29
63 Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001 2.1 INTRODUÇÃO Para que se implemente um Sistema de Gestão Ambiental (SGA), é necessário, antes de mais nada, compreender o signi- cado real dos requisitos da norma NBR ISO 14001. Esses requisitos são objetos de auditoria para a certi cação do SGA e, por isto, devem ser implementados corre- tamente. 2.2 A AVALIAÇÃO DA CONFORMIDADE A avaliação da conformidade é um exame sistemático do grau de atendimento a requi- sitos especicados, por parte de produtos, processo ou serviços, e permite aumentar seu grau de conança. A avaliação da con- formidade é aplicada nos campos da saúde e higiene, segurança, meio ambiente e de- sempenho, podendo ser aplicada de forma compulsória ou voluntária (para avaliação de desempenho). Existem cinco modelos de avaliação da conformidade, o mais comum e mais utilizado é a certicação, mas existe também a etiquetagem, a inspeção os en- saios e a declaração do fornecedor. OBJETO DA CERTIFICAÇÃO CERTIFICAÇÃO PESSOAS ORGANIZAÇÕES LABORATÓRIOS • Sistemas de Gestão • Produtos • Processos • Calibração • Ensaios • Auditores de SG • Inspetores • Soldadores • Outros T1M2 O objeto de uma avaliação da conformi- dade pode ser entendido conforme orienta- ção a seguir, transparência 1: Organizações – que podem ter o Sistema de Gestão Ambiental (NBR ISO 14001) e/ou o Sistema da Qualidade (NBR ISO 9001) certi- cados. Podem ter seus produtos certicados (marca de conformidade, selo de segurança – como nos brinquedos) e ainda podem ter um processo certicado (como ocorre com processos de soldagem, vedação etc.); Laboratórios – que, fazendo parte da RBC – Rede Brasileira de Calibração, são credenciados para realizar calibração em determinados tipos de instrumentos, cujo processo de calibração é certicado; ou que fazem parte da RBLE – Rede Brasileira de Laboratórios de Ensaios, são credenciados para realizar determinados tipos de ensaios, cujo procedimento é então certicado; Pessoas – podem obter um credencia- mento como Auditor de Sistemas de Gestão (Ambiental e da Qualidade), e são certicados em seu treinamento e experiência; pessoas podem obter também certicados como exe- cutores de processos de soldagem, inspeção, ensaios não destrutivos (END) e outros. Essas Avaliações da Conformidade são reguladas por uma estrutura importante para garantir a conabilidade do Sistema Brasileiro de Avaliação da Conformidade – SBAC e manter sua credibilidade junto à Sociedade, transparência 2. O SBAC é composto por: CONMETRO – Conselho Nacional de Me- trologia, órgão que gerencia o Comitê Brasi- leiro de Avaliação da Conformidade – CBAC,

MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

Embed Size (px)

Citation preview

Page 1: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

63Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001

2.1 INTRODUÇÃO

Para que se implemente um Sistema de Gestão Ambiental (SGA), é necessário, antes de mais nada, compreender o signi-fi cado real dos requisitos da norma NBR ISO 14001. Esses requisitos são objetos de auditoria para a certifi cação do SGA e, por isto, devem ser implementados corre-tamente.

2.2 A AVALIAÇÃO DA CONFORMIDADE

A avaliação da conformidade é um exame sistemático do grau de atendimento a requi-sitos especifi cados, por parte de produtos, processo ou serviços, e permite aumentar seu grau de confi ança. A avaliação da con-formidade é aplicada nos campos da saúde e higiene, segurança, meio ambiente e de-sempenho, podendo ser aplicada de forma compulsória ou voluntária (para avaliação de desempenho). Existem cinco modelos de avaliação da conformidade, o mais comum e mais utilizado é a certifi cação, mas existe também a etiquetagem, a inspeção os en-saios e a declaração do fornecedor.

OBJETO DA CERTIFICAÇÃO

CERTIFICAÇÃO

PESSOASORGANIZAÇÕES LABORATÓRIOS

• Sistemas de Gestão• Produtos• Processos

• Calibração• Ensaios

• Auditores de SG• Inspetores• Soldadores• Outros

T1M2

O objeto de uma avaliação da conformi-dade pode ser entendido conforme orienta-ção a seguir, transparência 1:

Organizações – que podem ter o Sistema de Gestão Ambiental (NBR ISO 14001) e/ou o Sistema da Qualidade (NBR ISO 9001) certi-fi cados. Podem ter seus produtos certifi cados (marca de conformidade, selo de segurança – como nos brinquedos) e ainda podem ter um processo certifi cado (como ocorre com processos de soldagem, vedação etc.);

Laboratórios – que, fazendo parte da RBC – Rede Brasileira de Calibração, são credenciados para realizar calibração em determinados tipos de instrumentos, cujo processo de calibração é certifi cado; ou que fazem parte da RBLE – Rede Brasileira de Laboratórios de Ensaios, são credenciados para realizar determinados tipos de ensaios, cujo procedimento é então certifi cado;

Pessoas – podem obter um credencia-mento como Auditor de Sistemas de Gestão (Ambiental e da Qualidade), e são certifi cados em seu treinamento e experiência; pessoas podem obter também certifi cados como exe-cutores de processos de soldagem, inspeção, ensaios não destrutivos (END) e outros.

Essas Avaliações da Conformidade são reguladas por uma estrutura importante para garantir a confi abilidade do Sistema Brasileiro de Avaliação da Conformidade – SBAC e manter sua credibilidade junto à Sociedade, transparência 2. O SBAC é composto por:

CONMETRO – Conselho Nacional de Me-trologia, órgão que gerencia o Comitê Brasi-leiro de Avaliação da Conformidade – CBAC,

Page 2: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

64 Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

que é o poder decisório do Conmetro no que se refere ao processo de avaliação da confor-midade brasileiro.

SBACSISTEMA BRASILEIRO DE AVALIAÇÃO DA CONFORMIDADE

INMETRO

SISTEMA DE CREDENCIAMENTO

COMITÊ BRASILEIRO DEAVALIAÇÃO DA CONFORMIDADE

CONMETRO

(OCC) ORGANISMOCERTIFICADOR DE

SISTEMAS E/OUPRODUTOS

(OI) ORGANISMODE INSPEÇÃO

LABORATÓRIODE CALIBRAÇÃO

LABORATÓRIODE ENSAIOSLABORATÓRIO

DA ORGANIZAÇÃOORGANIZAÇÃO

T2M2

Inmetro é o órgão executivo do Comitê e é responsável pelo Sistema de Creden-ciamento, que regula o credenciamento dos Organismos de Certifi cação e de Inspeção, Laboratórios de Calibração (RBC – Rede Brasileira de Calibração) e de Ensaios (RBLE – Rede Brasileira de Laboratórios de Ensaios), e agora também de Auditores de Sistemas de Gestão (Ambiental e da Qualidade).

Quando uma empresa quer ser certifi ca-da, solicita a um organismo acreditado pelo Inmetro que a avalie. Este organismo usa um time de Auditores Credenciados para re-alizar a visita de avaliação. O resultado da visita gera um parecer que, quando positivo, é analisado por uma Comissão de Certifi ca-ção do próprio acreditado, que concede ou não o Certifi cado de Conformidade. Ava-liações específi cas podem envolver um OI (Organismo de Inspeção), que opera sob a responsabilidade do OCC, acompanhando testes e ensaios, realizando auditorias de manutenção (as auditorias anuais previstas numa certifi cação) etc.

O Certifi cado de Conformidade emitido pelo OCC sai com a chancela do Inmetro e tem atualmente a validade de 3 anos, fi ndos os quais a empresa deve obter nova certifi -cação.

2.3 NORMAS ISO SÉRIE 14000

As Normas são regras que seguimos em nossas atividades em geral.

Norma brasileira – “Norma técnica ela-borada pela Associação Brasileira de Nor-mas Técnicas (ABNT), em conformidade com os procedimentos fi xados para o Sis-tema Nacional de Metrologia, Normalização e Qualidade Industrial, pela Lei nº 5.966, de 16.12.1973. [Sigla: NBR.]” Dicionário Auré-lio Eletrônico.

Quanto ao nível, as Normas classifi cam-se em, transparência 3:

NÍVEIS HIERÁRQUICOS DA NORMALIZAÇÃO

PESSOAL

INTERNACIONAL

REGIONAL

NACIONAL

SETORIAL

EMPRESARIAL

ISO

T3M2

• norma individual, a regra que as pessoas elaboram e adotam para si mesmas – os rituais pessoais, nossas manias e outros valores;

• norma empresarial, aquela que é elabora-da na empresa – norma de seleção e ad-missão de pessoal;

• norma setorial, aquela elaborada pelas empresas de um setor econômico – nor-mas de especifi cação de equipamentos médicos, normas de telefonia fi xa etc.;

• norma nacional, aquela que é adotada por todo o país – normas NBR, emiti-das pela ABNT, Constituição Federal, normas de trânsito, Política Nacional do Meio Ambiente;

Page 3: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

65Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

• norma regional, aquela que abrange toda uma região – normas EM da Comunidade Européia, normas do Mercosul;

• norma internacional, aquela que regula as atividades de todos os países signatários – normas ISO 14000, normas de navega-ção internacional.

Quanto à categoria, elas podem ser:

• básicas – quando se prestam para defi nir como as outras devem ser elaboradas, como, por exemplo, as normas de termi-nologia, simbologia etc.

• aplicadas – são as utilizadas pelos proces-sos em geral.

O homem sempre interagiu com a Natu-reza sem causar danos maiores porque vivia em pequenas comunidades e dispunha de áreas para plantio que, quando se tornavam estéreis, eram abandonadas. Elas eram res-tauradas pela própria ação da natureza. Não havia consumo desenfreado, pois as comu-nidades extraíam da terra seu sustento e, como os animais, não desperdiçavam. Mes-mo os feudos da Idade Média tinham uma área proibida que o senhor feudal utilizava para caçar e que funcionava na prática como “reserva ecológica”.

Somente a partir da Revolução Indus-trial, que possibilitou a produção em massa de bens de consumo, a atividade humana passou a causar modifi cações ambientais substanciais, que podem ter a longo prazo impactos negativos sobre a habitabilidade do planeta.

A poluição do meio ambiente devido à sociedade de consumo, gerando enorme desperdício de materiais e recursos, tem como resultado a redução da fertilidade da terra, o aumento de impurezas no ar e a contaminação da água, trazendo a volta de inúmeras doenças consideradas já er-radicadas pela ciência e aumentando a in-cidência de moléstias em algumas regiões do mundo.

Ainda que as verdadeiras causas das ameaças ao meio ambiente sejam desco-nhecidas pela maioria da população, existe um aumento da consciência ecológica que pressiona governantes a tomarem medidas de proteção ambiental. Assim, a primeira nor-ma de gestão ambiental, contendo diretrizes para a implantação de um Sistema de Gestão Ambiental, foi publicada em 1992 no Reino Unido – a Norma BS 7750, logo adotada por muitos países, transparência 4.

ORIGEM DAS NORMAS ISO SÉRIE 14000

BS 7750EMA

OUTRAS OS

RA TU

ISO Série14000

ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011OUTRASNORMAS

ISO

T4M2

Em 1995, a Comunidade Européia imple-mentou os regulamentos do EMAS (Envi-ronment Management and Auditing System – Sistema de Gestão e Auditoria Ambiental);

Em 1993, a ISO (International Organi-zation for Standartization – Organização Internacional de Normalização, com sede em Genebra, Suíça) criou o Comitê Técni-co ISO TC 207 para trabalhar nos objetivos defi nidos na reunião da ONU sobre Desen-volvimento e Meio Ambiente realizada no Rio de Janeiro, a ECO 92. Em 1996, base-ada na Norma BS 7750, a ISO publicou a ISO 14001, Sistema de Gestão Ambiental – Especifi cação e diretrizes para uso. A partir daí, outras normas ISO da série foram ou estão sendo elaboradas.

Normas ambientais e guias publicados pela ISO, transparência 5:

• ISO 14001:1996 – Environmental mana-gement systems – Specifi cation with gui-dance for use;

Page 4: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

66 Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

• ISO 14004:1996 – Environmental mana-gement systems – General guidelines on principles, systems and supporting techni-ques;

• ISO 14015:2001 – Environmental mana-gement – Enviroment sites and organiza-tios (EASO);

• ISO 14031:1999 – Environmental mana-gement – Enviroment sites and organiza-tios (EASO);

• ISO/TR 14032:1999 – Environmental ma-nagement – Examples of performance evaluation (EPE);

• ISO 14040:1997 – Environmental mana-gement – Life cycle assessment – Princi-ples and framework;

• ISO 14041:1998 – Environmental manage-ment – Life cycle assessment – Goal and scope defi nition and inventory analysis;

• ISO 14042:2000 – Environmental manage-ment – Life cycle assessment – Life cycle impact assessment;

• ISO 14043:2000 – Environmental manage-ment – Life cycle assessment – Life cycle interpretation;

• ISO/TR 14047:2003 Environmental ma-nagement – Life cycle impact assessment – Examples of application of ISO 14042;

• ISO/TR 14049:2000 – Environmental ma-nagement – Life cycle assessment – Exam-ples for the application of ISO 14041;

• ISO 14050:2002 – Environmental mana-gement – Vocabulary;

• ISO/TR 14061:1998 – Information to assist forestry organization in the use of the Envi-ronmental Management System standards ISO 14001 and ISO 14004;

• ISO/TR 14062:2002 – Environmental management – Integrating environment

aspects into product design and develop-ment;

• ISO 19011:2002 – Guidelines for quality and/or environment management systems auditing.

(Listas atualizadas em março 2004)

SISTEMAS DE GESTÃO AMBIENTAL - FAMÍLIA 14000

PROCEDIMENTOS DE AUDITORIA

19011AUDITORIA:PRINCÍPIOS

GERAIS

CRITÉRIOS DEQUALIFICIAÇÃO DE

AUDITORES

ISO 14004

ISO 14001

ESPECIFICAÇÃO EDIRETRIZES PARA USO

DIRETRIZES GERAIS SOBRE PRINCÍPIOS, SISTEMAS ETÉCNICAS DE APOIO

T5M2

Estas Normas, ao serem adotadas no Bra-sil, passam a chamar-se NBR ISO (número da norma).

Normas ambientais e guias publicados pela ABNT:

• NBR ISO14001:96 – Sistemas de gestão ambiental – Especifi cação e diretrizes para uso;

• NBR ISO14004:96 – Sistemas de gestão ambiental – Diretrizes gerais sobre princí-pios, sistemas e técnicas de apoio;

• NBR ISO14015:03 – Gestão Ambiental – Avaliação ambiental de locais e organi-zações (AVALOR);

• NBR ISO14020:02 – Rótulos e declara-ções ambientais – Princípios Gerais;

• NBR ISO14031:04 – Gestão Ambiental – Avaliação de Desempenho Ambiental – Diretrizes;

• NBR ISO14031:01 – Gestão Ambiental – Avaliação do Ciclo de Vida – Princípios e estrutura;

Page 5: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

67Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

• NBR ISO19011:02 – Diretrizes para Audi-toria de Sistemas de Gestão da Qualidade e/ou Ambiental;

• Guia 64:02 – Guia para inclusão de aspec-tos ambientais em normas de produtos.

(Listas atualizadas em março 2004)

Algumas questões sempre são levantadas quando o assunto é a implantação de Nor-mas Ambientais, por exemplo:

É pré-requisito para implantação da NBR ISO 14001 ter um sistema da qualidade com-patível com a NBR ISO 9001 já montado?

Não, mas, na verdade, quanto maior for a familiaridade da organização (alta e média gerência, supervisão e nível operacional) com os conceitos da qualidade e principalmente com os requisitos defi nidos pela NBR ISO 9001, por exemplo, mais fácil será o trabalho de conscientização e envolvimento das pes-soas na implantação da Gestão Ambiental. Isto porque os pontos comuns da NBR ISO 14001 e NBR ISO 9001 são, na verdade, a espinha dorsal de qualquer Sistema de Ges-tão, transparência 6.

ISO 9001 E ISO 14001OS PONTOS COMUNS

Responsabilidade e autoridades;Política, objetivos e metas;Planejamento;Controle de documentos;Inspeção e ensaios (monitoração);Controle de instrumentos(equipamentos de controle);Não-conformidades, açõescorretivas e preventivas;Registros;Treinamento (conscientização e competência);Auditorias; eRevisão pela Direção.

ISO 14001

ISO 9001

T6M2

O fato de já ter experimentado com suces-so a implementação de requisitos normativos, certamente vai poupar tempo na implantação dos requisitos da NBR ISO 14001, mesmo nos pontos totalmente novos, pois o enfrenta-mento do desconhecido já foi vivenciado por todos, o que torna menores a resistência e o ceticismo, sem falar na familiaridade com o

linguajar utilizado nas normas por parte dos envolvidos, pois geralmente são os mesmos funcionários que implantam e gerenciam os dois sistemas.

A empresa que não tiver a ISO 9001 levará mais tempo para implantar a NBR ISO 14001?

Não necessariamente. O tempo de im-plantação está muito mais relacionado à ne-cessidade e à vontade da empresa de obter a certifi cação. Se a alta gerência vê a Gestão Ambiental como sendo uma prioridade, com certeza o tempo de implantação será muito reduzido. Os procedimentos de implementa-ção de um SGA são previamente planejados, com a defi nição de prazos, recursos e tudo o mais necessário.

O nível de instrução dos funcionários é uma barreira para a ISO 14001?

Não, o meio ambiente já é um assunto bem divulgado pela mídia, portanto a impor-tância da minimização de resíduos, da não poluição do ar e águas, da redução de ruídos etc., já estão bem enraizadas na consciência da maioria das pessoas, faltando apenas en-sinar os instrumentos e dar autoridade para que elas apliquem os princípios da Gestão Ambiental nas suas atividades.

2.4 NORMA ISO 14001

“As Normas Internacionais da gestão am-biental têm por objetivo prover as organiza-ções com elementos de um sistema da gestão ambiental efi caz e que possa ser integrado a outros requisitos da gestão, de tal sorte a auxi-liá-las a alcançar seus objetivos ambientais e econômicos. Não se pretende que essas Nor-mas, tal como outras Normas Internacionais sejam utilizadas para criar barreiras comerciais não-tarifárias, nem para ampliar ou alterar as obrigações legais de uma organização.

Esta Norma especifi ca os requisitos de tal sistema da gestão ambiental, tendo sido re-digida de forma a aplicar-se a todos os tipos e portes de organizações e para adequar-se

Page 6: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

68 Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

a diferentes condições geográfi cas, culturais e sociais. O sucesso do sistema depende do comprometimento de todos os níveis e fun-ções, em especial da direção. Um sistema deste tipo permite a uma organização esta-belecer e avaliar a efi cácia dos procedimen-tos, desenvolver uma política e objetivos am-bientais, atingir a conformidade em relação a eles e demonstrá-la a terceiros. A fi nalidade geral desta Norma é equilibrar a proteção ambiental e a prevenção da poluição com as necessidades socioeconômicas. É recomen-dável que muitos desses requisitos sejam abordados simultaneamente ou reapreciados a qualquer momento.” (Introdução – NBR ISO 14001:2003).

2.4.1 Requisitos Gerais da NBR ISO 14001

Para implementar um sistema de gestão ambiental com segurança, é necessário co-meçar a interpretar corretamente os requisi-tos do item 4 da NBR ISO 14.001, passo a passo, transparência 7.

NBR ISO 140014.1- REQUISITOS GERAIS

A organização deve estabelecer, documentar,implementar, manter e continuamente melhorar umsistema da gestão ambiental em conformidade comos requisitos desta Norma, e determinar como ela iráatender a esses requisitos.A organização deve definir o escopo de seu sistemada gestão ambiental.

T7M2

Interpretação do requisito: um Sistema de Gestão Ambiental pode ser defi nido como um conjunto de procedimentos e instruções usados para gerir ou administrar uma organi-zação de modo a alcançar o melhor relacio-namento possível com o meio ambiente.

O modelo de SGA considera que a organiza-ção siga cinco princípios básicos, que contêm, em si, os 18 requisitos da NBR ISO 14.001:

• Princípio 1 – Comprometimento e Políti-ca – a direção da organização deve defi nir sua Política Ambiental e comprometer-se com ela;

• Princípio 2 – Planejamento – a organiza-ção deve elaborar um plano para cumprir sua Política Ambiental;

• Princípio 3 – Implementação e Opera-ção – a organização deve desenvolver a capacitação e o apoio necessários para uma efetiva implementação da sua Po-lítica Ambiental, seus objetivos e suas metas ambientais;

• Princípio 4 – Medição e Avaliação – a organização deve monitorar e avaliar sistematicamente o seu desempenho ambiental, que pode ser através das auditorias internas; e

• Princípio 5 – Revisão pela Direção – a organização deve ter sistematizado a ava-liação crítica e o aperfeiçoamento contínuo de seu Sistema de Gestão Ambiental com o propósito de aprimorar seu desempenho ambiental global.

Documentos e Registros necessários:

Política Ambiental, Manual do Meio Am-biente, Matriz de Responsabilidades, Pro-cedimentos, Instruções de Trabalho, Planos e Registros gerados a partir do SGA.

2.4.2 Política Ambiental

NBR ISO 14001ITEM 4.2 - POLÍTICA AMBIENTAL

A direção deve definir a política ambiental da organização e assegurar que,dentro de seu escopo definido de SGA, ela:a) seja apropriada à natureza, escala e impactos ambientais de suas

atividades, produtos e serviços;b) inclua um comprometimento com a melhoria contínua e com a prevenção

de poluição;c) inclua um comprometimento para estar em conformidade com os requisitos

ambientais legais aplicáveis e com outros requisitos ambientaissubscritos pela organização;

d) forneça uma estrutura para o estabelecimento e revisão dos objetivos emetas ambientais;

e) seja documentada, implementada e mantida;f) seja comunicada a todos que trabalhem na organização ou que a

representem; eg) esteja disponível para o público.

T8M2

Page 7: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

69Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

A Política Ambiental estabelece uma orien-tação geral e fi xa os princípios de ação para uma organização, determinando o objetivo fundamental relativo ao nível de responsabili-dade e desempenho ambiental que é espera-do da organização (ver a Declaração do Rio sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento), transparência 8.

Interpretando o requisito: A Política Am-biental é normalmente competência da Dire-ção, que a estabelece, cabendo aos demais sua implementação. Os responsáveis pelas atividades da organização providenciam os elementos que servirão de base para a for-mulação da Política e sua evolução.

A Política Ambiental deve:

a) considerar a Missão, Visão, valores e crenças da organização;

b) ser pertinente às atividades, produtos e serviços da organização;

c) ser facilmente identifi cável com a organi-zação;

d) levar em consideração as demandas das partes interessadas;

e) se preocupar com a comunicação, inclusi-ve com as partes interessadas;

f) ser acessível ao público em geral;

g) ser compatível com outras políticas da or-ganização (da Qualidade, da Segurança no Trabalho etc.); e

h) demonstrar o compromisso com a melho-ria contínua e a prevenção da poluição; estar em conformidade com regulamen-tos, leis, acordos e critérios adotados pela organização;

Documentos e Registros necessários:

• Manual do Meio Ambiente; Política Am-biental; e

• Outras evidências (CIs, memorandos, re-gistros de treinamento, cartazes etc.) de que a Política Ambiental foi amplamente disseminada e compreendida por todos os colaboradores da organização.

2.4.3 Planejamento

O planejamento do sistema de gestão am-biental, de acordo com o item 4.3. da NBR ISSO 14.001, deve ser feito de acordo com os requisitos imperativos, conforme aborda-gem a seguir.

2.4.3.1 Aspectos Ambientais

O conhecimento dos aspectos ambien-tais que aparecem nas atividades de uma organização é uma tarefa difícil, mas extre-mamente importante, pois vai possibilitar a identifi cação dos impactos ambientais de-correntes e a conseqüente defi nição de seus procedimentos de controle, transparência 9.

NBR ISO 14001ITEM 4.3 - PLANEJAMENTO

4.3.1 – ASPECTOS AMBIENTAIS

A organização deve estabelecer e manter procedimento(s) para:identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e serviços dentro do escopo definido de seu sistema da gestão ambiental, que ela possa controlar e aqueles que possa influenciar, levando em consideração os desenvolvimentos planejados ou novos, ou as atividades, produtos e serviços novos ou modificados; edeterminar os aspectos que tenham ou possam ter impactos significativos sobre o meio ambiente.

A organização deve documentar essas informações e mantê-las atualizadas. A organização deve assegurar que os aspectos ambientais significativos sejam considerados no desenvolvimento, implementação e manutenção de seu sistema da gestão ambiental.

T9M2

Interpretação do requisito: É importante considerar, dentre os aspectos ambientais, aqueles que:

1. A organização tenha sobre eles poder de controle direto ou indireto;

2. Sejam reais ou tenham grande probabili-dade de acontecer; e

3. Extrapolem ou tenham a tendência de ex-trapolar os limites que caracterizam a in-

Page 8: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

70 Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

fringência de lei ou norma ambiental per-tinente.

Os aspectos ambientais listados devem ser avaliados de acordo com sua infl uência no meio ambiente, causada pelos seus im-pactos ambientais.

A organização deve incluir no seu planeja-mento, nos objetivos e nas metas ambientais, os aspectos que possuam impactos signifi ca-tivos.

Nota – um impacto ambiental é conside-rados signifi cativo quando provoca uma importante mudança ambiental, positiva ou negativa.

A identifi cação dos aspectos ambientais e a avaliação dos impactos ambientais asso-ciados deve ser defi nida por procedimento específi co, podendo ser realizada em 4 eta-pas:

• etapa 1 – seleção de uma atividade, produto ou serviço – deve-se selecio-nar uma atividade, produto ou serviço que seja sufi cientemente grande para que a análise tenha signifi cado, e sufi cientemen-te pequeno para que seja compreendido;

• etapa 2 – identifi cação dos aspectos ambientais – identifi car o maior número possível de aspectos ambientais relacio-nados à atividade, produto ou serviço;

• etapa 3 – identifi cação dos impactos ambientais – identifi car o maior número possível de impactos ambientais, reais ou

potenciais, positivos ou negativos, asso-ciados a cada um dos aspectos ambien-tais identifi cados, para cada atividade, conforme exemplo a seguir, Quadro 1; e

• etapa 4 – avaliação da importância do impacto – a importância de cada impac-to deve ser considerada segundo critérios estabelecidos pela organização, defi nin-do: a escala e severidade do impacto, a probabilidade de ocorrência e duração, implicações legais, imagem pública etc.

Documentos e Registros Necessários:

• Procedimento para Identifi cação dos Aspectos e avaliação dos Impactos Am-bientais para defi nição de Objetivos e Metas; e

• Análise dos aspectos e impactos ambien-tais.

2.4.3.2 Requisitos Ambientais Legais e outros

NBR ISO 14001ITEM 4.3 – PLANEJAMENTO

4.3.2 - REQUISITOS AMBIENTAIS LEGAIS E OUTROS

A organização deve estabelecer e manter procedimento(s):– para identificar e ter acesso a

– para determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais.

A organização deve assegurar que os requisitos ambientais legais e outros requisitos ecológicos sejam considerados no desenvolvimento, implementação e manutenção de seu sistema da gestão ambiental.

i) requisitos ambientais legais aplicáveis relativos aos aspectosecológicos da organização, e

ii) outros requisitos ambientais subscritos pela organização;

T10M2

Quadro 1. Exemplo de identificação de aspectos ambientais

Atividade Aspecto Ambiental Impacto Ambiental

Manuseio de materiais perigosos

Risco de derrame acidental

ferimento em pessoas

contaminação da água

contaminação do solo

Risco de mistura acidental de substâncias incompatíveis

explosão com feridos

explosão com perdas materiais

Page 9: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

71Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

Uma organização, para atender aos re-gulamentos pertinentes a suas atividades, sejam eles legais ou acordos por ela subs-critos, precisa ter mecanismos de identifi ca-ção destes regulamentos junto aos órgãos competentes e criar meios para que todos os envolvidos em suas atividades tenham a plena compreensão deles, transparência 10.

Interpretação do requisito: os requisitos legais, leis e regulamentos, e os demais re-quisitos subscritos pela organização podem apresentar-se sob diversas formas:

• referentes a autorizações, licenças, con-cessões, permissões ou alvarás para ope-ração;

• específi cos dos produtos ou serviços da organização;

• específi cos do ramo de atividade econô-mica da organização;

• referentes às leis ambientais gerais;

• específi cos do ramo industrial, comercial ou de serviços; e

• ambientais gerais.

Os regulamentos e leis podem ter como origem diversas fontes, tais como:

• governos federal, estadual e municipal;

• associações, sindicatos, grupos especiais etc.;

• bancos de dados, Internet; e

• serviços de informação especializados.

As organizações devem manter uma rela-ção de todos os requisitos legais pertinentes às suas atividades, produtos ou serviços, e outros requisitos por ela subscritos, para co-nhecimento de todos os envolvidos e princi-palmente, para o seu acompanhamento efi -caz.

Para tal ela deve estabelecer um procedi-mento onde esteja defi nido:

• como ela identifi ca se é aplicável, aces-sa e acompanha as leis ambientais e as alterações da legislação e outros requi-sitos (como orientação de seminários, congressos, ou ainda acordos por ela subscritos);

• como ela comunica a seu pessoal infor-mações pertinentes relativas à legislação e outros requisitos;

• regulamentos específi cos do ramo indus-trial, comercial ou de serviços;

• leis ambientais gerais; e

• autorizações, licenças e permissões.

Documentos e Registros Necessários:

• Procedimentos para identifi car e acessar as leis e regulamentos aplicáveis;

• Procedimentos de controle da atualização das leis e regulamentos aplicáveis;

• Legislação Federal, estadual e municipal aplicável;

• Lista das leis e regulamentos pertinentes às suas atividades, produtos e serviços;

• Lista das fontes das leis e regulamentos pertinentes etc.

2.4.3.3 Objetivos, Metas e Programas

Os objetivos são comprometimentos glo-bais para a performance ambiental da orga-nização, identifi cados na política ambiental. Para defi nir seus objetivos é importante que a organização considere as verifi cações feitas nas suas análises ambientais preliminares, seus aspectos ambientais identifi cados e os impactos ambientais signifi cativos. Para atin-gir os objetivos, devem ser estipuladas metas específi cas e mensuráveis com prazos pre-determinados, transparência 11.

Page 10: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

72 Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

NBR ISO 14001ITEM 4.3 – PLANEJAMENTO

4.3.3 – OBJETIVOS, METAS E PROGRAMAS

A organização deve estabelecer e manter objetivos e metas ambientais documentados, nas funções e níveis definidos, relevantes dentro da organização.Os objetivos e metas devem ser mensuráveis, quando exeqüível, e coerentes com a política ambiental, incluindo-se os comprometimentos com a prevenção da poluição, a conformidade com requisitos ambientais legais e com outros requisitos ambientais e com a melhoria contínua.Ao estabelecer e revisar seus objetivos e metas uma organização deve considerar os requisitos legais e outros requisitos ambientais, seus aspectos ambientais significativos, suas opções tecnológicas e seus requisitos operacionais e comerciais, e a visão das partes interessadas.A organização deve estabelecer e manter programa(s) para atingir seus objetivos e metas. Esse(s) programa(s) deve (m) incluir:a) atribuição de responsabilidade para atingir os objetivos e metas em cada

função e nível pertinente da organização;b) os meios e o prazo no qual eles devem ser atingidos.

T11M2

Interpretação do requisito: após defi nidos os objetivos e as metas ambientais, devem ser identifi cados os indicadores de desempenho ambiental que serão utilizados. Estes indica-dores podem fornecer informações tanto para o SGA quanto para sistemas operacionais, vi-sando avaliar a efi cácia das ações adotadas.

Os objetivos e as metas, defi nidos pela di-reção, devem ser periodicamente analisados e revisados. Devem ainda considerar a visão das partes interessadas (órgãos de controle, comunidades vizinhas, entidade de classe etc.) nas atividades da organização.

Na defi nição dos objetivos e metas am-bientais, nunca esquecer de verifi car as se-guintes questões.

a) Como eles refl etem a Política Ambiental?

b) Como eles levam em consideração os as-pectos ambientais signifi cativos e os im-pactos ambientais associados?

c) As pessoas responsáveis pelo alcance dos objetivos e metas ambientais partici-pam de alguma forma da discussão, defi -nição e desenvolvimento deles?

d) Como são considerados os requisitos das partes interessadas nos objetivos e metas ambientais defi nidos?

e) Existem indicadores ambientais específi cos e mensuráveis para monitorar cada um dos objetivos e metas ambientais defi nidos?

f) Existe uma avaliação sistemática dos obje-tivos e metas ambientais que aponte para a melhoria do desempenho ambiental da organização?

A redução de resíduos, a eliminação de poluentes, a minimização dos impactos am-bientais negativos, a promoção da conscien-tização ambiental das pessoas da organi-zação, seus familiares e da comunidade, a utilização racional de matérias-primas e de combustíveis e a redução do desperdício de energia etc. são sempre incluídos nos obje-tivos e metas ambientais das organizações, Quadro 2.

Objetivo: reduzir o consumo de energia na Produção.

Meta: atingir uma redução de 10% no con-sumo de energia em relação ao ano anterior.

Indicador: quantidade de combustível e energia elétrica consumida/volume de produ-ção.

Quadro 2. Exemplos de objetivos e metas ambientais

Objetivos Metas

1) Minimizar o uso de água. 1) reduzir o consumo de água em 15% em relação ao atual, em um ano, na Produção.

2) reciclar 30% da água utilizada na lavagem das peças de plástico até julho/99.

3) ...

2) Diminuir uso do papel de impressão.

1) usar 45% de papel reciclado até o dezembro/99, em todas as áreas

2) ...

Page 11: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

73Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

Na execução prática das ações previstas no Planejamento da Gestão Ambiental, qual-quer organização necessita de um Progra-ma de Gestão Ambiental para identifi car e priorizar as ações planejadas. Essas ações podem tratar de processos, projetos, produ-tos, serviços, locais ou instalações específi -cas dentro de uma área determinada.

Os Programas de Gestão Ambiental devem abordar todos os objetivos ambientais da or-ganização. Devem estabelecer cronogramas, recursos e responsabilidades para a exe cução das ações necessárias para alcançar os obje-tivos e metas ambientais defi nidos.

Os Programas de Gestão Ambiental aju-dam a organização e a melhorar seu desem-penho ambiental, e devem ser dinâmicos e revisados regularmente para refl etir as evolu-ções dos objetivos e metas, Quadro 3.

Documentos e Registros Necessários:

• Política Ambiental e Programa de Gestão Ambiental com objetivos e metas;

• cronograma das metas ambientais;

• análise do desempenho para atingir os ob-jetivos através dos indicadores ambientais;

• ações corretivas para os desvios detecta-dos.

Quadro 3. Exemplo de programa de conservação de recursos naturais

Programa 1: REUTILIZAÇÃO DA ÁGUA

Ações quem até

3) Instalar equipamento para reciclar água da lavagem do processo B para o processo A

Isaías maio/2005

2) Usar a água de retorno da refrigeração para limpeza predial

Roberto julho/2005

3) ...

Programa 2: RECICLAGEM DE PAPEL

1) Instalar caixa de coleta de papéis em todas as áreas João abril/2005

2) ...

• Objetivos e metas ambientais quantifi ca-dos, indicadores defi nidos e monitorados; e

• Programas de Gestão Ambiental com cro-nogramas de implantação.

2.4.4. Implementação e Operação

2.4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades

NBR ISO 14001ITEM 4.4 - IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO

4.4.1 - RECURSOS, FUNÇÕES, RESPONSABILIDADES E AUTORIDADES

A direção deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais à implementação e controle do sistema da gestão ambiental. Esses recursos incluem recursos humanos e habilidades especializadas, infra-estrutura interna, tecnologia e recursos financeiros.Funções, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e comunicadas visando facilitar uma gestão ambiental eficaz.A direção da organização deve indicar um representante(s) específico(s) da direção o(s) qual(is), independentemente de outras responsabilidades, deve(m)ter função, responsabilidades e autoridade definidas para:a) assegurar que o sistema da gestão ambiental seja estabelecido,

implementado e mantido em conformidade com os requisitos desta Norma; eb) reportar-se sobre o desempenho do sistema da gestão ambiental à direção

para revisão desta e como base para a melhoria.

T12M2

É fundamental desenvolver a capacita-ção e os mecanismos de apoio para aten-der sua Política Ambiental, seus objetivos e metas ambientais para a implementação do SGA. A organização deve atribuir respon-sabilidades, disponibilizar recursos físicos (equipamentos e instalações) e fi nanceiros

Page 12: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

74 Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

para que, realmente, os objetivos e metas ambientais possam ser atingidos. Deve ain-da acompanhar de forma sistemática os benefícios e os custos de suas atividades, produtos ou serviços, como, por exemplo, o custo do controle da poluição, do tratamento dos efl uentes, da reciclagem dos resíduos, transparência 12.

Interpretação do requisito: a respon-sabilidade pela efi cácia geral do SGA deve ser atribuída a pessoa(s) experiente(s), com função(ões) que tenham sufi ciente au-toridade, competência e recursos. Todos os colaboradores, de todos os níveis, inclusive os terceirizados, devem responder, dentro do escopo de suas atividades, pelo desem-penho ambiental da organização, Quadro 4. Verifi car se:

• as responsabilidades das pessoas que ge-renciam, executam, e verifi cam atividades que afetam o meio ambiente estão defi ni-das e documentadas?

• a relação entre a responsabilidade am-biental e o desempenho individual está es-tabelecida e é analisada periodicamente?

• o apoio aos responsáveis disponibilizou treinamento, recursos e pessoal sufi ciente para a implementação do SGA?

• o pessoal responsável foi devidamente treinado para situações de emergência?

• o pessoal encarregado está devidamente conscientizado da própria responsabilida-

de e das conseqüências de não-conformi-dades?

Documentos e Registros Necessários:

• Matriz de Responsabilidades; e

• Memorandos, comunicações internas (CI’s), circulares etc. que mostrem as no-meações das pessoas, a alocação dos re-cursos, a disponibilização de equipamen-tos e instalações etc.

2.4.4.2 Treinamento, Conscientização e Competência

NBR ISO 14001ITEM 4.4 - IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO

4.4.2 - TREINAMENTO, CONSCIENTIZAÇÃO E COMPETÊNCIA

A organização deve assegurar que qualquer(quaisquer) pessoa(s) que realize(m) tarefas em nome da organização, as quais tenham o potencial de causar impactos ambientais significativos identificados pela organização, seja(m) competente(s) com base em educação apropriada, treinamento, ou experiência.A organização deve identificar as necessidades de treinamento associadas com seus aspectos ambientais e seu SGA. Ela deve prover treinamento ou tomar alguma ação para atender a essas necessidades.A organização deve estabelecer e manter procedimentos para fazer com que as pessoas que trabalhem para ela ou em seu nome estejam conscientes:a) da importância de se estar em conformidade com a política ambiental e com os

procedimentos e requisitos do sistema da gestão ambiental;b) dos impactos ambientais significativos, reais ou potenciais, de seu trabalho e

dos benefícios ambientais resultantes da melhoria de seu desempenho pessoal;c) de suas funções e responsabilidades em atingir a conformidade com a política e

os procedimentos ambientais e com os requisitos do sistema da gestão ambiental, incluindo-se os requisitos de preparação e atendimento a emergências; e

d) das potenciais conseqüências da inobservância de procedimentos operacionais especificados.

T13M2

Na seleção de pessoal e nas etapas do desenvolvimento humano (treinamento, de-senvolvimento de habilidades, educação contínua etc.), a organização deve assegu-rar que as necessidades de conhecimentos e habilidades requeridas para atingir seus objetivos e metas ambientais sejam identifi -cadas e atendidas. Em particular, a Política

Quadro 4. Exemplo de atribuições de responsabilidades ambientais

Estabelecer a orientação geral Nº 1, Diretoria

Desenvolver a Política Ambiental Nº 1, Diretoria, Gerente de Meio Ambiente

Desenvolver objetivos e metas ambientais Gerentes Operacionais

Monitorar o desempenho do SGA Gerente de Meio Ambiente

Assegurar o cumprimento dos regulamentos Gerente Administrativo

Identificar as expectativas dos clientes e da comunidade

Pessoal de Vendas e Marketing

Page 13: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

75Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

Ambiental, seus objetivos e metas ambien-tais devem ser motivos de treinamento para todo o pessoal, em todos os níveis da organi-zação. Todos devem dominar as habilidades necessárias à execução de suas atividades e também conhecer as conseqüências dos im-pactos ambientais, e das não-conformidades causadas pelas atividades que desenvolvem, transparência 13.

Os regulamentos, leis e outros requisitos também devem ser conhecidos pelas pes-soas, de acordo com a importância de suas atividades para o atendimento desses requi-sitos.

Programas de treinamento devem ser elaborados em conformidade com os requi-sitos legais e outros subscritos pela orga-nização.

Interpretação do requisito: os progra-mas de treinamento devem abranger ele-mentos diversos da organização, como pode ser visto no Quadro 5.

Documentos e Registros Necessários:

• Planos de treinamento;

• avaliações/atas de reunião para levanta-mento das necessidades;

• registros de treinamento, listas de presen-ça; e

• avaliações da efi cácia de treinamentos.

2.4.4.3 Comunicação

A organização deve estabelecer proce-dimentos para disseminar as informações sobre suas atividades ambientais, interna e externamente, transparência 14.

NBR ISO 14001ITEM 4.4 - IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO

4.4.3 - COMUNICAÇÃO

Com relação aos seus aspectos ambientais e ao sistema da gestão ambiental, a organização deve estabelecer e manter procedimentos para:a) comunicação interna entre os vários níveis e funções da organização; eb) recebimento, documentação e resposta a comunicações relevantes

oriundas de partes interessadas externas.A organização deve decidir quando fazer uma comunicação externa sobre seus aspectos ambientais significativos e documentar sua decisão. Se a decisão for de comunicar, a organização deve estabelecer método(s) para esta comunicação externa.

T14M2

Interpretação do requisito: no sistema de comunicação que compõe o SGA, as in-formações devem:

• demonstrar o comprometimento da Dire-ção com o meio ambiente; e

Quadro 5. Exemplo de programa de treinamento

Treinamento Objetivos Público-Alvo

Gestão Ambiental, conceitos e importância estratégica

Conscientizar, comprometer e harmonizar as chefias com a Política Ambiental da organização

Gerentes, chefes

A Questão Ambiental

Conscientizar e comprometer todo o pessoal com a Política Ambiental, com os objetivos e com as metas ambientais da organização. Criar em todos um senso de responsabilidade para com o meio ambiente.

Todos

Habilidades específicasCapacitar as pessoas que desenvolvem atividades impactadoras ao meio ambiente a melhorar o desempenho ambiental de suas atividades

Pessoas que desenvolvem atividades

Leis e regulamentos ambientais

Capacitar as pessoas a compreenderem as leis e requisitos ambientais com que a organização está comprometida e como afetam suas atividades

Pessoas que desenvolvem atividades

Page 14: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

76 Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

• tratar as questões relativas aos aspectos ambientais de suas atividades;

• promover a conscientização de todo o seu pessoal e da comunidade sobre as ques-tões ambientais, sua Política Ambiental, seus objetivos e metas ambientais;

• esclarecer sobre seu Sistema de Gestão Ambiental e seu desempenho às partes interessadas;

• ser facilmente verifi cáveis;

• ser apresentadas de forma clara e consis-tente, mantendo constantes as unidades de medida entre relatórios para permitir comparações; e

• retratar com fi delidade o desempenho da organização;

O fornecimento dessas informações tem como objetivo encorajar a compreensão e aceitação do público interno e externo para os esforços da organização na melhoria con-tínua de seu desempenho ambiental.

As informações decorrentes de avaliações, monitoramento, análises críticas e auditorias ambientais e demais informes referentes a seu Sistema de Gestão Ambiental devem ser encaminhados às funções responsáveis pelo seu desempenho.

Algumas formas de comunicação de infor-mações ambientais que a organização pode utilizar:

• Relatórios Anuais e outras formas de in-formação aos órgãos regulamentadores;

• declarações, artigos, matéria paga e anúncios veiculados na mídia especiali-zada;

• Open House (portas abertas) para familia-res e público externo;

• quadros de aviso, boletins, cartas, correio eletrônico e jornais; e

• reuniões específi cas; e

• participação em congressos e seminários sobre a questão ambiental.

Documentos e Registros Necessários:

• memorandos, boletins, cartas, comunica-ções internas (CIs), circulares etc. sobre fatos ambientais da organização;

• panfl etos, cartazes, jornais e outras formas de comunicação interna e externa sobre o desempenho ambiental da organização; e

• relatórios e outras formas de informação às partes interessadas internas e externas.

2.4.4.4 Documentação do Sistema de Gestão Ambiental

O Sistema de Gestão Ambiental precisa ter defi nidos os processos e procedimentos operacionais que assegurem o fi el cumpri-mento da Política Ambiental e o atendimento dos objetivos e metas ambientais da organi-zação.

Interpretação do requisito: a organiza-ção deve defi nir claramente os vários tipos de documentos que descrevem e especifi -cam procedimentos e controles operacionais efi cazes.

NBR ISO 14001ITEM 4.4 - IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO

4.4.4 - DOCUMENTAÇÃO DO SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL

A documentação do sistema da gestão ambiental deve incluir:a) política, objetivos e metas ambientais;b) descrição dos principais elementos do sistema da gestão ambiental e

suas interações e referências aos documentos relacionados;c) documentos e registros requeridos por esta Norma; ed) documentos e registros determinados pela organização como sendo

necessários para assegurar o planejamento, operação e controle eficazes dos processos que estejam relacionados aos seus aspectos ambientais significativos.

T15M2

Os documentos do SGA contribuem para a conscientização das pessoas e esclarecem sobre o que é necessário para atingir os ob-

Page 15: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

77Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

jetivos e metas ambientais estabelecidos, transparência 15.

É salutar que a documentação do SGA esteja integrada aos demais documentos de gestão da organização, quando existirem.

Os documentos devem ser usados para:

• facilitar a ordenação dos documentos rela-tivos à Política Ambiental, objetivos e me-tas ambientais;

• descrever os meios para atingir esses ob-jetivos e metas ambientais;

• documentar as principais atribuições, res-ponsabilidades e procedimentos;

• referenciar a documentação correlata, leis, regulamentos e outros requisitos ambien-tais pertinentes às atividades, serviços ou produtos da organização;

• descrever os outros elementos do sistema de gestão da organização, se necessário; e

• demonstrar que os elementos do Sistema de Gestão Ambiental estão implementa-dos.

Documentos e Registros Necessários:

Manual do Meio Ambiente, Procedimen-tos e Instruções, leis e regulamentos aplicá-veis.

2.4.4.5 Controle de documentos

A Norma determina que existam regras escritas sobre como controlar a documen-tação do Sistema de Gestão Ambiental, e isto abrange desde a edição e emissão de documentos, com as devidas autoridade e responsabilidade para elaboração e análi-se crítica, até a distribuição e guarda nos vários locais da organização, procurando eliminar a possibilidade da existência de documentos obsoletos em circulação. O su-porte para a documentação (forma física) é

aberto e pode ser meio eletrônico, transpa-rência 16.

NBR ISO 14001ITEM 4.4 - IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO

4.4.5 - CONTROLE DE DOCUMENTOS

Os documentos requeridos pelo sistema da gestão ambiental e por esta Norma devem ser controlados. Registros são um tipo especial de documento e devem ser controlados de acordo com os requisitos estabelecidos em 4.5.4.A organização deve estabelecer e manter procedimento(s) para:a) aprovar documentos quanto à sua adequação antes de sua emissão;b) analisar criticamente e atualizar, quando necessário, e reaprovar documentos,c) assegurar que alterações e a situação da revisão atual de documentos sejam

identificadas;d) assegurar que as versões pertinentes de documentos aplicáveis estejam

disponíveis nos locais de uso;e) assegurar que os documentos permaneçam legíveis e prontamente identificáveis;f) assegurar que os documentos de origem externa determinados pela organização

como sendo necessários ao planejamento e operação do sistema da gestão ambiental sejam identificados e que sua distribuição seja controlada; e

g) evitar o uso não-intencional de documentos obsoletos, e aplicar a identificação adequada, nos casos em que forem retidos por qualquer propósito.

T16M2

Interpretando o requisito: os documentos do SGA são controlados do seguinte modo:

Aprovação e emissão de documentos – as especifi cações, os procedimentos e instru-ções etc. devem ser elaborados e avaliados quanto à sua adequação por pessoas autori-zadas, antes de sua ofi cialização (emissão, distribuição e implantação). Uma sistemática de identifi cação dos documentos deve incor-porar o controle das revisões. Uma lista dos documentos existentes (Lista Mestra) e as respectivas revisões devem circular periodi-camente por todos os departamentos.

É importantíssimo que documentos atua-lizados e pertinentes sejam encontrados nos postos de trabalho onde se realizam ativida-des relacionadas com o meio ambiente.

Documentos não válidos e obsoletos devem ser prontamente eliminados para que não pos-sam ser usados inadvertidamente. É admissível a guarda de uma cópia desses documentos em local específi co para fi ns de referência históri-ca, desde que sejam claramente identifi cados.

Alterações em documentos – a organi-zação deve mostrar que há regras para alte-rar a documentação existente, nos mesmos moldes que para a sua elaboração e emis-são, isto é, as mesmas funções que anali-saram e aprovaram a documentação origi-nal devem estar envolvidas nas alterações.

Page 16: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

78 Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

Quando possível, a descrição da modifi cação do documento deve ser explicitada no corpo dele, ou em um anexo.

Sempre lembrar que os documentos do SGA devem:

• mostrar utilidade e ser de fácil compreen-são;

• ser datados e facilmente identifi cáveis;

• ter o nome da organização, área, função e atividade e/ou pessoa responsável;

• ser periodicamente analisados, revisados e aprovados por pessoal autorizado;

• estar disponíveis para uso nos locais onde as atividades essenciais sejam executa-das; e

• ser retirados imediatamente de todos os pontos de emissão e uso, quando obsole-tos.

Documentos e Registros Necessários:

• procedimento de controle dos documentos da organização;

• documentos validados (em uso), com as devidas evidências de emissão, aprova-ção e implementação; e

• listas de distribuição dos documentos.

2.4.4.6 Controle Operacional

Quando uma atividade está devidamente descrita, seus resultados esperados defi ni-dos e sua variabilidade controlada diz-se que ela está sob controle operacional.

Com este item implementado, o Sistema de Gestão Ambiental assegura que os impac-tos ambientais signifi cativos das atividades da organização estão devidamente controla-dos, preservando o meio ambiente de qual-quer degradação.

NBR ISO 14001ITEM 4.4 - IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO

4.4.6 - CONTROLE OPERACIONAL

A organização deve identificar aquelas operações que estejam associadas aos aspectos ambientais significativos identificados de acordo com sua política, objetivos e metas ambientais. A organização deve planejar essas operações para assegurar que elas sejam realizadas sob condições especificadas por meio de:a) estabelecimento e manutenção de procedimentos documentados para controlar

situações em que a ausência de procedimentos documentados possa acarretar desvios em relação à política e aos objetivos e metas ambientais;

b) estipulação de critérios operacionais nos procedimentos;c) estabelecimento e manutenção de procedimentos relacionados aos aspectos

ambientais significativos identificáveis de bens e serviços utilizados pela organização e a comunicação de procedimentos e requisitos pertinentes a fornecedores e prestadores de serviço.

T17M2

Interpretação do requisito: o Controle Operacional precisa ser implantado nas ativi-dades que causem algum impacto ambiental, e que podem abranger:

• pesquisa e desenvolvimento, projeto e en-genharia;

• compras de materiais e de serviços;

• armazenamento e manuseio de materiais (matérias-primas e produtos acabados e semi-acabados);

• processos de produção e manutenção;

• atividades de laboratório;

• construção e/ou modifi cação de instala-ções e equipamentos;

• transporte de materiais e de pessoas;

• marketing e propaganda; e

• atendimento a clientes, à comunidade e aos órgãos regulamentadores.

As atividades em geral podem ser dividi-das em 3 categorias distintas:

1. destinadas à prevenção da poluição e con-servação de recursos naturais em novos empreendimentos (novos projetos, novos produtos, novas instalações etc.), altera-ções em empreendimentos existentes etc.;

Page 17: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

79Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

2. destinadas à descrição e controle dos pro-cessos em funcionamento visando garan-tir sua efi ciência ambiental; e

3. destinadas a antecipar e atender a novos requisitos ambientais, pertencendo à ges-tão estratégica da organização.

Documentos e Registros Necessários:

• procedimentos operacionais, procedimen-tos de controle de impactos ambientais adversos;

• resultados das verifi cações e inspeções dos processos; e

• resultados dos testes e ensaios etc.

2.4.4.7 Preparação e Atendimento a Emergências

É importante para uma organização que implanta um Sistema de Gestão Ambiental na intenção de preservar o meio ambiente e salvaguardá-lo do impacto negativo que suas atividades, produtos ou serviços possam provocar, tenha conhecimento dos riscos de acidentes ambientais a que eles estão su-jeitos, defi na procedimentos especiais para evitar que estas situações ocorram e adote procedimentos de emergência para anular ou minimizar os efeitos de um acidente, se ele realmente acontecer, apesar de toda as pre-cauções, transparência 18.

A Norma não obriga o mapeamento for-mal dos riscos ambientais, nos moldes do PPRA (Programa de Prevenção de Riscos Ambientais – NR 9) mas reforça o atendi-mento aos requisitos legais determinando, indiretamente, que esse Mapa de Risco seja elaborado.

Interpretação do requisito: os procedi-mentos que lidam com a prevenção ou aten-dimento a acidentes ambientais e situações de emergência devem levar em considera-ção, quando aplicável, as emissões atmos-féricas acidentais, as descargas acidentais na água e no solo e os efeitos específi cos

sobre o meio ambiente e ecossistemas, de-correntes de lançamentos acidentais. Eles devem prevenir, também, que atividades re-alizadas sob condições anormais de opera-ção se transformem em situações de emer-gência.

NBR ISO 14001ITEM 4.4 - IMPLEMENTAÇÃO E OPERAÇÃO

4.4.7 - PREPARAÇÃO E ATENDIMENTO A EMERGÊNCIAS

A organização deve estabelecer e manter procedimento(s) para:a) identificar potenciais situações emergenciais e acidentes potenciais que

possam ter impacto(s) sobre o meio ambiente, e como procederá no atendimento; e

b) atender às situações reais de emergência e aos acidentes e prevenir ou mitigar os impactos ambientais associados.

A organização deve, periodicamente e, quando necessário, revisar seus procedimentos de preparação e atendimento a emergências, em particular após a ocorrência de acidentes ou situações emergenciais.A organização deve, também periodicamente, testar tais procedimentos, quando exeqüível.

T18M2

Os Planos de Emergência devem incluir:

• organização e responsáveis em situações de emergência;

• lista de pessoas-chave;

• detalhamento sobre serviços de emer-gência (Corpo de Bombeiros, Defesa Ci-vil etc.);

• esquemas de alerta e comunicações inter-na e externa;

• ações para diferentes tipos de emergên-cias;

• informações e identifi cação especial de materiais perigosos, incluindo o impacto potencial de cada um sobre o meio am-biente, e as medidas para um eventual acidente; e

• planos de treinamento e simulações.

Documentos e Registros Necessários:

• planos e procedimentos especiais para acidentes e situações potenciais de emer-gência;

Page 18: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

80 Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

• procedimentos especiais para comunica-ção e alerta de situações perigosas ao meio ambiente;

• avaliações e revisões destes procedimen-tos especiais; e

• resultados e análises críticas de treina-mento e simulações.

2.4.5 Verificação e Ação Corretiva

Em qualquer sistema gerencial chega o momento em que é necessário verifi car seu andamento, para balizar e facilitar a tomada de decisões na organização.

2.4.5.1 Monitoramento e Medição

O monitoramento, a medição e a avaliação dos resultados ambientais são considerados atividades essenciais de um Sistema de Ges-tão Ambiental para garantir que a organiza-ção está em conformidade com a sua política e seus requisitos ambientais (seus objetivos e metas ambientais).

Para isso é necessário que um sistema de monitoramento seja criado e mantido em funcionamento, medindo o real desempenho ambiental da organização.

NBR ISO 14001ITEM 4.5 - VERIFICAÇÃO E AÇÃO CORRETIVA

4.5.1 - MONITORAMENTO E MEDIÇÃO

A organização deve estabelecer e manter procedimento(s) para monitorar e medir regularmente as características principais de suas operações que possam ter um impacto ambiental significativo. O(s) procedimento (s) deve(m) incluir a documentação de informações para monitorar o desempenho,os controles operacionais relevantes e a conformidade com os objetivos e metas ambientais da organização.A organização deve calibrar e manter os equipamentos de monitoramento e medição e deve reter os registros a eles associados.

T19M2

Interpretação do requisito: os indicado-res ambientais defi nidos em 4.3.3 – Objetivos e metas Ambientais, devem ser acompanha-dos e, para essa fi nalidade, a organização deve providenciar os instrumentos e proces-

sos necessários e confi áveis, treinar seu pes-soal diretamente envolvido com essas medi-ções e registrá-las de modo que a informação esteja disponível quando necessário.

A identifi cação dos indicadores do desem-penho ambiental da organização deve ser um processo de busca contínua para estabelecer os mais adequados às suas atividades, pro-dutos ou serviços.

Algumas perguntas importantes quando se constrói o sistema de monitoramento do SGA:

• o desempenho ambiental da organização é monitorado regularmente? Como?

• quais os indicadores ambientais que me-dem o desempenho ambiental da organi-zação? Como eles foram identifi cados e estabelecidos?

• qual é a confi ança que apresentam os ins-trumentos de medição usados para moni-torar os indicadores ambientais da organi-zação?

• como é o controle para assegurar que es-tes instrumentos estão calibrados e em bom estado de funcionamento?

• qual é a garantia de que as pessoas que realizam as medições dos indicadores am-bientais conhecem o processo de mensu-ração e sabem operar os instrumentos?

• como é avaliado o cumprimento das leis, regulamentos e outros requisitos aplicá-veis?

Documentos e Registros Necessários:

• procedimentos de monitoração dos indica-dores do desempenho ambiental; resulta-dos de testes e medições, gráfi cos e rela-tórios de análises críticas etc.;

• procedimentos de medição de grandezas relacionadas aos indicadores ambien-tais;

Page 19: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

81Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

• planos e procedimentos de identifi cação e controle dos instrumentos de medição;

• planos e procedimentos de calibração dos instrumentos de medição; e

• análise das incertezas dos instrumentos e dos processos de medição.

2.4.5.2 Avaliação de Conformidade

De posse dos dados de monitoramento e medições, podem ser identifi cadas a con-formidade aos requisitos ambientais legais e outras exigências que a organização subs-creveu através de contratos, acordos, termos de ajustamento de conduta etc. transparên-cia 20.

NBR ISO 14001ITEM 4.5 - VERIFICAÇÃO E AÇÃO CORRETIVA

4.5.2 - AVALIAÇÃO DE CONFORMIDADE

A organização deve estabelecer e manter procedimento(s) para, periodicamente, avaliar a conformidade com os requisitos ambientais legais e outras exigências ambientais que a organização tenha subscrito, para atender ao seu comprometimento com o atendimento à conformidade.

T20M2

Interpretação do requisito: Os requisitos legais e outras exigências levantados ante-riormente (pág. 22) devem ser analisados periodicamente para verifi car se continuam a ser atendidos pela organização, se sofreram alguma alteração, ou se algum novo item foi acrescentado à lista:

• os requisitos ambientais legais estão sen-do atendidos? E os demais requisitos subscritos?

• algum novo requisito foi acrescentado à lista? Como ele está sendo atendido?

• alguma nova atividade foi desenvolvida? Os requisitos aplicáveis a ela foram levan-tados?

Documentos e Registros Necessários:

• Plano(s) e procedimento(s) para a avalia-ção periódica da conformidade ambiental legal da organização;

• Registros da avaliação da atualização das leis e requisitos aplicáveis; e

• Registros da avaliação da adequação le-gal das novas atividades.

2.4.5.3 Não-Conformidades e Ações Corretivas e Preventivas

Uma não-conformidade é caracterizada quando alguma atividade apresentar resul-tado fi nal ou parcial diferente do planejado, quando os resultados do monitoramento dos indicadores ambientais apresentarem valores não esperados, ou qualquer outra situação não-desejada que possa afetar o desempe-nho ambiental da organização, transparência 21.

NBR ISO 14001ITEM 4.5 - VERIFICAÇÃO E AÇÃO CORRETIVA

4.5.3 - NÃO-CONFORMIDADE E AÇÕESCORRETIVA E PREVENTIVA

A organização deve analisar criticamente as ações adotadas e implementar e documentar as alterações resultantes das ações corretiva e preventiva.a) identificação de não-conformidade(s) real(is) e correção e mitigação de

seu(s) impacto(s) ambiental(is).b) investigação e eliminação da(s) causa(s) de não-conformidade(s) real(is),

afim de evitar a sua repetição.c) determinação da ação para eliminar as causas de não-conformidades

potenciais para prevenir sua ocorrência.Qualquer ação adotada para identificar, corrigir, mitigar, prevenir ou eliminar as causas ou efeitos de não-conformidade(s) real(is) e potencial(is) deve ser adequada à magnitude dos problemas e ao impacto ambiental encontrado.A organização deve revisar as ações e implementar e documentar as alterações resultantes das ações corretiva e preventiva.NOTA - Não-conformidade é o não-atendimento a um requisito.

adotadas

T21M2

Interpretação do requisito: a Norma pede que seja estabelecida a autoridade e defi ni-dos os responsáveis pelo tratamento dessa não-conformidade, incluindo as ações corre-tivas necessárias à eliminação das causas dessa não-conformidade.

Ela pede também que sejam realizadas ações preventivas para eliminação das cau-sas prováveis de não-conformidades pos-síveis, evitando que elas causem algum im-pacto negativo ao meio ambiente.

Page 20: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

82 Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

São várias as possibilidades de detecção de não-conformidades:

• constatações de problemas por qualquer pessoa de dentro ou de fora da organiza-ção;

• reclamações;

• vistorias, conclusões e recomendações de órgãos regulamentadores;

• auditorias ambientais realizadas por seus próprios auditores ambientais ou por orga-nismo de 3ª parte;

• análises críticas do Sistema de Gestão Ambiental;

• monitoramento e medições de atividades signifi cativas ao meio ambiente; e

• avaliações do desempenho ambiental da organização.

A Norma pede também que as ações cor-retivas e preventivas sejam acompanhadas por pessoal competente para verifi car sua aplicação e, principalmente, determinar sua efi cácia na eliminação das causas reais ou prováveis de não-conformidades.

Documentos e Registros Necessários:

• procedimentos de controle e disposição de não-conformidades;

NBR ISO 14001ITEM 4.5 - VERIFICAÇÃO E AÇÃO CORRETIVA

4.5.3 - REGISTROS

A organização deve estabelecer e manter registros, conforme necessário para demonstrar conformidade com os requisitos de seu SGA e desta Norma, inclusive a avaliação de conformidade com os requisitos ambientais legais e outros requisitos ambientais que a organização tenha subscrito, e a implementação de procedimentos e resultados atingidos.A organização deve estabelecer e manter procedimento(s) para a identificação, armazenamento, proteção, recuperação, retenção e descarte de registros.Os registros devem ser e permanecer legíveis, identificáveis e rastreáveis.

T22M2

• procedimentos de ação corretiva e de ação preventiva;

• boletins de não-conformidade;

• boletins de ação corretiva e de ação pre-ventiva; e

• mapas de acompanhamento de ações corretivas e ações preventivas.

2.4.5.4 Registros

Este requisito está relacionado com o ge-renciamento de todos os registros ambientais necessários ao Sistema de Gestão Ambien-tal. É necessário que haja um controle que garanta o acesso ao registro sempre que for necessário avaliar a efi cácia do sistema e de-monstrar o nível do desempenho ambiental da organização, transparência 22.

Interpretando o requisito: em geral é de-fi nido um procedimento para identifi car o re-gistro, fazer a coleta de dados, classifi car/indexar segundo critérios e estrutura defi ni-das para assegurar o acesso, arquivar em locais de fácil acesso, armazenar em locais menos acessíveis, manter e disponibilizar por tempo defi nido e descartar quando não for mais necessário.

O tempo de vida de um registro pode ser defi nido em função da legislação ou, quando isto não se fi zer obrigatório, estipulado pela pró pria organização, que defi nirá o tempo de re tenção conforme sua conveniência, ou por um acordo com seus clientes e a comunida-de.

Durante o tempo de retenção pode-se usar qualquer tecnologia para manter o registro. É necessário garantir sua integridade neste pe-ríodo.

Geralmente os registros abrangem:

• atendimento a requisitos legais e regula-mentares;

Page 21: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

83Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

• licenças, autorizações, concessões, per-missões ou alvarás para operação;

• aspectos ambientais e impactos associa-dos;

• treinamento e educação ambiental;

• inspeção e manutenção de equipamentos e processos;

• manutenção e calibração de instrumentos de medição, teste e ensaios;

• não-conformidades, ações corretivas e preventivas e seu acompanhamento;

• identifi cação de produtos, composição, propriedades e perigos;

• avisos e alertas em situações de emer-gência;

• resultados e análises de simulações; e

• análises críticas e auditorias ambientais.

Documentos e Registros Necessários:

• procedimentos de controle dos registros do Sistema de Gestão Ambiental; e

• licenças, alvarás, controles, ensaios, rela-tórios de análise crítica e demais registros do SGA.

2.4.5.5 Auditoria Interna

A Norma determina que a empresa esta-beleça um Programa de Auditorias Ambien-tais para garantir que o Sistema de Gestão Ambiental esteja conforme os requisitos esti-pulados e também para monitorar a efi ciência deste SGA, transparência 23.

Deve haver orientações escritas sobre o planejamento das auditorias, e este planeja-mento deve levar em consideração a impor-tância das atividades das áreas em relação aos requisitos ambientais, em termos de seus aspectos e impactos potenciais, determinan-

do assim a freqüência destas auditorias. É importante considerar os resultados de audi-torias anteriores.

NBR ISO 14001ITEM 4.5 - VERIFICAÇÃO E AÇÃO CORRETIVA

4.5.4 - AUDITORIA INTERNA

A organização deve assegurar que as auditorias internas do sistema da gestão ambiental sejam conduzidas em intervalos planejados para:a) determinar se o sistema da gestão ambiental

1) está em conformidade com a prevenção da poluição planejado para a gestão ambiental, incluindo-se os requisitos desta Norma; e

2) foi adequadamente implementado e está mantido; eb) fornecer informações à direção sobre os resultados das auditorias.Um programa de auditoria deve ser planejado, estabelecido e mantido pela organização, levando-se em consideração a importância ambiental da(s) operação(ões) relevantes e os resultados das auditorias anteriores.Um procedimento de auditoria deve ser estabelecido e mantido e tratar do seguinte:– as responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as

auditorias e para relatar os resultados; e– a determinação dos critérios de auditoria, escopo, freqüência e métodos.A seleção de auditores e a condução das auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade ao processo de auditoria.

T23M2

Interpretação do requisito: este plane-jamento deve gerar um Plano de Auditorias Ambientais que deve ser distribuído às áreas da organização para que todos conheçam as épocas em que serão realizadas. As Audito-rias Ambientais, assim como as Auditorias da Qualidade, nunca são realizadas sem um planejamento e sem o conhecimento prévio da área a ser auditada.

As auditorias podem ser realizadas por pessoal da própria organização e/ou por ter-ceiros por ela selecionados. Os auditores devem ter recebido capacitação específi ca e devem ser pessoas de boa índole, bem rela-cionadas com todos, observadoras, com boa credibilidade, respeitadas e consideradas ín-tegras pelo corpo funcional da organização.

Os auditores devem, sempre que possível, ser independentes da área em que executam a auditoria e devem realizar, sempre em co-mum acordo com os responsáveis pela área auditada, o acompanhamento das ações cor-retivas quando forem detectadas não-confor-midades durante a auditoria.

A Reunião Final da Auditoria é para que esses resultados sejam explicados e entre-gues aos responsáveis e devem ser poste-riormente enviados à Direção, para que pos-sam ser por ela analisados.

Page 22: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

84 Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

Documentos e Registros Necessários:

• procedimento para a defi nição das Audito-rias Ambientais da organização;

• Plano de Auditorias, Relatórios da Audito-ria, atas das reuniões dos auditores com os responsáveis pelas áreas auditadas;

• lista de auditores credenciados; e

• análise e pareceres da direção sobre os resultados das Auditorias Ambientais etc.

2.4.6 Revisão pela Direção

A Revisão pela Direção é um importante requisito da Norma ISO 14001: coube à di-reção a responsabilidade de estabelecer a Política Ambiental. É lógico que ela se pre-ocupe com os resultados dessa orientação e principalmente se essa orientação está em consonância com sua expectativa, transpa-rência 24.

NBR ISO 14001ITEM 4.6 – REVISÃO PELA DIREÇÃO

A direção da organização deve, revisar o sistema da gestão ambiental, em intervalos planejados, para assegurar sua continua adequação, pertinência e eficácia. Esta revisão deve avaliar as oportunidades de melhoria e a necessidade de alterações no sistema da gestão ambiental, inclusive dapolítica ambiental e dos objetivos e metas ambientais. Os resultados das análises críticas pela direção devem ser documentados. Os dados de entrada para revisão pela direção devem incluir, entre outras informações: resultados das auditorias do sistema da gestão ambiental, comunicação proveniente de partes interessadas externas, desempenho do sistema da gestão ambiental, extensão na qual foram atendidos os objetivos e metas, situação das ações corretivas e preventivas, acompanhamento das ações oriundas de análises críticas anteriores, mudança das circunstâncias e recomendações para melhoria Os dados de saída da revisão pela direção devem incluir quaisquer decisões e ações relacionadas a possíveis mudanças na política ambiental, nos objetivos e em outros elementos do sistema da gestão ambiental, consistentes com o comprometimento com a melhoria contínua.

T24M2

Tudo isso só acontece se a direção conse-guir perceber a situação como um todo, atra-vés do estabelecimento de um fl uxo das in-formações sobre o desempenho do Sistema de Gestão Ambiental que possa permitir uma análise realista dos resultados e possibilite uma tomada de decisão para defi nir novos rumos, se este for o seu entendimento.

Interpretação do requisito: essa avalia-ção deve considerar:

• a análise dos objetivos, metas e desempe-nho ambiental da organização;

• os resultados das Auditorias Ambientais;

• a avaliação da efi cácia do Sistema de Gestão Ambiental;

• a avaliação e eventual ajuste da Política Ambiental em consonância com:

• mudanças da legislação e outros requisi-tos;

• mudanças nas expectativas e requisitos das partes interessadas e/ou do mercado;

• alterações nas atividades, produtos ou serviços da organização;

• novas tecnologias; e

• experiências adquiridas de incidentes am-bientais, próprias ou de outros;

Muitos podem participar do processo de Análise Crítica do Sistema de Gestão Ambien-tal, mas a direção é quem deve dar o pare-cer fi nal e apontar as alterações e diretrizes para que os objetivos sejam mais facilmente alcançáveis. Deve ser estabelecido como res-ponsabilidade do “Representante da Direção” a coleta das informações necessárias e o en-caminhamento dessas informações à direção, para uma efi ciente análise crítica do SGA.

Documentos e Registros Necessários:

• Atas de Reunião para análise crítica do SGA;

• Relatórios de Análise Crítica; e

• Deliberações e diretrizes para melhoria do desempenho ambiental da organização.

2.5 DOCUMENTANDO O SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL

O primeiro passo para a elaboração do Manual do Meio Ambiente é a montagem da

Page 23: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

85Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

Matriz de Responsabilidades, onde fi cam de-fi nidos os itens da Norma ISO 14001 que se aplicam a cada área e setor, com seus res-ponsáveis, transparência 25.

As DIRETRIZES doManual do

Meio Ambientedevem ser

definidas portodos os

envolvidos eco-responsáveis

pelo item,coordenados pelo

principalresponsável

MATRIZ DE RESPONSABILIDADES

Item4.14.2

4.3.14.3.24.3.34.3.44.4

4.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.5

4.3

4.5.14.5.24.5.34.5.44.6

Requisitos geraisPolítica Ambiental

Aspectos ambientaisRequisitos legais e outras exigênciasObjetivos e metasPrograma(s) de gestão ambientalImpementação e operaçãoEstrutura e responsabilidadeTreinamento, conscientização e competênciaComunicaçãoDocumentação do sistema de gestão ambientalControle de documentosControle operacionalPreparação e atendimento a emergênciasVerificação e ações corretiva e preventiva

Planejamento

Monitoramento e mediçãoNão-conformidade e ações corretiva e preventivaRegistrosAuditoria do sistema de gestão ambientalAnálise crítica pela administração

DescriçãoÁreas

PRINCIPAL RESPONSÁVEL PELO ITEM CO-RESPONSÁVEL PELO ITEM ENVOLVIDO

T25M2

Isso é feito em conjunto, na primeira reu-nião do Comitê Ambiental, quando cada item da Norma é repassado e acordado como de-verá ser desenvolvido na organização, em função dos processos já existentes e das atribuições funcionais das diversas áreas e setores – cada item deve ser totalmente es-quadrinhado e defi nidas as interfaces entre as áreas, permitindo a negociação dos Pa-drões ou da própria distribuição das ativida-des menores.

A partir dessa Matriz de Responsabili-dades, cada responsável fi ca incumbido de coordenar a elaboração das diretrizes para cada item da Norma, incorporando o que for defi nido pelos co-responsáveis e envolvidos, promovendo a negociação e o consenso.

É nesta fase que as oportunidades de me-lhorias são descobertas.

Em geral, cada organização pode ser di-vidida em 4 grandes áreas: relações com o mercado e comunidade. Administrativa, Téc-nica e de Produção, que se subdividem em muitas outras áreas como Vendas, Marke-ting, Planejamento e Controle da Produção (PCP), Controle da Qualidade, Compras, Recebimento, Engenharia, Documentação, Pessoal, Estoque, Expedição, Assistência Técnica, Atendimento, Laboratório etc.

Embora o Comitê Ambiental não comporte os chefes ou encarregados de cada um des-ses setores, pois fi caria muito grande em al-guns casos (o ideal é não ultrapassar 9 inte-grantes), com certeza os responsáveis pelas áreas que os englobam estarão presentes, e assim poderão decidir a abrangência e nego-ciar os Padrões de cada atividade da organi-zação.

A burocracia, segundo o Dicionário Au-rélio, é a administração por funcionário (de ministérios, secretarias, repartições, etc.) su-jeito a hierarquia e regulamento rígidos, e a uma rotina infl exível. Quando uma empresa não utiliza a fl exibilidade no cumprimento das normas formais, quando são necessárias vá-rias assinaturas para se tomar determinada decisão, ela se torna uma organização buro-crática, transparência 26

BUROCRACIA X NORMALIZAÇÃO

Quanto à organização e à flexibilidade, uma empresa pode ser:

Organização (faz as regras)

Flexibilidade(muda as regras)

BUROCRÁTICA COMPETITIVA

CAÓTICAANÁRQUIC

A

T26M2

Quando só existe fl exibilidade, quando tudo consegue um jeitinho para ser resolvido e encaminhado, sem precisar usar os canais de chefi a, cada coisa de seu jeito a empresa é anárquica e com certeza falta informação para se tomarem decisões corretas e na hora certa.

O caos advém quando a empresa é rígi-da na sua tomada de decisão, mas não tem normas formalizadas, ninguém sabe os cami-nhos, pois não há caminhos. A situação é de paralisia.

O ideal é quando a empresa consegue ter normas e manter a fl exibilidade para que seu

Page 24: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

86 Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

nível de decisão seja adequado e sufi ciente-mente dinâmico para integrar o mercado atu-al, globalizado.

DOCUMENTANDO UM SISTEMA

Manual do Meio Ambiente

Procedimento

: documento que define asPolíticas Gerais da Gestão Ambiental de uma organização.

: uma declaração clara e bem redigida queestabelece a maneira mais eficiente de se realizar determinada atividade numa organização.

T27M2

O Manual do Meio Ambiente é, atualmen-te, o documento mais importante no que se refere à capacidade de uma organização para fornecer produtos e/ou serviços de qualidade, respeitando o meio ambiente, e contém ge-ralmente a sua história, suas atividades prin-cipais, características de sua estruturação e distribuição geográfi ca, seus produtos, suas metas e diretrizes quanto à preservação do meio ambiente (a Política Ambiental), assina-da pelo executivo principal. Contém ainda a defi nição de como serão desempenhadas as funções que asseguram a qualidade ambien-tal estabelecida na Política respectiva, e uma

lista dos principais documentos que com-põem seu Sistema da Qualidade Ambiental, os Procedimentos, transparência 27.

Os Procedimentos são descrições de como realizar as várias atividades que aconte-cem numa organização. Com certeza, ao se-rem descritas as atividades passam por uma avaliação de efi ciência. Devem ser, então, ajustadas para naturalmente incorporarem o aprimoramento percebido, pois documentar uma atividade defi ciente é, na prática, concor-dar com a defi ciência, transparência 28.

MANUAL DO MEIO AMBIENTE

Estrutura e Conteúdo – Partes Dinâmicas:

Lição aprendida:

• Lista de Circulação; e• Histórico das Alterações.

• Acondicione em pastas e fascículos, é mais fácil.

T28M2

Algumas vezes o aprimoramento preten-dido demanda investimentos maiores, ou prazos não compatíveis com o cronograma

Quadro 6. Exemplo de lista de circulação de documentos

Cópia Nº Depart./Seção Local Nome Responsável Data receb. Rubrica

MMA27 Compras Caxias José Ribamar 13/06/97

MMA28 Des. Fornecedor Rio Elias Silva 14/06/97

Quadro 7. Exemplo de controle de alteração do Manual do Meio Ambiente

Rev. nº Data Pág. nº Parág. nº Descrição Aprovação Nome Rubr.

00 14/5/2003 18 10Adicionado critério de limpeza do chão de

fábricaC. Silva

01 11/9/2004 21 2Redefinida alternativa

de fornecimento emergencial

C. Silva

Page 25: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

87Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

de implantação do SGA. Neste caso, a do-cumentação deve ser elaborada mesmo que a defi ciência não tenha sido eliminada, pois de qualquer modo ela é no momento a me-lhor maneira de realizar aquela atividade. A melhoria, quando for feita no futuro, provo-cará a modifi cação da documentação, e isso não causa grandes problemas.

A Lista de Circulação (ou Distribuição) garante que, quando ocorrer uma modifi ca-ção no documento, todos que têm uma cópia ofi cialmente (controlada) vão receber a modi-fi cação feita, Quadro 6.

A descrição resumida das revisões tam-bém deve constar do documento, pois facilita enormemente a compreensão da evolução do SGA.

Acondicionar o Manual do Meio Ambiente em binders (pastas) facilitará muito quando aparecer a necessidade de modifi car uma parte do MMA, não precisa imprimir tudo no-vamente, só as páginas modifi cadas.

Declaração da Política Ambiental;Pessoas envolvidas - responsabilidades definidas;Alta Administração comprometida;Satisfação do cliente;Necessidade das Partes Interessadas;Sistema de Gestão;Controle Operacional; eControle de Emergências.

Estrutura e Conteúdo:

T29M2

MANUAL DO MEIO AMBIENTE

O Manual do Meio Ambiente contém a descrição das responsabilidades das pesso-as no que diz respeito aos requisitos ambien-tais dos produtos e/ou serviços oferecidos pela organização, além de trazer as assi-naturas dos seus principais responsáveis, o Presidente, o Diretor, o Gerente-Geral, que se comprometem explicitamente com o meio ambiente através da declaração da sua Políti-ca e o estabelecimento das metas e diretrizes para operacionalizá-la, transparência 29.

O Manual do Meio Ambiente descreve o Sistema de Gestão Ambiental, o qual asse-gura que as metas serão atingidas, mostra como isto será realizado e, principalmente, como será o controle de seus processos, que garantem a redução dos impactos ambien-tais.

Vale o escrito! O Manual do Meio Ambien-te deve retratar a realidade da organização, nunca como ela deveria ser. O que está escri-to em suas páginas deve estar acontecendo em suas instalações, realizado por pessoas cujas responsabilidades estão descritas cla-ramente, e cujas assinaturas constam dos registros, que são decorrentes de uma ação executada.

Uma série de questões que se colocam e demandam decisões acertadas para bem dimensionar o Sistema de Gestão Ambiental de uma organização, transparência 30.

PROCEDIMENTOS - QUESTÕES PRELIMINARES

Como identificaremos todos os aspectosa serem cobertos?Que documentos precisam serprojetados?O que é geral e o que é específico?Como podemos assegurar quenão há conflito?Como prover rastreabilidade?

T30M2

O Comitê Ambiental deve participar desta discussão e contribuir na defi nição do SGA. Os confl itos aparecem e devem ser resolvidos por consenso. A dimensão da rastreabilidade deve ser defi nida ao estritamente necessário. A melhor maneira de assegurar o bom fun-cionamento da rastreabilidade é estabelecer seu escopo com o Comitê Ambiental.

Solicitar às pessoas que participem da elaboração de seus próprios procedimentos é garantir que a documentação refl etirá a rea-lidade do processo, desta forma prescindindo do esforço de implementação, esforço que

Page 26: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

88 Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

consome a maior parte do tempo da implan-tação de um SGA.

A forma de se fazer isto é a seguinte: o Escriba registra o procedimento operacional de determinado processo num fl uxograma a partir da orientação pessoal do “processa-dor”, desenvolve o texto descritivo, formata segundo a Norma de Redação e retorna ao “processador” para verifi cação. Depois é só colocá-lo ofi cialmente em operação, transpa-rência 31.

ESCREVENDO AS IDÉIAS - I

Fazer o fluxograma do processo;Envolver as pessoas na elaboração deseus próprios procedimentos;Alocar tempo suficiente;Assegurar a participação daquelesafetados pelos procedimentos (clientes do processoetc.); eDecidir entre muitos procedimentos pequenos oupoucos procedimentos maiores.

Caminho das pedras:

T31M2

Na defi nição do Padrão Ambiental, o clien-te da atividade deve ser envolvido para ga-rantir que o processo atinja seus objetivos.

Quanto menos procedimentos, melhor, mais fácil o controle, mas se essa atitude comprometer a clareza do procedimento, tornando-o muito extenso, vale a pena des-membrá-lo.

Um processo pode ser desmembrado em vários subprocessos para facilitar seu contro-le, transparência 32.

Cada subprocesso pode abranger uma ou mais tarefas, que podem, por sua vez, caracterizar um novo subprocesso. Esta subdivisão pode estender-se até onde for necessário para uma clara defi nição do pro-cesso maior e dos Padrões Ambientais das diversas fases.

Cada subprocesso deve ter defi nidas sua autoridade e responsabilidade, quem preen-

che os registros, onde eles são armazenados e quem recebe cópias etc.

Defi nir por quem e como são solucionados os casos não previstos, as dúvidas ou indefi -nições que podem acontecer no processo.

ESCREVENDO AS IDÉIAS - II

Delimitar, no fluxo do Processo, as váriastarefas;Determinar os objetivos do Processo;Verificar/estabelecer os Padrões Ambientais finais (parao próximo processo) e os Padrões Ambientaisintermediários (dentro do próprio Processo);Definir limites de responsabilidades e autoridades;Definir procedimentos para casos de dúvida e/oudivergências.

Mais :dicas

T32M2

Os Procedimentos Gerais são também chamados de Procedimentos Básicos. Eles abrangem várias áreas porque regulam algu-ma atividade básica da organização, por isso formam o alicerce do Sistema de Gestão Am-biental. Eles se referem aos itens específi cos da Norma, transparência 33.

TIPOS DE PROCEDIMENTOS

Procedimento Geral

Procedimento Específico

- é aquele que abrangevárias áreas de atividade da organização.Ex.: Auditorias Internas.

- é aqueleque está restrito a um setor ou área de atividadeda organização.Ex.: inspeção de resíduos sólidos na água.

T33M2

Se a atividade for sufi cientemente simples, um Procedimento Básico pode abranger mais de um item da Norma, ou pode ser incorpora-do à diretriz respectiva no próprio Manual do Meio Ambiente.

Os Procedimentos Específi cos são tam-bém chamados de Procedimentos Operacio-

Page 27: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

89Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

nais ou até de Instruções de Trabalho, quan-do não se quer expandir muitos os níveis da documentação do SGA. Eles orientam quan-to à execução de uma atividade qualquer e podem chegar até ao detalhe da operação de equipamentos etc. São específi cos porque se restringem a uma única atividade, trans-parência 34.

Procedimento deControle

PROCEDIMENTOS X INSTRUÇÕES

Instruções de Trabalho

Seleção do InvestimentoLimites de GarantiaPreparação da operaçãoPreenchimento dos formuláriosEfetivação do depósito inicialCálculo do custo/benefícioOperações de ResgateAjustes de Capital

Para cada tipo de Investimento:Fundo de PoupançaRDBs / CDBsFundo de Ações

Commodities

T34M2

Em muitos casos, o Procedimento de Con-trole Ambiental limita-se a descrever a ativi-dade de determinado processo e usa instru-ções para o detalhamento técnico, quando necessário.

Quando uma ou mais instruções são ela-boradas para apoiar determinada atividade, esta descrita num Procedimento de contro-le ambiental, a lista destas instruções deve constar no Procedimento, como a lista dos Procedimentos Operacionais deve constar no Procedimento Básico, e por fi m a lista dos Procedimentos Básicos deve constar no Ma-nual do Meio Ambiente.

A numeração de cada um deve referenciar o documento de origem.

Um único Procedimento Operacional pode abranger os itens como seleção, ca-dastro, identifi cação etc. até limpeza do equipamento. As Instruções de Trabalho detalham essas ações para cada tipo de equipamento existente, em particular ins-truindo o passo-a-passo dos cuidados a se-rem tomados de acordo com cada tipo de produto de limpeza.

Os documentos normativos devem ter um formato padronizado de acordo com o que foi defi nido na Norma de Redação de Documen-tos Normativos.

Tipicamente, um documento normativo tem os seguintes itens como capítulo, trans-parência 35 (seção etc.):

FORMATAÇÃO

Os principais capítulos de um documento normativo são:

Objetivo;Campo de aplicação;Referências;Definições (glossário);Siglas e abreviaturas;Responsabilidades eautoridades;Descrição da atividade;Registros; eAnexos (formulários etc.).

T35M2

• Objetivo – onde se descreve a fi nalidade daquele documento, para que se destina;

• Campo de Aplicação – onde se descreve a situação em que o documento normativo deve ser utilizado;

• Referências – onde são listadas as Nor-mas e outros documentos que têm alguma relação com a atividade em questão;

• Defi nições – termos e expressões particula-res da situação descrita que precisam de clareza e cuja compreensão é importante para a aplicação efi caz das normas;

• Siglas e Abreviaturas – as siglas, abrevia-turas e outros termos usados, inclusive os formados em língua estrangeira;

• Responsabilidades e autoridades – deve ser defi nido nesta seção quem é o princi-pal responsável pelo resultado do proces-so, quem verifi ca, quem libera etc.

• Descrição da atividade – neste capítulo a atividade é detalhada e descrita de uma forma que todos possam compreender;

Page 28: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

90 Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

• Registros – são descritos os registros que devem ser efetuados pelos executores da atividade: preenchimento dos campos, identifi cação dos envolvidos, arquivamen-to e cópias distribuídas; e

• Anexos – fl uxograma da atividade, formu-lários etc.

Consenso é o 1º requisito básico da Nor-malização, o responsável pela autoridade e importância das Normas e Procedimentos, transparência 36.

CONSENSO

São práticos;Representam o CONSENSO dos envolvidos; eRefletem os melhores métodos disponíveis.

Sempre assegure que os Procedimentos:

T36M2

Consenso alcançado quer dizer que o acordo foi atingido, que todos que participam de certa atividade concordam em como esta atividade deva ser executada,.

Consenso signifi ca compreensão após discussão, e compromisso entre os partici-pantes.

Flexibilidade é o 2º requisito básico da Normalização. Signifi ca certa tolerância na execução de tarefas dentro das condições re-ais, quando pode acontecer que as caracte-rísticas se apresentem ligeiramente diferen-tes do previsto no procedimento, ou quando uma situação inesperada acontece. Não es-tar engessado por um procedimento é muito importante para enfrentar novas situações, transparência 37.

Normalização não signifi ca burocratiza-ção. Os registros são efetuados quando de-terminada tarefa é executada, e consistem em

provas concretas de que as atividades foram realizadas, daí sua extrema importância.

FLEXIBILIDADE

É a capacidade de adaptar-se às constantes mudanças:• É preciso acompanhar a dinâmica do mercado e os avanços científicos e tecnológicos; Os documentos Normativos não podem

as atividades da organização; “Nada existe em caráter permanente, a

não ser a mudança.”(Heráclito - 501 A.C.); “É ruim o método que não permita nenhuma

modificação.” (Publilius Syrus - 42 A.C.)

engessar

T37M2

Todo documento (normativo ou não) deve ser claro, objetivo etc., mas, principalmente, deve atender ao 3º requisito básico da Nor-malização, que é ter nível apropriado, trans-parência 38.

REDAÇÃO DE DOCUMENTOS NORMATIVOS

CLAREZA (frases curtas e diretas, sem ambigüidades);CONCISÃO (objetividade, sem redundâncias);PRECISÃO (uso de palavras exatas,sem entrelinhas);NÍVEL APROPRIADO (linguagem adequadaao usuário, sem gíria nem erudição);COMPLETEZA (compreensão do documento sem ter querecorrer a outros pápeis ou dicionários).

Um bom documento normativo deve ter:

T38M2

Nível Apropriado signifi ca que o do-cumento contém a medida exata para a ativi-dade. Não foi detalhista em demasiado, nem deixou de lado algum ponto importante. Tam-bém assegura que a linguagem do do cumento seja compatível com os usuários, isto é, que o formato e o texto que o do cumento apre-senta possam ser bem compreendidos pelos usuários.

Verifi que:

1) O documento cobre exatamente a ativida-de em questão?

Page 29: MÓDULO 2 – ANÁLISE E INTERPRETAÇÃO DA NBR ISO 14001intranet.df.sebrae.com.br/download/ambiental/Metodologia_de... · ISO Série14000 ISO 14001 ISO 14004 ISO 19011 OUTRAS NORMAS

91Metodologia Sebrae para Implementação de Gestão Ambiental

2) O formato é o mais adequado para a trans-missão da mensagem de acordo com as condições do ambiente?

3) A linguagem é facilmente compreendida pelos usuários?

4) O documento permite compreensão ime-diata?

Documentos Normativos passam por vá-rias fases em seu ciclo de vida:

• Elaboração – a criação do procedimento pela área que necessita. Tem três etapas: criação, formatação e verifi cação;

• Aprovação – é feita pela pessoa a quem foi outorgada autoridade para tal;

• Implementação – quando é feita a inclusão no Sistema, para distribuição e controle. É nesta fase que é realizado o treinamento das pessoas envolvidas. Finalmente libe-rado para utilização, o documento passa a regular a atividade, e são efetuados regis-tros dos resultados;

CICLO DE VIDA DE DOCUMENTOS NORMATIVOS

Elaboração

AprovaçãoImplementação

Revisão

criação formatação verificação

inclusão no Sistema treinamento utilização

modificação cancelamento

T39M2

• Revisão – quando uma situação diferente, difi culdade ou não-conformidade é encon-trada no processo, pode haver necessida-de de revisão, atualização ou até cancela-mento da documentação. Em cada caso deve ser defi nido o que será feito, quem são os responsáveis pela modifi cação, ve-rifi cação, liberação etc. (em geral, os mes-mos que se envolveram com o documento

normativo original), datas da nova implan-tação, transparência 39 etc.

Apesar de todos os integrantes de deter-minado processo terem participado da elabo-ração do procedimento respectivo, é neces-sário um pequeno ritual para “ofi cializar” sua implementação, transparência 40:

EMISSÃO/IMPLEMENTAÇÃO

• Não distribua documentos apenas;• Reserve tempo para explicar seu uso e seu propósito;• Não é suficiente escrevê-los e estar de acordo com eles;• É fundamental que todos apliquem suas próprias regras.

Pergunte:O Procedimento está sendo usado por todos?Ele é realmente eficiente?Ele pode ser melhorado?

• • •

T40M2

• reúna numa sala todos os que possuem algum envolvimento com o processo, de preferência;

• descreva como o procedimento foi ela-borado (os criadores sendo realmente os que atuam no processo), e as defi nições dos Padrões Ambientais.

• peça a alguém para ler o texto do “detalha-mento” do procedimento, enquanto outra pessoa acompanha no fl uxograma proje-tado (ou escrito no quadro, fl ipchart etc.);

• explique os registros decorrentes, como e por quem são preenchidos, onde são guardados e quem recebe cópias;

• esclareça o caminho para sugestões de melhorias no procedimento e no próprio processo;

• passe a lista de presença e colha as assi-naturas de todos;

• encerre a reunião parabenizando a todos e lembrando que, a partir daquele instante, o procedimento está ofi cialmente implantado.