REVISTA - ANBIMA · Revista ANBIMA - Jn 2019 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2019 (Valores em Reais) ATIVO PASSIVO CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..... 1.595.870.084,52

REVISTADemonstrações Financeiras - Edição 516 Junho / 2019

PresidenteCarlos Ambrósio

Vice-PresidentesCarlos André, Carlos Constantini, José Eduardo Laloni, Luiz Sorge, Miguel Ferreira, Pedro Lorenzini, Renato Ejnisman e Sérgio Cutolo

DiretoresAdriano Koelle, Alcindo Canto, Fernando Rabello, Jan Karsten, Julio Capua, Luiz Chrysostomo, Luiz Fernando Figueiredo, Lywal Salles Filho, Pedro Juliano, Pedro Rudge, Saša Markus e Teodoro Lima

Comitê ExecutivoJosé Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Francisco Vidinha, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Eliana Marino, Lina Yajima, Marcelo Billi, Soraya Alves e Thiago Baptista

Rio de JaneiroPraia de Botafogo, 501 - 704, Bloco II, Botafogo, Rio de Janeiro, RJ - CEP: 22250-042Tel.: (21) 2104-9300

São PauloAv. das Nações Unidas, 8501, 21º andar, Pinheiros, São Paulo, SP - CEP: 05425-070 Tel.: (11) 3471 4200

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Revista ANBIMAPublicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado.

BANCO A. J. RENNER S/A 4

BANCO BTG PACTUAL S/A 5

BANCO CARGILL S/A 10

BANCO CÉDULA S.A. 11

BANCO COOPERATIVO DO BRASIL S/A - BANCOOB 12

BANCO COOPERATIVO SICREDI S/A 13

BANCO DO ESTADO DO PARÁ 14

BANCO FIDIS S/A 15

BANCO GUANABARA S/A 16

BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S/A 17

BANCO JOHN DEERE S/A 19

BANCO MORGAN STANLEY S/A 21

BANCO PINE S/A 23

BANCO RIBEIRÃO PRETO S.A. 25

BANCO SISTEMA S.A. 6

BANCO VOTORANTIM S/A 26

BANESTES DTVM 28

BANK OF AMERICA MERRILL LYNCH BANCO MÚLTIPLO S.A. 29

BGC LIQUIDEZ DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. 31

BTG PACTUAL ASSET MANAGEMENT S/A DTVM 7

BTG PACTUAL CORRETORA DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 8

BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM 9

C.M. CAPITAL MARKETS CORR. DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOB. LTDA 32

C.M. CAPITAL MARKETS DTVM LTDA 33

DECYSEO CORRETORA DE CÂMBIO LTDA. 34

GOLDMAN SACHS DO BRASIL BANCO MÚLTIPLO S.A. 35

GOLDMAN SACHS DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOB. S.A. 36

Índice

2

ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 37

ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 38

INDUSTRIAL DO BRASIL DTVM LTDA 18

INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 39

JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 20

MAGLIANO S.A. CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS 40

MERRILL LYNCH S/A CORRETORA DE TIT. E VALORES MOBILIÁRIOS 30

MODAL DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILÍARIOS LTDA. 41

MORGAN STANLEY CTVM S/A 22

OPPORTUNITY DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 42

PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA 24

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 43

PLANNER SOCIEDADE DE CRÉDITO AO MICROEMPREENDEDOR S/A 44

PLANNER TRUSTEE - DIST. DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 45

RENASCENÇA DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 46

SAX S/A CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOS 47

VOTORANTIM ASSET MANAGEMENT DTVM LTDA 27

INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 48

3

Revista ANBIMA - Jun 2019 4

BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2019(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........ 1.595.870.084,52 Disponibilidades .............................................................. 2.934.720,33 Aplic. Interfinanceiras de Liquidez ................................ 404.770.507,48 Tits e Valores Mobiliarios e Instr Deriv. ......................... 334.505,05 Relações Interfinanceiras ............................................... 2.909.003,05 Operações de Créditos ................................................... 1.087.118.942,22 Empréstimos, Títulos Descont e Financ. Set.Privado .. 1.042.330.727,79 Operações de crédito vinculadas à cessão .................. 98.699.727,31 (-) Provisões para Créditos de Liquidação Duvidosa ... (53.911.512,88)Outros Créditos ............................................................... 84.796.084,88 Diversos ....................................................................... 84.796.084,88 Outros Valores e Bens .................................................... 13.006.321,51 Bens não de uso próprio .............................................. 264.620,17 Despesas Antecipadas ................................................. 12.741.701,34

PERMANENTE ................................................................. 16.608.248,42 Investimentos .................................................................. 4.382.336,12 Participações em Controladas ..................................... 4.382.336,12 Imobilizado de Uso .......................................................... 3.805.380,48 Imobilizado de Uso ....................................................... 8.414.405,24 (-) Depreciações Acumuladas ...................................... (4.609.024,76)Intangível .......................................................................... 8.420.531,82 Outros Ativos Intangíveis .............................................. 11.025.436,55 (-) Amortizações Acumuladas ....................................... (2.604.904,73)

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.612.478.332,94

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............ 1.433.543.534,79 Depósitos ....................................................................... 1.235.493.935,53 Relações Interfinanceiras ............................................. 132.599,33 Outras Obrigações ........................................................ 197.916.999,93 Cobr. Arrec. de Tributos e Assemelhados .................. 1.169.328,47 Sociais e Estatutárias ................................................. 972.259,64 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 22.392.114,02 Diversas ..................................................................... 173.383.297,80

PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 156.987.042,58 Capital Social ................................................................. 140.000.000,00 Reservas de Lucros ...................................................... 16.987.042,58

CONTAS DE RESULTADO ............................................. 21.947.755,57 Receitas ..................................................................... 157.902.587,12 (-) Despesas ............................................................... (122.276.170,55) (-) Imp. de Renda e Contrib. Social ........................... (19.544.560,46) Ativo Fiscal Diferido .................................................... 5.865.899,46

TOTAL DO PASSIVO ...................................................... 1.612.478.332,94

Banco A. J. Renner S/AC.N.P.J. 92.874.270/0001-40

Av. Carlos Gomes, nº 300 - 13º andar - Porto Alegre - RS CEP: 90.480-000- Tel.: (51) 3287-3300 - Fax: (51) 3287-3340

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DIRETORIA: João Urbaneja, Joelson Boeira Barbosa, Thiago Rodrigues Urbaneja e Eduardo Gonzaga de Oliveira GuedesContador - Idaiana Regina Fischer - CRC/RS 081865/O-0

Banco BTG Pactual S.A. CNPJ nº 30.306.294/0001-45

São PauloAv. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andarCEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo

Tel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001Rio de Janeiro

Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre CorcovadoCEP 22250-040 - Botafogo - Rio de Janeiro

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Balancete Patrimonial em 31/05/2019(Em milhares de reais)

ATIVO PASSIVO

Circulante e realizável a longo prazo…………………………. 156,210,410 Circulante e exigível a longo prazo………………………………... 151,968,042Disponibilidades……………………………………………….. 953,400 Depósitos…………………………………………………………...... 11,693,377Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………… 73,274,969 Depósitos à vista………………………………………………. 444,731

Aplicações no mercado aberto…………………………… 72,958,636 Depósitos interfinanceiros - ligadas…………………………. 535,790 Aplicações em depósitos interfinanceiros……………… 316,333 Depósitos interfinanceiros…………………………………….. 469,669

Títulos e valores mobiliários e instrumentos Depósitos a prazo……………………………………………… 10,243,187 financeiros derivativos………………………………………. 33,610,122 Outros depósitos………………………………………………... -

Carteira própria……………………………………………… 17,250,015 Captações no mercado aberto…………………………………. 67,045,676Vinculados a compromissos de recompra……………… 1,055,648 Carteira própria………………………………………………….. 1,063,799 Instrumentos financeiros derivativos…………………….. 12,856,763 Carteira de terceiros…………………………………………... 57,982,192 Vinculados a Neg.e Intermediação de Valores………… 225,997 Carteira livre movimentação…………………………………. 7,999,685 Vinculados ao Banco Central……………………………… 0 Recursos de aceites e emissão de títulos………………...... 11,587,059 Vinculados à prestação de garantias……………………. 2,221,699 Recursos de letras imobiliárias……………………………….. 11,385,985 Provisões para desvalorizações…………………………. - Captação por certificados de operações estruturadas 201,074

Relações interfinanceiras…………………………………… 1,543,919 Relações interfinanceiras……………………………………….. 5,553 Pagamentos e recebimentos a liquidar………………….. 190 Recebimentos e pagamentos a liquidar…………………….... 5,553 Créditos vinculados Relações interdependências……………………………………….. 38,293 Depósitos no Banco Central…………………………… 1,542,787 Recursos em trânsito de terceiros…………………….... 38,293 Correspondentes…………………………………………… 942 Obrigações por empréstimos………………………………….. 5,102,233

Operações de crédito…………………………………………. 9,451,666 Empréstimos no país…………………………………………... - Operações de crédito - setor privado……………………. 10,040,358 Empréstimos no exterior……………………………………... 5,102,233Provisão para operações de crédito…………………….. (588,692) Obrigações por repasses no país -

Outros créditos………………………………………………… 37,267,832 Instituições oficiais……………………………………………….. 2,745,864Avais e fianças honrados…………………………………. 277,177 FINAME………………………………………………………….. 2,745,864Carteira de câmbio…………………………………………. 28,162,276 Obrigações por repasses no exterior………………………… - Rendas a receber…………………………………………… 902,662 Repasses no exterior …………………………………………. - Negociação e intermediação de valores…………………. 1,564,831 Instrumentos financeiros derivativos………………………...... 18,591,323 Créditos específicos………………………………………… - Instrumentos financeiros derivativos……………………….... 18,591,323 Diversos………………………………………………………. 6,592,250 Outras obrigações ……………………………………………....... 35,158,664 Provisão para outros créditos…………………………….. (231,364) Cobrança e arrecadação de tributos e

Outros valores e bens…………………………………………. 108,502 assemelhados………………………………………………........ 6,521 Outros valores e bens………………………………………. 51,528 Carteira de câmbio………………………………………........... 27,451,907 Investimentos Temporários………………………………… 0 Sociais e estatutárias…………………………………………. 209,500 Despesas antecipadas……………………………………. 56,974 Fiscais e previdenciárias…………………………………….......... 39,394

Permanente………………………………………………………… 15,629,589 Negociação e intermediação de valores………………….......... 1,535,668Investimentos……………………………………………………. 15,516,402 Diversas………………………………………………………......... 5,915,674

Participações em controladas No país……………………………………………………… 12,710,131 Resultado de exercícios futuros……………………………………. 129,364 No exterior…………………………………………………. 2,804,906 Patrimônio líquido…………………………………………………….. 19,742,593 Outros investimentos………………………………………. 4,232 Capital social Provisão para perdas………………………………………. (2,867) De domiciliados no país…………………………………….......... 6,615,893

Imobilizado de uso……………………………………………... 40,321 De domiciliados no exterior………………………………….. 776,200Imóveis de uso………………………………………………. 0 Aumento de CapitalOutras imobilizações de uso……………………………... 166,525 Ações ordinárias - País………………………………................. 0Depreciações acumuladas………………………………. (126,204) Ações preferanciais não cumulativas………………….......... 0

Diferido…………………………………………………………… 0 Reservas de capital……………………………………………….............. 652,515Gastos com organização e expansão……………………. .. 0 Reservas de lucros……………………………………………….............. 9,371,297Amortização acumulada…………………………………… 0 Lucros acumulados………………………………………………............. 999,062

Intangível 72,866 Ações em tesouraria……………………………………………….......... (128,544) Outros ativos intangíveis……………………………………. 203,800 Ajuste Avaliação Patrimonial………………………………........................ 1,456,170Amortização acumulada…………………………………… (199,645) Agio em expectativa de rentabilidade futura.…………… 68,711

Total do ativo 171,839,999 Total do passivo 171,839,999

Diretoria ContadorAndré Fernandes Lopes Dias Oswaldo de Assis Filho Alexandre Akiyama ZanvettorAntonio Carlos Canto Porto Filho Pedro Lima CRC- RJ 092069/O-8 Bruno Duque Horta Nogueira Renato Monteiro Dos SantosGuilherme Da Costa Paes Roberto Balls SalloutiIuri Rapoport Rogério Pessoa Cavalcanti De AlbuquerqueJoão Marcello Dantas LeiteMariana Cardoso

Banco Sistema S.A. CNPJ nº 76.543.115/0001-94

ParanáRua José Loureiro, 371 - 2º andarCEP 80010-000 - Centro - Curitiba

Tel/Fax: (21)3262-9717

Balancete Patrimonial em 31/05/2019(Em milhares de reais)

ATIVO PASSIVO

Circulante e realizável a longo prazo…………………………. 2,037,156 Circulante e exigível a longo prazo………………………………... 1,046,341Disponibilidades……………………………………………….. 31 Outras obrigações ………………………………………………. 920,339 Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………… 991,094 Cobrança e arrecadação de tributos e

Aplicações em depósitos interfinanceiros……………… 0 assemelhados……………………………………………….. 0Aplicações no mercado aberto………………………….. 991,094 Sociais e estatutárias………………………………….. 24,913

Títulos e valores mobiliários e instrumentos Fiscais e previdenciárias……………………………………... 23,507 financeiros derivativos………………………………………. 0 Negociação e intermediação de valores……………… 0

Carteira própria……………………………………………… 0 Diversas………………………………………………………... 871,919Instrumentos financeiros derivativos………………………………………………0

Relações interfinanceiras…………………………………… 23,433 Obrigações por empréstimos e repasses…………….... 61,113Créditos vinculados Repasses do País - Crédito Rural…………………….. 61,113 Depósitos no Banco Central…………………………… 23,373 Instrumentos Financeiros Derivativos………………... 0Correspondentes…………………………………………… 0Reservas compulsórias………………………………….. 60 Recursos de aceites e emissão de títulos…………….... 11,497

Operações de crédito…………………………………………. 110,560 Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, ……………………..11,497Operações de crédito - setor privado……………………. 45,543Provisão para operações de crédito…………………….. (35,886) Depósitos…………….......................................................... 53,392Financiamentos Rurais e Agroindustriais 100,903 Depósitos interfinanceiros ………………………………………..……………………..……………53,392Financiamentos Imobiliários 0

Outros créditos………………………………………………… 770,937 Resultado de exercícios futuros……………………………………. 0Avais e fianças honrados…………………………………. 0 Patrimônio líquido…………………………………………………….. 1,010,105 Rendas a receber…………………………………………… 32Diversos………………………………………………………. 783,181 Capital social 300,000Créditos Específicos………………………………………. 0 De domiciliados no país……………………………………... 267,344Provisão para outros créditos…………………………….. (12,276) De domiciliados no exterior………………………………….. 32,656

Outros valores e bens…………………………………………. 141,101Outros valores e bens………………………………………. 159,996 Reservas de Capital……………………………………………. 100,000Provisão para desvalorização bndu……………………… (19,874) Reservas de lucros…………………………………………….. 588,604Despesas antecipadas……………………………………. 979 Lucros acumulados……………………………………………….. 0

Permanente………………………………………………………… 19,290 Ações em tesouraria………………………………………………. 0Investimentos……………………………………………………. 18,901 Resultado………………………………………………………… 21,501

Participações em controladas No país……………………………………………………… 17,267 No exterior…………………………………………………. 21Outros investimentos………………………………………. 2,189Provisão para perdas………………………………………. (576)

Imobilizado de uso……………………………………………... 190Imóveis de uso………………………………………………. 0Outras imobilizações de uso……………………………... 516Depreciações acumuladas……………………………….. (326)

Intangível …………………………………………………….. 199Outros ativos intangíveis…………………………………. 353Amortização acumulada………………………………….. (154)


Diretoria ContadorAndré Fernandes Lopes Dias Renato Monteiro Dos Santos Alexandre Akiyama ZanvettorAntonio Carlos Canto Porto Filho CRC- RJ 092069/O-8 Bruno Duque Horta NogueiraJoão Marcello Dantas Leite

BTG Pactual Asset Management S.A. DTVMCNPJ nº 29.650.082/0001-00

Rio de JaneiroPraia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado

CEP 22250-040 - Botafogo - RJ Tel (21) 3262-9600 Fax (21) 3262-8600

São PauloAv. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andar

CEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo - SPTel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001

(Em milhares de reais)

ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo………………………..283,018 Circulante e exigível a longo prazo………………………151,272

Disponibilidades……………………………………………. 304 Outras obrigações…………………………………. 151,272 Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………178,027 Sociais e estatutárias……………………………. 123,064

Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas.. 178,027 Fiscais e previdenciárias……………………….. 6,728 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Diversas…………………………………………… 21,480 financeiros derivativos……………………………………26,754 Patrimônio líquido………………………………………. 300,616

Carteira própria………………………………………….. 26,754 Capital socialOutros créditos………………………………………………77,375 De domiciliados no país…………………………. 150,000

Rendas a receber……………………………………….. 43,491 Reservas de lucros…………………………………. 124,177 Diversos…………………………………………………… 33,884 Lucros acumulados 26,439

Outros valores e bens……………………………………… 558 Despesas antecipadas……………………………….. 558

Permanente………………………………………………………168,870 Investimentos………………………………………………..168,870

Participações em controladas - no país…………….. 168,869 Outros investimentos…………………………………… 1

Total do ativo 451,888 Total do passivo 451,888

Diretoria Contador Bruno Duque Andre Fernandes Alexandre Akiyama ZanvettorJoão Dantas Antonio Porto CRC- RJ 092069/O-8 José ZitelmannMariana Cardoso

Balancete patrimonial em 31/05/2019

BTG Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.CNPJ nº 43.815.158/0001-22

São PauloAv. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andarCEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo

Tel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001


ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo……………………….. 1,290,842 Circulante e exigível a longo prazo…………………………. 836,518

Disponibilidades……………………………………………. 301 Instrumentos financeiros derivativos……………….. 197,689Aplicações interfinanceiras de liquidez………………… 269,618 Instrumentos financeiros derivativos………………. 197,689

Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas…… 269,618 Outras obrigações………………………………………. 638,829Títulos e valores mobiliários e instrumentos Sociais e estatutárias…………………………………. 12,678 financeiros derivativos…………………………………… 467,868 Fiscais e previdenciárias……………………………. 27,033

Carteira própria……………………………………………. 90,615 Negociação e intermediação de valores…………… 571,731Instrumentos financeiros derivativos……………………. 197,668 Diversas………………………………………………… 27,387Vinculados a negociação e intermediação de valores… 0 Resultado de Exercícios Futuros.......................... 0Vinculados à prestação de garantias…………………… 179,585 Patrimônio líquido…………………………………………… 454,818

Operações de crédito…………………………………… 0Operações de crédito - setor privado…………………. 0

Outros créditos…………………………………………….. 552,595 Capital socialRendas a receber………………………………………… 3,691 De domiciliados no país…………………………………. 177,315Negociação e intermediação de valores……………….. 498,647 Reservas de lucros………………………………………. 237,346Diversos…………………………………………………… 50,257 Lucros acumulados……………………………………… 40,157

Outros valores e bens……………………………………. 460Despesas antecipadas……………………………………. 460

Permanente………………………………………………………. 494Investimentos……………………………………………….. 494

Outros investimentos…………………………………….. 307Imobilizado de uso………………………………………… 187Provisão para perdas…………………………………….. 0


Diretoria ContadorFernanda Jorge '''Rodrigo Góes Alexandre Akiyama ZanvettorGuilherme Martins _Paulo Cardoso CRC-1 RJ 092069/O-8 S SPLuiza XavierRicardo Lutfalla

Balancete Patrimonial em 31/05/2019

BTG Pactual Serviços Financeiros S.A. DTVMCNPJ nº 59.281.253/0001-23

Rio de Janeiro

Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado

CEP 22250-040 - Botafogo - RJ

Tel (21) 3262-9600 Fax (21) 3262-8600


ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo.…………………………. 187,023 Circulante e exigível a longo prazo………………………116,111

Disponibilidades………………………………………………. 15,846 Outras obrigações……………………………………… 116,111 Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………….. 88,147 Cobrança e arrecadação de tributos

Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas……. 88,147 e assemelhados………………………………….. 586

Outros créditos………………………………………………… 83,029 Sociais e estatutárias……………………………….. 3,453

Rendas a receber………………………………………….. 56,164 Fiscais e previdenciárias…………………………… 32,387

Diversos……………………………………………………… 26,865 Diversas………………………………………………. 79,685

Provisão para outros créditos…………………………….. -

Outros valores e bens…………………………………………. 1 Patrimônio líquido…………………………………………. 70,913 Despesas antecipadas……………………………………. 1 Capital social

Permanente………………………………………………………… 1 De domiciliados no país……………………………. 32,062

Investimentos…………………………………………………. 1 Reserva de lucros………………………………………. 27,304

Outros investimentos………………………………………. 186 Lucros acumulados…………………………………….. 11,547

Provisão para perdas………………………………………. (185) Resultado Exercícios Futuros…………………………. -

Intangível……………………………………….................. -

Total do ativo 187,024 Total do passivo 187,024

Diretoria Contador Allan Hadid Gustavo Piersanti Alexandre Akiyama ZanvettorAna Cristina Costa ' 'Iuri Rapoport CRC- RJ 092069/O-8 Antonio Porto ' João DantasAndre Fernandes Mariana CardosoBruno Duque

Balancete Patrimonial em 31/05/2019


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2019 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO

DIRETORIA

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................... 3.995.898.884,09DISPONIBILIDADES .................................... 11.194.701,81 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ . 196.399.852,84 Aplicações em operações compromissadas ... 196.399.852,84 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS 409.230.254,33 Carteira própria ........................................ 225.635.213,79 Vendas a termo a receber ........................ 103.983.698,84 Vinculados à prestação de garantias ....... 79.611.341,70 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............. 52.399,69 Créditos vinculados - Banco Central ........ 52.399,69 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................ 884.175.263,66 Operações de crédito - setor privado ....... 979.514.931,66 (-) Provisão para operações de crédito de liquidação duvidosa ........................... (95.339.668,00)OUTROS CRÉDITOS ................................... 2.494.735.527,78 Carteira de câmbio ................................... 2.416.676.322,44 Créditos tributários ................................... 44.767.122,41 Devedores por depósitos em garantia ..... 27.158.195,25 Impostos e contribuições a compensar ... 4.287.463,17 Diversos ................................................... 2.779.360,49 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ........................... (932.935,98)OUTROS VALORES E BENS ...................... 110.883,98 Despesas antecipadas ............................. 110.883,98 PERMANENTE ............................................ 269.862,85INVESTIMENTOS ........................................ 646,16 Outros investimentos ................................ 646,16 IMOBILIZADO DE USO ................................ 155.709,24 Outras imobilizações de uso .................... 448.107,95 (-) Depreciações acumuladas .................. (292.398,71)INTANGÍVEL................................................. 113.507,45 Outros ativos intangíveis .......................... 113.507,45

TOTAL DO ATIVO ........................................ 3.996.168.746,94

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................................... 3.435.262.223,64DEPÓSITOS ................................................. 65.876.242,13 Depósitos à vista ..................................... 17.219.639,28 Depósitos a prazo .................................... 48.656.602,85 RECUR.DE ACEITES CAMBIAIS, L.I. HIP. E DEBENTURES ..................................... 283.653.757,57 Obrigações por emissão de letras de crédito do agronegócio .......................... 283.653.757,57 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS .......... 774.656,46 Recursos em trânsito de terceiros ............ 774.656,46 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ......... 485.869.570,01 Empréstimos no exterior .......................... 485.869.570,01 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR 499.060.791,54 Repasses do exterior .............................. 499.060.791,54 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS 128.041.744,05 Obrigações por compra a termo a pagar . 124.253.439,68 Outros Derivativos .................................... 3.788.304,37 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................. 1.971.985.461,88 Câmbio a liquidar ..................................... 1.930.943.000,00 Fiscais e previdenciárias .......................... 11.831.895,58 Valores a pagar a Sociedade Ligada........ 211.702,04 Diversas ................................................... 28.408.512,86 Negociação e intermediação de valores .. 590.351,40

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................... 508.176.719,18 Capital social ............................................ 373.873.667,00 De Domiciliados no país ......................... 373.873.667,00 Reservas de lucros ................................... 134.279.374,53 Ajuste de avaliação patrimonial ................ 23.677,65

CONTAS DE RESULTADO .......................... 52.729.804,12 Receitas operacionais ............................. 1.069.029.182,33 (-) Despesas operacionais ....................... (1.016.299.378,21)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ... 3.996.168.746,94

CONTADOR: Marcelo PongeluppiCRC: 1SP212314/O-4

Banco Cargill S/ASão PauloAv. Dr. Chucri Zaidan, 1240 - Vila São FranciscoCEP: 04711-130 - Morumbi Corporate – Torre DiamondTel.: (11) 5099-3917 - Fax (11) 5099-3110CNPJ: 03.609.817/0001-50Home Page: http://www.bancocargill.com.br



ATIVO PASSIVO

C.N.P.J. : 33.132.044/0001-24 Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: http://www.bancocedula.com.br

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 31 DE MAIO DE 2019

RECEITAS .............................................................................................................................................................................. 9.047.209,51 Rendas de Operações Créditos ........................................................................................................................................ 3.136.517,25 RendasdeAplicaçõesInterfinanceirasdeLiquidez ........................................................................................................... 597.986,13 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ.Derivativos............................................................................. 4.705.586,80 Outras Receitas Operacionais ........................................................................................................................................... 607.119,33

DESPESAS ........................................................................................................................................................................... 11.384.841,08 Despesas de Captações .................................................................................................................................................... 2.338.295,62 Despesas Administrativas .................................................................................................................................................. 2.526.043,59 ProvisãoparaCréditodeLiquidaçãoDuvidosa ................................................................................................................ 4.531.975,62 Outras Despesas Operacionais ........................................................................................................................................ 1.988.526,25

LUCRO ANTES CONTRIB. SOCIAL - IRPJ .......................................................................................................................... (2.337.631,57) Provisão Contribuição Social.............................................................................................................................................. (469.062,09Provisão Imposto Renda - P. J ........................................................................................................................................... (576.327,62)PREJUÍZO EM MAIO DE 2019 ............................................................................................................................................ (3.383.021,28)

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......................................... 139.701.738,10 DISPONIBILIDADES .......................................... 323.443,50 APLICAÇÕESINTERFINANCEIRASDELIQUIDEZ .. 17.201.262,18 Aplicações no Mercado Aberto ....................... 17.201.262,18 TÍTULOSEVALORESMOBILIÁRIOSE INSTRUMENTOSFINANCEIROSDERIVATIVOS .. 35.195.243,16 Carteira Propria .............................................. 35.195.243,16 RELAÇÕESINTERFINANCEIRASE INTERDEPENDÊNCIAS ................................ 58.401,41 PagamentoseRecebimentosaLiquidar ....... 58.401,41 OPERAÇÕESDECRÉDITOS .......................... 6.607.116,97 Empréstimos-Financiamentos ...................... 29.417.961,87 (RendasaAprop.Emprestimos- Financiamentos) ........................................... (6.155.940,30) (ProvisãoparaCréditoemLiquidação) .......... (16.654.904,60)OUTROSCRÉDITOS ......................................... 16.348.625,81 Diversos ......................................................... 16.348.625,81 OUTROSVALORESEBENS ............................ 63.967.645,07 Outros Valores e Bens .................................... 63.870.787,58 Despesas Antecipadas ................................... 96.857,49 PERMANENTE .................................................. 319.467,84 INVESTIMENTOS .............................................. 115.158,47 Outros Investimentos ..................................... 115.158,47 IMOBILIZADODEUSO ...................................... 204.309,37 OutrasImobilizaçõesdeUso ......................... 1.162.515,90 (Depreciações Acumuladas) .......................... (958.206,53)

TOTAL DO ATIVO .............................................. 140.021.205,94

CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ......................................... 88.829.286,95 DEPÓSITOS ....................................................... 78.507.138,19 Depósitos à Vista ............................................ 1.774.624,61 DepósitosàPrazo .......................................... 76.732.513,58 RELAÇÕESINTERFINANCEIRASE INTERDEPENDÊNCIAS ................................ 96.578,13 RelaçõesIinterfinanceirase Interdependencias ........................................ 96.578,13 OUTRASOBRIGAÇÕES ................................... 10.225.570,63 Instrumentos Financeiros Derivativos ............ 643.377,49 SociaiseEstatutarias ..................................... 14.078,50 Fiscais e Previdenciárias ................................ 1.395.490,71 Negociações e Intermediação Valores ........... 1.378.717,69 Diversas ......................................................... 6.793.906,24

PATRIMÔNIO LIQUIDO ..................................... 51.191.918,99 CAPITAL ............................................................ 80.000.000,00 De Domiciliados no País ................................ 80.000.000,00 AJUSTEVALORMERCADO-TVM .................... (962.232,32)LUCROSOUPREJUÍZOSACUMULADOS ....... (24.579.193,29)AÇÕESEMTESOURARIA ................................ (3.266.655,40)

TOTAL DO PASSIVO ......................................... 140.021.205,94

DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente e Imre Kiss - Diretor Vice Presidente

CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ 046995/0-7



ATIVO PASSIVO

Banco Cooperativo do Brasil S.A.CNPJ 02.038.232/0001-64

SIG, Quadra 06/Lote 2080, Brasília - DFHome Page: http://www.bancoob.com.br

DIRETORIA:Marco Aurélio Borges de Almada Abreu - Diretor PresidenteÊnio Meinen - DiretorMarcos Vinicius Viana Borges - DiretorRicardo Simone Pereira - DiretorRubens Rodrigues Filho - Diretor

CONTADOR:Primo João CraccoCRC (SP) 149.703/0-S -DF

CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ...... 50.751.260.833,00 Disponibilidades ......................................... 29.991.850,69 Aplicações interfinanceiras de liquidez ... 15.491.942.644,52 Aplicações no mercado aberto ................. 14.061.251.543,40 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros 1.430.691.101,12 Títulos e valores mobiliários ..................... 13.298.238.424,70 Carteira própria ........................................ 5.326.289.011,16 Vinculados a compromissos de recompra 3.296.924.245,36 Instrumentosfinanceirosderivativos ........ 327.356,64 Vinculados a prestação de garantias ....... 4.674.697.811,54 Relações interfinanceiras .......................... 13.328.328.424,66 Pagamentos e recebimentos a liquidar .... 616.304.187,81 CréditosvinculadosaoBancoCentral ..... 3.428.263.880,38 Relações com correspondentes ............... 1.106.505.874,23 RepassesInterfinanceiros-Operações de Crédito ............................................... 8.177.182.482,24 Operações de crédito ................................. 8.182.793.705,81 (-)Provisãoparaoperaçõescrédito ......... (5.611.223,57) Relações com correspondentes ............... 72.000,00 Operações de crédito ................................. 4.682.859.587,67 Operaçõesdecrédito Setorprivado .......................................... 4.743.866.554,59 (-)Provisãoparaoperaçõescrédito ......... (61.006.966,92)Outros créditos ........................................... 3.846.900.698,92 Rendas a receber ..................................... 33.784.888,45 Diversos ................................................... 3.849.587.318,26 Títulos e Créditos a Receber - Cartão de Crédito ............................................... 3.532.957.740,65 Títulos e Créditos a Receber - Adquirência . 1.512.979,12 Outros ....................................................... 315.116.598,49 (-)ProvisãoparaOutrosCréditos em Liquidação ........................................ (36.471.507,79)Outros valores e bens ................................ 72.999.201,84 Bens não de Uso Próprio ......................... 120.000,00 Material em Estoque ................................ 2.104.262,67 Despesas antecipadas ............................. 70.774.939,17 PERMANENTE ........................................... 221.316.099,30 Investimentos ............................................. 146.006.394,69 Participações em coligadas e controladas 145.653.405,42 Outrosinvestimentos ................................ 327.509,80 Ações e cotas ........................................... 25.479,47 Imobilizado .................................................. 73.376.900,35 Imóveisdeuso ......................................... 75.591.784,07 Outrasimobilizaçõesdeuso .................... 32.580.615,30 (-) Depreciações acumuladas .................. (34.795.499,02)Intangível ..................................................... 1.932.804,26 Software ................................................... 9.392.113,10 (-)Amortizaçõesacumuladas ................... (7.459.308,84)

TOTAL DO ATIVO ........................................ 50.972.576.932,30

CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ...... 49.099.155.685,46 Depósitos .................................................... 35.744.154.371,46 Depósitosàvista ...................................... 51.962.501,17 Depósitos de poupança ............................ 5.501.857.685,93 Depósitosinterfinanceiros-Rural ............ 3.040.741.142,86 Depósitosinterfinanceiros-Cooperativas .... 26.548.041.576,01 Depósitosaprazo .................................... 601.551.465,49 Captações no mercado aberto .................. 3.289.679.625,62 Carteira própria ........................................ 3.289.679.625,62 Recursos de aceites cambiais, letras imob, hipotec e debent .......................... 209.981.345,80 Obrigaçãoporemissãodeletrasde crédito agronegócio ................................ 209.981.345,80 Relações interfinanceiras .......................... 3.647.752.417,13 Recebimentos e pagamentos a liquidar ... 785.567.284,36 Transações de pagamentos - Cartão de Crédito ............................................... 3.053.103.111,86 (-) Transações de pagamentos - Adquirência (190.917.979,09)Relações interdependências ..................... 30.200.546,57 Recursos em trânsito de terceiros ............ 30.200.546,57 Obrigações por empréstimos e repasses - instituições oficiais ................................ 2.885.869.119,77 Banco do Brasil ........................................ 35.403.003,59 BNDES ..................................................... 1.784.726.932,48 FINAME .................................................... 816.629.328,38 Outrasinstituições .................................... 249.109.855,32 Instrumentos financeiros derivativos....... 108.198,85 OperaçõesdeDerivativos ........................ 108.198,85 Outras obrigações ...................................... 3.291.410.060,26 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ........................................ 248.934.396,88 Sociais e estatutárias ............................... 5.333.618,91 Fiscaiseprevidenciárias .......................... 70.561.656,02 Diversas ................................................... 2.966.580.388,45 Valores a pagar - Cartão de Crédito ......... 197.723.093,26 Valores a pagar - Adquirência .................. 2.555.854.010,76 Outros ....................................................... 213.003.284,43 Resultados de exercícios futuros ............. 302.972,73 Rendas antecipadas ................................. 302.972,73 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................. 1.873.118.274,11 Capital social .............................................. 1.742.769.570,70 Capital ...................................................... 1.742.769.570,70 Reserva de capital ...................................... 50.969,51 Reserva de lucros....................................... 50.948.027,13 ReservaLegal .......................................... 50.948.027,13 Ajuste a valor de mercado - TVM .............. 1.102.081,70 Resultado no período ................................. 78.247.625,07

TOTAL DO PASSIVO ................................... 50.972.576.932,30


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2019 (Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Contador:Eduardo Netto SarubbiCRC-RS: 060.899/O-8

DIRETORIA:João Francisco Sanchez Tavares - Diretor-presidente Cesar Gioda Bochi - Diretor Executivo de Administração Gustavo de Castro Freitas - Diretor Executivo de Crédito Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor Executivo de Riscos Ricardo Green Sommer - Diretor de Gestão de Recursos de Terceiros Cidmar Luis Stoffel - Diretor Executivo de Produtos e Negócios

BANCO COOPERATIVO SICREDI S/ACNPJ/M.F. 01.181.521/0001-55Av. Assis Brasil, nº 3940Porto Alegre - RS - CEP 91010-003Tel.: PABX (51) 3358-4700 - FAX (51) 3358-4801Home Page: http://www.sicredi.com.br

CIRCULANTE ......................................................... 50.223.547Disponibilidades ..................................................... 94.628Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............. 15.750.326 Aplicações Mercado Aberto ................................. 15.423.657 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ........... 320.545 Aplicações em Moeda Estrangeira ...................... 6.124Títulos e Valores Mobiliários ................................. 5.100.831 Carteira Própria .................................................... 178.711 Vinculados a Operações Compromissadas ......... 3.604.103 Vinculados à Prestação em Garantia ................... 1.318.017Instrumentos Financeiros e Derivativos .............. 236 Instrumentos Financeiros e Derivativos ............... 236Relações Interfinanceiras ...................................... 16.388.037 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ............. 656.742 Depósitos no Banco Central ................................ 2.745.448 Repasses Interfinanceiros .................................... 12.985.712 Convênios ............................................................ 135Operações de Crédito - Setor Privado.................. 10.597.970 Empréstimos ........................................................ 824.934 Financiamentos .................................................... 1.035.542 Financiamentos Rurais ........................................ 8.501.248 Financiamentos Imobiliários ................................. 238.213 (-) Provisão Risco Operações Crédito ................. (1.967)Outros Créditos ...................................................... 2.290.500 Carteira de Câmbio .............................................. 161.303 Rendas a Receber ............................................... 51.826 Negociação e Intermediação ............................... 299 Diversos ............................................................... 2.077.596 (-) Provisão Outros Riscos Crédito ...................... (524)Outros Valores e Bens ........................................... 1.019 Outros Valores e Bens ......................................... 1.019 PERMANENTE ....................................................... 203.986Investimento ........................................................... 196.764 Participação em Controladas e Coligadas ........... 196.244 Outros Investimentos ........................................... 520Imobilizado de Uso ................................................. 5.912 Imóveis de Uso .................................................... 4.445 Outras Imobilizações de Uso ............................... 8.547 (-) Depreciação Acumulada .................................. (7.080)Ativos Intangíveis ................................................... 1.310 Ativos Intangíveis ................................................. 3.620 (-) Amortização Acumulada .................................. (2.310) TOTAL DO ATIVO .................................................. 50.427.533

CIRCULANTE .......................................................... 49.185.729Depósitos ................................................................. 18.438.868 Depósitos à Vista .................................................. 80.548 Depósitos Poupança ............................................. 13.859.999 Depósitos Interfinanceiros ..................................... 4.485.332 Depósitos a Prazo ................................................. 12.989Captações no Mercado Aberto ............................... 16.760.550 Carteira Própria ..................................................... 3.581.357 Carteira de Terceiros ............................................. 10.708.967 Obrigações Vínculadas ......................................... 2.470.226Recursos de Emissão de Títulos ........................... 809.613 Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares ......................................... 809.613Relações Interfinanceiras ....................................... 1.888.854 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .............. 1.888.854Relações Interdependências .................................. 89.296 Recursos em Trânsito de Terceiros ....................... 82.045 Transferências Internas de Recursos ................... 7.251Obrigações por Empréstimos ................................ 758.268 No País ................................................................. 279.812 No Exterior ............................................................ 478.456Obrigações p/ Repasses no País - Inst. Oficiais .. 9.265.380 Banco do Brasil - FCO .......................................... 279.992 BNDES - Financiamentos Rurais .......................... 6.760.838 BNDES - Finame ................................................... 2.224.550Outras Obrigações .................................................. 1.174.900 Instrumentos Financeiros e Derivativos ................ 62 Cobrança e Arrecadação de Tributos .................... 117.735 Carteira de Câmbio ............................................... 58.988 Despesas Pessoal ................................................ 25.868 Fiscais e Previdenciárias ...................................... 13.596 Contas a Pagar ..................................................... 17.728 Juros Poupança .................................................... 30.893 Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas . 184 Previdência Social - Benefícios INSS ................... 11.357 Diversas ................................................................ 898.489 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 1.241.804Capital Social ........................................................... 1.168.974 Capital ................................................................... 1.168.974 De Domiciliados no País ..................................... 843.432 De Domiciliados no Exterior ................................ 325.542Reserva de Lucros .................................................. 46.375Ajustes Avaliação Patrimonial ............................... (129)Contas de Resultado ............................................... 26.584 Receitas Operacionais .......................................... 1.574.556 (-) Despesas Operacionais ................................... (1.526.991) (-) Despesas Não Operacionais ............................ (7) (-) Imposto Renda ................................................. (10.752) (-) Contribuição Social ........................................... (10.222)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 50.427.533


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2019 (Em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/ACNPJ: 04.913.711/0001-08Av. Presidente Vargas, 251 - CampinaCEP 66010-000 - Belém - ParáHome Page: www.banpara.b.br

CIRCULANTE ............................................................... 5.210.828DISPONIBILIDADES ..................................................... 185.925APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 1.834.592 Aplicações no Mercado Aberto ................................. 1.321.882 AplicaçõesemdepósitosInterfinanceiros ................. 512.710TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 765.704 Carteira Própria ......................................................... 381.431 Vinculados a compromisso de recompra .................. 381.233 Vinculados à prestação de garantia .......................... 3.040RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 386.090 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 7.333 Depósitos no Banco Central ..................................... 187.210 Recolhimentos sobre depósitos de poupança – BACEN ... 191.547OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 1.689.838 Setor Privado ............................................................ 1.743.548 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (53.710)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 342.486 Carteira de Câmbio ................................................... 1.382 Rendas a Receber .................................................... 2.226 Diversos .................................................................... 343.851 (Prov. p/ Outros Créd. de Liq. Duvidosa) .................. (4.972)OUTROS VALORES E BENS ....................................... 6.192 Outros Valores e Bens .............................................. 3.738 (Provisões para Desvalorizações) ............................ (1.740) Despesas Antecipadas .............................................. 4.194

REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................. 2.958.359TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 105.364 Carteira Própria ......................................................... 105.364RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 60.711 SFH - Sist. Financ. de Habitação .............................. 60.711OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 2.558.467 Setor Privado ............................................................ 2.641.982 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (83.515)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 233.817 Diversos .................................................................... 233.817

PERMANENTE ............................................................. 193.336INVESTIMENTOS ......................................................... 32 No Exterior ................................................................ 4 Outros Investimentos ................................................ 167 (Provisão Para Perdas) ............................................. (138)IMOBILIZADO DE USO ................................................. 82.564 Imóveis de Uso ......................................................... 53.714 Outras Imobilizações de Uso .................................... 150.846 (Depreciações Acumuladas) ..................................... (121.997)INTANGÍVEL.................................................................. 110.740 Outros Ativos Intangíveis .......................................... 148.402 (Amortização Acumulada - Intangível) ...................... (37.662) TOTAL DO ATIVO ......................................................... 8.362.523

CIRCULANTE ................................................................ 5.552.615DEPOSITOS ................................................................... 4.755.438 Depósitos a Vista ....................................................... 614.559 Depósitos de Poupança ............................................. 963.942 DepósitosInterfinanceiros .......................................... 304.283 Depósitos a Prazo ...................................................... 2.872.655CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................ 379.321 Carteira Própria .......................................................... 379.321RECURSOS DE ACEITES E EMISSAO DE TITULOS .. 95.550 Recursos de Letras Imobiliárias ................................. 95.550RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................ 21.986 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................... 21.986RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ............................ 2.735 Recursos em Transito de Terceiros ............................ 2.735OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ........................... 721 Emprestimos no Exterior ............................................ 721OBRIG. REPASSES NO PAÍS - INSTIT. OFICIAL ......... 376 BNDES ....................................................................... 376OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 296.489 Cobr. e Arrec. de Tributos e Assemelhados ............... 17.616 Carteira de Câmbio .................................................... 657 Sociais e Estatutárias ................................................. 3.275 Fiscais e Previdenciárias ........................................... 40.414 Negociação e Intermediação de Valores ................... 29 Diversas ..................................................................... 234.498

EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................................ 1.542.233DEPOSITO ..................................................................... 1.341.873 Depósitos a Prazo ...................................................... 1.341.873CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................ 1.564 Carteira Própria .......................................................... 1.564RECURSOS DE ACEITES E EMISS. DE TITULOS ...... 198.795 Recursos de Letras Imobiliárias ................................. 198.795

PATRIMÔNIO LIQUIDO ................................................. 1.147.076 De Domiciliados no País ............................................ 830.628 Reservas de Lucros ................................................... 316.448

CONTAS DE RESULTADO ............................................ 120.599 Receitas Operacionais ............................................... 879.851 (Despesas Operacionais) ........................................... (675.308) Receitas Nao Operacionais ....................................... 2.158 (Despesas Nao Operacionais) ................................... (1.435) (Imposto de Renda) ................................................... (45.688) (Contribuicao Social) .................................................. (28.337) (Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contrib.) ...................... 3.876 (Participacoes No Lucro) ............................................ (14.518) TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 8.362.523

Diretoria ColegiadaBraselino Carlos da Assunção Sousa da Silva - Diretor-Presidente

Jorge Wilson Campos e Silva Antunes - Diretor, Geize Maria Teixeira da Silva de Figueiredo - Diretora, Paulo Roberto Arévalo Barros Filho - Diretor

Conselho de AdministraçãoAláudio de Oliveira Mello Junior - Presidente

Augusto Sergio Amorim Costa - Membro, Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva - Membro,T ereza Delta dos Santos Serrão - Membro Independente, José Carvalho de Melo Filho - Membro, Lenise Lima Serra - Membro,

Brian Bechara Ferreira da Silva - Membro, Manoel da Silva Pereira Júnior

Conselho FiscalJosé Maria Tavares Teixeira - Membro, Raimundo Benedito Pinheiro - Membro

Clodoaldo Cesar Moraes das Chagas - Contador CRC (PA) nº 010491/O-0

Demonstrações Financeiras Completas no site: http://ri.banpara.b.br


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO FIDIS S/ACNPJ: 62.237.425/0001-76

Avenida Contorno, 3455Bairro Paulo Camilo - Betim - MG

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .............................................. 4.208.770DISPONIBILIDADES ............................................... 591APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 205.748 Aplicações no Mercado Aberto ........................... 205.748TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 936 Carteira Própria ................................................... 936OPERAÇÕES DE CREDITO ................................... 3.852.636 Setor Privado ....................................................... 3.890.195 (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa) .. -37.558OUTROS CRÉDITOS ............................................. 145.768 Rendas a receber ............................................... 4.028 Diversos ............................................................. 141.740 OUTROS VALORES E BENS ................................. 3.090 Outros Valores e Bens ......................................... 3.090

PERMANENTE ....................................................... 6.785IMOBILIZADO DE USO ........................................... 1.286 Outras Imobilizações de Uso .............................. 3.844 (Depreciações Acumuladas) ............................... (2.558)INTANGIVEL............................................................ 5.498 Outras Ativos Intangeveis .................................... 14.927 (Amortizações Acumuladas) ................................ (9.429)

TOTAL DO ATIVO ................................................... 4.215.555

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................................... 3.487.092DEPÓSITOS ......................................................... 1.322.204 Depósitos a Prazo ............................................ 1.322.204RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS .................................................... 2.058.272 Letras de Crédito Imobiliário ............................ 1.375.968 Letras Financeiras ............................................ 682.303INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 1.158 Instrumentos Financeiros Derivativos .............. 1.158OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................... 105.458 I.O.F a Recolher ............................................... 118 Fiscais e Previdenciárias .................................. 33.144 Diversas ........................................................... 72.196RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ...... 1.222 Resultados de Exercícios Futuros .................... 1.222

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................... 727.241 Capital: ............................................................. 509.021 De Domiciliados no País ................................ 127.255 De Domiciliados no Exterior ........................... 381.766 Reserva Legal .................................................. 37.111 Reserva Especial ............................................. 110.534 Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados . (267) Lucros Acumulados .......................................... 70.842

TOTAL DO PASSIVO ........................................... 4.215.555

A DIRETORIA CONTADORAEucy Aparecida AmorimCRC - MG - 055770/O-5



ATIVO PASSIVO

BANCO GUANABARA S.A.CNPJ: 31.880.826/0001-16Av. Brasil, 8255 - Ramos - CEP: 21030-000 - Rio de JaneiroTel.: (21) 2562.9600 - (21) 2562.9060 - Fax: (21) 2562.9686E-mail: [email protected]

Ivan Souza de MoraisContador CRC (RJ) 62.649/O-7

CPF. 388.571.117-68

CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO ............................................ 1.291.195.606,63DISPONIBILIDADES ............................................. 378.949,92APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 339.250.625,79 Aplicações em Operações Compromissadas ... 334.205.435,69 AplicaçõesemDepositosInterfinanceiros ........ 5.045.190,10TITULOS E VALORES MOBILIARIOS .................. 370.581.666,35 Carteira Propria ................................................. 368.686.138,89 Vinculados à Prestação de Garantias .............. 1.895.527,46 Titulos Dados em Garantia de Operações em Bolsas........................................................ 1.895.527,46RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ....................... 2.849.529,98 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .......... 2.097,00 Creditos Vinculados .......................................... 545.268,58 Depositos no Banco Central ............................. 545.268,58 Correspondentes ............................................... 2.302.164,40OPERAÇÕES DE CREDITO ................................. 563.170.366,29 Operacoes de Credito: ...................................... 597.073.649,65 Setor Privado................................................... 597.073.649,65 (Provisão para Creditos de Liquidação Duvidosa) (33.903.283,36)OUTROS CREDITOS ............................................ 2.591.084,89 Rendas a Receber ............................................ 63.931,14 Diversos ............................................................ 2.532.272,29 (Creditos de Liquidacao Duvidosa) ................... (5.118,54)OUTROS VALORES E BENS ............................... 12.373.383,41 Outros Valores e Bens ...................................... 12.354.732,58 Despesas Antecipadas ...................................... 18.650,83

PERMANENTE ..................................................... 3.825.404,41INVESTIMENTOS ................................................. 1.898.093,35 Participações em Coligadas e Controladas ...... 420.781,35 No Exterior ...................................................... 420.781,35 Outros Investimentos ........................................ 1.477.312,00IMOBILIZADO DE USO ......................................... 1.726.518,54 Imoveis de Uso ................................................. 1.726.518,54INTANGIVEL.......................................................... 200.792,52 Outros Ativos Intangíveis .................................. 786.168,96 (Amortização Acumulada de Ativos Intangíveis) . (585.376,44)

TOTAL DO ATIVO ................................................ 1.295.021.011,04

CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................................... 1.132.132.412,66DEPOSITOS ......................................................... 1.092.783.883,09 Depositos a vista .............................................. 20.170.096,40 Depositos a Prazo ............................................ 1.072.613.786,69RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS .................................................... 25.998.867,08 Recursos de Letras Imobiliarias ....................... 25.998.867,08OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ................. 6.012.809,57 Repasses no Pais - Finame ............................ 6.012.809,57OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................... 7.336.852,92 Cobranca e Arrecadacao de Trib. e Assemelhados ................................................ 51.758,29 Fiscais e Previdenciarias ................................. 6.126.648,37 Diversas ........................................................... 1.158.446,26RESULTADO DE EXERCICIO FUTURO ............. 144.518,19 Resultado de Exercicios Futuros ..................... 144.518,19

PATRIMONIO LIQUIDO ....................................... 154.740.139,67 Capital Social ................................................... 76.000.000,00 Reservas de Capital ......................................... 1.256.382,83 Reservas de Lucros ......................................... 81.013.168,59 Lucros ou Prejuizos Acumulados ..................... (3.529.411,75)

CONTAS DE RESULTADO .................................. 8.003.940,52 Receitas Operacionais ..................................... 61.777.774,00 (Despesas Operacionais) ................................. (53.773.833,48)

TOTAL DO PASSIVO .......................................... 1.295.021.011,04

Diretoria ExecutivaPedro Aurélio Barata de Miranda Lins - Diretor PresidenteAntônio Pádua Arantes - Diretor


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2019 (Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S.A.CNPJ: 31.895.683/0001-16Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim BibiCEP: 04543-000 - São Paulo - SPTel.: (11) 3049-9700 - Fax: (11) 3049-9852Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .... 3.478.292DISPONIBILIDADES ......................................................... 1.795APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 992.296 Aplicações no mercado aberto ................................. 870.003 Aplicações em moedas estrangeiras ...................... 122.293TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS...................... 176.836 Carteira própria ........................................................ 147.995 Vinculados prestação de garantia ........................... 28.841RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 2.948 Pagamentos e recebimentos a liquidar .................... 1.107 Depositos no Banco Central .................................... 1.841OPERAÇÕES DE CRÉDITO ..................................... 1.383.663 Operações de crédito: .............................................. 1.418.739 Setor privado .......................................................... 1.418.739 (-) Provisão para créditos de liquidação duvidosa ... (35.076)OUTROS CRÉDITOS ................................................. 735.004 Carteira de Cambio .................................................. 189.060 Rendas a receber ..................................................... 291 Adiantamentos e antecipação salariais ................... 888 Pagamentos a ressarcir ........................................... 441 Cred.trib.imposto de renda e contribuição social ..... 41.600 Devedores para cpa de valores e bens ................... 62.108 Devedores para dep. em garantia ............................ 76.171 Imposto de renda a compensar ............................... 5.896 Títulos e Créditos a receber ..................................... 342.809 Adiantamentos p/ pgto de contas ............................. 2.164 Devedores diversos - País ....................................... 17.335 Diversos ................................................................... 271 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ................................................ (4.030)OUTROS VALORES E BENS .................................... 185.750 Bens não de uso próprio .......................................... 183.104 Despesas antecipadas ............................................. 2.646

PERMANENTE ........................................................... 37.401INVESTIMENTOS ....................................................... 7.858 Participações em controladas no país ..................... 7.360 Outros investimentos ............................................... 498IMOBILIZADO DE USO.............................................. 29.543 Imoveis de uso ......................................................... 27.593 Outras imobilizações de uso .................................... 15.617 (-) Depreciações acumuladas .................................. (13.667)

TOTAL DO ATIVO ....................................................... 3.515.693

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...... 2.990.444DEPÓSITOS ............................................................... 1.707.677 Depósitos à vista ...................................................... 84.223 Depósitosinterfinanceiros ........................................ 117.187 Depósitos a prazo .................................................... 1.506.267CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ................... 52.909 Carteira de Terceiros ................................................ 52.909RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ... 496.998 Recebimentos Letras Imobiliárias, Hipotecas, Créd. 496.998RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 454 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................. 454RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ....................... 6.894 Recursos em trânsito de terceiros ........................... 6.894OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ...................... 140.953 Empréstimos no exterior .......................................... 140.953OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ..................................... 4.119 BNDES .................................................................... 3.041 FINAME ................................................................... 1.078INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 105 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................ 105OBRIGAÇÕES P/ REPASSES DO EXTERIOR ....... 447.237 Repasses do exterior ............................................... 447.237OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 133.098 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados .. 347 Carteira de câmbio ................................................... 37.444 Sociais e estatutarias ............................................... 4.312 Fiscais e previdenciárias .......................................... 14.838 Negociação e intermediação de valores .................. 633 Provisãoparagarantiasfinanceirasprestadas ........ 795 Provisão para pagamentos efetuar .......................... 6.255 Credores diversos - país ......................................... 2.183 Provisão para contingêcias ...................................... 66.290 Diversas ................................................................... 1

RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS .......... 1.080

PATRIMÔNIO LIQUIDO ............................................. 499.007 Capital ...................................................................... 372.223 De domiciliados no país ......................................... 372.223 Reservas de reavaliação .......................................... 73 Reservas de lucros .................................................. 143.663 (-) Ajuste de Avaliação Patrimonial .......................... (16.952)

CONTAS DE RESULTADO ........................................ 25.162 Receitas operacionais .............................................. 200.623 (-) Despesas operacionais ....................................... (163.256) (-) Imposto de renda ................................................. (6.998) (-) Contribuição social .............................................. (4.311) (-)Ativofiscaldiferidoimpostosecontribuições) ..... (896) TOTAL DO PASSIVO ................................................. 3.515.693

NOTAS EXPLICATIVAS

O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A provisãoparacréditosdeliquidaçãoduvidosaéconstituídaemmontantesuficienteparacobrirpossíveisperdasnarealizaçãodos créditos; 4 - As operações no mercado de derivativos compreendem R$ 873.706 mil de registro de contratos de futuros.

Conselho de Administração e Diretoria

Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP144.600/O2 CPF: 028.235.258-90


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2019(Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

NOTAS EXPLICATIVASO Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A empresa não operou com derivativos.

DiretoriaDalmo Goes - Contador - CRC 1SP144.600/O2 CPF: 028.235.258-90

INDUSTRIAL DO BRASILDISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.

Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim BibiCEP: 04543-000 - São Paulo - SP - Tel.: (11) 3049-9700 Fax: (11) 866-9424CNPJ: 01.003.635/0001-05 - Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 7.035DISPONIBILIDADES ......................................................... 14APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ..... 4.678 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ....................... 4.678OUTROS CRÉDITOS ....................................................... 2.282 Diversos ......................................................................... 2.282OUTROS VALORES E BENS .......................................... 61 Despesas antecipadas .................................................... 61

TOTAL DO ATIVO .............................................................. 7.035

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 1.650OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 1.650 Fiscais e previdenciárias ................................................. 26 Diversas .......................................................................... 1.624

PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 5.347 Capital ............................................................................. 4.116 De domiciliados no país ................................................ 4.116 Reservas de lucros ......................................................... 1.231CONTAS DE RESULTADO ............................................... 38 Receitas operacionais ..................................................... 210 (Despesas operacionais) ................................................ (154) (Imposto de renda) .......................................................... (9) (Contribuição Social) ....................................................... (9) TOTAL DO PASSIVO ......................................................... 7.035


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2019 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

CNPJ: 91.884.981/0001-32 Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP 13337-300 - Indaiatuba – SP Tel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555 Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ................................................ 3.228.104.914,91Disponibilidades ........................................... 3.342.464,24Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .... 193.598.250,38 Aplicações no mercado aberto ................... 193.598.250,38Relações Interfinanceiras e Interdependências .................................... 39.723.528,34 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ... 84.181,71 Depósitos no Banco Central ....................... 2.191.793,20 Correspondentes no Pais ........................... 37.447.553,43Operações de Crédito .................................. 2.885.336.976,02 Operações de Crédito - setor privado ........ 3.027.068.019,33 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ................................ (141.731.043,31)Outros Créditos ............................................ 92.056.457,63 Diversos ..................................................... 92.142.977,69 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ................................ (86.520,06)Outros Valores e Bens ................................. 14.047.238,30 Outros Valores e Bens ................................ 13.268.155,11 Despesas Antecipadas ............................... 779.083,19 REALIZAVEL A LONGO PRAZO .................. 4.192.349.403,76Operações de Crédito .................................. 4.085.419.268,74 Operações de Crédito - setor privado ........ 4.263.871.232,65 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ................................ (178.451.963,91)Outros Créditos ............................................ 106.690.230,93 Diversos ..................................................... 107.066.223,28 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ................................ (375.992,35)Outros Valores e Bens ................................. 239.904,09 Despesas Antecipadas ............................... 239.904,09 PERMANENTE .............................................. 10.644.839,63Imobilizado de Uso ....................................... 2.245.745,96 Outros Imobilizados de Uso ....................... 4.260.186,64 (-) Depreciação Acumulada ........................ (2.014.440,68)Intangível ....................................................... 8.399.093,67 Ativos Intangíveis ....................................... 8.399.093,67

TOTAL DO ATIVO .......................................... 7.431.099.158,30

CIRCULANTE ................................................ 2.047.921.531,95Depositos ...................................................... 322.837.577,18 Depósitos a Vista ........................................ 178.970.899,80 Depósitos a Prazo ...................................... 52.209.662,37 DepositosInterfinanceiros .......................... 91.657.015,01Relações Interfinanceiras ............................ 3.214.796,85 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ... 4,35 Correspontentes no Pais ............................ 3.214.792,50Obrigações p/Repasses do Pais - Instit Oficiais ............................................. 1.512.952.123,62 FINAME ...................................................... 1.512.952.123,62Obrigações por Repasses do Exterior ....... 128.344.150,65 Repasses do Exterior ................................. 128.344.150,65Outras Obrigações ....................................... 80.572.883,65 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assem ........................................................ 1.805.137,67 Sociais e Estatutárias ................................. 3.472.521,38 Fiscais e Previdenciárias ............................ 46.078.070,45 Diversos ..................................................... 29.217.154,15 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................ 4.153.261.873,24Obrigações p/Repasses do Pais - Instit Oficiais ............................................. 3.753.352.064,26 FINAME ...................................................... 3.753.352.064,26Obrigações por Repasses do Exterior ....... 384.137.785,67 Repasses do Exterior ................................. 384.137.785,67Outras Obrigações ....................................... 15.772.023,31 Diversos ..................................................... 15.772.023,31 RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS .. 4.320.692,33Receita de Exercícios Futuros .................... 4.320.692,33

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 1.225.595.060,78Capital Social - de domiciliados no pais .... 567.000.000,00 Reservas de Capital ................................... 322.759,53 Reservas de Lucros ................................... 566.145.127,64 (-) Ajuste ao Valor de Mercado ................... (801.227,40) Contas de Resultado .................................. 92.928.401,01 Receitas Operacionais ............................. 354.861.178,66 (-) Despesas Operacionais ....................... (196.823.629,49) Receitas não Operacionais ...................... 789.370,76 (-) Despesas não Operacionais ................ (144.639,57) (-) Imposto de Renda ................................ (29.579.613,38) (-) Contribuição Social .............................. (17.872.495,39) (-)AtivofiscalDiferido-ImpostoseContrib . (15.554.363,89) (-) Participação no Resultado ................... (2.747.406,69)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 7.431.099.158,30

FABIOLA ALVES Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil

MARIA SALETE COGO DO AMARAL Gerente Controladoria CRC/SP 323732/O-5


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2019(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ: 87.963.450/0001-68Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5,Torre 1, primeiro piso - Bairro HelvétiaCEP 13337-300 - Indaiatuba – SPTel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ........................................................ 1.465.020,53Disponibilidades ................................................... 60.858,39Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ............ 1.403.104,43 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ......... 1.403.104,43Outros Créditos .................................................... 0,00 Diversos ............................................................. 40.002,10 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ....................................... (40.002,10)Outros Valores e Bens ......................................... 1.057,71 Despesas Antecipadas ...................................... 1.057,71

TOTAL DO ATIVO .................................................. 1.465.020,53

CIRCULANTE ........................................................ 360,35Outras Obrigações ............................................... 360,35 Fiscais e Previdenciárias ................................... 360,35

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................... 1.464.660,18Capital Social - de domiciliados no pais ............ 968.000,00 Reservas de Capital .......................................... 37.196,68 Reservas de Lucros ........................................... 485.859,16 Contas de Resultado ......................................... (26.395,66) Receitas Operacionais ..................................... 35.682,33 (-) Despesas Operacionais .............................. (62.077,99)

TOTAL DO PASSIVO ............................................. 1.465.020,53

ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA Diretor

MARIA SALETE COGO DO AMARAL Gerente Controladoria CRC/SP 323732/O-5



ATIVO PASSIVO

CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6

BANCO MORGAN STANLEY S.A.CNPJ: 02.801.938/0001-36

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132

CIRCULANTE ......................................................................... 17.358.134 Disponibilidades ..................................................................... 5.546 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............................. 8.911.998 Aplicações em Operações Compromissadas ..................... 8.911.998 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos .................................................... 7.288.413 Carteira própria ................................................................... 4.535.779 Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 2.519.395 Vinculados a prestação de garantias .................................. 233.239 Operações de Créditos .......................................................... 180.243 Outros créditos ....................................................................... 971.744 Carteira de Câmbio ............................................................. 858.746 Rendas a receber ................................................................ 19.757 Diversos .............................................................................. 100.109 Negociação e Intermediação de Valores ............................. 161 (-) Provisão outros créditos ................................................. (7.029)Outros Valores e Bens ........................................................... 190

PERMANENTE ....................................................................... 85.900 Investimentos ......................................................................... 79.512 Investimentos no Exterior ......................................................... 79.475 Títulos Patrimoniais ............................................................. 1 Outros Investimentos .......................................................... 36 Imobilizado de uso ................................................................. 6.388 Imobilizações de Uso .......................................................... 40.337 (-) Depreciações Acumuladas ............................................. (33.949)

TOTAL DO ATIVO .................................................................. 17.444.034

CIRCULANTE ......................................................................... 15.208.617 Depósitos ................................................................................ 359.676 Obrigações por Oper compromissadas ............................... 7.349.952 Carteira Terceiros ................................................................ 7.349.952 Captação por Certificados de Operações Estruturadas ..... 3.704.738 Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 2.486.721 Obrigações por Empréstimos e Repasses .......................... 245.774 Outras obrigações .................................................................. 1.061.756 Cobrança e Arrecadação de Tributos .................................. 229 Câmbio ................................................................................ 859.926 Fiscais e Previdenciárias ..................................................... 77.949 Diversas .............................................................................. 123.652

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................................... 2.235.417 Capital: De Domiciliados no Exterior .............................................. 1.195.515 Aumento de Capital ............................................................. 111.092 Reserva de Lucros .............................................................. 928.653 Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos ............. 157

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................ 17.444.034



ATIVO PASSIVO

CONTADORA: Ana Maria Siqueira de MouraCRC 1SP130097/O-6

MORGAN STANLEY CTVM S.A.CNPJ: 04.323.351/0001-94

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132

CIRCULANTE ............................................................... 2.620.131 Disponibilidades ........................................................... 1.010 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .................... 737.063 Aplicações em Operações Compromissadas ............ 737.063 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos .......................................... 466.794 Vinculados a Prestação de Garantias ........................ 466.794 Outros Créditos ............................................................ 1.415.075 Negociação e Intermediação de Valores ................... 1.387.814 Diversos ................................................................... 27.261 Outros valores e bens .................................................. 189 Despesas antecipadas ............................................... 189

PERMANENTE ............................................................. 10.671 Investimentos ............................................................... 1 Títulos Patrimoniais ................................................... 1 Imobilizado de uso ....................................................... 10.670 Imobilizações de Uso ................................................. 16.576 (-) Depreciações Acumuladas .................................... (5.906)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 2.630.802

CIRCULANTE ................................................................. 1.458.205 Outras Obrigações ..................................................... 1.458.205 Fiscais e Previdenciárias ............................................. 30.190 Negociação e Intermediação de Valores ..................... 1.380.414 Diversas ....................................................................... 47.601

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 1.172.597 Capital: De Domiciliados no Exterior ....................................... 708.008 Reserva de Lucros ....................................................... 464.663 Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos ...... (74)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........ 2.630.802

A DIRETORIA



ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE ...................................................... 9.443.231.488,32DISPONIBILIDADES ............................................ 89.080.588,04APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 218.224.074,14 Aplicações no Mercado Aberto ........................ 181.305.420,32 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ....... 36.918.653,82TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVATIVOS. ................................................. 4.344.081.303,91 Carteira Própria ................................................ 2.116.946.038,39 Vinc. a Compromissos de Recompra ............... 215.137.922,66 Instrumentos Financeiros Derivativos .............. 1.300.470.508,75 Vinc. à Prestação de Garantias ....................... 711.526.834,11RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ..................... 4.846.991,14 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ......... 3.652.388,94 Depósitos no Banco Central ............................ 1.194.602,20OPERAÇÕS DE CREDITO .................................. 2.498.064.620,25 Operações de Crédito ...................................... 2.798.588.848,95 (Provisão p/ Oper. de Crédito de Liq. Duv.) ..... (300.524.228,70)OUTROS CREDITOS ........................................... 1.760.139.212,01 Carteira de Câmbio .......................................... 700.733.733,98 Rendas a Receber ........................................... 21.732.973,82 Negociação e Intermediação de Valores ......... 83.992.774,01 Diversos............................................................ 985.344.148,45 (Prov. p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ..... (31.664.418,25)OUTROS VALORES E BENS .............................. 528.794.698,83 Outros Valores e Bens ..................................... 496.854.482,95 Despesas Antecipadas ..................................... 31.940.215,88

PERMANENTE .................................................... 725.343.804,00INVESTIMENTOS ................................................ 723.878.237,41 No País ............................................................ 723.522.480,67 Outros Investimentos ...................................... 355.756,74IMOBILIZADO DE USO ........................................ 1.461.972,55 Outras Imobilizações de Uso ........................... 17.071.975,07 (Depreciações Acumuladas) ............................ (15.610.002,52) INTANGIVEL......................................................... 3.594,04 Outros Ativos Intangíveis ................................. 9.614.383,61 (Amortização Acumul. de Ativos Intangíveis) ... (9.610.789,57)

TOTAL DO ATIVO .............................................. 10.168.575.292,32

CIRCULANTE ..................................................... 9.321.525.620,07DEPOSITOS ........................................................ 6.200.260.353,10 Depósitos à Vista ............................................ 116.029.535,51 Depósitos Interfinanceiros ............................... 88.920.577,67 Depósitos a Prazo ........................................... 5.995.310.239,92CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ............. 287.011.479,67 Carteira Própria ............................................... 217.011.997,88 Carteira de Terceiros ....................................... 69.999.481,79RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS. .................................................. 391.496.771,51 Recursos de Letras Imobiliarias ...................... 391.496.771,51RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ..................... 353.149,49 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ........ 123.035,57 Correspondentes .............................................. 230.113,92RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ................ 3.703.185,74 Recursos em Trânsito deTerceiros .................. 3.703.185,74OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ............... 42.154.341,08 Emprestimos no Exterior ................................. 42.154.341,08OBRIGS. P/REPASSES DO PAIS - INSTIT. OFICIAIS ............................................ 85.644.735,16 BNDES ............................................................ 48.146.813,83 FINAME ........................................................... 28.873.755,24 Outras Instituições .......................................... 8.624166,09INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS 1.492.545.286,14 Instrumentos Financeiros Derivativos ............. 1.492.545.286,14OBRIGS.P/REPASSES DO EXTERIOR ............. 121.602.434,53 Repasses do Exterior ...................................... 121.602.434,53OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................... 696.753.883,70 Cobranca e Arrec. de Tributos e Assemelhados . 875.192,51 Carteira de Câmbio ......................................... 478.059.881,08 Fiscais e Previdenciárias ................................ 25.882.756,55 Negociação e Intermediação de Valores ........ 18.839.725,69 Dividas Subordinadas ..................................... 122.616.694,26 Diversas .......................................................... 50.479.633,56RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS ..... 21.822.547,93 Resultados de Exercicios Futuros ................... 21.822.547,93

PATRIMÔNIO LIQUIDO ...................................... 874.681.015,90 Capital ............................................................. 1.112.258.700,96 De Domiciliados no Pais ............................... 983.391.369,60 De Domiciliados no Exterior .......................... 128.867.331,36 Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativ ... 4.807.102,66 (Lucros ou Prejuízos Acumulados) ................. (242.378.267,32) (Ações em Tesouraria) .................................... (6.520,40)CONTAS DE RESULTADO ................................. (49.453.891,58) Receitas Operacionais .................................... 3.879.577.957,37 (Despesas Operacionais) ................................ (3.930.005.434,29) Receitas não Operacionais ............................. 22.944.260,28 (Despesas não Operacionais) ........................... (596.938,76) (Imposto de Renda) ........................................ (20.227.971,81) (Contribuição Social) ......................................... (12.453.368,53) Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições .... 31.523.585,78 (Participações no Lucro) ................................. (20.215.981,62)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 10.168.575.292,32

PRESIDÊNCIA CONTADOR:José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152186/O-4

BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: 62.144.175/0001-20

Av. das Nações Unidas, 8501 - 30º andar - CEP: 05425-070 São Paulo - SP - Tel.: (11) 3372.5200 - Fax: (11) 3372.5405

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DIRETORIA EXECUTIVA



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE. ................................................. 62.996.145,19DISPONIBILIDADES ....................................... 15.319,56TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVATIVOS. ............................................ 60.143.015,96 Carteira própria ............................................. 60.143.015,96OUTROS CREDITOS ...................................... 2.686.143,01 Diversos ........................................................ 2.686.143,01OUTROS VALORES E BENS ......................... 151.666,66 Despesas Antecipadas ................................. 151.666,66

TOTAL DO ATIVO ........................................... 62.996.145,19

CIRCULANTE ................................................ 574.521,51OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................... 574.521,51 Fiscais e Previdenciarias ........................... 568.049,34 Diversas ..................................................... 6.472,17

PATRIMÔNIO LIQUIDO ................................. 61.617.435,08 Capital ........................................................ 13.384.500,00 De domiciliados no Pais ........................... 13.384.500,00 Reservas de Lucros ................................... 48.232.935,08CONTAS DE RESULTADO ............................ 804.188,60 Receitas Operacionais ............................... 1.562.785,41 (Despesas Operacionais) .......................... (239.137,71) (Imposto de Renda) .................................... (320.911,94) (Contribuição social) ................................... (198.547,16)

TOTAL DO PASSIVO ................................... 62.996.145,19

PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: 92.236.777/0001-78

Av. das Nações Unidas, 8501 - 30º andarCEP: 05425-070 - São Paulo - SP

Tel.: (11) 3253.2022 - Fax: (11) 3283.1017 Home Page: http://www.pine.com

CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152186/O-4

PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA

PINEINVESTIMENTOS



ATIVO PASSIVO

PRESIDÊNCIA:Nelson Rocha Augusto

Banco Ribeirão Preto S.A.CNPJ 00.517.645/0001-04

Av. Presidente Vargas no 2121/4o andar - JD California - CEP 14020-260 - Ribeirão Preto - SP Tele-fone (16) 2101-4600 - Fax (16) 2101-4626

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CIRCULANTE ................................................ 704.683.033,67 DISPONIBILIDADES ...................................... 22.259,67 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ............................................. 12.499.568,26 Aplicações no Mercado Aberto ................... 12.499.568,26 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ........... 86.879.929,30 Carteira Própria .......................................... 42.641.896,77 Vinculados a Compromissos de Recompra 42.151.076,34 Vinculados a Prestação de Garantias ........... 2.086.956,19 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................ 1.736.829,03 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ... 16.122,08 Depósitos no Banco Central ....................... 294.485,79 Correspondentes ........................................ 1.426.221,16 OPERAÇÕS DE CRÉDITO ............................ 501.099.577,80 Operações de Crédito ................................ 508.946.880,75 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa) .......................... (7.847.302,95)OUTROS CRÉDITOS ..................................... 72.690.528,63 Rendas a Receber ..................................... 1.088.064,98 Negociação e Intermediação de Valores ... 55.892,50 Diversos...................................................... 76.382.792,23 (Provisões para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa) ............................... (4.836.221,08)OUTROS VALORES E BENS ........................ 29.754.340,98 Outros Valores e Bens ................................ 31.797.811,20 (Provisões p/ Desvalorizações) .................. (2.043.470,22)

PERMANENTE .............................................. 4.495.074,35 INVESTIMENTOS .......................................... 4.189.398,90 No País ....................................................... 451.458,19 Outros Investimentos ................................. 3.737.940,71 IMOBILIZADO DE USO .................................. 305.675,45 Outras Imobilizações de Uso ..................... 662.274,77 (Depreciações Acumuladas) ...................... (356.599,32)

TOTAL DO ATIVO ........................................ 709.178.108,02

CIRCULANTE ................................................ 584.966.056,10 DEPÓSITOS ................................................... 102.419.347,28 Depósitos à Vista ........................................ 7.598.618,50 Depósitos a Prazo ...................................... 94.820.728,78 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ....... 44.809.026,68 Carteira Própria .......................................... 41.897.990,56 Carteira de Terceiros .................................. 2.911.036,12 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS .............................................. 317.367.382,93 Recursos de Letras Imobiliárias ................. 317.367.382,93 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................ 39.116,83 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ... 39.116,83 OBRIGS.P/REPASSES DO PAÍS - INSTIT. OFICIAIS. ...................................... 108.037.301,96 BNDES ....................................................... 8.275.134,74 FINAME ...................................................... 13.455.155,61 Outras Instituições ...................................... 86.307.011,61 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................... 12.293.880,42 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados .......................................... 90.865,96 Sociais e Estatutárias ................................. 3.342.202,48 Fiscais e Previdenciárias ............................ 3.466.771,02 Negociação e Intermediação de Valores .... 49.448,00 Diversas...................................................... 5.344.592,96

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................... 116.583.669,77 Capital ........................................................ 119.925.872,00 De Domiciliados no País .......................... 119.925.872,00 Reservas de Capital .................................. 0,25 Lucros ou Prejuízos Acumulados ............... (3.342.202,48)CONTAS DE RESULTADO ............................ 7.628.382,15 Receitas Operacionais ............................... 42.075.410,82 (Despesas Operacionais) ........................... (29.031.007,58) Receitas Não Operacionais ........................ 244.495,15 (Despesas Não Operacionais) ................... (237.886,24) (Imposto de Renda) .................................... (1.907.293,27) (Contribuição Social) .................................. (2.015.336,73) (Participações no Lucro) ............................ (1.500.000,00)

TOTAL DO PASSIVO ................................... 709.178.108,02

NOTAS EXPLICATIVAS

1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil.2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal.3 - A provisão para o Imposto de Renda é constituída mensalmente.4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor.

DIRETORIA EXECUTIVA: Ermes Stábile Júnior Glauber Ferreira Walter Mitssuo Haga Silvana Coselli Sborgia

CONTADOR: Antonio Coelho de Souza Filho CRC.: - 1SP 232386/O-0 CPF: 033.871.078-70



ATIVO PASSIVO

A DIRETORIA Alexei De Bona Contador - PR-036459/0

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 86.745.803 DISPONIBILIDADES ..................................................... 153.859 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 46.989.164 Aplicações no mercado aberto ................................. 12.953.071 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ................ 33.724.484 Aplicações em moeda estrangeira ........................... 311.609 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 24.373.765 Carteira Própria .......................................................... 7.135.110 Vinculados a compromissos de recompra ............... 11.700.624 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................ 5.394.097 Vinculados a prestação de garantias ........................ 143.934 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .............................. 1.392.103 Pagamentos e recebimentos a liquidar .................... 910.137 Créditos Vinculados: Depósitos no Banco Central ................................... 481.917 Correspondentes ....................................................... 49 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................................ 7.548.021 SetorPrivado ............................................................. 8.081.099 (Provisãoparacréditosdeliquidaçãoduvidosa) ..... (533.078)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 6.222.123 Carteira de Câmbio .................................................... 1.487.063 Rendas a Receber ..................................................... 5.341 Negociaçãoeintermediaçãodevalores .................. 183.242 Diversos...................................................................... 5.381.109 (Provisãoparaoutroscréditosde liquidaçãoduvidosa) ................................................ (834.632)OUTROS VALORES E BENS ....................................... 66.768 Outros Valores e Bens ............................................... 59.411 (Provisãoparadesvalorizações) ............................... (22.591) Despesas Antecipadas .............................................. 29.948 PERMANENTE .............................................................. 4.107.646 INVESTIMENTOS .......................................................... 3.780.770 Participações em Coligadas e Controladas: No país ..................................................................... 3.775.728 Outrosinvestimentos ................................................. 14.554 (Provisãoparaperdas) .............................................. (9.512)IMOBILIZADO DE USO ................................................. 68.086 Outrasimobilizaçõesdeuso ..................................... 221.404 (Depreciaçõesacumuladas) ..................................... (153.318)INTANGÍVEL .................................................................. 258.790 Ativosintangíveis ....................................................... 389.859 (Amortizaçõesacumuladas) ...................................... (112.647) (Imparidadeacumulada) ........................................... (18.422)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 90.853.449

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..... 80.807.338 DEPÓSITOS ............................................................ 12.104.869 Depósitosàvista ................................................. 120.552 Depósitosinterfinanceiros ................................... 2.033.338 Depósitosaprazo ............................................... 9.950.979 CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO .................... 23.348.869 Carteira própria ................................................... 12.629.281 Carteira de terceiros ............................................ 9.718.926 Carteiradelivremovimentação ........................... 1.000.662 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ... 28.032.093 Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, de crédito e similares ......................................... 27.314.945 Obrigaçãoportítulosevaloresmobiliários no exterior .......................................................... 717.148 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ......................... 37.766 Recebimentos e pagamentos a liquidar .............. 37.766 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ..................... 143.768 Recursos em trânsito de terceiros ....................... 143.768 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS .................... 2.213.794 Empréstimos no exterior ..................................... 2.213.794 OBRIGAÇÕES POR REPASSE DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ................................... 1.648.118 Tesouro nacional ................................................. 71.868 BNDES ................................................................ 584.679 FINAME ............................................................... 991.571 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 4.939.393 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................ 8.338.668 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ................................................... 3.161 Carteira de câmbio .............................................. 803.702 Sociais e estatutárias .......................................... 38.199 Fiscaiseprevidênciárias ..................................... 26.532 Negociaçãoeintermediaçãodevalores ............. 244.848 Dívidassubordinadas .......................................... 3.095.974 Diversas .............................................................. 730.018 Instrumentosdedívidaselegíveisacapital ......... 3.396.234 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ......... 26.448 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 9.432.704 Capital social: De domiciliados no País .................................... 8.130.372 Reservadecapital ............................................... 372.120 Reservadelucros ............................................... 1.050.098 (Ajustedeavaliaçãopatrimonial) ........................ (119.886) CONTAS DE RESULTADO ..................................... 586.959 Receitas operacionais ......................................... 12.260.737 (Despesasoperacionais) ..................................... (11.585.298) Receitas não operacionais .................................. 5.746 (Despesasnãooperacionais) .............................. (6.884) (Impostoderenda) .............................................. (1.327) (Contribuiçãosocial) ............................................ (796) (Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições) . (50.618) (Participaçõesnolucroeresultado) .................... (34.601)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 90.853.449

Banco Votorantim S/A CNPJ: 59.588.111/0001-03 AvenidadasNaçõesUnidas,14171-TorreA-18ºandar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.:(11)5185-1700-Fax.:(11)5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

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BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2019(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Votorantim Asset Management DTVM Ltda. CNPJ: 03.384.738/0001-98 Avenida das Nações Unidas, 14171 - Torre A - 11º andar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.: (11) 5185-1700 - Fax.: (11) 5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..................... 407.865 DISPONIBILIDADES ..................................................................... 293 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .................... 168.287 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ................................ 168.287 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ................................................ 16.549 Vinculados a prestação de garantias ....................................... 16.549 OUTROS CRÉDITOS .................................................................... 222.533 Rendas a Receber ................................................................... 15.465 Negociação e intermediação de valores .................................. 135.676 Diversos ................................................................................... 71.392 OUTROS VALORES E BENS ....................................................... 203 Despesas Antecipadas ............................................................. 203 PERMANENTE ............................................................................. 3.290 INVESTIMENTOS ......................................................................... 1.635 Outros investimentos ................................................................ 6.610 (Provisão para perdas) ............................................................. (4.975)IMOBILIZADO DE USO ................................................................. 1.207 Outras imobilizações de uso .................................................... 8.745 (Depreciações acumuladas) ..................................................... (7.538)INTANGÍVEL.................................................................................. 448 Ativos intangíveis ..................................................................... 5.465 (Amortizações acumuladas) ..................................................... (5.017)

TOTAL DO ATIVO ......................................................................... 411.155

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................... 264.433 OUTRAS OBRIGAÇÕES .............................................................. 264.433 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ............. 72 Sociais e estatutárias ............................................................... 7.772 Fiscais e previdênciárias .......................................................... 34.831 Negociação e intermediação de valores .................................. 141.523 Diversas ................................................................................... 80.235 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................................ 148.549 Capital social: De domiciliados no País ......................................................... 122.774 Reserva de lucros .................................................................... 25.775 CONTAS DE RESULTADO ........................................................... (1.827) Receitas operacionais .............................................................. 80.311 (Despesas operacionais) .......................................................... (72.716) (Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições) ...................... (749) (Participações no lucro e resultado) ......................................... (8.673)

TOTAL DO PASSIVO .................................................................... 411.155

A DIRETORIA Alexei De Bona Contador - PR-036459/0

http://www.capi.ws



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE .................................................................... 13.692.882 Disponibilidades ............................................................... 1.504.411 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ........................ 9.396.496 Aplicações em Operações Compromissadas ............... 9.396.496 Outros Créditos ................................................................ 2.787.269 Rendas a Receber ......................................................... 2.773.448 Diversos ......................................................................... 13.821Outros Valores e Bens ..................................................... 4.706 Despesas Antecipadas .................................................. 4.706

REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 1.681.060 Outros Créditos ................................................................ 1.681.060

PERMANENTE ................................................................. 31.026.105 Investimentos ................................................................... 30.184.106 Participações em Coligadas e Controladas .................. 30.184.106 Imobilizado de Uso ........................................................... 23.887 Outras Imobilizações de Uso ........................................ 250.106 (Depreciações Acumuladas) .......................................... (226.819)Intangível .......................................................................... 818.712 Ativos Intangíveis........................................................... 818.712

TOTAL DO ATIVO .............................................................. 46.400.047

CIRCULANTE ...................................................................... 11.043.305 Outras Obrigações ............................................................. 11.043.305 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ... 1 Sociais e Estatutárias ...................................................... 9.280.219 Fiscais e Previdenciárias ................................................. 666.877 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 7.256 Diversas ........................................................................... 1.088.952

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................................... 29.677.972 Capital De Domiciliados no País ................................................ 26.000.000 Reservas de Lucros ......................................................... 3.677.972Contas de Resultado .......................................................... 5.678.770 Receitas Operacionais..................................................... 9.957.527 (Despesas Operacionais) ................................................ (2.195.917) (Apuração de Resultado (IRPJ/CSLL))............................ (2.076.846) (Participações no Lucro) .................................................. (5.994)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................... 46.400.047

Fernando Valli CardosoDiretor Presidente

Magno Willian Viana da SilvaContador CRC-ES 020893/O-0

Av. Nossa Senhora dos Navegantes 755 - Lojas 07 e 08, Ed. Palácio da Praia - Enseada do Suá - Vitória - ESCarta Patente: A-68/675 - CNPJ: 28.156.057/0001-01

Alcio de AraujoDiretor de Operações


BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 DE MAIO DE 2019(Valores em Reais mil)

ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 19.626.606 Disponibilidades ............................................ 75.512 Disponibilidades em Moedas Estrangeiras . 75.512 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ..... 8.535.748 Aplicações em Operações Compromissadas .. 8.240.003 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros .. 295.745 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos .... 6.502.708 Livres ........................................................... 1.909.733 Vinculados a Operações Compromissadas 37.624 Instrumentos Financeiros Derivativos ......... 2.354.384 Vinculados à prestação de Garantias.......... 2.200.967 Relações Interfinanceiras ............................. 188.388 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .... 93.849 Créditos Vinculados - Dep. Bacen............... 94.486 Correspondentes ......................................... 52 Relações interdependências ........................ 1 Operações de Crédito ................................... 661.991 Operações de Crédito - Setor Privado ........ 662.031 (Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa) ................................ (39)Outros Créditos ............................................. 3.660.926 Carteira de Câmbio ..................................... 2.416.838 Rendas a Receber ...................................... 37.377 Negociação e Intermediação de Valores ..... 790.955 Diversos ...................................................... 415.755 Outros Valores e Bens .................................. 1.333 Despesas Antecipadas ................................ 1.333 PERMANENTE ............................................... 68.164 Investimentos ................................................ 11 Outros Investimentos .................................. 11 Imobilizado de Uso ........................................ 68.153 Outras Imobilizações de Uso ...................... 120.638 (Depreciações Acumuladas) ....................... (52.485)

TOTAL DO ATIVO .......................................... 19.694.770

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...................................... 17.265.543 Depósitos ....................................................... 6.385.178 Depósitos à Vista ......................................... 1.059.197 DepósitosInterfinanceiros ........................... 475.939 Depósitos a Prazo ....................................... 4.850.041 Captações no Mercado Aberto ..................... 1.819.054 Carteira Própria ........................................... 37.355 Carteira de Terceiros ................................... 1.781.700 Relações Interfinanceiras ............................. 7.130 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .... 7.130 Relações Interdependências ........................ 68.097 Recursos em Trânsito de Terceiros ............. 68.097 Obrigações por Empréstimos e Repasses . 810.085 Empréstimos no Exterior ............................. 810.085 Instrumentos Financeiros Derivativos ........ 4.363.459 Outras Obrigações ........................................ 3.812.540 Carteira de Câmbio ..................................... 2.427.828 Sociais e Estatutárias .................................. 72.018 Fiscais e Previdenciárias ............................. 124.518 Negociação e Intermediação de Valores ..... 874.497 Diversas ...................................................... 313.678 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS . 1.508 Resultados de Exercícios Futuros............... 1.508 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................. 2.427.719 Capital Social ................................................. 1.953.813 Capital de Domiciliados no Exterior ............ 1.953.813 Reservas de Lucros ...................................... 386.238 Reserva Legal ............................................. 42.022 Reservas Estatutárias ................................. 344.216 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................ 87.668 Receitas ...................................................... 9.190.545 (Despesas) .................................................. (9.102.878)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 19.694.770

A DIRETORIA

RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-8

Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A. CNPJ: 62.073.200/0001-21 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 18º andar CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) 2188-4700 - Fax: (11) 2188-4160


BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 DE MAIO DE 2019(Valores em Reais mil)

ATIVO PASSIVO

Merrill Lynch S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários CNPJ: 02.670.590/0001-95 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 16º andar CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) 2188.4700 - Fax: (11) 2188-4160

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 1.159.378 Disponibilidades ........................................................ 97 Depósitos Bancários ............................................... 97 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ................. 265.900 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros .............. 265.900 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ................ 16.547 Vinculados à prestação de Garantias ..................... 16.547 Outros Créditos ......................................................... 876.718 Negociação e Intermediação de Valores ................ 847.298 Diversos .................................................................. 29.420 Outros Valores e Bens .............................................. 116 Despesas Antecipadas ........................................... 116

TOTAL DO ATIVO ...................................................... 1.159.378

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...... 886.056 Outras Obrigações ................................................. 886.056 Sociais e Estatutárias .......................................... 4.738 Fiscais e Previdenciárias ..................................... 14.816 Negociação e Intermediação de Valores ............. 845.961 Diversas ............................................................... 20.542 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................... 273.321 Capital Social .......................................................... 121.317 Capital de Domiciliados no Exterior ..................... 121.317 Reservas de Lucros ............................................... 135.267 Reserva Legal ...................................................... 23.324 Reservas Estatutárias .......................................... 92.209 Reservaparaincentivosfiscais ........................... 413 Reservas Especiais de Lucros ............................. 19.321 Lucros ou Prejuízos Acumulados ......................... 16.736 Receitas ............................................................... 76.581 ( Despesas) .......................................................... (59.845)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 1.159.378

A DIRETORIA

RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-8



ATIVO PASSIVO

BGC LIQUIDEZ DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. CNPJ 33.862.244/0001-32 Av. Almirante Barroso, 52/23º andar - Centro - CEP 20031-918 Rio de Janeiro - RJ - Tel: (21) 3043-3000

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............... 490.218DISPONIBILIDADES ............................................................. 302APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 333.794 Aplicações no Mercado Aberto ........................................... 333.794 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 55.465 Livres .................................................................................. 12.171 Vinculados à Prestação de Garantias ................................ 43.294OUTROS CRÉDITOS ................................................................... 88.515 Rendas a Receber.............................................................. 1.683 Negociação e Intermediação de Valores ............................ 39.072 Diversos .............................................................................. 47.760OUTROS VALORES E BENS ..................................................... 12.142 Despesas Antecipadas ....................................................... 12.142

PERMANENTE ....................................................................... 4.962IMOBILIZADO DE USO ............................................................... 4.792INTANGÍVEL .................................................................................. 170

TOTAL DO ATIVO .................................................................. 495.180

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .................... 459.100OBRIGAÇÕES POR OPERAÇÕES COMPROMISSADAS ... 306.495 Carteiras de Terceiros ....................................................... 306.495 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS E REPASSES ....... 20.000 Obrigações por Empréstimos no País ............................... 20.000OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................................... 132.605 Participação no Resultado................................................. 18.456 Fiscais e Previdenciárias ................................................... 5.072 Negociação e Intermediação de Valores ........................... 36.140 Diversas ............................................................................. 72.937

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................................... 32.911 Capital de Domiciliados no País ........................................ 50.230 (-) Prejuízos Acumulados .................................................. (17.319)CONTAS DE RESULTADO .................................................... 3.169 Receitas Operacionais ...................................................... 87.442 (-) Despesas Operacionais ................................................ (63.687) (-) Imposto de Renda......................................................... (1.419) (-) Contribuição Social ....................................................... (843) (-) Participação no Resultado ................................................. (18.324)

TOTAL DO PASSIVO ............................................................ 495.180

NOTAS EXPLICATIVAS 1 - O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil.

2 - As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime contábil de competência mensal.

Contador Responsável:José Luiz Gonzaga - C.R.C: 132371/O-5 S - RJ - CPF: 003.298.858-39Synthesis Assessoria Contábil e Fiscal SS LTDA

DIRETORMarcelo dos Santos



ATIVO PASSIVO

Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP 197749/O-0

NOTAS EXPLICATIVASCircular do Bacen nº 2.951/99 - Em 31/05/2019, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são:

C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDA CNPJ: 02.685.483/0001-30Rua Gomes de Carvalho, 1195 - 4º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: 04547-004 Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: www.cmcapitalmarkets.com.br

CIRCULANTE .......................................................................... 52.081.923 Disponibilidades ..................................................................... 589.417 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............................. 11.098.908 Aplicações no Mercado Aberto ............................................ 11.098.908 Títulos e Valores Mobiliários ................................................. 28.448.500 Carteira Própria ................................................................... 28.448.500 Outros Créditos ...................................................................... 11.602.300 Rendas a Receber .............................................................. 23.436 Negociação e Intermediação de Valores ............................. 9.751.710 Diversas .............................................................................. 1.827.154 Outros Valores e Bens ........................................................... 342.798 Despesas Antecipadas ........................................................ 342.798 PERMANENTE ........................................................................ 792.340 Investimentos ......................................................................... 5.681 Outros Investimentos .......................................................... 5.681 Imobilizado de Uso ................................................................. 716.462 Outras Imobilizações de uso ............................................... 1.637.184 (-) Depreciações Acumuladas ............................................. (920.722)Diferido .................................................................................... - Gastos De Organização e Expansão .................................. 20.000 (-) Amortizações Acumuladas .............................................. (20.000)Intangível ................................................................................. 70.196 Ativos Intangíveis ................................................................ 247.998 (-) Amortizações Acumuladas .............................................. (177.802) TOTAL DO ATIVO ................................................................. 52.874.263

.................................................................................................. Ativo Circulante Ct. de Compensação Intermediação de Swap .......................................................... R$ mil R$ mil .................................................................................................. 44 548.602

CIRCULANTE .......................................................................... 40.611.387 Outras Obrigações ................................................................. 40.611.387 Sociais e Estatutárias .......................................................... 2.739.138 Fiscais e Previdenciarias ..................................................... 1.136.426 Negociação e Intermediação de Valores... .......................... 28.248.258 Diversas .............................................................................. 8.487.566 PATRIMÔNIO LIQUIDO ........................................................... 14.980.975 Capital Social De Domiciliados no Exterior ................................................ 43.230.835 Lucros/Prejuízos Acumulados .............................................. (28.249.856)Titulos Disponivel para Venda .............................................. (4)

CONTAS DE RESULTADO ...................................................... (2.718.099) Receitas Operacionais ........................................................ 19.918.701 (-) Despesas Operacionais .................................................. (19.797.092) (-) Despesas não Operacionais ........................................... (2.499) (-) Participação nos Lucros ................................................. (2.837.209)

TOTAL DO PASSIVO ............................................................ 52.874.263



ATIVO PASSIVO

Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP 197749/O-0

C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA CNPJ: 02.671.743/0001-19Rua Gomes de Carvalho, 1195 - 4º and. - Cj. 42 - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: 04547-004 Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: www.cmcapitalmarkets.com.br

CIRCULANTE ............................................................. 3.548.453 Disponibilidades ........................................................ 371.211 Aplicações Interfinanceira de Liquidez ................... 1.129.888 Operações Compromissadas ................................. 1.129.888 Outros Créditos ......................................................... 1.879.064 Diversos .................................................................. 1.879.064 Outros Valores e Bens .............................................. 168.290 Diversos .................................................................. 168.290

PERMANENTE ........................................................... 194.046 Imobilizado de Uso .................................................... 192.558 Outras Imobilizações de Uso .................................. 242.214 (-) Depreciações Acumuladas ................................. (49.656)Intangível .................................................................... 1.488 Ativos Intangíveis .................................................... 3.075 (-) Amortizações Acumuladas ................................. (1.587)

TOTAL DO ATIVO .................................................... 3.742.499

CIRCULANTE .............................................................. 1.653.049 Outras Obrigações ..................................................... 1.653.049 Sociais e Estatutarias ............................................. 48.443 Fiscais e Previdenciarias ......................................... 640.224 Diversas ................................................................... 604.851 Negociação e Intermediação de Valores ................. 359.532

PATRIMÔNIO LIQUIDO ............................................... 1.895.652 Capital Social De Domiciliados no Exterior ..................................... 2.295.171 Lucros Acumulados ................................................... (399.519)

CONTAS DE RESULTADO .......................................... 193.799 Receitas Operacionais ............................................. 8.382.534 (-) Despesas Operacionais ...................................... (8.093.162) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social. ........... (95.573)

TOTAL DO PASSIVO ................................................ 3.742.499



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................... 2.616.525,23 Disponibilidades ........................................................................... 2.187.009,58 Caixa e Bancos ......................................................................... 194.775,90 Bcos Dep. Moeda Extrangeira no País ..................................... 1.058.894,33 Moedas Estrangeiras ................................................................ 933.339,35Outros Créditos ............................................................................ 429.515,65 Rendas a Receber .................................................................... 209.150,27 Corretagens de Câmbio a Receber .......................................... 209.150,27 Diversos ........................................................................................ 220.365,38 Imposto e Contrib a Compensar ............................................... 82.322,88 Adto Diversos ........................................................................... 136.639,54 Valores a Receber .................................................................... 1.402,96

NÃO CIRCULANTE ...................................................................... 91.173,15 IMOBILIZADO ................................................................................ 91.173,15 Inst. Móveis e Equip. de Uso ....................................................... 52.715,25 Instalações ................................................................................ 94.473,36 Móveis e Utensílios ................................................................... 75.018,69 Equipamentos ........................................................................... 54.558,59 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip. .............................. (171.335,39)Outros ............................................................................................ 38.209,34 Sistema de Comunic. Equipamentos ........................................ 39.477,99 Equipamento de Proc. de Dados .............................................. 160.959,06 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip. .................................. (20.892,46) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados ...................................... (141.335,25)Intangíveis ..................................................................................... 248,56 Outros Ativos Intangíveis .......................................................... 2.911,56 (-) Amort. Bens Intangíveis ....................................................... (2.663,00)

TOTAL DO ATIVO ........................................................................... 2.707.698,38

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............................. 2.468.561,04 Recursos em Transito de Terceiros ............................................. 883.144,69 Ordem Pagamento em Moedas Estrangeiras ........................... 883.144,69 Outras Obrigações ........................................................................ 678.228,70 Câmbio ........................................................................................... 23.389,08 Câmbio Vendido a Liquidar ........................................................ 23.389,08 Fiscais e Previdenciárias .............................................................. 528.862,61 Impostos e Contribuições a Recolher ........................................ 528.862,61 Diversas .......................................................................................... 125.977,01 Desp. de Pessoal ....................................................................... 62.416,97 Outros Pagamentos ................................................................... 59.391,96 Cred. Diversos - país ................................................................. 4.168,08 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................................. 907.187,65 Capital Social ................................................................................. 884.544,00 Cotas - País ............................................................................... 884.544,00 Reservas de Lucros ...................................................................... 37.054,42 Reservas p/ Integridade do Capital ............................................ 37.054,42 Lucros/Prejuízo Acumulados ....................................................... (14.410,77) (-) Exercícios Encerrados .......................................................... (14.410,77)Contas de Resultado ..................................................................... 239.137,34 Receitas Operacionais ............................................................... 1.905.236,62 (-) Despesas Operacionais ........................................................ (1.666.099,28)

TOTAL DO PASSIVO ....................................................................... 2.707.698,38

DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio

CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP-191940/O-9

CGC (MF) 94.968.518/0001-67 - Aut. Func. BACEN No 93/003 Av. São Luís, 192 - Sobreloja - Sala 25

Bairro Centro CEP 01046-913 - São Paulo - SP - Brasil

Fone (11) 3156-2133


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2019(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S.A. CNPJ: 04.332.281/0001-30

Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº 700 - 17º andar - São Paulo - SP

Diretoria: André dos Santos Mendonça, Daniel Motta Camargo Silva, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, José Rodolfo Leite Soares ,Juliano Meira Campos Arruda, Kathia Aparecida Autuori, Paula Penna Moreira, Ricardo Donisete Stabile, Ricardo Genis Mourão, Ricardo Henrique Tardelli Bellissi e Silvia Regina C. Valente

Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................. 16.198.899 Disponibilidades ......................................................................................... 832 Aplicações interfinanceiras de liquidez .................................................... 1.962.454 Aplicações em operações compromissadas ........................................... 1.875.169 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ............................................... 87.285 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos................................................... 12.902.221 Livres ....................................................................................................... 3.123.351 Vinculados a compromissos de recompra ............................................... 1.311.373 Vinculados à prestação de garantias ...................................................... 745.383 Instrumentosfinanceirosderivativos ....................................................... 7.722.114 Operações de crédito .................................................................................. 360.484 Operações de crédito ............................................................................... 360.484 Outros créditos ............................................................................................ 971.776 Carteira de câmbio ................................................................................. 138.400 Rendas a receber .................................................................................... 12.533 Negociação e intermediação de valores ................................................ 553.375 Diversos .................................................................................................. 267.468 Outros valores e bens ................................................................................. 1.132 Despesas antecipadas ............................................................................ 1.132

PERMANENTE ............................................................................................ 286.722 Investimentos .............................................................................................. 268.502 Participação em controlada no país ........................................................ 268.502 Imobilizado de uso ....................................................................................... 18.220 Móveis e equipamentos em estoque ....................................................... 648 Outras imobilizações de uso .................................................................. 67.937 (-) Depreciações acumuladas ................................................................. (50.365)

TOTAL DO ATIVO ....................................................................................... 16.485.621

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 14.698.080 Depósitos .................................................................................................. 1.989.469 Depósitosinterfinanceiros ..................................................................... 218.014 Depósitos a prazo .................................................................................. 1.771.455 Captações no mercado aberto ................................................................ 1.724.878 Carteira própria ...................................................................................... 1.306.845 Carteira de terceiros .............................................................................. 174.319 Carteira livre movimentação ................................................................. 243.714 Recursos de aceites cambiais, letras imobiliárias e hipotecárias, Debêntures e similares ....................................................................... 50.070 Captaçãoporcertificadosdeoperaçõesestruturadas .......................... 50.070 Obrigações por empréstimos ................................................................... 555.781 Empréstimos no exterior ....................................................................... 555.781 Instrumentos financeiros derivativos ..................................................... 9.657.241 Outras obrigações ..................................................................................... 720.641 Carteira de câmbio ............................................................................... 137.915 Fiscais e previdenciárias ...................................................................... 298.476 Negociação e intermediação de valores .............................................. 186.006 Diversas ................................................................................................. 98.244

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................................................ 1.787.541 Capital social - de domiciliados no exterior ........................................... 1.383.596 Reservas de capital ................................................................................... 34.510 Reservas de lucros .................................................................................... 320.340 Contas de resultado .................................................................................. 49.095 Receitas operacionais ........................................................................... 14.109.930 (-) Despesas operacionais ..................................................................... (14.034.608) Receitas não operacionais .................................................................... 1.097 (-) Despesas não operacionais .............................................................. (1) (-) Imposto de renda .............................................................................. (19.063) (-) Contribuição social ............................................................................ (8.260)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................... 16.485.621


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2019(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 673.973 Disponibilidades ............................................................ 1.196 Aplicações interfinanceiras de liquidez ..................... 251.305 Aplicações em operações compromissadas .............. 36.847 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros .................. 214.458 Títulos e valores mobiliários ........................................ 28.213 Livres .......................................................................... 5.608 Vinculados à prestação de garantias .......................... 22.605 Outros créditos .............................................................. 393.125 Rendas a receber ....................................................... 1.437 Negociação e intermediação de valores .................... 381.116 Diversos ..................................................................... 10.572 Outros valores e bens ................................................... 134 Despesas antecipadas ................................................ 134

PERMANENTE .............................................................. 22 Imobilizado de uso ......................................................... 22 Outras imobilizações de uso ....................................... 2.118 (-) Depreciações acumuladas ..................................... (2.096)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 673.995

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 405.493 Outras obrigações ........................................................ 405.493 Fiscais e previdenciárias ............................................ 9.555 Negociação e intermediação de valores ................... 381.115 Diversas ..................................................................... 14.823

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................... 268.502 Capital social - de domiciliados no país .................... 176.000 Reservas de capital ...................................................... 5.089 Reservas de lucros ....................................................... 72.206 Contas de resultado ..................................................... 15.207 Receitas operacionais ................................................ 64.306 (-) Despesas operacionais ......................................... (38.572) (-) Imposto de renda .................................................. (6.558) (-) Contribuição social ................................................ (3.969)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...... 673.995

Goldman Sachs do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ: 09.605.581/0001-60

Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº 700 - 16º andar - São Paulo - SP

Diretor Presidente interino: Juliano Meira Campos ArrudaDiretoria: André dos Santos Mendonça, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Silvia Regina C. Valente

Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7



ATIVO PASSIVO

ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: 09.105.360/0001-22 Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86 - 21º andar - Vila Olímpia Homepage: http://www.icapbrasil.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..................... 376.556 Disponibilidades ......................................................................... 189 Aplicações interfinanceiras de liquidez .................................... 72.446 Aplicações no Mercado Aberto ................................................. 72.446 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ......................................................... 284.728 Carteira própria ........................................................................ 1.175 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................................ 228.115 Vinculados a prestação de garantias ....................................... 55.438 Operações de crédito ................................................................. 1.973 Operações de Credito - Setor Privado ..................................... 1.979 (-) Provisão para crédito de liquidação duvidosa .................... (6)Outros créditos ............................................................................ 16.958 Rendas a receber .................................................................... 187 Negociação e intermediação de valores ................................. 14.944 Diversos .................................................................................. 1.903 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ........ (76)Outros valores e bens ................................................................. 262 Despesas antecipadas ............................................................ 262

PERMANENTE ............................................................................. 18.410 Investimento ................................................................................ 15.409 Imobilizado .................................................................................. 2.971 Intangível ...................................................................................... 30

TOTAL DO ATIVO ......................................................................... 394.966

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................... 357.407 Instrumentos Financeiros Derivativos ...................................... 228.060 Instrumentos Financeiros Derivativos ..................................... 228.060 Outras obrigações ....................................................................... 129.347 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ............. 53 Sociais e Estatutárias ............................................................... 135 Obrigaçõesfiscaiseprevidenciárias ....................................... 320 Negociação e intermediação de valores ................................. 78.402 Diversas .................................................................................. 50.437

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................................ 37.588 Capital social ........................................................................... 209.418 Reserva de Capital .................................................................. 12 (-) Ajuste a Valor de Mercado ................................................... (1) (-) Prejuízos acumulados ......................................................... (171.841)

CONTAS DE RESULTADO ........................................................... (29) Receitas operacionais .............................................................. 60.225 (-) Despesas Operacionais ....................................................... (60.254)

TOTAL DO PASSIVO .................................................................... 394.966

DIRETORIA: Eduardo Nogueira da Rocha Azevedo CONTADOR: Anna Carolina Rodrigues Rocha - CRC - RJ 113.150/O-0

Swaps - BM&F Vl a Receber 228.115 Vl a Pagar 228.060

DERIVATIVOS - Circular BACEN Nº 2.583 de 21/06/1995 - Posição em 31/05/2019 - Valores em Milhares de Reais



ATIVO PASSIVO

DIRETORIA:Antonio Carlos Dantas MattosLuciano SoaresBernardo Calmon Du Pin e Almeida

Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, 1100 - Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: 22440-035 Tel.: (21) 3804-8500

Icatu DTVM Ltda.C.N.P.J. 03.282.508/0001-18

POSIÇÕES DE DERIVATIVOSA Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 31 de Maio de 2019.

CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA - 8825/O-8 T-RJ

CIRCULANTE ..................................................................... 84OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................... 84 Fiscais e Previdenciárias ................................................ 8 Diversas .......................................................................... 76

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................................... 1.540CAPITAL REALIZADO ........................................................ 2.221 De Domiciliados no País ................................................. 2.221

PREJUÍZOS ACUMULADOS .............................................. (681)

RESULTADO DO 1º SEMESTRE DE 2019 .......................... (266) Receitas Operacionais .................................................... 35 (-) Despesas Operacionais ............................................. (301)

TOTAL DO PASSIVO .......................................................... 1.358

CIRCULANTE ................................................................... 1.334DISPONIBILIDADES ......................................................... 86TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .............................. 1.115 Carteira Própria ............................................................ 1.115OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 133 Diversos ........................................................................ 5 Impostos a compensar ................................................. 128

NÃO CIRCULANTE .......................................................... 24INVESTIMENTOS ............................................................. 6 Outros Investimentos .................................................... 6IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 18 Outras Imobilizações de Uso ......................................... 18

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.358



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......... 9.753DISPONIBILIDADES ......................................................... 851TÍTULOS E VALS. MOBS. E INSTRUM. FINANC. DERIVATIVOS ............................................... 8.364 Carteira Própria ............................................................ 8.364OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 519 Rendas a Receber ........................................................ 275 Diversos ........................................................................ 244OUTROS VALORES E BENS ........................................... 19 Despesas Antecipadas ................................................. 19

PERMANENTE ................................................................. 43IMOBILIZADO DE USO ..................................................... 43 Instalações, Moveis e Equip.de Uso............................. 177 Outras Imobilizações de Uso ........................................ 837 (-) Depreciação Acumulada .......................................... (971)

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 9.796

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............... 5.917INSTRUMENTOS FINANCEIROS E DERIVATIVOS ........ 2.314 Instrumentos Financeiros Derivativos........................... 2.314OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................. 3.603 Fiscais e Previdenciárias .............................................. 1.164 Diversas ........................................................................ 2.439 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 3.879 Capital........................................................................... 6.912 De Domiciliados no País ............................................. 6.912 Ajuste a Valor de Mercado ............................................ 1.080 TVM - Títulos Disponíveis p/Venda ............................ 1.080 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................................. (4.511) Contas de Resultado .................................................... 398 Receitas Operacionais.................................................. 1.883 (-) Despesas Operacionais ......................................... (1.375) (-) Imposto de Renda .................................................. (57) (-) Contribuição Social ................................................ (53)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................ 9.796

INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A CNPJ: 03.014.007/0001-50

Rua Funchal, 418/23o andar Vila Olimpia - São Paulo - CEP: 04551-060

DIRETORIA: Celso Gil Fernandez, Sérgio Alves Pessanha (*) e Karina Alves Miloni Pedrosa

(*) CONTADOR - CRC RJ 077078/O-2 - T-SP - CPF: 754.685.817-87



ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .... 13.757 DISPONIBILIDADES .................................................... 489

APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 9.600

Aplicações no Mercado Aberto ................................. 9.600

OUTROS CRÉDITOS ................................................... 3.569

Rendas a Receber ................................................... 320

Negociação e Intermediação de Valores .................. 2.890

Diversos ................................................................... 359

OUTROS VALORES E BENS ...................................... 99

Despesas Antecipadas ............................................. 99

PERMANENTE ............................................................ 369 IMOBILIZADO DE USO ................................................ 264

Outras Imobilizações de Uso ................................... 3.498

(Depreciações Acumuladas) ................................... (3.234)

INTANGIVEL ................................................................. 105

Outros Ativos Intangiveis .......................................... 183

(Amortização Acumulada) ........................................ (78)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 14.126

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 4.576 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................... 4.576

Fiscais e Previdenciárias ........................................ 760

Negociação e Intermediação de Valores ................ 2.758

Diversas ................................................................. 1.058

PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO ......................... 9.550 Capital: ................................................................... 36.472

De Domiciliados no país ....................................... 36.472

Lucros ou prejuízos acumulados ............................ (23.667)

Contas de Resultado .............................................. (3.255)

Receitas Operacionais ......................................... 2.578

(Despesas Operacionais) ..................................... (5.833)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...... 14.126

Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários

Av. Angélica, 2491 - 6º andar - ConsolaçãoSÃO PAULO - SP - CEP 01227-200

CNPJ: 61.723.847/0001-99 Home Page: http://www.magliano.com.br

DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO NETO

Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP 110330/O-6


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2019(Valores em R$ Mil)

ATIVO PASSIVO

Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA.CNPJ 05.389.174/0001-01

Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) 3223-7700

http://www.modalmais.com.br

Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86A DIRETORIA

CIRCULANTE ................................................................ 244.685 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 244.685 Cobrança e Arrecadação de Tributos ........................ 14 Instrumentosfinanceirosderivativos ......................... 17 FiscaisePrevidenciárias ........................................... 7.731 Negociação e Intermediação de Valores ................... 230.770 Diversas ..................................................................... 6.153 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 46.175 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ........................ 41.504 PREJUÍZOS ACUMULADOS ......................................... 4.671

TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 290.860

CIRCULANTE ................................................................... 269.217 DISPONIBILIDADES .......................................................... 3.031 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 154.000 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ..................... 154.000 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 14.397 Carteira própria .............................................................. 2.233 Vinculados a Prestação de Garantias .......................... 12.147 Instrumentosfinanceirosderivativos ............................. 17 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .............................................. 1.322 SetorPrivado ................................................................. 1.322 OUTROS CRÉDITOS.......... ............................................... 92.980 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 83.496 Diversos ......................................................................... 9.484 OUTROS VALORES E BENS ............................................ 3.487 Despesas Antecipadas .................................................. 3.487

REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 4.846 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 4.846

PERMANENTE .................................................................. 16.797 IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 5.207 INTANGÍVEL....................................................................... 11.590 TOTAL DO ATIVO .............................................................. 290.860



ATIVO PASSIVO

Contador: Marcelo Seixas Cavalcanti de AlbuquerqueCRC-RJ 087065/O-8

CIRCULANTE ....................................................... 4.401.986,27DISPONIBILIDADES ............................................. 36.577,96TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .................. 1.500.868,62 Carteira Própria ................................................. 1.500.868,62OUTROS CREDITOS ............................................ 2.864.539,69 Rendas a Receber ............................................ 833.929,53 Diversos ............................................................ 2.030.610,16

PERMANENTE ..................................................... 312.809,39IMOBILIZADO DE USO ......................................... 312.809,39 Outras Imobilizacoes de Uso ............................ 781.960,79 (Depreciações Acumuladas) ............................. (469.151,40)

TOTAL DO ATIVO ................................................. 4.714.795,66

CIRCULANTE ..................................................... 1.259.047,69OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................... 1.259.047,69 Fiscais e Previdenciarias ................................ 168.880,31 Diversas .......................................................... 1.090.167,38

PATRIMÔNIO LIQUIDO ...................................... 3.563.638,04 Capital Social .................................................. 3.186.000,00 De Domiciliados no Pais ............................... 3.186.000,00 Reservas de Lucros ........................................ 377.638,04

CONTAS DE RESULTADO ................................. (107.890,07) Receitas Operacionais .................................... 5.251.258,54 (Despesas Operacionais) ............................... (3.680.221,58) Receitas Não Operacionais ............................ 1.072,97 (Participações no lucro) .................................. (1.680.000,00)

TOTAL DO PASSIVO .......................................... 4.714.795,66

OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.Av. Presidente Wilson, 231- 28º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: 20030-095 - Tel: 55 21 3804-3700 - Fax: 55 21 3804-3480

CNPJ: 01.582.158/0001-80 - Home Page: http://www.opportunity.com.br

DIRETORIA: Norberto Aguiar Tomaz - DiretorAna Carolina de Oliveira Silva Moreira Lima - Diretora



ATIVO PASSIVO

REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP 110330/O-6A DIRETORIA

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/ACNPJ (MF) 00.806.535/0001-54 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 131.040 DISPONIBILIDADES ....................................................... 63 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 30.175 Aplicações no Mercado Aberto ................................... 30.175 TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 36.212 Carteira Própria ........................................................... 3.227 Vinculados à Prestação de Garantias ......................... 32.985 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 64.407 Rendas a Receber ...................................................... 15.447 Negociação e Intermediação de Valores .................... 37.806 Diversos ...................................................................... 11.658 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .......... (504)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 183 Despesas Antecipadas ............................................... 183 PERMANENTE ............................................................... 423 INVESTIMENTOS ........................................................... 45 Títulos Patrimoniais .................................................... 45 IMOBILIZADO DE USO ................................................... 312 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 4.482 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (4.170)INTANGIVEL .................................................................... 66 Outros Ativos Intangiveis ............................................ 147 (Amortização Acumulada) ........................................... (81)

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 131.463

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 110.097 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 110.097 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 8.056 Negociação e Intermediação de Valores .................... 94.160 Diversas ...................................................................... 7.881 PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO .............................. 21.366 Capital: ........................................................................ 22.840 De Domiciliados no país ........................................... 22.840 Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos ........ 152 Lucros ou prejuízos acumulados ................................ (512) (Lucros ou prejuizos acumulados) ............................ (512) Contas de Resultado .................................................. (1.090) Receitas Operacionais .............................................. 27.481 (Despesas Operacionais) .......................................... (28.571) (Participações no Lucro) ........................................... (24)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........... 131.463



ATIVO PASSIVO


Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/ACNPJ (MF) 05.684.234/0001-19 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 1.261

DISPONIBILIDADES ........................................................ 2

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 1.257 Carteira Própria ........................................................... 1.257

OUTROS CRÉDITOS ....................................................... 2 Diversos ....................................................................... 2

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 1.261

PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO ............................... 1.261 Capital: ........................................................................ 1.100 De Domiciliados no país ........................................... 1.100 Reservas de Lucros ..................................................... 172 Contas de Resultado .................................................. (11) Receitas Operacionais .............................................. 32 (Despesas Operacionais) .......................................... (43)




ATIVO PASSIVO


PLANNER TRUSTEE - Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ (MF) 67.030.395/0001-46 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 4.040 DISPONIBILIDADES ........................................................ 24

TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 3.018 Carteira Própria ........................................................... 3.018

OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 988 Rendas a Receber ...................................................... 942 Diversos ...................................................................... 657 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .......... (611)

OUTROS VALORES E BENS ......................................... 10 Despesas Antecipadas ............................................... 10 PERMANENTE ............................................................... 86 INVESTIMENTOS ............................................................ 30 Participação em Coligadas/Controladas: no País ........ 30

IMOBILIZADO DE USO ................................................... 568 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 261 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (205)

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 4.126

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 1.219 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 1.219 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 419 Diversas ...................................................................... 800 PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO ............................. 2.907 Capital: ........................................................................ 1.567 De Domiciliados no país ........................................... 1.567 Reservas de lucros ...................................................... 402 Ajustes ao valor de mercado TVM Derivativos ............ 75 Contas de Resultado .................................................. 863 Receitas Operacionais .............................................. 3.236 (Despesas Operacionais) .......................................... (1.999) (Imposto de Renda) ................................................... (228) (Contribuição Social) .................................................. (146)




ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE .................................................. 1.221.404.286,02 Disponibilidade ............................................... 285.748,08 Aplicações no Mercado Aberto ..................... 1.146.569.822,03 Posição Bancada ......................................... 3.300.936,94 Posição Financiada ...................................... 1.143.268.885,09 TVM - Instr. Financ. Derivativos ....................... 68.900.127,72 Carteira Própria ............................................ 48.338.919,64 Vinculado a Prestação de Garantia .............. 20.561.208,08 Outros Créditos .............................................. 5.327.065,57 Rendas a Receber ....................................... 1.072.311,34 Negociação e Intermediação de Valores ...... 4.214.766,82 Diversos ....................................................... 39.987,41 Adiantamento e Antecip.Salariais ................. 31.948,14 Imposto de renda a compensar .................... 8.039,27 Outros Valores e Bens ................................... 321.522,62 Despesas Antecipadas ................................. 321.522,62

NÃO CIRCULANTE ......................................... 6.940.178,74 Outros Créditos Diversos .............................. 6.013.373,56 Dev.p/Dep.em Garantia ................................ 6.013.373,56 Dev. p/Dep. Judiciais - Interp.Recursos Fiscais .... 5.988.910,37 Dev. p/ Dep.Judiciais - Outros ...................... 24.463,19

PERMANENTE ................................................ 926.805,18 Investimentos ................................................. 200.284,66 Investimentos por Inc. Fiscais ...................... 200.646,16 (-) Prov.p/Perdas em Investim. por Inc. Fiscais (361,50)Imobilizado de Uso ......................................... 590.516,52 Outras Imobilizações de Uso ....................... 3.019.675,17 (Depreciações Acumuladas) ........................ (2.429.158,65)Intangíveis ....................................................... 136.004,00 Outros Ativos Intangiveis .............................. 774.653,93 (Amort. Acumul. de Ativos Intangíveis) ......... (638.649,93)

TOTAL DO ATIVO ............................................ 1.228.344.464,76

CIRCULANTE ................................................ 1.157.863.203,62 Obrig. por Oper. Compromissadas ............. 1.143.268.884,96 Carteira Terceiros ....................................... 1.143.268.884,96 Outras Obrigações ....................................... 14.594.318,66 Sociais e Estatutarias ................................. 4.994.525,52 Fiscais e Previdenciárias ............................ 3.602.582,82 Negociação e Intermediação de Valores .... 4.235.553,15 Diversos ..................................................... 1.761.657,17 Prov. p/ Pagtos. a Efetuar ........................... 1.761.657,17

NÃO CIRCULANTE ....................................... 70.481.261,14 Outras Obrigações -Diversas ...................... 6.013.373,56 Diversos ..................................................... 6.013.373,56 Provisão para Contingências .................... 6.013.373,56

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 58.390.136,01 Capital Social ............................................. 27.002.626,56 Cotas no País ........................................... 27.002.626,56 Reserva de Lucros ..................................... 31.387.509,45 Reserva Legal ............................................ 4.520.556,78 Reservas Especial de Lucros ..................... 26.866.952,67 CONTAS DE RESULTADO .......................... 6.077.751,57 Receitas Operacionais ............................... 50.527.506,04 (Despesas Operacionais) ........................... (35.557.099,92) Receitas não Operacionais ........................ 98.606,22 (Despesas não Operacionais) .................... (6.253,30) (Imposto Renda e Contrib.Social) .............. (4.003.185,71) (Participação nos Lucros-Empregados) ..... (4.981.821,76)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 1.228.344.464,76

Renascença Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. C.N.P.J. 62.287.735/0001-03

Alameda Santos, 1940 - 12º andar - Cerqueira César - CEP. 01418-102- Tel.: (11) 3262-3100 - Fax: (11) 3141-1198 - São Paulo - SP Home Page: http://www.dtvm.com.br

Dif. a Receber Dif. A Pagar Vr. Base Contratos

Carteira Própria - - -

Intermediação 552.306,74 - 2.900.094.466,04

A DIRETORIA

Contadora Responsável: Eliana Castro dos Santos Bondezan - CRC 1SP141225/0-6 Maneki Contábil Ltda - Epp

NOTAS EXPLICATIVASOPERAÇÕES COM DERIVATIVOS: Os contratos de Operações de SWAP encontram-se devidamente registrados e podem ser resumidos conforme quadro:



ATIVO PASSIVO

DIRETORIA:Aldaberto Pereira dos Santos - Diretor Financeiro

NOTAS EXPLICATIVAS1 - Na elaboração do Balancete Patrimonial Mensal foram observadas as normas em vigor e as do Banco Central do Brasil; 2 - As receitas e despesas estão registradas pelo regime de competência; 3 - Os ativos e passivos são demonstrados pelos valores de realização e compromissos, ajustados por rendimentos e encargos incorridos quando aplicável, até a data base.

Heberlet Gibim LeoterioContadora CRC 1SP233311/O-4

SAX S/A Crédito, Financiamento e Investimento CNPJ Nº 07.747.410/0001-40

Alameda Tocantins, 280 - Sala 5 - Alphaville Barueri - SP

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .............. 476.949Disponibilidades ................................................................... 56.041Operações de Crédito .......................................................... 372.077 Setor Privado ..................................................................... 474.965 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .......... (102.889)Outros Créditos .................................................................... 48.767 Crédito Tributário ............................................................... 22.051 Diversos ............................................................................. 26.716Outros Valores e Bens ......................................................... 64 Despesas Antecipadas ...................................................... 64 PERMANENTE ...................................................................... 188Imobilizado de uso ............................................................... 16Intangível ............................................................................... 172

TOTAL DO ATIVO .................................................................. 477.136

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .............. 362.231Recursos de Aceites ............................................................ 324.588 Emissões de Letras de Câmbio ......................................... 296.959 Emissões de Letras Financeiras........................................ 27.630 Outras Obrigações ............................................................... 37.643 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ..... 329 Sociais e Estatutárias ........................................................ 986 Fiscais e Previdenciárias ................................................... 22.444 Diversas ............................................................................. 13.884 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................................... 114.905 Capital de Domiciliados no País ........................................ 69.000 Reservas de Lucros ........................................................... 2.605Resultado do Semestre........................................................ 43.300 Receitas Operacionais....................................................... 157.026 (-) Despesas Operacionais ................................................ (102.396) (+/-) IRPJ e CSLL .............................................................. (11.330)

TOTAL DO PASSIVO ............................................................. 477.136

12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637

Aberdeen do Brasil Gestão de Recursos Ltda.Advalor Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaAGK Corretora de Câmbio S/AÁgora Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios S.A.Alaska Investimentos LtdaAlbatross Corretora de Câmbio e Valores S/AAlianza Gestão de Recursos LTDA.AllianceBernstein Administradora de Carteiras (Brasil) LtdaANDBANK DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDAAngá Administração de Recursos LTDA.Angra Partners Gestão de Recursos LTDA.Apex Capital LtdaÁpice Securitizadora S.A.Argucia Capital Gestão de Recursos LTDA.Argumento Administração de Carteira de Títulos e Valores Mobiliários LTDA. - EPPAria Capital Asset Administração de Recursos LTDA.ARX Investimentos LTDA.Ático Administração de Recursos LTDAAtiva Investimentos S/A Corretora de Títulos, Câmbio e ValoresAZ Quest Investimentos LTDA.Bahia AM Renda Fixa LTDA.Banco A.J. Renner S/ABanco ABC Brasil S/ABanco Agiplan S/ABanco Alfa de Investimento S.A.Banco Arbi S/ABanco B3 S.A.Banco BI&PBanco BMG S/ABanco BNP Paribas Brasil S/ABanco BOCOM BBM S/ABanco Bradesco BBI S/ABanco Bradesco Cartões S.A.Banco Bradesco Financiamentos S.A.Banco Bradesco S/ABanco BTG Pactual S/ABanco Caixa Geral - Brasil S.A.

Instituições associadas

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3839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778

Banco Cargill S/ABanco Citibank S/ABanco Clássico S/ABanco CNH Industrial Capital S.A.Banco Cooperativo do Brasil S/A - BANCOOBBanco Cooperativo SICREDI S/ABanco Crédit Agricole Brasil S/ABanco da Amazônia S/ABanco Daycoval S.A.Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S/ABanco de La Nacion ArgentinaBanco de La Provincia de Buenos AiresBanco de La Republica Oriental Del UruguayBanco do Brasil S/ABanco do Estado de Sergipe S/ABanco do Estado do Pará S/ABanco do Estado do Rio Grande do Sul S/ABanco do Nordeste do Brasil S/ABanco Fator S/ABanco Fidis S/ABanco GMAC S/ABanco Guanabara S/ABanco Honda S/ABanco Induscred de Investimentos S/ABanco Industrial do Brasil S/ABanco Itaú BBA S.A.Banco J.P. Morgan S.A.Banco John Deere S/ABanco Luso Brasileiro S/ABanco Maxima S/ABanco Maxinvest S/ABanco Mercantil do Brasil S/ABanco Mizuho do Brasil S.A.Banco Modal S/ABanco Morgan Stanley S.A.Banco MUFG Brasil S.A.Banco Original do Agronegócio S/ABanco Ourinvest S.A.Banco Paulista S/ABanco Pine S/ABanco PSA Finance Brasil S/A

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798081828384858687888990919293949596979899100101102103104105106107108109110111112113114115116117118119

Banco Rabobank International Brasil S/ABanco Rendimento S/ABanco Ribeirão Preto S/ABanco Safra S/ABanco Santander (Brasil) S.A.Banco Semear S/ABanco Société Générale Brasil S.A.Banco Triângulo S/ABanco Votorantim S/ABanestes S.A - Banco do Estado do Espirito SantoBANIF - Banco Internacional do Funchal (Brasil), S/ABank of America Merrill Lynch Banco Multiplo S.ABB Gestão de Recursos DTVM S/ABB-Banco de Investimento S/ABC Gestão de Recursos LtdaBerkana Investimentos e Gestão de Recursos LtdaBGC Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDABlackRock Brasil Gestora de Investimentos LtdaBNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/ABozano Investimentos LTDA.Brainvest Assessoria Financeira e Gestão de Recursos Ltda.BRAM - Bradesco Asset Management S/A DTVMBrasil Plural S.A. - Banco MúltiploBRB - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/ABREI - Brazilian Real Estate Investments LTDA.Bresser Administração de Recursos LtdaBRL Trust Distribuidora de Titulos Valores Mobiliarios S.A.Brookfield Brasil Asset Management Investimentos LTDABRZ Investimentos LtdaBW Gestão de Investimentos LtdaCA Indosuez Wealth (Brazil) S.A. Distribuidora de Títulos e Valores MobiliáriosCaixa Econômica FederalCanvas Investimentos LTDA.Capitânia S/ACaptalys Gestão LTDA.China Construction Bank (Brasil) Banco Múltiplo S/ACIBRASEC Administradora de Recursos LtdaClaritas Administração de Recursos LTDA.CM Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. LtdaCODEPE Corretora de Valores S/ACoinvalores Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LTDA.

50

120121122123124125126127128129130131132133134135136137138139140141142143144145146147148149150151152153154155156157158159160

Coluna S/A Dist. de Títulos e Valores MobiliáriosConsenso Participações LtdaCoral Invest Agentes Autônomos de Investimentos LtdaCP & Frizzo - Dist. de Tít. e Valores Mobiliários LtdaDeutsche Bank S/A - Banco AlemãoDynamo Administração de Recursos LtdaElite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LtdaElta Participacões S/AEndurance Capital Partners Ltda.Equitas Administração de Fundos de Investimentos LtdaEuroinvest S/A Corr. de Câmbio, Tít. e Valores MobiliáriosExplora Investimentos Gestão de Recursos LtdaFair Corretora de Câmbio S/AFator S/A - Corretora de ValoresFides Asset Management LtdaFinaxis Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Foco Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LtdaForte Securitizadora S.A.Fram Capital Gestão de Ativos LtdaFranklin Templeton Investimentos (Brasil) LtdaG5 Administradora de Recursos LtdaGaia Securitizadora S/AGarde Asset Management Gestao de Recursos LTDA.Gávea Investimentos LtdaGenial Investimentos Corretora de Valores Mobiliários S.AGerval Investimentos LtdaGoldman Sachs do Brasil Banco Multiplo S/AGPS Planejamento Financeiro LtdaGuepardo Investimentos LtdaGuide Investimentos S/A Corretora de ValoresGWI Asset Management S.AH. Commcor Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Haitong Banco de Investimento do Brasil S.AHedge Alternative Investments LTDA.Highland Capital Brasil Gestora de Recursos LTDA.Hogan Investimentos Administração de Recursos LTDA.HSBC Brasil S/A - Banco de InvestimentoIbirapuera Performance Investimentos LTDAICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDAIcatu Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaIcatu Gestão Patrimonial Ltda

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161162163164165166167168169170171172173174175176177178179180181182183184185186187188189190191192193194195196197198199200201

Icatu Vanguarda Gestão de Recursos LTDAInfinity Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/AInfra Asset Management LtdaING Corretora de Câmbio e Títulos S/AIntegral Investimentos LTDA.Integral Trust Gestora de Recursos LtdaINTL FCStone Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Investidor Profissional Gestão de Recursos LtdaItaú Unibanco S.A.Itaverá Gestão de Recursos LTDA.Jardim Botânico Partners Investimentos LtdaJGP Gestão de Crédito LTDA.Kinea Investimentos LtdaKobold Gestora de Fundos LTDA.Kondor Administradora e Gestora de Recursos Financeiros LtdaLacan Investimentos e Participações LtdaLanx Capital Investimentos LtdaLavoro Asset Management Ltda.Leblon Equities Gestao de Recursos LtdaLecca Distribuidora de Titulos e Val. Mobiliarios LtdaM Square Investimentos LtdaMagliano S/A Corretora de Câmbio e Valores MobiliáriosMauá Investimentos LtdaMeta Asset Management LtdaMirae Asset Global Invest. (Brasil) Gestão de Recursos LtdaMonte Equity Partners Gestão de Recursos LtdaMurano Investimentos Gestão de Recursos LtdaNecton Investimentos S.A. Corretora de Valores Mobiliários CommoditiesNeo Gestão de Recursos LtdaNovação Administração e Participação LTDA.Novero Investimentos LTDA.O3 Gestão de Recursos LTDA.Oceana Invest. Adm. de Carteira de Val. Mobiliarios LtdaOliveira Trust Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/AOpportunity Asset Adm. de Recursos de Terceiros LtdaÓrama Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Orla Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios S/AOuro Preto Gestão de Recursos S.A.Pacífico Gestão de Recursos LtdaPaineiras InvestimentosPátria Investimentos LTDA.

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202203204205206207208209210211212213214215216217218219220221222223224225226227228229230231232233234235236237238239240241242

Pentagono S/A Dist. de Titulos e Valores MobiliariosPerfin Administração de Recursos LtdaPimco Latin America Administradora de Carteiras Ltda.Planner Corretora de Valores S/APolo Capital Gestão de Recursos LTDA.PORTOCRED S/A, Crédito, Financiamento e InvestimentoPortopar Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliarios LtdaPragma Gestão de Patrimônio LtdaPrime S/A Corretora de Câmbio e ValoresQuantitas Gestão de Recursos S.A.RB Capital Asset Management LTDA.RB Capital Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaREAG Gestora de Recursos LTDA.RedAsset Gestão de Recursos Ltda.Reliance Asset Management Administracao de Recursos LtdaReliance Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaRenascença Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaRio Bravo Investimentos - DTVM LtdaRJI Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA.Saga Gestão de Investimentos Financeiros LTDA.Santander Brasil Gestão de Recursos LTDASantander Securities Services Brasil Distrib. de Títulos e Valores Mobiliarios SSão João Gestora de Recursos LTDA.Schroder Investment Management Brasil LTDA.Set Investimentos Gestão de Ativos LtdaSimplific Pavarini Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LtdaSLW Corretora de Valores e Câmbio LTDA.SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista S/ASomma Investimentos S.A.Sparta Administradora de Recursos LtdaSPX Gestão de Recursos LTDA.Squadra Investimentos - Gestão de Recursos LTDA.Standard Chartered Bank (Brasil) S/A - Banco de InvestimentoStepstone Gestão de Recursos LTDASTK Capital Gestora de Recursos LTDA.Sul América Investimentos DTVM S/ATAG Investimentos LtdaTaler Planejamentos Financeiros LtdaTarpon Gestora de Recursos S.A.Tendência Corretora de Câmbio, Tít e Valores Mobiliários LtdaTullett Prebon Brasil S.A. Corretora de Valores e Câmbio

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243244245246247248249250251252253254255256257258

Turim 21 Investimentos LtdaUBS Brasil Administradora de Valores Mobiliarios LtdaUBS Brasil Corret. de Cambio, Tit. e Valores Mobiliarios S.AUM Investimentos S/A Corretora de Tit. e Valores MobiliariosVELT Partners Investimentos LTDAVentor Investimentos LTDA.Verde Asset Management S.A.VERT Companhia SecuritizadoraVinci Gestora de Recursos LTDA.Vintage Investimentos LTDA.Vision Brazil Gestão de Investimentos e Participações LtdaVÓRTX Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA.Votorantim Asset Management DTVM LtdaWestern Asset Management Company DTVM LtdaWright Capital Gestão De Recursos LTDA - MEXP Investimentos Corret. de Cambio, Tit. e Val. Mobil. S/A

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Revista ANBIMA - Out 2011 - 67

BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2011(Valores em Reais)

DIRETORIA:Cláudio Leite HolandaElias Bouhid

PASSIVOATIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 4.420.191,65DISPONIBILIDADES ................................................. 30.619,96APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 3.649.550,17TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E

INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 486.148,53OUTROS CRÉDITOS ................................................ 253.872,99PERMANENTE .......................................................... 498.887,35INVESTIMENTOS ..................................................... 108.177,83IMOBILIZADO DE USO ............................................ 390.709,52

TOTAL DO ATIVO ..................................................... 4.919.079,00

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ....... 154.207,39OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 154.207,39PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................ 4.674.553,08CAPITAL SOCIAL ..................................................... 4.490.021,11

Capital .................................................................... 1.500.000,00Aumento de Capital .............................................. 2.990.021,11

RESULTADO DO 3º TRIMESTRE DE 2011 ............ 90.318,53Contas de Resultado Credoras ............................ 534.540,18

Receitas Operacionais ...................................... 534.540,18(-) Contas de Resultado Devedoras ..................... (444.221,65)

(-) Despesas Operacionais ............................... (417.428,60)(-) Despesas Não Operacionais ....................... (2,52)Apuração de Resultados .................................. (26.790,53)

TOTAL DO PASSIVO ............................................... 4.919.079,00

CNPJ: 76.637.263/0001-78Rua do Mercado, 11 - 13º andar - Centro - Rio de Janeiro - RJ - CEP 20.010-120 - Tel: (21) 3505-7070

CONTADOR:Paulo Leandro Malafaia da SilvaCRC: 41740-5 RJCPF: 401.275.327-49

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REVISTA - ANBIMA · Revista ANBIMA - Jn 2019 BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE MAIO DE 2019 (Valores em Reais) ATIVO PASSIVO CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..... 1.595.870.084,52