Tabela de Preços - Balcão sem Garantia · 2021. 1. 4. · Sobre as operações de cessão/antecipação de Contrato de Swap, com ou sem funcionalidades, será aplicada, taxa de

Tabela de Preços - Balcão sem

Garantia

B3.COM.BR#INFORMAÇÃO INTERNA – INTERNAL INFORMATION

Definições Básicas 1

Registro/Depósito 2

Registro/Depósito de Ativos de Renda Fixa 2

Ativos de Renda Fixa Grupo 1 CDB, DI, LC, LH, IEC, RDB, LAM e ativos de cédito em regime de registro 2

Ativos de Renda Fixa Grupo 2 LCI, LCA, LF, CDCA, DPGE e ativos de crédito em regime de depósito 2

Ativos de Renda Fixa Grupo 3 LIG 2

Ativos de Renda Fixa Grupo 4 COE 2

CFA Cotas de Fundo Aberto 2

Registro de Derivativos 3

Contrato de Swap 3

Opções Flexíveis de Compra e Venda (Câmbio, Ações, Mercadoria e Índices) 3

Estratégia de Renda Fixa com Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio (Box Duas Pontas) 3

CONAB - Contrato de Opção de Venda 3

Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Contratado no Exterior 4

Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Vinculado a Empréstimo 4

DRRC (Derivativos com Redutor de Risco de Crédito) 4

Registro de Contratos 5

Contrato de Compensação e Liquidação de Obrigações - "Contrato de Netting" 5

Registro de Valores Mobiliários 5

Debêntures, CRI, CRA, Cotas de Fundo Fechado e Nota Comercial 5

Taxas por Correção 5

Custódia 6

Custódia de Ativos de Renda Fixa 6

Ativos de Renda Fixa Grupo 1 CDB, DI, LC, LH, IEC, RDB, LAM e ativos de cédito em regime de registro 6

Ativos de Renda Fixa Grupo 2 LCI, LCA, LF, CDCA, DPGE e ativos de crédito em regime de depósito 6

Ativos de Renda Fixa Grupo 3 LIG 6

Ativos de Renda Fixa Grupo 4 COE 6

Cotas de Fundo CFA e CFF 6

ADA, CFT, CTN, CDP/INSS, TDA, Títulos da STN indexados à SELIC, Moedas de Privatização 6

Permanência 7

Permanência de Derivativos 7

Contrato de Swap 7

Opções Flexíveis de Compra e Venda (Câmbio, Ações, Mercadoria e Índices) 7

Contrato a Termo com ou sem fluxo (Moedas, Mercadorias e Índice de DI) 7

DRRC (Derivativos com Redutor de Risco de Crédito) 7

Valores Mobiliários 8

Debêntures e Nota Comercial 8

CRI e CRA 8

Negociação 9

Taxa por Operação - Plataforma Eletrônica 9

Taxa de Registro de Negociações Definitivas 9

Taxa de Registro de Operações Compromissadas 9

Tabela de Investidor 9

Gestão de Colaterais 9

Aceleração de Contratos 9

CETIPCOLateral – Módulo de Gestão de Colateral 9

Gravame de Ativos 9

Liquidação Financeira 10

Serviço de Agente de Pagamento para CCI 10

Taxa de Liquidação Financeira 10

Taxa de Utilização Mensal 10

Taxa por Transação 10

Disponibilização de Informações Gerenciais 11

Demais Serviços e Cobranças 12

Taxa de Abertura / Reabertura de Conta 12

Conta Redutora de Compulsório 12

Consulta a Arquivos e Relatórios Históricos no NoMe 12

Taxa de Comprovação de Titularidade de CCI 12

Taxa de Certidão Negativa de CCI 12

Custo de Interveniente Fiduciário para Fornecimento de Posição de Detentor 12

Disponibilização de Relatório de Marcação a Mercado - MTM 13

Taxa para Certidões de Ônus e Gravames 13

CETIP I Consulta 13

Repasse Mensagens STR – Sistema de Transferência de Reservas 13

Penalidades 13

Anexo I - Tabelas de Desconto Progressivo 14

Índice

Informação Pública - Tabela de Preços 04/01/2021#INFORMAÇÃO INTERNA – INTERNAL INFORMATION

Definições Básicas

1. Participante

2. Transação

4. Taxa de Custódia

5. Taxa de Registro

6. Taxa por Utilização

7. Observações 8.1

8.2

Os lançamentos de confirmação de liquidação financeira, por parte dos

bancos liquidantes, são isentos de taxas de serviço.

A cobrança é realizada mensalmente através de mensageria no

sistema de transferência de reservas do Banco Central do Brasil, na

modalidade bruta, no quinto dia útil do mês subsequente ao da

prestação dos serviços, exceto para Custódia de Debêntures que

ocorre no dia 15 ou dia útil subsequente.

Taxa incidente pela manutenção do registro do ativo no Sistema de

Registro.

Taxa incidente por registro de emissão de ativo, derivativo, contrato ou

operação

Pessoa jurídica com conta individualizada na CETIP, que observe as demais

exigências estabelecidas no Estatuto da CETIP.

Qualquer operação, movimentação, evento ou lançamento finalizado em

sistemas ou módulos disponibilizados pela CETIP.

Taxa mensal incidente pela utilização dos sistemas, conforme Tabela de

Utilização Mensal.

Informação Pública - Tabela de Preços 04/01/2021

1

#INFORMAÇÃO INTERNA – INTERNAL INFORMATION

Faixa De Até

Faixa De Até

CDCA Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio 1 0,00 50.000.000,00 0,00300%

DPGE Depósiito a Prazo com Garantia Especial - FGC 2 50.000.000,01 100.000.000,00 0,00255%

LCA Letra de Crédito Agronegócio 3 100.000.000,01 1.000.000.000,00 0,00214%

LCI Letra de Crédito Imobiliário 4 1.000.000.000,01 10.000.000.000,00 0,00182%

LF Letra Financeira 5 10.000.000.000,01 50.000.000.000,00 0,00147%

Ativos de Crédito - regime de depósito 6 0,00122%

Faixa De Até

1 0,00 100.000.000,00 0,00650%

2 100.000.000,01 500.000.000,00 0,00599%

3 500.000.000,01 1.000.000.000,00 0,00540%

4 1.000.000.000,01 2.500.000.000,00 0,00496%

5 2.500.000.000,01 10.000.000.000,00 0,00452%

6 0,00407%

Faixa De Até

1 0,00 100.000.000,00 0,01900%

2 100.000.000,01 500.000.000,00 0,01788%

3 500.000.000,01 1.000.000.000,00 0,01657%

4 1.000.000.000,01 2.500.000.000,00 0,01512%

5 2.500.000.000,01 5.000.000.000,00 0,01358%

6 0,01200%

Faixa De Até

DI - Depósito InterfinanceiroCFA 0,00058%

Observações:

1) Taxa de Registro calculada sobre o volume financeiro total emitido no mês, aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.2) Ativos de crédito: CCB, CCCB, CCE, NCE, CCI, CPR, CRP, NCR e CDA/WA.3) Para os casos onde não há apuração do volume financeiro dos ativos de crédito será cobrado um valor fixo de R$ 52,66 por contrato.

Faixa ÚnicaCotas de Fundo Aberto

Taxa (%)Cota de FundoValor de Registro (R$)

> 10.000.000.000,01

Valor de Registro (R$)Taxa (%)

> 5.000.000.000,01

Letra Imobiliária Garantida - LIG

Grupo 4

Certificado de Operações Estruturadas - COE

Grupo 2Valor de Registro (R$)

Taxa (%)

2 1.000.000.000,01 5.000.000.000,00 0,00085%

3

0,00055%250.000.000.000,0050.000.000.000,01

Registro/Depósito de Ativos de Renda Fixa

> 50.000.000.000,01


Taxa (%)


Taxa (%)

1 0,00 1.000.000.000,00 0,00100%

4) Para o CBIO (Créditos de Descarbonização), o volume financeiro será calculado com base no preço médio negociado no mês. Caso não haja negociação no mês

corrente, será utilizado o ultimo preço médio conhecido.

Registro

CDB

DI

IEC

LAM

LC

LH

RDB

CBIO

Certificado de Depósito Bancário

Depósito Interfinanceiro

Instrumento Elegível para compor patrimônio de referência

Letra de Arrendamento Mercantil

Letra de Câmbio

Letra Hipotecária

Recibo de Depósito Bancário

Créditos de Descarbonização

Ativos de Crédito - regime de registro

5 250.000.000.000,01 500.000.000.000,00 0,00042%

6 > 500.000.000.000,00 0,00031%

5.000.000.000,01 50.000.000.000,00 0,00070%

4


2


Observações:

1) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos serão tarifadas em 30% sobre o preço.

2)

3)

Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta)

Mínimo

Máximo

Observações:

1) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos serão tarifadas em 30% sobre o preço.

2)

3) Sobre a operação de antecipação de opções flexíveis incide taxa de R$ 5,90

4) Aplicado a cada ponta da operação.

Taxa de Registro

0,00033819%

0,00064139%

0,00110787%

0,00145772%

0,00180758%

0,00227405%

0,00262390%

Observações:

1) A taxa incidirá sobre o valor base da operação, convertido em Reais pela cotação da respectiva moeda pela ponta de venda da transação PTAX800 do dia do registro da operação.

2) O custo mínimo por operação é de

Registro

Registro de Derivativos

Tipo Com curvas calculadas pela CETIPCom curvas calculadas e informadas

pelas partes (VCP)

Com curvas calculadas e informadas

pelas partes (VCP) - Tipo Estratégia

Contrato de Swap

2

Máximo R$ 2.503,44 R$ 10.013,76 R$ 35.048,16

Prazo(dias corridos) Contratos Cliente 1

(aplicado ao registrador)De Até

1 0 30

Opções Flexíveis de Compra e Venda (Câmbio, Ações, Mercadoria e Índices)

0,00120% sobre o notional

R$ 5,22

R$ 5.632,74

Nas operações de cessão de opções flexíveis, será aplicada, à contraparte cessionária, taxa de acordo com a opção cedida, conforme a tabela acima.

0,00090379%

0,00113702%

0,00131195%

Demais Contratos(aplicado a cada ponta da operação)

0,00016909%

0,00032069%

0,00055393%

7 ≥ 361

5 151 180

6 181

CONAB - Contrato de Opção de Venda

Estratégia de Renda Fixa com Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio (Box Duas Pontas)

Taxa de Registro R$ 34,87 por contrato

7,35R$

360

31 60

3 61 90

4 91 150 0,00072886%

Faixa

Sobre as operações de cessão/antecipação de Contrato de Swap, com ou sem funcionalidades, será aplicada, taxa de acordo com o contrato cedido/antecipado e conforme a tabela

acima.Aplicado a cada ponta da operação.

Taxa de Registro 0,001200% 0,00480% 0,01680%

Mínimo R$ 1,25 R$ 5,01 R$ 17,52


3


Observações:

(1) Registros, alterações, atualizações e exclusões.

(2) Produto elegível à aplicação de política de incentivos para volume mensal de registros superior à 100 operações.

(3) Taxa de Registro aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.

Observações:

(1) Registros, Alterações ou Exclusões.

(2) Por identificação de Contraparte Externa através do CADEMP será cobrada uma taxa de 25,59R$

(3) Taxa de Registro aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.

Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta)

Mínimo

Máximo

Registro

Registro de Derivativos

Quantidade Mensal de Operações(1)Valor Unitário por Operação

De Até

Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Contratado no Exterior

Quantidade Mensal de Operações(1)Valor Unitário por Operação

De Até

1 10

Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Vinculado a Empréstimo

R$ 498,19

11 20 R$ 381,13

1 10 R$ 498,19

11 25 R$ 398,56

0,00250%

R$ 51,16

R$ 5.117,45

1.001 2.500 R$ 44,86

≥ 2.500 R$ 22,45

DRRC (Derivativo com Redutor de Risco de Crédito)

101 500 R$ 136,01

501 1.000 R$ 81,61

26 50 R$ 298,92

51 100 R$ 209,25

21 40 R$ 291,59

R$ 99,86

41 80 R$ 223,05

81 160 R$ 170,64

>3000 R$ 21,83

1.001 2.000 R$ 57,92

2.001 3.000 R$ 33,60

161 320 R$ 130,53

321 1.000


4


Contrato de Comp. e Liq. Obrigações - "Contrato de Netting"

Observações:

1) Taxa de Registro calculada sobre o volume financeiro total emitido no mês para cada produto, aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.

2) Valor mínimo de Registro de 5.215,50R$

Por correção ou finalização de operação, processada após ciclo diário de liquidação da CETIP.

Por correção de características de ativos efetuada pela CETIP, exceto derivativos.

Por correção ou redefinição de agenda de eventos de ativos.

Por correção de características de derivativos efetuada/reprocessada pela CETIP.

Por correção em histórico para cobrança de custódia de ativo.

Por cancelamento de registro de instrumento financeiro solicitado pelo participante.

Por correção de erro de alocação no âmbito da ICVM 476.

Registro

Registro de Contratos

Faixa de Volume (R$)Taxa

0,0290%

R$ 58,35 por contrato

De

0,00

Registro de Valores Mobiliários

Tarifa aplicável a Debêntures, CRI, CRA, LF, CDCA, Cotas de Fundo Fechado, Nota Comercial

R$ 263,38

1.000.000.000,00

R$ 1.448,57

R$ 1.448,57

R$ 1.448,57

ValorDescrição

R$ 1.448,57

250.000.000,00

50.000.000,00

Até

Obs.: As Taxas por Correção incidem sobre parte e contraparte das respectivas operações.

250.000.000,01

50.000.000,01 0,0230%

0,0175%

0,0130%

0,0090%≥ 2.500.000.000,00

1.000.000.000,01 2.500.000.000,00

Taxas por Correção

R$ 1.448,57

R$ 526,77


5


Custódia

Faixa De Até

Faixa De Até

CDCA Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio 1 0,00 100.000.000,00 0,00200%

DPGE Depósiito a Prazo com Garantia Especial - FGC 2 100.000.000,01 300.000.000,00 0,00178%

LCA Letra de Crédito Agronegócio 3 300.000.000,01 1.000.000.000,00 0,00155%

LCI Letra de Crédito Imobiliário 4 1.000.000.000,01 3.000.000.000,00 0,00132%

LF Letra Financeira 5 3.000.000.000,01 10.000.000.000,00 0,00108%

Ativos de Crédito - regime de depósito 6 0,00043%

Faixa De Até

1 0,00 500.000.000,00 0,00300%

2 500.000.000,01 1.000.000.000,00 0,00240%

3 1.000.000.000,01 2.500.000.000,00 0,00192%

4 2.500.000.000,01 5.000.000.000,00 0,00154%

5 5.000.000.000,01 10.000.000.000,00 0,00123%

6 0,00086%

Faixa De Até

1 0,00 500.000.000,00 0,01000%

2 500.000.000,01 1.000.000.000,00 0,00951%

3 1.000.000.000,01 2.500.000.000,00 0,00886%

4 2.500.000.000,01 5.000.000.000,00 0,00823%

5 5.000.000.000,01 10.000.000.000,00 0,00775%

6 0,00687%

Faixa De Até

1 0,00 100.000.000,00 0,00088%

2 100.000.000,01 1.000.000.000,00 0,00074%

CFA Cotas de Fundo Aberto 3 1.000.000.000,01 2.500.000.000,00 0,00049%

CFF Cotas de Fundo Fechado 4 2.500.000.000,01 5.000.000.000,00 0,00037%

5 5.000.000.000,01 15.000.000.000,00 0,00031%

6 15.000.000.000,01 50.000.000.000,00 0,00025%

7 0,00018%

Títulos de STN indexados à SELIC / Moedas de Privatização / STN (ADA, CFT/CTN, CDP, TDA) 0,000408%

Observações:

1) Taxa de custódia calculada sobre o volume financeiro médio mensal atualizado dos grupos, aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.2) Ativos de crédito: CCB, CCCB, CCE, NCE, CCI, CPR, CRP e NCR.

6

> 10.000.000.000,01

Grupo 2Volume Financeiro (R$)

Taxa (%)

0,00085%

4 3.000.000.000,01 10.000.000.000,00

2 300.000.000,01 1.000.000.000,00 0,00098%

Taxa (%)

0,00072%

Custódia de Ativos de Renda Fixa


Taxa (%)

0,00110%300.000.000,00CDB

DI

IEC

LAM

LC

LH

RDB

CBIO

Certificado de Depósito Bancário

Depósito Interfinanceiro

Instrumento Elegível para compor patrimônio de referência

Letra de Arrendamento Mercantil

Letra de Câmbio

Letra Hipotecária

Recibo de Depósito Bancário

Créditos de Descarbonização

Ativos de Crédito - regime de registro

5 10.000.000.000,01

1 0,00

3

Cota de FundoVolume Financeiro (R$)



> 50.000.000.000,01

3.000.000.000,00

0,00059%

Taxa (%)

> 100.000.000.000,00 0,00024%

1.000.000.000,01

100.000.000.000,00

Taxa (%)

Letra Imobiliária Garantida - LIG

> 10.000.000.000,01

Certificado de Operações Estruturadas - COE

> 10.000.000.000,01


6


Taxa Mensal (por ponta do contrato)

Valor Mensal Mínimo

Valor Mensal Máximo










Taxa Mensal de Permanência (por ponta do contrato)



Observações:

1) Alíquota Percentual de cobrança aplicada sobre o Volume atualizado médio mensal em Reais.

2) Funcionalidades agregadas ao contrato serão tarifadas em 30% sobre o preço.

3) Isenção de cobrança da tarifa de permanência após 4 anos.

4) Taxa de permanência calculada sobre o Volume médio mensal atualizado de cada contrato, aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.

5) Isenção de cobrança da tarifa de permanência após 12 meses.

Permanência

Taxa Mensal de Permanência

Taxa (por ponta)Tipo Curva

0,00016%

R$ 0,17

R$ 500,69

VCP

Tipo Taxa (por ponta)

0,00048%

R$ 0,50

R$ 1.502,06

Estratégia

0,00224%

R$ 2,34

R$ 7.009,63

Contratos de SWAP (2) (3)

Normal

Taxa (por ponta)Tipo

Contratos à Termo (2) (4) (5)

(Moeda, Mercadoria e Índice)

Faixa

0,000500%

0,000420%

200.000.000,01

Nocional em Reais

1

2

3

4

50.000.000,00

100.000.000,00

200.000.000,00

> 500.000.000,00

Opções Flexíveis de Compra e Venda

(Câmbio, Ações, Mercadorias e Índices)

0,00018%

R$ 0,44

R$ 844,91

DRRC (Derivativo com Redutor de Risco de Crédito)

0,0010%

R$ 20,47

R$ 2.046,99

Tipo Taxa (por ponta)

5

6

0,00

25.000.000,01

50.000.000,01

100.000.000,01

0,000010%

500.000.000,00

25.000.000,00

0,000320%

0,000220%

0,000120%


7


Observações:

1) Taxa de custódia incide sobre o volume total emitido por CNPJ, aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.

Custódia

Custódia de Valores Mobiliários

Faixa de Volume (R$)Taxa

De Até

Tarifa aplicável a Debêntures e Nota Comercial

0,00 500.000.000,00 0,001750%

500.000.000,01 1.000.000.000,00 0,001667%

1.000.000.000,01 2.000.000.000,00 0,001563%

6.000.000.000,01 12.000.000.000,00 0,001250%

2.000.000.000,01 4.000.000.000,00 0,001458%

4.000.000.000,01 6.000.000.000,00 0,001354%

0,000800%CRI - Certificado de Recebíveis Imobiliários

CRA - Certificado de Recebíveis do Agronegócio 0,000300%

12.000.000.000,01 18.000.000.000,00 0,001000%

≥ 18.000.000.000,01 0,000750%

Ativo Taxa


8


Módulo Preços

Negociação CetipNet R$ 10,61

R$ 31,86

R$ 21,23

0,001%

R$ 38,97

R$ 3.895,29

R$ 142,76

Observações:

(1) A taxa de de fechamento de negócio incidirá sobre o comprador e o vendedor.

(2) Para os ativos Selic a cobrança incidirá sobre as operações especificadas.

(3) A taxa de colococação de proposta somente será cobrada com aceitação de propostas.

0,0012000%

0,0011100%

0,0010268%

0,0009497%

0,0008785%

0,0008126%

0,0007517%

0,0006953%

0,0006432%

0,0005949%

0,0005503%

Observações:

(1) Tabela aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.

0,0013483% -R$

0,0012134% 1,35R$

0,0010921% 13,48R$

0,0009829% 122,69R$

0,0008355% 1.597,02R$

0,0006266% 22.483,37R$

0,0001810% 241.790,03R$

0,0000480% 340.478,03R$

Observações:

(1) Tabela aplicada somente para as contas de Custódia de Terceiros, de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.

Taxa de Inclusão (por ponta do contrato)

Valor Mínimo R$ 52,53

Valor Máximo R$ 4.490,49

Evento de Aceleração de Contrato Taxa por Evento (por ponta do contrato) R$ 105,06

Observações:

(1) Tabela aplicada somente para as contas de Custódia de Terceiros

(1) Valor mínimo de R$81,88 diário sobre o Garantidor por relacionamento bilateral

(2) É cobrada uma taxa fixa diária de R$81,88 do Garantido por relação bilateral

(3) É cobrada uma Taxa mensal de Manutenção de Conta de R$163,77 do Garantido no sistema de Gestão de Colateral.

Derivativos Ativos Financeiros(2)

0,0220% 0,0330%

R$ 657,23 R$ 157,90

R$ 12.786,01 R$ 35.547,91

Observações:

0,0009777%

0,0009288%

0,0006502%

0,0004551%

0,0003186%

0,0002230%

Taxa Mensal (%)

0,0010833%

0,0010292%

Taxa(%) Adicional

Taxa(%)

(1) Os custos incidem sobre o Garantido da Operação

Gravame de Ativos/Derivativos (1)

Acima de 1.500,01

0,000411%

500,01 1.000,00

1.000,01 1.500,00

0,000356%

0,000301%

0,000247%

Isento

% Aplicado sobre o Volume Financeiro dado em Garantia

Taxa percentual

Mínimo

Máximo

RegistroPermanência

(2) Contratos de Ativos Financeiros com volume inferior a R$ 50.000,00 serão isentos.

CETIPCOLateral – Módulo de Gestão de Colateral (1) (2) (3)

Taxa diária sobre garantidor(%)

Aceleração de Contratos

Inclusão de Participante Responsável pela

Aceleração

0,0005764% sobre nocional

Ativos sob gestão (R$ Milhões)

De Até

0,00 500,00

1.000.000.000,01 10.000.000.000,00

10.000.000.000,01 50.000.000.000,00

50.000.000.000,01 100.000.000.000,00

Acima de 100.000.000.000,00

Gestão de Colaterais

Posição Financeira Mensal do Investidor

1.000.000.000,01 10.000.000.000,00

Acima de 10.000.000.000,00

Tabela de Investidor

100.000.000,01 1.000.000.000,00

1.000.000,01 5.000.000,00

5.000.000,01 10.000.000,00

10.000.000,01 100.000.000,00

De Até

0,00

1.000.000,01 10.000.000,00

10.000.000,01 100.000.000,00

100.000.000,01 1.000.000.000,00

5.000.000.000,01

10.000.000.000,01 25.000.000.000,00

Acima de 25.000.000.000,00

Operações CompromissadasVolume Financeiro mensal Negociado

De Até

10.000.000.000,00

Negociação e Gestão de Colaterais

Negociação

Volume Financeiro mensal Negociado

De Até

Isento

Taxa mensal de manutenção de acesso às Plataformas Eletrônicas

Cotação CetipNetCriação de Cotação

Colocação de Proposta(3)

Leilão STN

Taxa sobre volume negociado

Mínimo

Máximo

Cetip|Trader Titulos Cetip

Debêntures

Títulos Públicos(2)

Negociações Definitivas

500.000,00

500.000,01 1.000.000,00

0,00 1.000.000,00

1.000.000,01

Plataforma EletrônicaTipo de Operação(1)

Titulos Cetip

5.000.000,00

1.000.000.000,01 3.000.000.000,00

5.000.000,01 25.000.000,00

25.000.000,01 50.000.000,00

50.000.000,01 100.000.000,00

100.000.000,01 1.000.000.000,00

3.000.000.000,01 5.000.000.000,00

0,00 1.000.000,00


9


Valor Fixo Mensal por Cédula

Adicional mensal(2) 0,001282%

(1) Cobrança sobre o Agente de Pagamento, desde que este seja diferente do registrador da CCI.

(2) Sobre o valor de emissão atualizado da CCI.

via STR

Taxa de Liquidação Financeira 0,001000%

Mínimo por operação R$ 3,67

Máximo por operação R$ 183,25

De Até De Até

1 0 500 0 200 R$ 2.503,44

2 501 5.000 201 1.000 R$ 6.780,15

3 5.001 15.000 1.001 2.500 R$ 15.646,50

4 15.001 30.000 2.501 5.000 R$ 26.077,50

5 30.001 50.000 5.001 10.000 R$ 41.724,00

6 50.001 100.000 10.001 15.000 R$ 62.586,00

7 100.001 200.000 15.001 25.000 R$ 83.448,00

8 200.001 300.000 25.001 50.000 R$ 104.310,00

9 300.001 500.000 50.001 150.000 R$ 239.913,00

10 500.001 1.000.000 150.001 250.000 R$ 391.162,50

11 1.000.001 5.000.000 250.001 500.000 R$ 573.705,00

12 5.000.001 10.000.000 500.001 1.000.000 R$ 834.480,00

13 10.000.001 15.000.000 1.000.001 1.500.000 R$ 1.356.030,00

De Até Custódia Liquidação Financeira

1 R$ 0 R$ 20.000.000 R$ 7.000.000 R$ 7.000.000 R$ 500,69

2 R$ 20.000.000,01 R$ 50.000.000 R$ 15.000.000 R$ 15.000.000 R$ 678,02

3 R$ 50.000.000,01 R$ 100.000.000 R$ 30.000.000 R$ 30.000.000 R$ 1.251,72

4 R$ 100.000.000,01 R$ 200.000.000 R$ 50.000.000 R$ 50.000.000 R$ 1.929,74

5 R$ 200.000.000,01 R$ 500.000.000 R$ 70.000.000 R$ 70.000.000 R$ 3.442,23

6 R$ 500.000.000,01 R$ 1.000.000.000 R$ 150.000.000 R$ 150.000.000 R$ 6.571,53

7 R$ 1.000.000.000,01 R$ 3.000.000.000 R$ 500.000.000 R$ 500.000.000 R$ 12.517,20

8 R$ 3.000.000.000,01 R$ 5.000.000.000 R$ 700.000.000 R$ 700.000.000 R$ 18.775,80

9 R$ 2.000.000.000 R$ 2.000.000.000 R$ 25.034,40

(1) Isenção para novos fundos por 6 meses ou até atingir valor de Patrimônio Líquido de R$20 milhões (o que ocorrer primeiro).

Preços

R$ 1,04

R$ 1,04

Característica Preços

D0 Isenta

D+1/D+2 Isenta

D+1/D+2 R$ 0,10

-

De 22:00:00 às 07:30:00 h

De 07:31:00 às 19:00:00 h

Horário de Registro das Transações

Liquidação Financeira, Utilização Mensal e Transações

Taxa de Liquidação Financeira

R$ 2,13 por cédula / nota

Tabela de Utilização MensalQuantidade (Transações / Mês)

PreçosFaixa

Liquidação Financeira

Utilização Mensal

Serviço de Agente de Pagamento para CCI(1)

≥ 5.000.000.001

Preços

Quantidade Comitentes com posição

Tabela de Utilização Mensal para Fundos de Investimento

Tabela para Demais Horários

De 11:00:00 às 11:30:00 h

De 17:00:00 às 17:40:00 h

Horário de Registro das Transações

FaixaPatrimônio Líquido do Fundo Benefício Franquias

Transações

Tabela para Horários de Pico

(1) Aplicado o valor adicional de R$3.190,18 para Contas de Movimentação Especial (Reserva Técnica, Caução/Garantia).

(2) Faixas subsequentes aumentam na mesma proporção da última Faixa.


10


I - Market Data

Valor Diário Valor Mensal

R$ 233,72 R$ 5.141,79

R$ 233,72 R$ 5.141,79

II - Report Derivativos

TipoValor Pacote

Mensal

Valor Aquisição

Única

Premium R$ 23.371,78 R$ 46.743,54

Fit R$ 10.906,81 R$ 21.813,66

Movimento R$ 18.229,98 R$ 36.459,99

Estoque R$ 14.023,08 R$ 28.046,12

Padrão(*) R$ 2.337,18 R$ 4.674,36

Customizado Sob Consulta Sob Consulta

Obs.: Qualquer relatório que faça parte dos pacotes.

TipoValor Pacote

Mensal

Valor Aquisição

Única

Premium R$ 15.581,19 R$ 31.162,37

Fit R$ 7.790,58 R$ 15.581,19

Movimento R$ 11.140,54 R$ 22.281,11

Estoque R$ 8.569,65 R$ 17.139,31

Padrão(*) R$ 1.558,12 R$ 3.116,25

Customizado Sob Consulta Sob Consulta

Obs.: Qualquer relatório que faça parte dos pacotes.

III - Report Renda Fixa

Mensal(*) R$ 2.230,95

Trimestral R$ 4.461,95

Anual R$ 13.385,80

Obs.: Solicitações de Dados Históricos para períodos/datas anteriores a 2 anos terão 30% de acréscimo.

(*)Aplicável também no caso de informações relativas a determinada Data base.

Para maiores informações, consulte-nos: [email protected] / (11) 2565-5926 or (11) 2565-6103

Disponibilização de Informações Gerenciais

Por Solicitação / Período Abrangido

Full Report

Pacote

Avulsos

Peer Report

Pacote

Avulsos

Tipo de instrumento

Derivativo

Renda Fixa


11


Abertura Reabertura

R$ 10.766,94 R$ 3.687,32

R$ 4.719,76 R$ 1.622,40

0,00164%

3.190,18R$

(1) Aplicável apenas nas operações de depósito na referida conta.

Até 1Mb

Acima de 1Mb e até 50Mb

Acima de 50Mb e até 100Mb

Acima de 100Mb e até 1.000Mb

Acima de 1000Mb

79,31R$

Certidão Negativa de CCI R$ 526,77 R$ 724,29 R$ 1.086,43

Taxa sobre o Volume Financeiro Transferido para Conta Redutora de Compulsório (1)

Somatório dos arquivos

solicitados no Mês

Data de origem dos arquivos

(em relação à data atual)

Data de Emissão (em relação à data atual)

Até 3 Anos De 3 a 5 anos

R$ 37,81

Demais Serviços e Cobranças

Instituições não-financeiras (inclusive Seguradoras; Sociedades de Capitalização e Entidades Abertas de Previdência Privada).

Taxa de Abertura / Reabertura de ContaCategoria

Instituições financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central; Administradores de Custódia de Terceiros;

Administradores de Fundos e Administradores de Investidores Não Residentes.

Conta Redutora de Compulsório

Manutenção de Conta Redutora de Compulsório

Taxa de Comprovação de Titularidade de CCI

Taxa de Certidão Negativa de CCI

R$ 302,50 R$ 378,12

R$ 121,00 R$ 151,25

R$ 62,59 R$ 78,23

R$ 41,72 R$ 52,16

R$ 30,25

Consulta a Arquivos e Relatórios Históricos no NoMe (preço por Mb ou fração solicitado no mês)

Maior que

365 dias

2 dias

a 365 dias

R$ 112,70

Por solicitação (Carta de confirmação e Documentações acessórias autenticadas em cartório)

R$ 282,90

Até 1 Título

Acima de 1 Título e até 5 Títulos

Quantidade de Títulos por Ativo e por pedido

Acima de 5 Título e até 10 Títulos

Acima de 10 Títulos

Custo de Fornecimento de Posição de Detentor para Interveniente Fiduciário

Por Solicitação Adicional

R$ 0,00

R$ 144,87

R$ 126,80

Primeira Solicitação

Maior que 5 anosServiço


12


3,26R$

16,37R$

1.228,18R$

Valor

10,78R$

53,87R$

Obs: Cobrança sobre os fundos cadastrados sob o mesmo Gestor, para acesso apenas de consulta, para não detentores de conta própria na CETIP

Tipo de Mensagem Das 6:30 às 12:30 Das 12:30 às 16:30h Após às 16:30 h

Pelo Emissor R$ 0,03 R$ 0,08 R$ 0,60

Pelo Recebedor R$ 0,03 R$ 0,03 R$ 0,03

Obs: Taxa cobrada pelo BACEN, conforme tabela divulgada pelo mesmo, de acordo com a utilização de mensagens no STR e repassada pela B3

Valor

R$ 1.200,00

R$ 1.000,00

R$ 1.000,00

R$ 1.200,00

R$ 1.000,00

R$ 1.000,00

R$ 1.000,00

R$ 1.000,00

R$ 1.000,00

R$ 1.000,00

Obs: Penalidades estipuladas conforme Comunicados CETIP n° 017/2017 – 13 de março de 2017

51 - 100 R$ 372,54

101 - 150 R$ 298,03

Penalidades

151 - 200 R$ 238,43

acima de 200 R$ 190,73

Repasse Mensagens STR - Sistema de Transferência de Reservas

Por Mensagens LTR e LDL

1 - 10 R$ 727,64

11 - 30 R$ 582,12

31 - 50 R$ 465,70

Qtd. Fundos Geridos Preço mensal por fundo

Taxa para Certidões de Ônus e Gravames

Certidão de Ônus e Gravames (positiva/negativa)

Serviço

Certidão de Cópia de Contrato

(2) Custo por certidão emitida.

Cetip Consulta

(1) A isenção das certidões será aplicada para o Participante que for parte ou contraparte do gravame (garantido ou garantidor) mediante

contato com time de atendimento da B3.

Disponibilização de Relatório de Marcação a Mercado - MTMPor quantidade de Contrato de Derivativos Marcado/Mês

Cobrança Mínima/Mês

Cobrança Máxima/Mês

Demais Serviços e Cobranças

Pela ausência de atualização, até o terceiro dia útil do mês subsequente, do “Notional Máximo e Mínimo” do COE, com

informações relativas ao último dia útil do mês anterior

Pela ausência de atualização, até o último dia útil do mês subsequente, da marcação a mercado de COE com referência

ao último dia útil do mês anterior

Pela ausência de confirmação de Conciliação pelo Escriturador e o Custodiante do Emissor por valor mobiliário de

distribuição pública ou outro instrumento objeto de distribuição pública que estejam sujeitos à competência da CVM

Pela ausência de atualização do PU de evento de ativo ou de derivativo necessário ao cálculo do valor financeiro do

evento, até a data estabelecida para sua Liquidação Financeira – observado o horário limite estabelecido em Manual de

Operações –, independentemente dessa liquidação ocorrer, ou não, na Cetip, exceto se se tratar de preço unitário de

evento de CCI sem Liquidação Financeira

Descrição

Pela ausência de registro de operações de compra/venda definitiva das debêntures BNDP24 e BNDS23 conforme

Comunicado Cetip n° 017 – 13 de março de 2017

Pela ausência de atualização, até o último dia útil de cada mês, do Preço Unitário ou de Fator de Contrato de Swap

(“Swap”) cujo valor seja calculado pelo Participante

Pela ausência de atualização no MID – Módulo de Informações de Derivativos, até o quarto dia útil do mês subsequente,

do Valor de Mercado (MtM) de derivativo do tipo “VCP ” relativo ao último dia útil do mês

Pela ausência de atualização, no prazo de até 3 (três) dias corridos contados do registro de Swap do tipo “VCP 73 -

Estratégia”, dos valores mínimo e máximo do notional.

Pela ausência de prestação de informações, esclarecimentos e apresentação de documentos requeridos pela área de

operações, no prazo de até 5 (cinco) dias úteis, se se tratar de contrato de derivativo, e de até 3 (três) dias úteis, se se

tratar de operação realizada com outro instrumento financeiro

Pela ausência de atualização cadastral nos prazos estipulados no Comunicado Cetip n° 017 – 13 de março de 2017


13


Tabela de Preços - Balcão com

Garantia

B3.COM.BR#INFORMAÇÃO INTERNA – INTERNAL INFORMATION

Balcão com Garantia 17

Política de Tarifação de Derivativos de Balcão com Contraparte Central Garantidora (CCP). 17

Termo (NDF) de Moedas com Garantia 17

Swap com Garantia 17

Opções Flexíveis de Moedas com Garantia 18

Opções Flexíveis de Índices de Taxas de Juros Spot com Garantia 18

Opções Flexíveis de ETF com Garantia 19

Opções Flexíveis de Índice de Ações com Garantia 19

Opções Flexíveis de Ações com Garantia 20

Índice

Informação Pública - Tabela de Preços 04/01/2021#INFORMAÇÃO INTERNA – INTERNAL INFORMATION

Balcão com GarantiaPolítica de Tarifação de Derivativos de Balcão com Contraparte Central Garantidora (CCP).

Taxa Valor Mínimo Máximo

Registro 1 0,00300% 23,62R$ -

Permanencia 2 0,00150% 11,81R$ -

Liquidação Antecipada 2,86R$ - -

Transferência de Titularidade (cedente) 2,86R$ - -

Transferência de Titularidade (cessionário)1 0,00300% 23,62R$ -

Transferência de Titularidade (anuente) - - -

Correção em D0 - - -

Correção entre D+1 e D+31 0,00300% 23,62R$ -

Correção após D+3 1.029,85R$ - -

Cancelamento em D0 - - -

Cancelamento entre D+1 e D+3 2,86R$ - -

Cancelamento após D+3 1.029,85R$ - -

1 Aplicada sobre o valor nocional da operação na data de registro da operação geradora da taxa.


Registro 1 0,00220% 39,02R$ 3.901,16R$

Permanencia 2 0,00027% 5,48R$ -



Transferência de Titularidade (cessionário)1 0,00220% 39,02R$ 3.901,16R$



Correção entre D+1 e D+31 0,00220% 39,02R$ 3.901,16R$


Cancelamento em D0 - - - Cancelamento entre D+1 e D+3 2,86R$ - -


1 Aplicada sobre o valor nocional da operação na data de registro da operação geradora da taxa.

Termo (NDF) de Moedas com Garantia

Política de Incentivo: as operações de intermediação de swap com garantia

descritas na Circular 2951/1999 do Banco Central do Brasil estarão sujeitas a

Valor-base para cálculo das taxas: valor financeiro registrado para cada operação.

Valor-base para cálculo das taxas: valor financeiro registrado para cada operação.

2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor nocional atualizado

de fechamento do dia.

2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor nocional, em reais,

de cada operação.

Swap com Garantia


17


Política de Tarifação de Derivativos de Balcão com Contraparte Central Garantidora (CCP).


Registro 1 0,00050% 2,58R$ 6.081,79R$

Permanencia 2 0,00008% 0,46R$ 389,05R$

Liquidação Antecipada 2,86R$ -R$ -

Transferência de Titularidade (cedente) 2,86R$ -R$ -










Registro 1 0,00012% 0,97R$ 2.334,31R$

Permanencia 2 0,00003% 0,28R$ 583,57R$

Liquidação Antecipada 2,86R$ -R$ -R$

Transferência de Titularidade (cedente) 2,86R$ -R$ -R$


Transferência de Titularidade (anuente) - -R$ -R$

Correção em D0 - -R$ -R$


Correção após D+3 1.029,85R$ -R$ -R$ Cancelamento em D0 - -R$ -R$

Cancelamento entre D+1 e D+3 2,86R$ -R$ -R$

Cancelamento após D+3 1.029,85R$ -R$ -R$

1 Aplicada sobre o valor nocional (preço de fechamento do ativo-objeto em D-1 da data de registro multiplicado pela quantidade) da

operação na data de registro da operação geradora da taxa.

Valor-base para cálculo das taxas: preço do ativo em D-1 multiplicado pela quantidade de opções registradas.

1 Aplicada sobre o valor nocional (preço de fechamento do ativo-objeto em D-1 da data de registro multiplicado pela quantidade) da

operação na data de registro da operação geradora da taxa.

Balcão com Garantia

Opções Flexíveis de Moedas com Garantia

2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor nocional, em reais, de

cada operação.

Opções Flexíveis de Índices de Taxas de Juros Spot com Garantia

2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor nocional, em reais, de

cada operação.

Valor-base para cálculo das taxas: preço do ativo em D-1 multiplicado pela quantidade de opções registradas.


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Registro 1 0,15000% 11,05R$ -

Permanencia 2 0,01500% 1,11R$ -












Registro 1 0,08400% 4,22R$ 3.879,76R$

Permanencia 2 0,01100% 0,52R$ 484,96R$







Correção após D+3 1.029,85R$ - - Cancelamento em D0 - - -



Valor-base para cálculo das taxas: prêmio unitário multiplicado pela quantidade de opções registradas.

1 Aplicada sobre o valor do prêmio multiplicado pela quantidade total da operação na data de registro da operação geradora da taxa.

2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor do prêmio total, em

reais, de cada operação.


Opções Flexíveis de ETF com GarantiaValor-base para cálculo das taxas: prêmio unitário multiplicado pela quantidade de opções registradas.

1 Aplicada sobre o valor do prêmio multiplicado pela quantidade total da operação na data de registro da operação geradora da taxa

2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o do prêmio total, em reais, de

cada operação.

Opções Flexíveis de Índice de Ações com Garantia


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Registro 1 0,31000% 21,81R$ -

Permanencia 2 0,03000% 2,18R$ -












Opções Flexíveis de Ações com GarantiaValor-base para cálculo das taxas: prêmio unitário multiplicado pela quantidade de opções registradas.

1 Aplicada sobre o valor do prêmio multiplicado pela quantidade total da operação na data de registro da operação geradora da taxa

2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor do prêmio total, em

reais, de cada operação.


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Tabela de Preços - Balcão sem Garantia · 2021. 1. 4. · Sobre as operações de cessão/antecipação de Contrato de Swap, com ou sem funcionalidades, será aplicada, taxa de