Manual de Aquisição de Materiais e Serviçossetores.ufc.br/proplad/wp-content/uploads/2017/03/manual-aquisicao... · referentes aos processos de aquisição de materiais e contratação

1

Manual de Aquisição de

Materiais e Serviços

Fortaleza – Ceará

2014

PRÓ-REITORIA DE ADMINISTRAÇÃO

2

UNIVERSIDADE FEDERAL DO CEARÁ

Reitor: Prof. Jesualdo Pereira Farias

Vice-Reitor: Prof. Henry de Holanda Campos

Pró-Reitoria de Administração

Pró-Reitora: Profa. Denise Maria Moreira Chagas Correa

Pró-Reitor Adjunto: Francisco Ferreira Neto

Diretoria de Controle

Diretora: Profa. Sueli Maria de Araújo Cavalcante

Assessoria Técnica de Legislação

Diretor: Prof. José Adriano Pinto

Assessoria Executiva

Diretora: Márcia Maria Bezerra Araújo

Secretaria Executiva

Secretária: Ana Paula da Cruz Holanda Barros

Departamento de Contratos, Convênios e Execução Orçamentária

Diretora: Ivonilde Mendes Falcão Reis

Departamento de Contabilidade e Finanças

Diretora: Lúcia Lêda Rodrigues Lima

Departamento de Administração

Diretor: Adênia Maria Augusto Guimarães

Departamento de Licitação

Diretora: Horácio Luiz de Sousa

Imprensa Universitária

Diretor: Joaquim Melo de Albuquerque

3

Elaboração:

Profa. Denise Maria Moreira Chagas Corrêa

Profa. Sueli Maria de Araújo Cavalcante

Adênia Maria Augusto Guimarães

Horácio Luiz de Sousa

Luana Batista Rodrigues

Renato Barros de Castro

2ª edição

Data: 17.02.2016

4

SUMÁRIO

1 OBJETIVO ........................................................................................................................................................... 5

2 RESPONSABILIDADES ..................................................................................................................................... 6

3 POLÍTICAS GERAIS........................................................................................................................................... 7

4. NOTAÇÃO PARA MODELAGEM DE PROCESSOS DE NEGÓCIOS. .......................................................... 9

5. PROCESSOS, NORMAS E POLÍTICAS DA AQUISIÇÃO DE MATERIAIS E SERVIÇOS. ....................... 11

5.1 CADASTRO NO SICAF ................................................................................................................................... 12

5.1.1 Cadastro de Fornecedores no SICAF......................................................................................................................... 12

5.2 ENCAMINHAMENTO DE DEMANDAS ........................................................................................................ 19

5.2.1 Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços ....................................................................................................... 19

5.3 ATENDIMENTO DAS DEMANDAS ESPECÍFICAS ..................................................................................... 28

5.3.1 Atendimento à demanda no SRP ............................................................................................................................... 28

5.3.2 Dispensa ou Inexigibilidade de Licitação .................................................................................................................. 39

5.3.3 Atendimento das Demandas Específicas ................................................................................................................... 46

5.4. GESTÃO DO TRÂMITE LICITATÓRIO ........................................................................................................ 57

5.4.1 Gestão da Licitação ................................................................................................................................................... 57

5.4.2 Licitação por Pregão Eletrônico ................................................................................................................................ 59

5.4.3 Licitação por Pregão Presencial ................................................................................................................................. 70

5.4.4 Licitação por Convite / Tomada de preço / Concorrência ......................................................................................... 78

5.5. APLICAÇÃO DE SANÇÃO............................................................................................................................. 88

5.5.1 Aplicação de Sanção – Defesa e Julgamento ............................................................................................................. 88

6. EQUIPE ............................................................................................................................................................ 102

8. ATUALIZAÇÕES DO MANUAL DE PROCESSO ....................................................................................... 106

9. APÊNDICES ...................................................................................................................................................... 107

Apêndice A - Formulário AE01 - Lista de Verificação Elementos do Processo .............................................................. 109

Apêndice B - Formulários de Check List do Processo Licitatório .................................................................................... 111

Apêndice C - Formulário SGCA 07 - SOLICITAÇÃO DE ITENS DE ATA DE REGISTRO DE PREÇOS ................. 113

5

1 OBJETIVO

O objetivo deste manual é promover a padronização dos procedimentos operacionais

referentes aos processos de aquisição de materiais e contratação de serviços na Universidade

Federal do Ceará, de acordo com a legislação vigente.

Este manual será disponibilizado para a comunidade universitária, com o intuito de

orientar e esclarecer aos solicitantes questões básicas relacionadas ao assunto, visando

contribuir para o aperfeiçoamento e divulgação dos procedimentos administrativos, fatores

indispensáveis para a consecução qualificada dos objetivos desta Universidade.

6

2 RESPONSABILIDADES

É de responsabilidade de cada colaborador envolvido nas atividades do processo de

Aquisição de Materiais e Serviços conhecer, entender e adotar o Estatuto da UFC, as normas,

políticas e manuais existentes.

Qualquer questão ou dúvida referente ao documento que influencie no desenvolvimento

das atividades devem ser imediatamente esclarecidas junto à Pró-Reitoria de Administração por

meio do endereço eletrônico www.pradm.ufc.br ou no e-mail [email protected].

As oportunidades de melhorias devem ser constantes na dinâmica do crescimento

organizacional.

7

3 POLÍTICAS GERAIS

As aquisições de bens e contratações de serviços na Administração Pública obedecem à

Lei nº. 8.666, de 21/06/1993 (Lei geral de licitações e contratos), a qual regulamenta o Art. 37,

inciso XXI, da Constituição Federal, instituindo normas e princípios para licitações e dá outras

providências.

Segundo o Art.14 da Lei nº 8.666/93, para a Administração realizar compra de materiais

ou contração de serviços, devem ser observadas as seguintes condições necessárias: i) a

definição precisa do seu objeto e ii) a existência de recursos orçamentários que venham a

garantir o devido pagamento.

Além destas duas condições necessárias, o Art. 3º da mesma lei apresenta os seguintes

princípios básicos para a licitação: legalidade, impessoalidade, moralidade, igualdade,

publicidade, probidade administrativa, vinculação ao instrumento convocatório e julgamento

objetivo.

A Lei nº 8.666/93 rege ainda, em seu Art. 15º, que a Administração Pública, sempre que

possível, deverá realizar compras mediante o Sistema de Registro de Preços, por meio de

licitação na modalidade de Pregão e ser objeto de ampla e prévia pesquisa de mercado.

Dentre os demais documentos e dispositivos legais que regem as atividades do processo

de aquisição de bens e serviços na Administração Pública estão:

Lei Nº 10.520, de 17 de julho de 2002 - Institui, no âmbito da União, Estados,

Distrito Federal e Municípios, nos termos do art. 37, inciso XXI, da Constituição Federal,

modalidade de licitação denominada pregão, para aquisição de bens e serviços comuns, e dá

outras providências;

Decreto Nº 3.555/2000 - Aprova o Regulamento para a modalidade de licitação

denominada pregão, para aquisição de bens e serviços comuns.

Decreto Nº 5.450/2005 - Regulamenta o pregão, na forma eletrônica, para aquisição

de bens e serviços comuns, e dá outras providências.

Decreto Nº 5.504/2005 - Estabelece a exigência de utilização do pregão,

preferencialmente na forma eletrônica, para entes públicos ou privados, nas contratações de

bens e serviços comuns, realizadas em decorrência de transferências voluntárias de recursos

públicos da União, decorrentes de convênios ou instrumentos congêneres, ou consórcios

públicos.

8

Instrução Normativa nº 5, de 27 de Junho de 2014 - Dispõe sobre os procedimentos

administrativos básicos para a realização de pesquisa de preços para a aquisição de bens e

contratação de serviços em geral.

Manual Pregão Presencial-Pregoeiro disponível em http://www.comprasnet.gov.br/;

Manual Pregão Eletrônico-Pregoeiro disponível em http://www.comprasnet.gov.br/;

Instrução Normativa MP/SLTI Nº04 de 12 de novembro de 2010.

Instrução Normativa MP/SLTI Nº02 de 30 de abril de 2008

Para efeito deste manual, considera-se a seguinte terminologia:

Pregoeiro: O Pregoeiro é o servidor designado pela autoridade competente, dentre os

servidores do órgão ou entidade promotora da licitação, com atribuições que incluem, dentre

outras, o recebimento das propostas e lances, a análise de sua aceitabilidade e sua classificação,

bem como a habilitação e a adjudicação do objeto do certame ao licitante vencedor (Inciso 4º do

Art. 3º da Lei nº 10.520, de 17 de julho de 2002)

PRADM: Pró-Reitoria de Administração;

SRP: Sistema de Registro de Preço;

Comprasnet: Portal de Compras do Governo Federal;

Sistema de Gestão do Almoxarifado: Sistema informatizado onde são

desenvolvidas as atividades de gestão de materiais;

Unidade Solicitante: Unidade demandante de algum serviço da universidade, não

necessariamente corresponde a Unidade Gestora.

Demanda Específica: Peculiar à Unidade Solicitante

Demanda Comum: Contínua e de necessidade geral, de várias unidades solicitantes.

9

4. NOTAÇÃO PARA MODELAGEM DE PROCESSOS DE NEGÓCIOS.

Definição Representação gráfica

O evento de início é representado por um círculo e

simboliza o começo da execução do processo. O evento de

fim é representado por um círculo com borda em negrito e

simboliza o final do processo.

O processo é representado por um retângulo, que

simboliza uma etapa de um processo formado pela

realização sequencial de um determinado conjunto de

atividades afins.

A atividade é representada por um retângulo arredondado

e simboliza uma determinada quantidade de tarefas que

devem ser efetuadas dentro de um processo. Cada atividade

possui uma identificação referente à como as ações são

realizadas. Esta identificação está localizada no canto

superior esquerdo do retângulo, conforme demonstrado nas

linhas baixo.

As atividades manuais, realizadas sem a utilização de um

sistema, são representadas por uma mão.

As atividades sistêmicas, realizadas por um usuário no

sistema, são representadas por um boneco.

As atividades automáticas, realizadas pelo sistema com

base numa parametrização prévia são representadas por

duas engrenagens.

Os eventos intermediários são representados por círculos

que simbolizam a interligação de atividades na mesma

página do fluxo. Estes eventos sinalizam tanto saídas como

entradas, no caso de saídas as setas são preenchida

10

Definição Representação gráfica

enquanto que nas entradas as setas são vazias. Caso haja

mais de uma interligação dentro do fluxo os círculos

possuirão cores diferentes, de forma a facilitar a

visualização. Os eventos intermediários podem também

sinalizar uma ação específica como à espera dentro de um

mesmo processo sendo demonstrada por um relógio dentro

do círculo.

Os gateways podem representar a escolha entre duas ou

mais atividades adjacentes ou as possíveis rotas

condicionais geradas por uma decisão. Os gateways podem

representar também atividades desempenhadas de forma

paralela. A condicional é representada por um losango

enquanto o paralelismo é representado por um losango

preenchido por uma cruz.

A linha de fluxo é representada por uma linha com uma

seta e é utilizada para demonstrar a ordem sequencial na

qual cada atividade é desempenhada.

A raia é representada por um retângulo nomeado e é

utilizada para organizar e delimitar as diferentes atividades

de um mesmo setor.

11

5. PROCESSOS, NORMAS E POLÍTICAS DA AQUISIÇÃO DE MATERIAIS E

SERVIÇOS.

A figura a seguir representa o mapa do processo de Aquisição de Materiais e Serviços,

na qual estão organizados e descritos os seguintes processos:

Figura I – Mapa de Processos

Fonte: Dados oriundos do levantamento

Cadastro no SICAF

AMS001 - Cadastro de

Fornecedores no SICAF

AMS002 - Alteração do Cadastro de Fornecedores no

SICAF

Encaminhamento de

Demandas

AMS003 - Abertura de Sol. de

Materiais e Serviços

AMS004 - Atendimento à

demanda no SRP

Atendimento das Demandas Específicas

AMS005 - Dispensa ou

Inexigibilidade de

Licitação

AMS006 - Atendimento das

Demandas

Específicas

Gestão do Trâmite Licitatório

AMS007 - Gestão da Licitação

AMS008 - Licit. por Pregão Eletrônico

AMS009 - Licit. por Pregão Presencial

AMS010 - Licit. por Convite / Tomada de Preço /

Concorrência

Aplicação de Sanção

AMS011 – Aplicação de Sanção - Defesa

AMS012 – Aplicação de Sanção - Julgamento

12

5.1 CADASTRO NO SICAF

5.1.1 Cadastro de Fornecedores no SICAF

5.1.1.1 Descrição do Subprocesso

O fornecedor realiza o cadastro no SICAF (Sistema de Cadastramento Único de

Fornecedores) através do portal de compras do Governo Federal (www.comprasnet.gov.br) e,

para facilitar o preenchimento dos formulários no sistema, ele pode consultar o ‘Manual SICAF

– Unidade Fornecedor’ na aba de "Publicações" desse site.

Uma vez que foi feito o pré-cadastro, o fornecedor pode solicitar validação do cadastro

junto à UFC, apresentando a documentação exigida pelo SICAF, na Seção de Compras e

Cadastro do Departamento de Administração. As inconsistências identificadas na documentação

são comunicadas ao fornecedor. Vale ressaltar que, após o cadastro, essa documentação é

arquivada por cinco anos.

5.1.1.2 – Fluxo – AMS001 – Cadastro de Fornecedores no SICAF

13

5.1.1.3 – Quadro de Tarefas.

Subprocesso: Cadastro de Fornecedores no SICAF

Seq. Atividade Tarefa Sistema/

documento Responsável

1

Providencia

login e senha

do SICAF

Para ter acesso aos formulários de

cadastro no SICAF, o fornecedor deve

providenciar login e senha. Para isso, deve

preencher CPF e-mail do responsável pelo

pré-cadastro a fim de que a senha gerada

seja encaminhada ao e-mail registrado.

SICAF Fornecedor

2

Realiza pré-

cadastro no

SICAF

De posse da senha, o fornecedor deve

providenciar o preenchimento dos dados

solicitados em todos os níveis, de

cadastramento no SICAF (Sistema de

Cadastramento Único de Fornecedores)

para posterior validação junto ao órgão

público.

Ao acessar o portal ComprasNet

(www.comprasnet.gov.br), o fornecedor

preenche os campos indicados no SICAF

seguindo as orientações do Manual SICAF

– Unidade Fornecedor.

Vale ressaltar que, os níveis são

interdependentes, ou seja, o

preenchimento do nível seguinte está

condicionado ao preenchimento do nível

anterior.

N/A Fornecedor

3

Recebe

documentação

da empresa

Após o credenciamento, o fornecedor

entrega ao servidor da Seção de Compras

e Cadastro os documentos comprobatórios

do cadastramento.

N/A

Seção de

Compras e

Cadastro

4 Comunica

inconsistências

As inconsistências identificadas são

comunicadas aos fornecedores. N/A

Seção de

Compras e

14




Cadastro

5

Valida os

dados no

SICAF

Corresponde à validação do cadastro pelo

servidor da Seção de Compras e Cadastro

com base na documentação apresentada.

Toda documentação recebida é conferida

e, em caso de inconsistências, o

fornecedor é comunicado.

Regularidade Fiscal Federal (Etapa III):

O servidor recebe do fornecedor as

certidões negativas de débito junto à

Receita Federal, ao INSS e ao FGTS.

Dentro do SICAF, o servidor valida o

código de controle da Certidão Negativa

de Débito e seleciona a opção “Obter

Certidão” para que o sistema já apresente

as datas de emissão e validade. Quanto às

demais certidões, o código de controle não

é necessário. Basta o servidor selecionar

“Obter certidão” para validá-las.

É importante enfatizar que, caso alguma

das certidões não esteja regular, não é

possível concluir a validação do cadastro.

Regularidade Fiscal Estadual/Municipal

(Etapa IV)

Com as certidões negativas Estadual e

Municipal em mãos, o servidor valida os

seguintes campos:

Código de Controle da Certidão Negativa

Estadual, Data e hora da Emissão, Data de

Validade da Certidão, Código de Controle

Portal

SICAF

Seção de

Compras e

Cadastro

15




da Certidão Negativa Municipal, Data e

hora da Emissão, Data de Validade da

Certidão.

Qualificação Técnica (Etapa V):

Para validar os dados dessa etapa do

cadastro, são necessárias as seguintes

informações: Entidade de classe (CREA,

CRA, CRC, etc.);

Nº do registro na entidade de classe, Data

de validade, Identificação da instituição

certificadora técnica, Nº do certificado e

Data de validade.

Qualificação Econômico-Financeira

(Etapa VI):

Com base no Balanço Patrimonial

registrado na Junta Comercial, o servidor

valida o período do balanço (inicial e

final), demonstração contábil, tipo de

balanço, valores de ativo circulante, ativo

realizável a longo prazo, total do ativo,

passivo circulante, não-circulante e total

do passivo. Além disso é verificado

também a Certidão Certificação de

Falência / Recuperação, Data de Emissão

e Data de validade.

Os índices de solvência geral, liquidez

geral e liquidez corrente são preenchidos

automaticamente pelo SICAF baseado nos

dados do Balanço.

6 Arquiva Após a conclusão do cadastramento, a N/A Seção de

16




documentação

por 5 anos

documentação deve ser mantida por cinco

anos de forma a assegurar a lisura do

cadastro realizado e possibilitar eventuais

consultas ao documento original em caso

de questionamentos dos órgãos de

fiscalização.

Compras e

Cadastro

5.1.2 Alteração do Cadastro de Fornecedores no SICAF


A alteração do cadastro é permitida desde que solicitada formalmente pelo fornecedor,

apresentando a documentação necessária, e apenas pelo o órgão que realizou o cadastro original.

Alguns dados necessitam ser atualizados periodicamente como as certidões negativas de débito

por exemplo. O servidor da Seção de Compras e Cadastro confere a documentação recebida e

comunica as inconsistências que por ventura sejam identificadas ao fornecedor.

Assim como no cadastramento inicial, a documentação do fornecedor é mantida por 5

anos.

17

5.1.2.2 – Fluxo – Alteração do Cadastro de Fornecedores no SICAF


Subprocesso: Alteração do Cadastro de Fornecedores



1

Recebe

documentação

da empresa

O SICAF permite a cada ente da

administração pública realizar a

atualização dos dados apenas das

empresas que foram cadastradas

inicialmente por este mesmo órgão.

Desta forma, caso uma empresa que tenha

sido cadastrada originalmente por outro

órgão do poder público solicite a alteração

cadastral à UFC, ela será orientada a

procurar o órgão responsável pela

realização do seu cadastro.

Os principais dados que demandam

SICAF

Seção de

Compras e

Cadastro

18

Subprocesso: Alteração do Cadastro de Fornecedores



atualizações são: identificação dos sócios,

em casos de alteração da composição

societária (e-mail, endereço, telefone, etc)

e o Balanço Patrimonial, que necessita ser

atualizado anualmente. Vale ressaltar que,

tanto o Balanço quanto a documentação

dos sócios precisam ser entregues

pessoalmente à Seção de Compras e

Cadastro.

Já as certidões negativas de débito podem

ser encaminhadas por e-mail, pois a

validação das certidões pode ser

atualizada via internet.

2 Comunica

inconsistências

Se forem identificadas inconsistências,

estas são comunicadas ao fornecedor. N/A

Seção de

Compras e

Cadastro

3 Altera dados

no SICAF

Assim como no cadastro inicial do

fornecedor, toda documentação é

conferida pelo servidor responsável. Após

a conferência, os dados são alterados no

SICAF, conforme solicitação formal.

SICAF

Seção de

Compras e

Cadastro

4

Arquiva

documentação

por 5 anos

A documentação deve ser mantida por

cinco anos de forma a assegurar a lisura

do cadastro realizado e possibilitar

eventuais consultas ao documento original

em caso de questionamentos dos órgãos

de fiscalização.

N/A

Seção de

Compras e

Cadastro

19

5.2 ENCAMINHAMENTO DE DEMANDAS

5.2.1 Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços

5.2.1.1 Descrição do Subprocesso de Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços

O processo de Solicitação de Compra se inicia pela identificação da necessidade de

materiais ou serviços em cada unidade da UFC. Esta necessidade corresponde a demandas

específicas das unidades solicitantes, as demandas comuns a toda Universidade são executadas

pela Pró-Reitoria de Administração. Esta análise deve ser realizada pela autoridade máxima da

unidade. Se houver uma Ata de Registro de Preço vigente que atenda as necessidades

identificadas pela unidade, serão executados os trâmites previstos no fluxo AMS004 -

Atendimento à demanda no SRP.

As solicitações de obras são encaminhadas à Superintendência de Infraestrutura, que

definirá o objeto da solicitação e a sua justificativa. Para maiores informações vide Fluxo –

GPOMSG002 – Solicitação de Obra. Caso os recursos para execução do projeto ou obra sejam

de custeio, a Superintendência de Infraestrutura encaminha o processo à Assessoria Executiva

da Pró-Reitoria de Administração que analisa o processo. Se forem de capital, o processo é

encaminhado à Pró-Reitoria de Planejamento para finalização do cadastro da obra no SIMEC

(Sistema Integrado de Monitoramento Execução e Controle).

O servidor da Pró-Reitoria de Planejamento, completa os dados referentes ao Plano

Interno (PI) no portal do SIMEC (http://simec.mec.gov.br/) com base nas informações

repassadas pela Superintendência de Infraestrutura. Após o preenchimento dos dados, o PI é

criado e cadastrado no SIAFI (Sistema Integrado de Administração Financeira). Por fim, assim

como nos processos de demanda de custeio ,estes são encaminhados à Assessoria Executiva da

Pró-Reitoria de Administração que os analisa.

Caso a demanda seja de material de uso comum às unidades administrativas da UFC, o

solicitante deverá checar se já está cadastrado no Sistema de Gestão do Almoxarifado. Se

estiver, a unidade solicitante deve verificar se o material possui saldo em estoque. Havendo,

serão realizadas as atividades previstas no fluxograma GM003 - Requisição de Materiais. Caso

não haja, a unidade encaminhará ofício solicitando ao Almoxarifado que providencie a compra e

o cadastro do item.

http://simec.mec.gov.br/

https://siafi.tesouro.gov.br/

20

Em se tratando de demandas específicas de cada unidade, esta deve providenciar

abertura de processo de solicitação de compra. Após a abertura do processo, o solicitante deverá

fazer pesquisa de mercado a fim de embasar o Termo de Referência.

O Termo de Referência é a documentação básica para o processo licitatório, pois sua

correta elaboração é essencial para as etapas seguintes. Deve ser elaborado pela unidade

demandante, uma vez que somente esta pode especificar suas necessidades. Se o material

demandado for um bem patrimonial, o processo é encaminhado à Pró-Reitoria de Planejamento.

O servidor responsável verifica, no portal SIAFI, a disponibilidade orçamentária da conta

correspondente à natureza do gasto sinalizado. Em seguida, realiza a classificação conforme

natureza do gasto.

Então, a Pró-Reitoria de Administração realiza conferência do processo, por meio do

formulário de checklist AE01 - Lista de Verificação Elementos do Processo, verifica a

disponibilidade orçamentária e encaminha o processo para análise do Departamento de

Licitação.

21

5.2.1.2 – Fluxo – AMS03 – Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços


Subprocesso: Abertura de Solicitação de Materiais e Serviços


documento

Responsáve

l

1

Identifica

necessidade de

materiais /

serviços

O processo de Solicitação de Compras se

inicia pela identificação da necessidade

de materiais ou serviços em cada unidade

da UFC. Esta análise deve ser realizada

pela autoridade máxima do setor

N/A Unidades da

UFC

22



documento

Responsáve

l

solicitante, de forma a evitar retrabalhos e

garantir que todo material ou serviço

solicitado seja de fato necessário para as

atividades da unidade.

A identificação da necessidade deve

ocorrer com antecedência, considerando

que o prazo médio de atendimento são de

90 dias, em casos de licitação.

Se já houver uma Ata de Registro de

Preço que atenda as necessidades

identificadas pela unidade, serão

executados os trâmites previstos no fluxo

AMS004 - Atendimento à demanda no

SRP.

2

Abre processo

de solicitação

de obras

O processo é aberto e encaminhado à

Superintendência de Infraestrutura. Nesta,

será definido o objeto da solicitação e a

sua justificativa. O processo deve ser

autorizado pela da autoridade máxima da

área solicitante. Para maiores informações

vide Fluxo – GPOMSG002 – Solicitação

de Obra.

A Superintendência de Infraestrutura

elabora a documentação referente ao

projeto ou obra solicitado.

Caso os recursos para execução do

projeto ou obra sejam de custeio, a

Superintendência de Infraestrutura

encaminha o processo para Pró-Reitoria

de Administração. A Assessoria

Processo Unidades da

UFC

23



documento

Responsáve

l

Executiva da Pró-Reitoria de

Administração analisa o processo com

base no formulário AE01 - Lista de

Verificação de Elementos do Processo se

for identificada inconsistência, o processo

é devolvido à unidade solicitante para os

ajustes necessários.

Caso os recursos para realização da obra

ou projeto sejam de capital, o processo é

encaminhado à Pró-Reitoria de

Planejamento para finalização do cadastro

da Obra no SIMEC (Sistema Integrado de

Monitoramento Execução e Controle).

3

Finaliza o

cadastro da

obra no

SIMEC

O servidor da Pró-Reitoria de

Planejamento, com perfil para realizar o

cadastramento no portal do SIMEC

(http://simec.mec.gov.br/), completa os

dados referentes ao Plano Interno (PI)

com base nas informações repassadas

pela Superintendência de Infraestrutura.

Dentre estes dados estão: origem do

recurso, enquadramento da despesa e

natureza da obra.

Após o preenchimento dos dados, o PI é

criado e cadastrado no SIAFI (Sistema

Integrado de Administração Financeira).

Por fim, o processo é encaminhado à Pró-

Reitoria de Administração para realização

do checklist do formulário AE01 - Lista

de Verificação Elementos do Processo.

SIMEC

Pró-Reitoria

de

Planejament

o





24



documento

Responsáve

l

4

Formaliza

processo de

solicitação de

compra

No caso dos recursos serem de custeio, é

realizada a formalização do processo de

solicitação de compra. Nesta

formalização, o solicitante deve indicar

um fiscal e um substituto, nomeados por

portaria providenciada pelo DCEO

(Departamento de Contratos e Execução

Orçamentária),

Após a formalização do processo de

solicitação de compra são executadas as

atividades descritas na atividade “Realiza

checklist de conferência”

N/A Unidades da

UFC

5

Solicita

material ao

almoxarifado

Caso a demanda seja de materiais de uso

comum das unidades administrativas da

UFC, o solicitante deverá verificar se o

material existe no Sistema de Gestão do

Almoxarifado e esta disponível. Se o

material estiver disponível é realizada

uma requisição. Se o material não estiver

em estoque, a unidade solicitante

encaminhará ofício solicitando ao

Almoxarifado a compra do material.

Não se tratando de materiais de uso

comum, que são atendidos por meio do

Almoxarifado, a unidade solicitante abrirá

um processo de solicitação de compra.

N/A Unidades da

UFC

6 Abre processo

A Unidade solicitante realiza a abertura

de um processo para a aquisição de

materiais ou serviços que são de

necessidades específicas da unidade.

N/A Unidades da

UFC

25



documento

Responsáve

l

7

Realiza

pesquisa de

mercado

Após a abertura do processo, o solicitante

deverá realizar a pesquisa de mercado.

Esta pesquisa tem como objetivo a

obtenção de, no mínimo, 3 (três)

propostas de preço do tipo “CIF” (ou seja,

incluindo custos, seguro e frete).

A pesquisa deve obedecer aos critérios de

sazonalidade, regionalidade e

periodicidade, ou seja, o resultado da

pesquisa deve ser recente. O objeto da

pesquisa deve ser idêntico à demanda da

unidade.

A pesquisa de mercado é realizada

preferencialmente em empresas

nacionais. Para sua realização, o

solicitante encaminha ofícios ou e-mails

com confirmação de recebimento para

fornecedores do produto ou serviço. As

propostas de preço devem ser retornadas

no prazo determinado pela Universidade.

Este período pode ser prorrogado

mediante justificativa do solicitante.

Se a pesquisa de mercado não conseguir a

quantidade de propostas necessária, a

unidade poderá consultar o Banco de

Preços, portal mantido por empresa

terceira com os preços presentes no portal

ComprasNet.

Vale ressaltar que o Banco de Preços é

um serviço privado contratado.

N/A Unidades da

UFC

26



documento

Responsáve

l

A Pesquisa de Preços é regulamentada

pela Instrução Normativa nº 5, de 27 de

Junho de 2014.

8 Encaminha

DOD para STI

No caso de aquisições de materiais

relacionados à Tecnologia da Informação,

a Secretaria de Tecnologia da Informação

participará da solicitação juntamente com

a unidade gestora.

DOD Unidades da

UFC

9

Recebe DOD e

elabora demais

documentaçõe

s

O processo é encaminhado à Pró-Reitoria

de Administração para conferência por

meio do formulário de checklist AE02 –

Lista de Verificação de Demandas de TI.

DOD Unidades da

UFC

10 Elabora Termo

de Referencia

O Termo de Referência deve conter:

objeto, descrição detalhada do objeto,

justificativa da necessidade de

contratação ou aquisição e suas

especificações, valor estimado, dentre

outros.

Além das cotações atualizadas, é

necessário anexar os documentos

comprobatórios das solicitações de

cotações mesmo que o fornecedor

contatado não tenha respondido.

O Termo de Referência deve especificar

de forma minuciosa o objeto da licitação

sem, no entanto limitar a concorrência,

conforme descrição do inciso II do Art. 3º

da Lei nº 10.520, de 17 de julho de 2002.

“II - a definição do objeto deverá ser

precisa, suficiente e clara, vedadas

Termo de

Referência

Unidades da

UFC

http://legislacao.planalto.gov.br/legisla/legislacao.nsf/Viw_Identificacao/lei%2010.520-2002?OpenDocument

27



documento

Responsáve

l

especificações que, por excessivas,

irrelevantes ou desnecessárias, limitem a

competição";

Vale ressaltar que o Termo de Referência

é a documentação básica para o processo

licitatório, sua correta elaboração é

essencial para as etapas seguintes. Desta

forma, o TR deve ser elaborado pela

unidade demandante, uma vez que

somente esta pode especificar suas

necessidades.

11

Verifica

disponibilidad

e orçamentária

e realiza

classificação

Caso o material seja um bem permanente,

o processo é encaminhado à Pró-Reitoria

de Planejamento. O servidor responsável

verifica, no portal SIAFI, a

disponibilidade orçamentária da conta

correspondente à natureza do gasto

sinalizado. Em seguida, realiza a

classificação conforme natureza do gasto.

Por fim, o(a) Pró-Reitor (a) de

Planejamento analisa a pertinência da

compra em relação aos objetivos maiores

da universidade.

N/A

Pró-Reitoria

de

Planejament

o

12

Realiza

checklist de

conferência

A Assessoria Executiva realiza

conferência, por meio do formulário de

checklist AE01 - Lista de Verificação

Elementos do Processo. (Apêndice A

deste manual).

N/A Assessoria

Executiva

13 Emite boletim

para licitação

Após a análise realizada conforme o

formulário AE01 - Lista de Verificação

Boletim

para

Assessoria

Executiva

28



documento

Responsáve

l

Elementos do Processo, apêndice A deste

manual, a Assessoria Executiva emite o

Boletim para Licitação.

Licitação

14 Autoriza

processo

O Boletim é aprovado pelo (a) Ordenador

(a) de Despesas e encaminhado ao

Departamento de Licitação ou, no caso de

serviços de obras, à Comissão de

Licitação de Obras e Projetos.

Boletim

para

Licitação

Ordenador

de Despesas

15

Encaminha

para análise do

Departamento

de Licitação

A Assessoria Executiva encaminha o

processo para o Departamento de

Licitação a fim de que possa verificar a

exequibilidade do processo.

N/A Assessoria

Executiva

16 Analisa

processo

Departamento de Licitação verifica a

exequibilidade do valor estimado por

item, a adequação da especificação do

objeto e sua fundamentação.

N/A

Departamen

to de

Licitação

17

Devolve à

origem para

saneamentos

necessários

Caso haja inconsistências na solicitação,

estas serão apontadas em despacho e o

Departamento de Licitação encaminhará

o processo ao solicitante para que sejam

corrigidas.

Despacho

Departamen

to de

Licitação

18

Realiza

saneamentos

indicados

Os saneamentos necessários são

realizados pela unidade demandante. N/A

Unidades da

UFC

5.3 ATENDIMENTO DAS DEMANDAS ESPECÍFICAS

5.3.1 Atendimento à demanda no SRP

5.3.1.1 Descrição do Subprocesso de Atendimento à Demanda no SRP

29

As solicitações de atendimento às demandas no Sistema de Registro de Preço (SRP)

podem ser caracterizadas conforme abaixo:

Solicitações de compra de material de consumo ou serviço;

Solicitações de compra de material permanente;

A Unidade solicitante verifica junto à Divisão de Gestão de Contratos, Atas e Convênios

se há ata de Registro de Preço vigente e, se houver, informa-se quem é o fiscal a fim de

encaminhar a este o formulário de Solicitação de Itens de Ata de Registro de Preço, apêndice C

deste manual, acompanhado de memorando. Em seguida, o fiscal verifica a quantidade

disponível na ata correspondente. Não havendo disponibilidade, o fiscal informará ao solicitante

as razões do não atendimento, através de memorando. Caso seja possível atender, totalmente ou

parcialmente, a demanda o fiscal preencherá a quantidade a ser atendida e encaminhará a

solicitação para a Pró-Reitoria de Administração, nos casos de material de consumo ou serviço,

ou para a Pró-Reitoria de Planejamento, quando se tratar de material permanente.

Após a aprovação da solicitação pela autoridade competente, será emitido boletim de

empenho pela Pró-Reitoria correspondente. Os boletins de solicitações de empenho são

devidamente assinados pela autoridade competente e enviados à Seção de Execução

Orçamentária para emissão de Nota de Empenho.

30

5.3.1.2 – Fluxo – AMS004 – Atendimento à demanda no SRP

31


Subprocesso: Atendimento à demanda no SRP



1

Consulta

DGCAC

sobre a

existência

de ata de

Registro de

Preço

Unidade solicitante entra em

contato com a Divisão de Gestão

de Contratos, Atas e Convênios

sobre a existência de ata do item

demandado.

No sistema ComprasNet podem

ser consultadas todas as Atas de

Registro de Preço da instituição

por meio da opção “Consultas:

Gestão de Atas de Registro de

Preços/SRP”

N/A Unidades da UFC

2

Encaminha

solicitação

de itens da

Ata de

Registro de

Preço

Unidade demandante encaminha

formulário de Solicitação de Itens

de Registro de Preço

acompanhado de memorando com

a ciência da autoridade superior

para fiscal.

Memorando

e formulário

SGCA07 -

Solicitação

de Itens de

Ata de

Registro de

Preço

Unidades da UFC

3

Preenche e

encaminha

formulário

de

Solicitação

de Itens de

Ata de

Registro de

Preço

Fiscal preenche os campos

reservados a ele com as

quantidades possíveis de

atendimento e encaminha à

Autoridade Competente,

acompanhado de memorando.

Memorando/

Formulário

SGCA07 -

Solicitação

de Itens de

Ata de

Registro de

Preço

Fiscal da Ata

4 Autoriza Preenche e autoriza quantidade Formulário

SGCA07 -

Autoridade

Competente

32




atendimento para atendimento da demanda Solicitação

de Itens de

Ata de

Registro de

Preço

5

Emite

Boletim de

Empenho

Em casos de solicitações de

compra de materiais permanentes,

a Pró-Reitoria de Planejamento

realiza a emissão do Boletim de

Empenho correspondente. Este

Boletim de Empenho deverá ser

devidamente assinado pelo(a) Pró-

Reitor(a) de Planejamento.

O Boletim de Empenho deverá

conter as seguintes informações:

Número do Processo;

Favorecido;

Evento;

Esfera;

PT Resumido;

Fonte de Recursos;

Natureza da Despesa;

Plano Interno;

Valor a ser disponibilizado

para a compra;

Tipo;

Modalidade;

Numero da Licitação;

Data.

Juntamente com o Boletim de

Empenho de materiais

Boletim de

Empenho

Pró-Reitoria de

Planejamento

33




permanentes, é encaminhado à

PRADM o documento

denominado “Relação de

Materiais”, no qual está presente

toda descrição do bem solicitado,

assim as quantidades e os valores

unitários.

6

Encaminha

ofício para

PRADM

Os documentos referentes ao

trâmite de solicitações de compra

de material de consumo, serviços

e materiais permanentes são

encaminhados à Pró-Reitoria de

Administração.

Esta documentação deve conter o

Termo de Referência, de forma a

justificar a necessidade da

demanda.

Ofício Unidades da UFC

7 Analisa

solicitação

Após o recebimento da

solicitação, a Pró-Reitoria de

Administração analisa a

solicitação e verifica se o

Departamento de Administração é

o fiscal responsável pela ata de

registro de preço. Neste caso o

DA deverá ser informado da

solicitação.

Ofício Pró-Reitoria de

Administração

8

Verifica

quantidades

disponíveis

A verificação das quantidades

disponíveis é realizada no SIASG

(Sistema de Automação de

Serviços Gerais).

SIASG Seção de Gestão de

Contratos e Atas

34




9

Gera oficio

de resposta

da

quantidade

disponível

Após a análise das quantidades de

itens disponíveis, a Seção de

Gestão de Contratos e Atas

realizará a emissão de um ofício

de resposta da quantidade

disponível.

O ofício de resposta da quantidade

disponível deverá conter os

seguintes elementos:

Cabeçalho completo

contendo a Pró-Reitoria,

departamento e divisão na

qual foi originado o ofício;

Destinatário do ofício (Neste

caso, a Assessoria

Executiva/ PRADM);

Local, data e ano da emissão

do ofício;

Assunto e Texto (no caso de

ofícios relacionados a

resposta de quantidade

disponível, deverá ser

descrita a relação de

despachos, informando

quais possuem

disponibilidade de

atendimento na presente

data). Cada despacho/AE

também é descrito o seu

documento de origem

Ofício Seção de Gestão de

Contratos e Atas

35




relacionado.

O ofício deverá ser assinado pelo

responsável, bem como pela

Diretoria da Divisão de Contratos

de Execução e Orçamento, ambos

alocados na Pró-Reitoria de

Administração.

10

Emite

despacho

denegatório

Caso a quantidade disponível para

atender as solicitações não seja

satisfatória, a Pró-Reitoria de

Administração, irá emitir o

despacho denegatório.

O despacho denegatório é um

documento de caráter decisório

que deverá conter os seguintes

elementos:

Cabeçalho completo

contendo a Pró-Reitoria,

departamento e/ou divisão

na qual foi originado o

despacho;

Número do despacho;

Destinatário do despacho;

Local, data e ano da emissão

do despacho;

Assunto.

No caso do despacho denegatório,

o documento deverá ser

devidamente assinado pelo (a)

Pró-Reitor (a) Adjunto da

Despacho

Denegatório Assessoria Executiva

36




PRADM.

11

Recebe

despacho

denegatório

O recebimento do despacho

denegatório é realizado pelas

unidades da UFC que realizaram

as solicitações de compras, a fim

de formalizar que a demanda não

poderá ser atendida.

Despacho

Denegatório Unidades da UFC

12

Emite

Boletim de

Solicitação

de

Empenho

Caso as quantidades disponíveis

para atender as solicitações de

demanda de compras sejam

satisfatórias, a Pró-Reitoria de

Administração, irá emitir o

boletim de solicitação de empenho

(somente nos casos em que a

demanda não seja da Pró-Reitoria

de Planejamento). Para a emissão

do Boletim de Solicitação de

Empenho, a PRADM acessa o

Sistema de Orçamento, no portal

da UFC na internet, e insere os

dados referentes à solicitação em

questão.

O Boletim de Solicitação de

empenho gerado pela Pró-Reitoria

de Administração deverá conter os

seguintes elementos:

Interessado;

CNPJ;

Evento;

Esfera;

Boletim de

Solicitação

de Empenho

Assessoria Executiva

37




PT Resumido;

Programa de Trabalho;

Natureza da Despesa;

Fonte de Recursos;

Projeto;

Plano Interno;

Modalidade;

Forma de Licitação (se for o

caso);

Número de Licitação (se for

o caso);

Referência de Dispensa (se

for o caso);

Valor;

Setor Interessado.

13 Assina

boletim

O Boletim de Empenho deverá ser

assinado pelo Ordenador de

Despesas. Caso haja necessidade,

o Magnífico Reitor poderá delegar

a responsabilidade para a

assinatura do Boletim de

Empenho para outro servidor.

Nos casos em que a demanda seja

relacionada à Pró-Reitoria de

Planejamento, para materiais

permanentes, o Boletim de

Solicitação de Empenho será

gerado pela PRPL e encaminhado

posteriormente à PRADM, para

assinatura do(a) Ordenador de

Boletim de

Empenho

Pró-Reitoria de

Administração

38




Despesas.

14 Revisa

solicitação

A revisão do processo de

empenho será realizada pela

Seção de Execução Orçamentária

(SEOC). O responsável pelo setor

irá verificar todos os documentos

que foram gerados para o

processo de empenho ser

efetivado, como boletins de

empenho, ofícios, despachos,

dentre outros.

N/A Seção de Execução

Orçamentária

15

Emite Nota

de

Empenho

O Departamento de Contratos e

Execução Orçamentária emite de

Nota de Empenho via o sistema

informatizado

Nota de

Empenho

Departamento de

Contrato e Execução

Orçamentária

16

Providencia

as

assinaturas

dos

diretores do

DCEO/DCF

Providencia as assinaturas dos

diretores do:

Gestor Financeiro (Diretor

do Departamento de

Contabilidade e Finanças -

DCF);

Ordenador Substituto

(Diretor do Departamento

de Contratos e Execução

Orçamentária - DCEO);

A nota de empenho contém

os seguintes elementos:

Número de Emissão;

Dados cadastrais do emitente

(neste caso, a UFC);

Nota de

Empenho

Seção de Execução

Orçamentária

39




Dados cadastrais do credor;

Interessado;

Processo de Origem;

Classe;

Tipo;

Modalidade de Licitação;

Valor do empenho;

Especificações do Material

e/ou serviço.

Após a realização do empenho

com as devidas assinaturas, a

continuidade das atividades será

realizada no subprocesso

“Atendimento das Demandas

Específicas”. As documentações

suporte que foram geradas para a

efetivação do empenho serão

arquivadas e a nota de empenho

finalizada será direcionada ao

Departamento de Administração

(DA).

5.3.2 Dispensa ou Inexigibilidade de Licitação


A dispensa ou inexigibilidade da licitação é a compra ou contratação realizada sem

licitação, em situações excepcionais, expressamente previstas nos artigos 24 e 25 da Lei nº

8.666/93, que tratam, respectivamente, dos casos de dispensa e inexigibilidade de licitação. O

gestor deve ser cauteloso ao decidir-se pela contratação sem licitação, seja com base na dispensa

40

ou na inexigibilidade, pois a Lei de Licitação considera ilícito penal dispensar ou inexigir

licitação fora das hipóteses descritas em lei ou deixar de observar as formalidades pertinentes.

Entre os casos de dispensa de licitação (art. 24 da Lei nº 8.666/93), têm-se os com base nos

valores contratados, fixando-se o valor de até R$ 15.000,00 (quinze mil reais) para obras e

serviços de engenharia e, para os demais bens e serviços, até R$ 8.000,00 (oito mil reais).

Vale ressaltar que é vedado aos órgãos públicos o fracionamento de despesas para

utilizar modalidade de licitação inferior à recomendada pela legislação para o total da despesa.

É ilegal admitir, por exemplo, a compra de material de expediente, no mesmo exercício

financeiro, em três contratos de R$ 6 mil cada, com a modalidade de compra com dispensa de

licitação.

41

5.3.2.2 – Fluxo – GCC005 – Dispensa ou Inexigibilidade de Licitação

42

5.3.2.3 – Quadro de Tarefas

Subprocesso: Dispensa ou Inexigibilidade de Licitação

Seq. Atividade Tarefa Sistema /


1 Analisa

processo

A unidade solicitante deve encaminhar

o processo à Assessoria Executiva do

(a) Ordenador(a) de Despesas.

A Assessoria Executiva analisa o

processo recebido com base no

formulário AE01 - Lista de

Verificação Elementos do Processo.

Em seguida, é elaborado o despacho

para a Pró-Reitora de Administração.

A dispensa ou inexigibilidade da

licitação é descrita nos artigos 24 e 25

da Lei nº 8.666, de 21 de junho de

1993.

Processo Assessoria

Executiva

2

Providencia

assinatura do

despacho pelo

Ordenador (a)

de Despesas

Não havendo inconsistências em

relação ao formulário de checklist, o

despacho será assinado pelo (a)

Ordenador (a) de Despesas e

encaminhado à Procuradoria Jurídica.

Despacho Assessoria

Executiva

3

Devolve à

origem para

saneamentos

necessários

Caso haja inconsistências na

solicitação, a Assessoria Executiva irá

apontá-las no despacho, retornando ao

solicitante para que sejam corrigidas.

Despacho Assessoria

Executiva

4

Realiza

saneamentos

indicados

Os saneamentos necessários são

realizados pela unidade demandante. N/A

Unidades da

UFC

5 Despacha e

encaminha

Se não for necessário contrato, o

despacho é encaminhado pelo N/A

Assessoria

Executiva

43




para

procuradoria

Ordenador de Despesa diretamente à

Procuradoria Jurídica.

6 Elabora minuta

do contrato

Sendo necessário contrato, a

Assessoria de Legislação elabora a

minuta e encaminha para a Pró-

Reitoria de Administração.

Minuta do

Contrato

Assessoria de

Legislação

7

Assina

despacho

encaminhando

a minuta do

contrato para

Procuradoria

O despacho de encaminhamento da

minuta do contrato é assinado pelo (a)

Ordenador (a) de Despesas e

encaminhado à Procuradoria Jurídica.

Despacho Pró-Reitoria de

Administração

8 Analisa

processo

A Procuradoria Jurídica elabora

parecer quanto à dispensa solicitada ou

a inexigibilidade identificada e

devolve à Pró-Reitoria de

Administração.

Parecer

Jurídico

Procuradoria

Jurídica

9

Emite e assina

despacho

denegatório, se

for o caso.

Recebe o parecer e se for desfavorável,

a PRADM envia despacho denegatório

à unidade solicitante.

Despacho

Denegatório

Pró-Reitoria de

Administração

10

Ratifica

dispensa ou

inexigibilidade

Caso o parecer seja favorável, o (a)

Pró-Reitor (a) Adjunto declara a

dispensa ou a inexigibilidade de

licitação e o (a) Pró-Reitor (a) de

Administração a ratifica.

Ratificação

da Dispensa

ou

Inexigibilida

de

Assessoria

Executiva

11 Emite Boletim

de Empenho

Emite o Boletim de Empenho se for

despesa de custeio.

Boletim de

Empenho

Assessoria

Executiva

12 Assina boletim

de empenho

O (a) Ordenador (a) de Despesas

assina o Boletim de Empenho e

Boletim de

Empenho

Pró-Reitoria de

Administração

44




encaminha o processo ao

Departamento de Administração para

publicação da Dispensa ou

Inexigibilidade.

14

Emite e assina

boletim de

empenho

Caso a solicitação seja uma demanda

de bem permanente, a emissão do

Boletim de Empenho é

responsabilidade da PRPL.

Boletim de

Empenho

Pró-Reitoria de

Planejamento

15 Assina boletim

de empenho

O Boletim de Empenho emitido e

assinado pela PRPL deve ser assinado

também pela PRADM.

Boletim de

Empenho

Pró-Reitoria de

Administração

16

Publica a

dispensa ou

inexigibilidade

de licitação no

SIDEC

A Seção de Compras e Cadastro da

Divisão de Materiais do Departamento

de Administração recebe os processos

e publica a dispensa ou a

inexigibilidade de licitação no SIDEC

(Sistema de Divulgação de Compras e

Contratação) encaminha ao DCEO

para emissão da Nota de Empenho.

SIDEC

Departamento

de

Administração

17 Emite Nota de

Empenho

A Nota de Empenho é emitida em duas

vias, sendo uma via a ser anexada aos

autos do processo e a segunda via,

para o Departamento de

Administração, o qual complementará

a referida Nota com as informações

relacionadas à entrega do produto . Em

seguida, deverá encaminhar uma cópia

ao fornecedor e outra para o

Almoxarifado. No caso de serviços

com contrato, a Divisão de Gestão de

Nota de

Empenho

Departamento

de Contratos e

Execução

Orçamentária

45




Contratos, Atas e Convênios publica

portaria nomeando o fiscal do

contrato. Por fim, uma cópia da Nota

de Empenho é encaminhada ao fiscal.

18

Envia nota de

empenho para

o fornecedor

O Departamento de Administração

encaminha a Nota de Empenho ao

fornecedor.

Nota de

Empenho

Departamento

de

Administração

46

5.3.3 Atendimento das Demandas Específicas


Após a conferência do processo, a Assessoria Executiva emite o Boletim de autorização

para abertura de processo licitatório por meio do Sistema de Orçamento no portal da UFC. O

Boletim é encaminhado ao Departamento de Licitação ou, no caso de serviços de obras, à

Comissão de Licitação de Obras e Projetos que irá elaborar o edital da licitação. Caso haja

necessidade de contrato, o Departamento de Licitação irá elaborar uma minuta e anexar ao

edital para que esta também seja analisada pela Procuradoria Jurídica. A Procuradoria Jurídica

emite parecer quanto ao edital e seus anexos. Os ajustes necessários são realizados pelo

Departamento de Licitação ou pela Comissão de Licitação de Obras e Projetos.

Após a adjudicação da licitação, a Comissão Permanente de Análise de Conformidade

do Processo de Licitação (CPACPL) reavalia todo processo licitatório, a Pró-Reitoria de

Administração realiza os ajustes identificados pela Comissão. Após análise da CPACPL, a Pró-

Reitoria de Administração realiza a homologação do resultado e a Assessoria Executiva publica

o resultado da licitação no sistema ComprasNet.

A emissão do Boletim para Empenho será realizada pela Pró-Reitoria de Planejamento

caso o processo seja relativo a um bem permanente ou obras, caso contrário o Boletim será

emitido pela Assessoria Executiva da Pró-Reitoria de Administração. Por fim, é colhida a

assinatura do (a) Ordenador(a) de Despesas e o processo é encaminhado ao Departamento de

Contratos e Execução Orçamentária.

O Departamento de Contratos e Execução Orçamentária recebe o processo, analisa o

orçamento da universidade e empenha os valores correspondentes. Caso haja necessidade de

contrato, o Departamento de Contratos e Execução Orçamentária preenche a minuta com os

dados do licitante vencedor. Em seguida, o contrato é encaminhado para assinatura do

fornecedor e do(a) Ordenador(a) de Despesas. Após assinatura, o contrato é publicado pelo

Departamento de Administração e o Departamento de Contratos e Execução Orçamentária

emite portaria nomeando o fiscal do contrato. A Divisão de Gestão de Contratos, Atas e

Convênios realiza o cadastro da garantia no SIASG (Sistema Integrado de Administração de

Serviços Gerais), a obrigação de cobrar o fornecedor para que o depósito da garantia seja

http://www.governoeletronico.gov.br/acoes-e-projetos/compras-eletronicas/sistema-integrado-de-administracao-de-servicos-gerais-2013-siasg


47

realizado é do fiscal do contrato. Uma via do contrato é encaminhada ao fiscal do contrato para

acompanhamento da sua execução.

Se a licitação executada destina-se a implantação de Sistema de Registro de Preço, o

Departamento de Licitação, após a homologação, encaminha a relação de licitantes que

comporão o cadastro de reserva e encaminha, juntamente com a ata de Registro de Preço para o

Departamento de Controle e Execução Orçamentária (DCEO). O DCEO visa à ata e colhe as

assinaturas devidas. Por fim, é solicitada a publicação da ata e o fiscal responsável é nomeado.

48

5.3.3.2 – Fluxo – AMS006 – Atendimento das Demandas Específicas

49


Subprocesso: Atendimento das Demandas Específicas



1 Elabora Edital

de Licitação

Após a análise do processo,

edital é elaborado com base em

modelos da Advocacia Geral da

União, conforme a modalidade e

o tipo de licitação. Caso a

demanda por licitação seja dentro

do âmbito do Sistema de Registro

de Preços, poderá ser realizada a

modalidade de Pregão ou

Concorrência. Sendo pregão,

deve ser priorizada a utilização

da modalidade de pregão

eletrônico.

O edital da licitação é

encaminhado para parecer da


Edital de

Licitação

Departamento

de Licitação /

Comissão de

Licitação de

Obras e

Projetos

4

Anexa minuta

de contrato ao

edital, se for o

caso

Caso haja necessidade de

contrato, o Departamento de

Licitação, ou Comissão de

Licitação de Obras e Projetos, irá

elaborar uma minuta do contrato

e anexar ao edital para que esta

também seja analisada pela


Minuta do

Contrato

Departamento

de Licitação /

Comissão de

Licitação de

Obras e

Projetos

5

Emite parecer

do edital e da

minuta e visa

Caso sejam realizadas

recomendações, o edital e seus

anexos serão encaminhados de

Parecer do

Edital e da

Minuta

Procuradoria

Jurídica

50




edital e

anexos

volta para correções no

Departamento de Licitação. Após

os ajustes a licitação será

executada conforme visto no

fluxo AMS007 - Gestão da

Licitação.

6

Realiza os

ajustes

devidos

As inconsistências identificadas

pela Procuradoria Jurídica são

ajustadas pelo Departamento de

Licitação ou pela Comissão de

Licitação de Obras e Projetos, no

caso de obras.

N/A

Departamento

de Licitação /

Comissão de

Licitação de

Obras e

Projetos

7

CPACPL

realiza

conferência do

processo

licitatório

Após a adjudicação da licitação,

a Comissão Permanente de

Análise de Conformidade do

Processo de Licitação reavalia

todo processo licitatório de forma

a verificar inconsistências. Esta

avaliação é realizada conforme os

formulários de checklist.

CC01 - Lista

de

Verificação

de

Concorrência

CV01 - Lista

de

Verificação

de Convite;

DL01 - Lista

de

Verificação

de Dispensa

de Licitação;

IN01 - Lista

de

Verificação

de

Comissão

Permanente de

Análise de

Conformidade

do Processo de

Licitação

51




Inexigibilidad

e de

Licitação;

PRE01 -

Lista de

Verificação

de Pregão

Eletrônico;

PRP01 -

Lista de

Verificação

de Pregão

Presencial;

TP01 - Lista

de

Verificação

de Tomada de

Preços.

8

Providencia

medidas

cabíveis.

Se a CPACPL identificar alguma

inconsistência no processo,

solicita as medidas cabíveis para

saneamento junto ao

Departamento de Licitação, ou à

Comissão de Licitação de Obras

e Projetos, no caso de obras.

Após os ajustes, retorna à

CPACPL. Caso as medidas

tenham sido insatisfatórias

encaminha ao (à) Ordenador (a)

de Despesas para anulação,

N/A

Departamento

de Licitação /

Comissão de

Licitação de

Obras e

Projetos

52




revogação ou cancelamento.

9

Homologa

resultado da

licitação

Após constatada a regularidade, o

(a) Ordenador (a) de Despesas

realiza a homologação do

resultado da licitação no sistema

ComprasNet e encaminha para a

Assessoria Executiva.

Sistema

ComprasNet

Ordenador de

Despesas

10

Publica

resultado da

licitação

Recebe o processo e publica o

resultado da licitação no Diário

Oficial da União, mesmo que a

licitação tenha sido fracassada ou

cancelada.

Sistema

ComprasNet

Assessoria

Executiva

11 Emite boletim

para empenho

A Assessoria Executiva emite o

Boletim para Empenho das

licitações que obtiveram êxito

caso o processo seja referente a

uma demanda de materiais de

custeio.

Boletim para

Empenho

Assessoria

Executiva

12

PRPL emite

boletim de

solicitação de

empenho

A PRPL emite o Boletim para

Empenho caso o processo seja

relativo a uma demanda de

materiais permanentes ou obras.

Boletim de

Solicitação de

Empenho

Pró-Reitoria de

Planejamento

13

Ordenador (a)

de Despesas

(a) assina

boletim

Por fim, é providenciada a

assinatura do (a) Ordenador (a)

de Despesas e o processo é

encaminhado à Seção de

Empenhos. Se for um Sistema de

Registro de Preço (SRP), o

processo é encaminhado ao

DCEO para elaboração da Ata de

N/A Ordenador de

Despesas

53




Registro de Preço.

14

Realiza

Cadastro de

Reserva e

elabora Ata

No caso de SRP, o DCEO

convoca os licitantes

remanescentes para formação do

Cadastro de Reserva. Elabora a

Ata incluindo o vencedor do

certame e os licitantes que

concordaram em fazer parte do

quadro de reserva.

Ata do

Sistema de

Registro de

Preço

DCEO

15

Verifica o

processo e

empenha

Realiza o empenho no sistema

informatizado. Sendo SRP. O

empenho será providenciado

mediante solicitação da unidade

interessada.

Caso o licitante vencedor de SRP

não possa, por quaisquer

motivos, atender ao volume total

empenhado, poderá ser

convocado outro fornecedor do

cadastro de reserva na ordem de

classificação apresentada na Ata,

(Art.11 do Decreto 7892/13).

N/A

Seção de

Execução

Orçamentária

16

Encaminha

empenho para

Almoxarifado

e Div.

Materiais

Se não houver ata ou contrato, a

Seção de Execução Orçamentária

encaminha emite em duas vias da

Nota de Empenho, sendo uma via

a ser anexada aos autos do

processo e a segunda via, para o

Departamento de Administração,

o qual complementará a referida

Empenho

Seção de

Execução

Orçamentária

54




Nota com as informações

relacionadas à entrega do produto

. Em seguida, deverá encaminhar

uma cópia ao fornecedor e outra

para o Almoxarifado. O

Almoxarifado verifica a

existência de espaço físico

disponível e programa o

recebimento com os

conferencistas. O fornecedor

deve agendar a entrega conforme

acordado com o Almoxarifado.

17 Preenche

contrato

Caso haja necessidade de

contrato, a Seção de Gestão de

Contratos e Atas preenche o

Termo de Contrato ou Ata com

base na minuta publicada, anexa

ao edital.

Contrato

Seção de

Gestão de

Contratos e

Atas

18

Visa

contrato/Ata

de Registro de

Preço

Em seguida, o responsável pelo

setor de contratos visa o contrato

e encaminha-o para assinatura do

fornecedor.

Contrato/ Ata

do Sistema de

Registro de

Preço

Seção de

Gestão de

Contratos e

Atas

19

Colhe

assinatura do

fornecedor no

contrato

A assinatura do fornecedor

ocorre antes da assinatura do (a)

Ordenador(a) de Despesas

Contrato/Ata

Seção de

Gestão de

Contratos e

Atas

20

Ordenador(a)

de Despesas

assina

contrato/ata

O (a) Ordenador(a) de Despesas

assina o contrato.

Contrato/Ata Ordenador de

Despesas

55




21

Prepara o

formulário

para

publicação

Antes de ser publicado, o

contrato, ou a ata, passam pela

Seção de Gestão de Contratos e

Atas para preparar o formulário

para publicação.

Contrato/Ata

Seção de

Gestão de

Contratos e

Atas

22

Solicita

publicação da

ata ou

contrato

A Seção de Contratos e Atas

solicita ao Departamento de

Administração a publicação do

contrato ou ata.

Contrato/Ata

Seção de

Gestão de

Contratos e

Atas

23

Publica

contrato ou

ata

Após assinatura, o contrato/ ata

de registro de preços é publicado

pelo Departamento de

Administração.

Contrato

Departamento

de

Administração

24

Emite portaria

nomeando

fiscal do

contrato/ata

A Pró-Reitoria de Administração

emite portaria nomeando o fiscal

do contrato.

Uma via do contrato, ou ata, é

enviada para o fiscal nomeado,

juntamente com a documentação

necessária, conforme consta no

Manual de Fiscalização de

Contratos da UFC.

Portaria

Pró-Reitor(a)

de

Administração

25

Cadastra o

contrato, ou

ata, no

cronograma

físico

financeiro no

SIASG

A Seção de Gestão de Contratos

e Atas realiza o cadastro da

garantia no SIASG (Sistema

Integrado de Administração de

Serviços Gerais).

A obrigação de cobrar o

fornecedor para que o depósito da

garantia seja realizado é do fiscal

SIASG

Seção de

Gestão de

Contratos e

Atas




56




do contrato.

26

Envia

processo para

Controle

Interno

A documentação é encaminhada

para o Departamento de Controle

Interno para a análise e arquivo,

conforme fluxo AC003 -

Acompanhamento de

Conformidade.

N/A

Departamento

de Contratos e

Execução

Orçamentária

27

Acompanha

execução do

contrato/ata

Após o cadastro no SIASG, o

Fiscal inicia o acompanhamento

do contrato/ata.

Contrato / Ata Fiscal do

Contrato

28

Encaminha

documentação

à UFC Infra

Caso a demanda seja da

Superintendência de

Infraestrutura, o contrato e o

empenho são encaminhados para

esta.

Contrato / Ata

Seção de

Gestão de

Contratos e

Atas

57

5.4. GESTÃO DO TRÂMITE LICITATÓRIO

5.4.1 Gestão da Licitação


Existem diversas modalidades de licitação que podem ser utilizadas no ato da compra,

conforme mostra o quadro abaixo:

Convite é a modalidade de licitação entre interessados do ramo pertinente ao seu objeto,

cadastrados ou não, escolhidos e convidados em número mínimo de 3 (três) pela unidade

administrativa, a qual afixará, em local apropriado, cópia do instrumento convocatório e o

estenderá aos demais cadastrados na correspondente especialidade que manifestarem seu

interesse com antecedência de até 24 (vinte e quatro) horas da apresentação das proposta

Tomada de preços é a modalidade de licitação entre interessados devidamente

cadastrados ou que atenderem a todas as condições exigidas para cadastramento até o terceiro

dia anterior à data do recebimento das propostas, observada a necessária qualificação.

Concorrência é a modalidade de licitação entre quaisquer interessados que, na fase

inicial de habilitação preliminar, comprovem possuir os requisitos mínimos de qualificação

exigidos no edital para execução de seu objeto.

O Concurso é a modalidade de licitação entre quaisquer interessados para escolha de

trabalho técnico, científico ou artístico, mediante a instituição de prêmios ou remuneração aos

vencedores, conforme critérios constantes de edital publicado na imprensa oficial com

antecedência mínima de 45 dias.

58

Leilão é a modalidade de licitação entre quaisquer interessados para a venda de bens

móveis inservíveis para a administração ou de produtos legalmente apreendidos ou penhorados,

ou para a alienação de bens imóveis prevista no art. 19, a quem oferecer o maior lance, igual ou

superior ao valor da avaliação

O Pregão é a modalidade de licitação em que a disputa pelo fornecimento de bens ou

serviços comuns é feita em sessão pública, por meio de propostas de preços escritas e lances

verbais. Foi instituída como uma nova modalidade de licitação por meio da Lei Nº 10.520,

resultante da conversão da Medida Provisória nº 2.182-18/2001, que por sua vez foi originada

da Medida Provisória nº 1.655/1998. Foi regulamentada no âmbito federal pelo Decreto Nº.

3.555/2000 e pelo Decreto Nº 5450/2005. Foram incorporados inúmeros aperfeiçoamentos de

redação destinados a melhor esclarecer aspectos do rito do pregão.

O Decreto Nº. 6.504/2005 tornou obrigatória a utilização da modalidade Pregão (de

preferência na forma eletrônica) para as contratações de bens e serviços comuns. A utilização de

pregão do tipo presencial só será permitida após a justificativa da inviabilidade da utilização do

Pregão na forma eletrônica pelo dirigente ou autoridade competente.

A Gestão do Trâmite Licitatório está detalhada nos fluxos AMS008 - Licit. por Pregão

Eletrônico, AMS009 - Licit. por Pregão Presencial e AMS010 - Licit. por Convite, Tomada de

Preço e Concorrência.

5.4.1.2 – Fluxo – AMS007 – Gestão da Licitação

59

5.4.2 Licitação por Pregão Eletrônico


O Departamento de Licitação inicia as atividades externas pela publicação do edital de

convocação, neste são descritas as documentações necessárias ao fornecedor para habilitação

técnica e jurídica, além da proposta comercial. Conforme Art. 6º da Lei Nº 10.520, de 17 de

julho de 2002, o prazo de validade das propostas deverá ser de 60 (sessenta) dias, a não ser que

outro prazo esteja fixado no edital da licitação.

Os objetos da licitação por pregão eletrônico devem ser os bens e serviços comuns

conforme descrição contida no parágrafo único do Art. 3º da Lei Nº 10.520.

Consideram-se bens e serviços comuns, para os fins e efeitos deste artigo, aqueles cujos

padrões de desempenho e qualidade possam ser objetivamente definidos pelo edital, por meio de

especificações usuais no mercado.

Na data e horário definido no edital para abertura da sessão pública, o Pregoeiro dá

início aos preparativos para a fase de lance no portal do sistema ComprasNet. A primeira

análise destina-se à identificação de propostas inconsistentes, com valores muito divergentes

daqueles estabelecidos como valores de referência ou com itens cuja descrição não condiz com

o objetivo da licitação.

Após a pré-classificação, o sistema ComprasNet apresenta as propostas habilitadas por

ordem de preço. Após apresentação do ranking de propostas, o Pregoeiro abre a etapa de lances

no sistema ComprasNet. Durante esta etapa são recebidos os lances dos licitantes. Encerrada a

etapa de lances o pregoeiro identifica a proposta classificada em primeiro lugar e verifica a

compatibilidade entre o valor apresentado e aquele estimado.

A proposta recebida é confrontada com as exigências previstas no edital. Caso todas as

exigências sejam atendidas, o pregoeiro aceita a proposta no sistema ComprasNet e convoca o

fornecedor para a habilitação. Após a análise da documentação recebida, o pregoeiro habilita o

licitante vencedor. Neste momento os demais licitantes podem manifestar interesse em recorrer

à decisão. Após a manifestação, o licitante terá três dias para apresentar as razões do recurso.

O Pregoeiro avalia os recursos das empresas, e caso nenhum recurso seja apresentado,

ou estes sejam deferidos pelo pregoeiro, a adjudicação será realizada pelo próprio pregoeiro. Se

os recursos não forem deferidos, o pregoeiro encaminha a documentação para o(a) Ordenador(a)

60

de Despesas. Após o julgamento dos recursos, os licitantes são comunicados da decisão. Caso

algum recurso seja considerado procedente, o(a) Ordenador de Despesas tomará as medidas

cabíveis. Se o(a) Ordenador(a) de Despesas considerar os recursos improcedentes, este realiza a

adjudicação e homologação do processo licitatório.

A Divulgação do processo licitatório é realizada conforme art. 21 da Lei Nº 8.666, de 21

de junho de 1993:

“Art. 21. Os avisos contendo os resumos dos editais das concorrências, das tomadas de

preços, dos concursos e dos leilões, embora realizados no local da repartição interessada,

deverão ser publicados com antecedência, no mínimo, por uma vez:

I - no Diário Oficial da União, quando se tratar de licitação feita por órgão ou entidade

da Administração Pública Federal e, ainda, quando se tratar de obras financiadas parcial ou

totalmente com recursos federais ou garantidas por instituições federais;

II - no Diário Oficial do Estado, ou do Distrito Federal quando se tratar,

respectivamente, de licitação feita por órgão ou entidade da Administração Pública Estadual ou

Municipal, ou do Distrito Federal;

III - em jornal diário de grande circulação no Estado e também, se houver, em jornal de

circulação no Município ou na região onde será realizada a obra, prestado o serviço, fornecido,

alienado ou alugado o bem, podendo ainda a Administração, conforme o vulto da licitação

utilizar-se de outros meios de divulgação para ampliar a área de competição.

§ 1o O aviso publicado conterá a indicação do local em que os interessados poderão ler

e obter o texto integral do edital e todas as informações sobre a licitação.

§ 2o O prazo mínimo até o recebimento das propostas ou da realização do evento será:

I - quarenta e cinco dias para:

a) concurso;

b) concorrência, quando o contrato a ser celebrado contemplar o regime de empreitada

integral ou quando a licitação for do tipo "melhor técnica" ou "técnica e preço";

II - trinta dias para:

a) concorrência, nos casos não especificados na alínea "b" do inciso anterior;

b) tomada de preços, quando a licitação for do tipo "melhor técnica" ou "técnica e

preço";

III - quinze dias para a tomada de preços, nos casos não especificados na alínea "b" do

inciso anterior, ou leilão;

61

IV - cinco dias úteis para convite. .

§ 3o Os prazos estabelecidos no parágrafo anterior serão contados a partir da última

publicação do edital resumido ou da expedição do convite, ou ainda da efetiva disponibilidade

do edital ou do convite e respectivos anexos, prevalecendo à data que ocorrer mais tarde.

§ 4o Qualquer modificação no edital exige divulgação pela mesma forma que se deu o

texto original, reabrindo-se o prazo inicialmente estabelecido, exceto quando,

inquestionavelmente, a alteração não afetar a formulação das propostas.”

Para participar do processo licitatório, o fornecedor deverá estar credenciado no SICAF

(Sistema de Cadastramento único de Fornecedores), conforme visto nos fluxos AMS001 –

Cadastro de Fornecedores no SICAF e AMS002 – Alteração do Cadastro de Fornecedores no

SICAF. Após o cadastramento no SICAF, a empresa receberá uma chave de acesso e login que

serão utilizados para cadastrar as propostas no sistema ComprasNet.

Após a divulgação do edital, os fornecedores interessados poderão solicitar

esclarecimentos ou realizar impugnações ao edital, que serão avaliadas pelo Pregoeiro com a

ajuda do setor técnico interessado.

62

5.4.2.2 – Fluxo – AMS008 – Licitação por Pregão Eletrônico

5.4.2.3 – Quadro de Tarefas

Subprocesso: Licitação por Pregão Eletrônico



1 Publica Edital

O Departamento de Licitação inicia as

atividades externas pela publicação

do edital de convocação, conforme

Edital Departamento

de Licitação

63




Decreto nº 5.450/2005. O edital de

convocação irá detalhar todas as

informações que as empresas

interessadas deverão encaminhar à

UFC. Dentre elas, poderá constar a

documentação referente à habilitação

técnica e jurídica, além da proposta

comercial. No edital estará prevista

também a data limite para o

cadastramento das propostas no

sistema ComprasNet.

(http://www.comprasnet.gov.br/).

2

Abre sessão

pública e

realiza pré-

classificação

das propostas

O Pregoeiro inicia a sessão pública no

portal ComprasNet.

Após a abertura da sessão pública, é

realizada a pré-classificação das

propostas. A pré-classificação

consiste na identificação de propostas

inconsistentes, ou seja: com valores

inexequíveis em comparação àqueles

estabelecidos como valores de

referência ou a especificação

divergente daquela constante no

Termo de Referência. As propostas

inconsistentes são desclassificadas

para as etapas seguintes do processo

licitatório.

ComprasNet Departamento

de Licitação

3

Apresenta

ranking de

propostas por

Após a pré-classificação, o sistema

ComprasNet apresenta as propostas

habilitadas por ordem de preço.


de Licitação

64




preço

4

Acompanha

etapa de

lances

Após apresentação do ranking de

propostas, o Pregoeiro abre a etapa de

lances no sistema ComprasNet.

Considerando o disposto no § 3.º do

art. 24, do decreto n.º 5.450/2005, “o

licitante somente poderá oferecer

lance inferior ao último por ele

ofertado e registrado pelo sistema”.

Caso o fornecedor classificado em

primeiro lugar não honre o preço

ofertado, o pregoeiro poderá contratar

fornecedores que participaram da fase

competitiva, mas que não obtiveram a

primeira colocação, observado o valor

obtido em relação ao valor de

referência.


de Licitação

5 Encerra fase

competitiva

O encerramento da etapa competitiva

ocorrerá mediante aviso de

fechamento iminente dos lances. Este

aviso será realizado com no máximo,

60 minutos de antecedência.


de Licitação

6

Identifica

empresa com

o melhor

preço

O preço final obtido na etapa de

lances deve ser igual ou inferior ao

preço estabelecido como valor de

referência. Caso contrário, o

Pregoeiro negociará com o

fornecedor, detentor do menor lance,

de forma a tentar atingir o preço de

referencia. Caso nenhuma empresa


de Licitação

65




aceite o preço referencial, o item

deverá ser cancelado, e se nenhum

item for aceito, a licitação é

considerada fracassada.

7

Convoca

fornecedor

para

apresentação

da proposta

O licitante com o menor preço é

identificado e convocado para envio

da proposta final digitalizada.


de Licitação

8

Julga

especificações

e contexto

geral da

proposta

A proposta original a ser enviada

deverá ser ajustada de acordo com o

lance final do licitante ou com a

negociação realizada pelo pregoeiro.

Caso o material licitado seja um

equipamento ou outro produto muito

específico, é necessário parecer

técnico da unidade solicitante para

validação da proposta.

O Pregoeiro verifica se a proposta

está de acordo com as definições do

edital. Nesta etapa, é possível também

solicitar uma amostra do produto,

caso o edital preveja esta

possibilidade.


de Licitação

9 Desclassifica

proposta

Conforme § 5º do art. 25 do Decreto

Nº5.450, de 31 de Maio de 2005, se a

proposta não for aceitável ou se o

licitante não atender às exigências

habilitatórias, o pregoeiro examinará

a proposta subsequente e, assim


de Licitação

66




sucessivamente, na ordem de

classificação, até a apuração de uma

proposta que atenda ao edital.

10

Realiza

aceitação da

proposta

Caso o menor preço oferecido tenha

sido igual ou menor que o valor de

referência e a empresa tenha

cumprido todas as demais exigências

do edital, o Pregoeiro realizará a

aceitação da proposta vencedora no

sistema ComprasNet.


de Licitação

11

Convoca

fornecedor

para

habilitação

O Pregoeiro comunica o fornecedor,

por meio do sistema ComprasNet,

para que seja encaminhada proposta

original e a documentação de

habilitação.


de Licitação

12

Analisa

documentação

do licitante

vencedor

A documentação de habilitação

deverá estar descrita no edital da

licitação, mas deve contemplar os

seguintes tópicos, conforme Art. 14

do Decreto Nº5.450 de 31 de maio de

2005:

Habilitação Jurídica;

Qualificação Técnica;

Qualificação Econômica –

Financeira;

Regularidade fiscal com a Fazenda

Nacional, o sistema da seguridade

social e o Fundo de Garantia do

Tempo de Serviço - FGTS;

Regularidade fiscal perante as

N/A Departamento

de Licitação

67




Fazendas Estaduais e Municipais,

quando for o caso.

Ao cumprimento do disposto no

inciso XXXIII do art. 7o da

Constituição e no inciso XVIII do art.

78 da Lei no 8.666, de 1993.

A documentação exigida para atender

ao disposto nos incisos I, III, IV e V

do artigo Art. 14 poderá ser

substituída pelo registro cadastral no

SICAF.

13 Inabilita

licitante

Caso seja identificada alguma

inconsistência na avaliação da

documentação apresentada, o

Pregoeiro poderá inabilitar o licitante.

Neste caso, será analisada a aceitação

da proposta de outro fornecedor que

tenha atingido o preço de referência.

Conforme § 3º do art. 26 do Decreto

Nº 5.450, de 31 de Maio de 2005, no

julgamento da habilitação e das

propostas, o pregoeiro poderá sanar

erros ou falhas que não alterem a

substância das propostas, dos

documentos e sua validade jurídica,

mediante despacho fundamentado,

registrado em ata e acessível a todos,

atribuindo-lhes validade e eficácia

para fins de habilitação e

classificação.


de Licitação

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constitui%C3%A7ao.htm#art7xxxiii


http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L8666cons.htm#art78xviii

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L8666cons.htm#art78xviii

68




Caso nenhuma empresa seja

considerada apta nas etapas de

julgamento das propostas e da

documentação entregue, a licitação é

considerada fracassada e o edital

deverá ser publicado novamente de

forma a serem recebidas novas

propostas.

14

Realiza

habilitação do

licitante

vencedor

Após aceitação da proposta e a

constatação da conformidade da

documentação encaminhada pelo

fornecedor vencedor com as

exigências estabelecidas pelo edital

ou lei específica, o Pregoeiro realiza a

habilitação do fornecedor no sistema

ComprasNet.


de Licitação

15 Encerra

sessão pública

Após a habilitação do fornecedor

vencedor, o Pregoeiro realiza o

encerramento da sessão pública no

sistema ComprasNet. Ao finalizar a

sessão é concedido o prazo mínimo

de 20 minutos para a manifestação

das empresas participantes e, neste

prazo, os fornecedores devem

sinalizar se possuem intenção de

apresentar recursos à decisão do

processo.

O Pregoeiro a proceder ao juízo de

admissibilidade das intenções de

recurso manifestadas pelos licitantes


de Licitação

69




nas sessões públicas (Pregão

Eletrônico ou Presencial) deverá

verificar tão somente a presença dos

pressupostos recursais, ou seja,

sucumbência tempestividade,

legitimidade, interesse e motivação,

abstendo-se de analisar, de antemão, o

mérito do recurso, que somente

poderá ser analisado pela autoridade

competente.

16 Analisa

recursos

O Pregoeiro avalia os recursos

encaminhados pelas empresas no

sistema ComprasNet. Caso seja

mantida a decisão do pregoeiro, toda

a documentação referente ao

processo, incluindo os argumentos

elaborados pela empresa recorrente e

as contrarrazões dos demais

participantes na licitação e os

argumentos elaborados pelo

Pregoeiro, são encaminhados à

PRADM. O (a) Ordenador(a) de

Despesas definirá a pertinência do

recurso apresentado.

N/A Departamento

de Licitação

17 Julga decisão

O (a) Ordenador(a) de Despesas

decide, no prazo de 5 (cinco) dias, se

os recursos elaborados pelos

fornecedores serão acatados. Caso

algum recurso seja considerado

procedente, a licitação poderá ser

N/A Pró-Reitoria de

Administração

70




revista ou até mesmo cancelada.

18

Comunica

resultado dos

recursos aos

licitantes

Após o julgamento, o resultado é

lançado em campo específico do

Comprasnet para conhecimento da

decisão pelos demais licitantes.


Administração

19

Realiza

medidas

cabíveis

A Pró-Reitoria de Administração

realiza as medidas cabíveis em caso

do recurso ser acatado.


Administração

20 Adjudica

licitação

A adjudicação será providenciada

pelo pregoeiro. Caso haja recursos e o

pregoeiro decida por manter sua

decisão, a adjudicação é executada

pelo (a) Ordenador(a) de Despesas.

N/A

Departamento

de Licitação/

Pró-Reitoria de

Administração

5.4.3 Licitação por Pregão Presencial


O Departamento de Licitação inicia as atividades externas pela publicação do edital de

convocação, neste são descritas as documentações necessárias ao fornecedor para habilitação

técnica e jurídica, além da proposta comercial. Os objetos da licitação por pregão presencial

devem ser os bens e serviços comuns conforme descrição contida no parágrafo Único da Lei Nº

10.520.

A abertura da sessão pública é realizada pelo Pregoeiro no dia, hora e local definidos em

edital. Cada licitante entrega ao Pregoeiro o envelope com sua proposta, que será aberta

imediatamente e analisada. Os licitantes devem possuir dois envelopes, sendo um contendo a

proposta e outro, contendo a documentação. Após a abertura dos envelopes das propostas, é

realizada a pré-classificação, ou seja, são identificados os valores e as descrições dos itens. As

propostas inconsistentes são desclassificadas para as etapas seguintes do processo licitatório.

71

As propostas consideradas consistentes são lançadas no sistema ComprasNet, que as

apresenta por ordem de preço. O pregoeiro inicia a etapa de lances. Quando não houver mais

disposição para novos lances o pregoeiro irá identificar o licitante com o menor preço.

Após o término da etapa competitiva, é aberto o envelope de habilitação do licitante

vencedor, após a análise e julgamento das documentações encaminhada pelo licitante vencedor,

o Pregoeiro realiza a habilitação do licitante no sistema ComprasNet. Neste momento os demais

licitantes podem realizar recursos à decisão.

O Pregoeiro avalia os recursos das empresas, caso nenhum recurso seja apresentado, ou

estes sejam deferidos pelo pregoeiro, a adjudicação será realizada pelo próprio pregoeiro. Se os

recursos não forem deferidos, o pregoeiro encaminha a documentação para o(a) Ordenador(a)

de Despesas. Após o julgamento dos recursos, os licitantes são comunicados da decisão, caso

algum recurso seja considerado procedente, o(a) Ordenador de Despesas tomará as medidas

cabíveis. Se o(a) Ordenador(a) de Despesas considerar os recursos improcedentes, este realiza a

adjudicação do processo licitatório.

72

5.4.3.2 – Fluxo – AMS009 – Licitação por Pregão Presencial


Subprocesso: Licitação por Pregão Presencial



1 Publica Edital

Após parecer favorável da Procuradoria

Jurídica quanto ao edital da licitação e a

minuta do contrato, o Departamento de

Licitação inicia as atividades com a

Edital de

Licitação

Departamento

de Licitação

73




publicação do edital de convocação. O

edital de convocação irá detalhar todas

as informações que as empresas

interessadas deverão encaminhar à UFC.

Dentre elas, poderão constar: a


técnica e jurídica e a proposta comercial.

Após a divulgação do edital, os

fornecedores interessados poderão

solicitar esclarecimentos ou realizar

impugnações ao edital, que serão

avaliadas pelo Pregoeiro com a ajuda do

setor técnico interessado.

2 Abre sessão

pública

A abertura da sessão pública é realizada

pelo Pregoeiro no dia, hora e local

definidos em edital. Neste momento, os

representantes das empresas devem se

identificar e comprovar a existência dos

necessários poderes para formulação de

propostas e para a prática de todos os

demais atos inerentes ao certame.

Cada licitante entrega ao Pregoeiro o

envelope com sua proposta, que será

aberta imediatamente e analisada. Os

licitantes devem possuir dois envelopes,

sendo um contendo a proposta e outro,

contendo a documentação.

N/A Departamento

de Licitação

3

Credencia

licitantes e

realiza pré-

Após a abertura dos envelopes das

propostas, é realizada a pré-

classificação, ou seja, são identificados

N/A Departamento

de Licitação

74




classificação os valores e as descrições dos itens. As

propostas inconsistentes são

desclassificadas para as etapas seguintes

do processo licitatório.

4 Lança

propostas

As propostas consideradas consistentes

são lançadas no sistema ComprasNet,

onde são identificadas as marcas dos

produtos e o valor presente nas

propostas.


de Licitação

5

Apresenta

ranking de

propostas por

preço

Após a pré-classificação, o sistema

ComprasNet apresenta as propostas

lançadas, por ordem de preço.


de Licitação

6

Inicia e

acompanha

etapa de

lances

Os licitantes serão convocados a

apresentar lances verbais, observando a

ordem decrescente das propostas.

A etapa de lances é realizada de acordo

com o inciso VIII Art.4 da lei Nº 10.520,

de 17 de julho de 2002. No curso da

sessão, o autor da oferta de valor mais

baixo e os das ofertas com preços até

10% (dez por cento) superiores àquela

poderão fazer novos lances verbais e

sucessivos, até a proclamação do

vencedor.

O licitante pode realizar novos lances de

forma a buscar uma classificação

intermediária.

N/A Departamento

de Licitação

7 Encerra fase

competitiva

O preço final obtido na etapa de lances

deve ser igual ou inferior ao valor de ComprasNet

Departamento

de Licitação

75




referência, estabelecido com base na

pesquisa realizada pelo setor interessado

e constante no Termo de Referência.

Caso contrário, o Pregoeiro negociará

com o fornecedor de forma a tentar

atingir o preço de referencia. Caso

nenhuma empresa aceite o preço

referencial, o item deverá ser cancelado,

e se nenhum item for aceito, a licitação é

considerada fracassada.

8

Identifica

empresa com

o menor

preço.

No final da etapa competitiva, é

identificado o licitante com o melhor

preço.


de Licitação

9

Realiza

aceitação da

proposta

Após o término da etapa competitiva, é

aberto o envelope de habilitação do

licitante vencedor.

Tal documentação está descrita no edital

da licitação, e deve contemplar os

seguintes tópicos, conforme Art. 13 do

Decreto Nº3.555, de 8 de Agosto de

2000



Qualificação Econômica -

Financeira;

Regularidade Fiscal;

Cumprimento do disposto no inciso

XXXIII do art. 7º da

Constituição e na Lei nº 9.854, de


de Licitação




http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9854.htm

76




27 de outubro de 1999.

10

Analisa

documentação

do licitante

vencedor

Caso a empresa com melhor preço seja

considerada inapta, analisa-se a segunda

colocada e assim sucessivamente. Caso

nenhuma empresa seja considerada apta

nas etapas de julgamento das propostas e

da documentação entregue, a licitação é

considerada fracassada. Neste caso, novo

edital será publicado, de forma a ser

realizada nova licitação .

N/A Departamento

de Licitação

11

Realiza

habilitação do

licitante

vencedor

Após aceitação da proposta e a

constatação da conformidade da

documentação encaminhada pelo

fornecedor vencedor com às exigências

estabelecidas pelo edital ou lei

específica, o Pregoeiro realiza a

habilitação do fornecedor no sistema

ComprasNet.


de Licitação

12 Encerra

sessão pública

Após a habilitação do fornecedor

vencedor, o Pregoeiro realiza o

encerramento da sessão pública no

sistema ComprasNet. Ao finalizar a

sessão, declara o vencedor e os licitantes

são questionados se há intenção de

apresentar recursos à decisão do

processo. Em caso positivo, o fornecedor

deverá fazê-lo no prazo de 3 (três) dias

para apresentação das razões do recurso,

ficando os demais licitantes desde logo

intimados para apresentar contrarrazões


de Licitação

77




em igual número de dias, que começarão

a correr do término do prazo do

recorrente, sendo-lhes assegurada vista

imediata dos autos, .conforme inciso

XVIII do Art. 4º da Lei Nº 10.520 de 17

de julho de 2002).

13 Analisa

recursos

O Pregoeiro avalia os recursos

encaminhados pelas empresas no sistema

ComprasNet. Caso seja mantida a

decisão do pregoeiro, toda a

documentação referente ao processo,

incluindo os argumentos elaborados pela

empresa recorrente e as contrarrazões

dos demais participantes na licitação e os

argumentos elaborados pelo Pregoeiro,

são encaminhados à PRADM. O (a)

Ordenador(a) de Despesas definirá a

pertinência do recurso apresentado.

N/A Departamento

de Licitação

14 Julga decisão

O (a) Ordenador(a) de Despesas decide,

no prazo de 5 (cinco) dias, se os recursos

elaborados pelos fornecedores serão

acatados. Caso algum recurso seja

considerado procedente, a licitação

poderá ser revista ou até mesmo

cancelada.

N/A

Pró-Reitoria

de

Administração

15

Comunica

resultado dos

recursos aos

licitantes

Após o julgamento, o resultado é

lançado em campo específico do

Comprasnet para conhecimento da

decisão pelos demais licitantes.

N/A

Pró-Reitoria

de

Administração

78




16

Realiza

medidas

cabíveis

A Pró-Reitoria de Administração realiza

as medidas cabíveis em caso do recurso

ser acatado.

N/A

Pró-Reitoria

de

Administração

17 Adjudica

licitação

A adjudicação será providenciada pelo

pregoeiro. Caso haja recursos e o

pregoeiro decida por manter sua decisão,

a adjudicação é executada pelo (a)

Ordenador(a) de Despesas.

N/A

Pró-Reitoria

de

Administração

/

Departamento

de Licitação

5.4.4 Licitação por Convite / Tomada de preço / Concorrência


Após parecer favorável da Procuradoria Jurídica quanto ao edital da licitação e a minuta

do contrato, o Departamento de Licitação inicia as atividades externas pela publicação do edital

de convocação. O edital de convocação irá detalhar todas as informações que as empresas

interessadas em participar da licitação deverão encaminhar à UFC. Para a modalidade de carta-

convite, é efetuado o envio do Edital da Licitação para no mínimo 3 (três) empresas.

A abertura da sessão pública é realizada pela Comissão Permanente de Licitação, ou

Comissão Especial de Licitação no dia, hora e local definidos em edital. Após a abertura da

sessão pública o pregoeiro abre os envelopes de habilitação e julga os licitantes de acordo com o

edital.

A documentação para habilitação esta descrita no edital da licitação, mas deve

contemplar os seguintes tópicos, conforme Art. 27 da Lei 8.666 De 21 De Junho De 1993:



Qualificação Econômica – Financeira;

Regularidade Fiscal;

http://legislacao.planalto.gov.br/legisla/legislacao.nsf/Viw_Identificacao/lei%208.666-1993?OpenDocument

79

Cumprimento do disposto no inciso XXXIII do art 7 da Constituição Federal (Garantia dos

direitos dos trabalhadores).

Os licitantes poderão apresentar recursos, se os recursos apresentados forem

considerados procedentes a Comissão de Licitação realiza as medidas cabíveis. Os prazos os

recursos são definidos no Art. 109 da Lei 8.666 De 21 De Junho De 1993:

“I - recurso, no prazo de 5 (cinco) dias úteis a contar da intimação do ato ou da lavratura

da ata, nos casos de: habilitação ou inabilitação do licitante; julgamento das propostas; anulação

ou revogação da licitação; indeferimento do pedido de inscrição em registro cadastral, sua

alteração ou cancelamento; rescisão do contrato, a que se refere o inciso I do art. 79 desta

Lei; aplicação das penas de advertência, suspensão temporária ou de multa;

II - representação, no prazo de 5 (cinco) dias úteis da intimação da decisão relacionada

com o objeto da licitação ou do contrato, de que não caiba recurso hierárquico;

III - pedido de reconsideração, de decisão de Ministro de Estado, ou Secretário Estadual

ou Municipal, conforme o caso, na hipótese do § 4o do art. 87 desta Lei, no prazo de 10

(dez) dias úteis da intimação do ato.”.

Após a habilitação, e decisão dos recursos, se existirem, a Comissão de Licitação irá

avaliar as propostas conforme a modalidade da licitação. Se os critérios de julgamento forem

pela técnica e preço o pregoeiro irá abrir o envelope correspondente à capacidade técnica, em

seguida são abertos os envelopes correspondentes à proposta comercial. Se o critério de

avaliação for apenas o preço não haverá etapa de análise da capacidade técnica.

A comissão responsável organiza o ranking de propostas conforme a modalidade da

licitação. Neste momento os licitantes podem realizar recursos à decisão, novamente os recursos

serão julgados pela Comissão de Licitação e as medidas cabíveis serão tomadas caso estes sejam

considerados procedentes.

Após julgamento dos recursos apresentados a comissão responsável encerra a sessão

pública e realiza a adjudicação do resultado da licitação.

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8666cons.htm#art87§3

80

5.4.4.2 – Fluxo – AMS010 – Licitação por Convite / Tomada de preço / Concorrência


Subprocesso: Licitação por Convite / Tomada de preço / Concorrência



1

Departamento

de Licitação

publica Edital

Após parecer favorável da Procuradoria

Jurídica quanto ao edital da licitação e a

minuta do contrato, o Departamento de

Licitação inicia as atividades externas

pela publicação do edital de convocação.

O edital de convocação irá detalhar todas

as informações que as empresas

interessadas deverão encaminhar à UFC.

Dentre elas, deverão constar a


fiscal, técnica e jurídica e a proposta

ComprasNet

Comissão

Permanente

de Licitação /

Comissão

Especial de

Licitação.

81




comercial.

A Divulgação do processo licitatório é

realizada conforme art. 21 da Lei Nº

8.666, de 21 de junho de 1993:

“Art. 21. Os avisos contendo os resumos

dos editais das concorrências, das

tomadas de preços, dos concursos e dos

leilões, embora realizados no local da

repartição interessada, deverão ser

publicados com antecedência, no mínimo,

por uma vez:

I - no Diário Oficial da União, quando se

tratar de licitação feita por órgão ou

entidade da Administração Pública

Federal e, ainda, quando se tratar de obras

financiadas parcial ou totalmente com

recursos federais ou garantidas por

instituições federais;

II - no Diário Oficial do Estado, ou do

Distrito Federal quando se tratar,

respectivamente, de licitação feita por

órgão ou entidade da Administração

Pública Estadual ou Municipal, ou do

Distrito Federal;

III - em jornal diário de grande circulação

no Estado e também, se houver, em jornal

de circulação no Município ou na região

onde será realizada a obra, prestado o

serviço, fornecido, alienado ou alugado o

bem, podendo ainda a Administração,

82




conforme o vulto da licitação, utilizar-se

de outros meios de divulgação para

ampliar a área de competição.

§ 1o O aviso publicado conterá a

indicação do local em que os interessados

poderão ler e obter o texto integral do

edital e todas as informações sobre a

licitação.

§ 2o O prazo mínimo até o recebimento

das propostas ou da realização do evento

será:

I - quarenta e cinco dias para:

a) concurso;

b) concorrência, quando o contrato a ser

celebrado contemplar o regime de

empreitada integral ou quando a licitação

for do tipo "melhor técnica" ou "técnica e

preço";

II - trinta dias para:

a) concorrência, nos casos não

especificados na alínea "b" do inciso

anterior;

b) tomada de preços, quando a licitação

for do tipo "melhor técnica" ou "técnica e

preço";

III - quinze dias para a tomada de preços,

nos casos não especificados na alínea "b"

do inciso anterior, ou leilão;

IV - cinco dias úteis para convite. .

§ 3o Os prazos estabelecidos no

83




parágrafo anterior serão contados a partir

da última publicação do edital resumido

ou da expedição do convite, ou ainda da

efetiva disponibilidade do edital ou do

convite e respectivos anexos,

prevalecendo a data que ocorrer mais

tarde.

§ 4o Qualquer modificação no edital

exige divulgação pela mesma forma que

se deu o texto original, reabrindo-se o

prazo inicialmente estabelecido, exceto

quando, inquestionavelmente, a alteração

não afetar a formulação das propostas.”

Após a divulgação do edital, os

fornecedores interessados poderão

solicitar esclarecimentos ou realizar

impugnações ao edital, que serão

avaliadas pelo Pregoeiro com a ajuda do

setor técnico interessado.

2 Abre sessão

pública

A abertura da sessão pública é realizada

pela Comissão no dia, hora e local

definidos em edital.

N/A

Comissão

Permanente

de Licitação /

Comissão

Especial de

Licitação.

3

Abre

envelopes

com

documentação

de habilitação

Os envelopes dos concorrentes

inabilitados, contendo as respectivas

propostas, devem ser devolvidos, após

decorrido o prazo para interposição de

recursos ou após a expressa desistência de

N/A

Comissão

Permanente

de Licitação /

Comissão

Especial de

84




todos os participantes da licitação. Licitação.

4 Julga

habilitação

O julgamento da habilitação é realizado

de acordo com edital.

Caso todos os representantes legais dos

licitantes estejam presentes à reunião e

declarem expressamente que não possuem

intenção de recorrer, a sessão pública

poderá ter prosseguimento. Tal fato deve

ser necessariamente, registrado na ata da

sessão, que deverá ser assinada pelos

licitantes presentes e pelos membros da

Comissão de Licitação.

Se for manifestada intenção de recurso

por algum licitante, a sessão será

interrompida para elaboração do recurso e

sua posterior análise pela Comissão de

Licitação.

Conforme inciso o Art. 109 o recurso terá

efeito suspensivo caso seu objeto seja a

habilitação ou inabilitação de um licitante

ou o julgamento das propostas

N/A

Comissão

Permanente

de Licitação /

Comissão

Especial de

Licitação.

5 Julga recursos

apresentados

Após o julgamento da habilitação pela

Comissão e Licitação, os licitantes

poderão apresentar recursos à decisão.

Os licitantes poderão apresentar recursos,

se os recursos apresentados forem

considerados procedentes a Comissão de

Licitação realiza as medidas cabíveis. Os

prazos os recursos são definidos no Art.

109 da Lei 8.666 De 21 De Junho De

N/A Comissão de

Licitação

85




1993:

“I - recurso, no prazo de 5 (cinco) dias

úteis a contar da intimação do ato ou da

lavratura da ata, nos casos de: habilitação

ou inabilitação do licitante; julgamento

das propostas; anulação ou revogação da

licitação; indeferimento do pedido de

inscrição em registro cadastral, sua

alteração ou cancelamento; rescisão do

contrato, a que se refere o inciso I do art.

79 desta Lei; aplicação das penas de

advertência, suspensão temporária ou de

multa;

II - representação, no prazo de 5

(cinco) dias úteis da intimação da decisão

relacionada com o objeto da licitação ou

do contrato, de que não caiba recurso

hierárquico;

III - pedido de reconsideração, de

decisão de Ministro de Estado, ou

Secretário Estadual ou Municipal,

conforme o caso, na hipótese do § 4o do

art. 87 desta Lei, no prazo de 10

(dez) dias úteis da intimação do ato.”.

6

Realiza

medidas

cabíveis

Se os recursos apresentados forem


Licitação realiza as medidas cabíveis.

N/A Comissão de

Licitação

7

Julga

qualificação

técnica

Nesta etapa, apenas os envelopes de

propostas dos licitantes habilitados são

abertos.

N/A

Comissão

Permanente

de Licitação /



86




O julgamento é realizado conforme

definições do edital e o preço identificado

no Projeto Básico. Caso a modalidade da

licitação seja Técnica e Preço, serão

analisadas também as propostas técnicas

dos licitantes.

Comissão

Especial de

Licitação.

8

Abre

envelope com

propostas

Após a habilitação e a avaliação da

qualificação técnica, são abertos os

envelopes com as propostas comerciais

dos licitantes habilitados.

N/A

Comissão

Permanente

de Licitação /

Comissão

Especial de

Licitação.

9

Julga

propostas

conforme

edital

As propostas são avaliadas conforme os

critérios previstos no edital. N/A

Comissão

Permanente

de Licitação /

Comissão

Especial de

Licitação.

10

Organiza

ranking de

propostas

A comissão organiza o ranking de

propostas conforme a modalidade da

licitação.

N/A

Comissão

Permanente

de Licitação /

Comissão

Especial de

Licitação.

11 Julga recursos

apresentados

Os demais licitantes poderão interpor

recursos no prazo de 05 (cinco) dias (ou

02 dias, no caso da modalidade convite).

Caso todos os representantes legais dos

licitantes estejam presentes à reunião e

declarem expressamente que não possuem

N/A Comissão de

Licitação

87




intenção de recorrer, tal fato deve constar

necessariamente da respectiva ata da

sessão, assinada pelos licitantes e

responsáveis pela licitação. Os recursos

elaborados serão julgados pela Comissão

de Licitação.

12

Realiza

medidas

cabíveis

Se os recursos apresentados forem


Licitação realiza as medidas cabíveis.

N/A Comissão de

Licitação

13 Encerra

sessão pública

Após julgamento dos recursos

apresentados, a comissão responsável

encerra a sessão pública.

N/A

Comissão

Permanente

de Licitação /

Comissão

Especial de

Licitação.

14 Adjudica

licitação

A comissão realiza a adjudicação do

resultado da licitação. N/A

Comissão

Permanente

de Licitação /

Comissão

Especial de

Licitação.

88

5.5. APLICAÇÃO DE SANÇÃO

5.5.1 Aplicação de Sanção – Defesa e Julgamento


As atividades da Aplicação e Sanção são descritas no art. 7º da lei nº 10.520, de 17 de

julho de 2002:

“Art. 7º Quem, convocado dentro do prazo de

validade da sua proposta, não celebrar o contrato, deixar

de entregar ou apresentar documentação falsa exigida

para o certame, ensejar o retardamento da execução de

seu objeto, não mantiver a proposta, falhar ou fraudar na

execução do contrato, comportar-se de modo inidôneo ou

cometer fraude fiscal, ficará impedido de licitar e

contratar com a União, Estados, Distrito Federal ou

Municípios e, será descredenciado no SICAF, ou nos

sistemas de cadastramento de fornecedores a que se refere

o inciso XIV do art. 4o desta Lei, pelo prazo de até 5

(cinco) anos, sem prejuízo das multas previstas em edital e

no contrato e das demais cominações legais.”

Adicionalmente, os art. 86º, à 88º da lei nº 8.666 de 21 de junho de 1993 também

descrevem as atividades de Aplicação e Sanção:

“Art. 86. O atraso injustificado na execução do

contrato sujeitará o contratado à multa de mora, na forma

prevista no instrumento convocatório ou no contrato.

§ 1o A multa a que alude este artigo não impede

que a Administração rescinda unilateralmente o contrato e

aplique as outras sanções previstas nesta Lei.

§ 2o A multa, aplicada após regular processo

administrativo, será descontada da garantia do respectivo

contratado.

89

§ 3o Se a multa for de valor superior ao valor da

garantia prestada, além da perda desta, responderá o

contratado pela sua diferença, a qual será descontada dos

pagamentos eventualmente devidos pela Administração ou

ainda, quando for o caso, cobrada judicialmente.

Art. 87. Pela inexecução total ou parcial do

contrato a Administração poderá, garantida a prévia

defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanções:

I - advertência;

II - multa, na forma prevista no instrumento

convocatório ou no contrato;

III - suspensão temporária de participação em

licitação e impedimento de contratar com a

Administração, por prazo não superior a 2 (dois) anos;

IV - declaração de inidoneidade para licitar ou

contratar com a Administração Pública enquanto

perdurarem os motivos determinantes da punição ou até

que seja promovida a reabilitação perante a própria

autoridade que aplicou a penalidade, que será concedida

sempre que o contratado ressarcir a Administração pelos

prejuízos resultantes e após decorrido o prazo da sanção

aplicada com base no inciso anterior.

§ 1o Se a multa aplicada for superior ao valor da

garantia prestada, além da perda desta, responderá o

contratado pela sua diferença, que será descontada dos

pagamentos eventualmente devidos pela Administração ou

cobrada judicialmente.

§ 2o As sanções previstas nos incisos I, III e IV

deste artigo poderão ser aplicadas juntamente com a do

inciso II, facultada a defesa prévia do interessado, no

respectivo processo, no prazo de 5 (cinco) dias úteis.

90

§ 3o A sanção estabelecida no inciso IV deste

artigo é de competência exclusiva do Ministro de Estado,

do Secretário Estadual ou Municipal, conforme o caso,

facultada a defesa do interessado no respectivo processo,

no prazo de 10 (dez) dias da abertura de vista, podendo a

reabilitação ser requerida após 2 (dois) anos de sua

aplicação. (Vide art 109 inciso III)

Art. 88. As sanções previstas nos incisos III e IV

do artigo anterior poderão também ser aplicadas às

empresas ou aos profissionais que, em razão dos contratos

regidos por esta Lei:

I - tenham sofrido condenação definitiva por

praticarem, por meios dolosos, fraude fiscal no

recolhimento de quaisquer tributos;

II - tenham praticado atos ilícitos visando a

frustrar os objetivos da licitação;

III - demonstrem não possuir idoneidade para

contratar com a Administração em virtude de atos ilícitos

praticados.”

O subprocesso de aplicação de sanção se inicia na abertura do processo pelo Fiscal do

Contrato/Ata,que deve notificar a empresa, solicitando a regularização da questão e a

justificativa pelo não cumprimento da cláusula contratual . Não tendo sido a situação

regularizada nem acatada a possível justificativa da empresa, o fiscal do contrato deverá relatar

à Divisão de Gestão de Contratos, Atas e Convênios, da Pró-Reitoria de Administração a

questão de forma detalhada e objetiva, sugerindo a penalidade a ser aplicada, via Memorando,

juntamente com a documentação sobre a notificação, ambos instruindo processo administrativo

de apuração de irregularidade na execução contratual.

Este processo é encaminhado à Assessoria Executiva, que o repassa à Divisão de Gestão

de Contratos, Atas e Convênios (DGCAC). Esta analisa o processo e encaminha para a

Assessoria de Legislação. Em caso de inconsistências o processo será encaminhado de volta ao

fiscal para ajustes.

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8666cons.htm#art109iii

91

A Assessoria de Legislação emite Nota Técnica quanto à aplicação de sanção e

encaminha o processo para Procuradoria Jurídica, que por sua vez também emite parecer e

encaminha o processo a Assessoria Executiva.

Por sua vez, a Assessoria Executiva reencaminha o processo à DGCAC, que o analisa e

comunica o fiscal responsável. Se o parecer for favorável à aplicação da sanção, o contratado

terá o prazo de cinco dias úteis para apresentação de defesa.

A defesa realizada pelo contratado segue o mesmo trâmite do processo encaminhado

pelo Fiscal, sendo analisada pela Assessoria de Legislação e pela Procuradoria Jurídica. Se a

defesa apresentada for considerada improcedente, o processo é encaminhado ao(a) Pró-Reitor(a)

de Administração. Após o julgamento do(a) Pró-Reitor(a), o contratado é notificado da decisão

final, se houver aplicação de penalidade, o processo é encaminhado para o Departamento de

Administração. Este registra a penalidade no SICAF e encaminha o processo para o DGCAC

para arquivamento.

5.5.1.2 – Fluxo – AMS0011 – Aplicação de Sanção - Defesa

92


Subprocesso: Aplicação de Sanção - Defesa



1 Abre e instrui

processo

No processo constam os seguintes

documentos: Ofício, Cópia do Contrato,

Cópia do Termo de Referência e Ordem

de Serviço.

a) Ofício de solicitação de aplicação de

penalidade, relatando a ocorrência do fato

e o enquadramento da referida ocorrência

nas penalidades prevista a na Ata ou no

Contrato com "De acordo" do superior

imediato.

b) Cópia do Contrato ou Ata

c) Cópia do Termo de Referência.

d) Ordem de Serviço, empenho ou algo

que possa comprovar a necessidade de

sanção.

Vale ressaltar que em casos que não haja

Ata ou Contrato, considera-se a Nota de

Empenho como documento hábil para

compor a instrução do processo.

Processo Fiscal do

Contrato

2 Recebe

processo

A Assessoria Executiva recebe o

processo do Fiscal do Contrato. Processo

Assessoria

Executiva

3 Encaminha

para DGCAC


processo para a DGCAC. Processo

Assessoria

Executiva

4 Analisa o

processo

A Divisão de Gestão de Contratos, Atas e

Convênios analisa o processo. Processo

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

93




Contratos,

Atas e

Convênios

5

Encaminha o

processo ao

fiscal para

saneá-lo

A DGCAC encaminha o processo ao

fiscal para sana-lo. Processo

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

6

Encaminha o

processo para

Assessoria de

Legislação

emitir Nota

Técnica

A DGCAC Encaminha o processo para

Assessoria de Legislação emitir Nota

Técnica.

Processo

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

7

Emite Nota

Técnica sobre

a aplicação

de sanção

A Assessoria de Legislação emite Nota

Técnica sobre a aplicação de sanção

Nota

Técnica

Assessoria de

Legislação

8 Junta Nota ao

processo

A Assessoria de Legislação junta a Nota

ao processo. Processo

Assessoria de

Legislação

9

Encaminha

processo para

Procuradoria

emitir parecer

A Assessoria de Legislação encaminha

processo para Procuradoria emitir

parecer.

Processo Assessoria de

Legislação

10

Emite parecer

sobre

aplicação de

sanção

Procuradoria emite parecer sobre

aplicação de sanção. Parecer Procuradoria

94




11

Encaminha o

processo para

a Assessoria

Executiva

A Procuradoria encaminha o processo

para a Assessoria Executiva. Processo Procuradoria

12 Recebe

processo

A Assessoria Executiva recebe o

processo Processo

Assessoria

Executiva

13 Encaminha

para DGCAC


processo para DGCAC. Processo

Assessoria

Executiva

14 Analisa o

parecer


Convênios analisa o parecer. Parecer

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

15

Informa ao

fiscal do

contrato do

parecer

denegatório

da

Procuradoria

O DGCAC informa ao fiscal do contrato

do parecer denegatório da Procuradoria.

Parecer

Denegatório

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

16

Notifica

contratado

para

apresentar

defesa

A DGCAC notifica contratado para

apresentação da defesa. N/A

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

17 Aguarda

apresentação

A DGCAC apresenta defesa no prazo de

5 dias úteis. Defesa

DGCAC -

Divisão de

95




de defesa no

prazo de 5

dias úteis

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

18

Solicita ao

DA

publicação da

notificação

no D.O.U.

A DGCAC solicita ao Departamento de

Administração a publicação da

Notificação no Diário Oficial da União.

Notificação

no D.O.U

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

19

Encaminha

processo para

julgamento

do (a) Pró-

Reitor (a)

A DGCAC encaminha processo para

julgamento do (a) Pró-Reitor (a) Processo

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

20

Encaminha

processo para

Assessoria de

Legislação


Assessoria de Legislação Processo

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

21 Recebe o

processo

A Assessoria de Legislação recebe o

processo Processo

Assessoria de

Legislação

22

Emite Nota

Técnica sobre

consideração

da defesa

A Assessoria de Legislação emite Nota

Técnica sobre consideração da defesa

Nota

Técnica

Assessoria de

Legislação

23 Junta Nota ao A Assessoria de Legislação Junta nota ao N/A Assessoria de

96




processo processo Legislação

24

Encaminha

processo para

Procuradoria

emitir parecer

sobre defesa

A Assessoria de Legislação encaminha

processo para Procuradoria emitir parecer

sobre defesa.

Processo Assessoria de

Legislação

25 Emite parecer

sobre defesa

A Procuradoria emite parecer sobre

defesa

Parecer

sobre

Defesa

Procuradoria

26 Recebe

processo A Assessoria Executiva recebe processo Processo

Assessoria

Executiva

27 Encaminha

para DGCAC


processo para a DGCAC. N/A

Assessoria

Executiva

28 Analisa o

parecer A DGCAC analisa o parecer.

Parecer

sobre

Defesa

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

29

Encaminha

processo para

julgamento

da Pró-

Reitor(a)


julgamento do (a) Pró-Reitor(a). Processo

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

30

Informa Pró-

Reitor(a)

sobre

reconsideraçã

A DGCAC informa a Pró-Reitor(a) sobre

reconsideração da Procuradoria. N/A

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

97




o da

Procuradoria

Atas e

Convênios

31

Encaminha

processo para

julgamento

da Pró-

Reitor(a)


julgamento do (a) Pró-Reitor(a). Processo

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

98

5.5.1.4 – Fluxo – AMS0012 – Aplicação e Sanção – Julgamento


Subprocesso: Aplicação de Sanção – Julgamento



1 Recebe

processo

O(a) Pró-Reitor(a) de Administração recebe

o processo da Divisão de Gestão de

Contratos , Atas e Convênios conforme

descrito no fluxo anterior.

Processo

Pró-Reitor(a)

de

Administração

2 Faz

julgamento

O(a) Pró-Reitor(a) de Administração realiza

o julgamento com base na documentação

recebida.

N/A

Pró-Reitor(a)

de

Administração

3 Não aplica

penalidade

Não será aplicada penalidade se a defesa

apresentada pelo contratado for acatada

pelo(a) Pró-Reitor(a) de Administração.

N/A

Pró-Reitor(a)

de

Administração

99




4

Inclui na

notificação

de decisão o

prazo para

pagamento da

multa

Se a defesa não for acatada e houver

aplicação de multa, o contratado será

informado do prazo para pagamento.

Notificação

de Decisão

Pró-Reitor(a)

de

Administração

5

Notifica o

contratado

sobre a

decisão do

julgamento

O contratado é notificado da decisão do

julgamento.

Notificação

de Decisão

Pró-Reitor(a)

de

Administração

6

Despacha o

processo com

a decisão

para o

DGCAC

O(a) Pró-Reitor(a) de Administração

despacha o processo com a decisão para a

Divisão de Gestão de Contratos, Atas e

Convênios.

Processo

Pró-Reitor(a)

de

Administração

7

Recebe o

processo com

a decisão do

julgamento


Convênios recebe o processo com a decisão

do julgamento.

Processo

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

8

Encaminha

cópia da

decisão do

julgamento

para

fiscal/chefe

imediato

Uma cópia da decisão do julgamento é

encaminhada para o fiscal/chefe imediato

responsável.

Cópia da

Decisão do

Julgamento

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

100




9

Recebe a

decisão do

julgamento

O fiscal/chefe imediato responsável toma

ciência decisão do julgamento.

Cópia da

Decisão do

Julgamento

Fiscal/ Chefe

Imediato

10 Arquiva o

processo

Se não houver penalidade, a Divisão de

Gestão de Contratos, Atas e Convênios

arquiva o processo.

Processo

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

11

Encaminha o

processo para

o DA

Se houver penalidades, o processo é

encaminhado para o Departamento de

Administração.

Processo

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

12 Recebe o

processo

A Seção de Compras e Cadastro, do

Departamento de Administração, recebe o

processo.

Processo

DA - Seção de

Compras e

Cadastro

13

Registra

penalidade no

SICAF

A Seção de Compras e Cadastro registra as

penalidades no Sistema de Cadastramento

Único de Fornecedores.

SICAF

DA - Seção de

Compras e

Cadastro

14

Encaminha

processo com

cópia do

registro da

penalidade

para DGCAC

providenciar

arquivamento

Após a aplicação da sanção, a Seção de

Compras e Cadastro encaminha processo

com cópia do registro da penalidade para

Divisão de Gestão de Contratos, Atas e

Convênios.

Processo

DA - Seção de

Compras e

Cadastro

101




15 Recebe o

processo


Convênios recebe o processo da Seção de

Compras e Cadastro.

Processo

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

16 Arquiva o

processo


Convênios arquiva o processo. Processo

DGCAC -

Divisão de

Gestão de

Contratos,

Atas e

Convênios

102

6. EQUIPE

A equipe diretamente responsável pela Aquisição de Materiais e Serviços da UFC é

composta pelos cargos e profissionais relacionados abaixo. A tabela ilustra a atuação dos

profissionais, no que diz respeito às principais responsabilidades, relacionadas aos processos

descritos neste Manual:

Cargo Principais Responsabilidades Processos que executa*

Pró-Reitor de

Administração

Realiza conferência de todos os processos de

solicitação de compras

Analisa solicitações de atendimento pelo

SRP

Verifica quantidades disponíveis de

materiais nas Atas de Registro de Preços

Assina Boletim de Empenho para

atendimentos no SRP

Assina despacho relativo às solicitações de

dispensa e inexigibilidade e encaminha à

Procuradoria Jurídica

Autoriza processo licitatório

Homologa o resultado das licitações

Aprova boletim para empenho

Assina atas de registro de preço/contratos

com fornecedores

PRADM emite portaria nomeando fiscal do

contrato ou ata

Julga defesa encaminhada pelos contratados

e notifica a decisão

AMS003 - Abertura

de Sol. de Materiais e

Serviços

AMS004 -

Atendimento à demanda

no SRP

AMS005 - Dispensa

ou Inexigibilidade de

Licitação

AMS006 -

Atendimento das

Demandas Específicas

Diretoria do

Departamento de

Administração

Realiza cadastro dos fornecedores no sistema

SICAF

Recebe registros de inconsistências na

entrega dos materiais pelos fornecedores

AMS001 - Cadastro

de Fornecedores no

SICAF

AMS002 - Alteração

103

Cargo Principais Responsabilidades Processos que executa*

Registra a aplicação das sanções às empresas

definidas pela autoridade competente

Publica dispensa de licitação no SIDEC

do Cadastro de

Fornecedores no SICAF

AMS012 – Aplicação

de Sanção - Julgamento

Diretoria do

Departamento de

Contratos e

Execução

Orçamentária

Preenche as atas de registro de

preço/contratos com fornecedores

Emite Notas de Empenho dos materiais e

serviços

Providencia as assinaturas das alçadas

devidas.

Cadastra o contrato, ou ata, no cronograma

físico financeiro no SIASG

contratada.

-

Diretor do

Departamento de

Licitação

Elabora e Publica edital

Acompanha lances dos licitantes

Habilita licitante vencedor

Decide recursos e encaminha para Pró-

Reitoria de Administração

AMS007 - Gestão da

Licitação

AMS008 - Licit. por

Pregão Eletrônico

AMS009 - Licit. por

Pregão Presencial

AMS010 - Licit. por

Convite Tomada de

Preço Concorrência

Chefe da Divisão

de Gestão de

Contratos , Atas e

Convênios

(DCEO)

Analisa solicitações de aplicação de sanção à

fornecedores

Analisa parecer da Assessoria Executiva,

Procuradoria Jurídica e Assessoria de

Legislação.

Notifica contratado para apresentação da

defesa

Analisa Parecer da Procuradoria Jurídica

quanto à defesa encaminhada pela

AMS011 – Aplicação

de Sanção - Defesa

104

(*) Refere-se àqueles processos pelo qual o profissional é responsável pela execução de 80%

ou mais das atividades descritas nos fluxogramas do tópico 05 deste Manual.

105

7. VIGÊNCIA

Este manual entra em vigor na data de sua assinatura e divulgação, revogando-se

disposições em contrário.

106

8. ATUALIZAÇÕES DO MANUAL DE PROCESSO

A tabela abaixo relaciona os campos necessários para o controle das atualizações,

revisões e aprovações do manual de processo, a serem preenchidos sempre que julgado

necessário.

CONTROLE DE VERSÕES E ALTERAÇÕES

Versão Data Responsável Tipo de Alteração Revisor/Aprovador

107

9. APÊNDICES

108

APÊNDICE A

109

Apêndice A - Formulário AE01 - Lista de Verificação Elementos do Processo

110

APÊNDICE B

111

Apêndice B - Formulários de Check List do Processo Licitatório

CC01 - Lista de Verificação de Concorrência;

CV01 - Lista de Verificação de Convite;

DL01 - Lista de Verificação de Dispensa de Licitação;

IN01 - Lista de Verificação de Inexigibilidade de Licitação;

PRE01 - Lista de Verificação de Pregão Eletrônico;

PRP01 - Lista de Verificação de Pregão Presencial;

TP01 - Lista de Verificação de Tomada de Preços.

Formulários disponíveis em: http://www.pradm.ufc.br/

112

APÊNDICE C

113

Apêndice C - Formulário SGCA 07 - SOLICITAÇÃO DE ITENS DE ATA DE REGISTRO DE PREÇOS

SOLICITAÇÃO DE ITENS DE ATA DE REGISTRO DE PREÇOS

PG. ________/_________ Atual / Total

Cod.:

SGCA 07

PREENCHIMENTO OBRIGATÓRIO PELO DEMANDANTE RESERVADO AO FISCAL DA ATA AUTORIDADE COMPETENTE

Demanda desejada Atendimento possível Autorizo

Nº Nº Pregão Nº Item Descrição do Item Qde. Vr. Unit. Vr. Total Qtde. Vr. Unit. Vr. Total Qtde. Vr. Total

] TOTAL DA DEMANDA

PREENCHIMENTO OBRIGATÓRIO PELO DEMANDANTE

Justificativa da demanda

____/____/____

Data

_____________________________________________________________

Carimbo e Assinatura do Demandante

____/____/____

Data

____________________________________________________________

Carimbo e Assinatura do Fiscal da Ata de Registro de Preços

____/____/____

Data

_____________________________________________________________

Carimbo e Assinatura do Gestor da Unidade Acadêmica/Administrativa

____/____/____

Data

____________________________________________________________

Carimbo e Assinatura da Autoridade Competente

UFC

Pró-Reitoria

de

Administração

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Manual de Aquisição de Materiais e Serviçossetores.ufc.br/proplad/wp-content/uploads/2017/03/manual-aquisicao... · referentes aos processos de aquisição de materiais e contratação