FACULDADES INTEGRADAS DO BRASIL

ADRIANA INOMATA

MUTAO CONSTITUCIONAL E A DEFESA DA FORA NORMATIVA DA

CONSTITUIO: UM ESTUDO NO CONTEXTO DO CONSTITUCIONALISMO

MODERNO E DO CONSTITUCIONALISMO CONTEMPORNEO.

CURITIBA

2012

ADRIANA INOMATA

MUTAO CONSTITUCIONAL E A DEFESA DA FORA NORMATIVA DA CONSTITUIO: UM ESTUDO NO CONTEXTO DO CONSTITUCIONALISMO

MODERNO E DO CONSTITUCIONALISMO CONTEMPORNEO. Dissertao apresentada ao Curso de Ps-Graduao stricto sensu (Mestrado) em Direitos Fundamentais e Democracia, Faculdades Integradas do Brasil, como requisito parcial obteno do ttulo de Mestre em Direito. Orientador: Prof. Dr. Paulo Ricardo Schier.

CURITIBA 2012

TERMO DE APROVAO

ADRIANA INOMATA

MUTAO CONSTITUCIONAL E A DEFESA DA FORA NORMATIVA DA CONSTITUIO: UM ESTUDO NO CONTEXTO DO CONSTITUCIONALISMO

MODERNO E DO CONSTITUCIONALISMO CONTEMPORNEO.

Dissertao apresentada como requisito parcial para a obteno do grau de Mestre no curso de Ps-Graduao Stricto Sensu (Mestrado) da Faculdades Integradas do Brasil (UniBrasil), pela seguinte banca examinadora: Orientador: Prof. Dr. Paulo Ricardo Schier Faculdades Integradas do Brasil UniBrasil Membros: Prof. Dr. Gerardo Pisarello

Universidade de Buenos Aires - UBA Prof. Dr. Philip Gil Frana Pontifcia Universidade do Rio Grande do Sul - PUCRS Profa. Dra. Estefnia Maria de Queiroz Barbosa

Faculdades Integradas do Brasil UniBrasil Curitiba, 02 de agosto de 2012.

Aqueles que fizeram com que todo esforo, sofrimento e tempo dedicados a este trabalho fossem amenizados com palavras e gestos de amor, compreenso e

cumplicidade: Rafael e Yasmin.

AGRADECIMENTOS

Inicio meus agradecimentos com, na verdade, um desabafo. Conforme as sbias palavras de minha querida colega e professora Claudia Regina Moreira: a gente no termina a dissertao, a gente desiste. Eu desisti. Desisti com a certeza de que sempre haver muito a se fazer, e que o trabalho nunca restar acabado. Porm, reconheo que muitos no desistiram de mim. Estes merecem muito mais do que minhas sinceras palavras, merecem meu carinho e minha gratido eterna. Primeiramente, agradeo s pessoas mais importantes de minha vida, aquelas que fazem tudo valer a pena: meu companheiro Rafael e minha amada filha Yasmin. Agradeo a pacincia e a compreenso pelos finais de semana de afastamento, pelas noites mal dormidas e o consequente mau humor, enfim, por estarem ao meu lado sempre e com muita ternura e muita maturidade. Agradeo aos meus poucos, mas valiosos amigos, que sempre me incentivaram e acreditaram em mim muito mais do que eu mesma. Safira Oratto Merelles do Prado, minha irm de alma que durante esses ltimos dez anos sempre esteve ao meu lado, muitas vezes me carregando, nos momentos em que mais precisei. Joelma Cavalheiro, pelo incentivo, pela pacincia em me ouvir e me ajudar e, como no poderia esquecer, pelas timas risadas compartilhadas. Gisele Echterhoff pela amizade sincera e acolhedora. Daniela Musskopf pela amizade e companheirismo acadmico de anos. Carolina de Freitas Paladino, pela amizade, pelo incentivo, pela orientao acadmica e pela preciosa ajuda no emprstimo de livros na PUC/RS. Enfim, a todos aqueles que me ajudaram com suas palavras de conforto e nimo. Agradeo s queridas secretrias do Mestrado da UniBrasil, Jacira Silva e Rafaela Abreu por todos os galhos quebrados. Agradeo tambm profa. Carol Proner, pelo trato sempre humano e amvel. Enfim, agradeo aos professores do Mestrado em Direito da UniBrasil, pelo timo, produtivo e engrandecedor convvio, por todos, profa. Estefnia Barbosa, pelas belas contribuies em suas aulas, por todas as orientaes no corredor e pelas palavras de conforto; Profa. Eneida Desiree Salgado, por todas as orientaes e, por ltimo, um especial agradecimento ao meu querido orientador prof. Paulo Ricardo Schier, a quem cabe a culpa por hoje eu ser uma professora apaixonada pelo Direito Constitucional. Humano, inteligente, dedicado e acessvel.

RESUMO

As constituies tem pretenso de permanncia, mas ao mesmo tempo no podem pretender ser eternas, uma vez que, como um organismo vivo, esto em constante transformao, devido a interao com a realidade. Classicamente, as constituies escritas podem ser atualizadas de duas formas: via um procedimento formal e solene ou via um processo informal, conceituado como mutao constitucional por representar as mudanas no contedo da Constituio sem alterar o texto. As mutaes constitucionais j foram identificadas, pela doutrina alem, desde a vigncia da Constituio do Imprio alemo de 1871. Inicialmente, as mutaes foram justificadas pela fora incontrastvel dos fatos, no havendo, portanto, limites a essas mudanas. O presente trabalho tem como objetivo principal a anlise das teorias alems que se formaram no final do sculo XIX e desenvolveram-se no decorrer do sculo XX, dando ateno questo referente fora normativa da Constituio. A existncia de limites s mutaes constitucionais importa na defesa da supremacia da Constituio, do compromisso com sua realizao. Deste modo, o estudo sobre as mutaes ganha relevo no atual contexto do constitucionalismo, caracterizado por constituies com amplo rol de princpios e de direitos fundamentais; pela abertura do Direito para a moral; pela forte atuao do Poder Judicirio na concretizao dos direitos fundamentais; e pela constitucionalizao do direito. Palavras-chave: Mutaes constitucionais. Constitucionalismo. Fora normativa da Constituio.

RESUMEN

Las constituciones tienen intencin de quedarse, pero al mismo tiempo, no pueden pretender ser eterno, ya que, como un organismo vivo est en constante cambio debido a la interaccin con la realidad. Clsicamente, las constituciones escritas se pueden actualizar de dos formas: a travs de un proceso formal y solemne o informal, conceptualizado como un mutacin constitucional para representar los cambios en el contenido de la Constitucin, sin alterar el texto. Las mutaciones constitucionales han sido identificados por la doctrina alemana, ya que la vigencia de la Constitucin del Imperio Alemn en 1871. Inicialmente, los cambios se justifican por la fuerza de los hechos irrefutables, sin embargo, lmites a estos cambios. El presente trabajo tiene como principal objetivo el anlisis de las teoras alemanas que se formaron en el siglo XIX y desarrolladas durante el siglo XX, prestando especial atencin a la cuestin de la fuerza normativa de la Constitucin. La existencia de lmites a las mutaciones de los asuntos constitucionales en la defensa de la supremaca de la Constitucin el compromiso de su realizacin. As, el estudio de las mutaciones se vuelve relevante en el contexto actual del constitucionalismo, que se caracteriza por las constituciones con extensa lista de principios y derechos fundamentales, mediante la apertura a la ley moral, por el fuerte desempeo de la judicatura en la aplicacin de los derechos fundamentales, y constitucionalizacin del derecho. Palabras clave: Mutacin constitucional. El constitucionalismo. La fuerza normativa de la Constitucin.

LISTA DE SIGLAS

CF/88 Constituio Federal de 1988 STF Supremo Tribunal Federal UERJ Universidade Estadual do Rio de Janeiro USP Universidade de So Paulo

LISTA DE ABREVIATURAS

Art. - artigo Ed. edio Cf. conforme Ibid. ibidem Id. idem Rev. revista Atual. - atualizada Sc. sculo V. ver Vol. volume p. pgina

SUMRIO

1. INTRODUO ...................................................................................................11 2.ANTECEDENTES AO CONSTITUCIONALISMO CONTEMPORNEO: CONSTITUCIONALISMO MODERNO, ESTADO DE DIREITO E POSITIVISMO JURDICO ...............................................................................................................14 2.1 Constitucionalismo Moderno .............................................................................15 2.2 Paradigma do Estado de Direito ........................................................................31 2.3 Positivismo Jurdico Normativista .....................................................................39 3. CONSTITUCIONALISMO CONTEMPORNEO ..............................................56 3.1 PONTO DE PARTIDA: UMA NOO INICIAL DO CONSTITUCIONALISMO CONTEMPORNEO ..............................................................................................57 3.2 MARCOS HISTRICOS PARA A FORMAO DO CONSTITUCIONALISMO CONTEMPORNEO ..............................................................................................59 3.3 CONSTITUCIONALISMO CONTEMPORNEO ENQUANTO PARADIGMA DE ESTADO E DE DIREITO ........................................................................................62 3.3.1 Constitucionalismo enquanto proposta de um novo paradigma de Estado: o Estado constitucional ..............................................................................................63 3.3.2 Constitucionalismo contemporneo enquanto proposta de um novo paradigma de Direito: caractersticas .......................................................................................69 4. PROCESSO INFORMAL DE MUDANA DA CONSTITUIO: A DOUTRINA TRADICIONAL SOBRE MUTAO CONSTITUCIONAL .....................................75 4.1 PODER CONSTITUINTE: CONCEITO, FORMAS DE MANIFESTAO, REFORMA CONSTITUCIONAL E MUTAO CONSTITUCIONAL ......................75 4.2 MUTAO CONSTITUCIONAL: A VELHA DOUTRINA ALEM ...................92 5. MUTAO CONSTITUCIONAL E A DEFESA DA FORA NORMATIVA DA CONSTITUIO ....................................................................................................119 5.1 CONDICIONAMENTO RECPROCO ENTRE CONSTITUIO E REALIDADE: HELLER E HESSE. .................................................................................................120 5.2 MUTAO CONSTITUCIONAL: SISTEMATIZAO PELA DOUTRINA BRASILEIRA ..........................................................................................................166 6. CONCLUSO ....................................................................................................192 REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ......................................................................196

11

1. INTRODUO

As mutaes constitucionais, consideradas como as alteraes no contedo

da Constituio que no observam um procedimento previamente regulado, ou seja,

que no alteram o texto, representam a possibilidade de, nas constituies escritas e

rgidas, como o caso da atual Constituio brasileira, uma atualizao constante

do Direito Constitucional.

O fenmeno das mutaes reflete, assim, o dilogo do Direito com a

realidade, atravs do qual se mantm uma relao de tenso e de

complementariedade.

No atual panorama do constitucionalismo, o qual tem como marcos as

constituies do ps-guerra, a problemtica das mutaes constitucionais ganha

relevo. Isso porque esse contexto possui caractersticas que potencializam as

mudanas informais na Constituio. Tais caractersticas podem ser resumidas da

seguinte forma: a defesa da supremacia da Constituio, tanto em sentido formal

como material; o carter aberto das normas constitucionais; a abertura do Direito

para a moral; a presena de um amplo catlogo de direitos fundamentais; a forte

atuao do Poder Judicirio na concretizao da Constituio; e a consequente

constitucionalizao do Direito.

Diante desse (novo) momento do Direito constitucional, surge a preocupao

com relao definio, e, consequentemente, determinao dos limites dessas

mudanas, tendo em vista a preservao da fora normativa da Constituio e o

perigo constante de corroso da Constituio atravs das mudanas no reguladas

pelo prprio texto constitucional.

A doutrina das mutaes constitucionais, como se verificar no

desenvolvimento do presente trabalho, formou-se no contexto da Alemanha, j nos

fins do sculo XIX, especificamente sob a vigncia da Constituio do Imprio

Alemo de 1871. Portanto, a doutrina tradicional das mutaes foi elaborada no

contexto anterior formao do constitucioinalismo contemporneo, ou seja, foi

elaborada no contexto do constitucionalismo moderno, o que influenciar de forma

determinante no prprio conceito de mutao e na identificao de seus limites.

O presente trabalho busca tratar da problemtica da mutao constitucional

tendo em vista a garantia da fora normativa da Constituio. Ou seja, no contexto

12

de um condicionamento recproco entre realidade e texto constitucional, a opo por

um determinado conceito de mutao pode determinar a prpria quebra da

Constituio, ou seja, a perda de sua fora normativa.

Para tanto, o segundo e o terceiro capitulo buscaro contextualizar e

caracterizar o constitucionalismo moderno e o constitucionalismo contemporneo, a

fim de se visualizar qual o papel da Constituio nesses contextos, e, por

conseguinte, localizar o tema das mutaes nesses diferentes panoramas. Esse

delineamento contextual faz-se necessrio na medida esse estudo fornecer

subsdios para um debate sobre a fora normativa da Constituio diante da fora

dos fatos o condicionamento recproco entre Direito e realidade.

A partir de ento, ser analisado, no quarto captulo, como o fenmeno de

mutao est inserido nas teorias do poder constituinte.

Com isso, passar-se-, ainda no quarto captulo, anlise das teorias

tradicionais das mutaes constitucionais que foram elaboradas na Alemanha do

sculo XIX, com o intuito de se verificar se e como a problemtica da preservao

da fora normativa da Constituio estava (ou no) presente.

No quinto captulo, ser feito um estudo das teorias alems elaboradas no

sculo XX, levando-se em considerao, principalmente, as transformaes no

constitucionalismo europeu do ps-guerra, a fim de se constatar se tais

transformaes influenciaram na elaborao de conceito de mutao que

prestigiasse a fora normativa da Constituio.

Ao fim, ainda no quarto captulo, ser feita uma breve anlise do atual

estado do constitucionalismo brasileiro e suas teorias sobre as mutaes

constitucionais, com vistas a identificar como a problemtica da preservao da

fora normativa da Constituio se faz presente.

Pelo que se pode perceber, pela breve apresentao dos prximos

captulos, o presente trabalho limitar-se-, basicamente, ao estudo das doutrinas

alems sobre o tema. Essa opo justifica-se pela aproximao do

constitucionalismo brasileiro com o constitucionalismo europeu ocidental, que se d,

principalmente, pela presena de uma Constituio escrita e rgida, um sistema de

direito tradicionalmente positivista e a aproximao do modelo de Estado

constitucional europeu do ps-guerra com o modelo de Estado constitucional

brasileiro implantado a partir da Constituio Federal de 1988.

13

No se pode ignorar, por outro lado, que o fenmeno das mutaes tambm

se faz presente no sistema da common law, conforme se verificar a partir das

constataes feitas por Georg JELLINEK e de Karl LOEWENSTEIN (v. item 4.2 e

item 5.1) sobre as mutaes constitucionais no Direito Constitucional ingls.

No sistema norte-americano, especialmente, as mutaes constitucionais

so, como afirma Lus Roberto BARROSO, potencializadas e diludas1 em razo de

duas circunstncias: 1) o carter sinttico da Constituio, na qual esto presentes

normas de textura aberta, como federalismo, devido processo legal, igualdade sob a

lei, direitos no enumerados, poderes reservados; e 2) o papel mais discricionrio e

criativo desempenhado pelos tribunais em pases nos quais vigora o sistema do

common law. Nesse contexto, podem ser citados como exemplos de mutao: a

jurisprudncia formada a partir do New Deal, a qual rompeu com o entendimento

jurisprudncial da era Lochner ao admitir como constitucionalmente vlida a

legislao trabalhista e social proposta por Roosevelt; e a deciso proferida no caso

Bronw v. Board of Education, julgado em 1954, que imps a integrao racial nas

escolas pblicas, modificando o entendimento que legitimava a doutrina dos iguais,

mas separados no tratamento entre brancos e negros. Conforme anlise de

BARROSO, nessas duas hipteses, a Constituio material mudou

substancialmente, sem que houvesse alterao de seu texto.2

De qualquer forma, saliente-se, o presente estudo opta pelo estudo do

debate entre as doutrinas alems sobre o fenmeno das mutaes constitucionais e

sua relao com a fora normativa da Constituio, por, como afirmado,

aproximarem-se mais do constitucionalismo brasileiro contemporneo. Em razo

disso, aps traado e analisado o panorama das principais teorias alems sobre as

mutaes e seus limites, ao final, e de forma mais breve, ser feita uma anlise das

doutrinas clssicas brasileiras que tratam dessa problemtica, com enfoque no

debate sobre o compromisso com a fora normativa da Constituio.

11

BARROSO, Lus Roberto. Mutao constitucional. In: MOREIRA, Eduardo Ribeiro; PUGLIESI, Marcio (coordenadores). 20 anos da Constituio brasileira. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 210-211. 2 Ibidem, p. 211-212.

14

2. ANTECEDENTES AO CONSTITUCIONALISMO CONTEMPORNEO:

CONSTITUCIONALISMO MODERNO, ESTADO DE DIREITO E POSITIVISMO

JURDICO

As mutaes constitucionais podem ser conceituadas, incialmente, como

mudanas informais no contedo da Constituio e que, pela sua natureza,

decorrem do dilogo entre Direito e realidade. No contexto de uma Constituio

escrita e rgida, as mutaes significam a alterao no contedo da Constituio

sem a necessidade de reforma no texto constitucional.

O fenmeno das mutaes e a formao de uma doutrina sobre o mesmo,

como ser detalhado posteriormente, datam do fim do sculo XIX, especificamente

no contexto da Constituio alem de 1871. O tema passou a ser objeto de estudo

por autores ligados escola alem de Direito Pblico, inicialmente por Paul LABAND

e Georg JELLINEK (v. item 4.2), os quais identificaram as mudanas informais que

ocorriam no Direito Constitucional da poca e elaboraram uma teoria para explicar

tais fenmenos.

O presente trabalho buscar traar um paralelo entre um conceito de

mutao num contexto de um forte e de um fraco compromisso tico-normativo com

a Constituio. Noutras palavras, objetiva visualizar e diferenciar os traos de uma

teoria da mutao ora inserido num constitucionalismo fraco, ora inserido num

contexto de constitucionalismo forte (no sentido da defesa da supremacia formal e

material e da fora normativa da Constituio).

Portanto, ser necessrio, antes de adentrar no tema especificamente das

mutaes constitucionais, contextualizar o atual estado do constitucionalismo

(constitucionalismo do ps-guerra ou neoconstitucionalismo), bem como os seus

precedentes. Com isso, espera-se, tambm, compreender de que maneira o

fenmeno das mutaes emerge no sculo XX atrelado a uma doutrina dos seus

limites, refletindo essas transformaes ocorridas no constitucionalismo

contemporneo.

O constitucionalismo contemporneo, enquanto um paradigma de Direito e

de Estado que emergiu no sculo XX, na Europa Ocidental, possui como ponto de

partida a negao das teses positivistas.

15

Assim, neste captulo, buscar-se- esclarecer e analisar os paradigmas de

Direito, de Estado e de Constituio que so criticados pelos movimentos do

constitucionalismo do ps-guerra, quais sejam: positivismo jurdico, Estado legalista

e constitucionalismo liberal. Objetiva-se, com isso, demonstrar que, nesses

paradigmas, as mutaes constitucionais representavam um fenmeno que, por

vezes, chegava a negar a fora normativa da Constituio, tendo em vista a

dificuldade da teoria positivista em explicar condicionamento recproco entre texto

normativo e realidade, bem como a falta de prestgio normativo da Constituio.3

Essas premissas tericas so, frise-se, essenciais para uma compreenso

integral do constitucionalismo contemporneo e para o debate sobre a fora

normativa da Constituio e o compromisso com sua realizao.

Feito isso, sero delineadas, no captulo seguinte, as caractersticas

essenciais sero delineadas as caractersticas essenciais do constitucionalismo do

ps-guerra4, contexto em que se insere a teoria da mutao atual.

2.1 CONSTITUCIONALISMO MODERNO

O termo constitucionalismo refere-se aos movimentos5 sociais, correntes de

pensamentos filosfico, poltico e ideolgico que se iniciaram nos sculos XVIII e

3 Sem a pretenso de uma viso linear da relao entre constitucionalismo e (neo)constitucionalismo,

Estado de Direito legal e Estado constitucional, positivismo e ps-positivismo, o que se pretende, neste e no prximo captulo, analisar esses contextos de teoria da Constituio e teoria do Estado em que se situa o tema das mutaes, e como tais contextos influenciam na delimitao do conceito de tais fenmenos. 4 Tambm denomiado, neste trabalho, de constitucionalismo contemporneo ou

neoconstitucionalismo. 5 Quanto definio de constitucionalismo como conjunto de movimentos, utiliza-se, neste trabalho, o

posicionamento de Jos Joaquim Gomes CANOTILHO, segundo o qual em termos rigorosos, no h um constitucionalismo mas vrios constitucionalismos (o constitucionalismo ingls, o constitucionalismo americano, o constitucionalismo francs). Ser prefervel dizer que existem diversos movimentos constitucionais com coraes nacionais mas tambm com alguns momentos de aproximao entre si, fornecendo uma complexa tessitura histrico-cultural. E dizermos ser mais rigoroso falar de vrios movimentos constitucionais do que de vrios constitucionalismos porque isso permite recortar desde j uma noo bsica de constitucionalismo.( CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio. 7 ed. Coimbra: Almedina, 2003, p. 51.)

16

XIX no sentido de limitar o poder poltico e garantir determinados direitos

fundamentais.6

Para CANOTILHO, constitucionalismo pode ser definido como uma teoria:

[...] (ou ideologia) que ergue o princpio do governo limitado indispensvel garantia dos direitos em dimenso estruturante da organizao poltico-social de uma comunidade. Nesse sentido, o constitucionalismo moderno representar uma tcnica especfica de limitao de poder com fins garantsticos. O conceito de constitucionalismo transporta, assim, um claro juzo de valor. , no fundo, uma teoria normativa da poltica, tal como a teoria da democracia ou a teoria do liberalismo.

7

No entendimento de Maurizio FIORAVANTI, o constitucionalismo

concebido como um conjunto de doutrinas que, a partir da segunda metade do

sculo XVII, dedicaram-se a recuperar en el horizonte de la constitucin de los

modernos el aspecto del limite y de la garanta.8 (sem grifo no original)

Kildare Gonalves CARVALHO define constitucionalismo pelo movimento

jurdico de criao de um sistema normativo, uma Constituio, que se encontra

acima do Poder; e pelo movimento social que deu sustentao s novas tcnicas de

limitao de Poder.9

Andr Ramos TAVARES ensina que o constitucionalismo, em uma primeira

acepo, era identificada com o movimento poltico-social que pretendia limitar o

poder arbitrrio; j em uma segunda acepo, com a imposio de que houvessem

cartas constitucionais escritas. Uma terceira acepo de constitucionalismo referia-

6 Paolo COMANDUCCI conceitua este constitucionalismo como constitucionalismo em sentido

restrito: El constitucionalismo en sentido amplio es la ideologa que requiere la creacin de una cualquiera Constitucin, a fin de limitar el poder y prevenir el despotismo. El constitucionalismo en sentido restringido es la ideologa que requiere la creacin de un especfico tipo de Constitucin a fin de limitar el poder y prevenir el despotismo. O constitucionalismo em sentido restrito tambm classificado por COMANDUCCI como constitucionalismo em sentido forte: El constitucionalismo dbil es la ideologa que requiere una Constitucin solamente para limitar el poder existente, sin prever una especfica defensa de los derechos fundamentales. El constitucionalismo fuerte (o liberal) es la ideologa que requiere una Constitucin para garantizar los derechos y las liberdades fundametales frente al poder estatal. (COMANDUCCI, Paolo. Formas de (neo)constitucionalismo: un anlisis metaterico. In: CARBONELL, Miguel. Neoconstitucionalismo(s). Madrid: Trotta, 2003, p.77.) 7 CANOTILHO, 2003, p. 51.

8 FIORAVANTI, Maurizio. Constitucin. De la antigidad a nuestros das. Madrid: Editorial Trotta,

2007, p. 85. 9 CARVALHO, Kildare Golalves. Direito constitucional. 15 ed. Belo Horizonte: del rey, 2009, p.

243.

17

se aos propsitos e funo das constituies nas diversas sociedades. O autor

aborda ainda uma quarta acepo de constitucionalismo, dentro de um

constitucionalismo mais restrito, a qual se refere evoluo histrico-constitucional

de um determinado Estado.10

Considerando um conceito histrico de Constituio, como um conjunto de

normas conformadoras de uma dada ordem jurdico-poltica11, possvel diferenciar

e contextualizar o constitucionalismo moderno dos constitucionalismos antigo e

medieval.

Nessa perspectiva histrica, CANOTILHO diferencia o constitucionalismo

moderno do constitucionalismo antigo. O constitucionalismo antigo caracteriza-se

como o conjunto de princpios escritos ou consuetudinrios aliceradores da

existncia de direitos estamentais perante o monarca e simultaneamente limitadores

do seu poder. Tais princpios ter-se-iam sedimentado nos fins da Idade Mdia at o

sculo XVIII12. J o constitucionalismo moderno identificado com o conjunto de

movimentos que, a partir do sculo XVIII, questiona nos planos poltico, filosfico e

jurdico, os esquemas tradicionais de poder, sugerindo uma nova ordenao e

fundamentao do poder poltico.13 Para CANOTILHO, o que caracteriza o

constitucionalismo moderno a emergncia de um modelo de Constituio que se

prope a: i) ordenar, fundar e limitar o poder poltico; e ii) reconhecer e garantir

direitos e liberdades individuais. Sendo assim, as ideias centrais do

constitucionalismo so, pois, a fundao e legitimao do poder poltico e a

constitucionalizao das liberdades14.

Maurizio FIORAVANTI, considerando um conceito amplo de Constituio

como ordenamento general de las relaciones sociales y polticas15 - evidencia a

necessidade de se contextualizar historicamente tais conceitos. Nesse sentido, o

autor diferencia o constitucionalismo moderno do constitucionalismo antigo e do

10

TAVARES, Andr Ramos, Curso de direito constitucional. 8 ed. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 1. 11

CANOTILHO, 2003, p. 53. 12

Ibidem, p. 52. 13

Idem. 14

Ibidem, p. 55. 15

FIORAVANTI, 2007, p. 11.

18

constitucionalismo medieval, referindo-se ao constitucionalismo como um conjunto

de doutrinas que se desenvolveram numa singularidade de relaes sociais e

polticas de seu tempo.16

FIORAVANTI contrape o constitucionalismo moderno ao constitucionalismo

antigo, afirmando que a Constituio dos antigos no tem relao alguma com a

Constituio dos modernos. Para o autor, a ideia de soberania no se fazia presente

no mundo antigo, uma vez que no existia poder a limitar. Alm disso, no se

pensava em Constituio como norma, a qual, para os antigos era vista como um

ideal tico e poltico a perseguir. Segundo o autor, a Constituio dos antigos

comeou a se delinear inicialmente no mundo grego, depois no romano, em termos

de um grande projeto de conciliao social e poltica, das aspiraes de todas as

foras ativas, que recorrem continuamente imagem e prtica da virtude17.

Rechaando a ideia amplamente difundida de que no perodo medieval a

idade do eclipse de la constitucin, em que no se fazia presente a conscincia

coletiva da necessidade de uma lei fundamental, FIORAVANTI defende a existncia

de uma verdadeira e autntica Constituio medieval18. Tal Constituio deve ser

compreendida no contexto particular e complexo que caracteriza o perodo medieval

que vai desde a queda do imprio romano no sculo V at a formao do Estado

soberano a partir do sculo XV que, em sntese, pode ser visto como um contexto

poltico de pluralidade de centros de poder19. Todos os poderes que convivem no

medievo (imperial, eclesistico, feudal...) tm em comum o fato de no serem

poderes soberanos, de no tener ninguna pretensin totalizadora y omnicomprensiva

en relacin con los sujetos, los bienes, las fuerzas y los rdenes que existen en

16

FIORAVANTI alerta que o estudo do constitucionalismo numa perspectiva histria no se trata de um estudo da histrica do constitucionalismo, ou das razes histricas do constitucionalismo moderno, uma vez que cada contexto possui a sua singularidade. (FIORAVANTI, 2007, p. 12-13) 17

Ibidem, p. 29-31.

18

Alerta o autor que se deve a Constituio medieval no se trata de uma mera continuao ou renascimento da Constituio dos antigos, nem mera antecipao ou preparao da Constituio dos modernos. (Ibidem, p, 34) 19

Segundo FIORAVANTI, no perodo medieval no existe uma nica forma tpica de exerccio de poder. Coexistem poderes orientados em sentido universalista, como por exemplo o Imperial, mas com frequncia escassamente dotados de efetividade na vida concreta dos cidados, com os poderes locais, como do senhor feudal, legitimados pela posse da terra. E no final do sculo XI, passa a existir o fenmeno da Constituio dos ordenamentos das cidades. (Ibidem, p. 34-35)

19

concreto dentro de sus respectivas jurisdicciones.2021. Outro trao caracterstico na

organizao poltica medieval o fato de que a parte mais relevante da vida do

cidado, sobretudo a de relevncia econmica e patrimonial, desenvolve-se fora das

previses normativas, seguindo a fora normativa autnoma e primria dos

costumes.

O constitucionalismo medieval , portanto, caracterizado por uma

Constituio mista, uma vez que essa Constituio sustenta a ideia de um poder

limitado pelos outros componentes da Constituio e por instituies dentro das

quais esto representadas as distintas partes da comunidade poltica. A primeira

caracterstica da Constituio medieval a intrnseca limitacin de los poderes

pblicos.22 Tal limitao no se trata de uma limitao estabelecida por normas

positivas gerais e abstratas, mas de uma limitao de fato, advinda das diversas

ordens sociais que se formaram pelos costumes. Da advm a segunda

caracterstica fundamental da Constituio medieval:

Se trata de la concepcin de aquel conjunto de relaciones substancialmente indisponibles por parte de los poderes pblicos en el trminos de un orden jurdico dado, estructurado por mil vnculos y convenciones, tan concretado en los hechos que provoca la ms extrema fragmentacin, en ms amplio particularismo.

23

20

FIORAVANTI, 2007, p. 35. 21

Ao descrever a forma de organizao poltica da Europa ocidental a partir do sculo XIII, FIORAVANTI identifica al j a existncia de uma forma de Estado, mas adverte que: En efecto, en el Estado que estamos tomando en consideracin falta cualquier pretensin de monoplio em relacin con el ejercicio del poder y en relacin con la ciudadana. Los seores territoriales [...] ejercitan certamente importantes poderes de imperium, ocupando de manera creciente el centro del poder sobre el territrio, per no por eso piensan en cortar de raz la vasta gama de poderes jurisdiccionales, impositivos en matria de tributos y tambin militares que continan hacinndole dentro del mismo territrio. [...] Tenemos un Estado porque tenemos la conscincia de un territrio que governar y defender en su conjunto segun reglas fijadas y compartidas, pero permanece tambien dentro de ese Estado y de ese territrio una pluralidade de potestades dotadas de imperium y una pluralidade de vnculos y de obligaciones. En una palavra: hay Estado porque hay gobierno y territrio, aunque falte la soberania. (FIORAVANTI, Maurizio. Estado y Constitucin. In FIORAVANTI, Maurizio (org.). El estado moderno em Europa: instituciones y derecho. Madrid: Editorial Trotta, 2004, p. 15-16. Desta forma, FIORAVANTI identifica na primeira forma de Estado moderno uma tenso e ao mesmo tempo um equilbrio entre dois polos de poder: a centralizao e institucionalizao dos poderes de imperium exercidos por um senhor que representa o territrio e a pluralidade de distintas foras e realidades presentes no mesmo territrio, que operam na tutela de seus privilgios, mas tambm participam do governo desse territrio, trabalhando com colaborao com o senhor. Esta primeira foram de Estado Moderno, assim considerado pelo autor, prescinde do princpio da soberania. Trata-se da primeira forma de Estado moderno que predomina no perodo medieval at a revoluo francesa: Estado jurisdicional. (Ibidem, p. 16-18) 22

FIORAVANTI, Op. Cit., p.35. 23

Ibidem, p. 36-37.

20

Ou seja, a Constituio medieval era caracterizada pela exigncia de vrias

ordens jurdicas vinculantes, a qual fixava limites efetivos capacidade de

normatizao dos poderes pblicos.

Segundo FIORAVANTE, pode-se identificar como uma das distines entre

Constituio medieval e Constituio da antiguidade o fato de que aquela se

caracteriza como uma ordem jurdica dada, a ser preservada frente aqueles que

pretendiam introduzir alteraes arbitrrias ao equilbrio de poder existente. J

Constituio dos antigos caracteriza-se como uma ordem poltica ideal. Assim, o

discurso medieval sobre a Constituio, sobre o limite alm do qual o prncipe

converte-se em tirano, sobre o direito de resistncia, sobre as leis fundamentais,

est dirigido a defesa e tutela da ordem jurdica dada. O inimigo da Constituio no

tempo medieval o arbtrio, ou seja, toda possibilidade e desmedida pretenso de

domnio sobre a complexidade da realidade juridicamente ordenada. Enfim, o

perodo medieval caracteriza-se por ser o momento em que a Constituio deixa de

pertencer de maneira exclusiva ao campo poltico comea a entrar no mundo do

Direito, que nasce da prtica social. Por eso, hablar de la constitucin medieval

significa hablar de reglas, de limites, de pactos y contratos, de equilibrio.24

Assim, a Constituio mista, no contexto medieval serve para defender el

carcter de hecho plural y compositivo de la sociedade y de los poderes que ella

expressa, y lo que se teme es el nacimiento de un poder pblico que rompa este

equilibrio.... Portanto, FIORAVANTI, distinguindo o contexto antigo do medieval,

resume em poucas palavras: la constitucin mixta de los antigos se dirige a

legitimar fuertes poderes pblicos comnmente reconocidos, la constitucin mixta

medieval se dirige a limitar esses mismos poderes.25 Ou seja, a Constituio

medieval funciona, ao mesmo tempo, como limite centralizao dos poderes

pblicos.

Como j afirmado anteriormente, FIORAVANTI concebe o constitucionalismo

como um conjunto de doutrinas que, a partir da segunda metade do sculo XVII

afirmam limitao do poder soberano e a consequente garantia de determinados

24

FIORAVANTI, 2007, p. 38. 25

Ibidem, p. 56.

21

direitos. Nesse sentido, os sculos XVI e XVII marcam o incio do declnio do

constitucionalismo medieval, com o enfrentamento entre o absolutismo poltico e a

constituio (medieval) mista o que correu em especial no cenrio francs, com as

guerras religiosas, e no cenrio ingls com a tenso entre monarquia e

parlamento.26 Desse cenrio poltico e doutrinrio surge o substrato essencial para a

formao do constitucionalismo moderno: a soberania estatal. A partir do sc. XVIII,

emergem doutrinas que passam a reforar a limitao do poder soberano, como em

John Locke e em Montesquieu.27

Os marcos histricos que efetivamente definem a ruptura com o modelo

anterior (Estado jurisdicional, para FIORAVANTI) e a implantao de uma efetiva

nova forma de Estado e de Constituio so as revolues burguesas do sculo

XVIII, em especial a revoluo Francesa. A partir de ento, institucionaliza-se a

soberania como princpio essencial do Estado28.

Vale ressaltar ainda que, quando se trata do constitucionalismo moderno,

deve-se diferenciar os trs movimentos diferentes que deram origem ao mesmo,

vale dizer: movimento ingls, movimento americano e movimento francs. Tais

26

Importante salientar que, para FIORAVANTI, o absolutismo poltico tido enquanto forma de governo de algumas monarquias europeias no sculo XVII. O absolutismo poltico demonstra a tendncia das monarquias operarem de modo monocrtico, eliminando cada vez mais as distintas formas de repartio de poder que se estratificaram no tempo, como ocorrera com o governo de Luis XIV na Frana, o qual reduziu ao mximo o papel do Conselho e dos parlamentos. Assim, o Estado absoluto denota uma forma de governo, que coincide com a monarquia absoluta. J o Estado jurisdicional representa uma autntica forma de Estado. Somente no caso de se sustentar que o Estado absoluto representou tambm a pretenso de domnio poltico existente na monarquia em relao realidade social e territorial e, portanto, soberania, possvel afirmar que constitui uma nova e autntica forma de Estado que substitui o Estado jurisdicional. Porm, segundo o autor, as monarquias europeias do sculos XVII e XVIII no conseguiram efetivamente exterminar a pluralidade de ordenamentos existentes. A exemplo, tem-se o ocorrido com as Ordenaes editadas por Luis XIV na Frana. (FIORAVANTI, 2004, p. 19-20)

27

FIORAVANTI realiza um profundo estudo das doutrinas formuladas por Jean BODIN, Thomas HOBBES, Jean Jacques-ROUSSEAU, John LOCKE, BOLING-BROKE, MONTESQUIEU e William BLACKSTONE identificando na particularidade de cada um desses pensadores as origens do constitucionalismo moderno. (FIORAVANTI, 2007, p. 75-100)

28

Nesse sentido, estabelece o artigo 3 da Declarao de Direitos do Homem e do Cidado, de 26 de agosto de 1789: Artigo 3- O princpio de toda a soberania reside essencialmente em a Nao. Nenhuma corporao, nenhum indivduo pode exercer autoridade que aquela no emane expressamente. (FRANA, Declarao de Direitos do Homem e do Cidado, de 26 de agosto de 1789. Disponvel em: < http://pfdc.pgr.mpf.gov.br/atuacao-e-conteudos-de-apoio/legislacao/direitos-humanos/declar_dir_homem_cidadao.pdf>. Acesso em: 01/11/2011.)

22

contextos devem ser vistos sob a tica dos modelos historicista, individualista e o

modelo estatalista29.

Em resumo, possvel traar as caractersticas essenciais desses

movimentos constitucionais. Assim, pode-se afirmar que a formao do

constitucionalismo ingls est diretamente relacionada lenta construo de um

parlamento forte, e, consequentemente, limitao da coroa inglesa. Segundo

FIORAVANTI30 e CANOTILHO31, o constitucionalismo ingls reflete um modelo, uma

viso, historicista32, o que se reflete em outra caracterstica do modelo ingls, a

Constituio histrica, ou seja, a existncia de normas constitucionais de formao

lenta e paulatina e que no esto reunidas em um nico documento jurdico.

CANOTILHO33 sintetiza as cristalizaes desse modelo que passaram a fazer parte

do patrimnio da constituio ocidental: 1) a liberdade radicou-se como liberdade

de todos os ingleses e como segurana da pessoa e dos bens de que se

proprietrio; 2) criao de um processo justo regulado pela lei (devido processo

legal), pelo qual se estabelecem as regras disciplinadoras da privao da liberdade e

da propriedade; 3) as leis do pas (laws of the land) reguladoras da tutela da

liberdade so interpretadas e reveladas pelos juzes, e no pelos legisladores, e

assim, vo formando a common law (direito comum de todos os ingleses); 4) a

partir da Revoluo Gloriosa (1688-1689) elevada a categoria constitucional a

29

FIORAVANTI prope trs modelos de tutela da liberdade que emergiram nas revolues do sculo XVIII, quais sejam: o modelo historicista, o modelo individualista e o modelo estatalista, os quais no devem ser vistos de forma isolada. Sendo assim, FIORAVANTI define que h uma doutrina individualista e estatalista das liberdades, de carter antihistoricista, construda na Revoluo Francesa; uma doutrina individualista e historicista, de carter anti-estatalista, construda na revoluo norte-americana; e uma doutrina historicista e estatalista de carter anti-individualista, construda dentre os juristas do Estado de Direito do sculo XIX. Ver: FIORAVANTI, Maurizio. Los derechos fundamentales. Madrid: Editorial Trotta, 1998, p. 25-53.

30

Ibidem, p. 61. 31

CANOTILHO, 2003, p. 55-56. 32

Segundo CANOTILHO, define as dimenses histrico-constitucionais caracterizadoras do modelo (ou viso) historicista: (1) garantia de direitos adquiridos fundamentalmente traduzida na garantia do binmio subjetivo liberty and property; (2) estruturao corporativa dos direitos, pois eles pertenciam (ou pelo menos numa primeira fase) aos indivduos enquanto membros de um estamento[assim o direito ingls no rompera totalmente com os esquemas medievais dos direitos dos estamentos]; (3) regulao destes direitos e desta estruturao atravs de contratos de domnio (Herrschaftsvertrge) do tipo da Magna Charta. (ibidem, p. 55) 33

Ibidem, p. 55-56.

23

ideia de representao e soberania parlamentar, indispensvel a estruturao do

governo moderado.

J o constitucionalismo americano, que tem como marco a Constituio

norte-americana de 1787, caracteriza-se pela afirmao de uma Constituio escrita

como norma suprema, a qual traz, de forma sinttica, a organizao do Estado com

o modelo federal, a limitao do poder e a forma de governo republicana

presidencialista. A Constituio norte-americana preocupa-se apenas em

estabelecer as regras do jogo, no sentido de definir as questes fundamentais

referentes ao Estado, ao poder e ao governo.

Segundo CANOTILHO34, o que marcou o constitucionalismo americano foi:

um povo (no mais uma nao) que reclamou, como na Frana, o direito de

escrever uma lei bsica e na qual ele fez diferentes usos da histria. As

particularidades do constitucionalismo americano foram: 1) atravs da Revoluo, os

americanos pretenderam reafirmar os direitos na tradio germnica medieval e da

Revoluo Gloriosa; 2) por outro lado, para evitar a falta de representao de um

parlamento soberano, evitando a onipotncia do legislador, a Constituio devia

garantir ao povo instrumentos efetivos de representao. Assim, o

constitucionalismo americano afasta-se tambm do constitucionalismo francs, uma

vez que a Constituio americana, ao invs de terminar em estado legicntrico,

serviu para constituir uma ordem poltica informada pelo princpio do governo

limitado35. Alm disso, no constitucionalismo norte-americano alia-se um poder

judicirio como verdadeiro defensor e guardio da Constituio, e

consequentemente dos direitos e liberdades dos cidados.

Segundo FIORAVANTI36, a revoluo americana combina o individualismo

com o historicismo, afastando-se, com isso, do modelo de constitucionalismo

puramente francs e do modelo puramente ingls.

34

CANOTILHO, 2003, p. 58.

35

Por outras palavras, o modelo americano de constituio assenta na ideia da limitao normativa do domnio poltico atravs de uma lei escrita. Esta limitao normativa postulava, pois, a edio de uma bblia poltica do estado condensadora de princpios fundamentais da comunidade poltica e dos direitos dos particulares. Neste sentido, a constituio no um contrato entre governantes e governados, mas sim um acordo celebrado pelo povo e no seio do povo a fim de se criar e constituir um governo vinculado lei fundamental. (Ibidem, p. 59) 36

FIORAVANTI, 1998, p. 76-77.

24

O constitucionalismo americano e, portanto, a cultura de direitos e

liberdades desse pas afasta-se do constitucionalismo francs, na medida em que

exclui as filosofias estatalistas sobre soberania poltica que pem no centro da

garantia dos direitos a imagem do legislador virtuoso, debilitando a garantia dos

direitos. O que caracteriza o modelo de constitucionalismo francs da Revoluo

Francesa justamente o carter de ruptura com o passado (antigo regime) de

privilgios e direitos estamentais de grupos determinados (nobres e clero). Sendo

assim, o constitucionalismo francs afasta-se de um modelo historicista (de direitos e

liberdades fundados na histria de um povo). A revoluo americana no foi

marcada por essa necessidade porque no havia nenhum antigo regime a

derrubar37, ela pretende a fundao de algo novo, mas no exclui a herana

histrica-cultural de direitos e liberdades desse povo. Tal fato promove uma

modificao profunda no significado dos direitos e liberdades no mbito de ambas as

revolues.

O que essencialmente diferencia as revolues francesas e americanas,

portanto, o fato de que, ao contrrio dos revolucionrios franceses, os americanos

no tinham um antigo regime a destruir um sistema contra que lutar, isso no

significa que a revoluo americana no tenha produzido um movimento de

emancipao social. Os colonos americanos lutavam contra a ao tirnica do

monarca ingls (que se estendeu pelos anos de 1765-1776). Tais reinvindicaes,

de incio, tinham um carter econmico-financeiro (pesados tributos), mas aps

transformou-se em protestos de carter constitucional, pois passaram a questionar a

legitimidade da imposio tributria pela ptria me sem o consentimento dos

colonos e de suas assembleias legislativas38. Com isso, os colonos americanos

passaram a fundamentar tais protestos com base no antigo patrimnio de direitos e

liberdades, fundado historicamente, e que a prpria ptria me inglesa havia criado

(denotando a o carter historicista da revoluo americana). Os colonos americanos

chegaram a propor de incio uma forma de organizao poltica (confederao) em

37

FIORAVANTI, ao distinguir a revoluo francesa da revoluo norte-americana, define: Todo esto no sirve para la revolucin americana, que no tena que destruir ningn ordem estamental; no tena que afirmar el domnio de la ley general e abstrata sobre las viejas fuentes del derecho; no tena que codificar aspecto nada irrelevante un moderno derecho privado fundado sobre el sujeto nico de derecho contra el viejo derecho comn, como suceda en Europa; no tena, en fin, que destruir una prtica precedente de representacin de tipo corporativo. (FIORAVANTI, 1998, p. 79) 38

Ibidem, p. 80.

25

que o monarca ingls continuasse governando as colnias, mas a estas fossem

dado a prerrogativa de formar assemblias representativas, no modelo do

parlamento ingls, buscando a instaurao de um governo efetivamente legtimo,

equilibrado e moderado. Tal proposta no foi aceita pela metrpole inglesa39. Diante

disso, a Declarao de Independncia de 1776 la constatacin de la imposibilidad

de continuar vivendo como sbiditos del monarca ingls y bajo la proteccin de las

leyes de la madre ptria.40

Assim, FIORAVANTI conclui que a revoluo americana e o

constitucionalismo americano so marcados pela oposio a um legislador

(parlamento ingls) que atua de forma ilegtima.41 Neste ponto reside a raiz da

diferena entre a revoluo americana e a revoluo francesa. A revoluo francesa

empenhou-se na sistemtica destruio do sistema do antigo regime, contra os

antigos privilgios, afirmando-se a autoridade do legislador soberano (forte carter

estatalista) e da lei geral e abstrata. J a revoluo americana afirma-se justamente

contra a verso estatalista dos direitos e liberdades, afirmando o patrimnio histrico

dos direitos e liberdades, os quais, consideravam os americanos, estavam

ameaados pelo governo parlamentar britnico. Como consequncia o

constitucionalismo americano caracterizado pela defesa da sobreposio da lei

superior (constituio) sobre o legislativo.42 Ao mesmo tempo, aproximam-se o

constitucionalismo americano e francs, na medida que defendem a prioridade dos

direitos, portanto, dos limites aos poderes pblicos com a finalidade de garantia.43

39

Como es conocido, esta solucin no fue posible; y no podia ser de otra manera. En efecto, desde su punto de vista, la madre ptria no podia admitir que las assembleas de los colonos, de origen confuso generalmente, bastante dudosas y precrias institucionalmente, fuessen equiparadas al antigo y noble parlamento ingls. Adems, en el modelo constitucional britnico era absolutamente necesaria la presencia de una Cmara Alta fuertemente diferenciada de la Cmara de directa extraccin popular. (FIORAVANTI, 1998, p. 81) 40

Ibidem, p. 81.

41

[...] el grande hilo conductor de la cultura poltico-constitucional americana ser siempre la desconfianza frente a los legisladores, en particular frente a su pretensin de encarnar la voluntad general a la namera de la revolucin francesa. (Ibidem. p. 82-83) 42

Em pocas palavras, se puede afirmar que la revolucin francesa confia los derechos y liberdades a la obra de un legislador virtuoso, que es tal porque es altamente representativo del pueblo o nacin, mas all de las facciones o de los intereses particulares; mientras que la revolucin americana desconfia de las virtudes de todo legislador tambin del elegido democraticamente [...] y, as confia los derechos e liberdades a la constitucin, es decir, la possibilidade de limitar al legislador con una norma de orden superior. (FIORAVANTI, 1999, p. 83) 43

Idem.

26

Para FIORAVANTI, o constitucionalismo moderno, enquanto tcnica de

limitao do poder com fins garantsticos no nasce da declarao de direitos

francesa, mas sim da Constituio federal americana de 1787.

O constitucionalismo francs, portanto, que se formou no contexto da

Revoluo Francesa, tem como marcas principais: a institucionalizao da

soberania, o racionalismo enquanto legitimador do poder e do Direito, uma ordem

jurdica apoiada na razo humana, a separao dos poderes, garantia de direitos

individuais, a existncia de uma Constituio escrita e a formao de uma teoria do

Poder Constituinte e do conceito de nao44.

Como tratado anteriormente, o surgimento constitucionalismo moderno

francs representa uma efetiva ruptura com a ordem jurdica anterior, propondo um

novo modelo de Estado (Estado de Direito) e de Direito45. Repita-se, com o fim de

acabar com um sistema de privilgios que eram garantidos por um direito que se

manifestava atravs de ordens sociais (direito comum, costumeiros), a revoluo

francesa defendeu a ideia de um parlamento forte e virtuoso que expressasse a

vontade geral da nao atravs de uma lei geral e abstrata, de igual aplicao a

todos os indivduos. Portanto, o Estado ps-revoluo busca substituir a antiga

sociedade de privilgios e de direitos estamentais por uma sociedade de direitos

individuais, fundada no princpio da igualdade (formal perante a lei).

Segundo FIORAVANTI46, a revoluo francesa marca tambm a passagem

de um modelo de Estado jurisdicional para um modelo de Estado legal e

administrativo. Ou seja, a partir da revoluo francesa e do modelo de estado

proposto e instaurado, h um efetivo declnio da funo jurisdicional, a qual vem a

ser neutralizada e reduzida ao papel de mera aplicao, mecnica e uniforme, da

vontade soberana contida na lei. A funo legislativa passa a ser protagonista (a lei

como expresso da vontade geral). Ao lado do protagonismo da lei, surge tambm

44

V. SIEYES, Emmanuel Joseph; BASTOS, Aurelio Wander. A constituinte burguesa: qu'est-ce que le Tiers tat?. 4. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001. 45

Segundo FIORAVANTI: La revolucin regoge el resultado de la entonces plurisecular existncia del Estado moderno europeu en la lnea de la concetracin de las funciones de imperium y del gobierno del territrio desde el centro, en sentido unitrio. Pero tambin culmina aquel salto que slo era posible al desplegar completamente la fuerza del principio-gua de la soberania poltica, y produce as una ruptura, una nueva constitucin y una nueva forma de Estado. (FIORAVANTI, 2004, p. 23) 46

Ibidem, p. 24-26.

27

um novo sujeito: a administrao pblica, dando ensejo ao chamado Estado

legislativo e administrativo (sc. XIX).

Segundo CANOTILHO, o constitucionalismo francs reflete um modelo, uma

viso, individualista pois47: 1) a revoluo francesa procurou edificar uma nova

ordem sobre os direitos naturais dos indivduos (primeiro momento individualista), os

direitos eram individuais e no estamentais; 2) a revoluo francesa procura

legitimar/fundar um novo poder poltico48; 3) o construtivismo poltico-constitucional

fundou-se na ideia de uma constituio escrita que garantiu direitos e conformou o

poder poltico, o que, desse modo, tornou indispensvel uma constituio feita por

um poder constituinte da nao.

Segundo FIORAVANTI a Revoluo Francesa combinou aspectos da cultura

das liberdades individualista e contratualista, de um lado, e da cultura estatalista, de

outro, excluindo a viso historicista.49 Assim, h uma aliana entre as razes do

individualismo e as razes do estatalismo, o que se pode perceber pela Declarao

de Direitos de 1789, a qual afirma os direitos naturais individuais, mas tambm a

soberania nacional. A unio entre individualismo e estatalismo expressa ao mesmo

tempo a libertao do indivduo dos antigos laos com o senhor-juiz e o senhor-

recolhedor de impostos e a libertao do poder pblico exercido em nome da nao

das nefastas influncias dos podres feudais e senhoriais.50

A ideia de soberania do legislador, o qual representa a vontade geral,

aparece como a mxima garantia de que nada poder exercer um poder ou coao

sobre os indivduos, a no ser em nome da lei geral e abstrata.

Assim, a combinao de uma razo individualista a uma razo estatalista foi

possvel (ou necessria) no contexto da Revoluo Francesa, uma vez que se

47

CANOTILHO, 2003, p. 57-58.

48

Neste ponto reside uma grande diferena entre o constitucionalismo francs e o ingls, enquanto o constitucionalismo francs tem o carter de ruptura, no constitucionalismo ingls: O governo limitado e moderado da Inglaterra - a sua constituio mista acabou por deixar na sombra [...] uma questo fundamental da modernidade poltica: como podem os homens livres e iguais dar a si prprios uma lei fundamental? A ordem dos homens uma ordem artificial (como demonstrara Hobbes), constitui-se, inventa-se ou reinventa-se por acordo entre os homens. Numa palavra: a ordem poltica querida e conformada atravs de um contrato social assente nas vontades individuais (tal como o defendiam as doutrinas contratualistas). (Ibidem, p. 57-58) 49

FIORAVANTI, 1998, p. 47, 57 e seguintes. 50

Ibidem,p. 58.

28

estava a combater o antigo regime, o regime de privilgios, a estrutura estamental

da sociedadem, e ao mesmo tempo defendia a afirmao dos direitos individuais e

de um poder pblico unitrio.

Por este motivo en la Declaracin de derechos la palabra ley presente nueve veces y en lugares decisivos contiene inseparablemente junto al significa de limite al ejercicio de las libertades, de sumisn, el de garanta de que los individuos ya no podrn ser ligados por ninguna forma de autoridade que no se ala del legislador intrprete legtimo de la voluntad general. La misma ley, y por ello la autoridad pblica, al mismo tiempo que limita el ejercicio de la libertad de cada uno, hace posible las libertades de todos como individuos frente a las antiguas discriminaciones de estamento.

51

Contra o antigo regime, estatalismo e individualismo se aliam. Combinam-se

a ideologias dos direitos naturais individuais com a ideia de soberania da nao e do

legislativo. Em razo disso, a cultura da liberdade defendida na revoluo francesa

oposta ao modelo historicista, uma vez que pretende justamente romper com as

prticas historicamente formadas naquele contexto52. Alm disso, a revoluo

francesa pretendia uma organizao de poderes diferente do ideal britnico. Ou

seja, enquanto o modelo britnico visava a formao de um modelo de governo

equilibrado e moderado (horizontal), a revoluo francesa pretendia a formao de

um modelo vertical, de uma Assembleia Constituinte e de um Poder Constituinte.

Pode-se identificar, em resumo e de forma genrica, como caractersticas

essenciais do constitucionalismo moderno o movimento poltico, social e jurdico que

defende: (i) a existncia de um conjunto de normas superiores aos detentores do

poder, como legitimao, fundao e tcnica de limitao do poder53; (ii) a garantia

51

FIORAVANTI, 1998, p. 58-59.

52

Para los constituyentes franceses, en aquellos momentos histricos, confiar las libertades e los derechos a la historia habra significado consentir que las prticas sociales e institucionales del antiguo rgimen continuasen ejerciendo su influencia tras la revolucin; y, por ello, todo el proyecto revolucionrio se construye a travs de la contraposicin radical al passado del antiguo rgimen, en la lucha contra la doble dimensin del privilegio y del particularismo y, por lo tanto, a favor de los nuevos valores constitucionales: fundamentalmente, los derechos fundamentales individuales y la soberania de la nacin. (Ibidem, p.59) 53

Karl LOEWENSTEIN ao tratar do constitucionalismo como forma de classificao dos Estados, segundo a distribuio e concentrao do exerccio do poder, afirma que El Estado constitucional se base en principio de la distribuicin del poder existe cuando vrios e independientes detentadores del poder o rganos estatales participan en la formacin de la voluntad estatal. [...] El constitucionalismo caracteriza a una sociedade basada en la libertad e igualdad que funciona como Estado de derecho. (LOEWENSTEIN, Karl. Teora de la constitucin. Traduccin y estudio sobre la obra por Alfredo Gallego Anabitarte. Barcelona: Editorial Ariel S.A., 1986, p. 50-51).

29

de determinados direitos fundamentais (de incio direitos de carter individual, como

liberdade, propriedade e segurana); (iii) a diviso de poderes (funes), como

verdadeira tcnica de limitao do poder e garantia da liberdade; (iv) Estado de

Direito. 54

Como j afirmado, tais caractersticas devem ser lidas luz dos contextos

diferentes em que se consolidaram (americano, ingls e francs), os quais serviram

de paradigma para os demais Estados.

Esse constitucionalismo que emergiu no contexto ps-revolues burguesas

perde espao, no sculo XIX, no contexto da Europa continental, para o legalismo,

para o movimento da Codificao. A Constituio passa a representar apenas uma

Carta poltica de organizao do Estado, sendo a garantia de direitos fundamentais

reservada lei infraconstitucional. Paolo COMANDUCCI explica a perda da

centralidade da Constituio:

El constitucionalismo (...) es fundamentalmente una ideologa, dirigida a la limitacin del poder y a la defensa de una esfera de liberdades naturales, o de derechos fundamentales. Tal ideologa, por un lado, tiene como transfondo habitual, aunque no necesario, el iusnaturalismo, que sostiene la tesis de la conexin identificativa entre Derecho y moral, y, por outro lado, tiene como adversario directo el positivismo ideolgico. El constitucionalismo no es, sin embargo, relevante como teoria del Derecho: la teora dominante en siglo XIX y en la primeira mitad del siglo XX es sin duda la positivista, y no me parece que el constitucionalismo haya nunca intentado destronar tal hegemonia con una diferente propuesta terica.

55

No contexto do ps-guerra da Europa ocidental, a grosso modo, emerge um

novo momento do constitucionalismo com a promulgao das Constituies do ps-

Mais adiante, LOEWENSTEIN afirma que La historia del constitucionalismo no es sino la bsqueda por el hombre poltico de las limitaciones al poder absoluto ejercido por los detentores del poder, as como el esfuerzo de estabelecer una justificacin espiritual, moral, tica de la autoridad, en lugar del sometimiento ciego a la facilidade de la autoridad existente. (ibidem, p. 150) 54

CANOTILHO, ao tratar do conceito de constituio normativa, afirma que tal conceito atrelado ao constitucionalismo. Sendo assim, para se tratar de uma verdadeira constituio no basta um documento. necessrio que o contedo desse documento obedea aos princpiosfundametnais progressivamente revelados pelo constitucionalismo. Assim o autor define um contedo especfico para a constituio normativa (tpica do constitucionalismo moderno): (1) deve formar um corpo de regras jurdicas vinculativas do corpo poltico e estabelecedoras de limites jurdicos ao poder, mesmo ao poder soberano (antidespotismo, antiabsolutismo). (2) esse corpo de regras vinculativas do corpo poltico deve ser informado por princpios materiais fundamentais, como o princpio da separao de poderes, a distino entre poder constituinte e poderes constitudos, a garantia de direitos e liberdcades, a exigncia de um governo representativo, o controlo poltico e/ou judicial do poder. (CANOTILHO, 2003, p. 1114) 55

COMANDUCCI, 2003, p. 82-83.

30

guerra, momento este em que surgiu concomitantemente um novo paradigma de

Estado e de Direito, marcados pela ideia de Supremacia material das Constituies,

por Constituies analticas e principiolgicas e pela busca da reconciliao entre

Estado e justia, como se analisar no prximo captulo.

A partir do exposto, pode-se concluir, at o presente momento, que o

surgimento da ideia de Constituio, como conjunto de normas que fundam o Estado

e limitam o poder, deve ser analisada de forma a atentar para os diferentes

contextos e suas caractersticas peculiares. Por outro lado, mesmo levando-se em

considerao as peculiaridades dos contextos francs, americano e ingls, pode-se

traar algumas caractersticas comuns capazes de formar um conceito de

constitucionalismo como o conjunto de movimentos que, a partir do sculo XVIII,

surgem com o intuito de limitar o poder e garantir determinados direitos.

A partir do momento em que se forma a ideia da Constituio como sinnimo

de lei (ou conjunto de normas) suprema e que funda o Estado e limita o poder, que

surge a problemtica da reforma e atualizao da Constituio, em especial nos

pases de Constituio rgida e escrita, onde se exige um procedimento mais

rigoroso e solene para a reforma do texto constitucional, com vistas a garantir a

supremacia da Constituio frente aos poderes constitudos. Nesse sentido, aparece

tambm a problemtica das alteraes no contedo da Constituio e que no

observam o procedimento previsto no texto constitucional, ou seja, das mutaes

constitucionais.

A doutrina tradicional das mutaes constitucionais forma-se no contexto

alemo do final do sculo XIX (cf. item 4.2) e est inseria em um ambiente de um

constitucionalismo estatalista, em que a Constituio (escrita) de 1871 assumiu o

papel de fundar o Imprio alemo. Nesse sentido, as primeiras teorias que

constataram tais mudanas no contedo do Direito Constitucional, buscando explic-

las, at por influncia do pensamento jurdico predominante na poca

(juspositivismo), basearam-se na ideia do fato consumado, ou seja, de que,

situaes de fato pudessem alterar o contedo das normas constitucionais, mesmo

que contrrias ao texto constitucional (V. item 4.2).

Para uma anlise mais completa do contexto em que se formou a doutrina

clssica das mutaes, no prximo item ser analisado o paradigma de Estado em

que se inserem tais doutrinas.

31

2.1.2 PARADIGMA DO ESTADO DE DIREITO

Viu-se que a doutrina clssica das mutaes foi construda nas

circunstncias do constitucionalismo moderno do sculo XIX, especificamente do

constitucionalismo estatalista alemo. Isso significa que a doutrina das mutaes foi

elaborada em um momento em que a Constituio tinha como condo fundar o

Estado, no caso o novo Imprio Alemo. A Constituio era tida, portanto, muito

mais como uma Carta Poltica de procedimentos voltados ao estatal.

O constitucionalismo moderno, conforme caracterizado e contextualizado

acima surge, inicialmente, como instrumento de limitao, legitimao e controle do

Poder e garantia de direitos individuais e depois, ao longo do sculo XIX, no

contexto da Europa continental, perde espao para o movimento da Codificao.

Concomitantemente ao surgimento do constitucionalismo moderno

formado o paradigma de Estado de Direito Liberal.56

O paradigma de Estado de Direito liberal formado nos fins do sculo XVIII,

a partir das revolues burguesas, em especial a Revoluo Francesa, e se

consolida no sculo XIX na Europa ocidental e nos Estados Unidos, conformando

um Estado de Direito material, j que a limitao jurdica do Poder se justifica em

funo da garantia de um ncleo de valores considerado indisponvel pelo prprio

Estado.57

Assim, segundo a concepo de Jorge Reis NOVAIS, o que distingue o

Estado de Direito do tipo histrico antecedente, ou seja, Estado absoluto, no

56

Nesse sentido, assinala Karl LOEWENSTEIN: En un sentido ontolgico, se deber considerar como el telos de toda constitucin la creacin de instituciones para limitar y controlar el poder poltico. En este sentido, cada constitucin presenta una doble significacin ideolgica: liberar a los destinatrios del poder del control social absoluto de sus dominadores, y asignarles una legtima participacin en processo del poder. Para alcanzar este propsito se tuvo que someter el ejercicio del poder poltico a determinadas reglas y procedimientos que deban ser respetados por los detendadores del poder. Desde un punto de vista histrico, por tanto, el constitucionalimo, y en general el constitucionalismo moderno, es un produto de la ideologia liberal. En la moderna sociedade de masas, el nico mdio praticable para hacer participar a los destinatrios del poder en el processo poltico es la tcnica de representacin, que em um principio fue meramente simblica y ms tarde real. (LOEWENSTEIN, 1986, p. 151, sem grifo no original) ZAGREBELSKY assinala ainda que: No cabe duda que el Estado de derecho h representado historicamente uno de los elementos bsicos de las concepciones constitucionales liberales, aunque no es en absoluto evidente que sea incompatible com otas orientaciones poltico-constitucionales. (ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil. Ley, derechos, justicia. Traduccin de Marina Gascn. Madrid: Editorial Trotta, 1995, p. 22.) 57

NOVAIS, Jorge Reis. Contributo para uma teoria do Estado de Direito. do Estado de Direito Liberal ao Estado Social e democrtico de Direito. Coimbra: Almedina, 2006, p. 103.

32

tanto uma diferente estrutura e organizao dos poderes, mas a assuno da defesa

e garantia de direitos naturais do homem como o fim primordial do Estado.5859

ZAGREBELSKY, neste mesmo sentido, assevera que o sculo XIX o

sculo do Estado de Direito, o qual

[...] indica un valor y alude slo a una de las direcciones de desarrollo de la organizacin del Estado, pero no encierra en s consecuencias precisas. El valor es la eliminacin de la arbitrariedade en el mbito de la atividade estatal que afecta a los ciudadanos. La direccin es la inversin de la relacin entre poder y derecho que constitua la quintaesencia del Machtstaat e del Polizeistaat: no ms rex facit legem, sino lex facit regem.

60

Segundo o modelo de Estado de Direito liberal, a validade formal dos atos

estatais decorre da sua conformidade com a lei (legalidade), e a sua legitimidade, o

que verdadeiramente permita a sua qualificao como actos de um Estado de

Direito, condicionada conformidade material de seu contedo com a tbua de

valores que lhe superior.61

Essa concepo de Estado de Direito liberal (concepo de Estado de

Direito material) surge como oposio da classe burguesa ao Estado absoluto,

sustentada numa ideia de justia material. A burguesia rompeu com o ancien rgime

em nome de valores que faziam do projeto liberal do Estado de Direito uma

construo acentuadamente material.62

Em outras palavras, a luta pela implantao de um novo modelo de Estado

(Estado de Direito) e a criao do Direito Constitucional moderno que se do no

contexto das revolues burguesas, em especial a Revoluo Francesa, objetivaram

a proteo da liberdade e dos direitos fundamentais do cidado (de incio os direitos

58

NOVAIS, 2006, p. 103. 59

O Estado, ento, afirma-se como Estado de direito, no no sentido de que o direito seja a origem do Estado, mas de que o Estado encontra no direito sua justificao e seu limite racional. (SCHIER, Paulo Ricardo. Direito constitucional. Anotaes nucleares. 1 ed. (ano 2001), 8 triagem. Curitiba: Juru, 2008, p. 35.) 60

ZAGREBELSKY, 1995, p. 21.

61

NOVAIS, Op. cit. , p. 103. 62

Ibidem, p. 104.

33

de cunho individual), tornando-se, tais objetivos, premissas sine qua non para todo e

qualquer Estado.63

Sintetiza ZAGREBELSKY:

El sentido general del Estado liberal de derecho consiste en el condicionamiento de la autoridad del Estado a la libertad de la sociedade, en el marco del equilibrio recproco estabelecido por la ley. Este es el ncleo central de una importante concepcin del derecho preada de consecuencias.

Assim, sucintamente, o Estado de Direito Liberal pode ser conceituado como

um modelo de Estado organizado sob o primado da lei frente a Administrao, a

jurisdio e os cidados64, elaborado a partir dos ideais burgueses, cujo poder

poltico limitado e voltado garantia de direitos individuais.

De forma mais apurada, ZAGREBELSKY65 analisa o princpio da legalidade

no paradigma de Estado de Direito Liberal europeu, e identifica duas concepes: (i)

o princpio da legalidade designa que a Administrao deva estar sujeita, portanto,

predeterminada pela lei; (ii) o princpio da legalidade define que a Administrao

deva simplesmente estar delimitada por ele. O primeiro caso trata do monismo

parlamentar francs, o qual significava que somente a Assemblia representava a

nao e todos os demais rgos eram simples autoridades derivadas. A ausncia de

leis que atribussem poderes Administrao pblica significava para esta a

impossibilidade de atuar. J na segunda acepo, desenvolvida na Alemanha, a lei

prvia, como garantia contra a arbitrariedade, era considerada somente uma

63

Assim, a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado francesa de 1789, estabelece, em seu art. 16, a seguinte premissa: A sociedade em que no esteja assegurada a garantia dos direitos nem estabelecida a separao dos poderes no tem Constituio. 64

El Estado liberal de derecho era un Estado legislativo que se afirmaba a s mismo a travs del principio de legalidad. El principio de legalidade, en general, expresa la idea de la ley como acto normativo supremo e irresistible al que, en lnea de principio, no es oponible ningn derecho ms fuerte, cualquiera que sea su forma y fundamento: ni el poder de excepcin del rey y de su administracin, en nombre de una superior , ni la inaplicacin por parte de los jueces o la resistencia de los particulares, en nombre de un derecho ms alto (el derecho natural o el derecho tradicional) o de derechos especiales (los privilgios locales o sociales). La primaca de la ley seala as la derrota de las tradiciones jurdicas del absolutismo e del Ancin Rgime. El Estado de derecho y el principio de legalida suponan la reduccin de derecho a la ley y la exclusin, o por lo menos la sumisn a la ley, de todas las dems fuentes del derecho. (ZAGREBELSKY, 1995, p. 24) ZAGREBELSKY desenvolve, ainda, o princpio da legalidade na concepo do direito europeu continental e no rule of law ingls. (V. Ibidem, p. 24-26)

65

Ibidem, p. 27.

34

recomendao vlida na medida em que fosse possvel, no um princpio

inderrogvel. Sendo assim, a ausncia de leis que delimitassem os poderes das

Administrao comportava, em princpio, a possibilidade de perseguir livremente

seus prprios fins.

De qualquer forma, seja na acepo da legalidade que define que a

Administrao deva estar predeterminada pela lei ou na acepo da legalidade que

determina que Administrao deva simplesmente estar delimitada por tal princpio,

pode-se identifica ao menos um ponto em comum:

Aun cuando se sostuviese la existncia de potestades autnomas del ejecutivo para la proteccin de los interesses unitrios del Estado, eso slo poda valer en la medida en que no se produjeran contradicciones con las exigncias de proteccin de los derechos de los particulares, la libertad y la propriedade. Segn una regla bsica del Estado de derecho, las regulaciones referentes a este delicado aspecto de las relaciones entre Estado y sociedad eran objeto de uma que exclua la accin independiente de la Administracin. La tarea tpica de la ley consistia, por consiguiente, en disciplinar los putos de colisin entre interesses pblicos e interesses particulares mediante la valoracin respectiva del poder pblico y de los derechos particulares, de la autoridad y de la libertad. (sem grifo no original)

66

, portanto, caracterstico do Estado de Direito liberal a separao entre

Estado e cidados e, assim, segundo esse modelo, a posio da Administrao

frente a lei se diferenciava essencialmente da posio dos particulares. O princpio

da legalidade, aplicado Administrao, ao Estado, definia que a lei, visando

justamente a proteo dos direitos dos particulares, no estabelecia que a

Administrao (Estado) no podia fazer, e sim, pelo contrrio, o que podia. De este

modo, los poderes de la Administracin, en caso de colisin con los derechos de los

particulares, no se conceban como expresin de autonomia, sin que se

configuraban como ejecucin de autorizaciones legislativas.67

Com relao aos particulares, o princpio da legalidade gerava uma

concepo oposta: o princpio da autonomia, enquanto no transpassava o limite da

lei. Ou seja, a lei no era uma norma que devia ser executada, mas sim respeitada

66

ZAGREBELSKY, 1995, p. 27-28. 67

Ibidem, p. 28.

35

como limite externo da autonomia contratual; regulao e limitao da autonomia

individual, em defesa do interesse individual.68

Essa distinta posio frente a lei era a consequncia de assumir, junto ao

princpio da legalidade, o princpio da liberdade como pilar do Estado de Direito do

sc. XIX. A proteo da liberdade exigia que as intervenes estatais fossem

admitidas somente como exceo, quando viessem previstas em lei. A ausncia de

leis representava um impedimento para a ao dos rgos do Estado que afetava os

direitos dos cidados. 69

Ainda com respeito ao princpio da legalidade no Estado de Direito liberal, o

atributo da generalidade da lei, garantia de imparcialidade do Estado com respeito

aos componentes sociais, e, por conseguinte, a igualdade jurdica. Em todas as

Cartas constitucionais liberais do sc. XIX est reconhecido o princpio da igualdade

da lei como defesa frente aos privilgios tpicos da sociedade pr-liberal do Antigo

Regime. Do ponto de vista do Estado de Direito, s podia chamar-se lei a norma

intrinsecamente igual para todos, ou seja, a norma geral.70

Nesse contexto de organizao jurdica do Estado, modelo liberal, el

principio da legalidade traduca em trminos constitucionales la hegemonia de la

burguesia, que se expresaba ne la Cmara representativa.71 Por outro lado, e

consequentemente, expressava tambm o retrocesso de fato do Executivo e do

Judicirio, que, de poderes autnomos, passaram a estar subordinados lei. A

jurisdio passa a significar mero aparato de aplicao da lei feita pelo Poder

Legislativo, sem admitir-se a possibilidade de atividade criativa por parte dos juzes.

Por outro lado, na medida em que a burguesia alcanou o efetivo exerccio

do Poder, a caracterizao do Estado de Direito material tornou-se tendencialmente

incmoda, pois proclamando o primado do homem e dos seus direitos como fulcro

da organizao do Estado, induzia a assuno das reinvindicaes de liberdade pelo

quarto-Estado, em oposio a uma burguesia j politicamente estabelecida.72

68

ZAGREBELSKY, 1995, p. 28 69

Idem.

70

Ibidem, p. 29.

71

Ibidem, p. 30

72

NOVAIS, 2006, p. 105.

36

Deste modo, ganha espao a concepo de Estado de Direito formal,

identificado com os seus elementos formais-instrumentais, ou seja, o princpio da

legalidade da Administrao e da justia administrativa, e o ideal de submisso do

Estado ao Direito progressivamente reduzido integral subordinao da

Administrao lei.73

A partir de ento, passa-se a valorizar os aspectos formais do Estado,

afastando-se de seus elementos jusnaturalistas.

Deve-se ressaltar que, como defende Jorge Reis NOVAIS, esses dois

sentidos do Estado de Direito (material e formal) no se tratam de formas

alternativas de conceber a relao entre governantes e governados, mas sim de

diferentes perspectivas tericas na abordagem da mesma realidade. Os

pressupostos tericos que fundam o Estado liberal esto presentes nas duas

noes, pode-se dizer que a diferena reside apenas na autonomizao ou

acentuao de dimenses parcelares do mesmo fenmeno. Ou seja, o que muda

que o Estado de Direito formal no prescinde dos direitos individuais proclamados

pelo modelo material, mas no os entende como direitos naturais e sim como

espaos deixados livre actuao dos indivduos em virtude de um processo de

autolimitao do poder poltico, de uma concesso que o prprio Estado fazia

atravs da lei positiva.74

Ora, o afastamento dos fundamentos jusnaturalistas do Estado deu-se,

como afirmado, em funo da nova posio que a burguesia assumiu perante o

Estado (ps-revolues, a classe burguesa ascende ao Poder). Com isso, o Direito

Natural passou a ser visualizado como foco de instabilidade e, assim, a burguesia

transferia para o direito positivo as suas aspiraes de segurana e estabilidade

[...]75.

O Estado de Direito passa, ento, a ser visto como Estado legal.

Desvinculada de contedos substantivos, a conceituao do Estado de Direito

73

NOVAIS, 2006, p. 105. 74

Ibidem, p. 108-110. 75

Ibidem, p. 110.

37

(Estado legal) est ligada validade formal dos atos estatais, sendo completamente

indiferente aos contedos materiais e fins de ao do Estado.76

Com o esvaziamento da materialidade do Estado de Direito, passou-se a

justificar toda e qualquer ao estatal, desde que embasada na lei. Trata-se do

Estado de legalidade, o qual legitima as experincias antiliberais do sc. XX

(facistas, nacistas e comunistas).77

76

ZAGREBELSKY, 1995, p. 22.

77

Neste sentido, explica Jorge Reis NOVAES: A formalizao do Estado de Direito careceria, ento, da relevncia que habitualmente lhe atribuda, na medida em que os mecanismos tcnico-formais no deixavam de actuar, no plano da realidade do Estado, os mesmo valores e contedos polticos que dava sentido caracterizao material do Estado de Direito. Porm, quando novas necessidades de manuteno do domnio pressionam a burguesia a abandonar o modelo liberal, o prprio conceito de Estado de Direito que se encontra confrontando com o problema da sua operacionalidade num tipo de Estado que, velada ou expressamente, desvalorizava, descaracterizava ou at eliminava o plo que considermos como cerne essencial do conceito a garantia de direitos fundamentais. A perspectiva forma do Estado de Direito seria ento utilizada para fornecer o libi jurdico ao autoritarismo. Nessa altura, quando se quebram os vnculos entre lei e garantia da liberdade, a lei positiva limita-se a constituir o . > (SCHEUNER) ou (GUMPLOWICZ) so, ento, designaes que se ajustam a um Estado de legalidade que perde progressivamente todas as referncias explcitas ou implcitas ao objetivo ltimo de garantia das liberdades explcitas ou implcitas ao objetivo ltimo de garantia das liberdades e proteo dos direitos individuais. No termo desta evoluo [...] encontraremos, finalmente, a ambgua convivncia do conceito com regimes totalitrios que sobrevm na Europa do sculo XX. Porm, os grmens deste processo que a partir da caracterizao formal do Estado de Direito evoluiria para a pretensa neutralidade do pura Estado de legalidade e consequente abertura manipulao autoritrio do conceito podem desde logo ser localizados no sculo XIX. (NOVAES, 2006, p. 112-113) Na descrio de Paulo Ricardo SCHIER: A conseqncia [sic] deste processo todo foi uma absoluta instrumentalizao e esvaziamento da materialidade do Estado de Direito que, desvinculado de contedo axiologicamente material, passou a justificar toda e qualquer ao do Estado, desde que embasada na lei. O Estado de Direito passa a ser o Estado legal/formal,, que nega o axiolgico ou os valores do Direito. O Estado torna-se o Estado de Legalidade, que s Estado de Direito na medida em que atua na via do Direito, legitimando as experincias antiliberais do sculo XX. Essas experincias antiliberais fascistas, nazistas ou comunistas, fundadas naquele Estado de Direito meramente formal, forma nada mais do que modos de tentar encontrar respostas s novas demandas sociais advindas com a primeira Grande Guerra e os resqucios do prprio capitalismo questo social e todas as demais conseqencias [sic] do processo de industrializao (SCHIER, 2008, p. 38, sem grifo no original) Assim tambm, ZAGREBELSKY: Dada la possibilidade de reducir el Estado de derecho a una frmula carente de significado substantivo desde el punto de vista estrictamente poltico-constitucional, no es de extraar que en la poca de los totalitarismos de entre-guerras se pudiese originar una importante y reveladora discusin sobre la posibilidad de definir tales regmenes como . Un sector de la cincia constitucional de aquel tiempo tena inters en presentarse bajo um aspecto , enlazando as con la tradicin decimonnica. Para los regmenes totalitrios se trataba de cualificarse no como una fractura, sino como la culminacin en la legalidade de las premissas del Estado decimonnico.Para los juristas de la continuidade no existan dificultades. Incluso llegaron a sostener que los regmenes totalitrios eran la - tras la perdida de autoridade de los regmenes liberales que sigui a su democratizacin - del Estado de derecho como Estado que, segn su exclusiva voluntad expressada en la ley positiva, actuaba para imponer eficacia el derecho en las relaciones sociales, frente a las tendencias a la ilegalidade alimentadas por la fragmentacin y la anarquia social. (ZAGREBELSKY, 1995, p. 22)

38

Com um conceito tal de Estado de Direito, carente de contedos, produzia-

se, assim, um esvaziamento que as funes e fins do Estado. O qualificativo do

Estado de direito podia ser aplicado a qualquer situao em que se exclusse a

eventual arbitrariedade pblica e privada e garantisse o respeito a lei, qualquer que

esta fosse. Ao final, todos os Estados, enquanto situaes dotadas de uma ordem

jurdica, deviam ser chamados genericamente de direito. Inverteu-se o uso da

noo de Estado de Direito, apartando-a de sua origem liberal e ao ponto de

vincul-la a dogmtica do Estado totalitrio.78

Deste modo, pode-se traar como caractersticas do Estado Legalista do

sculo XIX: (i) a desvinculao do direito com a moral; (ii) as fontes do direito

resumen-se lei; (iii) a supremacia formal das constituies, o que significa que as

constituies funcionam como norma normarum, cartas procedimentais que

determinam a elaborao das demais leis do ordenamento jurdico; (iii) perspectiva

formal do direito, a licitude verificada na lei formalmente vlida.

Constri-se um conceito mais jurdico, cientfico (KELSEN79), de Estado,

desvinculado de contedos materiais, do que ideolgico. A Constituio passou a

espelhar toda e qualquer organizao poltica, no s aquela do liberalismo.

Portanto, viu-se que o paradigma de Estado que emergiu

concomitantemente ao constitucionalismo moderno foi do Estado de Direito liberal,

marcado fortemente pela ideologia burguesa, cujo fundamento terico se dava no

justanuralismo. A Constituio assumiu, nesse contexto, o papel de limitar o

exerccio do poder estatal e garantir, consequentemente, determinados direitos

individuais. De incio, esse modelo de Estado de Direito surge como um Estado de

Direito material, uma vez que visava a garantia de determinados direitos naturais. Ao

longo do sculo XIX, esse