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Blocos de Informações

I - Informações Gerais

Os documentos 4060 e 4066 destinam-se à apresentação de informações de conglomerado prudencial, definido nos termos dos artigos 1º e 4º da Resolução 4.280/2014.

Devem ser encaminhados pela instituição líder do conglomerado prudencial, que pode ser consultada no módulo "Conglomerados" do Unicad. Observe-se que não cabe a apresentação dos documentos para instituição não-líder vinculada a

conglomerado prudencial.

Possuem o mesmo leiaute para encaminhamento, sendo que o 4060 corresponde ao Balancete Mensal, devido para todas as datas-bases mensais, e o documento 4066 corresponde ao Balanço Semestral, devido para as datas-bases de

junho e dezembro.

Devem ser encaminhados por data-base e devem obedecer a critério sequencial, no qual é necessário o encaminhamento do documento relativo à data-base anterior para que o sistema recepcione com sucesso o documento da data-base

subsequente.

O encaminhamento dos documentos é devido desde a data-base janeiro de 2014. Para Conglomerados prudenciais constituídos após essa data, o encaminhamento dos documentos é devido desde a data registrada no Unicad da situação de

ativação do referido conglomerado.

O formato de envio é XML (eXtensible Markup Language) e o leiaute com as instruções de preenchimento, os anexos e o exemplo de XML estão disponíveis nesta planilha.

Base normativa: Resolução 4.280, de 31/10/2013, Circular 3.701, de 13/3/2014 e Carta-Circular 3.651, de 25/4/2014.

Cada documento é único, de forma que qualquer substituição envolverá a troca de todas as informações.

Balancete/Balanço da posição contábil primária de cada uma das entidades elencadas no art. 1º, incisos III a VI e no art. 4º da Resolução nº 4.280, inclusive daquelas entidades incluídas nas demonstrações contábeis

consolidadas por determinação do Banco Central do Brasil, na forma prevista no art. 8º da citada Resolução.

1 - Posição Contábil no País (*)

Cabeçalho

Fornece as informações gerais do documento que está sendo encaminhado: código do documento, código do conglomerado prudencial, CNPJ da Líder, data-base, tipo de remessa.

O leiaute está dividido em 1 cabeçalho e 5 blocos de dados a saber:

Balancete/Balanço da posição contábil consolidada no país contemplando as informações das instituições elencadas no art. 1º, incisos I e II, da Resolução nº 4.280.

Para instituições participantes de conglomerados financeiros, representa a parcela país informada no documento 4040. Para instituições não participantes de conglomerados financeiros, representa a informação do

documento 4010. Este bloco é opcional e só deverá ser informado se houver posição contábil no exterior, pois de outra forma seria a mesma informação do bloco 3 - Posição Contábil País e Exterior.

2 - Posição Contábil no Exterior (*)

Blocos de Dados

5 - Conglomerado Prudencial

Balancete/Balanço da posição contábil consolidada de dependências e participações societárias no exterior, mantidas pelas instituições elencadas no art. 1º, incisos I e II, da Resolução nº 4.280.

Para instituições participantes de conglomerados financeiros, representa a parcela exterior informada no documento 4040. Para instituições não participantes de conglomerados financeiros, representa a posição

consolidada das dependencias no exterior. Este bloco é opcional e só deve ser informado se houver posição contábil no exterior.

3 - Posição Contábil País e Exterior

Balancete/Balanço da posição contábil consolidada no país e exterior, mantidas pelas instituições elencadas no art. 1º, incisos I e II, da Resolução nº 4.280.

Para instituições participantes de conglomerados financeiros, corresponde às informações fornecidadas nos documentos 4040 e 4046. Para instituições não participantes de conglomerados financeiros que possuam

dependência no exterior, representa a posição dos documentos 4010 e 4016 acrescida das informações das dependência no exterior. Para instituições não participantes de conglomerados financeiros e que não possuam

dependência no exterior, representa a posição dos documentos 4010 e 4016.

4 - Assemelhadas

Documentos 4060 - Balancete Patrimonial Analítico Conglomerado Prudencial e 4066 - Balanço Patrimonial Analítico

Conglomerado Prudencial

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Regra Geral de Formação do Documento

Posição Contábil no País

+ Posição Contábil no Exterior

- Eliminações País-Exterior

= Posição Contábil País e Exterior

+ Assemelhadas

- Eliminações

= Conglomerado Prudencial

Dúvidas

Balancete/Balanço da posição contábil consolidada do Conglomerado Prudencial.

Dúvidas acerca do leiaute ou instruções de preenchimento dos documentos 4060 e 4066 podem ser encaminhadas para [email protected].

(*) - informações devidas somente a partir da data-base janeiro/2015

A regra geral de formação do documento é:

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II - Modelo XML

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8" ?>

<documento codigoDocumento="4060|4066" codigoConglomerado="[C][0-9]{7}" dataBase="AAAA-MM" cnpj="[0-9]{8}" tipoRemessa="I|S"

<consolidadoPais> Tag opcional que deve

<contas> Elemento que ocorre n vezes ser apresentada se a

<conta codigoConta="[0-9]{8}" saldoAglutinado="\d+\.\d{2}" valorEliminacoes="\d+\.\d{2}" saldoConsolidado="\d+\.\d{2}" /> informando todas as contas Tag "consolidadoExterior"

</contas> do Balancete/Balanço. estiver sendo

</consolidadoPais> informada.

<consolidadoExterior>

<contas> Elemento que ocorre n vezes Tag opcional que só deve

<conta codigoConta="[0-9]{8}" saldoAglutinado="\d+\.\d{2}" valorEliminacoes="\d+\.\d{2}" saldoConsolidado="\d+\.\d{2}" /> informando todas as contas ser informado se houver

</contas> do Balancete/Balanço. posição contábil no exterior.

</consolidadoExterior>

<consolidadoPaisExterior>

<contas> Elemento que ocorre n vezes

<conta codigoConta="[0-9]{8}" saldoAglutinado="\d+\.\d{2}" valorEliminacoes="\d+\.\d{2}" saldoConsolidado="\d+\.\d{2}" /> informando todas as contas Tag obrigatória.

</contas> do Balancete/Balanço.

</consolidadoPaisExterior>

<assemelhadas>

<balancAssemelhada idAssemelhada="[z|Z][0-9]{7}" tipoAssemelhada="3|4|5|6|7|8|9" origemAssemelhada="1|2" percentConsolidacao="\d+\.d{4}" (NR)

motivoConsolidacao="1|2|3|4|7|8" > Elemento que ocorre n vezes Tag opcional, cujos

<contas> informando todas as contas elementos ocorrem n vezes,

<conta codigoConta="[0-9]{8}" saldoContabil="\d+\.\d{2}" saldoAte3Meses="\d+\.\d{2}" saldoApos3Meses="\d+\.\d{2}" /> do Balancete/Balanço. sendo uma vez para cada

</contas> assemelhada informada.

</balancAssemelhada>

</assemelhadas>

<consolidadoPrudencial>

<contas> Elemento que ocorre n vezes

<conta codigoConta="[0-9]{8}" saldoAglutinado="\d+\.\d{2}" valorEliminacoes="\d+\.\d{2}" saldoConsolidado="\d+\.\d{2}" /> informando todas as contas Tag obrigatória.

</contas> do Balancete/Balanço.

</consolidadoPrudencial>

</documento> Fechamento do Documento.

Cabeçalho do Documento.

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Formato Atributo Instruções de PreenchimentoData-base

início

Data-base

fim

- Identificador de linguagem 2014-07

- Version, EncodingPadrão de codificação e processamento do

documento XML2014-07

- Tag de demarcação de conteúdos 2014-07

N4 codigoDocumento

Informar o código do documento

4060 - para o Balancete

4066 - para o Balanço

2014-07

A8 codigoConglomerado

Informar o código do Conglomerado

Prudencial conforme registrado no módulo

"Conglomerados" do Unicad, iniciado por C

(maiúsculo).

2014-07

A7 dataBase 2014-07

A8 cnpjCNPJ ou Id_Bacen da Instituição líder do

Conglomerado Prudencial na data-base. 2014-07

A1 tipoRemessa

Especifica o tipo de remessa:

'I' - Quando tratar-se da primeira remessa do

documento para a data-base

'S' - Quando tratar-se de substituição de

informação já validada anteriormente

2014-07

III - Leiaute e Instruções de Preenchimento

Cabeçalho do Documento XML

Campo

Identificação do código

Atributos de instrução de processamento

Elemento de demarcação de documento Conglomerado Prudencial

Atributos do documento

Obrigatório

Sim

Sim

Sim

Descrição

Identificador da linguagem do documento no

caso XML

<?xml version="1.0"

encoding="XXXXXXXXXX"?>

XXXXXXXXXX: Tipo de codificação utilizada -

ISO-8859-1, EBCDIC-CP-US, UTF-8, UTF-16

ou US-ASCII

Identificador do documento

Código do Conglomerado Prudencial com 8

posições (C0099999).

Data-base no formato AAAA-MM

CNPJ ou Id_Bacen da Instituição líder do

Conglomerado. (Formatos : cnpj 99999999

Id_bacen Z9999999)

Tipo de remessa (Inclusão ou Substituição)

Código do documento

Elemento (Tag)

xml

documento

Sim

Sim

Sim

Sim

Sim

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Formato Atributo Instruções de PreenchimentoData-base

início

Data-base

fim

-

Agrupar as informações da posição contábil

no país nos termos do art. 2º, inciso I da Carta-

Circular 3.651/2014.

Para instituições participantes de

conglomerados financeiros, representa a

parcela exclusivamente no país informada no

documento 4040.

Para instituições não participantes de

conglomerados financeiros, representa a

informação do documento 4010.

Esse bloco é opcional e só deverá ser

informado se houver posição contábil no

exterior, ou seja, se a a Tag

consolidadoExterior estiver sendo informada.

2015-01

- Agrupar as contas informadas no documento 2015-01

- Tag de demarcação de conteúdos 2015-01

N8 codigoContaConta Cosif pertencente ao Plano de Contas

do documento 4010.2015-01

N18,2 saldoAglutinado

Valor do saldo aglutinado de todas as

instituições no país participantes de

conglomerado financeiro, ou da instituição

individual não participante de conglomerado

financeiro. Valor em reais com centavos

separado por ponto.

Dever corresponder:

1) à soma do saldo contábil dos documentos

4010 das instituições no país participantes do

conglomerado financeiro; ou

2) ao saldo do documento 4010 da instituição

não participante de conglomerado financeiro.

2015-01

N18,2 valorEliminacoes

Valor total das eliminações entre as

instituições no país participantes do

conglomerado financeiro, ou zero no caso de

instituição não participante de conglomerado

financeiro. Valor em reais com centavos

separado por ponto.

2015-01

N18,2 saldoConsolidadoCorresponde à diferenca entre o saldo

aglutinado e as eliminações.2015-01

Não

Não

Obrigatório

Não

Não

Posição Contábil no País

Campo

Elemento de demarcação da posição contábil país

Elemento de demarcação de Contas

Elemento de demarcação de Conta (1)

Atributos de Conta

Não

Não

Não

Descrição

Elemento (Tag) que agrupa as informações do

Consolidado País

Elemento (Tag) que agrupa as contas

informadas

Elemento (Tag) que informa os códigos e saldos

das contas

Código da conta Cosif

Saldo aglutinado da Conta

Eliminações

Saldo consolidado

Elemento (Tag)

consolidadoPais

contas

conta

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Formato Atributo Instruções de PreenchimentoData-base

início

Data-base

fim

-

Agrupar as informações da Posição contábil

no exterior nos termos do art. 2º, inciso II da

Carta-Circular 3.651/2014.

Para instituições participantes de

conglomerados financeiros, representa a

parcela exclusivamente no exterior do

documento 4040, ou seja, a posição

consolidada das participações e/ou

dependências no exterior informadas naquele

documento.

Para instituições não participantes de

conglomerados financeiros, representa a

posição consolidada das dependencias no

exterior.

Esse bloco é opcional e só deverá ser

informado se houver posição contábil no

exterior.

2015-01

- Agrupar as contas informadas no documento 2015-01

- Tag de demarcação de conteúdos 2015-01

N8 codigoContaConta Cosif pertencente ao Plano de Contas

do documento 40402015-01

N18,2 saldoAglutinado

Valor do saldo aglutinado de todas as

dependências e participações no exterior.

Valor em reais com centavos separado por

ponto.

Deve corresponder:

1) para instituições participantes de

conglomerados financeiros, à parcela do saldo

aglutinado no documento 4040

correspondente às dependências e

participações no exterior; ou

2) para instituições não participantes de

conglomerados financeiros, à soma dos

saldos das dependências no exterior.

2015-01

N18,2 valorEliminacoes

Valor total das eliminações decorrentes de

operações entre participações e dependências

no exterior. Valor em reais com centavos

separado por ponto.

Deve corresponder:

1) para instituições participantes de

conglomerados financeiros, à parcela das

eliminações no documento 4040 relativas às

operações entre dependências e participações

no exterior; ou

2) para instituições não participantes de

conglomerados financeiros, às eliminações

entre dependências no exterior.

2015-01

N18,2 saldoConsolidadoCorresponde à diferenca entre o saldo

aglutinado e as eliminações.2015-01

Campo

Elemento de demarcação da Posição contábil no exterior

Elemento de demarcação de Contas

Elemento de demarcação de Conta (1)

Posição Contábil no Exterior

Atributos de Conta

Obrigatório Elemento (Tag) Descrição

Não consolidadoExteriorElemento (Tag) que agrupa as informações do

Consolidado Exterior

Não contasElemento (Tag) que agrupa as contas

informadas

Não conta Elemento (Tag) que informa os códigos e saldos

Não

Não Eliminações

Não Saldo consolidado

Código da conta Cosif

Não Saldo aglutinado da Conta

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Formato Atributo Instruções de PreenchimentoData-base

início

Data-base

fim

-

Agrupar as informações da Posição contábil

no país e no exterior nos termos do art. 2º,

inciso III da Carta-Circular 3.651/2014.

Para instituições participantes de

conglomerados financeiros, corresponde às

informações fornecidadas nos documentos

4040 e 4046. Para instituições não

participantes de conglomerados financeiros e

que possuam dependência no exterior,

representa a posição dos documentos 4010 e

4016 acrescida das informações das

dependência no exterior. Para instituições não

participantes de conglomerados financeiros e

que não possuam dependência no exterior,

representa a posição dos documentos 4010 e

4016.

2014-07

- Agrupar as contas informadas no documento. 2014-07

- Tag de demarcação de conteúdos 2014-07

N8 codigoContaConta Cosif pertencente ao Plano de Contas

do documento 4040.2014-07

N18,2 saldoAglutinado

Valor do saldo aglutinado de todas as

instituições no país e das dependências e

participações no exterior. Valor em reais com

centavos separado por ponto.

Deve corresponder:

1) para instituição participante de

conglomerado financeiro, ao saldo aglutinado

do documento 4040/4046; ou

2) para instituição não participante de

conglomerado financeiro e que possua

dependência no exterior, ao saldo do

documento 4010/4016 acrescido do saldo das

dependências no exterior; ou

3) para instituição não participante de

conglomerado financeiro e que não possua

dependência no exterior, ao saldo do

documento 4010/4016.

2014-07

Campo

Elemento de demarcação da Posição contábil no país e no exterior

Elemento de demarcação de Conta (1)

Elemento de demarcação de Contas

Posição Contábil País e Exterior

Sim

Obrigatório Elemento (Tag) Descrição

Sim conta Elemento (Tag) que informa os códigos e saldos

Sim Código da conta Cosif

SimconsolidadoPaisExter

ior

Elemento (Tag) que agrupa as informações do

Consolidado País e Exterior

contasElemento (Tag) que agrupa as contas

informadas

Atributos de Conta

Sim Saldo aglutinado da Conta

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N18,2 valorEliminacoes

Valor total das eliminações entre as

instituições no país e

dependências/participações no exterior. Valor

em reais com centavos separado por ponto.

Deve corresponder:

1) para instituição participante de

conglomerado financeiro, ao valor das

eliminações do documento 4040/4046; ou

2) para instituição não participante de

conglomerado financeiro e que possua

dependência no exterior, ao valor das

eliminações decorrentes de operações entre

dependências no exterior acrescido das

eliminações decorrentes de operações entre a

instituição no país e as dependencias no

exterior; ou

3) para instituição não participante de

conglomerado financeiro e que não possua

dependência no exterior, a zero.

2014-07

N18,2 saldoConsolidadoCorresponde à diferenca entre o saldo

aglutinado e as eliminações.2014-07Sim Saldo consolidado

Atributos de Conta

Sim Eliminações

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Formato Atributo Instruções de PreenchimentoData-base

início

Data-base

fim

-

Agrupar as informações do

Balancete/Balanços das entidades

assemelhadas nos termos do art. 2º, inciso IV

da Carta-Circular 3.651/2014, se houver.

2014-07

-

Agrupar as informações do Balancete/Balanço

de cada entidade assemelhada nos termos do

art. 2º, inciso IV da Carta-Circular 3.651/2014.

2014-07

A14 idAssemelhada

Informar o CNPJ com 14 posições da

entidade assemelhada sediada no país ou

identificação interna com 14 posições da

entidade assemelhada no exterior cujo

balancete/balanço está sendo consolidado.

2014-07 2016-03

A8 idAssemelhada

Informar o ID_Bacen (iniciado por Z seguido

de 7 dígitos) conforme registro no UNICAD da

entidade assemelhada cujo balancete/balanço

está sendo consolidado.

2016-04

N2 tipoAssemelhada

Informar, de acordo com os art. 1º e 8º da

Resolução 4.280/2014, o tipo de entidade

assemelhada, conforme tabela constante do

Anexo 1.

2014-07

N2 origemAssemelhada

Informar se a entidade assemelhada é

sediada no país ou no exterior, conforme

codificação constante do Anexo 2.

2014-07

N7,4 percentConsolidacao

Percentual de consolidação dos saldos da

entidade assemelhada. Valor em percentual

com quatro casas decimais separadas por

ponto entre 0.0001 e 100.0000.

2014-07

N7,4 motivoConsolidacaoMotivo de consolidação dos saldos da

entidade assemelhada.2016-04

- Agrupar as contas informadas no documento. 2014-07

- Tag de demarcação de conteúdos 2014-07

N8 codigoContaConta Cosif pertencente ao Plano de Contas

do documento 4060.2014-07

N18,2 saldoContabilValor do saldo da Conta em reais com

centavos separado por ponto.2014-07

N18,2 saldoAte3Meses

Nos balancetes de março, junho, setembro e

dezembro corresponde aos direitos realizáveis

e obrigações exigíveis até três meses

seguintes ao balancete. Nos demais meses,

informar zero (0.00).

Valor em reais com centavos separado por

ponto.

2014-07

N18,2 saldoApos3Meses

Nos balancetes de março, junho, setembro e

dezembro corresponde aos direitos realizáveis

e obrigações exigíveis após três meses

seguintes ao balancete. Nos demais meses,

informar zero (0.00).

Valor em reais com centavos separado por

ponto.

2014-07

Campo

Atributos de Conta

Assemelhadas

Elemento de demarcação de Conta (1) Não

Elemento de demarcação do balancete/balanço de cada entidade

assemelhada (1)

Elemento de demarcação de Contas

Não balancAssemelhadaElemento (Tag) que agrupa as informações do

balancete das assemelhadas

Não Identificação da Entidade Assemelhada

Não ID Bacen da Entidade Assemelhada

Elemento de demarcação dos balancetes/balanços das entidades

assemelhadasNão assemelhadas

Elemento (Tag) que agrupa os

balancetes/balanços das entidades

assemelhadas

Obrigatório Elemento (Tag) Descrição

conta Elemento (Tag) que informa os códigos e saldos

Não Percentual de consolidação

Não Motivo da consolidação

Atributos de balancAssemelhada

Tipo da Entidade Assemelhada

Não Origem da Entidade Assemelhada

Não

Não contasElemento (Tag) que agrupa as contas

informadas

Não Código da conta Cosif

Não Saldo da Conta

Não Saldo da Conta até 3 meses

Não Saldo da conta após 3 meses

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Formato Atributo Instruções de PreenchimentoData-base

início

Data-base

fim

-

Agrupar as informações do Balancete

Consolidado Prudencial nos termos do art. 2º,

inciso V da Carta-Circular 3.651/2014.

2014-07

- Agrupar as contas informadas no documento 2014-07

- Tag de demarcação de conteúdos 2014-07

N8 codigoContaConta Cosif pertencente ao Plano de Contas

do documento 4060.2014-07

N18,2 saldoAglutinado

Valor do saldo aglutinado correspondente à

soma do saldo contábil das entidades

assemelhadas e o saldo aglutinado da

posição contábil no pais e exterior. Valor em

reais com centavos separado por ponto.

2014-07

N18,2 valorEliminacoes

Valor total das eliminações entre as entidades

consolidas no conglomerado prudencial.

Corresponde à soma das eliminações, ajustes

e reclassficações decorrentes de:

1) operações entre as instituições financeiras

no pais e exterior;

2) operações entre as entidades

assemelhadas;

3) operações entre entidades assemelhadas e

instituições financeiras no país;

4) operações entre entidades assemelhadas e

participações/dependências no exterior;

5) consolidação proporcional em paricipações

em instituições financeiras no país ou exterior

em que haja controle compartilhado (art. 5º da

Resolução 4.280).

Valor em reais com centavos separado por

ponto.

2014-07

N18,2 saldoConsolidadoCorresponde à diferenca entre o saldo

aglutinado e as eliminações.2014-07

1 Elemento múltiplo - deve ser repetido até o envio de todos os dados.

Consolidado Prudencial

SimconsolidadoPrudenci

al

Elemento (Tag) que agrupa as informações do

Consolidado Prudencial

Elemento (Tag) Descrição

Elemento de demarcação de Consolidado Prudencial

Obrigatório

Elemento de demarcação de Conta (1) Sim conta Elemento (Tag) que informa os códigos e saldos

Elemento de demarcação de Contas Sim contasElemento (Tag) que agrupa as contas

informadas

Campo

Sim Eliminações

Sim Saldo consolidado

Atributos de Conta

Sim Código da conta Cosif

Sim Saldo aglutinado

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Anexo 1: Tipo de Assemelhada (atributo tipoAssemelhada da Tag balancAssemelhada)

Domínio

3

4

5

6

7

8

9

Anexo 2: Origem da Assemelhada- (atributo origemAssemelhada da Tag balancAssemelhada)

Domínio

1

2

Anexo 3: Motivo da Consolidação- (atributo motivoConsolidacao da Tag balancAssemelhada)

Domínio

1

2

3

4

7

8

Controle compartilhado

Retenção substancial de riscos e benefícios (exclusivo para Fundos de Investimento)

IV - Anexos

Descrição

Descrição

Descrição

Administradora de consórcio

Instituição de Pagamento

Sociedade que realiza aquisição de operações de crédito

Pessoa jurídica sediada no país que tenha por objeto social exclusivo a participação societária nas entidades consolidadas

Fundo de investimento, exceto FIDC considerado como securitização de menor risco nos termos do art. 4°, § 1° da Res. 4.606/2017, com redação dada pela Res. 4.657/2018. (NR)

FIDC considerado como securitização de menor risco nos termos do art. 4°, § 1° da Res. 4.606/2017, com redação dada pela Res. 4.657/2018 (NR)

País

Exterior

Outros - art. 8º da Resolução 4.280/2013

Determinação do Banco Central

Participação direta ou indireta que garanta preponderância nas deliberações sociais ou poder de eleger ou destituir a maioria dos administradores

Controle operacional efetivo, caracterizado pela administração ou gerência comum

Controle operacional efetivo, caracterizado pela atuação no mercado sob a mesma marca ou nome comercial

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12/06/2018 Atualização

Anexos

1) Anexo 1 - Tipo de Assemelhada: Alteração do domínio igual a 7, que passa a representar os Fundos de Investimento exceto os FIDCs

considerados como securitização de menor risco nos termos do art. 4°, § 1° da Res. 4.606/2017, com redação dada pela Res. 4.657/2018.

2) Anexo 1 - Tipo de Assemelhada: Inclusão do domínio igual a 9, que identifica os FIDCs considerados como securitização de menor risco nos

termos do art. 4°, § 1° da Res. 4.606/2017, com redação dada pela Res. 4.657/2018.

Resolução 4.657/2018 e Carta Circular 3.885/2018

10/04/2017 Ajustes

1) Alteração da apresentação destas Instruções de Preenchimento de abas em formato Excel para o formato PDF.

2) Alteração do título do primeiro módulo de "Visão Geral dos Documentos 4060 - Balancete Patrimonial Analítico Conglomerado Prudencial e 4066 -

Balanço Patrimonial Analítico Conglomerado Prudencial" para "I - Informações Gerais".

3) Inclusão do módulo "II - Modelo XML".

5) Alteração do módulo "V - Histórico de Atualizações" para inclusão da base normativa.

4) Módulo "III - Leiaute e Instruções de Preenchimento", Bloco "Assemelhadas", tag "idAssemelhada" : nova redação das instruções de

preenchimento para salientar que o ID_Bacen inicia pela letra "Z" seguida por 7 (sete) dígitos numéricos.

-

Atualizações29/02/2016 Carta Circular 3.758/2016

-Correção

Leiaute e Instruções

1) Bloco "Assemelhadas", tag "idAssemelhada" : alteração do formato para A8 a partir da data-base 2016-04 e nova redação das instruções de

preenchimento.

2) Bloco "Assemelhadas", tag "motivoConsolidacao" : inclusão do novo elemento a partir da data-base 2016-04 para informar o motivo da

consolidação da entidade assemelhada, conforme anexo 3.

Anexos

1) Inclusão do Anexo 3: Motivo de Consolidação.

Leiaute e Instruções

1) Bloco "Consolidado Prudencial", tag Conta, atributo "valorEliminacoes" : ajuste na redação das instruções de preenchimento.

-

13/10/2014 -

05/08/2014

21/09/2016

DETALHAMENTO

Publicação original do leiaute dos documentos 4060 e 4066

Leiaute e Instruções

1) Bloco "Cabecalho do Documento", tag "documento", atributo "codigoConglomerado" : alteração no formato.

2) Bloco "Cabecalho do Documento", tag "documento", atributo "dataBase" : alteração no formato.

3) Bloco "Cabecalho do Documento", tag "documento", atributo "cnpj" : alteração no formato.

Leiaute e Instruções

1) Bloco "Assemelhadas", tag "Conta" : alteração no nome dos atributos "saldoAte90Dias" e "saldoApos90dias" para "saldoAte3Meses" e

"saldoApos3Meses" respectivamente, e das instruções de preechimento dos referidos atributos.

2) Bloco "Consolidado Prudencial", tag Conta, atributo "valorEliminacoes" : alteração das instruções de preenchimento.

3) Bloco "Consolidado Pais e Exterior", tab "Conta", atributo "valorEliminacoes" : alteração das instruções de preenchimento.

Visão Geral

1) II - Blocos de informações, itens 1, 2 e 3: ajustes de redação.

Leiaute e Instruções

1) Bloco "Posição Contábil no País", tag "consolidadoPais" : ajuste na redação das instruções de preenchimento.

2) Bloco "Posição Contábil no Exterior", tag "consolidadoExterior" : ajuste na redação das instruções de preenchimento.

3) Bloco "Posição Contábil no Exterior", tag "conta", atributo "saldoAglutinado" : ajuste na redação das instruções de preenchimento.

4) Bloco "Posição Contábil no Exterior", tag "conta", atributo "valorEliminacoes" : ajuste na redação das instruções de preenchimento.

5) Bloco "Posição Contábil País e Exterior", tag "consolidadoPaisExterior" : ajuste na redação das instruções de preenchimento.

6) Bloco "Posição Contábil País e Exterior", tag "conta", atributo "saldoAglutinado" : ajuste na redação das instruções de preenchimento.

7) Bloco "Posição Contábil País e Exterior", tag "conta", atributo "valorEliminacoes" : ajuste na redação das instruções de preenchimento.

Publicação original

Correções

Correções

Correções

05/06/2014

11/07/2014

BASE NORMATIVA

Resolução 4.280/2013, Circular 3.701/2014 e Carta Circular 3.651/2014

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DATA ATUALIZAÇÃO

V - Histórico de Atualizações

Obs.: Todas as novas atualizações serão marcadas neste documento com (NR).


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