necessários para a formatação e o encaminhamento do Projeto de Lei para a Assembleia

Legislativa da Bahia - ALBA.

Figura 22 –Etapa Projeto de Lei


Convencionalmente, o Projeto de Lei do PPA é constituído dos seguintes conteúdos:

mensagem de encaminhamento do Projeto de Lei;

texto legal – corpo normativo;





textos introdutórios que discorrem sobre a conjuntura socioeconômica, o cenário fiscal, o

modelo conceitual adotado na estrutura programática, dentre outros eventualmente

definidos;

detalhamento dos Programas – conteúdo gerado por relatório do Fiplan;

informações complementares: configuração territorial, Indicadores, dentre outros

eventualmente definidos;

gráficos e tabelas: demonstrativos da aplicação dos recursos.

A SPE elabora as minutas da mensagem e do texto da lei e envia para as providências do Gabinete

da Seplan, que, por sua vez, articula-se com a Casa Civil para o agendamento da cerimônia de

entrega do Projeto de Lei, para a revisão e finalização das minutas e preparação do protocolo de

entrega, com a assinatura do Governador.

Em paralelo a SPE, com a contribuição da SPO e SEI, elabora os textos introdutórios, gráficos e

tabelas que tenham sido definidos para compor o Projeto, e geração no Fiplan o relatório

específico de detalhamento dos Programas. Todas essas informações são organizadas e enviadas

para editoração e impressão gráfica.

Uma vez encaminhado o Projeto de Lei, o Órgão Central aguarda a sua tramitação e apreciação na

ALBA, ao tempo que presta o suporte e os esclarecimentos que se façam necessários para a

proposição de eventuais emendas. Quando aprovada e sancionada a LEI, a Fase é alterada de

“Projeto de Lei” para “Incorporação de Emendas”.

3.8. Efetivação da Lei

Na Figura 23 visualizamos o fluxo das atividades da etapa Efetivação da Lei, que comporta as

atividades finais do processo, realizadas após a aprovação e sanção da Lei do PPA.

O primeiro passo é a Incorporação de Emendas, que consiste na atualização de todas as

informações cadastrais do sistema e dos conteúdos elaborados manualmente que tenham sido

impactadas por eventuais emendas ao projeto de lei.

Na sequência é realizada a alteração da Fase de “Incorporação de Emendas” para “Lei”,

informando-se o número da Lei do PPA e a data da sua publicação, a partir do que todas as

informações que conformam o Plano estarão protegidas no sistema, podendo ser alteradas

apenas via o processo de Revisão do PPA.

Finalizando o processo, a equipe técnica da SPE reorganiza e produz os arquivos digitais do PPA

para as providências de publicação no Diário Oficial, publicização no site da Seplan e Portal Sepege

e impressão gráfica, observando as especificidades de cada caso.





Figura 23 – Etapa Efetivação da Lei






4. COMO EXECUTAR OS PROCEDIMENTOS NO FIPLAN

O Sistema Integrado de Planejamento, Contabilidade e Finanças do Estado da Bahia – Fiplan é

uma aplicação gerida pelas Secretarias do Planejamento e da Fazenda para suporte aos processos

de planejamento, orçamento, finanças e contabilidade na Administração Pública Estadual.

O credenciamento para acesso ao sistema Fiplan estão disponíveis no Manual do Usuário –

Módulo de Acesso ao Sistema, publicado em www.sepege.ba.gov.br e www.seplan.ba.gov.br.

No credenciamento as permissões de acesso às funcionalidades e dados devem ser definidas em

função das necessidades do usuário no desempenho das suas atribuições no processo. Ao acessar

no sistema as funcionalidades do módulo de PPA 2020-2023 você poderá executar os

procedimentos detalhados neste tópico.

Para melhor compreensão do suporte aportado pelo Fiplan veja o quadro a seguir que relaciona,

para cada etapa do processo, as funcionalidades do sistema, juntamente com as funções dos

usuários e atividade desenvolvida.

Quadro 8 – Etapas do Processo e Funcionalidades do Fiplan

Funcionalidade Função do Usuário Atividade

Etapa: Cadastramentos Preliminares

Fase: “Preparação”

Tabelas/Parâmetros/

Planejamento/PPA

Gestor Fiplan (APG

Seplan) e Gestor PPA

(SPE)

Registro/Controle das etapas do processo.

Tabelas/Classificação

Institucional

Tabelas/Estrutura Programática

Gestor Fiplan (APG

Seplan)

Cadastramento e atualização de

informações básicas e de uso geral,

referente ao exercício de início do PPA:

Órgão, UO, USP, Público Alvo e Unidade

de Medida.

Planejamento/Definir Indicador Gestor PPA (SPE) Cadastramento dos Indicadores de

Programa.

Planejamento/Plano Plurianual

(PPA)/PPA 2020-2023/Definir

Programa

Gestor PPA (SPE) Cadastramento dos Programas Temáticos.


(PPA)/PPA 2020-2023/Detalhar

Compromisso

Gestor PPA (SPE) Cadastramento dos Compromissos dos

Programas Temáticos.


(PPA)/PPA 2020-2023/Teto

Plurianual

Gestor PPA (SPE)

Cadastramento do Teto Plurianual por

Programa, Órgão e Fonte de Recurso, com

possibilidade de definição de valor

mínimo para um ou mais Compromissos.






Relatórios/Planejamento/Relató

rios do PPA/PPA 2020-2023/

Plan 06 - Teto Plurianual

Todos

Consulta de informações cadastrais do

Teto Plurianual.

Gestão/Segurança/Bloqueio/

Planejamento/PPA Gestor PPA (SPE) Bloqueia/desbloqueia Órgãos Setoriais

Etapa: Detalhamento Setorial

Fase: “Proposta”


(PPA)/PPA 2020-2023/Detalhar

Metas/Iniciativas

Gestor PPA (SPE) e

Gestor Órgão Setorial

(APG/Equivalente)

Cadastramento das Metas e Iniciativas,

por Órgão Setorial de Órgão responsável

por Compromisso de Programa


(PPA)/PPA 2020-2023/Pactuar

Metas/Iniciativas

Gestor PPA (SPE) e

Gestor Órgão Setorial

(APG/Equivalente)

Registro da ciência do Órgão quanto ao

cadastramento de Meta ou Iniciativa

deste em Compromisso de outros Órgãos.


(PPA)/PPA 2020-2023/Escuta

Social/ Programação

Gestor Territorial

(DPT) e Gestor Órgão

Setorial

(APG/Equivalente)

Programação para o atendimento da

Proposta da Escuta Social Territorial, com

a sua associação à Meta Territorializada

do Compromisso.


(PPA)/PPA 2020-2023/Escuta

Social/ Justificar Não

Programação

Gestor Territorial

(DPT) e Gestor Órgão

Setorial

(APG/Equivalente)

Cadastramento de justificativa quando da

não programação para o atendimento.

Relatórios/Planejamento/

Relatórios do PPA/PPA 2020-

2023/ Plan 04 – Cadastro de

Programa

Todos Consulta de informações cadastrais dos

componentes do PPA.



2023/ Plan 08 – Propostas da

Escuta

Todos

Consulta de informações cadastrais das

Propostas das Escutas Sociais Territoriais,

inclusive a programação e a justificativa

da não programação.



2023/ Plan 07 – Matriz

Programática

Todos

Consulta de informações sintéticas dos

componentes do PPA, com opção de

exibir a Ação.

Etapa: Consolidação das Propostas

Fase: “Consolidação”

Todas as funcionalidades de

cadastramento das etapas

Gestor Fiplan (APG

Seplan) e Gestor PPA ***






anteriores (SPE)


relatório das etapas anteriores Todos ***



2023/ Plan 09 - Plano Plurianual

PPA

Todos

Consulta de informações do PPA,

organizado por Programa, no formato que

integra o Projeto de Lei



2023/ Plan 12 – Anexo Indicador

Todos

Consulta de informações cadastrais dos

Indicadores dos Programas, no formato

que integra o anexo do Projeto de Lei

Etapa: Projeto de Lei

Fase: “Projeto de Lei”



Etapa: Efetivação da Lei

Fases: “Incorporação de Emendas” e “Lei”


cadastramento das etapas

anteriores

Gestor Fiplan (APG

Seplan) e Gestor PPA

(SPE)

***




A seguir você verá o detalhamento de cada funcionalidade conforme etapas do fluxo do processo.

4.1. Cadastramentos Preliminares

Os Cadastramentos Preliminares é realizado no Fiplan através das funcionalidades relacionadas no

Quadro acima.

O Fiplan adota a estratégia de segregação de toda a base de dados por exercício financeiro. Em

função disto, esta etapa é preparatória para o início do processo num dado exercício, e a

atualização das tabelas básicas é executada pela inclusão, alteração ou exclusão de dados.

A SPE interage com a APG da Seplan para dar carga das tabelas básicas. Assim, inicialmente a

APG/Seplan:

cadastra o exercício de elaboração do PPA, sem o que não é possível acessar ou

estabelecer os relacionamentos com todas as tabelas do sistema. Em cada exercício é





informada e mantida a fase do processo, necessária para determinados controles do

sistema. Essa atividade é realizada por meio da funcionalidade “Tabelas / Parâmetros /

Planejamento / PPA/ Alterar”;

copia as tabelas necessárias para a elaboração do PPA, do exercício anterior para o

exercício incluído, por meio da funcionalidade “Tabelas / Incluir / Carga de Tabelas /

Orçamentária”;

se necessário, atualiza as tabelas de Órgão, Unidade Orçamentária – UO e Unidade Setorial

de Planejamento - USP;

cadastra público alvo, solicitado pela SPE.

A APG/Seplan também mantém os perfis dos usuários com o que se estabelece os direitos de

acesso às funcionalidades do sistema por meio de “Gestão / Segurança / Usuário Negocial” e

“Gestão / Segurança / Perfil”.

As demais atividades de atualização no sistema tratadas na Figura 19 são basicamente de

responsabilidade da SPE, mediante as funcionalidades Planejamento / PPA 2020-2023 e

Planejamento / Definir Indicador.

4.1.1. Definindo Indicador

Tem por objetivo incluir os indicadores de Programa e a sua manutenção em cada exercício.

Esta é uma atividade de responsabilidade da SPE por meio da funcionalidade: “Planejamento /

Definir Indicador”.

Ao selecionar a opção Definir Indicador o sistema exibirá as seguintes opções: Incluir; Consultar;

Alterar; Excluir.

Ao selecionar a opção “Incluir” o sistema exibe a tela para cadastrar o Indicador.





O usuário deve informar, obrigatoriamente, o nome do Indicador, a Unidade de Medida e a

Fórmula de Cálculo.

O usuário pode informar opcionalmente, a Descrição complementar e a Limitações.

A Polaridade e o Indicativo de Localização são exibidos com situações padrões (default) podendo

ser alterados.

A inclusão de um novo Indicador deve ser confirmada no botão “incluir”, localizado na barra

inferior da tela.

Ao selecionar a opção “Alterar”, o sistema exibe a tela para modificar um Indicador já cadastrado.

O usuário deve informar, obrigatoriamente, código do Indicador.

Opcionalmente, o usuário altera os dados de: nome do Indicador; Unidade de Medida, Fórmula de

Cálculo, Polaridade, Descrição Complementar, Indicativo de Desagregação e Limitações.

A alteração deve ser confirmada no botão “alterar”, localizado na barra inferior da tela.

Ao selecionar a opção “Excluir” o sistema exibe a tela para excluir Indicador.





O usuário deve selecionar o indicador a ser excluído e confirmar a operação no botão “excluir”,

localizado na barra inferior da tela.

Ao selecionar a opção “Consultar” o sistema exibirá a tela para escolha de filtros da consulta.

O usuário pode adicionar os filtros desejados e clicar em consultar. O sistema exibirá as

informações dos Indicadores cadastrados, permitindo exportar para o Excel.

O usuário pode confirmar a consulta no botão “Consultar” ou, em caso de desistência, selecionar

“Cancelar”.





4.1.2. Definindo Programa

Tem por objetivo registrar Programas Temáticos, e opcionalmente, associar Indicadores.

Esta é uma atividade de responsabilidade da SPE por meio da funcionalidade: “Planejamento /

Plano Plurianual (PPA) / PPA 2020-2023/ Definir Programa”.

Ao selecionar a opção Definir Programa o sistema exibirá tela com os Programas cadastrados, com

as seguintes opções: Adicionar; Alterar; Remover; Detalhar e Aprovar.

Ao selecionar a opção “Adicionar” o sistema exibe a tela para cadastrar o Programa.





O usuário deve informar, obrigatoriamente, o código do Programa, o nome do Programa, o Poder,

o tipo de Programa e a descrição da Ementa.

O indicativo de programa prioritário é exibido com situação padrão (default) podendo ser

alterado. O usuário pode informar opcionalmente, a contextualização.

Associação de Indicador ao Programa

O usuário pode adicionar opcionalmente, um ou mais Indicadores de Programa. O sistema exibe

um grid de Indicadores, com as seguintes opções: Adicionar; Alterar; Detalhar e Remover.

Ao selecionar a opção “Adicionar”, o sistema exibe a tela para associar Indicador ao Programa.

O usuário deve informar, obrigatoriamente, código do Indicador, Indicativo de Valor de

Referência, Periodicidade, Órgão, Unidade Orçamentaria, Unidade Setorial de Planejamento e

Fonte de informação.





Quando o usuário informa o Indicativo de Valor de Referência “Sim”, o sistema exibe tela para

lançamento, obrigatoriamente, de data de referência e valor de referência.

.

Quando o usuário informa o Indicativo de Valor de Referência “Não”, o sistema exibe tela para

informar, obrigatoriamente, indicativo de valor e justificativa.

O indicativo de valor tem valores preestabelecidos, podendo ser: Inexistente ou Desconhecido.

Ao selecionar um Indicador e clicar na opção “Alterar”, o sistema exibe a tela para alterar

informações da associação do Indicador com o Programa.





O usuário pode alterar: Indicativo de Valor de Referência, Periodicidade, Órgão, Unidade

Orçamentaria, Unidade Setorial de Planejamento e Fonte de Informação. A operação deve ser

confirmada no botão “alterar”, localizado na barra inferior da tela.

Ao selecionar a opção “Excluir” o sistema exibe a tela para remover associação de Programa com

Indicador.

A operação deve ser confirmada no botão “excluir”, localizado na barra inferior da tela.

Ao selecionar a opção “Detalhar” o sistema exibe a tela para consultar a associação de Programa

com Indicador.





A inclusão de novo Programa deve ser confirmada no botão “incluir”, localizado na barra inferior

da tela.

Ao selecionar um Programa e clicar na opção “Alterar”, o sistema exibe a tela para modificar um

Programa já cadastrado.

Opcionalmente, o usuário altera os dados de: nome do Programa, Poder, tipo de Programa,

descrição da ementa, indicativo de Programa prioritário e contextualização. O usuário pode

adicionar; alterar ou remover associação do Programa com Indicador.


Ao selecionar a opção “Excluir” o sistema exibe a tela para excluir Programa.





A exclusão deve ser confirmada no botão “excluir”, localizado na barra inferior da tela.

Ao selecionar um Programa e clicar na opção “Detalhar” o sistema exibirá a tela com os dados do

Programa cadastrado.

4.1.3. Bloqueio/Desbloqueio PPA

Bloqueio/Desbloqueio PPA tem por objetivo bloquear ou desbloquear os Órgãos Setoriais do

Executivo, para que estes possam lançar suas Metas e Iniciativas. Para os Outros Poderes tem por

objetivo bloquear ou desbloquear os Órgãos Setoriais, para que estes possam lançar seus

Compromissos, Metas e Iniciativas.

Esta é uma atividade de responsabilidade da SPE por meio da funcionalidade: “Gestão / Segurança

/ Bloqueio /Planejamento / PPA”.

Ao selecionar a opção Bloqueio PPA o sistema exibirá tela para alterar o bloqueio do PPA.

Quando o Órgão ou Entidade estiver sinalizado significa que está bloqueado.





4.1.4. Detalhando Compromisso

Tem por objetivo registrar os Compromissos associados aos Programas Temáticos.

Esta é uma atividade de responsabilidade da SPE por meio da funcionalidade: “Planejamento/

Plano Plurianual (PPA)/ PPA 2020-2023/ Detalhar Compromisso”.

Ao selecionar a opção Detalhar Compromisso o sistema exibirá tela para cadastramento de

Compromisso. O usuário deve informar, obrigatoriamente, o Programa. Após informar o

Programa, o sistema exibe os Compromissos cadastrados, com as seguintes opções: Adicionar;

Remover; Alterar; Detalhar; Encaminhar e Analisar.





Ao selecionar a opção “Incluir” e o usuário tiver a função de “Gestor PPA (SPE)”, o sistema exibe a

tela abaixo para cadastrar o Compromisso.

Ao selecionar a opção “Incluir” e o usuário tiver a função “Gestor Órgão Setorial (APG)”, o sistema

exibe a tela abaixo para cadastrar o Compromisso.

O usuário deve informar, obrigatoriamente, objetivo, tipo de Compromisso, Poder e Órgão

responsável.

A inclusão de novo Compromisso deve ser confirmada no botão “incluir”, localizado na barra

inferior da tela.

O usuário com função de “Gestor PPA (SPE)” pode confirmar através do botão “incluir” ou do

botão “aprovar”, localizados na barra inferior da tela. Ao confirmar com o botão “incluir” o

Compromisso nasce na situação “Cadastrado”. Ao confirmar com o botão “aprovar” o

Compromisso nasce na situação “Aprovado”.

O usuário com a função de “Gestor Órgão Setorial (APG)”, pode confirmar através do botão

“incluir” ou do botão “encaminhar”, localizados na barra inferior da tela. Ao confirmar com o

botão “incluir” o Compromisso nasce na situação “Cadastrado”. Ao confirmar com o botão

“encaminhar” o Compromisso nasce na situação “Encaminhado”.





Ao selecionar um Compromisso e clicar na opção “Alterar”, o sistema exibe a tela para modificar

um Compromisso já cadastrado.

Opcionalmente, o usuário altera os dados de: objetivo, tipo de Compromisso, Indicativo de

Programa prioritário, Poder e Órgão.


Ao selecionar a opção “Excluir” o sistema exibe a tela para excluir Compromisso.


Ao selecionar um compromisso e clicar na opção “Detalhar” o sistema exibirá a tela com os dados

do Compromisso cadastrado.





A opção Encaminhar só estará disponível para os usuários dos Órgãos Setoriais dos Poderes

Legislativo e Judiciário, Órgãos autônomos e equivalentes.

Ao selecionar um Compromisso e clicar na opção “Encaminhar”, o sistema exibe a tela para que

possam encaminhar o Compromisso ao Órgão Central para análise e decisão quanto a aderência

metodológica.

A opção Analisar só estará disponível para os usuários do Órgão Central.

Ao selecionar um Compromisso do Poder Executivo e clicar na opção “Analisar”, o sistema exibe a

tela para que possa aprovar. Ao selecionar um Compromisso dos outros Poderes, Órgãos

autônomos e equivalentes e clicar na opção “Analisar”, o sistema exibe a tela com opção de

devolver para ajustes ou aprovar.





4.1.5. Definindo Teto Plurianual

Definindo Teto Plurianual tem por objetivo registrar o Teto Plurianual por Programa, Órgão e

Fonte. Possibilitando registrar, opcionalmente, o valor mínimo por Compromisso.

Esta é uma atividade de responsabilidade da SPE, por meio da funcionalidade: “Planejamento/

Plano Plurianual (PPA)/ PPA 2020-2023/ Teto Plurianual”.

Ao selecionar a opção Teto Plurianual o sistema exibirá tela para registro do Teto Plurianual do

Programa. O usuário deve informar, obrigatoriamente, o programa. Após informar o programa, o

sistema exibe grid com os órgãos que já possuam tetos cadastrados, com as seguintes opções:

Definir Teto; Detalhar e Compromisso.

Ao selecionar a opção Definir Teto, o sistema exibirá tela para registro do teto plurianual do

Programa por Órgão. O usuário deve informar, obrigatoriamente, Órgão. Após informar o Órgão, o





sistema exibe grid com os Órgãos que já possuam tetos cadastrados, com as seguintes opções:

Adicionar; Alterar e Remover.

Ao selecionar a opção “Adicionar”, o sistema exibe a tela abaixo para cadastrar o teto.

O usuário deve informar, obrigatoriamente, fonte de recurso e valor do teto.

A inclusão de novo teto deve ser confirmada no botão “adicionar”, localizado na barra inferior da

tela.

Ao selecionar um item e a opção “Alterar”, o sistema exibe a tela abaixo para alterar valor do teto.

Opcionalmente, o usuário altera o valor do teto. A alteração deve ser confirmada no botão

“alterar”, localizado na barra inferior da tela.





Ao selecionar a opção “Remover” o sistema exibe a tela para confirmação.

A exclusão deve ser confirmada no botão “sim”, localizado na barra inferior da tela.

Ao selecionar um órgão e clicar na opção “Detalhar” o sistema exibirá a tela com os dados do teto

cadastrado.

Ao selecionar a opção Compromisso, o sistema exibirá tela para registro do valor mínimo por

Compromisso.





O usuário deve informar, obrigatoriamente, o Compromisso. Após informar o Compromisso, o

sistema exibe grid com os órgãos que já possuam valores mínimos cadastrados, com as seguintes

opções: Definir Valor Mínimo e Detalhar.

Ao selecionar a opção “definir valor mínimo”, o sistema exibe a tela abaixo para selecionar o

Órgão.

O usuário deve informar, obrigatoriamente, o Órgão. Após informar o Órgão, o sistema exibe grid

com as fontes que já possuam valores mínimos cadastrados, com as seguintes opções: Adicionar;

Alterar ou Remover.





Ao selecionar a opção “Adicionar”, o sistema exibe a tela abaixo para cadastrar o valor mínimo da

fonte.

O usuário deve informar, obrigatoriamente, Fonte de recurso e valor mínimo.

A inclusão de novo valor mínimo deve ser confirmada no botão “adicionar”, localizado na barra

inferior da tela.

Ao selecionar um item e a opção “Alterar”, o sistema exibe a tela abaixo para alterar o valor

mínimo.

Opcionalmente, o usuário altera valor mínimo. A alteração deve ser confirmada no botão

“alterar”, localizado na barra inferior da tela.





Ao selecionar a opção “Remover” o sistema exibe a tela para confirmação.

A remoção deve ser confirmada no botão “SIM”, localizado na barra inferior da tela.

Ao selecionar um órgão e clicar na opção “Detalhar” o sistema exibirá a tela com os dados do Teto

no Compromisso por Órgão.

4.2. Detalhamento Setorial

Consiste na etapa em que os Órgãos Setoriais cadastram no sistema Fiplan as Metas e Iniciativas

pactuadas por Compromisso de Programa, conforme critérios e prazos definidos pela Seplan,

consoante as formulações decorrentes das etapas Matriz Programática e Cadastramentos

Preliminares.

4.2.1. Detalhando Meta / Iniciativa

Detalhando Meta/Iniciativa tem por objetivo registrar as Metas/Iniciativas associadas aos

Compromissos.

Esta é uma atividade de responsabilidade dos Órgãos Setoriais por meio da funcionalidade:

“Planejamento/ Plano Plurianual (PPA)/ PPA 2020-2023/ Detalhar Meta/Iniciativa”.





Ao selecionar a opção Detalhar Meta/Iniciativa o sistema exibirá tela para cadastramento de

Meta e Iniciativa.

Após informar, obrigatoriamente, o Programa e o Compromisso, o sistema:

exibe carrega o grid de Iniciativas, com as seguintes opções: Adicionar; Remover; Alterar;

Analisar e Detalhar;

exibe carrega o grid de Metas, com as seguintes opções: Adicionar; Remover; Alterar;

Iniciativa; Analisar e Detalhar.





Iniciativa

Ao selecionar a opção “Adicionar”, se o usuário tiver a função de “Gestor Órgão Setorial (APG)” e

o Órgão Setorial estiver desbloqueado, o sistema exibe a tela abaixo para adicionar a Iniciativa.

O usuário deve informar, obrigatoriamente, descrição da Iniciativa, Poder, Órgão, Unidade

Orçamentária e Unidade Setorial de Planejamento responsável. O usuário pode adicionar,

opcionalmente, valor estimado por Fonte de Recurso.

Ao selecionar a opção “Adicionar” valor estimado por Fonte, o sistema exibe a tela abaixo para

cadastrar o valor.

O usuário deve informar, obrigatoriamente, fonte de recurso e valor estimado.





A inclusão deve ser confirmada no botão “adicionar”, localizado na barra inferior da tela.

A inclusão de nova iniciativa deve ser confirmada no botão “incluir”, localizado na barra inferior da

tela.

Ao selecionar uma Iniciativa e clicar na opção “Alterar”, o sistema exibe a tela para modificar a

Iniciativa.

Opcionalmente, o usuário altera os dados de: Descrição da Iniciativa, Indicativo de Iniciativa

Prioritária, Poder, Órgão, Unidade Orçamentária e Unidade Setorial de Planejamento responsável;

adiciona, altera ou remove valores estimados por Fonte.


Ao selecionar a opção “Excluir” o sistema exibe a tela para excluir Iniciativa.






Ao selecionar uma iniciativa e clicar na opção “Detalhar” o sistema exibirá a tela com os dados da

Iniciativa cadastrada.

Meta

Ao selecionar a opção “adicionar”, se o usuário tiver a função de “Gestor Órgão Setorial (APG)” e

o Órgão Setorial estiver desbloqueado, o sistema exibe a tela abaixo para cadastrar a Meta.

O usuário deve informar, obrigatoriamente, descrição da Meta, Valor de Alcance, Periodicidade,

Unidade de Medida, Forma de Apuração, Fonte de Informação, Tipo de Totalização, uma ou mais

Regiões (Territórios de Identidade) com Valores de Alcance, um ou mais Público, Poder, Órgão,

Unidade Orçamentária e Unidade Setorial de Planejamento responsável.

O usuário pode adicionar, opcionalmente, Valor de Referência, Data de Referência e associar a

proposta da Escuta Social, caso exista.





A inclusão deve ser confirmada no botão “incluir”, localizado na barra inferior da tela.

Ao selecionar uma Meta e clicar na opção “Alterar”, o sistema exibe a tela para modificar a Meta.

Opcionalmente, o usuário altera os dados de: descrição da Meta; Valor de Alcance; Periodicidade;

Unidade de Medida; Forma de Apuração; Valor de Referência; Data de Referência; Fonte de

Informação; Tipo de Totalização; adiciona, altera ou remove Regiões; altera Valor de Alcance da

Região; adiciona, altera ou remove Público; Poder, Órgão, Unidade Orçamentária, Unidade

Setorial de Planejamento responsável; adiciona ou remove proposta da Escuta Social.






Ao selecionar uma Meta e clicar na opção “Iniciativa”, o sistema exibe a tela para associar uma ou

mais iniciativa a Meta selecionada.





Ao selecionar a opção “adicionar”, o sistema exibe a tela abaixo para filtrar as Iniciativas do

Compromisso.

O usuário adiciona os filtros e confirma no botão “consultar”, localizado na barra inferior da tela.

O sistema exibe a tela para selecionar uma ou mais iniciativa que serão associadas à Meta.

O usuário seleciona uma ou mais iniciativa e clica no botão “selecionar”. O sistema exibe a tela

abaixo. A associação deve ser confirmada no botão “associar”, localizado na barra inferior da tela.





Ao selecionar a opção “Excluir” o sistema exibe a tela para excluir Meta.


Ao selecionar uma Meta e clicar na opção “Detalhar” o sistema exibirá a tela com os dados da

Meta cadastrada.





Após o Órgão Setorial concluir o cadastramento de todas as Metas e Iniciativas do Compromisso, o

usuário deve clicar no botão “Encaminhar” e o sistema encaminhará o Compromisso para o Órgão

Central análise e decisão.

Ao clicar em “Encaminhar”, o sistema verifica se as Metas e Iniciativas estão em conformidade.

Caso encontre alguma inconsistência, o sistema exibe as não conformidades na tela.





O usuário deve imprimir a tela, clicar no botão “Voltar” e realizar as correções das não

conformidades relacionadas acima do grid de Iniciativas. Após realizar as correções solicitadas e

clicar no botão “Encaminhar”, o sistema encaminha o Compromisso para o Órgão Central,

alterando a situação para “Encaminhado” e atualizando a análise das Metas e Iniciativas para “Em

análise”.

Neste momento, o sistema envia e-mail avisando o encaminhamento do Compromisso para o

Órgão Central e para os titulares e substitutos dos Órgãos Setoriais participantes, que não são os

vinculados aos Órgãos responsáveis pelo Compromisso.

Após o Órgão Central receber o e-mail, o usuário com função de “Gestor PPA (SPE)” acessa a tela

de Detalhar Meta/Iniciativa, informa, obrigatoriamente, o Programa e Compromisso. O sistema

exibe a tela abaixo para análise e, conforme o caso, aprovação ou devolução.





O usuário com a função de “Gestor PPA (SPE)” analisa todas as Iniciativas e Metas do

Compromisso. O usuário seleciona cada Iniciativa e clica no botão “analisar”.

Após a análise da Iniciativa, o usuário com a função de “Gestor PPA (SPE)” poderá alterar o

indicativo de Análise para “Para Ajuste” e registrar o parecer, ou poderá alterar o indicativo de

Análise para “Validada”.

O usuário seleciona cada Meta e clica no botão “analisar”, o sistema exibe a tela abaixo.





Após a análise da meta, o usuário com função de “Gestor PPA (SPE)” poderá alterar o indicativo de

Análise para “Para Ajuste” e registrar o parecer, ou poderá alterar o indicativo de Análise para

“Validado”.





Caso haja alguma Iniciativa ou Meta com o indicativo de Análise igual a “Para Ajuste”, o usuário

com função de “Gestor PPA (SPE)” deve clicar no botão “Devolver” para que o Órgão Setorial

promova os ajustes solicitados.

Neste momento, o sistema altera a situação para “Devolvido” e envia e-mail avisando a devolução

do Compromisso para o Órgão Setorial responsável pelo Compromisso.

O usuário com a função de “Gestor Órgão Setorial (APG)”, após receber e-mail, acessa o “Detalhar

Meta/Iniciativa” para promover os ajustes necessários. O usuário deverá selecionar as

Metas/Iniciativas cujo indicativo de Análise seja “Para Ajuste”, clicar no botão “alterar” e

promover as correções solicitadas.

Para os componentes devolvidos, após serem ajustados, o sistema exibe na coluna Ajustada o

termo “Sim”.





Após ajustar todos os itens, o usuário deve clicar no botão “Encaminhar” e o compromisso será

reenviado para aprovação do Órgão Central.

O sistema altera a situação para “Encaminhado”, altera o indicativo de Análise de “Para Ajuste”

para “Em Análise” e envia e-mail para o Órgão Central.

O usuário com função de “Gestor PPA (SPE)” analisa cada Iniciativa e Meta do Compromisso que

estiver com indicativo de análise “Em Análise” e caso os ajustes tenham sido realizados com

sucesso, altera o indicativo de análise “Validada”.





Com todas as Metas/Iniciativas validadas, o usuário com função de “Gestor PPA (SPE)” clica no

botão “Aprovar”, o sistema altera a situação para “Aprovado” e envia e-mail para o titular e o

substituto do Órgão Setorial vinculado ao Órgão responsável pelo Compromisso e para os titulares

e substitutos dos Órgãos Setoriais dos demais Órgãos e Entidades participantes de Metas e/ou

Iniciativas.

Após clicar no botão “confirmar”, as Metas e iniciativas do Compromisso são aprovadas.

No e-mail para os titulares e substitutos dos Órgãos Setoriais participantes é enviado um

comunicado para que o usuário acesse o sistema para pactuar as Metas e Iniciativas de sua

responsabilidade.





4.2.2. Pactuando Meta / Iniciativa

Pactuando Meta/Iniciativa tem por objetivo pactuar as Metas e Iniciativas associadas aos

Compromissos pelos Órgãos participantes. As Metas e Iniciativas de responsabilidade do Órgão

responsável pelo Compromisso, após aprovadas, já nascem pactuadas.

Esta é uma atividade de responsabilidade dos Órgãos Setoriais – APG / equivalentes por meio da

funcionalidade: “Planejamento/ Plano Plurianual (PPA)/ PPA 2020-2023/ Pactuar Meta/Iniciativa”.

Ao selecionar a opção Pactuar Meta/Iniciativa o sistema exibirá para o APG/Equivalente tela para

registrar a pactuação das Metas e Iniciativas da responsabilidade do respectivo Órgão participante

do Compromisso. O usuário deve informar, obrigatoriamente, o Programa. Após informar o

Programa, o sistema exibe as Metas e Iniciativas associadas aos Compromissos para pactuação,

com as seguintes opções: Pactuar e Detalhar.

O usuário pode ainda informar, opcionalmente, o Compromisso, a Meta, o Órgão Responsável e o

indicativo de Pactuada.

O usuário pode clicar na opção “Todas” ou marcar em cada linha.





Após a marcação e o usuário clicar na opção “Pactuar”, o sistema enviará mensagem para

confirmar a pactuação das Metas/Iniciativas.

Ao clicar na opção “sim”, o sistema altera o indicativo de Pactuada para “Sim”.

Ao selecionar a opção “detalhar”, o sistema exibe a tela abaixo com os detalhes da Meta/Iniciativa

selecionada.





4.3. Entenda as Mensagens Automáticas do Sistema

Caso seja identificada alguma inconsistência com as regras estabelecidas, o sistema emitirá

mensagem explicativa, podendo, em alguns casos, indicar o procedimento a ser adotado para

correção ou complementação das informações. O quadro abaixo apresenta a relação das

mensagens e a descrição da situação em que esta ocorre.

Mensagem Observação

Bloqueio PPA

Bloqueio PPA não permitido, pois o exercício

corrente não é de elaboração de PPA.

Esta funcionalidade só está disponível para os

exercícios de elaboração de PPA. Exemplo: 2019, 2023.

Bloqueio do PPA não permitido, pois a fase do

PPA está diferente de Proposta.

Tentativa de bloquear PPA e a fase do PPA não é

“Proposta”. Solicitar a APG, a mudança de fase para

“Proposta”.






O bloqueio do PPA ainda não foi gerado.

Tentativa de bloquear o PPA para os Órgãos Setoriais,

sem que o bloqueio tenha sido inicializado. Solicitar a

APG, a inicialização do Bloqueio do PPA.

Definir Indicador

Exclusão não permitida. Indicador associado

ao(s) Programa(s): <código> - <nome do

programa>

Tentativa de excluir um Indicador que possua registros

relacionados.

O campo Nome do Indicador deve ser

informado.

Atributos obrigatórios. O campo Unidade de Medida deve ser

informado.

O campo Fórmula de Cálculo de Recurso deve

ser informado.

Só é permitida a inclusão de Indicador a partir

de 2020

Só é permitido incluir, alterar ou excluir Indicador por

esta funcionalidade, para os cadastrados a partir de

2020. Para essas operações de exercícios anteriores, o

usuário deve acessar o menu Tabelas/Estrutura

Estratégica/Indicador.

Definir Programa

Funcionalidade indisponível para exercício

<ano_logado>!

Só é possível programar o PPA 2020-2023 no exercício

2019. Nos demais exercícios informações disponíveis

apenas para consulta.

Não é permitido definir Programa, pois a fase

não foi aberta!

Tentativa de definir Programa e a fase do PPA não foi

inicializada. Solicitar a APG, a mudança de fase para

“Preparação”.

O campo Código do Programa deve ser

informado.

Atributos obrigatórios.

O campo Nome do Programa deve ser

informado.

O campo Poder deve ser informado.

O campo Tipo de Programa deve ser

informado.

O campo Descrição da Ementa deve ser

informado.

Código do Programa de Governo já existente. Duplicidade de informação.

Nome já existente.






O campo Indicador deve ser informado.

Atributos obrigatórios na associação do Programa com

Indicador.

O campo Indicativo de Valor de Referência

deve ser informado.

O campo Periodicidade deve ser informado.

O campo Órgão deve ser informado.

O campo Unidade Orçamentaria deve ser

informado.

O campo Unidade Administrativa deve ser

informado.

O campo Fonte de Informação deve ser

informado.

Para Indicativo de Valor de Referência é igual a

'Sim', é necessário informar Data de Referência

e Valor de Referência.

Atributos obrigatórios a depender do Indicativo de

Valor de Referência selecionado


'Sim', é necessário informar Valor de

Referência.


'Sim', é necessário informar Data de

Referência.


'Não' é necessário informar Indicativo de Valor

Não Informado e Justificativa.


'Não' é necessário informar Indicativo de Valor

Não Informado.


'Não' é necessário informar Justificativa.

Programa não pode ser excluído, pois existe

associação com Compromisso.

Detalhar Compromisso

Compromisso < código do compromisso > está

aprovado. Para efetuar a operação desejada,

devolver o compromisso antes.

Após o Compromisso aprovado, caso seja necessário

promover qualquer ajuste, o Gestor PPA terá que

devolver o Compromisso informando o motivo no

parecer. Compromisso < código do compromisso > não

pode ser excluído – remover






Meta(s)/Iniciativa(s) associada(s)”,


<ano_logado>!




Não é permitido Detalhar Compromisso, pois a

fase não foi aberta.

Tentativa de detalhar Compromisso e a fase do PPA

ainda não foi inicializada. Solicitar a APG, a mudança

de fase para “Proposta”.

Programa obrigatório para adicionar

Compromisso. Atributo obrigatório.

O Compromisso < código do compromisso> já

foi encaminhado para SEPLAN.

O usuário de Poder Judiciário, Poder Legislativo,

Órgãos autônomos ou equiparados não poderá

alterar, remover ou encaminhar um Compromisso,

que já tenha sido encaminhado para o Órgão Central

(Seplan/SPE).

Operação não permitida! Órgão Setorial

bloqueado. Tentativa de operação com bloqueio de acesso.

Operação não permitida! O Compromisso

<código do compromisso> é de

responsabilidade de outro Órgão.

Apenas o Órgão responsável pelo Compromisso pode

realizar seu detalhamento.

Operação não Permitida. O Compromisso <

código do compromisso > está aprovado.

Só é permitido o detalhamento até a aprovação do

Compromisso pelo Órgão Central (Seplan/SPE).

Para Devolver o Compromisso <código do

compromisso> é necessário que suas

Metas/Iniciativas estejam cadastradas ou

devolvidas.

Situações obrigatórias para permitir a devolução do

Compromisso Órgão Central (Seplan/SPE).

Parecer obrigatório para devolver esse

Compromisso. Atributo obrigatório para devolução do Compromisso.

Teto Plurianual

É obrigatório informar o Programa para definir

o Teto.

Atributos obrigatórios.

É obrigatório informar o Programa para definir

os valores mínimos dos Compromissos

É obrigatório informar um Órgão para adicionar

um valor de Teto para o Órgão no Programa.

É obrigatório, informar o Compromisso para

definir o valor mínimo.

É obrigatório informar um Órgão para adicionar






um valor mínimo para o Órgão no

Compromisso


<ano_logado>!




Já existe valor de Teto definido para este

Programa, Órgão e Fonte de Recurso. Duplicidade de informação.

Já existe valor mínimo definido para este

Compromisso, Órgão e Fonte.

Não é permitido Definir o Teto Plurianual, pois

a fase não foi aberta.

Tentativa de definir o Teto Plurianual e a fase do PPA

ainda não foi inicializada. Solicitar a APG/Seplan, a

mudança de fase para “Proposta”.

Não é possível definir valores mínimos de

Compromissos para Programas do tipo ‘Apoio

Administrativo’.

Tipo de Programa não permite valor mínimo.

O somatório do Teto dos Compromissos por

Órgão e Fonte não pode ser maior do que o

teto do Programa por Órgão e Fonte.

Validação do limite de valor. O somatório dos valores mínimos por

Compromisso, Órgão e Fonte não podem ser

maior que o valor do teto do Programa, Órgão

e Fonte.

Valor do teto para Fonte de Recurso deve ser

diferente de zero. Nenhum valor pode ser zero.

Valor do Teto deve ser diferente de zero.

Valor mínimo deve ser diferente de zero

Detalhar Iniciativa

É obrigatória a inserção de valor estimado

diferente de zero.

Se selecionada a fonte é obrigatório informar valor

estimado.

Fonte de Recurso já cadastrada para esta

iniciativa. Duplicidade de informação.

Iniciativa já cadastrada para o mesmo

Compromisso.

Não é possível alterar o Órgão enquanto houver

valor estimado por Fonte definido para o Órgão

atual.

Não é permitido alterar o Órgão responsável pelo

Compromisso se o Órgão cadastrado já alocou

recurso.






Não é possível remover a Iniciativa enquanto

ela estiver relacionada à(s) Meta(s) <lista de

código das metas associadas>.

Um componente de planejamento não pode ser

excluído se há outros componentes associados.

Obrigatório definir o Órgão da Iniciativa antes

de adicionar Valor Estimado. Atributo obrigatório.

Parecer não deve ser informado para Iniciativa

validada. Iniciativa já validada dispensa parecer.

Só é possível informar <número de caracter>

caractere(s) no Parecer.

O texto do parecer tem como limite o tamanho de

2.980 caracteres

USP Responsável é obrigatória para Iniciativas

do Poder Executivo. Atributo obrigatório.

Detalhar Meta

Adicione pelo menos um Público. Obrigatório selecionar pelo menos um público.

Adicione pelo menos uma Região. Obrigatório selecionar pelo menos uma região.

A soma dos valores de alcance nas regiões deve

ser igual ao Valor de Alcance da Meta.

Ao selecionar o tipo de totalização “Somatório”,

aplica-se na totalização regra de somatória.

É obrigatória a inserção de Valor de Alcance

maior que zero e numérico para todas as

regiões.

Requisito obrigatório: valores não podem ser zero e

sem expressão numérica.

Justificativa é obrigatória quando a

programação é parcial.

Quando a programação da Escuta tem atendimento

parcial é obrigatório preencher a justificativa.

Meta já cadastrada para esse Compromisso. Informação duplicada.

Não é permitido detalhar simultaneamente

Estado e Território de Identidade para a mesma

Meta.

A opção Estado faz parte da tabela de Região, mas

não é permitido selecionar simultaneamente Estado e

Território de Identidade para a mesma Meta.

Os valores de alcance devem ser números

inteiros para unidade de medida diferente de

percentual.

Apenas Unidades de Medidas que admitem

percentuais permitem valor fracionado.

O Valor de Alcance da Meta deve ser igual a

média dos valores de alcance nas regiões.

Ao selecionar o tipo de totalização “Média”, aplica-se

na totalização regra de média aritmética.

Para alterar o Órgão, a Meta não poderá ter

Proposta da Escuta.

Para alterar o Órgão é necessário antes remover as

Propostas de Escuta Social associadas, pois as

Propostas pertencem ao Órgão anterior.

Para alterar o Poder, a Meta não poderá ter

Proposta da Escuta.

Para alterar o Poder é necessário antes remover as

Propostas de Escuta Social associadas, pois as

Propostas pertencem ao Poder/Órgão anterior.






Parecer obrigatório para Meta não validada. Atributo obrigatório.

Parecer não deve ser informado para Meta

validada. Meta validada dispensa parecer.

Região não pode ser excluída, pois existe

proposta de Escuta na Meta com essa Região.

Para excluir Região associada a Proposta de Escuta

Social, é necessário antes remover a associação da

Escuta com a Região.

Só é possível associar Proposta de Escuta para

Metas do mesmo Órgão do Compromisso.

Para associar Proposta de Escuta para Metas de

outros Órgãos é necessário acessar no menu

Planejamento/Plano Plurianual (PPA)/PPA 2020-

2023/Escuta Social/ Programação.




2.980 caracteres.

USP Responsável é obrigatória para metas do

Poder Executivo. Atributo obrigatório.

Detalhar Meta/Iniciativa

As Metas/Iniciativas do Compromisso <código>

ainda não foram encaminhadas para análise.

O Órgão Central só pode analisar as Metas e as

Iniciativas, quando a situação for ‘Encaminhado’.

As Metas/Iniciativas do Compromisso <código>

já foram encaminhadas para SEPLAN.

Após as Iniciativas e Metas serem encaminhadas para

o Órgão Central, o gestor do Órgão Setorial só poderá

modificar após a devolução.

As Metas/Iniciativas do Compromisso já estão

com situação <encaminhadas ou aprovadas>.

O Órgão Setorial não pode encaminhar as metas e as

iniciativas na situação “Encaminhado” ou ‘Aprovado’.

As Metas/Iniciativas do Compromisso já estão

aprovadas.

Não é possível aprovar Metas/Iniciativas na situação

‘Aprovado’.

É obrigatória a definição de pelo menos uma

Meta para esse tipo de Compromisso.

Para compromisso do tipo ‘Expansão/

Aprimoramento’ é obrigatório detalhar no mínimo

uma Meta.

Favor solucionar as Não Conformidades antes

de Encaminhar. Alerta para solucionar pendências.

Favor solucionar as Não Conformidades antes

de Aprovar

Funcionalidade indisponível para o exercício

<ano_logado>




Informar o Programa e o Compromisso. Atributos obrigatórios.

Informar o Compromisso.






Metas/Iniciativas não podem ser devolvidas –

falta informar algum parecer

As metas e iniciativas só podem ser devolvidas se pelo

menos um componente tiver parecer.

Não é permitido Detalhar Meta/Iniciativa, pois

a fase não foi aberta.

Tentativa de operação sem que a fase do sistema

tenha sido alterada pela Gestão do Fiplan.

Não é possível analisar registro cadastrado pelo

Órgão Central.

As Metas/Iniciativas cadastradas pelo Órgão Central

não serão analisadas. Caso seja necessário modificar,

usar a opção “alterar”.

Não é possível devolver Metas/Iniciativas na

situação <situação>

Não é possível devolver Metas/Iniciativas na situação

“Cadastrado” ou “Devolvido”.

O Compromisso informado é de


Apenas o Órgão Setorial vinculado ao Órgão

responsável pelo Compromisso pode detalhar as

Metas/Iniciativas do Compromisso.

O compromisso informado é de


O Órgão Setorial só pode encaminhar as Metas e as

Iniciativas de Compromisso de sua responsabilidade.

Operação não permitida! Órgão Setorial

bloqueado.

O Órgão Setorial está bloqueado para acesso. Caso

seja necessário o uso da funcionalidade, solicitar o

desbloqueio ao Órgão Central (SPE).

Operação não permitida! Registro sob

responsabilidade do <descrição do perfil de

cadastro>.

Somente usuário com mesmo perfil do usuário que

cadastrou poderá alterar, remover ou associar

Iniciativa.

Operação não permitida, pois o registro já foi

validado pelo Órgão Central.

Após a Iniciativa e Meta ser validada pelo Órgão

Central não é permitido alterar, remover e associar

iniciativa pelo Órgão Setorial.

Operação não Permitida. As Metas/Iniciativas

do Compromisso <código> estão aprovadas.

Após as Iniciativas e Metas serem aprovadas pelo

Órgão Central, o Órgão Setorial não poderá realizar

modificações.




2.980 caracteres

Lista de Não Conformidades

Ao menos uma Meta deve ser do mesmo Órgão

do Compromisso. É obrigatório que Órgão responsável pelo

Compromisso tenha, pelo menos, uma Meta /

Iniciativa a ele associada. Ao menos uma Iniciativa deve ser do mesmo

Órgão do Compromisso.

Iniciativa < código >: deve ser associada a pelo

menos uma Meta.

Cada Iniciativa deve contribuir para, pelo menos, uma

Meta.

Iniciativa < código >: indicativo de análise

diferente de Validada. Alerta de não conformidades para correções.






Meta <código>: ao menos uma iniciativa deve

ser do mesmo Órgão da Meta.

Meta < código >: indicativo de análise diferente

de Validada.

O somatório dos valores estimados das

iniciativas do órgão <código – sigla> e fonte de

recurso <código>, não atingiu o valor mínimo

para o compromisso de <valor mínimo>.

Pactuar Meta/Iniciativa

Não é permitido Pactuar Meta e Iniciativa, pois a

fase não foi aberta.

Tentativa de pactuar meta e iniciativa e a fase do PPA

ainda não foi inicializada. Solicitar a APG, a mudança

de fase para “Proposta”.


<ano_logado>!

Só é possível programar o PPA 2020-2023 no

exercício 2019. Nos demais exercícios informações

disponíveis apenas para consulta.

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ELABORAR PLANO PLURIANUAL · Plano Plurianual - PPA: É o instrumento de planejamento de médio prazo que orienta o planejamento anual. De acordo com a Constituição de 1988, a Lei