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    RELATRIO DE AVALIAO Empresa: Alubar Metais e Cabos S/A CNPJ: 08.262.121/0001-13 Representante: Mauricio Gouvea dos Santos Cargo: Diretor Executivo Status: aprovada

    PERFIL DA EMPRESA

    A Alubar Metais e Cabos S/A -AMC uma empresa de grande porte, de capital fechado, com sede no Municpio de Barcarena, Estado do Par, com escritrio recm-inaugurado em So Paulo e atuao no Brasil. integrante do grupo econmico controlado pela Aluminum Investment S/A, que ainda conta com a Alubar Energia (AE). A AMC possui 631 empregados, sendo 7% em cargos estratgicos, 55% em cargos operacionais, 26% em cargos administrativos e 12% em cargos tcnicos. Atua no ramo de fabricao de vergalhes e ligas de alumnio para uso eltrico e siderrgico, cabos de alumnio para projetos de transmisso e distribuio de energia, cabos de cobre de baixa e mdia tenso voltados para construo civil, indstrias e transmisso de energia. De acordo com informaes da Empresa o faturamento da AMC no ltimo ano ficou entre 300 milhes e um bilho de reais. Ressaltou que eventualmente participa de licitao e celebra contrato/convnio com o setor pblico xx xxxx xxxxxx xxxxx xx xx x x xxx xx xxx xxxxxxxxxxx, porm necessita com frequncia de licenas, autorizaes, tais como: Licenas de Operao (Terminal logstico de cargas gerais e perigosas, Depsito de produtos e substncias perigosas, co-gerao de energia, Subestao, Fabricao de artefatos de metais no ferrosos e Licena de Meio Ambiente (Outorga de Recursos Hdricos). De acordo com a resposta ao questionrio, a Empresa Informa que no utiliza intermedirios no trato com a administrao pblica e no subcontrata funes relacionadas execuo de contratos administrativos. xxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxx

    ANLISE DO QUESTIONRIO

    xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxx xxx x xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx Xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx

    rea I

    Comprometimento da Alta Direo e Compromisso com a tica

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    Destaques:

    1.1. Envolvimento da alta direo com o programa de integridade.

    Pontos que contriburam positivamente para a avaliao:

    Diretoria Executiva e representante do Conselho de Administrao participam do Comit de tica;

    Apresentao de ata de reunio do referido comit, datada de 27/07/2016, em que compareceram a Gerente de RH, representante do Compliance, representante do Comite de Auditoria, Gerente Financeiro e Diretor Executivo, informava a aprovao da Poltica Anticorrupo da empresa, tratava da discusso de denncias, criao do fluxo para tratamento de denncias, criao de coluna dedicada ao tema de Compliance no peridico da empresa, dentre outros assuntos.

    1.2. Manifestaes da alta direo de apoio ao programa de integridade e a temas relacionados.

    Ponto que contribuiu positivamente para a avaliao:

    Presidente do Conselho de Administrao assina carta no prefcio do Cdigo de tica. Xxxxx x xxx xxxxxxxxxxx

    x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx.

    1.3. Setor responsvel pelo programa de integridade.

    Pontos que contriburam positivamente para a avaliao:

    O Setor de Compliance o responsvel pelo Programa de Integridade e conta com assessoria do Comit de tica;

    Na descrio dos cargos de Especialista de Auditoria Interna e Compliance e do Analista de Controle Interno e Compliance esto contempladas atribuies de compliance;

    De acordo com o organograma da Empresa o Setor de Compliance est ligado Gerencia de Auditoria Interna e Compliance, que por sua vez est subordinado ao Conselho de Administrao, o que permite independncia com relao Diretoria Executiva da Alubar.

    xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx

    Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx: Xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx

    Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

    xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx

    xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx

    xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx

    xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx

    xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

    xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.

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    xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx x x xx xxxxxxxxxx. x xxxxxxxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx.

    1.4. Disponibilizao de recursos.

    A rea de compliance atrelada de auditoria interna. Os gastos para esta rea foram os seguintes: - 2015: xx xxxxxxxxxxx - 2016: xx xxxxxxxxxxx Neles esto contempladas despesas com pessoal, material, outros custos servios alm de depreciao. As despesas mais significativas so as de pessoal xx xxxxxxxxxx em 2015 e xxxxxxxxxx em 2016. O oramento aprovado para a rea de Auditoria Interna e Compliance em 2017 foi de xx xxxxxxxxx.

    1.5. Participao em aes coletivas relacionadas integridade.

    Pontos que contriburam positivamente para a avaliao:

    A Empresa signatria do Pacto Global sobre direitos humanos, trabalho, meio ambiente e combate corrupo, comprometendo-se a enviar documento sobre as implementaes realizadas para atender ao Pacto.

    Pontos a serem aprimorados:

    Buscar parcerias para formao de grupos de discusso sobre medidas de integridade em temas como governana, tica e integridade.

    A empresa apresentou medidas relacionadas a todos os subitens da rea e demonstrou que tais medidas so satisfatrias em relao ao seu perfil, apresentando apenas pequenas deficincias que ainda necessitam de ajustes. Xxxxxxxxxxxx xx xxxx: xxxxx Destaques:

    2.1 . Cdigo de tica e padres de conduta.

    Pontos que contriburam positivamente para a avaliao:

    A empresa possui um Cdigo de Conduta tica que direcionado especialmente aos colaboradores e dirigentes do Grupo Alubar. Alm do portugus, existem tradues do documento para os idiomas ingls e espanhol.

    O Cdigo apresenta linguagem clara e ilustrao que estimula sua leitura;

    Dentre os princpios fundamentais para o Grupo Alubar, de acordo com o Cdigo, encontram-se: boas prticas de governana coorporativa, comprometimento com a responsabilidade social coorporativa, onde ressalta que a alta direo e os funcionrios, estagirios e menores aprendizes devem agir com responsabilidade, honestidade, confiana, respeito, lealdade e transparncia.

    rea II Poltica e Procedimentos

    Padres de Conduta; Poltica Anticorrupo; Avaliao de Terceiros e Controles Internos e Externos

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    O Cdigo de Conduta tica faz aluso s demais polticas da empresa para o aprofundamento da diretriz da conduta ali inicialmente apresentada;

    O Cdigo de Conduta tica informa que espera de seus colaboradores atitude profissional honesta e transparente, participao em treinamentos, ao em estrita conformidade com a Lei n 12.846/2013 e demais aplicveis; evitar que negcios e operaes do Grupo Alubar sejam usados na prtica de atos ilcitos, ser cuidadoso e responsvel na relao com autoridades e clientes, buscando a preservao da imagem do Grupo Alubar, evitar situaes de conflito de interesse; o no estabelecimento de relaes comerciais com empresas e indivduos que no observem padres de tica e a colaborao efetiva com autoridades.

    Com relao poltica de brindes, presentes, doaes e outras contribuies, o Cdigo de Conduta tica estabelece como conduta intolervel, sujeito a penalidades disciplinares, oferecer ou receber qualquer coisa de valor em desacordo com as polticas e normas do Grupo Alubar, solicitar presente ou favores de pessoa fsica ou jurdica, pblica ou privada, que se relacione com o Grupo e Prometer, oferecer, dar ou autorizar, direta ou indiretamente vantagem indevida (qualquer coisa de valor) a Agente Pblico ou terceiro a ele relacionad