SOFTWARE PARA CUSTÓDIA E
CONTROLADORIA DE FUNDOS DE
INVESTIMENTO
ABRANGÊNCIA, EFICIÊNCIA OPERACIONAL
E CONFIABILIDADE NOS RESULTADOS
HOJE
FALAREMOS
SOBRE:
01. INTRODUÇÃO
02. COMO FUNCIONA: MACROPROCESSO
03. MÓDULOS E FUNCIONALIDADES
04. OFERTA TOTVS FS
05. FATOS
01. INTRODUÇÃO
INTRODUÇÃO
QUEM ATENDEMOS?
Instituições Financeiras que atuam com Custódia e Controladoria
de Fundos de Investimento.
O QUE FAZ A SOLUÇÃO?
Aprimora o controle, planejamento e execução das atividades de
administração, custódia e controladoria fundos de Investimento.
O QUE ATENDEMOS?
Processos ligados à Custódia e Controladoria de Fundos de Investimento.
INTRODUÇÃO
DORES:
_Processos importantes executados de forma manual, com alto risco operacional e legal
e possibilidade de erros e fraudes.
_Dificuldade no controle e centralização de informações para a liquidação financeira,
com grande possibilidade de erro no ‘zeramento’ de caixa.
_Falta de garantia na integridade das informações no processo de boletagem.
_Processos complexos, que necessitam de grande estrutura operacional para realização
do Controle das Carteiras e Fundos de Investimento, com alto risco operacional, legal e fiscal.
_Falta de integridade nas informações no processo de geração de informações legais, ficando sujeito
a penalização dos órgãos legais e reguladores.
_Falta de controle na segurança da informação
INTRODUÇÃO O QUE A SOLUÇÃO OFERECE?
Aprimora o controle, planejamento e execução das atividades de administração,
custódia e controladoria fundos de Investimento.
DE FORMA ESPECÍFICA:
_Garantia do controle de acesso dos produtos e soluções TOTVS para Financial Services (Chinese Wall).
_Controle do fluxo de caixa da carteira de investimento, com prazo ilimitado de datas de lançamentos.
_Zeragem de caixa, com a utilização de instrumentos financeiros em Renda Fixa e Cotas de Fundos de Investimento.
_Automação do processo de conciliação.
_Automação do processo de liquidação financeira para as operações.
_Controle de todos os tipos de Ativos e portfólios de Investimento.
INTRODUÇÃO O QUE FAZ A SOLUÇÃO
_Boletagem das Operações
_Análise de Compliance
_Gestão de Fluxo e Zeragem de Caixa
_Pré-Matching das Operações
_Liquidação Financeira e Física
_Composição da Carteira de Investimento
_Conciliações
_Geração de Informes Legais
_Geração de Informações para Clientes
_Contabilização
_Controle de Passivo
_Mensageria SWIFT
_Segurança
02. COMO FUNCIONA:
MACROPROCESSO
VISÃO MACRO PROCESSOS
- DEPARTAMENTO JURÍDICO
MACROPROCESSO
VISÃO MACROPROCESSOS - DEPARTAMENTO JURÍDICO
03. MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
ATENDE: SECURITY
COT
NETBOL
_Permite, a partir de um único processo, gerenciar todos os aspectos de segurança
da informação, tais como alçadas de inclusão, alteração, consulta e exclusão, direitos
de acesso e outras configurações por grupos usuários.
_Permite gestão por meio do conceito de segregação de carteiras por usuários (Chinese Wall).
SEGURANÇA CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
ATENDE: SAC
FRONT
NETBOL
COT
NETCOT
_Gerenciamento das Ordens por Estratégias de Gestão/Investimento.
_Boletagem de operações, que permite o registro e acompanhamento das operações para
os mercados de Renda Fixa (Títulos Públicos e Privados, a Vista, a Termo, Definitivas
e Compromissadas), Renda Variável (Ações, Opções, Aluguel, Termo), Títulos Internacionais,
Derivativos (BM&F, Opções Flexíveis, Swap), Cotas de Fundos, Câmbio (NDF, Forward, a Vista),
com controle de horários e alçadas de aprovação e liberação de operações por Trader.
_Alocação automática de Ativos de Renda Variável (Carteira Teórica)
e Cotas de Fundos (Fund Allocation).
BOLETAGEM DE
OPERAÇÕESCUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
ATENDE: SAC
SRC
FRONT
_Processos para controle de enquadramento legal ou de mandato de carteiras.
_Analisado on-line (Operações) ou Batch (Posição da Carteira).
ANÁLISE DE COMPLIANCE CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
ATENDE: SAC
COT
FRONT
_Controle do fluxo de caixa da carteira de Investimento, partindo do saldo atual
de caixa e todas as despesas e receitas que estão provisionadas ao longo do tempo,
inclusive as operações registradas em D0 no sistema.
_Zeragem de caixa com a utilização de instrumentos financeiros em Renda Fixa
e Cotas de Fundos de Investimento.
GESTÃO DE FLUXO E
ZERAGEM DE CAIXACUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
ATENDE: SAC E FRONT
_Conciliação de operações no dia da Boletagem, permitindo a validação do movimento
de Renda Variável, Futuros, Renda Fixa e Cotas de Fundos de Investimento com
as Bolsas de Valores e Clearings
PRÉ-MATCHING DE
OPERAÇÕESCUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
ATENDE: SAC
SPB
FRONT
COT
MCA
_Liquidação financeira para operações e vencimentos que ocorrem na carteira Ativa
e dos resgates de Passivo dos Fundos de Investimento, enviando as liquidações
financeiras para a Integração com o sistema legado de SPB do cliente.
_Controle de liquidação física dos mercados de Renda Variável e Cotas de fundos
de investimento.
LIQUIDAÇÃO FÍSICA E
FINANCEIRACUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
ATENDE: SAC E AUTÔMATO
_Registro de novos portfólios.
_Registro de eventos corporativos.
_Precificação de Ativos.
_Cadastramento de índices, taxas e moedas de mercado.
_Cálculo do Patrimônio Líquido.
_Valor da cota para Fundos de Investimento.
COMPOSIÇÃO DA
CARTEIRA DE
INVESTIMENTO
CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
ATENDE: SAC E MCA.
_Batimento entre as posições e movimentações de ativos, caixa, conta corrente
e contábil que se encontram no sistema de BackOffice com as clearings, custódias
e controles gerenciais, a partir de importações de arquivos da SELIC, CETIP, CBLC,
BM&F, XML–ANBIMA e outras instituições financeiras.
CONCILIAÇÕES CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
ATENDE: SAC
SLM
COT
NETCOT
FATCA
_Extração das informações legais e de mercado, possibilitando a geração de arquivos
e relatórios para atender aos órgãos regulatórios (CVM, ANBIMA, BACEN, Receita
Federal, etc.
GERAÇÃO DE
INFORMAÇÕES LEGAISCUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
ATENDE: SAC
COT
NETREPORT
TECHRULES
_Geração de Book de relatórios, Informe de Rendimentos e demais relatórios de
Posições de Investimento.
GERAÇÃO DE
INFORMAÇÕES PARA
CLIENTES
CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
ATENDE: SAC
MCI
TOTALBANCO
_Contabilização de eventos, implementação de planos contábeis e geração dos
lançamentos contábeis, atendendo aos planos contábeis oficiais (COSIF, COFI,
SUSEP e SPC) e também aos planos próprios dos clientes.
CONTABILIZAÇÃO CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
ATENDE: COT E NETCOT
_Controle de cotistas de fundos de investimento locais e offshore.
_Registro de movimentação e cálculo de posição de Passivo.
_Controle de tributação diferenciado para investidores nacionais e estrangeiros.
_Controle de documentação, registro e acompanhamento de pendências de
documentos de clientes de fundos de investimento.
CONTROLE PASSIVO CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
ATENDE: SAC E SWIFT
_Controle e Gestão de Troca de mensagens com interface com a rede SWIFT®
(Society for Worldwide Interbank Financial Telecomunication).
MENSAGERIA SWIFT CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
03. OFERTA TOTVS FS
VERTICAIS
_SAC_FRONT_SECURITY_COT_NETBOL_NETCOT_NETREPORT_SRC_FATCA_SPB_MCA_AUTÔMATO_SLM_TECHRULES_MCI_TOTALBANCO_SWIFT
OFERTAS TOTVS FS PARA
CUSTÓDIO E CONTROLADORIA
DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
OUTROS
_RH_TOTVS Jurídico_TOTVS BA_CRM_Fluig_ESB
PROPOSTA DE VALOR
_Portfólio completo para áreas e processos de negócio:
Investimentos, Crédito, Cartões Open e Private Label, Core Banking e ERP.
_Abrange atividades do ambiente de negócios, contabilidade e a área operacional.
_Conta também com controles gerenciais e de compliance.
_Agilidade e produtividade nos processos de negócio suportados
pelas soluções TOTVS.
_Compromisso com a qualidade do resultado entregue, resultante da experiência
de mais de 20 anos no segmento.
BENEFÍCIOS
Eficiência no controle do fluxo de caixa da carteira de investimento, com prazo
ilimitado de datas de lançamentos.
Automação do processo de conciliação.
Automação do processo de liquidação financeira para as operações.
Controle de todos os tipos de Ativos e portfólios de Investimento.
Controle automático do processo de escrituração de cotistas e tributação
diferenciada dos Fundos de Investimento para investidores nacionais e estrangeiros.
Ferramenta em constante evolução para atender as necessidades do
Mercado Financeiro e Legislação.
04. FATOS
FATOS
13 das 15 maiores instituições financeiras
do país*, utilizam soluções TOTVS.
*Classificadas por ativo total pelo Banco Central do Brasil
Maior provedora de soluções da América Latina
com 30.000 portfólios e 6.000 fundos controlados
por nossas soluções, com mais de 1,7 trilhão em
ativos processados diariamente.
Mais de 15 milhões de cartões emitidos e
processados, com mais de 20 milhões de
transações anuais realizadas.
FATOS A TOTVS NO SUBSEGMENTO CUSTÓDIA E CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
Maior provedora de soluções para a área de mercado de capitais na América Latina.
R$ 1,7 trilhão em ativos processados diariamente.
30 mil portfólios e 6 mil fundos de investimentos controlados e calculados por nossas soluções.
Presente em 5 dos 12 maiores fundos de Pensão, 7 dos 10 maiores asset managers, 5 dos 6 maiores
custodiantes e nas 5 maiores seguradoras do país.
Obrigado ;)
0800 70 98 100
www.totvs.com