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Resumo do SDD - Sistema de Due Diligence da Madeira Controlada FSC®
Nome da empresa:
Certificate holder:
BATTISTELLA INDÚSTRIA E COMÉRCIO LTDA
Nome do Certificador:
Certification Body (CB):
Rainforest Alliance / Imaflora
Endereço da sua empresa:
Certificate holder address:
Rodovia BR 280 Km 133
Bairro: Rio Preto Velho
Rio Negrinho –SC
CEP – 89295-000
Data da Aprovação do Certificador:
Date of CB approval:
(a ser preenchido pelo Imaflora)
Data da revisão do DDS:
DDS review date:
28/10/2018 Preparado por:
Elaborated by:
Annelise Cidral de Siqueira
1. Informações do Sistema de Due Diligence 1. Due Diligence System information:
Análise(s) de risco utilizada(s):
Risk Assessment: FSC-CW-RA-020-BRA V1-2
Descrição da matriz de fornecimento:
Description of supply area:
4202 - Mesorregião: Norte Catarinense - (Municípios de Rio Negrinho, São Bento do Sul)
Designação de risco
Risk designation
UF state
Mesorregião do IBGE description of supply
area
Categoria 1 Category 1
Categoria 2 Category 2
Categoria 3 Category 3
Categoria 4* Category 4*
Categoria 5 Category 5
Baixo Low
Indet./Alto Unsp./High
Baixo Low
Indet./Alto Unsp./High
Baixo Low
Indet./Alto
Unsp./High
Baixo Low
Ind./Alto
Unsp./High
Baixo Low
SC 4202 X X X N/A N/A X
2. Reclamações: 2. Complaints:
Procedimentos para realizar denúncias ou reclamações Procedure for filing complaints
A Battistella tem disponível o número 0800 411 949, site http://www.battistella.com.br e e-mail
[email protected] para todos os seus fornecedores/produtores e comunidade do entorno para tratar reclamações, denúncias vindas das partes externas ou internas. As reclamações são registras de acordo com o procedimento FSC-002 Procedimento De Controle E Monitoramento De Fornecedores De Madeira Controlada Para Sistema De Gestão FSC – Cadeia De Custódia. Parte II item 8 Contribuições e reclamações das partes interessadas e registradas no formulário FSC-RG-004- Registro de Reclamação - FSC A avaliação da denúncia ou reclamação é feita dentro de 2 semanas do recebimento. Se a denúncia ou reclamação não proceder (através de consulta com o fornecedor) a Battistella encerra a reclamação e registra. Caso a denúncia ou reclamação proceda, deverá ser realizada uma verificação de campo dentro de 2 meses após o recebimento da denúncia ou reclamação. No caso de reclamação proceder ao não cumprimento dos requerimentos da norma de Madeira controlada FSC a Battistella cancela o recebimento e o fornecedor é excluído da lista de fornecedores de madeira controlada. O registro de todas as reclamações/denúncias e ações tomadas são mantidas em registro por 5 anos.
Informações do canal de reclamação Contact information of the person or position responsible for addressing complaints
Annelise Cidral de Siqueira – Coordenadora Administrativa (RA) Telefone 047- 3646-2255 e-mail: [email protected]>
3. Medidas de Controle 3. Control measures
Todas as áreas de abastecimento são de baixo risco (se aplicável deixe a seção abaixo em
branco) All sourcing areas are of low risk (if applicable leave section blank)
Categoria de Risco Risk category
Indicador (insira o número do indicador e descrição para cada caso) Indicator (note indicator number and description for each)
Descrição das medidas de controle Description of CM
Madeira explorada ilegalmente Illegally harvested wood
1.1Evidência de execução de leis relacionadas à exploração madeireira na área de fornecimento.
A Battistella usa exclusivamente madeira de plantações de Pinus e Eucalipto que são espécies exóticas do Brasil. A Battistella exige documentos a fim de provar a posse legal da madeira, bem como o contrato de venda e compra, além da terra em nome do proprietário, além dos itens abaixo: Se o proprietário da terra possui documentação legal da área plantada. Se as áreas de preservação legal estão mantidas. Se existe reserva legal devidamente registradas. Se há contrato de compra e venda das madeiras entre as partes envolvidas. e existe documentação de transporte da Madeira. Se são respeitadas as distâncias legais para Plantio e corte em torno de Rios, lagos e nascentes. Se existe indícios de corte ou derrubadas de árvores dentro de áreas de preservação. Se existe autorizações emitidas junto ao órgão ambiental. Se estão protegidas as espécies raras ou espécies ameaçadas de extinção da flora e Fauna local. Caso alguma destas situações não estejam em conformidade a compra é suspensa até a regularização. Os documentos que comprovam os requisitos acima estão controlados pelo FSC-RG-009 Controle de Documentos para Homologação de Fornecedores de Madeira controlada, bem como cópias
físicas e eletrônicas dos documentos.
1.2 Há evidências na área de fornecimento demonstrando a legalidade das extrações e compras de madeira, incluindo, por exemplo, sistemas robustos e eficazes para a concessão de licenças e autorizações de corte.
Não há situações de Concessão Florestal na região de atuação da empresa
1.3 Há pouca ou nenhuma evidência ou relato de exploração ilegal de madeira na área de fornecimento.
Evidenciado que não há irregularidade na extração e comercialização dos produtos de madeira através de análise dos documentos de transporte e NFs, bem como respostas a consulta as partes interessadas.
1.4_ Há baixa percepção de corrupção relacionada com a concessão ou emissão de permissões de colheita e outras áreas de aplicação da lei relacionadas com a colheita e o comércio de madeira.
Não há requisitos específicos para manejo e licenciamento de corte de florestas plantadas.
Tabela A - 2.2 Impostos sobre valor agregado e outros impostos sobre vendas Tabela A - 2.3 Impostos de renda e lucro
Os impostos devidos sobre a compra de madeira são todos pagos conforme exige a legislação. Comprovantes e certidões negativas de débito podem ser conferidas junto ao setor contábil dos fornecedores. As compras de madeira são efetivas através de emissão de notas ficais.
Tabela A - 3.1 Regulamentos sobre extração madeireira
A colheita de floresta plantada é permitida sem legislação específica. A colheita de floresta em área de
preservação permanente necessita de autorização do órgão ambiental. Os fornecedores possuem Autorização para Corte de Vegetação em área de preservação, emitida pelo órgão ambiental. Não há relatos de órgão ambientais do descumprimento das licenças.
Tabela A - 3.2 Áreas e espécies protegidas
Não aplicável. Não há aquisição de espécies nativas.
Tabela A - 3.3 Requisitos Ambientais
Monitoramento de campo para verificação do cumprimento principalmente do Código Florestal Brasileiro (N. 12.651 - 2012) e da Lei da Mata Atlântica (N. 11.428 - 2006). Através do FSC-RG-006 - Plano de Auditoria no Fornecimento de Madeira Controlada FSC.
3.4 Saúde e Segurança
Auditoria de campo para verificação através do FSC-RG-006 - Plano de Auditoria no Fornecimento de Madeira Controlada FSC e FSC-RG-012 – Check list NR 31. Também o fornecimento e utilização de EPIs por parte dos trabalhadores dos fornecedores. Os fornecedores elaboram anualmente o PPRA e PCSMO e estão válidos. Os fornecedores demonstraram através do ASO - Atestado de Saúde Ocupacional dos trabalhadores, a realização dos exames necessários para a execução de suas atividades. Os requisitos documentais para o cumprimento deste item também estão relacionados no FSC-RG-
009 Controle de Documentos para Homologação de Fornecedores de Madeira controlada.
3.5 Empregado Legal Monitoramento de campo para verificação se os trabalhadores estão devidamente registrados, bem como registro dos documentos dos
funcionários. Critérios documentais relacionados no FSC-RG-009 Controle de
Documentos para Homologação de Fornecedores de Madeira controlada
4.1 Direitos consuetudinários 4.2 Consentimento livre, prévio e informado
Indicadores não aplicáveis.
4.3 Direito dos povos indígenas
Não há evidências de conflitos com indígenas ou outras comunidades tradicionais na região onde a Battistella compra sua madeira.
5.1 Classificação de espécies, quantidades e qualidades 5.2 Comércio e Transporte
Os fornecedores são homologados após Visita técnica que comprova a espécie da madeira. Relatório FSC-RG-016-Relatório de Visita em Área de Fornecimento. Todas as cargas transportadas são acompanhadas de notas fiscais.
5.3 Comércio offshore e preço de transferência 5.4 Regulamentação aduaneira 5.5 CITIES 6.1 Procedimentos de due diligence
Indicadores não aplicáveis.
Madeira explorada em violação de direitos tradicionais e humanos; Wood harvested in violation of traditional and civil rights
2.1 Não há proibição do Conselho de Segurança da ONU sobre as exportações de madeira do país em causa. 2.2 O país ou área de fornecimento não está designado como fonte de madeira em conflito (por exemplo, USAID Tipo 1 madeira em conflito. 2.3 Não há nenhuma
Indicador não aplicável. Indicador não aplicável. Não há conflito pela madeira na região de atuação da empresa. Monitoramento de campo para verificação das condições de trabalho, presença de trabalho escravo ou infantil. Na identificação de irregularidades há medidas
evidência de trabalho infantil e ou violação dos Princípios Fundamentais do Trabalho da OIT ocorrendo em áreas florestais na área de fornecimento em causa 2.4 Há processos reconhecidos e equilibrados para resolver conflitos de magnitude substancial pertinentes e direitos tradicionais incluindo direitos de uso, direitos culturais ou de identidade tradicional cultural na área de fornecimento em causa. 2.5 Não há nenhuma evidência de violação da Convenção 169 da OIT sobre Povos Indígenas e Tribais ocorrendo nas áreas florestais na área de fornecimento em causa.
implantadas para a suspenção do fornecedor. Indicador não aplicável. Não há conflitos de magnitude substancial na região de atuação da empresa. Não há evidências de conflitos com indígenas ou outras comunidades tradicionais na região onde a Battislella compra sua madeira.
Madeira oriunda de florestas nas quais altos valores de conservação estejam ameaçados por atividades de manejo; Wood harvested in forests where high conservation values are threatened by management
3.1 Atividades de manejo florestal no nível relevante (ecorregião, sub-ecorregião, local) não ameaçam AVCs ecorregionalmente significativos. 3.2 Um forte sistema de proteção (áreas efetivamente
A Battistella usa exclusivamente madeira de plantações de pinus que são espécies exóticas no Brasil A empresa exige documentos a fim de provar a posse legal da madeira, bem como o contrato de venda e compra, além da terra em nome do proprietário. Nas auditorias de campo a visita aos fornecedores de madeira e verificam os quesitos:
activities protegidas e legislação) existe, garantindo a sobrevivência dos AVCs na ecorregião.
Se as áreas de preservação legal estão mantidas. Se são respeitadas as distâncias legais para Plantio e corte em torno de Rios, Lagos e Nascentes. Se existe indícios de corte ou derrubadas de árvores dentro de áreas de preservação permanente e reservas legais e existe licença expedida pelo órgão ambiental. Se eventuais sítios arqueológicos são preservados. Se estão protegidas as espécies raras ou espécies ameaçadas de extinção da flora e Fauna local. Em ocorrendo irregularidade em alguma destas situações a compra é suspensa até a regularização.
Madeira oriunda de florestas sendo convertidas em plantações e uso não-florestal Wood harvested in forests being converted to plantations or non-forest use.
4.1Não Há nenhuma perda líquida e nenhuma taxa significativa de perda (>0,5% por ano) de florestas naturais e outros ecossistemas com madeira natural como savanas ocorrendo na eco região em questão
Indicador não aplicável.
Madeira de florestas nas quais árvores geneticamente modificadas sejam plantadas. Wood from forests in which genetically modified trees are planted.
a) Não há nenhum uso comercial de árvores geneticamente modificadas da espécie sendo obtida; ou b) São requeridas licenças para o uso comercial de árvores geneticamente modificadas e não existem licenças para uso comercial da espécie sendo obtida; ou
Indicador não aplicável. Não são usadas árvores geneticamente modificadas na Battistella
c) É proibido usar árvores geneticamente modificadas comercialmente no país em causa.
Risco de mistura na cadeia de suprimento Risk of mixing in supply chain
Controldas através do processo de homologação, visita técnica para previsão de volume e controle de recebimento de madeira.
4. Resumo do processo de consulta a partes interessadas 4. Stakeholder Consultation Processes/Summary
Não aplicável (as medidas de controle não requerem consulta a partes interessadas) None required (Not applicable)
Descreva aqui o processo de consulta a partes interessadas, se aplicável. Foi realizada consulta com partes interessadas das áreas de fornecimento ativas no final do semestre de 2017. Foram entrevistados os colaboradores das empresas prestadoras de serviço, o proprietário, coordenador de operação e moradora próxima à área de fornecimento. Com um total de 9 entrevistas, todas com informação de não existir na região áreas de desmatamento ilegal. Também não foi levantado nenhuma área de Alto Valor de Conservação. E o ponto importante da consulta, que foi ressaltado o cumprimento dos direitos trabalhistas. O respeito com os colaboradores. Não há registro de trabalho escravo ou trabalho infantil sendo praticado nas áreas de fornecimento. A moradora do entorno também ressaltou o respeito das atividades de colheita florestal para com os moradores. Deixando registrado que não existe retirada ilegal de madeira e o respeito pelas áreas de preservação e espaços culturais e religiosos do entorno das atividades.
5. Uso de Especialistas 5. Technical Experts Used
Não aplicável (as medidas de controle não requerem especialistas) None required (Not applicable)
Nome Name
Qualificação Qualification
Nºde registro/licença
Escopo do serviço
Fonte de informação (em
License/Registration #
Scope of Service
caso de consulta a documento público) Source Information
Alexandre Simão Battistella
Engenheiro Florestal 171198111-7 Diretor da empresa
CONFEA/CREA
Annelise Cidral de Siqueira
Coordenadora de ADM- RH e RA do FSC
CRC/SC SC-036355/O-0
Colaborador da Empresa
Conselho Regional de Contabilidade - SC
Alex Oziel Athayde de Alencar
Técnico de Segurança do Trabalho
SC/000514.2 Colaborador da Empresa
MTE – Departamento de Segurança e Saúde no Trabalho DSST
Diogo Meister
Técnico de Segurança do Trabalho, Especialista em Enfermagem do Trabalho
SC/0034923 Colaborador da Empresa
MTE – Departamento de Segurança e Saúde no Trabalho DSST
Moacir Krainz
Contador CRC/SC SC-024055/O-1
Prestador de Serviço
Conselho Regional de Contabilidade - SC
Sérgio da Cás
Técnico Florestal – Irati/PR
Escola Florestal Costa e Silva
Colaborador da Empresa
Escola Florestal Costa e Silva
Veridiana R Stock Quandt
Administradora e Gestora Ambiental, Especialista em Engenharia da Qualidade, Auditor líder ISO 9001, 14001 e OHSAS 18001 e FSC
Registro BVC: LA2/11/BR/37004 EA/12BR/13333
Prestadora de Serviço
Univille, Uniasselvi, UniSociesc. Bureau Veritas Certifição. Imaflora
6. Resumo das Verificações de Campo – nível de UMF (Unidade de Manejo Florestal)
6. Field Verification Summary – FMU level
Não aplicável (as medidas de controle não incluem verificações em campo)
None required (Not applicable)
UMF
FMU
Localização
Location
Subgrupo (se aplicável)
Subset
CVG – Cia Volta Grande
Fazenda Búfalos
Fazenda Rio Feio
Rio Negrinho-SC
NA
Madeireira São Judas Tadeu
Fazenda Butiá
Rio Negrinho – SC NA
Indústrias Artefama São Bento do Sul -SC
NA
Resumo das constatações Summary of Findings
-Fazenda Búfalos, fornecedor CVG- Cia Volta Grande com matrícula do imóvel e registro no CAR em conformidade e volume previsto estabelecido. Tendo evidências de origem de madeira e ponto de partida para o controle de mistura. A operação de colheita é realizada pela Battistella. Foram verificadas as operações e seus colaboradores os quais suas funções e informações de registros, saúde e segurança do trabalho estavam em conformidade. Registrado com fotos da operação, observada em momento de auditoria, da área de margens de uma APP, a qual estava preservada, bem como todo seu entorno. Avaliada como adequação a operação. Visto a existência de infraestrutura para os colaboradores. Nestas áreas e nas máquinas de operação foram verificados os requisitos da NR 31. - Fazenda Rio Feio, fornecedor CVG- Cia Volta Grande, com matrícula do imóvel e registro no CAR em conformidade e volume previsto estabelecido. Tendo evidências de origem de madeira e ponto de partida para o controle de mistura. No momento da auditoria foi registrado com fotos das áreas remanescentes da operação de colheita florestal, pois a operação já tinha sido concluída dias antes, restando madeira processada somente para a carga e transporte. As fotos comprovam as áreas de APP, a qual estava preservada, bem como todo seu entorno. Foi visitado quase que a totalidade de seu perímetro e não verificado não conformidades. - Fazenda Butiá – de Propriedade CVG, fornecedor: Madeira Controlada na Madeireira São Judas Tadeu. Verificado com matrícula do imóvel, registro no CAR e volume previsto ³. Tendo evidências de origem de madeira e ponto de partida para o controle de mistura. A operação de derrubada e traçamento é realizada pela empresa Koala Energy e o baldeio e carga é realizado pela empresa Madeireira São Judas Tadeu. Foi verificada as margens de APP’s as quais estavam preservadas, bem como todo seu entorno Foi verificado o cumprimento da NR 31 para verificação das condições de segurança em máquinas e equipamentos, ferramentas, área de vivência limpeza e higiene para os colaboradores. Fazenda Campo da Cruz com matrícula do imóvel em conformidade e volume previsto estabelecido. Verificado a operação de colheita manual com motosserra, com registro e licença do Ibama. Também a retirada das áreas restantes daquela área de fornecimento se trata de retirada em APP com licença expedida pelo FATMA.
Justificativa da amostragem utilizada Justification of sampling rate
Foram realizadas auditorias de campo em todos os fornecedores ativos no período, conforme planejamento pelo FSC-RG-006 - Plano de Auditoria no Fornecimento de Madeira Controlada FSC.
Ações tomadas para tratar não conformidades Steps Taken to address nonconformities
Todas as não conformidades encontradas foram feitas as devidas correções dos problemas. Foram registradas em formulários para e tratar as NC internas, estabelecendo causa e ações corretivas, as quais são monitoradas a execução pelo Comitê FSC.
Resumo das constatações não fornecido devido à natureza confidencial da informação Summary of findings not provided due to confidential nature of information
Justificativas para não fornecer as informações
Todas as constatações das verificações de campo estão registradas em relatório de auditoria conforme registros FSG-RG-010 como parte da Gestão do SDD. Por medidas de relacionamento com os fornecedores e possíveis futuros fornecedores, a alta direção indica que as constatações de campo ficassem para análise da certificadora.
7. Resumo das Verificações de Campo – nível de Cadeia de Suprimentos
7. Field Verification Summary – supply chain
X Não aplicável (Não há elos intermediários entre a floresta e a minha organização)
None required (Not applicable)
Nome do fornecedor
Supplier name
Tipo de fornecedor
Supplier type
Resumo das constatações Summary of Findings
Justificativa da amostragem utilizada Justification of sampling rate
Ações tomadas para tratar não conformidades Steps Taken to address nonconformities
Resumo das constatações não fornecido devido à natureza confidencial da informação Summary of findings not provided due to confidential nature of information
Justificativas para não fornecer as informações
