Embed Size (px)
Citation preview
Página 1
SISCOAF – Sistema de Controle de Atividades Financeiras
Cadastro e Habilitação
Página 2
Sumário
Orientações Gerais......................................................................................................3
O que são Pessoas Obrigadas?..........................................................5
O que é o SISCOAF?...........................................................................5
Quem deve acessar o SISCOAF?........................................................5
Perguntas frequentes e esclarecimentos de dúvidas........................5
Acesso ao SISCOAF......................................................................................................6
Para acessar todas as funcionalidades do sistema............................6
Como recuperar senha para acesso ao SISCOAF?.............................7
Primeiro Acesso?.......................................................................................................11
Pessoa Jurídica.................................................................................12
Pessoa Física................................................................................... 27
Página 3
ORIENTAÇÕES GERAIS
O acesso ao SISCOAF pode ser realizado através dos seguintes passos.
1º Selecionando a opção PESSOAS OBRIGADAS na pagina inicial do COAF,
http://www.coaf.fazenda.gov.br
Figura1 - Tela para Acesso ao Portal do COAF
Página 4
2º Selecionando a opção ACESSO AO SISCOAF
Figura2 - Tela para Acesso ao SISCOAF
Página 5
O que são Pessoas Obrigadas?
PESSOAS OBRIGADAS são aquelas para as quais a Lei 9.613, de 1998, impõe
obrigações de prevenção e combate ao crime de lavagem de dinheiro e
financiamento do terrorismo. As obrigações, estabelecidas pelos artigos 10 e 11 da
Lei, referem-se ao dever de identificar clientes, manter registros e comunicar
operações financeiras, entre outros. As pessoas obrigadas estão relacionadas no
artigo 9º da referida Lei.
O que é o SISCOAF?
Sistema de controle de atividades financeiras (SISCOAF) é um portal eletrônico de
acesso restrito para relacionamento com Pessoas Obrigadas
Quem deve acessar o SISCOAF?
Todas as pessoas obrigadas referidas no artigo 9º da Lei nº 9.613, de 1998, devem
acessar o SISCOAF para fins de comunicação das operações financeiras, nos
moldes definidos no artigo 11 da Lei.
Perguntas frequentes e esclarecimentos de dúvidas
Para o esclarecimento de dúvidas sobre a utilização do SISCOAF e outros
assuntos,acesse o portal do COAF na URL http://www.coaf.fazenda.gov.br opção
PESSOAS OBRIGADAS item Perguntas Frequentes.
As dúvidas também podem ser esclarecidas por meio da opção CONTATO>FALE
CONOSCO, ou pelo telefone 0800 978 2332.
Página 6
ACESSO AO SISCOAF
Ao acessar o endereço do Sistema de Informações do COAF será apresentada a tela
para inserção das credenciais de acesso.
Figura 3 - Tela de Acesso do SISCOAF
As credenciais solicitadas para acesso ao SISCOAF são necessariamente as
credenciais do usuário vinculado à pessoa obrigada.
O acesso poderá ser realizado por meio de certificado digital ou, ainda, com CPF e
senha previamente cadastrados.
Para acessar todas as funcionalidades do sistema
A permissão completa a todas as funcionalidades do SISCOAF é concedida apenas
aos usuários que acessarem o portal utilizando certificado digital do tipo e-CPF,
padrão ICP Brasil. O uso do certificado é opcional, mas garante um maior nível de
segurança para o envio das informações ao COAF.
Para acesso por meio de CPF e senha, apenas as funcionalidades para envio de
comunicações, cadastramento de usuários (pelo Usuário Responsável pela
instituição) e consulta a protocolo das comunicações enviadas estarão disponíveis.
Página 7
Como recuperar senha para acesso ao SISCOAF?
Caso tenha esquecido a senha, selecione Esqueci minha senha, conforme a figura
4.
Figura 4
Página 8
Na sequência, será apresentada a tela apara recuperação de senha. Conforme a
Figura 5.
Figura 5 –Tela para recuperação de senha
Deverá ser informado o CPF e E-mail do usuário além da confirmação via CAPTCHA.
Página 9
Feito isso será enviada uma senha provisória para que o usuário possa acessar o
SISCOAF.
Figura 6
Caso o email informado seja diferente será exibida uma mensagem de confirmação.
Figura 7
Deve ser informado se o usuário ainda possui o e-mail que foi cadastrado ao
SISCOAF. Se não possuir, o novo e-mail devera ser informado conforme a próxima
figura.
Página 10
Figura 8
Um link será enviado paro o novo e-mail que foi informado conforma a figura
acima.
Ao ser aberta a seguinte tela aparecera.
Figura 9 Os campos deverão ser preenchidos corretamente alem da confirmação via
CAPTCHA antes de prosseguir.
Página 11
PRIMEIRO ACESSO?
Caso a Pessoa Obrigada ainda não possua acesso ao sistema, na tela de acesso ao
SISCOAF (conforme a figura 3 deste manual), deverá clicar em “Primeiro Acesso?”.
Será apresentada a tela para escolha do tipo de Pessoa Obrigada (Pessoa Jurídica
ou Pessoa Física).
Figura 10 – Tela selecionar o tipo de Pessoa Obrigada
Página 12
Pessoa Jurídica
Na escolha da opção ‘Pessoa Jurídica’ será apresentada a tela a seguir:
Figura 11 – Tela de identificação da Pessoa Jurídica
Informe o CNPJ da pessoa obrigada e E-mail do responsável além da confirmação via CAPTCHA.
Será enviado um link de acesso para o e-mail informado.
Página 13
Ao clicar no link será apresentada a seguinte tela.
Figura 12
Devem ser informados o CNPJ e a confirmação via CAPTCHA.
Página 14
Ao clicar em “prosseguir” a seguinte tela será apresentada.
Figura 13 – Tela de Atividades
Com base nos dados inseridos, o sistema apresentará a lista de atividades
detectadas para a pessoa jurídica, e os respectivos órgãos reguladores.
Adicionar Atividade Não Listada
Caso alguma atividade detectada não seja compatível com a real atividade da
pessoa obrigada, esta poderá ser apagada, utilizando o botão excluir.
Se o sistema não detectar nenhuma atividade, ou se a pessoa obrigada exercer
outras atividades não detectadas pelo sistema, poderá adicioná-las manualmente
através do botão “Adicionar Atividades Não Listadas”.
Página 15
Caso a atividade exercida pelo usuário não seja apresentada, a opção OUTRAS
ATIVIDADES deve ser selecionada como atividade e a opção NÃO DEFINIDO
deve ser selecionada como órgão regulador.
Figura 14
Página 16
Ao clicar em incluir será aberta uma pagina com os segmentos e seus participantes
para que o usuário possa encontrar o seu órgão regulador.
Figura 15
Página 17
Figura 16
Ao clicar no botão “+” serão dados mais detalhes das ações que o
comunicante deve fazer, situações que devem ser comunicadas e as normas
daquele segmento.
Figura 17
Página 18
Ao selecionar o segmento será necessário o preenchimento do campo
Descrição das Atividades. Para que possam ser dados mais detalhes da atividade
exercida pelo comunicante.
Figura 18
Caso o segmento selecionado NÃO seja regulada pelo COAF será necessário uma
aprovação do órgão regulador para que seja liberada a habilitação.
Figura 19
Ao clicar em prosseguir será solicitado o uso do certificado digital.
Figura 20
Página 19
Atividade Já Listada
Figura 21 - Tela de Inclusão de Atividades
Se a atividade exercida pelo comunicante estiver listada deve ser selecionada junto
com o seu órgão regulador correspondente
Página 20
Caso a pessoa obrigada seja regulada pelo BACEN (órgão regulador
dos bancos) serão solicitadas algumas informações adicionais
exigidas pelo BACEN junto ao COAF.
Figura 22
Em algumas atividades o uso do certificado digital é obrigatório
mesmo que tenha o COAF como orgão regulador.
(como na imagem a seguir)
Figura 23
Página 21
Caso a atividade selecionada não obrigue o uso do certificado digital, a
seguinte tela será aberta.
Figura 24
Onde o usuário deverá informar o CPF do responsável por aquela empresa junto a
RFB.
Página 22
Ao prosseguir, será aberta a tela para a identificação da pessoa obrigada conforme
mostrado na Figura 12. Devem ser inseridos os dados, lembrando que os campos
marcados com * são de preenchimento obrigatório.
Figura 25
Figura 16 – Tela com informações básicas da Pessoa Jurídica Obrigada
O campo cidade ,tem preenchimento automático de acordo com o UF informado.
Caso UF informado seja DF a única opção de cidade seja BRASILIA.
Página 23
Ao ser confirmado aparecera a tela de Cadastro de Informações adicionais da
Pessoas Obrigadas.
Figura 26 – Tela de Cadastro de Informações Adicionais da Pessoa Obrigada
Página 24
Ao prosseguir será aberta uma tela para a identificação do usuário comunicante
que será o responsável em manter relacionamento (enviar comunicações) ao seu
órgão regulador.
Figura 27 – Tela de Identificação do Usuário Comunicante no SISCOAF
Devera ser informado o CPF do usuário comunicante, em caso do CPF estiver
sido cadastrado no SISCOAF devera ser informada a senha. Conforma a tela abaixo
Figura 28
Página 25
Caso o CPF ainda não esteja cadastrado ao SISCOAF, será necessário que sejam
informados algum dados para que possa ser realizado um novo cadastro. (Como na
imagem abaixo)
Figura 29 - Tela de Identificação do Usuário Responsável
O campo cidade,tem preenchimento automático de acordo com o UF informado.
Caso UF informado seja DF a única opção de cidade seja BRASILIA.
Página 26
.
Por fim será aberta uma tela para confirmação dos dados.
Figura 30 - Tela de Confirmação dos Dados
As informações devem ser conferidas e a opção de TERMOS DE USO deve ser
marcada antes de clicar no botão PROSSEGUIR.
Caso os dados inseridos gerem alguma pendência, o cadastro da pessoa obrigada
será avaliado pelo COAF.
Neste caso, o COAF poderá solicitar informações complementares através do e-mail
informado no ato do cadastramento. A liberação do cadastro, ou sua recusa, será
informada também por meio do e-mail do cadastro.
Página 27
Pessoa Física
Se a opção “Pessoa Física” for selecionada a seguinte tela de identificação de
Pessoa Física será apresentada ao usuário.
Figura 31 – Tela de identificação da Pessoa Física
Após o preenchimento dos dados selecione a opção “enviar E-mail”.
Será enviado um link para o e-mail informado.
Página 28
Ao clicar no link a seguinte tela será apresentada.
Figura 32 – Tela de identificação da Pessoa Física
Caso a Pessoa Obrigada possua certificado digital, poderá prosseguir selecionando a
imagem do certificado digital.
IMPORTANTE: A opção CPF deve ser utilizada apenas por pessoas físicas que
exerçam alguma atividade prevista no art. 9º da Lei 9.613, de 1998, e não
possuam uma empresa formalmente constituída.
Página 29
Ao prosseguir será apresentada a seguinte tela.
Figura 33 – Tela de Atividades da Pessoa Obrigada
Com base nos dados inseridos, o sistema apresentará a lista de atividades
detectadas para a pessoa física, e os respectivos órgãos reguladores.
Caso alguma atividade detectada não seja compatível com a real atividade da
pessoa obrigada, esta pode ser excluída, utilizando o botão excluir.
Se o sistema não detectar nenhuma atividade, ou se a pessoa obrigada
exercer outras atividades não detectadas pelo sistema ,será possível adicioná-las
manualmente através do botão “Adicionar Atividades Não Listadas”.
Página 30
Ao acionar o botão “Adicionar atividades não listadas” será apresentado à tela da
figura 34, contendo todas as atividades previstas no sistema e seu respectivo órgão
regulador.
Figura 34 – Tela Inclusão de Atividades
Selecione a atividade e o órgão regulador correspondente e clique na opção Incluir.
Após incluir todas as atividades exercidas, clique em “Prosseguir”.
Página 31
Na sequência será solicitado o preenchimento das informações para a
identificação da pessoa obrigada conforme a imagem abaixo.
Figura 35 – Tela Confirmação Pessoa Obrigada
A tela acima só será apresentada caso o segmento selecionado pelo usuário não
obrigue o uso do certificado digital. Onde será necessário informar alguns
dados de confirmação.
Página 32
Após a confirmação será aberta uma tela para o preenchimento das informações
básicas referente a pessoa obrigada.
Figura 36 – Tela de Informações básicas da Pessoa Física Obrigada
O campo cidade,tem preenchimento automático de acordo com o UF informado.
Caso UF informado seja DF a única opção de cidade seja BRASILIA.
Página 33
Será aberta uma tela para a confirmação dos DASOS CADASTRAIS da pessoa obrigada.
Figura 37 – Tela Confirmação dos Dados
As informações devem ser conferidas e a opção de TERMOS DE USO deve ser marcada antes
de clicar no botão PROSSEGUIR.
Caso os dados inseridos gerem alguma pendência, o cadastro da pessoa obrigada
será avaliado pelo COAF.
Neste caso, o COAF poderá solicitar informações complementares através do e-mail
informado no ato do cadastramento. A liberação do cadastro, ou sua recusa, será
informada também por meio do e-mail do cadastro.
