SAP - MÓDULO DO AUDITOR

SAPPP - Sistema de Acompanhamento daPadronização do Processo Produtivo MANUAL DO AUDITOR Relatório gerado em:

09/06/2011 19:05

Lista: 1 CDD-DISTRIBUIÇÃO DE CARTAS / OBJETOS SIMPLES / REGISTRADOS E AR

Nº Item de Verificação Orientação ReferênciaPeso Tipo NA

1 A abertura do CDD é realizada 10 minutos antesdo horário previstopara a chegada da primeira carga por, nomínimo,duas pessoas, sendo uma delas com função deconfiança?

Objetivo: Garantir que não haja perda porespera, tanto pela equipe da unidade, quantopelo veículo da linha que fornece a carga.Forma de avaliação: Os auditores deverãochegar antes do horário previsto para a aberturada unidade e checar se quem está abrindo é oGerente ou SO.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Não há.Margem de tolerância: Não há.

1- A Unidade deve ser aberta 10 minutos antes do horário previstopara a chegada da primeira carga. A Gerência Operacional devedefinir o melhor horário de abertura das Unidades que recebem acarga simples no dia anterior ou durante a madrugada.2- Considerar item NA quando a Unidade receber sua primeiracarga no transcorrer da madrugada ou o tempo entre a chegadada 1ª carga e a abertura da unidade for superior a 60 minutos.

MANDIS 6/2 - 1.1 , 1.1.1 e1.2

1 N S

2 A equipe destacada para os trabalhospreparatórios realiza todas as atividades antesdo horário previsto para o início da TD?

Objetivo: Garantir que não haja perda por esperapela equipe da unidade antes do início da TD.Forma de avaliação: Comparar término dostrabalhos preparatórios com o horário previsto deinício da TD. Verificar o horário previsto paraentrada da maioria dos carteiros, nos cartões deponto da unidade.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: Não há.Margem de tolerância: Carga recebida acima de20% do dimensionado em SD ou atraso da linha.

1- Junto com os responsáveis pela abertura da Unidade, pode serdestacada uma equipe para fazer a retirada de veículos eorganizar a Unidade visando otimizar o desenvolvimento dasrotinas.2- Antes do início da TD, as cadeiras devem ser posicionadasapós a linha demarcada no piso ao longo do layout das mesas doscarteiros.3- O abastecimento das posições de trabalho deve ser realizadoimediatamente após o recebimento da carga.4- A equipe de trabalhos preparatórios deve ser definida demaneira que as atividades estejam prontas antes do horárioprevisto para o início da TD, em situação de carga normal.5- Considerar NA se a Unidade não possuir equipe destacada porrealizar os trabalhos preparatórios no dia anterior, em

MANDIS 6/2 - 1.2, 4.1 e4.6

1 N S

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cliente

Realce

cliente

Realce


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função dohorário de recebimento da carga.

3 A conferência do recebimento da carga,utilizando-se do documento definido pela área deadministração da frota, é realizada de acordocom o previsto?

Objetivo: Verificação do controle do horário dechegada da carga e da integridade da mesma.Forma de avaliação: Acompanhar o recebimentoda carga e o preenchimento correto dodocumento definido pela área de administraçãoda frota.Período: Nos dias da auditoria.Amostra: Não há.Margem de tolerância: Não há.

1- A recepção e a conferência da carga devem ocorrer napresença do motorista.2- O responsável pela recepção e conferência da carga devepreencher corretamente os campos existentes no documentodefinido pela área de administração da frota.3- Para as linhas exclusivas da Unidade, o controle do horário dechegada e partida do veículo pode ser considerado através dodocumento definido pela área de administração da frota.4- Considerar item NA caso a Unidade esteja localizada no mesmoprédio da Centralizadora, não havendo necessidade de transporteda carga por veículo.

MANDIS 6/2 - 2.2 a 2.2.21 N S

4 No momento da recepção da carga é feitaverificação visual do possível malencaminhamento de unitizadores?

Objetivo: Evitar perda de prazo e retrabalho.Forma de avaliação: Observar se a unidade estáverificando os rótulos, no ato do recebimento dacarga. Considerar item C se,na ausência derótulos,o efetivo responsável verificar poramostragem se a cargadas caixetas pertence à Unidade. Consideraritem NC naconstatação de que a carga ME foi verificada nomomento da suarecepção,mas não foi reencaminhada no mesmoveículo que atrouxe,caso haja condição de seguir nesseveículo

1-No momento da recepção da carga,deve ser feita verificaçãovisual do possível mau encaminhamento por meio da constataçãodas informações nos rótulos de que a carga recebida estácompatível com a Unidade.Caso a Unidade receba a carga emunitizadores secundários(CAF e/ou CDL),a verificação deve serfeita no rótulo dos mesmos.2-Na dúvida a respeito do conteúdo ouna inexistência da rotulagem,o tratamento do unitizadordeve,obrigatoriamente,ser priorizado.3-Os unitizadores ME devemser devolvidos imediatamente,se possível,no mesmo veículo quetenha trazido a carga.4-Considerar NA se a Unidade receber suaprimeira carga no transcorrer da madrugada ou o tempo entre achegada da 1ª carga e a abertura da unidade for superior a 60minutos.

MANDIS 6/2 - 2.3 a 2.4.2MANDIS 7/4 - 2.1

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Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Toda a carga recebida.Margem de tolerância: Não há.

5 A unidade realiza todas as verificaçõesnecessárias quanto à integridade física, malencaminhamento ou falta dos objetos sobregistro e unitizadores recebidos, e providencia alavraturados documentos pertinentes em cada caso?

Objetivo: Registrar a ocorrência de qualquerirregularidade afim de resguardar a unidade dequalquer indenização e informar ao cliente.Forma de avaliação: Verificar nos arquivos daUnidade a existência dos documentos relativosàs irregularidadese os relatórios ROE e ROF e também pesquisaros objetos excluídos para verificar se a baixa foifeita corretamente.Período: Últimos 3 meses.Amostra: Todos os documentos.Margem de tolerância: Não há.

1-No caso de irregularidades, a Unidade deve providenciar alavratura dos documentos pertinentes (TC/AI/CIE/CIE-eletrônica)que deve ser feita depois que os carteiros forem liberados para adistribuição.2-Unidades integradas ao SRO/CTS, além dos documentos,devem: a)executar conferência eletrônica; b)gerar relatório deobjetos faltantes (ROF); c)executar gestão de eventuaispendências; d)excluir os objetos não localizados; e e)gerar eimprimir o relatório de excluídos (ROE).3-Unidades integradas aoSRO-II, devem gerar e manter um arquivo eletrônico dosRelatórios de Objetos Faltantes (ROF) e Relatórios de ObjetosExcluídos (ROE).

MANDIS 7/4 - 2.1,2.6, 2.6.1, 2.7 a 2.7.4MANENC 16/4, 5 e 6.

2 N N

6 A unidade utiliza corretamente os recursosexistentes para o descarregamento da carga?

Objetivo: Evitar que haja desgaste físico dosempregados e dos unitizadores quando dorecebimento da carga.Forma de avaliação: Acompanhar visualmente orecebimento e movimentação da carga.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: Toda a carga recebida e movimentada.Margem de tolerância: Não há.

1-Devem ser utilizados carrinhos apropriados e até mesmopaleteiras e empilhadeiras,no caso das Unidades que recebem acarga unitizada em contêineres ou páletes.2-Para evitar acidentes de trabalho, danos aos equipamentos e àspartes internas do baú dos veículos, deve-se utilizar, de formaracional e responsável, somente paleteira ou transpaleteira elétricanas operações de carregamento de carga no interior do baú dosveículos, não sendo permitida a utilização de empilhadeira.

MANDIS 6/2 - 2.5, 2.5.1MANENC 8/2 - 3.5 "c"

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7 A compactação e mensuração da carga local,por gabarito, utilizando o SGDO, é realizada?

Objetivo: Registrar no SGDO toda a carga adistribuir pela unidade.Forma de avaliação: Observar lançamento noSGDO pelo SO ou Gerente.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: Carga local recebidaMargem de tolerância: Não há

1-Em relação a carga local recebida de outras unidades (AC, ACF,UT de outra UF, ME e MD trocada entre unidades distribuidoras)deve ser feita a compactação para efeito de contagem elançamento no SGDO. Nas unidades de distribuição que recebemobjetos de diferentes formatos acondicionados em uma mesmacaixeta, exceto FS e FE, deve-se utilizar o gabarito de carga mista.2-A carga local recebida durante a TD deverá ser lançada nocampo "Carga Local" no SGDO e divulgado o novo tempo previstopara a realização da TD. O item deve ser considerado NC se forverificado o lançamento do horário de início da TD sem o registroda carga local no SGDO e/ou se a Unidade inserir no sistema adiferença de gabaritagemrelativa à carga compactada/mensurada pelo Centralizador.3-Considerar NA caso a Unidade não receba carga local.

MANDIS 6/2 - 3.3MANENC 10/4 - Anexo 2

1 N S

8 A carga é distribuída para as posições detriagem com os formatos devidamenteseparados, cada uma delas correspondendo auma dupla de Carteiros?

Objetivo: Garantir o equilíbrio da cargadistribuida entre os participantes da TD.Forma de avaliação: Observar o abastecimentodas posições de trabalho.Período: Nos dias da auditoriaAmostra: Carga que entrará na TDMargem de tolerância: Não há.

1-O abastecimento deve ser realizado após o recebimento dacarga,distribuindo-a,com os formatos devidamente separados,paracada dupla de carteiros que compartilhará o mesmo suporte comcaixetas(colocado entre cada duas mesas de carteiros,com o ladomaior da caixeta disposto perpendicularmente às mesas).2-Caixetas devem ser depositadas sobre os suportes para caixetas,priorizando-se os objetos semi-embaraçosos, sendo permitida acolocação de duas caixetas de objetos FS sobre o suporte até quese esgotem as quantidades.3-Posições de trabalho devempriorizar o maior número possível de duplas,de formasequencial.Se a Unidade possuir quantidade ímpar de carteirospor subsetor,o carteiro sem dupla deverá ocupar a última posiçãorelativa à sequência formada.5-Considerar C se, na utilização desuporte para caixeta,ficar uma caixeta para cada carteiro ou,na

MANDIS 6/2 - 4.1 a 4.5.1MANDIS 6/3 - 2.2 e 2.6

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utilização do cesto,se ficar uma caixeta para cada dupla decarteiros.

9 É verificada, através de consulta ao SRO-MCL(Módulo de Consulta Local) (unidades com SRO-I) ou através do menu Gestão - ConferênciaEletrônica (unidades com SRO-II), a cargarecebida oua receber?

Objetivo: Ter conhecimento da carga de objetosregistrados a ser tratada e distribuida pelaunidade.Forma de avaliação: Observar se oprocedimento está sendo realizado.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Não há.Margem de tolerância: Não há.

1- Consultar o SRO/CTS Operacional para verificação da cargarecebida ou a receber, ficando substituída a conferência física deobjetos e unitizadores pela conferência eletrônica dos objetos,exceto quando a Unidade de destino da carga não estiverintegrada ao sistema de SRO-CTS Operacional Módulo deConsulta Local.2- Nas unidades que utilizam o SRO II, a consulta deve serverificada na rotina "Conferência Eletrônica" do menu "Gestão".

MANDIS 7/2 - 3.2 e 3.2.1MANDIS 7/4 - 2.6MANENC 16/3 e 6

1 N N

10 O processo da TD inicia e termina ao mesmotempo?

Objetivo: Garantir a produtividade coletiva nestaetapa do processo.Forma de avaliação: Observar toda a TDPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Não háMargem de tolerância: Não há.

1- A TD deve ser iniciada com o maior número de carteirospossível, no horário previsto para o seu início. Seus participantesdevem iniciá-la ao mesmo tempo.2- O SO e/ou gerente deve avisar quanto ao início da TD eprogramar o término simultâneo dessa atividade.3- Avaliar cada subsetor, indicado no SGDO, separadamente,quando houver.

MANDIS 6/3 - 2.5, 2.9 "a"e "d"

2 N N

11 O cálculo de produção (tempo de TD) realizadono SGDO é divulgado à equipe imediatamenteapós o início da TD?

Objetivo: Dar conhecimento a equipe do tempoque deve durar a TD.Forma de avaliação: Observar o procedimento

1- O SO e/ou gerente deve preencher os campos relativos à rotinaDados de Carga e Informações Adicionais no SGDO.2- O campo Início da TD deve ser lançado imediatamente após oinício da TD.3- O SO e/ou gerente deve repassar verbalmente à equipe otempo calculado pelo SGDO e o horário previsto para o

MANDIS 6/3 - 2.9 "b" e "c"1 N N

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de cálculo de produção.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Não háMargem de tolerância: Observar orientação 4.

término daTD, tão logo tenha essas informações.4- Caso o SGDO esteja inoperante ou o Centralizador não tenhainformado a carga no SGDO, a unidade deverá utilizar o formuláriode controle de produção (FP0043/05).5 - Caso as observações acima não tenham sido cumpridas, oitem será NC.

12 Os objetos semi-embaraçosos são triados portodas as posições de trabalho, quando possível,antes dos objetos de formato normal?

Objetivo: Garantir que os objetos FS sirvam debase para os objetos FN no desabastecimento.Forma de avaliação: Observar a TDPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os distritosMargem de tolerância: Ver observações de NA.

1- Inicialmente devem ser triados os objetos de formatosemiembaraçoso(FS) e em seguida os de formato normal (FN). Osobjetos FS não podem ser triados por posições de trabalhodistintas.2- As caixetas devem ser depositadas sobre os suportes paracaixetas, priorizando-se os objetos semi-embaraçosos, sendopermitida a colocação de duas caixetas de objetos FS sobre osuporte até que se esgotem as quantidades.3- Considerar o item C sempre que respeitada a prioridade do FSsobre o FN.4- Considerar NA caso a Unidade receba a segunda carga após oinício da TD e de maneira que inviabilize a separação dosformatos durante o processo.

MANDIS 6/2 - 4.5MANDIS 6/3 - 2.6

1 N S

13 O SO e/ou o Gerente acompanham toda a TDdos objetos simples eintervêm, quando necessário, para garantir aeficiência dessa fase do processo?

Objetivo: Garantir aeficiência dessa fase do processo.Forma de avaliação: Observar toda a TD.Período: Nos dias da auditoriaAmostra: Não há.Margem de tolerância: Não há.

1- O SO e/ou Gerente deve acompanhar toda a TD e intervir,quando necessário, para garantir a eficiência dessa fase doprocesso que, por ser atividade coletiva, influencia decisivamenteas demais etapas.2- Todos os participantes, cada um em sua atividade, devem estarconcentrados, evitando dispersões que prejudiquem o equilíbrio doprocesso produtivo, garantindo o ritmo e a disciplina dasoperações.3- Considerar NC se a equipe de carteiros ultrapassaro tempo previsto para realização desta atividade.4- Avaliar cada subsetor, indicado no SGDO, separadamente,

MANDIS 6/3 - 2.4, 2.7, 2.9"a", "e", "f" e "g"

2 N N

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quando for o caso.

14 Os participantes da TD permanecem de pédurante a realização dessa operação?

Objetivo: Garantir o maior grau de acessibilidadedos escaninhos por parte dos carteiros.Forma de avaliação: Observar toda a TD.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Não háMargem de tolerância: Não há.

1- Os participantes da TD devem ficar em pé durante a realizaçãodessa operação, em razão da padronização do fluxo produtivo, oqual deve visar melhor grau de acessibilidade aos escaninhos e,consequentemente, o aumento da produtividade.2- Para a avaliação desse item, deve ser desconsiderada a TI,caso a Unidade atue como subcentralizadora e execute essaoperação.

MANDIS 6/3 - 2.31 N N

15 A Unidade executa o desabastecimentointermediário quando necessário?

Objetivo: Evitar a ocorrência de escaninhoscheios, prejudicando o bom andamento destaetapa do processo.Forma de avaliação: Observar a realização doprocedimento.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Não háMargem de tolerância: Não há.

1- O desabastecimento intermediário pode ser realizado quandohouver escaninhos, durante a TD, com o mínimo de ¾ de seuespaço preenchido e/ou quando a maior parte dos distritos recebermais de uma CTA-04 de carga, podendo, neste caso, ser previstoo desabastecimento intermediário estilo dominó após o término datriagem dos objetos FS e antes que se inicie a triagem dos objetosFN.2- Deve ser designado empregado, exceto gerente e SO, para odesabastecimento intermediário destes escaninhos durante arealização da TD.3- Considerar item NA quando não houver necessidade dodesabastecimento intermediário.

MANDIS 6/4 - 1.1 "g"1 N S

16 O desabastecimento é realizado utilizando-se aCTA-04 para recolher os objetos de todas asdireções da TD?

Objetivo: Garantir a organização dos objetos.Forma de avaliação: Observar a realização do

1- Deve ser empregado o sistema de desabastecimento no estilodominó, no qual cada participante recolhe dos objetos com autilização de caixetas do tipo CTA-04. Havendo distrito em queseja necessário mais de duas CTA-04, devido ao volume de

MANDIS 6/4 - 1.1 "a" a"e", "h" e "i"

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procedimento.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Não há.Margem de tolerância: Não há.

objetos, podem ser utilizadas as CTA-06para o volume excedente, desde que estas sejam devolvidas parao Centralizador no mesmo dia.2- O recolhimento deve obedecer ao sentido horário, iniciandoapós autorização da supervisão.3- Considerar C se a Unidade utilizar outro tipo de unitizador ou seutilizar caixetas.4- Considerar NC se o dominó for iniciado sem autorização, senão for utilizada toda força de trabalho disponível na Unidade ouse não forem passadas as CTA-04 para o recolhimento dasdemais direções da TD (GU, ME, CP, etc).

17 A fila é mantida durante o dominó?

Objetivo: Manutenção da organização doprocesso.Forma de avaliação: Observar odesabastecimento.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Não há.Margem de tolerância: Não há.

1- Durante o desabastecimento, os participantes devemdeslocarseao longo do leiaute (conforme configuração), recolhendosequencialmente os objetos triados para o seu distrito. O processode recolhimento deve encerrar exatamente na posição de trabalhoinicial.2- Os participantes devem manter-se em fila, sem ultrapassar osseguintes, evitando assim a quebra do ritmo e mantendo aorganização da operação.3- Durante o desabastecimento, o trajeto definido pelo rodízio dodominó deve estar livre de qualquer obstáculo.4- Se no recolhimento das direções extras da TD forem passadosos cestos CTA-04, o ritmo e a organização da operação devem sermantidos.5- Considerar NC se, durante o desabastecimento, osprocedimentos não forem realizados e/ou se houver mais de

MANDIS 6/4 - 1.1 "b", "c","f", "k" e"l"

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umcarteiro ou cesto por posição de trabalho (gargalos), quebrando oritmo da operação.

18 Os objetos (inclusive os das direções GU, CP,ME, etc), no desabastecimento, são colocadosno cesto de forma organizada, mantendo aseparação de formatos (FN e FS), e semcomprometer o andamento das demaisatividades?

Objetivo: Garantir a separação dos formatospara a próxima etapa do processo.Forma de avaliação: Observar o procedimento.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Não há.Margem de tolerância: Não há.

1 - Os objetos, inclusive os das direções Grandes Usuários,Caixas Postais, Mal Encaminhados e Mal Endereçados, sãocolocados na caixeta de forma organizada mantendo a separaçãode formatos (FN e FS), sem atrasar o andamento do processo.

MANDIS 6/4 - 1.1 "j"1 N N

19 É realizada a verificação de ME junto aos objetosdestinados à Caixa Postal e aos GrandesUsuários de TD?

Objetivo: Evitar a ocorrência de objetos MEdestinados a Caixa Postal e aos GrandesUsuários de TD.Forma de avaliação: Observar se a verificaçãofoi realizada e, após, conferir amostralmente osobjetos.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: No mínimo,10 objetos em cada cesto(CTA-04).Margem de tolerância: Não há.

1- Deve ser feita verificação visual diária, da carga destinada aCaixas Postais e Grandes Usuários, visando minimizar aocorrência de mal encaminhados. A verificação deve ser feita, nosobjetos, após o desabastecimento.2- Considerar NA se no plano de TD não forem previstos GUs e/ouCx. Postais.

MANDIS 6/7 - 1.81 N S

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20 Os objetos simples ME/MD recebem otratamento adequado (carimbo/pesquisa ereendereçamento) para cada caso e sãoreexpedidos no mesmo dia?

Objetivo: Garantir a correta destinação dessesobjetos.Forma de avaliação: Selecionar amostra deobjetos já triados e verificarcumprimento da carimbação e da pesquisaPeríodo: Nos dias de auditoria.Amostra: Objetos do dia.Margem de tolerância: 3 objetos.

1-aplicar carimbo datador e carimbo ME na frente dos objetos ME.Preferencialmente, usar carimbo datador já com a mençãoME.Carimbação deve ser feita de forma a não inutilizar e rasuraras informações contidas no objeto.Unitizadores ME devolvidos àcentralizadora, aplicar carimbo datador no rótulo do unitizador elavrar CIE. Todo objeto será pesquisado (apenas CEP), excetoimpresso simples, não ocorrendo no horário da TD, SL e Ord.2-Objetos MD aplicar carimbo datador no verso e o de pesquisa nafrente, anotar CEP correto e reendereçar. O CEP original deve serinutilizado com um único traço horizontal, de forma que continuepossibilitando a sua leitura. Lançar diariamente a quantidade deME e MD no SGDO. Triar ME e MD conforme Plano de Expediçãoda unidade e expedir no mesmo dia.3-Considerar NC se objetos ME/MD permaneçam no CDD de umdia p/ o outro e/ou se os procedimentos estiverem errados.

MANDIS 6/9 - 1.2 a 1.4MANDIS 6/10 - 1.2, 1.3,1.4, 2.1 a 2.6, 2.8 e Anexo2

1 N N

21 Os objetos destinados à Caixas Postais sãoliberados e encaminhados logo após a TD/SL?

Objetivo: Imediata disponibilização destesobjetos de modo a não haver espera por partedo veículo destinado a entrega.Forma de avaliação: Verificar o horário deliberação no documento, definido pelaárea de administração da frota, do veículoresponsável pelotransporte dessa carga.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Todos os objetos.Margem de tolerância: Não há.

1- O horário previsto de liberação da correspondência destinadaàs caixas postais deve ser rigorosamente obedecido pela Unidade,caso a mesma esteja instalada em outra unidade.2- Caso a Caixa Postal esteja instalada na mesma unidade, devehaver a disponibilização dos objetos para ela destinadosimediatamente após a etapa de sua extração (TD ou SL).3- Considerar item NA quando a Unidade não atender nenhumaagência com Caixas Postais.

MANDIS 6/13 - 1.21 N S

22 É mantida a separação de formatos (FN e FS)durante a SL?

1- Ainda deve ser mantida a separação por formato dos objetos,sendo triados os objetos de formato semi-embaraçoso (FS) e em

MANDIS 6/5 - 1.91 N N

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Objetivo: Facilitar o manuseio dos objetos noordenamento.Forma de avaliação: Observar a SL.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Não há.Margem de tolerância: Não há.

seguida os de formato normal (FN).

23 O conteúdo do escaninho condiz com o plano deSL (com o etiquetamento)?

Objetivo: Evitar a ocorrência errônea deseparação por logradouro.Forma de avaliação: Fazer a pesquisa retirandoobjetos dos escaninhos diferentes para verificarse o endereçamento estácondizente com o plano de SL.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: No mínimo 3 distritos em 3 escaninhos.Margem de tolerância: Até 10% dos objetosestiverem com oendereçamento em desacordo com a etiqueta deSL.

1- Considerar item NC se o item10 da lista de Leiaute e Sinalização/Organização/Documentaçãotiver sido avaliado como NC por não haver etiquetas de SL ou seos logradouros estiverem ilegíveis ou rasurados.

MANDIS 6/5 - 1.4.11 N N

24 Os GUs e os DAs são priorizados noordenamento e disponibilizados, imediatamente,após confeccionados e de forma arespeitar o horário estabelecido em documento,definido pela área de administração da frota,para saída da linha?

Objetivo: Evitar a disponibilização de GU e/ouDA após a saída da linha.Forma de avaliação: Observar o ordenamento.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os GUs e DAs.Margem de tolerância: Não há.

1- Primeiramente, devem ser processados os objetos destinadosaos DA/GUs e, quando prontos, disponibilizados imediatamenteapós serem confeccionados, de modo a não haver atraso na saídados veículos. Os DAs em que serão incluídos objetos registradosdeverão ser disponibilizados, imediatamente, após a inclusãodeste(s) objeto(s). Paratanto, devem ser priorizados os objetos dos escaninhos cujasetiquetas de SL estão identificadas com o sinal vermelho/preto.2- Para este item, não existe tolerância de tempo, devendo serconsiderado NC no caso de pelo menos 1 GU ou DA não ser

MANDIS 6/5 - 1.11 eMANDIS 6/6 - 1.3

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priorizado imediatamente após confeccionado ou serdisponibilizado após o horário estabelecido para saída da linha3- Considerar item NA somente nos casos de a Unidade nãopossuir GUs e/ou DAs cadastrados.

25 Os GUs extraídos na SL que serão entreguespor distrito especial são amarrados eacondicionados de forma a evitar o contato diretocom o piso, após o término da SL?

Objetivo: Garantir a integridade dos objetos deGU.Forma de avaliação: Observar se os GUs foramdispostos em CTA-04, ou diretamente nossuportes para caixetaou em qualquer outro equipamento destinadopara esse fim.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os GUs.Margem de tolerância: Não há.

1- À medida que os amarrados de GU de SL que serão entreguespor distrito especial forem sendo confeccionados, devem serdispostos em CTA-04, ou diretamente nos suportes para caixetaou em qualquer outro equipamento destinado para esse fim, deforma a evitar o contato direto com o piso até o momento dedisponibilização para carregamento.2- Considerar item Conforme se os amarrados de GU foremdepositados diretamente na área definida para o carregamento doveículo do distrito especial, desde que não haja grande perda pormovimentação interna.3- Considerar Item NA no caso não haja na Unidade GUs de SLentregues por distrito especial.

MANDIS 6/5 - 1.101 N S

26 É obedecida a proibição de dobrar os objetossimples e registrados?

Objetivo: Garantir a integridade física dos objetosForma de avaliação: Observar visualmente osamarrados confeccionados.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Carga da unidade.Margem de tolerância: Não há.

1- A integridade dos objetos deve ser obrigatoriamente mantida.2- Entende-se por objetos íntegros aqueles que não possuemvinco(s), fissura(s) e/ou dilaceramento(s), desde que não tenhamsido causados na Unidade e sejam lavrados os documentospertinentes, assim como o Termo de Constatação.

MANDIS 6/6 - 1.6 "a" e "b"MANENC 16/4 e 5

1 N N

27 São indicados na LOEC os serviços adicionaisde AR/MP e a quantidade das Caixas de Coleta

1- A existência de serviços adicionais de AR e MP deve serdestacada pelo emissor da LOEC, antes da impressão da

MANDIS 6/14 - 1.3 e 1.3.1MANDIS 8/4 - 3.13

1 N N

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(no campo OUTROS)?

Objetivo: Destacar para chamar a atenção doscarteiros sobre a existência dos serviçosadicionais.Forma de avaliação: Verificar LOECs.Período: Últimos 30 dias.Amostra: No mínimo, 50% dos distritos em maisde 1 dia.Margem de tolerância: 3 LOECs comirregularidade.

mesma.Deve ser lançada a quantidade de caixas de coleta do distrito naLOEC, no campo OUTROS antes da entrega das chaves aocarteiro, devendo a quantidade estar de acordo com a relação decaixa de coleta.

28 O recebimento dos objetos sob registro peloscarteiros é realizado de modo a não haverespera por parte dos carteiros para a suaretirada?

Objetivo: Evitar perda por espera no ato derecebimento dos objetos sob registro.Forma de avaliação: Observar o recebimentodos objetos sob registro.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os distritos.Margem de tolerância: Não há

1- A prioridade na emissão da LOEC deve obedecer à ordemhabitual de saída dos carteiros para entrega, de modo a evitaresperas.O carteiro deverá receber os objetos no balcão da área detratamento de objetos sob registro.2- O Gestor da unidade distribuidora pode definir a melhor formade retirada dos objetos sob registro, pelos Carteiros, de modo aevitar a formação de filas, se for o caso.3- Considerar NC quando for verificada espera por parte doscarteiros ou formação de fila para retirada dos objetos registrados.

MANDIS 8/4 - 3.17, 3.23 e3.24

1 N N

29 Há conferência dos objetos sob registro, porparte dos carteiros, no ato do recebimento dosmesmos?

Objetivo: Garantir a segurança dos objetos sobregistro recebidos pelos carteiros.Forma de avaliação: Observar o ato derecebimento dos objetos sob registroPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os distritosMargem de tolerância: Não há.

1- No momento do recebimento, o carteiro deve conferir aquantidade de objetos lançados com a quantidade de objetosrecebidos, bem como a integridade destes e, em seguida, recebera LOEC, dar recibo na mesma na presença do responsável pelaentrega dos objetos sob registro.2- Devem ser identificados e devolvidos, deimediato, ao empregado que fez a passagem, aqueles objetos queeventualmente não pertencem à sua percorrida.3- Considerar NC se, pelo menos, 1 carteiro não fizer aconferência ou se os objetos forem disponibilizados paraconferência juntamente com a LOEC.

MANDIS 8/4 - 3.26 e 3.272 N N

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30 No momento do lançamento das informações naLOEC, os carteiros realizam as verificaçõesconforme previsto?

Objetivo: Garantir o correto preenchimento daLOEC com as informações contidas no objeto.Forma de avaliação: Confrontar as informaçõescontidas no objeto com o lançamento na LOECantes da saída do carteiro.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: No mínimo, 3 LOECsMargem de tolerância: Não há

1- Os Carteiros devem comparar os dados de endereçamento doremetente contidos nos ARs com os dos objetos. Caso não existao endereçamento do remetente no AR e no objeto, deve sercomunicado de imediato ao Gerente ou SO da unidade que, porsua vez, deverá anotar no final da LOEC, o número de ordem deentrega do objeto, a informação da falta do endereçamento doremetente e assinar. Exemplo: Item 20: Não possui endereço doremetente, no AR e no objeto, para devolução.2- Devem ser conferidos também, em momento posterior aorecebimento dos objetos sob registro, as marcações dos serviçosadicionais AR e MP e, também, a anotação da quantidade deAR/MP e caixa de coleta que deve estar lançada no campoespecífico da LOEC.

MANDIS 8/4 - 3.29 e 3.301 N N

31 Na LOEC, os carteiros realizam as anotações eindicações conforme previsto?

Objetivo: Garantir o correto preenchimento daLOEC com as informações contidas no objeto.Período: Últimos 30 dias.Amostra: Aleatoriamente, pelo menos, 50% dosdistritos em mais de 1 dia.Margem de tolerância: 3 LOECs comirregularidade.

1- Os Carteiros deverão lançar na LOEC, de forma abreviada oupor extenso, o endereço de entrega constante nos objetos. Nãodevem ser lançadas somente as iniciais indicando todos os nomesdo logradouro. Quando se tratar de mesmo logradouro, poderãoser utilizadas aspas, no entanto, se houver quebra de página, ologradouro deverá ser reescrito. No caso de objetos destinados aáreas rurais ou onde a nomenclatura dos logradouros seassemelham, também deverá ser lançado o nome do destinatário.

MANDIS 8/4 - 3.311 N N

32 A unidade realiza o Plano de Redistribuição deCarga conforme o previsto?

Objetivo: Garantir a menor ocorrência de distritosparados.Forma de avaliação: Verificar se ocorreu aredistribuição de carga através das informaçõesda Planilha de Redistribuição de Carga e doSGDO.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Não há

1- Redistribuição da Carga consiste na passagem dos objetos deum distrito que eventualmente fique sobrecarregado oudesguarnecido entre um grupo de distritos, que realizarão adistribuição destes objetos. Deve ser acionado sempre que umdistrito não esteja coberto por seu carteiro titular ou reserva.2- Esta redistribuição de carga deve estar prevista formalmente,através do Plano de Redistribuição de Carga.3- Considerar NA quando não houver necessidade de realizaçãoda Redistribuição de Carga.

MANDIS 13/3 - 2 e 31 N S

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Margem de tolerância: Não há.

33 Quando da inclusão de objetos sob registro emDA, os procedimentos definidos são realizados?

Objetivo: Garantir que seja cumprido o peso debolsa definido em ACT e a entrega de todos osobjetos.Forma de avaliação: Verificar os procedimentosdefinidos para a inclusão de objetos qualificadosem DA.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Todos os DAs em que utilizaram oprocedimento.Margem de tolerância: Não há.

1- Só é permitida inclusão de objetos sob registro em DAs para osdistritos em que a quantidade ou o volume de objetos sob registrofor tal que estes objetos não caibam todos dentro da bolsa docarteiro e/ou extrapolem o peso máximo permitido da bolsa.2- Nesses casos, os objetos sob registro destinados a DA devemser lançados em LOEC própria. Deve ser utilizada mala própriapara inserção dos objetos sob registro, fechada com selo plásticonumerado. O carteiro ficará encarregado de conferir os objetos einseri-los na mala que, por sua vez, deverá ser inserida dentro damala de DA de objetos simples.3- A gerência operacional (GECAR, GEOPE ou GCTCE) deveanalisar criteriosamente as condições dos distritos antes deautorizar, por escrito, a criação de DAs de objetos sob registro.4- Considerar NA quando não houver necessidade de inclusão deobjetos sob registro em DA.

MANDIS 6/8 - 2.10 a2.10.6

2 N S

34 Os carteiros lançam corretamente todos oscampos no SGDO previstos para o distrito, nomomento de sua saída para a distribuiçãoexterna e quando do retorno para a unidade?

Objetivo: Garantir o correto lançamento dasinformações lançadas pelos carteiros no SGDO.Forma de avaliação: Observar os pesos aferidosna balança e confrontar com os pesos lançadosno SGDO. Comparar quantidade de objetosqualificados lançados no SGDO com o relatório"Estatística por Distrito", retirado no SRO.Verificar o lançamento de todos os campos,inclusive, se os lançamentos estão corretos.Período: Nos dias de auditoria e nos últimos 30dias.

1- O carteiro deve lançar no SGDO, diariamente, todos os dadospertinentes à sua distribuição.2- No momento em que o carteiro chegar à Unidade, deve lançarseu retorno com os dados referentes à sua percorrida.3- Considerar NC se, pelo menos, 1 carteiro deixar de cumpriro previsto ou se o SGDO não estiver implantado.4- Considerar item NA caso o SGDO esteja inoperante nos dias deauditoria.

MANDIS 6/7 - 1.15MANDIS 6/8 - 2.11MANDIS 6/15 - 1.1.1MANDIS 10/3 - 4.1

2 N S

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Amostra: Mais de 1 dias, aleatoriamente.Margem de tolerância: Não há.

35 O SO e/ou Gerente faz as verificaçõesnecessárias antes da saída do carteiro?

Objetivo: Garantir que o SO e/ou Gerente exerçaa gestão sobre todos os procedimentos previstosantes da saída para a distribuição.Forma de avaliação: Observar se as atividadesestão sendo verificadas pelo SO ou Gerente nodecorrer das atividades internas.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Todos os distritosMargem de tolerância: Considerar item C se,para as alíneas:a)Se o SO ou Gerente corrigir as informaçõesantes da saída dos carteirosd)Se o resíduo na mesa foi previamentenegociado com o SO ou Gerentef)Se o SO ou Gerente tem conhecimento epossui documentos que comprovem a solicitaçãode fornecimento do uniforme, equipamento deuso obrigatório e crachá.Para as alíneas "b", "c"e "e",não há tolerância.Se a Unidade não tiver oSGDO implantado e/ou o SGDO estiverinoperante,considerar as demais atividadesprevistas.

1- Antes da saída do Carteiro o gerente ou SO deve verificar se oCarteiro:a) se no momento de lançamento do evento saída no SGDO,todos os campos foram preenchidos corretamenteb) se o Carteiro realizou todas as pesquisas de endereçamentonos objetos MDs, quando essa atividade for de suaresponsabilidadec) se todas as anotações de devolução dos objetos foramrealizadas;d) se há resíduo na mesa do Carteiro;e) se o Carteiro organizou sua posição de trabalho;f) a boa apresentação pessoal, a correta utilização do uniforme, doEquipamento de Proteção Individual (EPI) e do crachá peloCarteiro.

MANDIS 10/3 - 4.2.12 N N

36 No retorno dos carteiros à unidade, o SO ouo gerente verifica a existência de resíduo emsuas bolsas, baús de motos e veículos,diariamente?

Objetivo: Garantir que o SO e/ou Gerente tenhaconhecimento da existência ou não de resíduo

1- No momento em que o carteiro chegar à unidade, o gerente ouo SO deve verificar a existência de resíduo de distribuição embolsas, baú das motos e/ou interior de veículos, conforme o tipo delocomoção utilizado na percorrida.2- Para os distritos motorizados, a verificação pode ser feita apóso último retorno.

MANDIS 6/15 - 1.12 N N

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de bolsa.Forma de avaliação: Observar se o SO e/ouGerente faz as verificações.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os distritosMargem de tolerância: Não há

37 Os carteiros realizam as anotações e atividadesnecessárias, na LOEC, para a posteriorprestação de contas dos objetossob registro?

Objetivo: Garantir a qualidade das informaçõesprestadas aos clientes.Forma de avaliação: Verificar LOECs.Período: Nos dias de auditoria e no últimos 30dias.Amostra: Aleatoriamente, pelo menos, 50% dosdistritos em mais de 1 dia.Margem de tolerância: 3 LOECs comirregularidade.

1- Ao retornar à Unidade o carteiro deve:a) ordenar os AR e os objetos não entregues de acordo com aseqüência de lançamento na LOEC;b) conferir na LOEC e nos objetos não entregues as anotaçõesdos motivos de não entrega e das tentativas de entrega feitasdurante a percorrida;

MANDIS 8/4 - 6.1 "a" e "b"1 N N

38 Os carteiros realizam as anotações e atividadesnecessárias, nos ARs, para a posterior prestaçãode contas dos objetossob registro?

Objetivo: Garantir a qualidade das informaçõesprestadas aos clientes.Forma de avaliação: Verificar ARsPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: No mínimo,100 ARs ou todos, quandoa quantidade for menor que 100.Margem de tolerância: A cada 100 ARs aceita-setolerância de 1 AR não conforme. Caso hajamenos de 100 ARs na unidade, não há

1- Ao retornar à Unidade o carteiro deve:a) apor nos ARs o carimbo datador de forma legível no campocarimbo de entrega, adicionando rubrica e matrícula,preferencialmente, fazendo uso de carimbo individual, no camporubrica e matrícula do empregado;b) nos objetos para devolução, anotar e carimbar;c) nos AR para devolução, anotar e carimbar;

MANDIS 8/4 - 6.1 "c", "d"e "e"

1 N N

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tolerância.

39 Os objetos simples em devolução"AO REMETENTE" são carimbados e anotadoscorretamente?

Objetivo: Garantir que sejam prestadas todas asinformações corretas aos clientes.Forma de avaliação: Verificar objetosPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: No mínimo,100 objetos ou todos,quando a quantidade existente for menor que100.Margem de tolerância: A cada 100 objetos aceita-se tolerância de 1 objeto não conforme. Casohaja menos de 100 objetos na unidade, não hátolerância.

1- Anotações nos objetos em devolução devemser feitos pelo empregado encarregado da distribuição no mesmodia da tentativa de entrega.2- Não deve haver rasuras nos objetosemdevolução e a aplicação dos carimbos deve ser feita legivelmentede forma a não inutilizar o endereçamento do destinatário e doremetente, o código CIF e a etiqueta de registro. 3- Quando adevolução se der pelos motivosMUDOUSE/FALECIDO/DESCONHECIDO/RECUSADO,o carteirodeve identificar a pessoa que prestou a informação,anotando seunomena nota de devolução. Exceto nos casos de pessoa jurídica onde ainformação esteja afixada em cartaz e não tenha pessoa noendereço para prestar a informação.Caso a pessoa se recuse ainformar o nome, o carteiro deve escrever "negou identificar-se".

MANDIS 6/11 - 1.2.3 e 2 a2.6.1

1 N N

40 Os objetos sob registro em devolução"AO REMETENTE" são carimbados e anotadoscorretamente?

Objetivo: Garantir que sejam prestadas todas asinformações corretas aos clientes.Forma de avaliação: Verificar objetosPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: No mínimo,100 objetosMargem de tolerância: A cada 100 objetos aceita-se tolerância de 1 objeto não conforme. Casohaja menos de 100 objetos na unidade, não hátolerância.

1- Anotações nos objetos em devolução devemser feitos pelo empregado encarregado da distribuição no mesmodia da tentativa de entrega.2- Não deve haver rasuras nos objetosemdevolução e a aplicação dos carimbos deve ser feita legivelmentede forma a não inutilizar o endereçamento do destinatário e doremetente, o código CIF e a etiqueta de registro. 3- Quando adevolução se der pelos motivosMUDOUSE/FALECIDO/DESCONHECIDO/RECUSADO,o carteirodeve identificar a pessoa que prestou a informação,anotando seunomena nota de devolução. Exceto nos casos de pessoa jurídica onde a

MANDIS 6/11 - 1.2.3 e 2 a2.6.1MANDIS 8/2 - 5.1 e 5.4

1 N N

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informação esteja afixada em cartaz e não tenha pessoa noendereço para prestar a informação. No caso de objetosqualificados, deve-se anotar o nome completo no objeto e,também, na LOEC.Caso a pessoa se recuse a informar o nome, o carteiro deveescrever "negou identificar-se".

41 Os objetos simples e sob registro em devolução"AO REMETENTE" são devolvidos no mesmodia?

Objetivo: Garantir que não haja perda de prazona devolução destes objetos aos clientes.Forma de avaliação: Verificar objetosPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os objetosMargem de tolerância: Não há

1- Os objetos em devolução devem ser triados e amarradosseparadamente. O encaminhamento deve ser feito por meio deexpedição conjunta com os demais objetos para o Centralizador,de acordo com o previsto para a sua categoria(urgentes/nãourgentes,automatizáveis/não-automatizáveis).2- Os objetos em devolução devem ser expedidos no mesmo diada tentativa de entrega, do vencimento do prazo de guarda,quando em entrega interna, ou repassados ao entregadorresponsável, quando o endereço para devolução pertencer àmesma unidade.3- Caso não seja possível o encaminhamento de todos os objetosem devolução no mesmo dia da tentativa de entrega, pelo fato deo horário de retorno dos carteiros ser incompatível com o horárioprevisto para encaminhamento da expedição, esses objetosdevem, obrigatoriamente, estar prontos no mesmo dia(carimbados, anotados e triados) para encaminhamento.

MANDIS 6/11 - 2.7 a 2.91 N N

42 Os objetos com chancela de devoluçãoeletrônica (CEDO) recebem o tratamento e sãobaixados no sistema conforme o previsto?

Objetivo: Garantir as corretas informações aosclientesForma de avaliação: Verificar objetos CEDO e

1- Anotação do motivo para devolução deve ser realizada peloresponsável pela tentativa de entrega, no verso de cada objeto,individualmente. Não é necessário o nome do informante quando adevolução se der pelos motivos MUDOU-SE/DESCONHECIDO/FALECIDO/RECUSADO.2- Apor somente o carimbo e rubrica do responsável pela tentativade entrega. O carimbo deve possuir a matrícula e o nome dofuncionário. Se o funcionário não possuir carimbo,

MANDIS 6/11 - 4.1 a 4.61 N N

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consultar baixa no sistema.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os objetosMargem de tolerância: Não há.

devem ser apostas matrícula e rubrica.3- Caso não existam no objeto os motivos pré-impressos, deve seranotada a insígnia designativa do motivo da não entrega. Nãodeve haver rasura nos objetos em devolução.4- Os objetos CEDO devem ser triados por motivo de devolução,lançados no sistema até o dia útil seguinte e encaminhados pararefugo.

43 Os objetos sob registro ME/MD recebem otratamento adequado (carimbo/pesquisa ereendereçamento) para cada caso e sãoreexpedidos no mesmo dia?

Objetivo: Garantir a correta destinação dessesobjetos.Forma de avaliação: Verificar nos objetos játriados ocumprimento da carimbação, da pesquisa etambém o devido lançamento no SRO.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Objetos do dia.Margem de tolerância: Não há

1-Aplicar carimbo datador e carimbo ME na frente dos objetos ME.Preferencialmente, usar carimbo datador já com a mençãoME.Carimbação deve ser feita de forma a não inutilizar e rasuraras informações contidas no objeto.Unitizadores ME devolvidos àcentralizadora, aplicar carimbo datador no rótulo do unitizador elavrar CIE.2-Objetos MD serão pesquisados (apenas CEP). Objetos MDaplicar carimbo datador no verso, o de pesquisa na frente, anotarCEP correto e reendereçar. Unitilizar CEP original com um únicotraço horizontal, de forma que possa ser lido. Lançar no SRO comregistro na função H (Motivo Mal Endereçado) e no comentário aexpressão "CEP incorreto". Unidades com SRO-II lançar objetosME/MD na função "Funções Complementares".3-Considerar NC se objetos ME/MD permaneçam no CDD de umdia p/ o outro ou tenha baixa/lançamento incorreto no sistema.

MANDIS 6/9 - 1.2 a 1.4MANDIS 6/10 - 1.2, 1.3,1.4, 2.1 a 2.6, 2.8 e Anexo2

1 N N

44 Os objetos recolhidos nas Caixas de Coletarecebem o tratamento adequado e sãoexpedidos no mesmo dia de acordo com oprevisto?

Objetivo: Garantir o prazo para o clienteForma de avaliação: Verificar se o procedimentofoi realizadoPeríodo: Nos dias de auditoria.Amostra: Todos os objetosMargem de tolerância: Não há.

1- Para a prestação de contas dos objetos de Caixa de Coletadeve-se: a) obliterar e carimbar os objetos; b) Triar emlocal pré-definido pela Unidade (unitizador ou mesa de expedição).2- Os objetos devem ser tratados e encaminhados no mesmo diada coleta, de acordo com o plano previsto para a sua categoria(urgente/não urgente), no mesmo momento da expedição dosobjetos em devolução.3- Os objetos que, excepcionalmente, não possam ser

MANDIS 6/14 - 1.7 a 1.8MANDIS 6/15 - 1.2 "c" e"d"

1 N S

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expedidosno mesmo dia, em função de o carteiro retornar da distribuiçãoapós o horário limite de expedição da Unidade, devem receber oscarimbos datador e DH e ser depositados em local definido eidentificado, no mesmo dia.4- Considerar item NA caso a Unidade não realize coleta emnenhuma Caixa de Coleta.

45 Os carteiros realizam corretamente osprocedimentos da Baixa Expressa?

Objetivo: Garantir que os procedimentos sejamrealizados corretamente.Forma de avaliação: Observar preparação para aprestação de contas.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os distritos postais.Margem de tolerância: Não há.

1- Para a utilização da Baixa Expressa, os carteiros devem inseriros objetos juntamente com a LOEC no malote, fechar comcadeado ou lacrar o malote, entregá-lo no setor de objetosregistrados, assinar o formulário de controle de entrega de malote Baixa Expressa. Após estes procedimentos, o carteiro deveregistrar o TPC (Tempo de Prestação de Contas) no SGDO.2- Considerar item NC se o item 37 e/ou 38 desta lista tiver sidoavaliadocomo NC ou se a Regional já tiver implantado a Baixa Expressa,mas a unidade não está utilizando.3- Considerar item NA caso a Unidade não utilize a BaixaExpressa, por ainda não ter sido implantado pela DR.

MANDIS 8/4 - 6.1.11 N S

46 A prestação de contas dos objetos sob registro érealizada no mesmo dia, em local apropriado, deforma a facilitar a supervisão e na presença docarteiro?

Objetivo: Garantir que os procedimentos sejamrealizados corretamente.Forma de avaliação: Observar prestação decontasPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os distritosMargem de tolerância: Não há

1- O carteiro deve efetuar a prestação de contas ao empregadodesignado para esta atividade.2- A prestação de contas deve ocorrer em local definido para estaatividade na presença do carteiro.3- Para não gerar esperas, no horário de pico deve ser designadaa maior quantidade de funcionários possível para a execução daprestação de contas, e também determinados locais alternativospara a mesma, desde que esses locais reúnam as condições desegurança necessárias (local que mantenha a supervisão efetiva).

MANDIS 8/4 - 6.1 "g", 6.2e 6.3

1 N S

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4- Para unidades que utilizam a Baixa Expressa, avaliar osprocedimentos dos distritos especiais.5 - Considerar item NA caso a Unidade que realize o procedimentodeBaixa Expressa, não possua distrito especial ou a Baixa Expressanão tenha, ainda, sido implantada.

47 O conferente verifica todas as informações nasLOECs, ARs e objetos, a quantidade dedecalques e chaves de caixa de coletapertinentes para a prestação de contas dosobjetos sob registro e assina as LOECsatestando a regularidade das informaçõescontidas?

Objetivo: Garantir a qualidade das informaçõesprestadas aos clientes.Forma de avaliação: Verificar LOECs.Período: Nos dias de auditoria e no últimos 30dias.Amostra: Aleatoriamente, pelo menos, 50% dosdistritos em mais de 1 dia.Margem de tolerância: 3 LOECs comirregularidade.

1- Deve ser verificado NA LOEC: anotações referentes àentrega,tentativas e não entrega;devolução da chave da caixa decoleta,se a quantidade de caixas de coleta lançada coincide com ade decalques retirados e a hora da coleta. NO AR: preenchimentocorreto dos campos e,quando for o caso,indicação do RG dorecebedor e se a quantidade de ARs confere com a lançada naLOEC. NO OBJETO: anotação das tentativas de entrega ou,emcaso de devolução,se as notas estão claras; e se objetos com MPforam entregues conforme previsto. 2- Se o CDD utiliza a BaixaExpressa,avaliar o preenchimento correto do formulário de controle,incluindoos dos últimos 30 dias.Para a Baixa Expressa, havendo qualquerirregularidade neste formulário,o item deve ser NC, independenteda quantidade de irregularidades encontradas nas LOECs.

MANDIS 8/4 - 6.4 e 6.5MANDIS 6/14 - 1.1MANDIS 6/11 - 2.3.4

2 N N

48 A baixa, no SRO, dos objetos sob registro estásendo feita corretamente (qualidade dainformação)?

Objetivo: Garantir a qualidade da informaçãoForma de avaliação: Verificar LOECs e compararcom as baixas no SRO.Período: Nos dias de auditoria e também na

1- O empregado encarregado da baixa deverá:a) transcrever, no momento da baixa, os motivos de não entrega eas outras anotações informadas na LOEC exigidas pelo serviço.

MANDIS 8/4 - 6.101 N N

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semana anterior a auditoria.Amostra: 10 objetosMargem de tolerância: Não há.

49 Para os objetos sob registro entreguesinternamente, é emitida a LDI e realizada a suabaixa no SRO?

Objetivo: Garantir que os objetos de entregainterna não sejam encaminhados para entregaexterna. Garantir também a qualidade dainformação.Forma de avaliação: Verificar LDIs e consultarbaixasPeríodo: Últimos 30 dias.Amostra: 10 LDIs.Margem de tolerância: Não há

1- Os objetos postados sob registro sujeitos a entrega internadevem ser lançados em LDI, no mesmo dia em que foidisponibilizado.2- Os objetos registrados devem ser entregues medianteassinatura em LDI que deve ocorrer imediatamente após orecebimento da carga. Devem ser colhidos na LDI o nome legível,a assinatura e o número do documento de identificação dorecebedor.3- A baixa da LDI deve ocorrer imediatamente após a entrega.4- Considerar item NA caso a Unidade não realize entrega internapor encaminhar os objetos para a unidade de atendimento.

MANDIS 9/7 - 3MANDIS 9/5 - 1.1 a 1.1.2MANDIS 9/2 - 2.5 a 2.6

1 N S

50 Os ARs são tratados e encaminhados para acentralizadora dentro do prazo, juntamente comos objetos simples urgentes e nãoautomatizáveis?

Objetivo: Garantir o prazo de encaminhamentodos ARsForma de avaliação: Verificar existência dos ARsna mesa do plano de expediçãodos objetos simples e dos objetos sob registro.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os ARsMargem de tolerância: Não há

1- Após a prestação de contas, os ARs devem ser passados paraa área de objetos simples, tratados e encaminhados aoCentralizador como objeto simples urgente e não automatizável,de acordo com o plano de triagem já determinado, sendo incluídoem unitizadores contendo objetos dessa natureza.2- Os ARs devem ser expedidos para a centralizadora em até D+1(até o dia útil seguinte ao dia da entrega do objeto com AR e doseu preenchimento).3- Considerar item NC para qualquer caso em que ARspermaneçam na Unidade além do dia útil seguinte ao da entregado objeto e do seu preenchimento (D+2) e/ou se os ARs não foremexpedidos conforme previsto.

MANDIS 8/5 - 2.7, 2.8 e2.8.2

1 N N

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51 O plano de triagem definido pelo Centralizadorapara expedição é obedecido?

Objetivo: Garantir que a expedição seja realizadano prazo.Forma de avaliação: Observar o plano deexpedição definido pela Centralizadora econsultar também o sistema de CIE EletrônicaPeríodo: Nos dias de auditoria e nos últimos 30dias.Amostra: Objetos em devolução.Margem de tolerância: Não há.

1- Os objetos em devolução devem ser triados e amarradosseparadamente. O encaminhamento deve ser feito por meio deexpedição conjunta com os demais objetos para o Centralizadora,de acordo com o previsto para a sua categoria (urgentes ounãourgentes).2- Em Unidades onde está prevista a expedição separada emautomatizáveis e não-automatizáveis, os objetos em devoluçãodevem ser expedidos juntos aos objetos não-automatizáveis.3- A expedição deve ser fechada antes do seu horário, que deveestar em documento definido pela área de administração da frotapara o veículo responsável pelo seu transporte.4- Considerar item NC se for verificado, por meio do relatório"CIEs recebidas por unidade de destino", do sistema de CIEeletrôncia, este tipo de ocorrência contra a unidade nos últimos 30dias.

MANDIS 6/11 - 2.7, 2.7.1e 2.8.1

1 N N

52 Os objetos simples e sob registro destinados arefugo recebem o tratamento previsto?

Objetivo: Evitar o acúmulo de objetos para seremrefugados.Forma de avaliação: Observar o procedimento.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Todos os objetos destinados a refugoMargem de tolerância: Não há.

1- Os objetos destinados a refugo devem: a) ser separados pelopróprio carteiro, b) ser depositados em local previamente definido(preferencialmente em CTA-04), c) possuir insígnia designativa domotivo de não entrega e d) ter identificação (matrícula/rubrica) docarteiro que encaminhou o objeto para refugo.2- A destruição ou o encaminhamento para destruição deve serdiária, depois da conferência dos objetos feita pelo SO ou gerenteda Unidade que confirma essa destinação.3- A abertura e destruição dos objetos devem ser realizadassempre por dois empregados, sendo um deles,

MANDIS 4/2 - 3.12.1.5.9MANDIS 6/12 - 3.1 a 3.3,3.5 e 3.6MANDIS 7/10 - 3.1 a3.3.2.1

1 N N

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obrigatoriamente, oSO ou o gerente da Unidade e em local reservado.4- Entende-se por local reservado aquele em que não permite quea realização do procedimento seja vista por clientes.

53 O SO e/ou Gerente realiza diariamente noSGDO os lançamentos, verificações e correçõespertinentes a sua gestão?

Objetivo: Garantir a qualidade das informaçõescontidas no SGDOForma de avaliação: Verificar o SGDOPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: LançamentosMargem de tolerância: Não há.

1 - O SO e/ou Gerente deve: a) Verificar e corrigir (se for o caso)as informações lançadas pelos carteiros; c) Inserir as justificativasde não retorno, caso necessário; d) Lançar as quantidades deME/MD; e) Lançar o resíduo de mesa simples e qualificado;f)Realizar o compartilhamento de distritos, quando necessário.

MANDIS 6/9 - 1.4MANDIS 6/10 - 1.2MANDIS 10/3 - 4.2.1.1

2 N N

54 O resto de objetos simples e qualificadoinformado no SGDO é condizente com a realquantidade existente na unidade?

Objetivo: Garantir a fidedignidade das informações de resto.Forma de avaliação: Contar exaustivamente o resíduo de mesa FSe todo o resíduo de bolsa. Compactar e aplicar gabarito do resíduode FN. Verificar o SGDO e comparar com a quantidade de restona unidade aferida na unidade.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: LançamentosMargem de tolerância: 5% de diferença.

MANENC 10/4 - Anexo 2MANENC 10/7 - Anexo 1

2 N N

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Lista: 2 CDD-DISTRIBUIÇÃO DE OBJETOS TELEMÁTICOS


1 As saídas para a entrega de telegramas estãode acordo com o estabelecido no Plano deSaídas Programadas disposto em local visível?

Objetivo: Garantir o prazo de entrega dostelegramas.Forma de avaliação: Verificar horário das saídas,no SGDO, para entrega de telegramas com odisposto no Plano de Saídas Programadas.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: Não háMargem de tolerância: Não há.

1- O horário de entrada dos empregados dos distritos especiaistelemáticos deve ser ajustado às suas saídas sempre planejadasatravés do Plano de Saídas Programadas, feito em função doprazo de entrega e da quantidade de telegramas, mesmo quelevem outros tipos de objetos.2- Caso a Unidade não possua motociclista cuja atividade principalé a distribuição de telegramas, os horários de pelo menos um dosmotociclistas existentes devem ser organizados de acordo com oPlano de Saídas Programadas. Nesse caso, o Plano de SaídasProgramadas pode conter, pelo menos, a primeira e a últimasaídas, desde que não prejudique o prazo de entrega.3- O Plano de Saídas Programadas deve estar disposto em localvisível.

MANDIS 8/2 - 1.4 a1.4.2.1

1 N N

2 A passagem dos telegramas para a unidade deentrega interna é feita mediante lançamento emLR ou LDI?

Objetivo: Garantir o correto encaminhamento econtrole dos objetos destinados a Caixa Postal ePosta Restante.Forma de avaliação: Verficar LR e/ou LDIPeríodo: Nos dias de auditoria e nos últimos 30dias.Amostra: 10 LRs/LDIs.Margem de tolerância: Não há.

1- Os telegramas destinados a Caixa Postal ou Posta Restantedevem ser entregues ao funcionário da Agência que efetuará aentrega interna, que deve dar recibo na LR.2- No caso de entrega pela própria Unidade ou em AGC, ouUnidades que não disponham de SRO/RCR o lançamento deveser feito em LDI.3- Considerar NA quando não houver telegramas destinados aentrega interna nos últimos 30 dias.

MANDIS 9/7 - 1.21 N S

3 O conferente verifica nos recibos se os dadosdos telegramas estão preenchidoscorretamente?

1-O empregado responsável pela prestação de contas deveverificar se os dados dos telegramas anotados e recibos deentrega estão corretamente preenchidos.O recibo dotelegrama ou o telegrama não-entregue deve ser entregue

MANDIS 8/2 - 6.2 a 6.4.21 N N

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Objetivo: Garantir a fidedignidade dasinformaçõesForma de avaliação: Observar os recibosPeríodo: Nos dias de auditoria e também nosúltimos 30 dias.Amostra: 20 recibos em datas aleatórias.Margem de tolerância: Não há

aoresponsável por prestar contas,para conferência e baixa no SRO eSGM.Se efetivada a entrega,o recibo deve estar devidamentepreenchido com DATA, HORA da entrega e NOME COMPLETO ELEGÍVEL DO RECEBEDOR,informações registradas pelorecebedor,além da MATRÍCULA e RUBRICA DO CARTEIROresponsável pela entrega. Pode ser utilizado o carimbo com amatrícula do carteiro de maneira a não sobrepor as demaisinformações do recibo.2-Se houver tentativa deentrega,devem estar preenchidas as informações nos campos doregistro das tentativas,incluindo DATA,HORA e CÓD. DOMOTIVO.Se a não efetivação da entrega se der pelo motivoAUSENTE a informação das 3 tentativas deve estar clara.No casode telegramas agrupados verificar as respectivas anotaçõesna LOEC.

4 A baixa de telegramas no SGM e no SRO éefetuada conforme o previsto, com opreenchimento correto dos campos,preferencialmente, após a prestação de contas?

Objetivo: Garantir a correta informação aosclientesForma de avaliação: Consultar baixas no SGM eSRO e verificar e equivalência entre asinformações nos comprovantes de entrega e asregistradas na baixa do SGM.Período: Nos dias de auditoria e também nosúltimos 30 dias.Amostra: No mínimo, 20 comprovantes em datasaleatórias.Margem de tolerância: Não há

1-A baixa no SGM e SRO deve ser feita diariamente,depreferência logo após a prestação de contas,conformeinformações no recibo ou registro de tentativas.A cada tentativa deentrega,os campos MOTIVO,DATA e HORA,no SGM,devem serpreenchidos com as devidas informações colhidas,conformeconstante no recibo.Se o motivo for Outros ou Endereçoinsuficiente,necessariamente,deve estar preenchido o campoOBSERVAÇÃO.Sendo as 3 tentativas de entrega infrutíferas oumesmo em casos da 1ª tentativa de entrega por motivos que nãojustifiquem novas tentativas,devem ser dadas as baixas no SRO eSGM,informando os respectivos motivos. 2-Considerar NC seconstatada informação incorreta na baixa dos sistemas e/ou sehouver algum recibo de telegrama pendente de baixa por

MANDIS 8/2 - 7.1 a 7.22 N N

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mais de um dia em relação a data de entrega ou tentativa.

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Lista: 4 CDD-LEIAUTE SINALIZAÇÃO / ORGANIZAÇÃO / DOCUMENTAÇÃO


1 A unidade possui local apropriado para ocarregamento/descarregamento de motos eveículos, evitando a movimentação destes naárea das demais atividades?

Objetivo: Evitar condições insalubres e acidentede trabalhoForma de avaliação: Verificar leiaute da unidadee avaliar item durante todo o processoPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Não háMargem de tolerância: Não há

1-ÁREA DE ESTACIONAMENTO deve ser demarcada eidentificada,quando possível,em área externa.Caso contrário,devesituar-se na entrada do imóvel, junto à área decarga/descarga,ocupando o menor espaço possível,considerandotambém área para manobras e corredor de fluxo depessoas.ÁREA DE CARGA/DESCARGA deve ter portão comdimensões suficientes para a movimentação da carga.Onde háatividades de entreposto,deve haver espaço para triagem deunitizadores e consolidação das linhas.2-Não é permitida amovimentação de veículos dentro do CDD,para evitar ocorrênciade acidentes e condições insalubres.Empilhadeira elétrica deveser utilizada apenas nas áreas para esse fim demarcadas.3-Considerar C se constatada que as instalações prediais nãopermitem a criação dessas áreas e que a movimentação de motose veículos,desde que desligados,não ocorra nas áreas detratamento de objetos simples e registrados e/ou na deatendimento a clientes.

MANDIS 4/2 - 3.9.1 a3.9.3 e 3.11.1 , 3.11.2,3.11.4 e 3.11.5MANDIS 7/5 - 1.4 a 1.4.1

1 N N

2 Existe local reservado para a área de tratamentode objetos sob registro?

Objetivo: Garantir a segurança no setor deregistrados.Forma de avaliação: Verificar leiaute da unidadePeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Não háMargem de tolerância: Não há

1- A entrada e circulação na área reservada para o tratamento dosobjetos sob registro devem ser restritas aos empregados do setore às pessoas previamente autorizadas pelo gestor.2- O espaço físico desta área pode ser fechado com divisóriase/ou paredes ou pode-se utilizar o próprio mobiliário edemarcações no piso para o isolamento.3- Considerar item NC se verificado acesso dos carteiros no setorde registrados sem supervisão.4- Para avaliação do item, desconsiderar a área de tratamento deencomendas (pacotes) e malotes, quando estes forem tratados emárea distinta daquela onde são tratados os demais objetos

MANDIS 4/2 - 3.12.2.1 a3.12.2.3

1 N N

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sobregistro.

3 Existe área definida e identificada para a entregainterna de objetos/atendimento ao público, quenão permita o acesso dos clientes externos àárea de tratamento de objetos?

Objetivo: Proporcionar segurança e facilitar oatendimento.Forma de avaliação: Verificar leiaute da unidadePeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Não há.Margem de tolerância: Não há

1- A área destinada ao atendimento a clientes externos devepossuir via de acesso independente das vias de acesso à carga edescarga da Unidade. Deve ser dotada de um balcão deatendimento ligado, preferencialmente, à área de tratamento deobjetos registrados.Deve estar localizada de forma a impedir o acesso físico e visualde clientes ouseus prepostos às áreas de tratamento de objetos.2- Verificar se a Unidade restringe a entrada dos clientes externosà área operacional.3- Considerar item NC se for constatada a não restrição e/ou nãoidentificação da área de atendimento ao cliente.4- Considerar item NA caso a Unidade não realize entrega internapor possuir Unidade de atendimento no mesmo imóvel.

MANDIS 4/2 - 3.15.1 a3.15.3

1 N S

4 A unidade possui e utiliza local definido eidentificado para a guarda dos unitizadores(caixetas), quedevem ser devolvidos à centralizadoradiariamente?

Objetivo: Evitar que as caixetas fiquem paradosna unidade de um dia para o outro.Forma de avaliação: Observar se há caixetas naunidadesPeríodo: Nos dias de auditoria.Amostra: Não há.Margem de tolerância: Não há.

1- Devem ser previstos, demarcados e identificados, locais para aarmazenagem de unitizadores vazios e para a armazenagem dosequipamentos de movimentação interna de carga.2- Os rótulos das caixetas devem estar retirados, a fim de evitarretrabalho e possíveis encaminhamentos errôneos. As caixetasdevem estar empilhadas em unitizador secundário (CAF ou CDL),emborcadas, separadas por tamanho (CTA-05 e CTA-06) e comas tampas agrupadas, quando possível, em igual quantidade,nesse mesmo local.3- Os unitizadores devem ser devolvidos à centralizadoradiariamente.

MANDIS 4/2 - 3.11.3MANDIS 7/4 - 2.16 e 2.17

2 N N

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4- Considerar item C se observado unitizador parado na unidadede um dia para o outro devido a falta de cubagem da linha querealizada a devolução das caixetas.

5 Há local definido, demarcado e identificado paraa disposição das malas/caixetas de GU queserão entregues por outro distrito (especial ouDA/GU) e malas de DA?

Objetivo: Evitar o desgaste mental e facilitar alocalização do local.Forma de avaliação: Observar leiautePeríodo: Nos dias de auditoria.Amostra: Não háMargem de tolerância: Não há.

1- Deve ser prevista, demarcada e identificada área para oarmazenamento dos DAs e GUs que serão entregues por distritoespecial. A demarcação deve prever a separação por linha,quando a unidade possuir mais de uma.2- A área definida para o armazenamento dos DAs e GUs queserão entregues por distrito especial deve estar próxima da áreadefinida para o armazenamento dos equipamentos demovimentação interna para facilitar o deslocamento dessesobjetos até o veículo, e próxima das mesas de carteiro,para diminuir a movimentação interna dos carteiros.3- Considerar NA somente no caso de a Unidade não possuir DAse/ou GUs cadastrados.4- Considerar C, caso a identificação esteja em carrinhos.

MANDIS 4/2 - 3.12.1.5.10e 3.12.1.5.11

1 N S

6 Caso existam irregularidades no transporte(atraso), é lavrada a CIE?

Objetivo: Garantir que a unidade tome asprovidências em caso de atraso no transporte.Forma de avaliação: Consultar sistema de CIEEletrônicaPeríodo: Nos dias de auditoria e também noúltimos 30 diasAmostra: CIEs do períodoMargem de tolerância: 10 minutos

1-Se ocorrer atraso no transporte,esse deve ser registrado atravésde anotação no documento definido pela área de administração dafrota e lavrada CIE.Para linhas exclusivasdo CDD,o controle dos horários pode ser feito através dopreenchimento do documento definido pela área de administraçãoda frota.Deve ser considerada tolerância de 10min para registro deatraso na chegada do veículo caso:a)o CDD receber a cargaatravés de veículos de outra Unidade;b)Se o CDD coleta suacarga com veículo próprio,o atraso deve ser considerado quandoda disponibilização da carga para embarque no veículo.c)Se oCDD estiver localizado no mesmo prédio do Centralizador,o

MANDIS 6/2 - 2.2.1 e2.2.2

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atrasodeve ser considerado quando da disponibilização da carga.2-Considerar NA caso não tenha ocorrido atraso no períodoavaliado.

7 Caso a Unidade centralizadora não tenha feito acompactação, é lavrada CIE?

Objetivo: Garantir que a unidade tome asprovidências em caso de carga não compactada.Forma de avaliação: Verificar se a unidaderegistra a CIE nestes casosPeríodo: Nos dias de auditoria e nos últimos 30diasAmostra: CIE do sistemaMargem de tolerância: Não há.

1- A carga oriunda do Centralizador destinada à Unidade deveestar compactada, em unitizadores rígidos, e mensurada pelopróprio Centralizador.2- Caso a unidade centralizadora não tenha feito a compactaçãoconforme prescreve o MANENC 10/7-Anexo1, deve ser lavradaCIE.3- Considerar NA se não forem constatadas nos arquivos de CIEirregularidades na compactação da carga nos últimos 30 dias.

MANDIS 6/2 - 3.1 , 3.1.1MANENC 10/4 Anexo 2MANENC 10/7 Anexo 1

1 N S

8 Caso seja constatada irregularidade (falta deobjeto) no malote da prestação de contas daBaixa Expressa, é realizada a apuração?

Objetivo: Garantir a realização do procedimentoem caso de irregularidade.Forma de avaliação: Verificar documentaçãoPeríodo: Últimos 6 meses.Amostra: Todos os documentos.Margem de tolerância: Não há.

1- Verificar nos arquivos da Unidade a existência de SIE(Solicitação de Informações ao Empregado) emitida nos últimos 6meses.2- Considerar NA caso não haja registro de ocorrência ou se aUnidade não tiver implantada a Baixa Expressa.

MANDIS 8/4 - 6.2.1 "d"1 N S

9 As etiquetas da TD dos objetos simples e sobregistro estão padronizadas?

Objetivo: Facilitar a identificação das direções eevitar a ocorrência de mal encaminhamento.Forma de avaliação: Observar etiquetamentonos escaninhos.Período: Nos dias de auditoria

1- As direções de triagem devem estar convenientementeassinaladas com etiquetas de cor amarela, conforme modeloprevisto, afixadas acima de cada escaninho, ao lado esquerdo dosmesmos. Para localidades sem codificação por logradouro, asetiquetas devem possuir somente o número do distrito.2- Considerar item NC se houver etiqueta rasgada, rasurada, se

MANDIS 6/3 - 2.1 e Anexo1

1 N N

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Amostra: Todas as etiquetas.Margem de tolerância: Quando o móvel detriagem do setor de registrados possuir somentea etiqueta de TD e não houver outra etiqueta, amesma pode ficar fixada no centro.

não houver etiqueta, se o CEP estiver ilegível ou se as mesmasestiverem fora do padrão, não havendo tolerância.

10 As etiquetas da SL dos objetos simples estãopadronizadas?

Objetivo: Facilitar a identificação das direções eevitar a ocorrência de mal encaminhamento.Forma de avaliação: Observar etiquetamentonos escaninhos.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: Todas as etiquetasMargem de tolerância: Não há.

1- As direções de separação devem estar convenientementesinalizadas por etiquetas de cor branca, conforme o modeloprevisto, afixadas do lado superior direito de cada escaninho.2- Se o número de logradouros destinados à direção for maior a 3e menor que 6, podem ser afixadas 2 etiquetas de SL na parteexterna do escaninho, uma no lado superior direito e outra no meiodo escaninho. Se a quantidade for maior que 6, deve ser afixadana parte interna do escaninho relação complementar delogradouros, devendo ser indicados os logradouros maisrepresentativos nas etiquetas da frente. Para direções em que nãohaja etiquetas de TD, poderá haver três etiquetas de SL na parteexterna do escaninho.3- Considerar item NC se houver etiqueta rasgada, rasurada, senão houver etiqueta, se os logradouros estiverem ilegíveis ou seas mesmas estiverem fora do padrão, não havendo tolerância.

MANDIS 6/5 - 1.2 a 1.3.1e Anexo 1

1 N N

11 Nas localidades codificadas por logradouros aTD dos objetos simples e sob registro éorganizada a partir do CEP?

Objetivo: Garantir a maior produtividade nestaetapa do processo.Forma de avaliação: Fazer a pesquisa retirandoobjetos dos escaninhos diferentes para verificar

1- Em localidades codificadas por logradouros, a TD deve ser feitasempre com base no CEP, dispensada sua memorização,tornando mais ágil a sua execução e compatibilizando-a com umaeventual mecanização.2- Considerar item NC caso a Unidade pertença a localidadecodificada por logradouro e não realize a TD por CEP ou se o item

MANDIS 6/3 - 1.3.1MANDIS 7/5 - 1.5

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se o sufixo do CEP estácondizente com o plano de TD.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: No mínimo, 3 escaninhos de 3 distritosdiferentes.Margem de tolerância: 10% dos objetos.

9 desta lista tiver sido avaliado como NC por haver impossibilidadede leitura do CEP (ilegível ou rasurado) nas etiquetas ou ausênciadas mesmas.3- Considerar item NA caso a Unidade pertença a localidade comCEP único.

12 São previstas direções na TD dos objetossimples e sob registro para extração de objetosdestinados à Caixa Postal, Posta Restante eME/MD, tantas quantasforem possíveis ou necessárias?

Objetivo: Garantir que haja direções paradisponibilização dos objetos nesta etapa doprocesso.Forma de avaliação: Verificar se há as direçõesidentificadas nos escaninhos.Período: Nos dias de auditoria.Amostra: Não há.Margem de tolerância: Não há.

1- Na elaboração do Plano de TD, devem ser previstas algumasdireções fixas, que são as seguintes: ME/MD (escaninho ondedevem ser lançados objetos sem CEP, com CEP genérico eobjetos mal encaminhados), e Caixa Postal, quando a quantidadefor equivalente a de um distrito. A direção de Caixa Postal deveser definida no escaninho A1 e a posição ME/MD no escaninhoA2. Caso haja direções disponíveis, podem ser criadas outrasdireções. Se a maioria dos objetos com CEP genérico já estiversendo separada na Triagem de Importação, o escaninhoreservado para eles pode ser eliminado.

MANDIS 6/3 - 1.3.2MANDIS 7/5 - 2.2.1 e2.2.1.1

1 N N

13 Os cestos (CTA-04) utilizados para orecolhimento dos objetos previstos para extraçãona TD dos objetos simples, durante odesabastecimento, estão devidamenteidentificados?

Objetivo: Garantir a organização e o corretoencaminhamento destes objetosForma de avaliação: Observar se as caixetasestão identificadasPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Todas as caixetasMargem de tolerância: Observações 2.

1- Todas as CTA-04 utilizadas para o desabastecimento devemestar identificadas de acordo com as direções previstas deextração na TD (Distritos, Grandes Usuários, Caixas Postais,Posta Restante e ME/MD).2- Considerar item C se a Unidade utilizar outro tipo de unitizadore/ou caixeta devidamente identificados. Para o desabastecimentodos distritos, caso haja necessidade, poderá ser utilizada outracaixeta, sem identificação.

MANDIS 6/4 - 1.31 N N

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14 Todos os distritos da unidade possuem pastaindividual com os documentos atualizadospertinentes à distribuição, estando ambos embom estado de conservação e nas respectivasestações de trabalho?

Objetivo: Garantir que haja a documentaçãopertinentes a distribuição dos distritos.Forma de avaliação: Verificar a existência dadocumentação nas pastas individuais dosdistritosPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os distritosMargem de tolerância: Não há

1- Todos os distritos existentes na Unidade devem possuir em suaestação de trabalho pasta individual com os seguintes documentosatualizados: a) Croqui; b) Plano de Redistribuição de Carga (paraos distritos em que há planejamento de redistribuição); c) Planilhade Reordenamento (para os distritos que possuem logradourosirregulares); d) Boletim de Itinerário.2- Considerar item NC caso a documentação esteja desatualizada,mal conservada ou em caso de falta de algum dosdocumentos citados, em qualquer distrito.3- Entende-se por mal conservada a documentação que estejasuja, ragada, rasurada ou ilegível.

MANDIS 10/3 - 4.141 N N

15 Os GUs que serão entregues por outro distrito(especial ou DA/GU) e os DAs estãodevidamente etiquetados e cadastrados naRelação de DA/GU?

Objetivo: Garantir a organização e a identificaçãodos DAs/GUs. Evitar a entrega errada dosDAs/GUs.Forma de avaliação: Comparar os rótulos com arelação.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os DAs/GUsMargem de tolerância: Não há.

1- Todo DA/GU, com entrega motorizada, deve estar cadastrado enumerado conforme previsto.2- Além dos DAs Diários, devem ser cadastrados os DAsEventuais, de modo a atender sobrecargas. Os objetos destinadosaos DAs devem sempre estar acondicionados em malas de DAidentificadas e fechados. Quando o DA for na Unidade, os objetos(já amarrados) podem ficar nos escaninhos. A Unidade deve sertambém cadastrada como ponto de DA.3- Só devem ser carregados nas linhas os DA/GUs com rótulopadrão, exceto os GUs esporádicos. As etiquetas devem sernumeradas em ordem crescente emúltiplo de cinco. Havendo mais de uma linha para DA/GU,devesseutilizar cores diferenciadas nos rótulos, a fim de facilitar a

MANDIS 6/7 - 1.4, 1.5,1.10, 1.11 e 1.12,MANDIS 6/8 - 2.2, 2.2.1,2.8, 2.15, 2.16 e 2.17

1 N N

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identificação.4- Considerar NC se for verificado carregamento de GU e DAsem o rótulo, com rótulo fora do padrão ou se houver divergênciaentre a relação de DA/GU e os rótulos.5- Podem ser carregados GUs além dos previstos, desde que ovolume e/ou peso justifiquem.

16 As malas de DA estão em bom estado deconservação?

Objetivo: Garantir a segurança e a integridadedosobjetos.Forma de avaliação: Verificar malasPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Todas as malasMargem de tolerância: Não há.

1- Os unitizadores de DA/GU devem estar em bom estado deconservação, objetivando garantir a segurança e a integridade dosobjetos.2- Entende-se por bom estado de conservação aquele cuja malade DA não esteja rasgada, desfiada, descosturada ou semcondições de ser fechada.3- Para este item não há tolerância.4- Considerar item NA caso a Unidade não possua DA cadastrado.

MANDIS 6/7 - 1.141 N S

17 A Unidade possui atualizados os documentos,definidos pela área de transporte, dos veículos emotos dos distritos e/ou de entrega de DA/GU?

Objetivo: Garantir que a unidade possua osdocumentos das linhas que a atendem.Forma de avaliação: Verificar a existência dadocumentação na unidadePeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Todas as linhasMargem de tolerância: Não há

1- A Unidade deve possuir arquivados os documentos definidospela área de administração da frota relativos aos veículos e àsmotos que a atendem.2- Verificar nos arquivos da Unidade a existência de taisdocumentos.

MANDIS 6/2 - 2.71 N N

18 A unidade faz o manuseio correto dos objetosem qualquer momento do processo?

Objetivo: Evitar dano

1- Não se admite arremessar, nem arrastar objetos e unitizadores,a fim de evitar dano ao conteúdo, mal encaminhamento, acidentee retrabalho.2- Considerar item C no caso de o setor de registrados da

MANDIS 8/4 - 1.51 N N

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ao seu conteúdo do objeto, malencaminhamento, acidente e retrabalho.Forma de avaliação: Observar manuseio dosobjetosPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os objetosMargem de tolerância: Não há

Unidadenão possuir o dimensionamento adequado para o tratamento deencomendas e malotes e os procedimentos referentes a estesobjetos serem feitos de maneira correta e organizada.

19 O almoxarifado está organizado funcionalmente,e as fichas de estoque estão atualizadas?

Objetivo: Garantir a organização e o controle domaterial no estoque da unidadeForma de avaliação: Comparar a quantidadeexistente com a informada no controle daunidade.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: No mínimo, em 4 controlesMargem de tolerância: Não há.

1- A guarda de material deve estardispostos em armários ou prateleiras. Os arquivos operacionaispodem estar dispostos emarmários na área de tratamento de objetos sob registro/telemática.2- Em Unidades que possuem espaço físico adequado,recomenda-se que a guarda de material estejapróximo da sala da gerência, uma vez que os gerentes deUnidade ou seus auxiliares diretos geralmente são responsáveispelo controle de estoques.3- Os materiais e formulários devem estar dispostos de modo afacilitar sua rápida localização.4- As fichas de estoque, ou outro tipo de controle utilizado naUnidade, devem apresentar exatamente o estoque físico existente.5- Considerar NC se houver diferença entre a quantidade física e aindicada no controle.

MANDIS 4/2 - 3.14.1 a3.14.2

1 N N

20 As pastas e caixas do arquivo estão identificadase organizadas?

Objetivo: Garantir a organização e o controle daspastas e arquivoForma de avaliação: Comparar conteúdoexistente nas pastas com as etiquetas dasmesmas.

1- Todas as pastas ou caixas devem estar identificadas e oconteúdo deve coincidir com o especificado na identificação.2- Os documentos no interior das pastas ou caixas devem estarorganizados e arquivados de acordo com os prazos definidos.

MANCOM 7/3 anexos 6 e20

1 N N

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Período: Nos dias de auditoriaAmostra: No mínimo, 4 pastasMargem de tolerância: Não há.

21 Todos os pontos de DA possuem carta deautorização de guarda de mala?

Objetivo: Garantir a existência de local seguro eautorizado para a guarda dos objetos postaisForma de avaliação: Verificar as cartas deautorização e comparar com a relação DAPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos as cartas de autorizaçãoMargem de tolerância: Não há

1- A Unidade deve obter uma carta de autorização para a alocaçãodo DA, inclusive para os DAs Eventuais, no endereço escolhido,conforme previsto.2- As cartas de autorização devem ser preenchidas corretamentee assinadas pelo responsáveldo estabelecimento ou, no caso de recusa deste, devem serassinadas pelo gerente da Unidade, desde que haja oconsentimento por parte do responsável do estabelecimento paraa utilização do espaço. Quando o ponto de DA for a própriaunidade, o mesmo não necessita de carta de autorização.3- Considerar item NC se houver divergência entre os DAscadastrados e as cartas de autorização.4 - Considerar item NA se não houver DAs cadastrados naUnidade.

MANDIS 6/8 - 2.3, 2.3.11 N S

22 A unidade possui os Guias de Resumo deServiço dos objetos sob contrato com os quais aunidade trabalha?

Objetivo: Facilitar a consulta operacional deobjetos com distribuição diferenciada, conformecontrato.Forma de avaliação: Verificar arquivo físico,digital ou se o Gerente o SO conhece a páginaonde estão disponibilizadas as guias.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: No mínimo, 3 objetos no fluxo postal daunidade.Margem de tolerância: Não há

1- Os objetos simples sob contratos específicos entre ECT eoutros órgãos públicos ou entidades privadas deverão ter seustrabalhos preparatórios adaptados às condições definidas nascláusulas contratuais, apresentadas nos seus GuiasResumo de Serviço. A DR deve possuir os Guias Resumo deServiço de seus contratos e disponibilizar para todas as Unidadesenvolvidas.2- A Unidade deve possuir os Guias de Resumo de Serviçodisponibilizados em link da Regional, no e-mail da Unidade ouarquivados, caso os Guias tenham sido disponibilizados via CI ouNota Técnica (BI, Rede Urgente, BT etc).3. Considerar NC caso a Unidade não possua os guiasarquivados, e-mail ou não saiba acessar o link destes

MANDIS 6/1 - 2.4 e 2.4.11 N N

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documentos.

23 As chaves das caixas de coleta estãodevidamente identificadas e em conformidadecom a Relação de Caixa de Coleta?

Objetivo: Facilitar a coleta dos objetos peloscarteiros, bem como a organização e o controledas chaves.Forma de avaliação: Verificar etiquetas daschaves e comparar com a relaçãoPeríodo: Nos dias de auditoria.Amostra: Todas as chavesMargem de tolerância: Não há

1- As chaves devem estar acompanhadas da etiqueta deidentificação, constando o nome e endereço da unidadesubordinada, o número do distrito, os números das plaquetas e oendereço de todas as caixas de coleta do distrito, conformemodelo definido.2- A Unidade deve manter uma relação atualizada com os dadosdas caixas de coleta, conforme modelo definido.3- Considerar item NC na inobservância de qualquer dado em pelomenos 1 etiqueta e/ou se houver divergência entre etiquetas,relação e decalques das caixas de coleta.4- Considerar item NA no caso de a Unidade não realizar coletaem nenhuma caixa de coleta.

MANDIS 6/14 - 1.2 e 1.91 N S

24 A unidade possui os mapas de sua circunscriçãoexpostos em local visível?

Objetivo: Demonstrar de forma clara e objetiva aconfiguração dos distritos da unidade.Forma de avaliação: Verificar a existência e alegibilidade dos mapasPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os mapasMargem de tolerância: Não há

1- Deve ser reservado local de fácil acesso e visualização paraexpor (...) os mapas da área de distribuição da Unidade, pintadospor distrito.2- Além do mapa pintado por distrito postal convencional, aUnidade deverá possuir o mapa dos distritos acoplados, caso hajatrabalhos aos sábados, que podem ser pintados no mesmo mapados distritos postais, desde que as demarcações sejam legíveis.3- Os mapas devem estar atualizados de acordo com a quantidadede distritos existentes na unidade, que devem estar legíveis epossuir as legendas dos distritos.

MANDIS 4/2 - 3.12.1.5.131 N N

25 A pesquisa externa e o acompanhamento sãorealizados pelo Gerente

1-Toda unidade deve realizar uma pesquisa semestral por distritoou na ocorrência de reclamações,tanto para os

MANDIS 6/11 - 3.1 a 3.2MANDIS 10/2 - 4.4

1 N N

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e/ou SO da Unidade conforme o previsto?

Objetivo: Garantir a qualidade na prestação dosserviçosForma de avaliação: Verificar os formulários daspesquisas e comparar com o lançamento nocampo "Agenda do Gestor" no SGDOPeríodo: Último semestre fechado civil (janeiro ajunho ou julho a dezembro)Amostra: Igual a frequência prevista (1 pesquisapor distrito em cada semestre).Margem de tolerância: Não há. Considerar itemNC se constatado que não há registro derealização das pesquisas na frequência prevista.

objetos entreguesquanto para as anotações de não entrega feitas pelocarteiro,utilizando o formulário Pesquisa Externa.A pesquisa deveser registrada no campo Pesquisa de Objetos,do menu "Agendado Gestor" no SGDO,no mesmo dia de sua realização.2-Preferencialmente,devem ser pesquisados aqueles objetoscujos destinatários não estão esperando seurecebimento (catálogos, prospectos etc).3-Para o registro do Boletim de Acompanhamento,deverá serutilizado o formulário Resumo de Acompanhamento.Aperiodicidade é a mesma da Pesquisa Externa e deve serregistrada no campo Boletim de Acompanhamento,do menu"Agenda do Gestor" no SGDO,no mesmo dia de sua realização.4-Os supervisores e/ou gerente da Unidade devem efetuar visitasaos DA,visando manter os controles necessários.

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Lista: 5-CDD-DISTRIBUIÇÃO DE OBJETOS PERIÓDICOS (CORREIO ENTREGA DIRETA)


1 Os protocolos de entrega dos objetos periódicosentregues estão devidamente preenchidos?

Objetivo: Garantir a qualidade da informação erealização correta do procedimentoForma de avaliação: Verificar se consta no (s)protocolo (s) os seguintes dadoslegíveis: nome do recebedor e rubrica; data ehorário dorecebimento; indicação de entrega em portaria ;nome, rubrica ematrícula do responsável pela entregaPeríodo: Nos dias de auditoria e nos ultimos 30diasAmostra: Todos os protocolos do períodoMargem de tolerância: Não há

1- Considerar NA quando houver formalização autorizando aunidade a fazer a baixa na centralizadora do tratamento.

MANDIS 12/2 - 6.1.1 e6.1.2; 6.1.5 e 6.1.6

1 N S

2 Os acompanhamentos de entrega dos objetosperiódicos estão devidamente preenchidos?

Objetivo: Garantir a qualidade da informação erealização correta do procedimentoForma de avaliação: Verificar se consta noacompanhamento de entrega osseguintes dados legíveis: data e horário daentrega; local decolocação do periódico; nome, rubrica ematrícula do responsávelpela entregaPeríodo: Nos dias de auditoria e nos ultimos 30diasAmostra: Todos os acompanhamentos doperíodoMargem de tolerância: Não há


MANDIS 12/2 - 6.2.1 e6.2.2

1 N S

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3 Quando do retorno de objetos periódicos quenão puderam ser entregues, os carteiros fazemas anotações previstas, de maneira correta eentregam os periódicos para a pessoaencarregada?

Objetivo: Garantir a qualidade da informação erealização correta do procedimentoForma de avaliação: Observar se os carteirosdevolvem os referidos objetos aosupervisor ou funcionário responsável, com asdevidas anotaçõesprevistas no Anexo 4 do documento referenciadoPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os objetosMargem de tolerância: Não há.

1- Considerar NA quando não houver objeto periódicos nãoentregue nos dias da auditoria.

MANDIS 12/2 - 7.1 eAnexo 4

1 N S

4 Os protocolos de entrega dos objetos periódicosnão entregues estão preenchidos corretamente?

Objetivo: Garantir a qualidade da informaçãoForma de avaliação: Verificar se consta no(s)protocolo(s) os seguintes dadoslegíveis: anotações das duas tentativas deentrega; nome,rubrica e matrícula do responsável pela entregaPeríodo: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os protocolosMargem de tolerância: Não há.

1- Considerar NA quando houver formalização autorizando aunidade a fazer a baixa na centralizadora do tratamento ou nãohouver objeto não entregue nos dias da auditoria.

MANDIS 12/2 - 6.1.4 e6.1.5

1 N S

5 A baixa dos objetos periódicos não entregues foiefetuada no SISPER?

Objetivo: Garantir a qualidade da informação aoclienteForma de avaliação: Verificar se o funcionário

1- Considerar NA quando houver formalização autorizando aunidade a fazer a baixa na centralizadora do tratamento ou nãohouver objeto não entregue nos dias da auditoria.

MANDIS 12/2 - 8.11 N S

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responsável efetuou no SISPER, até odia útil seguinte, o registro de dados de nãoentrega.Período: Nos dias de auditoriaAmostra: Todos os objetosMargem de tolerância: Não há.

6 A baixa, no SISPER, dosprotocolos/acompanhamentos de entrega foramfeitas corretamente?

Objetivo: Garantir a qualidade da informação aoclienteForma de avaliação: Verificar se háprotocolos/acompanhamentos baixados fora doprazo através do Relatório de "P/A BaixadosFora do Prazo" do sistema SISPER. Nesterelatório, na coluna "Fora do Prazo", se houverindicativo "SIM", ficará constatado que há baixasfora do prazo.Período: Nos dias de auditoria e nos ultimos 30diasAmostra: Todos osprotocolos/acompanhamentos do períodoMargem de tolerância: Não há


MANDIS 12/2 - 8.2.2 ,8.2.3 e 8.2.4

1 N S

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SAP - MÓDULO DO AUDITOR