RECIBO DE ENTREGA DA PRESTAÇÃO DE CONTAS ANUAL · Unid ade prestadora de contas: Fundação Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada Exercício de referência: 2015 ... ação

Tribunal de Contas da União

RECIBO DE ENTREGA DA PRESTAÇÃO DE CONTAS ANUAL

Unidade prestadora de contas: Fundação Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada

Exercício de referência: 2015

Data da conclusão: 31/03/2016

Hora da conclusão: 11:16:10

Responsável pela conclusão: LUIZ GUILHERME FERREIRA DEUD - CPF: 359.390.101-30

MENSAGEM:

Declaramos que o relatório de gestão de 2015 da unidade prestadora de contas Fundação Instituto de

Pesquisa Econômica Aplicada foi recebido e encontra-se na base de dados do Tribunal de Contas da

União aguardando análise técnica.

Ressalta-se que o cumprimento do dever de prestar contas dos administradores da referida unidade

estabelecido no parágrafo único do artigo 70 da Constituição Federal somente será concretizado com a

homologação e publicação do relatório de gestão pela unidade técnica deste Tribunal.

Secretaria de Controle Externo da Administração do Estado - SecexAdministração

Em 01/04/2016

PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA

SECRETARIA DE ASSUNTOS ESTRATÉGICOS

INSTITUTO DE PESQUISA ECONÔMICA APLICADA - IPEA

RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2015

BRASÍLIA/2016

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PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA

SECRETARIA DE ASSUNTOS ESTRATÉGICOS

INSTITUTO DE PESQUISA ECONÔMICA APLICADA - IPEA

RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2015

Relatório de Gestão do exercício de 2015 apresentado aos órgãos de controle interno e externo e à sociedade como prestação de contas anual a que esta Unidade Jurisdicionada está obrigada nos termos do parágrafo único do art. 70 da Constituição Federal, elaborado de acordo com as disposições da IN TCU nº 63/2010, da DN TCU 146/2015, da Portaria TCU 321/2015.

BRASÍLIA/2016

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SUMÁRIO

APRESENTAÇÃO _______________________________________________________ 5

VISÃO GERAL DA UNIDADE ____________________________________________ 7 FINALIDADE E COMPETÊNCIAS ____________________________________________________________ 7 NORMAS E REGULAMENTO DE CRIAÇÃO, ALTERAÇÃO E FUNCIONAMENTO DA UNIDADE. ____________ 7 BREVE HISTÓRICO DA ENTIDADE ___________________________________________________________ 8 AMBIENTE DE ATUAÇÃO _________________________________________________________________ 9 ORGANOGRAMA ______________________________________________________________________ 10

Quadro – Informações sobre Áreas ou Subunidades Estratégicas ___________________________ 15 MACROPROCESSOS FINALÍSTICOS _________________________________________________________ 18

Quadro – Macroprocessos Finalísticos ________________________________________________ 18

PLANEJAMENTO ORGANIZACIONAL E DESEMPENHOS ORÇAMENTÁ RIO E OPERACIONAL _______________________________________________________ 20

PLANEJAMENTO ORGANIZACIONAL _______________________________________________________ 20 Descrição sintética dos objetivos do exercício _____________________________________________ 27 Estágio de implementação do planejamento estratégico ____________________________________ 33 Vinculação dos planos da unidade com as competências institucionais e outros planos ___________ 35

FORMAS E INSTRUMENTOS DE MONITORAMENTO DA EXECUÇÃO E RESULTADOS DOS PLANOS ______ 36 DESEMPENHO ORÇAMENTÁRIO __________________________________________________________ 37

Objetivos estabelecidos no PPA de responsabilidade da unidade e resultados alcançados _________ 37 Execução Física e Financeira das Ações da Lei Orçamentária Anual de Responsabilidade da Unidade 38

Quadro – Ações de Relacionadas a Programa Temático do PPA de Responsabilidade da UPC – OFSS _______________________________________________________________________________ 38

Fatores intervenientes no desempenho orçamentário ______________________________________ 40 Informações sobre a Execução das Despesas _____________________________________________ 40

Quadro – Despesas por modalidade de contratação _____________________________________ 40 Quadro – Despesas por grupo e elemento de despesa ___________________________________ 41

Restos a pagar de exercícios anteriores __________________________________________________ 42 Quadro – Restos a pagar inscritos em exercícios anteriores _______________________________ 42

Execução Descentralizada com Transferência de Recursos __________________________________ 42 Quadro – Resumo dos instrumentos celebrados e dos montantes transferidos nos últimos três exercícios _______________________________________________________________________ 42 Quadro – Resumo da prestação de contas sobre transferências concedidas pela UJ na modalidade de convênio, termo de cooperação e de contratos de repasse. ____________________________ 43 Quadro – Situação da análise das contas prestadas no exercício de referência do relatório de gestão _______________________________________________________________________________ 43

Suprimento de Fundos, Contas Bancárias Tipo B e Cartões de Pagamento do Governo Federal _____ 44 Quadro – Concessão de suprimento de fundos _________________________________________ 44 Quadro – Utilização de suprimento de fundos __________________________________________ 44 Quadro – Classificação dos gastos com suprimento de fundos no exercício de referência _______ 44

DESEMPENHO OPERACIONAL ____________________________________________________________ 46 APRESENTAÇÃO E ANÁLISE DE INDICADORES DE DESEMPENHO ________________________________ 49

Apresentação e análise dos indicadores de desempenho conforme deliberações do Tribunal de Contas da União___________________________________________________________________________ 49

INFORMAÇÕES SOBRE OS PROJETOS E PROGRAMAS FINANCIADOS COM RECURSOS EXTERNOS ______ 50

GOVERNANÇA ________________________________________________________ 62 DESCRIÇÃO DAS ESTRUTURAS DE GOVERNANÇA _____________________________________________ 64 ATUAÇÃO DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA _____________________________________________ 66 ATIVIDADES DE CORREIÇÃO E APURAÇÃO DE ILÍCITOS ADMINISTRATIVOS ________________________ 70 GESTÃO DE RISCOS E CONTROLES INTERNOS ________________________________________________ 71

RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE _______________________________ 73 Canais de acesso do cidadão _____________________________________________________________ 73

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Aferição do grau de satisfação dos cidadãos-usuários _________________________________________ 78 Mecanismos de transparência das informações relevantes sobre a atuação da unidade _____________ 80 Medidas para garantir a acessibilidade aos produtos, serviços e instalações _______________________ 80

DESEMPENHO FINANCEIRO E INFORMAÇÕES CONTÁBEIS _____________ 81 Desempenho financeiro no exercício ______________________________________________________ 81 Tratamento contábil da depreciação, da amortização e da exaustão de itens do patrimônio e avaliação e mensuração de ativos e passivos _________________________________________________________ 82 Sistemática de apuração de custos no âmbito da unidade _____________________________________ 82 Demonstrações contábeis exigidas pela Lei 4.320/64 e notas explicativas _________________________ 83

ÁREAS ESPECIAIS DA GESTÃO ________________________________________ 97 GESTÃO DE PESSOAS ___________________________________________________________________ 97

Estrutura de Pessoal da Unidade _______________________________________________________ 97 Quadro – Força de Trabalho da UPC __________________________________________________ 97 Quadro – Distribuição da Lotação Efetiva ______________________________________________ 97 Quadro – Detalhamento da estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas ___________ 97

Demonstrativo das Despesas com Pessoal _______________________________________________ 99 Quadro – Despesas do pessoal ______________________________________________________ 99

Gestão de riscos relacionados ao pessoal _______________________________________________ 100 Quadro – Demonstrativo de Servidores por Diretoria/Cargo com Abono de Permanência ______ 100 Quadro – Variação do quantitativo de servidores do IPEA entre 01/01/2004 e 05/01/2016 ____ 100 Quadro – Quantitativo de servidores do IPEA cedidos a outros órgãos em 05/01/2016 ________ 101

Contratação de Pessoal de Apoio e Estagiários ___________________________________________ 102 Quadro – Contratos de prestação de serviços não abrangidos pelo plano de cargos da unidade _ 102

GESTÃO DO PATRIMÔNIO E INFRAESTRUTURA _____________________________________________ 103 Gestão da frota de veículos __________________________________________________________ 103 Política de destinação de veículos inservíveis ou fora de uso e informações gerenciais sobre veículos nessas condições ___________________________________________________________________ 106 Gestão do patrimônio imobiliário da União ______________________________________________ 106 Cessão de espaços físicos e imóveis a órgãos e entidades públicas ou privadas _________________ 107 Informações sobre imóveis locados de terceiros __________________________________________ 108

GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO _______________________________________________ 110 Principais sistemas de informações ___________________________________________________ 111 Informações sobre o Planejamento Estratégico de Tecnologia da Informação (PETI) e sobre o Plano Diretor de Tecnologia da Informação ___________________________________________________ 117

GESTÃO AMBIENTAL E SUSTENTABILIDADE ________________________________________________ 118 Adoção de critérios de sustentabilidade ambiental na aquisição de bens e na contratação de serviços ou obras __________________________________________________________________________ 118

CONFORMIDADE DA GESTÃO E DEMANDAS DOS ÓRGÃOS DE CONTROLE121 TRATAMENTO DE RECOMENDAÇÕES DO ÓRGÃO DE CONTROLE INTERNO _______________________ 121 DEMONSTRAÇÃO DA CONFORMIDADE DO CRONOGRAMA DE PAGAMENTOS DE OBRIGAÇÕES COM O DISPOSTO NO ART. 5º DA LEI 8.666/1993 __________________________________________________ 121 INFORMAÇÕES SOBRE A REVISÃO DOS CONTRATOS VIGENTES FIRMADOS COM EMPRESAS BENEFICIADAS PELA DESONERAÇÃO DA FOLHA DE PAGAMENTO ___________________________________________ 122

DECLARAÇÕES DE INTEGRIDADE ____________________________________ 123 Declaração da área da UPC responsável pelo gerenciamento da entrega das DBR pelos servidores ___ 123 Declaração sobre a integridade e completude dos registros de atos no Sisac _____________________ 123 Declaração de integridade das informações sobre o PPA no SIOP ______________________________ 124 Declaração do Contador afirmativa da fidedignidade das demonstrações contábeis _______________ 124 Declaração Sobre Conformidade dos Atos e Fatos da Gestão Orçamentária, Financeira e Patrimonial _ 125

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APRESENTAÇÃO

Por meio do Relatório de Gestão, o Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada (Ipea) presta contas, aos órgãos responsáveis pelo controle externo e à sociedade brasileira, de sua ação no ano de 2015, em conformidade com o disposto no parágrafo único do art. 70 da Constituição Federal de 1988. O presente instrumento, parte integrante do processo de prestação anual de contas do Tribunal de Contas da União1 (TCU), reúne e sistematiza informações e demonstrativos de natureza contábil, financeira, orçamentária, operacional e patrimonial com vistas a proporcionar uma visão sistêmica do desempenho e da conformidade da gestão da entidade na utilização dos recursos colocados à sua disposição.

O relatório foi estruturado segundo as normas de organização e apresentação dos relatórios de gestão e de peças complementares integrantes dos processos de contas da Administração Pública Federal para julgamento pelo TCU, nos termos do art. 7º da Lei nº 8.443, de 1992. Nesse contexto, são observadas as disposições previstas na Instrução Normativa-TCU (IN-TCU) nº 63, de 1º de setembro de 2010, a Decisão Normativa-TCU (DN-TCU) nº 146, de 30 de setembro de 2015 e a Portaria-TCU nº 312, de 30 de novembro de 2015.

A próxima seção traz informações de identificação do Ipea, fornecendo uma visão geral sobre sua estrutura e ambiente de atuação. Na seção Planejamento Organizacional e Desempenho Orçamentário, são apresentadas informações sobre como a entidade busca realizar sua missão institucional, objetivos e indicadores para o monitoramento dos resultados, além de uma demonstração sintética da execução orçamentária. Em Governança, dispõe-se sobre a estruturação do Instituto para o cumprimento de sua missão, envolvendo questões sobre processo decisório e articulação institucional e riscos à consecução dos objetivos estratégicos estabelecidos. A seção Relacionamento com a Sociedade busca trazer informações sobre a estratégia, estrutura, instrumentos e canais de comunicação do Ipea com os usuários de seus produtos e serviços ou cidadãos em geral. A seção Desempenho Financeiro e Informações Contábeis traz um conjunto de informações sobre a execução financeira, consideradas relevantes no contexto de atuação do Instituto, demonstrações contábeis e notas explicativas. Em Áreas Especiais da Gestão, objetiva-se reunir informações sobre áreas relevantes da gestão que tenham contribuição decisiva para o cumprimento da missão e dos objetivos do Instituto, tais como pessoas, tecnologia da informação, gestão patrimonial, fundos e programas não relacionados no PPA, entre outras. Por fim, a seção Conformidade da Gestão e Demandas de Órgãos de Controle tem o propósito de demonstrar a conformidade de ações relevantes da gestão do Ipea com princípios, leis e regulamentos, bem como informações sobre o atendimento das demandas dos órgãos de controle e fiscalizadores das atividades do Instituto.

Ao longo de sua existência, o Ipea tem se dedicado ao aprimoramento das políticas essenciais ao desenvolvimento brasileiro, por meio da produção e disseminação de conhecimentos e da assessoria ao Estado em suas decisões estratégicas. Nesse contexto, o Instituto estrutura a sua ação em 2015, tendo como balizadores a realização de sua missão institucional e a consecução dos objetivos estratégicos finalísticos e de gestão estabelecidos em seu Plano Estratégico para o decênio 2014-2023. Assim, no âmbito dos projetos finalísticos executados ao longo do exercício, destacam-se os projetos: (i) Radiografia do Brasil Contemporâneo, que busca promover um aumento na compreensão dos obstáculos ao desenvolvimento do país, apontando caminhos para a sua superação; e (ii) Agenda Estratégica

1 Art. 9º, inciso I, da Lei nº 8.443, de 16 de julho de 1992.

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para o Brasil, compreendendo ciclos de debates com parlamentares, autoridades governamentais, especialistas e lideranças da sociedade civil sobre os desafios do país e a apresentação de propostas para a formulação de uma nova estratégia de desenvolvimento.

Importante think tank, o Ipea ficou conhecido como a entidade responsável por pensar o Brasil. Essa marca se deve, sobretudo, à excelência histórica dos seus quadros e à grandeza de sua contribuição ao Estado brasileiro que se inicia no âmbito dos planos de desenvolvimento econômico da década de 1970. Nesse contexto, destaque para o Projeto Ipea +50, um conjunto de iniciativas de naturezas dialógicas e participativas com o objetivo de fortalecer a Instituição e prepará-la para os desafios que se lhe apresentem no futuro, consolidando-a no ciclo de gestão de políticas públicas e reafirmando seu relevante papel ao Estado e à sociedade brasileira. Entre as iniciativas que o inauguram, destacam-se: (i) a criação do Núcleo de Cenários Prospectivos com o propósito de apoiar as decisões estratégicas do Ipea e da Administração Pública, por meio de estudos e pesquisas; (ii) a criação do Centro de Altos Estudos e Formação de Governo em parceria com a Escola Nacional de Administração Pública e o Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão (MP); (iii) a instituição de processos de benchmarking externos junto a instituições congêneres com o objetivo de identificar e internalizar as melhores práticas que resultem em desempenho superior; e (iv) a reinstalação do Comitê Técnico de Suporte ao Planejamento Estratégico, responsável por auxiliar na implementação, monitoramento e avaliação do planejamento estratégico institucional.

As principais dificuldades enfrentadas pelo Instituto se relacionam com o contingenciamento parcial ou integral de recursos, demandando o replanejamento de atividades e a priorização de projetos considerados estratégicos para a Instituição com a suspensão ou cancelamento de algumas pesquisas. No entanto, a despeito de todas as dificuldades, os resultados obtidos no âmbito das metas estabelecidas foram considerados satisfatórios. Por fim, cumpre destacar que o Ipea vem sofrendo um processo de perda de quadros técnicos, em especial na área de gestão, em decorrência do crescente número de vacâncias por motivos de aposentadoria, falecimento e exoneração a pedido em função de aprovação em concurso público. Tal processo se agrava com a falta de perspectiva de realização de novos concursos para a entidade.

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VISÃO GERAL DA UNIDADE

FINALIDADE E COMPETÊNCIAS

De acordo com o Estatuto do Ipea, aprovado pelo Decreto nº 7.142, de 29 de março de 2010, in verbis:

Art. 2º O IPEA tem por finalidades promover e realizar pesquisas e estudos sociais e econômicos e disseminar o conhecimento resultante, dar apoio técnico e institucional ao Governo na avaliação, formulação e acompanhamento de políticas públicas, planos e programas de desenvolvimento e oferecer à sociedade elementos para o conhecimento e solução de problemas e dos desafios do desenvolvimento brasileiro. O Ipea realiza estudos e pesquisas pautados em metodologias diversas que visem o

aprimoramento das políticas públicas e programas prioritários do governo e essenciais ao desenvolvimento do país; realiza assessoramento e cooperação com órgãos governamentais na formulação, monitoramento e avaliação de políticas públicas e programas; capta, organiza, produz e atualiza bases de dados, com intuito de ampliar a capacidade de desenvolvimento de pesquisas, monitoramento, avaliação e proposição de políticas públicas; dissemina informações e conhecimento por meio de seus portais e sistemas institucionais, publicações e eventos, programas de mestrado, orientações e bolsas de pesquisas; entre outras ações e atribuições.

Sendo assim, as competências do Ipea, também delineadas nesse Decreto, perpassam a realização de pesquisas, estudos, produção e disseminação de conhecimentos e da assessoria ao Estado nas suas decisões, conforme pode ser observado no texto da norma.

Art. 3º Compete ao IPEA: I - promover e realizar pesquisas destinadas ao conhecimento dos processos econômicos, sociais e de gestão pública brasileira; II - analisar e diagnosticar os problemas estruturais e conjunturais da economia e da sociedade brasileira; III - realizar estudos prospectivos de médio e longo prazo; IV - disponibilizar sistemas de informação e disseminar conhecimentos atinentes às suas áreas de competência; V - fomentar e incentivar a pesquisa socioeconômica aplicada e o estudo e gestão das política públicas e de organizações públicas, visando o desenvolvimento brasileiro sustentável; e VI - realizar atividades de pesquisa, planejamento econômico

NORMAS E REGULAMENTO DE CRIAÇÃO, ALTERAÇÃO E FUNCIO NAMENTO DA UNIDADE.

O Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada (Ipea) tem suas origens no ano de 1964 quando da criação do Escritório de Pesquisa Econômica Aplicada (Epea), por meio da Portaria nº 81, de 10 de setembro de 1964. Publicada no Diário Oficial de 17 de setembro de 1964, página 8.318. Em decorrência da autorização contida no art. 190 do Decreto-Lei nº 200, de 25 de fevereiro de 1967, coube ao Decreto nº 60.457, de 13 de março de 1967, instituir o Instituto de Pesquisa Econômico-Social Aplicada (Ipea), fundação pública vinculada ao

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Ministério do Planejamento e Coordenação Geral, tendo o acervo o Epea incorporado ao seu patrimônio. Com o Decreto nº 64.016, de 22 de janeiro de 1969, passa a denominar-se Instituto de Planejamento Econômico e Social. Posteriormente, por meio do Decreto nº 99.260, de 17 de maio de 1990, tem o seu nome alterado para Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada, denominação que se mantém até os dias atuais. A última alteração em seu Estatuto se fez por meio do Decerto nº 7.142, de 29 de março de 2010. Em 2015, em decorrência da reforma administrativa2 promovida no âmbito do Executivo federal, o Ipea volta a vincular-se ao Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão.

Normas dispondo sobre o Estatuto do Ipea: • Decreto nº 60.457, de 13 de março de 1967 • Decreto nº 61.054, de 24 de julho de 1967 • Decreto nº 96.704, de 15 de setembro de 1988 • Decreto nº 99.260, de 17 de maio de 1990 • Decreto nº 1.248, de 20 de setembro de 1994 • Decreto nº 1.993, de 2 de setembro de 1996 • Decreto nº 3.260, de 24 de novembro de 1999 • Decreto nº 4.745, de 16 de junho de 2003 • Decerto nº 7.142, de 29 de março de 2010

Normas dispondo sobre o Regimento Interno do Ipea: • Portaria nº 223, de 13 de dezembro de 1967 • Portaria nº 82, de 14 de agosto de 1969 • Portaria nº 90, de 14 de julho de 1970 • Portaria nº 004-B, de 9 de abril de 1974 • Portaria nº 021, de 5 de fevereiro de 1975 • Portaria nº 008, de 8 de novembro de 1988 • Portaria nº 407, de 23 de dezembro de 1994 • Portaria nº 76, de 5 de dezembro de 1996 • Portaria nº 112, de 3 de dezembro de 2010.

BREVE HISTÓRICO DA ENTIDADE

As origens do Ipea remontam ao ano de 1964 quando da criação do Escritório de Pesquisa Econômica Aplicada (Epea)3. Em decorrência da autorização contida no art. 190 do Decreto-Lei nº 200, de 25 de fevereiro de 1967, coube ao Decreto nº 60.457, de 13 de março de 1967, instituir o Instituto de Pesquisa Econômico-Social Aplicada (Ipea), fundação pública vinculada ao Ministério do Planejamento e Coordenação Geral, tendo o acervo o Epea incorporado ao seu patrimônio. Com o Decreto nº 64.016, de 22 de janeiro de 1969, passa a denominar-se Instituto de Planejamento Econômico e Social, tendo como atribuições principais e, posteriormente, por meio do Decreto nº 99.260, de 17 de maio de 1990, tem o seu nome alterado para Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada, denominação que se mantém até os dias atuais. A última alteração em seu Estatuto se fez por meio do Decerto nº 7.142, de 29 de março de 2010.

2 Medida Provisória nº 696, de 2 de outubro de 2015, e Decreto nº 8.536, de 2 de outubro de 2015. 3 Portaria nº 81, de 10 de setembro de 1964. Publicada no Diário Oficial de 17 de setembro de 1964, página8.318.

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Ao longo de sua existência, o Ipea tem se dedicado ao aprimoramento das políticas essenciais ao desenvolvimento brasileiro, por meio da produção e disseminação de conhecimentos e da assessoria ao Estado em suas decisões estratégicas. Assim, busca contribuir, de maneira efetiva, para o melhor desenho e avaliação das políticas públicas, por meio da oferta de estudos e pesquisas de naturezas social e econômica e do apoio técnico e institucional ao Estado brasileiro, e oferecendo, à sociedade, elementos para o conhecimento e a solução dos problemas e desafios ao desenvolvimento do país. Por sua relevância, passou a ser conhecido, ao longo de sua existência, como a entidade que tem a missão de “pensar o Brasil”.

AMBIENTE DE ATUAÇÃO

O Ipea, fundação antes vinculada à Secretaria de Assuntos Estratégicos da Presidência da República, após a reforma administrativa do governo federal ocorrida em outubro de 2015, passou a ser vinculado ao Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão.

Os produtos e serviços do Ipea possuem como foco pesquisa aplicada, assessoria ao Estado, a produção de dados e disseminação de conhecimentos, concretizados em publicações, tais como textos para discussão, livros, artigos, relatórios e periódicos; organização e participação em eventos nacionais e internacionais; tratamento e disponibilização de bases de dados, plataformas e sistemas; capacitação via programas de mestrado e de bolsas, coordenação de redes de pesquisa e qualificação de pesquisadores e outros. Os parceiros-chave do Ipea no desenvolvimento das suas atividades são os ministérios, em especial o Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão, CEPAL, IPC, ENAP, IBGE e ANIPES.

O público-alvo do Ipea pode ser resumido em Poder Executivo da União/Governo Federal; Sociedade; e Poderes Legislativo e Judiciário. Para o Poder Executivo, os principais benefícios gerados pelo Ipea são: políticas públicas efetivas, eficazes e com maior economicidade; ação do Estado estrategicamente orientada para o longo prazo; decisões estratégicas bem fundamentadas; e políticas públicas devidamente avaliadas.

Os benefícios para a sociedade são: conhecimento mais consistente e disseminado em relação ao desempenho do Estado e à dinâmica da sociedade; e debate público mais qualificado. Já para os Poderes Legislativo e Judiciário, o benefício consiste no apoio à atuação mais efetiva e eficaz e com maior economicidade.

Dentre as ameaças, destacam-se o ajuste fiscal, com redução orçamentária ao longo dos últimos anos e dificuldades na liberação de recursos financeiros; reforma administrativa, que demandou a redução do número de cargos de direção, chefia e assessoramento; a não realização de concurso público; e o elevado número de servidores em abono permanência e quadro de pessoal reduzido. Outra ameaça é o crescimento da quantidade de centros de pesquisa e análise no âmbito dos Ministérios e fora do governo.

Quanto aos desafios na gestão de pessoas, observamos restrições nos mecanismos e instrumentos de motivação, deficiências nas carreiras funcionais, especialmente nas administrativas, no reconhecimento de desempenho, na capacitação e desenvolvimento do quadro técnico fixo.

A estratégia para mitigá-los consiste na melhoria da gestão de recursos e pessoas, a qual tem sido buscada com a implantação e melhorias de sistemas, tais como o sistema IpeaProjetos.

Ademais, importantes pontos de melhoria nos instrumentos de comunicação interna e externa foram identificados, com destaque para o site do Ipea, que requer atualização e

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internacionalização, disponibilizando os estudos, pesquisas e demais informações em língua estrangeira, e ampliando a interação nas redes internacionais de pesquisa.

O ambiente de atuação traz oportunidades tais como a incorporação e o uso de novas tecnologias; o desenvolvimento e a utilização de novos formatos de pesquisa e disseminação de conhecimento; e o fortalecimento das instâncias de governança.

Outras oportunidades decorrem da demanda por conhecimentos, ferramentas e métodos específicos de planejamento e gestão nos diversos níveis de governo; da baixa capacidade de formular, implantar e avaliar políticas públicas por parte de alguns Estados e Municípios; da carência de reflexão sistêmica e prospectiva sobre o desenvolvimento e as questões nacionais na administração pública; e da demanda por estudos mais robustos e interdisciplinares em um cenário de fragmentação acadêmica. Nesse ponto, a multidisciplinaridade que está presente nos estudos do Ipea é um diferencial em relação a vários institutos de pesquisa acadêmicos.

Por fim, deve-se considerar que a produção e disseminação do conhecimento se fazem cada vez mais em rede. Assim, a sua facilidade de interação e de acesso à informação permite ao Ipea atuar como integrador de vários pontos dessa rede, de modo a articular institutos de pesquisa, universidades, think tanks, empresas e o Governo

ORGANOGRAMA

De acordo com o art. 2° da Portaria n° 112, de 3 de dezembro de 2010, que edita o Regimento Interno do Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada – IPEA, e em consonância com o art. 5° do Decreto n° 7.142, de 29 de março de 2010, a estrutura organizacional do IPEA se dá por:

1. Órgão de assistência direta e imediata ao Presidente:

1.1 Gabinete (GABIN)

1.1.1 Coordenação de Apoio Administrativo (COAPA)

1.1.1.1 Divisão de Biblioteca (DVBIB)

1.1.1.2 Núcleo de Protocolo do Gabinete (NUPGA)

1.1.1.3 Núcleo de Apoio Operacional (NUAPO)

1.1.2 Coordenação de Apoio Institucional (COAPI)

1.1.2.1 Núcleo de Assessoria Parlamentar (NUAPA)

1.1.3 Assessoria Técnica (ASTEC)

1.1.4 Assessoria de Planejamento e Articulação Institucional de Projetos e Pesquisas (ASPLA)

1.1.5 Assessoria de Imprensa e Comunicação (ASCOM)

1.1.5.1 Coordenação de Comunicação Institucional (COCIN)

1.1.5.1.1 Divisão de Editorial e Publicações (DVEDI)

1.1.5.1.2 Divisão de Multimídia, Eventos e Cerimonial (DVMEC)

2. Órgãos seccionais:

2.1 Procuradoria Federal (PROFE)

2.1.1 Divisão de Assuntos Jurídicos Institucionais (DVAIN)

2.1.2 Divisão de Análise Jurídica de Licitações e Contratos (DVLIC)

2.2 Auditoria Interna (AUDIN)

2.3 Ouvidoria (OUVID)

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2.4 Diretoria de Desenvolvimento Institucional (DIDES)

2.4.1 Coordenação-Geral de Planejamento, Gestão Estratégica e Orçamento (CGPGO)

2.4.1.1 Coordenação de Orçamento e Finanças (COFIN)

2.4.1.1.1 Serviço de Contabilidade (SECON)

2.4.1.1.2 Serviço de Orçamento e Finanças (SEORF)

2.4.1.2 Divisão de Planejamento e Projetos Institucionais (DVPPI)

2.4.1.2.1 Núcleo de Escritório de Projetos e Processos (NUEPP)

2.4.1.2.2 Núcleo de Gestão do Conhecimento e da Qualidade (NUCOQ)

2.4.2 Coordenação-Geral de Gestão de Pessoas (CGPES)

2.4.2.1 Divisão de Administração de Pessoal (DVAPE)

2.4.2.1.1 Serviço de Benefícios e Legislação (SEBEL)

2.4.2.1.2 Serviço de Cadastro de Pessoal (SECAP)

2.4.2.2 Divisão de Capacitação e Desenvolvimento de Pessoas (DVCAD)

2.4.2.2.1 Serviço de Capacitação e Treinamento (SECAT)

2.4.2.2.1.1 Núcleo de Planejamento e Desenvolvimento de Gestão de Pessoas (NUPES)

2.4.3 Coordenação-Geral de Serviços Coorporativos e Apoioà Pesquisa (CGCAP)

2.4.3.1 Divisão de Apoio à Pesquisa (DVPEQ)

2.4.3.1.1 Núcleo de Concessão de Bolsas (NUCOB)

2.4.3.2 Divisão de Compras e Contratos (DVCOC)

2.4.3.2.1 Serviço de Compras (SECOP)

2.4.3.2.1.1 Núcleo de Aquisições e Provimentos (NUAPE)

2.4.4.3 Serviço de Gestão de Contratos (SEACO)

2.4.3.3 Serviço de Atividades Gerais (SEAGE)

2.4.3.3.1 Núcleo de Manutenção Predial (NUMAP)

2.4.3.3.2 Núcleo de Protocolo (NUPRO)

2.4.3.3.3 Núcleo de Suporte ao Deslocamento de Pessoas no País e no Exterior (NUPEX)

2.4.3.4 Serviço de Almoxarifado e Patrimônio (SEALP)

2.4.3.4.1 Núcleo de Almoxarifado (NUALX)

2.4.3 Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação e Comunicações (CGTIC)

2.4.3.1 Divisão de Infraestrutura de Rede (DVRED)

2.4.3.2 Divisão de Sistemas de Informação (DVSIS)

2.4.3.2.1 Núcleo de Administração de Dados (NUCAD)

2.4.3.3 Divisão de Suporte e Atendimento ao Usuário (DVSUP)

3. Órgãos específicos singulares:

3.1 Diretoria de Estudos e Políticas Setoriais de Inovação, Regulação e Infraestrutura (DISET)

3.1.1 Coordenação-Geral de Estudos e Políticas Setoriais, de Inovação, Regulação e Infraestrutura (CGSET)

3.1.1.1 Coordenação de Estudos em Ciência e Tecnologia e Cooperação (COOPE)

3.1.1.2 Coordenação de Estudos em Estratégias de Crescimento das Firmas (COESF)

3.1.1.3 Coordenação de Estudos em Financiamento e Investimento (COFII)

3.1.1.4 Coordenação de Estudos em Regulação (COREG)

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3.1.1.5 Coordenação de Estudos em Tecnologia da Informação e Comunicação (COTIC)

3.1.1.6 Divisão de Estudos em Agropecuária (DVAGR)

3.1.1.7 Divisão de Estudos em Infraestrutura (DVINF)

3.1.1.8 Divisão de Estudos em Inovação (DVINO)

3.1.1.9 Divisão de Estudos em Sistemas Produtivos (DVSIP)

3.1.1.10 Divisão de Projetos (DVPRO)

3.2 Diretoria de Estudos e Políticas Regionais, Urbanas e Ambientais (DIRUR)

3.2.1 Coordenação-Geral de Pesquisas em Questões Regionais, Urbanas e Ambientais (CGRUR)

3.2.1.1 Coordenação de Estudos em Desenvolvimento Federativo (CODEF)

3.2.1.2 Coordenação de Estudos em Desenvolvimento Urbano (CODUR)

3.2.1.3 Coordenação de Estudos em Sustentabilidade Ambiental (COSAM)

3.2.1.4 Coordenação de Estudos Regionais (COERE)

3.2.1.5 Coordenação de Estudos Setoriais Urbanos (COESU)

3.2.1.6 Divisão de Apoio à Diretoria (DVADI)

3.2.1.7 Divisão de Métodos Quantitativos (DVMEQ)

3.3 Diretoria de Estudos e Políticas Sociais (DISOC)

3.3.1 Coordenação-Geral de Estudos e Políticas Sociais (CGSOC)

3.3.1.1 Coordenação de Acompanhamento e Análise de Políticas Sociais (COPOS)

3.3.1.2 Coordenação de Estudos e Pesquisas em Desenvolvimento Rural (CODER)

3.3.1.3 Coordenação de Estudos e Pesquisas em Educação e Esportes (COEDE)

3.3.1.4 Coordenação de Estudos e Pesquisas em Previdência e Assistência Social (COPAS)

3.3.1.5 Coordenação de Estudos e Pesquisas em Responsabilidade Social (CORES)

3.3.1.6 Coordenação de Estudos e Pesquisas em Saúde (COSAU)

3.3.1.7 Coordenação de Estudos e Pesquisas em Trabalho e Renda (COTRA)

3.3.1.8 Coordenação de Gestão de Informações Sociais (COINF)

3.3.1.9 Divisão de Apoio à Pesquisa e à Administração (DVAPA) 3.4 Diretoria de Estudos e Políticas Macroeconômicas (DIMAC)

3.4.1 Coordenação-Geral de Estudos e Políticas Macroeconômicas (CGEPM)

3.4.1.1 Coordenação de Administração (COADM)

3.4.1.1.1 Serviço de Administração, Convênios e Contratos (SEACC)

3.4.1.1.1.1 Núcleo de Aquisições e Contratos (NUACO)

3.4.1.1.1.2 Núcleo de Convênios (NUCON)

3.4.1.1.1.3 Núcleo de Protocolo e Telefonia (NUPTE)

3.4.1.1.1.4 Núcleo de Reprografia (NUREP)

3.4.1.1.2 Serviço de Execução Orçamentária e Financeira (SEEOF)

3.4.1.1.2.1 Núcleo de Pagamentos Financeiros (NUPAF)

3.4.1.1.3 Serviço de Gestão de Pessoas (SEGEP)

3.4.1.1.3.1 Núcleo de Benefícios (NUBEN)

3.4.1.1.4 Serviço de Informática (SEINF)

3.4.1.1.4.1 Núcleo de Atendimento ao Usuário (NUATE)

13

3.4.1.2 Coordenação de Estudos em Economia Financeira (COEFI)

3.4.1.2.1 Divisão de Estudos em Economia Financeira (DVECO)

3.4.1.3 Coordenação de Estudos em Finanças Públicas (COFIP)

3.4.1.3.1 Divisão de Estudos em Finanças Públicas (DVFIP)

3.4.1.4 Coordenação de Estudos em Regimes Monetário e Cambial (CORMC)

3.4.1.5 Divisão de Análise e Previsões (DVAPR)

3.4.1.6 Divisão de Estudos em Crescimento, Distribuição de Renda e Desenvolvimento (DVCRD)

3.5 Diretoria de Estudos, Relações Econômicas e Políticas Internacionais (DINTE)

3.5.1 Coordenação-Geral de Pesquisa em Relações Econômicas e Políticas Internacionais (CGINT)

3.5.1.1 Coordenação de Estudos em Instituições e Governança Internacional (COGIN)

3.5.1.2 Coordenação de Estudos em Relações Econômicas Internacionais (CORIN)

3.5.1.3 Coordenação de Intercâmbio e Cooperação Internacional (COINT)

3.5.1.4 Divisão de Estudos em Comércio Exterior (DVCEX)

3.5.1.5 Divisão de Estudos em Política Comercial (DVPOC)

3.6 Diretoria de Estudos e Políticas do Estado, das Instituições e da Democracia (DIEST)

3.6.1 Coordenação-Geral de Estudos e Políticas do Estado, das Instituições e da Democracia (CGEST)

3.6.1.1 Coordenação Estudos e Políticas do Estado e da Democracia (CODEM)

3.6.1.2 Coordenação Estudos e Políticas do Estado e das Instituições (COINS)

3.6.1.3 Serviço de Apoio Administrativo e Gestão (SEADM)

3.6.1.4 Serviço de Apoio Metodológico e Estatístico (SEMET)

14

A seguir, a figura 1 apresenta o organograma da estrutura organizacional acima descrita:

15

Quadro – Informações sobre Áreas ou Subunidades Estratégicas

Áreas/Sub-

unidades Estratégicas

Competências Titular Cargo Período de atuação em

2015

GABIN

- Dirigir, planejar, coordenar e controlar as atividades do IPEA;

- Estabelecer as políticas e diretrizes de atuação do IPEA;

- Representar o IPEA;

- Buscar cooperação e assistência junto a órgãos ou entidades públicas ou privadas, nacionais, estrangeiras ou internacionais, destinadas à promoção e desenvolvimento dos programas do IPEA;

- aprovar o plano estratégico, o plano de trabalho e a proposta orçamentária,

acompanhando e avaliando sua execução;

- aprovar projetos e programas voltados ao incentivo e execução da pesquisa e dos estudos, bem como a cooperação com outras entidades;

- praticar todos os atos relativos à administração patrimonial, financeira e de

recursos humanos; e

- solicitar ao Ministro de Estado Chefe da Secretaria de Assuntos Estratégicos da

Presidência da República a requisição de servidores para ter exercício no IPEA,

Sergei Suarez Dillon Soares

Jessé José Freire de

Souza

Presidente (DAS 101.6)

01/01/2015 a 31/03/2015

01/04/2015 a 31/12/2015

- Assessorar e assistir o Presidente do IPEA, inclusive em sua representação política e social e ocupar-se das relações públicas;

- Acompanhar o andamento dos projetos de interesse do IPEA;

- Atuar como interface técnica e institucional junto aos demais órgãos da Presidência da República e demais autoridades da

Administração Pública;

- Coordenar a agenda do Presidente do IPEA;

- Acompanhar as atividades desenvolvidas por servidores do IPEA no tocante à participação destes em Conselhos, Comissões,

Grupos Técnicos e outros órgãos colegiados instituídos no âmbito da Administração Pública; e - Organizar a pauta e secretariar as reuniões do Presidente e do Conselho de Orientação do IPEA

Bernardo Abreu de Medeiros

Ruy Silva Pessoa

José Eduardo Elias Romão

Chefe de Gabinete

(DAS 101.4)

01/01/2015 - 01/02/2015

02/02/2015 - 31/03/2015

01/04/2015 - 31/12/2015

ASCOM

- Planejar e executar a disseminação do conhecimento produzido no IPEA, interna e externamente, em formatos adequados aos diferentes públicos-alvo; e

João Cláudio Garcia

Chefe da Assessoria

de Imprensa e

01/01/2015 -31/12/2015

16

- Intermediar o contato institucional com veículos de comunicação e com a sociedade

Comunica-ção (DAS

101.4)

ASPLA

- Coordenar a elaboração do Plano de Trabalho Estratégico do IPEA;

- Promover Ciclos de Planejamento Estratégico do IPEA;

- Coordenar o processo de definição e avaliação das Metas Institucionais Anuais do IPEA;

- Acompanhar o Planejamento Estratégico de Longo Prazo do IPEA, e realizar ajustes necessários impostos por mudanças nos ambientes externo e interno; e

- Promover a inovação institucional.

Ronaldo Dias

Patrícia Morita

Sakowski

Chefe da Assessoria

de Planejame

nto e Articulaçã

o Institucion

al de Projetos e Pesquisas

(DAS 101.4)

01/01/2015 - 16/04/2015

30/04/2015 -31/12/2015

ASTEC

- Coordenar a realização de estudos e projetos prioritários;

- Propor medidas e soluções que visem o aperfeiçoamento da produção técnica e científica do instituto;

- Gerenciar os acordos de cooperação técnica e instrumentos similares que tenham como objeto o fornecimento e a internalização de bases de dados estatísticas, observadas as diretrizes definidas pelo Comitê de Tecnologia da Informação;

-Promover capacitação via programa de Mestrado;

- Gerenciar o sistema informatizado que controla o acesso às bases de dados estatísticas; e - Definir as políticas e os procedimentos de acesso às bases de dados estatísticas, segundo os termos acordados com a fonte produtora dos dados.

Alexandre Ywata de Carvalho

Alexandre de Ávila Gomide

Chefe da Assessoria Técnica (DAS 101.4)

01/01/2015 - 31/03/2015

26/06/2015 -31/12/2015

DIDES

- Planejar, coordenar e supervisionar a execução de atividades relativas à/ao (i) programação e execução orçamentária e financeira, (ii) processo de acompanhamento e avaliação do PPA; (iii) gestão de pessoas, (iv) disseminação de práticas de gestão do conhecimento, (v) uso de tecnologia de informação e comunicação; (vi) concessão de bolsas, e (vii) celebração e execução de contratos, convênios e demais instrumentos.

Luiz Cezar Loureiro de

Azeredo

Alexandre dos Santos Cunha

Diretor

(DAS 101.5)

01/01/2015 - 18/06/2015

18/06/2015 -31/12/2015

DIEST

Compete a promoção e a realização de estudos, pesquisas e demais ações necessárias ao cumprimento da missão institucional do IPEA, em questões ligadas:

I - à estrutura, organização e funcionamento do Estado brasileiro e de seus aparatos institucionais; e

II - aos modos de relação entre o Estado, a sociedade e o mercado nos processos de elaboração, implementação, monitoramento

Daniel Ricardo de

Castro Cerqueira

Roberto Dutra

Diretor

(DAS 101.5)

01/01/2015 - 02/08/2015

03/08/2015-31/12/2015

17

e avaliação de políticas públicas para o desenvolvimento nacional.

DIMAC

Compete a promoção e a realização de estudos, pesquisas e demais ações necessárias ao cumprimento da missão institucional do IPEA em questões relacionadas às áreas de acompanhamento e análise conjuntural, comércio exterior, finanças públicas, condução da política monetária, economia financeira, articulação entre o regime cambial e monetário e questões relacionadas à trajetória de crescimento e desenvolvimento econômico.

Cláudio Hamilton

Diretor

(DAS 101.5)

01/01/2015-31/12/2015

DINTE

Compete a promoção e a realização de estudos, pesquisas e demais ações necessárias ao cumprimento da missão institucional do IPEA em questões pertinentes às áreas de acompanhamento e análise conjuntural dos fluxos de comércio e de capitais internacionais, a lógica de operação das corporações transnacionais, a dinâmica das cadeias produtivas globais, as instituições multilaterais, a integração regional, a cooperação para o desenvolvimento socioeconômico, a segurança energética e territorial, a condução da política externa, bem como o acompanhamento dos acordos de cooperação e intercâmbio com órgãos e entidades públicas ou privadas internacionais de planejamento e pesquisa.

Renato Coelho Baumann

Brand Arenari

Diretor

(DAS 101.5)

01/01/2015 - 09/06/2015

10/06/2015-31/12/2015

DIRUR

Compete a promoção e a realização de estudos, pesquisas, avaliações e demais ações necessárias ao cumprimento da missão do IPEA em questões relacionadas às políticas regional, urbana, federativa e ambiental com vistas à atenuação das desigualdades regionais, à superação dos problemas urbanos e ao fomento do crescimento e desenvolvimento regional e urbano.

Rogério Boueri

Miranda

Marco Aurélio Costa

Diretor

(DAS 101.5)

01/01/2015 - 06/04/2015*

10/06/2015-31/12/2015

DISET

Compete a promoção e a realização de estudos, pesquisas e demais ações necessárias ao cumprimento da missão institucional do IPEA em questões relacionadas à acumulação de conhecimento e sua incorporação ao sistema econômico-social e à diversificação e eficiência da estrutura produtiva nas áreas de ciência, tecnologia e inovação, produção, serviços, regulação e infraestrutura.

Fernanda de Negri

Diretora

(DAS 101.5)

01/01/2015-31/12/2015

DISOC

Compete a promoção e realização de estudos, pesquisas e demais ações necessárias ao cumprimento da missão institucional do IPEA em questões relacionadas às condições sociais e

Andre Bojikian Calixtre

Diretor

(DAS 101.5)

19/06/2015*-31/12/2015

18

econômicas da população brasileira e ao acompanhamento e análise das políticas sociais, por meio de estudos sobre o funcionamento do mercado de trabalho, da estrutura demográfica da população e sobre a provisão de serviços sociais básicos.

* O cargo de diretor ficou vago nos meses de 2015 não contemplados na tabela.

MACROPROCESSOS FINALÍSTICOS

Tendo como missão o aprimoramento de políticas públicas essenciais ao desenvolvimento brasileiro por meio da produção e disseminação de conhecimentos e da assessoria ao Estado nas suas decisões estratégicas, e em consonância com os seus objetivos estratégicos, o IPEA conta com os seguintes macroprocessos finalísticos:

Quadro – Macroprocessos Finalísticos

Macro-processos

Descrição Produtos e serviços

Principais clientes

Subunidades responsáveis

Realização de estudos e pesquisas

Com o objetivo de aprimorar as políticas públicas e os programas prioritários do governo e essenciais ao desenvolvimento do país, o IPEA desenvolve estudos e pesquisas nas mais diversas áreas temáticas, muitas vezes em parceria com outras instituições, nacionais e internacionais

-Textos para Discussão;

- Discussion Paper;

-Textos para Discussão CEPAL-IPEA;

- Livros;

-Relatórios de Pesquisa;

-Notas técnicas;

-Boletim de Mercado de Trabalho – conjuntura e análise;

-Boletim Políticas Sociais – acompanhamento e análise;

-Boletim de Análise Político-Institucional;

-Boletim de Economia e Política Internacional;

-Boletim Regional, Urbano e Ambiental; Carta de Conjuntura;

-RADAR – Tecnologia, produção e comércio exterior;

-Revista Pesquisa e Planejamento Econômico (PPE);

-Revista de Planejamento e Políticas Públicas

Poder executivo federal; sociedade; e poderes legislativo e judiciário

IPEA

Assessora-mento governamen-tal

O IPEA realiza assessoramento e cooperação com órgãos governamentais por meio na formulação, monitoramento e avaliação, de políticas públicas, planos e programas. O IPEA também fornece apoio à atividades governamentais por meio da participação ou representação em comitês, reuniões, missões, seminários e outros eventos, nacionais ou internacionais

Poder executivo federal

IPEA

Dissemina-ção do conhecimen-to

O IPEA realiza a disseminação de conhecimentos resultantes de seus estudos e pesquisas por meio da publicação de textos para discussão, livros, artigos em revistas próprias ou não, e periódicos especializados e científicos. O IPEA utiliza também como meio de disseminação de conhecimentos a mídia em geral (televisão, rádio, artigos em jornais, etc.), a internet, e seminários e eventos próprios e de outras instituições, eventos científicos, reuniões e missões, nacionais e internacionais.


ASCOM

19

(PPP);

-Revista Tempo do Mundo (RTM);

-Revista Desafios do Desenvolvimento;

-Eventos e oficinas; -Apresentações de artigos em eventos ou seminários;

-Repositório do Conhecimento

Acesso a bases de dados

O IPEA produz, capta, organiza e disponibiliza bases de dados para a realização de pesquisas, monitoramento e avaliação de políticas públicas.

- IpeaData;

- Extrator de Dados;

- Sala de Sigilo;

- Ipea Mapas;

- IpeaGEO;

- Portal IDH; - Portal IVS


IPEA

Capacitação O IPEA fornece capacitação via Programa de Mestrado, orientações, apoio técnico, bolsas, auxílios à pesquisa, incentivos a eventos e incentivos a publicações para estudos e pesquisas relevantes para o desenvolvimento econômico e social brasileiro e que contribuam para o alcance dos objetivos estratégicos da instituição, bem como realiza o acompanhamento e monitoramento desses projetos.

-Mestrado Profissional em Políticas Públicas e Desenvolvimento (IPEA-ENAP);

- Bolsas e auxílios à pesquisa

Sociedade e poder executivo federal

DIDES e IPEA

Intercâmbio e cooperação técnica

O IPEA promove o intercâmbio e cooperação técnica com outras instituições, nacionais e internacionais, e com governos estrangeiros, com objetivos de aprimoramento mútuo das atividades e do enriquecimento do conhecimento mútuo sobre a realidade econômico e social, regional, nacional e internacional.

- Acordos de Cooperação;

- Termos de Cooperação;

- Memorandos de Entendimentos;

- Protocolos de Intenções;

- Convênios;

- Programa Executivo

Servidores do IPEA; poder executivo federal; sociedade; e poderes legislativo e judiciário

IPEA

20

PLANEJAMENTO ORGANIZACIONAL E DESEMPENHOS ORÇAMENTÁ RIO E OPERACIONAL

PLANEJAMENTO ORGANIZACIONAL

Ao longo de 2013, o processo de planejamento estratégico no Ipea envolveu a realização de pesquisas, análises, workshops e reuniões de trabalho que mobilizaram os servidores da casa. Com o auxílio da Macroplan, consultoria contratada para o trabalho, todas as atividades desenvolvidas buscaram respostas consistentes a três questões que fundamentaram a metodologia adotada: Onde estamos? Aonde queremos chegar? Como chegaremos lá?

O resultado está formulado no conjunto visão, missão, valores, públicos-alvo e objetivos estratégicos que compõem o núcleo da estratégia de longo prazo do Ipea, em um horizonte de 10 anos (2014-2023).

O plano inicial, conforme figura 2, previa oito objetivos de longo prazo, sendo quatro ligados à atividade-fim do Instituto e outros quatro à gestão.

Figura 2: Núcleo da Estratégia de Longo Prazo do IPEA (2014-2023).

Todavia, com a inserção do Ipea no Ministério do Planejamento, fez-se necessária a revisão dos objetivos estratégicos, para alinhá-los aos do MP. Esses objetivos podem ser

21

resumidos na Figura 3, que acrescenta os orientadores temáticos para atuação do Ipea: Plano Plurianual (PPA), Objetivos do Desenvolvimento Sustentável (ODS), Agenda Estratégica Ipea e áreas temáticas prioritárias do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão. Além disso, no trabalho realizado por meio de oficinas na Enap em novembro de 2015, foram delineados os indicadores de desempenho do Ipea, a serem detalhados e implementados em 2016.

Figura 3: Orientadores estratégicos Ipea.

O produto final, ainda em fase de aprovação no MP, pode ser visualizado na figura 4.

22

Figura 4: Objetivos estratégicos do Ipea e indicadores de desempenho.

Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão

Realizar pesquisa aplicada de

excelência para aprimorar as

políticas públicas e os programas prioritários do

governo e essenciais ao

desenvolvimento

Formular estudos

prospectivos para orientar estratégias de

desenvolvimento de médio e longo prazo

Realizar assessoramento e cooperação com

órgãos governamentais na formulação,

monitoramento e avaliação de

políticas públicas e programas

Ampliar o acesso e uso de bases de dados necessárias à avaliação e à proposição de

políticas públicas

Disseminar as informações e conhecimentos produzidos em

formatos adequados aos

diferentes públicos-alvo

Objetivos Estratégicos do IPEA

- Número de pesquisas aplicadas realizadas

(textos para discussão

equivalentes)

- % de programas

temáticos do PPA estudados

pelo Ipea

- Número de estudos

prospectivos realizados

(textos para discussão

equivalentes)

- % da produção decorrente de

ações de cooperação e

assessoramento

- % de ministérios e

órgãos equivalentes de outros poderes

assessorado

- % de bases de dados

necessárias, que estão

disponíveis e atualizadas

- Proporção de projetos do Ipea formalmente apresentado aos públicos-alvo - Índice de satisfação com a produção do Ipea

Indicadores

23

No que tange ao Plano de trabalho 2015, que retrata os esforços da instituição para concretizar sua missão de aprimorar as políticas públicas por meio da produção e disseminação de conhecimentos e da assessoria ao Estado nas suas decisões, e para impulsionar novas ações para a consecução dos objetivos estabelecidos no Plano Estratégico 2013-2023, foram destaques os seguintes projetos:

a) Radiografia do Brasil Contemporâneo: tem como objetivo aumentar a compreensão dos obstáculos para o desenvolvimento do País e apontar alterativas para sua superação, mediante mapeamento das classes sociais e das instituições brasileiras. Espera-se obter um melhor entendimento do encadeamento institucional que une Estado, mercado e sociedade em uma sociedade complexa, moderna e dinâmica, como a sociedade brasileira atual.

b) Projeto Ipea +50: dada a necessidade de concretização da missão e visão do Ipea, visa definir um horizonte de futuro para o Ipea, fortalecer institucionalmente o Instituto e enraizá-lo no ciclo de gestão das políticas públicas, por meio de iniciativas que mobilizem energias, estimulem o debate público, e construam caminhos para o futuro da instituição.

c) Agenda Estratégica para o Brasil: contempla a realização de debates com parlamentares, autoridades governamentais, especialistas e lideranças da sociedade civil sobre os desafios presentes e propostas para a formulação de uma nova estratégia de desenvolvimento para o país.

O Plano de Trabalho 2015 perpassou esses projetos, mas não se resumiu a eles. As metas institucionais correspondentes - ligadas aos objetivos estratégicos e aos macroprocessos finalísticos - foram publicadas no Diário Oficial, conforme anexo da Portaria nº 5, de 12 de janeiro de 2015.

Metas finalísticas

Metas Globais Quantidade

Apresentação de artigo ou paper em eventos ou seminários 42

Publicação de artigos em boletim do Ipea ou outros periódicos 74

Desenvolvimento de capítulo de livros 125

Desenvolvimento de bases de dados (primárias ou secundárias) 48

Produção de comunicados, notas técnicas ou "position paper" 22

Organização de eventos ou oficinas 104

Organização ou edição de livro 28

Organização ou edição de periódico do Ipea 17

Realização de relatórios de pesquisas 128

Desenvolvimento de textos para discussão 132

Metas Intermediárias Quantidade

Diretoria de Estudos e Políticas do Estado, das Instituições e da Democracia Apresentação de artigo ou paper em eventos ou seminários 9



24








Diretoria de Estudos e Políticas Macroeconômicas - Dimac Apresentação de artigo ou paper em eventos ou seminários 5










Diretoria de Estudos e Relações Econômicas e Políticas Internacionais - Dinte Apresentação de artigo ou paper em eventos ou seminários 2










Diretoria de Estudos e Políticas Regionais, Urbanas e Ambientais - Dirur Apresentação de artigo ou paper em eventos ou seminários 16






25





Diretoria de Estudos e Políticas Setoriais de Inovação, Regulação e Infraestrutura - Diset Apresentação de artigo ou paper em eventos ou seminários 6










Diretoria de Estudos e Políticas Sociais - Disoc Apresentação de artigo ou paper em eventos ou seminários 4










Assessorias Apresentação de artigo ou paper em eventos ou seminários 0









26


Metas de Gestão Unidade Desenvolvimento do processo de acompanhamento das estratégias do IPEA. ASPLA

Relatório de produtividade por unidade e individual da área técnica ASPLA

Publicar Plano de Trabalho Ipea 2015 ASPLA

Coordenar a confecção do Relatório de Atividades 2014 ASPLA

Efetuar o relatório de atingimento de metas - 2014 e propor publicação no DOU ASPLA

Plataforma Ipea de Pesquisa em Rede - Rede IPEA ASPLA

Produzir ao menos 10 livros do Ipea em formato EPUB, de forma a permitir sua divulgação e leitura em dispositivos móveis ASCOM

Produzir 4 edições da Revista Desafios do Desenvolvimento. ASCOM

Atualizar o cenário e o formato de apresentação de conteúdos do programa de TV do Ipea. ASCOM

Elaborar 4 relatórios gerenciais trimestrais da DIDES. DIDES

Realizar ao menos 50 ações de gestão de conhecimento. DIDES

Publicar mensalmente 100% do conjunto de relatórios da execução orçamentária e financeira do IPEA. DIDES

Viabilizar 120 participações em ações de capacitação previstas no Plano Anual de Capacitação. DIDES

Atingir 80% no índice de atendimento aos usuários de serviços de gestão de pessoas. DIDES

Atingir 90% no índice de satisfação dos usuários de serviços de gestão de pessoas. DIDES

Realizar ao menos 5 ações de reconhecimento e valorização dos servidores. DIDES

Elaborar 3 relatórios de monitoramento do Cadastro Unificado DIDES

Atingir 70% no índice de finalização das demandas emergenciais de aquisições e contratações enviados à DVCOC para instrução ou conclusão processual, dentro do prazo solicitado. DIDES

Atingir 90% no índice de atendimento aos usuários de serviços gerais. DIDES

Atingir 90% no índice de satisfação dos usuários de serviços gerais. DIDES

Atingir 70% no índice de processos de seleção de bolsistas do PROMOB (Programa de Mobilização da Competência Nacional para Estudos sobre o Desenvolvimento) enviados ao Comitê Julgador dentro do prazo máximo estabelecido. DIDES

Elaborar e publicar o Plano de Ações PLS (Plano de Logística Sustentável) do Ipea. DIDES

Implantar ao menos 5 ações do Plano de Ações para Promoção de Acessibilidade a Portadores de Necessidades Especiais no prédio do Ipea/Brasília DIDES

Implantar e monitorar ao menos 30 ações do Plano de Ações do PLS (Plano de DIDES

27

Logística Sustentável) do Ipea Brasília e Rio.

Atingir 80% no índice de atendimento aos usuários de TIC. DIDES

Atingir 95% no índice de satisfação dos usuários de TIC. DIDES

Implantar ao menos 10 ações de modernização de Tecnologia da Informação e Comunicação. DIDES

O acompanhamento das metas foi realizado por meio de sistema interno, o IpeaProjetos, e o resultado do alcance foi publicado por meio da Portaria Ipea nº 11, de 29 de janeiro de 2016.

METAS DE DESEMPENHO INSTITUCIONAL PERCENTUAL DE

CUMPRIMENTO DAS METAS

METAS GLOBAIS 99,2 METAS INTERMEDIÁRIAS (Média) 83,5

DIEST 73,6 DIMAC 86,0 DINTE 77,6 DIRUR 96,6 DISET 88,5 DISOC 100,0 Assessorias 47,6 Gestão 97,8

RESULTADO FINAL DA AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO INSTITUCIONAL

96,1

Descrição sintética dos objetivos do exercício

Os programas do Ipea previstos no PPA 2012-2015 podem ser visualizados nos anexos I e II da Lei nº 12.593, de 18/01/2012, caracterizados por ações finalísticas e administrativas, que contribuem para o alcance dos objetivos estratégicos do Instituto. Ligado a isso, o Ipea estabeleceu internamente em 2015, por meio da Portaria nº 5, de 12 de janeiro de 2015, publicada no Diário Oficial, o seu plano de metas institucionais, conforme explicitado no tópico 4.1 desta seção. Pode-se observar que o Ipea acompanha a produção por meio de metas quantitativas, relacionadas aos seus objetivos estratégicos.

No âmbito das diretorias finalísticas e das assessorias da presidência do Ipea, foram delineadas como metas: número de apresentações de artigos ou papers em eventos ou seminários; publicação de artigos em boletim do Ipea ou outros periódicos; desenvolvimento de capítulo de livros; desenvolvimento de bases de dados (primárias ou secundárias); produção de comunicados, notas técnicas ou "position paper"; organização de eventos ou oficinas; organização ou edição de livro; organização ou edição de periódico do Ipea; realização de relatórios de pesquisas; e desenvolvimento de textos para discussão.

No que tange às metas de gestão, foram acompanhadas as ações realizadas para melhorias de gestão nos níveis da tecnologia, gestão de pessoas, processos, logística e contratos.

28

O quantitativo do que foi estabelecido como Metas Institucionais 2015 e o que de fato o Ipea realizou pode ser observado nos quadros a seguir.

Metas Globais

Meta prevista

Meta atingida

Percentual de cumprimento da meta

Apresentação de artigo ou paper em eventos ou seminários 42 99 100,0

Publicação de artigos em boletim do Ipea ou outros periódicos 74 109 100,0

Desenvolvimento de capítulo de livros 125 151 100,0

Desenvolvimento de bases de dados (primárias ou secundárias) 48 58 100,0

Produção de comunicados, notas técnicas ou "position paper" 22 42 100,0

Organização de eventos ou oficinas 104 151 100,0

Organização ou edição de livro 28 26 92,9

Organização ou edição de periódico do Ipea 17 29 100,0

Realização de relatórios de pesquisas 128 205 100,0

Desenvolvimento de textos para discussão 132 131 99,2

Resultado das metas globais

99,2

Metas Intermediárias

Diretoria de Estudos e Políticas do Estado, das Instituições e da Democracia - Diest

Meta prevista

Meta atingida












29

Resultado

73,6

Diretoria de Estudos e Políticas Macroeconômicas - Dimac

Meta prevista

Meta atingida












Resultado

86,0

Diretoria de Estudos e Relações Econômicas e Políticas Internacionais - Dinte

Meta prevista

Meta atingida












Resultado

77,6

30

Diretoria de Estudos e Políticas Regionais, Urbanas e Ambientais - Dirur

Meta prevista

Meta atingida












Resultado

96,6

Diretoria de Estudos e Políticas Setoriais de Inovação, Regulação e Infraestrutura - Diset

Meta prevista

Meta atingida






Produção de comunicados, notas técnicas ou "position paper" 0 6 -






Resultado

88,5

Diretoria de Estudos e Políticas Sociais - Disoc

Meta prevista

Meta atingida


31








Organização ou edição de periódico do Ipea 0 4 -



Resultado

100,0

Assessorias Meta prevista

Meta atingida


Apresentação de artigo ou paper em eventos ou seminários 0 29 -

Publicação de artigos em boletim do Ipea ou outros periódicos 0 1 -






Organização ou edição de periódico do Ipea 0 3 -



Resultado

47,6

Metas de Gestão Meta prevista

Meta atingida


Desenvolvimento do processo de acompanhamento das estratégias do IPEA. 100% 100% 100,0

Relatório de produtividade por unidade e 100% 100% 100,0

32

individual da área técnica

Publicar Plano de Trabalho Ipea 2015 100% 100% 100,0

Coordenar a confecção do Relatório de Atividades 2014 100% 100% 100,0

Efetuar o relatório de atingimento de metas - 2014 e propor publicação no DOU 100% 90% 90,0

Plataforma Ipea de Pesquisa em Rede - Rede IPEA 100% 100% 100,0

Produzir ao menos 10 livros do Ipea em formato EPUB, de forma a permitir sua divulgação e leitura em dispositivos móveis

10 19 100,0

Produzir 4 edições da Revista Desafios do Desenvolvimento. 4 4 100,0

Atualizar o cenário e o formato de apresentação de conteúdos do programa de TV do Ipea.

100% 50% 50,0

Elaborar 4 relatórios gerenciais trimestrais da DIDES. 4 4 100,0

Realizar ao menos 50 ações de gestão de conhecimento. 50 52 100,0

Publicar mensalmente 100% do conjunto de relatórios da execução orçamentária e financeira do IPEA.

100% 100% 100,0

Viabilizar 120 participações em ações de capacitação previstas no Plano Anual de Capacitação.

120 219 100,0

Atingir 80% no índice de atendimento aos usuários de serviços de gestão de pessoas. 80% 82,71% 100,0

Atingir 90% no índice de satisfação dos usuários de serviços de gestão de pessoas. 90% 98,99% 100,0

Realizar ao menos 5 ações de reconhecimento e valorização dos servidores. 5 9 100,0

Elaborar 3 relatórios de monitoramento do Cadastro Unificado 3 3 100,0

Atingir 70% no índice de finalização das demandas emergenciais de aquisições e contratações enviados à DVCOC para instrução ou conclusão processual, dentro do prazo solicitado.

70% 100% 100,0

Atingir 90% no índice de atendimento aos usuários de serviços gerais. 90% 97,21% 100,0

Atingir 90% no índice de satisfação dos usuários de serviços gerais. 90% 99,77% 100,0

33

Atingir 70% no índice de processos de seleção de bolsistas do PROMOB (Programa de Mobilização da Competência Nacional para Estudos sobre o Desenvolvimento) enviados ao Comitê Julgador dentro do prazo máximo estabelecido.

70% 88,89% 100,0

Elaborar e publicar o Plano de Ações PLS )Plano de Logística Sustentável) do Ipea. 1 1 100,0

Implantar ao menos 5 ações do Plano de Ações para Promoção de Acessibilidade a Portadores de Necessidades Especiais no prédio do Ipea/Brasília

5 5 100,0

Implantar e monitorar ao menos 30 ações do Plano de Ações do PLS (Plano de Logística Sustentável) do Ipea Brasília e Rio.

30 30 100,0

Atingir 80% no índice de atendimento aos usuários de TIC. 80% 92,12% 100,0

Atingir 95% no índice de satisfação dos usuários de TIC. 95% 99,49% 100,0

Implantar ao menos 10 ações de modernização de Tecnologia da Informação e Comunicação. 10 36 100,0

Resultado

97,8

Estágio de implementação do planejamento estratégico

Conforme explicitado no item 4.1, o Ipea possui Plano Estratégico, formulado em 2013 com o auxílio da consultoria Macroplan. Em 2015, o Ipea realizou uma revisão dos objetivos estratégicos, subsidiado pelo Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão (MP), a fim de alinhar os seus objetivos estratégicos e respectivos indicadores aos objetivos estratégicos do MP. Além disso, foram delineadas iniciativas e entregas para o alcance dos objetivos do Ipea, conforme descritos a seguir1.

Objetivo estratégico: Realizar pesquisa aplicada de excelência para aprimorar as

políticas públicas e os programas prioritários do governo e essenciais ao desenvolvimento

INICIATIVA Cooperação técnica internacional

MOTIVAÇÃO � Fortalecer a cooperação técnica internacional � Aumentar o intercâmbio de conhecimento que propicie desenvolvimento do país

ENTREGAS

� Intercâmbio de servidores � Estudos � Eventos � Capacitação institucional

INICIATIVA Capacitação para avaliação

MOTIVAÇÃO � Realizar avaliação de políticas públicas e programas prioritários do governo com excelência e metodologias diversas

1 Iniciativas, motivações e entregas em fase de aprovação pelo MP

34

ENTREGAS � Servidores capacitados

INICIATIVA Integração no ciclo de gestão

MOTIVAÇÃO � Fortalecer a inserção do Ipea no ciclo de gestão

ENTREGAS � Agenda de pesquisa alinhada e articulada com os demais órgãos de gestão

Objetivo estratégico: Realizar assessoramento e cooperação com órgãos governamentais na

formulação, monitoramento e avaliação de políticas públicas e programas

INICIATIVA Gestão do assessoramento e da cooperação

MOTIVAÇÃO � Aprimorar a organização e registro dos assessoramentos e das cooperações

ENTREGAS

� Arranjo institucional de coordenação do assessoramento � Mapeamento de demandas � Mapeamento das capacidades internas � Processo de acompanhamento das assessorias

Objetivo estratégico: Formular estudos prospectivos para orientar estratégias de desenvolvimento

de médio e longo prazo

INICIATIVA Consolidação dos estudos prospectivos

MOTIVAÇÃO

� Ampliar o desenvolvimento de estudos prospectivos no Ipea � Promover a transversalidade de estudos prospectivos dentro do Instituto � Desenvolver a capacidade de contribuir com a formulação de estratégias de médio e

longo prazo e com o aprimoramento de políticas públicas em ambientes turbulentos e de grande incerteza

ENTREGAS

� Arranjo institucional para consolidação da competência prospectiva do IPEA � Capacitação � Protocolos metodológicos básicos � Macrotendências

Objetivo estratégico: Ampliar o acesso e uso de base de dados necessárias à avaliação e à

proposição de políticas públicas

INICIATIVA Obtenção de bases de dados

MOTIVAÇÃO

� Melhor gestão da captação, organização e atualização de bases de dados � Ampliar a capacidade de realização de pesquisas, monitoramento e avaliação de

políticas públicas consistentes com base na análise de dados, inclusive

identificados

ENTREGAS

� Mapeamento das bases de dados necessárias � Protocolos de segurança e gestão da informação � Arranjo institucional para coordenar a captação, organização e atualização de bases

de dados

Objetivo estratégico: Disseminar as informações e conhecimentos produzidos em formatos

adequados aos diferentes públicos-alvo

INICIATIVA Centro de Altos Estudos em Governo

MOTIVAÇÃO � Capacitar servidores públicos federais com interesse e aptidão para o planejamento

estratégico, assessoramento técnico-político e direção superior

ENTREGAS � Cursos de curta e média duração � Pesquisas relacionadas a políticas públicas

INICIATIVA Programas de Mestrado

MOTIVAÇÃO � Capacitar gestores e técnicos da Administração Pública Federal para a formulação,

35

implementação, monitoramento e avaliação de políticas públicas para o desenvolvimento

ENTREGAS � Formação de servidores no nível mestre

INICIATIVA Sala de Sigilo

MOTIVAÇÃO � Aprimorar a gestão de captação, guarda e disponibilização de bases de dados identificados

� Ampliar a capacidade de realização de pesquisa e avaliação de políticas públicas por meio do uso seguro/protegido de dados identificados

ENTREGAS � Arranjo institucional para disponibilização de bases de dados identificados � Captação, guarda e gestão protegida de bases de dados

INICIATIVA Portais e Sistemas Institucionais

MOTIVAÇÃO � Aprimorar a disponibilização de dados não identificados � Melhor adequar a disseminação do conhecimento e informações aos diferentes

públicos-alvo do Ipea.

ENTREGAS � Arranjo institucional para disponibilização de dados não identificados � Disponibilização de software para pesquisa social aplicada � Sistemas de BI � Disponibilização de conhecimento em novos formatos

INICIATIVA Publicação e eventos institucionais

MOTIVAÇÃO Melhor adequar a disseminação do conhecimento e informações aos diferentes públicos-alvo do Ipea, em especial os Ministérios, os gestores e tomadores de decisões

� Ampliar a divulgação da produção do Ipea internacionalmente

ENTREGAS � Atualização dos formatos de disponibilização do conhecimento � Divulgação em idiomas estrangeiros

A próxima etapa é a de aprimorar o acompanhamento do desempenho institucional do Ipea, por meio do detalhamento de cada indicador e implementação de sistemática de acompanhamento2.

Vinculação dos planos da unidade com as competências institucionais e outros planos

Conforme descrito no item “Visão geral da unidade prestadora de contas”, extraído do Estatuto do Ipea (Decreto nº 7.142, de 29 de março de 2010), o Instituto tem como finalidade promover e realizar pesquisas e estudos sociais e econômicos e disseminar o conhecimento resultante, dar apoio técnico e institucional ao Governo na avaliação, formulação e acompanhamento de políticas públicas, planos e programas de desenvolvimento e oferecer à sociedade elementos para o conhecimento e solução de problemas e dos desafios do desenvolvimento brasileiro.

A missão de aprimoramento de políticas públicas essenciais ao desenvolvimento brasileiro por meio da produção e disseminação de conhecimentos e da assessoria ao Estado nas suas decisões estratégicas explicita o seu compromisso primeiro, que é o de aprimorar as políticas públicas essenciais ao desenvolvimento do país, e indica que isso será feito mediante duas grandes linhas de atuação: de um lado a produção e disseminação de conhecimentos e, de outro, a prestação de serviços de assessoria estratégica ao Estado.

2 Mais informações sobre indicadores serão explicitadas no item “apresentação e análise de indicadores de desempenho” deste relatório.

36

Estas duas linhas estão estreitamente conectadas: é a partir do conhecimento produzido nos estudos e pesquisas que o Ipea se capacita e se habilita a assessorar órgãos do Estado brasileiro na tomada de decisões estratégicas.

A discussão do papel do Ipea foi aprimorada no final de 2015, quando da inserção do Instituto no Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão (MP). Conforme descrito no item 4.1 desta seção, o Ipea reorientou os caminhos a serem seguidos, por meio da redefinição dos objetivos estratégicos, alinhados aos objetivos do MP. O relatório que descreve este trabalho realizado em 2015 está em fase de aprovação do MP.

Objetivos estratégicos do Ipea alinhados aos objetivos do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão

• Realizar pesquisa aplicada de excelência para aprimorar as políticas públicas e os programas prioritários do governo e essenciais ao desenvolvimento

• Realizar assessoramento e cooperação com órgãos governamentais na formulação, monitoramento e avaliação de políticas públicas e programas

• Formular estudos prospectivos para orientar estratégias de desenvolvimento de médio e longo prazo

• Ampliar o acesso e uso de bases de dados necessárias à avaliação e à proposição de políticas públicas

• Disseminar as informações e conhecimentos produzidos em formatos adequados aos diferentes públicos-alvo

Portanto, observa-se que as competências do Ipea descritas no item “Visão geral da unidade prestadora de contas” tem estreita relação com a missão do Ipea e com os objetivos estratégicos.

FORMAS E INSTRUMENTOS DE MONITORAMENTO DA EXECUÇÃO E RESULTADOS DOS PLANOS

No que tange ao acompanhamento da execução do Plano de Trabalho do Ipea, o Instituto utiliza o sistema IpeaProjetos – uma plataforma desenvolvida internamente de cadastramento e monitoramento dos projetos assumidos por cada unidade do instituto adaptada à sua estrutura. Na ferramenta, é possível acompanhar os produtos previstos (alinhados aos objetivos estratégicos), os coordenadores de cada projeto/atividade, os prazos de execução e os custos estimados. O objetivo do sistema é que o Ipea possa contar com mais subsídios para avaliar se o Plano Estratégico 2014-2023 está se concretizando no decorrer dos anos. É possível extrair o atingimento das metas institucionais pelo sistema, conforme explicitado nos tópicos anteriores dessa seção.

O sistema passa constantemente por otimizações e acréscimos de funcionalidades. Em 2015, uma das mudanças mais importantes foi a possibilidade de definição de quem financiará cada custo do projeto, podendo ser o próprio Ipea ou outra entidade. Se já houver um acordo ou termo assinado com a entidade parceira, também é possível escolher qual acordo ou termo autoriza o financiamento.

Além disso, podem ser destacadas as seguintes melhorias no sistema em relação ao ano de 2014: 1) Novo relatório Plano de Trabalho Anual que pode ser exportado em formatos PDF, Excel e outros; 2) Definição do período de realização de custos de viagens e outros custos; 3) Memória de opções de visualização na Lista de Projetos Cadastrados;

37

4) Melhorias nos relatórios gerenciais; 5) Retirada dos projetos Finalizados, Cancelados e Suspensos da Lista de Pendências; 6) Atualização dos multiplicadores de pontuação dos projetos.

O Ipea também realiza acompanhamento da produção administrativa por meio de relatórios trimestrais de gestão. A Diretoria de Desenvolvimento Institucional – DIDES produz os relatórios. Os dados apresentados possibilitam uma visão geral do trabalho desenvolvido no âmbito administrativo e financeiro do Ipea. O respectivo relatório possibilita a comparação e análise evolutiva dos dados. Vale ressaltar que a elaboração desses relatórios representa o cumprimento de uma das metas intermediárias da DIDES de 2015, que compõem as Metas Institucionais do Ipea.

DESEMPENHO ORÇAMENTÁRIO

Objetivos estabelecidos no PPA de responsabilidade da unidade e resultados alcançados

A execução das ações 4727 - Diagnósticos, Prospecções e Estratégias do Desenvolvimento Brasileiro e 00M6 – Concessão de Bolsas para Pesquisa Econômica, no âmbito do Programa 2038 - Democracia e Aperfeiçoamento da Gestão Pública, do PPA 2012-2015, ocorreu de forma regular, em consonância com os parâmetros definidos nos decretos de programação orçamentária e financeira de cada exercício.

Programas do PPA

Programa: 2038 – Democracia e aperfeiçoamento da gestão pública Ação: 4727 - Diagnósticos, Prospecções e Estratégias do Desenvolvimento Brasileiro. Objetivo: 0579 - Fortalecer a governança e ampliar a capacidade institucional da Administração Pública, visando a melhor organização e funcionamento do Estado. Produto: estudo realizado Unidade de medida: unidade

Metas e Resultados

Execução Física

Prevista Reprogramada Realizada 3 3 3

Execução Orçamentária e Financeira

Dotação Inicial Dotação Final Despesa

Empenhada

Despesa

Liquidada

Despesa Paga

47.586.052,00 46.989.052,00 40.403.339,35 33.068.121,12 28.354.020,10

Ação: 00M6 – Concessão de Bolsas para Pesquisa Econômica. Objetivo: 0579 - Fortalecer a governança e ampliar a capacidade institucional da Administração Pública, visando a melhor organização e funcionamento do Estado. Produto: bolsa concedida Unidade de medida: unidade

Metas e Resultados

Execução Física

Prevista Reprogramada Realizada 275 322 322


Dotação Inicial Dotação Final Despesa Despesa Despesa Paga

38

Empenhada Liquidada

8.100.000,00 7.000.000,00 6.999.999,51 6.999.999,51 6.373.914,89

A alocação dos recursos previstos no PPA 2012-2015 ocorreu de forma divergente da

programação, em face dos problemas advindos da redução da atividade econômica do pais que resultou em queda da receita fiscal. Assim, comprometeu-se a execução do conjunto das ações sob a responsabilidade do Ipea, na medida em que, menos recursos foram disponibilizados à entidade no período, já que a execução ocorreu de forma a obedecer aos limites estabelecidos pelos decretos de programação orçamentária de cada exercício.

Não obstante ainda não terem sido estabelecidos indicadores relacionados ao programa, o Ipea, no âmbito do processo de planejamento estratégico, busca desenvolver um sistema de mensuração de indicadores de gestão que, certamente, alcançará os programas e ações direcionados à sua atuação finalística.

A influência dos restos a pagar nos resultados do programa ocorre na medida em que a liquidação dos compromissos de exercícios anteriores inscritos nessa rubrica consome parte das disponibilidades financeiras do exercício em curso. Assim, comprometem-se a execução e o pagamento integral das ações previstas para o exercício, conforme evidenciado no Quadro – Ações de Relacionadas a Programa Temático do PPA de Responsabilidade da UPC – OFSS.

Objetivos dos Programas do PPA O contingenciamento é um fator interveniente que compromete o planejamento. A adequação aos limites estabelecidos pelos decretos de programação orçamentária e financeira, diminuindo a capacidade da Instituição de produzir mais e melhor.

Execução Física e Financeira das Ações da Lei Orçamentária Anual de Responsabilidade da Unidade

Quadro – Ações de Relacionadas a Programa Temático do PPA de Responsabilidade da UPC – OFSS

Identificação da Ação

Código 4727 Tipo: Temático

Título Diagnósticos, Prospecções e Estratégias do Desenvolvimento Brasileiro.

Iniciativa 0290 – Regularização da cessão e a destinação de área da União ao MPA em apoio à pesca artesanal, em parceria com a Secretaria de Patrimônio da União – SPU.

Objetivo

Fortalecer a governança e ampliar a capacidade institucional da Administração Pública, visando a melhor organização e funcionamento do Estado Código: 0579

Programa Democracia de Aperfeiçoamento da Gestão Pública Código: 2038 Tipo: Temático

Unidade Orçamentária 61201 – Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada - IPEA

Ação Prioritária ( ) Sim (X )Não Caso positivo: ( ) PAC ( ) Brasil sem Miséria ( ) Outras

Lei Orçamentária do exercício


Dotação Despesa Restos a Pagar do exercício

Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não

39

Processados

47.586.052,00 46.989.052,00 40.403.339,35 33.068.121,12 28.354.020,10 4.714.101,02 7.335.218,23

Execução Física

Descrição da meta Unidade de

medida

Meta

Prevista Reprogramada Realizada

Estudo Realizado un 3 3 3

Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores

Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas

Valor em 1º janeiro

Valor Liquidado Valor

Cancelado Descrição da Meta

Unidade de medida

Realizada

12.125.495,75 11.106.056,69 688.263,11 Estudo Realizado un 1

Identificação da Ação

Código 00M6 Tipo: Temático

Título CONCESSAO DE BOLSAS PARA PESQUISA ECONOMICA

Iniciativa 0290

Objetivo Fortalecer a governança e ampliar a capacidade institucional da Administração Pública, visando a melhor organização e funcionamento do Estado Código: 0579

Programa Democracia de Aperfeiçoamento da Gestão Pública Código: 2038

Unidade Orçamentária 61201 – Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada - IPEA

Ação Prioritária ( ) Sim ( x ) Não Caso positivo: ( ) PAC ( ) Brasil sem Miséria ( ) Outras

Lei Orçamentária do Exercício


Dotação Despesa Restos a Pagar do exercício

Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não

Processados

8.100.000,00 7.000.000,00 6.999.999,51 6.999.999,51 6.373.914,89 626.084,62 8.100.000,00

Execução Física

Descrição da meta Unidade de

medida

Meta

Prevista Reprogramada Realizada

Bolsa concedida un 275 322 322

Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores

Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas

Valor em 1º janeiro

Valor Liquidado Valor

Cancelado Descrição da Meta

Unidade de medida

Realizada

524.279,01 511.039,01 13.240,00 Bolsa concedida un 274

40

Fatores intervenientes no desempenho orçamentário

O desempenho orçamentário no Ipea, da mesma forma observada nos demais órgãos da Administração Pública Federal, tem sido afetado pela edição de reiteradas medidas de restrição fiscal por parte do Governo Federal, que tem contingenciado e limitado o dispêndio dos recursos aprovados na LOA. Como exemplo dessas medidas citam-se os Decretos de Programação Financeira nºs Decreto nº 8.456, de 22/05/2015, alterado pelo Decreto nº 8.496, de 30/07/2015, que por sua vez, foi mais uma vez alterado pelo Decreto nº 8.580, de 27/11/2015. Tais mudanças nas disponibilidades de recursos orçamentários e financeiros ao longo do exercício têm causado imprevisibilidade à programação do Instituto.

Informações sobre a Execução das Despesas

Quadro – Despesas por modalidade de contratação

Modalidade de Contratação Despesa liquidada Despesa paga

2015 2014 2015 2014

1. Modalidade de Licitação (a+b+c+d+e+f+g) 18.682.266,21 21.878.884,43 15.998.109,33 20.305.342,58

a) Convite 7.552,37 7.552,37

b) Tomada de Preços 48.990,00 49.970,00 48.990,00 41.975,00

c) Concorrência 0 0

d) Pregão 18.633.276,21 21.821.362,06 15.949.119,33 20.255.815,21

e) Concurso

f) Consulta

g) Regime Diferenciado de Contratações Públicas

2. Contratações Diretas (h+i) 907.604,37 4.014.704,11 715.580,47 4.013.863,11

h) Dispensa 427.218,03 2.633.055,11 324.285,99 2.632.214,11

i) Inexigibilidade 480.386,34 1.381.649,00 391.294,48 1.381.649,00

3. Regime de Execução Especial 16.854,72 16.854,72

j) Suprimento de Fundos 16.854,72 16.854,72

4. Pagamento de Pessoal (k+l) 277.059.407,18 264.579.958,30 277.049.407,18 264.556.998,25

k) Pagamento em Folha 276.661.044,93 264.103.950,30 276.651.044,93 264.080.990,25

l) Diárias 398.362,25 476.008,00 398.362,25 476.008,00

5. Outros 17.321.791,06 285.850.178,20 16.260.189,21 285.622.718,15

6. Total (1+2+3+4+5) 313.971.068,82 576.340.579,76 310.023.286,19 574.515.776,81

41

Quadro – Despesas por grupo e elemento de despesa DESPESAS CORRENTES valores em R$ 1,00

Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos 1. Despesas de Pessoal 2015 2014 2015 2014 2015 2014 2015 2014 APOSENT.RPPS, RESER.REMUNER. E REFOR.MILITAR

137.663.056,74 125.633.050,46 137.663.056,74 125.633.050,46

137.663.056,74 125.633.050,46

VENCIMENTOS E VANTAGENS FIXAS - PESSOAL CIVIL

101.414.937,30 102.065.308,77 101.414.937,30 102.065.308,77 101.404.937,30 102.061.377,09

OBRIGACOES PATRONAIS 20.144.203,86 20.699.124,12 20.144.203,86 20.699.124,12

20.144.203,86 20.690.496,95

Demais elementos do grupo 17.475.803,12 16.324.371,74 17.438.847,03 15.706.466,95 36.956,09

17.438.847,03 15.696.065,75

2. Juros e Encargos da Dívida 107.486,65 107.486,65 107.486,65 JUROS SOBRE A DIVIDA POR CONTRATO - LC 141/12

159.744,90 84.038,58 159.744,90 84.038,58

159.744,90 84.038,58

OUTROS ENCARGOS SOBRE A DIVIDA POR CONTRATO

28.620,73 23.448,07 28.620,73 23.448,07

28.620,73 23.448,07

Demais elementos do grupo 3. Outras Despesas Correntes 55.655.922,92 47.485.276,83 8.170.646,09 45.706.393,98 LOCACAO DE MAO-DE-OBRA 21.533.123,36 19.344.331,17 19.306.155,69 17.565.166,11 2.226.967,67 1.779.165,06 16.748.020,39 16.121.223,41

OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS PJ - OP.INT.ORC.

8.422.526,14 13.260.456,17 7.464.761,58 10.530.560,40 957.764,56 2.729.895,77 6.747.463,45 10.469.787,90

AUXILIO FINANCEIRO A ESTUDANTES 6.807.999,51 10.559.448,41 6.807.999,51 7.815.315,05

2.744.133,36 6.181.914,89 7.815.315,05

Demais elementos do grupo 15.843.478,91 12.491.687,17 10.125.530,29 11.574.235,27 5.717.948,62 917.451,90 8.868.232,81 11.300.067,62

DESPESAS DE CAPITAL Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não Processados Valores Pagos

4. Investimentos 2015 2014 2015 2014 2015 2014 2015 2014 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS PJ - OP.INT.ORC.

953.327,00 629.826,85 775.763,59 72.093,72 177.563,41 557.733,13 443.293,48 72.093,72

EQUIPAMENTOS E MATERIAL PERMANENTE 119.405,00 5.295.961,61 94.175,00 391.278,44 25.230,00 4.904.683,17 94.175,00 391.278,44 Auxilio financeiro a estudantes

115.200,00

115.200,00

Demais elementos do grupo 5. Inversões Financeiras Demais elementos do grupo 6. Amortização da Dívida Nome do elemento de despesa PRINCIPAL CORRIGIDO DA DIVIDA CONTRATUAL RESG

1.003.672,31

1.003.672,31

1.003.672,31

Demais elementos do grupo

42

Restos a pagar de exercícios anteriores

Quadro – Restos a pagar inscritos em exercícios anteriores

Restos a Pagar Processados

Ano de Inscrição Montante em 1/01/2016

Pagamento Cancelamento Saldo a pagar em 31/12/2015

2013 908.487,46 908.487,46 0,00 0,00

2014 1.204.463,43 1.204.463,43 0,00 0,00

2015 5.369.558,59 5.347.040,78 10.000,00 12.517,81

Restos a Pagar não Processados

Ano de Inscrição Montante em 1/01/2016

Pagamento Cancelamento Saldo a pagar em 31/12/2015

2013 8.713.400,97 7.696.315,21 802.207,23 214.878,53

2014 11.910.617,22 10.432.354,36 680.511,11 1.004.878,28

2015 7.372.174.32 4.992.44.6,56 241.910,11 2.137.817,65

Como adoção de medida para Inscrição de Restos a Pagar, o Ipea, se baseia na

análise prévia dos empenhos por parte das áreas responsáveis e, juntamente dos ordenadores de despesas, tais medidas observam ao disposto na Lei Complementar nº101/2000, ao art. 36 da Lei nº 4.320/1964 e aos artigos 35, 67 e 68 do Decreto nº 93.872/1986. Outra medida adotada é o cancelamento dos empenhos no final do exercício financeiro, em observância ao Manual SIAFI – Macrofunção 02.03.17 – Restos a Pagar.

A Inscrição de Restos a Pagar Processados e Não Processados, de certa forma, acaba impactando a execução do orçamento, uma vez que o seu pagamento ocorre consumindo a disponibilidade financeira do exercício presente. Isso reduz a capacidade de execução do orçamento corrente, provocando o acúmulo de obrigações a serem transferidas para o ano subsequente. De modo a minimizar os efeitos dessa realidade, o Ipea tem buscado alternativas com vistas a reduzir os dispêndios discricionários, otimizando e racionalizando melhor a gestão dos projetos e demais atividades.

Execução Descentralizada com Transferência de Recursos

Quadro – Resumo dos instrumentos celebrados e dos montantes transferidos nos últimos três exercícios

Unidade concedente ou contratante

Nome: Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada – IPEA

CNPJ: 33.892.175/0001-00

43

UG/GESTÃO: 113601/11302

Modalidade

Quantidade de instrumentos celebrados

Montantes repassados no exercício

(em R$ 1,00)

2015 2014 2013 2015 2014 2013

Convênio 1 1 1 750.000 400.000 500.000

Contrato de repasse 0 0 0 0 0 0

Termo de Cooperação 13 2 2 2.880.009 1.389.968 661.898

Totais 14 3 3 3.630.009 1.789.968 1.161.898

Fonte: SIAFI

Quadro – Resumo da prestação de contas sobre transferências concedidas pela UJ na modalidade de convênio, termo de cooperação e de contratos de repasse.

Unidade Concedente Valores em R$ 1,00


UG/GESTÃO: 113601/11302

Exercício da Prestação das Contas

Quantitativos e montante repassados

Instrumentos

(Quantidade e Montante Repassado)

Convênios Contratos de repasse ...

2015

Contas Prestadas

Quantidade 2

4

Montante Repassado 900.000

2.051.866

Contas NÃO Prestadas

Quantidade 1

13

Montante Repassado 750.000

2.880.009

Exercícios anteriores Contas NÃO

Prestadas

Quantidade 0 0

Montante Repassado 0 0

Fonte: CGPGO/COFIN/DIDES/IPEA

Quadro – Situação da análise das contas prestadas no exercício de referência do relatório de gestão

Unidade Concedente ou Contratante


UG/GESTÃO: 113601/11302

Contas apresentadas ao repassador no exercício de referência do relatório de gestão

Instrumentos

Convênios Contratos de

repasse ...

Contas analisadas

Quantidade aprovada 0

Quantidade reprovada 0

Quantidade de TCE instauradas 0

Montante repassado (R$) 0

Contas NÃO Quantidade 0

44

analisadas Montante repassado (R$) 0

Fonte: SIAFI

A execução orçamentária e financeira dos Termos de Execução Descentralizada

(TED) recebidos pelo IPEA se deu conforme previsto nos planos de trabalho firmados nos respectivos acordos de cooperação.

No tocante aos TED e demais modalidades de cooperação envolvendo recursos de terceiros, o Ipea tem observado o disposto nos planos de trabalho (procedimentos, cronogramas, produtos). A exceção dos efeitos decorrentes das questões de contingenciamento, não se verificou óbices adicionais ao cumprimento dos projetos em cooperação.

Suprimento de Fundos, Contas Bancárias Tipo B e Cartões de Pagamento do Governo Federal

Quadro – Concessão de suprimento de fundos

Exercício

Financeiro

Unidade Gestora (UG) do SIAFI

Meio de Concessão Valor do

maior limite

individual concedido

Conta Tipo B Cartão de Pagamento do

Governo Federal

Código Nome ou

Sigla Quantidade

Valor Total

Quantidade Valor Total

2015 113602 IPEA/RJ 11 29.800,00 4.500,00

2014 113602 IPEA/RJ 15 31.000,00 4.500,00

Fonte: SIAFI

Quadro – Utilização de suprimento de fundos

Exercício

Unidade Gestora (UG) do SIAFI

Conta Tipo B Cartão de Pagamento do Governo Federal

Saque Fatura Total

(a+b) Código Nome ou

Sigla Quantidade

Valor Total

Quantidade Valor dos Saques (a)

Valor das Faturas

(b)

2015 113602 IPEA/RJ 26 3.120,00 9.647,07 12.767,07

2014 113602 IPEA/RJ

36 4.450,00 12.744,37 17.194,37

Fonte: SIAFI

Quadro – Classificação dos gastos com suprimento de fundos no exercício de referência

Unidade Gestora (UG) do SIAFI Classificação do Objeto Gasto

Código

Nome ou Sigla Elemento de Despesa Subitem da Despesa Total

113602

IPEA/RJ

333.903.096

07 642,93

15 198,00

45

16 2.026,08

17 1.018,66

19 159,80

21 261,50

22 469,50

24 1.281,79

25 735,00

26 1.159,63

30 55,00

45 456,20

46 253,30

113602

IPEA/RJ

333.903.096

01 604,00

20 1.382,00

47 150,00

59 9,00

63 774,10

66 37,95

83 304,40

O Ipea, a partir da implantação do sistema de Cartão de Pagamentos do Governo Federal (CPGF), utiliza tão somente essa modalidade para a concessão de Suprimento de Fundos. Essa sistemática tem propiciado maior controle da gestão e transparência na aplicação dos recursos destinados a auxílio à atividade de pesquisa.

A entidade concentra um número pequeno de supridos, o que, todavia, tem atendido satisfatoriamente às demandas do Instituto. Em 2015, o volume maior de aplicação concentrou-se na unidade de Brasília. Todos os recursos geridos pelos agentes responsáveis para fins de aquisição de material de consumo e serviços, conforme demonstrado acima, estão em conformidade com a legislação vigente, bem como obedecem aos padrões de controles internos de acompanhamento e análise dos prazos estabelecidos para prestação de contas.

A metodologia aplicada para melhor controle se baseia em consulta prévia às áreas de Patrimônio e Contábil, na utilização de planilhas e aquisições feitas mediante autorização dos ordenadores de despesa. Finalizado o prazo de aplicação (90 dias), o processo é encaminhado ao setor de Contabilidade, onde é feita a apuração dos eventuais valores a serem recolhidos ao Tesouro Nacional.

Em 2015, foram concedidos 11 processos de CPGF, devidamente aprovados pelos Dirigentes responsáveis (coordenadores de projetos de pesquisa e ordenadores de despesa). Em relação ao exercício anterior, houve uma pequena diminuição de concessão, sendo que, nos últimos anos, o Ipea vem se mantendo dentro da média. O intuito é primar cada vez mais pelo bem público, principalmente de forma transparente, em consonância com as recomendações dos órgãos de controle.

46

DESEMPENHO OPERACIONAL

O Ipea realizou planejamento estratégico em 2013 para um horizonte de 10 anos (2014-2023), conforme explicitado no item 4.1 desta seção. No trabalho realizado, foram delineados 04 (quatro) objetivos estratégicos finalísticos e 04 (quatro) objetivos de gestão6.

Para o atingimento do Plano Estratégico, os objetivos foram desmembrados em ações/projetos de curto e médio prazo e foram inseridos no sistema interno IpeaProjetos. Para isso, as diretorias delinearam os projetos a serem entregues e delimitaram prazos de entrega dos seus respectivos produtos.

Dentre os projetos/ações desenvolvidos pelo instituto em 2015, merece destaque a realização do Seminário "Agenda Estratégica para o Brasil", que reuniu parlamentares, autoridades governamentais, especialistas e lideranças da sociedade civil em torno dos desafios e das propostas para a formulação de uma nova estratégia de desenvolvimento para o País. O evento dividiu-se em oito sessões sobre os temas equilíbrio fiscal, proteção social, inserção internacional brasileira em tempos de crise, inovação e produtividade, gestão de projetos de infraestrutura, capacidades estatais e relações Estado-sociedade, desenvolvimento territorial e sustentabilidade ambiental -, além de uma sessão sobre o futuro do Ipea e seu papel para o desenvolvimento brasileiro.

Vale ressaltar também o projeto Radiografia do Brasil Contemporâneo que busca uma compreensão mais profunda dos agentes sociais e das instituições que compõem a sociedade brasileira sobre a qual a política pública deve intervir. O projeto vai além da suposição de que o comportamento dos agentes é determinado unicamente por estímulos econômicos, e procura entender como as diferentes classes reagem, qual o seu estilo de vida, o seu padrão de consumo e a sua concepção de mundo, de modo a embasar políticas mais efetivas e adequadas às realidades e necessidades da população.

O monitoramento e avaliação de políticas públicas pautaram diversos dos estudos realizados em 2015, tais como a avaliação da política comercial brasileira; avaliação dos impactos econômicos da complexidade tributária na estrutura produtiva brasileira; avaliação de dez anos de políticas de apoio à inovação; avaliação continuada dos instrumentos da Política Nacional de Desenvolvimento Regional (PNDR); avaliação de efetividade do desarmamento; avaliação do Programa Nacional de Comunidades Terapêuticas; avaliação de efetividade da Lei Maria da Penha; avaliação de políticas públicas de meio ambiente no Brasil, entre vários outros. Ademais, para instigar e aprofundar o debate sobre o tema foram realizados dois seminários, envolvendo os principais atores ligados ao monitoramento e avaliação de políticas públicas: "Aperfeiçoando políticas públicas no Brasil a partir de resultados: desenvolvendo competências e sistemas de monitoramento e avaliação" e "Monitoramento e avaliação de políticas públicas: instrumentos e experiências".

Dentre os diferentes instrumentos e abordagens que embasam os estudos desenvolvidos no instituto, cabe ressaltar o desenvolvimento e utilização de modelos, tais como modelos econométricos para previsões da arrecadação tributária federal; modelos macroeconômicos de médio e grande porte para análise sistêmica da dinâmica econômica brasileira; construção de uma matriz insumo-produto para os países da América do Sul para analisar a lógica e a dinâmica de funcionamento das corporações transnacionais nas cadeias produtivas globais; modelos de uso do solo; investigação de novas metodologias para prospectiva tecnológica e uso de métodos de simulação para pesquisa em

6 Os Objetivos Estratégicos foram redefinidos em novembro de 2015, conforme explicitado na seção “Planejamento organizacional” deste relatório.

47

infraestrutura; além da construção de cenários prospectivos com a utilização de abordagens qualitativas.

A organização, produção, disseminação e utilização de dados permeiam as diversas atividades realizadas na instituição. Nesse âmbito, destacaram-se a construção de bases de dados para acompanhamento e análise das Finanças Públicas em alta frequência, a partir dos Relatórios Resumidos de Execução Orçamentária (RREO) e dos Portais de Transparência Estaduais; a estimação e estudo de estatísticas dos resultados fiscais das Administrações Públicas brasileiras; o desenvolvimento de índices que permitam a análise efetiva da evolução dos custos na área de T.I. do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão; o desenvolvimento de um sistema eletrônico de coleta e de sistematização dos dados da cooperação brasileira para o desenvolvimento internacional com vistas a aperfeiçoar a compreensão da sua natureza e quantificação; a sistematização de um banco nacional de autos findos de ações trabalhistas; e a construção de um sistema público de informações relativas à estrutura e ao desempenho do Sistema de Justiça no Brasil (IPEAJUS) com bases de dados referentes à execução orçamentária dos Tribunais Brasileiros e ao movimento judiciário, por jurisdição, na Justiça Estadual Brasileira, na Justiça do Trabalho, e na Justiça Federal.

O esforço de compreensão e superação dos desafios ao desenvolvimento do País só é completo se alinhado à "ponta da política pública". Assim, nas suas diferentes linhas de pesquisa, o Ipea trabalhou em cooperação com o Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão (MPOG), do Trabalho e Previdência Social (MTPS), da Integração Nacional (MI); das Cidades (MCidades); do Meio Ambiente (MA); das Relações Exteriores (MRE), da Justiça (MJ), da Fazenda (MF); do Desenvolvimento Social (MDS); da Educação (ME), da Cultura (Minc); de Ciência, Tecnologia e Inovação (MCTI); do Turismo (MTUR); do Desenvolvimento Agrário (MDA); da Agropecuária, Pecuária e Abastecimento (MAPA); e do Desenvolvimento, Indústria e Comércio (MDIC); Secretaria Geral da Presidência da República (SGPR); Secretaria de Políticas para as Mulheres (SPM), Secretaria do Patrimônio da União (SPU), Instituto Nacional de Colonização e Reforma Agrária (Incra); além de participar em Conselhos, Comitês e Grupos de Trabalho, tal como o Fórum de Debates sobre Trabalho e Previdência, e em discussões na Câmara e Senado.

Cabe também destacar os acordos com a Agência Brasileira de Desenvolvimento Industrial; a Prefeitura de São Paulo; a Superintendência de Estudos Econômicos da Bahia; e com uma diversidade de instituições de pesquisa por meio da Rede Ipea. No âmbito da cooperação internacional, destacam-se PNUD Brasil, Cepal, BID, CAF, OCDE e Banco Mundial; além do papel do Ipea como representante oficial brasileiro no conjunto de Think Tanks dos BRICS.

A disseminação do conhecimento gerado dentro do instituto é parte crucial da missão do Ipea. Para isso, foram publicados diferentes periódicos, tais como a "Carta de Conjuntura"; "Políticas Sociais: Acompanhamento e Análise"; "Situação Social: condições de vida"; "Situação Social nos Estados"; "Boletim Regional, Urbano e Ambiental"; e "Revista de Planejamento e Políticas Públicas". Com foco na disseminação mais ampla do conhecimento para a sociedade, destacam-se a “Revista Desafios”, o programa “Panorama Ipea”, e o “Repositório do Conhecimento”, além de diferentes seminários que discutiram temas de grande interesse nacional, tais como a redução da maioridade penal, funcionalismo público, acidentes de trânsito, direito à água e megatendências mundiais 2030. Finalmente, o ano de 2015 também foi marcado pela criação do Centro de Altos Estudos e Formação em Governo, que transborda e multiplica o conhecimento gerado na instituição.

48

No tocante ao quantitativo total, 4567 projetos perpassaram o ano de 2015 de alguma forma. Desses, 4 (quatro) foram suspensos ou não iniciados, devido à falta de recurso ou mudança de foco. Assim, 110 projetos foram concluídos/finalizados em 2015 e 342 ainda estão em andamento, dado seu caráter contínuo. Pode-se observar a seguinte a consonância dos projetos com os objetivos estratégicos:

Objetivos Estratégicos Finalísticos Número de projetos8 concluídos/finalizados em

2015 que contribuíram para o atingimento dos objetivos estratégicos

Número de projetos em andamento em

20159 que contribuem para o atingimento

dos objetivos estratégicos

Avaliar e propor políticas públicas e programas essenciais ao desenvolvimento do país

64 190

Formular estudos prospectivos para orientar estratégias de desenvolvimento de médio e longo prazo

21 75

Assessorar o Estado na melhoria da qualidade de suas decisões

57 186

Contribuir para a qualificação do debate público quanto aos rumos do desenvolvimento do país e da ação do Estado

58 187

Objetivos Estratégicos de Gestão

Assegurar produtividade com qualidade e quantitativo adequado de servidores

17 59

Garantir confiabilidade, agilidade e efetividade aos processos e sistemas de gestão

16 31

Fornecer e articular a comunicação interna e externa 25 80

Garantir foco e sinergia ao plano de trabalho 12 46

Todos os projetos são subdivididos em produtos, tais como publicações de artigos, seminários, livros, de forma que um único projeto pode apresentar vários produtos. Sendo assim, em 2015 foram delineadas metas globais e intermediárias, conforme anexo da Portaria nº 5, de 12 de janeiro de 2015, também explicitada no item 4.1 do relatório, em consonância com o Plano Estratégico, e que expressam o atingimento dos produtos de cada projeto.

O resultado do alcance das metas foi satisfatório, uma vez que o percentual médio de atingimento das metas intermediárias foi de 83,5% e das metas globais foi de 99,2%, o que demonstra o esforço do Ipea para o alcance dos objetivos estratégicos.

No que tange às dificuldades enfrentadas pelo Ipea na consecução dos objetivos estratégicos, pode-se listar a extinção da Secretaria de Assuntos Estratégicos e vinculação do Ipea ao Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão; mudanças de gestão, em

7 Desses, 270 foram cadastrados em 2013 e 106 foram cadastrados em 2014, mas possuem caráter contínuo e por isso permaneceram em andamento em 2015. Além disso, 80 projetos foram inseridos no sistema em 2015, o que totaliza o quantitativo de 456 que permeou o ano de 2015. 8 Um mesmo projeto pode estar relacionado a mais de um objetivo estratégico. 9 Um mesmo projeto pode estar relacionado a mais de um objetivo estratégico. Projetos em andamento não concluídos ou finalizados.

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especial de ocupantes de cargos de DAS´s; a diminuição da força de trabalho, dado o elevado número de aposentadorias; além da redução do quadro de terceirizados em 2015.

APRESENTAÇÃO E ANÁLISE DE INDICADORES DE DESEMPENHO

Apresentação e análise dos indicadores de desempenho conforme deliberações do Tribunal de Contas da União

O Ipea possui essencialmente metas quantitativas que, anualmente, são aferidas por meio do grau de alcance das metas programadas. Em 2015, o Ipea definiu metas institucionais para serem cumpridas no ciclo avaliativo de 1º de janeiro a 31 de dezembro de 2015, relacionadas aos objetivos estratégicos e aos macroprocessos finalísticos, conforme anexo da Portaria nº 5, de 12 de janeiro de 2015, publicada no Diário Oficial, apresentadas no item 4.1 deste relatório. O acompanhamento das metas foi realizado por meio de sistema interno, o IpeaProjetos, e o resultado do alcance foi publicado por meio da Portaria Ipea nº 11, de 29 de janeiro de 2016, “Planejamento organizacional”.

Paralelo a isso, o Ipea iniciou em 2014 a discussão sobre os indicadores de desempenho institucional. Para isso, criou o Comitê Técnico de Suporte ao Planejamento Estratégico para delinear indicadores para o Ipea, com o objetivo de criar mecanismos de monitoramento do Plano Estratégico do Ipea 2014-2023. As discussões resultaram em 38 indicadores estratégicos. Todavia, em 2015 o Ipea/ASPLA propôs realizar uma revisão dos indicadores propostos pelo Comitê Técnico de Suporte ao Planejamento Estratégico, pois os indicadores sugeridos anteriormente pareciam demasiado numerosos e, em alguns casos, de difícil mensuração e implantação. Além disso, alguns indicadores não foram considerados os mais adequados para aferir a efetividade dos processos que impactam no desempenho da gestão da instituição. Ressalta-se, também, que uma parte significativa dos indicadores sugeridos dependia da realização de pesquisas externas ou internas, ou seja, não havia dados prontamente disponíveis para a medição, e um investimento adicional precisaria ser realizado para levantamento destes.

Tendo em vista as mudanças de gestão ocorridas no segundo semestre de 2015, o Ipea instituiu novo Comitê Técnico de Suporte ao Planejamento Estratégico, por meio da Portaria Ipea nº 229, de 17 de setembro de 2015, que estabelece em seu inciso IV, art. 2º a competência de “Auxiliar na definição de indicadores de desempenho para a Instituição”. Cabe ressaltar que os novos membros titulares são os diretores-adjuntos do instituto e a presidente do Comitê é a chefe da ASPLA, o que fortalece as decisões tomadas.

O novo Comitê realizou em 2015 duas reuniões com o tema “indicadores” na pauta. Paralelo a isso, no âmbito externo, a Secretaria de Assuntos Estratégicos da Presidência da República (a qual o Ipea era vinculada) foi extinta. O Ipea passou a ser vinculado ao Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão (MP), e fez-se necessária a inserção e alinhamento do instituto ao MP. Para isso, foram realizadas oficinas de planejamento com os membros do Comitê, cujo objetivo foi o de alinhar os objetivos e iniciativas do Ipea ao planejamento estratégico do Ministério. As oficinas foram realizadas na Enap sob a coordenação de um consultor externo disponibilizado pelo MP. Após os dois dias de oficinas, os participantes consolidaram os objetivos estratégicos, indicadores e iniciativas, como já foi explicitado nos tópicos anteriores desse item.

Indicadores de desempenho

- Número de pesquisas aplicadas realizadas (textos para discussão equivalentes) - % de programas temáticos do PPA estudados pelo Ipea

50

- % da produção decorrente de ações de cooperação e assessoramento - % de ministérios e órgãos equivalentes de outros poderes assessorados - Número de estudos prospectivos realizados (textos para discussão equivalentes) - % de bases de dados necessárias, que estão disponíveis e atualizadas - Proporção de projetos do Ipea formalmente apresentado aos públicos-alvo - Índice de satisfação com a produção do Ipea O próximo passo será o acompanhamento do que foi proposto, em especial a criação das fichas de indicadores, com os responsáveis pelo acompanhamento, a periodicidade de medição, a fórmula de cálculo e outros aspectos relevantes ao acompanhamento do desempenho institucional do Ipea.

INFORMAÇÕES SOBRE OS PROJETOS E PROGRAMAS FINANCIADOS COM RECURSOS EXTERNOS

a) Visão geral do contrato, com informações sobre prazos, contrapartidas, identificação da área interna da UCP responsável pela gestão, unidades gestoras do SIAFI onde foram feitos os registros contábeis, estrutura de controles internos para mitigar riscos relacionados às operações e aos objetivos dos projetos;

Nº do Projeto: BR-L1060 Título : Programa Diagnósticos, Perspectivas e Alternativas para o Desenvolvimento do Brasil Mutuário : República Federativa do Brasil Agencia Executora (AE): Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada – IPEA, Programa IPEA Pesquisa Empréstimo: 1841/OC-BR Setor: Reforma/ Modernização do Estado (RM) Instrumento de Empréstimo: Projeto Específico Data de Aprovação pelo Diretório: 30/01/2007 Data de Assinatura do Contrato: 15/09/2009 Data de Elegibilidade do 1º Desembolso: 26/02/2010 Data Original do Último Desembolso: 15/03/2014 Data atual do Último Desembolso: 15/03/2016 Data de término da vigência: 15/09/2016 SIAFI : UG 113605

COMPONENTES ORÇAMENTO ATUAL (após

remanejamento e renúncia parcial de recursos)

ORÇAMENTO ORIGINAL

BID LOCAL TOTAL BID LOCAL TOTAL (US$) (US$) (US$) (US$) (US$) (US$)

I. Administração 200.000 69.000 269.000 66.485 69.000 135.485 1. Unidade de Coordenação 63.000 69.000 132.000 48.000 69.000 117.000 2. Monitoramento e Avaliação 137.000 - 137.000 18.485 - 18.485

II. Custos Diretos 6.750.000 1.106.000 7.856.000 5.740.457 999.359 6.739.816 1. Desenvolvimento dos projetos estruturadores 4.213.000 797.000 5.010.000 2.317.911 447.548 2.765.459

2. Cooperação e intercâmbio nacional e internacional

1.242.000 84.000 1.326.000 1.456.266 115.644 1.571.911

51

3. Desenvolvimento institucional

1.295.000 225.000 1.520.000 1.966.279 436.166 2.402.445

Subtotal 6.950.000 1.175.000 8.125.000 5.806.943 1.068.359 6.875.302 III. Sem designação específica (imprevistos)

200.000 47.000 247.000 - - -

IV. Custos financeiros - 428.000 428.000 - 428.000 428.000 TOTAL 7.150.000 1.650.000 8.800.000 5.806.943 1.496.359 7.303.302 % 81,25% 18,75% 100% 79,51% 20,49% 100,00%

b) informações sobre eventuais contrapartidas;

O Programa IPEA pesquisa é executado, com duas fontes de recursos: • 0148 – recursos externos; e • 2100 – recursos da união – contrapartida.

Alguns gastos realizados com recursos próprios do órgão, fonte 0100, também poderão ser considerados como contrapartida caso haja anuência do Banco Interamericano de Desenvolvimento – BID.

Até 31/12/2015, foram utilizados R$ 2.331,371,67, ou US$ 1.005.525,67 de contrapartida.

c) demonstração dos fluxos financeiros dos projetos ou programas;

Para demonstrar a situação atual do projeto, optamos por usar o fluxo de caixa, que é um dos demonstrativos utilizados na última auditoria da CGU referente ao exercício de 2015.

Quadro 1 - Fluxo de Caixa

Período findo em 2015 Período findo em 2014

(Período de encerramento do período atual) (Período de encerramento do período anterior)

BID Contrapartida TOTAL BID Contrapartida TOTAL

Valor recebido

Acumulado no início do período 3.876.000,04 614.052,56 4.490.052,60 2.839.806,94 430.085,35 3.269.892,29

Ajustes 150.969,85 150.969,85 ( 6.637,17) ( 6.637,17)

Durante o período 604.185,61 240.503,26 844.688,87 1.036.193,10 190.604,38 1.226.797,48

• Desembolsos (Antecipações, reembolsos, pagamentos diretos e reembolso contra garantia de carta de crédito e FIV) 604.185,61 240.503,26 844.688,87 1.036.193,10 190.604,38 1.226.797,48

• Adiantamentos da STN - - - - - -

• Juros e Comissões Pagos - - - - - -

•Outros (detalhar) - - - - - -

Total de recursos recebidos 4.480.185,65 1.005.525,67 5.485.711,32 3.876.000,04 614.052,56 4.490.052,60

Desembolsos efetuados

52

Acumulado no início do período 3.262.967,64 614.052,56 3.877.020,20 2.660.635,39 430.085,35 3.090.720,74

Ajustes 150.969,85 150.969,85 0,07 (6.637,17) (6.637,10)

Durante o período 726.660,96 240.503,26 967.164,22 602.332,18 190.604,38 792.936,56

• Pagamentos por Bens e Serviços 726.660,96 240.503,26 967.164,22 602.332,18 190.604,38 792.936,56

• FIV - - -

• Juros e Comissões Pagos - - - -

• Outros (detalhar) - - - -

Total de recursos de desembolsos 3.989.628,60 1.005.525,67 4.995.154,27 3.262.967,64 614.052,56 3.877.020,20

Recursos disponíveis no final do período 490.557,05 613.032,40

d) os efeitos (positivos ou negativos) na taxa interna de retorno decorrentes da variação cambial, atraso na execução do cronograma físico, alterações contratuais, etc;

Do exercício de 2013 até atual, 2015, foram efetuados pagamentos para aquisição de acesso a base de dados e consultores individuais do exterior, cujos contratos são fixados em dólares americanos. Em virtude desses pagamentos houve variações cambiais conforme demonstrado no quadro 2, abaixo.

53

Quadro 2 - Demonstrativo de Variações Cambiais

Data Consultora Valor pago

em R$

Taxa Cambial do Dia

Valor pago em US$

Taxa Cambial do Saque

Valor convertido a

taxa do saque

Variação Cambial

US$

Variação cambial R$ - valor convertido pela

taxa de câmbio do respectivo saque

18/02/2013 Gallup Inc. 12.183,10 1,9740 6.171,78 2,0265 6.011,89 159,89 324,02

18/02/2013 Gallup Inc. 1.240,10 1,9740 628,22 1,9830 625,37 2,85 5,65

21/03/2013 Financial Times Limited 25.720,31 2,0094 12.800,00 1,9830 12.970,40 -170,41 -337,92

26/03/2013 Gallup Inc. 4.569,60 2,0160 2.266,67 1,9830 2.304,39 -37,72 -74,80

17/05/2013 Bloomberg Finance L. P. 12.445,56 2,0410 6.097,78 1,9830 6.276,13 -178,35 -353,67

04/07/2013 Gallup Inc. 262.740,00 2,2650 116.000,00 2,0360 129.047,15 -13.047,15 -26.564,00

10/07/2013 Thomson Reuters (Scientific) Inc. 114.646,99 2,2870 50.129,86 2,0360 56.309,92 -6.180,06 -12.582,59

07/08/2013 Financial Times Limited 13.031,72 2,3077 5.647,06 2,2830 5.708,16 -61,10 -139,48

09/08/2013 Thomson Reuters (Scientific) Inc. 59.001,16 2,2847 25.824,47 2,2830 25.843,70 -19,23 -43,90




17/04/2014 Financial Times Limited 34.985,04 2,2539 15.522,00 2,1706 16.117,68 -595,68 -1.292,98

16/05/2014 Bloomberg Finance L. P. 9.374,40 2,2320 4.200,00 2,2385 4.187,80 12,20 27,30

12/08/2014 William Rand 2.480,35 2,2879 1.084,12 2,2385 1.108,04 -23,92 -53,56

14/08/2014 Claudio Tessone 2.800,60 2,2780 1.229,41 2,2385 51,11 -21,69 -48,56

15/08/2014 Herbert Dawid 4.195,80 2,2780 1.841,88 2,2385 1.874,38 -32,50 -72,75

54


em R$

Taxa Cambial do Dia

Valor pago em US$


Valor convertido a

taxa do saque

Variação Cambial

US$



15/08/2014 Michael Jacobson 891,09 2,2780 391,17 2,2385 398,07 -6,90 -15,45

18/08/2014 Dirk Ettema 3.461,05 2,2720 1.523,35 2,2385 1.546,15 -22,80 -51,03

18/08/2014 Luis Bettencourt 3.527,08 2,2720 1.552,41 2,2385 1.575,64 -23,23 -52,01

25/08/2014 Miguel Fuentes 3.697,68 2,2880 1.616,12 2,2385 1.651,86 -35,74 -80,00


19/09/2014 Herbert Dawid 13.084,73 2,3680 5.525,65 2,2385 5.845,31 -319,67 -715,57

19/09/2014 Michael Jacobson 2.117,27 2,3680 894,12 2,2385 945,84 -51,73 -115,79

22/09/2014 Dirk Ettema 10.949,87 2,3960 4.570,06 2,2385 4.891,61 -321,55 -719,78

22/09/2014 Luis Bettencourt 7.436,47 2,3960 3.103,70 2,2385 3.322,08 -218,38 -488,83

26/09/2014 Michael Jacobson 33.805,53 2,4330 13.894,59 2,2385 15.101,87 -1.207,28 -2.702,50

01/10/2014 Herbert Dawid 13.747,81 2,4880 5.525,65 2,2385 6.141,53 -615,88 -1.378,65

01/10/2014 Luis Bettencourt 19.929,31 2,4880 8.010,17 2,2385 8.902,98 -892,80 -1.998,54

01/10/2014 Dirk Ettema 15.160,41 2,4880 6.093,41 2,2385 6.772,58 -679,16 -1.520,31

03/10/2014 Claudio Tessone 25.777,86 2,5070 10.282,35 2,2385 11.515,68 -1.233,33 -2.760,81

03/10/2014 Miguel Fuentes 25.217,48 2,5070 10.058,83 2,2385 11.265,35 -1.206,52 -2.700,80

03/10/2014 William Rand 8.153,65 2,5070 3.252,35 2,2385 3.642,46 -390,11 -873,26

14/10/2014 William Rand 13.053,53 2,4079 5.421,13 2,2470 5.809,31 -388,19 -872,26

14/10/2014 William Rand 2.449,99 2,4103 1.016,47 2,2470 1.090,34 -73,87 -165,99

55


em R$

Taxa Cambial do Dia

Valor pago em US$


Valor convertido a

taxa do saque

Variação Cambial

US$



29/10/2014 Thomson Reuters (Scientific) Inc. 46.803,52 2,4429 19.159,00 2,2470 20.829,34 -1.670,34 -3.753,25

29/10/2014 Thomson Reuters (Scientific) Inc. 16.183,59 2,5341 6.386,33 2,2470 7.202,31 -815,98 -1.833,51

30/10/2014 Francisco Javier Gamboa 2.295,11 2,4159 950,00 2,2470 1.021,41 -71,41 -160,46

30/10/2014 Francisco Javier Gamboa 416,92 2,4869 167,65 2,2470 185,55 -17,90 -40,22

30/10/2014 Peter Heisig 2.960,68 2,4159 1.225,50 2,2470 1.317,61 -92,12 -206,99

30/10/2014 Peter Heisig 537,83 2,4869 216,27 2,2470 239,35 -23,09 -51,88

31/10/2014 Kimiz Dalkir 5.745,60 2,4480 2.347,06 2,2470 2.557,01 -209,95 -471,76

03/11/2014 Bloomberg Finance L. P. 10.521,00 2,5050 4.200,00 2,2470 4.682,24 -482,24 -1.083,60

14/11/2014 Leonor Pais 4.101,53 2,6280 1.560,70 2,2470 1.825,34 -264,63 -594,63

14/11/2014 Yanner Bar-Yam 32.896,37 2,6280 12.517,64 2,2470 14.640,13 -2.122,48 -4.769,22

21/11/2014 Francisco Javier Gamboa 4.860,20 2,5580 1.900,00 2,2470 2.162,97 -262,97 -590,90

21/11/2014 Francisco Javier Gamboa 866,69 2,5849 335,29 2,2470 385,71 -50,42 -113,29

21/11/2014 Peter Heisig 13.268,34 2,5580 5.187,00 2,2470 5.904,91 -717,92 -1.613,16

21/11/2014 Peter Heisig 2.366,10 2,5849 915,35 2,2470 1.053,00 -137,65 -309,30

16/12/2014 Kimiz Dalkir 13.464,51 2,7380 4.917,64 2,2470 5.992,22 -1.074,57 -2.414,56

16/12/2014 Peter Heisig 25.276,58 2,7380 9.231,77 2,2470 11.249,03 -2.017,27 -4.532,80

16/12/2014 Leonor Pais 17.092,82 2,7380 6.242,81 2,2470 7.606,95 -1.364,14 -3.065,22

16/12/2014 José Gregório Perez Arrau 21.420,81 2,7380 7.823,52 2,2470 9.533,07 -1.709,55 -3.841,35

56


em R$

Taxa Cambial do Dia

Valor pago em US$


Valor convertido a

taxa do saque

Variação Cambial

US$



16/12/2014 José Gregório Perez Arrau 15.224,08 2,7380 5.560,29 2,2470 6.775,29 -1.215,00 -2.730,10

22/12/2014 Herbert Dawid 10.993,56 2,6590 4.134,47 2,2470 4.892,55 -758,08 -1.703,40

22/12/2014 Herbert Dawid 1.495,24 2,6590 562,33 2,5945 576,31 -13,98 -36,27

22/12/2014 Herbert Dawid 2.211,03 2,6676 828,85 2,5945 852,20 -23,35 -60,59

22/12/2014 Claudio Tessone 8.335,96 2,6590 3.135,00 2,5945 3.212,94 -77,94 -202,21

22/12/2014 Claudio Tessone 1.475,81 2,6676 553,24 2,5945 568,82 -15,59 -40,44

22/12/2014 William Rand 7.350,80 2,6590 2.764,50 2,5945 2.833,22 -68,73 -178,31

22/12/2014 William Rand 1.301,40 2,6676 487,85 2,5945 501,60 -13,75 -35,66

22/12/2014 Dirk Ettema 10.329,02 2,6590 3.884,55 2,5945 3.981,12 -96,57 -250,55

22/12/2014 Dirk Ettema 1.828,66 2,6676 685,51 2,5945 704,82 -19,31 -50,11

29/12/2014 Michael Jacobson 27.627,17 2,6930 10.258,88 2,5945 10.648,36 -389,48 -1.010,50

12/02/2015 Luis Bettencourt 12.768,91 2,8800 4.433,65 2,5945 4.921,53 -487,88 -1.265,81

12/02/2015 Luis Bettencourt 2.371,94 2,8800 823,59 2,5945 914,22 -90,63 -235,14

12/02/2015 Masaru Yarime 3.009,60 2,8800 1.045,00 2,5945 1.159,99 -114,99 -298,35

12/02/2015 Miguel Fuentes 11.217,60 2,8800 3.895,00 2,5945 4.323,61 -428,61 -1.112,02

12/02/2015 Miguel Fuentes 2.083,77 2,8800 723,53 2,5945 803,15 -79,62 -206,57

10/03/2015 Masaru Yarime 38.899,08 3,1020 12.540,00 2,5870 15.036,37 -2.496,37 -6.458,10

13/03/2015 Yanner Bar-Yam 14.569,34 3,2290 4.512,03 2,5870 5.631,75 -1.119,72 -2.896,72

57


em R$

Taxa Cambial do Dia

Valor pago em US$


Valor convertido a

taxa do saque

Variação Cambial

US$



13/03/2015 Yanner Bar-Yam 2.735,16 3,2290 847,06 2,5870 1.057,27 -210,21 -543,81

13/03/2015 Yanner Bar-Yam 18,14 3,2290 5,62 2,5870 7,01 -1,39 -3,61

07/04/2015 Francisco Javier Gamboa 14.709,55 3,1260 4.705,55 2,5870 5.685,95 -980,40 -2.536,29

07/04/2015 Francisco Javier Gamboa 2.778,71 3,1492 882,35 2,5870 1.074,11 -191,75 -496,06

07/04/2015 Leonor Pais 20.540,72 3,1260 6.570,93 2,5870 7.939,98 -1.369,05 -3.541,73

07/04/2015 Leonor Pais 3.880,25 3,1492 1.232,14 2,5870 1.499,90 -267,77 -692,71

08/04/2015 Masaru Yarime 3.236,37 3,0970 1.045,00 2,5870 1.251,01 -206,01 -532,95

08/04/2015 Kimiz Dalkir 10.201,90 3,0970 3.294,12 2,5870 3.943,53 -649,40 -1.680,00

08/04/2015 Kimiz Dalkir 1.912,86 3,0970 617,65 2,5870 739,41 -121,76 -315,00



06/05/2015 Thomson Reuters (Scientific) Inc. 9.874,69 3,0340 3.254,68 2,5870 3.817,04 -562,37 -1.454,84

06/05/2015 Thomson Reuters (Scientific) Inc. 37.120,03 3,0340 12.234,68 3,1935 11.623,62 611,06 1.951,43

06/05/2015 Thomson Reuters (Scientific) Inc. 15.878,66 3,0754 5.163,12 3,1935 4.972,18 190,94 609,76



13/05/2015 Financial Times Limited 31.639,31 3,0015 10.541,17 3,1935 9.907,41 633,76 2.023,90

13/05/2015 Financial Times Limited 15.012,06 3,0175 4.975,00 3,1935 4.700,82 274,18 875,60

58


em R$

Taxa Cambial do Dia

Valor pago em US$


Valor convertido a

taxa do saque

Variação Cambial

US$



15/05/2015 Peter Heisig 10.424,64 2,9900 3.486,50 3,1935 3.264,33 222,17 709,50

15/05/2015 Peter Heisig 1.853,80 3,0130 615,27 3,1935 580,49 34,78 111,06

19/05/2015 Masaru Yarime 6.335,84 3,0315 2.090,00 3,1935 1.983,98 106,02 338,58

28/05/2015 Thomson Reuters (Scientific) Inc. 2.411,47 3,1815 757,97 3,1935 755,12 2,85 9,10

28/05/2015 Thomson Reuters (Scientific) Inc. 14.930,89 3,1815 4.693,03 3,1935 4.675,40 17,63 56,32

12/06/2015 José Gregório Perez Arrau 14.886,94 3,1185 4.773,75 3,1935 4.661,64 112,11 358,03

12/06/2015 José Gregório Perez Arrau 2.627,10 3,1185 842,42 3,1935 822,64 19,78 63,18

15/06/2015 Thomson Reuters (Scientific) Inc. 3.028,16 3,1198 970,63 3,1935 948,23 22,40 71,54

15/06/2015 Thomson Reuters (Scientific) Inc. 14.145,98 3,1198 4.534,26 3,0068 4.704,66 -170,40 -512,37


27/08/2015 Beatriz Cristina Muriel Hernandez 21.318,00 3,5530 6.000,00 3,0068 7.089,93 -1.089,93 -3.277,20

27/08/2015 Beatriz Cristina Muriel Hernandez 3.997,13 3,5530 1.125,00 3,0068 1.329,36 -204,36 -614,48

Total das Variações Cambiais em R$ -119.886,06

Total das Variações Cambiais em US$ - Conversão pela taxa de câmbio do último saque (24/07/2015) - R$ 3,3345/US$ 1,00. -35.953,24

Constatam-se, então, perdas no valor de US$ 35.953,23 que influenciam diretamente o saldo do Fundo Rotativo do Programa, e também o saldo financeiro do SIAFI, conforme quadros 3 e 4.

59

Quadro 3 - Conciliação do Fundo Rotativo (Valores em dólar US$)

Saldo da Conta Especial. 454.185,61

Saldo de Saque em dezembro de 2015 418,20

Total Disponível BID 454.603,81

Pagamentos pendentes de apresentação do BID – 2015 1.511,47

Perdas com Variações Cambiais 35.953,23

Valor Justificado, mas não solicitado (sob análise do BID) 222.213,43

Total 714.281,94

Arredondamentos 0,31

Total do Fundo 714.282,25

Quadro 4 - Conciliação do Saldo Financeiro/SIAFI

A - Saldo financeiro fonte 0148 R$ 1.394,49

B - Taxa de câmbio do último saque de 2015 3,3345

C - Total Disponível BID – Financeiro (A X B) US$ 418,20

D - Saldo de saque em dezembro de 2015 US$ 36.371,44

E - Diferença encontrada (D – C) US$ 35.953,24

F – Variações Cambiais Acumuladas até dezembro de 2015 (item 11 da Nota Explicativa)

US$ 35.953,23

G – Apuração de Diferenças (E – F) US$ 0,01

Saldo Financeiro + Variações Cambiais (C + F) US$ 36.371,44

e) visão gerencial e sucinta sobre os bens e serviços desenvolvidos com os recursos dos projetos ou programas financiados.

O objetivo geral do Programa é contribuir para uma melhor formulação, acompanhamento e avaliação das políticas públicas brasileiras. Para esse efeito, fortalecer-se-á a capacidade do IPEA para melhorar a produção, sistematização e disseminação de conhecimentos sobre os desafios do desenvolvimento do país com indicação de alternativas de solução.

O Programa está estruturado em três (3) componentes, quais sejam: 1) desenvolvimento de projetos estruturadores; 2) cooperação e intercâmbio com instituições nacionais e internacionais; e 3) desenvolvimento institucional.

• Componente 1. Desenvolvimento de projetos estruturadores. OBJETIVO: desenvolver projetos que fortaleçam a capacidade de pesquisa, a formulação, o acompanhamento e a avaliação das políticas públicas e financiar as seguintes atividades: (i) ampliação do projeto “Brasil: o estado de uma nação”; e (ii) concepção e implantação de outros projetos estruturadores.

• Componente 2. Cooperação e intercâmbio com instituições nacionais e internacionais.

OBJETIVO: Fortalecer os laços de cooperação com pesquisadores e entidades nacionais e internacionais e apoiar a realização das seguintes atividades: (i) intercâmbio de pesquisadores visitantes e especialistas; (ii) participação de técnicos em congressos científicos internacionais; e (iii) apoio à execução do Fórum Nacional.

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• Componente 3. Desenvolvimento Institucional. OBJETIVO: Financiar as seguintes atividades: (i) desenvolvimento de um modelo e implantação de um projeto piloto de avaliação da produção institucional; (ii) formulação e implantação de um programa de desenvolvimento de competências, em conformidade com o planejamento estratégico do IPEA; (iii) aperfeiçoamento do processo de gestão de projetos de conhecimento; (iv) aperfeiçoamento do processo de gestão de projetos de pesquisa; (v) desenvolvimento e implantação de um plano de gestão de tecnologia de informação e aquisição de equipamentos e software para a modernização do parque tecnológico; e (vi) ampliação e implantação do plano de comunicação e disseminação da produção para o grande público.

PROGRESSO NA IMPLEMENTACAO

Componentes (“Outputs”):

Indicadores Chaves de Produto:

1) Componente 1. Desenvolver projetos que fortaleçam a capacidade de investigação, formulação, acompanhamento e avaliação das políticas públicas.

- Custo total: 3.034.117,00:

Contraparte: US$ 480.291,00 BID: US$ 2.553.826,00

Produtos Planejados

Linha de Base: Indicadas abaixo - indicado-relacionadas a cada indicador.

(i) 5 projetos estruturadores realizados e publicados por ano.

Produtos Obtidos Data dos Dados: 01/01/2015 a 31/12/2015 Em 2015 foram finalizados os seguintes projetos: - Proposições de políticas estratégicas - Dinâmica do Sistema Produtivo - Inquérito brasileiro sobre a concorrência no setor farmacêutico Desde o início do Programa, até 31/12/2015 o IPEA utilizou recursos do Programa para financiar 27 projetos, dos quais 13 estão finalizados e 14 encontram-se em andamento: Finalizados: - Brasil em Desenvolvimento 2010; - Brasil em Desenvolvimento 2012; - Brasil em Desenvolvimento 2013; - Brasil em Desenvolvimento 2014; - Diálogos para o Desenvolvimento; - Infraestrutura e Planejamento Econômico no Brasil; - Estruturação do Núcleo de Metodologia de Pesquisa da DIEST; - O preenchimento de cargos da burocracia; - Mercado de Trabalho, Estruturas de Emprego e Educação; - Oportunidades e desafios para a Infraestrutura; - Proposições de políticas estratégicas - Dinâmica do Sistema Produtivo - Inquérito Brasileiro Sobre a Concorrência Do Setor Farmacêutico Em andamento: - Brasil em Desenvolvimento 2015; - Sistema de Indicadores Econômico Sociais; - Acompanhamento e Análise das Finanças Públicas; - Modelagem Macro econométrica da Economia Brasileira em Moldes Estruturalistas; - BRICs e seus vizinhos; - Aperfeiçoamento do banco de dados socioeconômicos e regionais IpeaData; - Sala de Sigilo; - Política Nacional do Idoso; - Cadeias Globais de Valor; - Acompanhamento e análise de políticas de saúde; - Observatório da função socioambiental do patrimônio da União na Amazônia;

- Reforma Tributária e Federalismo no Brasil;

- Desenvolvimento regional no Brasil: formulação de agenda e proposição de políticas territoriais;

- Agenda de controle, reforma política, mídia e sistema financeiro.

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2) Componente 2. Cooperação e intercâmbio nacional e internacional - Custo total: 2.138.894,00: Contraparte: US$ 148.479,00 BID: US$ 1.990.415,00

Produtos Planejados Linha de Base: Indicadas abaixo - indicadas/relacionadas a cada indicador. (i) 2 planos de trabalho por ano em associação com pesquisadores visitantes.

Produtos Obtidos Data dos Dados: 01/01/2015 a 31/12/2015 Foram finalizados dois projetos na atividade “Intercâmbio de Pesquisadores Visitantes e Especialistas”, que já haviam iniciado em 2014: - Modelagem de Sistemas Complexos para Políticas Públicas, que envolveu a contratação de 9 consultores estrangeiros, dois quais 8 já finalizaram suas atividades em 2014 e 1 finalizou as atividades em 2015; - Gestão do Conhecimento na Administração Pública, que envolveu a contratação de 5 consultores estrangeiros. Encontrava-se em andamento o projeto Cadeias Globais de Valor, que envolveu o intercâmbio de 2 pesquisadores, dos quais um concluiu as atividades em outubro/2015 e outro concluiu as atividades em janeiro/2015. Ao todo, até 31/12/2015, foram executados 15 contratos de consultoria para intercâmbio de pesquisadores.

3) Componente 3. Desenvolvimento Institucional.

- Custo total: 2.682.989,00 Contraparte: US$ 477.230,00 BID: US$ 2.205.759,00

Produtos Planejados

Linha de Base: Indicadas abaixo - indicadas/relacionadas a cada indicador.

(i) 60% de cumprimento do cronograma financeiro do POA até 40 meses após a elegibilidade do Programa[1];

(ii) 100% de cumprimento do cronograma financeiro do POA até 60 meses após a elegibilidade do programa; e,

(iii) Redução de 20% por ano do índice de reprogramação dos projetos do Ipea Pesquisa depois do primeiro ano de execução do Programa.

Produtos Obtidos

Data dos Dados: 01/01/2015 a 31/12/2015

Até 31/12/2015, do valor total do empréstimo (US$ 7.150.000) foram efetivamente desembolsados pelo BID 62% ou US$ 4.480.185,65. O total efetivamente gasto é U$$ 4.995.053,48, sendo US$ 3.989.628,60 provenientes do BID e US$ 1.005.424,88 de fonte local. Em conformidade com as informações reportadas no relatório PROGRESS MONITORING REPORT (PMR), informamos também: Produtos obtidos em 2015: - Novo modelo de gestão de Tecnologia da Informação (Corresponde ao modelo de gestão de TI elaborado pela empresa de consultoria Vision Consultoria e Gestão, conforme reunião de 09/12/2015, no BID, em que ficou ajustado que o Ipea reportaria a entrega desse produto) Produtos obtidos nos anos anteriores: - Programa de Desenvolvimento de Competências (Modelo de Gestão de Pessoas); - Novo modelo de gestão de projetos de pesquisa (Escritório de Projetos). - Plano de Desenvolvimento Institucional implantado (Planejamento Estratégico 2013-2023);

[1] O programa se torna elegível no momento em que é autorizado a realizar gastos.

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GOVERNANÇA

Em 2015 foi instituído o sistema de integridade do Ipea, por meio da Portaria Ipea nº 319, de 16 de dezembro de 2015, constituído pelas seguintes instâncias: I – Colegiado de Diretores, de natureza decisória, responsável por atuar no direcionamento estratégico e na priorização das ações. II – Comitê Consultivo de Governança, de natureza propositiva, constituído pelos representantes da Ouvidoria, da Auditoria Interna, da Procuradoria Federal no Ipea e da Comissão de Ética.

O sistema de integridade tem como atribuições identificar questões de naturezas ética, jurídica e operacional; propor e monitorar a execução de ações preventivas e corretivas, e emitir orientações que preservem a Instituição, seus servidores e colaboradores. Cabe ressaltar que a Ouvidoria e a Comissão de ética possuem regulamentos internos próprios, quais sejam:

a) Instrução Normativa nº 3, de 12 de maio de 2004, que estabeleceu os procedimentos relativos à atividade de Ouvidoria no âmbito do Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada – Ipea. As competências dessa instância são: I – receber, dar tratamento e responder as sugestões, os elogios, as solicitações, as reclamações e as denúncias, apresentados por cidadãos e servidores; (Redação dada pela Portaria nº 227, de 23 de dezembro de 2014) II – assegurar direito de resposta às demandas interpostas, informando seus autores das providências adotadas; III – recomendar a anulação ou a correção de atos praticados em desconformidade com a legislação ou com as regras da boa administração; IV – propor à autoridade competente a instauração de sindicância ou processo administrativo disciplinar, na forma da lei em vigor; V – propor a edição, a alteração ou a revogação de ato normativo, objetivando o aprimoramento técnico ou administrativo da instituição; VI – sugerir a adoção de medidas visando o aperfeiçoamento e o bom funcionamento da Instituição; VII – representar contra ilegalidade, omissão ou abuso de poder; VIII – prestar, quando solicitado, informações e esclarecimentos ao presidente, seu gabinete e aos diretores; IX – apresentar e divulgar relatório semestral das atividades da Ouvidoria; (Redação dada pela Portaria nº 227, de 23 de dezembro de 2014) X – realizar e promover estudos e pesquisas sobre temas relacionados às áreas de atuação da Ouvidoria; e (Incluído pela Portaria nº 227, de 23 de dezembro de 2014) XI – exercer, na pessoa de seu titular, as atribuições contidas no art. 40 da Lei 12.527, de 18 de novembro de 2011. (Incluído pela Portaria nº 227, de 23 de dezembro de 2014).

b) Portaria n° 419, de 21 de novembro de 2008, que criou a comissão de ética do Ipea, e tem como objetivo cooperar para o desenvolvimento harmônico do bem comum nas políticas públicas; e Portaria nº 458 de 06 de dezembro de 2010, que instituiu o Código de Ética do Ipea, com o objetivo de estabelecer diretrizes para a adoção de padrões de conduta e o aprimoramento ético das pessoas atuantes no âmbito do IPEA, em complementação aos dispositivos do Código de Ética Profissional do Servidor Público Civil do Poder Executivo. O Ipea também dispõe do Sistema de Gestão de Pessoas, institucionalizado por meio

da Portaria Ipea nº 242, de 28 de setembro de 2015, que atua como instância consultiva e auxilia a presidência do Ipea em questões administrativas, conforme atribuições:

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I – Promover articulação entre as ações, processos e estruturas do sistema de gestão de pessoas, as unidades administrativas e o corpo de servidores do IPEA; II – Acompanhar as ações relacionadas à gestão de pessoas no IPEA; III – Desenvolver mecanismos de captação e de análise de percepções e expectativas dos servidores em relação às matérias de gestão de pessoas; IV – Apresentar ao Presidente do Ipea as propostas e requerimentos que entender pertinentes, visando à melhoria das normas, processos e estruturas relacionados à gestão de pessoas; V – Responder às eventuais consultas sobre assuntos administrativos, visando instruir as decisões do Presidente do IPEA; VI – Propor o plano de capacitação de maneira articulada ao ciclo de planejamento estratégico e ao plano de trabalho do órgão; e VII – Propor a política e o programa de qualidade de vida no trabalho do Ipea, com base nas diretrizes do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão.

O Ipea possui também em sua estrutura de governança o Comitê Técnico de Suporte ao Planejamento Estratégico, regulamentado pela Portaria Ipea nº 229, de 17 de setembro de 2015, que tem como competências: I – Auxiliar na implementação e revisão do Planejamento Estratégico de Longo Prazo do IPEA; II – Apoiar o processo de definição e avaliação das Metas Institucionais anuais do IPEA; III – Auxiliar na elaboração e acompanhamento do Plano de Trabalho; IV – Auxiliar na definição de indicadores de desempenho para a Instituição; V – Auxiliar no desenvolvimento de outras atividades designadas pelo Presidente do IPEA.

No âmbito da tecnologia, o Ipea dispõe do Comitê de Tecnologia da Informação, conforme Portaria nº 373, de 23 de dezembro de 2009, publicada no DOU em 24 de dezembro de 2009, que visa assegurar a observância da Instrução Normativa nº 04, de 19 de maio de 2008, da Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão - SLTI/MPOG, bem como aprimorar o processo de coordenação e de execução das ações relacionadas ao Sistema de Administração de Recursos de Informação e Informática da Administração Pública Federal - SISP, nos termos do Decreto n.º 1.048, de 21 de janeiro de 1994.

O referido comitê possui as seguintes competências: I - estabelecer a política e as diretrizes de Tecnologia da Informação para a melhoria contínua da gestão das pesquisas, estudos e serviços, em alinhamento à missão, às estratégias e às metas do Instituto; II - propor ao Presidente do IPEA o plano de metas de Tecnologia da Informação de forma alinhada ao planejamento estratégico do IPEA; III - analisar e acompanhar a execução do plano de metas de Tecnologia da Informação; IV - analisar e aprovar o plano de ações e de investimentos em Tecnologia da Informação; V - acompanhar, supervisionar e priorizar a contratação de bens e de serviços de Tecnologia da Informação; VI - propor ao Presidente do IPEA o Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI, observadas as diretrizes estabelecidas na Política de Tecnologia da Informação definidas pela SLTI no âmbito do SISP e as diretrizes estabelecidas pelo Comitê Executivo do Governo Eletrônico, respeitadas as peculiaridades técnicas e funcionais do IPEA; VII - elaborar o Regimento Interno do Comitê de Tecnologia da Informação; e VIII - propor ao Presidente do IPEA a criação de grupos de trabalho e/ou subcomitês para auxiliarem nas decisões do Comitê, definindo seus objetivos, composição, regimento e prazo para conclusão de seus trabalhos, quando for o caso.

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Por fim, o Instituto tem externamente o Conselho de Orientação do Ipea. Esse conselho foi criado em dezembro de 2007, mas não instituído formalmente. Originalmente, foi composto por vinte personalidades da vida pública nacional, cujas trajetórias acadêmicas e profissionais pautaram-se pela relevância intelectual dos trabalhos escritos e/ou pela enorme contribuição cívica de suas passagens por diversos órgãos e instâncias de governo e de organizações internacionais. O Conselho se reuniu uma vez em 2015 para discutir a situação social e econômica do país e possíveis contribuições do Ipea neste momento de debates sobre a agenda pós-crise.

DESCRIÇÃO DAS ESTRUTURAS DE GOVERNANÇA

A Portaria Ipea nº 319, de 16 de dezembro de 2015, instituiu o Sistema de Integridade do Ipea com vistas ao aumento da transparência, da gestão adequada de recursos, da adoção de mecanismos de punição de agentes públicos por desvios e do estreitamento do relacionamento do Estado com a população.

O Sistema é constituído por uma instância de natureza decisória – a Diretoria Colegiada –, responsável pelo direcionamento e priorização de ações; e por uma instância de natureza propositiva – o Comitê Consultivo de Controle e Risco, formado por representantes da Ouvidoria, da Comissão de Ética, da Auditoria Interna e da Procuradoria Federal –, responsável por atuar, de maneira proativa, na identificação de questões de naturezas ética, jurídica e operacional, propondo e monitorando a execução de ações preventivas e corretivas, e emitindo orientações que preservem a Instituição, seus servidores e colaboradores.

O Decreto nº 7.142, de 29 de março de 2010, que, entre outras providências, aprova o Estatuto Ipea, estabelece as competências da Ouvidoria, da Auditoria Interna e da Procuradoria Federal. Nesse contexto, compete à Ouvidoria: (i) receber, apurar e dar encaminhamento a pedidos de informações, reclamações, denúncias, críticas, sugestões e elogios feitos por cidadãos e servidores; (ii) assegurar direito de resposta às demandas interpostas, informando seus autores sobre as providências adotadas; e (iii) - propor a edição, alteração ou revogação de ato normativo, objetivando o aprimoramento técnico ou administrativo e o bom funcionamento da instituição. Á Auditoria Interna compete observar o disposto nos arts. 14 e 15 do Decreto nº 3.591, de 6 de setembro de 2000, e: (i) examinar a conformidade legal dos atos de gestão orçamentário-financeiro, patrimonial, de pessoal, demais sistemas administrativos e operacionais; (ii) verificar a regularidade dos controles internos e externos, especialmente daqueles referentes à realização da receita e da despesa, bem como da execução financeira de contratos, convênios, acordos e ajustes firmados pelo IPEA; (iii) examinar a legislação específica e normas correlatas, orientando quanto à sua observância; (iv) promover inspeções regulares para verificar a execução física e financeira dos programas, projetos e atividades e executar auditorias extraordinárias determinadas pelo Presidente; (v) examinar e emitir parecer sobre a prestação de contas anual da entidade e tomadas de contas especiais; (vi) propor ações de forma a garantir a legalidade dos atos e o alcance dos resultados, contribuindo para a melhoria da gestão; e (vii) atender e formular respostas aos órgãos de auditoria do Governo Federal e do Tribunal de Contas da União. Finalmente, à Procuradoria Federal, na qualidade de órgão executor da Procuradoria-Geral Federal, compete: (i) exercer atividades de consultoria e assessoramento jurídico ao IPEA, aplicando-se, no que couber, o disposto no art. 11 da Lei Complementar nº 73, de 10 de fevereiro de 1993; (ii) assistir ao Presidente no controle interno da legalidade administrativa dos atos a serem por ele praticados; (iii) propor medidas acauteladoras dos interesses do IPEA; (iv) representar judicial e extrajudicialmente o IPEA; e (v) apurar a liquidez e a certeza

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dos créditos de qualquer natureza, inerentes às atividades do IPEA, inscrevendo-os em dívida ativa para fins de cobrança amigável ou judicial.

A Portaria n° 419, de 21 de novembro de 2008, que criou a Comissão de Ética do Ipea, e tem como objetivo cooperar para o desenvolvimento harmônico do bem comum nas políticas públicas; e Portaria nº 458 de 06 de dezembro de 2010, que instituiu o Código de Ética do Ipea, com o objetivo de estabelecer diretrizes para a adoção de padrões de conduta e o aprimoramento ético das pessoas atuantes no âmbito do IPEA, em complementação aos dispositivos do Código de Ética Profissional do Servidor Público Civil do Poder Executivo.

Ainda no âmbito de sua estrutura de governança, o Comitê Técnico de Suporte ao Planejamento Estratégico, instituído pela Portaria nº 70, de 7 de maio de 2014, e regulamentado pela Portaria Ipea nº 229, de 17 de setembro de 2015, tem se destacado no auxílio à implementação e revisão do Planejamento Estratégico da Instituição, no apoio ao processo de definição e avaliação de metas institucionais, no suporte à elaboração e acompanhamento do plano de trabalho, e no suporte à definição de indicadores de desempenho.

O Ipea também dispõe do Sistema de Gestão de Pessoas, institucionalizado por meio da Portaria Ipea nº 242, de 28 de setembro de 2015, que atua como instância consultiva e auxilia a presidência do Ipea em questões administrativas, tendo como atribuições: (i) promover articulação entre as ações, processos e estruturas do sistema de gestão de pessoas, as unidades administrativas e o corpo de servidores do IPEA; (ii) acompanhar as ações relacionadas à gestão de pessoas no IPEA; (iii) desenvolver mecanismos de captação e de análise de percepções e expectativas dos servidores em relação às matérias de gestão de pessoas; (iv) apresentar ao Presidente do Ipea as propostas e requerimentos que entender pertinentes, visando à melhoria das normas, processos e estruturas relacionados à gestão de pessoas; (v) responder às eventuais consultas sobre assuntos administrativos, visando instruir as decisões do Presidente do IPEA; (vi) propor o plano de capacitação de maneira articulada ao ciclo de planejamento estratégico e ao plano de trabalho do órgão; e (vii) propor a política e o programa de qualidade de vida no trabalho do Ipea, com base nas diretrizes do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão.

O Comitê de Tecnologia da Informação instituído pela Portaria nº 373, de 23 de dezembro de 2009, publicada no DOU em 24 de dezembro de 2009, objetiva assegurar a observância da Instrução Normativa nº 04, de 19 de maio de 2008, da Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão - SLTI/MPOG, bem como aprimorar o processo de coordenação e de execução das ações relacionadas ao Sistema de Administração de Recursos de Informação e Informática da Administração Pública Federal - SISP, nos termos do Decreto n.º 1.048, de 21 de janeiro de 1994. Ao Comitê compete: (i) estabelecer a política e as diretrizes de Tecnologia da Informação para a melhoria contínua da gestão das pesquisas, estudos e serviços, em alinhamento à missão, às estratégias e às metas do Instituto; (ii) propor ao Presidente do IPEA o plano de metas de Tecnologia da Informação de forma alinhada ao planejamento estratégico do IPEA; (iii) analisar e acompanhar a execução do plano de metas de Tecnologia da Informação; (iv) analisar e aprovar o plano de ações e de investimentos em Tecnologia da Informação; (v) acompanhar, supervisionar e priorizar a contratação de bens e de serviços de Tecnologia da Informação; (vi) propor ao Presidente do IPEA o Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI, observadas as diretrizes estabelecidas na Política de Tecnologia da Informação definidas pela SLTI no âmbito do SISP e as diretrizes estabelecidas pelo Comitê Executivo do Governo Eletrônico, respeitadas as peculiaridades técnicas e funcionais do IPEA; (vii) elaborar o Regimento Interno do Comitê de Tecnologia da Informação; e (viii) propor ao Presidente do IPEA a criação de grupos de trabalho e/ou subcomitês para

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auxiliarem nas decisões do Comitê, definindo seus objetivos, composição, regimento e prazo para conclusão de seus trabalhos, quando for o caso.

Por fim, cumpre mencionar o Conselho de Orientação do Ipea, criado em 2007, porém não instituído formalmente. Originalmente, foi composto por vinte personalidades da vida pública nacional, cujas trajetórias acadêmicas e profissionais pautaram-se pela relevância intelectual dos trabalhos escritos e/ou pela enorme contribuição cívica de suas passagens por diversos órgãos e instâncias de governo e de organizações internacionais. O Conselho se reuniu uma vez em 2015 para discutir a situação social e econômica do país e possíveis contribuições do Ipea neste momento de debates sobre a agenda pós-crise.

ATUAÇÃO DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA

A Unidade de Auditoria Interna (AUDIN), considerada a sua estrutura de recursos humanos (dotada de apenas um titular e um assistente), não dispõe de subunidade no Ipea Rio de Janeiro, de modo que eventuais inspeções in loco depende de deslocamento desses servidores para aquela Unidade da Federação.

Apesar dessa limitação, a AUDIN procura manter canais permanentes de comunicação e de consultas junto a todas as unidades do Ipea, independentemente da localização física destes, desde que previsto no seu plano de trabalho ou quando situações atípicas reclamem providências.

Além do cumprimento dos itens do PAAINT (atividades de monitoramento/follow up e realização de auditorias programadas), no decorrer do exercício de 2015, a atuação da AUDIN pautou-se principalmente pelo assessoramento aos auditores externos da CISET-SG/PR (auditoria anual do Contrato União/Banco Interamericano de Desenvolvimento-BID e auditoria de prestação de contas anual do Instituto de 2014), onde na ocasião foram detectadas fragilidades associadas à execução orçamentária e financeira inadequada. Tal fato motivou a alteração do objeto da terceira auditoria programada (originalmente agendada para avaliar controles sobre contrato administrativo), para avaliação de controles internos aplicados na gestão do orçamento (empenhos, liquidações, pagamentos) e da conformidade contábil.

No tocante à atividade de monitoramento, foram expedidos 4 (quatro) memorandos internos (Memorando nº 03/AUDIN/IPEA, de 08/04/2015, Memorando nº 07/AUDIN/IPEA, de 31/07/2015; Memorando nº 10/AUDIN/IPEA, de 02/09/2015, e o Memorando nº 10/AUDIN/IPEA, de 02/09/2015). De ressaltar que já a partir do segundo memorando (Memorando AUDIN nº07), tendo em vista da necessidade de acompanhamento da execução orçamentária, bem como da observância aos limites de empenho estabelecidos pela legislação (Decretos nºs 8.456 e 8.496, de 2015 e Portaria MPOG nº 172/201, e alterações ulteriores), o objeto do referido expediente passou também a monitorar o cumprimento dos referidos limites. Relativamente à realização das auditorias programadas no PAAINT, foram realizados três procedimentos em áreas específicas da sede do IPEA, a saber: 1 - Auditoria em Gestão de Pessoas: Em atendimento ao item 02 do PAINT/2015, essa auditoria compreendeu Análise do Plano Anual de Capacitação do IPEA sob o enfoque da governança do processo e do cumprimento da legislação aplicável; 2 - Auditoria em Programas de Apoio à Pesquisa: Conforme estabelecido no Item 03 do PAINT/2015, foi realizada avaliação em controles internos da área responsável pela gestão patrimonial do Ipea, em especial, abordando aspectos contratuais e operacionais do Sistema AsiWeb - Administrative Solutions Integration Web; e 3 - Auditoria de Gestão Orçamentária e Financeira: Em cumprimento ao item 004 do PAAINT/2015, alterado de acordo com a Nota AUDIN/IPEA nº 001/2015, foi realizado levantamento de informações e análise da gestão orçamentária e financeira do Ipea, a partir

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de constatações previstas no Relatório Anual de Contas nº 13/2015 (Ordem de Serviço nº 96/2015) da CISET-SG/PR (fls 22 a 26), relativas a amostra de dispêndios inscritos em “Despesas de Exercícios Anteriores” (processos de reconhecimento de dívidas) destinados à quitação de compromissos pendentes) e, em caráter complementar, demais aspectos pertinentes à matéria, tais como a observância de limites de empenho e pagamento de contratos.

O cumprimento das metas estabelecidas no Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna – PAAINT de 2015 ocorreu mediante a realização de três ações distintas, a saber: a) Orientação, acompanhamento do gestor; b) o planejamento e a realização de procedimentos de auditoria; e c) a participação dos servidores da Unidade em programas de capacitação e treinamento. O desempenho da Unidade pode ser assim sintetizado: Metas e Ações Programadas no PAAINT Resultado das Ações Executadas Orientação e monitoramento da gestão Cumprida integralmente Planejamento e execução de auditorias Cumprida integralmente com alteração do último objeto Treinamento e capacitação Cumprimento parcial (60%) em razão da escassez de recursos

Em relação às principais questões levantadas nos procedimentos de auditoria realizados, bem como as respectivas sugestões de melhorias ou de correções, cabe destacar as seguintes informações:

- Relatório de Auditoria nº 001, de 07/05/2015 – Auditoria na área de gestão de pessoas – Após o exame do cumprimento do Plano Anual de Capacitação do IPEA. Constatações: Foram identificadas várias fragilidades, a saber: a) Inexistência de valores referentes aos custos estimados para cada evento; b) ausência de estimativa de quantitativo mínimo e máximo de servidores na Agenda de Capacitação de 2014; c) Inexistência de documento com levantamento consolidado do número de servidores de cada perfil categorizado no Programa de Desenvolvimento de Competências (ocupantes de função gerencial, assessor, técnico de planejamento e pesquisa e servidores de níveis superior e intermediário), com vistas a quantificar em caráter geral as deficiências de treinamento por perfil selecionado; d) Falta de critérios de priorização dentre o conjunto de ações previstas na Agenda de Capacitação de 2014; e d) ausência de indicação na documentação analisada do vínculo institucional entre cada evento de capacitação e as metas/planos de trabalho do Ipea para o referido exercício. Recomendações: a) avaliar a possibilidade de acrescentar na agenda de capacitação quadro ou matriz de dados vinculado cada evento previsto ao respectivo plano de trabalho do IPEA; b) incorporar nos controles internos da SECAT/DVCAD/CGPES, destinados à programação e ao acompanhamento das ações de capacitação, dados pertinentes aos dispêndios com diárias e passagens de servidores, de modo a melhor refletir os custos totais envolvidos no processo; c) promover estudos, no âmbito do CTGPE, visando à adoção de medidas administrativas com vistas a integrar informações dispersas em outras ferramentas de acompanhamento ao sistema gerencial próprio da SECAT/DVCAD, visando facilitar processos de programação, monitoramento e avaliação dos diversos projetos de capacitação pelo Sistema de Gestão de Pessoas; d) levar ao conhecimento das chefias imediatas, formalmente, as eventuais ausências de seus servidores, para adoção de medidas administrativas pertinentes; e) realizar gestões junto às áreas competentes (Ipea ou SEGEP/MPOG) para reforço da equipe de colaboradores envolvidos na gestão dos projetos de capacitação, por meio da realocação interna de funcionários ou a nomeação de novos servidores; f) adequar a redação da Portaria Ipea nº 40/2013 no tocante ao cumprimento do calendário de reuniões mensais do CTGPE,

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flexibilizando o intervalo de realização desses encontros às reais necessidades do Instituto; e g) sanear falhas de natureza formal na documentação examinada, conforme indicado no item 4.3.5.1 deste Relatório. Providências do gestor: Conforme informado no Memorando nº 67/2015/DIDES, de 19/11/2015, Em relação à terceira recomendação constante do Relatório Audin nº 01/2014, a saber, “A área de Capacitação e Treinamento do Ipea encontra-se em reestruturação. No atual processo estatuinte, discute-se inclusive se permanecerá na Coordenação Geral de Gestão de pessoas ou se passará a ser uma nova Coordenação Geral, incorporando também as atividades da oferta de capacitação e treinamento pelo Ipea para outras organizações públicas. Uma vez definido o novo Estatuto do Ipea, a ideia é que os procedimentos e regras sejam completamente revistos, ocasião na qual será data especial atenção aos apontamentos de Auditoria. No Plano de Trabalho da DIDES para 20q16, prevê-se a execução de três projetos de aprimoramento na área de desenvolvimento de pessoas, que seguem anexos a este Memorando.”

- Relatório de Auditoria nº 002, de 31/07/2015 – Avaliação dos controles internos da área responsável pela gestão patrimonial do Ipea – Sistema AsiWeb - Administrative Solutions Integration Web. Constatações: Dentre as questões que mais chamaram a atenção no curso dos trabalhos as seguintes constatações: a) reiteradas pactuações de aditivos ao Contrato nº 005/2011 com prazo de vigência médio de 6 (seis) meses; b) Insegurança por parte do gestor quanto à continuidade ou não da prestação de serviço pela Linkdata, em razão de limitações orçamentárias e administrativas; c) Inexistência de dispositivo contratual que possibilite a adoção da métrica de Análise de Ponto de Função – APF de que trata a IN SLTI nº 04/2010, para mensurar e remunerar a prestação de serviços; d) Ausência de alternativas de substituição do atual prestador de serviços com reflexos financeiros menos onerosos que os decorrentes dessas prorrogações; e e) quantitativo insuficiente de servidores efetivos vinculados à gestão patrimonial do Ipea. Recomendações: a) Para mitigar problemas decorrentes da limitação do aparelho coletor de dados, sugere-se iniciar gestões junto à Linkdata para que promova alteração adaptativa objetivando possibilitar que o aparelho forneça a localização do bem e a identificação do detentor (servidor responsável); b) Considerando que as sucessivas prorrogações de contrato, atualmente em período não superior a 6 (seis) meses, recomenda-se a adoção de estudos e providências com vistas a realização de nova licitação para aquisição de novo sistema ou manutenção do atual, estabelecendo em contrato a possibilidade de utilização também da sistemática de Análise de Ponto de Função – APF previsto na IN SLTI nº 04/2010, na mensuração e remuneração de serviços prestados; c) Em complemento à recomendação anterior e conforme indicado no subitem 4.2.4.5, sugere-se que a DIDES promova gestões junto ao Órgão Central do Sistema de Administração dos Recursos de Tecnologia da Informação – SISP (Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão – SLTI/MP), com vistas a prospectar outras alternativas, inclusive outras soluções de gestão patrimonial aplicados nos diversos órgãos componentes da Administração Federal; e d) Dada a flagrante fragilidade na equipe de profissionais do SEALP, recomenda-se a realização de tratativas com vistas a realização de concurso público para a referida área, complementada por reforço temporário de colaboradores terceirizados. Providências do gestor: O gestor, por meio do Memorando nº 67/2015/DIDES, assim se pronunciou: “O contrato com a Linkdata acaba de ser prorrogado por três meses, ao final dos quais atingirá o prazo máximo de cinco anos de duração. Uma nova contratação será então necessária, ocasião na qual será possível incorporar novos recursos e nova sistemática de mensuração e pagamento dos serviços. O diálogo com a SLTI sobre uma nova solução em

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informática vem sendo infrutífero, bem como a possibilidade de reforço da equipe da área, uma vez quo o Concurso Público previsto para 2016 restou suspenso pelo MPOG”.

- Relatório de Auditoria nº 003, de 21/10/2014 – Este relatório diz respeito ao exame da gestão orçamentária e financeira, em especial, de amostra de dispêndios inscritos em “Despesas de Exercícios Anteriores” (processos de reconhecimento de dívidas) destinados à quitação de compromissos pendentes). Constatações: a) ausência de comunicação/integração entre as áreas de execução dos objetos pactuados nos contratos, a cargo do gestor de cada instrumento, e os responsáveis pelo planejamento e a administração do orçamento e sua execução no âmbito o Instituto; b) falta de informações consolidadas e atualizadas, a dispor dos gestores da DIDES, acerca da posição orçamentária e financeira de cada contrato; c) insuficiência na atuação dos gestores de contrato no tocante à necessidade de acompanhamento da emissão tempestiva e na ordem cronológica de faturas por parte das prestadoras de serviços – o que dificulta a gestão dos pagamentos desses compromissos dentro da programação; e d) adoção de medidas necessárias ao cumprimento ou à adequação aos limites da Portaria MPOG nº 172/2015 em intervalo de tempo muito elástico, haja vista a sua publicação ter ocorrido ainda em maio/2015. Recomendações: a) Assim que for divulgado pelo governo os limites de empenho concedidos ao Ipea, que a Administração proceda ao registro/comprometimento da totalidade dos valores atribuídos ao exercício nos contratos de natureza continuada; b) Idêntico procedimento recomendado no item “a” seja aplicado aos contratos “por demanda” até o montante que o gestor possa estimar, observada a limitação de empenho definida pela legislação; c) que a DIDES divulgue os limites de empenho de cada contrato “por demanda” aos gestores responsáveis, atualizando-os regularmente, se for o caso, de modo que os gestores tenham conhecimento tempestivo e previsão mais precisa do montante disponível para sua utilização; d) que a DIDES, assim que for publicada a portaria de limites de empenho estabelecido pelo MPOG, promova reuniões internas com os demais administradores, discutindo e adotando, sempre que for o caso, medidas para adequação da despesa do Ipea às restrições previstas na Portaria. Providências do gestor: Ainda consoante informações constantes do Memorando nº Memorando nº 67/2015/DIDES, o gestor esclareceu que desde julho de 2015 o Ipea vem adotando a prática de empenho da totalidade dos valores atribuídos no exercício, tanto para contratos de natureza continuada quando por demanda. Acrescentou também que os limites de empenho vêm sendo divulgados publicamente a cada mês e as restrições vêm sendo igualmente debatidas com os demais gestores. Comunicou também que o Ipea encontra-se enquadrado nos limites de que trata a Portaria nº 172/2015-MPOG e que foram adotadas também medidas de racionalização do gasto público, em observância ao Decreto nº 8.540/2015. A redução dos gastos, nos elementos de despesa do referido Decreto alcançaram redução de 25,7%. De ressaltar que os dois primeiros procedimentos de auditorias de 2015, abordando aspectos relacionados à governança da gestão do programa de capacitação do Ipea e a análise de controles internos utilizados na administração patrimonial do Instituto, já estavam previstos no PAAINT/2015, e estão contempladas no Programa: 2101 - Programa de Gestão e Manutenção da Presidência da República relacionado no Anexo II da Lei do PPA, constituindo-se em por ações administrativas que concorrem para o alcance dos objetivos finalísticos. O terceiro procedimento de auditoria (gestão orçamentária e financeira) abrange ações que envolvem tanto recursos provenientes do plano de trabalho componente de ação finalística, com metas avaliadas anualmente pela ASPLA – Assessoria de Planejamento e Articulação Institucional de Projetos e Pesquisas no âmbito do sistema Ipea Projetos (Programa: 2038 - Democracia e Aperfeiçoamento da Gestão previsto no Plano Plurianual –

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PPA), quanto de fontes externas, em decorrência da realização de acordos de cooperação técnica firmados com outros órgãos da Administração Pública. a) Opinião do auditor interno sobre a qualidade dos controles internos relacionados à apuração dos resultados dos indicadores utilizados para monitorar e avaliar a governança e o desempenho operacional unidade jurisdicionada.

Em relação à auditoria no programa de capacitação, foram detectados os problemas que comprometem a boa governança, tais como: a) os eventos previstos na Agenda de Capacitação restringem-se a eventos realizados internamente, ou seja, dentro das dependências do IPEA na sede (Brasília-DF) ou na cidade do Rio de Janeiro, que se constitui o principal foco do referido documento; b) as despesas apresentadas nos processos e dossiês não englobam eventuais gastos com diárias e passagens destinados à cobertura do deslocamento e da estadia de instrutores e alunos fora de seu local de lotação (se em Brasília ou na cidade do Rio de Janeiro); e c) após exame dos originais das folhas de frequência presentes na documentação, constatou-se inconsistências no nível de presença dos servidores inscritos nos eventos sem qualquer justificativa destes, além de algumas falhas de natureza formal nos processos referentes aos eventos realizados com ônus. O dois primeiros problemas levam a concluir que a principal questão a ser aprimorada pela área gestão de pessoas é a ampliação de sua base de atuação e controle, antes limitado a um cerca de ¼ dos eventos, para a totalidade dos projetos de capacitação e desenvolvimento realizados pelo Instituto.

Quanto ao Relatório AUDIN nº 002/2015 (Avaliação dos controles internos da área responsável pela gestão patrimonial do Ipea – Sistema AsiWeb - Administrative Solutions Integration Web) o principal problema identificado diz respeito às reiteradas renovações do contrato sem que o Ipea disponha de alternativa para sair dessa dependência junto à empresa LinkData.

No tocante ao Relatório AUDIN nº 003/2015 (auditoria na gestão orçamentária e financeira do Ipea), em que pese o Instituto ter se enquadrado, no decorrer do segundo semestre de 2015, dentro dos limites de empenho e despesa fixados pelo Governo, mediante cortes e cancelamentos da ordem de 25,7% em relação às despesas do Decreto nº 8.540/2015, ainda se faz necessário acompanhamento mais intenso dos controles internos utilizados pelo Ipea nessa área (orçamento e finanças) – o que motivou reorientação da atuação da AUDIN no exercício de 2016, focando seus esforços para esse objetivo no âmbito do PAAINT.

ATIVIDADES DE CORREIÇÃO E APURAÇÃO DE ILÍCITOS ADMI NISTRATIVOS

Em relação às atividades de correição no âmbito do IPEA, durante o exercício de 2015, foram acompanhados os seguintes processos apuratórios:

· Sindicância (Processo IPEA n.º 03019.000439/2014-35), decorrente da Denúncia MPF-DF 16.000.001175/2014-32 de Apostilamento ilegal nos autos do Processo n.º 03016.000110/2009-37 referente ao Contrato n.º 017/2009 firmado pelo IPEA e a Empresa Supernova Soluções Gráficas e Editora Ltda-ME. O Presidente da Comissão de Sindicância, instituída pela Portaria IPEA n.º 140, de 12/08/2014, consoante manifestação da área jurídica do IPEA (Nota n.º 38/2014/DVAIN/PROFE/PGF/AGU) solicitou as recondução dessa Comissão.

Resposta: Reconduzida pela Portaria IPEA n.º 131, de 25/06/2015, publicada no Boletim Interno Extra nº 04 de 25/06/2015; e instauração do PAD, formado então o Processo 03019.000118/2015-11, e designada a Comissão pela Portaria nº032, de 27/02/2015. Findo o prazo, reconduzida por 60 dias pela Portaria IPEA nº168, de 05/08/2015. Finalizado o Relatório Conclusivo dos trabalhos da comissão em 28/09/2015 e entregues ao Senhor

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Presidente no dia seguinte, 29/09/2015, com o posicionamento de que ocorreu violação ao que determina o inciso III do art. 116 da Lei 8.112/90, cabendo a aplicação da penalidade de advertência ao servidor em questão, nos termos do art. 129 da mesma lei. Submetido pelo Presidente a Procuradoria Federal, que expediu o Parecer nº 00079/2015/DVAIN /PFIPEA/PGF/AGU, que orientou a não acatar o Relatório da Comissão, em virtude de estar prescrita a pena de advertência sugerida; recomendando, assim, sejam os presentes autos a serem arquivados. Acatado pelo Presidente o Parecer da PROFE, encaminhado os autos à DIDES.

Processo Administrativo Disciplinar – PAD (Processo IPEA n.º 03019.000031/2014-63), destinado a apurar fatos citados na Nota Técnica n.º 005/2004/COFIP/CISET, da Secretaria de Controle Interno da Presidência da República. Após a criação da comissão de PAD (Portaria IPEA n.º 172) foi prorrogado o seu funcionamento por mais 60 (sessenta) dias;

Resposta: Formada a Comissão de PAD pela Portaria IPEA nº 120 de 11/07/2014, publicada no Boletim Extra nº 02, de 14/07/2014. Solicitado prorrogação da Comissão por mais 60 (sessenta) dias, pela Portaria IPEA n.º 172, de 12/09/2014, publicada no Boletim Interno Extra nº 03 de 15/09/2014. Finalizado o Relatório Conclusivo dos trabalhos da comissão em 10/03/2015 e entregues ao Senhor Presidente em 13/03/2015, com o posicionamento de que não houve colunio ou qualquer tipo de relacionamento entre os envolvidos diretamente com o processo e a empresa Prestacional, com a intenção de postergar a aplicação das sanções e penalidades previstas no contrato e propõe o arquivamento dos autos. Submetido pelo Presidente a Procuradoria Federal, que expediu o Parecer nº 00024/2015/DVAIN/PFIPEA/PGF/AGU, que orientou acatar o Relatório da Comissão, e o arquivamento dos autos. Acatado pelo Presidente o Parecer da PROFE, encaminhado os autos à DIDES em 15/04/2015. Enviado em 22/04/2015, a CGCAP para análise das sugestões e arquivamento do processo.

Sindicância (Processo IPEA n.º 0311.000041/2014-79), constituída para apurar fatos relacionados a furto de notebook nas dependências do IPEA-RJ.

Resposta: Instaurada a Comissão de Sindicância Portaria nº137/IPEA, de 13/08/2014.Procedeu a abertura do Processo nº03011.000018/2015-65 - Termo Circunstanciado Administrativo - TCA, no qual a Empresa JUIZ DE FORA EMPRESA DE VIGILANCIA LTDA, concordou em pagar o valor líquido atualizado do bem supostamente subtraído ou seja, R$183,15 (através de GRU).

Quanto à aderência ao registro de informações relativas a processos disciplinares ao disposto na Portaria CGU n.º 1.043/2007, em especial, no tocante à inserção das informações no Sistema de Processos Disciplinares – CGUPAD, cabe informar que o IPEA manteve contato com a Corregedoria-Geral da União, tendo, inclusive, indicado dois servidores responsáveis para o cadastramento de informações no âmbito do Instituto.

O IPEA não tem uma Coordenação de Sistema de Correições atualmente, porém, já encaminhou ao Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão, dentro da nova Estrutura Administrativa apresentada para funcionamento do Instituto, a criação desta Unidade de Procedimentos, e estamos aguardando pela publicação do Decreto da Nova Estrutura.

GESTÃO DE RISCOS E CONTROLES INTERNOS

Ciente da importância da adoção de uma sistemática de gestão de riscos e da instituição de controles internos com vistas à sua mitigação, o Ipea vem se dedicando a discussões no aperfeiçoamento de suas estruturas de governança. Nesse contexto, destaca-se aperfeiçoamento de sua estrutura normativa, além da constituição de colegiados tais como o

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Comitê de Tecnologia da Informação (Portaria n° 373, de 23/12/2009), o Comitê de Gestão do Conhecimento e Inovação do IPEA (Portaria nº 386, de 13/10/2010), o Comitê Técnico de Gestão de Pessoas – CTGPES (Portaria nº 40, de 06/02/2013), o Comitê Técnico de Suporte ao Planejamento Estratégico (Portaria nº 70, de 07/05/2014) e o Sistema de Integridade do Ipea (Portaria nº 319, de 16/12/2015).

Estudam-se, ainda, a constituição de unidade de corregedoria e do escritório de gestão de riscos e compliance, em atendimento às recomendações contidas no Relatório Anual de Contas CISET nº 13/2015, de setembro de 2015.

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RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE

Canais de acesso do cidadão

Ouvidoria do Ipea: Criada em 12 de maio de 2004, a Ouvidoria do Ipea se estabelece como instância de promoção e defesa de direitos, e de participação e controle social da res publica, atuando na mediação das relações entre cidadãos e o núcleo gestor do Instituto. Para fins de encaminhamento de elogios, denúncias, solicitações diversas, reclamações e sugestões, os cidadãos fazem uso dos seguintes canais de comunicação disponibilizados pela Ouvidoria:

• Internet, por meio de formulário eletrônico disponível em: www.ipea.gov.br/ouvidoria.

• Telefone, por meio dos números (61) 2026-5555 e (21) 3515-8621. • Atendimento presencial, entre 9h e 18h, nos seguintes endereços:

Brasília – DF Rio de Janeiro – RJ SBS Quadra 1, Bloco J, Ed. BNDES, 18º andar – salas 1811 a 1813 CEP: 70076-900

Av. Presidente Antonio Carlos 51, 10º andar – sala 1001 CEP: 20020-010

Após analisadas, as manifestações recebidas são respondidas pelo Ouvidor do Ipea, que, por sua vez, pode solicitar o auxílio de outras unidades do Instituto, preservando a identidade dos manifestantes sempre que assim lhe for solicitado ou quando julgar necessário. Mesmo nos casos de recebimento de manifestações improcedentes, a Ouvidoria atua no sentido de orientar os demandantes quanto aos canais mais adequados para a submissão de suas manifestações. Assim, sob a égide dos princípios constitucionais da administração pública, a Ouvidoria busca atender seus demandantes de maneira célere, objetiva e imparcial, com qualidade e transparência. A Constituição de 1988 inaugura nova dimensão na relação entre Estado e sociedade ao instituir um Estado Democrático de Direito, que tem na cidadania um dos seus fundamentos, e ao conferir a titularidade do poder constituinte ao povo. Assim, voltando seu foco para os cidadãos e em conformidade com o que dispõe o Decreto nº 6.932, de 11 de agosto de 2009, a Ouvidoria do Ipea publica, no final de 2013, a Carta de Serviços ao Cidadão, que traz, de forma clara e precisa, informações sobre os serviços que presta e formas de acesso, além dos compromissos e padrões de qualidade de atendimento ao público. Ainda, ao prestar contas de sua ação à sociedade por meio da publicação do relatório anual de atividades, contribui para o controle social da res publica e, ao mesmo tempo, cumpre os requisitos de transparência da administração pública. A Carta de Serviços ao Cidadão da Ouvidoria do Ipea está disponível em: http://www.ipea.gov.br/ouvidoria/images/stories/2016/documentos/carta_de_servicos_ao_cidadao_2016.pdf Em 2015, a Ouvidoria do Ipea recebeu 142 manifestações entre solicitações, reclamações, sugestões, elogios e denúncias. Os gráficos 1 e 2 apresentam, respectivamente, a distribuição do que foi recebido pela Ouvidoria por categorias de manifestações e de assuntos. GRÁFICO 1

Categorias de Manifestações

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GRÁFICO 2

Categorias de Assuntos

A análise do gráfico 3 permite constatar a importância da Ouvidoria do Ipea enquanto instância de participação social. A distribuição das manifestações recebidas segundo categorias de demandantes indica que grande parte das demandas recebidas proveio de cidadãos sem qualquer vínculo laboral com a Instituição.

GRÁFICO 3

Categorias de Demandantes

46; 21%

81; 36%5; 2%

10; 5%

80; 36% Reclamação

Denúncia

Sugestão

Elogio

Solicitação

23; 10%

67; 30%

29; 13%8; 4%

95; 43%

Produção Técnica do Ipea

Questões Administrativas

Questões de Ouvidoria

Serviços Ipea

Questões Improcedentes

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Serviço de Informações ao Cidadão Ao regulamentar o acesso a informações previsto no inciso II do § 3º do art. 37 da Constituição Federal, a Lei de Acesso à Informação1 (LAI) contribui, de maneira efetiva, para a consolidação do processo de democratização do Brasil ao garantir a qualquer cidadão, como regra geral, o acesso a informações produzidas ou custodiadas por órgãos e entidades públicos. Subverte-se, pois, a lógica até então vigente: o acesso passa a ser regra, e o sigilo, exceção. Nesse contexto, o Serviço de Informações ao Cidadão (SIC) foi criado, no âmbito do Ipea, nos termos do que dispõe o Decreto nº 7.724, de 16 de maio de 2012, com os propósitos de atender e orientar o público quanto ao acesso à informação, de informar sobre a tramitação de documentos nas unidades, e de receber e registrar pedidos de acesso à informação. Assim, no âmbito do SIC/LAI são estabelecidos os seguintes canais para a comunicação com o cidadão:

• Internet, por meio do sistema e-SIC, disponível em: http://www.acessoainformacao.gov.br/sistema/

• Telefone, por meio dos números (61) 3315-5656 e (21) 3515-8337. • Atendimento presencial nos seguintes endereços:

Brasília – DF Rio de Janeiro – RJ

SBS Quadra 1, Bloco J, Ed. BNDES – Protocolo CEP: 70076-900 Horário de atendimento: 8h às 18h

Av. Presidente Antonio Carlos 51, 13º andar CEP: 20020-010 Horário de atendimento: 10h às 17h

Em 2015, foram recebidos 68 pedidos de acesso à informação no âmbito da LAI conforme distribuição mensal apresentada no gráfico 4. GRÁFICO 4 Quantidade de pedidos de acesso à informação registrados por mês

1 Lei nº 12.527, de 18 de novembro de 2011.

25; 11%

16; 7%

29; 13%

6; 3%3; 1%

143; 65%

Servidor do Ipea em exercício naInstituição

Servidor do Ipea aposentado

Servidor de outro órgão/entidade

Terceirizado

Bolsista

Cidadão

76

As tabelas 1 e 2 apresentam, respectivamente, informações sobre as características dos pedidos de acesso e os principais temas das solicitações: Tabela 1. Características dos pedidos de acesso à informação Total de perguntas 148

Perguntas por pedido 2,18

Total de solicitantes 67

Maior número de pedidos feitos por um solicitante 2

Solicitantes com um único pedido 66

Tabela 2. Principais temas das solicitações Categoria e assunto Quantidade %

Pessoa, família e sociedade - Pessoa 36 52,9 Justiça e Legislação - Justiça 5 7,4 Pessoa, família e sociedade - Família 3 4,4 Economia e Finanças - Finanças 3 4,4 Educação - Educação superior 2 2,9 Indústria - Política e gestão industrial 2 2,9 Transportes e trânsito - Transporte rodoviário 2 2,9 Pessoa, família e sociedade - Sociedade Civil - Organização e participação 2 2,9 Habitação, Saneamento e Urbanismo - Serviços Urbanos 1 1,5 Educação - Educação para quilombolas 1 1,5

Importante ressaltar que todos os pedidos de acesso à informação foram respondidos no prazo. O tempo médio de resposta foi de 3,9 dias. O gráfico 5 apresenta a distribuição dos tipos de resposta concedida tendo em vista pedidos de acesso recebidos.

GRÁFICO 5

Pedidos de acesso à informação por tipo de resposta concedida

9

2

6

6

4

6

4

6

9

8

4

4

jan/15

fev/15

mar/15

abr/15

mai/15

jun/15

jul/15

ago/15

set/15

out/15

nov/15

dez/15

77

Em 2015, 92,5% dos pedidos de acesso à informação provieram de pessoas físicas e 7,5% de pessoas jurídicas. As tabelas 3 a 5 apresentam informações sobre o perfil dos demandantes, categoria pessoa física.

Tabela 3. Distribuição por Gênero Gênero %

Masculino 51,6

Feminino 35,5

Não Informado 12,9

Total 100,0

Tabela 4. Distribuição por Escolaridade

Escolaridade %

Ensino Superior 41,9

Mestrado/Doutorado 27,4

Não informado 12,9

Pós-graduação 11,3

Ensino Médio 6,5

Total 100,0

Tabela 5. Distribuição por Profissão

Profissão %

Estudante 22,6%

Servidor público federal 17,7%

Não informado 14,5%

Pesquisador 14,5%

Empregado - setor privado 9,7%

Jornalista 4,8%

Outra 3,2%

Professor 3,2%

Profis. Liberal/autônomo 4,8%

Empresário/empreendedor 1,6%

Servidor público estadual 1,6%

Servidor público municipal 1,6%

Total 100,0

Por fim, em 2015 dois recursos foram dirigidos à autoridade hierarquicamente superior

à que adotou a decisão (2,9% dos pedidos de acesso), conforme apresentado no gráfico 6. No

10

10

45

3

Informação inexistente

Acesso parcialmente concedido

Acesso concedido

Acesso negado

78

período, não foram interpostos recursos à autoridade máxima da entidade, à Controladoria-Geral da União e à Comissão Mista de Reavaliação de Informações.

GRÁFICO 6

Recursos ao chefe hierárquico respondidos

O Fale Conosco é um canal destinado ao atendimento rotineiro a cidadãos em busca de informações sobre o Instituto e suas atividades. Em 2015, o Fale Conosco recebeu 321 solicitações.

Aferição do grau de satisfação dos cidadãos-usuários

Desde 2007, a Ouvidoria do Ipea tem realizado, segundo periodicidade anual, a pesquisa de satisfação junto aos que demandaram seus serviços. Essa pesquisa tem se traduzido em importante instrumento para a identificação de pontos fortes e fracos, subsidiando ações com vistas à sua efetividade. As tabelas 6, 7 e 8 apresentam os resultados da pesquisa de satisfação entre os anos de 2007 e 20142.

Tabela 6. Pesquisa de Satisfação - qualidade do atendimento (em %)

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Excelente 64,7 36,7 49,0 56,9 49,0 36,0 47,0 66,7

Boa 23,5 51,7 37,3 33,8 33,0 39,0 31,0 22,2

Regular 5,9 5,0 3,9 3,1 14,0 3,0 11,0 5,6

Ruim - 3,3 7,8 6,2 2,0 11,0 7,0 5,5

Péssima 5,9 3,4 2,0 - 2,0 11,0 4,0 -

Total 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0

Tabela 7. Pesquisa de Satisfação – tempo de resposta (em %)

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Curto 82,4 45,0 58,0 58,5 37,2 22,6 35,6 50,0

Normal 17,6 35,0 36,0 38,5 58,1 53,2 48,9 44,4

Demorado - 20,0 6,0 3,0 4,7 24,2 15,6 5,6

Total 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0

2 A Pesquisa de Satisfação referente ao ano de 2015 encontra-se em andamento e seus resultados deverão ser disponibilizados ainda no primeiro quadrimestre de 2016.

1; 50%1; 50%Deferidos

Indeferidos

79

Tabela 8. Pesquisa de Satisfação – intenção de recorrer novamente à Ouvidoria (em %)

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

Sim 88,2 95,0 90,2 96,9 86,0 74,2 82,2 100,0

Talvez - - - - 11,6 12,9 8,9 -

Não 11,8 5,0 9,8 3,1 2,3 12,9 8,9 -

Total 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0

Em relação ao atendimento prestado diretamente ao cidadão pelo Serviço de Informações ao Cidadão no âmbito da Lei nº 12.527, de 18 de novembro de 2011, a aferição da satisfação dos cidadãos se dá por meio de pesquisa que, em 2015 apresentou os seguintes resultados (tabelas 9 a 11):

Tabela 9. A resposta fornecida atendeu plenamente ao seu pedido? Grau de concordância %

Discordo totalmente - Discordo - Concordo 12 Concordo totalmente 88

Tabela 10. A resposta fornecida foi de fácil compreensão? Grau de concordância %


Tabela 11. A justificativa para a entrega parcial da informação foi satisfatória? Grau de concordância %

Discordo totalmente - Discordo 25 Concordo 50 Concordo totalmente 25

Tabela 12. A justificativa para o não fornecimento da informação foi satisfatório? Grau de concordância %

Discordo totalmente 25 Discordo - Concordo 25 Concordo totalmente 50

80

Tabela 13 A justificativa fornecida foi de fácil compreensão? Grau de concordância %


Mecanismos de transparência das informações relevantes sobre a atuação da unidade

www.ipea.gov.br/acessoainformacao: reúne e divulga, de forma espontânea, dados do Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada que são de interesse coletivo ou geral, com o objetivo de facilitar o acesso à informação pública, conforme determina a Lei de Acesso à Informação (Lei nº 12.527, de 18 de novembro de 2011). www.ipea.gov.br/ouvidoria: sítio da Ouvidoria do Ipea na internet, que corresponde ao principal canal para a comunicação com servidores e colaboradores do Instituto e com a sociedade em geral. Por meio desse espaço, manifestantes podem encaminhar demandas ao Ouvidor e ter acesso a informações sobre a Ouvidoria do Ipea, seja por intermédio da Carta de Serviços ao Cidadão, seja por meio dos relatórios sobre sua atuação. www.ipea.gov.br/: sítio institucional do Ipea, na internet.

Medidas para garantir a acessibilidade aos produtos, serviços e instalações

Para garantir à acessibilidade nas dependências e dar cumprimento às legislações pertinentes, o Ipea incluiu no Plano de Gestão de Logística Sustentável - PLS um projeto com ações sobre acessibilidade. O objetivo é adoção e construção de ambientes para assegurar a completa mobilidade dos usuários com necessidades especiais ou mobilidade reduzida. Com a implementação do projeto, convidamos engenheiros da Agência de Fiscalização do Distrito Federal - AGEFIZ para uma visitar as instalações e listar as exigências, providências necessárias para promoção da acessibilidade no Instituto. Várias orientações e sugestões foram feitas pelos engenheiros com a devida observância as normas vigentes. Importa dizer que, foram realizadas em alguns andares reformas para adaptação, porém, devido à falta de recursos financeiros até o momento não podemos concluir toda reforma exigida nos andares. O Ipea quer contratar uma empresa para elaboração do projeto executivo com a finalidade de realizar obras de acessibilidades tais como: sinalização, sanitários acessíveis, piso tátil e direcional e etc., nas dependências do Instituto. Ademais, os gestores do PLS vêm fazendo os ajustes necessários nos ambientes do Instituto para garantir a completa acessibilidade, ou seja, a plena inclusão de pessoas com deficiência.

81

DESEMPENHO FINANCEIRO E INFORMAÇÕES CONTÁBEIS

Desempenho financeiro no exercício

0100 1.088 1.004 920 1.004 1.004 1.004 1.004 1.032 1.032 1.032 2.064 1.032 13.220Total 1.088 1.004 920 1.004 1.004 1.004 1.004 1.032 1.032 1.0 32 2.064 1.032 13.2200100 86.026 86.026 -30.000 86.026 36.186 36.186 46.692 36.186 383.327Total 86.026 86.026 -30.000 0 0 0 86.026 0 36.186 36.186 46.692 36.186 383.3270100 15.062.000 8.915.000 8.900.000 8.700.000 8.305.000 10.700.000 5.589.000 5.821.208 5.484.126 4.829.395 5.482.000 7.824.987 95.612.7160156 6.500.000 5.900.000 6.130.000 6.610.000 1.109.000 991.100 963.223 1.038.764 6.740.077 2.687.000 -16.246 38.652.9180169 10.938.000 8.411.000 8.280.712 8.475.932 2.468.257 4.570.000 4.033.503 47.177.4040188 7.454.690 5.424.099 12.878.789Total 15.062.000 15.415.000 14.800.000 14.830.000 14.915 .000 22.747.000 14.991.100 15.065.143 14.998.822 14.037.729 20.193.690 17.266.343 194.321.8270100 1.900.000 1.675.000 1.221.500 5.349.414 6.990.000 4.200.000 2.031.738 4.681.000 4.650.000 1.308.000 4.327.000 1.326.000 39.659.653Total 1.900.000 1.675.000 1.221.500 5.349.414 6.990.000 4 .200.000 2.031.738 4.681.000 4.650.000 1.308.000 4.327.000 1.326.000 39.659.6530100 1.000 2.000 2.000 2.000 3.000 1.200 2.000 13.200Total 1.000 0 2.000 2.000 0 2.000 3.000 1.200 2.000 13.2000100 20.353 21.391 22.868 35.379 21.995 121.986Total 20.353 0 21.391 0 22.868 0 35.379 21.995 0 0 0 0 121.9860100 274.752 274.752Total 274.752 0 0 0 0 0 274.7522100 40.000 14.332 300.000 -19.345 334.987Total 40.000 14.332 300.000 -19.345 0 0 0 0 0 0 334.9870100 332.600 340.000 355.000 350.000 491.000 333.165 323.874 420.290 346.932 242.755 342.671 364.803 4.243.090Total 332.600 340.000 355.000 350.000 491.000 333.165 323. 874 420.290 346.932 242.755 342.671 364.803 4.243.0900143 421.450 582.222 1.003.672Total 421.450 0 0 0 0 0 582.222 0 0 0 1.003.6720144 80.444 107.921 188.366Total 80.444 0 0 0 0 0 107.921 0 0 0 188.366

17.402.067 17.517.030 16.910.706 20.545.750 22.719.872 27.263.824 17.745.874 20.189.460 20.725.115 15.628.702 24.913.316 18.996.364 240.558.080

0100 1.200.000 1.200.000Total 1.200.000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1.200.0000148 970.125 287.415 3.168 207.631 500.175 1.968.5142100 150.000 150.000Total 970.125 0 287.415 3.168 207.631 0 500.175 0 150.000 0 0 0 2.118.514

2.170.125 0 287.415 3.168 207.631 0 500.175 0 150.000 0 0 0 3.318.51419.572.192 17.517.030 17.198.121 20.548.918 22.927.503 27.263.824 18.246.049 20.189.460 20.875.115 15.628.702 24.913.316 18.996.364 243.876.594

TotalOUT NOV DEZMAI JUN JUL AGO SETFonte SOF

JAN FEV MAR ABR

510CUSTEIO PGTO PESSOAL/AUXILIOS

600DIVIDA EXTERNA (PRINCIPAL)

Total Geral

610DIVIDA EXTERNA (JUROS)

Total

400 CUSTEIO/INVESTIMENTO

505PROJETOS EXTERNOS / CONTRAPARTIDA

Total

AUXILIO FUNERAL - CUSTEIO

500CUSTEIO E INVESTIMENTO

505PROJETOS EXTERNOS / CONTRAPARTIDA

Conta Contábil: 822220400 - REPASSE SOLICITADO APROVADO RECEBIDOUG Executora: 113601FINANCEIRO RECEBIDO

Conta Contábil: 822240400 - RESTOS A PAGAR RECEBIDO

Vinculação Pagamento

308CONTRIBUICAO PREVIDENCIA FECHADA

309 PESSOAL REQUISITADO

310 PAGAMENTO PESSOAL

400 CUSTEIO/INVESTIMENTO

412PAGAMENTO DE CARTAO DE CREDITO

422

82

Tratamento contábil da depreciação, da amortização e da exaustão de itens do patrimônio e avaliação e mensuração de ativos e passivos

1 – O IPEA adotou a partir de 2010 os critérios e procedimentos estabelecidos pelas Normas Brasileiras de Contabilidade Aplicadas ao Setor Público, especificamente as NBC T 16.9 e 16.10 para realização da depreciação, amortização e exaustão apuradas pelo Sistema de Controle Patrimonial e contabilizadas no SIAFI de acordo com o cronograma estabelecido no calendário de fechamento de mês da Secretaria do Tesouro Nacional.

2 - O IPEA utiliza como parâmetro para registro contábil da depreciação e amortização o relatório mensal enviado pelo Setor de Patrimônio, sendo o registro realizado no SIAFI em consonância com as informações contidas na Macrofunção 02.03.30 da STN assim como na tabela nela contida para estimar a vida útil do ativo.

3 – O órgão optou por utilização de cota lineares (quotas constantes) para o valor depreciável do bem patrimonial estipulado pelas normas vigentes e as taxas definidas conforme especificado na Macrofunção já mencionada.

4 – Para avaliação dos bens patrimoniais foi utilizado busca no mercado dos valores, esta metodologia é uma definição realizada pelo órgão para se achar o valor real do bem.

Sistemática de apuração de custos no âmbito da unidade

Sobre Custos de Serviços e Produtos a Unidade Jurisdicionada, ainda, não dispõe de Sistema corporativo institucional, que possibilite demonstrar a eficiência e eficácia dos procedimentos de aquisições do âmbito da mesma.

Esperamos em futuro próximo ter um Sistema corporativo que possa demonstrar claramente como anda os nossos de aquisições com a demonstração de que a UJ está otimizando os recursos que lhes são alocados na Lei Orçamentária Anual.

83

Demonstrações contábeis exigidas pela Lei 4.320/64 e notas explicativas

ESPECIFICAÇÃO 2015Despesas Orçamentárias 332.112.601,17 Ordinárias 212.790.767,55 Vinculadas 119.321.833,62 Educação Seguridade Social (Exceto RGPS) 102.324.789,07 Operação de Crédito 16.915.908,45 Alienação de Bens e Direitos Transferências Constitucionais e Legais Previdência Social (RGPS) Doações Outros Recursos Vinculados a Órgãos e Programas 24.160,00 Outros Recursos Vinculados a Fundos 56.976,10 Demais Recursos

Transferências Financeiras Concedidas 11.924.526,84 Resultantes da Execução Orçamentária 6.909.946,53 Cota Concedida Repasse Concedido 326.261,55 Sub-repasse Concedido 6.583.684,98 Recursos Arrecadados - Concedidos Valores Diferidos - Baixa Valores Diferidos - Inscrição Correspondências de Créditos Cota Devolvida Repasse Devolvido Sub-repasse Devolvido Independentes da Execução Orçamentária 5.014.580,31 Transferências Concedidas para Pagamento de RP 2.736.001,45 Demais Transferências Concedidas Movimento de Saldos Patrimoniais 2.278.578,86 Movimentações para Incorporação de Saldos Aporte ao RPPS - Aporte ao RGPS -Despesas Extraorçamentárias 15.458.482,87 Pagamento dos Restos a Pagar Processados 1.801.842,90 Pagamento dos Restos a Pagar Não Processados 12.961.355,81 Depósitos Restituíveis e Valores Vinculados 413.989,76 Outros Pagamentos Extraorçamentários 281.294,40 Ordens Bancárias Sacadas - Cartão de Pagamento Pagamento de Restituições de Exercícios Anteriores Pagamento de Passivos Recebidos Cancelamento de Direitos do Exercício Anterior Transferência de Arrecadação para Outra Unidade Variação Cambial Valores Compensados Valores em Trânsito Ajuste Acumulado de Conversão Demais Pagamentos 281.294,40

Saldo para o Exercício Seguinte 990.444,71 Caixa e Equivalentes de Caixa 990.444,71TOTAL 360.486.055,59

Caixa e Equivalentes de Caixa 4.089.853,75TOTAL 360.486.055,59

Ajuste Acumulado de Conversão Demais RecebimentosSaldo do Exercício Anterior 4.089.853,75

Valores para Compensação Valores em Trânsito DARF - SISCOMEX

Cancelamento de Obrigações do Exercício Anterior 22,36 Arrecadação de Outra Unidade Variação Cambial

Ordens Bancárias não Sacadas - Cartão de Pagamento 1.503,68 Restituições a Pagar Passivos Transferidos

Inscrição dos Restos a Pagar Não Processados 9.198.375,15 Depósitos Restituíveis e Valores Vinculados 413.989,76 Outros Recebimentos Extraorçamentários 1.526,04

Aporte ao RGPS -Recebimentos Extraorçamentários 15.134.549,54 Inscrição dos Restos a Pagar Processados 5.520.658,59

Movimentação de Saldos Patrimoniais Movimentações para Incorporação de Saldos Aporte ao RPPS -

Independentes da Execução Orçamentária 7.497.775,37 Transferências Recebidas para Pagamento de RP 7.391.575,37 Demais Transferências Recebidas 106.200,00

Cota Devolvida Repasse Devolvido Sub-repasse Devolvido

Valores Diferidos - Baixa Valores Diferidos - Inscrição Correspondência de Débitos

Repasse Recebido 323.946.860,14 Sub-repasse Recebido 6.583.684,98 Recursos Arrecadados - Recebidos

Transferências Financeiras Recebidas 338.028.320,49 Resultantes da Execução Orçamentária 330.530.545,12 Cota Recebida

Outros Recursos Vinculados a Fundos Demais Recursos (-) Deduções da Receita Orçamentária -19.720,78

Previdência Social (RGPS) Doações Outros Recursos Vinculados a Órgãos e Programas 974.473,73

Operação de Crédito 1.883.850,73 Alienação de Bens e Direitos Transferências Constitucionais e Legais

Vinculadas 2.858.324,46 Educação Seguridade Social (Exceto RGPS)

ESPECIFICAÇÃO 2015Receitas Orçamentárias 3.233.331,81 Ordinárias 394.728,13

BALANÇO FINANCEIRO - TODOS OS ORÇAMENTOS

INGRESSOS DISPÊNDIOS

84

BALANÇO ORÇAMENTÁRIO - TODOS OS ORÇAMENTOS

RECEITA

RECEITAS ORÇAMENTÁRIAS PREVISÃO INICIAL PREVISÃO ATUALIZADA RECEITAS REALIZADAS SALDO

RECEITAS CORRENTES 821.000,00 821.000,00 1.349.481,08 528.481,08 Receitas Tributárias - - - - Impostos - - - - Taxas - - - - Contribuições de Melhoria - - - - Receitas de Contribuições - - - - Contribuições Sociais - - - - Contribuições de Intervenção no Domínio Econômico - - - - Contribuição de Iluminação Pública - - - - Receita Patrimonial - - 105.924,61 105.924,61 Receitas Imobiliárias - - 17.438,94 17.438,94 Receitas de Valores Mobiliários - - 88.485,67 88.485,67 Receita de Concessões e Permissões - - - - Compensações Financeiras - - - - Receita Decorrente do Direito de Exploração de Bens Públicos

- - - -

Receita da Cessão de Direitos - - - - Outras Receitas Patrimoniais - - - - Receitas Agropecuárias - - - - Receita da Produção Vegetal - - - - Receita da Produção Animal e Derivados - - - - Outras Receitas Agropecuárias - - - - Receitas Industriais - - - - Receita da Indústria Extrativa Mineral - - - - Receita da Indústria de Transformação - - - - Receita da Indústria de Construção - - - - Outras Receitas Industriais - - - - Receitas de Serviços 821.000,00 821.000,00 20.138,53 -800.861,47 Transferências Correntes - - - - Transferências Intergovernamentais - - - - Transferências de Instituições Privadas - - - - Transferências do Exterior - - - - Transferências de Pessoas - - - - Transferências de Convênios - - - - Transferências para o Combate à Fome - - - -

85

Outras Receitas Correntes - - 1.223.417,94 1.223.417,94 Multas e Juros de Mora - - 257.395,64 257.395,64 Indenizações e Restituições - - 963.880,08 963.880,08 Receita da Dívida Ativa - - - - Receitas Dec. Aportes Periódicos Amortização Déficit do RPPS

- - - -

Rec. Decor. de Aportes Periódicos para Compensações ao RGPS

- - - -

Receitas Correntes Diversas - - 2.142,22 2.142,22 RECEITAS DE CAPITAL - - 1.883.850,73 1.883.850,73 Operações de Crédito - - 1.883.850,73 1.883.850,73 Operações de Crédito Internas - - - - Operações de Crédito Externas - - 1.883.850,73 1.883.850,73 Alienação de Bens - - - - Alienação de Bens Móveis - - - - Alienação de Bens Imóveis - - - - Amortização de Empréstimos - - - - Transferências de Capital - - - - Transferências Intergovernamentais - - - - Transferências de Instituições Privadas - - - - Transferências do Exterior - - - - Transferência de Pessoas - - - - Transferências de Outras Instituições Públicas - - - - Transferências de Convênios - - - - Transferências para o Combate à Fome - - - - Outras Receitas de Capital - - - - Integralização do Capital Social - - - - Resultado do Banco Central do Brasil - - - - Remuneração das Disponibilidades do Tesouro Nacional - - - - Dívida Ativa Prov. da Amortização Empréstimos e Financiam. - - - - Receita Dívida Ativa Alienação Estoques de Café - - - - Receita de Títulos Resgatados do Tesouro Nacional - - - - Receitas de Capital Diversas - - - - RECURSOS ARRECADADOS EM EXERCÍCIOS ANTERIORES - - - - SUBTOTAL DE RECEITAS 821.000,00 821.000,00 3.233.331,81 2.412.331,81 REFINANCIAMENTO - - - - Operações de Crédito Internas - - - - Mobiliária - - - - Contratual - - - - Operações de Crédito Externas - - - - Mobiliária - - - - Contratual - - - - SUBTOTAL COM REFINANCIAMENTO 821.000,00 821.000,00 3.233.331,81 2.412.331,81 DÉFICIT 328.879.269,36 328.879.269,36 TOTAL 821.000,00 821.000,00 332.112.601,17 331.291.601,17

86

DETALHAMENTO DOS AJUSTES NA PREVISÃO ATUALIZADA - - - - Créditos Adicionais Abertos com Superávit Financeiro - - - - Créditos Adicionais Abertos com Excesso de Arrecadação - - - - Créditos Cancelados Líquidos - - - - Créditos Adicionais Reabertos - - - -

DESPESA

DESPESAS ORÇAMENTÁRIAS DOTAÇÃO

INICIAL DOTAÇÃO

ATUALIZADA DESPESAS

EMPENHADAS DESPESAS

LIQUIDADAS DESPESAS

PAGAS SALDO DA DOTAÇÃO

DESPESAS CORRENTES 326.346.207,00 338.971.718,00 330.036.196,86 321.040.615,12 315.852.426,64 8.935.521,14 Pessoal e Encargos Sociais 267.382.252,00 282.504.763,00 276.698.001,02 276.661.044,93 276.651.044,93 5.806.761,98 Juros e Encargos da Dívida 207.412,00 207.412,00 188.365,63 188.365,63 188.365,63 19.046,37 Outras Despesas Correntes 58.756.543,00 56.259.543,00 53.149.830,21 44.191.204,56 39.013.016,08 3.109.712,79 DESPESAS DE CAPITAL 2.474.775,00 2.271.102,69 1.072.732,00 869.938,59 537.468,48 1.198.370,69 Investimentos 1.306.941,00 2.106.941,00 1.072.732,00 869.938,59 537.468,48 1.034.209,00 Inversões Financeiras - - - - - - Amortização da Dívida 1.167.834,00 164.161,69 - - - 164.161,69 RESERVA DE CONTINGÊNCIA - - - - - - RESERVA DO RPPS - - - - - - SUBTOTAL DAS DESPESAS 328.820.982,00 341.242.820,69 331.108.928,86 321.910.553,71 316.389.895,12 10.133.891,83 AMORTIZAÇÃO DA DÍVIDA / REFINANCIAMENTO - 1.003.672,31 1.003.672,31 1.003.672,31 1.003.672,31 - Amortização da Dívida Interna - - - - - - Dívida Mobiliária - - - - - - Outras Dívidas - - - - - - Amortização da Dívida Externa - 1.003.672,31 1.003.672,31 1.003.672,31 1.003.672,31 - Dívida Mobiliária - - - - - - Outras Dívidas - 1.003.672,31 1.003.672,31 1.003.672,31 1.003.672,31 - SUBTOTAL COM REFINANCIAMENTO 328.820.982,00 342.246.493,00 332.112.601,17 322.914.226,02 317.393.567,43 10.133.891,83 TOTAL 328.820.982,00 342.246.493,00 332.112.601,17 322.914.226,02 317.393.567,43 10.133.891,83 ANEXO 1 - DEMONSTRATIVO DE EXECUÇÃO DOS RESTOS A PAGAR NÃO PROCESSADOS

DESPESAS ORÇAMENTÁRIAS

INSCRITOS EM EXERCÍCIOS ANTERIORES

INSCRITOS EM 31 DE DEZEMBRO DO

EXERCÍCIO ANTERIOR

LIQUIDADOS PAGOS CANCELADOS SALDO

DESPESAS CORRENTES

313.650,53 8.788.550,88 8.150.680,85 8.119.826,77 703.903,32 278.471,32

Pessoal e Encargos Sociais

- 617.904,79 157.091,02 157.091,02 460.813,77 -

Juros e Encargos da Dívida

- - - - - -

Outras 313.650,53 8.170.646,09 7.993.589,83 7.962.735,75 243.089,55 278.471,32

87

Despesas Correntes DESPESAS DE CAPITAL

- 5.577.616,30 5.484.377,29 4.841.529,04 9.680,30 726.406,96

Investimentos - 5.577.616,30 5.484.377,29 4.841.529,04 9.680,30 726.406,96 Inversões Financeiras

- - - - - -

Amortização da Dívida

- - - - - -

TOTAL 313.650,53 14.366.167,18 13.635.058,14 12.961.355,81 713.583,62 1.004.878,28 ANEXO 2 - DEMONSTRATIVO DE EXECUÇÃO RESTOS A PAGAR PROCESSADOS E NAO PROCESSADOS LIQUIDADOS

DESPESAS ORÇAMENTÁRIAS

INSCRITOS EM EXERCÍCIOS ANTERIORES

INSCRITOS EM 31 DE

DEZEMBRO DO

EXERCÍCIO ANTERIOR

PAGOS CANCELADOS SALDO

DESPESAS CORRENTES

- 1.801.842,90 1.801.842,90 - -

Pessoal e Encargos Sociais

- 22.960,05 22.960,05 - -

Juros e Encargos da Dívida

- - - - -

Outras Despesas Correntes

- 1.778.882,85 1.778.882,85 - -

DESPESAS DE CAPITAL

- - - - -

Investimentos - - - - - Inversões Financeiras

- - - - -

Amortização da Dívida

- - - - -

TOTAL - 1.801.842,90 1.801.842,90 - -

88

BALANÇO PATRIMONIAL - TODOS OS ORÇAMENTOS

ATIVO PASSIVO

ESPECIFICAÇÃO 2015 2014 ESPECIFICAÇÃO 2015 2014

ATIVO CIRCULANTE 5.866.651,36 20.351.167,25 PASSIVO CIRCULANTE 78.765.010,10 82.754.680,01

Caixa e Equivalentes de Caixa Créditos a Curto Prazo Créditos Tributários a Receber Clientes Créditos de Transferências a Receber Empréstimos e Financiamentos Concedidos Dívida Ativa Tributária Dívida Ativa Não Tributária (-) Ajustes para Perdas em Créditos de Curto Prazo Demais Créditos e Valores a Curto Prazo Investimentos e Aplicações Temporárias a Curto Prazo Estoques VPDs Pagas Antecipadamente

990.444,71 -

3.916.915,63 -

959.291,02 -

4.089.853,75 - - - - - - - -

15.260.535,29 -

1.000.778,21 -

Obrigações Trabalh., Previd. e Assist. a Pagar a Curto Prazo Empréstimos e Financiamentos a Curto Prazo Fornecedores e Contas a Pagar a Curto Prazo Obrigações Fiscais a Curto Prazo Obrigações de Repartição a Outros Entes Provisões de Curto Prazo Demais Obrigações a Curto Prazo

72.483.984,52 -

5.131.331,82 - - -

1.149.693,76

80.928.697,51 -

1.546.955,45 - - -

279.027,05

ATIVO NÃO CIRCULANTE 46.129.370,33 42.071.799,97 PASSIVO NÃO CIRCULANTE - 8.922.065,29

Ativo Realizável a Longo Prazo Créditos a Longo Prazo Créditos Tributários a Receber Clientes Empréstimos e Financiamentos Concedidos Dívida Ativa Tributária Dívida Ativa Não Tributária (-) Ajustes para Perdas em Créditos de Longo Prazo Demais Créditos e Valores a Longo Prazo Investimentos e Aplicações Temporárias a Longo Prazo Estoques VPDs Pagas Antecipadamente Investimentos Participações Permanentes Participações Avaliadas p/Método da Equivalência Patrimonial Participações Avaliadas pelo Método de Custo (-) Red. ao Valor Recuperável de Participações Permanentes Propriedades para Investimento Propriedades para Investimento (-) Depreciação Acumulada de Propriedades p/ Investimentos (-) Redução ao Valor Rec. de Propriedades para Investimentos Investimentos do RPSS de Longo Prazo Investimentos do RPSS de Longo Prazo (-) Redução ao Valor Recuperável de Investimentos do RPPS Demais Investimentos Permanentes Demais Investimentos Permanentes (-) Redução ao Valor Recuperável de Demais Invest. Perm

1.788.402,58 1.788.402,58

1.788.402,58 - -

1.628.295,76 1.628.295,76

- - - -

1.628.295,76 - - - - - - -

Obrigações Trabalh., Previd. e Assist. a Pag. d e Longo Prazo - -

Empréstimos e Financiamentos a Longo Prazo - 8.922.065,29

Fornecedores e Contas a Pagar a Longo Prazo - -

Obrigações Fiscais a Longo Prazo - -

Provisões de Longo Prazo - -

Demais Obrigações a Longo Prazo - -

Resultado Diferido - -

TOTAL DO PASSIVO EXIGÍVEL 78.765.010,10 91.676.745,30

-

ESPECIFICAÇÃO 2015 2014

Patrimônio Social e Capital Social Adiantamentos para Futuro Aumento de Capital (AFAC) Reservas de Capital Ajustes de Avaliação Patrimonial Reservas de Lucros Demais Reservas Resultados Acumulados Resultado do Exercício Resultados de Exercícios Anteriores (-) Ações / Cotas em Tesouraria TOTAL DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO

- - - - - -

-26.768.988,41 2.484.789,67

-29.253.778,08 -

-26.768.988,41

- - - - - -

29.253.778,08 -

29.253.778,08 -

29.253.778,08

89

Imobilizado Bens Móveis Bens Móveis (-) Depreciação/Amortização/Exaustão Acum. de Bens Móveis (-) Redução ao Valor Recuperável de Bens Móveis Bens Imóveis Bens Imóveis (-) Depr./Amortização/Exaustão Acum. de Bens Imóveis (-) Redução ao Valor Recuperável de Bens Imóveis Intangível Softwares Softwares (-) Amortização Acumulada de Softwares (-) Redução ao Valor Recuperável de Softwares Marcas, Direitos e Patentes Industriais Marcas, Direitos e Patentes Industriais (-) Amortização Acumulada de Marcas, Direitos e Patentes Ind (-) Redução ao Valor Recuperável de Marcas, Direitos e Pat. Direitos de Uso de Imóveis Direitos de Uso de Imóveis (-) Amortização Acumulada de Direito de Uso de Imóveis (-) Redução ao Valor Recuperável Direito de Uso de Imóveis Diferido Diferido (-) Amortização Acumulada.

42.786.255,08 13.663.038,44 19.187.284,43 -5.524.245,99

-

29.123.216,64 29.123.216,64

- -

1.554.712,67 1.554.712,67 3.388.497,67

-1.833.785,00 - - - - - - - - - -

39.540.750,68 10.417.534,04 14.303.916,49 -3.886.382,45

-

29.123.216,64 29.123.216,64

- -

902.753,53 902.753,53

2.104.090,95 -1.201.337,42

- - - - - - - - - - - -

TOTAL DO ATIVO 51.996.021,69 62.422.967,22 TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO 51.996.021,69 62.422.967,22

ATIVO PASSIVO

ESPECIFICAÇÃO 2015 2014 ESPECIFICAÇÃO 2015 2014

ATIVO FINANCEIRO 990.444,71 21.533.070,29 PASSIVO FINANCEIRO 15.810.576,68 34.643.260,54

ATIVO PERMANENTE 51.005.576,98 40.889.896,93 PASSIVO PERMANENTE 72.483.984,52 71.713.302,47

SALDO PATRIMONIAL 36.298.539,51 43.933.595,79 SALDO PATRIMONIAL -

90

Quadro de Compensações

ATIVO PASSIVO

ESPECIFICAÇÃO 2015 2014

ESPECIFICAÇÃO 2015 2014 ESPECIFICAÇÃO / Saldo dos Atos

Potenciais Ativos ESPECIFICAÇÃO / Saldo dos Atos

Potenciais Passivos SALDO DOS ATOS POTENCIAIS ATIVOS

10.282.643,42 17.921.553,34 SALDO DOS ATOS POTENCIAIS PASSIVOS

33.382.826,05 42.467.831,58

Execução dos Atos Potenciais Ativos

10.282.643,42 17.921.553,34 Execução dos Atos Potenciais Passivos 33.382.826,05 42.467.831,58

Garantias e Contragarantias Recebidas a Executar

698.945,31 651.960,68 Garantias e Contragarantias Concedidas a Executar

- -

Direitos Conveniados e Outros Instrumentos Congêneres a Rec.

9.583.698,11 7.886.942,95 Obrigações Conveniadas e Outros Instrum Congêneres a Liberar

7.456.164,99 7.658.505,37

Direitos Contratuais a Executar - 9.382.649,71 Obrigações Contratuais a Executar 25.926.661,06 34.809.326,21

Outros Atos Potenciais Ativos a Executar

- - Outros Atos Potenciais Passivos a Executar

- -

TOTAL 10.282.643,42 17.921.553,34 TOTAL 33.382.826,05 42.467.831,58

DEMONSTRATIVO DO SUPERÁVIT/DÉFICIT FINANCEIRO APURADO NO BALANÇO PATRIMONIAL

DESTINAÇÃO DE RECURSOS SUPERÁVIT/DÉFICT FINANCEIRO

Recursos Ordinários -13.308.608,51

Recursos Vinculados -1.511.523,46

Operação de Crédito -2.336.194,12

Outros Recursos Vinculados a Órgãos e Programas 824.670,66

TOTAL -14.820.131,97

91

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - -29.253.778,08 - - -29.253.778,08

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - 2.484.789,67 - - 2.484.789,67

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - - - - -

- - - - -26.768.988,41 - - -26.768.988,41Saldo Final do Exercício 2015 -

Dividendos/Juros sobre Capital Próprio -

Provisão Tributária - IR/CS s/ Res. de Reavaliação -

Saldos de Fusão, Cisão e Incorporação -

Ajuste de Avaliação Patrimonial -

Resultado do Exercício -

Constituição/Reversão de Reservas -

Aumento/Redução de Capital -

Resgate/Reemissão de Ações e Cotas -

Const./Realiz. da Reserva de Reavaliação de Ativos -

Total

Saldo Inicial do Exercício 2015 -

Variação Cambial -

Ajustes de Exercício Anterior -

EspecificaçãoPatrimônio/

Capital Social

Adiant. para Futuro Aumento

de Capital (AFAC)

Reserva de Capital

Reservas de Lucros

Demais Reservas

Resultados Acumulados

Ajustes de Avaliação

Patrimonial

Ações/Cotas em

Tesouraria

Provisão Tributária - IR/CS s/ Res. de Reavaliação -

Saldos de Fusão, Cisão e Incorporação -

Saldo Final do Exercício 2014 -

Resultado do Exercício -

Constituição/Reversão de Reservas -

Dividendos/Juros sobre Capital Próprio -

Resgate/Reemissão de Ações e Cotas -

Const./Realiz. da Reserva de Reavaliação de Ativos -

Ajuste de Avaliação Patrimonial -

Variação Cambial -

Ajustes de Exercício Anterior -

Aumento/Redução de Capital -

Resultados Acumulados

Ajustes de Avaliação

Patrimonial

Ações/Cotas em

TesourariaTotal

Saldo Inicial do Exercício 2014 -

DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO - TODOS OS ORÇAMENTOS

EspecificaçãoPatrimônio/

Capital Social

Adiant. para Futuro Aumento

de Capital (AFAC)

Reserva de Capital

Reservas de Lucros

Demais Reservas

92

DEMONSTRAÇÕES DAS VARIAÇÕES PATRIMONIAIS - TODOS OS ORÇAMENTOS

VARIAÇÕES PATRIMONIAIS QUANTITATIVAS

2015 VARIAÇÕES PATRIMONIAIS AUMENTATIVAS 361.916.692,91 Impostos, Taxas e Contribuições de Melhoria - Impostos - Taxas - Contribuições de Melhoria - Contribuições - Contribuições Sociais - Contribuições de Intervenção no Domínio Econômico - Contribuição de Iluminação Pública - Contribuições de Interesse das Categorias Profissionais - Exploração e Venda de Bens, Serviços e Direitos 37.577,47 Venda de Mercadorias 20.138,53 Vendas de Produtos - Exploração de Bens, Direitos e Prestação de Serviços 17.438,94 Variações Patrimoniais Aumentativas Financeiras 1.212.235,79 Juros e Encargos de Empréstimos e Financiamentos Concedidos - Juros e Encargos de Mora 25.625,57 Variações Monetárias e Cambiais 1.098.124,55 Descontos Financeiros Obtidos - Remuneração de Depósitos Bancários e Aplicações Financeiras 88.485,67 Aportes do Banco Central - Outras Variações Patr. Aumentativas Financeiras - Transferências e Delegações Recebidas 338.610.443,25 Transferências Intragovernamentais 338.028.320,49 Transferências Intergovernamentais - Transferências das Instituições Privadas - Transferências das Instituições Multigovernamentais - Transferências de Consórcios Públicos - Transferências do Exterior - Execução Orçamentária Delegada de Entes - Transferências de Pessoas Físicas - Outras Transferências e Delegações Recebidas 582.122,76 Valorização e Ganhos c/ Ativos e Desincorporação de Passivos 19.200.173,52 Reavaliação de Ativos - Ganhos com Alienação - Ganhos com Incorporação de Ativos 19.157.122,92 Ganhos com Desincorporação de Passivos 43.050,60 Reversão de Redução ao Valor Recuperável - Outras Variações Patrimoniais Aumentativas 2.856.262,88 Variação Patrimonial Aumentativa a Classificar - Resultado Positivo de Participações - Operações da Autoridade Monetária - VPA de Dívida Ativa Reversão de Provisões e Ajustes para Perdas - Diversas Variações Patrimoniais Aumentativas 2.856.262,88 VARIAÇÕES PATRIMONIAIS DIMINUTIVAS 359.431.903,24 Pessoal e Encargos 125.864.864,51 Remuneração a Pessoal 99.990.872,72 Encargos Patronais 21.404.494,29 Benefícios a Pessoal 3.777.612,57 Outras Var. Patrimoniais Diminutivas - Pessoal e Encargos 691.884,93 Benefícios Previdenciários e Assistenciais 157.795.304,40 Aposentadorias e Reformas 140.904.968,26 Pensões 16.887.379,54 Benefícios de Prestação Continuada - Benefícios Eventuais - Políticas Públicas de Transferência de Renda - Outros Benefícios Previdenciários e Assistenciais 2.956,60 Uso de Bens, Serviços e Consumo de Capital Fixo 38.143.730,24 Uso de Material de Consumo 323.186,87 Serviços 35.546.787,71 Depreciação, Amortização e Exaustão 2.273.755,66

93

Variações Patrimoniais Diminutivas Financeiras 8.182.369,40 Juros e Encargos de Empréstimos e Financiamentos Obtidos 196.527,71 Juros e Encargos de Mora - Variações Monetárias e Cambiais 7.985.841,69 Descontos Financeiros Concedidos - Aportes ao Banco Central - Outras Variações Patrimoniais Diminutivas Financeiras - Transferências e Delegações Concedidas 13.209.434,53 Transferências Intragovernamentais 11.924.526,84 Transferências Intergovernamentais - Transferências a Instituições Privadas - Transferências a Instituições Multigovernamentais - Transferências a Consórcios Públicos - Transferências ao Exterior 544.304,19 Execução Orçamentária Delegada a Entes - Outras Transferências e Delegações Concedidas 740.603,50 Desvalorização e Perda de Ativos e Incorporação de Passivos 5.327.850,81 Reavaliação, Redução a Valor Recuperável e Ajustes p/ Perdas - Perdas com Alienação - Perdas Involuntárias 386,40 Incorporação de Passivos - Desincorporação de Ativos 5.327.464,41 Tributárias 3.306,15 Impostos, Taxas e Contribuições de Melhoria 3.306,15 Contribuições - Custo - Mercadorias, Produtos Vend. e dos Serviços Prestado s - Custo das Mercadorias Vendidas - Custos dos Produtos Vendidos - Custo dos Serviços Prestados - Outras Variações Patrimoniais Diminutivas 10.905.043,20 Premiações - Resultado Negativo de Participações - Operações da Autoridade Monetária - Incentivos 10.144.684,87 Subvenções Econômicas - Participações e Contribuições - Constituição de Provisões - Diversas Variações Patrimoniais Diminutivas 760.358,33 RESULTADO PATRIMONIAL DO PERÍODO 2.484.789,67

VARIAÇÕES PATRIMONIAIS QUALITATIVAS

2015

DEMONSTRAÇÕES DOS FLUXOS DE CAIXA - TODOS OS ORÇAMENTOS

2015

FLUXOS DE CAIXA DAS ATIVIDADES DAS OPERAÇÕES 1.399.410,06 INGRESSOS 339.791.813,69 Receitas Derivadas e Originárias 1.349.481,08 Receita Tributária - Receita de Contribuições - Receita Patrimonial 17.438,94 Receita Agropecuária - Receita Industrial - Receita de Serviços 20.138,53 Remuneração das Disponibilidades 88.485,67

94

Outras Receitas Derivadas e Originárias 1.223.417,94 Transferências Correntes Recebidas - Intergovernamentais - Dos Estados e/ou Distrito Federal - Dos Municípios - Intragovernamentais - Outras Transferências Correntes Recebidas - Outros Ingressos das Operações 338.442.332,61 Ingressos Extraorçamentários 413.989,76 Restituições a Pagar Passivos Transferidos Cancelamento de Obrigações do Exercício Anterior 22,36 Transferências Financeiras Recebidas 338.028.320,49 Arrecadação de Outra Unidade Variação Cambial Demais Recebimentos DESEMBOLSOS -338.392.403,63 Pessoal e Demais Despesas -303.311.310,00 Legislativo -45.228,42 Judiciário - Essencial à Justiça -351.597,61 Administração -146.936.525,93 Defesa Nacional - Segurança Pública - Previdência Social -154.220.783,90 Saúde - Trabalho -151.726,10 Educação -13.160,00 Cultura - Direitos da Cidadania -950.564,38 Urbanismo -60.880,04 Habitação - Agricultura - Organização Agrária -26.552,00 Indústria -63.735,30 Comércio e Serviços -200.560,00 Comunicações - Energia - Transporte -291.500,00 Desporto e Lazer - Encargos Especiais - (+/-) Ordens Bancárias não Sacadas - Cartão de Pagamento 1.503,68 Juros e Encargos da Dívida -188.365,63 Juros e Correção Monetária da Dívida Interna - Juros e Correção Monetária da Dívida Externa -159.744,90 Outros Encargos da Dívida -28.620,73 Transferências Concedidas -22.272.917,00 Intergovernamentais - A Estados e/ou Distrito Federal - A Municípios - Intragovernamentais -22.022.917,00 Outras Transferências Concedidas -250.000,00 Outros Desembolsos das Operações -12.619.811,00

95

Dispêndios Extraorçamentários -413.989,76 Pagamento de Restituições de Exercícios Anteriores Pagamento de Passivos Recebidos Transferências Financeiras Concedidas -11.924.526,84 Cancelamento de Direitos do Exercício Anterior Transferência de Arrecadação para Outra Unidade Variação Cambial Valores Compensados Valores em Trânsito Ajuste Acumulado de Conversão Demais Pagamentos -281.294,40 FLUXOS DE CAIXA DAS ATIVIDADES DE INVESTIMENTO -5.378.997,52 INGRESSOS - Alienação de Bens - Amortização de Empréstimos e Financiamentos Concedi dos - Outros Ingressos de Investimentos - DESEMBOLSOS -5.378.997,52 Aquisição de Ativo Não Circulante -4.350.141,87 Concessão de Empréstimos e Financiamentos - Outros Desembolsos de Investimentos -1.028.855,65 FLUXOS DE CAIXA DAS ATIVIDADES DE FINANCIAMENTO 880.178,42 INGRESSOS 1.883.850,73 Operações de Crédito 1.883.850,73 Integralização do Capital Social de Empresas Estata is - Transferências de Capital Recebidas - Intergovernamentais - Dos Estados e/ou Distrito Federal - Dos Municípios - Intragovernamentais - Outras Transferências de Capital Recebidas - Outros Ingressos de Financiamento - DESEMBOLSOS -1.003.672,31 Amortização / Refinanciamento da Dívida -1.003.672,31 Outros Desembolsos de Financiamento - GERAÇÃO LÍQUIDA DE CAIXA E EQUIVALENTES DE CAIXA -3.099.409,04 CAIXA E EQUIVALENTES DE CAIXA INICIAL 4.089.853,75 CAIXA E EQUIVALENTE DE CAIXA FINAL 990.444,71

NOTAS EXPLICATIVAS 1 – Ativo Circulante:

Adiantamento Concedido a Pessoal no valor de R$ 2.563.959,24 corresponde a 13º Salário e 1/3 de férias apropriado na folha de pagamento de dezembro;

Adiantamento de Transferência Voluntária no valor de R$ 484.400,96 corresponde a valores de acordo de cooperação IPEA/CEPAL;

Valores a Receber por GRU de Despesas Estornadas correspondente ao recebimento da Nota de Débito de novembro referente cessão de servidor cedido a Secretaria de Estado da Fazenda;

Estoque no valor de R$ 959.291,02 corresponde aos bens de consumo necessários e estocado em almoxarifado, inventariado em 31/12/2015 e valores das vendas de publicações de livros e textos efetuados pela livraria; 1.1 – Ativo Realizável a Longo Prazo

96

Dívida Ativa não Tributaria no valor R$ 1.788.402,58 correspondente a inscrição da empresa Microtec e do ex-servidor Wagner Ignácio Ribeiro em divida ativa e atualizada mensalmente;

Imobilizado no valor de R$ 42.786.255,08 corresponde aos bens patrimoniais e devidamente depreciado e amortizados de acordo com as normas vigentes;

Terrenos e Glebas no valor de R$ 28.099.624,85 correspondente a duas projeções situadas na SQS 116 e 2012, e registradas no SPIUNET; 2 – Passivo

Pessoal a Pagar no valor R$ 7.248.394,52 corresponde as provisões para 13º salário e férias a pagar dos servidores;

Fornecedores no valor de R$ 55.378.732,68 corresponde as faturas apropriadas de materiais e prestação de serviços a serem pagas no exercício seguinte; Contas a pagar de Credores Estrangeiros no valor de R$ 404.786,27 corresponde pagamento de prestação de serviço de consultoria do Contrato de Empréstimo BID 1841/OC - BR e Termo de Cooperação do Ipea/Cepal;

Indenizações e Restituições e Compensações no valor de R$ 109.519, 50 correspondem ao pagãmente de Bolsa para Estudos e Auxílio Financeiros a Pesquisadores; GRU Valores em Trânsito para estorno de despesa no valor de R$ 95.021,25 corresponde a valores depositados de servidores cedidos, regularizado no exercício seguinte;

97

ÁREAS ESPECIAIS DA GESTÃO

GESTÃO DE PESSOAS

Estrutura de Pessoal da Unidade

Quadro – Força de Trabalho da UPC

Tipologias dos Cargos Lotação Ingressos

no Exercício

Egressos no

Exercício Autorizada Efetiva

1. Servidores em Cargos Efetivos (1.1 + 1.2) 1.018 382 12 49

1.1. Membros de poder e agentes políticos - - - -

1.2. Servidores de Carreira (1.2.1+1.2.2+1.2.3+1.2.4) 1.018 382 12 49

1.2.1. Servidores de carreira vinculada ao órgão 1.018 355 01 47**

1.2.2. Servidores de carreira em exercício descentralizado - 22 11 02

1.2.3. Servidores de carreira em exercício provisório - - - -

1.2.4. Servidores requisitados de outros órgãos e esferas - 5 01 03

2. Servidores com Contratos Temporários - - - -

3. Servidores sem Vínculo com a Administração Pública - 18 13 13

4. Total de Servidores (1+2+3) 1.018 400 26 65

Fonte: Sistema SIAPE/SRH IPEA de 31/12/2015. * Incluídos na contagem os servidores ofertados/licença e excluídos os 84 servidores. **Não incluso na contagem 46 aposentados e 01 exclusão.

Quadro – Distribuição da Lotação Efetiva

Tipologias dos Cargos Lotação Efetiva

Área Meio Área Fim

1. Servidores de Carreira (1.1) 157 225

1.1. Servidores de Carreira (1.2.1+1.2.2+1.2.3+1.2.4) 157 225

1.1.2. Servidores de carreira vinculada ao órgão 146 209

1.1.3. Servidores de carreira em exercício descentralizado 10 12

1.1.4. Servidores de carreira em exercício provisório - -

1.1.5. Servidores requisitados de outros órgãos e esferas 01 04

2. Servidores com Contratos Temporários - -

3. Servidores sem Vínculo com a Administração Pública 07 11

4. Total de Servidores (1+2+3) 164 236

Quadro – Detalhamento da estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas

Tipologias dos Cargos em Comissão e das Funções Gratificadas

Lotação Ingressos no

Exercício

Egressos no

Exercício Autorizada Efetiva

98

1. Cargos em Comissão 109 108 64 62 1.1. Cargos Natureza Especial -- -- -- -- 1.2. Grupo Direção e Assessoramento Superior -- 108 64 62 1.2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão -- 83 44 51 1.2.2. Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado -- 04 04 04 1.2.3. Servidores de Outros Órgãos e Esferas -- 05 -- 01 1.2.4. Sem Vínculo -- 10 10 03 1.2.5. Aposentados -- 06 03 -- 2. Funções Gratificadas 20 19 03 03 2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão -- 19 03 03 2.2. Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado -- -- -- -- 2.3. Servidores de Outros órgãos e Esferas -- -- -- -- 3. Total de Servidores em Cargo e em Função (1+2) 129 127 03 03 Fonte: SIAPE

99

Demonstrativo das Despesas com Pessoal

Quadro – Despesas do pessoal

Tipologias/ Exercícios Vencimentos e Vantagens Fixas

Despesas Variáveis Despesas de Exercícios Anteriores

Decisões Judiciais Total Retribuições Gratificações Adicionais Indenizações Benefícios Assistenciais e

Previdenciários

Demais Despesas Variáveis

Membros de poder e agentes políticos

Exercícios 2015

2014 Servidores de carreira vinculados ao órgão da unidade

Exercícios 2015 85.236.141 3.794.519 11.237.195 2.518.311 2.060.461 3.642.945 210.689 112.661 514.500 109.327.422

2014 87.465.922 3.546.295 11.051.401 3.349.913 2.601.806 3.881.167 187.508 3.972 532.044 112.620.028

Servidores de carreira SEM VÍNCULO com o órgão da unidade

Exercícios 2015

2014 Servidores SEM VÍNCULO com a administração pública (exceto temporários)

Exercícios 2015

2014 Servidores cedidos com ônus

Exercícios 2015

2014

Servidores com contrato temporário

Exercícios 2015

2014

Fonte: SIAPE

100

Gestão de riscos relacionados ao pessoal

Um dos riscos detectados é a perda de pessoal em decorrência de aposentadoria, principalmente os servidores de nível intermediário. Todos os concursos autorizados foram para o preenchimento de vagas de nível superior. A cada ano o número dessa categoria de servidores está diminuindo ou adquirindo direito à aposentadoria, conforme quadro abaixo com o total de servidores com direito a abono de permanência, e a reposição por meio do concurso público, não acontece por falta de autorização por parte do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão.

Os pedidos de vacância para o exercício em cargos acumuláveis também preocupam o Ipea, já que muitos servidores trocam este órgão por outros com melhores e mais bem remuneradas carreiras, a exemplo do Senado, TCU e Banco Central.

O maior risco identificado na gestão de pessoa é a carreira de um cargo só, Lei nº 11.890/2008. Os cargos do Ipea encontram-se isolados e não fazem parte de uma carreira estruturada. Dessa forma, na existência de concurso para os demais cargos de nível superior e intermediário do Ipea, diferentes do cargo de Técnico de Planejamento e Pesquisa, é “trampolim” para outros órgãos mais bem aparelhados.

Quadro – Demonstrativo de Servidores por Diretoria/Cargo com Abono de Permanência

Cargo PRESI OUVID PROFE AUDIT ASCOM

ASPLA ASTEC DIDES DIEST DIMAC DINTE DIRU

R DISET DISOC Cedidos Total

1. Nível médio 5 - - - 7 - 1 25 - - 1 - 2 2 24 67

AA - Auxiliar Administrativo 1 - - - 2 - - 7 - - 1 - 1 - 8 20

AM - Auxiliar de Manutenção - - - - 1 - - - - - - - - - 1 2

AT - Auxiliar Técnico 1 - - - 2 - 1 12 - - - - 1 - 10 27

AX - Auxiliar de Serviços Gerais 1 - - - 1 - - 5 - - - - - 2 2 11

MT - Motorista - - - - - - - 1 - - - - - - - 1

SE - Secretária 2 - - - 1 - - - - - - - - - 3 6

2. Nível superior 4 - - - 1 - - 7 3 2 3 3 6 3 7 39

MD - Médico - - - - - - - - - - - - - - - -

AS - Assessor Especializado 1 - - - - - - 1 - - - - - - - 2

AN - Analista de Sistemas - - - - - - - 2 - - 1 - - 1 4 8

TD - Técnico de Desenvolvimento e Administração

2 - - - 1 - - 3 - - - - - - 1 7

TP - Técnico de Planejamento e Pesquisa

1 - - - - - - 1 3 2 2 3 6 2 2 22

Total 9 - - - 8 - 1 32 3 2 4 3 8 5 31 106

Posição de 31 de Dezembro de 2015

Quadro – Variação do quantitativo de servidores do IPEA entre 01/01/2004 e 05/01/2016

101

Cargos de Servidores / Exercícios

2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 20122013 2014 2015 2016

Analista de Sistemas 28 28 27 27 26 35 32 33 32 29 27 22 21

Assessor Especializado 5 13 13 12 11 9 9 9 9 9 9 8 8

Auxiliar Administrativo 53 52 52 52 52 51 49 49 47 44 40 32 32

Auxiliar de Manutenção 6 5 5 5 5 5 5 4 4 4 3 3 3

Auxiliar de Serviços Gerais 55 54 53 52 51 50 49 48 49 48 45 44 42

Auxiliar Técnico 104 104 103 103 101 97 97 90 90 80 71 61 61

Secretária 23 22 22 22 22 21 19 18 17 13 13 10 9

Tec. de Desenv. e Administr. 20 31 31 30 30 42 40 35 34 32 30 29 29

Tec. Especializado 1 1 1 1 1 1 1 0 0 0 0 0 0

Total de Servidores Administrativos

295

310

307

304

299

311

301

286

282

259

238

209

205

Técnico de Planejamento e Pesquisa

234 232 230 224 221 289 284 273 259 250 237 228 225

Total Geral de Servidores 529 542 537 528 520 600 585 559 541 509 475 437 430

Fonte: Tabela elaborada a partir de levantamento de dados SRH

*Os números são referentes ao quantitativo de servidores do IPEA no início de cada exercício, incluindo os cedidos 82 servidores cedidos

Quadro – Quantitativo de servidores do IPEA cedidos a outros órgãos em 05/01/2016

Cargos de Servidores / Exercícios 2016

Auxiliar Administrativo 11

Auxiliar de Manutenção 02

Auxiliar de Serviços Gerais 11

Auxiliar Técnico 25

Motorista 01

Secretária 05

Analista de Sistemas 05

Assessor Especializado 01

Tec. de Desenv. e Administr. 02

Tec. Especializado 0

Técnico de Planejamento e Pesquisa 19

Total Geral de Servidores 82

Fonte: Tabela elaborada a partir de levantamento de dados

102

Contratação de Pessoal de Apoio e Estagiários

Quadro – Contratos de prestação de serviços não abrangidos pelo plano de cargos da unidade

Unidade Contratante Nome: INSTITUTO DE PESQUISA ECONÔMICA APLICADA - IPEA UG/Gestão: 113602/11302

Informações sobre os Contratos

Ano do Contrato

Objeto Empresa

Contratada (CNPJ)

Período Contratual de Execução das

Atividades Contratadas

Nível de escolaridade

mínimo exigido dos trabalhadores

contratados

Sit.

Início Fim

2015 Prestação de Serviço de auxílio e assistência, na área administrativa, necessários ao funcionamento das diferentes unidades organizacionais do IPEA-RJ.

NOSSA RH –

CNPJ: 86.915.591/0001-79

06/09/15 - Para os cargos de Assistente Administrativo I a IV - Nível Médio; Para o cargo de Assistente Administrativo V - Nível Superior

Em 31/12/2015 o IPEA contava com o apoio de: - 06 Assist. Adm. I; - 11 Assist. Adm. II, - 16 Assist. Adm. III; - 06 Assist. Adm. IV e nenhum Assist. Adm. V; totalizando 40 colaboradores.

Fonte: SIAPE

Unidade Contratante Nome: INSTITUTO DE PESQUISA ECONÔMICA APLICADA - IPEA UG/Gestão: 113601/11302

Informações sobre os Contratos

Ano do Contrato

Objeto

Empresa Contrata

da (CNPJ)

Período Contratual de Execução das

Atividades Contratadas

Nível de escolaridade

mínimo exigido dos trabalhadores

contratados

Sit.

Início Fim

2012 Prestação de serviços de agente de integração, público ou privado, visando oferecer oportunidade de estágio curricular, não-obrigatório, mediante a assinatura de Termo de Compromisso, para estudantes que estejam regularmente matriculados e que venham freqüentando, efetivamente, cursos de educação superior ou ensino médio, na modalidade de educação curricular ou especial, vinculados à estrutura do ensino público e particular, oficiais ou reconhecidos.

CENTRO DE INTEGRAÇÃO EMPRESA ESCOLA – CIEE

CNPJ: 61.600.839/0001-55

18/06/2012 17/06/2016 Para as vagas de nível médio é selecionado estudantes a partir do 2° (segundo) ano; já para as vagas nível superior é selecionado estudantes a partir do 5º (quinto) Semestre, cujo curso tenha duração de 10 semestres e do 4° (quarto) Semestre, para os cursos com duração de 8 (oito) semestres.

Em 31/12/2015 o IPEA contava com 07 estagiários nível médio e 62 estagiários nível superior, totalizando 69 estagiários.

103

GESTÃO DO PATRIMÔNIO E INFRAESTRUTURA

Gestão da frota de veículos

Carros de propriedade do Ipea/RJ

PROCESSO Nº MODELO PLACA ANO DE AQUISIÇÃO VALOR PAGO (R$)

03011.000144/2007-98 Kangoo KWS 1968 2007/2008 49.768,00

03011.000150/2007-67 Parati LUJ 1842 2007/2008 43.000,00

TOTAL 92.768,00

DESPESAS ENVOLVIDAS

Informações sobre gastos com serviço de transporte, com utilização de carros de frota própria.

GASTOS CONSOLIDADOS – PERÍODO 2008 a 2012*

MOTORISTAS COMBUSTÍVEL MANUTENÇÃO LICENCIAMENTO TOTAL (R$)

213.883,40 33.135,74 12.824,80 16.696,20 276.540,14

MÉDIA ANUAL– PERÍODO 2008 a 2012

MOTORISTAS COMBUSTÍVEL MANUTENÇÃO LICENCIAMENTO TOTAL (R$)

42.776,68 6.627,15 2.564,96 3.339,24 55.308,03

*Obs.: Gastos realizados com utilização dos dois veículos de propriedade do IPEA/RJ – 01 Kangoo e 01 Parati.

Informações sobre gastos com serviço de transporte, com utilização de contrato de locação de veículos.

GASTOS COM LOCAÇÃO DE VEÍCULOS - CONTRATO nº 12/2014 - PROCESSO Nº 03011.000.018/2013-01 – EDITAL Nº 05/2014

PERÍODO: 01/09/2014 a 31/08/2015 (12 MESES)*

ITEM 1 - VEÍCULO PERMANENTE

(ATÉ 04 PASSAGEIROS)



ITEM 3 - VEÍCULO

EVENTUAL (UTILITÁRIO)

PAGAMENTO DE DIFERENÇAS

SALARIAIS CCTs 2014/2015 e 2015/2016 TOTAL (R$)

90.901,32 90.901,32 2.187,36 6.180,08 190.170,08

GASTOS COM LOCAÇÃO DE VEÍCULOS - CONTRATO nº 09/2015 – PROCESSO Nº 03011.000.034/2015-58 – EDITAL Nº 06/2015

PERÍODO: 01/09/2015 a 29/02/2016 (06 MESES)**



ITEM 2 - VEÍCULO EVENTUAL (ATÉ 04

PASSAGEIROS)

ITEM 3 - VEÍCULO

EVENTUAL (UTILITÁRIO)

ITEM 4 - VEÍCULO EVENTUAL (VAN OU

MICRO-ÔNIBUS) TOTAL (R$)

54.731,61 1.041,66 - - 55.773,27

* Obs.: O Edital do Pregão Eletrônico nº 05/2014 prevê serviços de locação de veículos com locação de mão de obra.

** Obs.: O Edital do Pregão Eletrônico nº 06/2015 prevê apenas serviços de locação de veículos, com custo de mão de obra e demais insumos embutidos no preço.

104

105

106

Política de destinação de veículos inservíveis ou fora de uso e informações gerenciais sobre veículos nessas condições

Informações sobre o desfazimento dos veículos Ipea RJ:

Processo nº: 03011.000044/2014-11.

Modalidade: Cessão de Posse

Fundamento legal: Art. 3º, inciso III do Decreto nº 99.658 de 30/10/1990

Beneficiário: Prefeitura de Maricá – RJ

Data de entrega dos carros ao beneficiário: 15/05/2015

Data de baixa patrimonial: 19/10/2015

Motivo do desfazimento: os carros estavam apresentando problemas frequentes devido ao desgaste natural, e considerando ainda que os mesmos foram adquiridos em 2008, encontrando-se bastante depreciados e tornando-se progressivamente antieconômicos. Os carros de propriedade do IPEA/RJ foram substituídos pelo contrato de locação de veículos, mediante procedimentos licitatórios, que teve por objetivo substituir também os contratos de serviços de motoristas, de manutenção preventiva e corretiva de veículos e de fornecimento de combustível, além de eliminar gastos com pagamento de taxas de licenciamento dos veículos e seguro.

A Unidade Prestadora de Contas localizada em Brasília desde 2011 tem a sua frota de veículos terceirizada, ficando a cargo da empresa contratada a reponsabilidade pela renovação da frota e da manutenção dos veículos ao mesmo a entidade se viu dispensada da necessidade de contratos específicos com motoristas, combustível, seguros e manutenção diminuindo com isso custos indiretos com o gerenciamento da frota e com processos licitatórios.

A Unidade Prestadora de Contas localizada no Rio de Janeiro no exercício de 2015, por meio da Portaria nº 133, de 23 de setembro, designou comissão no intuito de vistoriar, avaliar e indicar providências com relação à disponibilização dos veículos da entidade.

Gestão do patrimônio imobiliário da União

O Ipea não possui uma área especifica de controle do Patrimônio Imobiliário, atualmente os imóveis ficam sobre a supervisão do Diretor de Desenvolvimento Institucional, e os registros necessários de atualização no SIAFI e SPIUNET a cargo do Serviço de Contabilidade, a entidade possui duas projeções localizadas na SQS 116 BL. H e na SQS 212 BL. I ambas registradas no Cartório do 1º Oficio de Registro de Imóveis, por sugestão da comissão de inventario foram emitidas certidões de ônus atualizadas, durante visitas realizadas não se constatou risco iminente de invasão, entretanto se faz necessário uma melhor identificação do responsável pela área.

Atualmente, assim como em anos anteriores o Ipea ocupa as dependências do ED. BNDES, localizado no Setor Bancário Sul, por meio de contrato firmado de comodato com o Banco Nacional de Desenvolvimento e Social, com base legal o artigo 25, caput da lei 8.666 e ato de autorização por meio de Decisão de Diretoria nº806/2014 do BNDES; a sede no Rio de Janeiro é locada de terceiros, sendo composta por 3 andares no centro da cidade, recentemente foi cedido pela SPU/MPOG o edifício Darcy Vargas para acomodar seus funcionários, no entanto face ao seu estado de conservação não foi possível sua utilização, para tal será preciso uma ampla reforma que impactará no orçamento da entidade.

O edifício do BNDES em Brasília é antigo, gerando aumento de despesas de manutenção e necessidades de melhorias a serem realizadas em caso da aquisição do imóvel.

107

A direção do Instituto já manifestou o desejo de adquirir o edifício ou, então, construir sua nova sede em terreno a ser cedido pela SPU/MP, alternativa para a qual já existe um projeto em andamento. A mesma situação se aplica à sede do Rio de Janeiro, e a direção estuda a melhor solução para alocar servidores e colaboradores.

Cessão de espaços físicos e imóveis a órgãos e entidades públicas ou privadas

O Ipea até mesmo por não possuir uma sede própria e ter seu espaço por meio de comodato não faz cessão de espaço público a entidades públicas ou privadas.

108

Informações sobre imóveis locados de terceiros

Gestão 2015

Gastos contrato Locação de imóveis de Terceiros

Empresa CPF/CNPJ Mês

Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Tot al 339036 - Pessoa Fisica 1.434.654,41

CARLAYLE WILSON e OUTROS - 10° PAV. - VIGÊNCIA CONT RATO NOVO: 01/11/2015 a 31/10/2016 551.809,47 LOCAÇÃO IMOVEL - 10º PAVIMENTO 005760937-34 33.927,00 33.927,00 33.927,00 33.927,00 33.927,00 33.927,00 33.927,00 33.927,00 33.927,00 33.927,00 33.927,00 33.927,00 407.124,00 CONDOMINIO 9.815,51 9.815,51 9.815,51 9.815,51 9.815,51 9.815,51 9.815,51 9.815,51 9.815,51 9.815,51 9.815,51 9.815,51 117.786,12 TAXAS E IMPOSTOS 2.272,00 2.272,00 2.272,00 6.451,35 2.272,00 2.272,00 2.272,00 2.272,00 2.272,00 2.272,00 26.899,35

LUIZ ORLANDO GRAÇA 13° PAV. - VIGÊNCIA: 01/08/2014 a 31/07/2017 441.422,47 LOCAÇÃO IMOVEL - 13º PAVIMENTO 028338597-91 23.856,25 23.856,25 23.856,25 23.856,25 23.856,25 23.856,25 23.856,25 25.953,21 25.953,21 25.953,21 25.953,21 25.953,21 296.759,80 CONDOMINIO 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 117.763,32 TAXAS E IMPOSTOS 2.272,00 2.272,00 2.272,00 6.451,35 2.272,00 2.272,00 2.272,00 2.272,00 2.272,00 2.272,00 26.899,35

FRANCISCO PEDRO VASCONCELOS DO VALLE 14° PAV. - VI GÊNCIA: 01/08/2014 a 31/07/2017 441.422,47 LOCAÇÃO IMOVEL - 14º PAVIMENTO 028861707-04 23.856,25 23.856,25 23.856,25 23.856,25 23.856,25 23.856,25 23.856,25 25.953,21 25.953,21 25.953,21 25.953,21 25.953,21 296.759,80 CONDOMINIO 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 9.813,61 117.763,32 TAXAS E IMPOSTOS 2.272,00 2.272,00 2.272,00 6.451,35 2.272,00 2.272,00 2.272,00 2.272,00 2.272,00 2.272,00 26.899,35

339039 - Pessoa Juridica 1.950.916,01 FCS EMPREENDIMENTOS E PARTICIPAÇÕES LTDA 15° PAV. - VIGÊNCIA CONTRATO NOVO: 01/08/2015 a 31/07/2018 550.591,22

LOCAÇÃO IMOVEL - 15º PAVIMENTO 74107566/0001-53 34.786,65 34.786,65 34.786,65 34.786,65 34.786,65 34.786,65 34.786,65 32.500,00 32.500,00 32.500,00 32.500,00 32.500,00 406.006,55 CONDOMINIO 9.807,11 9.807,11 9.807,11 9.807,11 9.807,11 9.807,11 9.807,11 9.807,11 9.807,11 9.807,11 9.807,11 9.807,11 117.685,32 TAXAS E IMPOSTOS 2.272,00 2.272,00 2.272,00 6.451,35 2.272,00 2.272,00 2.272,00 2.272,00 2.272,00 2.272,00 26.899,35

JAA - IMOBILIÁRIA E PARTICIPAÇÕES LTDA 16° E 17° PA V. - VIGÊNCIA CONTRATO NOVO: 01/08/2015 a 31/07/20 18 1.192.834,35 LOCAÇÃO IMOVEIS 16° E 17° PAV. 09434932/0001-17 7 7.395,29 77.395,29 77.395,29 77.395,29 77.395,29 77.395,29 77.395,29 73.525,00 73.525,00 73.525,00 73.525,00 73.525,00 909.392,03 CONDOMINIO 19.633,02 19.633,02 19.633,02 19.633,02 19.633,02 19.633,02 19.633,02 19.633,02 19.633,02 19.633,02 19.633,02 19.633,02 235.596,24 TAXAS E IMPOSTOS 4.544,00 4.544,00 4.544,00 6.950,08 4.544,00 4.544,00 4.544,00 4.544,00 4.544,00 4.544,00 47.846,08

RODOLFO D´PAOLI - SALAS 609 A 612 (NÃO HÁ VIGÊNCIA ) 207.490,44 CONDOMINIO 28715126/0001-61 16.592,14 16.592,14 16.467,97 16.949,70 15.024,25 16.412,84 16.908,77 17.058,69 17.372,39 18.451,15 17.609,25 18.745,00 204.184,29 TAXAS E IMPOSTOS 3.306,15 3.306,15

Total Geral Estimado 272.602,59 282.928,44 282.804,27 283.286,00 300.484,03 282.749,14 283.245,07 281.431,97 281.745,67 282.824,43 281.982,53 269.486,28 3.385.570,42 Obs.: 1) O valor do contrato do 10º andar não sofreu o reajuste previsto em contrato para vigir a partir de novembro, devido à negociação com os proprietários do imóvel. 2) O valor do contrato do 15º andar sofreu redução a partir do mês de agosto, devido à negociação com o proprietário do imóvel. 3) O valor do contrato do 16º e 17º andares sofreu redução a partir do mês de agosto, devido à negocição com o proprietário do imóvel.

109

10º andar: acomoda o auditório do Ipea, com capacidade para 100 pessoas, utilizado pelo corpo de pesquisadores para realização de seminários internos e externos e oficinas diversas, e também para divulgação, junto à imprensa, de publicações como a Carta de Conjuntura e outras, tendo como público alvo tanto usuários internos como externos. O andar acomoda ainda equipes de pesquisadores constituídas por Técnicos de Planejamento e Pesquisa, bolsistas, estagiários e pesquisadores-visitantes, bem como funcionários dos contratos de terceirização (empresas de limpeza, vigilância e apoio administrativo).

13º andar: acomoda as dependências destinadas à Administração do IPEA-RJ, constituídas pela Coordenação de Administração (COADM) e os setores que lhe são subordinados (Serviço de Administração de Contratos e Convênios – SEACC; Núcleo de Protocolo e Telefonia – NUPTE; Núcleo de Reprografia – NUREP; Serviço de Gestão de Pessoas – SEGEP; Serviço de Execução Orçamentária e Financeira - SEEOF) e ainda o Serviço de Informática – SEINF. Também estão instalados no 13º andar o servidor de rede – equipamento de grandes dimensões, que faz a conexão da rede de computadores do IPEA-RJ, a qual está conectada ainda com a rede de computadores do IPEA em Brasília – e o depósito para guarda de materiais (almoxarifado).

14º andar: acomoda as equipes de pesquisadores, constituídas por Técnicos de Planejamento e Pesquisa, bolsistas do PNPD, estagiários e pesquisador-visitante, além de alguns funcionários dos contratos de terceirização (empresas de limpeza e apoio administrativo). O 14º andar também dispõe de salas destinadas a depósitos e arquivos de documentos, bem como sala de reuniões, reservada para reuniões de trabalho internas e com visitantes, realizações eventuais de pregões eletrônicos e de licitações nas modalidades Convite e pregão presencial, e ainda para os trabalhos de Comissões de Sindicância e/ou outras Comissões, que requerem sigilo ou que possuam teor reservado.

15º andar: acomoda equipes de pesquisadores constituídas por Técnicos de Planejamento e Pesquisa, bolsistas do PNPD, estagiários e pesquisadores-visitantes, bem como a equipe de pesquisadores do Grupo de Análises e Previsões (GAP), responsável pela elaboração da Carta de Conjuntura e do boletim Conjuntura em Foco, documentos amplamente divulgados no Auditório localizado no 10º andar para o público-alvo das pesquisas do IPEA e para a imprensa especializada, além de bolsistas do PNPD e estagiários que atuam junto aos pesquisadores.

16º andar: acomoda as instalações destinadas à Presidência do Ipea e a seus Assessores, e também é onde se encontra instalada a Biblioteca, aberta a usuários internos e externos. O andar conta ainda com salas de reuniões de trabalho, equipadas com aparelhos de videoconferência e outros recursos, e ainda salas destinadas a depósitos e arquivos de documentos.

17º andar: acomoda equipes de pesquisadores constituídas por Técnicos de Planejamento e Pesquisa, bolsistas do PNPD, estagiários e pesquisadores-visitantes, bem como funcionários dos contratos de terceirização (empresas de limpeza e apoio administrativo). O 17º andar também dispõe de salas destinadas a depósitos e arquivos de documentos, e ainda de sala de reuniões de trabalho internas e com visitantes, equipada com aparelho de videoconferência e outros recursos De Paoli: acomoda as instalações destinadas à equipe do Serviço Editorial, composta por servidores e pessoal do contrato de terceirização administrativa, além do pessoal terceirizado dos contratos de vigilância e limpeza. As dependências do De Paoli também possuem um servidor de rede, para uso do Serviço Editorial, além de salas de depósitos de material e arquivos.

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GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

O Plano Diretor de TI do Ipea de 2015 foi estabelecido pelo seu presidente através da portaria nº 224 de 18 de dezembro de 2014 e está disponível na Internet em http://www.ipea.gov.br/portal/images/stories/PDFs/150129_pdti_2015. Ele foi construído tendo como base metodológica o Guia de Elaboração de PDTI do SISP da SLTI/MPOG.

O Plano foi discutido no âmbito do comitê de TI do Ipea e apresenta a consolidação das demandas institucionais, priorizando as ações e os investimentos necessários para manter e modernizar o parque computacional do Ipea, seus processos correlatos e sistemas de informação, de forma a superar as limitações diagnosticadas e a desenvolver projetos e ações considerados estratégicos.

Sob esta perspectiva o PDTI alinhou sua carteira de projetos aos objetivos estratégicos definidos no planejamento estratégico do Ipea 2013-2023, conforme descrito no item 8. Plano de investimentos em serviços e Equipamentos do referido plano.

O comitê de TI do Ipea, instituído pela portaria nº 373, de 23 de dezembro de 2009, possui ampla representatividade institucional, pois dá assento a membros titulares e suplentes de todas as diretorias e assessorias técnicas da casa. Mais informações sobre o Comitê de TI do Ipea estão disponíveis no portal do Instituto na Internet através do endereço:

http://www.ipea.gov.br/portal/index.php/?option=com_content&view=article&id=1405&Itemid=5.

Durante o ano de 2015 foram realizadas duas reuniões ordinárias em que foram priorizadas e acompanhadas as ações planejadas no PDTI 2015, portaria nº 224, de 18 de dezembro de 2014, em função dos cortes orçamentários aplicados ao Ipea para aquele exercício e propor o plano de TI para o ciclo de 2016. A seguir descrevemos os principais projetos executados em 2015 definidos no âmbito do comitê de TI;

1) Manutenção de contratos correntes:

a) Serviço Infovia – rede metropolitana de Governo- SERPRO b) Serviço de Comunicação de dados - INTELIG/TIM c) Serviço de impressão departamental - SIMPRESS

2) Novos investimentos: a) Aquisição de notebooks b) Aquisição de servidores de alto desempenho - sala de sigilo c) Aquisição de softwares científicos – área finalística d) Implantação de Datacenter - serviços e equipamentos e) Aquisição de Software estatístico - SAS f) Aquisição de estações de trabalho g) Aquisição de Ativos de rede - switches h) Aquisição de equipamentos - Back Up i) Aquisição de equipamentos - rede sem fio

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Principais sistemas de informações

Descrição dos principais sistemas de informação da UPC: Item Sistema Objetivo do Sistema Abrangência Responsável

técnico Responsável da área de negócio

Criticidade

1 BBE - Banco de Base Estatísticas

Manter informações sobre as bases de dados de pesquisa disponíveis no Ipea.

intranet Fernando José Brustolin,

DVSIS

Erivelton Pires Guedes, DIDES

Baixa

2 SCB - Sistema de cadastro de bolsistas

Receber informação e manifestação de interesse de pessoas físicas para participar de programas e projetos de pesquisas por meio de concessão de bolsas de estudos.

internet Fernando José Brustolin,

DVSIS

Bernardo Figueiredo Silva,

CGCAP

Alta

3 Ipea Projetos Gerir e acompanhar o plano de trabalho institucional, seus recursos, prazos e produtos.


DVSIS

Patricia Alessandra Morita Sakowski, ASPLA

Alta

4 COBRADI - Cooperação Brasileira para o desenvolvimento internacional

Controlar o cadastramento das ações anuais de cooperação multilateral dos órgãos da APF orientadas ao desenvolvimento internacional.

internet ipea.gov.br/cobradi

Fernando José Brustolin,

DVSIS

João Brigido Bezerra Lima,

DINTE

Média

5 Ipea Data Disponibilizar dados financeiros, econômicos demográficos e sociais, distribuídos em séries temporais.

internet www.ipeadata.gov.br



Alta

6 Ipea Publica Sistematizar o processo de análise e aprovação da produção institucional de forma mais transparente e compartilhada.


DVSIS

Patricia Alessandra Morita Sakowski, ASPLA

Baixa

7 Atlas do desenvolvimento humano do Brasil

Apresenta o Índice de Desenvolvimento Humano Municipal (IDHM) e outros 200 indicadores de demografia, educação, renda, trabalho, habitação e vulnerabilidade para os municípios brasileiros

internet www.atlasbrasil.org.br


DVSIS

Marco Aurélio Costa, DIRUR

Alta

8 Repositório do conhecimento

Organizar, armazenar, preservar, recuperar e disseminar a produção técnica e científica institucional em ambiente digital

internet repositorio.ipea.gov.br


DVSIS

Elaine Coutinho Marcial, DIDES

Alta

9 Extrator de Dados Permitir à sociedade em geral acesso a base de dados do governo federal por meio de ferramenta que permite ao usuário cruzar e consolidar informações a seu próprio critério.

internet extrator.ipea.gov.br



Baixa

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Item Sistema Objetivo do Sistema Abrangência Responsável técnico

Responsável da área de negócio

Criticidade

10 Ipea Geo Disponibilizar base de dados para estudos e pesquisas com o suporte de software desenvolvido no Ipea com funcionalidades estatísticas e de georeferenciamento.

internet www.ipea.gov.br/ipeageo



Média

11 Portal do Ipea Consolidar e divulgar toda a produção (boletim, carta de conjuntura, livro, nota técnicas, radar, revista, relatório , texto para discussão) do ipea, inclusive os eventos técnicos realizados na sede do Ipea e na EBN por meio da internet e ao vivo.

internet Ipea.gov.br


DVSIS

Paulo Kliass, ASCOM

Alta

12 Mapa das organizações da sociedade civil

Apresentar dados relativos às organizações da sociedade civil no Brasil, a partir de base de dados do governo federal em plataforma georeferenciada.

internet mapaosc.ipea.gov.br


DVSIS

Marco Aurélio Costa, DIRUR

Alta

13 Questionários online de pesquisas (LimeSurvey)

Coletar dados e informações que servirão de suporte à estudos e pesquisas institucionais.

internet link por pesquisa


DVSIS

Múltiplas áreas demandantes

Média

14 Ipea Mapas Permitir a criação de mapas interativos e geoprocessados.

internet mapas.ipea.gov.br



Média

15 e-Pedidos Acompanhamento de solicitações de suporte e atendimento a usuários de TIC.

Intranet Fernando José Brustolin,

DVSIS

Fernando José Brustolin, DVSIS

Alta

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Descrição do plano de capacitação do pessoal de TI:

Capacitação 2015 - Pessoal de TI

Temática Nome do evento Local

Qtde.

participantes

SEGURANÇA

Fraud Protection Roadshow Brasília 1

Seminário Fórum Security Leaders Brasília 2

Encontro com Hackers para discussão sobre Escola de Defesa Cibernética

QG - Exérctio -Brasília 1

Roadshow da FireEye Brasília

SAS Fraud Fórum | Brasil Brasília 3

1ª reunião de 2015 do comitê do GT2 Brasília 1

Reunião de Segurança da e-ping Policia Federal - Brasilia 1

2ª Oficina de Segurança da Informação e Comunicações SIC/2015

Brasilia - GSI -PR

INFRAESTRUTURA

4º Congresso DCD Converged Brasília Brasília 2

Curso de instalação e operação do software XenDesktop Brasília 5

Curso de ativos de rede: switch core e back up Brasília 5

EMC Learning Path Brasília 2

Appliance EMC Data Domain Brasília 1

Introdução à interoperabilidade ENAP - Brasília 2

Microsoft Enterprise Roadshow Brasília 1

A nova era do Armazenamento para um Novo Estilo de TI”. Brasília 2

GOVERNANÇA

Curso de Planejamento de Tecnologia da Informação da ENAP – Brasília; ENAP - Brasilia 1

Curso de Elaboração de Termos de Referência e Projetos Básicos Rio de Janeiro 1

Seminário EGTI – estratégia geral de TI do governo federal;

MPOG - Brasília 2

Curso de Gestão e fiscalização de contratos administrativos ENAP - Brasilia 2

Seminário internacional - semana de inovação em gestão pública Brasília 1

Seminário Estratégia de Governança Digital - para muito além das TIC

SERPRO - Brasilia 3

EXTENSÃO Mestrado Profissional UNB - Brasília 3

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Quadro geral de força de trabalho de TIC:

As categorias apresentadas na primeira coluna correspondem às categorias solicitadas pelo TCU, a saber:

A – Servidores/empregados efetivos da carreira de TI da unidade

B – Servidores/empregados efetivos de outras carreiras da unidade

C – Servidores/empregados efetivos da carreira de TI de outros órgãos/entidades

D – Servidores/empregados efetivos de outras carreiras de outros órgãos/entidades

E – Estagiários

T – Terceirizados

Cargo/função Brasília Rio de janeiro Total

A Analista de sistemas (AS) 10 0 10 C Analista de TI (ATI – requisitado do MPOG) 1 0 1 B Técnico Planejamento e Pesquisa (TPP) 2 2 4 B Analista Especializado (AE) 0 1 1 B Auxiliar Técnico (AT) 4 0 4 B Auxiliar Administrativo (AA) 1 0 1 B Auxiliar de Serviços Gerais (AX) 1 0 1 B Motorista (MT) 1 0 1 E Estagiário (EST) 7 2 9 Total 27 5 32

Quadro por categoria:

Categoria Total %

A – Servidores/empregados efetivos da carreira de TI da unidade 10 31,25%

B – Servidores/empregados efetivos de outras carreiras da unidade 12 37,50%

C – Servidores/empregados efetivos da carreira de TI de outros órgãos/entidades

1 3,13%

E – Estagiários 9 28,13%

Total Geral 32

Observamos que os servidores efetivos da carreira de TI da unidade (Analistas de Sistemas do Ipea) representa apenas 31% da força total de trabalho da CGTIC. A grande maioria dos colaboradores são de servidores do Ipea, remanejados de outras áreas, e de estagiários, o que sinaliza a necessidade urgente de recomposição desse quadro profissional.

O Ipea dispõe do aplicativo e-pedidos, desenvolvido internamente, que é o canal principal de atendimento das demandas por serviços de TI. É um aplicativo web por meio do qual os usuários internos do Ipea solicitam correção de problemas, instalação de equipamentos e softwares, desenvolvimento e manutenção de sistemas de informação e/ou acesso ao portfólio de serviços de TI.

115

O aplicativo permite o acompanhamento da requisição do usuário e solicita que o mesmo avalie a qualidade do serviço que lhe foi prestado pela central de atendimento ao usuário – CAU.

A CAU é a área responsável pela operação do e-pedidos, faz a gestão dos incidentes e dos problemas reportados pelos usuários, em primeiro nível. Os problemas não solucionados nesta instância são repassados às áreas especialistas da CGTIC.

Os incidentes em redes computacionais são tratados pela Equipe de Tratamento e Resposta a Incidentes de Redes – ETIR, instituída pela portaria nº 139, de 10 de maio 2011. Essa equipe, quando identifica ou lhe é reportada incidente nas instalações da rede Ipea, faz o confinamento do ambiente sob risco (estação de trabalho, notebook ou servidor de rede etc.) para preservá-lo e realizar auditoria nos componentes envolvidos. Confirmado um potencial problema, ele é relatado ao CTIR Gov, Centro de Tratamento de Incidentes de Segurança de Redes de Computadores da Administração Pública Federal – APF.

Os processos de desenvolvimento de serviços e soluções de TIC são suportados por ambientes separados para o desenvolvimento e homologação de soluções, antes das mesmas entrarem em operação, num terceiro ambiente, de produção. O processo de requisição de mudanças também é controlado com o apoio do e-pedidos.

O monitoramento da disponibilidade e desempenho dos serviços em produção na rede Ipea é realizado, em grande parte, com a utilização de software livre e gratuito, como Cacic, Cacti, Nagios, NTOP, Gource, AWStats, e Amavis-stats, entre outros, que permitem o monitoramento, a partir de uma sala de operações, dos links de comunicação de dados, do nível de utilização de processadores e memória de servidores de rede, da capacidade de armazenamento de dados centralizados, do tráfego entre os ativos de rede da intranet, do nível de desempenho de aplicações, de sistemas de gerenciamento de banco de dados, de correio eletrônico e do portal corporativo do Ipea.

Quando esses serviços atingem níveis críticos que possam comprometer a qualidade desses indicadores são gerados alertas aos técnicos da área para que tomem providencias de correção e/ou mitigação dos riscos envolvidos. Esses alertas podem ser em forma de e-mails e de avisos sonoros ou visuais reproduzidos nos televisores da sala de operações.

A gestão dos serviços de Tecnologia da Informação e Comunicações, contratados de terceiros pelo Ipea é feita exclusivamente por servidores do seu quadro, e segue as orientações do órgão central do Sistema de Administração dos Recursos de Tecnologia da Informação – SISP.

Os projetos executados em 2015 integravam o PDTI 2014 e o PDTI 2015 e estavam alinhados aos objetivos estratégicos finalísticos e de gestão e suas respectivas estratégias para atingi-los, conforme definidos no planejamento estratégico do Ipea 2014/2023, quais sejam:

Objetivos Estratégicos Finalísticos: 1) Avaliar e propor políticas públicas e programas essenciais ao desenvolvimento do país

a) Estratégia: Ampliar o acesso e uso de bases de dados necessárias à avaliação e à proposição de políticas públicas

2) Formular estudos prospectivos para orientar estratégias de desenvolvimento de médio e longo prazo a) Estratégia: Ofertar aos órgãos decisórios estudos prospectivos para antecipar impactos

e identificar temas estratégicos para o desenvolvimento brasileiro 3) Assessorar o Estado na melhoria da qualidade de suas decisões

a) Estratégia: Ter sistema atualizado com informações, estudos e indicação de pessoas e instituições relacionadas às políticas e programas prioritários do Estado

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b) Estratégia: Aumentar a capacidade de resposta do Ipea, por meio da mobilização de redes e maior produtividade no uso de bases de dados.

4) Contribuir para a qualificação do debate público quanto aos rumos do desenvolvimento do país e da ação do Estado a) Estratégia: Disponibilizar, em formatos adequados, as informações e conhecimentos

produzidos pelo Ipea para atores da sociedade, incluindo locais e internacionais

Objetivos Estratégicos de Gestão: 5) Assegurar produtividade com qualidade e quantitativo adequado de servidores

a) Estratégia: Propiciar ambiente e condições de trabalho motivadoras 6) Garantir confiabilidade, agilidade e efetividade aos processos e sistemas de gestão

a) Estratégia: Aprimorar e integrar os processos e os sistemas de gestão para assegurar transparência, agilidade e economicidade.

7) Fortalecer e articular a comunicação interna e externa a) Estratégia: Divulgar os resultados de estudos e pesquisas em linguagem adequada aos

diferentes atores nacionais e internacionais

Projetos de TIC executados em 2015:

Observamos que grande maioria desses projetos teve início em 2014 com o empenho dos recursos orçamentários e assinatura dos contratos ao final daquele ano, porém foram efetivamente liquidados em 2015, em função de entrega de equipamentos e da conclusão dos serviços terem ocorridos somente ao longo de 2015. Para efeito de prazos foi considerado como início do projeto a data de encaminhamento do Termo de Referência e, como término, a data de pagamento dos produtos e serviços, após terem sido entregues todos os equipamentos e prestados todos os serviços contratados.

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Informações sobre o Planejamento Estratégico de Tecnologia da Informação (PETI) e sobre o Plano Diretor de Tecnologia da Informação

Projetos Detalhamento Resultados esperados Executado (R$) Prazo de conclusão

Notebooks Aquisição de 15 notebooks para presidência e assessorias técnicas do Ipea

Ampliar o trabalho externo dos técnicos e com acesso seguro à sua intranet.

61.275,00 Inicio: 04/2015 Término: 06/2015

Servidores de alto desempenho

Aquisição de 6 servidores com alta capacidade de processamento e armazenamento de dados para elaboração de pesquisas que utilizam dados com proteção de sigilo.

Maior produtividade dos técnicos e segurança dos dados na elaboração de estudos e pesquisas. Trazer mais bases de dados sensíveis para estudos e pesquisas para a sala de sigilo do ipea.

784.800,00 Inicio: 09/2014 Término: 04/2015

Softwares Softwares para TI, editorial e pesquisa das diretorias finalísticas do Ipea; STATA, ADOBE e Citrix-Xen (Desktop e App)

Aumentar a produtividade dos técnicos na elaboração de estudos e pesquisas respeitando os prazos estabelecidos nas metas institucionais

222.800,00 Inicio: 03/2015 Término: 10/2015

Datacenter Instalação do Datacenter do Ipea em Brasília incluindo obras de engenharia e equipamentos; No Break, grupo gerador, sistema de ar condicionado de alta precisão.

Alta disponibilidade dos serviços de TI e maior segurança dos equipamentos em caso de variação e queda de energia elétrica

1.661.094,00 Inicio: 12/2014 Término: 07/2015

Software - SAS Aquisição de licenças definitivas (37 PC Windows + 30 SAS Server) do software de análise econométrica e estatística utilizado em pesquisas e estudos que exigem tratamento e manipulação de extensa base de dados.

Aumentar produtividade dos técnicos na elaboração de estudos e pesquisas respeitando os prazos estabelecidos nas metas institucionais

886.587,00 Inicio: 09/2014 Término: 05/2015

Estações de trabalho

Aquisição de 435 desktops e 40 workstations para as unidades do Ipea em Brasília e Rio.

Atualização de 30% do parque computacional do ipea

1.793.000,00 Inicio: 10/2014 Término: 06/2015

Ativos de rede Aquisição de dois switches centrais para as unidades do Ipea em Brasília e Rio de janeiro

Aumento da velocidade de acesso aos dados e serviços hospedados na intranet.

276.323,00 Inicio: 09/2014 Término: 04/2015

Back Up Aquisição de duas unidades de cópia de segurança de dados para as unidades do Ipea em Brasília e Rio.

Maior velocidade na guarda e recuperação dos dados.

222.800,00 Inicio: 06/2014 Término: 05/2015

Rede sem fio Aquisição de 48 Access Point para a Brasília. Ampliação do uso de dispositivos móveis para acesso aos serviços da rede Ipea.

70.552,00 Inicio: 09/2014 Término: 04/2015

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Medidas tomadas para mitigar eventual dependência tecnológica de empresas terceirizadas que prestam serviços de TI para a unidade:

• Assunção, pelos servidores do quadro permanente do Ipea, das atividades terceirizadas exercidas por empresa de mercado que prestou serviços de suporte e desenvolvimento de sistemas ao Ipea, cujo contrato expirou em agosto de 2013.

• Utilização preferencial de soluções abertas disponíveis no portal de software público do governo federal.

• Capacitação do quadro de servidores. • Adequação dos processos de planejamento e gestão das contratações observando as

recomendações pertinentes do órgão central do SISP.

GESTÃO AMBIENTAL E SUSTENTABILIDADE

Adoção de critérios de sustentabilidade ambiental na aquisição de bens e na contratação de serviços ou obras

PLANILHA - INFORMAÇÕES DA CGCAP/DIDES/IPEA ÁREAS ESPECIAIS DA GESTÃO (Ipea - 113601 e 113602)

ASPECTOS DA GESTÃO AMBIENTAL E SUSTENTABILIDADE

INFORMAÇÕES / RESPOSTAS

Visão geral da política de sustentabilidade ambiental adotada pela unidade.

Criar regras de racionalização de gastos e processos no Ipea, buscando consolidar, organizar, aprimorar, sistematizar e estabelecer boas práticas de sustentabilidade ambiental, social e econômica.

Se a unidade participa da Agenda Ambiental da Administração Pública (A3P).

O Ipea não participa da Agenda Ambiental da Administração Pública (A3P) mas, participa de eventos (cursos, palestras, workshop e seminários) junto a outros órgãos para treinamento, capacitação e melhor aproveitamento dos recursos naturais.

Se na unidade ocorre separação dos resíduos recicláveis descartados, bem como sua destinação a associações e cooperativas de catadores, conforme dispõe o Decreto 5.940/2006.

O Ipea elaborou um processo interno de recolhimento, separação, armazenamento e descarte correto dos seguintes resíduos recicláveis descartados: papel A4, papel misto, papel reciclado, papelão, plásticos, vidro, copos descartáveis, pilhas e baterias e lâmpadas fluorescentes para a destinação correta.

Ademais, foi estruturamos o espaço para a Coleta Seletiva Solidária, porém, faltam ajustes para finalizar a obra e começar seu efetivo funcionamento.

119

Se as contratações realizadas pela unidade jurisdicionada observam os parâmetros estabelecidos no Decreto 7.746/2012 ou norma equivalente.

Os contratos já existentes do Instituto foram revisados e nas contratações novas já foram incluídos parâmetros estabelecidos de sustentabilidade.

Aprimoramos os processos de compras e contratações promovendo o desenvolvimento nacional sustentável

Se a unidade possui plano de gestão de logística sustentável (PLS) de que trata o art. 16 do Decreto 7.746/2012.

O Plano de Gestão de Logística Sustentável - PLS do Ipea (Brasilia e no Rio de Janeiro) foi instituído desde dezembro de 2014 e aprovado em 23 de fevereiro de 2015, seguindo as regras estabelecidas em normas legais.

Sobre a constituição da comissão gestora do PLS de que trata o art. 6º da IN SLTI/MPOG 10, de 12 de novembro de 2012.

Foram constituídas as comissões gestoras em Brasília e Rio de Janeiro e publicada as portarias na intranet do Instituto. Segue endereço publicação: http://www.ipea.gov.br/portal/images/stories/PDFs/150318_portaria_n188.

pdf

http://www.ipea.gov.br/portal/images/stories/PDFs/150318_portaria_n189.pdf

Sobre a formalização e abrangência do PLS na forma do art. 9° da IN SLTI/MPOG 10/2012.

O Plano de Gestão de Logística Sustentável - PLS do Ipea (Brasilia e no Rio de Janeiro) foi formalizado em 11 (onze) projetos e, para cada projeto foi criado ações com objetivos, detalhes da implementação das ações, unidades e áreas responsáveis, metas a serem alcançadas, prazo de implementação, resultados esperados para cada projeto/ação.

Vale ressaltar que existem ações que são acompanhadas e monitoradas mensalmente e, que os resultados também são acompanhados internamente pelo Escritório de Projetos do Instituto que verifique o cumprimento de cada meta implantada.

Indicação de onde se encontra publicado o PLS e disponível no site da unidade (art. 12 da IN SLTI/MPOG 10/2012).

O Plano de Gestão de Logística Sustentável - PLS do Ipea (Brasilia e no Rio de Janeiro) está disponível nos seguinte endereços abaixo:

Portal Ipea: http://www.ipea.gov.br/portal/index.php?option=com_content&view=artic

le&id=24554&catid=2&Itemid=5

Portal COMPRASNET http://cpsustentaveis.planejamento.gov.br/assets/conteudo/uploads/plano-

de-gestao-logistica-sustentavel-%E2%80%93-pls-do-instituto-de-pesquisa-economica-aplicada-%E2%80%93-ipea.pdf

120

Informações sobre a publicação dos resultados alcançados a partir da implementação das ações definidas no PLS no sítio da unidade na Internet, apresentando as metas alcançadas e os resultados medidos pelos indicadores (art. 13 da IN SLTI/MPOG 10/2012).

Os resultados referente ao projeto água e esgoto e energia elétrica são inseridos até o 15ª dia útil de cada mês no SisPes, em cumprimento ao art.2 da Portaria nº 23, de fevereiro de 2015. Importa dizer que é feita divulgação na intranet do Instituto com resultados alcançados pelo PLS do Ipea tais como: consumo de copos descartáveis e papel A4.

Foi elaborado um relatório pelo grupo de gestores do PLS Ipea, demonstrando os resultados alcançados de 2015 que, posteriormente será encaminhado a CISAP/MPOG demonstrando os resultados alcançados.

Análise crítica da atuação da unidade quanto ao tema.

O Plano de Gestão de Logística Sustentável - PLS do Ipea (Brasilia e no Rio de Janeiro) foi bem estruturado, seguindo as normas legais todavia, existem limitações orçamentárias e a nível de equipe para dar continuidade em alguns ações que implementamos em cada projeto.

O grupo de gestores do PLS cumpriram seus papeis no que toca sensibilização de servidores, colaboradores, terceirizados (comunidade Ipea) sobre a importância da racionalização de gastos e processos, recebendo diversas críticas e sugestões que sendo incorporadas aos projetos, realiza o monitoramento das ações mas, pela atual conjuntura orçamentária de contingenciamento de gastos não podemos dar andamento na implementação de algumas ações como: Projeto do Bicicletário e Acessibilidade do Instituto.

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CONFORMIDADE DA GESTÃO E DEMANDAS DOS ÓRGÃOS DE CONTROLE

TRATAMENTO DE RECOMENDAÇÕES DO ÓRGÃO DE CONTROLE IN TERNO

As recomendações realizadas pelo OCI em 2015 tiveram como principais fundamentos constatações de falhas no processo de produção de publicações, de falhas na realização de despesas e de possíveis conflitos de interesse quando da realização de atividades privadas por servidores. As recomendações resumem-se em elaboração de normativos, correção de erros, formalização e melhoria de rotinas e apuração de fatos e de responsabilidades.

Foram 32 (trinta e duas) recomendações do OCI em setembro de 2015, aos 31 de dezembro, já haviam sido atendidas 7 (sete), sendo 2 (duas) já acatadas pelo OCI, e 10 (dez) encontravam-se em fase avançada de atendimento (implementação).

Não foram encontradas falhas graves pelo OCI, portanto não houve recomendação que provou grande impacto na gestão, mas todas estão colaborando para a melhoria dos procedimentos e gestão do órgão.

Para acompanhamento das recomendações, a partir da elaboração de providências para correção dos problemas, foram estabelecidas ações com prazos pré-estabelecidos para cada recomendação, de forma a possibilitar o acompanhamento das atividades realizadas pelos responsáveis pela implementação. O método utilizado para o acompanhamento foi elaboração de uma matriz baseada no Marco Lógico, contendo, entre outros, ações, resultados intermediários, prazos, produtos e impactos.

DEMONSTRAÇÃO DA CONFORMIDADE DO CRONOGRAMA DE PAGAMENTOS DE OBRIGAÇÕES COM O DISPOSTO NO ART. 5º DA LEI 8.666/1993

A Coordenação Geral de Serviços Corporativos e Apoio a Pesquisa é responsável por gerir a execução dos contratos administrativo firmado pela entidade, neste contexto, o órgão busca ter o máximo de atenção para cumprir os prazos estabelecidos em consonância as normas vigentes na Lei 8.666, todavia alguns percalços impossibilitaram atrasos no pagamento de fornecedores, no exercício de 2015 face a atual conjuntura macroeconômica vivida pelo país que ocasionou a crise fiscal, a dificuldade de obter repasses financeiros por parte de órgãos competentes contribuíram para pagamentos realizado em desacordo com os prazos pactuados em contratos, importante frisar que tão logo a obtenção dos recursos as pendências foram sanadas de modo a evitar a cobrança de juros ou multa pelos seus fornecedores.

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INFORMAÇÕES SOBRE A REVISÃO DOS CONTRATOS VIGENTES FIRMADOS COM EMPRESAS BENEFICIADAS PELA DESONERAÇÃO DA FOLHA DE PAGAMENTO

A desoneração da folha de pagamento é uma medida do Governo Federal para alavancar a produção e consiste na mudança da base de cálculo e das alíquotas para o custo previdenciário da mão de obra nos contratos administrativos firmados com a Administração Pública Federal; com relação a esse questionamento, temos a informar que o Ipea procedeu no exercício a revisão dos contratos firmados e vigentes no intuito de atender ao estabelecido pelo artigo 7º da lei 12.546/2011 e artigo 2º do decreto 7.828/2012 e para tanto não tendo encontrado a necessidade de adequar seus contratos a nova realidade da lei e também ao ressarcimento de valores pagos a maior em relação aos contratos já encerrados.

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DECLARAÇÕES DE INTEGRIDADE

Declaração da área da UPC responsável pelo gerenciamento da entrega das DBR pelos servidores

DECLARAÇÃO

Declaro junto aos órgãos de controle interno e externo que todos os servidores do Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada – Ipea obrigados pela Lei 8.730/1993 disponibilizaram suas declarações de bens rendas junto a esta Coordenador-Geral de Gestão de Pessoas para fins de avaliação da evolução patrimonial e outras providências cabíveis a cargo dos órgãos de controle.

Brasília, 15 de março de 2016.

LEÔNIDAS PIRES NETO

CPF – 296.226.201-59

Coordenador-Geral de Gestão de Pessoas

Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada – Ipea

Declaração sobre a integridade e completude dos registros de atos no Sisac

DECLARAÇÃO

Declaro junto aos órgãos de controle interno e externo que todos os atos de admissão de pessoal e de concessão de aposentadoria, reforma e pensão relativos ao pessoal do Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada – Ipea estão devidamente registrados no Sistema de Apreciação e Registro dos Atos de Admissão e Concessões – Sisac para fins de registro junto ao Tribunal de Contas da União, conforme determina o inciso III do art. 71 da Constituição Federal e art. 2º da Instrução Normativa TCU 55/2007.


ALEXANDRE DOS SANTOS CUNHA

CPF –775.377.420-49 Diretoria de Desenvolvimento Institucional


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Declaração de integridade das informações sobre o PPA no SIOP

DECLARAÇÃO

Declaro junto aos órgãos de controle interno e externo que todas as informações para monitoramento do PPA exigidas no Módulo de Monitoramento Temático do Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento – SIOP, cuja responsabilidade pela coleta e atualização no referido Sistema são de responsabilidade desta unidade prestadora de contas, estão devidamente atualizados no SIOP conforme as orientações do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão.


CPF – 027.748.282-87 Coordenador de orçamento e Finanças


Declaração do Contador afirmativa da fidedignidade das demonstrações contábeis

DECLARAÇÃO DO CONTADOR

Denominação completa (UPC) Código da UG

Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada - Ipea 113601

Declaro que os demonstrativos contábeis constantes do SIAFI (Balanços Orçamentário, Financeiro e Patrimonial e as Demonstrações das Variações Patrimoniais, do Fluxo de Caixa e do Resultado Econômico), regidos pela Lei n.º 4.320/1964, relativos ao exercício de 2015, refletem adequada e integralmente a situação orçamentária, financeira e patrimonial da unidade jurisdicionada que apresenta Relatório de Gestão, Exceto no tocante a:

a) Restrições Contábeis ao final do exercício de 2015: Código “606 – Saldo Alongado/Indevido Contas Transitórias do Ativo Circulante” e “674 – Saldo Alongado/Indevido Contas Transitórias do Passivo Circulante,” que prontamente já foi devidamente regularizada no inicio do exercício de 2016.

Estou ciente das responsabilidades civis e profissionais desta declaração.

Local Brasília, 15 de março de 2016 Data 15/03/2016

Contador Responsável

LUIZ GUILHERME FERREIRA DEUD CRC nº 013767/O-4

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Declaração Sobre Conformidade dos Atos e Fatos da Gestão Orçamentária, Financeira e Patrimonial

1 – A Conformidade Contábil e a Conformidade de Registro de Gestão são os instrumentos para a certificação dos atos e fatos da gestão orçamentária, financeira e patrimonial da entidade dentro de um contexto que abrange o Manual de Contabilidade Aplicado ao Setor Público, as Normas Brasileiras de Contabilidade, as Demonstrações Contábeis, o Manual SIAFI 02.03.14 e 02.03.15 e outros mecanismos que possam subsidiar os processos de análise. 2 – A Conformidade de Registro é realizada por servidores, designados por Portaria do Presidente da entidade e registrado no ROL DOS RESPONSA1VEIS, a certificação é feita no prazo de três dias úteis de acordo com o Manual SIAFI 02.03.14 por meio da análise de documentos fiscais e demais processos, para seguir uma dinâmica e por recomendação da auditoria, foi criado um checklist para facilitar os procedimentos. 3 – A Conformidade Contábil é realizada por servidor, contador e Responsável pela Setorial Contábil do órgão, dentro do cronograma estabelecido pela Secretaria do Tesouro Nacional, a certificação é feita com base na análise das demonstrações contábeis, consulta da transação do SIAFI/CONDESAUD, as informações contidas na Conformidade de Registro de Gestão e orientação dos órgãos superiores. 4 - Principais Restrições em 2015

Restrições Contábeis

Classificação / Nº de meses de ocorrência

Alerta Ressalva

674 - Saldo Alongado/Indev. Contas Transitórias; - 3

606 - Saldo Along/Indev. Contas Trans. Ativo Circulante - 2

642 - Falta/Evolução Incompatível Depreciação Ativ.Imobiliz. - 4

653 - Saldo Alongado/Indevido Contas Controle - 1

674 - Saldo Along/Ind. Ctas Transit. Passivo Circulante - 4 5 – Salientamos que muitas das restrições mencionadas ocorrerão no início do exercício, muito em função da implantação do novo plano de contas e a adaptação a nova estrutura do grupo de contas, a Setorial Contábil juntamente com a área Financeira busca equacionar as ocorrências de modo que o balanço da entidade que retrate a legalidade da sua gestão, no encerramento do exercício, obtivemos duas (2) restrições por parte do órgão superior e uma (1) do Balanço Geral da União, já́ regularizada no exercício de 2016.

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RECIBO DE ENTREGA DA PRESTAÇÃO DE CONTAS ANUAL · Unid ade prestadora de contas: Fundação Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada Exercício de referência: 2015 ... ação