Manual Gestao Projetos Tipo C Mai10

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Manual de Governana e Gesto de Projetos de Capital Tipo C

SAMARCO MINERAO S/A Belo Horizonte 2010

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2010, Samarco Minerao S/A Proibida a reproduo, armazenamento ou transmisso de partes deste manual, atravs de quaisquer meios, sem prvia autorizao por escrito da empresa autora. Coordenao editorial PMO Gerncia Geral de Gesto de Projetos 1 edio: maio 2010 Samarco Minerao S/A Rua Inconfidentes, 1190 - 6 andar 30140-120 - Funcionrios - Belo Horizonte - MG Tel.: (31) 3269-8900 | Fax: (31) 3269-8950 www.samarco.com

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LISTA DE FIGURAS

1 Macrofluxo para investimentos de capital 2 Classificao dos investimentos de capital 3 Tipologia dos investimentos de capital 4 Ciclo de vida do projeto 5 Grau de impreciso da estimativa de Capex em cada fase 6 Fluxo de avaliao de maturidade de projetos 7 ndice de Maturidade do Projeto 8 Instncias de aprovao de projetos 9 Composio do Comit Interno de Aprovao de Projetos Tipo B 10 Composio do Comit Interno de Aprovao de Projetos Tipo C 11 Atuao do Comit Interno de Aprovao de Projetos 12 Fluxograma da fase FEL 1 13 Fluxograma da fase FEL 2 14 Fluxograma da fase FEL 3 15 Modelo de Matriz de Suprimentos para a fase de execuo

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Sumrio1. OBJETIVO........................................................................................................................8 2. GOVERNANA DE INVESTIMENTOS DE CAPITAL......................................................9 2.1CARACTERIZAO DOS INVESTIMENTOS DE CAPITAL.........................................................................9 2.1.1 CLASSIFICAO DOS INVESTIMENTOS DE CAPITAL QUANTO NATUREZA...........................................10 2.1.2 CLASSIFICAO DOS INVESTIMENTOS DE CAPITAL QUANTO AO TIPO................................................11 2.2METODOLOGIA DE GESTO DE PROJETOS....................................................................................13 2.3AVALIAO DE MATURIDADE DE PROJETOS..................................................................................16 2.4PROCESSO DE APROVAO DE PROJETOS...................................................................................18 2.4.1 COMIT INTERNO DE APROVAO DE PROJETOS......................................................................19 2.4.2 COMITS EXTERNOS..........................................................................................................22 3. FEL 1 FASE DE IDENTIFICAO DA NECESSIDADE DO PROJETO.....................24 3.1 CAPTULO 1 SUMRIO EXECUTIVO........................................................................................29 3.2 CAPTULO 2 ESTRATGIA...................................................................................................30 3.3 CAPTULO 3 MERCADO......................................................................................................31 3.4 CAPTULO 4 RISCOS.........................................................................................................32 3.5 CAPTULO 5 ASPECTOS MINERAIS.........................................................................................33 3.6 CAPTULO 6 ENGENHARIA...................................................................................................33 3.7 CAPTULO 7 RECURSOS HUMANOS.......................................................................................35 3.8 CAPTULO 8 PLANO DE EXECUO DO PROJETO.....................................................................36 3.9 CAPTULO 9 GESTO DE OPERAO.....................................................................................38 3.10 CAPTULO 10 GESTO DAS INFORMAES............................................................................39 3.11 CAPTULO 11 SADE, SEGURANA, MEIO AMBIENTE E COMUNIDADE............................................39 3.12 CAPTULO 12 STAKEHOLDERS...........................................................................................41 3.13 CAPTULO 13 ESTIMATIVA DE CAPEX..................................................................................42 3.14 CAPTULO 14 ESTIMATIVA DE OPEX...................................................................................43 3.15 CAPTULO 15 ASPECTOS JURDICOS....................................................................................45 3.16 CAPTULO 16 AVALIAO DO INVESTIMENTO.........................................................................45 3.17 CAPTULO 17 GOVERNANA DO PROJETO............................................................................47 3.18 CAPTULO 18 PLANO DE TRABALHO....................................................................................48 4. FEL 2 FASE DE ESTUDO E SELEO DE ALTERNATIVAS....................................49 4.1 CAPTULO 1 SUMRIO EXECUTIVO........................................................................................53 4.2 CAPTULO 2 ESTRATGIA...................................................................................................55 4.3 CAPTULO 3 MERCADO......................................................................................................56 4.4 CAPTULO 4 RISCOS.........................................................................................................57 4.5 CAPTULO 5 ASPECTOS MINERAIS.........................................................................................58 4.6 CAPTULO 6 ENGENHARIA...................................................................................................59 4.7 CAPTULO 7 RECURSOS HUMANOS.......................................................................................62 4.8 CAPTULO 8 PLANO DE EXECUO DO PROJETO.....................................................................62 4.9 CAPTULO 9 GESTO DE OPERAO.....................................................................................67 4.10 CAPTULO 10 GESTO DAS INFORMAES............................................................................68 4.11 CAPTULO 11 SADE, SEGURANA, MEIO AMBIENTE E COMUNIDADE............................................69 4.12 CAPTULO 12 STAKEHOLDERS...........................................................................................71 4.13 CAPTULO 13 ESTIMATIVA DE CAPEX..................................................................................72 4.14 CAPTULO 14 ESTIMATIVA DE OPEX...................................................................................73

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4.15 CAPTULO 15 ASPECTOS JURDICOS....................................................................................74 4.16 CAPTULO 16 AVALIAO DO INVESTIMENTO.........................................................................75 4.17 CAPTULO 17 GOVERNANA DO PROJETO............................................................................77 4.18 CAPTULO 18 PLANO DE TRABALHO....................................................................................78 5. FEL 3 FASE DE DESENVOLVIMENTO DA ALTERNATIVA RECOMENDADA.........80 5.1 CAPTULO 1 SUMRIO EXECUTIVO........................................................................................85 5.2 CAPTULO 2 ESTRATGIA...................................................................................................87 5.3 CAPTULO 3 MERCADO......................................................................................................88 5.4 CAPTULO 4 RISCOS.........................................................................................................89 5.5 CAPTULO 5 ASPECTOS MINERAIS.........................................................................................90 5.6 CAPTULO 6 ENGENHARIA...................................................................................................91 5.7 CAPTULO 7 RECURSOS HUMANOS.......................................................................................94 5.8 CAPTULO 8 PLANO DE EXECUO DO PROJETO.....................................................................95 5.9 CAPTULO 9 GESTO DE OPERAO...................................................................................102 5.10 CAPTULO 10 GESTO DAS INFORMAES..........................................................................103 5.11 CAPTULO 11 SADE, SEGURANA, MEIO AMBIENTE E COMUNIDADE..........................................104 5.12 CAPTULO 12 STAKEHOLDERS.........................................................................................106 5.13 CAPTULO 13 CAPEX....................................................................................................106 5.14 CAPTULO 14 ESTIMATIVA DE OPEX.................................................................................109 5.15 CAPTULO 15 ASPECTOS JURDICOS..................................................................................110 5.16 CAPTULO 16 AVALIAO DO INVESTIMENTO.......................................................................111 5.17 CAPTULO 17 GOVERNANA DO PROJETO..........................................................................113 5.18 CAPTULO 18 PLANO DE TRABALHO..................................................................................114 6. EXECUO..................................................................................................................116 6.1 METODOLOGIA DE EXECUO................................................................................................116 6.2 GESTO DA EXECUO.......................................................................................................117 6.2.1 GESTO DE ESCOPO........................................................................................................117 6.2.2 GESTO DE SADE E SEGURANA.......................................................................................117 6.2.3 GESTO DE MEIO AMBIENTE E RELACIONAMENTO COM COMUNIDADES...........................................118 6.2.4 GESTO DE CRONOGRAMA................................................................................................118 6.2.5 ENGENHARIA DETALHADA..................................................................................................118 6.2.6 GESTO DE SUPRIMENTOS................................................................................................118 6.2.7 GESTO DA CONSTRUO.................................................................................................120 6.2.8 GESTO DE CUSTOS........................................................................................................121 6.2.9 PR-COMISSIONAMENTO E COMISSIONAMENTO........................................................................121 6.2.10 GESTO DA QUALIDADE..................................................................................................121 6.2.11 GESTO DE RISCOS.......................................................................................................122 6.2.12 GESTO DE SEGUROS....................................................................................................122 6.2.13 RELATRIOS DE ACOMPANHAMENTO..................................................................................122 6.3 CONCLUSO DA EXECUO HAND OVER................................................................................123 6.3.1 DOCUMENTAO.............................................................................................................124 6.3.2 CONSTRUO CIVIL.........................................................................................................124 6.3.3 MONTAGEM ELETROMECNICA............................................................................................124 6.3.4 ALMOXARIFADO..............................................................................................................125 6.3.5 INFRAESTRUTURA............................................................................................................125 6.3.6 TERMO DE CONCLUSO DA EXECUO..................................................................................125 6.3.7 RELATRIO DE CONCLUSO DA EXECUO............................................................................125 7. ENCERRAMENTO........................................................................................................127Manual de Governana e Gesto de Projetos Tipo C No. Reviso: 1 Aprovado:

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7.1 ENCERRAMENTO DO ESCOPO................................................................................................127 7.2 ENCERRAMENTO DE CUSTOS.................................................................................................127 7.3 ENCERRAMENTO DE CONTRATOS............................................................................................129 7.4 ENCERRAMENTO DA QUALIDADE.............................................................................................129 7.5 ENCERRAMENTO DA GESTO DE RISCOS..................................................................................130 7.6 ENCERRAMENTO DO CRONOGRAMA.........................................................................................130 7.7 ENCERRAMENTO DE SSMAC..............................................................................................130 7.8 ENCERRAMENTO DE RH.....................................................................................................130 7.9 TERMO DE ENCERRAMENTO DO PROJETO.................................................................................130 7.10 RELATRIO DE ENCERRAMENTO...........................................................................................131 8. AVALIAES E AUDITORIAS.....................................................................................132 8.1 AVALIAES E AUDITORIAS NAS FASES DE PLANEJAMENTO............................................................132 8.2 AUDITORIAS NA FASE DE EXECUO.......................................................................................133 8.3 AVALIAES DE ENCERRAMENTO............................................................................................133 8.4 AVALIAES DA EFETIVIDADE DO INVESTIMENTO.........................................................................133 9. ANEXOS.......................................................................................................................135 9.1ANEXO 1 LISTA DE SIGLAS.................................................................................................135 9.2ANEXO 2 CLCULO DO NDICE DE DESENVOLVIMENTO DO PROJETO (IDP)...................................135 9.3ANEXO 3 INSTRUO TCNICA PLANEJAMENTO E CONTROLE DO CRONOGRAMA............................135 9.4ANEXO 4 INSTRUO TCNICA PR-COMISSIONAMENTO E COMISSIONAMENTO..............................135 9.5ANEXO 5 INSTRUO TCNICA CAPTURA E REGISTRO DE LIES APRENDIDAS.............................135 9.6ANEXO 6 INSTRUO TCNICA ORAMENTAO DE CAPITAL (CAPEX).......................................135 9.7ANEXO 7 INSTRUO TCNICA ORAMENTAO DE CUSTO OPERACIONAL (OPEX)........................135 9.8ANEXO 8 INSTRUO TCNICA ESTUDO DE VIABILIDADE ECONMICO-FINANCEIRA..........................135 9.9ANEXO 9 INSTRUO TCNICA GESTO DE RISCOS DE PROJETOS.............................................135 9.10ANEXO 10 INSTRUO TCNICA DESENVOLVIMENTO DA ENGENHARIA......................................135 9.11ANEXO 11 INSTRUO TCNICA PRTICA DE MELHORIA DE VALOR (VIP).................................135 9.12ANEXO 12 INSTRUO TCNICA GESTO DE MUDANAS DE ESCOPO.......................................135 9.13ANEXO 13 INSTRUO TCNICA RANGE ANALYSIS DE CRONOGRAMA.......................................135 9.14ANEXO 14 INSTRUO TCNICA GESTO DE SEGUROS DE PROJETOS......................................135 9.15ANEXO 15 INSTRUO TCNICA HAZOP...........................................................................135 9.16ANEXO 16 INSTRUO TCNICA MEDIO DE SERVIOS......................................................135 9.17ANEXO 17 INSTRUO TCNICA GARANTIA E CONTROLE DA QUALIDADE...................................135 9.18ANEXO 18 MODELO DO TERMO DE CONCLUSO DA EXECUO.................................................135 9.19ANEXO 19 MODELO DO TERMO DE ENCERRAMENTO DO PROJETO..............................................135

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1. OBJETIVOO objetivo deste manual apresentar a metodologia de gesto de projetos Samarco voltada a projetos de capital tipo C. Este manual inclui as diretrizes para o processo de governana dos investimentos, a padronizao e sistematizao da gesto dos projetos da empresa. Contempla, ainda, orientaes aos gestores de projetos tipo B quanto ao desenvolvimento das fases de planejamento e elaborao dos relatrios. A gesto de projetos um processo fundamental para a consolidao dos planos de implementao da estratgia da Samarco. O propsito desse processo maximizar o valor agregado de projetos com transparncia e eficcia, visando o sucesso da implantao dos investimentos e a minimizao dos riscos envolvidos. Dessa forma, contribui para a tomada de deciso em relao carteira de investimentos da empresa. uma diretriz da Samarco que todo sponsor e gestor de investimentos de capital conduzam os projetos sob sua responsabilidade em completo alinhamento com as normas de governana descritas nesse manual.

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2. GOVERNANA DE INVESTIMENTOS DE CAPITALO processo de governana dos investimentos de capital da Samarco define a caracterizao dos investimentos, a aplicao da metodologia de gesto de projetos, papis e responsabilidades, o fluxo de aprovaes e a tomada de deciso sobre o encaminhamento dos investimentos. As regras estabelecidas esto alinhadas com a governana dos acionistas da empresa e visam propiciar uma maior eficcia da gesto do portfolio de investimentos de capital, bem como transparncia dos planos futuros da empresa.

2.1 Caracterizao dos investimentos de capital O macrofluxo para investimentos de capital na Samarco est apresentado na FIG. 1.

FIGURA 1: Macrofluxo para investimentos de capital

A implantao de um investimento de capital inicia-se na identificao de sua necessidade e/ou oportunidade. Sua efetiva importncia deve ser constatada e consolidada para que o investimento seja, ento, submetido a um processo formal de gesto. Para isso, essa necessidade e/ou oportunidade deve ser definida e formalizada em um Termo de Abertura de Projeto (TAP), por meio do sistema informatizado de gesto de projetos WBSSNet. As principais demandas de investimentos de capital so:

Atendimento estratgia: - iniciativas para atendimento aos objetivos definidos no mapa estratgico; - aes para mitigao dos riscos estratgicos da empresa;

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- iniciativas das reas declaradas nos painis de contribuio;

Melhoria de processos: - gerenciamento de desempenho; - benchmarking; - demanda de clientes; - auditorias e avaliaes dos processos; - ideias dos empregados;

Sustentabilidade do negcio: - gesto dos riscos operacionais; - atendimento a requisitos legais (sade, segurana, meio ambiente e comunidade); - infraestrutura e suporte.

Uma vez finalizada a etapa de identificao e formalizao da necessidade e/ou oportunidade do investimento de capital, necessrio realizar a sua classificao. Os investimentos de capital da Samarco so classificados de acordo com sua natureza contbil e tipo, conforme apresentado a seguir.

2.1.1 Classificao dos investimentos de capital quanto natureza A classificao apresentada na FIG. 2 segue os conceitos contbeis definidos pela Samarco no Procedimento de Investimento de Capital.

FIGURA 2: Classificao dos investimentos de capital

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Atravs dessa classificao feita a separao dos investimentos para a devida alocao de recursos. O critrio para classificao em primeiro nvel, no que se refere motivao do investimento, considera:

capital direto investimento com motivao financeira, ou seja, espera-se um retorno financeiro com a sua implantao;

investimento corrente (ou sustaining capital) investimento cuja motivao a reduo do nvel de algum risco da empresa.

2.1.2 Classificao dos investimentos de capital quanto ao tipo Uma vez definida a necessidade e/ou oportunidade e feita a classificao do investimento, utiliza-se a matriz da FIG. 3 para identificao do seu tipo. Essa classificao de responsabilidade do PMO e visa definir qual metodologia de gesto ser aplicada e quais as reas responsveis. A matriz relaciona o valor do investimento e o ndice de Desenvolvimento do Projeto (IDP), o qual resulta da soma de trs fatores: complexidade, maturidade e impacto. O clculo do IDP apresentado no ANEXO 2 deste manual.

FIGURA 3: Tipologia dos investimentos de capital

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As definies e caractersticas de cada tipo de investimento so:

Investimentos tipo A

Referem-se aos investimentos com: - valor inferior a USD 1MM e IDP Muito Baixo, Baixo ou Moderado; - valor entre USD 1MM e USD 10MM e IDP Muito Baixo. Normalmente tratam-se de gastos genricos, simples aquisies ou projetos simples. Estes investimentos so realizados pelas prprias reas operacionais, sem a exigncia da aplicao da metodologia de gesto de projetos e suporte do PMO (project management office escritrio de gesto de projetos). O processo de suprimentos conduzido pela Gerncia Geral de Suprimentos (GGS);

Investimentos tipo B

Referem-se aos investimentos com: - valor entre USD 1MM e USD 10MM e IDP Baixo ou Moderado; - valor entre USD 10MM e USD 100MM e IDP Muito Baixo ou Baixo. So projetos planejados e executados pelas reas operacionais com a aplicao da metodologia de gesto de projetos e o suporte do PMO. O processo de suprimentos conduzido pela Gerncia Geral de Suprimentos (GGS);

Investimentos tipo C

Referem-se aos investimentos com: - valor entre USD 1MM e USD 10MM e IDP Alto; - valor entre USD 10MM e USD 100MM e IDP Moderado ou Alto; - valor superior a USD 100MM e IDP Muito Baixo ou Baixo. Projetos tipo C tm a fase de planejamento FEL 1 (Identificao) desenvolvida pela rea solicitante. As fases FEL 2 (Seleo) e FEL 3 (Definio), assim como a execuo do projeto, so desenvolvidas pela Gerncia Geral de Engenharia e Projetos (GGEP). Caso seja necessrio, em funo da natureza ou especialidade do projeto, a fase FEL 2 pode ser desenvolvida pela rea solicitante, com a participao da GGEP.

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Nos projetos tipo C, para todas as fases de implantao aplicada a metodologia de gesto de projetos com o suporte do PMO. O processo de suprimentos conduzido pela Gerncia Geral de Suprimentos de Projetos (GGSS);

Investimentos tipo D

Referem-se aos investimentos com valor acima de USD 100MM e IDP Moderado ou Alto. So projetos planejados e executados por equipes independentes com a aplicao de metodologia especfica para megaprojetos, contendo um gestor da Samarco com dedicao exclusiva.

Classificaes diferentes da indicada na matriz podero ocorrer para situaes especiais, aps anlise do PMO e aprovao da Gerncia Geral de Gesto de Projetos. Eventuais necessidades de reclassificao podem ocorrer durante o desenvolvimento dos projetos. Todos os investimentos so iniciados a partir do cadastramento da necessidade, pelo proponente, na ferramenta informatizada de gesto de projetos (WBSSNet), por meio da emisso do Termo de Abertura do Projeto (TAP), contendo os dados que o caracterizam. Para os investimentos tipo A, o TAP a forma pela qual as reas formalizam o pedido de verba para o oramento. Para os investimentos tipos B e C, ele o incio da fase de planejamento, dentro da metodologia de gesto de projetos. Para projetos tipo D tambm so registrados TAP, contudo adota-se metodologia especfica para a sua implantao.

2.2 Metodologia de gesto de projetos Conforme descrito anteriormente, projetos classificados como B ou C devem utilizar a metodologia de gesto de projetos da Samarco. A metodologia segue o processo FrontEnd-Loading (FEL) de planejamento detalhado de cada fase do projeto, visando aumentar as chances de sucesso da sua execuo (conforme planejado) e posterior operao. O ciclo de vida de um projeto se d conforme a FIG. 4.

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Identificao (FEL1) Identificao da necessidade e planejamento do negcio

Seleo (FEL2) Estudo e seleo de alternativas Engenharia Conceitual

Definio (FEL3) Desenvolvimento da alternativa recomendada Engenharia Bsica Execuo e Encerramento do Projeto

Avaliao de maturidade de projeto

FIGURA 4: Ciclo de vida do projeto

O proponente de um projeto tipos B ou C deve iniciar o registro do TAP com as informaes preliminares do projeto. Antes da solicitao da aprovao do TAP, o proponente deve fundamentar a estimativa de Capex (Capital Expenditure), de forma a garantir o atendimento aos limites de impreciso estabelecidos para a fase FEL 1 (-30% / +40%). A impreciso deve ser considerada na contingncia da estimativa de Capex em cada fase. Os limites de impreciso permitidos para cada fase so demonstrados na FIG. 5 a seguir.

Fase

Grau de impreciso da estimativa de Capex

FEL 1 FEL 2 FEL 3

- 30% - 25% - 15%

FIGURA 5: Grau de impreciso da estimativa de Capex em cada fase

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Av.Mat.

Av.Mat.

Av.Mat.

Identificao da Necessidade do Projeto

Porto 1

Porto 2

Porto 3

Entrega para Operao / Close out

Post Investment Review (PIR)

Operao

Portes de Deciso Voltar para reciclar a definio

Continuar

Av.Mat.

Cancelar

+ 40% + 25% + 15%

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Aps a fundamentao da estimativa de Capex pelo proponente, o PMO aprova o TAP e, ento, insere o projeto no portfolio de projetos de capital da Samarco. As fases FEL 1 (identificao da necessidade e planejamento do negcio), FEL 2 (estudo e seleo de alternativas) e FEL 3 (desenvolvimento da alternativa recomendada) integram o Front-End Loading e definem o que ser feito, por que, quando, onde, como, por quem e com quais recursos. De forma geral, cada uma das fases de implantao do projeto objetiva:

FEL 1 desenvolver a fundamentao e definio da necessidade do projeto, realizar uma avaliao do seu alinhamento com a estratgia da empresa, alm de identificar alternativas tecnolgicas e/ou de processo a ser estudadas na fase seguinte;

FEL 2 tornar claros os objetivos do negcio definidos em FEL 1, identificar e estudar alternativas aplicveis ao projeto (tecnolgicas, de negcio, de processo, de localizao, entre outras), selecionando e fundamentando aquela que melhor atende aos seus objetivos, alm de aumentar a definio do empreendimento atravs da engenharia conceitual;

FEL 3 desenvolver a alternativa recomendada em FEL 2, consolidando as premissas, os ganhos e as linhas de base do projeto (escopo, Capex, cronograma, indicadores de desempenho etc.), bem como elaborar a engenharia bsica e o Plano de Execuo do Projeto (PEP);

execuo desenvolver a engenharia detalhada e implantar o projeto conforme metas e prticas estabelecidas no PEP;

encerramento avaliar os resultados da implantao do projeto (prazo, custo, segurana etc.), realizar a sua entrega ao cliente final, encerrar os contratos e processos administrativos do projeto, assim como consolidar as lies aprendidas.

A Samarco possui uma ferramenta informatizada de gesto de projetos (WBSSNet), ambiente no qual devem ser inseridos as informaes e os produtos de cada fase de todos os projetos. Ao final de cada fase de desenvolvimento (FEL 1, FEL 2 e FEL 3), todos os projetos tipos B e C so submetidos avaliao de maturidade e ao processo de portes de aprovao, detalhados a seguir.

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2.3 Avaliao de maturidade de projetos O processo de avaliao da maturidade de projetos tipos B e C tem como propsitos principais avaliar o projeto em cada fase de desenvolvimento, bem como subsidiar os Comits que aprovam a passagem de fases. As avaliaes so realizadas pela equipe avaliadora do PMO, liderada pelo PMO e formada de acordo com a natureza de cada projeto (tipo, tamanho, complexidade), e devem ocorrer em at 10 (dez) dias aps o recebimento do relatrio do projeto, conforme fluxo da FIG. 6.

EQUIPE AV

FIGURA 6: Fluxo de avaliao de maturidade de projetos

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A equipe avaliadora ser multidisciplinar, podendo conter profissionais das reas: GGGP (Gerncia Geral de Gesto de Projetos), GGDT (Gerncia Geral de Desenvolvimento Tecnolgico), GGGE (Gerncia Geral de Gesto de Energia), suprimentos, financeiro, segurana, meio ambiente, alm de especialistas das reas de operao e manuteno da empresa. Tambm podem integrar essa equipe consultores externos com experincia em projetos e conhecimentos especficos. O processo de avaliao da maturidade de projetos suportado por um sistema que verifica o atendimento do projeto aos requisitos de cada uma das disciplinas:

engenharia grau de definio da engenharia em relao aos seus requisitos, qualidade das solues propostas e documentos exigidos pela Samarco;

planejamento / comissionamento sequenciamento, prazos e escopo de atividades planejadas para atender aos objetivos do projeto, planejamento de tie ins (interconexes nos limites de bateria) e paradas programadas de produo;

suprimentos nvel de definio do plano de contratao e seu alinhamento s necessidades da engenharia e do cronograma;

financeiro suficincia e aprofundamento das estimativas de Capex e Opex (Operational Expenditure) e confiabilidade das premissas adotadas para a avaliao do investimento;

processo nvel de conhecimento e aprofundamento da rota de processo e testes associados, bem como seus impactos na qualidade do produto, nos sistemas de tratamentos de resduos e na reserva mineral da Samarco;

sade, segurana, meio ambiente e comunidade grau de atendimento aos requisitos de SSMAC (legais e Samarco) para execuo e operao do projeto, mapeamento das comunidades e respectivos mecanismos de relacionamento entre as partes;

aderncia metodolgica qualidade de VIPs (Value Improvement Practices), adoo de lies aprendidas, elaborao do Plano de Execuo do Projeto, aplicao de gesto de riscos, gesto de comunicao e gesto da qualidade, relatrios, definio e controle de KPIs (key performance indicators), e planejamento de Recursos Humanos (RH).

O sistema permite avaliaes customizveis para cada uma das fases, bem como para cada tipo de projeto (B e C). O resultado dessa avaliao o ndice de Maturidade do Projeto, que classifica a maturidade do projeto em nveis, conforme FIG. 7.Manual de Governana e Gesto de Projetos Tipo C No. Reviso: 1 Aprovado:

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FIGURA 7: ndice de Maturidade do Projeto

Projetos sendo avaliados em FEL 1 ou FEL 2 somente tero a recomendao do PMO para passagem de fase se obtiverem ndice de Avaliao da Maturidade Mdio, Alto ou Muito Alto. Em FEL 3, somente sero recomendados pelo PMO projetos que tenham atingido ndice de Avaliao da Maturidade Alto ou Muito Alto. O Comit soberano no processo de aprovao dos investimentos de capital. Sendo assim, independentemente da recomendao do PMO, o sponsor ou o gestor pode solicitar que o projeto seja avaliado pelo Comit Interno de Aprovao de Projetos. Os projetos recomendados pelo PMO para passagem de fase so submetidos ao processo de aprovao de projetos, descrito a seguir.

2.4 Processo de aprovao de projetos Um projeto que tenha concludo uma fase de planejamento (FEL 1, FEL 2 ou FEL 3) deve ser submetido aprovao de passagem de fase, conforme fluxogramas constantes dos itens 3 (FEL 1), 4 (FEL 2) e 5 (FEL 3) deste manual. O PMO avalia e aprova todas as fases de desenvolvimento dos projetos e as recomenda s demais instncias de aprovao, as quais so definidas na FIG. 8 apresentada a seguir.

FIGURA 8: Instncias de aprovao de projetos

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H trs excees FIG. 8: - projetos tipo B com estimativa de Capex acima de USD 10MM tambm precisam passar, em FEL 1, pela aprovao do Comit Interno de Aprovao de Projetos; - projetos tipo B com estimativa de Capex acima de USD 10MM tambm precisam passar, em FEL 3, pelas aprovaes do Comit de Operaes e do Conselho de Administrao; - projetos tipo C com estimativa de Capex abaixo de USD 10MM no precisam passar pelas aprovaes do Comit de Operaes e do Conselho de Administrao. A seguir so detalhados os papis e as responsabilidades das instncias de aprovao.

2.4.1 Comit Interno de Aprovao de Projetos Para projetos tipos B e C, o processo de aprovao e a composio dos Comits so:

projetos tipo B as fases FEL 2 e FEL 3 de projetos tipo B, bem como a fase FEL 1 de projetos tipo B acima de USD 10 MM, so, aps aprovadas e recomendadas pelo PMO, submetidas aprovao do Comit Interno de Aprovao de Projetos em reunies organizadas pelo PMO. Este Comit deve ser composto conforme FIG. 9.

FIGURA 9:Composio do Comit Interno de Aprovao de Projetos Tipo B

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projetos tipo C todas as fases de projetos tipo C (FEL 1, FEL 2 e FEL 3) so, aps aprovadas e recomendadas pelo PMO, submetidas aprovao do Comit Interno de Aprovao de Projetos em reunies organizadas pelo PMO. Esse Comit deve ser composto conforme FIG. 10.

FIGURA 10: Composio do Comit Interno de Aprovao de Projetos Tipo C

O processo de aprovao pelo Comit Interno de Aprovao de Projetos deve abranger as responsabilidades descritas na tabela da FIG. 11. Gestor do projeto Elaborar e realizar a apresentao do projeto na reunio PMO

Diretor de Dda maturidade com

Definir a composio do Comit

Encaminhar ao Comit o relatrio do projeto e o relatrio da avaliao antecedncia mnima de 5 dias da reunio

Diretor de O

Divulgar previamente a pauta e realizar a convocao

Registrar as decises e recomendaes do Comit,

Gerente GeData: Maio/10 Pgina 20

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Resp.: PMO

No. Reviso: 1 Aprovado:

elaborar e enviar a ata da reunio Elaborar o documento de formalizao da aprovao do projeto e buscar assinaturas dos membros do Comit

Arquivar no sistema WBSSNet os documentos das reunies de aprovao (atas e formulrios de aprovao)

Comit de Aprovao de Projetos Samarco

Avaliar o relatrio do projeto e o relatrio de avaliao da maturidade

Decidir quanto passagem de fase Fornecer recomendaes para as fases atual e seguinte

Assinar o formulrio de aprovao do projeto

FIGURA 11: Atuao do Comit Interno de Aprovao de Projetos

Nas reunies de aprovao organizadas pelo PMO, a apresentao do projeto deve ser feita pelo gestor contendo, no mnimo:

recomendaes da reunio anterior (caso se aplique), demonstrando o que foi endereado e as pendncias;

sumrio executivo (histrico, objetivo, premissas gerais, KPIs); descrio do projeto (escopo, excluses do escopo); alternativas avaliadas e a indicao da alternativa para o projeto (para FEL 2); engenharia; metodologia de execuo (estrutura analtica do projeto EAP, principais aspectos relacionados execuo, organograma);

licenciamento ambiental e aspectos regulatrios; cronograma; estimativa de Capex e Opex; anlise do investimento (ganhos do projeto) e resultados financeiros (caso se apliquem);

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resultado da avaliao de riscos; prximos passos (fase seguinte).

Aps a apresentao do projeto, as decises do Comit podem ser:

aprovar (seguir para a fase seguinte); revisar (implementar as recomendaes de melhoria e solicitar nova avaliao); congelar (arquivar at que seja revista a sua necessidade ou confirmada determinada premissa);

cancelar (encerrar no sistema).

2.4.2 Comits externos Os projetos tipos B ou C acima de USD 10 MM, aps aprovados pelo Comit Interno de Aprovao de Projetos em FEL 3, so submetidos s seguintes instncias de avaliao / aprovao:

Subcomit de Projetos de Capital formado por membros de acionistas e representantes da Samarco, responsvel pela avaliao tcnica dos projetos. Aps a avaliao, o Subcomit faz recomendaes tcnicas ao Comit de Operaes, ao qual est subordinado;

Comit de Operaes tambm formado por membros dos acionistas e representantes da Samarco, responsvel pelo tratamento de assuntos relacionados a investimentos, desempenho e demais temas ligados s operaes. O Comit faz a recomendao para aprovao dos projetos propostos pela Samarco ao Conselho de Administrao;

Conselho de Administrao aprova os projetos com base na recomendao do Comit de Operaes. As reunies ordinrias do Conselho de Administrao ocorrem com periodicidade quadrimestral.

Existe ainda a possibilidade de avaliaes de projetos por acionistas ou empresas externas, mediante deciso interna ou solicitao especfica destes. As decises das instncias de aprovao podem ser:

aprovar (seguir para a fase seguinte); revisar (implementar as recomendaes de melhoria e solicitar nova avaliao);

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congelar (arquivar at que seja revista a sua necessidade ou confirmada determinada premissa);

cancelar (encerrar no sistema).

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3. FEL 1 FASE DE IDENTIFICAO DA NECESSIDADE DO PROJETOO incio formal da fase FEL 1 ocorre com a aprovao do Termo de Abertura do Projeto (TAP) e o seu trmino ocorre com a aprovao para prosseguimento do projeto para a fase FEL 2 (Porto 1). De acordo com referncias de mercado, o valor investido na fase FEL 1 representa um percentual em torno de 0,5% do investimento total do projeto. Esta a mais significativa oportunidade para influenciar o rumo do empreendimento ao menor custo, ao se buscar:

desenvolver um business case para fundamentar a proposio de um projeto; demonstrar a sua viabilidade e o alinhamento com a estratgia da Samarco; identificar alternativas de implantao a ser estudadas na fase seguinte.

A FIG. 12 demonstra o fluxograma estabelecido para o desenvolvimento da fase FEL 1.

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REA

Identifica a necess projeto

FIGURA 12: Fluxograma da fase FEL 1

Elabora Termo de de Projeto - T

O proponente de um projeto tipo C deve iniciar o registro do TAP com as informaes preliminares do projeto. Antes da solicitao para aprovao do TAP, o proponente deve

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fundamentar a estimativa de Capex de forma a garantir o atendimento aos limites estabelecidos para a fase FEL 1 definido no quadro da FIG. 5 (-30% / + 40%). O PMO avalia e aprova o TAP e, ento, insere o projeto no portfolio de projetos de capital da Samarco, iniciando-se os estudos da fase FEL 1. Os estudos e resultados obtidos na fase FEL 1 de projetos tipo C devem ser apresentados em um relatrio, seguindo a seguinte estrutura:

Captulos1- Sumrio executivo

Produtos1.1- Descrio do projeto 1.2- Escopo 1.3- KPIs e benchmark

2- Estratgia

2.1- Aderncia estratgia 2.2- Anlise de preo e margem 1 2.3- Anlise de cenrios 1

3- Mercado 2 4- Riscos

3.1- Anlise de mercado 4.1- Identificao e registro de riscos 4.2- Gesto de riscos

5- Aspectos minerais 3 6- Engenharia

5.1- Minerao e processo metalrgico 6.1- Infraestrutura 6.2- Processo 4 6.3- Engenharia 6.4- VIP

7- Recursos Humanos 5 8- Plano de Execuo do Projeto

7.1- Anlise de RH 8.1- Objetivos do projeto 8.2- Escopo 8.3- EAP 8.4- Organizao do projeto 8.5- SSMAC 8.6- Planejamento e cronograma

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8.7- Estratgia de contratao e gesto de suprimentos 8.8- Gesto da construo 8.9- Pr-comissionamento e comissionamento 9- Gesto de operao 6 9.1- Organizao 9.2- Operao e manuteno 9.3- Transporte e logstica 10- Gesto das informaes 10.1- Gesto documental 10.2- Lies aprendidas 11- Sade, segurana, meio ambiente e comunidade 11.1- Gesto de SSMAC 11.2- Licenciamento ambiental 11.3- Avaliao de riscos de sade e segurana 11.4- Avaliao de riscos de meio ambiente e comunidade 11.5- Exigncias legais e/ou contratuais 12- Stakeholders 13- Estimativa de Capex 12.1- Avaliao de stakeholders 13.1- Premissas da estimativa de Capex 13.2- EAP / Estrutura da estimativa de Capex 13.3- Tributao 13.4- Estimativa de Capex 13.5- Contingncia 14- Estimativa de Opex 7 14.1- Premissas da estimativa 14.2- Estrutura da estimativa 14.3- Estimativa de Opex 15- Aspectos jurdicos 16- Avaliao do investimento 8 15.1- Aspectos legais, contratuais e regulatrios 16.1- Mtodo de avaliao 16.2- Resultados da avaliao 16.3- Anlise de sensibilidade 9 16.4- Tributao

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16.5- Avaliao do investimento na fase FEL 2 16.6- Anexos 17- Governana do projeto 17.1- Conformidade dos estudos 17.2- Custos de planejamento 17.3- Avaliaes do projeto 17.4- Suporte especializado 18- Plano de trabalho________________1

18.1- Plano de trabalho para a fase FEL 2

Item aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou substituio de

insumos.2

Captulo aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc), desenvolvimento

de novos produtos ou substituio de insumos que gere impacto significativo na empresa.3

Captulo aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou alterao da

configurao da reserva da Samarco.4

Item aplicvel somente a projetos que envolvam modificaes no processo produtivo da Samarco. Captulo aplicvel somente a projetos que, para a sua operao, demandem necessidade de novas contrataes ou

5

desenvolvimento de novas competncias, bem como alterem requisitos da poltica de recursos humanos da empresa (egime de trabalho, critrios de remunerao, periculosidade, relao com empregados).6

Captulo aplicvel somente a projetos a serem implantados fora dos sites da Samarco ou que tenham caractersticas

operacionais diferentes das existentes.7

Captulo aplicvel somente a projetos que alterem significativamente o Opex da Samarco. Captulo aplicvel somente a projetos com motivao financeira (capital direto). Captulo aplicvel somente a projetos com estimativa de Capex superior a USD 10 MM.

8

9

A identificao do projeto no relatrio deve ser feita no rodap das pginas e da seguinte forma:(Nome do projeto) Gestor: (nome) xxxx FEL1 RxNmero do Nmero da TAP reviso do relatrio

Data: dd / mm / aa

Pgina: xx de xx

Para os anexos ao relatrio, a identificao xxxx FEL 1 Rx deve ser substituda por

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xxxx FEL 1 Rx ANX x.Nmero do TAP Nmero da Nmero do reviso do anexo relatrio

Os captulos e seus produtos contidos no relatrio FEL 1 de projetos tipo C esto detalhados a seguir.

3.1

Captulo 1 Sumrio executivo

Esse captulo apresenta, de forma gerencial, as informaes do projeto no que tange a escopo, prazos, estimativa de Capex e resultados econmico-financeiros. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 1.1 Descrio do projeto; Item 1.2 Escopo; Item 1.3 KPIs e benchmark.

Item 1.1 Descrio do projeto

Nesse item deve ser descrita a oportunidade e/ou justificativa do investimento, destacando os objetivos, os ganhos e um sumrio das principais informaes do projeto (oramento, prazo de implantao, capacidades etc.). Projetos de capital direto devem apresentar os benefcios econmicos e os investimentos correntes devem descrever a forma pela qual buscam reduzir algum risco da empresa. Tambm devem ser relacionadas as alternativas identificadas para o projeto, as quais sero avaliadas na fase FEL 2. Deve ser apresentada, ainda, a relao dos principais riscos identificados e demais aspectos do projeto considerados importantes para a estratgia da Samarco. Caso o projeto tenha sinergia ou concorrncia com outro(s) projeto(s) na empresa, devem ser descritos eventuais ganhos, interferncias, pontos de ateno e demais aspectos relevantes decorrentes dessa interface.

Item 1.2 Escopo

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Nesse item deve ser apresentado o escopo do projeto, incluindo, sem a eles se limitar: - lay out demonstrao dos principais processos e equipamentos; - localizao site ou localizao geogrfica, em caso de projetos externos; - produtos descrio das entregas do projeto; - premissas aspectos assumidos como verdadeiros para o projeto; - restries aspectos que limitam a execuo do projeto (espao, prazo, recursos, regulamentao, suprimentos etc.); - excluses do escopo itens relevantes que no compem o escopo do projeto.

Item 1.3 KPIs e benchmark

Nesse item devem ser apresentados os indicadores de desempenho da execuo do projeto, incluindo, no mnimo, aqueles relacionados a custo, prazo e segurana. Quando possvel, devem ser apresentadas consideraes e/ou comparaes com outros projetos e/ou plantas da Samarco ou de outras empresas.

3.2

Captulo 2 Estratgia

Esse captulo descreve a anlise da oportunidade de investimento e a forma pela qual o projeto atende aos objetivos estratgicos da Samarco. A avaliao deve estar alinhada s premissas do plano de negcio da Samarco. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 2.1 Aderncia estratgia; Item 2.2 Anlise de preo e margem; Item 2.3 Anlise de cenrios.

Item 2.1 Aderncia estratgia

Nesse item deve ser descrito como o projeto atende aos objetivos estratgicos da Samarco, ou seja, devem ser detalhadas as justificativas para a implantao do projeto e como ele explora as oportunidades identificadas no planejamento estratgico da empresa.

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Item 2.2 Anlise de preo e margemAplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou substituio de insumos.

Nesse item devem ser avaliados, quando aplicveis, os seguintes aspectos: - principais drivers de oferta e demanda ndices que definem a oferta e a demanda no mercado, tais como consumo de ao, aumento do PIB, crescimento mundial, taxa de cmbio etc.; - estruturas da indstria principais concorrentes, aspectos regulatrios, logstica, funcionamento do mercado etc.; - diversidade de fornecedores e clientes caracterizao dos principais fornecedores e clientes; - curva de custo da indstria posicionamento do projeto em relao aos demais players da indstria em termos de custo; - premissas de preo principais preos de insumos e de vendas de produtos ao longo do tempo; - margens histricas e futuras histrico das margens registradas e margens projetadas no tempo de vida do projeto.

Item 2.3 Anlise de cenriosAplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou substituio de insumos.

Nesse item deve ser apresentado o processo de desenvolvimento de cenrios utilizado, ou seja, quais os potenciais cenrios avaliados e os respectivos impactos para o projeto.

3.3

Captulo 3 MercadoAplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc), desenvolvimento de novos produtos ou substituio de insumos que gere impacto significativo na empresa.

Este captulo descreve a avaliao da capacidade do mercado de absorver o aumento de produo gerado ou a capacidade de fornecimento da cadeia de abastecimento. Essa avaliao deve estar alinhada s premissas do plano de negcio da Samarco.

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O produto desse captulo anlise de mercado, a seguir detalhado:

Item 3.1 Anlise de mercado

Nesse item deve ser includa a anlise dos seguintes aspectos relacionados a mercado: - especificao do padro a ser atingido pelo produto ou insumo; - previses de oferta e demanda (curto, mdio e longo prazos), utilizando dados externos existentes e destacando as premissas consideradas para demanda ou consumo; - previses de receita com base nas informaes da indstria; - premissas para embarque, estocagem e distribuio da produo adicional.

3.4

Captulo 4 Riscos

Esse captulo apresenta a relao dos riscos identificados na fase FEL 1, bem como as atividades de gesto de riscos direcionadas para: - identificar os riscos associados oportunidade do investimento; - planejar e preparar as atividades de gesto de riscos a ser realizadas nas fases seguintes; - avaliar meios viveis de gerenciar riscos, prevendo a execuo e operao. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 4.1 Identificao e registro de riscos; Item 4.2 Gesto de riscos.

Item 4.1 Identificao e registro de riscos

Nesse item deve ser apresentado o produto da identificao dos principais riscos estratgicos da oportunidade de investimento em FEL 1, ou seja, o registro contendo os riscos, causas, consequncias, controles existentes e, caso tenham sido estabelecidas, aes de tratamento previstas para as fases seguintes.

Item 4.2 Gesto de riscosManual de Governana e Gesto de Projetos Tipo C No. Reviso: 1 Aprovado:

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Nesse item devem ser descritas as aes de gesto de riscos a ser aplicadas na fase FEL 2, incluindo recursos necessrios e coordenao das atividades de gesto de riscos (atividades de avaliao, controle e comunicao).

3.5

Captulo 5 Aspectos minerais

Aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou que alterem a configurao de reserva da Samarco.

Nesse captulo, caracterizada a capacidade e especificao da reserva. O produto deste captulo minerao e processo metalrgico, a seguir detalhado:

Item 5.1 Minerao e processo metalrgico

Neste item devem ser desenvolvidos os aspectos relacionados a: - geologia e recursos minerais descrio dos padres utilizados, geologia da regio, histrico de explorao, mtodo de obteno de dados, avaliao da estimativa de recursos, caracterizao ambiental e metalrgica, hidrogeologia, avaliao geotcnica, riscos associados; - mina discusso dos aspectos relacionados ao projeto da cava, plano de lavra e operao da mina (padres e critrios utilizados, dados de reserva, custos e riscos associados).

3.6

Captulo 6 Engenharia

Esse captulo descreve os aspectos relacionados engenharia realizada em FEL 1. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 6.1 Infraestrutura; Item 6.2 Processo; Item 6.3 Engenharia; Item 6.4 VIP.

Item 6.1 Infraestrutura

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Nesse item deve ser apresentada a avaliao preliminar da necessidade e disponibilidade de facilidades internas e externas para suportar a execuo e a operao do projeto. Devem ser avaliados: - plano diretor do canteiro de obras (facilidades temporrias requeridas durante a construo, tais como energia, gua, escritrios, acomodaes); - utilidades para a operao: energia, combustvel, gua, entre outras; - disposio e drenagem: resduos, rejeitos, esgoto, pluvial; - edifcios administrativos; - acessos; - comunicao: requisitos de Tecnologia da Informao (TI) e telecomunicaes; - outros: segurana patrimonial, proteo a sinistros, entre outros aspectos.

Item 6.2 ProcessoAplicvel somente a projetos que envolvam modificaes no processo produtivo da Samarco.

Nesse item devem ser descritos os padres utilizados, caractersticas do minrio, realizao de testes, fluxo de processo, facilidades de processo, pesquisas metalrgicas e de engenharia, riscos associados. Devem ser apresentados: - rotas de processo; - balano de gua, de massa e de energia; - taxas de alimentao; - especificaes de qualidade do produto; - padres de engenharia de processo; - premissas de disponibilidade, produtividade e utilizao de planta e equipamentos.

Item 6.3 Engenharia

Nesse item deve ser apresentada a engenharia realizada em FEL 1, considerando a avaliao dos seguintes aspectos:

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- Bases e especificaes tcnicas consideradas para o desenvolvimento da engenharia durante a fase FEL 1. Estas relacionam-se a: . condies locais relevantes (topografia e clima); . critrios de operabilidade, confiabilidade e manutenabilidade das facilidades; . requisitos de segurana e sade ocupacional; . restries ambientais; . padres de engenharia Samarco (processo, mecnica, civil, estrutural, eltrica, automao, instrumentao etc.); - Entregas da engenharia: layouts e lista de equipamentos principais; - Estratgia para desenvolvimento da engenharia conceitual na fase FEL 2.

Item 6.4 VIP

Na fase FEL 1, so identificadas as prticas de melhoria de valor (VIPs) que sero realizadas nas fases seguintes. Caso aplicvel, deve ser realizada a VIP Seleo de Tecnologia em FEL 1, cujos resultados devem ser apresentados nesse item.

3.7

Captulo 7 Recursos HumanosAplicvel somente a projetos que, para a sua operao, demandem necessidade de novas contrataes ou desenvolvimento de novas competncias, bem como alterem requisitos da poltica de recursos humanos da empresa (regime de trabalho, critrios de remunerao, periculosidade, relao com empregados).

O produto desse captulo a anlise de RH, a seguir detalhado.

Item 7.1 Anlise de RH

Nesse item deve ser apresentada uma anlise preliminar dos impactos do projeto em recursos humanos, contendo: - capacidade da organizao: anlise das competncias requeridas para a operao do projeto e a disponibilidade na empresa; - impacto do projeto nas operaes existentes;

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- mo-de-obra requerida para a operao do projeto (quantidade por disciplina).

3.8

Captulo 8 Plano de Execuo do Projeto

O Plano de Execuo do Projeto (PEP) apresenta, de forma resumida, todo o planejamento do projeto e, tambm, as instrues e aes que devem ser tomadas durante a execuo, em conformidade com as metas assumidas quanto a escopo, prazo, custo, qualidade, indicadores de desempenho, dentre outros. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 8.1 Objetivos do projeto; Item 8.2 Escopo; Item 8.3 EAP; Item 8.4 Organizao do projeto; Item 8.5 SSMAC; Item 8.6 Planejamento e cronograma; Item 8.7 Estratgia de contratao e gesto de suprimentos; Item 8.8 Gesto da construo; Item 8.9 Pr-comissionamento e comissionamento.

Item 8.1 Objetivos do projeto

Nesse item devem ser sumarizados os objetivos do projeto.

Item 8.2 Escopo

Nesse item devem ser descritos o escopo do projeto e as suas principais premissas. Tambm devem ser apresentadas as alternativas que sero analisadas em FEL 2.

Item 8.3 EAP

Nesse item deve ser apresentada a EAP preliminar do projeto.

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A instruo tcnica para elaborao da EAP apresentada no ANEXO 3 (Planejamento e controle de cronograma) que acompanha este manual.

Item 8.4 Organizao do projeto

Nesse item deve ser apresentado, de forma macro, o organograma do projeto e principais papis da equipe.

Item 8.5 SSMAC

Nesse item devem ser identificadas as principais questes de sade, segurana, meio ambiente e comunidade, que necessitaro ser gerenciadas nas prximas fases do projeto. O contedo desse item deve estar alinhado aos procedimentos corporativos da Samarco. Deve conter, ainda, uma breve descrio do processo de licenciamento ambiental do projeto (o detalhamento deve ser apresentado no Captulo 11 Sade, segurana, meio ambiente e comunidade do relatrio).

Item 8.6 Planejamento e cronograma

Nesse item deve ser apresentado um cronograma e uma tabela dos principais marcos das fases de desenvolvimento e execuo do projeto.

Item 8.7 Estratgia de contratao e gesto de suprimentos

Nesse item devem ser identificados os principais equipamentos (com destaque queles de longo prazo de entrega) ou tecnologias crticas do projeto, incluindo estimativa de prazos de fornecimento e potenciais fabricantes ou fornecedores.

Item 8.8 Gesto da construo

Nesse item deve ser descrita, de forma macro, a abordagem para a fase de execuo, considerando: - gesto de logstica (movimentao interna, reas de manobra, pr-montagem etc.); - interfaces com a produo;

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- requisitos de mo-de-obra e relaes sindicais; - equipamentos crticos necessrios construo; - questes especficas de construo.

Item 8.9 Pr-comissionamento e comissionamento

Nesse item deve ser apresentada uma abordagem preliminar das etapas de prcomissionamento e comissionamento, caso aplicveis, incluindo os requisitos de novas tecnologias, locao, paradas, tie ins etc. A instruo tcnica para pr-comissionamento e comissionamento apresentada no ANEXO 4 que acompanha este manual.

3.9

Captulo 9 Gesto de operaoAplicvel somente a projetos a serem implantados fora dos sites da Samarco ou que tenham caractersticas operacionais diferentes das existentes.

Esse captulo demonstra a capacidade da empresa de implantar, comissionar e operar as facilidades e infraestrutura propostas. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 9.1 Organizao; Item 9.2 Operao e manuteno; Item 9.3 Transporte e logstica.

Item 9.1 Organizao

Nesse item deve ser apresentada, de forma macro, a quantidade de mo-de-obra por disciplina para a nova operao e possveis fontes de recursos.

Item 9.2 Operao e manuteno

Nesse item devem ser descritos os requisitos de operao e manuteno, considerando base de dados (lies aprendidas e histrico de outros projetos), benchmark e experincia da equipe.

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Item 9.3 Transporte e logstica

Nesse item deve ser includa a previso de requisitos de transporte e logstica para a operao da nova planta.

3.10

Captulo 10 Gesto das informaes

Esse captulo discute o processo de captura, armazenamento, controle e distribuio de dados, informaes e conhecimento durante toda a implantao do projeto. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 10.1 Gesto documental; Item 10.2 Lies aprendidas.

Item 10.1 Gesto documental

Nesse item deve ser descrita a gesto dos documentos do projeto (recebimento, arquivamento e distribuio) durante as prximas fases.

Item 10.2 Lies aprendidas

Nesse item deve ser estabelecido o plano para captura, compartilhamento e transferncia de conhecimentos adquiridos. Deve ser descrita a previso de fruns a serem realizados, tcnicas a serem utilizadas, interaes e forma de obteno de resultados. Tambm deve ser descrito de que modo o projeto se valer das lies aprendidas de outros projetos conhecidas e disponveis na empresa. A instruo tcnica para captura e registro de lies aprendidas apresentada no ANEXO 5 que acompanha este manual.

3.11

Captulo 11 Sade, segurana, meio ambiente e comunidade

Esse captulo abrange os estudos preliminares relacionados a SSMAC, incluindo anlises para o projeto, impactos, requisitos regulatrios e processos de avaliao utilizados. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so:Manual de Governana e Gesto de Projetos Tipo C No. Reviso: 1 Aprovado:

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Item 11.1 Gesto de SSMAC; Item 11.2 Licenciamento ambiental; Item 11.3 Avaliao de riscos de sade e segurana; Item 11.4 Avaliao de riscos de meio ambiente e comunidade; Item 11.5 Exigncias legais e avaliao de impactos socioambientais.

Item 11.1 Gesto de SSMAC

Nesse item deve ser declarado se os aspectos de SSMAC para o projeto se enquadram nos padres da Samarco ou se h a necessidade de novos padres. Caso necessrio, deve ser apresentado um plano preliminar, contendo: - prazos e recursos requeridos para o desenvolvimento do sistema de gesto de SSMAC; - critrios e planos de gesto e monitoramento de emisses e de resduos; - normas, procedimentos e metas para a gesto de riscos especficos de sade e segurana; - endereamento de questes relacionadas a stakeholders (direitos, valores, oportunidades e capacidade de envolvimento); - oportunidades do projeto em relao entrega de benefcios sustentveis s comunidades; - atendimento a normas e leis aplicveis.

Item 11.2 Licenciamento ambiental

Para a avaliao das necessidades do projeto em relao a licenciamento ambiental, necessrio envolver a Gerncia de Meio Ambiente. Nesse item deve ser apresentado o processo de licenciamento ambiental, incluindo as licenas necessrias, rgos envolvidos, estimativa de prazos e responsabilidades.

Item 11.3 Avaliao de riscos de sade e segurana

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Na fase FEL 1 deve ser realizada uma avaliao preliminar especfica dos principais riscos de sade e segurana relativos fase de execuo do projeto. Nesse item devem ser apresentados os principais riscos identificados e avaliados, incluindo as medidas de mitigao, caso tenham sido estabelecidas.

Item 11.4 Avaliao de riscos de meio ambiente e comunidade

Na fase FEL 1 deve ser realizada uma avaliao preliminar especfica dos principais riscos relativos ao meio ambiente e comunidade da fase de execuo do projeto. Nesse item devem ser apresentados os principais riscos identificados e avaliados, incluindo as medidas de mitigao, caso tenham sido estabelecidas.

Item 11.5 Exigncias legais e/ou contratuais

Nesse item devem ser descritas as exigncias legais para a implantao e a operao do projeto, incluindo verificao dos prazos x necessidades do projeto. Caracterizam exigncias legais ou contratuais: - licenas ambientais (prvia, de instalao e de operao); - licena de captao de gua; - licena para supresso vegetal; - autorizaes de agncias regulamentadoras, tais como Agncia Nacional de Energia Eltrica (Aneel), Agncia Nacional de Telecomunicaes (Anatel), Departamento Nacional de Infraestrutura e Transporte (DNIT), Agncia Nacional de Transportes Aquavirios (Antaq), Operador Nacional do Sistema Eltrico (ONS), Agncia Nacional do Petrleo (ANP), entre outras; - acordos operacionais com outras empresas privadas ou pblicas.

3.12

Captulo 12 Stakeholders

Esse captulo apresenta o mapeamento dos stakeholders (partes interessadas) internos e externos do projeto. O produto desse captulo a avaliao de stakeholders, a seguir detalhado.

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Pgina 41

Item 12.1 Avaliao de stakeholders

Nesse item deve ser includa a relao dos stakeholders e suas necessidades em relao ao projeto, destacando as especificidades e demais aspectos que podem impactar o projeto. Tambm deve ser descrita a estratgia de comunicao com os stakeholders na fase seguinte (FEL 2), caso aplicvel.

3.13

Captulo 13 Estimativa de Capex

Esse captulo apresenta o desenvolvimento da estimativa de Capex do projeto. O grau de impreciso do Capex estabelecido e aceito para a fase FEL 1 (-30% / +40%). A instruo tcnica para oramentao de capital (Capex) apresentada no ANEXO 6 que acompanha este manual. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 13.1 Premissas da estimativa de Capex; Item 13.2 EAP / Estrutura da estimativa de Capex; Item 13.3 Tributao; Item 13.4 Estimativa de Capex; Item 13.5 Contingncia.

Item 13.1 Premissas da estimativa de Capex

Nesse item devem ser apresentadas as bases utilizadas para o desenvolvimento da estimativa de Capex com relao a: - dados macroeconmicos (cmbio, data base, expectativa de inflao); - abordagem de mercado (cotao, preos estimados, consultas a fornecedores etc.); - estratgia e metodologia para clculo da estimativa de Capex; - premissa para alocao de owner costs (custos do proprietrio); - fontes de informao (benchmark, subcontratados, fornecedores de equipamentos e materiais, consultores, entre outras).

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Pgina 42

Item 13.2 EAP / Estrutura da estimativa de Capex

Nesse item deve ser apresentada a estimativa de Capex, representada segundo a EAP do projeto. Os custos referentes a owner costs e comissionamento devem ser destacados.

Item 13.3 Tributao

Nesse item devem ser apresentados os impostos aplicveis no momento de desembolso do capital e operao, os benefcios fiscais considerados, bem como os impactos desses benefcios estimativa de Capex do projeto.

Item 13.4 Estimativa de Capex

Nesse item deve ser apresentada a estimativa de Capex decomposta nos seguintes itens: - custos diretos (por disciplina do projeto); - custos indiretos; - provises para inflao e margem de aumento de custos (cost growth allowance); - contingncia. Nesse item deve ser apresentada a curva de desembolso financeiro anual da estimativa de Capex do projeto (ou mensal, caso o projeto tenha um curto prazo de execuo).

Item 13.5 Contingncia

Nesse item deve ser demonstrada a contingncia includa na estimativa de Capex do projeto, em conformidade com o grau de impreciso previsto para a fase FEL 1 (-30% / +40%).

3.14

Captulo 14 Estimativa de OpexAplicvel somente a projetos que alterem significativamente o Opex da Samarco.

Esse captulo relata o desenvolvimento da estimativa de Opex do projeto.

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A instruo tcnica para oramentao de custo operacional (Opex) apresentada no ANEXO 7 que acompanha este manual. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 14.1 Premissas da estimativa; Item 14.2 Estrutura da estimativa; Item 14.3 Estimativa de Opex.

Item 14.1 Premissas da estimativa

Nesse item devem ser apresentadas as bases utilizadas para o desenvolvimento da estimativa de Opex, com relao a: - bases de estimativas; - dados macroeconmicos (cmbio, data base e expectativa de inflao); - definio dos custos (custo cash, custo lquido, custo bruto); - fontes de informao (benchmark, oramento, estudos macroeconmicos etc.).

Item 14.2 Estrutura da estimativa

Nesse item deve ser apresentada a estimativa de Opex decomposta nos seguintes itens: - custos fixos de operao mo-de-obra, overhead, outros custos fixos; - custos variveis de operao consumveis de operao e manuteno, qumicos e reagentes, energia e gua, combustveis e derivados de petrleo, transporte de produtos e seguros, sobressalentes e equipamentos de manuteno; - outros custos.

Item 14.3 Estimativa de Opex

Nesse item deve ser apresentada a estimativa de Opex, considerando os impactos esperados com a entrada em operao do projeto no custo operacional da empresa. Essa apresentao deve comparar o Opex com e sem o projeto, decomposto em custos fixos de operao, custos variveis e outros.

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Pgina 44

3.15

Captulo 15 Aspectos jurdicos

Para a avaliao dos aspectos jurdicos do projeto, necessrio envolver a Gerncia Geral Jurdica. O produto desse captulo o tratamento dos aspectos legais, contratuais e regulatrios, a seguir detalhado:

Item 15.1 Aspectos legais, contratuais e regulatrios

Nesse item devem ser analisados e discutidos os seguintes pontos: - aspectos relativos legislao federal, estadual e municipal que impactam a implantao do projeto; - autorizaes e licenas necessrias ao projeto; - direitos de propriedade; - legalidade de passagem em faixas de servido; - obrigaes legais da Samarco e requisitos regulatrios.

3.16

Captulo 16 Avaliao do investimentoAplicvel somente a projetos com motivao financeira (capital direto).

Esse captulo detalha os resultados da avaliao econmico-financeira do projeto, demonstrando a gerao de valor Samarco e a anlise da sensibilidade do projeto em relao aos principais drivers de valor. A instruo tcnica para estudo de viabilidade econmico-financeira de projetos apresentada no ANEXO 8 que acompanha este manual. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 16.1 Mtodo de avaliao; Item 16.2 Resultados da avaliao; Item 16.3 Anlise de sensibilidade; Item 16.4 Tributao;

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Item 16.5 Avaliao do investimento na fase FEL 2; Item 16.6 Anexos.

Item 16.1 Mtodo de avaliao

Nesse item devem ser descritas a metodologia aplicada, bem como a taxa de desconto, as premissas macroeconmicas e as referncias de custos utilizadas na avaliao do projeto.

Item 16.2 Resultados da avaliao

Nesse item devem ser apresentados os principais indicadores financeiros do projeto (Valor Presente Lquido VPL, Taxa Interna de Retorno TIR, payback e Capital Efficiency Index CEI) e explicitados os principais drivers do VPL (receita, custo, capital empregado e impostos).

Item 16.3 Anlise de sensibilidadeAplicvel somente a projetos com estimativa de Capex superior a USD 10 MM.

Nesse item devem ser includas as premissas de variao dos principais drivers de valor do projeto e a sensibilidade do resultado frente a essas variaes. A demonstrao da sensibilidade feita por meio dos grficos Tornado, Spider e de distribuio probabilstica.

Item 16.4 Tributao

Nesse item devem ser sumarizadas as premissas tributrias, a relao dos impostos aplicveis no momento de desembolso do capital e operao, bem como os benefcios fiscais do projeto.

Item 16.5 Avaliao do investimento na fase FEL 2

Nesse item devem ser descritos o mtodo, os recursos necessrios, as atividades e os prazos para a avaliao do investimento em FEL 2.

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Item 16.6 Anexos

Nesse item deve ser anexado o modelo de avaliao econmica, ou seja, os fluxos de caixa detalhados do projeto para os casos As Is, To Be e o fluxo de caixa diferencial.

3.17

Captulo 17 Governana do projeto

Esse captulo apresenta um sumrio do desenvolvimento da fase FEL 1 do projeto, indicando a maturidade atingida. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 17.1 Conformidade dos estudos; Item 17.2 Custos de planejamento; Item 17.3 Avaliaes do projeto; Item 17.4 Suporte especializado.

Item 17.1 Confomidade dos estudos

Nesse item deve ser apresentada a declarao do gestor do projeto legitimando o desenvolvimento da fase FEL 1 em conformidade com a metodologia de gesto de projetos da Samarco. Eventuais pendncias, atividades no realizadas e entregas adicionais devem ser igualmente declaradas e justificadas.

Item 17.2 Custos de planejamento

Nesse item deve ser apresentada a comparao entre os custos de planejamento orados, incorridos e compromissados at o momento (FEL 1), bem como os custos previstos para as fases FEL 2 e FEL 3. Esses custos devem ser estratificados em seus principais elementos de decomposio.

Item 17.3 Avaliaes do projeto

Nesse item deve ser apresentado o planejamento das avaliaes a serem realizadas at a aprovao da fase FEL 3.

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Item 17.4 Suporte especializado

Nesse item deve ser apresentada a relao das organizaes externas contratadas e/ou consultadas durante as fases de planejamento do projeto, incluindo seus papis, responsabilidades e contribuies. Devem ser includas nessa relao empresas projetistas, consultorias, instituies acadmicas, gerenciadoras, entre outras.

3.18

Captulo 18 Plano de trabalho

O produto desse captulo o plano de trabalho para a fase FEL 2, a seguir detalhado.

Item 18.1 Plano de trabalho para fase FEL 2

Nesse item devem ser includas as atividades, os prazos e as responsabilidades referentes fase FEL 2 do projeto, levando em conta os papis de todas as reas envolvidas. Esse plano deve contemplar os seguintes itens: - principais desafios do projeto para a fase FEL 2; - estimativas de custo das atividades de FEL 2 e detalhamento da verba de planejamento para a fase (custos de engenharia conceitual e/ou consultoria especializada devem ter como base propostas de fornecedores); - cronograma das atividades de FEL 2; - recursos a serem empregados; - abordagens especiais do projeto (negociaes, contrataes etc.); - recursos externos adicionais; - suporte e recursos corporativos necessrios; - procedimentos e sistemas a serem aplicados; - comunicao, interfaces e envolvimentos externos.

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4. FEL 2 FASE DE ESTUDO E SELEO DE ALTERNATIVASO incio formal da fase FEL 2 ocorre com a aprovao de FEL 1 e o seu trmino ocorre com a aprovao para prosseguimento do projeto para a fase FEL 3 (Porto 2). nessa fase que se avalia em profundidade alternativas tecnolgicas e/ou de processo para a implantao do projeto, de forma a se obter, ao seu final, a recomendao com a melhor alternativa para se atingir os objetivos pretendidos. A estimativa de Capex dessa fase deve garantir o atendimento aos limites estabelecidos para a fase FEL 2 apresentados no quadro da FIG. 5 (- 25% / + 25%). De acordo com referncias de mercado, o valor investido na fase FEL 2 representa um percentual em torno de 1,5% do investimento total do projeto, o que torna possvel, portanto, influenciar o seu resultado final, a um custo relativamente baixo, atravs da seleo da melhor alternativa (tecnologia e/ou processo) e escopo de trabalho mais adequado. A FIG. 13 demonstra o fluxograma estabelecido para o desenvolvimento da fase FEL 2.

REAFIGURA 13: Fluxograma da fase FEL 2

Os estudos e resultados obtidos na fase FEL 2 de projetos tipo C devem ser apresentados em um relatrio, seguindo a seguinte estrutura:

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Realiza o planejamenNo. Reviso: 1 Aprovado: Data: Maio/10 Pgina 49

Captulos1- Sumrio executivo

Produtos1.1- Descrio do projeto 1.2- Variaes em relao fase anterior 1.3- Escopo 1.4- KPIs e benchmark

2- Estratgia

2.1- Aderncia estratgia 2.2- Anlise de preo e margem 1 2.3- Anlise de cenrios 1

3- Mercado 2 4- Riscos

3.1- Anlise de mercado 4.1- Avaliao de riscos 4.2- Registro de riscos 4.3- Gesto de riscos

5- Aspectos minerais 3 6- Engenharia

5.1- Minerao e processo metalrgico 6.1- Infraestrutura 6.2- Processo 4 6.3- Engenharia 6.4- VIP

7- Recursos Humanos 5

7.1- Anlise de RH 7.2- Treinamento

8- Plano de Execuo do Projeto

8.1- Objetivos do projeto 8.2- Escopo 8.3- EAP 8.4- Organizao do projeto 8.5- SSMAC 8.6- Planejamento e cronograma 8.7- Indicadores de desempenho 8.8- Engenharia 8.9- Estratgia de contratao e gesto de suprimentos

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8.10- Gesto da construo 8.11- Pr-comissionamento e comissionamento 8.12- Ramp up e hand over 8.13- Plano de gesto da qualidade 8.14- Gesto de seguros 9- Gesto de operao 6 9.1- Filosofia de operao 9.2- Organizao 9.3- Operao e manuteno 9.4- Transporte e logstica 9.5- Administrao 9.6- Outros aspectos operacionais 10- Gesto das informaes 10.1- Gesto documental 10.2- Lies aprendidas 11- Sade, segurana, meio ambiente e comunidade 11.1- Gesto de SSMAC 11.2- Licenciamento ambiental 11.3- Avaliao de riscos de sade e segurana 11.4- Avaliao de riscos de meio ambiente e comunidade 11.5- Exigncias legais e/ou contratuais 12- Stakeholders 13- Estimativa de Capex 12.1- Matriz de comunicao 13.1- Premissas da estimativa de Capex 13.2- EAP / Estrutura da estimativa de Capex 13.3- Estimativas de Capex 13.4- Contingncia 14- Estimativa de Opex 7 14.1- Premissas da estimativa 14.2- Estrutura da estimativa 14.3- Estimativa de Opex 15- Aspectos jurdicos 16- Avaliao do investimento 8 15.1- Aspectos legais, contratuais e regulatrios 16.1 Mtodo de avaliao

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Data: Maio/10

Pgina 51

16.2 Avaliao da alternativa recomendada para o projeto 16.3 Avaliao das demais alternativas avaliadas para o projeto 16.4 Tributao 16.5 Variaes em relao fase anterior 16.6 Estratgia de financiamento 16.7 Anexos 17- Governana do projeto 17.1- Conformidade dos estudos 17.2- Custos de planejamento 17.3- Avaliaes do projeto 17.4- Suporte especializado 18- Plano de trabalho________________1

18.1- Plano de trabalho para a fase FEL 3

Item aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou substituio de

insumos.2

Captulo aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc), desenvolvimento

de novos produtos ou substituio de insumos que gere impacto significativo na empresa.3

Captulo aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou alterao da

configurao da reserva da Samarco.4

Item aplicvel somente a projetos que envolvam modificaes no processo produtivo da Samarco. Captulo aplicvel somente a projetos que, para a sua operao, demandem necessidade de novas contrataes ou

5

desenvolvimento de novas competncias, bem como alterem requisitos da poltica de recursos humanos da empresa (regime de trabalho, critrios de remunerao, periculosidade, relao com empregados).6

Captulo aplicvel somente a projetos a serem implantados fora dos sites da Samarco ou que tenham caractersticas

operacionais diferentes das existentes.7

Captulo aplicvel somente a projetos que alterem significativamente o Opex da Samarco. Captulo aplicvel somente a projetos com motivao financeira (capital direto).

8

A identificao do projeto no relatrio deve ser feita no rodap das pginas e da seguinte forma:

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(Nome do projeto)

Gestor: (nome)

xxxx FEL2 RxNmero do Nmero da TAP reviso do relatrio

Data: dd / mm / aa

Pgina: xx de xx

Para os anexos ao relatrio, a identificao xxxx FEL 2 Rx deve ser substituda por xxxx FEL 2 Rx ANX x.Nmero do TAP Nmero da Nmero do reviso do anexo relatrio

Os captulos e seus produtos contidos no relatrio FEL 2 de projetos tipo C esto detalhados a seguir.

4.1

Captulo 1 Sumrio executivo

Esse captulo apresenta, de forma gerencial, as informaes do projeto tais como escopo, prazos, Capex, resultados econmico-financeiros e indicadores de desempenho. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 1.1 Descrio do projeto; Item 1.2 Variaes em relao fase anterior; Item 1.3 Escopo; Item 1.4 KPIs e benchmark.

Item 1.1 Descrio do projeto

Nesse item deve ser descrita a oportunidade e/ou justificativa do investimento, destacando os objetivos, os ganhos e um sumrio das principais informaes do projeto (oramento, prazo de implantao, capacidades etc.). Projetos de capital direto devem apresentar os benefcios econmicos e os investimentos correntes devem descrever a forma pela qual buscam reduzir algum risco da empresa. Tambm deve ser apresentado um resumo das alternativas avaliadas nessa fase, justificando a alternativa recomendada para o projeto, considerando os riscos associados.

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Caso o projeto tenha sinergia ou concorrncia com outro(s) projeto(s) na empresa, eventuais ganhos, interferncias, pontos de ateno e demais aspectos relevantes decorrentes dessa interface devem ser detalhados e considerados em seu desenvolvimento.

Item 1.2 Variaes em relao fase anterior

Nesse item devem ser descritas, em linhas gerais, as principais alteraes dessa fase em relao a FEL 1, no que tange a escopo, custo, prazo, produtos, resultados, premissas e restries.

Item 1.3 Escopo

Nesse item deve ser apresentado o escopo da alternativa recomendada para o projeto, incluindo, sem a eles se limitar: - lay out demonstrao dos principais processos e equipamentos; - localizao site ou localizao geogrfica, em caso de projetos externos; - produtos descrio das entregas do projeto; - premissas aspectos assumidos como verdadeiros para o projeto; - restries aspectos que limitam a execuo do projeto (espao, prazo, recursos, regulamentao, suprimentos etc.); - excluses do escopo itens relevantes que no compem o escopo do projeto.

Item 1.4 KPIs e benchmark

Nesse item devem ser apresentados os indicadores de desempenho da execuo da alternativa recomendada para o projeto, incluindo, no mnimo, aqueles relacionados a custo, prazo e segurana. Indicadores de custo e prazo devem considerar os resultados esperado, otimista e pessimista, obtidos por meio de range analysis. Devem ser relacionados, se aplicveis, os indicadores de operao do projeto. Quando possvel, devem ser apresentadas consideraes e/ou comparaes com outros projetos e/ou plantas da Samarco ou de outras empresas.

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4.2

Captulo 2 Estratgia

Esse captulo descreve a anlise da oportunidade de investimento e a forma pela qual o projeto atende aos objetivos estratgicos da Samarco. A avaliao deve estar alinhada s premissas do plano de negcio da Samarco. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 2.1 Aderncia estratgia; Item 2.2 Anlise de preo e margem; Item 2.3 Anlise de cenrios.

Item 2.1 Aderncia estratgia

Nesse item deve ser descrito como o projeto atende aos objetivos estratgicos da Samarco, ou seja, devem ser detalhadas as justificativas para a implantao do projeto e como ele explora as oportunidades identificadas no planejamento estratgico da empresa.

Item 2.2 Anlise de preo e margemAplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou substituio de insumos.

Nesse item devem ser avaliados, quando aplicveis, os seguintes aspectos: - principais drivers de oferta e demanda ndices que definem a oferta e a demanda no mercado, tais como consumo de ao, aumento do PIB, crescimento mundial, taxa de cmbio etc.; - estruturas da indstria principais concorrentes, aspectos regulatrios, logstica, funcionamento do mercado etc.; - diversidade de fornecedores e clientes caracterizao dos principais fornecedores e clientes; - curva de custo da indstria posicionamento do projeto em relao aos demais players da indstria em termos de custo; - premissas de preo principais preos de insumos e de vendas de produtos ao longo do tempo;

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- margens histricas e futuras histrico das margens registradas e margens projetadas no tempo de vida do projeto. O impacto dessa anlise, quando houver, deve ser informado e justificado na alternativa recomendada para o projeto.

Item 2.3 Anlise de cenriosAplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou substituio de insumos.

Nesse item deve ser apresentado o processo de desenvolvimento de cenrios utilizado, ou seja, quais os potenciais cenrios avaliados e os respectivos impactos para o projeto. O impacto dessa anlise, quando houver, deve ser informado e justificado na alternativa recomendada para o projeto.

4.3

Captulo 3 MercadoAplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc), desenvolvimento de novos produtos ou substituio de insumos que gere impacto significativo na empresa.

Esse captulo descreve a avaliao da capacidade do mercado de absorver o aumento de produo gerado ou a capacidade de fornecimento da cadeia de abastecimento. Essa avaliao deve estar alinhada s premissas do plano de negcio da Samarco. O produto desse captulo Anlise de Mercado, a seguir detalhado:

Item 3.1 Anlise de mercado

Nesse item deve ser includa a anlise dos seguintes aspectos relacionados a mercado: - especificao do padro a ser atingido pelo produto ou insumo; - previses de oferta e demanda (curto, mdio e longo prazos), destacando as premissas consideradas para demanda ou consumo; - previses de receita com base nas previses de preo, start up do projeto e mix do produto; - premissas para embarque, estocagem e distribuio da produo adicional.

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O impacto dessa anlise, quando houver, deve ser informado e justificado na alternativa recomendada para o projeto.

4.4

Captulo 4 Riscos

Deve ser utilizada a metodologia ERM (Enterprise Risk Management), conforme praticado corporativamente na empresa, a qual consiste em: - identificao e avaliao dos riscos e controles existentes (considerando potencial de ocorrncia e severidade); - definio da estratgia de resposta ao risco e aes de tratamento; - controle, comunicao e monitoramento de todo o processo. Esse captulo apresenta as atividades de gesto de riscos direcionadas para: - propiciar uma avaliao comparativa dos riscos associados a cada alternativa do projeto, destacando os maiores riscos comuns a todas elas e os especficos de cada alternativa; - determinar aes para controlar riscos, buscando agregar valor ao projeto; - contribuir para o processo de deciso da melhor alternativa para o projeto; - preparar as atividades de gesto de riscos para a fase FEL 3. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 4.1 Avaliao de riscos; Item 4.2 Registro de riscos; Item 4.3 Gesto de riscos.

Item 4.1 Avaliao de riscos

Nesse item deve ser detalhada