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MARCELO M. BERTOLDI I MARCIA CARLA PEREIRA RIBEIRO p
I! ~l
Curso Avançado de
• Teoria geral do Direito Comercial • Direito Societário • Empresa Individual de Responsabilidade Limitada • Títulos de crédito • Falência e recuperação empresarial • Contratos mercantis
7.a edição revista, atualizada e ampliada
THOMSON REUTERS
REVISTADOS TRIBUNAIS'"
STJ00096640
CURSO AVANÇADO DE DIREITO COMERCIAL
7. a edição revista, atualizada e ampliada
Marcelo M. Bertoldi Marcia Carla Pereira Ribeiro
1." edição: 2001 (v. 1) e 2003 (v. 2); 2. a edição (v. 1): 2003; 3." edição (volume único): 2006; 4." edição (v. 3): 2008; 5.a edição: 2009. 6." edição: 2011.
© desta edição
[2013]
GISELLE TAPAI
Diretora responsável
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1099
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19.02.1998, Lei dos Direitos Autorais).
Impresso no Brasil
[03-2013]
Universitário
[texto]
Fechamento desta edição
[07.03.2013]
ISBN 978-85-203-4698-3
J
" SUMARIO
APRESENTAÇÃO A 7." EDIÇÃO................................................................................................ 7
PARTE 1
TEORIA GERAL DO DIREITO COMERCIAL
1. ORIGEM E EVOLUÇÃO HISTÓRICA DO DIREITO COMERCIAL................................... 27
1.1 Origem do direito comercial ..................................................................................... 27
1.2 Teoria dos atos de comércio - Sistema francês.......................................................... 28
1.3 O direito comercial no Brasil ".".""""""""".""""""""".""""."."""".""."."".""" 29 1.4 A teoria da empresa - Sistema italiano ..................................................................... 30
1.5 O Código Civil.......................................................................................................... 32
2. AUTONOMIA DO DIREITO COMERCIAL E SUA RELAÇÃO COM OS OUTROS RAMOS DO DIREITO.......................................................................................................... 38
2.1 A discussão a respeito da autonomia do direito comercial....................................... 38
2.2 Várias espécies de autonomia ................................................................................... 38
2.2.1 Autonomia didática....................................................................................... 38
2.2.2 Autonomia formal......................................................................................... 39
2.2.3 Autonomia substancial ou jurídica ............................................................... 39
2.3 Direito comercial e direito civil: a unificação do direito privado.............................. 40
2.4 Principais características do direito comercial.......................................................... 41
2.4.1 Cosmopolitismo............................................................................................ 41
2.4.2 Onerosidade .................................................................................................. 41
2.4.3 Informalismo ................................................................................................ 42
2.4.4 Fragmentarismo............................................................................................ 42
2.5 Relações do direito comercial com os outros ramos do direito................................. 42
3. FONTES DO DIREITO COMERCIAL................................................................................. 47
3.1 O que são fontes do direito ....................................................................................... 47
3.1.1 Código Comercial ...................................... ,J................................................ 47
3.1.2 Leis, tratados internacionais e regulamentos................................................ 47
3.1.3 Lei civil ......................................................................................................... 48
3.1.4 Usos e costumes ........................................................................................... , 49
3.1.5 Jurisprudência .. "........................................................................................... 50
3.1.6 Analogia e princípios gerais do direito ........................................................ , 50
4. EMPRESA, EMPRESÁRIO E ESTABELECIMENTO EMPRESARIAL.. ...................... "........ 54
4.1 Conceito de empresa................................................................................................. 54
4.2 Distinção entre empresa e sociedade ........................................................................ 55
10 CURSO AVANÇADO DE DIREITO COMERCIAL
4.3 Espécies de empresários............................................................................................ 55
4.4 Empresário ou comerciante ...................................................................................... 56
4.5 Qualificação do empresário....................................................................................... 57
4.6 Estabelecimento empresarial..................................................................................... 59
5. EMPRESA INDIVIDUAL DE RESPONSABILIDADE LIMITADA - EIRELI ........................ 64
5.1 Noções gerais ............................................................................................................ 64
5.2 Requisitos de Constituição da EIRELI...................................................................... 65
5.3 Nome empresarial..................................................................................................... 66
5.4 Administração ........................................................................................................... 66
5.5 Responsabilidade do empresário............................................................................... 68
6. REQUISITOS PARA O EXERCÍCIO DA ATIVIDADE EMPRESARIAL .................. ............. 71
6.1 Capacidade para o exercício da empresa................................................................... 71
6.2 O menor empresário ................................................................................................. 72
6.3 Proibidos de exercer atividade empresarial.. ............................................................. 75
6.4 Exercício da empresa por estrangeiros...................................................................... 75
6.5 Consequências da prática da empresa pelo proibido de exercer atividade empresarial.................................................................................... 76
7. REGISTRO PÚBLICO DO EMPRESÁRIO ........................................................................... 80
7.1 Organização do registro do empresário..................................................................... 80
7.2 Juntas Comerciais ..................................................................................................... 81
7.3 Matrícula................................................................................................................... 81
7.4 Arquivamento ........................................................................................................... 82
7.5 Proibição de arquivamento....................................................................................... 82
7.6 Autenticação ............................................................................................................. 83
7.7 Processo decisório..................................................................................................... 84
7.8 Assentamento dos usos e práticas mercantis ............................................................ 85
8. OBRIGAÇÕES COMUNS A TODOS OS EMPRESÁRIOS.................................................... 88
8.1 Obrigações básicas estabelecidas pelo Código Civil................................................. 88
8.2 Livros empresariais ................................................................................................... 89
8.2.1 Livros obrigatórios comuns .......................................................................... 90
8.2.2 Livros obrigatórios especiais........................................................................ 91
8.2.3 Livros facultativos......................................................................................... 91
8.2.4 Livros fiscais.................................................................................................. 92
8.3 Eficácia probatória dos livros empresariais ............................................................... 92
8.4 Exibição dos livros empresariais............................................................................... 93
8.5 Extravio dos livros empresariais.................................... ........................................... 94
9. AGENTES AUXILIARES DO EMPRESÁRIO ....................................................................... 99
9.1 Noções gerais ............................................................................................................ 99
9.2 Auxiliares dependentes internos............................................................................... 99
9.3 Auxiliares dependentes externos .............................................................................. 100
SUMÁRIO 11
9,4 Auxiliares independentes"",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,""""""""'''''''''''''''''''''''''' 101
9,4,1 Corretores"" ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, """"""'''''''''''''''''''''''''''''''''''''''' 101
9,4,2 Leiloeiros """"""""""""''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''"""""'''''''''''''''''''''''' 102 9,4,3 Representantes comerciais """"",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 103
10, ESTABELECIMENTO EMPRESARIAL,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,""'"'''''''''''''''''''' 108
10,1 Noções gerais """""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""" 108 10,2 Elementos do estabelecimento empresarial,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 109
10,3 Natureza jurídica""""""""",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, """"""""""",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 110
10,4 Aviamento e clientela """"""""""""''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''"",,,,,,,,,,,,,,,, ",""'"'' 111
10,5 Locação empresarial- O ponto"""""""""""""""""""""""""""""""""""""""", 112 10,6 Alienação do estabelecimento empresarial- O trespasse """""",,","""""""''',,'',, 114
11. PROPRIEDADE INDUSTRIAL "",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 122
11,1 Noções gerais "'"'''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''",'',''''''' "'"'''''''''''''''''''' 122
11.2 Regime jurídico,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, """"""'"'''''' """""'''''''''''''''''''''''''' """"",,,,,,,,,,,,,,,,,, 124
11,3 Bens integrantes da propriedade industrial.."""""""""""""""""""""""""""""", 124
11.3,1 Invenção"""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""" 124 11.3,2 Modelo de utilidade""""",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,"",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 125
11,3,3 Desenho industriaL"""""",,,,,,,,, ,,,,,,,'''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''' ", 125 11,3,4 Marca ",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,""""""""""""'"'''''''''' 126
11.4 Direito industrial e direitos autorais """""""",""""",,,",,"" """" " "" '" " "" " " " " " " 128
11.5 Patenteabilidade""""""""" "'" """"'" "",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, """'''''''' ,", """""",,, 128
11.5,1 Segredo industrial ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,"""""""""" 129
11,6 Registrabilidade"""",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, '"'''' "'"'''''''''' '"',',''' "',",''', '" '''''''''''''''''''' 130
11.7 Processo administrativo junto ao INPI """"'"" "" "" " , """ "" " "" "" " " " " " " " " "'""" 131
11.8 Prioridade",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, '"'''''''''''''''''' """'"'''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''' ""'''' 134
11.9 Extinção do direito industrial.."""""""""""""""""""""""""""""""""""""""", 134 11.10 Nome empresarial e marca,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 135
12, A ATIVIDADE ECONÔMICA E O REGIME JURÍDICO DA CONCORRÊNCIA"""""""" 143
12,1 Disciplina constitucional da atividade econômica"""""""""""""""""""""""""" 143 12,2 Regime jurídico da concorrência """" "",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 144
12,2,1 Concorrência desleaL""""",,,,,,,, '" """, ,"'" .lt,,,,,,,,,,,,,,,, '" """" '''''''''''''''''' 145
12,2,2 Infração da ordem econômica""""""""""""""""""""""""""""""""""", 147
PARTE II
DIREITO SOCIETÁRIO
1. NOÇÔES GERAIS DO DIREITO SOClETÁRIO""""""""""""""""""""""""""""""""" 155
1.1 Formação histórica "'"''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 155 1,2 Sociedade empresária - Conceito",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,"',"'"'''''' 156
1.3 O direito societário segundo o Código CiviL""""""""""""""""""""""""""""" 157
lA Natureza jurídica do ato constitutivo da sociedade empresária"""""""""""""""" 158
12 CURSO AVANÇADO DE DIREITO COMERCIAL
1.4.1 Teorias anticontratualistas ............................................................................ 158
1.4.2 Teorias contratualistas .................................................................................. 158
1.5 A personalidade jurídica das sociedades................................................................... 159
1.6 Desconsideração da personalidade jurídica .............................................................. 160
1.7 O capital social.......................................................................................................... 162
1.8 Dissolução da sociedade ........................................................................................... 163
1.8.1 Dissolução da sociedade por vontade dos sócios.......................................... 165
1.8.2 Decurso do prazo de duração .................................................................. ..... 165
1.8.3 Falência da sociedade ................................................................................... 166
1.8.4 Unipessoalidade ............................................................................................ 166
1.8.5 Exaurimento ou irrealização do objeto sociaL............................................ 167
1.8.6 Extinção da autorização para funcionar. ................................ ...................... 167
1.9 Liquidação da sociedade ........................................................................................... 168
1.10 Resolução da sociedade em relação à parcela de seus sócios .................................... 168
1.10.1 Exercício do direito de retirada..................................................................... 169
1.10.2 Exclusão administrativa do sócio minoritário .............................................. 170
1.10.3 Morte de sócio .............................................................................................. 170
1.10.4 Liquidação da quota a pedido do credor do sócio (CC, art. 1.026).............. 171
1.10.5 Exclusão judicial do sócio ..................................... .................... ........ ........... 171
2. REGIME JURÍDICO DOS SÓCIOS ...................................................................................... 177
2.1 Noções gerais ............................................................................................................ 177
2.2 Os direitos e deveres dos sócios................................................................................ 177
2.2.1 Os deveres dos sócios ................................................................................... 177
2.2.2 Os direitos dos sócios. .................................. ................................................ 178
2.3 O sócio menor........................................................................................................... 180
2.4 Sociedade unipessoal................................................................................................ 181
3. CLASSIFICAÇÃO DAS SOCIEDADES .......................... ;..................................................... 187
3.1 Noções gerais ............................................................................................................ 187
3.2 Sociedades de pessoas e de capitaL.......................................................................... 188
3.3 Sociedades de responsabilidade limitada, ilimitada e mista...................................... 189
3.4 Sociedades contratuais e institucionais..................................................................... 190
4. ESPÉCIES DE SOCIEDADES EMPRESÁRIAS ....................... ! ........................................... 194
4.1 Noções gerais ............................................................................................................ 194
4.2 Sociedade em nome coletivo..................................................................................... 194
4.3 Sociedade em comandita simples.............................................................................. 195
4.4 Sociedade em comandita por ações........................................................................... 195
4.5 Sociedade em conta de participação ......................................................................... 196
5. SOCIEDADE LIMITADA (1) ................................................................................................ 201
5.1 Noções gerais ............................................................................................................ 201
5.2 Responsabilidade dos sócios ................ ....................................................... .............. 202
5.3 Dever de integralização do capital social- O sócio remisso..................................... 203
SUMÁRIO 13
5.4 Aumento e redução do capital social........................................................................ 204
5.5 LegislaçãO aplicável................................................................................................... 205
5.6 Constituição da sociedade ................... ..................................................... ........... ..... 206
5.7 Administração da sociedade...................................................................................... 207
5.8 Conselho fiscal.......................................................................................................... 209
6. SOCIEDADE LIMITADA (lI) .......................... .... .................................... ........ ..................... 215
6.1 A quota social............................................................................................................ 215
6.2 Cessão de quotas. ................ ................. ......................................... ............................ 215
6.3 Penhora, caução e liquidação da quota social a pedido do credor.................. .......... 217
6.4 Nome social, firma e denominação ........................................................................... 218
6.5 Deliberação dos sócios .............................................................................................. 218
6.5.1 Convocação das assembleias ou reuniões..................................................... 219
6.5.2 Quórum de instalação e deliberação ............................................................. 220
6.5.3 Direito de recesso.......................................................................................... 222
6.6 Exclusão de sócio...................................................................................................... 222
7. SOCIEDADE ANÔNIMA - NOÇÔES GERAIS.................................................................... 229
7.1 Histórico.................................................................................................................... 229
7.2 A sociedade anônima no Brasil................................................................................. 230
7.3 Características .......................................................................................................... 230
7.4 Denominação da sociedade anônima........................................................................ 231
7.5 Código Civil.............................................................................................................. 232
8. ESPÉCIES DE SOCIEDADES ANÔNIMAS.......................................................................... 236
8.1 Noções gerais ............................................................................................................ 236
8.2 Companhia fechada .................................................. ............................ .................... 236
8.3 Companhia aberta ..................................................................................................... 237
8.4 Bolsa de valores e mercado de balcão........................................................................ 238
8.5 Companhia fechada de pequeno porte ..................................................................... 238
8.6 Sociedade de economia mista ........................ ........................................................... 239
9. CONSTITUIÇÃO DA SOCIEDADE ANÔNIMA ................................................................. 244
9.1 Requisitos preliminares ......................................... ,.................................................. 244
9.2 Subscrição pública .................................................................................................... 245
9.3 Subscrição particular................................................................................................. 247
9.4 Formalidades complementares ................................................................................. 248
10. O CAPITAL SOCIAL............................................................................................................ 252
10.1 Noções gerais ............. ............................................................................................... 252
10.2 A formação do capital social..................................................................................... 252
10.3 Aumento do capital social............................................................ ............................. 253
10.4 Diminuição do capital social..................................................................................... 255
14 CURSO AVANÇADO DE DIREITO COMERCIAL
11. AÇÕES (I) ............................................................................................................................ 258
11.1 Noções gerais e natureza jurídica ............................................................................. 258
11.2 Valor da ação ............................................................................................................. 259
11.3 Espécies de ações ...................................................................................................... 260
11.3.1 Ações ordinárias............................................................................................ 261
11.3.2 Ações preferenciais ....................................................................................... 261
11.3.3 Ações de fruição............................................................................................ 263 11.4 Classes de ações ........................................................................................................ 264
11.5 Forma das ações........................................................................................................ 264
11.5.1 Ações nominativas registradas ...................................................................... 264
11.5.2 Ações nominativas escriturais....................................................................... 265
12. AÇÕES (lI)........................................................................................................................... 270
12.1 Conversão das ações ................................................................................................. 270
12.2 Certificado de ação.................................................................................................... 270
12.3 Circulação das ações ................................................................................................. 271
12.4 Negociação com as próprias ações ............................................................................ 272
12.5 Constituição de ônus sobre ações ............................................................................. 274
12.6 Custódia de ações fungíveis ...................................................................................... 274
13. PARTES BENEFICIÁRIAS .............................................................................................. ".... 279
13.1 Noções gerais ............................................................................................................ 279
13.2 Emissão de partes beneficiárias................................................................................. 279
13.3 Prazo de duração, resgate e conversão ...................................................................... 280
13.4 Certificado de partes beneficiárias ............................................................................ 280
14. DEBÊNTURES ..................................................................................................................... 283
14.1 Noções gerais............................................................................................................ 283
14.2 Espécies de debêntures ............................................................................................. 284
14.3 Os certificados das debêntures.................................................................................. 285
14.4 Agente fiduciário dos debenturistas.......................................................................... 286
14.5 Assembleia de debenturistas ............................................................................... ,..... 287
15. BÕNUS DE SUBSCRIÇÃO ................................................................................................... 290 J
16. COMMERCIAL PAPER.................................................................... ...................................... 294
17. LIVROS SOCIAIS ................................................................................................................. 298
17.1 Noções gerais ............................................................................................................ 298
17.2 Classificação .............................................................................................................. 298
17.3 Informações e exibição dos livros sociais ................................................................. 299
17.4 Escrituração do agente emissor................................................................................. 299
17.5 Dúvidas e responsabilidades pelo registro dos livros sociais .................................... 300
18. O ACIONISTA ................................................................................................................ ,..... 303
18.1 Noções gerais .................................................................................................... "..... 303
SUMÁRIO 15
18.2 Obrigações dos acionistas ............................................................................. ............ 303
18.3 Direitos dos acionistas ........................................................................ ...................... 304
18.3.1 O direito de voto .................................................................................. ......... 307
18.4 Acordo de acionistas ................................................................................................. 307
18.5 Representação do acionista domiciliado no exterior ................................................ 308
18.6 Suspensão de direitos................................................................................................ 309
19. O PODER DE CONTROLE DA SOCIEDADE ANÔNIMA .................................................. 313
19.1 A teoria da separação entre a propriedade e o controle da sociedade anônima ........ 313
19.2 O controle externo .................................................................................................... 315
19.3 Abuso do poder de controle...................................................................................... 316
19.4 Sançôes administrativas ............................................................................................ 317
19.5 Alienação do poder de controle ................................................................................ 318
19.6 Golden share............................................................................... ................................... 319
20. ÓRGÃOS DA SOCIEDADE ANÔNIMA .............................................................................. 325
20.1 Noções gerais ............................................................................................................ 325
20.2 Assembleia-geral....................................................................................................... 325
20.2.1 Convocação da assembleia-geral. .................................................................. 326
20.2.2 Quórum de instalação................................................................................... 328
20.2.3 Quórum de deliberação ................................................................................ 328
20.2.4 Legitimação e representação ......................................................................... 329
20.3 Conselho de administração....................................................................................... 329
20.3.1 Processos de escolha dos conselheiros - O voto múltiplo ............................ 330
20.4 Diretoria .................................................................................................................... 331
20.5 Conselho fiscal................................................. ......................................................... 332
21. A ADMINISTRAÇÃO DA SOCIEDADE ANÔNIMA ........................................................... 338
21.1 Noçôes gerais ............................................................................................................ 338
21.2 Deveres dos administradores .................................................................................... 339
21.3
21.2.1 Dever de diligência ....................................................................................... 339
21.2.2 Dever de lealdade .......................................................................................... 340
21.2.3 Dever de informar ......................................................................................... 340
Responsabilidade dos administradores .............. , ................................................... ..
21.3.1 Solidariedade entre os administradores ...................................................... ..
21.3.2 Ação de responsabilidade ............................................................................. .
340
341
341
22. DEMONSTRAÇÔES FINANCEIRAS ................................................................................... 345
23. LUCROS, RESERVAS E DIVIDENDOS................................................................................ 349
23.1 Noções gerais ............................................................................................................ 349
23.2 As reservas ................................................................................................................ 349
23.2.1 Reserva legal................................................................................................. 349
23.2.2 Reservas estatutárias ..................................................................................... 350
23.2.3 Reservas para contingências ......................................................................... 350
16 CURSO AVANÇADO DE DIREITO COMERCIAL
23.2.4 Reserva de incentivos fiscais ......................................................................... 350
23.2.5 Retenção de lucros ......................................................................................... 351
23.2.6 Reserva de lucros a realizar........................................................................... 351
23.2.7 Reservas de capital........................................................................................ 351
23.3 Dividendos ................................................................................................................ 351
23.3.1 Dividendo obrigatório................................................................................... 352
23.3.2 Dividendo prioritário ... ............ ........... ..................................................... ..... 353
24. TRANSFORMAÇÃO, INCORPORAÇÃO, FUSÃO E CISÃO DA SOCIEDADE .................. 357
24.1 Transformação........................................................................................................... 357
24.2 Incorporação ............................................................................................................. 357
24.3 Fusão......................................................................................................................... 358
24.4 Cisão ......................................................................................................................... 359
25. DISSOLUÇÃO, LIQUIDAÇÃO E EXTINÇÃO DA SOCIEDADE ........................................ 365
25.1 Noções gerais ............................................................................................................ 365
25.2 Dissolução................................................................................................................. 365
25.3 Liquidação........................................................................................... ................ ...... 366
25.4 Extinção .................................................................................................................... 367
26. CONTROLE E GRUPO DE SOCIEDADES.......................................................................... 371
26.1 Noções gerais ............................................................................................................ 371
26.2 Sociedades controladoras, controladas e coligadas................................................... 371
26.3 Participação recíproca ............................................................................................... 372
26.4 Subsidiária integral................................................................................................... 373
26.5 Grupo de sociedades................................................................................................. 373
26.6 Consórcio .................................................................................................................. 373
PARTE III
TÍTULOS DE CRÉDITO
1. TEORIA GERAL DOS TÍTULOS DE CRÉDITO .................................................................. 379
1.1 Introdução................................................................................................................. 379
1.2 Conceito de título de crédito.................................................................................... 380
1.3 Características dos títulos de crédito ..................... "................................................. 381
1.3.1 Cartularidade ........... ........................................... .......................................... 382
1.3.2 Autonomia .................................................................................................... 383
1.3.3 Literalidade ................................................................................................... 385
1.4 Classificação......................... .... ................................................................................. 386
1.5 Espécies de título de crédito..................................................................................... 387
1.6 Regime jurídico dos títulos de crédito ...................................................................... 388
2. LETRA DE CÃMBIO ................................................................ ................... .... ..................... 396
2.1 Noções gerais ............................................................................................................ 396
2.2 Histórico e regime legal............................................................................................. 396
SUMÁRIO 17
2.3 Conceito.................................................................................................................... 397
2.4 Requisitos essenciais ............................................................ '" .................................. 398
2.5 A cambial incompleta ou em branco ........................................................................ 401
3. ACEITE ............................. .......................... ..................................................................... .... 407
3.1 Noções gerais ............................................................................................................ 407
3.2 Conceito.................................................................................................................... 407
3.3 Apresentação para aceite........................................................................................... 408
3.4 Limitação do aceite ................................................................................................... 409
3.5 Cancelamento do aceite ............................................................................................ 410
3.6 Recusa do aceite ................................... .............................. ..................... ............. ..... 410
4. ENDOSSO ....... .... ................... ........................... .... .... ............................ .......... ..... ................ 415
4.1 Noções gerais ............................................................................................................ 415
4.2 Conceito .................................................................................................................... 416
4.3 Efeitos ....................................................................................................................... 416
4.4 Requisitos ................................................................................................................. 417
4.5 Modalidades .............................................................................................................. 418
4.5.1 Endosso em branco ....................................................................................... 418
4.5.2 Endosso em preto ......................................................................................... 418
4.6 Espécies de endosso.................................................................................................. 419
4.6.1 Endosso-mandato ................................. : ....................................................... 419
4.6.2 Endosso-caução ............................................................................................ 420
5. AVAL .................................................................................................................................... 424
5.1 Noções gerais ............................................................................................................ 424
5.2 Conceito.................................................................................................................... 424
5.3 Aval e fiança .............................................................................................................. 425
5.4 Momento em que o aval pode ser passado................................................................ 425
5.5 Avais simultâneos e sucessivos ................................................................................. 426
6. VENCIMENTO E PAGAMENTO ........................................................................................ 431
6.1 Vencimento ............................................................................................................... 431
6.1.1 Modalidades de vencimento ......................................................................... 431
6.1.2 Regras para a contagem do prazo ................................................................. 432 6.1.3 Antecipação do vencimento ...................... ,.................................................. 433
6.2 Pagamento ................................................................................................................. 433
6.2.1 Espécies de pagamento .................................................................................. 434
6.2.2 Lugar de pagamento ..................................................................................... 435
6.2.3 Pagamento parcial......................................................................................... 435
7. PROTESTO .......................................................................................................................... 439
7.1 Noções gerais ............................................................................................................ 439
7.2 Funções do protesto.................................................................................................. 440
7.3 Lugar e prazo para o protesto................................................................................... 440
7.4 A cláusula sem protesto ............................................................................................ 441
18 CURSO AVANÇADO DE DIREITO COMERCIAL
7.5 Sustação e cancelamento do protesto........................................................................ 442
8. AÇÃO CAMBIAL ................................................................................................................. 447
8.1 Noções gerais ............................................................................................................ 447
8.2 Limites da defesa do executado ................................................................................ 448
8.3 Legitimidade para a ação cambial............................................................................. 448
8.4 Prazo para a ação cambial......................................................................................... 449
9. NOTA PROMISSÓRIA ......................................................................................................... 453
9.1 Noções gerais ............................................................................................................ 453
9.2 Requisitos essenciais ................................................................................................. 453
9.3 Vencimento ............................................................................................................... 454
9.4 Nota promissória vinculada a contrato ..................................................................... 455
10. CHEQUE.............................................................................................................................. 460
10.1 Noções gerais ............................................................................................................ 460
10.2 Histórico e regime legal............................................................................................. 460
10.3 Requisitos essenciais ................................................................................................. 461
10.4 Modalidades .............................................................................................................. 463
10.4.1 Visado .......................................................................................................... 463
10.4.2 Administrativo ou bancário .......................................................................... 463
10.4.3 Cruzado ........................................................................................................ 464
10.4.4 Para ser levado em conta .............................................................................. 464
10.5 Prazo para apresentação e pagamento ...................................................................... 464
10.6 Cheque sem provisão de fundos ............................................................................... 465
10.7 Cheque pós-datado ................................................................................................... 466
10.8 Sustação do cheque ................................................................................................... 467
10.9 Prescrição .................................................................................................................. 467
11. DUPLICATA ......................................................................................................................... 476
11.1 Evolução histórica e regime legal.............................................................................. 476
11.2 Afatura ..................................................................................................................... 477
11.3 A duplicata: conceito e requisitos essenciais ............................................................ 477
11.4 Remessa, devolução e aceite da duplicata................................................................ 479
11.5 O protesto da duplicata............................................................................................. 481
11.6 Triplicata ................................................................................................................... 481
11.7 Duplicata de prestação de serviços ........................................................................... 481
11.8 Execução e prescrição............................................................................................... 482
11.9 A duplicata em meio magnético ................................................................................ 483
PARTE IV RECUPERAÇÃO E FALÊNCIA DE EMPRESAS
1. DISPOSIÇÕES PRELIMINARES (NOÇÕES INTRODUTÓRIAS) ....................................... 489
SUMÁRIO 19
1.1 Noções gerais: recuperação judicial, extrajudicial e falência .................................. 489
1.2 Histórico.......................................... ................................. ......................................... 490
1.3 Incidência da lei: empresário e sociedade empresária. Excluídos............................. 494
1.4 Competência ............................................................................................................ 497
1.4.1 Principal Estabelecimento ............................................................................ 497
1.4.2 Empresa Estrangeira ..................................................................................... 498
1.4.3 juízo Universal.............................................................................................. 499
2. DISPOSIÇÕES COMUNS À RECUPERAÇAo E À FALÊNCIA........................................... 507
2.1 Créditos Não Sujeitos à Recuperação e à Falência.................................................... 507
2.2 Suspensão das ações e da prescrição ......................................................................... 510
3 .. ADMINISTRADOR JUDICIAL E COMITÊ DE CREDORES ............................................... 516
3.1 Administrador judicial.............................................................................................. 516
3.1.1 Sistema para nomeação ................................................................................ 519
3.2 Comitê de Credores ............................................................. ............................ ........ 522
4. ASSEMBLEIA DE CREDORES ............................................................................................. 529
4.1 Natureza.................................................................................................................... 529
4.2 Atribuições ............................................................................................................ '" 529
4.3 Convocação, Instalação e Funcionamento................................................................ 530
4.4 Quorum de instalação e Representação dos credores ................................................ 531
4.5 Composição .............................................................................................................. 531
4.6 O direito de voto e a estabilidade das liberações ...................................................... 532
5. CARACTERIZAÇAo DA RECUPERAÇAo JUDICIAL ....................... ................................ 538
5.1 Conceito.................................................................................................................... 538
5.2 Natureza do processo ................................................................................................ 538
5.3 Legitimidade ativa para o pedido de recuperação judiciaL.............. ....................... 540
5.4 Requisitos para o pedido de recuperação judiciaL.................................................. 541
5.5 juízo universal.......................................................................................................... 542
5.6 Ainda sobre a natureza do processo e o deferimento do processamento .................. 544
5.7 Acordo e denegação do pedido ................................................................................. 546
6. PROCESSO DA RECUPERAÇAo JUDICIAL E DA RECU,ERAÇAo EXTRAjUDICIAL...... 556
6.1 Aprovação do plano de recuperação ......................................................................... 556
6.2 Débitos tributários .................................................................................................... 557
6.3 Concessão do regime de recuperação judicial....................................... ................... 558
6.4 Descumprimento do plano de recuperação e extinção da recuperação judicial....... 559
6.5 Convolação da recuperação judicial em falência ...................................................... 559
6.6 Recuperação extrajudicial..... .................. ......... ......................................................... 560
7. PLANO DE RECUPERAÇAo E EFEITOS QUANTO AOS DIREITOS DOS CREDORES......... 568
7.1 Noção ........................................................................................................................ 568
7.2 Plano de recuperação ................................................................................................ 569
20 CURSO AVANÇADO DE DIREITO COMERCIAL
7.3 Plano especial de recuperação judicial para microempresas e empresas de pequeno porte e considerações sobre a empresa individual de responsabilidade limitada ..................................................................................................................... 572
7.4 Formação da massa subjetiva.................................................................................... 574
7.4.1 Função .......................................................................................................... 575
7.4.2 Distinção das categorias................................................................................ 576
7.4.3 Conceito de credor........................................................................................ 577
7.5 Efeitos quanto ao direito dos credores ..................................................................... 578
7.5.1 Credores anteriores e posteriores ao pedido de recuperação........................ 578
7.5.2 Co devedores ................................................................................................. 580
8. EFEITOS DA RECUPERAÇÃO JUDICIAL QUANTO AOS BENS, Ã PESSOA DO EMPRESÁRIO E AOS CONTRATOS.. ........................................................................... 586
8.1 Manutenção do empresário na posse e administração dos bens............................... 586
8.2 Efeitos quanto aos contratos ..................................................................................... 588
8.3 Efeitos quanto à pessoa e aos bens dos sócios e administradores............................. 588
9. PROCESSO DA FALÊNCIA (PROCEDIMENTO PRÉ-FALIMENTAR) ............................... 592
9.1 Natureza do processo ................................................................................................ 592
9.2 Autofalência (LRE, art. 105) ..................................................................................... 593
9.3 Procedimento para apuração da impontualidade e da insolvência ........................... 595
9.4 Procedimento para apuração de atos de falência ...................................................... 598
9.5 Acordo....................................................................................................................... 600
10. DECLARAÇÃO JUDICIAL DA FALÊNCIA ......................................................................... 606
10.1 Natureza jurídica............................................................................................. .......... 606
10.2 Sentença denegatória da falência .............................................................................. 609
10.2.1 Conteúdo ...................................................................................................... 609
10.2.2 Recurso ............................................................................................. ............ 609
10.2.3 Direito de indenização .................................................................................. 610
10.3 Análise da sentença .............. ................................................... .................................. 612
10.3.1 Conteúdo ...................................................................................................... 612
10.3.2 Publicidade ........ .... ......................... ......................................... ..................... 615
10.3.3 Recursos........................................................................................................ 615
10.4 Participação do Ministério Público ......................... ~................................................ 617
11. EFEITOS DA FALÊNCIA QUANTO AOS DIREITOS DOS CREDORES ............................ 625
11.1 Noção ........................................................................................................................ 625
11.2 Formação da massa falida subjetiva .......................................................................... 626
11.2.1 Função .......................................................................................................... 626
11.2.2 Distinção das categorias................................................................................ 628
11.2.3 Conceito de credor........................................................................................ 629
11.3 Análise do art. 5.° e do art. 76 da LRE ... :.................................................................. 631
11.4 Efeitos quanto ao direito dos credores...................................................................... 633
11.4.1 Vencimento antecipado................................................................................. 633
SUMÁRIO 21
11.4.2 Juros e conversão .......................................................................................... 634
11.4.3 Correção monetária ...................................................................................... 635
11.4.4 Dívidas solidárias ......................................................................................... 636
11.4.5 Faculdades processuais................................................................................. 638
12. EFEITOS DA FALÊNCIA QUANTO AOS BENS E A PESSOA DO FALIDO ....................... 643
12.1 Restrição quanto à capacidade.................................................................................. 643
12.1.1 Perda da posse indireta dos bens .................................................................. 644
12.1.2 Perda da faculdade de administração dos bens............................................. 644
12.1.3 Perda da legitimação para agir...................................................................... 644
12.1.4 Perda da capacidade para dispor dos bens e direitos .................................... 645
12.1.5 Restrições à liberdade de locomoção ............................................................ 645
12.1.6 Restrições ao sigilo de correspondência ....................................................... 647
12.2 Efeitos quanto aos bens do falido ............................................................................. 647
12.2.1 Generalidades ............................................................................................... 647
12.2.2 Massa falida objetiva .................................... ................................................. 649
12.3 Conclusão quanto à capacidade................................................................................ 651
12.4 Efeitos da falência quanto à pessoa e aos bens dos sócios e administradores........... 651
13. EFEITOS DA FALÊNCIA QUANTO As OBRIGAÇÕES...................................................... 659
13.1 Noção ........................................................................................................................ 659
13.2 Efeitos quanto aos contratos unilaterais ................................................................... 659
13.3 Efeitos quanto aos contratos bilaterais ............................ .................................... ..... 660
13.4 Hipótese do art. 119, I, da LRE ................................................................................. 664
13.5 Outros contratos ....................................................................................................... 665
13.6 Efeitos quanto ao contrato de sociedade................................................................... 668
13.7 Efeitos quanto à pessoa jurídica................................................................................ 669
13.8 Prescrição .................................................................................................................. 670
13.9 Compensação ............................................................................................................ 670
14. REVOGAÇÃO DOS ATOS PRATICADOSANTES DA FALÊNCIA ...................................... 677
14.1 Noção ....................................................................................................................... 677
14.2 Hipóteses dos arts. 129 e 130 da LRE ....................................................................... 679
14.3 Ação revocatória.............................................................................................. .......... 683
14.3.1 Noção ................................................................... ~ ................................................... 683
14.3.2 Pressuposto básico ........................................................................................ 683
14.3.3 Legitimação passiva ...................................................................................... 683
14.3.4 Prazo decadencial......................................................................................... 684
14.3.5 Efeitos da revogação ..................................................................................... 684
15. ADMINISTRAÇÃO DA FALÊNCIA; ARRECADAÇÃO E GUARDA DOS BENS, LIVROS E DOCUMENTOS DO FALIDO; VENDA ANTECIPADA E CONTINUAÇÃO DO NEGÓCIO DO FALIDO ................................................................................................ 691
15.1 Administração da falência ......................................................................................... 691
15.1~2 Autoridade .................................................................................................... 692
22 CURSO AVANÇADO DE DIREITO COMERCIAL
15.1.3 O Ministério Público..................................................................................... 693
15.2 Atuação do administrador judicial e os demais órgãos da falência........................... 693
15.3 Venda antecipada ...................................................................................................... 695
15.4 Continuação do negócio do falido ............................................................................ 696
15.5 Adjudicação pelos credores....................................................................................... 697
15.6 Encerramento antecipado da falência ....................................................................... 697
16. PEDIDO DE RESTITUIÇÃO E EMBARGOS DE TERCEIRO .............................................. 705
16.1 Pressupostos do pedido de restituição e limites........................................................ 705
16.2 Procedimento de restituição ..................................................................................... 708
16.3 Indisponibilidade ...................................................................................................... 708
16.4 Embargos de terceiro................................................................................................. 709
16.5 Procedimento dos embargos """""""""""""""""""""""""""""""""""""",,,,,,,,, 709 16.6 Situações que admitem pedido de restituição ou embargos ..................................... 710
17. HABILITAÇÃO E CLASSIFICAÇÃO DOS CRÉDITOS........................................................ 716
17.1 Verificação dos créditos ............................................................................................. 716
17.2 Natureza da declaração de crédito ............................................................................ 718
17.3 Declaração de crédito e impugnação ........................................................................ 719
17.4 Classificação.............................................................................................................. 721
17.5 Decisão e coisa julgada ",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 721
18. INQUÉRITO, AÇÃO PENAL E CRIMES TIPIFICADOS..................................................... 726
18.1 Inquérito policial .................................................................................................. ,... 726
18.2 Tipificação ................................................................................................................. 727
18.3 Prescrição """"'''' ......................... , ............................................................................ 730
19. LIQUIDAÇÃO E PAGAMENTO DOS CREDORES ......................................................... ,... 736
19.1 Formas e modalidades de liquidação ........................................................................ 736
19.2 Assembleia-Geral de Credores """"'''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''' 739
19.3 Pagamento dos credores............................................................................................ 740
19.4 Extinção da falência .............................................................................................. ".. 741
20. EXTINÇÃO DAS OBRIGAÇÕES ......................................................................................... 747
20.1 Noção ........................................................................................................................ 747
20.2 Prescrição.................................................................................................................. 747
20.3 Formas especiais de extinção das obrigações............................................................ 747
PARTE V
CONTRATOS MERCANTIS
1. TEORIA GERAL DOS CONTRATOS MERCANTIS ............................................................ 753
1.1 Noções gerais "'''''''''''''''''''''''' ................................ , ...................................... ,.......... 753
1.2 Contrato mercantil e contrato civil ........................................................................... 754
1.3 Características particulares dos contratos mercantis ..................................... ,.......... 754
SUMÁRIO 23
1.4 Contrato-tipo e adesão contratual........ .................................................................... 756
2. CONTRATOS MERCANTIS E DIREITO DO CONSUMO .................................................. 762
2.1 Noções gerais ............................................................................................................ 762
2.2 Conceitos de fornecedor e consumidor .................................................................... 762
2.2.1 O empresário equiparado a consumidor....................................................... 764
2.3 A formação do contrato de consumo - Princípio da transparência .......................... 765
2.4 Práticas comerciais abusivas ..................................................................................... 766
2.5 Execução do contrato de consumo - Princípio do equilíbrio contratual................. 767
3. COMPRA E VENDA MERCANTIL..................................................................... ................. 773
3.1 Noções gerais ............................................................................................................ 773
3.2 Classificação.............................................................................................................. 774
3.3 Elementos essenciais................................................................................................. 774
3.3.1 Consentimento ............................................................................................. 775
3.3.2 Coisa .............. ............................................................................................... 775
3.3.3 Preço ............................................................................................................ 776
3.4 Obrigações do vendedor ........................................................................................... 777
3.4.1 A entrega da coisa ......................................................................................... 778
3.4.2 Responsabilidade por vícios.......................................................................... 778
3.4.3 Responsabilidade pela evicção ...................................................................... 780
3.5 Obrigações do comprador......................................................................................... 780
4. ALIENAÇÃO FIDUCIÁRIA EM GARANTIA ...................................................................... 784
4.1 Noções gerais ............................................................................................................ 784
4.2 Classificação.............................................................................................................. 785
4.3 Alienação fiduciária de bem móvel........................................................................... 785
4.4 Alienação fiduciária de bem imóvel.......................................................................... 787
4.5 Alienação fiduciária no âmbito do mercado de valores mobiliários ......................... 788
5. CONTRATO ESTIMATÓRIO OU DE CONSIGNAÇÃO ...................................................... 795
5.1 Noções gerais ............................................................................................................ 795
5.2 Classificação.............................................................................................................. 795
5.3 Direitos e deveres dos contratantes........................................................................... 796
6. AGÊNCIA (REPRESENTAÇÃO COMERCIAL) E ~STRlBUlÇÃO .................................... 799
6.1 Noções gerais ............................................................................................................ 799
6.2 Classificação.............................................................................................................. 800
6.3 Características fundamentais .................................................................................... 800
6.4 Forma do contrato de representação comercial........................................................ 801
6.5 Obrigações do representado...................................................................................... 801
6.6 Obrigações do representante..................................................................................... 802
6.7 Rescisão do contrato de representação ..................................................................... 802
6.8 Contrato de distribuição........................................................................................... 804
24 CURSO AVANÇADO DE DIREITO COMERCIAL
7. COMISSÃO MERCANTIL ................................................................................................... 807
7.1 Noções gerais ............................................................................................................ 807
7.2 Classificação.............................................................................................................. 807
7.3 Características fundamentais .................................................................................... 807
7.4 Obrigações do comissário ......................................................................................... 808
7.5 Obrigações do comitente ......................................................................................... 809
7.6 Comissão del credere ............................................................................................... 809
7.7 Extinção do contrato de comissão ............................................................................ 810
8. MANDATO MERCANTIL .................................................................................................... 814
8.1 Noções gerais ............................................................................................................ 814
8.2 Classificação ......... ....... ....................... ................................. ..... ................................. 815
8.3 Características fundamentais .................................................................................... 815
8.4 Obrigações do mandatário ....................................................... ........ ... ...................... 816
8.5 Obrigações do mandante .......................................................................................... 816
8.6 Substabelecimento do mandato ..... .......................................... ..................... .... ........ 817
8.7 Extinção do mandato ................................................................................................ 818
9. CONTRATO DE TRANSPORTE .......................................................................................... 822
9.1 Noções gerais ............................................................................................................ 822
9.2 Classificação.............................................................................................................. 823
9.3 Transporte de pessoas ............................................................................................... 823
9.4 Transporte de coisas.................................................................................................. 825
10. SEGURO ............................................................................................. .......................... ....... 830
10.1 Noções gerais ............................................................................................................ 830
10.2 Classificação.............................................................................................................. 832
10.3 Espécies de seguro .................................................................................................... 832
10.3.1 Seguro de dano.............................................................................................. 833
10.3.2 Seguro de pessoa .......................................................... ................................. 834
10.4 Resseguro e retrocessão............................................................................................. 835
1l. ARRENDAMENTO MERCANTIL (LEASING) .................................................................... 838
11.1 Noções gerais ............................................................................................................ 838
11.2 Classificação ........................................................... "................................................. 839
11.3 Modalidades de leasing ............................................................................................. 839
11.3.1 Leasing financeiro ......................................................................................... 839 11.3.2 Leasing back .................................................................................................. 839
11.3.3 Leasing operacional....................................................................................... 840
12. FATURIZAÇÃO (FACTORING) ............ ......................................................................... ...... 845
12.1 Noções gerais ............................................................................................................ 845
12.2 Classificação.............................................................................................................. 846
12.3 Modalidades de contrato de factoring........................... .......................................... 846
12.4 Natureza jurídica da atividade de factoring.............................................. ............... 847
SUMÁRIO 25
13. FRANQUIA (FRANCHISING).............................................. ................................................ 851
13.1 Noções gerais ............................................................................................................ 851
13.2 Classificação.............................................................................................................. 852
13.3 Modalidades de franquia........................................................................................... 853
13.4 Circular de oferta de franquia .......... .......................................................... ............... 853
OUTRAS OBRAS DOS AUTORES ............................................................................................... 861
J
