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UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZÔNIA Relatório de Gestão do Exercício de 2016 Belém/PA Março/2017

Relatório de Gestão do Exercício de 2016 - novo.ufra.edu.br · O Planejamento Estratégico Institucional da UFRA (PLAIN 2014-2024) define a missão, visão, valores e princípios

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UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZÔNIA

Relatório de Gestão

do Exercício de 2016

Belém/PA

Março/2017

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MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO

UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZÔNIA

PRESTAÇÃO DE CONTAS ORDINÁRIA ANUAL

RELATÓRIO DE GESTÃO 2016

Relatório de Gestão do exercício de 2016

apresentado aos órgãos de controle interno

e à sociedade como prestação de contas

anual a que esta Unidade Prestadora de

Contas está obrigada nos termos do

parágrafo único do art. 70 da Constituição

Federal, elaborado de acordo com as

disposições da IN TCU 63/2010, das DNs

TCU 154 e 156/2016 e da Portaria TCU

321/2015.

Belém/PA

Março/2017

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LISTA DE SIGLAS E ABREVIAÇÕES

ASCOM – Assessoria de Comunicação

BPEq – Banco de professores-equivalentes

CCC – Central de Contratos e Convênios

CICLOPI – Ciclo de Oficinas para Orientar o Planejamento Estratégico Institucional

CONSAD – Conselho de Administração

CONSEPE – Conselho de Ensino, Pesquisa e Extensão

CPA – Comissão Própria de Avaliação

CPPAD – Comissão Permanente de Processo Administrativo Disciplinar

EBC – Empresa Brasil de Comunicação

FCAP – Faculdade de Ciências Agrárias do Pará

FGTS – Fundo de Garantia do Tempo de Serviço

IFES – Instituições Federais de Ensino Superior

LOA – Lei Orçamentária Anual

MEC – Ministério da Educação

NIT – Núcleo de Inovação Tecnológica

OFSS – Orçamento Fiscal e da Seguridade Social

PAINT – Plano Anual de Auditoria Interna

PDI – Plano de Desenvolvimento Institucional

PLAIN – Planejamento Estratégico Institucional da UFRA

PLS – Plano de Logística Sustentável

PNAES – Plano Nacional de Assistência Estudantil

PNE – Plano Nacional da Educação

PNExt – Plano Nacional de Extensão

PROAES – Pró-Reitoria de Assuntos Estudantis

PROAF – Pró-reitoria de Administração e Finanças

PROEX – Pró-reitoria de Extensão

PROGEP – Pró-reitoria de Gestão de Pessoas

PROPLADI – Pró-reitoria de Planejamento e Desenvolvimento Institucional

REUNI – Plano de Reestruturação e Expansão das Universidades Federais

SAF – Superintendência Administrativa e Financeira

SDD – Sessão de Direitos e Deveres

SIAFI – Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal

SIC – Sistema de Informação ao Cidadão

SIGPRH – Sistema de Gestão de Planejamento e de Recursos Humanos

SIMEC – Integrado de Monitoramento, Execução e Controle do Ministério da Educação

SINAES – Sistema Nacional de Avaliação da Educação Superior

STN – Secretaria do Tesouro Nacional

TCU – Tribunal de Contas da União

UFOPA – Universidade Federal do Oeste do Pará

UFRA – Universidade Federal Rural da Amazônia

UPC – Unidade Prestadora de Contas

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LISTA DE TABELAS, QUADROS, GRÁFICOS E FIGURAS

TABELAS

Tabela – Quantidade de veículos em uso ou na responsabilidade da UFRA _____ 52

Tabela – Média Anual de Quilômetros rodados ___________________________ 52

Tabela – Idade Média da Frota por grupo de veículos ______________________ 53

Tabela – Custos Associados à manutenção da Frota _______________________ 53

Tabela – Descrição sucinta do Plano Estratégico de TI _____________________ 61

Tabela – Principais Sistemas _________________________________________ 62

Tabela – Descrição do quantitativo de pessoas que compõe a força de trabalho de

TI ______________________________________________________________ 62

Tabela – Descrição dos objetivos dos sistemas ___________________________ 64

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QUADROS

Quadro - Informações sobre área ou subunidades estratégicas _______________ 5

Quadro - Despesas por grupo e elemento de despesa ______________________ 15

Quadro - Ações Relacionadas a Programa Temático do PPA e Responsabilidade

da UPC – OFSS ___________________________________________________ 18

Quadro - Ações não previstas na LOA do Exercício – Restos a Pagar – OFSS __ 22

Quadro - Reconhecimento de passivos por insuficiência de créditos ou recursos _ 26

Quadro - Restos a Pagar inscritos em Exercícios Anteriores _________________ 27

Quadro - Resumo dos instrumentos celebrados e dos montantes transferidos nos

últimos três exercícios ______________________________________________ 28

Quadro – Resumo da prestação de contas sobre transferências concedidas pela

UJ nas modalidades de convênio, contratos e repasse e instrumentos congêneres 28

Quadro – Situação da análise das contas prestadas no exercício de referência do

relatório de gestão _________________________________________________ 29

Quadro – Perfil dos atrasos na análise das contas prestadas por recebedores de

recursos __________________________________________________________ 29

Quadro – Despesas totais por Modalidade de Contratação __________________ 31

Quadro – Resultado dos Indicadores da Decisão TCU nº 408/2002 ___________ 33

Quadro - Resultado dos Indicadores Primários - Decisão TCU nº 408/2002 ____ 34

Quadro - Estrutura de Pessoal da Unidade _______________________________ 46

Quadro - Distribuição da Lotação Efetiva _______________________________ 46

Quadro – Detalhamento da Estrutura de Cargos em Comissão e Funções

Gratificadas da UPC ________________________________________________ 47

Quadro – Despesas do Pessoal ________________________________________ 48

Quadro – Contratos de Prestação de Serviços não abrangidos pelo plano de

cargos da Unidade _________________________________________________ 50

Quadro – Composição do Quadro de Estagiários/2016 _____________________ 51

Quadro – Deliberações do TCU destinadas à UFRA em 2016 _______________ 75

Quadro – Deliberações do TCU que permanecem pendentes de cumprimento ___ 76

Quadro – Estoque de recomendações emitidas pelo MTF/CGU (Monitor Web) _ 78

Quadro – Recomendações Emitidas pelo OCI – Em Atendimento ____________ 78

Quadro – Manifestação da UPC sobrea as recomendações emitidas pelo OCI ___ 78

Quadro – Despesas com publicidade ___________________________________ 79

Quadro – Cursos que ofertam disciplina de Libras como matéria obrigatória ____ 80

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LISTA DE ANEXOS E APÊNDICES

Demonstrações contábeis exigidas pela Lei 4.320/64 e notas explicativas______ 81

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SUMÁRIO

APRESENTAÇÃO__________________________________________________ 1

1. VISÃO GERAL DA UNIDADE_____________________________________ 2

1.1 Finalidades e Competências_________________________________________ 2

1.2 Normas, Regulamento de Criação, Alteração, Funcionamento______________ 3

1.3 Ambiente de Atuação______________________________________________ 3

1.4 Organograma Funcional da UFRA___________________________________ 4

1.5 Macroprocessos Finalísticos________________________________________ 6

2. PLANEJAMENTO ORGANIZACIONAL E RESULTADOS____________ 12

2.1 Planejamento Organizacional_______________________________________ 12

2.1.1 Descrição Sintética dos Objetivos do Exercício________________________ 12

2.1.2 Estágio de Implementação do Planejamento Estratégico_________________ 13

2.1.3 Vinculação dos Planos da Unidade com as Competências Institucionais e

Outros Planos_______________________________________________________ 13

2.2 Formas e Instrumentos de Monitoramento da Execução e Resultado dos

Planos_____________________________________________________________ 13

2.3 Desempenho Orçamentário_________________________________________ 14

2.3.1 Execução Física e Financeira das Ações ____________________________ 18

2.3.2 Fatores Intervenientes no Desempenho Orçamentário ________________ 26

2.3.3 Obrigações Assumidas sem Respectivo Crédito Autorizado no Orçamento

________________________________________________________ 26

2.3.4 Restos a Pagar em Exercícios Anteriores ___________________________ 27

2.3.5 Execução Descentralizada com Transferência de Recursos ____________ 28

2.3.6 Informações sobre a Estrutura de Pessoal para Análise de Prestação de

Contas ____________________________________________________________ 30

2.3.7 Informações sobre a Realização de Receitas ________________________ 30

2.3.8 Informações sobre a Realização de Despesas________________________ 31

2.4 Apresentação e Análise dos Indicadores de Desempnho_________________ 33

3. GOVERNANÇA, GESTÃO DE RISCOS E CONTROLE INTERNO _____ 36

3.1 Descrição das Estruturas de Governança ____________________________ 36

3.2 Atuação da Unidade de Auditoria Interna ___________________________ 37

3.3 Atividades de Correição e Apuração de Ilícitos _________________________ 44

3.4 Gestão de Riscos e Controle Interno __________________________________ 45

4. ÁREAS ESPECIAIS DE GESTÃO __________________________________ 46

4.1 Gestão de Pessoas ________________________________________________ 46

4.1.1 Estrutura de Pessoal da Unidade ___________________________________ 46

4.1.2 Demonstrativos das Despesas com Pessoal _________________________ 48

4.1.4 Contratação de Pessoal de Apoio e Estagiários ______________________ 50

4.2 Gestão de Patrimônio e Infraestrutura

______________________________________ 52

4.2.1 Gestão da Frota de Veículos Próprios e Contratados de Terceiros ______ 52

4.2.2 Gestão de Patrimônio Imobiliário da UFRA ________________________ 53

4.2.3 Cessão de Espaços Físicos e Imóveis _______________________________ 54

4.3 Gestão da Tecnologia da Informação _________________________________ 61

4.3.1 Principais Sistemas de Informação ________________________________ 64

4.4 Gestão Ambiental e Sustentabilidade__________________________________ 65

5. RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE ________________________ 67

5.1 Canais de Acesso ao Cidadão _______________________________________ 67

5.2 Carta de Serviços ao Cidadão _______________________________________ 68

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5.3 Aferição do Grau de Satisfação dos Cidadãos-Usuários ___________________ 68

5.4 Mecanismos de Transparência das Informações Relevantes sobre a atuação da

Unidade ___________________________________________________________ 68

5.5 Medidas para Garantir a Acessibilidade aos Produtos, Serviços e

Instalações__________________________________________________________ 69

6 DESEMPENHO FINANCEIRO E INFORMAÇÕES CONTÁBEIS_______ 49

7. CONFORMIDADE DA GESTÃO E DEMANDAS DOS ÓRGÃOS DE

CONTROLE ______________________________________________________ 75

7.1 Tratamento de determinações e recomendações do TCU _______________ 75

7.2 Tratamento de recomendações do órgão de controle interno ____________ 77

7.3 Informações sobre Publicidade e Propaganda ___________________________ 79

7.4 Demonstração da Conformidade com o Disposto no Art. 3º do Decreto

5.626/2005 _________________________________________________________ 81

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APRESENTAÇÃO

A Universidade Federal Rural da Amazônia (UFRA) apresenta o seu Relatório

de Gestão do exercício 2016. Esse relatório é um elemento fundamental de prestação de

contas ao Tribunal de Contas da União (TCU) e um instrumento de gestão que informa

à sociedade as principais atividades desenvolvidas pela UFRA no exercício,

contribuindo com o processo de transparência quanto aos atos políticos e

administrativos e de respeito às leis, no sentido de dar amplo conhecimento à sociedade.

Desde o exercício 2014, a Pró-Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento

Institucional (PROPLADI) passou a coordenar o processo de elaboração do relatório

anual da Instituição. Adotando procedimentos que possibilitam a sistematização e a

consolidação das informações pretende-se contribuir com a análise crítica dos resultados

alcançados pelas ações desenvolvidas nas diversas áreas de atuação da Universidade.

Quanto à organização, à forma e ao conteúdo, este Relatório obedece às

disposições da Instrução Normativa TCU nº 63/2010 e da Decisão Normativa TCU nº

154/2016.

Não houve ocorrência dos itens: Suprimentos de fundos, contas bancárias tipo B

e cartões de pagamento do governo federal; Informações sobre projetos e programas

financiados com recursos externos; Contratação de consultores com base em projetos de

cooperação técnica com organismos internacionais; Política de destinação de veículos

inservíveis ou fora de uso e informações gerenciais sobre veículos nessas condições e;

Medidas administrativas para apuração de responsabilidade por dano ao Erário. E os

conteúdos: Demonstração da conformidade do cronograma de pagamentos de

obrigações com o disposto no art. 5º da Lei 8.666/1993 e Informações sobre a revisão

dos contratos vigentes firmados com empresas beneficiadas pela desoneração da folha

de pagamento, não são aplicáveis a esta UPC.

O exercício de 2016 foi marcado por cortes orçamentários que limitaram o

custeio e os investimentos nas Instituições Federais de Ensino Superior (IFES) no

Brasil. Esse contexto provocou instabilidade nas atividades acadêmicas e,

principalmente, no processo de consolidação dos campi da UFRA no interior do estado

do Pará. As informações prestadas neste relatório refletem esse contexto e as

dificuldades encontradas na consecução de metas do Planejamento Estratégico

Institucional 2014-2024 (PLAIN) da Universidade Federal Rural da Amazônia (UFRA).

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1 VISÃO GERAL

1.1 Finalidades e Competências

Apoiada nos estudos sobre o perfil do profissional de ciências agrárias e o desenvolvimento

local a partir da identificação de arranjos produtivos locais, a UFRA iniciou o seu processo de

interiorização com a criação dos cursos de Engenharia Florestal em Santarém, Agronomia e

Zootecnia em Parauapebas e Agronomia em Capitão Poço. Parauapebas e Capitão Poço se

transformaram em campus da UFRA e o de Santarém na Universidade Federal do Oeste do Pará

(UFOPA).

A partir da experiência adquirida, com o apoio do Plano de Reestruturação e Expansão das

Universidades Federais (REUNI), criado pelo Decreto no 6.096 de 14 de abril de 2007, a UFRA foi

contemplada com recursos para a reestruturação acadêmica, criação de novos cursos de graduação e

do campus de Paragominas. Os novos campi de Capanema e Tomé-Açu e os cursos de graduação

foram criados com recursos do Ministério da Educação (MEC) já no âmbito do Plano Nacional da

Educação (PNE 2011-2020).

A continuidade da expansão da UFRA até 2024 está fundamentada no seu Planejamento

Estratégico Institucional (PLAIN 2014-2024), construído endogenamente com a participação da

comunidade acadêmica e da sociedade regional e que está alinhado, em termos de horizonte de

tempo e metas, ao novo Plano Nacional de Educação (2014-2024). Assim, busca-se a consolidação

da UFRA com sete campi situados nos municípios de Belém, Capanema, Capitão Poço,

Paragominas, Parauapebas, Tomé-Açu e Tailândia, e cinco núcleos universitários nos municípios de

Colares, Ourilândia do Norte, Santa Isabel do Pará, Ulianópolis e Viseu no estado do Pará.

A missão, visão, valores e princípios constituem a base de atuação das UFRA como agente

de formação de profissionais com conhecimento interdisciplinar e humanista e de transformação da

sociedade, a partir da educação superior, neste cenário de mudanças econômicas, sociais,

ambientais, culturais e políticas da Amazônia e do Brasil.

O Planejamento Estratégico Institucional da UFRA (PLAIN 2014-2024) define a missão,

visão, valores e princípios que atribuem sentido para o que a instituição faz no seu dia-a-dia e

demarca a sua razão de ser e fundamenta suas ações.

Missão

Formar profissionais qualificados, compartilhar conhecimentos com a sociedade e contribuir para o

desenvolvimento sustentável da Amazônia.

Visão

Ser referência nacional e internacional como universidade de excelência na formação de

profissionais para atuar na Amazônia e no Brasil.

Valores

a) Indissociabilidade entre ensino, pesquisa e extensão – assegurar a integração sistêmica entre as

atividades de ensino, pesquisa e extensão como diferencial na formação dos profissionais,

produção e difusão de conhecimentos;

b) Interdisciplinaridade – exercitar a interdisciplinaridade no ensino, pesquisa e extensão, como

processo de construção e desenvolvimento de novos conceitos, conhecimentos e aprendizados e

na formação de cidadãos com visão holística dos problemas a enfrentar na vida profissional e

convívio social;

c) Transparência – tornar transparente as ações da atividade administrativa da instituição, mediante

a divulgação e disponibilização das informações à sociedade;

d) Responsabilidade social e ambiental – produzir conhecimento consciente da importância de

compartilhar os resultados com a sociedade e com a valorização dos serviços ambientais

produzidos pela natureza em benefício do bem-estar social; 2

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e) Dignidade e inclusão – garantir os princípios da dignidade e inclusão na educação superior aos

portadores de necessidades especiais;

f) Ética – respeito, integridade e dignidade aos seres humanos, com o fito de assegurar os

princípios morais aos cidadãos em prol do bem comum;

g) Cidadania – assegurar a liberdade, direitos e responsabilidades individuais e comunitárias;

h) Cooperação – trabalhar para o bem comum da sociedade local, regional, nacional e internacional.

Princípios

a) Estimular a criação cultural e o desenvolvimento do espírito cultural, político, científico e

socioambiental do pensamento reflexivo em ciências agrária, saúde e produção animal,

biológicas, ciências sociais aplicadas, da informação e conhecimento, ciências humanas e da

saúde, engenharias e outras que venham a ser introduzidas;

b) Formar profissionais cidadãos aptos a contribuir com o desenvolvimento e melhorias da

qualidade de vida da sociedade brasileira, em específico do ambiente complexo da Amazônia,

propiciando a formação continuada;

c) Desenvolver pesquisa, tecnologia e inovação dentro do propósito da sustentabilidade por meio da

integração dos sistemas econômicos e ambientais, sob a visão holística das relações entre o

homem e o meio em que atua;

d) Promover a extensão universitária, prestando serviços especializados à comunidade, sobretudo

aos grupos sociais excluídos, e estabelecer um vínculo permanente e dinâmico de ações

recíprocas para o desenvolvimento humano;

e) Promover de forma permanente o aperfeiçoamento cultural e profissional, possibilitando a

integração das informações e conhecimento adquiridos numa dinâmica própria de ação e reação

com os egressos e os demais grupos de interesse a que está vinculada;

f) Tornar efetivo e ampliado os meios de comunicação e divulgação dos conhecimentos culturais,

políticos, socioeconômicos, ambientais, técnicos e científicos, que formam o patrimônio da

UFRA tem a ofertar para a humanidade, por meio do ensino presencial à distância, publicações

dos resultados de pesquisa e extensão e todas as formas de comunicação ao alcance da

Universidade.

1.2 Normas, Regulamento de Criação, Alteração, Funcionamento

A Universidade Federal Rural da Amazônia (UFRA) foi criada em 23 de dezembro de 2002,

por meio da Lei no 10.611. A UFRA nasceu da transformação da Faculdade de Ciências Agrárias do

Pará (FCAP) que, por sua vez surgiu em 5 de dezembro de 1945 a partir da Escola de Agronomia

da Amazônia, instituída por meio do Decreto Lei no 8.290/1945.

Com relação a normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura da Unidade Prestadora de

Contas, a Universidade conta com suas competências e estrutura organizacional definidas no seu

Estatuto, publicado através da Portaria nº 3.423 de 18 de Novembro de 2003.

1.3 Ambiente de Atuação

Uma análise detalhada sobre o ambiente de atuação da UFRA configurado pelos ambientes

interno e externo pode ser obtida no documento final do Planejamento Estratégico Institucional da

UFRA (2014-2024) disponível na página:

http://www.propladi.ufra.edu.br/images/th/ACS_PROPLADI_PLAIN_UFRA_FINAL_14AGO201

5.pdf

3

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1.4 Organograma Funcional da UFRA

4

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Quadro - Informações sobre área ou subunidades estratégicas

Áreas/ Subunidades

Estratégicas Competências Titular Cargo

Período

de atuação

Pró-Reitoria de

Planejamento e

Desenvolvimento

Institucional

(PROPLADI)

Responsável pelo planejamento e

estratégias de desenvolvimento

institucional

Antônio

Cordeiro de

Santana

Pró-Reitor 2016

Pró-Reitoria de Gestão

de Pessoas (PROGEP)

Responsável pela formulação e

implementação da política de

recursos humanos.

Maria

Ronsângila

Xavier Serique

Pró-

Reitora 2016

Pró-Reitoria de

Administração e

Finanças (PROAF)

Responsável pela formulação e

implementação pela política

patrimonial e de controle

orçamentário.

Simone Andréa

Lima do

Nascimento

Baía

Pró-

Reitora 2016

Pró-Reitoria de

Assuntos Estudantis

(PROAES)

Responsável pela execução de

ações institucionais, pedagógicas

e acadêmicas direcionadas ao

acesso, permanência e conclusão

de curso de discentes de

graduação.

Manoel

Sebastião

Pereira de

Carvalho

Pró-Reitor

01/2016 até

09/09/2016

(Conforme

Portaria 2.605,

de 09/09/17)

Irirs Lettiere do

Socorro Santos

da Silva

Pró-

Reitora

09/09/17 em

diante

(Conforme

Portaria 2.606,

de 09/09/17)

Pró-Reitoria de Ensino

(PROEN)

Responsável pela formulação e

implementação das políticas de

ensino de graduação e controle

acadêmico.

Marcel do

Nascimento

Botelho

Pró-Reitor 2016

Pró-Reitoria de

Pesquisa e

Desenvolvimento

Tecnológico

(PROPED)

Responsável pela formulação e

implementação das políticas e dos

programas de pesquisa,

desenvolvimento tecnológicos e

da pós-graduação.

Izildinha de

Souza Miranda

Pró-

Reitora 2016

Pró-Reitoria de

Extensão (PROEX)

Responsável pela formulação e

implementação das políticas e dos

programas de extensão

universitária, visando a interação

da Universidade com a sociedade.

Djacy Barbosa

Ribeiro Pró-Reitor 2016

Fonte: PROPLADI/UFRA

5

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1.5 Macroprocessos Finalísticos

As políticas e diretrizes estratégicas referentes aos macroprocessos finalísticos

da UFRA são definidas pelos Conselhos Superiores, Reitoria e Pró-Reitorias. A

execução é de responsabilidade dos Institutos e Campi, conforme o organograma

apresentado no item “Organograma Funcional da UFRA”.

Assim, a busca da excelência acadêmica da Universidade está na convergência

das ações de políticas entre as diferentes unidades da Instituição. O PLAIN 2014-2024

define as políticas que fundamentam os macroprocesso finalísticos da UFRA.

Política de Ensino

A atividade de ensino da UFRA compreende a oferta de vagas nas modalidades

da graduação em diversas áreas e pós-graduação em nível de especialização, mestrado e

doutorado. O ensino de graduação dedica-se à formação de profissionais ajustados ao

mercado de trabalho e às demandas da sociedade, primando pela qualidade das

atividades que desenvolvem e estão conscientes de que devem contribuir para o

aumento da produtividade dos sistemas de produção coletivos e privados e para a

melhoria da qualidade de vida das pessoas. Estas ações de política são desenvolvidas

pela Pró-reitoria de Ensino (PROEN).

A metodologia de ensino e aprendizagem da UFRA exercita a

interdisciplinaridade por meio dos eixos temáticos que dão a conformidade e dinâmica

pedagógica a todas as matrizes curriculares dos cursos de graduação presenciais e a

distância. Igualmente, incorpora os atributos de qualidades pessoais, ética profissional,

economia e gestão de negócios, tecnologia da informação e conhecimento e práticas

profissionalizantes. Além disso, a formação do profissional inclui conteúdo em todos os

cursos para fornecer conhecimento aos estudantes sobre a realidade socioeconômica,

ambiental, cultural e política no âmbito regional e nacional, pensamento crítico,

cidadania ativa, trabalho em equipe, pensamento solidário e justiça social.

A UFRA avança ainda na contribuição para atender à demanda pelo ensino de

graduação por meio do ensino à distância, que contribui para aumentar o número de

vagas e tornar mais eficiente a ocupação dos espaços físicos e operar com racionalidade

a distribuição da carga horária dos professores. Avança-se, também, na direção do

estabelecimento de uma cultura midiática, inicialmente aplicada ao ensino e

aprendizagem dos cursos de graduação em educação e informática oferecidos pela

Universidade.

Em termos de escala, a UFRA é uma universidade pequena que estabeleceu nova

trajetória de expansão para contribuir de forma mais efetiva com as diretrizes e metas do

PNE 2014-2024, por isto convive com diversos cursos em fase de implantação e ainda

não reconhecidos. Todavia, os que foram avaliados pelo MEC, todos receberam o

credenciamento pela qualidade apresentada.

A qualidade do ensino será aferida com a implantação da política de avaliação

sistemática dos cursos e do programa de capacitação continuada dos docentes, cujo

perfil já reflete elevada qualificação, pois conta com 98% de mestres e doutores, sendo

55% doutores. Concomitantemente, a UFRA vai implantar a política de parceria e

cooperação com as escolas do ensino médio e fundamental para a identificação de

talentos, desenvolver a prática da iniciação científica e buscar a fidelização desses

estudantes à UFRA e, por sua vez, contribuir para produzir um efeito demonstração dos

6

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melhores alunos da escola pública que estão enquadrados na política afirmativa de

quotas estabelecida pelo MEC.

A integração da UFRA ao programa Ciência sem Fronteiras é outro destaque da

Universidade no aprofundamento da formação de profissionais com sólido

conhecimento técnico e científico para atuar e contribuir de forma diferenciada na

solução dos problemas econômicos, sociais e ambientais que envolvem a geopolítica da

Amazônia.

Incentivo diferencial também deve alcançar os professores como elemento de

estímulo para a fixação no interior, onde as condições dos serviços de saúde e educação

de qualidade são precárias, assim como as deficiências em comunicação e transporte.

Na pós-graduação, os novos cursos serão focados nas dinâmicas do

conhecimento que estão dando os contornos da formação acadêmica e do

desenvolvimento científico, tecnológico e inovativo necessários aos profissionais que

irão atuar nos sistemas produtivos rurais e empresariais da Amazônia.

Política de Pesquisa e Inovação

O cenário de reestruturação produtiva que envolve o desenvolvimento

sustentável da Amazônia tem na ciência, tecnologia e inovação um eixo estruturante do

progresso material e de bem-estar social para o conjunto da população amazônica e

brasileira. A UFRA está inserida neste cenário e com raízes fincadas nas ciências

agrárias, ciências ambientais, ciências da informação, ciências humanas e engenharias,

que configuram áreas de domínio fundamentais para o desenvolvimento local e

sustentável na Amazônia.

A UFRA tem sido uma das instituições protagonistas do desenvolvimento da

Amazônia nas últimas seis décadas. Muitas das inovações tecnológicas em olericultura e

fruticultura tropical, aproveitamento agrícola das várzeas e conhecimentos sobre os

solos amazônicos e sobre a realidade socioeconômica e ambiental da região são devidas

às iniciativas de professores e pesquisadores da Universidade e, atualmente, estão

incorporadas os sistemas de produção e às políticas públicas de desenvolvimento

regional.

A estruturação de grupos de pesquisa, ancorados nos programas de formação em

nível de pós-graduação, orienta-se para gerar resultados científicos e tecnológicos sobre

os problemas da Amazônia e dispõe de apoio diferenciado para a publicação de artigos

em periódicos internacionais. Essa dinâmica ajuda a difundir o conhecimento gerado na

Universidade e a caminhar na direção de criar referência e domínio de espaço nas áreas

identificadas como pontos fortes e oportunidades para a UFRA. Estas atividades são

conduzidas pela Pró-reitoria de Pesquisa e Desenvolvimento Tecnológico (PROPED).

Para a próxima década os desafios na área de pesquisa e inovação tecnológica

são ainda maiores, tendo em vista a estratégia de consolidação como Universidade

Multicampi e com a oferta de cursos de graduação e pós-graduação para além das

Ciências Agrárias, permeado por um contexto que deve privilegiar um novo padrão de

desenvolvimento regional, assentado no conceito de desenvolvimento sustentável.

Para fazer frente a esse desafio as estratégias são as seguintes:

- Formular e implementar programas, projetos e ações que contribuam para a

internacionalização da pesquisa e da pós-graduação da UFRA a partir da consolidação

de redes e do fortalecimentos dos grupos de pesquisa.

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- Ampliar o investimento em pesquisas com foco em desenvolvimento regional,

valorizando biodiversidade da Amazônia e estimulando a inovação tecnológica e

formação de recursos humanos para a inovação no âmbito empresarial.

- Implementar ações de redesenho de funções e processos na Incubadora da

UFRA, visando adequar a sua estrutura em prol do fomento de empreendimentos

solidários e sustentáveis.

- Implementar ações de redesenho de funções e processos no Núcleo de

Inovação Tecnológica (NIT), visando estabelecer uma política consistente de patentes e

proteção de propriedade intelectual na UFRA.

- Ampliar a oferta de bolsas de iniciação científica no Campus sede e,

prioritariamente, nos Campi do interior, além de estabelecer uma política de formação

do bolsistas a partir da oferta de cursos complementares em áreas estratégicas para a

pesquisa, inovação e empreendedorismo.

- Criar informativos para divulgação interna e externa e popularização dos

resultados de pesquisa desenvolvidos na UFRA, como forma de dar publicidade à

sociedade sobre às ações pesquisa, inovação e desenvolvimento.

- Ampliar a oferta de recursos para financiar a publicação científica, envolvendo

a produção de livros, capítulos de livros, coletâneas e traduções de artigos científicos,

visando a publicação em periódicos internacionais de impacto.

- Criar instrumentos de avaliação de desempenho da pesquisa e dos grupos de

pesquisa, visando gerar indicadores para a administração superior.

- Elaborar e dar publicidade aos critérios adotados na concessão de bolsas de

iniciação científica, pós-graduação e de produtividade em pesquisa, garantindo a

comunidade acadêmica e sociedade em geral o pleno conhecimento quanto a aplicação

desses recursos.

Política de Extensão

O Plano Nacional de Extensão (PNExt) 2011-2020 pauta-se na

indissociabilidade do ensino, pesquisa e extensão, respaldada a autonomia universitária.

Esta política é coordenada pela Pró-reitoria de Extensão (PROEX). A Extensão

Universitária na UFRA é considerada como a atividade acadêmica que articula o ensino

e a pesquisa e é responsável por fazer a integração entre a universidade e a sociedade.

As atividades de extensão da UFRA estão sendo alinhadas com a missão da

UFRA e com as diretrizes do Plano Nacional de Extensão. Também está implantando o

processo de avaliação, análise e reflexão das atividades que desenvolve.

As atividades da Pró-reitoria de Extensão priorizam as chamadas públicas e

propostas direcionadas para o atendimento de necessidades sociais emergentes como as

relacionadas com as áreas da educação, saúde animal, produção de alimentos em

assentamentos rurais da reforma agrária, orientação técnica e organização das

comunidades rurais e urbanas com vistas ao desenvolvimento de atividades geradoras

de emprego e renda, empoderamento das mulheres no processo de decisão e melhoria

das condições de vida.

Nesta gestão, esforço está sendo feito para alinhar suas ações às demandas da

sociedade, de acordo com a necessidade de interação social por meio das atividades

voltadas para as comunidades rurais e urbanas. Esforços estão sendo desenvolvidos para

a formação de parcerias, através de convênios de cooperação técnicas com instituições

regionais, nacionais e internacionais visando o desenvolvimento de projetos comuns e

difusão dos resultados das atividades de extensão junto à sociedade.

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A UFRA avança na integração social por meio de programas e projetos de

extensão vinculados diretamente à organização social, ao desenvolvimento de

tecnologias apropriadas a partir da pesquisa-ação, além de contribuir para a solução de

problemas comuns vivenciados pelos distintos atores sociais.

Até 2024 a UFRA contribuirá com o PNExt para que todos os discentes

formados tenham registrados em seus currículos a participação em programas e/ou

projetos de extensão. Assim estará influenciando diretamente a formação cultural das

pessoas, a construção de capital social e o empoderamento das comunidades pobres no

que concerne à busca das liberdades substantivas a que cada cidadão tem direito para

uma vida digna com seus pares.

Política de Assuntos Estudantis

A política de assuntos estudantis é desenvolvida na UFRA pela Pró-Reitoria de

Assuntos Estudantis (PROAES), cuja a missão é desenvolver ações institucionais para

viabilizar o acesso, permanência e conclusão exitosa dos discentes dos cursos de

graduação. O alcance desta missão está pautado no esforço de assegurar igualdade de

oportunidades e oferecer a estrutura de apoio ao desempenho acadêmico, pessoal,

social, emocional e profissional dos estudantes, de acordo com os princípios e diretrizes

contidos no Plano Nacional de Assistência Estudantil (PNAES), que se traduz em

condição necessária para viabilizar a política do MEC de expansão das Instituições

Federais de Ensino Superior (IFES).

A política estudantil da UFRA está alinhada às diretrizes do PNAES no sentido

de viabilizar a permanência do estudante em vulnerabilidade socioeconômica

matriculado, contribuir para a melhoria de seu desempenho acadêmico para reduzir a

retenção e evasão, por meio da assistência à moradia, alimentação, transporte, saúde,

inclusão digital, cultura, esporte, lazer, creche e apoio pedagógico, bem como avaliar o

desempenho do PNAES na Universidade.

Dessa forma, a PROAES procura proporcionar não somente a diplomação do

estudante em tempo regular com a formação profissional e aptidão para o mercado de

trabalho, mas também contribuir para a formação cidadã, conjugando os aspectos

sociais, econômicos, culturais e políticos.

Política de Recursos Humanos

A política de recursos humanos visa melhorar a qualidade de vida dos

servidores, oferecendo condições para o crescimento profissional e contribuir para o

desenvolvimento sustentável da Universidade, mediante a criação de um ambiente

orientado para promover a criatividade e a inovação dos talentos da UFRA. Esta política

é conduzida pela Pró-reitoria de Gestão de Pessoas (PROGEP).

A política de formação, capacitação e avaliação de desempenho é o princípio

fundamental da gestão de pessoas que, a partir de indicadores permite-se aferir a

qualidade dos serviços prestados pelos servidores à sociedade e contribuir para o

desenvolvimento sustentável da Universidade.

A política de avaliação e reconhecimento das competências e valores dos

servidores é o lema que resulta na criação de vantagens competitivas da UFRA. A

gestão de pessoas está evoluindo rapidamente nesta direção, criando oportunidades para

a capacitação e formação do corpo técnico da Universidade.

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Assim, a Universidade está buscando a sinergia entre o desenvolvimento do

corpo técnico da instituição, mediante a implementação da Gestão por Competência e o

programa de treinamento e formação, oportunizados de acordo com as necessidades de

desenvolvimento e habilidades dos servidores. Neste planejamento estratégico

institucional, foram estabelecidos objetivos, metas e ações para tornar contínuo este

processo de desenvolvimento dos servidores técnico-administrativos e dos docentes

que, juntos, fazem a UFRA caminhar de forma sustentável para alcançar sua missão.

Política de Cooperação Interinstitucional e Internacional

As atividades de cooperação da UFRA com instituições regionais, nacionais e

internacionais são desenvolvida por meio de uma assessoria vinculada diretamente à

reitoria da Universidade. A sua atribuição, como definido em Regimento é a seguinte:

“Assessoria de Cooperação Interinstitucional e Internacional

tem a atribuição de articular-se com organismos do país e do

exterior, no sentido de estabelecer mecanismos de cooperação

mútua com a Universidade, com vistas ao desenvolvimento de

projetos e parcerias no campo do ensino, da pesquisa e da

extensão.”

A UFRA ainda não definiu a forma e os instrumentos para levar a cabo essa

política de cooperação. De início, sabe-se que essa política não tem funcionado ao longo

dos anos cobertos pelo diagnóstico situacional da instituição. Os resultados é que essa

relação foi enquadrada como ponto fraco na percepção dos grupos de interesse.

Não obstante este resultado, a UFRA está empenhada em mudar a situação,

alinhando os esforços para neutralizar essa fraqueza e transformá-la em uma das

fortalezas para o desenvolvimento sustentável da Universidade.

A assessoria de Cooperação Internacional está empenhada em inserir a UFRA

com parceira de instituições regionais, nacionais e internacionais por meio de convênio

de cooperação para desenvolverem projetos de interesses comuns abrangendo o ensino,

a pesquisa e a extensão universitária.

Política de Gestão

A política de gestão da UFRA, como regra nas Instituições de Ensino Superior

(IES), segue o princípio do modelo de administração pública gerencial, que se vincula

ao desenvolvimento tecnológico, abertura e expansão dos mercados e a dinâmica de

globalização da economia. Assim, busca-se a identificação das demandas dos clientes,

como fator indutor da melhoria da qualidade da formação acadêmica da produção de

conhecimentos científicos e tecnológicos e dos serviços de extensão, bem como a

eficiência e eficácia dos processos e atividades, mediante redução de tempo, melhoria

da qualidade e flexibilidade das ações com vistas a obter ganhos de competitividade.

Esta política é conduzida pelas Pró-reitorias de Planejamento e Desenvolvimento

Institucional (PROPLADI) e de Administração e Finanças (PROAF), em plena

interação com as demais pró-reitorias, unidades de gestão da UFRA e os grupos de

interesse.

Neste contexto, a gestão segue o processo de racionalidade administrativa ao

incluir as funções de planejamento e orçamento e adotar os princípios gerais de

desagregação dos serviços em centros de custo e das ações envolvendo coordenação e

controle, competência e tecnologia de informação para apoiar o processo da tomada de

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decisão. Portanto, a gestão da UFRA está orientada para a obtenção de resultados, com

indicadores de desempenho de todas as ações, de modo a demarcar sua trajetória de

expansão multicampi pela eficiência no desempenho de suas atividades.

Com efeito, a UFRA avança na aplicação do modelo de governança horizontal

da gestão pública, com vistas a aumentar a efetividade das contribuições e controles por

parte dos grupos de interesse e representações institucionais, de modo a democratizar a

gestão via compartilhamento de ideias a partir da integração entre os atores públicos e

privados no processo de elaboração das políticas institucionais.

A gestão superior da UFRA administra suas unidades de acordo com os planos

institucionais e com o apoio da comunidade representada em seus colegiados. A gestão

dos recursos prioriza as atividades planejadas pelos institutos e campi em busca de

resultados. Há empenho para modernizar a gestão por meio da utilização geral da

tecnologia da informação e conhecimento, de modo a atender, de forma diferenciada e

com qualidade, as pessoas.

A gestão da UFRA está em processo de evolução para alcançar plena

democratização do desenvolvimento de suas atividades, ampliando a transparência, a

interação participativa dos grupos de interesse e a racionalização da burocracia, com

respeito ao meio ambiente, eficiência e a eficácia na aplicação dos recursos públicos e

na condução das políticas internas que orientam o desenvolvimento sustentável da

instituição.

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2 PLANEJAMENTO ORGANIZACIONAL E RESULTADOS

2.1 PLANEJAMENTO ORGANIZACIONAL

2.1.1 Descrição Sintética dos Objetivos do Exercício

No ano de 2014 UFRA elaborou e aprovou o seu Planejamento Estratégico

Institucional para o período 2014-2024 (PLAIN). O PLAIN é resultado de ação

conjunta de todos os grupos de interesse da instituição para gerar, de forma

compartilhada e contínua, o conhecimento sobre os ambientes interno e externo em que

opera, envolvendo os agentes externos (instituições, profissionais e a comunidade

influenciada) e internos para definir objetivos, estabelecer metas e implantar as ações

estratégicas capazes de alcançar sua missão e preservar seus valores. Se compreendido

desta forma, o PLAIN pode gerar um resultado que é maior do que a soma dos esforços

individualizados. Dessa forma, a UFRA pode tornar suas atividades competitivas e

sustentáveis.

No planejamento estratégico, as estratégias criadas por meio das metodologias

tradicionais já se transformaram em “consumo de massa” e exercem pouca ou nenhuma

efetividade sobre as atividades a serem desenvolvidas. Uma das razões é a prevalência

dos interesses individuais dos participantes das oficinas que apresentam ideias para o

plano da instituição. Outra razão é que o nível de conhecimento dos ambientes internos

e externos da instituição é baixo, o que torna as ações comprometidas na base.

Para contornar esse problema, a Análise Fatorial foi utilizada para dar conteúdo

científico aos resultados do diagnóstico sobre o ambiente interno (pontos fortes e pontos

fracos) e o ambiente externo (oportunidades e ameaças), definidos no âmbito da Matriz

FOFA (Fortalezas, Oportunidades, Fraquezas e Ameaças), a partir de um questionário

aplicado aos seguintes grupos de interesses: professores, alunos, instituições e egressos.

Os passos metodológicos adotados no PLAIN 2014-2024 da UFRA foram os

seguintes:

a) Realizar um Ciclo de Oficinas para Orientar o Planejamento Estratégico

Institucional – CICLOPI, em que convidados externos apresentam palestras

sobre temas vinculados ao ensino, pesquisa, extensão e gestão, cujas ideias

subsidiaram a elaboração dos questionários que foram aplicados aos grupos de

interesse;

b) Elaborar e aplicar questionários para obter informações sobre os pontos fortes,

pontos fracos, oportunidades e ameaças, na percepção dos grupos de interesse

(alunos, professores, egressos, empregadores e instituições correlatas), e outras

questões envolvendo cenários de desenvolvimento e políticas da educação;

c) Aplicar da Análise Fatorial Exploratória para identificar as dimensões

definidoras dos cenários, a partir da combinação das forças: i) fortalezas e

oportunidades; ii) fortalezas e ameaças; iii) fraquezas e oportunidades; iv)

fraquezas e ameaças;

d) Eleger o cenário dinâmico para o desenvolvimento institucional, elaborar os

objetivos, metas, ações e os critérios de avaliação de desempenho;

e) Apresentar todos os resultados aos grupos de interesse por meio de seminários e

das redes de comunicação, de forma a compartilhar a construção do PLAIN. 12

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Os detalhes metodológicos sobre a elaboração do Planejamento Estratégico

Institucional 2014-2024 na UFRA podem ser acessados na página da Pró-reitoria de

Planejamento e Desenvolvimento Institucional (PROPLADI):

http://www.propladi.ufra.edu.br/index.php/ct-menu-item-7

As ações e objetivos do exercício 2016 constam na seção Planejamento de

cursos, recursos humanos e infraestrutura física dos campi da UFRA multicampi e

podem ser visualizados no documento final do PLAIN 2014-2024, páginas de 77 a 93,

disponíveis no seguinte endereço eletrônico:

http://www.propladi.ufra.edu.br/images/th/ACS_PROPLADI_PLAIN_UFRA_FINAL_14AGO

2015.pdf

2.1.2 Estágio de Implementação do Planejamento Estratégico

O PLAIN 2014-2024 da UFRA está com todas as suas ações em atraso. O ano

de 2016 foi marcado por cortes orçamentários o que implicou em forte restrição de

recursos, inviabilizando avanços na implementação das ações planejadas. Esse cenário

requer adequações no PLAIN 2014-2024 para fazer frente a este novo cenário.

2.1.3 Vinculação dos Planos da Unidade com as Competências Institucionais e

Outros Planos

O PLAIN 2014-2024 da UFRA atende às diretrizes do Plano Nacional de

Educação 2014-2024 do Ministério da Educação, contemplando demandas, criando

cursos e ofertando vagas em áreas com real potencial para a inserção dos profissionais

formados no mercado e assim contribuir endogenamente para o desenvolvimento local e

sustentável da Amazônia e do Brasil.

2.2 FORMAS E INSTRUMENTOS DE MONITORAMENTO DA EXECUÇÃO E

RESULTADOS DOS PLANOS

Atualmente, o monitoramento da execução das ações em andamento na UFRA é

efetuado apenas por meio de sistemas informatizados do Governo Federal como o

Sistema Integrado de Monitoramento, Execução e Controle do Ministério da Educação

(SIMEC) e o Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal

(SIAFI).

Apesar da importância destes instrumentos eles não permitem a integração plena

entre os níveis estratégico, tático e operacional dentro da Universidade, principalmente,

em função dos institutos e campi do interior não terem, até o momento, elaborado seus

planos de ação individualizados e alinhados ao Planejamento Estratégico Institucional

2014-2024.

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2.3 DESEMPENHO ORÇAMENTÁRIO

Na qualidade de Autarquia Pública Federal a Universidade Federal Rural da

Amazônia – UFRA, vinculada ao Ministério da Educação, tem seu orçamento

construído por meio de parâmetros definidos pelo MEC e consolidado através da Lei

Orçamentária Anual – LOA. Em que pese, o fato de a UFRA contar com as

arrecadações próprias (fonte 250), ao vislumbrarmos a série histórica de seus créditos –

provenientes de serviços prestados pelo Hospital Veterinário Universitário, Restaurante,

Biblioteca e projetos de pesquisas diversos (ensino, pesquisa e extensão), observa-se

que sua representatividade, frente ao orçamento ordinário decorrente da LOA é de baixo

impacto, entretanto, a referida receita é de natureza indispensável e otimiza o orçamento

disponível à Instituição. Todavia, a manutenção das ações Institucionais, se dá em quase

sua totalidade com orçamento oriundo do Tesouro Nacional.

Infelizmente, o orçamento do Tesouro Nacional, revela-se incompatível com as

reais necessidades Institucionais, demonstrando-se aquém, ao atendimento eficaz das

metas projetadas no Plano de Desenvolvimento Institucional – PDI, posto que, em

grande medida a consecução das mesmas demandam maior orçamento. Por outro lado, a

gestão da Universidade tem sido aguerrida para o firmamento de parcerias, no sentido

de mitigar o impacto do orçamento público no atendimento de suas demandas.

Entretanto, por fatores diversos, especialmente a crise financeira que assola o País, as

parcerias público-privadas, ainda não se revelam suficientes às nossas demandas.

A UFRA é uma Instituição em crescimento e nos últimos anos, com o advento

de aporte orçamentário e financeiro oriundo do Programa de Reestruturação e Expansão

das Universidades (REUNI), interiorizou suas atividades, com a implementação dos

campi de Capanema e Tomé-Açu, fato este de extrema importância às comunidades

locais, reforçando o desenvolvimento da região e efetivando a própria razão de ser de

uma Universidade Pública. Por outro lado, o orçamento da Instituição destinado ao

custeio de suas atividades, não se revela compatível e proporcional à sua expansão

física, apregoada por meio daquele salutar Programa, observando-se a oneração,

elementar, de seus custos de manutenção, determinando um descompasso no

atendimento tempestivo dos anseios de ensino, pesquisa e extensão.

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No que tange ao desempenho orçamentário desta IFES, a tabela a seguir demonstra de forma sintética sua dinâmica de execução, no

exercício financeiro de 2016.

Quadro – Despesas por grupo e elemento de despesa

DESPESAS CORRENTES

Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos

1. Pessoal 2015 2016 2015 2016 2015 2016 2015 2016

3190.11 - Vencimentos e vantagens fixas -

pessoal civil 81.949.334,27 88.331.420,62 81.949.334,27 88.331.420,62 - - 81.949.334,27 88.331.420,62

3190.01 - Aposentadoria, reserva remunerada

e reformas 19.573.037,70 20.871.824,39 19.573.037,70 20.871.824,39 - - 19.573.037,70 20.871.824,39

Demais elementos do grupo 24.984.095,26 27.653.888,87 24.984.095,26 27.653.888,87 - - 24.984.095,26 27.653.888,87

3. Outras Despesas Correntes

3390.39 - Serviços de terceiros - pessoa

jurídica - - - - - 3.824.954,71 - -

3390.30 - Material de consumo - - - - - 790.125,81 - -

3390.37 – Locação de mão-de-obra - - - - - 499.679,45 - -

Demais elementos do grupo - - - - - 265.634,86 - -

3390.39 - Serviços de terceiros - pessoa

jurídica - - - - 6.114.494,11 - - -

3390.30 – Material de consumo - - - - 1.089.089,81 - - -

3390.18 - Auxílio Financeiro a Estudantes - - - - 450.000,00 - - -

Demais elementos do grupo - - - - 180.351,36 - - -

3390.37 – Locação de mão-de-obra 16.999.090,71 15.361.930,88 16.962.263,12 14.862.251,43 - - 14.785.621,88 14.862251,43

3390.39 – Serviços de terceiros – pessoa

jurídica 12.851.134,93 11.317.434,97 6.736.640,82 7.492.480,26 - - 6.036.456,70 7.133.654,02

(Continua)

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3390.46 – Auxílio alimentação 3.446.640,96 4.472.287,73 3.446.640,96 4.472.287,73 - - 3.446.640,96 4.472.287,73

3390.18 – Auxílio financeiro a estudantes 2.520.052,49 3.373.361,54 2.070.052,49 3.253.538,04 - - 2.070.052,49 3.251.688,04

Demais elementos do grupo 8.109.669,16 11.671.756,90 6.877.055,58 10.735.819,73 - - 6.802.021,72 10.477.646,40

DESPESAS DE CAPITAL

Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não Processados Valores Pagos

4. Investimentos 2015 2016 2015 2016 2015 2016 2015 2016

4490.51 - Obras e instalações 3.298.897,84 - - - - - - -

Demais elementos do grupo 1.434.526,16 - - - - - - -

4490.39 - Outros serviços de terceiros -

pessoa jurídica - - 1.064.799,99 - - - 916.634,60 -

Demais elementos do grupo - - 341.817,58 - - - 340.572,08 -

4490.52 - Equipamentos e material

permanente - - - - - 3.993.575,82 - -

4490.51 – Obras e instalações - - - - 3.147.832,53 462.967,78 - -

4490.39 – Outros serviços de terceiros –

pessoa jurídica - - - - 174.000,00 - - -

4490.52 - Equipamentos e material

permanente - 4.646.172,98 - 652.597,16 4.973,90 - 619.747,16

Demais elementos do grupo - 686.264,83 - 223.297,05 - - - 223.297,05

Fonte: Tesouro Gerencial

Extraído em: 08/02/2017

Observa-se no quadro em questão que o grupo de despesa com maior montante empenhado em 2016 é o de Pessoal, representando

72,64% do total de R$ 188.386.343,71, seguido de outras despesas correntes com 24,52% e, por fim, investimentos com 2,84%.

Assim como nos exercícios anteriores, especificamente 2015, o elemento de despesa Locação de Mão-de-obra é o item com maior

montante empenhado no que tange o grupo de Despesas Correntes. Este item compõe os gastos com serviços de limpeza e conservação, apoio

administrativo e sobretudo, vigilância aramada.

Serviços de Terceiros – Pessoa Jurídica é o segundo elemento de despesa com maior montante empenhado dentro do grupo de Despesas

Correntes. O serviço mais representativo neste elemento é o fornecimento de energia elétrica. Se compararmos os exercícios de 2015 e 2016,

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evidenciamos uma queda aproximada de 12% nesta natureza de despesa – 3390.39 (Serviços de terceiros, pessoa jurídica), o que configura um

aporte menor de recursos para este grupo. No grupo de despesa Investimentos, o elemento de despesa com maior montante empenhado é o que se

refere a despesas com aquisição de equipamentos diversos, com o montante de R$ 4.646.172,98. Quando compararmos os dois exercícios,

evidenciamos a alocação dos recursos, basicamente, para o item equipamentos com o intuito de estruturar as unidades em vias de consolidação

das obras planejadas no campus sede e demais campi no interior.

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2.3.1 Execução Física e Financeira das Ações

2.3.1.1 Ações previstas na LOA

a) Funcionamento das IFES

Quadro – Ações Relacionadas a Programa Temático do PPA e Responsabilidade da UPC - OFSS

Identificação da Ação

Responsabilidade da UPC

na execução da Ação Integral ( ) (x) Parcial

Código 10.26253.12.364.2032.20RK.0015 Tipo: Atividade

Descrição Funcionamento das Instituições Federais de Ensino Superior

Iniciativa 03GD

Objetivo 0841

Programa Educação Superior de Qualidade para Todos Código: 2080 Tipo: Temático - Graduação, Ensino, Pesquisa e Extensão

Unidade Orçamentária 26253

Ação Prioritária ( ) Sim ( X )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria

Lei Orçamentária do exercício

Execução Orçamentária e Financeira

Nº do subtítulo/ Localizador Dotação Despesa Restos a Pagar do exercício

Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados

0015 –

Funcionamento das Instituições

Federais de Ensino

Superior - No Estado do Pará

27.540.966,00 28.002.853,00 27.947.313,19 26.506.734,78 26.139.390,59 367.344,19 1.440.578,41

(Continua)

18

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Execução Física da Ação

Nº do subtítulo/ Localizador Descrição da meta Unidade de

medida

Montante

Previsto Reprogramado (*) Realizado

0015 - Funcionamento das Instituições

Federais de Ensino Superior - No Estado do

Pará

Estudante matriculado Unidade 7000 - 7000

Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores

Nº do subtítulo/ Localizador

Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas

Valor em 1º de

janeiro Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada

0015 - Funcionamento das Instituições

Federais de Ensino Superior - No Estado do

Pará

3.281.346,79 1.286.514,08 143.137,82 Estudante

matriculado Unidade 7000

Fonte: Tesouro Gerencial / SIMEC

Extraído:08/02/2017

Esta PROAF atua como responsável parcial na execução da ação 20RK que diz respeito ao funcionamento das IFES. No que se refere a

consecução dos objetivos almejados à referida ação, observa-se que a execução da mesma viabilizou, sobremaneira, a manutenção geral da

UFRA, corroborando na efetividade de suas atividades finalísticas, correspondentes ao desenvolvimento do Ensino, Pesquisa e Extensão.

Entretanto, o fato negativo observado, diz respeito a não regularidade na disponibilização dos limites orçamentários por parte do Ministério da

Educação. Por outro lado, o orçamento destinado à UFRA, está aquém de suas reais necessidades de manutenção, razão pela qual as metas

recorrentemente precisam ser readequadas, em privilégio as ações de natureza contínua, posto o seu caráter de transversalidade, sendo que a

indisponibilidade de certos serviços poderá comprometer a própria razão de ser da Instituição. Todavia, avaliamos que em relação o orçamento

aprovado e disponibilizado, as metas foram alcançadas em quase sua totalidade, conforme demonstra tabela acima.

19

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b) Reestruturação e Expansão das IFES

Quadro – Ações Relacionadas a Programa Temático do PPA e Responsabilidade da UPC - OFSS

Identificação da Ação

Responsabilidade da UPC

na execução da Ação Integral ( ) (x) Parcial

Código 10.26253.12.364.2080.8282.0015 Tipo: Atividade

Descrição Reestruturação e Expansão das Instituições Federais de Ensino Superior

Iniciativa 03GD

Objetivo 0841

Programa Educação Superior de Qualidade para Todos Código: 2080 Tipo: Temático - Graduação, Ensino, Pesquisa e Extensão

Unidade Orçamentária 26253

Ação Prioritária ( ) Sim ( X )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria

Lei Orçamentária do exercício

Execução Orçamentária e Financeira

Nº do subtítulo/ Localizador Dotação Despesa Restos a Pagar do exercício

Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados

0015 –

Reestruturação e Expansão das

Instituições Federais de Ensino

Superior no Estado do Pará

7.385.591,00 6.740.374,00 5.226.349,81 769.806,21 736.956,21 32.850,00 4.456.543,60

(Continua)

20

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Execução Física da Ação

Nº do subtítulo/ Localizador Descrição da meta Unidade de

medida

Montante

Previsto Reprogramado (*) Realizado

0015 –

Reestruturação e Expansão das Instituições

Federais de Ensino Superior no Estado do Pará

Projeto Viabilizado Unidade 7 - 1

Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores

Nº do subtítulo/ Localizador

Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas

Valor em 1º de

janeiro Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada

0015 –

Reestruturação e Expansão das Instituições

Federais de Ensino Superior no Estado do Pará

11.884.104,57 2.564.660,12 154.816,18 Projeto Viabilizado Unidade 1

Fonte: Tesouro Gerencial / SIMEC

Extraído em: 08/02/2017

Em relação a ação 8282, avaliamos que sua execução proporcionou a manutenção geral da UFRA, fomentando a efetivação de suas

principais atividades de Ensino, Pesquisa e Extensão. Mas alguns fatores dificultaram a sua execução, dentre eles: os prazos demandados para

realização de licitações, em certos casos, licitações desertas e consequentemente frustradas que por conseguinte retardaram a assinatura de

contratos e consequentemente a execução de serviços. Ademais, a necessidade de diligências junto ao Ministério da Educação para

esclarecimentos quanto a liberação de limites para empenho, que em razão do cenário vivenciado pelo país, não tiveram regularidade no repasse,

provocaram dificuldade na execução desta ação. Todavia, os fatores administrativos que contribuíram para a execução da ação dizem respeito a

vigência dos contratos que albergaram os serviços de fornecimento de água, energia elétrica, serviços de vigilância ostensiva, serviços de limpeza

e conservação, serviços de atividades auxiliares, serviços administrativos, telefonia móvel e fixa, serviços de correio, serviços de publicidade

oficial, serviços de coleta de lixo patológico e orgânico, serviços de manutenção de equipamentos, dentre outros.

21

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2.3.1.2 Ações não previstas na LOA do Exercício – Restos a Pagar não Processados

Quadro – Ações não previstas na LOA do Exercício – Restos a Pagar - OFSS

Identificação da Ação

Código 10.26253.12.364.1073.11N0.0015 Tipo: Projeto

Título Reestruturação e Expansão das Instituições Federais de Ensino Superior

Objetivo Ampliar com qualidade o acesso ao ensino de graduação, à pesquisa e à extensão, com vistas a disseminar o conhecimento

Programa Brasil Universitário Código: 1073 Tipo: Finalístico

Unidade Orçamentária 26253

Ação Prioritária ( ) Sim ( X )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria

Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores

Nº do subtítulo/ Localizador

Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas

Valor em 1º de

janeiro Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada

0015 –

Reestruturação e Expansão das Instituições

Federais de Ensino Superior – No Estado do

Pará

10.089,99 - 3.480,00 Projeto Viabilizado Unidade

Fonte: Tesouro Gerencial / SIMEC

Extraído:08/02/2017

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Quadro – Ações não previstas na LOA do Exercício – Restos a Pagar - OFSS

Identificação da Ação

Código 10.26253.12.364.1073.4008.0015 Tipo: Atividade

Título Acervo Bibliográfico destinado as Instituições Federais de Ensino Superior

Objetivo Ampliar com qualidade o acesso ao ensino de graduação, à pesquisa e à extensão, com vistas a disseminar o conhecimento

Programa Brasil Universitário Código: 1073 Tipo: Finalístico

Unidade Orçamentária 26253

Ação Prioritária ( ) Sim ( X )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria

Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores

Nº do subtítulo/ Localizador

Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas

Valor em 1º de

janeiro Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada

0015 –

Reestruturação e Expansão das Instituições

Federais de Ensino Superior – No Estado do

Pará

55.435,72 - - Projeto Viabilizado Unidade

Fonte: Tesouro Gerencial / SIMEC

Extraído:08/02/2017

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Quadro – Ações não previstas na LOA do Exercício – Restos a Pagar - OFSS

Identificação da Ação

Código 10.26253.12.364.1073.4009.0015 Tipo: Atividade

Título Funcionamento de Cursos de Graduação

Objetivo Ampliar com qualidade o acesso ao ensino de graduação, à pesquisa e à extensão, com vistas a disseminar o conhecimento

Programa Brasil Universitário Código: 1073 Tipo: Finalístico

Unidade Orçamentária 26253

Ação Prioritária ( ) Sim ( X )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria

Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores

Nº do subtítulo/ Localizador

Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas

Valor em 1º de

janeiro Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada

0015 –

Reestruturação e Expansão das Instituições

Federais de Ensino Superior – No Estado do

Pará

13.620,36 5.782,00 - Projeto Viabilizado Unidade

Fonte: Tesouro Gerencial / SIMEC

Extraído:08/02/2017

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Quadro – Ações não previstas na LOA do Exercício – Restos a Pagar - OFSS

Identificação da Ação

Código 10.26253.12.364.1375.8667.0015 Tipo: Atividade

Título Pesquisa Universitária e Difusão de seus Resultados

Objetivo Formar pessoal de alto nível no país e no exterior, com vistas a produção do conhecimento científico, para a solução dos grandes

desafios educacionais, econômicos e sociais do Brasil

Programa Desenvolvimento do Ensino de Pós-Graduação e da Pesquisa Científica Código: 1375 Tipo: Finalístico

Unidade Orçamentária 26253

Ação Prioritária ( ) Sim ( X )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria

Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores

Nº do subtítulo/ Localizador

Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas

Valor em 1º de

janeiro Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta Unidade de medida Realizada

0015 –

Reestruturação e Expansão das Instituições

Federais de Ensino Superior – No Estado do

Pará

5.325,72 - - Projeto Viabilizado Unidade

Fonte: Tesouro Gerencial / SIMEC

Extraído:08/02/2017

25

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2.3.2 Fatores Intervenientes no Desempenho Orçamentário

Mesmo antes do agravamento da situação política e financeira do país, a UFRA

já vivia em situação de escassez de recursos para atendimento de suas necessidades

gerais de manutenção em razão da expansão de suas atividades, quer no campus Sede,

como nos campi do interior do estado e demais unidades fora da Sede

Como já repassado neste documento, um dos fatores que dificultou a execução

orçamentária, diz respeito à dinâmica utilizada pelo Governo Federal para liberação do

limite orçamentário o qual inicialmente, no exercício financeiro de 2016, se deu na

proporção 1/18 avos. Todavia, as referidas parcelas não foram proporcionais aos

compromissos já contratualizados pela Instituição, com vencimentos mensais. Tal

anomalia quanto ao repasse, obrigou a IFES a eleger a liquidação proporcional de

contratos de natureza contínua, objetivando mitigar o impacto nos serviços

Institucionais, para não gerar solução de continuidade dos mesmos.

Por outro lado, a Universidade buscou fomento orçamentário e financeiro às

suas ações junto a CAPES, SESu, FUNASA, FINEP, SUDAM, FAPESPA, FUNPEA,

proporcionando a otimização de seu orçamento, posto que os recursos oriundos do

Tesouro Nacional, não são suficientes para a manutenção da UFRA.

2.3.3 Obrigações Assumidas sem Respectivo Crédito Autorizado no Orçamento

Quadro – Reconhecimento de passivos por insuficiência de créditos ou recursos Valor em R$

1,00

Identificação da Conta Contábil

Código SIAFI Denominação

213110400 CONTAS A PAGAR CREDORES NACIONAIS

Linha Detalhe

UG Credor (CNPJ/CPF)

Saldo final do

exercício

anterior

Movimento

devedor

Movimento

Credor

Saldo Final do

Exercício

153034 03.307.982/0001-57 0,00 26.000,00 52.000,00 26.000,00

04.615.616/0001-28 0,00 0,00 30.898,34 30.898,34

04.895.728/0001-80 0,00 0,00 729.723,41 729.723,41

06.855.175/0007-52 0,00 340.695,29 661.686,31 320.991,02

09.241.070/0001-06 0,00 92.779,92 204.472,13 111.692,21

115406 22.841,05 0,00 3.436,84 26.277,89

14.110.682/0001-08 0,00 639.610,33 1.090.670,37 451.060,04

34.028.316/0018-51 0,00 4.787,72 9.449,98 4.662,26

34.849.836/0001-87 0,00 950.299,68 1.598.793,70 648.494,02

Fonte: Balancete SIAFI 2016

O reconhecimento dos passivos sem a respectiva execução orçamentária, se

baseia contábil e legalmente na Constituição Federal, Lei de Responsabilidade Fiscal;

Resolução 750/93 do Conselho Federal de Contabilidade, no NCASP e nas NBCASP,

assim como a macro função SIAFI 021140 que congrega todos os argumentos e

procedimentos para o reconhecimento de passivos.

Para atender ao princípio contábil da competência, as obrigações deverão ser

reconhecidas no momento do fato gerador, ou seja, independente da dotação no

orçamento a contabilidade deverá realizar os devidos registros.

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2.3.4 Restos a Pagar em Exercícios Anteriores

O quadro que segue contempla o montante de restos a pagar inscritos em

exercícios anteriores e os respectivos valores cancelados e pagos no decorrer do

exercício de referência no Relatório de Gestão, bem como o saldo apurado no dia

31/12/2016. Os dados estão divididos em duas partes: Restos a Pagar Processados e

Restos a Pagar Não Processados.

Em 01/01/2016 a Instituição possuía R$ 3.499.388,55 inscritos em RP

Processados; já em 31/12/2016, o saldo a pagar foi zerado. Ainda em 01/01/2016, R$

22.788.864,02 estavam inscrito em RP Não Processados. Deste total houve o pagamento

de R$ 6.743.101,35 e R$ 546.778,77 foram cancelados, o que representam juntos

(Pagos e Cancelados, aproximadamente, 32% do montante inscrito, demonstrando a

atuação da Instituição quanto a política de redução dos saldos de Restos a Pagar.

Quadro – Restos a Pagar inscritos em Exercícios Anteriores

RP Processados e RP não Processados Liquidados

Ano de

Inscrição

Montante em

01/01/2016 (a) Pagos (b) Cancelados (c)

Saldo a pagar

em

31/12/2016

(d)=(a-b-c)

2009 0,00 0,00 0,00 0,00

2010 0,00 0,00 0,00 0,00

2011 0,00 0,00 0,00 0,00

2012 0,00 0,00 0,00 0,00

2013 322.566,00 322.566,00 0,00 0,00

2014 75.552,44 75.552,44 0,00 0,00

2015 3.101.270,11 3.101.270,11 0,00 0,00

Restos a Pagar Não Processados

Ano de

Inscrição

Montante em

01/01/2016 (e) Liquidados (f) Pagos (g)

Cancelados

(h)

Saldo a pagar

31/12/2016

(i)=(e-g-h)

2009 2,59 0,00 0,00 2,59 0,00

2010 30.708,63 0,00 0,00 215,31 30.493,32

2011 98.176,53 21.723,50 21.723,50 9.396,03 67.057,00

2012 706.443,22 4.360,00 4.360,00 162.745,38 539.337,84

2013 7.016.312,52 219.855,89 71.175,00 188.501,16 6.756.636,36

2014 3.776.478,82 1.111.551,85 996.516,04 161.918,29 2.618.044,49

2015 11.160.741,71 7.426.065,12 5.649.326,81 24.000,01 5.487.414,89

Fonte: Tesouro Gerencial

Extraído em: 08/02/2017

27

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2.3.5 Execução Descentralizada com Transferência de Recursos

Quadro - Resumo dos instrumentos celebrados e dos montantes transferidos nos últimos três

exercícios.

Unidade concedente ou contratante: UFRA

Nome: UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZÔNIA

Modalidade Quantidade de instrumentos

celebrados

Montantes repassados no exercício (em

R$ 1,00)

2016 2015 2014 2016 2015 2014

Convênio - - - - - -

Contrato de repasse - - - - - -

Termo de Execução

Descentralaizada - - 02 211.018,00 - -

Totais - - 02 211.018,00 - -

Fonte: Central de Contratos e Convênios/UFRA

Quadro - Resumo da prestação de contas sobre transferências concedidas pela UJ nas modalidades

de convênio, contratos e repasse e instrumentos congêneres.

Unidade Concedente: UFRA

Nome: UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZÔNIA

Exercício

da

Prestação

de Contas

Quantitativos e montante

repassados

Instrumentos

(Quantidade e montante repassado)

Convênios

Contratos

de

Repasse

Termo de

Execução

Descentralizada

Exercício

do

Relatório

de Gestão

2016

Contas

Prestadas

Quantidade - - -

Montante

Repassado - - -

Contas

NÃO

Prestadas

Quantidade - - 01

Montante

Repassado - - 211,018,00

Exercícios

anteriores

Contas

NÃO

Prestadas

Quantidade - - -

Montante

Repassado - - -

Fonte: Central de Contratos e Convênios/UFRA

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Quadro - Situação da análise das contas prestadas no exercício de referência do

relatório de gestão.

Unidade Concedente: UFRA

Nome: UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZÔNIA

Contas apresentadas ao repassador no

exercício de referência do relatório de gestão

Instrumentos

Convênios

Contratos

de

Repasse

Termo de

Execução

Descentralizada

Exercício

do

Relatório

de Gestão

2016

Contas

Prestadas

Quantidade -

Montante

Repassado -

Contas

NÃO

Prestadas

Quantidade -

Montante

Repassado

-

Exercícios

anteriores

Contas

NÃO

Prestadas

Quantidade

Montante

Repassado

Fonte: Central de Contratos e Convênios/UFRA

Quadro - Perfil dos atrasos na análise das contas prestadas por recebedores de

recursos. Unidade concedente ou contratante: UFRA

Nome: UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZÔNIA

Instrumentos de

transferência

Quantidade de dias de atraso na análise das contas

Até 30 dias De 31 a 60

dias

De 61 a

90 dias

De 91 a

120 dias

Mais de

120 dias Convênios Contratos de repasse ... ...

Fonte: Central de Contratos e Convênios/UFRA

NADA A DECLARAR

NADA A DECLARAR

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2.3.6 Informações sobre a Estrutura de Pessoal para Análise de Prestação de

Contas

Na estrutura organizacional desta Universidade não foi instituída uma unidade

específica para análise de prestações de contas. Todavia, esta PROAF já solicitou junto

ao Magnífico Reitor gestões em vista da institucionalização do referido setor, conforme

Processo nº 23084.003996/2017-84. Atualmente, as análises, quando demandadas a esta

Pró-reitoria, são analisadas através da Superintendência Administrativa Financeira.

Importante ressaltar que de acordo com as manifestações contidas no supracitado

processo, há necessidade de que a matéria seja submetida ao Conselho Superior

pertinente. Por outro lado, é necessário ainda, lotar pessoal habilitado para o

desenvolvimento do serviço e, por tal razão, o pleito foi submetido à PROGEP, a fim de

que seja viabilizado pessoal por meio do recente Concurso Público realizado por esta

IFES para provimento de cargos efetivos.

2.3.7 Informações sobre a Realização de Receitas

A UFRA dispõe de arrecadações próprias por meio da fonte 250. Ao

vislumbrarmos a série histórica de seus créditos – provenientes de serviços prestados

pelo Hospital Universitário, Restaurante, Biblioteca e projetos de pesquisas diversos

(ensino, pesquisa e extensão), observa-se que sua representatividade frente ao

orçamento ordinário decorrente da LOA é de baixo impacto, entretanto, a referida

receita é de natureza indispensável e otimiza o orçamento disponível na Instituição.

Todavia, a manutenção das ações Institucionais se dá em quase sua totalidade com

orçamento oriundo do Tesouro Nacional.

30

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2.3.8 Informações sobre a Realização de Despesas

A este propósito, ratificamos as informações contidas no item “1” referente ao

Desempenho Orçamentário, sendo a mesma complementada pela tabela abaixo, que

contém o memorial descritivo de Despesas por modalidade de contratação.

Quadro – Despesas totais por Modalidade de Contratação

Modalidade

de

Contrataçã

o

Despesa Executada Despesa Paga

2016 % 2015 % 2016 % 2015 %

1. Modalidade

de Licitação

(a+b+c+d+e+f

+g)

21.230.138,94 12,24 19.252.691,19 11,79 14.434.268,87 8,85 11.812.025,86 7,85

a) Convite 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

b) Tomada

de Preços 2,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

c)

Concorrênci

a

0,00 0,00 1.103.136,72 5,73 0,00 0,00 151.065,31 1,28

d) Pregão 20.639.960,6

1

97,2

2

16.481.088,6

7

85,6

0

14.307.060,3

2

99,1

2

11.660.960,5

5

98,7

2

e) Concurso 10.000,00 0,05 0,00 0,00 10.000,00 0,07 0,00 0,00

f) Consulta 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

g) Regime

Diferenciad

o de

Contrataçõe

s Públicas

580.176,33 2,73 1.668.465,80 8,67 117.208,55 0,81 0,00 0,00

2.

Contrataçõ

es Diretas

(h+i)

14.283.800,1

7 8,24

16.680.701,5

5

10,2

1

10.793.612,4

0 6,62

11.259.849,4

9 7,48

h) Dispensa 13.476.276,7

0

94,3

5

16.392.947,2

4

98,2

7

10.249.843,8

1

94,9

6

10.978.483,3

6

97,5

0

i)

Inexigibilida

de

807.523,47 5,65 287.754,31 1,73 543.768,59 5,04 281.366,13 2,50

3. Regime

de

Execução

Especial

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

j)

Suprimento

de Fundos

- 0,00 0,00 0,00 - 0,00 0,00 0,00

4.

Pagamento

de Pessoal

(k+l)

137.895.372,

08

79,5

2

127.409.488,

06

78,0

0

137.895.372,

08

84,5

3

127.399.138,

06

84,6

7

k)

Pagamento

em Folha

136.857.133,

88

99,2

5

126.506.467,

23

99,2

9

136.857.133,

88

99,2

5

126.506.467,

23

99,3

0

(Continua)

31

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l)

Diárias

1.038.238,2

0 0,75 903.020,83 0,71

1.038.238,2

0 0,75 892.670,83 0,70

5. Total

de

Despesa

s Acima

(1+2+3+

4)

173.409.311

,19

100,0

0

163.342.880

,80

100,0

0

163.123.253

,35

100,0

0

150.471.013

,41

100,0

0

6. Total

de

Despesa

s da

UPC

173.409.311

,19

100,0

0

163.342.880

,80

100,0

0

163.123.253

,35

100,0

0

150.471.013

,41

100,0

0

Fonte: Tesouro Gerencial

Extraído em: 08/02/2017

Observa-se no quadro acima que entre as modalidades de contratação realizadas,

a que possui maior montante é o item Pagamento de Pessoal com uma

representatividade de 79,52% em relação ao montante da despesa executada em 2016, o

que corresponde a um valor de R$ 137.895.372,08 (Cento e trinta e sete milhões,

oitocentos e noventa e cinco mil, trezentos e setenta e dois reais e oito centavos). Se

compararmos com o exercício anterior, constataremos um aumento aproximado de 8%

no aporte de recursos para esse grupo de despesa. Isso ocorreu em razão do ingresso de

novos servidores bem como do aumento dos vencimentos em decorrência de acordos

com o Governo Federal. Já no item Regime Diferenciado de Contratações Públicas,

RDC, vivenciamos uma queda em decorrência da consolidação dos Campi que através

dessa modalidade de licitação foram construídas parte de suas estruturas e também tal

queda ilustra o cenário econômico de dificuldades enfrentadas pelo país desde 2014.

2.3.9 Suprimento de Fundos, Contas Bancárias Tipo B e Cartões de Pagamento do

Governo Federal

Conforme registros contábeis, a Instituição não executou nenhuma ação a este

propósito.

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2.4 APRESENTAÇÃO E ANÁLISE DOS INDICADORES DE DESEMPENHO, CONFORME DELIBERAÇÃO DO TCU Quadro - Resultado dos Indicadores da Decisão TCU nº 408/2002

Indicadores Decisão TCU 408/2002 – P EXERCÍCIOS

2016 2015 2014 2013 2012 2011

Custo Corrente com HU / Aluno Equivalente R$ 17.773,89 R$ 17.710,27 R$ 16.589,31 R$ 14.824,15 R$ 14.603,60 R$ 14.079,49

Custo Corrente sem HU / Aluno Equivalente R$ 17.773,89 R$ 17.710,27 R$ 16.589,31 R$ 14.824,15 R$ 14.603,60 R$ 14.079,49

Aluno Tempo Integral / Professor Equivalente 10,06 11,96 10,52 13,32 9,32 11

Aluno Tempo Integral / Funcionário Equivalente com HU 5,51 5,46 4,81 4,75 3,89 4,25

Aluno Tempo Integral / Funcionário Equivalente sem HU 5,51 5,46 4,81 4,75 3,89 4,25

Funcionário Equivalente com HU / Professor Equivalente 1,83 2,19 2,19 2,81 2,4 2,59

Funcionário Equivalente sem HU / Professor Equivalente 1,83 2,19 2,19 2,81 2,4 2,59

Grau de Participação Estudantil (GPE) 0,61 0,68 0,75 0,79 0,69 0,76

Grau de Envolvimento Discente com Pós-Graduação (CEPG) 0,06 0,06 0,05 0,09 0,09 0,09

Conceito CAPES/MEC para a Pós-Graduação 3,50 3,50 3,56 3,44 3,25 3,17

Índice de Qualificação do Corpo Docente (IQCD) 4,16 4,17 4,05 4,15 3,99 4,05

Taxa de Sucesso na Graduação (TSG) 51,33 47,23 45,31 29,73 27,63 32,99

Fonte: SIMEC

Ao analisarmos o quadro que retrata os resultados dos Indicadores da Decisão TCU, de forma geral, evidenciamos o processo de

expansão da Instituição, com a criação de novos campi no interior do estado, tais como Capanema e Tomé-Açu. Nota-se claramente o aumento

no custo do aluno de graduação para a Instituição, passando de R$ 14.603,60 (quatorze mil, seiscentos e três reais e sessenta centavos) em 2012,

para R$ 17.773,89 (dezessete mil, setecentos e setenta e três reais e oitenta e nove centavos) em 2016, o que significa um aumento de

aproximadamente 21%. Este aumento evidencia claramente que, o aporte de recursos não aumenta na mesma proporção ao ingresso de discentes

na Instituição.

Além do aumento expressivo na questão orçamentária, outros indicadores com número de funcionários, alunos e professores equivalentes

também tiveram crescimento nesse período 2012-2016 caracterizando esse desenvolvimento e expansão da Universidade.

Em relação ao indicador taxa d sucesso na graduação (TSG), houve um aumento significativo entre os anos de 2013 e 2016 em razão do

número de diplomados ter aumentado, caracterizando assim um quantitativo maior de discentes que permanece no curso até sua diplomação,

representando assim uma queda na taxa de evasão escolar da Instituição.

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Em relação ao conceito CAPES/MEC para a pós-graduação e o indicador de qualificação do corpo docente, estes tiveram um aumento

quando analisamos os anos de 2012 e 2015 evidenciado principalmente pela melhoria nos conceitos CAPES dos cursos de pós-graduação e uma

melhor qualificação do corpo docente da Instituição.

Quadro - Resultado dos Indicadores Primários - Decisão TCU nº 408/2002

Indicadores Decisão TCU 408/2002 – P EXERCÍCIOS

2016 2015 2014 2013 2012 2011

Custo Corrente com HU (Hospitais Universitários) R$154.168.474,04 R$144.503.357,18 R$129.991.804,92 R$115.477.289,44 R$90.893.365,28 R$87.665.628,51

Custo Corrente sem HU (Hospitais Universitários) R$154.168.474,04 R$144.503.357,18 R$129.991.804,92 R$115.477.289,44 R$90.893.365,28 R$87.665.628,51

Número de Professores Equivalentes 402,00 332,00 342,00 254,00 286,00 233,00

Número de Funcionários Equivalentes com HU 734,00 727,00 748,50 713,00 685,50 602,75

Número de Funcionários Equivalentes sem HU 734,00 727,00 748,50 713,00 685,50 602,75

Total de Alunos Regularmente Matriculados na Graduação (AG) 5.499,50 4.912,50 4.168,50 3.423,50 3.000,00 2.639,50

Total de alunos na Pós-Graduação stricto sensu, incluindo-se

alunos de mestrado e de doutorado (APG) 339,50 305,50 229,00 332,00 302,50 274,50

Alunos de Residência Médica (AR) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

Número de Alunos Equivalentes da Graduação (AGE) 7.994,87 7.548,30 7.377,88 7.125,81 5.619,04 5.744,04

Número de Alunos da Graduação em Tempo Integral (AGTI) 3.365,52 3.358,67 3.140,80 2.720,24 2.061,93 2.013,40

Número de Alunos da Pós-Graduação em Tempo Integral (APGTI) 679,00 611,00 458,00 664,00 605,00 549,00

Número de Alunos de Residência Médica em Tempo Integral

(ARTI) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

Fonte: SIMEC

Ao analisarmos o quadro que retrata os resultados dos Indicadores Primários, de forma geral, evidenciamos claramente o processo de

expansão da Instituição, com a criação de novos campi no interior do estado, tais como Capanema e Tomé-Açu. Nota-se claramente o aumento

no custo corrente a Universidade, passando de R$ 90.893.365,28 (noventa milhões, oitocentos e noventa e três mil, trezentos e sessenta e cinco

reais e vinte e oito centavos) no ano de 2012 para R$ 154.168.474,04 (cento e cinquenta e quatro milhões, cento e sessenta e oito mil,

quatrocentos e setenta e quatro reais e quatro centavos) em 2016. O que significa um aumento em torno de aproximadamente 70% no aporte de

recursos para a Instituição, gerado principalmente pelo avanço institucional no interior do Estado.

Além do aumento expressivo na questão orçamentária, outros indicadores como número de funcionários e professores equivalentes

também tiveram crescimento significativo nesse período 2012-2016 caracterizando esse desenvolvimento e expansão da Universidade. No que se

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refere ao número de professores equivalentes, o aumento foi de aproximadamente 40% e no que tange os funcionários equivalentes, o aumento

girou em torno de 7%.

Em relação a questão acadêmica, o aumento no ingresso de discentes também nesse período 2012-2016, foi bastante relevante. O total de

alunos regularmente matriculados na graduação cresceu nesse período a uma taxa de superior a 83%. Em 2012, o total de alunos da graduação

era de 3000 e em 2016 passou de 5400 discentes regularmente matriculados na Instituição.

Diante desta análise, evidencia-se a expansão das Universidades Federais no país, com um aporte de recursos cada vez maior para o

ensino superior proporcionando uma expansão do acesso de cidadãos nas universidades públicas brasileiras.

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3 GOVERNANÇA, GESTÃO DE RISCOS E CONTROLE INTERNO

3.1 Descrição das Estruturas de Governança

A estrutura de governança é definida no estatuto da UFRA, sendo composta pela

Assembleia Universitária, Conselho Universitário, Conselho Consultivo, Conselho de

Ensino, Pesquisa e Extensão, Conselho de Administração, Conselho Curador e Reitoria.

A Assembleia Universitária reúne todos os segmentos da comunidade

regularmente estabelecidos, para análise anual das atividades desenvolvidas pela

instituição, tomar conhecimento dos planos para o exercício seguinte, participar dos atos

de colação de grau dos cursos mantidos pela Universidade e entregar títulos e

dignidades acadêmicas.

O Conselho Universitário é o órgão deliberativo máximo da universidade. A sua

composição e atribuições são definidas no Estatuto da UFRA. Reúne-se,

ordinariamente, no mínimo quatro vezes ao ano e, extraordinariamente, quando

convocado pelo seu presidente, a requerimento da maioria de seus membros titulares ou

quando requerido por, pelo menos, dois segmentos da comunidade universitária.

O Conselho Consultivo é o órgão superior de interação entre a UFRA e a

comunidade externa. É responsável pela discussão das políticas, objetivos e metas

estratégicas da Instituição e propor medidas relativas à articulação do ensino, da

pesquisa e da extensão com os órgãos do setor rural da região, bem como outros

segmentos da sociedade. É composto pelo Reitor, secretários executivos e

representantes das organizações civis vinculadas à missão da Universidade.

O Conselho de Ensino, Pesquisa e Extensão (CONSEPE) é o órgão deliberativo

e consultivo na área didática e científica. Ao CONSEPE compete julgar recursos de

decisão da Reitoria, dos Institutos e das Coordenadorias de Curso em matéria didática e

científica; estabelecer normas sobre a organização e funcionamento dos cursos de

graduação e pós-graduação; baixar normas que visem o aperfeiçoamento dos

procedimentos utilizados nos processos seletivos, bem como sobre os de verificação da

aprendizagem nos cursos da Universidade; aprovar a criação, transformação e supressão

de cursos e modificação de currículo; dispor sobre a aplicação dos Fundos Especiais de

Pesquisa e Extensão; propor a concessão de diploma de Doutor e Professor "Honoris

Causa”, e “Professor Emérito”; e aprovar o calendário acadêmico da UFRA.

O Conselho de Administração (CONSAD) é o órgão deliberativo da

Universidade em matéria de planejamento e gestão. As normas de funcionamento e as

competências do CONSAD são estabelecidas em Regimento Interno elaborado por seus

membros e aprovado pelo Conselho Universitário. Reúne-se, ordinariamente, no

mínimo seis vezes ao ano e, extraordinariamente, quando convocado pelo presidente ou

a requerimento da maioria simples de seus membros, com indicação dos motivos da

reunião.

O Conselho Curador é o órgão de fiscalização em assuntos econômico-

financeiros da Universidade. Os membros do Conselho Curador não podem estar

exercendo funções na administração da Universidade. As reuniões do Conselho Curador

são presididas por um de seus membros, eleito entre estes, por maioria simples, para um

mandato de dois anos, a exceção do representante do Ministério da Educação, não sendo

permitida a recondução.

A Reitoria é o órgão executivo da administração superior, sendo exercida pelo

Reitor e pelo Vice-Reitor em suas faltas e impedimentos, ambos eleitos e nomeados de

acordo com o Art. 26 do estatuto da Universidade. O Reitor representa legalmente a

UFRA em todos os atos e feitos judiciais e extrajudiciais. Conta com uma estrutura

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administrativa de suporte composta por Assessoria Jurídica, Assessoria de Assuntos

Estratégicos, Assessoria de Cooperação Interinstitucional e Internacional, Assessoria de

Comunicação, Secretaria geral e dos Conselhos Superiores, Comissão Permanente de

Pessoal Docente, Comissão Permanente de Pessoal Técnico-Administrativo e Auditoria

Interna.

A Universidade possui também Comissão Própria de Avaliação (CPA). Com

atuação autônoma em relação aos conselhos e demais órgãos colegiados existentes na

instituição de educação superior, a CPA é uma exigência da Lei nº 10.861, de 14 de

abril de 2004 do Sistema Nacional de Avaliação da Educação Superior (SINAES).

Possui como função principal acompanhar o desempenho das atividades acadêmicas e

administrativas da UFRA, tanto para subsidiar o Relatório de Gestão quanto para

subsidiar as coordenadorias de cursos e as demais unidades técnico-administrativas no

estabelecimento dos padrões acadêmicos e nos procedimentos para melhorar e garantir a

qualidade da instituição.

Desde 2015, através da Portaria nº 379, de 23 de fevereiro de 2015, uma nova

comissão foi designada para executar as atividades pertinentes às avaliações

institucionais da Universidade. Essa Comissão Própria de Avaliação atuará até o ano de

2018.

3.2 Atuação da Unidade de Auditoria Interna

Este item tem por finalidade informar, de forma sucinta, sobre a estrutura e

funcionamento da unidade de auditoria interna (AUDIN) da Universidade Federal Rural

da Amazônia (UFRA).

Neste documento a AUDIN apresenta informações que se destacaram relevantes no

exercício de 2016, demonstrando: a) o Regimento Interno e outras normas que regulam

a sua atuação; b) os elementos que caracterizam a sua independência e objetividade; c) a

estratégia de atuação do setor em relação ao OCI; d) a estrutura administrativa e

operacional da unidade; e) a forma de comunicação com a alta administração da UPC; e

f) as adequações promovidas na estrutura da organização e os ganhos operacionais

decorrentes.

a) Normas que regulam a sua atuação

A atuação da AUDIN é regulamentada por diversas normas, todas disponíveis na

rede mundial de computadores para consulta, cujos acessos estão disponíveis nos

endereços a seguir:

a) Decreto Federal nº 3.591, de 06 de setembro de 2000 -

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/D3591.htm;

b) Regimento Geral da UFRA: art. 38, inciso VIII -

https://novo.ufra.edu.br/images/pdf/regimento-geral-ufra1.pdf

c) Resolução do Conselho Universitário (COSUN) nº 162, de 19 de setembro de 2016 -

https://novo.ufra.edu.br/images/Conselhos_Superiores/CONSUN/2016/resoluo-n-162-

de-19-de-setembro-de-2016.pdf

d) Regimento Interno da Auditoria Interna da UFRA -

https://novo.ufra.edu.br/images/Conselhos_Superiores/CONSUN/2016/arquivosgrandes

/regimento-da-auditoria-interna.pdf

Além das legislações mencionadas, convém destacar que a AUDIN busca concretizar

medidas visando maior integração de sua atuação às rotinas afeitas a gestão

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institucional. Para isso, utilizasse, também, do Plano Anual de Atividades da Auditoria

Interna (PAINT), cujo conteúdo viabiliza essa integração, bem como a execução de

outras atividades não programadas, tais como: solicitação de atuações específicas

oriundas da alta administração da UPC e demandas de outros órgãos de controle (TCU,

CGU, Ministério Público, etc.)

b) elementos que caracterizam a independência e objetividade

A AUDIN é o órgão técnico de controle interno, vinculado ao Conselho

Universitário da UFRA (CONSUN) - órgão máximo deliberativo da instituição - em

conformidade com o artigo 15, § 3º, do Decreto nº 3.591/2000 (com redação dada pelo

Decreto nº 4.304/2002), combinado com o artigo 1º do Regimento Interno da AUDIN

(aprovado pela Resolução nº 162/CONSUN/2016). Ela está vinculada tecnicamente ao

MTF/CGU, por intermédio da unidade regional no Estado do Pará, em relação à

orientação normativa e supervisão técnica, conforme prevê o art. 15 do Decreto nº

3.591/2000. A AUDIN atua, também, como a unidade operacional responsável por

fortalecer a gestão e racionalizar as ações de controle no âmbito da UPC, bem como

presta apoio aos órgãos do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal, ao

TCU e ao controle social, tudo em consonância com as normas vigentes.

Convém destacar que foi somente com a aprovação do novo Regimento Interno,

em setembro de 2016, a unidade de auditoria interna passou efetivamente a vincular-se

diretamente ao Conselho Universitário, adquirindo, dessa forma, independência para sua

atuação perante a universidade, conquistando acesso e reporte irrestrito a alta

administração e ao órgão máximo deliberativo.

Ressalta-se que com esta vinculação a AUDIN adquiriu condições especiais de

funcionamento, tendo em vistas que a aprovação do seu Regimento Interno e de outras

normas internas que regulem a atuação da auditoria interna, bem como a aprovação do

PAINT e do RAINT, assim como a aprovação de propostas de exoneração e nomeação

do Chefe da auditoria interna (antes da proposta ser encaminhada ao Ministério da

Transparência Fiscalização e controladoria Geral da União), dentre outros, passaram,

obrigatoriamente, a ser submetidos à apreciação e aprovação do colegiado máximo

deliberativo da instituição.

No mesmo sentido, o novo Regimento Interno ampliou as atribuições do Auditor

Chefe o qual passou a exercer efetivamente as seguintes atividades, relacionadas à

responsabilidade perante ao Conselho Universitário e à Reitoria: a) oferecer opinião

sobre a adequação e efetividade dos controles internos dos processos de trabalho da

Universidade e gestão de riscos em áreas abrangidas na sua missão e escopo de

trabalho; b) relatar problemas importantes relacionados a controles internos e gestão de

risco, inclusive a respeito de melhorias nesses processos; c) prover periodicamente

informação sobre o andamento e os resultados do PAINT e a suficiência dos recursos

destinados à AUDIN; d) implementar o PAINT, conforme aprovado, incluindo, quando

apropriado, requisições especiais de trabalhos ou projetos feitos pelo Conselho

Universitário e pela Reitoria; e) dotar a AUDIN com os recursos materiais e pessoais

adequados, levando em consideração os conhecimentos, experiências e habilidades

necessárias para o cumprimento do PAINT e as exigências constantes no regulamento

da AUDIN; f) subsidiar o Conselho Universitário e a Reitoria, fornecendo informações

para tomada de decisões; g) emitir relatórios periódicos sobre os trabalhos de auditoria e

endereçá-los ao Conselho Universitário e à Reitoria; e h) informar ao Conselho

Universitário e à Reitoria sobre o andamento e o resultado das ações de auditoria,

sempre que solicitado.

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O novo Regimento Interno passou a garantir, também, as seguintes prerrogativas

à AUDIN: a) as demandas de informações emanadas da AUDIN tem prioridade

administrativa na Universidade e sua recusa ou atraso no atendimento importará em

representação ao Conselho Universitário e à Reitoria; b) acesso a quaisquer sistemas da

UPC e corporativos do Governo Federal, afetos à Universidade; c) os dirigentes de

unidades e de entidades ligadas direta ou indiretamente à Universidade tem o dever de

proporcionar à AUDIN, no exercício das atividades típicas de auditoria, o acesso

irrestrito a todas as funções, documentos, registros, informações, sistemas e

propriedades físicas relevantes à execução das auditorias; e d) o necessário apoio dos

servidores das unidades submetidas à auditoria e de especialistas, de dentro e de fora da

organização, quando considerado necessário.

Portanto, a AUDIN desenvolve suas atividades de forma independente e

objetiva, efetuando avaliação e prestando consultoria relacionada à defesa do

patrimônio público e ao incremento da transparência da gestão, desenhada para

adicionar valor e melhorar as operações da UPC, auxiliando-a na realização de seus

objetivos a partir da aplicação de abordagens sistemáticas e disciplinadas para avaliar e

melhorar a eficácia dos processos de gerenciamento de riscos, controle e governança,

constituindo-se, dessa forma, em uma unidade, tecnicamente normatizada, que funciona

por meio de acompanhamento indireto de processos, avaliação de resultados e

proposição de ações corretivas para os desvios gerenciais da entidade à qual está

vinculada.

c) estratégia de atuação do setor em relação ao OCI

Como citado anteriormente, a AUDIN está vinculada tecnicamente ao

MTF/CGU, por intermédio da unidade regional no Estado do Pará, em relação à

orientação normativa e supervisão técnica, atuando como a unidade operacional

responsável por fortalecer a gestão e racionalizar as ações de controle no âmbito da

UFRA, bem como prestar apoio aos órgãos do Sistema de Controle Interno do Poder

Executivo Federal, ao TCU e ao controle social, em consonância com as normas

vigentes. Nesse sentido, a AUDIN tem como objetivo exercer a orientação, o

acompanhamento, o controle e a fiscalização dos atos e fatos administrativos da

instituição. Sua atuação é orientada de forma a contribuir para o alcance dos resultados

quanto à economicidade, eficiência e eficácia da gestão.

A estratégia de atuação é alinhada ao planejamento de execução dos trabalhos,

ao condicionamento de minimização de riscos, à mitigação de perdas, com o foco na

otimização de sistemas de apoio, capazes de estimular a feitura de procedimentos de

aderência às normas regulatórias com o intuito de assegurar maior eficiência as

auditorias realizadas de forma a promover o aperfeiçoamento da gestão da UPC, que se

aplica, tanto na sede, em Belém, quanto nos campi localizados no interior do Estado.

Importa destacar que a UFRA não possui estrutura com unidades descentralizadas de

auditoria interna.

d) estrutura administrativa e operacional da unidade e escolha do titular da AI

A atual lotação de servidores na AUDIN compõe-se de dois profissionais,

conforme detalhado a seguir:

a) Osvaldo Trindade Carvalho, Auditor Federal de Finanças e Controle cedido

pelo MTF/CGU, graduado em Ciências Contábeis e pós-graduado em

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Contabilidade Gerencial, Auditor Chefe da AUDIN, nomeado pela Portaria nº

1.431/UFRA, de 18 de maio de 2016, publicada no DOU nº 96, de 20 de maio de

2016 – Seção 2, página 36; e

b) Alessandra Paixão Hungria da Silva, Auditora do quadro efetivo da UFRA,

nomeada em 30 de abril de 2014, conforme Portaria nº 560/2014-GAB/UFRA,

publicada no DOU de 02 de maio de 2014 – Seção 2, página 34.

As instalações físicas da AUDIN estão localizadas no Campus Belém, ocupando

uma sala cedida no prédio do Centro de Docente da UFRA, possuindo móveis e

equipamentos adequados.

Ressalta-se que tanto a força de trabalho quanto as instalações físicas da unidade

de auditoria mostram-se, temporariamente, insuficientes e inadequadas ao efetivo

exercício das atividades do setor, fatores que interferem negativamente na atuação da

equipe de trabalho, dificultando, assim, o alcance com eficácia e efetividade dos

objetivos estratégicos e operacionais estabelecidos no Regimento Interno da AUDIN.

Importa ressaltar que a alta administração da UFRA tem envidados esforços no sentido

de organizar a AUDIN com o devido suporte necessário de recursos humanos e

materiais.

A Auditoria Interna tem acesso, entre outros, aos seguintes sistemas

estruturantes do Governo Federal: a) Sistema Integrado de Administração Financeira do

Governo Federal (SIAFI); b) Sistema Tesouro Gerencial; c) Sistema Integrado de

Administração de Recursos Humanos (SIAPE); d) SIAPE DW; e) Sistema Integrado de

Administração de Serviços Gerais (SIASG); f) Sistema de Apreciação e Registro de

Atos de Admissão e Concessões (SISAC); g) Sistema de Concessão de Diárias e

Passagens (SCDP); h) Sistema Integrado de Planejamento, Orçamento e Finanças do

Ministério da Educação (SIMEC); e i) Diário Oficial da União. A AUDIN dispõe,

ainda, de acesso à rede mundial de computadores (Internet) e aos sistemas

disponibilizados pelo Portal da UFRA (Intranet) que permitem consultas às

regulamentações e normas internas.

O Auditor Chefe - titular da AUDIN - ocupa Cargo de Direção (CD-3) e a sua

nomeação, designação, exoneração ou dispensa é submetida, pela Reitoria, à aprovação

do Conselho Universitário e posteriormente encaminhada para análise e aprovação do

MTF/CGU, em processo devidamente instruído e motivado, nos termos do § 5º, artigo

15, do Decreto nº 3.591/2000.

Para o exercício do cargo, por seu turno, o artigo 19 do Regimento Interno prevê

que o mesmo será exigido, como requisito básico para provimento do cargo de Auditor

Chefe da AUDIN, curso de nível superior, além de comprovada experiência de, no

mínimo, dois anos em atividades de gestão, de auditoria, de finanças ou de

contabilidade na Administração Pública Federal, observada a legislação vigente.

Assim, a escolha do titular da unidade de auditoria interna deve atender

obrigatoriamente o previsto na Portaria nº 915/MTF/CGU, de 29 de abril de 2014 e no

Regimento Interno da AUDIN/UFRA, estes procedimentos são condições necessárias

para o início do exercício das atividades do titular da AUDIN/UFRA.

Aproveitando o ensejo, informa-se que em junho de 2016 a alta administração da

UFRA promoveu substituição da então titular da AUDIN. Tal fato teve como objetivo:

a) promover restruturação institucional; b) aprimorar as operações realizadas na UFRA,

relacionadas às ações de gestão e avaliação dos controles internos; e c) aprimorar os

procedimentos de risco, gestão, aperfeiçoamento de pessoal, controle e governança no

âmbito da administração da Universidade.

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A aprovação da dispensa da titular da AUDIN e a indicação do novo titular foi

realizada por ato do Conselho Superior de Administração (CONSAD) da UFRA,

conforme Resolução nº 87, de 14 de março de 2016. Em seguida, o ato foi submetido à

apreciação do MTF/CGU, em cumprimento às disposições contidas no Decreto nº

3.591/2000. O MTF/CGU, após análise procedida pela área técnica, aprovou a

exoneração da titular e a indicação do novo titular. Assim, a Reitoria da UFRA oficiou o

Ministério da Educação e o Ministério da Transparência, Fiscalização e Controladoria-

Geral da União solicitando apoio para indicação de profissional para exercer o cargo de

titular da AUDIN. Então foi indicado o servidor Osvaldo Trindade Carvalho, Auditor

Federal de Finanças e Controle do MTF/CGU, conforme Ofício nº 46.938/2016/GAB

DS/DS/SFC-CGU, de 08 de abril de 2016. Dessa forma, em 05 de maio de 2016,

conforme Portaria GM/CGU nº 820/2016 (DOU de 06/05/2016) o servidor foi cedido à

UFRA e em, 20 de maio de 2016, conforme Portaria GR/UFRA nº 1.431/2016 (DOU de

20/05/2016) o servidor foi nomeado para a função de Auditor Interno da UFRA, cuja

posse ocorreu no início de junho de 2016.

e) forma de comunicação com a alta administração da UPC

A alínea XXI, artigo 27 do Regimento Interno da AUDIN, determina que a

unidade de auditoria interna deverá divulgar para o Conselho Universitário, Reitoria e

demais dirigentes da UPC, relatórios exarados pela AUDIN, prestando as informações e

esclarecimentos pertinentes, quando solicitados.

O artigo 28, por sua vez, atribui ao Auditor Chefe responsabilidades perante o

CONSUN e à Reitoria, nos termos das Normas Internacionais para a Prática

Profissional de Auditoria Interna, definidas pelo IIA (Institute of Internal Auditors),

dentre elas destaca-se as seguintes alíneas:

“[...]

III. prover periodicamente informação sobre o andamento e os resultados

do PAINT e a suficiência dos recursos destinados à AUDIN, incluindo

assegurar que recursos são suficientes em quantidade e competência a fim

de que os riscos identificados no PAINT sejam atacados;

[...]

V. implementar o PAINT, conforme aprovado, incluindo, quando

apropriado, requisições especiais de trabalhos ou projetos feitos pelo

Conselho Universitário e pela Reitoria;

[...]

VIII. emitir relatórios periódicos sobre os trabalhos de auditoria e

endereçá-los ao Conselho Universitário e à Reitoria; e

IX. informar ao Conselho Universitário e à Reitoria sobre o andamento e o

resultado das ações de auditoria, sempre que solicitado. “

Há, também, determinações na alínea XV, artigo 29 do Regimento Interno no

sentido de que a AUDIN deve encaminhar relatórios de auditoria à chefia das unidades

auditadas e síntese dos relatórios ao Conselho Universitário, à Reitoria e à Pró-Reitoria a

qual essa unidade esteja subordinada, conforme o caso e na alínea XVI a determinação de

manter o Conselho Universitário e a Reitoria informados tempestivamente dos assuntos

que, por sua relevância e materialidade, imponham ação imediata;

Ressalta-se que a unidade de auditoria interna cumpre fielmente todas as

determinações emanadas do Regimento interno, encaminhando, periodicamente, as

informações pertinentes à alta gerência da UPC. Esse encaminhamento ocorre por meio

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de Memorando, registrado no Sistema Integrado de Patrimônio, Administração e

Contratos (SIPAC), no módulo “protocolo”. Ou seja, as comunicações com a alta

gerência sobre os resultados dos trabalhos de auditoria e as recomendações resultantes,

são encaminhadas na forma de relatório através de abertura de processo no sistema

SIPAC para tramitação de documentos, ocorrendo também na forma física por escrito.

Além dos Relatórios de Auditoria a AUDIN utiliza outro instrumento de suporte

a adequação dos controles internos e estimulo ao comprometimento dos gestores com o

atendimento das recomendações , este instrumento é um documento também elaborado

pela unidade de auditoria interna denominado de Plano de Providencias Interno (PPI),

no qual são relacionadas as recomendações a serem implementadas, constando o

estabelecimento do prazo para o cumprimento da adoção das medidas de controle a

serem implementadas pelos gestores.

A AUDIN, na tentativa de aperfeiçoar os procedimentos de controle e aprimorar

a gestão das recomendações direcionadas as unidades auditadas, envidou esforços para a

implantação do SIAUD, sistema informatizado, disponibilizado pela CONAB, através

de Software público, que está em fase experimental. Após sua efetiva implantação, o

sistema SIAUD permitirá o acompanhamento das recomendações com mais eficiência

pois os gestores auditados deverão se manifestar via sistema, on line, conforme os

prazos definidos no plano de providencias interno, também disponibilizado no software.

Dessa forma, os auditores internos responsáveis definirão se as respostas foram

solucionadas, se estão em implementação ou se continuam pendentes.

A previsão é de que o SIAUDI será utilizado pela UPC a partir de 2017. Ele

proporcionará a otimização dos trabalhos levando em consideração a força de trabalho

disponível, e se tornará um recurso tecnológico necessário para assegurar a atuação da

AUDIN de maneira efetiva nas funções de assessoramento e nos trabalhos de prevenção

melhorando a eficácia da governança da universidade.

f) adequações promovidas na estrutura organização e os ganhos operacionais

decorrentes

Em junho de 2016 foi concluída a elaboração da proposta de Regimento Interno

da unidade de Auditoria Interna e encaminhada a alta administração para análise e

submissão à apreciação do Conselho Universitário para deliberação.

Em 19 de setembro de 2016, o Regimento Interno da AUDIN foi aprovado, conforme

Resolução nº 162/CONSUN/2016.

O Regimento Interno trouxe mudanças significativas tanto na estrutura

organizacional, quanto na forma de atuação da AUDIN, pois a unidade passa a vincular-

se administrativamente ao Conselho Universitário, órgão máximo deliberativo da

universidade, fortalecendo a independência e a imparcialidade da unidade de auditoria

interna.

Em função da aprovação do regimento interno e considerando a missão e visão

da AUDIN, houve necessidade de adequação e mudanças na condução das atividades

desenvolvidas pela AI e para alinhar-se ao proposto na naquela norma interna, levando

em consideração os recursos humanos disponíveis (dois servidores), procurou-se

intensificar o uso de tecnologia da informação na execução das ações de controle, com o

uso de trilhas de auditoria. Ou seja, a AUDIN passou a atuar preventivamente.

Com a nova estratégia adotada, a AUDIN passou a fiscalizar o acompanhamento

dos atos de gestão de forma concomitante, com o intuito de realizar o acompanhamento

contínuo e sistemático dos principais atos praticados pelos gestores da UFRA.

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Nessa linha de atuação, a AUDIN passou a executar as Auditorias de

Acompanhamento da Gestão, por meio da auditoria remota, realizada nas instalações da

própria unidade de auditoria, sem necessidade de deslocamentos dos auditores,

utilizando-se dos cruzamentos de informações obtidas junto aos sistemas estruturados

do Governo Federal.

A nova metodologia possibilitou maior interação com os gestores, agregando

valor a gestão, e prevenindo desvios ou evitando má aplicação de recursos públicos.

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3.3 ATIVIVDADES DE CORREIÇÃO E APURAÇÃO DE ILÍCITOS

A Comissão Permanente de Processo Administrativo Disciplinar – CPPAD foi

criada através da Portaria nº 1760, de 19/10/2015, publicada no Boletim de

Pessoal/UFRA, Edição Extraordinária de 19/10/2015, por meio do Processo nº

23084.003223/2015-36.

Destarte, a CPPAD, como unidade correcional da UFRA, está incumbida de

apurar fatos e supervisionar os respectivos processos quando representam, em tese,

infração administrativa, observando os ritos e os prazos previstos na legislação

pertinente, composta por 3 (três) membros estáveis, a saber: Adriano Dias Borges –

Presidente; Rúbia Cristine Castro Bricio – Secretária; e Janyne Neyrão Casseb –

Membro.

Em outro ato, agora publicado no Diário Oficial da União – DOU de

21/10/2015, através da Portaria nº 1761, de 19/10/2015, Adriano Dias Borges foi

nomeado Presidente, com Função Gratificada FG 001.

Em seguida, em reunião com o antigo setor responsável pelos Processos

Contraditórios, a Seção de Direitos e Deveres, da Superintendência de Gestão de

Pessoas, subordinada à Pró-Reitoria de Gestão de Pessoas – SDD/SGDP/PROGEP,

realizada em 27/10/2015 foram repassados os documentos constantes no Memo.

20/2015/SDD/SGDP, trata-se de processos ordinários e contraditórios.

Nesta mesma reunião foram traçados os primeiros objetivos da CPPAD, através

de Ata, entre eles: a Elaboração do Regimento Interno, a solicitação de perfil no SIPAC,

no CGU-PAD, equipamentos, um estagiário e ramal telefônico.

Aproveitando o espaço antes ocupado pela SDD/SGDP/PROGEP no Prédio da

Divisão de Capacitação – DCAD, a CPPAD se instalou.

O quadro abaixo denota os principais eventos apurados e as providências

adotadas:

Quadro – Principais Eventos ocorridos na CPPAD

Processo/Tipo Data da 1ª

Publicação

Providências Status atual 31/12/2016

23084.013854/2015-63

– Sindicância

Investigativa 04/07/2016

Foram denunciados 103

servidores por enquadramento

equivocado na folha de

pagamento, 79 foram corrigidos

e 24 não aceitaram a correção e

sofreram PAD.

Fase de abertura de

PAD.

23084.004215/2015-15

– Processo

Administrativo

Disciplinar

09/09/2014

Foram denunciados 93

servidores por alterações na

folha de pagamento e por fraude

em empréstimos consignados.

Fase de indiciação.

Fonte: CPPAD/UFRA

Com relação ao cadastro no CGU-PAD, em conformidade com o que reza a

Portaria CGU nº 1,403, de 24/07/2007, os servidores da CPPAD são cadastrados neste

sistema. Atualmente, estão cadastrados um total de 65 (sessenta e cinco) processos,

sendo 41 (quarenta e um) processos administrativos disciplinares, 02 (dois) ritos

sumários e 22 (vinte e duas) sindicâncias, dos quais estão em andamento 18 (dezoito)

processos e 46 (quarenta e seis) já foram encerrados (julgados anulados administrativa

ou judicialmente).

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3.4 GESTÃO DE RISCOS DE CONTROLES INTERNOS

Na UFRA a gestão de riscos de controles internos tem por finalidade a

salvaguarda dos ativos institucionais, viabilizar maior aderência das ações às políticas

públicas, além de evitar a ocorrência de erros e fraudes que possam implicar em perdas

ao patrimônio público e danos à imagem institucional.

As atividades de controles internos cobrem a área contábil e administrativa.

Atualmente, o suporte fundamental ocorre a partir de sistemas informatizados do

Governo Federal tais como: Sistema Integrado de Administração Financeira do

Governo Federal (SIAFI), Sistema Integrado de Monitoramento, Execução e Controle

do Ministério da Educação (SIMEC), além do Sistema Integrado de Patrimônio,

Administração e Contratos (SIPAC) e do Sistema de Gestão de Planejamento e de

Recursos Humanos (SIGPRH).

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4. ÁREAS ESPECIAIS DE GESTÃO

4.1 GESTÃO DE PESSOAS

4.1.1 Estrutura de Pessoal da Unidade

Quadro - Estrutura de Pessoal da Unidade

Tipologias dos Cargos Lotação Ingressos no

Exercício Egressos no

Exercício Autorizada Efetiva 1. Servidores em Cargos Efetivos (1.1 +

1.2) 0 0 0 0

1.1. Membros de poder e agentes

políticos 0 0 0 0

1.2. Servidores de carreira (1.2.1 + 1.2.2 +

1.2.3 + 1.2.4) 1041 818 67 14

1.2.1. Servidores de carreira vinculada

ao órgão 1037 813 66 13

1.2.2. Servidores de carreira em

exercício descentralizado 1 1 0 1

1.2.3. Servidores de carreira em

exercício provisório 0 1 0 0

1.2.4. Servidores requisitados de outros

órgãos e esferas 3 3 1 0

2. Servidores em Contratos

Temporários 29 29 21 0

3. Servidores sem Vínculo com a

Administração Pública 0 2 0 0

4. Total de Servidores (1+2+3) 29 31 21 0

Fonte: Seção de Cadastro/PROGEP/UFRA

Quadro – Distribuição da Lotação Efetiva

Tipologias dos Cargos Lotação Efetiva

Área Meio Área Fim

1. Servidores de Carreira (1.1) 412 406

1.1. Servidores de Carreira (1.2.1+1.2.2+1.2.3+1.2.4) 412 406

1.1.2. Servidores de carreira vinculada ao órgão 408 405

1.1.3. Servidores de Carreira em exercício descentralizado 1 0

1.1.4. Servidores de carreira em exercício provisório 0 1

1.1.5. Servidores requisitados de outros órgãos e esferas 3 0

2. Servidores com Contratos Temporários 0 29

3. Servidores sem vínculo com a Administração Pública 2 0

4. Total de Servidores (1+2+3) 414 435

Fonte: Seção de Cadastro/PROGEP/UFRA

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Quadro – Detalhamento da Estrutura de Cargos em Comissão e Funções Gratificadas da UPC

Tipologias dos Cargos em Comissão e das

Funções Gratificadas

Lotação Ingressos no

Exercício

Egressos no

Exercício Autorizada Efetiva

1. Cargos em Comissão 0 0 0 0

1.1. Cargos Natureza Especial 0 0 0 0

1.2. Grupo Direção e Assessoramento

Superior 54 53 4 4

1.2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao

Órgão 49 46 2 3

1.2.2. Servidores de Carreira em Exercício

Descentralizado 2 2 1 1

1.2.3. Servidores de Outros Órgãos e Esferas 3 3 1 0

1.2.4. Sem vínculo 0 1 0 0

1.2.5. Aposentados 0 1 0 0

2. Funções Gratificadas 127 94 17 17

2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao

Órgão 127 94 17 17

2.2. Servidores de Carreira em exercício

Descentralizado 0 0 0 0

2.3. Servidores de Outros Órgãos e Esferas 0 0 0 0

3. Total de Servidores em Cargos e Função

(1+2) 127 94 17 17

Fonte: Seção de Cadastro/PROGEP/UFRA

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4.1.2 Demonstrativos das Despesas com Pessoal

Quadro – Despesas do Pessoal

Tipologias/ Exercícios

Vencimentos e Vantagens

Fixas

Despesas Variáveis

Despesas de

Exercícios Anteriores

Decisões Judiciais Total Retribuições Gratificações Adicionais Indenizações

Benefícios Assistenciais e Previdenciários

Demais Despesas Variáveis

Membros de poder e agentes políticos

Exercícios

2016 NÃO HÁ 2015

Servidores de carreira vinculados ao órgão da unidade jurisdicionada

Exercícios

2016 60.691.876,61 3.250.683,51 8.475.289,28 5.177.817,40 5.184.829,40 2.542.595,05 26.071.792,06 310.093,71 456.860,76 108.911.154,27

2015 45.266.145,42 3.179.147,92 11.552.440,81 4.930.660,30 3.804.272,89 2.236.186,57 24.413.212,10 200.483,44 470.180,76 96.052.730,21

Servidores de carreira SEM VÍNCULO com o órgão da unidade jurisdicionada

Exercícios

2016 0 206.706,16 20.295,56 1.857,77 5.581,00 0 0 0 234.440,49

2015 0 187.432,98 19.237,49 4954,05 0 0 0 0 211.624,52

Servidores SEM VÍNCULO com a administração pública (exceto temporários)

Exercícios

2016 0 154.514,05 13.280,03 4.292,98 5.581,00 0 0 0 177.668,06

2015 0 63.546,12 5295,51 1765,17 4.476,00 0 0 0 75.082,80

Servidores cedidos com ônus

Exercícios

2016 30.004,05 0 28.550,25 11.911,39 26.745,17 36.905,82 85.518,21 0 0 219.634,89

2015 504.556,08 0 68.201,08 10.684,07 31.184,56 27.244,25 351.353,80 0 0 993.223,84

Servidores com contrato temporário

Exercícios

2016 981.349,03 0 70.807,62 40.085,58 156.243,75 0 0 0 1.248.485,98

2015 706.201,77 0 80.029,86 14.228,43 82.099,53 0 11.444,22 0 894.003,81

Fonte: Sistema Integrado de Administração de Recursos Humanos – SIAPE ANO: 2015 (Valores em R$ 1,00)

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4.1.3 Gestão de Riscos Relacionados ao Pessoal

Nas Instituições Federais de Ensino – IFES, a estrutura de cargos e salários não

acompanha o mercado de trabalho, além de haver uma grande disparidade dos salários e

benefícios entre os planos de cargos e carreiras no âmbito dos três poderes.

As áreas estratégicas são gravemente afetadas em virtude da falta de isonomia

salarial e de benefícios entre os poderes da união e até na esfera estadual, resultando em

grande mobilidade dos servidores, causando uma instabilidade e prejuízos na execução

das atividades das instituições.

O custo de selecionar, capacitar e integrar esses profissionais nas rotinas dessas

organizações impacta fortemente na eficácia das atividades meio e fins.

Desde 2007, o governo federal implementou política de reposição automática de

cargos de professor de Magistério Superior, a partir do Decreto nº 6.097/2007, D.O.U.

de 25/04/2007, regulamentado pela Portaria Interministerial nº 22/2007. No entanto,

para os Técnico-administrativos em Educação, foi a partir de 2010, através do Decreto

nº 7.232/2010, que possibilitou a reposição parcial das vacâncias referentes às classes C,

D e E nas universidades.

Essas políticas governamentais necessitam de outras ações que possibilitem uma

seleção mais adequada e um plano de cargos, salários e benefícios isonômico para

possibilitar a retenção dos servidores nas Instituições Federais de Ensino Superior. Caso

o Governo Federal não implante políticas isonômicas de salários e benefícios a

rotatividade de pessoal poderá continuar a acarretar grandes prejuízos, não fixando os

novos servidores e com isso caindo à eficácia e a efetividade na gestão das IFEs.

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4.1.4 Contratação de Pessoal de Apoio e Estagiários

4.1.4.1 Contratação de Serviços de Limpeza, Higiene e Vigilância Quadro - Contratos de Prestação de Serviços não abrangidos pelo plano de cargos da Unidade

Unidade Contratante

Nome: Universidade Federal Rural da Amazônia

Informações sobre os Contratos

Ano do

Contrato Objetivo

Empresa

Contratada

(CNPJ)

Período contratual de Execução das

Atividades Contratadas

Nível de Escolaridade mínimo

exigido dos trabalhadores

contratados

Situação

Início Fim

2011 Limpeza e

Conservação 34849836/001-87 20/03/2014 02/01/2016 Sem exigência Ativo Prorrogado

2011

Serviço de

Atividades

Auxiliares

06855175/001-67 31/08/2015 30/08/2016 Ensino Fundamental Encerrado

2012

Serviço de

Manutenção de

Equipamentos de

Refrigeração

09241070/0001-06 11/11/2015 10/11/2016 Ensino Fundamental Ativo Prorrogado

2016 Serviço de

Vigilância Armada 02650833/001-23 09/01/2016 24/11/2016 Ensino Fundamental Encerrado

2016

Serviço de

atividades de Apoio

Administrativo

34849836/0001-87 23/01/2016 22/01/2017 Ensino Médio Ativo Prorrogado

Fonte: Prefeitura/UFRA

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Quadro - Composição do Quadro de Estagiários/2016

Nível de escolaridade

Quantitativo de contratos de estágio vigentes

Despesa no

exercício

1º Trimestre 2º Trimestre 3º Trimestre 4º Trimestre (em R$ 1,00)

1. Nível superior

1.1 Área Fim 74 70 67 70 391.794,08

1.2 Área Meio 52 48 48 45 269.097,00

2. Nível Médio

2.1 Área Fim - - - -

2.2 Área Meio 34 32 33 31 118.230,31

3. Total (1+2) 160 140 148 146 779.121,39

Fonte: Divisão de Estágio/PROEX/PROGEP/UFRA

51

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4.2 GESTÃO DE PATRIMÔNIO E INFRAESTRUTURA

4.2.1 Gestão da Frota de Veículos Próprios e Contratados de Terceiros

Frota de Veículos Automotores de Propriedade da UJ

A forma de utilização da frota de veículos da UFRA está regulada pela Lei nº

1.081 de 1950 e a IN nº 03/2008 SLTI/MPOG.

A UFRA é uma Instituição Federal de Ensino que atua predominantemente na

área de ciências Agrárias com sede nos municípios de Belém, Castanhal, Igarapé-Açu,

Capanema, Paragominas, Parauapebas, Cuiarana (Salinópolis), Capitão-Poço e Tomé-

açu. Muitas das atividades curriculares são desenvolvidas nas áreas rurais, o que

demanda grande quantidade de viagens, a fim de deslocar discentes e docentes para

desenvolverem atividades didáticas, como aulas práticas e pesquisas de campo.

Além de atender este tipo de demanda, relacionada diretamente a atividade fim

da instituição, que é o ensino, a pesquisa e a extensão, há ainda a demanda relacionada

às atividades administrativas da instituição. O transporte de pessoal administrativo a

serviço nas áreas urbanas e entre os municípios sedes são constantes, devido à

necessidade inerente à administração, como transportes de documentos, materiais, bens

e pessoal para manutenção.

Tabela - Quantidade de veículos em uso ou na responsabilidade da UFRA

Classificação Total

Transporte Institucional (SUVs, Pick Up,

Automóveis)

35

Transporte Individual (moto) 4

Transporte de Cargas (Caminhões) 4

Transporte Coletivo (ônibus, micro-ônibus e Vans) 30

Máquinas Agrícolas (tratores) 5

Fonte: Garagem/Prefeitura/UFRA

Tabela - Média Anual de Quilômetros rodados

Classificação Km/média

Transporte Institucional (SUVs, Pick Up,

Automóveis)

15.365

Transporte Individual (moto) 3.720

Transporte de Cargas (Caminhões) 5.460

Transporte Coletivo (ônibus, micro-ônibus e Vans) 11.812

Máquinas Agrícolas (tratores) -

Fonte: Garagem/Prefeitura/UFRA

52

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Tabela - Idade Média da Frota por grupo de veículos

Classificação Idade/Média

Transporte Institucional (SUVs, Pick Up,

Automóveis)

06

Transporte Individual (moto) 07

Transporte de Cargas (Caminhões) 05

Transporte Coletivo (ônibus, micro-ônibus e Vans) 06

Máquinas Agrícolas (tratores) 08

Fonte: Garagem/Prefeitura/UFRA

Tabela - Custos Associados à manutenção da Frota

Custos Valor Anual (aproximados)

Combustíveis 835.386,68

Manutenção 660.686,13

Pessoal (motorista, mecânico, tratorista, lavador,

administrativo)

1.346,000,00

Fonte: Garagem/Prefeitura/UFRA

4.2.2 Gestão de Patrimônio Imobiliário da UFRA

A gestão patrimonial na Universidade Federal Rural da Amazônia ocorre em três

instâncias administrativas: (1) em nível estratégico tem-se a Pró-reitoria de

Administração e Finanças – PROAF; (2) em nível tático tem-se a Superintendência de

Patrimônio e Material – SPM; e (3) no nível operacional tem-se a Divisão de

Patrimônio – DPAT.

O controle patrimonial é realizado por meio de registro impresso e eletrônico,

neste último utilizando o sistema interno denominado Sistema Integrado de Patrimônio,

Administração e Contratos – SIPAC, além de planilhas eletrônicas.

No segundo semestre de 2016, os setores SPM e DPAT passaram por uma

reestruturação da força de trabalho tanto nas equipes quanto nas chefias, o que acarretou

a necessidade de reestruturação do fluxo de trabalho para atender as demandas rotineiras

e não rotineiras dos referidos setores.

Em paralelo buscou-se detectar demandas reprimidas, e identificou-se na DPAT

que não havia servidores com acesso ao sistema SPIUNet. Para sanar tal deficiência, foi

feito um pedido junto à Superintendência do Patrimônio da União no Pará – SPU/PA,

para a inclusão de três usuários. Esse servidores formarão uma comissão que ficará

responsável por alimentar e validar dados no SPIUNet, para que haja um fluxo contínuo

nas atividades de controle imobiliário.

Quanto aos imóveis registrados, atualmente, a UFRA possui 9 (nove) imóveis

registrados no SPIUNet, localizados nos municípios de Belém, Benevides, Capanema,

Capitão Poço, Paragominas, Salinópolis, Santarém e Tomé-Açu. O imóvel do município

de Santarém foi cedido para formar a Universidade Federal do Oeste do Pará – UFOPA.

A regularização desta cessão junto ao SPIUNet será realizada após liberação de acesso

ao sistema.

Outra ação no sentido de regularização dos imóveis da UFRA foi realizar a

Avaliação Patrimonial dos Imóveis, por meio da Assessoria de Regularização Fundiária

da Universidade, o qual descreve o valor da Terra Nua e das Construções existentes em

cada área da Universidade. Tal avaliação já foi concluída e aguardamos a liberação da

senha para realizar uma força tarefa para inclusão das informações no SPIUNet.

53

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4.2.3 Cessão de Espaços Físicos e Imóveis

Identificação dos imóveis objeto de cessão total ou parcial

Imóvel situado no Campus da UFRA, localizado no município de Belém, Estado do

Pará, sito a Av. Presidente Tancredo Neves, 2501, Bairro Terra Firme, CEP 66.077-530.

Identificação dos cessionários

Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis -

CEPNOR/IBAMA.

Caracterização da Cessão:

Forma de seleção do cessionário;

Cessão gratuita.

Finalidade do uso do espeço ou imóvel cedido;

Funcionamento do CENTRO DE PESQUISA E GESTÃO DE RECURSOS

PESQUEIROS DO LITORAL NORTE – CEPNOR/IBAMA, objetivando a realização

de pesquisas bio-ecológicas e tecnológicas de recursos pesqueiros de importância

econômica para a região norte do País e formação de aperfeiçoamento da comunidade

universitária.

Prazo de cessão

05 (cinco) anos.

Caracterização do espaço cedido;

Bem imóvel, contendo uma área de 1.210,94m². Localizado no município de Belém,

Estado do Pará, a margem direita do rio Guamá, com coordenadas Geodésicas latitude

1º27’(S) e longitude 48º26’(WGr.). Situado à Av. Presidente Tancredo Neves, 2501,

Bairro Terra Firme, CEP 66.077-530.

TERMO DE CESSÃO ONEROSA DE USO DO PRÉDIO “RUZINHO”

Identificação dos imóveis objeto de cessão total ou parcial

Prédio nº 66 do campus Belém da UFRA, denominado RUzinho.

Identificação dos cessionários

Diretório Central dos Estudantes – DCE.

Caracterização da Cessão:

- Forma de seleção do cessionário

Dispensa de licitação.

- Finalidade do uso do espeço ou imóvel cedido

Exploração de serviços de alimentação.

- Prazo de cessão

02 (dois) anos, prorrogáveis no limite de 60 meses.

- Caracterização do espaço cedido;

54

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Edificação, com aproximadamente 115 m² de área, localizado atrás do Prédio Waldir

Bouhid.

- Benefícios Pecuniários recebidos

O valor anual da cessão importou em R$3.600,00.

- Tratamento Contábil dos benefícios recebidos

Os valores pecuniários recebidos pela cessão do espaço físico, são registrados como

ingressos de recursos próprios através de pagamento de GRU, código 28802-0

(aluguéis), contabilizados na conta de ativos e na Variação Patrimonial Aumentativa

através conta 43311.01.00 - valor bruto exploração bens, direitos e serviços.

- Rateio de Gastos quando cessão parcial

Não há cessão parcial.

- Uso dos Benefícios decorrentes da Cessão pela UPC

Os benefícios pecuniários advindos, são utilizados na manutenção da Instituição.

TERMO DE CESSÃO ONEROSA DE USO DO PRÉDIO Nº 56 DO CAMPUS

BELÉM DA UFRA

Identificação dos imóveis objeto de cessão total ou parcial

Prédio nº 56 do campus Belém da UFRA, denominada casa Residencial 2.

Identificação dos cessionários

Fundação de Apoio à Pesquisa, Extensão e Ensino em Ciências Agrarias – FUNPEA.

Caracterização da Cessão

- Forma de seleção do cessionário;

Dispensa de Licitação

- Finalidade do uso do espeço ou imóvel cedido

Instalação e funcionamento da sede da Fundação de Apoio à Pesquisa, Extensão e

Ensino em Ciências Agrárias - FUNPEA.

- Prazo de cessão

05 (cinco) anos.

- Caracterização do espaço cedido;

Casa Residencial de 217,37 m², situado no Campus da UFRA, localizado no município

de Belém, Estado do Pará, sito a Av. Presidente Tancredo Neves, 2501, Bairro Terra

Firme, CEP 66.077-530.

- Benefícios Pecuniários recebidos

O valor anual da cessão importou em R$4.800,00.

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- Tratamento Contábil dos benefícios recebidos

Os valores pecuniários recebidos pela cessão do espaço físico, são registrados como

ingressos de recursos próprios através de pagamento de GRU, código 28802-0

(aluguéis), contabilizados na conta de ativos e na Variação Patrimonial Aumentativa

através conta 43311.01.00 - valor bruto exploração bens, direitos e serviços.

- Rateio de Gastos quando cessão parcial

Não há cessão parcial.

- Uso dos Benefícios decorrentes da Cessão pela UPC

Os benefícios pecuniários advindos, são utilizados na manutenção da Instituição.

TERMO DE CONTRATO DE CESSÃO DE USO DE ÁREA Nº 03/2010

Identificação dos imóveis objeto de cessão total ou parcial

Área de 15.000 m² de sua propriedade, localizado na estação experimental de Benfica,

no Distrito do Município de Benevides.

Identificação dos cessionários

R: Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis -

IBAMA.

Caracterização da Cessão:

- Forma de seleção do cessionário;

Cooperação técnica

- Finalidade do uso do espeço ou imóvel cedido;

A cessionária compromete-se à construção e implantação do Centro de Triagem de

Animais Silvestres no Município de Benfica, região metropolitana de Belém

(CETAS/Belém).

- Prazo de cessão;

25 (vinte e cinco) anos.

- Caracterização do espaço cedido;

Área de 15.000 m², localizado na estação experimental de Benfica, no Distrito do

Município de Benevides (PA).

- Benefícios Pecuniários recebidos

Construção e implantação do Centro de Triagem de Animais Silvestres no Município de

Benfica, região metropolitana de Belém (CETAS/Belém).

- Tratamento Contábil dos benefícios recebidos

Incidiram, após a entrega do prédio.

- Rateio de Gastos quando cessão parcial

Não há cessão parcial.

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Uso dos Benefícios decorrentes da Cessão pela UPC

Ensino, Pesquisa e Extensão Universitária

CONTRATO DE CONCESSÃO DE USO ONEROSA DE BEM PUBLICO

Identificação dos imóveis objeto de cessão total ou parcial

A concessão de uso de bem público designado pelo lote localizado na área da

concedente, situado no espaço que compõe o Parque de Ciência e Tecnologia Guamá –

PCT Guamá.

Identificação dos cessionários

Associação Instituto Tecnológico Vale - ITV.

Caracterização da Cessão:

- Forma de seleção do cessionário

Licitação

- Finalidade do uso do espeço ou imóvel cedido

Fomento de atividades cientifico-tecnológicas, de pesquisa, de desenvolvimento e de

ensino de pós-graduação, em conformidade com os objetivos definidos para o Parque de

Ciência e Tecnologia - PCT Guamá.

- Prazo de cessão

28 (vinte e oito) anos.

- Caracterização do espaço cedido

Lote de 140.182,50 m², localizado na área da concedente, situada no espaço que compõe

o Parque de Ciência e Tecnologia Guamá – PCT Guamá.

- Benefícios Pecuniários recebidos

O valor anual da cessão importou em R$ 66.960,00.

- Tratamento Contábil dos benefícios recebidos

Os valores pecuniários recebidos pela cessão do espaço físico, são registrados como

ingresso de recursos próprios através de pagamento de GRU, código 28802-0

(aluguéis), contabilizando na conta de ativos e na Variação Patrimonial Aumentativa

através da conta 43311.01.00 – valor bruto exploração bens, direitos e serviços.

- Rateio de Gastos quando cessão parcial

Não há cessão parcial.

- Uso de Benefícios decorrentes da Cessão pela UPC;

Os benefícios pecuniários advindos, são utilizados na manutenção da instituição.

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TERMO DE CESSÃO DE USO GRATUITO Nº 10/2010

Identificação dos imóveis objeto de cessão total ou parcial

A concessão do terreno do campus Belém da CONCEDENTE, localizado à margem

direita/esquerda do rio Guamá, sito a Avenida presidente Tancredo Neves, nº 2501.

Identificação dos cessionários

Governo do Estado do Pará, neste ato representado pela Secretaria de Estado de

Desenvolvimento, Ciência e Tecnologia – SEDECT.

Caracterização da Cessão:

- Forma de seleção do cessionário;

Cooperação Técnica

- Finalidade do uso do espeço ou imóvel cedido

Usufruto da cessionária para ampliação do Parque de Ciência e Tecnologia do Guamá.

- Prazo de cessão

30 (trinta) anos.

- Caracterização do espaço cedido;

Imóvel localizado no município de Belém, Estado do Pará, à margem direita/esquerda

do Rio Guamá, com área de 172.974,44 m².

- Benefícios Pecuniários recebidos

Trata-se de cessão gratuita

- Tratamento Contábil dos benefícios recebidos

Cessão gratuita

- Rateio de Gastos quando cessão parcial

Não contemplado

- Uso dos Benefícios decorrentes da Cessão pela UPC

Desenvolvimento do Ensino, Pesquisa e Extensão Universitária.

TERMO DE CESSÃO DE USO GRATUITO DE BEM IMÓVEL Nº 01/2007

Identificação dos imóveis objeto de cessão total ou parcial Imóvel de propriedade da CEDENTE, localizado na Av. Tancredo Neves, s/n, Terra

Firme, nesta cidade, para o funcionamento da escola Estadual Mário Barbosa.

Identificação dos cessionários

SECRETARIA EXECUTIVA DE EDUCAÇÃO - SEDUC.

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Caracterização da Cessão:

- Forma de seleção do cessionário

Convênio

- Finalidade do uso do espeço ou imóvel cedido;

Instalação e funcionamento da “Escola Estadual Mário Barbosa” com vistas a realização

de suas atividades fins de ensino fundamental e médio.

- Prazo de cessão

20 (vinte) anos.

- Caracterização do espaço cedido

Imóvel de propriedade da CEDENTE, localizado na Av. Tancredo Neves, s/n, Terra

Firme, nesta cidade, para o funcionamento da escola.

- Benefícios Pecuniários recebidos

Trata-se de cessão gratuita

- Tratamento Contábil dos benefícios recebidos

Cessão gratuita

- Rateio de Gastos quando cessão parcial

Não contemplado

- Uso dos Benefícios decorrentes da Cessão pela UPC

Ensino, Pesquisa e Extensão.

TERMO DE CESSÃO DE USO GRATUITO Nº 175/2008 - SEDUC

Identificação dos imóveis objeto de cessão total ou parcial

Imóvel de propriedade da CEDENTE, localizado na Av. Tancredo Neves, s/n, Terra

Firme, nesta cidade, para o funcionamento da Escola Estadual de Ensino Fundamental

Virgílio Libonatti.

Identificação dos cessionários

Governo do Estado do Pará - SECRETARIA EXECUTIVA DE EDUCAÇÃO -

SEDUC.

Caracterização da Cessão:

- Forma de seleção do cessionário

Convênio

- Finalidade do uso do espeço ou imóvel cedido

Instalação e funcionamento da Escola Estadual de Ensino Fundamental Virgílio

Libonatti.

- Prazo de cessão

10 (dez) anos.

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- Caracterização do espaço cedido

Imóvel de propriedade da CEDENTE, localizado na Av. Tancredo Neves, s/n, Terra

Firme, nesta cidade, medindo área total de 546 m² de área construída, para o

funcionamento da Escola Estadual de Ensino Fundamental Virgílio Libonatti.

- Benefícios Pecuniários recebidos

Trata-se de cessão gratuita

- Tratamento Contábil dos benefícios recebidos

Cessão gratuita

- Rateio de Gastos quando cessão parcial

Não contemplado

- Uso dos Benefícios decorrentes da Cessão pela UPC

Desenvolvimento do Ensino, Pesquisa e Extensão Universitária.

TERMO DE CONCESSÃO DE DIREITO REAL DE USO Nº 01/2009

Identificação dos imóveis objeto de cessão total ou parcial

Imóvel de propriedade da CEDENTE, localizado na Av. Tancredo Neves, s/n, Terra

Firme, nesta cidade – Campus sede da UFRA.

Identificação dos cessionários

Sindicato dos Trabalhadores da Universidade Federal Rural da Amazônia - SINTUFRA.

Caracterização da Cessão:

- Forma de seleção do cessionário

Dispensa de Licitação

- Finalidade do uso do espeço ou imóvel cedido

Funcionamento da sede do Sindicato dos Trabalhadores da Universidade Federal Rural

da Amazônia - SINTUFRA.

- Prazo de cessão

05 (cinco) anos.

- Caracterização do espaço cedido

O terreno está localizado na margem direita da via de acesso à UFRA, confinando pela

esquerda com o terreno da COSANPA, de forma retangular, com 85 m de frente por

115 m de fundo, totalizando uma área de 9.775 m².

- Benefícios Pecuniários recebidos

Trata-se de cessão gratuita

- Tratamento Contábil dos benefícios recebidos

Cessão gratuita

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- Rateio de Gastos quando cessão parcial

Não contemplado

4.3 GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

Tabela - Descrição sucinta do Plano Estratégico de TI

Objetivo - PLAIN 2014-2024 Objetivos Estratégicos de TI

Objetivo 5.1.1.1a: Estruturar e ampliar a

infraestrutura de de TIC da biblioteca e editora

para apoiar a política educacional tradicional

(presencial) e de cursos à distância, bem como dos

serviços de comunicação e marketing institucional

para mudar e imprimir a imagem da UFRA na

sociedade amazônica e nacional.

Meta 1: Fortalecer e adequar a infraestrutura de

TIC para atender a infraestrutura de TIC para

atender à demanda do ensino, pesquisa, extensão e

administração no contexto da dinâmica de

expansão multicampi da UFRA.

Iniciativas:

• Ampliar infraestrutura de TIC para o

transporte de dados e voz com qualidade

e eficiência;

• Desenvolver sistemas para a

informatização de processos do ensino,

pesquisa, extensão e administração;

• Adquirir programas e aplicativos em

atendimento as necessidades de ensino,

pesquisa, extensão e administração;

• Projeto de segurança da informação para

garantir a integridade, confidencialidade e

autenticidade das informações

institucionais;

• Contratação de pessoal qualificado em

TIC para apoiar a educação midiática e a

gestão nos campi.

Meta 2: Focar a comunicação e marketing para os

clientes, grupos de interesse.

Iniciativas:

• Adquirir equipamentos de TI para apoiar

as atividades da UFRA com foco no

cliente e grupos de interesse.

OETI 1: Expandir e aperfeiçoar a infraestrutura

física de TI

OETI 2: Aperfeiçar a qualidade dos serviços

disponibilizados

OETI 3: Ampliar a infraestrutura de sistemas

informatizados que atenda as demandas do

negócio da Instituição

OETI 4: Atender solicitações expostas pela

Secretaria de Logística e Tecnologia da

Informação (SLTI)

OETI 5: Disponibilização de um conjunto de

programas e aplicativos que atenda as

necessidades do ensino, pesquisa, extensão e

administração

Fonte: STIC/UFRA

Quanto ao Comitê Executivo de Tecnologia da Informação (CETI), em termos

gerais, é um colegiado semelhante aos outros conselhos superiores existentes na

Instituição, sendo importante destacar que este órgão colegiado tem a responsabilidade

de definir o futuro da Gestão de Tecnologia da Informação da Instituição, sendo o

Superintendente da STIC um dos membros que compõe este conselho.

61

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Tabela - Principais Sistemas

SISTEMA FUNÇÃO

SIPAC (Sistema Integrado de Patrimônio,

Administração e Contratos)

Permite gerenciar processos de negócio

relacionados a administração do orçamento,

patrimônio, material e consumo, compras,

licitações, protocolos, etc.

SIGRH (Sistema Integrado de Gestão de Recursos

Humanos)

Permite gerenciar processos de negócio

relacionado à Administração de Recursos

Humanos (solicitação de férias, ressarcimento de

valores referentes a plano de saúde, cadastro de

servidores, capacitação, frequência, relatórios

gerenciais, etc).

SIGAA (Sistema Integrado de Gestão de

Atividades Acadêmicas)

Permite gerenciar os processos de negócio

relacionados a administração da comunidade

acadêmica (discentes e docentes) – matrícula

online, portal docente e discente, lançamento de

notas, biblioteca, etc.

Sistemas de Chamados Técnicos Permite gerenciar os chamados de suporte técnico,

abertos pelos usuários utilizadores dos recursos

computacionais da UFRA.

Fonte: STIC/UFRA

A elaboração de Planos de Capacitação é de responsabilidade da Divisão de

Capacitação, unidade vinculada a PROGEP, que chegou a realizr um mapeamento de

competências, onde foram levantados os perfis do servidores da UFRA e suas

necessidades de capacitação. Quanto a STIC, informamos que servidores lotados nesta

superintendência não realizaram qualquer curso de capacitação no ano de referência

deste relatório.

Tabela - Descrição do quantitativo de pessoas que compõe a força de trabalho de TI

SIAPE Nome Cargo Unidade de

Exercício Tipo

1546627 Ailson Medeiros

Vasconcelos Analista de TI

Superintedência

de TIC

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

1815637

Anderson

Francisco de

Souza Almeida

Analista de TI Campus de

Capanema

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

1091778 Bernardes Ribeiro Analista de TI Superintendência

de TIC

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

1822147

George Hamilton

Barbosa

Fernandes Ota

Analista de TI Superintendência

de TIC

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

1854352 Humberto Caio

Camilo Leão Analista de TI

Pró-Reitoria de

Planejamento e

Gestão -

PROPLAGE

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

1715253 Jefferson Silva

dos Santos Analista de TI

Pró-Reitoria de

Planejamento e

Gestão -

PROPLAGE

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

62

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(Continua)

1701136 Joaquim de Jesus

Soares Analista de TI

Superintendência

de TIC

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

1550586

Leonardo

Hirokazu de

Souza Hamada

Analista de TI

Instituto

Ciberespacial -

ICIBE

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

1715232

Marisa Cristina

Moreno Silva

Alves

Analista de TI Pró-Reitoria de

Ensino

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

388333 Sávio Fonseca

Rodrigues Analista de TI

Pró-Reitoria de

Ensino

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

1696580 Akilson Medeiros

Vasconcelos Técnico de TI

STIC – Divisão de

Atendimento e

Suporte a Usuário

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

1122058 Climério Batista

de Albuquerque Técnico de TI

Superintendência

de Gestão e

Desenvolvimento

de Pessoas -

SGDP

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

388664 Elson Ribamar da

Rocha Técnico de TI

Superintendência

de Gestão e

Desenvolvimento

de Pessoas -

SGDP

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

1698799 José Welinton de

Oliveira Araújo Técnico de TI

Instituto

Ciberespacial -

ICIBE

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

388751 José William da

Costa Técnico de TI

Instituto de

Ciências Agrárias

- ICA

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

1857441

Pedro Anderson

das Chaves

Oliveira

Técnico de TI Pró-Reitoria de

Ensino

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

1862266 Romão das

Chagas dos Santos Técnico de TI

Superintendência

de TIC

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

1898463 William Wallace

Souza Lucas Assistente de TI

Instituto

Ciberespacial -

ICIBE

Servidores de TI

efetivos de

carreira da

Unidade

Fonte: STIC/UFRA

Ainda não possuímos processos de gerenciamento de serviços formalizados na

unidade. Utilizamos apenas um sistema de chamados técnicos para dar aporte as

demandas por suporte a serviços de TI. E, devido a forte restrição orçamentária vigente

não iniciamos nenhum projeto de TI no período em questão.

63

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Quanto as medidas tomadas para mitigar eventual dependência tecnológica, esta

Superintendência de TIC gerencia penas um (01) contrato que trata da prestação dos

serviços de tecnologia da informação (conectividade), para os campi de Capanema,

Paragominas e Fazenda Escola de Igarapé-Açu. Este contrato de número 56/2013 foi

firmado com a Empresa de Processamento de Dados do Pará (PRODEPA), e está em

seu 3º Temo Aditivo. Como mecanismo de mitigar dependência tecnológica e

descontinuidade de prestação dos serviços de internet nesse campi, possuímos links

alternativos fornecidos pela Rede Nacional de Ensino e Pesquisa (RNP).

4.3.1 Principais Sistemas de Informação

Tabela - Descrição dos objetivos dos sistemas

SISTEMA FUNÇÃO

SIPAC (Sistema Integrado de Patrimônio,

Administração e Contratos)

Gerenciar processos de negócio relacionados a

administração do orçamento, patrimônio, material

e consumo, compras, licitações, protocolos, etc.

SIGRH (Sistema Integrado de Gestão de Recursos

Humanos)

Gerenciar processos de negócio relacionado à

Administração de Recursos Humanos (solicitação

de férias, ressarcimento de valores referentes a

plano de saúde, cadastro de servidores,

capacitação, frequência, relatórios gerenciais, etc).

SIGAA (Sistema Integrado de Gestão de

Atividades Acadêmicas)

Gerenciar os processos de negócio relacionados a

administração da comunidade acadêmica

(discentes e docentes) – matrícula online, portal

docente e discente, lançamento de notas,

biblioteca, etc.

Fonte: STIC/UFRA

Quanto as manutenções, o último instrumento jurídico de manutenção dos

Sistemas SIG UFRN foi realizado por intermédio do Termo de Execução

Descentralizada 02/2014 entre UFRA e UFRN, na qual a UFRA utilizando de sua

própria equipe técnica realiza as manutenções nos sistemas SIG UFRN (implantações

de módulos dos sistemas que por ventura venham a ser necessários a realização das

atividades meio e fim, customizações, atualizações e disponibilização de código-fonte

por parte da UFRN.

O valor que foi descentralizado à UFRN foi de R$ 211.018,00 (duzentos e onze

mil e dezoito reais).

Não possuímos plano de gestão de riscos formalizado em apoio a manutenção

dos sistemas SIG UFRN, mas temos como premissa de contingenciamento a utilização

de nosso próprio corpo de analista de sistemas para dar aporte a esta manutenção, em

casos mais triviais, vistos que os mesmos já possuem conhecimento mínimo necessário

para manter os sistemas operantes sem a ocorrência de falhas. Esta ação é realizada sem

o auxílio da equipe técnica da UFRN.

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4.4 GESTÃOAMBIENTAL E SUSTENTABILIDADE

As ações realizadas na área de Gestão Ambiental, no âmbito do PLS, conforme

abaixo:

- Quanto à visão geral da política de sustentabilidade ambiental adotada pela

unidade.

A visão geral da politica de sustentabilidade ambiental da UFRA está pautada na

missão institucional que consiste em “formar profissionais qualificados, compartilhar

conhecimentos com a sociedade e contribuir com o desenvolvimento sustentável da

Amazônia”. Nesse contexto, para contribuir com o desenvolvimento sustentável, a

universidade busca adotar medidas para sensibilizar e conscientizar a comunidade

interna a utilizar práticas sustentáveis de uso dos recursos naturais sem ultrapassar sua

capacidade de suporte, consumir produtos cuja cadeia de valor minimize os impactos

sobre o meio ambiente, adotar sistemas alternativos de uso de energia renováveis (solar,

eólica e biomassa), de água da chuva e de poços artesianos como forma de reduzir

custo, preservar as áreas verdes e cursos d’água, dar o destino adequado para os

resíduos mediante coleta seletiva, reciclagem, reuso, compostagem, fazer o tratamento

da água e esgoto, bem como fazer uso de transporte alternativo no campus como forma

de reduzir o consumo de combustível fóssil, entre outras medidas e ações individuais e

coletivas (UFRA, 2016).

- Quanto à participação da unidade na Agenda Ambiental da Administração

pública.

Esta comissão desconhece a participação da UFRA na A3P, haja vista que a

CPLS atua somente no âmbito do Plano de Logística Sustentável.

- Quanto à separação dos resíduos recicláveis descartados, bem como sua

destinação a associações e cooperativas de catadores, conforme decreto 5.940/2006.

Temos a informar que no dia 07 julho de 2016 foi publicada a portaria n° 1960,

que institui a comissão de Coleta Seletiva Solidária (CSS) nos moldes do decreto

5.940/2006, coordenada pela servidora Keila Paiva. Esta comissão submeteu no dia

06.09.2016 à procuradoria jurídica minuta de edital para habilitação das cooperativas,

conforme processo n° 23084.014080/2016-79, este processo retornou a comissão

somente no mês de fevereiro de 2017, portanto atualmente a CSS trabalha no

lançamento do edital para o primeiro semestre do ano de 2017, bem como na

estruturação das demais questões para que a coleta funcione de forma eficiente.

- Quanto à observância das contratações realizadas pela unidade jurisdicionada

aos parâmetros estabelecidos no decreto 7.746/2012 ou norma equivalente.

A UFRA tem buscando adequar-se nas compras e contratações sustentáveis,

portanto o percentual de itens sustentáveis nas aquisições ainda é pequeno, porém não

inexistente. Quanto ao PLS existe uma proposta dentro dimensão compras e

contratações sustentáveis que busca aprimorar a sustentabilidade nas contratações da

instituição.

Vale destacar que, os processos licitatórios e de compras da Universidade

ocorrem de forma descentralizada, na qual cada demandante solicita de forma individual

e diferenciada, não havendo um setor responsável por condensar e avaliar tais pedidos.

Portanto a dimensão do PLS, intitulada compras e contratações sustentáveis, sugere a

reestruturação física e técnica do setor Divisão de Compras, bem como a readequação se

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suas atribuições, para reunir os pedidos e iniciar o processo licitatório com a demanda

condensada de toda Universidade.

No projeto da dimensão também é proposto a criação de Comissão

Multidisciplinar de Compras Sustentáveis a qual dará suporte e validação aos processos

licitatórios formalizados pela Divisão de Compras em relação à forma legal e a critérios

sustentáveis. Esta comissão poderá criar o manual de rotinas e procedimentos de

compras, e ainda proceder com as solicitações de cadastro no Catálogo de Materiais do

Governo Federal (CATMAT).

- Quanto à instituição possuir o PLS de que trata o art.16 do Decreto 7.746/2012.

No dia 08 de julho de 2016 foi publicada a portaria n° 1970 que instituiu a

comissão do PLS. O plano de logística sustentável está proposto em 8 dimensões, com 8

coordenadores de área.

O PLS foi aprovado no conselho superior (CONSUN) no dia 12/09/2016,

atualmente aguarda-se disponibilização de orçamento para que se inicie as ações

propostas em cada projeto do plano, bem como o monitoramento para geração de

resultados e indicadores.

Atualmente o PLS encontra-se publicado na integra no link:

http://www.propladi.ufra.edu.br/images/th/PRO2K16/PLS_UFRA_Versao_Completa_2

2SET2016.pdf

- Análise crítica da atuação da unidade quanto ao tema.

Apesar das iniciativas recentes a UFRA caminha para o estabelecimento de uma

gestão ambiental dentro da instituição, a qual poderia se otimizada através do

estabelecimento de uma divisão para tratar especificamente da gestão ambiental,

englobando todas as ações e projetos referentes a temática, inclusive a logística

sustentável, haja vista a abrangência de um sistema de gestão ambiental que atenda a

UFRA de forma integrada e eficiente. Algumas questões orçamentárias, por muitas

vezes inviabilizam as ações, prejudicando a a produção de indicadores e a continuidade

dos projetos na área.

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5 RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE

5.1 Canais de Acesso ao Cidadão

Em 2015, conforme meta prioritária definida no PLAIN da UFRA 2014-2024 foi

implantada a Ouvidoria, através da Portaria nº 435, de 04/03/2015. Desde então, a

Ouvidoria da Universidade Federal Rural da Amazônia – UFRA é o canal que realiza a

intermediação da gestão da Universidade com o cidadão em geral. Cidadão este que pode

ser interno (alunos, professores, técnicos) bem como o público externo (comunidade em

geral).

Uma das ações desenvolvidas pela Ouvidoria é mediar as necessidades dos

usuários da instituição e verifica as formas de comunicação com esta, direcionando as

solicitações de informações aos destinos e fontes adequados. Ou seja, orientando qualquer

cidadão com dúvidas sobre a instituição, atendendo de forma ativa e passiva pedidos de

informações, denúncias, solicitações, sugestões, elogios e reclamações sobre os serviços

disponibilizados pela Universidade.

Para isto, a UFRA em 2016, implementou ações de divulgação dos serviços da

Ouvidoria junto à comunidade interna que se fez através de panfletos distribuídos nos

setores, criação de home page da Ouvidoria atrelado ao site da UFRA,

http://ouvidoria.ufra.edu.br/ e criação do perfil nas redes sociais (facebook), para dar mais

visibilidade as ações realizadas, bem como canal de acesso:

https://www.facebook.com/profile.php?id=100011691035530&fref=ts

Junto aos servidores também foi efetivado ações de treinamentos para o

recebimento das demandas, concernentes ao Acesso à informação, tornado assim o tema

mais conhecido entre os pares. A mesma foi realizada junto aos Pró-reitores, diretores de

Institutos e superintendentes da Universidade, nos dias 27 e 29 de abril de 2016

(frequência em anexo);

Realizou-se também no dia 30/09/2016, uma orientação da Ouvidoria no campus

de Paragominas junto aos servidores e alunos, de como se utilizar a Ouvidoria para

atender seus anseios:

https://www.facebook.com/photo.php?fbid=1281659968510983&set=a.7056799894423

20,1073741880.100000009775994&type=3&theater

Assim, em 2016 a Ouvidoria da UFRA buscou melhorar sua interlocução com os

cidadãos através dos mecanismos disponibilizados pela CGU/OGU, que são as

plataformas e-SIC e e-OUV, ferramentas estas que possibilitam uma visibilidade muito

maior para toda a comunidade acadêmica e externa, pois segundo os relatórios retirados

dos próprios sistemas temos via e-SIC 122 pedidos, no exercício de 2016. E, via e-OUV,

12 pedidos, sendo 02 denúncias, 05 solicitações, 01 reclamação e 04 elogios.

Portanto, a Ouvidoria da Ufra se utilizou dos canais eletrônicos para estreitar os

relacionamentos com a comunidade acadêmica, pois conforme as tabelas acima o acesso

pelos mesmos tem crescido a cada dia.

Assim, buscar aprimorar cada vez mais este relacionamento é o objetivo da

Ouvidoria para assim fazer valer os direitos do cidadão no exercício de sua plena

cidadania.

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5.2 Carta de Serviços ao Cidadão

Os serviços prestados pelas diferentes unidades que compõe a UFRA ainda não

consolidados em documento único ou página específica no site da instituição, conforme

estabelecido pelo Decreto nº 6.932, de 11 de agosto de 2009. Atualmente, os serviços

prestados pelas diferentes unidades que compõe a Universidade são informados apenas

nas páginas dessas unidades. A Carta de Serviços ao Cidadão, consolidando estas

informações está em fase de elaboração e deverá ser disponibilizada ao longo do exercício

2017, visando atender a legislação vigente.

5.3 Aferição do Grau de Satisfação dos Cidadãos-Usuários

No exercício 2016 foi dada continuidade ao processo de avaliação das ações da

UFRA, visando qualificar o desempenho das políticas educacionais, de pessoas e da

gestão do desenvolvimento institucional, a dotação e funcionalidade da infraestrutura

física e apresentar sugestões para corrigir os pontos fracos identificados pela comunidade

acadêmica e de acordo com a percepção da sociedade.

O universo do estudo foi constituído pelos professores e técnicos administrativos

efetivos e os alunos matriculados nos cursos de graduação dos seis campi. Os dados foram

obtidos a partir da aplicação do mesmo questionário específico utilizado na avaliação de

2014.

A descrição detalhada da metodologia e os resultados desse processo avaliativo

podem ser acessados no Relatório de Autoavaliação Institucional: 2014-2016 e no Relato

Institucional: 2016, disponíveis na página da Pró-reitoria de Planejamento e

Desenvolvimento Institucional (PROPLADI) nos sites especificados abaixo:

• Relatório de Autoavaliação Institucional: 2014-2016

http://www.propladi.ufra.edu.br/images/th/PRO2K17/ACS_RAI_RELATORIO_AUTO

AVALIACAO_INSTITUCIONAL_2016_28MAR2017.pdf

• Relato Institucional: 2016

http://www.propladi.ufra.edu.br/images/th/PRO2K17/ACS_RI_RELATO_INSTITUCI

ONAL_2016_28MAR17.pdf

5.4 Mecanismos de Transparência das Informações Relevantes sobre a atuação da

Unidade

As informações gerais da UFRA podem ser acessadas por meio da sua página na

internet http://www.portal.ufra.edu.br. Informações específicas referentes às diferentes

áreas de atuação podem ser obtidas nas páginas das Pró-Reitorias conforme indicado

abaixo:

Pró-Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento Institucional

http://www.propladi.ufra.edu.br

Pró-Reitoria de Pesquisa e Desenvolvimento Tecnológico

http://www.proped.ufra.edu.br

Pró-Reitoria de Administração e Finanças 68

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http://www.proaf.ufra.edu.br

Pró-Reitoria de Ensino

http://www.proen.ufra.edu.br

Pró-Reitoria de Extensão

http://www.proex.ufra.edu.br

Pró-Reitoria de Assuntos Estudantis

http://www.proaes.ufra.edu.br

Pró-Reitoria de Gestão de Pessoas

http://www.progep.ufra.edu.br

5.5 Medidas para Garantir a Acessibilidade aos Produtos, Serviços e Instalações

Em 2012, o Conselho Universitário da UFRA aprovou a Resolução nº 46, de 16

de fevereiro de 2012, que criou o Núcleo Amazônico de Acessibilidade, Inclusão e

Tecnologia (Núcleo Acessar) com o objetivo de adequar a instituição ao contexto das

políticas públicas e diretrizes do Ministério da Educação para educação superior quanto

à inclusão e a acessibilidade, além de estimular o desenvolvimento de ações inclusivas

dentro da UFRA impulsionando a inclusão social das pessoas com necessidades especiais.

O prédio do “Núcleo Acessar” foi inaugurado em agosto de 2013 e passou a

oferecer maior suporte de infraestrutura de trabalho para o desenvolvimento de propostas

em tecnologia e metodologia de programas que facilitem o acesso do cidadão com

necessidades especiais.

O Projeto Pedagógico do curso de Licenciatura em Letras e Libras, com carga

horária de 4.332 horas e oferta de 30 vagas no Campus Belém, foi aprovado ainda em

2013 e incluído no Sistema Eletrônico de Acompanhamento dos Processos que regulam

a educação superior no Brasil (Sistema E-mec). A primeira turma iniciou suas aulas no

primeiro semestre letivo de 2016.

As medidas de acessibilidade na UFRA também acontecem por meio de projetos

de ensino, pesquisa e extensão. Em 2016 foi dada continuidade aos seguintes projetos: a)

Observatório de acessibilidade, inclusão e tecnologia da Região Norte (OBIA), b) Rede

de Acessibilidade, Inclusão e Tecnologia (RIA), c) Olhos nos olhos: software educacional

para pessoas com deficiência intelectual, d) Aprendendo a ver: software educacional para

pessoas com baixa visão, e) Métrica de usabilidade para usuários com deficiência, f)

Modelos de materiais didáticos acessíveis para EAD e g) Educar: acessibilidade, inclusão

e tecnologia na educação. Também foi dado início ao projeto “Contando histórias” com

a realização de 5 exposições fotográficas que retratam a vida de pessoas com deficiência.

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6 DESEMPENHO FINANCEIRO E INFORMAÇÕES CONTÁBEIS

Quanto as disposições das NBC T 16.9 e 16.10, temos a informar que estão

sendo aplicadas.

A metodologia adotada para estimativa da vida útil econômica do ativo, do

cálculo da depreciação do imobilizado (bens móveis e imóveis) e da amortização do

ativo intangível; bem como as taxas utilizadas para os respectivos cálculos estão

especificados no Manual Siafi, macrofunção 02.03.30, que trata da Reavaliação,

Redução a Valor Recuperável, Depreciação, Amortização e Exaustão na Administração

Direta da União, Autarquias e Fundações e no Manual de Contabilidade Aplicada ao

Setor Público (MCASP), Parte II - Procedimentos Contábeis Patrimoniais, aprovado

pela Portaria STN nº 437, de 12 de julho de 2012, (MCASP - 5.ed. – Brasília: Secretaria

do Tesouro Nacional, Subsecretaria de Contabilidade Pública. Coordenação-Geral de

Normas de Contabilidade Aplicadas à Federação, 2013).

Os valores referenciados são obtidos por meio de consulta à transação

BALANCETE do sistema SIAFI e referem-se aos saldos apresentados em 31 de

dezembro de 2016 na unidade gestora 153034.

Já a metodologia de cálculo da depreciação, amortização e exaustão,

informamos o seguinte:

- Amortização:

O cálculo da Amortização não é realizado nos bens intangíveis (Softwares)

adquiridos pela UFRA em razão da serem Ativos com existência ou exercício de

duração ilimitada, portanto, os critérios de redutibilidade dos valores de softwares

adquiridos não são aplicáveis.

- Exaustão:

Com relação à Exaustão, que é a redução do valor de investimentos necessários

à exploração de recursos minerais ou florestais, informamos que não procedemos a

nenhum tipo de cálculo em razão da UFRA não explorar tais recursos.

- Bens móveis adquiridos antes de 2010:

O item 14 da Macrofunção 02.03.30 estabelece que os bens colocados em

condições de uso a partir do mês de janeiro de 2010, podem ter o cálculo da depreciação

efetuado por representarem uma base monetária confiável. Em cumprimento a este

dispositivo, a UFRA efetuou o cálculo da depreciação dos bens móveis adquiridos em

2010, cujo registro no Siafi foi efetuado a partir de janeiro de 2011. Nos exercícios

seguintes, a unidade passou a efetuar o cálculo mensalmente.

As contas contábeis utilizadas no SIAFI para registro da depreciação, são a

3.3.3.1.1.01.00, que representa uma variação patrimonial diminutiva e a 1.2.3.8.1.01.00,

que tem natureza retificadora/redutora do bem móvel.

Quanto as taxas do cálculo da Depreciação dos Bens Móveis, segue a tabela:

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CONTA TITULO

VIDA

UTIL

(ANOS)

VALOR

RESIDUAL

(%)

12311.01.01 APARELHOS DE MEDICAO E ORIENTACAO 15 10%

12311.01.02 APARELHOS E EQUIPAMENTOS DE COMUNICACAO 10 20%

12311.01.03 APAR.,EQUIP.E UTENS.MED.,ODONT.,LABOR.E HOSP. 15 20%

12311.01.04 APARELHOS E EQUIP. P/ESPORTES E DIVERSOES 10 10%

12311.03.01 APARELHOS E UTENSILIOS DOMESTICOS 10 10%

12311.99.04 ARMAZENS ESTRUTURAIS - COBERTURAS DE LONA 10 10%

12311.09.00 ARMAMENTOS 20 15%

12311.04.02 COLECOES E MATERIAIS BIBLIOGRAFICOS 10 0%

12311.04.03 DISCOTECAS E FILMOTECAS 5 10%

12311.05.06 EMBARCAÇÕES 0 0%

12311.01.18 EQUIPAMENTOS DE MANOBRAS E PATRULHAMENTO 20 10%

12311.01.05 EQUIPAMENTO DE PROTECAO, SEGURANCA E SOCORRO 10 10%

12311.04.04 INSTRUMENTOS MUSICAIS E ARTISTICOS 20 10%

12311.01.06 MAQUINAS E EQUIPAM. DE NATUREZA INDUSTRIAL 20 10%

12311.01.07 MAQUINAS E EQUIPAMENTOS ENERGETICOS 10 10%

12311.01.08 MAQUINAS E EQUIPAMENTOS GRAFICOS 15 10%

12311.04.05 EQUIPAMENTOS PARA AUDIO, VIDEO E FOTO 10 10%

12311.01.25 MAQUINAS, UTENSILIOS E EQUIPAMENTOS DIVERSOS 10 10%

12311.02.01 EQUIPAMENTOS DE PROCESSAMENTOS DE DADOS 5 10%

12311.03.02 MAQUINAS, INSTALACOES E UTENS. DE ESCRITORIO 10 10%

12311.01.09 MAQUINAS, FERRAMENTAS E UTENSILIOS DE OFICINA 10 10%

12311.01.21 EQUIPAMENTOS HIDRAULICOS E ELETRICOS 10 10%

12311.01.20 MAQ.EQUIP.UTENSILIOS AGRI/AGROP.E RODOVIARIOS 10 10%

12311.03.03 MOBILIARIO EM GERAL 10 10%

12311.04.06 OBRA DE ARTE

12311.10.00 EQUIPAMENTOS DE MONTARIA 10 10%

12311.05.01 VEICULOS DIVERSOS 15 10%

12311.01.11 EQUIPAMENTOS E MATERIAL SIGILOSO E RESERVADO 10 10%

12311.05.02 VEICULOS FERROVIARIOS 30 10%

12311.99.09 PECAS NAO INCORPORAVEIS A IMOVEIS 10 10%

12311.05.03 VEICULOS DE TRACAO MECANICA 15 10%

12311.05.04 CARROS DE COMBATE 30 10%

12311.01.14 EQUIPAMENTOS, PECAS E ACESSORIOS AERONAUTICOS 30 10%

12311.02.01 TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

12311.01.15 EQUIPAMENTOS, PECAS E ACES.DE PROTECAO AO VOO 30 10%

12311.01.12 ACESSORIOS PARA AUTOMOVEIS 5 10%

12311.01.16 EQUIPAMENTOS DE MERGULHO E SALVAMENTO 15 10%

12311.01.13 EQUIPAMENTOS, PECAS E ACESSORIOS MARITIMOS 15 10%

12311.01.19 EQUIPAMENTOS E SISTEMA DE PROT.VIG. AMBIENTAL 10 10%

12311.01.24 MAQUINAS E EQUIPAMENTOS ELETRO-ELETRONICOS 10 10%

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Quanto a Depreciação de Bens Imóveis, no dia 30.12.2016, a CCONT/STN,

com base nas informações do Sistema de Gerenciamento de Imóveis de Uso Especial da

União, o SPIUNet, fez o lançamento automático da depreciação dos bens imóveis dos

órgãos da administração pública federal, no SIAFI. A depreciação de bens imóveis

referente a 2016 foi registrada diretamente no Resultado do Exercício, tendo gerado um

saldo no SIAFI, na conta 12381.02.00, dos seguintes valores na UG 153034:

Depreciação Acumulada até o exercício de 2016

Imóveis Residencial/Comercial: conta contábil 12321.01.01: total de R$

3.413,50; e

Imóveis de Uso Educacional: conta contábil 12321.01.07: total de R$

658.751,74.

Para a metodologia de Avaliação/mensuração de Ativos e Passivos, temos:

- Disponibilidades Financeiras

As Disponibilidades Financeiras da UJ são avaliadas e mensuradas pelo valor

original, conforme estabelecido no item 02.05.03.01 do MCASP. Entre as contas que

possuem maior representatividade, destacamos:

11112.20.01- Limite de Saque com Vinculação de Pagamento: esta conta refere-se ao

valor do limite de saque da conta única do Tesouro Nacional estabelecido pelo Órgão

Central de Programação Financeira (COFIN/STN), para atender despesas com

vinculação de pagamento atrelada ao tipo de recurso orçamentário, isto é, os recursos

financeiros disponíveis nesta conta referem-se ao limite que os órgãos têm direito a

sacar para custear suas despesas. O saldo apresentado no final de 2016 é de R$

1.101.599,74.

- Créditos e Valores a Curto Prazo

A conta de Créditos e Valores a Curto Prazo, a 11300.00.00 registra os valores a

receber por créditos tributários, alienações, por fornecimento de bens, serviços e demais

créditos oriundos de outras transações realizáveis no curto prazo. Os créditos da UJ são

avaliados e mensurados, conforme estabelecido no item 02.05.03.02 do MCASP, pelo

seu valor original. Entre as contas que possuem maior representatividade, destacamos:

11311.01.05 - Salários e Ordenados – Adiantamento: Esta conta registra o adiantamento

a pessoal referente a salários e ordenados. O saldo apresentado no final de 2016 é de R$

924.111,49.

11385.12.00 - Créditos a Receber por Cessão De Pessoal - Município: esta conta

registra os valores de créditos a receber tais como: folha de pagamento despesa de

transporte, alimentação e outras relativas à cessão de pessoal. A UJ apresenta no

exercício 2016, um montante de R$ 20.526,24, a receber do município de Paragominas

referente ao ressarcimento das despesas com a remuneração de servidor cedido.

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- Estoques

De acordo o MCASP, item 02.05.03.03, os estoques são mensurados ou

avaliados com base no valor de aquisição, produção ou construção ou valor realizável

líquido, dos dois o menor. Os estoques da UFRA são avaliados com base no valor da

aquisição. A conta de Estoques em Almoxarifado na UFRA (11561.01.00) possui o

montante de R$ 84.884,31, referente à Material de Consumo, entre eles material de

expediente, material de copa e cozinha e outros.

- Dívidas

De acordo o MCASP, as obrigações são mensuradas ou avaliadas pelo valor

original, feita a conversão, quando em moeda estrangeira, à taxa de câmbio vigente na

data do Balanço Patrimonial. Analisando nosso Passivo, merece destaque a conta

213110400 - Contas a Pagar Credores Nacionais, a qual totalizou em DEZ/2016 o valor

de R$ 4.994.104,97, sendo R$ 2.644.305,28 referentes a processos liquidados

aguardando financeiro, e R$ 2.349.799,69 relativos a apropriação de passivos

permanentes com fato gerador ocorrido no exercício de 2016 que, por questões de

contingenciamento, só poderiam ser empenhadas, liquidadas e pagas no exercício

seguinte.

Quanto ao impacto da Utilização dos Critérios das Normas, a adoção

rigorosa das orientações das Normas Brasileiras de Contabilidade, especificamente a

NBC T 16.9 e NBC T 16.10, propiciou a apuração das despesas oriundas do consumo

dos ativos móveis e imóveis. A conta de Variação Patrimonial Diminutiva relativa à

Depreciação, Amortização e Exaustão 33300.00.00 apurou um total de R$

6.374.454,81, que representa 3,3% em relação ao total das Variações Patrimoniais

Diminutivas de 2016.

Sobre CUSTOS, a UFRA está em processo de pesquisa e capacitação relativos

à prática do Gerenciamento dos Custos dos programas, unidades administrativas e dos

serviços produzidos pela instituição. A implantação de uma base gerencial dentro da

instituição exige a capacitação e designação de servidores responsáveis pela apuração

de informações gerenciais que auxiliem a tomada de decisões.

Foram solicitados ao MEC os perfis CUSTOS e TESCUSTOS no SIAFI,

necessários para o início da alimentação dos centros de custos e posterior análise das

informações subtraídas.

Conforme informação do site do Tesouro Nacional o acesso ao SIC – Sistema de

Informações de Custos está restrito a servidores integrantes dos Comitês de Análise e

Avaliação das Informações de Custos nos órgãos superiores da Administração Pública

Federal, ou indicados por unidades de gestão interna reconhecidas como órgãos setoriais

do Sistema de Custos do Governo Federal.

Nesse sentido, em razão das restrições existentes e do processo de

implementação institucional, a UFRA está designando a comissão de servidores que

serão responsáveis pela utilização do SIC e pela apuração das informações.

Como mola propulsora da mensuração dos gastos na UFRA, o Plano de

Logística Sustentável realizou no exercício de 2016 o levantamento dos gastos mensais

de água e energia, e essas informações poderão servir de base, após consolidar os

demais dados extraídos dos sistemas estruturantes do Governo Federal, para alcançar

73

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um custo mais aproximado de todas as atividades desenvolvidas e, com isso, auxiliar a

gestão na tomada de decisões.

- Demonstrações contábeis exigidas pela Lei 4.320/64 e notas explicativas

As demonstrações contábeis exigidas pela Lei 4.320/64 bem como suas notas

explicativas encontram-se na parte Anexos e Apêndices deste Relatório de Gestão.

74

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7 CONFORMIDADE DA GESTÃO E DEMANDAS DOS ÓRGÃOS DE

CONTROLE

7.1 Tratamento de determinações e recomendações do TCU

Este item tem por finalidade oferecer, de forma gerencial, como a UFRA trata as

determinações e recomendações do Tribunal de Contas da União (TCU), apresentando

os principais números e resultados.

Inicialmente, informa-se que compete à Unidade de Auditoria Interna (AUDIN)

acompanhar, semanalmente, junto à rede mundial de computadores, no site do TCU as

publicações de Acórdãos emanados e dirigidos à UFRA, encaminhando-os à Reitoria

para conhecimento e às unidades administrativas/acadêmicas destinatárias da

determinação e/ou recomendação para análise ou apenas para o conhecimento de seus

termos. Esse encaminhamento ocorre por meio de Solicitação de Auditoria (SA),

enviada mediante memorando registrado no Sistema Integrado de Patrimônio,

Administração e Contratos (SIPAC), no módulo “protocolo”. O registro e o controle dos

acórdãos e das respectivas determinações/recomendações são consubstanciados em

planilha de Excel que contém, dentre outras informações, o número do memorando que

promove o encaminhamento da decisão do TCU, a recomendação e/ou determinação e

as providências adotadas.

Durante o exercício de 2016, o TCU deliberou dezoito Acórdãos à UFRA,

contendo determinações, recomendações ou orientações. Dentre eles, onze Acórdãos,

cerca de 60% das deliberações emitidas no período, foram direcionados à área de gestão

de pessoas e estão relacionados à registros de atos de admissão de pessoal e concessão

de aposentadoria, reforma e pensão, para fins de registro, nos termos do art. 71, inciso

III, da Constituição Federal. Os demais encontram-se detalhados no quadro a seguir:

Quadro - Deliberações do TCU destinadas à UFRA em 2016

Natureza Quantidade

Acórdãos %

Determinações

Exaradas à UPC

Posicionamento

da UPC

Denúncia 1 6 Não houve Não se aplica

Embargo de Declaração 1 6 Não houve Não se aplica

Fiscalização de orientação

centralizada (FOC) 2 11 Não houve Não se aplica

Pedidos de Reexame 2 11 Não houve Não se aplica

Atos de Pessoal (SEFIP) 11 60 4 Atendidas

Tomada de Contas Especial

(TCE) 1 6 1 Em andamento

Soma 18 100

Fonte: Consulta realizada em 02/03/2017 ao Site do TCU.

Ressalta-se que no exercício foram exaradas cinco determinações, das quais 80%

estão relacionadas à atos de pessoal, cujas providências foram adotadas por parte da

UPC e encaminhadas ao TCU durante o ano de 2016. Ou seja, 100% das determinações

relacionadas à gestão de pessoas foram prontamente atendidas.

Em 2016, foi emitida uma determinação relacionada à Tomada de Contas Especiais

(TCE), cujas providências estão em andamento, conforme consta no quadro a seguir:

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Quadro - Deliberações do TCU que permanecem pendentes de cumprimento

Caracterização da determinação/recomendação do TCU

Processo Acórdão Item Comunicação

expedida Data da ciência

001.477/2015-3 4.616/2016

1ª Câmara 9.3 Não houve --

Órgão/entidade/subunidade destinatária da determinação/recomendação

Universidade Federal Rural da Amazônia (UFRA)/Reitoria e Pró-Reitoria de Gestão de Pessoas.

Descrição da determinação/recomendação

9.3. Determinar à Universidade Federal Rural da Amazônia (UFRA) que, se não houver pagamento

imediatamente após os prazos fixados nos subitens 9.1 e 9.2 acima, promova o desconto das dívidas na

remuneração do servidor Luiz Gonzaga da Silva Costa, observado o disposto no art. 46 da Lei nº

8.112/1990;

Justificativa do não cumprimento e medidas adotadas

A Reitoria da UFRA, não obstante o não recebimento da comunicação do TCU, adotou as seguintes

providências: a) Notificou o servidor Luiz Gonzaga da Silva Costa (CPF 047.931.612-00) para que, no

prazo de quinze dias, apresente comprovante de recolhimento aos cofres do Tesouro Nacional dos

valores especificados nos itens 9.1 e 9.2, atualizados monetariamente a partir da data do Acórdão

4.616/2016, se pago após o vencimento; b) caso não seja disponibilizado o referido comprovante,

implementar, de imediato, a determinação contida no item 9.3; e c) Oficiar o TCU quanto às

providências adotadas.

Fonte: Consulta realizada em 02/03/2017 ao Site do TCU.

Em consulta ao SIPAC, módulo “protocolo” não foi identificada, até a presenta

data, existência de documento oriundo do TCU, comunicando a UFRA quanto às

medidas a serem adotadas com relação ao Acórdão nº 4.616/2016 – Primeira Câmara

(TC 001.477/2015-3). Todavia, a UPC adotou, em fevereiro de 2017, as seguintes

providências: a) notificação do servidor (CPF ***.931.612-**) para que, no prazo de

quinze dias, apresente comprovante de recolhimento aos cofres do Tesouro Nacional

dos valores especificados nos itens 9.1 e 9.2, atualizados monetariamente a partir da

data do acórdão, se pago após o vencimento. Caso não seja disponibilizado o referido

comprovante, no prazo estipulado, a UPC implementará, de imediato, a determinação

contida no item 9.3.

Quanto aos acórdãos decorrentes do julgamento de contas anuais, foram

identificados os Acórdãos nº 7.020/2014 – Primeira Câmara e nº 9.481/2015 – Segunda

Câmara, referentes, respectivamente, aos exercícios de 2010 e 2011. Ressalta-se,

entretanto, que em ambos acórdãos não foram exaradas determinações ou

recomendações para a UFRA.

Com relação às determinações do TCU que remetem a obrigação de informar

sobre o andamento das providências para o relatório de gestão anual, não foram

recebidas recomendações específicas relativas à UFRA. Atualmente, a Pró-Reitoria de

Planejamento e desenvolvimento Institucional (PROPLADI) é a unidade responsável

pelo acompanhamento, pela construção e pela publicação dos relatórios anuais de

gestão.

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7.2 Tratamento de recomendações do órgão de controle interno

Este item tem por finalidade oferecer informações, de forma gerencial, de como

a UFRA trata as recomendações do Órgão de Controle Interno (OCI) a que está

vinculado, apresentando os principais números e resultados relacionados.

Quanto as formas de que dispõe a UPC para o efetivo acompanhamento das

recomendações do OCI, informa-se que no segundo semestre de 2015 foi implantado,

pelo Ministério da Transparência, Fiscalização e Controladoria-Geral da União

(MTF/CGU), o sistema Monitor, elaborado por meio eletrônico, cuja utilização viabiliza

o acompanhamento do atendimento às ações de controle, possibilitando atuação de

forma ampla e abrangente.

O Monitor é o sistema que permite o acompanhamento online das

recomendações realizadas no âmbito do controle interno do Poder Executivo Federal,

por intermédio das ações de auditoria e fiscalização. A ferramenta proporciona um

trabalho colaborativo e de ágil comunicação entre o OCI e os órgãos e entidades

fiscalizados, além da redução de custos operacionais e da facilidade de acesso ao

processo em tempo real. Dessa forma, assim que a recomendação é cadastrada pelo

OCI, o gestor responsável pode registrar as suas ações e providências, bem como enviar

documentos comprobatórios. Como parte do processo, a Superintendência da

Controladoria Regional da União no Estado do Pará (CGU-Regional/PA) verifica a

aderência ao que foi recomendado, sempre buscando a melhoria da gestão pública.

A AUDIN, por seu turno, ao longo do exercício 2016, como forma de otimizar

as atividades de auditoria interna, utilizou-se, de forma experimental, de apoio de

recursos tecnológicos, por intermédio do Sistema de Auditoria Interna (SIAUDI), cujos

programas a Companhia Nacional de Abastecimento (CONAB) disponibilizou, por

intermédio do Portal de Software Público do Governo Federal, versão de fácil

customização para download de qualquer órgão que tenha interesse. O SIAUDI, além

apoiar no controle das recomendações do OCI, será utilizado para o acompanhamento

das recomendações emitidas pela AUDIN, no âmbito das ações de controles realizadas

pelas equipes da auditoria interna.

Assim, estas duas ferramentas tecnológicas proporcionaram em 2016 agilidade,

segurança e sustentabilidade às rotinas de tratamento e acompanhamento das

recomendações do OCI.

A AUDIN é a unidade responsável por cadastrar os servidores da UFRA que

alimentam os dois sistemas citados anteriormente, bem como é de sua competência

proceder análise das respostas inseridas e realizar o encaminhamento ao MTF/CGU

para as respectivas análises, conforme perfil estabelecido nos referidos sistemas. Além

disso, cabe à AUDIN, também, acompanhar a implementação das recomendações pelas

as áreas auditadas. Ressalta-se que todas as transações de monitoramento ocorrem via

sistema, online.

No que tange às recomendações feitas pelo OCI no exercício de 2016, cabe

informar que o MTF/CGU, por intermédio da CGU-Regional/PA realizou duas ações de

controle na UFRA, cujos relatórios estão em andamento e, dessa forma, não foram

emitidas recomendações para a UPC no presente exercício.

Quanto ao estoque oriundo das ações de controle realizadas até dezembro de

2015, pendentes de implementação pela UFRA, informa-se que constavam sete

recomendações pendentes de atendimento, das quais cinco (71,43%) foram totalmente

atendidas em 2016. Assim, ficaram pendentes duas recomendações, ou seja 28,57% do

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estoque inicial, as quais se encontram com o status “Em atendimento”. Quadro a seguir

apresenta o resumo das recomendações emitidas pela CGU-Regional/PA.

Quadro - Estoque de recomendações emitidas pelo MTF/CGU (Monitor Web)

Exercício Emitidas Atendidas Baixadas Suspensas Em atendimento

Até 2015 7 5 0 0 2

2016 0 0 0 0 0

Total 7 5 0 0 2

Fonte: Unidade de Auditoria Interna da UFRA

As recomendações em andamento, monitoradas pelo OCI são:

Quadro - Recomendações Emitidas pelo OCI – Em Atendimento

Recomendações

a) Registrar no Sistema de Gerenciamento dos Imóveis da União - SPIU os 4 imóveis da União sob

responsabilidade da UFRA informados no Relatório de Gestão que ainda estão sem registro no referido

sistema, a saber: Capitão Poço, Paragominas, Parauapebas e Igarapé-Açu;

b) Estruturar a unidade de auditoria interna com o suporte necessário de recursos humanos, a fim de

fortalecer a gestão e racionalizar as ações de controle.

Fonte: Sistema Monitor Web da CGU.

As providências adotadas pela UFRA para atendimento das recomendações

emitidas e monitoradas pelo OCI, são:

Quadro - Manifestação da UPC sobrea as recomendações emitidas pelo OCI

Manifestações da UPC

a) Por intermédio do sistema Monitor Web do MTF/CGU, a UFRA apresentou o seguinte: “que parte

significativa dos bens imóveis já se encontra registrada no SPIU, conforme documento em anexo. Prova

disso é o cadastro dos imóveis localizados no Campi de Capitão Poço e Paragominas, os quais estão

devidamente registrados no SPIUnet, conforme RIPs nºs 0445 00001.500-3 e 0509 00025.500-4,

respectivamente. Todavia, há que se ressaltar que os bens lançados, em sua maioria, correspondem aos

terrenos, posto que a atualização dos dados referentes as edificações, dependem da coleta das

informações indicadas nos itens anteriores (constatação 32247). Considerando a grande quantidade de

informações a serem atualizadas, consulta-se quanto à possibilidade de se conceder prazo adicional de

120 dias para que a UFRA venha, efetivamente, realizar completa regularização das informações no

SPIUnet e SIAFI.”

b) A UPC, por intermédio do sistema monitor Web, apresentou os seguintes esclarecimentos: “Acerca

da estruturação da unidade de auditoria interna, com o suporte necessário de recursos humanos, a Pró-

Reitoria de Gestão de Pessoas (PROGEP), informou através do Memorando nº 144/2016 que foi

realizado Concurso Público, por meio de Termo de Cooperação Técnica nº 10, com a Universidade

Federal do Pará (UFPA), sendo publicado o Edital nº 02/2016 no DOU nº 18, de 27 de janeiro de

2016, Seção 3, Páginas 63 a 67, para provimento de cargos técnicos administrativos para exercício

nesta Universidade Federal Rural da Amazônia (Anexo III – Memorando nº 144/2016 e Edital de

Concurso Público nº 02/2016, de 26/01/201) a homologação de seu resultado final ocorreu pelo edital

nº 02, de 24 de janeiro de 2017, publicado no DOU nº 19, de 26 de janeiro de 2017, seção 03, página

58. Nesse sentido, tão logo, seja dirimida as nomeações, posse e exercício dos futuros servidores,

entendemos que a presente recomendação de auditoria será plenamente atendida, pois novos servidores

serão lotados na referida unidade, possibilitando um melhor suporte para atuação. Assim sendo,

consulta-se quanto à possibilidade de se conceder prazo adicional de 120 dias para que a UFRA venha,

efetivamente, adotar as medidas para implementar a presente recomendação.

Fonte: Sistema Monitor Web da CGU.

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O OCI, por seu turno, posicionou-se no sentido de acatar as manifestações da

UPC e prorrogou os prazos de atendimento, cuja expectativa de atendimento total

deverá ocorrer no primeiro semestre de 2017 para o primeiro item e de atendimento

parcial do segundo item, tendo em vista que haverá necessidade de realização de novos

concursos públicos para o atendimento total do suporte necessário de recursos humanos

da AUDIN.

Portanto, somente essas duas recomendações não foram, ainda, totalmente

implementadas pelas áreas auditadas, todavia encontram-se dentro do prazo

estabelecido aos gestores para adoção das medidas saneadoras propostas pelo

MTF/CGU.

7.3 INFORMAÇÕES SOBRE AÇÕES DE PUBLICIDADE E PROPAGANDA

As despesas com ações de publicidade e propaganda (exercício 2016) da UFRA,

intermediadas pela Assessoria de Comunicação, se deram através da Publicidade Institucional e

da Publicidade Legal.

Na realização da Publicidade Institucional, no exercício de 2016, a UFRA adquiriu

serviços gráficos através do Pregão eletrônico nº 27/2014 (realizado com o objetivo de contratar

serviços diversos de confecção de material para divulgação de eventos e ações promovidas pela

Universidade). A publicidade Institucional realizada pela universidade cumpriu com o objetivo

de divulgação para os quais os materiais gráficos foram solicitados, contribuindo, também, para

o fortalecimento e valorização institucional. Os materiais confeccionados foram utilizados para

divulgação institucional em eventos e ações de extensão.

Pertinente à publicidade legal, a Instituição atendeu às prescrições legais, publicando,

através do Diário Oficial da União (Imprensa Nacional) e de jornais de grande circulação

regional (Diário do Pará e o Liberal), avisos, Atas, Editais, Decisões e outros comunicados

necessários ao cumprimento legal de divulgação. As publicações legais em jornais de grandes

circulações realizadas pela Universidade ocorrem através de contrato firmado com a Empresa

Brasil de Comunicação S. A. (EBC). Durante o exercício de 2016 estavam vigentes o Quarto

Termo Aditivo (02/02/2015 a 01/02/2016 – publicado no D.O.U. Seção 3, em 02/04/2015) do

Contrato nº 01/2011, de Prestação de Serviços de Distribuição de Publicidade Legal, celebrado

entre a UFRA e a EBC; e o Contrato de Distribuição de Publicidade Legal nº 02/2016 ( firmado

em 11/03/2016, com validade de 24 meses a partir da data da assinatura – publicado no D.O.U.

Seção 3, em 14/03/2016), para distribuição da publicidade legal impressa e/ou eletrônica, de

interesse da UFRA. Informamos que as publicações realizadas através do Diário Oficial da

União (D.O.U.) não são intermediadas por esta Assessoria.

Quadro - Despesas com publicidade

Publicidade Programa/Ação orçamentária Valores empenhados (R$) Valores pagos (R$)

Institucional 12.364.2032.20RK.0015 0,00 32.111,19

Legal 12.364.2080.20RK.0015 129.920,72 129.920,72

Mercadológica - 0,00 0,00

Utilidade Pública - 0,00 0,00

Fonte: ASCOM/SPO/UFRA

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7.4 DEMONSTRAÇÃO DA CONFORMIDADE COM O DISPOSTO NO ART. 3º

DO DECRETO 5.626/2005

Quadro - Cursos que ofertam disciplina de Libras como matéria obrigatória

Cursos de graduação que devem

ofertar Libras como disciplina

obrigatória

Código do

Curso (e-

MEC)

Município

Atendimento

ao Art. 3º do

Decreto

5.626/2005

Publicação

Agronomia 14557

Belém

Todos os

cursos

atendem ao

Decreto

As informações

referentes ao § 2º

do Art. 32, da

Portaria MEC

40/2007, podem ser

encontradas no

sítio eletrônico da

Universidade

(www.ufra.edu.br),

nas abas

específicas de cada

curso.

Computação – Licenciatura 1111794

Engenharia Ambiental e Energias

Renováveis 1180610

Engenharia Cartográfica e de

Agrimensura 1189924

Engenharia de Pesca 20015

Engenharia Florestal 14558

Informática (Sistemas de

Informação) 110857

Letras/Libra – Licenciatura 1270693

Medicina Veterinária 14559

Zootecnia 22000

Administração 1272127

Capanema

Agronomia 1189920

Biologia – Bacharelado 1272128

Biologia – Licenciatura 1303971

Ciências Contábeis 189915

Engenharia Ambiental e Energias

Renováveis 1270677

Agronomia 113563

Capitão

Poço

Biologia – Bacharelado 1270678

Computação – Licenciatura 1270681

Engenharia Florestal 1270679

Sistemas de Informação 1270680

Agronomia 113565

Paragominas Engenharia Florestal 1168552

Zootecnia 1270701

Administração 1270725

Parauapebas

Agronomia 5000899

Engenharia de Produção 1270724

Engenharia Florestal 1160990

Zootecnia 120116

Administração 1272129

Tomé-Açu

Biologia – Licenciatura 1305265

Ciências Contábeis 1270650

Engenharia Agrícola 1272379

Letras/Língua Portuguesa –

Licenciatura 1305225

Fonte: PROPLADI/UFRA

80

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TITULO

SUBTITULO

ORGAO SUPERIOR

BALANÇO PATRIMONIAL - TODOS OS ORÇAMENTOS

26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - AUTARQUIA

26000 - MINISTERIO DA EDUCACAO

EXERCICIO2016

EMISSAO03/03/2017

PERIODOAnual

PAGINA1

VALORES EM UNIDADES DE REAL

MINISTÉRIO DA FAZENDASECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

ATIVO PASSIVO

ESPECIFICAÇÃO 2016 2015 ESPECIFICAÇÃO 2016 2015

ATIVO CIRCULANTE 2.819.683,09 3.664.703,96 PASSIVO CIRCULANTE 5.052.893,09 3.543.797,45

Caixa e Equivalentes de Caixa 1.724.749,32 2.233.525,05 Obrigações Trabalh., Previd. e Assist. a Pagar a Curto Prazo 10.759,54 -

Créditos a Curto Prazo - - Empréstimos e Financiamentos a Curto Prazo - -

Demais Créditos e Valores a Curto Prazo 1.006.778,53 1.315.930,53 Fornecedores e Contas a Pagar a Curto Prazo 4.994.104,97 2.945.988,38

Investimentos e Aplicações Temporárias a Curto Prazo - - Obrigações Fiscais a Curto Prazo - -

Estoques 84.884,31 115.248,38 Obrigações de Repartição a Outros Entes - -

VPDs Pagas Antecipadamente 3.270,93 - Provisões de Curto Prazo - -

Demais Obrigações a Curto Prazo 48.028,58 597.809,07

ATIVO NÃO CIRCULANTE 915.580.180,18 918.595.824,83 PASSIVO NÃO CIRCULANTE - -

Ativo Realizável a Longo Prazo - - Obrigações Trabalh., Previd. e Assist. a Pag. de Longo Prazo - -

Investimentos 230,49 40,04 Empréstimos e Financiamentos a Longo Prazo - -

Participações Permanentes - - Fornecedores e Contas a Pagar a Longo Prazo - -

Propriedades para Investimento - - Obrigações Fiscais a Longo Prazo - -

Propriedades para Investimento - - Provisões de Longo Prazo - -

(-) Depreciação Acumulada de Propriedades p/ Investimentos - - Demais Obrigações a Longo Prazo - -

(-) Redução ao Valor Rec. de Propriedades para Investimentos - - Resultado Diferido - -

Investimentos do RPSS de Longo Prazo - - TOTAL DO PASSIVO EXIGÍVEL 5.052.893,09 3.543.797,45

-

ESPECIFICAÇÃO 2016 2015

Investimentos do RPSS de Longo Prazo - -

Patrimônio Social e Capital Social - -

(-) Redução ao Valor Recuperável de Investimentos do RPPS - -

Adiantamentos para Futuro Aumento de Capital (AFAC) - -

Demais Investimentos Permanentes 230,49 40,04

Reservas de Capital - -

Demais Investimentos Permanentes 230,49 40,04

Ajustes de Avaliação Patrimonial - -

(-) Redução ao Valor Recuperável de Demais Invest. Perm. - -

Reservas de Lucros - -

Imobilizado 915.565.271,69 918.579.158,34

Demais Reservas 295.172.550,00 295.172.550,00

Bens Móveis 63.089.894,18 67.687.473,43

Resultados Acumulados 618.174.420,18 623.544.181,34

Bens Móveis 85.762.059,79 84.277.293,61

Resultado do Exercício -4.447.171,84 4.191.299,20

(-) Depreciação/Amortização/Exaustão Acum. de Bens Móveis -22.672.165,61 -16.589.820,18

Resultados de Exercícios Anteriores 623.544.181,34 619.352.882,14

(-) Redução ao Valor Recuperável de Bens Móveis - -

Ajustes de Exercícios Anteriores -922.589,32

Bens Imóveis 852.475.377,51 850.891.684,91

(-) Ações / Cotas em Tesouraria - -

Bens Imóveis 853.137.542,75 851.261.740,77

TOTAL DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO 913.346.970,18 918.716.731,34

(-) Depr./Amortização/Exaustão Acum. de Bens Imóveis -662.165,24 -370.055,86

(-) Redução ao Valor Recuperável de Bens Imóveis - -

Intangível 14.678,00 16.626,45

Softwares 14.678,00 14.678,00

Softwares 14.678,00 14.678,00

(-) Amortização Acumulada de Softwares - -

(-) Redução ao Valor Recuperável de Softwares - -

Marcas, Direitos e Patentes Industriais - 1.948,45

Marcas, Direitos e Patentes Industriais - 1.948,45

(-) Amortização Acumulada de Marcas, Direitos e Patentes Ind - -

(-) Redução ao Valor Recuperável de Marcas, Direitos e Pat. - -

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TITULO

SUBTITULO

ORGAO SUPERIOR

BALANÇO PATRIMONIAL - TODOS OS ORÇAMENTOS

26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - AUTARQUIA

26000 - MINISTERIO DA EDUCACAO

EXERCICIO2016

EMISSAO03/03/2017

PERIODOAnual

PAGINA2

VALORES EM UNIDADES DE REAL

MINISTÉRIO DA FAZENDASECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

ATIVO PASSIVO

ESPECIFICAÇÃO 2016 2015-

ESPECIFICAÇÃO 2016 2015

Direitos de Uso de Imóveis - -

Direitos de Uso de Imóveis - -

(-) Amortização Acumulada de Direito de Uso de Imóveis - -

(-) Redução ao Valor Recuperável Direito de Uso de Imóveis - -

Diferido - -

TOTAL DO ATIVO 918.399.863,27 922.260.528,79 TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO 918.399.863,27 922.260.528,79

ATIVO

ESPECIFICAÇÃO 2016 2015

PASSIVO

ESPECIFICAÇÃO 2016 2015

ATIVO FINANCEIRO 1.786.890,12 2.295.665,85 PASSIVO FINANCEIRO 25.987.801,18 26.309.820,42

ATIVO PERMANENTE 916.612.973,15 919.964.862,94 PASSIVO PERMANENTE 2.349.799,69 22.841,05

SALDO PATRIMONIAL 890.062.262,40 895.927.867,32

Quadro de Compensações

ATIVO PASSIVO

ESPECIFICAÇÃO

ESPECIFICAÇÃO / Saldo dos Atos Potenciais Ativos2016 2015

ESPECIFICAÇÃO

ESPECIFICAÇÃO / Saldo dos Atos Potenciais Passivos2016 2015

SALDO DOS ATOS POTENCIAIS ATIVOS 15.999.120,59 17.298.354,11 SALDO DOS ATOS POTENCIAIS PASSIVOS 58.000.233,94 54.718.324,94

Execução dos Atos Potenciais Ativos 15.999.120,59 17.298.354,11 Execução dos Atos Potenciais Passivos 58.000.233,94 54.718.324,94

Garantias e Contragarantias Recebidas a Executar - - Garantias e Contragarantias Concedidas a Execut - -

Direitos Conveniados e Outros Instrumentos Cong 15.999.120,59 17.298.354,11 Obrigações Conveniadas e Outros Instrum Congên - -

Direitos Contratuais a Executar - - Obrigações Contratuais a Executar 58.000.233,94 54.718.324,94

Outros Atos Potenciais Ativos a Executar - - Outros Atos Potenciais Passivos a Executar - -

TOTAL 15.999.120,59 17.298.354,11 TOTAL 58.000.233,94 54.718.324,94

DEMONSTRATIVO DO SUPERÁVIT/DÉFICIT FINANCEIRO APURADO NO BALANÇO PATRIMONIAL

DESTINAÇÃO DE RECURSOS SUPERÁVIT/DÉFICT FINANCEIRO

Recursos Ordinários -2.042.222,56

Recursos Vinculados -22.158.688,50

Educação -17.037.192,70

Seguridade Social (Exceto RGPS) -5.274.981,45

Outros Recursos Vinculados a Órgãos e Programas 161.395,62

Outros Recursos Vinculados a Fundos -7.909,97

TOTAL -24.200.911,06

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R$ATIVO 31/12/2016 31/12/2015 AH AV - 12/16 PASSIVO 31/12/2016 31/12/2015 AH AV - 12/16

ATIVO CIRCULANTE 2.819.683,09 3.664.703,96 -23,06% 0,31% PASSIVO CIRCULANTE 5.052.893,09 3.543.797,45 42,58% 0,55%Caixa e Equivalentes de Caixa 1.724.749,32 2.233.525,05 -22,78% 0,19% Obrigações Trabalh., Previd. e Assist. a Pagar a Curto 10.759,54 - 0,00%Créditos a Curto Prazo 1.006.778,53 1.315.930,53 -23,00% 0,11% Empréstimos e Financiamentos a Curto Prazo - - 0,00%Investimentos e Aplicações Temporárias a Curto Prazo - - 0,00% Fornecedores e Contas a Pagar a Curto Prazo 4.994.104,97 2.945.988,38 69,52% 0,54%Estoques 84.884,31 115.248,38 -26,35% 0,01% Obrigações Fiscais a Curto Prazo - - 0,00%VPDs Pagas Antecipadamente 3.270,93 - 0,00% Obrigações de Repartição a Outros Entes - - 0,00%

Provisões de Curto Prazo - - 0,00%ATIVO NÃO CIRCULANTE 915.580.180,18 918.595.824,83 -0,33% 99,69% Demais Obrigações a Curto Prazo 48.028,58 597.809,07 -91,97% 0,01%

Ativo Realizável a Longo Prazo - - 0,00%Créditos a Longo Prazo - - 0,00% PASSIVO NÃO CIRCULANTE - - 0,00%Investimentos e Aplicações Temporárias a Longo Prazo - - 0,00% Obrigações Trabalh., Previd. e Assist. a Pag. de Longo - - 0,00%Estoques - - 0,00% Empréstimos e Financiamentos a Longo Prazo - - 0,00%VPDs Pagas Antecipadamente - - 0,00% Fornecedores e Contas a Pagar a Longo Prazo - - 0,00%

Investimentos 230,49 40,04 475,65% 0,00% Obrigações Fiscais a Longo Prazo - - 0,00%Imobilizado 915.565.271,69 918.579.158,34 -0,33% 99,69% Provisões de Longo Prazo - - 0,00%Intangível 14.678,00 16.626,45 -11,72% 0,00% Demais Obrigações a Longo Prazo - - 0,00%Diferido - - 0,00% Resultado Diferido - - 0,00%

TOTAL DO PASSIVO EXIGÍVEL 5.052.893,09 3.543.797,45 42,58% 0,55%

PATRIMÔNIO LÍQUIDOPatrimônio Social e Capital Social - - 0,00%Adiantamentos para Futuro Aumento de Capital (AFAC) - - 0,00%Reservas de Capital - - 0,00%Ajustes de Avaliação Patrimonial - - 0,00%Reservas de Lucros - - 0,00%Demais Reservas 295.172.550,00 295.172.550,00 0,00% 32,14%Resultados Acumulados 618.174.420,18 623.544.181,34 -0,86% 67,31%(-) Ações / Cotas em Tesouraria - - 0,00%

TOTAL DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO 913.346.970,18 918.716.731,34 -0,58% 99,45%

TOTAL DO ATIVO 918.399.863,27 922.260.528,79 -0,42% 100,00% TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO 918.399.863,27 922.260.528,79 -0,42% 100,00%

BALANÇO PATRIMONIAL - RESUMIDO

26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZÔNIA

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93562993234Usuário:

07/03/2017 10:13Data e hora da consulta:

Dados de Histórico

Dados de Auditoria

Versão Data/Hora IP do Usuário IP do ServidorUG do UsuárioOperação0 200.129.150.326/01/2017 16:13 192.168.110.1153034Inclusão

CPF93562993234

NomeMAURICIO DIAS DA SILVA

Codigo: 01.003Trimestre: 4º TRIMESTRETopico: Balanço PatrimonialTitulo: CAIXA E EQUIVALENTES DE CAIXAOrgao: 26253OrgaoSuperior: NãoTexto: As contas Limite de Saque com Vinculação de Pagamento - OFSS (111122001) e Recursos da Conta Única Aplicados

(111110206) são as principais e mais representativas neste grupo. A redução monetária de R$ 508.775,73 doexercício de 2016 em relação a 2015 se deve pelo recebimento de recursos financeiros pelo MEC para cumprimentodas obrigações com os credores. O valor a receber é calculado pela SPO/MEC conforme as liquidações realizadas noSIAFI, portanto, com a redução dos credores liquidados próximos ao encerramento do exercício de 2016 o volume derecurso financeiro recebido também fora reduzido.

Itens

Codigo: 1.02.01.1.01.01.01.00.00.00.00.00.00.00.00-Caixa e Equivalentes de Caixa

Anexos

Nome: Revisão analítica BP

1 de 1

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93562993234Usuário:

07/03/2017 11:34Data e hora da consulta:

Dados de Histórico

Dados de Auditoria

Versão Data/Hora IP do Usuário IP do ServidorUG do UsuárioOperação0 200.129.150.326/01/2017 16:21 192.168.110.1153034Inclusão

CPF93562993234

NomeMAURICIO DIAS DA SILVA

Codigo: 01.004Trimestre: 4º TRIMESTRETopico: Balanço PatrimonialTitulo: MARCAS DIREITOS E PATENTES INDUSTRIAISOrgao: 26253OrgaoSuperior: NãoTexto: A baixa do valor de R$ 1758,00 anteriormente registrado nesta conta foi realizada pois os valores contabilizados não

são considerados como fonte de benefícios presentes ou futuros, apenas como ato formal. O valor de R$ 190,45 foireclassificado para a conta Títulos e Valores Mobiliários Permanentes por se tratar de valores de ações telefônicas.Após as baixas e reclassificações esta conta encontra-se sem saldo, justificando a redução de 100% em relação aoexercício de 2015.

Itens

Codigo: 1.02.01.1.01.02.04.02.01.00.00.00.00.00.00-Marcas, Direitos e Patentes Industriais

Anexos

Nome: Revisão Analítica BP

1 de 1

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93562993234Usuário:

07/03/2017 11:35Data e hora da consulta:

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Dados de Auditoria

Versão Data/Hora IP do Usuário IP do ServidorUG do UsuárioOperação0 200.129.150.326/01/2017 16:23 192.168.110.1153034Inclusão

CPF93562993234

NomeMAURICIO DIAS DA SILVA

Codigo: 01.005Trimestre: 4º TRIMESTRETopico: Balanço PatrimonialTitulo: DEMAIS CRÉDITOS E VALORES A CURTO PRAZOOrgao: 26253OrgaoSuperior: NãoTexto: Os valores contabilizados neste grupo referem-se aos adiantamento de Gratificação Natalina e Adiantamentos

Salariais registrados em folha de pagamento pela ocasião dos pedidos de férias dos servidores.

Itens

Codigo: 1.02.01.1.01.01.03.00.00.00.00.00.00.00.00-Demais Créditos e Valores a Curto Prazo

Anexos

Nome: REVISÃO ANALÍTICA BP UFRA 2016

1 de 1

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93562993234Usuário:

07/03/2017 11:45Data e hora da consulta:

Dados de Histórico

Dados de Auditoria

Versão Data/Hora IP do Usuário IP do ServidorUG do UsuárioOperação0 200.129.150.326/01/2017 16:33 192.168.110.1153034Inclusão

CPF93562993234

NomeMAURICIO DIAS DA SILVA

Codigo: 01.010Trimestre: 4º TRIMESTRETopico: Balanço PatrimonialTitulo: VALORES RESTITUÍVEISOrgao: 26253OrgaoSuperior: NãoTexto: Esta conta registra os valores de impostos e encargos retidos de notas fiscais de fornecedores pendentes de

pagamento. A redução de 91,99% se deu em razão do volume reduzido de fornecedores liquidados.

Itens

Codigo: 1.02.01.1.01.01.03.00.00.00.00.00.00.00.00-Demais Créditos e Valores a Curto Prazo

Anexos

Nome: REVISÃO ANALÍTICA BP UFRA 2016

1 de 1

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93562993234Usuário:

07/03/2017 11:36Data e hora da consulta:

Dados de Histórico

Dados de Auditoria

Versão Data/Hora IP do Usuário IP do ServidorUG do UsuárioOperação0 200.129.150.326/01/2017 16:28 192.168.110.1153034Inclusão

CPF93562993234

NomeMAURICIO DIAS DA SILVA

Codigo: 01.007Trimestre: 4º TRIMESTRETopico: Balanço PatrimonialTitulo: DEMAIS INVESTIMENTOS PERMANENTESOrgao: 26253OrgaoSuperior: NãoTexto: O crescimento de 475,85% em ralação ao exercício de 2015 se deve pelo registro do valor de R$ 190,45 que foi

reclassificado da Títulos e Valores Mobiliários Permanentes por se tratar de valores de ações telefônicas.

Itens

Codigo: 1.02.01.1.01.02.02.04.01.00.00.00.00.00.00-Demais Investimentos Permanentes

Anexos

Nome: REVISÃO ANALÍTICA BP UFRA 2016

1 de 1

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93562993234Usuário:

07/03/2017 11:35Data e hora da consulta:

Dados de Histórico

Dados de Auditoria

Versão Data/Hora IP do Usuário IP do ServidorUG do UsuárioOperação0 200.129.150.326/01/2017 16:25 192.168.110.1153034Inclusão

CPF93562993234

NomeMAURICIO DIAS DA SILVA

Codigo: 01.006Trimestre: 4º TRIMESTRETopico: Balanço PatrimonialTitulo: ESTOQUESOrgao: 26253OrgaoSuperior: NãoTexto: A redução de 26% na conta de estoques refere-se unicamente aos bens em almoxarifado, que ficam à disposição dos

setores requisitantes. Os critérios de aquisição do setor responsável e a redução das entregas de materiais por partedos fornecedores justificam a redução do valor absoluto demonstrado.

Itens

Codigo: 1.02.01.1.01.01.05.00.00.00.00.00.00.00.00-Estoques

Anexos

Nome: REVISÃO ANALÍTICA BP UFRA 2016

1 de 1

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93562993234Usuário:

07/03/2017 11:38Data e hora da consulta:

Dados de Histórico

Dados de Auditoria

Versão Data/Hora IP do Usuário IP do ServidorUG do UsuárioOperação0 200.129.150.326/01/2017 16:29 192.168.110.1153034Inclusão

CPF93562993234

NomeMAURICIO DIAS DA SILVA

Codigo: 01.008Trimestre: 4º TRIMESTRETopico: Balanço PatrimonialTitulo: BENS IMÓVEISOrgao: 26253OrgaoSuperior: NãoTexto: O grupo de bens Imóveis representa 92,89% do valor total do ativo do exercício de 2016 em razão, principalmente, do

elevado valor do Terreno da UFRA Campus Belém que encontra-se registrado no SPIUNET.

Itens

Codigo: 1.02.01.1.01.02.03.02.01.00.00.00.00.00.00-Bens Imóveis

Anexos

Nome: REVISÃO ANALÍTICA BP UFRA 2016

1 de 1

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93562993234Usuário:

07/03/2017 11:39Data e hora da consulta:

Dados de Histórico

Dados de Auditoria

Versão Data/Hora IP do Usuário IP do ServidorUG do UsuárioOperação0 200.129.150.326/01/2017 16:30 192.168.110.1153034Inclusão

CPF93562993234

NomeMAURICIO DIAS DA SILVA

Codigo: 01.009Trimestre: 4º TRIMESTRETopico: Balanço PatrimonialTitulo: FORNECEDORES E CONTAS A PAGAR NACIONAISOrgao: 26253OrgaoSuperior: NãoTexto: Observou-se um crescimento de 69,52% em relação ao exercício de 2015, principalmente em razão da liquidação de

Nota Fiscal da Fundação de Apoio no valor de R$ 1.676.738,31 relativo Projeto FUNASA X UFRA X FUNPEA que aguardarecurso financeiro para pagamento no exercício de 2017. Débitos com empresa de fornecimento de energia elétrica eempresa de terceirização também contribuiram para o crescimento dos saldo devedor a pagar no exercício de 2017,totalizando R$ 2.150.268,49 considerando que o limite orçamentário foi insuficiente para emissão de empenho nopresente exercício.

Itens

Codigo: 1.02.01.2.01.01.03.00.00.00.00.00.00.00.00-Fornecedores e Contas a Pagar a Curto Prazo

Anexos

Nome: REVISÃO ANALÍTICA BP UFRA 2016

1 de 1

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93562993234Usuário:

07/03/2017 11:46Data e hora da consulta:

Dados de Histórico

Dados de Auditoria

Versão Data/Hora IP do Usuário IP do ServidorUG do UsuárioOperação0 200.129.150.326/01/2017 16:36 192.168.110.1153034Inclusão

CPF93562993234

NomeMAURICIO DIAS DA SILVA

Codigo: 01.011Trimestre: 4º TRIMESTRETopico: Balanço PatrimonialTitulo: OUTRAS OBRIGAÇÕES A CURTO PRAZOOrgao: 26253OrgaoSuperior: NãoTexto: A redução de 91,42% em relação ao exercício de 2015 se deu pelo registro de baixa de sub-repasse diferido inscrito

no exercício anterior. Esse registro foi realizado em fevereiro/2016 pela Secretaria do Tesouro Nacional. Os valoresregistrados atualmente nesse grupo são auxílios financeiros a estudantes que aguardam regularização de pagamento.

Itens

Codigo: 1.02.01.2.01.01.07.00.00.00.00.00.00.00.00-Demais Obrigações a Curto Prazo

Anexos

Nome: REVISÃO ANALÍTICA BP UFRA 2016

1 de 1

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Ministério da Educação – MEC Universidade Federal Rural da Amazônia

Notas Explicativas do 4º trimestre de 2016

Versão: 1.0.0 Atualizada em: 25/01/2017

Nota – Execução Orçamentária dos Restos a Pagar A UFRA inscreveu em restos a pagar o valor de R$ 11.160.741,71 relativos aos empenhos de 2016 e reinscreveu R$ 11.628.122,31 relativos aos empenhos dos anos de 2009 a 2015, totalizando R$ 22.788.864,04.

Composição das principais despesas correntes e/ou de capital Tabela 1 – Restos a Pagar Não Processados inscritos: origem do orçamento executado

R$

Órgão Inscritos Liquidados Pagos Cancelados Saldo %

MEC/UFRA 17.459.275,93 363.716,70 4.524.761,37 506.080,01 12.428.435 80%

CAPES 501.686,03 0 0 40.550,36 461.136 3%

FUNASA 4.577.758,66 1.676.738,31 1.968.344,98 0 2.609.414 17%

SUDAM 249.995,00 0 249.995,00 0 0 0%

FNDE 148,40 0 0 148,40 0 0%

TOTAL 22.788.864,02 2.040.455,01 6.743.101,35 546.778,77 15.498.983,90 100%

Fonte: Tesouro Gerencial

Quanto ao total de Restos a Pagar inscritos no MEC, apresentado na tabela acima, 80% pertence ao orçamento do próprio do órgão, enquanto 20% provém do orçamento de outros órgãos, conforme resumo apresentado na tabela a seguir: Tabela 2 – Restos a Pagar Não Processados inscritos: origem do orçamento executado (resumo)

R$

Órgão Inscritos Liquidados Pagos Cancelados Saldo %

MEC/UFRA 17.459.275,93 363.716,70 4.524.761,37 506.080,01 12.428.435 80%

DEMAIS 5.329.588,09 1.676.738,31 2.218.339,98 40.698,76 3.070.549 20%

TOTAL 22.788.864,02 2.040.455,01 6.743.101,35 546.778,77 15.498.983,90 100%

A tabela abaixo mostra a composição dos restos a pagar na UFRA por Grupo de Despesa. Constata-se que cerca de 67,10% do saldo inscrito se refere ao grupo Investimentos. Tabela 3 – Restos a Pagar por grupo de despesa:

R$

Grupo de Despesa Inscrito Liquidados Cancelados Pagos Saldo %

Outras desp. correntes 9.895.389,13 1.736.768,88 241.720,08 4.554.903,53 5.098.765,52 32,90%

Investimentos 12.893.474,89 303.686,13 305.058,69 2.188.197,82 10.400.218,38 67,10%

TOTAL 22.788.864,02 2.040.455,01 546.778,77 6.743.101,35 15.498.983,90 100%

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Ministério da Educação – MEC Universidade Federal Rural da Amazônia

Notas Explicativas do 4º trimestre de 2016

Versão: 1.0.0 Atualizada em: 25/01/2017

Explicação sobre o excesso de restos a pagar (inscrição) O elevado saldo de despesas inscritas em restos a pagar não processados na UFRA se justifica pela existência de excepcionalidades legais quanto à validade destas despesas. Segundo o artigo 68, § 3º, II, do Decreto 93.872, de 23 de dezembro de 1986, permanecem válidas, após 30 de junho do segundo ano subsequente ao de sua inscrição, os restos a pagar não processados que se refiram às despesas do Programa de Aceleração do Crescimento – PAC, do Ministério da Saúde, e do Ministério da Educação financiadas com recursos destinados à Manutenção e Desenvolvimento do Ensino. Desse modo, conforme explicitado na tabela abaixo, a maior parcela do saldo de restos a pagar não processados constantes na UFRA é representada por despesas excepcionadas pelo dispositivo legal supracitado. Do restante inscrito em restos a pagar (25,09%) que não é abrangido pela excepcionalidade do Decreto supracitado tem sua execução prevista para o exercício de 2017. Tabela 4 – Exceções à inscrição de restos a pagar não processados

R$

Inscritos Liquidados Pagos Cancelados Saldo %

RPNP total no MEC 22.788.864,02 2.040.455,01 6.743.101,35 546.778,77 15.498.983,90 100%

Exceções do Art. 68,§ 3º, II, Dec.93.872/86 14.944.073,39 263.716,70 2.963.429,50 370.220,61 11.610.423,28 74,91%

MEC financiadas com recursos da Manut. e Desenv. do Ensino 14.944.073,39 263.716,70 2.963.429,50 370.220,61 11.610.423,28 74,91%

RPNP Total no MEC (-) Exceções do Decreto 7.844.791 1.776.738 3.779.672 176.558 3.888.561 25,09%

Fonte: Elaboração própria a partir de dados do Tesouro Gerencial

Explicação sobre o atraso na execução de restos a pagar Conforme informações dos setores responsáveis pelas compras de materiais e pelo controle dos serviços (Superintendência de Patrimônio e Material e Prefeitura do Campus), que detém o maior volume dos registros de empenhos em restos a pagar não processados, o desequilíbrio financeiro das empresas contratadas, defasagem dos valores previamente definidos, esgotamento de edições de livros e judicialização de contratos são os principais motivos pelo atraso na execução. Foram realizados os procedimentos de notificação ou punição das empresas que descumpriram o prazo para entrega. Explicação sobre o cancelamento de valores inscritos em exercícios anteriores

Mediante informações prestadas pela Superintendência de Patrimônio e Material e Prefeitura do Campus, os principais motivos pelo cancelamento de restos a pagar inscritos em exercícios anteriores são empenhos emitidos de forma estimativa nos casos de telefonia, energia, e fornecimento de água, saldos irrisórios, saldos de empenhos de obras concluídas. Após os procedimentos de notificação ou punição das empresas que descumpriram o prazo para entrega é realizada a solicitação de cancelamento dos saldos dos empenhos.

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Notas Explicativas

Versão: 1.0.0 Atualizada em: 15/03/2016

Nota – Fornecedores e Contas a Pagar Em 31/12/2016, a UFRA apresentou um saldo em aberto de R$ 4.994.104,97 referente a fornecedores e contas pagar, sendo tal quantia composta por obrigações a curto prazo diante de credores nacionais conforme demonstrativo abaixo.

Tabela 1 – Fornecedores e Contas a Pagar – Composição.

Conta Contábil 31/12/2016 31/12/2015 AH (%)

Curto Prazo 4.994.104,97 2.945.988,38 59%

Nacionais 4.994.104,97 2.945.988,38 59%

Total 4.994.104,97 2.945.988,38 59%

Fonte: SIAFI, 2015 e 2016.

Em se tratando de análise horizontal, podemos justificar o aumento de 59% em relação ao ano de 2015 apontando dois principais motivos: R$ 2.644.305,28 relativos a contas a pagar que não conseguimos executar dentro do exercício em razão do contingenciamento no repasse de financeiro oriundo do MEC; há também os R$ 2.349.799,69 lançados na Conta 213110400 - Contas a Pagar Credores Nacionais relativos a apropriação de passivos permanentes com fato gerador ocorrido no exercício de 2016, para gerar débito em VPD - incorporação de passivos e crédito no passivo - ISF P, já que não nos foi liberado crédito orçamentário suficiente para empenhar todas as nossas obrigações do ano. Na tabela apresentada a seguir, relaciona-se os três fornecedores mais significativos e o saldo em aberto, na data base de 31/12/2016. Tabela 2 – Fornecedores e Contas a Pagar – Por Fornecedor.

Nome 31/12/2016 AV (%)

1 Ticket Soluções HDFGT S/A R$ 210.579,90 8%

2 ENPREL – engenharia LTDA - EPP R$ 180.695,59 7%

3 FUNPEA R$ 1.676.738,31 63%

4 Demais R$ 576.291,48 22%

TOTAL R$ 2.644.305,28 100%

Fonte: SIAFI, 2016.

Em relação aos fornecedores 1, 2, e 3, eles representam 78% do total a ser pago. A seguir é apresentado o resumo das principais transações: Fornecedor 1: Serviços de gestão dos veículos da UFRA com manutenção e abastecimento de combustíveis, Pregão Eletrônico 12/2016, Contrato 11/2016. Fornecedor 2: Serviços de Engenharia – Construção de pavilhão de salas de aula, Contrato 02/2013, Concorrência 01/2012; RDC Eletrônico 01/2014, Contrato 114/2014, Termo Aditivo 04/2016. Fornecedor 3: Fundação de Apoio à Pesquisa, Extensão e Ensino em Ciências Agrárias gerenciando administrativa e financeiramente o projeto destinado à capacitação técnica e a elaboração da minuta dos planos municipais de saneamento básico dos municípios selecionados do Estado do Pará; Contrato 15/2016, Dispensa 2033/2015. Obs.: Tal recurso é oriundo da Fundação Nacional de Saúde – FUNASA.

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Notas Explicativas

Versão: 1.0.0 Atualizada em: 15/03/2016

Na próxima tabela temos os quatro fornecedores mais significativos que ensejaram o lançamento na conta de incorporação de passivos e o saldo em aberto, na data base de 31/12/2016. Tabela 3 – Fornecedores e Contas a Pagar – Por Fornecedor – ISF P.

Nome 31/12/2016 AV (%)

1 Centrais Elétricas do Pará S.A - Celpa R$ 729.723,41 31%

2 Servi San LTDA R$ 320.991,02 14%

3 OS Serviços de Vigilância LTDA - EPP R$ 451.060,04 19%

4 E B Cardoso - Eireli R$ 648.494,02 28%

5 Demais R$ 199.531,20 8%

TOTAL R$ 2.349.799,69 100%

Fonte: SIAFI, 2016.

Em relação aos fornecedores 1, 2, 3 e 4, os quais representam 92% do total a ser pago, a seguir é apresentado o resumo das principais transações: Fornecedor 1: Fornecimento de Energia Elétrica referente aos meses de outubro, novembro e dezembro, Dispensa 01/2010. Fornecedor 2: Serviços de locação de mão-de-obra nas dependências da UFRA, contrato 10/2011. Fornecedor 3: Serviços de vigilância armada nas dependências da UFRA, contrato 12/2016. Fornecedor 4: Serviços de Limpeza e conservação na UFRA Belém e Campi do Interior, 2º Termo Aditivo ao Contrato N° 25/2011; e apoio administrativo, Contrato 01/2016. Pregão Eletrônico 25/2015.

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Notas Explicativas

Versão: 1.0.0 Atualizada em: 29/03/2016

Nota – Obrigações Contratuais Em 31/12/2016, a Universidade Federal Rural da Amazônia possuía um saldo de R$ 57.989.748,92 milhões relacionados a obrigações contratuais, relacionados a parcelas de contratos que serão executadas no(s) próximo(s) exercício(s). A seguir, apresenta-se a tabela, segregando-se essas obrigações, de acordo com a natureza dos respectivos contratos. Tabela 1 – Obrigações Contratuais – Composição.

R$ 31/12/2016 31/12/2015 AH (%)

Aluguéis - - - Fornecimento de Bens - - - Empréstimos e Financiamentos - - - Seguros - - - Serviços 57.989.748,92 54.708.996,06 6,00% Demais - - -

Total

Fonte: SIAFI, 2016 e 2015.

As obrigações contratuais relacionadas com serviços representam o total das obrigações assumidas pela UFRA ao final de 31/12/2016. Tabela 2 – Obrigações Contratuais – Por (Unidade Gestora) Contratante.

R$ 31/12/2016 AV (%)

153034 57.989.748,92 100

Total 100,00

Fonte: SIAFI, 2016.

A UFRA possui apenas uma Unidade Gestora (153034), sendo, portanto, responsável pelo total contratado. Na tabela apresentada a seguir, relaciona-se os 07 (sete) contratados mais significativos e o saldo a executar, na data base de 31/12/2016. Tabela 3 – Obrigações Contratuais – Por Contratado.

R$ CNPJ CONTRATADO 31/12/2016 AV

(%)

1 34849836000187 E B CARDOSO - EIRELI 11.020.546,05 23% 2 15305915000182 ENPREL ENGENHARIA LTDA - EPP 2.685.109,46 6% 3 01821471000123 FUNDACAO DE APOIO A PESQUISA, EXTENSAO E

ENSINO EM CIEN 5.271.284,52

11% 4 05145171000122 MAZ CONSTRUCOES EIRELI 7.854.186,63 16% 5 02650833000123 POLO SEGURANCA ESPECIALIZADA LTDA 10.791.000,00 23% 6 10394065000112 S MONTORIL PROJETOS E CONSTRUCOES LTDA – EPP 5.230.432,84 11% 7 13803194000105 SERVPRED SERVICOS PREDIAIS INTELIGENTES LTDA -

EPP 4.882.315,93

10%

Total 47.734.875,43 100%

Fonte: SIAFI, 2016.

Em relação aos contratados 1, 4, e 5, eles representam 62% do total a ser pago. A seguir é apresentado o resumo das principais transações: (1) EB CARDOSO: Prestação de serviços de limpeza e conservação e prestação de serviços de apoio administrativo. Validade: 03/01/2017 e 22/01/2017;

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Ministério da Educação Universidade Federal Rural da Amazônia Pró-Reitoria de Administração e Finanças Superintendência Administrativa e Financeira

Notas Explicativas

Versão: 1.0.0 Atualizada em: 29/03/2016

(4) MAZ Construções EIRELI: Prestação de serviços de natureza frequente relativos a manutenção e reformas prediais e de sistemas com validade até 28/02/2017; (5) POLO SEGURANÇA ESPECIALIZADA: Prestação de serviços de vigilância armada. Validade 24/11/2017; Em relação aos contratados 1, 4, e 5, no quadro a seguir são detalhadas as principais transações: Tabela 4 – Contratados – Principais Transações.

Contratado Objeto Valor

Contratado Valor a

Executar Validade

EB CARDOSO Limpeza e Conservação 20.974.816,12 9.651.726,99 03/01/2017

EB CARDOSO Apoio Administrativo 3.256.612,21 1.368.819,06 22/01/2017

MAZ CONSTRUÇÕES Manutenção e reforma predial 2.889.012,30 2.889.012,30 28/02/2017

POLO SEGURANÇA Vigilância armada 10.791.000,00 10.791.000,00 24/11/2017

Fontes: SIASG, 2016; Órgão 26253; Unidade Gestora 153034.

O principal valor do grupo obrigações contratuais se refere aos contratos com a empresa EB Cardoso, de serviços de limpeza e conservação e serviços de apoio administrativo, e com a empresa Polo Segurança Especializada, de serviços de vigilância armada. Juntos representam 46% do total contratado.

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TITULO

SUBTITULO

ORGAO SUPERIOR

BALANÇO FINANCEIRO - TODOS OS ORÇAMENTOS

26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - AUTARQUIA

26000 - MINISTERIO DA EDUCACAO

EXERCICIO2016

EMISSAO03/03/2017

PERIODOAnual

PAGINA1

VALORES EM UNIDADES DE REAL

MINISTÉRIO DA FAZENDASECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

INGRESSOS

ESPECIFICAÇÃO 2016 2015

DISPÊNDIOS

ESPECIFICAÇÃO 2016 2015

Receitas Orçamentárias 849.033,53 889.541,30 Despesas Orçamentárias 188.386.343,71 175.166.479,48

Ordinárias 32.354,59 10.265,84 Ordinárias 40.150.562,31 44.323.681,73

Vinculadas 941.878,94 945.045,46 Vinculadas 148.235.781,40 130.842.797,75

Outros Recursos Vinculados a Órgãos e Programas 941.878,94 945.045,46 Educação 120.399.979,51 105.423.117,23

(-) Deduções da Receita Orçamentária -125.200,00 -65.770,00 Seguridade Social (Exceto RGPS) 26.584.992,87 4.577.758,66

Operação de Crédito 18.831.621,00

Outros Recursos Vinculados a Órgãos e Programas 1.125.081,18 1.522.300,47

Outros Recursos Vinculados a Fundos 125.727,84 488.000,39

Transferências Financeiras Recebidas 187.157.506,16 177.780.563,18 Transferências Financeiras Concedidas 375.299,09 141.566,08

Resultantes da Execução Orçamentária 175.150.063,11 160.858.175,16 Resultantes da Execução Orçamentária 131.626,50 62.307,19

Repasse Recebido 175.150.063,11 160.858.175,16 Repasse Concedido 131.626,50 62.307,19

Independentes da Execução Orçamentária 12.007.443,05 16.922.388,02 Independentes da Execução Orçamentária 243.672,59 79.258,89

Transferências Recebidas para Pagamento de RP 11.640.690,59 16.827.833,57 Transferências Concedidas para Pagamento de RP 211.018,00 3.223,05

Movimentação de Saldos Patrimoniais 366.752,46 94.554,45 Movimento de Saldos Patrimoniais 32.654,59 76.035,84

Aporte ao RPPS - - Aporte ao RPPS - -

Aporte ao RGPS - - Aporte ao RGPS - -

Recebimentos Extraorçamentários 10.648.204,83 14.326.171,79 Despesas Extraorçamentárias 10.401.877,45 17.315.636,66

Inscrição dos Restos a Pagar Processados 651.699,57 3.101.270,11 Pagamento dos Restos a Pagar Processados 3.499.388,55 3.647.819,67

Inscrição dos Restos a Pagar Não Processados 9.836.938,43 11.160.741,71 Pagamento dos Restos a Pagar Não Processados 6.743.101,35 13.603.657,02

Depósitos Restituíveis e Valores Vinculados 57.280,67 64.159,97 Depósitos Restituíveis e Valores Vinculados 57.101,39 64.159,97

Outros Recebimentos Extraorçamentários 102.286,16 - Outros Pagamentos Extraorçamentários 102.286,16 -

Passivos Transferidos 102.286,16 Demais Pagamentos 102.286,16

Saldo do Exercício Anterior 2.233.525,05 1.860.931,00 Saldo para o Exercício Seguinte 1.724.749,32 2.233.525,05

Caixa e Equivalentes de Caixa 2.233.525,05 1.860.931,00 Caixa e Equivalentes de Caixa 1.724.749,32 2.233.525,05

TOTAL 200.888.269,57 194.857.207,27 TOTAL 200.888.269,57 194.857.207,27

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NOTAS EXPLICATIVAS – BALANÇO ORÇAMENTÁRIO

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

TITULO BALANÇO FINANCEIRO - TODOS OS ORÇAMENTOS

SUBTITULO 26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - AUTARQUIA

ORGÃO SUPERIOR 26000 - MINISTERIO DA EDUCACAO

EXERCíCIO 2016

PERíODO DEZ (Aberto)

EMISSÃO 17/01/2017

VALORES EM UNIDADES DE REAL

INGRESSOS

ESPECIFICAÇÃO 2016 2015 AV AH

Receitas Orçamentárias 849.033,53 889.541,30 0,42% -5%

Ordinárias 32.354,59 10.265,84 0,02% 215%

Vinculadas 941.878,94 945.045,46 0,47% -0,3%

Outros Recursos Vinculados a Órgãos e Programas 941.878,94 945.045,46 0,47% -0,3%

(-) Deduções da Receita Orçamentária -125.200,00 -65.770,00 -0,06% 90%

Transferências Financeiras Recebidas 187.157.506,16 177.780.563,18 93,16% 5%

Resultantes da Execução Orçamentária 175.150.063,11 160.858.175,16 87,19% 9%

Repasse Recebido 175.150.063,11 160.858.175,16 87,19% 9%

Independentes da Execução Orçamentária 12.007.443,05 16.922.388,02 5,98% -29%

Transferências Recebidas para Pagamento de RP 11.640.690,59 16.827.833,57 5,79% -31%

Movimentação de Saldos Patrimoniais 366.752,46 94.554,45 0,18% 288%

Aporte ao RPPS - -

Aporte ao RGPS - -

Recebimentos Extraorçamentários 10.648.204,83 14.326.171,79 5,30% -26%

Inscrição dos Restos a Pagar Processados 651.699,57 3.101.270,11 0,32% -79%

Inscrição dos Restos a Pagar Não Processados 9.836.938,43 11.160.741,71 4,90% -12%

Depósitos Restituíveis e Valores Vinculados 57.280,67 64.159,97 0,03% -11%

Outros Recebimentos Extraorçamentários 102.286,16 - 0,05%

Passivos Transferidos 102.286,16 0,05%

Saldo do Exercício Anterior 2.233.525,05 1.860.931,00 1,11% 20%

Caixa e Equivalentes de Caixa 2.233.525,05 1.860.931,00 1,11% 20%

TOTAL 200.888.269,57 194.857.207,27 100,00% 3%

DISPÊNDIOS

ESPECIFICAÇÃO 2016 2015 AV AH

Despesas Orçamentárias 188.386.343,71 175.166.479,48 94% 8%

Ordinárias 40.150.562,31 44.323.681,73 20% -9%

Vinculadas 148.235.781,4 130.842.797,75 74% 13%

Educação 120.399.979,51 105.423.117,23 60% 14%

Seguridade Social (Exceto RGPS) 26.584.992,87 4.577.758,66 13% 481%

Operação de Crédito 18.831.621,00

Outros Recursos Vinculados a Órgãos e Programas 1.125.081,18 1.522.300,47 0,56% -26%

Outros Recursos Vinculados a Fundos 125.727,84 488.000,39 0,06% -74%

Transferências Financeiras Concedidas 375.299,09 141.566,08 0,19% 165%

Resultantes da Execução Orçamentária 131.626,50 62.307,19 0,07% 111%

Repasse Concedido 131.626,50 62.307,19 0,07% 111%

Independentes da Execução Orçamentária 243.672,59 79.258,89 0,12% 207%

Transferências Concedidas para Pagamento de RP 211.018,00 3.223,05 0,11% 6447%

Movimento de Saldos Patrimoniais 32.654,59 76.035,84 0,02% -57%

Aporte ao RPPS - -

Aporte ao RGPS - -

Despesas Extraorçamentárias 10.401.877,45 17.315.636,66 5,18% -40%

Pagamento dos Restos a Pagar Processados 3.499.388,55 3.647.819,67 1,74% -4%

Pagamento dos Restos a Pagar Não Processados 6.743.101,35 13.603.657,02 3,36% -50%

Depósitos Restituíveis e Valores Vinculados 57.101,39 64.159,97 0,03% -11%

Outros Pagamentos Extraorçamentários 102.286,16 - 0,05%

Demais Pagamentos 102.286,16 0,05%

Saldo para o Exercício Seguinte 1.724.749,32 2.233.525,05 0,86% -23%

Caixa e Equivalentes de Caixa 1.724.749,32 2.233.525,05 0,86% -23%

TOTAL 200.888.269,57 194.857.207,27 100% 3%

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INGRESSOS

Ao visualizar nossas receitas orçamentárias, as de caráter ordinário merecem atenção pela evolução horizontal de 215%. A principal razão foram os ressarcimentos recebidos da Prefeitura Municipal de Paragominas/PA relativas a exercício anterior pela cessão de servidor a pedido da cessionária. Já dentro das receitas orçamentárias vinculadas, cabe destacar a conta redutora (-) Deduções da Receita Orçamentária, que apresentou crescimento de 90% devido às incidências de retificação de código das GRU’s recebidas, cujos destaques de maior relevo foram os recebimentos inicialmente pagos como serviços hospitalares e posteriormente corrigidos para serviços veterinários.

Adentrando no grupo Transferências Financeiras Recebidas, que é o componente mais representativo (AV: 93,16%) no que diz respeito às receitas orçamentárias e recebimentos extraorçamentários, constatamos novamente no exercício de 2016 que em nossos repasses recebidos a fonte 0112000000 – Recursos Destinados à Manutenção e Desenvolvimento do Ensino é a mais vultosa. Neste grupo convém apontar a Movimentação de Saldos Patrimoniais, que recrudesceu horizontalmente 288% principalmente em razão da mudança no procedimento de pagamento das retenções dos fornecedores e prestadores de serviço, pois para não impactar na conta de limite de saque pagamos, no ano inteiro de 2016, as deduções com recurso 2 – limite de restos a pagar, sendo que em 2015 utilizamos deste expediente apenas nos dois últimos meses do ano.

Finalizando os destaques entre os valores que ingressaram na UFRA, no grupo Recebimentos Extraorçamentários há de se enfatizar a Inscrição dos restos a Pagar Processados. O declínio horizontal de 79% se deu pelo contingenciamento dos créditos em 2016, o que ocasionou em um número bem menor de empenhos inscritos para o ano seguinte.

DISPÊNDIOS

Como não poderia ser diferente em uma IFES, os gastos para atender a área da educação são os mais significativos e atingem um percentual de 60%. No outro sentido da análise, agora vertical, vale ressaltar a progressão anual no que concerne os dispêndios com Seguridade Social (exceto RGPS), que apresentaram um índice de 481%, no entanto a UFRA não possui gerência sobre tais créditos orçamentários pois apenas empenhamos conforme disponibilização liberada pela SPO/MEC.

Em análise horizontal, a transferência mais relevante, com 6447%, foi a que realizamos pra UFRN a título de Transferência Concedidas para Pagamento de RP, cujo objeto foi o Projeto de Implantação de Módulos do Sistema SIG-UFRN (Sipac/Sigrh e Sigaa) na UFRA mediante termo de cooperação 02/2014 – NC 04/2014.

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TITULO

SUBTITULO

ORGAO SUPERIOR

BALANÇO ORÇAMENTÁRIO - TODOS OS ORÇAMENTOS

26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - AUTARQUIA

26000 - MINISTERIO DA EDUCACAO

EXERCICIO2016

EMISSAO03/03/2017

PERIODOAnual

PAGINA1

VALORES EM UNIDADES DE REAL

MINISTÉRIO DA FAZENDASECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

RECEITA

RECEITAS ORÇAMENTÁRIAS PREVISÃO INICIAL PREVISÃO ATUALIZADA RECEITAS REALIZADAS SALDO

RECEITAS CORRENTES 882.667,00 882.667,00 849.033,53 -33.633,47

Receitas Tributárias - - - -

Impostos - - - -

Taxas - - - -

Contribuições de Melhoria - - - -

Receitas de Contribuições - - - -

Contribuições Sociais - - - -

Contribuições de Intervenção no Domínio Econômico - - - -

Cont. Entidades Privadas de Serviço Social Formação Profis. - - - -

Receita Patrimonial 77.330,00 77.330,00 123.345,44 46.015,44

Exploração do Patrimônio Imobiliário do Estado 77.330,00 77.330,00 50.220,00 -27.110,00

Valores Mobiliários - - 73.125,44 73.125,44

Delegação de Serviços Públicos - - - -

Exploração de Recursos Naturais - - - -

Exploração do Patrimônio Intangível - - - -

Cessão de Direitos - - - -

Demais Receitas Patrimoniais - - - -

Receita Agropecuária - - 2.500,00 2.500,00

Receita Industrial - - - -

Receitas de Serviços 779.271,00 779.271,00 671.308,37 -107.962,63

Serviços Administrativos e Comerciais Gerais 500.805,00 500.805,00 671.308,37 170.503,37

Serviços e Atividades Referentes à Navegação e ao Transporte - - - -

Serviços e Atividades Referentes à Saúde 278.466,00 278.466,00 - -278.466,00

Serviços e Atividades Financeiras - - - -

Outros Serviços - - - -

Transferências Correntes - - - -

Outras Receitas Correntes 26.066,00 26.066,00 51.879,72 25.813,72

Multas Administrativas, Contratuais e Judiciais 26.066,00 26.066,00 19.509,83 -6.556,17

Indenizações, Restituições e Ressarcimentos - - 32.354,59 32.354,59

Bens, Direitos e Valores Incorporados ao Patrimônio Público - - - -

Demais Receitas Correntes - - 15,30 15,30

RECEITAS DE CAPITAL - - - -

Operações de Crédito - - - -

Operações de Crédito - Mercado Interno - - - -

Operações de Crédito - Mercado Externo - - - -

Alienação de Bens - - - -

Alienação de Bens Móveis - - - -

Alienação de Bens Imóveis - - - -

Alienação de Bens Intangíveis - - - -

Amortização de Empréstimos - - - -

Transferências de Capital - - - -

Outras Receitas de Capital - - - -

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TITULO

SUBTITULO

ORGAO SUPERIOR

BALANÇO ORÇAMENTÁRIO - TODOS OS ORÇAMENTOS

26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - AUTARQUIA

26000 - MINISTERIO DA EDUCACAO

EXERCICIO2016

EMISSAO03/03/2017

PERIODOAnual

PAGINA2

VALORES EM UNIDADES DE REAL

MINISTÉRIO DA FAZENDASECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

RECEITA

RECEITAS ORÇAMENTÁRIAS PREVISÃO INICIAL PREVISÃO ATUALIZADA RECEITAS REALIZADAS SALDO

Integralização do Capital Social - - - -

Resultado do Banco Central do Brasil - - - -

Remuneração das Disponibilidades do Tesouro Nacional - - - -

Resgate de Títulos do Tesouro Nacional - - - -

Demais Receitas de Capital - - - -

RECURSOS ARRECADADOS EM EXERCÍCIOS ANTERIORES - - - -

SUBTOTAL DE RECEITAS 882.667,00 882.667,00 849.033,53 -33.633,47

REFINANCIAMENTO - - - -

Operações de Crédito - Mercado Interno - - - -

Mobiliária - - - -

Contratual - - - -

Operações de Crédito - Mercado Externo - - - -

Mobiliária - - - -

Contratual - - - -

SUBTOTAL COM REFINANCIAMENTO 882.667,00 882.667,00 849.033,53 -33.633,47

DÉFICIT 187.537.310,18 187.537.310,18

TOTAL 882.667,00 882.667,00 188.386.343,71 187.503.676,71

DETALHAMENTO DOS AJUSTES NA PREVISÃO ATUALIZADA - - - -

Créditos Adicionais Abertos com Superávit Financeiro - - - -

Créditos Adicionais Abertos com Excesso de Arrecadação - - - -

Créditos Cancelados Líquidos - - - -

Créditos Adicionais Reabertos - - - -

DESPESA

DESPESAS ORÇAMENTÁRIAS DOTAÇÃO INICIAL DOTAÇÃO ATUALIZADA DESPESAS EMPENHADAS DESPESAS LIQUIDADAS DESPESAS PAGAS SALDO DA DOTAÇÃO

DESPESAS CORRENTES 162.664.353,00 178.084.485,00 183.053.905,90 177.673.511,07 177.054.661,50 -4.969.420,90

Pessoal e Encargos Sociais 124.936.680,00 138.226.549,00 136.857.133,88 136.857.133,88 136.857.133,88 1.369.415,12

Juros e Encargos da Dívida - - - - - -

Outras Despesas Correntes 37.727.673,00 39.857.936,00 46.196.772,02 40.816.377,19 40.197.527,62 -6.338.836,02

DESPESAS DE CAPITAL 7.534.221,00 6.856.360,00 5.332.437,81 875.894,21 843.044,21 1.523.922,19

Investimentos 7.534.221,00 6.856.360,00 5.332.437,81 875.894,21 843.044,21 1.523.922,19

Inversões Financeiras - - - - - -

Amortização da Dívida - - - - - -

RESERVA DE CONTINGÊNCIA - - - - - -

RESERVA DO RPPS - - - - - -

SUBTOTAL DAS DESPESAS 170.198.574,00 184.940.845,00 188.386.343,71 178.549.405,28 177.897.705,71 -3.445.498,71

AMORTIZAÇÃO DA DÍVIDA / REFINANCIAMENTO - - - - - -

Amortização da Dívida Interna - - - - - -

Dívida Mobiliária - - - - - -

Outras Dívidas - - - - - -

Amortização da Dívida Externa - - - - - -

Dívida Mobiliária - - - - - -

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TITULO

SUBTITULO

ORGAO SUPERIOR

BALANÇO ORÇAMENTÁRIO - TODOS OS ORÇAMENTOS

26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - AUTARQUIA

26000 - MINISTERIO DA EDUCACAO

EXERCICIO2016

EMISSAO03/03/2017

PERIODOAnual

PAGINA3

VALORES EM UNIDADES DE REAL

MINISTÉRIO DA FAZENDASECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

DESPESA

DESPESAS ORÇAMENTÁRIAS DOTAÇÃO INICIAL DOTAÇÃO ATUALIZADA DESPESAS EMPENHADAS DESPESAS LIQUIDADAS DESPESAS PAGAS SALDO DA DOTAÇÃO

Outras Dívidas - - - - - -

SUBTOTAL COM REFINANCIAMENTO 170.198.574,00 184.940.845,00 188.386.343,71 178.549.405,28 177.897.705,71 -3.445.498,71

TOTAL 170.198.574,00 184.940.845,00 188.386.343,71 178.549.405,28 177.897.705,71 -3.445.498,71

ANEXO 1 - DEMONSTRATIVO DE EXECUÇÃO DOS RESTOS A PAGAR NÃO PROCESSADOS

DESPESAS ORÇAMENTÁRIAS INSCRITOS EM EXERCÍCIOSANTERIORES

INSCRITOS EM 31 DEDEZEMBRO DO EXERCÍCIO

ANTERIOR

LIQUIDADOS PAGOS CANCELADOS SALDO

DESPESAS CORRENTES 2.061.453,85 7.833.935,28 6.291.672,41 4.554.903,53 241.720,08 5.098.765,52

Pessoal e Encargos Sociais - - - - - -

Juros e Encargos da Dívida - - - - - -

Outras Despesas Correntes 2.061.453,85 7.833.935,28 6.291.672,41 4.554.903,53 241.720,08 5.098.765,52

DESPESAS DE CAPITAL 9.566.668,46 3.326.806,43 2.491.883,95 2.188.197,82 305.058,69 10.400.218,38

Investimentos 9.566.668,46 3.326.806,43 2.491.883,95 2.188.197,82 305.058,69 10.400.218,38

Inversões Financeiras - - - - - -

Amortização da Dívida - - - - - -

TOTAL 11.628.122,31 11.160.741,71 8.783.556,36 6.743.101,35 546.778,77 15.498.983,90

ANEXO 2 - DEMONSTRATIVO DE EXECUÇÃO RESTOS A PAGAR PROCESSADOS E NAO PROCESSADOS LIQUIDADOS

DESPESAS ORÇAMENTÁRIAS INSCRITOS EM EXERCÍCIOSANTERIORES

INSCRITOS EM 31 DE DEZEMBRO DOEXERCÍCIO ANTERIOR

PAGOS CANCELADOS SALDO

DESPESAS CORRENTES - 2.951.859,22 2.951.859,22 - -

Pessoal e Encargos Sociais - - - - -

Juros e Encargos da Dívida - - - - -

Outras Despesas Correntes - 2.951.859,22 2.951.859,22 - -

DESPESAS DE CAPITAL - 547.529,33 547.529,33 - -

Investimentos - 547.529,33 547.529,33 - -

Inversões Financeiras - - - - -

Amortização da Dívida - - - - -

TOTAL - 3.499.388,55 3.499.388,55 - -

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RECEITAS Previsão Inicial Previsão Atualizada Receitas Realizadas Saldo Realização AVRECEITAS CORRENTES 882.667,00 882.667,00 849.033,53 (33.633,47) 96,19% 100,00%

Receitas Tributárias - - - - 0,00%Receitas de Contribuições - - - - 0,00%Receita Patrimonial 77.330,00 77.330,00 123.345,44 46.015,44 159,51% 14,53%Receita Agropecuária - - 2.500,00 2.500,00 0,29%Receita Industrial - - - - 0,00%Receitas de Serviços 779.271,00 779.271,00 671.308,37 (107.962,63) 86,15% 79,07%Transferências Correntes - - - - 0,00%Outras Receitas Correntes 26.066,00 26.066,00 51.879,72 25.813,72 199,03% 6,11%

RECEITAS DE CAPITAL - - - - 0,00%Operações de Crédito - - - - 0,00%Alienação de Bens - - - - 0,00%Amortização de Empréstimos - - - - 0,00%Transferências de Capital - - - - 0,00%Outras Receitas de Capital - - - - 0,00%

RECURSOS ARRECADADOS EM EXERCÍCIOS ANTERIORES - - - - 0,00%SUBTOTAL DE RECEITAS 882.667,00 882.667,00 849.033,53 (33.633,47) 96,19% 100,00%REFINANCIAMENTO - - - - 0,00%SUBTOTAL COM REFINANCIAMENTO 882.667,00 882.667,00 849.033,53 (33.633,47) 96,19% 100,00%DÉFICIT - - - - TOTAL 882.667,00 882.667,00 849.033,53 (33.633,47)

DESPESAS Dotação Inicial Dotação Atualizada Despesas Empenhadas Despesas Liquidadas Despesas Pagas Saldo da Dotação Execução AV RPNP RPPDESPESAS CORRENTES 150.726,00 - - - - - #DIV/0! 0,00% 0,00%

Pessoal e Encargos Sociais - - - - - - #DIV/0! 0,00% 0,00%Juros e Encargos da Dívida - - - - - - #DIV/0! 0,00% 0,00%Outras Despesas Correntes 150.726,00 - - - - - #DIV/0! 0,00% 0,00%

DESPESAS DE CAPITAL 23.052.898,00 2.667.144,09 - - - 2.667.144,09 0,00% #DIV/0! 0,00% 0,00%Investimentos 23.052.898,00 2.667.144,09 - - - 2.667.144,09 0,00% #DIV/0! 0,00% 0,00%Inversões Financeiras - - - - - - #DIV/0! 0,00% 0,00%Amortização da Dívida - - - - - - #DIV/0! 0,00% 0,00%

RESERVA DE CONTINGÊNCIA - - - - - - #DIV/0! 0,00% 0,00%RESERVA DO RPPS - - - - - - #DIV/0! 0,00% 0,00%SUBTOTAL DAS DESPESAS 23.203.624,00 2.667.144,09 - - - 2.667.144,09 0,00% #DIV/0! 0,00% 0,00%AMORTIZAÇÃO DA DÍVIDA / REFINANCIAMENTO - - - - - - #DIV/0! 0,00% 0,00%SUBTOTAL COM REFINANCIAMENTO 23.203.624,00 2.667.144,09 - - - 2.667.144,09 0,00% #DIV/0! 0,00% 0,00%SUPERÁVIT - - 849.033,53 - - 849.033,53- TOTAL 23.203.624,00 2.667.144,09 849.033,53 - - 1.818.110,56

OPERAÇÕES DE CRÉDITO Previsão Inicial Previsão Atualizada Receitas Realizadas Saldo Realização AVOperações de Crédito - - - - Refinanciamento - - - - TOTAL - - - - 0,00%

RECEITAS DE CAPITAL Previsão Inicial Previsão Atualizada Receitas Realizadas Saldo Realização AVOperações de Crédito - - - - 0,00% #DIV/0!Alienação de Bens - - - - #DIV/0!Amortização de Empréstimos - - - - #DIV/0!Transferências de Capital - - - - #DIV/0!Outras Receitas de Capital - - - - #DIV/0!TOTAL - - - - #DIV/0!

AMORTIZAÇÃO DA DÍVIDA Dotação Inicial Dotação Atualizada Despesas Empenhadas Despesas Liquidadas Despesas Pagas Saldo da Dotação Execução AV RPNP RPPAmortização da Dívida - - - - - - 0,00% 0,00%Refinanciamento - - - - - - 0,00% 0,00%TOTAL - - - - - - 0,00% 0,00%

DESPESA DA CAPITAL Dotação Inicial Dotação Atualizada Despesas Empenhadas Despesas Liquidadas Despesas Pagas Saldo da Dotação Execução AV RPNP RPPInvestimentos 23.052.898,00 2.667.144,09 - - - 2.667.144,09 0,00% #DIV/0! 0,00% 0,00%Inversões Financeiras - - - - - - #DIV/0! 0,00% 0,00%Amortização da Dívida - - - - - - #DIV/0! 0,00% 0,00%TOTAL 23.052.898,00 2.667.144,09 - - - 2.667.144,09 0,00% #DIV/0! 0,00% 0,00%

Balanço Orçamentário

26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZÔNIA

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93562993234Usuário:

07/03/2017 11:51Data e hora da consulta:

Dados de Histórico

Dados de Auditoria

Versão Data/Hora IP do Usuário IP do ServidorUG do UsuárioOperação0 200.129.150.326/01/2017 14:27 192.168.110.1153034Inclusão

CPF93562993234

NomeMAURICIO DIAS DA SILVA

Codigo: 03.004Trimestre: 4º TRIMESTRETopico: Balanço OrçamentárioTitulo: DESPESAS EMPENHAS X DOTAÇÃO ATUALIZADAOrgao: 26253OrgaoSuperior: NãoTexto: Os registros na conta Dotação Atualizada referem-se apenas à LOA da UFRA, não contemplado os valores recebidos

por destaque, portanto, o saldo negativo verificado de R$ 3.445.498,71 deve-se principalmente aos destaquesrecebidos da FUNASA e SPO/MEC (Bolsas de Residência multiprofissional).

Itens

Anexos

Nome: BALANÇO ORÇAMENTÁRIO

1 de 1

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93562993234Usuário:

07/03/2017 11:49Data e hora da consulta:

Dados de Histórico

Dados de Auditoria

Versão Data/Hora IP do Usuário IP do ServidorUG do UsuárioOperação0 200.129.150.326/01/2017 14:19 192.168.110.1153034Inclusão

CPF93562993234

NomeMAURICIO DIAS DA SILVA

Codigo: 03.003Trimestre: 4º TRIMESTRETopico: Balanço OrçamentárioTitulo: RECEITA PATRIMONIAL - VALORES MOBILIÁRIOSOrgao: 26253OrgaoSuperior: NãoTexto: A arrecadação de R$ 73.125,44 refere-se aos rendimentos de aplicação na Conta Única dos recursos de convênios

celebrados entre a UFRA e FAPESPA para pagamento de bolsas de estudo. Não havia previsão de arrecadação por setratar de procedimento novo.

Itens

Codigo: 1.04.01.1.01.01.03.02.00.00.00.00.00.00.00-Valores Mobiliários

Anexos

Nome: BALANÇO ORÇAMENTÁRIONome: REVISÃO ANALÍTICA BO

1 de 1

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93562993234Usuário:

07/03/2017 11:48Data e hora da consulta:

Dados de Histórico

Dados de Auditoria

Versão Data/Hora IP do Usuário IP do ServidorUG do UsuárioOperação0 200.129.150.326/01/2017 14:16 192.168.110.1153034Inclusão

CPF93562993234

NomeMAURICIO DIAS DA SILVA

Codigo: 03.002Trimestre: 4º TRIMESTRETopico: Balanço OrçamentárioTitulo: SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS E COMERCIAIS EM GERALOrgao: 26253OrgaoSuperior: NãoTexto: Houve excesso de arrecadação neste grupo de receita em 34,05% em razão de depósitos de convênios de receita

celebrados entre a UFRA e a FAPESPA.

Itens

Codigo: 1.04.01.1.01.01.06.01.00.00.00.00.00.00.00-Serviços Administrativos e Comerciais Gerais

Anexos

Nome: BALANÇO ORÇAMENTÁRIO E ANÁLISENome: BALANÇO ORÇAMENTÁRIO E ANÁLISE

1 de 1

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93562993234Usuário:

07/03/2017 11:47Data e hora da consulta:

Dados de Histórico

Dados de Auditoria

Versão Data/Hora IP do Usuário IP do ServidorUG do UsuárioOperação0 200.129.150.326/01/2017 14:13 192.168.110.1153034Inclusão

CPF93562993234

NomeMAURICIO DIAS DA SILVA

Codigo: 03.001Trimestre: 4º TRIMESTRETopico: Balanço OrçamentárioTitulo: SUBTOTAL DE RECEITASOrgao: 26253OrgaoSuperior: NãoTexto: Observa-se que 96,19% das receitas previstas foram realizadas. monetariamente houve frustração de receitas no

montante de R$ 33.633,47.

Itens

Codigo: 1.04.01.1.01.04.00.00.00.00.00.00.00.00.00-SUBTOTAL DE RECEITAS

Anexos

Nome: BALANÇO ORÇAMENTÁRIO

1 de 1

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TITULO

SUBTITULO

ORGAO SUPERIOR

DEMONSTRAÇÕES DAS VARIAÇÕES PATRIMONIAIS - TODOS OS ORÇAMENTOS

26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - AUTARQUIA

26000 - MINISTERIO DA EDUCACAO

EXERCICIO2016

EMISSAO03/03/2017

PERIODOAnual

PAGINA1

VALORES EM UNIDADES DE REAL

MINISTÉRIO DA FAZENDASECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

VARIAÇÕES PATRIMONIAIS QUANTITATIVAS

2016 2015

VARIAÇÕES PATRIMONIAIS AUMENTATIVAS 188.028.107,54 179.340.355,34

Impostos, Taxas e Contribuições de Melhoria - -

Impostos - -

Taxas - -

Contribuições de Melhoria - -

Contribuições - -

Contribuições Sociais - -

Contribuições de Intervenção no Domínio Econômico - -

Contribuição de Iluminação Pública - -

Contribuições de Interesse das Categorias Profissionais - -

Exploração e Venda de Bens, Serviços e Direitos 724.028,37 849.551,65

Venda de Mercadorias 8.029,90 6.191,00

Vendas de Produtos - -

Exploração de Bens, Direitos e Prestação de Serviços 715.998,47 843.360,65

Variações Patrimoniais Aumentativas Financeiras 74.458,22 5.024,14

Juros e Encargos de Empréstimos e Financiamentos Concedidos - -

Juros e Encargos de Mora 1.332,78 -

Variações Monetárias e Cambiais - -

Descontos Financeiros Obtidos - -

Remuneração de Depósitos Bancários e Aplicações Financeiras 73.125,44 5.024,14

Aportes do Banco Central - -

Outras Variações Patr. Aumentativas Financeiras - -

Transferências e Delegações Recebidas 187.157.506,16 177.780.563,18

Transferências Intragovernamentais 187.157.506,16 177.780.563,18

Transferências Intergovernamentais - -

Transferências das Instituições Privadas - -

Transferências das Instituições Multigovernamentais - -

Transferências de Consórcios Públicos - -

Transferências do Exterior - -

Execução Orçamentária Delegada de Entes - -

Transferências de Pessoas Físicas - -

Outras Transferências e Delegações Recebidas - -

Valorização e Ganhos c/ Ativos e Desincorporação de Passivos 21.567,85 670.250,86

Reavaliação de Ativos - -

Ganhos com Alienação - -

Ganhos com Incorporação de Ativos - -

Ganhos com Desincorporação de Passivos 21.567,85 670.250,86

Reversão de Redução ao Valor Recuperável - -

Outras Variações Patrimoniais Aumentativas 50.546,94 34.965,51

Variação Patrimonial Aumentativa a Classificar - -

Resultado Positivo de Participações - -

Operações da Autoridade Monetária - -

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TITULO

SUBTITULO

ORGAO SUPERIOR

DEMONSTRAÇÕES DAS VARIAÇÕES PATRIMONIAIS - TODOS OS ORÇAMENTOS

26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - AUTARQUIA

26000 - MINISTERIO DA EDUCACAO

EXERCICIO2016

EMISSAO03/03/2017

PERIODOAnual

PAGINA2

VALORES EM UNIDADES DE REAL

MINISTÉRIO DA FAZENDASECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

VARIAÇÕES PATRIMONIAIS QUANTITATIVAS

2016 2015

Reversão de Provisões e Ajustes para Perdas - -

Diversas Variações Patrimoniais Aumentativas 50.546,94 34.965,51

VARIAÇÕES PATRIMONIAIS DIMINUTIVAS 192.475.279,38 175.149.056,14

Pessoal e Encargos 112.644.018,72 102.830.961,27

Remuneração a Pessoal 89.794.027,33 82.857.481,56

Encargos Patronais 17.023.854,19 15.590.990,55

Benefícios a Pessoal 5.826.137,20 4.382.489,16

Outras Var. Patrimoniais Diminutivas - Pessoal e Encargos - -

Benefícios Previdenciários e Assistenciais 30.419.092,93 28.332.683,62

Aposentadorias e Reformas 22.101.451,85 20.808.244,02

Pensões 8.260.753,63 7.417.412,76

Benefícios de Prestação Continuada - -

Benefícios Eventuais - -

Políticas Públicas de Transferência de Renda - -

Outros Benefícios Previdenciários e Assistenciais 56.887,45 107.026,84

Uso de Bens, Serviços e Consumo de Capital Fixo 39.299.240,69 35.828.160,59

Uso de Material de Consumo 1.989.028,70 1.417.204,49

Serviços 30.935.757,18 28.421.604,59

Depreciação, Amortização e Exaustão 6.374.454,81 5.989.351,51

Variações Patrimoniais Diminutivas Financeiras - -

Juros e Encargos de Empréstimos e Financiamentos Obtidos - -

Juros e Encargos de Mora - -

Variações Monetárias e Cambiais - -

Descontos Financeiros Concedidos - -

Aportes ao Banco Central - -

Outras Variações Patrimoniais Diminutivas Financeiras - -

Transferências e Delegações Concedidas 389.998,21 157.327,52

Transferências Intragovernamentais 375.299,09 141.566,08

Transferências Intergovernamentais - -

Transferências a Instituições Privadas 14.699,12 15.761,44

Transferências a Instituições Multigovernamentais - -

Transferências a Consórcios Públicos - -

Transferências ao Exterior - -

Execução Orçamentária Delegada a Entes - -

Outras Transferências e Delegações Concedidas - -

Desvalorização e Perda de Ativos e Incorporação de Passivos 3.108.785,83 3.153.276,45

Reavaliação, Redução a Valor Recuperável e Ajustes p/ Perdas - -

Perdas com Alienação - -

Perdas Involuntárias 7.210,00 -

Incorporação de Passivos 3.099.817,83 365.626,70

Desincorporação de Ativos 1.758,00 2.787.649,75

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TITULO

SUBTITULO

ORGAO SUPERIOR

DEMONSTRAÇÕES DAS VARIAÇÕES PATRIMONIAIS - TODOS OS ORÇAMENTOS

26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - AUTARQUIA

26000 - MINISTERIO DA EDUCACAO

EXERCICIO2016

EMISSAO03/03/2017

PERIODOAnual

PAGINA3

VALORES EM UNIDADES DE REAL

MINISTÉRIO DA FAZENDASECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

VARIAÇÕES PATRIMONIAIS QUANTITATIVAS

2016 2015

Tributárias 4.121,37 7.932,02

Impostos, Taxas e Contribuições de Melhoria - -

Contribuições 4.121,37 7.932,02

Custo - Mercadorias, Produtos Vend. e dos Serviços Prestados - -

Custo das Mercadorias Vendidas - -

Custos dos Produtos Vendidos - -

Custo dos Serviços Prestados - -

Outras Variações Patrimoniais Diminutivas 6.610.021,63 4.838.714,67

Premiações 10.000,00 -

Resultado Negativo de Participações - -

Operações da Autoridade Monetária - -

Incentivos 5.497.949,41 4.217.051,79

Subvenções Econômicas - -

Participações e Contribuições - -

Constituição de Provisões - -

Diversas Variações Patrimoniais Diminutivas 1.102.072,22 621.662,88

RESULTADO PATRIMONIAL DO PERÍODO -4.447.171,84 4.191.299,20

VARIAÇÕES PATRIMONIAIS QUALITATIVAS

2016 2015

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NOTAS EXPLICATIVAS – DVP

VARIAÇÕES PATRIMONIAIS QUANTITATIVAS

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

TITULO DEMONSTRAÇÕES DAS VARIAÇÕES PATRIMONIAIS - TODOS OS ORÇAMENTOS SUBTITULO 26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - AUTARQUIA ORGÃO SUPERIOR 26000 - MINISTERIO DA EDUCACAO EXERCÍCIO 2016 PERÍODO DEZ (Aberto) EMISSÃO 17/01/2017 VALORES EM UNIDADES DE REAL

VARIAÇÕES PATRIMONIAIS QUANTITATIVAS

2016 2015 AH% AV% VARIAÇÕES PATRIMONIAIS AUMENTATIVAS 188.028.107,54 179.340.355,34 5% 100% Impostos, Taxas e Contribuições de Melhoria - - Impostos - - Taxas - - Contribuições de Melhoria - - Contribuições - - Contribuições Sociais - - Contribuições de Intervenção no Domínio Econômico - - Contribuição de Iluminação Pública - - Contribuições de Interesse das Categorias Profissionais - - Exploração e Venda de Bens, Serviços e Direitos 724.028,37 849.551,65 -15% 0,39% Venda de Mercadorias 8.029,90 6.191,00 30% 0,004% Vendas de Produtos - - Exploração de Bens, Direitos e Prestação de Serviços 715.998,47 843.360,65 -15% 0,38% Variações Patrimoniais Aumentativas Financeiras 74.458,22 5.024,14 1382% 0,04% Juros e Encargos de Empréstimos e Financiamentos Concedidos - - Juros e Encargos de Mora 1.332,78 - Variações Monetárias e Cambiais - - Descontos Financeiros Obtidos - - Remuneração de Depósitos Bancários e Aplicações Financeiras 73.125,44 5.024,14 1355% 0,04% Aportes do Banco Central - - Outras Variações Patr. Aumentativas Financeiras - - Transferências e Delegações Recebidas 187.157.506,16 177.780.563,18 5% 99,54% Transferências Intragovernamentais 187.157.506,16 177.780.563,18 5% 99,54% Transferências Intergovernamentais - - Transferências das Instituições Privadas - - Transferências das Instituições Multigovernamentais - - Transferências de Consórcios Públicos - - Transferências do Exterior - - Execução Orçamentária Delegada de Entes - - Transferências de Pessoas Físicas - - Outras Transferências e Delegações Recebidas - - Valorização e Ganhos c/ Ativos e Desincorporação de Passivos 21.567,85 670.250,86 -97% 0,01% Reavaliação de Ativos - - Ganhos com Alienação - - Ganhos com Incorporação de Ativos - - Ganhos com Desincorporação de Passivos 21.567,85 670.250,86 -97% 0,01% Reversão de Redução ao Valor Recuperável - - Outras Variações Patrimoniais Aumentativas 50.546,94 34.965,51 45% 0,03% Variação Patrimonial Aumentativa a Classificar - - Resultado Positivo de Participações - - Operações da Autoridade Monetária - - Reversão de Provisões e Ajustes para Perdas - - Diversas Variações Patrimoniais Aumentativas 50.546,94 34.965,51 45% 0,03%

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2016 2015 AH% AV% VARIAÇÕES PATRIMONIAIS DIMINUTIVAS 192.475.279,38 175.149.056,14 10% 100% Pessoal e Encargos 112.644.018,72 102.830.961,27 10% 59% Remuneração a Pessoal 89.794.027,33 82.857.481,56 8% 46,65% Encargos Patronais 17.023.854,19 15.590.990,55 9% 8,84% Benefícios a Pessoal 5.826.137,20 4.382.489,16 33% 3,03% Outras Var. Patrimoniais Diminutivas - Pessoal e Encargos - - Benefícios Previdenciários e Assistenciais 30.419.092,93 28.332.683,62 7% 15,80% Aposentadorias e Reformas 22.101.451,85 20.808.244,02 6% 11,48% Pensões 8.260.753,63 7.417.412,76 11% 4,29% Benefícios de Prestação Continuada - - Benefícios Eventuais - - Políticas Públicas de Transferência de Renda - - Outros Benefícios Previdenciários e Assistenciais 56.887,45 107.026,84 -47% 0,030% Uso de Bens, Serviços e Consumo de Capital Fixo 39.299.240,69 35.828.160,59 10% 20,418% Uso de Material de Consumo 1.989.028,70 1.417.204,49 40% 1,033% Serviços 30.935.757,18 28.421.604,59 9% 16,073% Depreciação, Amortização e Exaustão 6.374.454,81 5.989.351,51 6% 3,312% Variações Patrimoniais Diminutivas Financeiras - - Juros e Encargos de Empréstimos e Financiamentos Obtidos - - Juros e Encargos de Mora - - Variações Monetárias e Cambiais - - Descontos Financeiros Concedidos - - Aportes ao Banco Central - - Outras Variações Patrimoniais Diminutivas Financeiras - - Transferências e Delegações Concedidas 389.998,21 157.327,52 148% 0,203% Transferências Intragovernamentais 375.299,09 141.566,08 165% 0,195% Transferências Intergovernamentais - - Transferências a Instituições Privadas 14.699,12 15.761,44 -7% 0,008% Transferências a Instituições Multigovernamentais - - Transferências a Consórcios Públicos - - Transferências ao Exterior - - Execução Orçamentária Delegada a Entes - - Outras Transferências e Delegações Concedidas - - Desvalorização e Perda de Ativos e Incorporação de Passivos 3.108.785,83 3.153.276,45 -1% 1,615% Reavaliação, Redução a Valor Recuperável e Ajustes p/ Perdas - - Perdas com Alienação - - Perdas Involuntárias 7.210,00 - Incorporação de Passivos 3.099.817,83 365.626,70 748% 1,611% Desincorporação de Ativos 1.758,00 2.787.649,75 -99,94% 0,001% Tributárias 4.121,37 7.932,02 -48% 0,002% Impostos, Taxas e Contribuições de Melhoria - - Contribuições 4.121,37 7.932,02 -48% 0,002% Custo - Mercadorias, Produtos Vend. e dos Serviços Prestados - - Custo das Mercadorias Vendidas - - Custos dos Produtos Vendidos - - Custo dos Serviços Prestados - - Outras Variações Patrimoniais Diminutivas 6.610.021,63 4.838.714,67 37% 3,434% Premiações 10.000,00 - Resultado Negativo de Participações - - Operações da Autoridade Monetária - - Incentivos 5.497.949,41 4.217.051,79 30% 2,856% Subvenções Econômicas - - Participações e Contribuições - - Constituição de Provisões - - Diversas Variações Patrimoniais Diminutivas 1.102.072,22 621.662,88 77% 0,573% RESULTADO PATRIMONIAL DO PERÍODO -4.447.171,84 4.191.299,20

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Variações Patrimoniais Aumentativas

Ao verificar o demonstrativo, a primeira conta que merece destaque é a de Variações Patrimoniais Aumentativas Financeiras, sobretudo a subconta Remuneração de Depósitos Bancários e Aplicações Financeiras. O percentual de 1355% apontado na análise horizontal se justifica em função dos Acordos de Cooperação Técnica e Financeira firmados entre a UFRA e a Fundação de Amparo à Pesquisa do Estado do Pará – FAPESPA, os quais preveem concessão de bolsas de Mestrado, Doutorado e de Iniciação Científica – PIBIC.

A Fundação supracitada pertence à esfera estadual e obrigatoriamente deve prestar contas ao TCE-PA, que exige que a UFRA, na condição de convenente, realize a aplicação financeira do recurso recebido. O ano de 2016 apresentou um saldo mais significativo no que se refere às aplicações financeiras por passarmos a atender Ofício-Circular nº 32/2015-GAB/SPO/SE/MEC, de 29/10/15, cuja PGFN emitiu o Parecer PGFN/CEF/Nº 1231/2015 determinando que os valores transferidos por outros entes federativos em razão da celebração de convênios de receitas devem ser depositados na conta única do Tesouro Nacional e remunerados conforme as regras de remuneração a ela aplicáveis.

Outra conta relevante é a de Transferências e Delegações Recebidas, que assim como em 2015 ainda é responsável por totalizar mais de 90% das VPA’s da UFRA. Ao realizar detalhamento no balancete, constatamos que o valor R$ 187.157.506,16 é composto pelas contas contábeis 451120200 - Repasse Recebido, 451220100 - Transferências Recebidas Para Pagamento de RP e 451220300 - Movimentações de Saldos Patrimoniais.

Finalizando os destaques das Variações Patrimoniais Aumentativas, frisamos a redução de 97%(AH) com Ganhos com Desincorporação de Passivos em relação ao ano de 2015. Este percentual se justifica em razão da SPO/MEC ter procedido ao registro de anulação de recursos diferidos em um volume bem maior que no ano de 2016, além das notas de lançamento executadas pela UFRA referente à baixa de restos a pagar processados e a baixa dos recursos a liberar por transferência – TED em função da mudança de critérios contábeis após a implantação do plano de Contas Aplicado Ao Setor Público - PCASP.

Variações Patrimoniais Diminutivas

Como pode ser observado através da análise vertical, os gastos com pessoal e encargos no ano de 2016 (59%), a exemplo do ocorrido em 2015, configuraram a maior parte das despesas registradas em nossa VPD, sobretudo no que concerne à execução das folhas de pagamento.

Verticalmente há de destacar o aumento de 165% na conta de Transferências Intragovernamentais, sendo composta por pagamentos de Gratificação de Curso e Concurso a servidores de outros órgãos e principalmente pelo repasse à Universidade Federal do Pará, que através do Acordo de Cooperação 10/2015, realizou a organização do concurso público para técnicos administrativos da UFRA.

Já verificando a conta Incorporação de Passivos, apuramos na análise horizontal um aumento de 748% pois em atendimento ao Comunica SIAFI 2015/0113978 passamos a executar, através de Documento Hábil PA, a apropriação de passivos permanentes de exercícios anteriores para gerar débito em VPD - incorporação de passivos e crédito no passivo - ISF P, tendo gerado em dezembro um saldo na conta de R$ 3.087.306,96.

Ainda horizontalmente, merece atenção a redução de 99,94% no valor da conta Desincorporação de Ativos, que em dezembro de 2016 apresentou um saldo de apenas R$

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1.758,00 referente a uma baixa de valores lançados como ativo intangível relativo a despesas com registro de logomarca da Universidade junto ao Instituto Nacional da Propriedade Industrial – INPI, bem como o pagamento de honorários à empresa responsável pelo registro. Os valores contabilizados não são considerados como fonte de benefícios presentes ou futuros, apenas como ato formal, conforme processos internos 5941/2013, 13727/2012 e 12891/2012. No ano de 2015 a referida conta teve um saldo de R$ 2.787.649,75 em função da mudança de critérios contábeis após a implantação do plano de contas aplicado ao setor público – PCASP, tendo a Contabilidade da STN lançado a baixa dos recursos a receber por transferência – TED.

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TITULO

SUBTITULO

ORGAO SUPERIOR

DEMONSTRAÇÕES DOS FLUXOS DE CAIXA - TODOS OS ORÇAMENTOS

26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - AUTARQUIA

26000 - MINISTERIO DA EDUCACAO

EXERCICIO2016

EMISSAO03/03/2017

PERIODOAnual

PAGINA1

VALORES EM UNIDADES DE REAL

MINISTÉRIO DA FAZENDASECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

2016 2015

FLUXOS DE CAIXA DAS ATIVIDADES DAS OPERAÇÕES 3.069.995,63 14.860.401,31

INGRESSOS 188.166.106,52 178.734.264,45

Receitas Derivadas e Originárias 849.033,53 889.541,30

Receita Tributária - -

Receita de Contribuições - -

Receita Patrimonial 50.220,00 66.960,00

Receita Agropecuária 2.500,00 -

Receita Industrial - -

Receita de Serviços 671.308,37 782.591,65

Remuneração das Disponibilidades 73.125,44 5.024,14

Outras Receitas Derivadas e Originárias 51.879,72 34.965,51

Transferências Correntes Recebidas - -

Intergovernamentais - -

Dos Estados e/ou Distrito Federal - -

Dos Municípios - -

Intragovernamentais - -

Outras Transferências Correntes Recebidas - -

Outros Ingressos das Operações 187.317.072,99 177.844.723,15

Ingressos Extraorçamentários 57.280,67 64.159,97

Passivos Transferidos 102.286,16

Transferências Financeiras Recebidas 187.157.506,16 177.780.563,18

DESEMBOLSOS -185.096.110,89 -163.873.863,14

Pessoal e Demais Despesas -167.477.485,16 -148.076.313,81

Legislativo - -

Judiciário - -

Essencial à Justiça - -

Administração -635.000,00 -

Defesa Nacional - -

Segurança Pública - -

Relações Exteriores - -

Assistência Social - -

Previdência Social -30.357.025,93 -28.241.590,20

Saúde -1.968.344,98 -

Trabalho - -

Educação -134.017.119,25 -119.471.223,61

Cultura - -

Direitos da Cidadania - -

Urbanismo - -

Habitação - -

Saneamento - -

Gestão Ambiental - -

Ciência e Tecnologia - -113.550,00

Agricultura -499.995,00 -49.950,00

Organização Agrária - -

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TITULO

SUBTITULO

ORGAO SUPERIOR

DEMONSTRAÇÕES DOS FLUXOS DE CAIXA - TODOS OS ORÇAMENTOS

26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - AUTARQUIA

26000 - MINISTERIO DA EDUCACAO

EXERCICIO2016

EMISSAO03/03/2017

PERIODOAnual

PAGINA2

VALORES EM UNIDADES DE REAL

MINISTÉRIO DA FAZENDASECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

2016 2015

Indústria - -200.000,00

Comércio e Serviços - -

Comunicações - -

Energia - -

Transporte - -

Desporto e Lazer - -

Encargos Especiais - -

(+/-) Ordens Bancárias não Sacadas - Cartão de Pagamento - -

Juros e Encargos da Dívida - -

Juros e Correção Monetária da Dívida Interna - -

Juros e Correção Monetária da Dívida Externa - -

Outros Encargos da Dívida - -

Transferências Concedidas -17.083.939,09 -15.591.823,28

Intergovernamentais - -

A Estados e/ou Distrito Federal - -

A Municípios - -

Intragovernamentais -17.069.239,97 -15.576.061,84

Outras Transferências Concedidas -14.699,12 -15.761,44

Outros Desembolsos das Operações -534.686,64 -205.726,05

Dispêndios Extraorçamentários -57.101,39 -64.159,97

Transferências Financeiras Concedidas -375.299,09 -141.566,08

Demais Pagamentos -102.286,16

FLUXOS DE CAIXA DAS ATIVIDADES DE INVESTIMENTO -3.578.771,36 -14.487.807,26

INGRESSOS - -

Alienação de Bens - -

Amortização de Empréstimos e Financiamentos Concedidos - -

Outros Ingressos de Investimentos - -

DESEMBOLSOS -3.578.771,36 -14.487.807,26

Aquisição de Ativo Não Circulante -3.173.828,55 -13.561.183,58

Concessão de Empréstimos e Financiamentos - -

Outros Desembolsos de Investimentos -404.942,81 -926.623,68

FLUXOS DE CAIXA DAS ATIVIDADES DE FINANCIAMENTO - -

INGRESSOS - -

Operações de Crédito - -

Integralização do Capital Social de Empresas Estatais - -

Transferências de Capital Recebidas - -

Intergovernamentais - -

Dos Estados e/ou Distrito Federal - -

Dos Municípios - -

Intragovernamentais - -

Outras Transferências de Capital Recebidas - -

Outros Ingressos de Financiamento - -

DESEMBOLSOS - -

Amortização / Refinanciamento da Dívida - -

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TITULO

SUBTITULO

ORGAO SUPERIOR

DEMONSTRAÇÕES DOS FLUXOS DE CAIXA - TODOS OS ORÇAMENTOS

26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - AUTARQUIA

26000 - MINISTERIO DA EDUCACAO

EXERCICIO2016

EMISSAO03/03/2017

PERIODOAnual

PAGINA3

VALORES EM UNIDADES DE REAL

MINISTÉRIO DA FAZENDASECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

2016 2015

Outros Desembolsos de Financiamento - -

GERAÇÃO LÍQUIDA DE CAIXA E EQUIVALENTES DE CAIXA -508.775,73 372.594,05

CAIXA E EQUIVALENTES DE CAIXA INICIAL 2.233.525,05 1.860.931,00

CAIXA E EQUIVALENTE DE CAIXA FINAL 1.724.749,32 2.233.525,05

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TITULO

SUBTITULO

ORGAO SUPERIOR

DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO - TODOS OS ORÇAMENTOS

26253 - UNIVERSIDADE FEDERAL RURAL DA AMAZONIA - AUTARQUIA

26000 - MINISTERIO DA EDUCACAO

EXERCICIO2016

EMISSAO03/03/2017

PERIODODEZ(Encerrado)

PAGINA1

VALORES EM UNIDADES DE REAL

MINISTÉRIO DA FAZENDASECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

EspecificaçãoPatrimônio/ Capital

Social

Adiant. para FuturoAumento de

Capital (AFAC)Reserva de Capital Reservas de

LucrosDemais Reservas

ResultadosAcumulados

Ajustes deAvaliação

Patrimonial

Ações/Cotas emTesouraria

Total

Saldo Inicial do Exercício 2015 - - - - - 619.352.882,14 - - 619.352.882,14

Variação Cambial - - - - - - - - -

Ajustes de Exercício Anterior - - - - - - - - -

Aumento/Redução de Capital - - - - - - - - -

Resgate/Reemissão de Ações e Cotas - - - - - - - - -

Const./Realiz. da Reserva de Reavaliação de Ativos - - - - 295.172.550,00 - - - 295.172.550,00

Ajuste de Avaliação Patrimonial - - - - - - - - -

Resultado do Exercício - - - - - 4.191.299,20 - - 4.191.299,20

Constituição/Reversão de Reservas - - - - - - - - -

Dividendos/Juros sobre Capital Próprio - - - - - - - - -

Provisão Tributária - IR/CS s/ Res. de Reavaliação - - - - - - - - -

Saldos de Fusão, Cisão e Incorporação - - - - - - - - -

Saldo Final do Exercício 2015 - - - - 295.172.550,00 623.544.181,34 - - 918.716.731,34

EspecificaçãoPatrimônio/ Capital

Social

Adiant. para FuturoAumento de

Capital (AFAC)Reserva de Capital Reservas de

LucrosDemais Reservas

ResultadosAcumulados

Ajustes deAvaliação

Patrimonial

Ações/Cotas emTesouraria

Total

Saldo Inicial do Exercício 2016 - - - - 295.172.550,00 623.544.181,34 - - 918.716.731,34

Variação Cambial - - - - - - - - -

Ajustes de Exercício Anterior - - - - - -939.945,82 - - -939.945,82

Aumento/Redução de Capital - - - - - - - - -

Resgate/Reemissão de Ações e Cotas - - - - - - - - -

Const./Realiz. da Reserva de Reavaliação de Ativos - - - - - 17.356,50 - - 17.356,50

Ajuste de Avaliação Patrimonial - - - - - - - - -

Resultado do Exercício - - - - - -4.447.171,84 - - -4.447.171,84

Constituição/Reversão de Reservas - - - - - - - - -

Dividendos/Juros sobre Capital Próprio - - - - - - - - -

Provisão Tributária - IR/CS s/ Res. de Reavaliação - - - - - - - - -

Saldos de Fusão, Cisão e Incorporação - - - - - - - - -

Saldo Final do Exercício 2016 - - - - 295.172.550,00 618.174.420,18 - - 913.346.970,18