INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Versão: 28/09/2020
Atualizado: 28/09/2020
____________________________________________________________________________________ Participante 2
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Conteúdo
1. Atualização de Versão ...................................................................................................................................... 5
2. Depositária – Arquivos Genéricos ................................................................................................................... 8
2.1. DPRAZONAOAUTORIZADOCVM_PUBLICO / ................................................................................... 8
2.2. DPRAZONAOAUTORIZADOCVM_PRIVADO ..................................................................................... 8
3. Depositária – Arquivos para o Escriturador ................................................................................................. 10
3.1. DSMODIF_ESCRITURADOR ............................................................................................................ 10
3.2. DSMODIFCFA_ESCRITURADOR ..................................................................................................... 14
3.3. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR ............................................................................... 17
3.4. DSTOTAIS_ESCRITURADOR ........................................................................................................... 23
3.5. DSTOTAISCFA_ESCRITURADOR ..................................................................................................... 27
3.6. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR ............................................................................... 30
3.7. DBLOQUEIOSGRAVAMES_ESCRITURADOR ................................................................................... 36
3.8. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR ......................................................................... 38
3.9. DBLOQUEIOSCFA_ESCRITURADOR ............................................................................................... 39
3.10. DEVENTOS_ESCRITURADOR ..................................................................................................... 40
3.11. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR ......................................................................... 41
3.12. DPREVIAEVENTOS_ESCRITURADOR.......................................................................................... 42
3.13. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR ............................................................. 43
3.14. DRESUMOESCRITURADOR ........................................................................................................ 45
3.15. DRESUMOESCRITURADOR_CFA ................................................................................................ 46
3.16. DRESUMOESCRITURADOR_ATIVOSPRIVADOS ......................................................................... 47
3.17. DMOVESCRITURADOR .............................................................................................................. 48
3.18. DMOVCFA_ESCRITURADOR ...................................................................................................... 49
3.19. DMOVATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR ............................................................................... 50
3.20. DSMODIFCONSOLIDADO_ESCRITURADOR ............................................................................... 51
3.21. DPOSICAOSINTETICACFA_ESCRITURADOR ............................................................................... 53
4. Depositária – Arquivos para o Custodiante do Emissor .............................................................................. 54
4.1. DSMODIF_CEMISSOR .................................................................................................................... 54
4.2. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR ....................................................................................... 60
4.3. DSTOTAIS_CEMISSOR .................................................................................................................... 66
4.4. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR ....................................................................................... 71
____________________________________________________________________________________ Participante 3
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4.5. DBLOQUEIOSGRAVAMES_CEMISSOR ........................................................................................... 76
4.6. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR ................................................................................. 78
4.7. DEVENTOS_CEMISSOR .................................................................................................................. 80
4.8. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR ..................................................................................... 82
4.9. DPREVIAEVENTOS_CEMISSOR ...................................................................................................... 84
4.10. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR ..................................................................... 86
4.11. DRESUMOCUSTODIANTEEMISSOR ........................................................................................... 88
4.12. DRESUMOCUSTODIANTEEMISSOR_ATIVOSPRIVADO .............................................................. 89
4.13. DMOVCUSTODIANTEEMISSOR ................................................................................................. 90
4.14. DMOVATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR ........................................................................................ 91
4.15. DSMODIFCONSOLIDADO_CEMISSOR ....................................................................................... 92
5. Depositária – Arquivos para o Emissor / Administrador Legal ................................................................... 94
5.1. DSMODIF_EMISSOR_ADMLEGAL .................................................................................................. 94
5.2. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL ..................................................................... 98
5.3. DSTOTAIS_EMISSOR_ADMLEGAL ............................................................................................... 102
5.4. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL ................................................................... 105
5.5. DBLOQUEIOSGRAVAMES_EMISSOR_ADMLEGAL ....................................................................... 110
5.6. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL ............................................................. 112
5.7. DEVENTOS_EMISSOR_ADMLEGAL .............................................................................................. 114
5.8. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL ................................................................. 116
5.9. DPREVIAEVENTOS_EMISSOR_ADMLEGAL .................................................................................. 118
5.10. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL ................................................. 120
5.11. DRESUMOEMISSOR_ADMLEGAL ............................................................................................ 122
5.12. DRESUMOEMISSOR_ADMLEGAL_ATIVOSPRIVADO ............................................................... 123
5.13. DMOVEMISSOR_ADMLEGAL .................................................................................................. 124
5.14. DMOVATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL .................................................................... 125
5.15. DSMODIFCONSOLIDADO_EMISSOR_ADMLEGAL ................................................................... 126
6. Depositária – Arquivos para o Custodiante do Investidor ......................................................................... 128
6.1. DSMODIF_CINVEST ..................................................................................................................... 128
6.2. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CINVEST ......................................................................................... 132
6.3. DSTOTAIS_CINVEST ..................................................................................................................... 136
6.4. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CINVEST ........................................................................................ 141
6.5. DBLOQUEIOSGRAVAMES_CINVEST............................................................................................. 145
____________________________________________________________________________________ Participante 4
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6.6. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_CINVEST................................................................................... 146
6.7. DEVENTOS_CINVEST ................................................................................................................... 148
6.8. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CINVEST....................................................................................... 149
6.9. DPREVIAEVENTOS_CINVEST........................................................................................................ 152
6.10. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CINVEST ...................................................................... 153
7. Conciliação - Arquivos para conciliação do Escriturador, Cust. do Emissor e Emissor/Adm. Legal ... 155
7.1. Receber Arquivos – Arquivo de Conciliação de ativos com Distribuição Pública ....................... 155
7.2. Receber Arquivos – Arquivo de Conciliação de ativos com Distribuição Privada ....................... 158
7.3. DCONCILIAÇÃOCFA_ESCRIT ........................................................................................................ 159
7.4. DMOVTRANSFATIVOSPRIVADOS ................................................................................................ 161
____________________________________________________________________________________ Participante 5
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1. Atualização de Versão
Versão Atualizado
em Referência Atualização
28/09/2020 28/09/2020
DCONCILIAÇÃOCFA_ESCRIT DSMODIFCFA_ESCRITURADOR DSTOTAISCFA_ESCRITURADOR DBLOQUEIOSCFA_ESCRITURADOR DRESUMOESCRITURADOR_CFA DMOVCFA_ESCRITURADOR DPOSICAOSINTETICACFA_ESCRITURADOR
Criação dos arquivos conforme divulgado no comunicado 031/2020-VPC.
29/06/2020 29/06/2020
DSMODIF_CINVEST DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CINVEST DSTOTAIS_CINVEST DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CINVEST
Inclusão do campo “Bloqueio Judicial” conforme divulgado nos comunicados 004/2020-VPC e 019/2020-VPC.
29/06/2020 29/06/2020
DSMODIF_ESCRITURADOR DSMODIFATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DSTOTAIS_ESCRITURADOR DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DBLOQUEIOSGRAVAMES_ESCRITURADOR DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DSMODIFCONSOLIDADO_ESCRITURADOR DSMODIF_CEMISSOR DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR DSTOTAIS_CEMISSOR DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR DBLOQUEIOSGRAVAMES_CEMISSOR DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR DSMODIFCONSOLIDADO_CEMISSOR DSMODIF_EMISSOR_ADMLEGAL DSMODIFATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL DSTOTAIS_EMISSOR_ADMLEGAL DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL DBLOQUEIOSGRAVAMES_EMISSOR_ADMLEGAL DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL DSMODIFCONSOLIDADO_EMISSOR_ADMLEGAL DBLOQUEIOSGRAVAMES_CINVEST DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_CINVEST
Inclusão do campo “Quantidade bloqueada judicialmente” conforme divulgado nos comunicados 004/2020-VPC e 019/2020-VPC.
17/02/2020 17/02/2020
DSTOTAIS_ESCRITURADOR
DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DSTOTAIS_CEMISSOR
DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR.
Inclusão do campo “País de origem do Comitente”
Conforme CE 042/2019-VPC.
25/03/2019 25/03/2019 DPREVIAEVENTOS_CEMISSOR DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR
Inclusão do campo “Investidor possui Banco Liquidante?” conforme o comunicado 024/2018 - VPC.
28/05/2018 28/05/2018
DRESUMOESCRITURADOR DRESUMOESCRITURADOR_ATIVOSPRIVADOS DRESUMOCUSTODIANTEEMISSOR DRESUMOCUSTODIANTEEMISSOR_ATIVOSPRIVADO DSTOTAIS_ESCRITURADOR DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DSMODIF_ESCRITURADOR DSMODIFATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DSMODIFCONSOLIDADO_ESCRITURADOR
Alteração conforme o comunicado 010/2017- DN e 004/2018 – VPC.
____________________________________________________________________________________ Participante 6
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Versão Atualizado
em Referência Atualização
DSTOTAIS_CEMISSOR DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR DSMODIF_CEMISSOR DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL DSMODIFATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL DSMODIF_EMISSOR_ADMLEGAL DSTOTAIS_EMISSOR_ADMLEGAL DSMODIFCONSOLIDADO_EMISSOR_ADMLEGAL DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CINVEST DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CINVEST DSTOTAIS_CINVEST DSMODIF_CINVEST DPREVIAEVENTOS_ESCRITURADOR DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DBLOQUEIOSGRAVAMES_ESCRITURADOR DBLOQUEIOSGRAVAMES_EMISSOR_ADMLEGAL DBLOQUEIOSGRAVAMES_CINVEST
31/07/2017 05/03/2018 DSTOTAIS_EMISSOR_ADMLEGAL
Alteração do campo "Valor Unitário do Ativo" para "Valor Unitário do Ativo/Valor Financeiro do Ativo".
31/07/2017 02/08/2017 Manual inteiro
Reordenamento dos layouts dentro dos itens, separando os arquivos direcionados para cada participante em seções individuais. Padronização da descrição de todos os layouts.
31/07/2017 31/07/2017
DSMODIFATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DRESUMOESCRITURADOR_ATIVOSPRIVADOS DMOVATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR
Inclusão do CFF, COE e OBR na descrição do campo e inclusão dos campos Tipo de Regime e Eventos Cursados pela Cetip conforme comunicados 015/17 e 038/17.
31/07/2017 31/07/2017 DSMODIF_ESCRITURADOR DSTOTAIS_ESCRITURADOR DSMODIFCONSOLIDADO_ESCRITURADOR
Inclusão do CFF na descrição do campo, conforme comunicados 015/17 e 038/17.
31/07/2017 31/07/2017 Depositária – Emissor / Administrador Legal
Inclusão dos layouts deste tópico, conforme comunicados 015/17 e 038/17.
21/03/2016 29/06/2016
DEVENTOS_ESCRITURADOR DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DPREVIAEVENTOS_ESCRITURADOR DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR
Inclusão do layout.
21/03/2016 29/06/2016 DMOVESCRITURADOR E DMOVATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR
Atualização da descrição do layout.
____________________________________________________________________________________ Participante 7
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Versão Atualizado
em Referência Atualização
21/03/2016 29/06/2016 ARQUIVO DE BLOQUEIOS ATIVOS PRIVADOS - DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR
Inclusão do layout.
21/03/2016 29/06/2016 SALDOS MODIFICADOS ESCRITURADOR DSMODIF_ESCRITURADOR E DSMODIFATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR
Atualização da descrição do layout e do campo “Tipo IF”.
21/03/2016 29/06/2016 SALDOS TOTAIS ESCRITURADOR DSTOTAIS_ESCRITURADOR E DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR
Atualização da descrição do layout e do campo “Tipo IF”.
21/03/2016 29/06/2016 DRESUMOESCRITURADOR E DRESUMOESCRITURADOR_ATIVOSPRIVADOS
Atualização da descrição do layout e alteração do nome.
21/03/2016 21/03/2016
Saldos Modificados Consolidados Escriturador DSMODIFCONSOLIDADO_ESCRITURADOR Saldos Modificados Consolidados Custodiante do Emissor DSMODIFCONSOLIDADO_CEMISSOR
Inclusão dos layouts, conforme comunicado 020/16.
23/11/2015 23/11/2015
DEVENTOS_CEMISSOR e DPREVIAEVENTOS_CEMISSOR Arquivo detalhado de Bloqueios e Gravames_DBLOQUEIOSGRAVAMES_CEMISSOR
Inclusão dos layouts, conforme comunicado 092/15.
23/11/2015 23/11/2015 Saldos Totais Custodiante do Emissor DSTOTAIS_CEMISSOR
Inclusão das sequências 27 ao 60, conforme comunicado 092/15.
23/11/2015 23/11/2015 Saldos Modificados Custodiante do Emissor DSMODIF_CEMISSOR
Inclusão das sequências 26 ao 60, conforme comunicado 092/15.
24/08/2015 27/08/2015
Saldos Modificados Escriturador DSMODIF_ESCRITURADOR Saldos Totais Escriturador DSTOTAIS_ESCRITURADOR
Inclusão dos tipos: "Matriz", "Filial" e "Cobrança”, no campo Tipo Endereço.
24/08/2015 24/08/2015
Conciliação Escriturador Conciliação - Custodiante do Emissor Conciliação - Arquivos para o Escriturados e Cust. do Emissor Conciliação – Custodiante do Investidor Exclusão dos layouts dos tópicos: Depositária – Debêntures Depositária – Sistema de Fundos Fechados Depositária
Inclusão dos layouts referentes ao novo processo de Conciliação com o Escriturador, Custodiante do Emissor e Custodiante do Investidor, conforme comunicado 061/2015.
10/02/2014 23/09/2014
- Consulta de Posição de Custódia Consolidada de Cotas de Fundo - Consulta de Saldo Modificado de Cota de Fundo - Consulta de Ativos Não Conciliados de Cotas de Fundo - DMOVIMENTOESCRITURADOR
Retirada do sistema SFF, por motivo da migração dos ativos para o CETIP21, conforme comunicado 090/14.
10/02/2014 28/04/2014 Sistema de Fundos Fechados - Consulta de Eventos Liquidados no âmbito da CETIP Consulta de Eventos Cadastrados na CETIP
Esses layouts foram descontinuados.
10/02/2014 25/04/2014 Debêntures - Consulta de Eventos Liquidados no âmbito da CETIP e Consulta de Eventos Cadastrados na CETIP.
Esses layouts foram descontinuados.
10/02/2014 10/02/2014 Consulta de Ativos Não Conciliados de Debêntures Layout Novo.
10/02/2014 10/02/2014 Consulta de Ativos Não Conciliados de Cotas de Fundos
Layout Novo.
____________________________________________________________________________________ Participante 8
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2. Depositária – Arquivos Genéricos
Depositária – Arquivos Genénicos
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
2.1. DPRAZONAOAUTORIZADOCVM_PUBLICO /
2.2. DPRAZONAOAUTORIZADOCVM_PRIVADO
Descrição: Apresenta todos os ativos que não possuem Escriturador/Custodiante do Emissor autorizado CVM.
O arquivo tem como objetivo possibilitar o controle dos prazos regulamentares para que todos os
procedimentos solicitados pela CVM sejam cumpridos
DPRAZONAOAUTORIZADOCVM_PUBLICO: Contém ativos com Distribuição Pública
DPRAZONAOAUTORIZADOCVM_PRIVADO: Contém ativos com Distribuição Privada
Tipos de ativos que serão mostrados nos arquivos:
DEB, CDCA Escritural com Distribuição Pública, CDCA Cartular, CFF, LF com Distribuição Pública, CRA, CRI
ou NC.
Os ativos nas seguintes situações não serão mostrados no arquivo:
PENDENTE DE DADOS COMPLEMENTARES
PENDENTE DE LIBERACAO:ESCRITURADOR
PENDENTE DE LIBERACAO:ADMINISTRADOR LEGAL
PENDENTE DE LIBERACAO:CETIP
PENDENTE
INDISPONÍVEL
PENDENTE DE CONFIRMACAO FGC
REGISTRO A TERMO - NAO INICIADO
Seq
Campo Descrição
1 Emissor (Nome Simplificado) Nome simplificado do Emissor do Instrumento Financeiro
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Emissor (Conta) Conta do Emissor do Instrumento Financeiro
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Administrador Legal (Nome Simplificado) Nome simplificado do Administrador Legal do Fundo
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Administrador Legal (Conta) Conta do Administrador Legal do Fundo
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Escriturador/Custodiante Emissor (Nome
Simplificado)
Nome simplificado do Escriturador/Custodiante do Emissor do
Instrumento Financeiro
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Escriturador/Custodiante Emissor (Conta) Conta do Escriturador/Custodiante do Emissor do Instrumento
Financeiro
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro, opções possíveis: DEB, CDCA,
CFF, LF, CRA, CRI ou NC
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Data de Emissão Data da emissão do Instrumento Financeiro
18 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 9
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19 Data de Vencimento Data do vencimento do Instrumento Financeiro
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Tipo de Regime Tipo de Regime do Instrumento Financeiro. Valores: NÃO
HABILITADO, DEPOSITADO OU REGISTRADO.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Situação Deve conter uma das situações abaixo:
“Escriturador/Cust. Emissor não autorizado CVM“
“Adm. Legal indicado como Escriturador” ou “Conta 40 do Emissor
indicada como Escrit./Cust. Emissor”
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data da Situação Data em que a situação indicada no campo “Situação” ocorreu
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Data atual Data do processamento do arquivo
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Prazo da Situação Prazo, em dias corridos, entre a “Data da situação” e a “Data
atual”
30 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 10
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3. Depositária – Arquivos para o Escriturador Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador
3.1. DSMODIF_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta ao Escriturador as posições alteradas na data do movimento, comparadas a D-2, dos
ativos para os quais ele atue como Escriturador.
Esse arquivo contém informações dos saldos modificados para ativos escriturais de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Razão Social do Escriturador Razão Social do Escriturador.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Razão Social do Agente Fiduciário Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
08 Separador Ponto e vírgula (;)
09 Razão Social do Administrador Legal Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
10 Separador Ponto e vírgula (;)
11 Razão Social do Custodiante do Investidor
Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
12 Separador Ponto e vírgula (;)
13 Tipo IF
DEB, CFF, CRI, CRA, LF, COE, CDCA, OBR Desses tipos IF, compõem o arquivo DSMODIF_ESCRITURADOR aqueles que apresentam as seguintes características: CRI – distribuição pública CRA – distribuição pública LF – distribuição pública COE – distribuição pública CDCA – escritural de distribuição pública DEB – distribuição pública CFF – distribuição pública OBR – distribuição pública
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Sistema "CETIP21"
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Série Número de Série, apresentado quando houver.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do ativo.
____________________________________________________________________________________ Participante 11
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26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Conta Cetip do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do Investidor.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Tipo de Conta
00 – Própria,
10 – Cliente 1,
20 – Cliente 2,
40 – Emissora,
44 – Emissora do CFA e CFF,
60 – Conta Garantia,
62 – Conta de Alocação,
68 – Gravame sobre ativos Financeiros,
69 – Intermediação,
70 a 89 – Própria(administrada por terceiros),
95 – Conta Compulsório,
96 – Própria (mantida até o vencimento),
97 – Reserva Técnica,
98 – Margem,
99 – Compromissada Correntista.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Razão Social da Instituição titular da conta Cetip do Investidor
Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Tipo Endereço Tipo de endereço cadastrado para o Investidor, “Comercial”, “Residencial”, "Matriz", "Filial" e "Cobrança".
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Bairro Bairro cadastrado no endereço do investidor.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Logradouro Logradouro cadastrado no endereço do investidor.
42 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 12
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Seq Campos Descrição
43 Número Número cadastrado no endereço do investidor.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Complemento Complemento cadastrado no endereço do investidor.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 Município do Investidor Município do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
48 Separador Ponto e vírgula (;)
49 UF do Investidor UF do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
50 Separador Ponto e vírgula (;)
51 CEP Código de endereçamento postal cadastrado no endereço do investidor.
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 E-mail E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for participante, o campo é apresentado em branco.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
55 Telefone Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for participante, o campo é apresentado em branco.
56 Separador Ponto e vírgula (;).
57 Quantidade em distribuição
Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada. É a soma das quantidades nas carteiras:
o DISTRIBUIÇÃO LIVRE o DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA o A ESPECIFICAR o ESPECIFICADA o A MIGRAR
58 Separador Ponto e vírgula (;).
59 Quantidade Total Depositada
Quantidade total depositada para o Investidor. É a soma da “Quantidade disponível”, “Quantidade bloqueada”, “Quantidade em gravame”, “Quantidade em reserva técnica” e “Quantidade não disponível”.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 Quantidade Disponível Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
63 Quantidade bloqueada Quantidade depositada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
64 Separador Ponto e vírgula (;).
65 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade depositada na carteira “Bloqueio Judicial” do Investidor
66 Separador Ponto e vírgula (;).
67 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
68 Separador Ponto e vírgula (;).
69 Quantidade em reserva técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo 97
70 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
Seq Campos Descrição
71 Quantidade Não Disponível Quantidade depositada nas carteiras:
____________________________________________________________________________________ Participante 13
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
o RECOMPRA de conta miolo 99 o REPASSE LIVRE o NÃO REPACTUADA o OPÇÃO VENDA o RESGATE PARCIAL o NEGOCIAÇÃO A TERMO o CESTA GRT PENHOR o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1 o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2 o GARANTIA PENHOR EMISSOR o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL o CESTA GRT CS.FID o CESTA GRT CS FID CL1 o CESTA GRT CS FID CL2 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2 o GARANTIA PENHOR de conta miolo 60 o GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60
72 Separador Ponto e vírgula (;).
73 Quantidade Não Integralizada Quantidade na carteira "Não Integralizada" do Investidor.
74 Separador Ponto e Vírgula(;).
75 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
76 Separador Ponto e vírgula (;).
77 Eventos cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip. Conteúdo: Vazio, SIM ou NÃO.
78 Separador Ponto e vírgula (;).
79 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
80 Separador Ponto e vírgula (;).
81 Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior indicada no cadastro do investidor.
82 Separador Ponto e vírgula (;).
83 Data final do Período da Situação de Residente no Exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior indicada no cadastro do investidor.
84 Separador Ponto e vírgula (;).
85 Data do comunicado da formalização de Saída do País
Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada no cadastro do investidor.
86 Separador Ponto e vírgula (;).
87 Número de identificação de intermediário global (GIIN)
GIIN indicado no cadastro do investidor.
88 Separador Ponto e vírgula (;).
89 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no cadastro do investidor.
90 Separador Ponto e vírgula (;).
91 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no cadastro do investidor.
92 Separador Ponto e vírgula (;).
93 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor.
94 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 14
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
95 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do investidor.
96 Separador Ponto e vírgula (;). (Fim)
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante
Escriturador
3.2. DSMODIFCFA_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta ao Escriturador as posições de CFA alteradas na data do movimento, comparadas a D-2,
dos ativos para os quais ele atue como Escriturador.
Arquivo com separador: sim
Tipo de Separador: ponto e vírgula (;)
Seq Campo Descrição 01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.
03 Razão Social do Escriturador Razão Social do Escriturador.
04 Razão Social do Administrador Legal Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
05 Tipo IF CFA
06 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
07 Série Número de Série, apresentado quando houver.
08 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
09 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 44 do Registrador/Emissor do CFA.
10
Nome/Razão Social do Investidor
Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip. Se for fundo PCO e o investidor for comitente - apresentar o código cadastrado pelo distribuidor
11 CPF/CNPJ do Investidor
CPF/CNPJ do Investidor Não é apresentado caso Fundo for PCO.
12
Tipo de Conta
00 – Própria,
10 – Cliente 1,
20 – Cliente 2,
40 – Emissora,
44 – Emissora do CFA e CFF,
60 – Conta Garantia,
62 – Conta de Alocação,
68 – Gravame sobre ativos Financeiros,
69 – Intermediação,
70 a 89 – Própria(administrada por terceiros),
95 – Conta Compulsório,
96 – Própria (mantida até o vencimento),
97 – Reserva Técnica,
____________________________________________________________________________________ Participante 15
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campo Descrição 98 – Margem,
99 – Compromissada Correntista.
13 Tipo Endereço
Tipo de endereço cadastrado para o Investidor, “Comercial”, “Residencial”, "Matriz", "Filial" e "Cobrança".
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
14 Bairro Bairro cadastrado no endereço do investidor.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
15 Logradouro Logradouro cadastrado no endereço do investidor.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
16 Número Número cadastrado no endereço do investidor.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
17 Complemento Complemento cadastrado no endereço do investidor.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
18 Município do Investidor Município do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
19 UF do Investidor UF do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
20 CEP Código de endereçamento postal cadastrado no endereço do investidor.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
21 E-mail
E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for participante, o campo é apresentado em branco.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
22 Telefone
Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for participante, o campo é apresentado em branco.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
23 Quantidade Total Quantidade total para o Investidor. É a soma da “Quantidade disponível”, “Quantidade bloqueada”, “Quantidade em gravame”, “Quantidade em reserva técnica” e “Quantidade não disponível”.
24 Quantidade Disponível Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
25 Quantidade bloqueada Quantidade depositada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
26 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
27 Quantidade em reserva técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo 97
28 Quantidade Não Disponível
Quantidade depositada nas carteiras: o RECOMPRA de conta miolo 99 o REPASSE LIVRE o NÃO REPACTUADA o OPÇÃO VENDA o RESGATE PARCIAL o NEGOCIAÇÃO A TERMO o CESTA GRT PENHOR o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1 o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2 o GARANTIA PENHOR EMISSOR o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL o CESTA GRT CS.FID o CESTA GRT CS FID CL1 o CESTA GRT CS FID CL2 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2 o GARANTIA PENHOR de conta miolo 60
GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60
29 Valor da Cota Último valor da Cota do CFA
30 Data do Valor da Cota Data da última atualização do Valor de Cota do CFA
31 Tipo de Regime Tipo de Regime do CFA NÃO HABILITADO
32 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
____________________________________________________________________________________ Participante 16
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campo Descrição Não é apresentado caso Fundo for PCO.
33 Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior indicada no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
34 Data final do Período da Situação de residente no exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior indicada no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
35 Data do comunicado da formalização de saída do país
Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
36 Número de Identificação de Intermediário global (GINN)
GIIN indicado no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
37 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
38 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
39 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
40 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
____________________________________________________________________________________ Participante 17
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador
3.3. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta ao Escriturador as posições alteradas na data do movimento, comparadas a D-2, dos
ativos para os quais ele atue como Escriturador.
Esse arquivo contém informações dos saldos modificados para ativos escriturais de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Escriturador Razão Social do Escriturador.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Razão Social do Agente Fiduciário Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na
Cetip.
08 Separador Ponto e vírgula (;)
09 Razão Social do Administrador Legal Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na
Cetip.
10 Separador Ponto e vírgula (;)
11 Razão Social do Custodiante do
Investidor
Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na
Cetip.
12 Separador Ponto e vírgula (;)
13 Tipo IF
DEB, CFF, CRI, CRA, COE e OBR
Desses tipos IF, compõem o arquivo aqueles que apresentam as
seguintes características:
DEB – distribuição privada
CFF – distribuição privada
CRI – distribuição privada
CRA – distribuição privada
COE – distribuição privada
OBR – distribuição privada
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Sistema "CETIP21"
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Série Número de Série, apresentado quando houver.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do ativo.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 18
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
27 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Conta Cetip do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 19
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Tipo de Conta
00 – Própria,
10 – Cliente 1,
20 – Cliente 2,
40 – Emissora,
44 – Emissora do CFA e CFF,
60 – Conta Garantia,
62 – Conta de Alocação,
68 – Gravame sobre ativos Financeiros,
69 – Intermediação,
70 a 89 – Própria(administrada por terceiros),
95 – Conta Compulsório,
96 – Própria (mantida até o vencimento),
97 – Reserva Técnica,
98 – Margem,
99 – Compromissada Correntista.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Tipo Endereço Tipo de endereço cadastrado para o investidor, “Comercial” ou
“Residencial”.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Bairro Bairro cadastrado no endereço do investidor.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Logradouro Logradouro cadastrado no endereço do investidor.
42 Separador Ponto e vírgula (;).
43 Número Número cadastrado no endereço do investidor.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Complemento Complemento cadastrado no endereço do investidor.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 Município do Investidor Município do Investidor conforme o cadastro de conta ou do
comitente na Cetip.
48 Separador Ponto e vírgula (;)
49 UF do Investidor UF do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente
na Cetip.
50 Separador Ponto e vírgula (;)
____________________________________________________________________________________ Participante 20
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
51 CEP Código de endereçamento postal cadastrado no endereço do
investidor.
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 E-mail E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
55 Telefone Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
56 Separador Ponto e vírgula (;).
57 Quantidade em Distribuição
Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada.
É a soma das quantidades nas carteiras:
o Distribuição Livre; Distribuição Bloqueada; A Especificar; Especificada; A Migrar.
58 Separador Ponto e vírgula (;).
59 Quantidade Total Depositada
o Quantidade total depositada para o Investidor. . É a soma da “Quantidade disponível”, “Quantidade bloqueada”, “Quantidade em gravame”, “Quantidade em reserva técnica” e “Quantidade não disponível”.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 Quantidade Disponível Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o
Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
63 Quantidade bloqueada Quantidade depositada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
64 Separador Ponto e vírgula (;).
65 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade depositada na carteira “Bloqueio Judicial” do
Investidor
66 Separador Ponto e vírgula (;).
67 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
68 Separador Ponto e vírgula (;).
69 Quantidade em reserva técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo
97
70 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 21
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
71 Quantidade Não Disponível
Quantidade depositada nas carteiras:
Recompra da conta 99; Repasse Livre; Não Repactuada; Opção
Venda; Resgate Parcial; Negociação a Termo; Cesta GRT
Penhor; Cesta GRT Penhor Emissor CL1; Cesta GRT Penhor
Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor; Garantia Penhor
Emissor 2 Nível; Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nível; Garantia
Penhor Emissor CL2 2 Nível; Cesta GRT CS FID; Cesta GRT
CS FID CL1; Cesta GRT CS FID CL2; Cesta GRT CS FID P/C
AT. GRTDO; Cesta GRT CS FID P/C AT. GRTDO C.Cliente1;
Cesta GRT CS FID P/C AT. GRTDO C.Cliente2; Garantia
penhor da conta 60; e Garantia Cessão Fiduciária da conta 60.
72 Separador Ponto e vírgula (;).
73 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
74 Separador Ponto e vírgula (;).
75 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
76 Separador Ponto e vírgula (;).
77 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
78 Separador Ponto e vírgula (;).
79 Data início do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
80 Separador Ponto e vírgula (;).
81 Data final do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
82 Separador Ponto e vírgula (;).
83 Data do comunicado da formalização de
Saída do País
Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada
no cadastro do investidor.
84 Separador Ponto e vírgula (;).
85 Número de identificação de
intermediário global (GIIN)
GIIN indicado no cadastro do investidor.
86 Separador Ponto e vírgula (;).
87 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
88 Separador Ponto e vírgula (;).
89 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
90 Separador Ponto e vírgula (;).
91 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor.
92 Separador Ponto e vírgula (;).
93 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do
investidor.
94 Separador Ponto e vírgula
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 22
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
____________________________________________________________________________________ Participante 23
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador
3.4. DSTOTAIS_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta ao Escriturador as posições depositadas, por investidor, dos ativos para os quais ele
atue como Escriturador.
Esse arquivo contém informações dos ativos escriturais de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Razão Social do Escriturador Razão Social do Escriturador.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Razão Social do Agente Fiduciário Razão Social conforme o cadastro de conta ou do
comitente na Cetip.
08 Separador Ponto e vírgula (;)
09 Razão Social do Administrador
Legal
Razão Social conforme o cadastro de conta ou do
comitente na Cetip.
10 Separador Ponto e vírgula (;)
11 Razão Social do Custodiante do
Investidor
Razão Social conforme o cadastro de conta ou do
comitente na Cetip.
12 Separador Ponto e vírgula (;)
13
Tipo IF
DEB, CFF, CRI, CRA, LF, COE, CDCA, OBR
Desses tipos IF, compõem o arquivo
DSTOTAIS_ESCRITURADOR aqueles que apresentam as
seguintes características:
CRI – distribuição pública
CRA – distribuição pública
LF – distribuição pública
COE – distribuição pública
CDCA – escritural de distribuição pública
DEB – distribuição pública
CFF – distribuição pública
OBR – distribuição pública
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Sistema "CETIP21"
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Série Número de Série, apresentado quando houver.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 24
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
23 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Razão Social do Emissor
Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do
ativo.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Nome/Razão Social do Investidor
Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de
conta ou do comitente na Cetip.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Conta Cetip do Investidor
Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20
do Investidor.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33
Tipo de Conta
00 – Própria,
10 – Cliente 1,
20 – Cliente 2,
40 – Emissora,
44 – Emissora do CFA e CFF,
60 – Conta Garantia,
62 – Conta de Alocação,
68 – Gravame sobre ativos Financeiros,
69 – Intermediação,
70 a 89 – Própria(administrada por terceiros),
95 – Conta Compulsório,
96 – Própria (mantida até o vencimento),
97 – Reserva Técnica,
98 – Margem,
99 – Compromissada Correntista.
34
Separador Ponto e vírgula (;).
35 Razão Social da Instituição titular
da conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 25
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
37 Tipo Endereço
Tipo de endereço cadastrado para o investidor, “Comercial”,
“Residencial”, "Matriz", "Filial" e "Cobrança".
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Bairro Bairro cadastrado no endereço do investidor.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Logradouro Logradouro cadastrado no endereço do investidor.
42 Separador Ponto e vírgula (;).
43 Número Número cadastrado no endereço do investidor.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Complemento Complemento cadastrado no endereço do investidor.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 Município do Investidor
Município do Investidor conforme o cadastro de conta ou do
comitente na Cetip.
48 Separador Ponto e vírgula (;)
49 UF do Investidor
UF do Investidor conforme o cadastro de conta ou do
comitente na Cetip.
50 Separador Ponto e vírgula (;)
51 CEP
Código de endereçamento postal cadastrado no endereço
do investidor.
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 E-mail
E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
55 Telefone
Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
56 Separador Ponto e vírgula (;).
57
Quantidade em Distribuição
Quantidade em processo de distribuição, ainda não
depositada. É a soma das quantidades nas carteiras:
o DISTRIBUIÇÃO LIVRE o DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA o A ESPECIFICAR o ESPECIFICADA o A MIGRAR
58 Separador Ponto e vírgula (;).
59
Quantidade Total Depositada
Quantidade total depositada para o Investidor. É a soma da
“Quantidade disponível”, “Quantidade bloqueada”,
“Quantidade em gravame”, “Quantidade em reserva técnica”
e “Quantidade não disponível”.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 Quantidade Disponível
Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o
Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
63 Quantidade bloqueada
Quantidade depositada na carteira "Bloqueada" do
Investidor.
64 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 26
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
65 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade depositada na carteira “Bloqueio Judicial” do
Investidor
66 Separador Ponto e vírgula (;).
67 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
68 Separador Ponto e vírgula (;).
69 Quantidade em reserva técnica
Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta
miolo 97.
70 Separador Ponto e vírgula (;).
71
Quantidade Não Disponível
Quantidade depositada nas carteiras:
o RECOMPRA de conta miolo 99 o REPASSE LIVRE o NÃO REPACTUADA o OPÇÃO VENDA o RESGATE PARCIAL o NEGOCIAÇÃO A TERMO o CESTA GRT PENHOR o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1 o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2 o GARANTIA PENHOR EMISSOR o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL o CESTA GRT CS.FID o CESTA GRT CS FID CL1 o CESTA GRT CS FID CL2 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2 o GARANTIA PENHOR de conta miolo 60 o GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60
72 Separador Ponto e vírgula (;).
73 Quantidade Não Integralizada Quantidade na carteira "Não Integralizada" do Investidor.
74 Separador Ponto e Vírgula(;).
75 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
76 Separador Ponto e vírgula (;).
77 Eventos cursados pela Cetip
Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: Vazio, SIM ou NÃO.
78 Separador Ponto e vírgula (;).
79 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
80 Separador Ponto e vírgula (;).
81 Data início do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
82 Separador Ponto e vírgula (;).
83 Data final do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
84 Separador Ponto e vírgula (;).
85 Data do comunicado da formalização
de Saída do País
Data do comunicado da formalização de Saída do País
indicada no cadastro do investidor.
____________________________________________________________________________________ Participante 27
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
86 Separador Ponto e vírgula (;).
87 Número de identificação de
intermediário global (GIIN)
GIIN indicado no cadastro do investidor.
88 Separador Ponto e vírgula (;).
89 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
90 Separador Ponto e vírgula (;).
91 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
92 Separador Ponto e vírgula (;).
93 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor.
94 Separador Ponto e vírgula (;).
95 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do
investidor.
96 Separador Ponto e vírgula (;).
97 País de Origem do Comitente País de origem do investidor.
98 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante
Escriturador
3.5. DSTOTAISCFA_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta ao Escriturador no D+1, as posições dos CFAs por investidor.
Arquivo com separador: sim
Tipo de Separador: ponto e vírgula (;)
Seq Campo Descrição 01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.
03 Razão Social do Escriturador Razão Social do Escriturador.
04 Razão Social do Administrador Legal Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
05 Tipo IF CFA
06 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
07 Série Número de Série, apresentado quando houver.
08 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
09 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 44 do Registrador/Emissor do CFA.
10
Nome/Razão Social do Investidor
Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip. Se for fundo PCO e o investidor for comitente - apresentar o código cadastrado pelo distribuidor
11 CPF/CNPJ do Investidor
CPF/CNPJ do Investidor
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
12
Tipo de Conta
00 – Própria,
10 – Cliente 1,
20 – Cliente 2,
____________________________________________________________________________________ Participante 28
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campo Descrição 40 – Emissora,
44 – Emissora do CFA e CFF,
60 – Conta Garantia,
62 – Conta de Alocação,
68 – Gravame sobre ativos Financeiros,
69 – Intermediação,
70 a 89 – Própria(administrada por terceiros),
95 – Conta Compulsório,
96 – Própria (mantida até o vencimento),
97 – Reserva Técnica,
98 – Margem,
99 – Compromissada Correntista.
13 Tipo Endereço
Tipo de endereço cadastrado para o Investidor, “Comercial”, “Residencial”, "Matriz", "Filial" e "Cobrança".
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
14 Bairro Bairro cadastrado no endereço do investidor.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
15 Logradouro Logradouro cadastrado no endereço do investidor.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
16 Número Número cadastrado no endereço do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
17 Complemento Complemento cadastrado no endereço do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
18 Município do Investidor Município do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
19 UF do Investidor UF do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
20 CEP Código de endereçamento postal cadastrado no endereço do investidor.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
21 E-mail
E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for participante, o campo é apresentado em branco. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
22 Telefone
Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for participante, o campo é apresentado em branco.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
23 Quantidade Total Quantidade total para o Investidor. É a soma da “Quantidade disponível”, “Quantidade bloqueada”, “Quantidade em gravame”, “Quantidade em reserva técnica” e “Quantidade não disponível”.
24 Quantidade Disponível Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
25 Quantidade bloqueada Quantidade depositada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
26 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
27 Quantidade em reserva técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo 97
28 Quantidade Não Disponível
Quantidade depositada nas carteiras: o RECOMPRA de conta miolo 99 o REPASSE LIVRE o NÃO REPACTUADA o OPÇÃO VENDA o RESGATE PARCIAL o NEGOCIAÇÃO A TERMO
____________________________________________________________________________________ Participante 29
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campo Descrição o CESTA GRT PENHOR o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1 o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2 o GARANTIA PENHOR EMISSOR o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL o CESTA GRT CS.FID o CESTA GRT CS FID CL1 o CESTA GRT CS FID CL2 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2 o GARANTIA PENHOR de conta miolo 60
GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60
29 Valor da Cota Último valor da Cota do CFA
30 Data do Valor da Cota Data da última atualização do Valor de Cota do CFA
31 Tipo de Regime Tipo de Regime do CFA NÃO HABILITADO
32 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
33 Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior indicada no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
34 Data final do Período da Situação de residente no exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior indicada no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
35 Data do comunicado da formalização de saída do país
Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
36 Número de Identificação de Intermediário global (GINN)
GIIN indicado no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
37 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
38 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
39 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
40 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
____________________________________________________________________________________ Participante 30
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador
3.6. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta ao Escriturador as posições depositadas, por investidor, dos ativos para os quais ele
atue como Escriturador.
Esse arquivo contém informações dos ativos escriturais de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Escriturador Razão Social do Escriturador.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Razão Social do Agente Fiduciário Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na
Cetip.
08 Separador Ponto e vírgula (;)
09 Razão Social do Administrador Legal Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na
Cetip.
10 Separador Ponto e vírgula (;)
11 Razão Social do Custodiante do
Investidor
Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na
Cetip.
12 Separador Ponto e vírgula (;)
13 Tipo IF
DEB, CFF, CRI, CRA, COE e OBR
Desses tipos IF, compõem o arquivo aqueles que apresentam as
seguintes características:
DEB – distribuição privada
CFF – distribuição privada
CRI – distribuição privada
CRA – distribuição privada
COE – distribuição privada
OBR – distribuição privada
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Sistema "CETIP21"
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Série Número de Série, apresentado quando houver.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do ativo.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 31
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
27 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Conta Cetip do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 32
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Tipo de Conta
00 – Própria,
10 – Cliente 1,
20 – Cliente 2,
40 – Emissora,
44 – Emissora do CFA e CFF,
60 – Conta Garantia,
62 – Conta de Alocação,
68 – Gravame sobre ativos Financeiros,
69 – Intermediação,
70 a 89 – Própria(administrada por terceiros),
95 – Conta Compulsório,
96 – Própria (mantida até o vencimento),
97 – Reserva Técnica,
98 – Margem,
99 – Compromissada Correntista.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Tipo Endereço Tipo de endereço cadastrado para o investidor, “Comercial” ou
“Residencial”.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Bairro Bairro cadastrado no endereço do investidor.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Logradouro Logradouro cadastrado no endereço do investidor.
42 Separador Ponto e vírgula (;).
43 Número Número cadastrado no endereço do investidor.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Complemento Complemento cadastrado no endereço do investidor.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 Município do Investidor Município do Investidor conforme o cadastro de conta ou do
comitente na Cetip.
48 Separador Ponto e vírgula (;)
49 UF do Investidor UF do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente
na Cetip.
50 Separador Ponto e vírgula (;)
____________________________________________________________________________________ Participante 33
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
51 CEP Código de endereçamento postal cadastrado no endereço do
investidor.
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 E-mail E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
55 Telefone Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
56 Separador Ponto e vírgula (;).
57 Quantidade em Distribuição
Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada.
É a soma das quantidades nas carteiras:
Distribuição Livre; Distribuição Bloqueada; A Especificar;
Especificada; A Migrar.
58 Separador Ponto e vírgula (;).
59 Quantidade Total Depositada
o Quantidade total depositada para o Investidor. . É a soma da “Quantidade disponível”, “Quantidade bloqueada”, “Quantidade em gravame”, “Quantidade em reserva técnica” e “Quantidade não disponível”.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 Quantidade Disponível Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o
Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
63 Quantidade bloqueada Quantidade depositada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
64 Separador Ponto e vírgula (;).
65 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade depositada na carteira “Bloqueio Judicial” do
Investidor
66 Separador Ponto e vírgula (;).
67 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
68 Separador Ponto e vírgula (;).
69 Quantidade em reserva técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo
97
70 Separador Ponto e vírgula (;)
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 34
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
71 Quantidade Não Disponível
Quantidade depositada nas carteiras:
Recompra da conta 99; Repasse Livre; Não Repactuada; Opção
Venda; Resgate Parcial; Negociação a Termo; Cesta GRT
Penhor; Cesta GRT Penhor Emissor CL1; Cesta GRT Penhor
Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor; Garantia Penhor
Emissor 2 Nível; Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nível; Garantia
Penhor Emissor CL2 2 Nível; Cesta GRT CS FID; Cesta GRT CS
FID CL1; Cesta GRT CS FID CL2; Cesta GRT CS FID P/C AT.
GRTDO; Cesta GRT CS FID P/C AT. GRTDO C.Cliente1; Cesta
GRT CS FID P/C AT. GRTDO C.Cliente2; Garantia penhor da
conta 60; e Garantia Cessão Fiduciária da conta 60.
72 Separador Ponto e vírgula (;).
73 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
74 Separador Ponto e vírgula (;).
75 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {Vazio; SIM; NÃO}
76 Separador Ponto e vírgula (;).
77 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
78 Separador Ponto e vírgula (;).
79 Data início do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
80 Separador Ponto e vírgula (;).
81 Data final do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
82 Separador Ponto e vírgula (;).
83 Data do comunicado da formalização de
Saída do País
Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada
no cadastro do investidor.
84 Separador Ponto e vírgula (;).
85 Número de identificação de
intermediário global (GIIN)
GIIN indicado no cadastro do investidor.
86 Separador Ponto e vírgula (;).
87 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
88 Separador Ponto e vírgula (;).
89 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
90 Separador Ponto e vírgula (;).
91 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor.
92 Separador Ponto e vírgula (;).
93 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do
investidor.
94 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 35
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
95 País de Origem do Comitente País de domicílio do Comitente. No caso de Investidor
Estrangeiro, o País será diferente de Brasil.
96 Separador Ponto e vírgula (;).
97 País de Origem do Comitente País de origem do investidor.
98 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 36
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador
3.7. DBLOQUEIOSGRAVAMES_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta ao Escriturador as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio e posições gravadas
com a situação do gravame, dos ativos para os quais ele atue como Escriturador.
Esse arquivo contém informações dos ativos escriturais de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Razão Social do Escriturador Razão Social do Escriturador.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Tipo IF Tipo de Instrumento Financeiro.
08 Separador Ponto e vírgula (;).
09 Sistema "CETIP21"
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do
ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Conta do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade Bloqueada
Quantidade bloqueada para o investidor ou na carteira “Não
Integralizada” (com motivo: “Subscrição Anterior a
Integralização e Lock-up” ou “Subscrição Anterior a
Integralização com pendência Art 17 ICVM 476” ou “Judicial de
Subscrição Anterior a Integralização”), por data e motivo de
bloqueio.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 37
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
31 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada para o investidor na carteira “Bloqueio
Judicial”.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Data do bloqueio Data do bloqueio da quantidade
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Motivo do Bloqueio Motivo do bloqueio da quantidade.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Papel do investidor no contrato de
gravame Papel do investidor no contrato de gravame.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Quantidade recebida em Gravame Quantidade recebida em gravame pelo investidor.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Quantidade fornecida em Gravame
Quantidade fornecida em gravame pelo investidor.
42 Separador Ponto e vírgula (;).
43 Tipo de Garantia Penhor ou Alienação/Cessão Fiduciária.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Ordem de Penhor Ordem de penhor do contrato.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 Conta da contraparte no contrato de
gravame Contraparte no contrato.
48 Separador Ponto e vírgula (;).
49 CPF/CNPJ da contraparte no contrato
de gravame CPF/CNPJ da contraparte.
50 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 38
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador
3.8. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta ao Escriturador as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio dos ativos para os quais
ele atue como Escriturador.
Esse arquivo contém informações dos ativos escriturais de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Razão Social do Escriturador Razão Social do Escriturador.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Tipo IF Tipo de Instrumento Financeiro opções possíveis:
CFF, DEB, CRI, CRA, COE e OBR.
08 Separador Ponto e vírgula (;).
09 Sistema "CETIP21"
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do
ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Conta do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade Bloqueada Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo de
bloqueio.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo igual
a “Judicial”.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 39
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
33 Data do bloqueio Data do bloqueio da quantidade
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Motivo do Bloqueio Motivo do bloqueio da quantidade.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {Vazio; SIM; NÃO}
40 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante
Escriturador
3.9. DBLOQUEIOSCFA_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta ao Escriturador no D+1, as posições dos CFAs bloqueados por investidor, apresentando
os motivos.
Arquivo com separador: sim
Tipo de Separador: ponto e vírgula (;)
Seq Campo Descrição 01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.
03 Razão Social do Escriturador Razão Social do Escriturador.
04 Tipo IF CFA
05 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
06 Série Número de Série, apresentado quando houver.
07 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
08 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 44 do Registrador/Emissor do CFA.
09
Nome/Razão Social do Investidor
Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip. Se for fundo PCO e o investidor for comitente - apresentar o código cadastrado pelo distribuidor
10 CPF/CNPJ do Investidor
CPF/CNPJ do Investidor
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
11 Quantidade Bloqueada Quantidade Bloqueada para o investidor
12 Data do Bloqueio Data que ocorreu o bloqueio do CFA.
13 Motivo do Bloqueio O tipo de bloqueio do CFA.
14 Tipo de Regime Tipo de Regime do CFA. NÃO HABILITADO
____________________________________________________________________________________ Participante 40
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador
3.10. DEVENTOS_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta aos Escrituradores os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos para os quais é
Escriturador.
Esse arquivo apresenta os eventos dos ativos escriturais de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Razão Social do Escriturador Razão Social do Escriturador.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
08 Separador Ponto e vírgula (;).
09 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código do Evento Código referente à operação do evento.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 PU evento Preço Unitário do evento.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do investidor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor individualizado por investidor Valor em Reais pago ao investidor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data original Data original do Evento.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Status Evento Situação do evento.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Status de Liquidação Situação da liquidação.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando
houver.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 41
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador
3.11. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta aos Escrituradores os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos para os quais é
Escriturador.
Esse arquivo apresenta os eventos dos ativos escriturais de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Escriturador Razão Social do Escriturador.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código do Evento Código referente à operação do evento.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 PU evento Preço Unitário do evento.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do investidor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor individualizado por investidor Valor em Reais pago ao investidor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data original Data original do Evento.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Status Evento Situação do evento.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Status de Liquidação Situação da liquidação.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando houver.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 42
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
35 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
38 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador
3.12. DPREVIAEVENTOS_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta ao Escriturador os eventos previstos para D+0, dos ativos para os quais ele atue como
Escriturador.
Esse arquivo apresenta os eventos de ativos escriturais de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Razão Social do Escriturador Razão Social do Escriturador.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
08 Separador Ponto e vírgula (;).
09 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código do Evento Código referente à operação do evento.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 PU evento Preço Unitário do evento.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do investidor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor individualizado por investidor Valor em Reais pago ao investidor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data original Data original do Evento.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Status Evento Situação do evento.
____________________________________________________________________________________ Participante 43
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Status de Liquidação Situação da liquidação.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando
houver.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Investidor possui Liquidante? Sim ou Não
36 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador
3.13. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta ao Escriturador os eventos previstos para D+0, dos ativos para os quais ele atue como
Escriturador.
Esse arquivo apresenta os eventos de ativos escriturais de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Escriturador Razão Social do Escriturador.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código do Evento Código referente à operação do evento.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 PU evento Preço Unitário do evento. Pode ser apresentado em branco
caso o evento esteja Pendente de PU.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do investidor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor individualizado por investidor Valor em Reais pago ao investidor. Pode ser apresentado em
branco caso o evento esteja Pendente de PU.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data original Data original do Evento.
____________________________________________________________________________________ Participante 44
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Status Evento Situação do evento. Deve apresentar a situação da operação do
evento.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Status de Liquidação Situação da liquidação.
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 45
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando houver.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Investidor possui Liquidante? Sim ou Não
40 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador
3.14. DRESUMOESCRITURADOR
Descrição: Apresenta ao participante os ativos em que ele atue como Escriturador.
Esse arquivo apresenta os ativos escriturais de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
1 Conta do Escriturador Conta própria do Escriturador
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Emissor (Conta) Conta do Emissor do IF.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Emissor (Razão Social) Razão Social do Emissor do IF.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Emissor (CNPJ) CNPJ do Emissor do IF.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Número de identificação de
intermediário global (GIIN)
Número de identificação de intermediário global (GIIN) do
Emissor.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN do Emissor.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Código LEI Código LEI do Emissor.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Eventos cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
24 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 46
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
(Fim)
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante
Escriturador
3.15. DRESUMOESCRITURADOR_CFA
Descrição: Apresenta ao participante os CFAs que ele atua como Escriturador.
Arquivo com separador: sim
Tipo de Separador: ponto e vírgula (;)
Seq Campo Descrição 01 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.
02 Tipo IF CFA
03 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
04 Tipo de Regime Tipo de Regime do CFA. NÃO HABILITADO
05 Emissor (Conta) Conta do Emissor do CFA.
06 Emissor (Razão Social) Razão Social do Emissor do CFA.
07 Número de Identificação de Intermediário global (GINN)
GIIN indicado no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
08 País envolvido/relacionado
País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
09 País de origem do investidor
País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
10 Código LEI
Código LEI indicado no cadastro do investidor. Não é apresentado caso Fundo for PCO.
____________________________________________________________________________________ Participante 47
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador
3.16. DRESUMOESCRITURADOR_ATIVOSPRIVADOS
Descrição: Apresenta ao participante os ativos em que ele atue como Escriturador.
Esse arquivo apresenta os ativos escriturais de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Conta do Escriturador Conta própria do Escriturador
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Emissor (Conta) Conta do Emissor do IF.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Emissor (CNPJ) CNPJ do Emissor do IF.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissor (Razão Social) Razão Social do Emissor do IF.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Número de identificação de
intermediário global (GIIN)
Número de identificação de intermediário global (GIIN) do
Emissor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN do Emissor.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 País de origem do investidor País de origem do Emissor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Código LEI Código LEI do Emissor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
(fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 48
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador
3.17. DMOVESCRITURADOR
Descrição: Apresenta as operações lançadas/ confirmadas pelo Escriturador na data do arquivo.
Esse arquivo apresenta as operações referentes a ativos escriturais de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
1 Conta do Escriturador Conta própria do Escriturador.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Código da Operação Código da operação confirmada pelo Escriturador.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Tipo de Operação Nome da operação confirmada pelo Escriturador.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Conta do Emissor Conta do emissor.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Conta do Investidor Conta do Investidor.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Quantidade Quantidade da Operação, se conta própria, ou quantidade
identificada para o comitente, se conta de cliente.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Num. Ctrl. Operação Número de controle da operação confirmada pelo Escriturador.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Situação da Operação Situação da Operação lançada/confirmada pelo Escriturador.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data e hora da última atualização Apresentar data e hora da situação final da operação.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 49
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante
Escriturador
3.18. DMOVCFA_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta Escriturador as operações lançadas/confirmadas pelo Escriturador para CFA na data do
arquivo.
Arquivo com separador: sim
Tipo de Separador: ponto e vírgula (;)
Seq Campo Descrição 01 Conta do Custodiante do Emissor Conta do Custodiante do Emissor do CFA
02 Código da Operação Código da Operação lançada ou confirmada pelo Escriturador
03 Tipo de Operação Tipo de Operação confirmada pelo Escriturador
04 Tipo IF CFA
05 Código IF Código do CFA
06 Conta do Emissor Conta NoMe do Emissor do CFA
07
Nome/Razão Social do Investidor
Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip. Se for fundo PCO e o investidor for comitente - apresentar o código cadastrado pelo distribuidor
08 CPF/CNPJ do Investidor
CPF/CNPJ do Investidor
Não é apresentado caso Fundo for PCO.
09 Quantidade Quantidade do CFA na operação
10 Num. Ctrl. Operação Número de Controle da Operação confirmada ou lançada pelo Escriturador
11 Situação da Operação Situação da Operação confirmada ou lançada pelo Escriturador
12 Data e hora da última atualização Data e hora da última atualização
13 Tipo de Regime
Tipo de Regime do CFA Não Habilitado
____________________________________________________________________________________ Participante 50
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador
3.19. DMOVATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta as operações lançadas/ confirmadas pelo Escriturador na data do arquivo.
Esse arquivo apresenta as operações referentes a ativos escriturais de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Conta do Custodiante do Emissor Conta própria do Escriturador.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Código da Operação Código da operação confirmada pelo Escriturador.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Tipo de Operação Nome da operação confirmada pelo Escriturador.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Conta do Emissor Conta do Emissor.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Conta do Investidor Conta do Investidor.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Quantidade Quantidade da Operação, se conta própria, ou quantidade
identificada para o comitente, se conta de cliente.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Num. Ctrl. Operação Número de controle da operação confirmada pelo Escriturador.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Situação da Operação Situação da Operação confirmada/lançada pelo Escriturador.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data e hora da última atualização Apresentar data e hora da situação final da operação.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
30 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 51
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Escriturador
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador
3.20. DSMODIFCONSOLIDADO_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta ao Escriturador as posições alteradas na data do movimento, comparadas a D-2,
consolidadas por CPF/CNPJ do investidor.
Esse arquivo contém informações dos saldos modificados para ativos escriturais de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Escriturador Razão Social do Escriturador.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF
DEB, CFF, CRI, CRA, LF, COE, CDCA, OBR
Desses tipos IF, compõem o arquivo aqueles que apresentam
as seguintes características:
CRI – distribuição pública
CRA – distribuição pública
LF – distribuição pública
COE – distribuição pública
CDCA – escritural de distribuição pública
DEB – distribuição pública
CFF – distribuição pública
OBR – distribuição pública
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Sistema "CETIP21"
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do
ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
24 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 52
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
25 Quantidade em distribuição
Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada.
É a soma das quantidades modificadas nas carteiras:
o DISTRIBUIÇÃO LIVRE o DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Quantidade Total Modificada
Quantidade total modificada para o Investidor. É a soma da
quantidade modificada em “Quantidade disponível”,
“Quantidade bloqueada”, “Quantidade em gravame”,
“Quantidade em reserva técnica” e “Quantidade não disponível”.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade Disponível Quantidade modificada na carteira "Própria Livre" para o
Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade bloqueada Quantidade modificada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade modificada na carteira “Bloqueio Judicial” do
Investidor.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Quantidade em gravame Quantidade modificada nas contas 64 ou 68.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Quantidade em reserva técnica Quantidade modificada na carteira “Própria Livre” de conta
miolo 97
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Quantidade Não Disponível
Quantidade modificada nas carteiras:
o RECOMPRA de conta miolo 99 o REPASSE LIVRE o NÃO REPACTUADA o OPÇÃO VENDA o RESGATE PARCIAL o NEGOCIAÇÃO A TERMO o CESTA GRT PENHOR o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1 o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2 o GARANTIA PENHOR EMISSOR o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL o CESTA GRT CS.FID o CESTA GRT CS FID CL1 o CESTA GRT CS FID CL2 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2 o GARANTIA PENHOR de conta miolo 60 o GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Quantidade Não Integralizada Quantidade na carteira "Não Integralizada" do Investidor.
42 Separador Ponto e Vírgula(;).
(Fim)
Depositária - Arquivos para o Escriturador
____________________________________________________________________________________ Participante 53
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante
Escriturador
3.21. DPOSICAOSINTETICACFA_ESCRITURADOR
Descrição: Apresenta para os Escriturador a posição sintética dos CFAs.
Arquivo com separador: sim
Tipo de Separador: ponto e vírgula (;)
Seq Campo Descrição 01 Tipo IF CFA
02 Código IF Código do CFA
03 Data Emissão Data de Emissão do CFA
04 Razão Social Participante Razão Social do Participante Custodiante do Investidor do CFA
05 CNPJ Participante CNPJ do Custodiante do CFA
06 Conta Participante Conta do Custodiante do CFA
07 Razão Social Participante Adm. Legal Razão Social Participante Adm. Legal do CFA
08 Quantidade Quantidade total em custódia do Detentor
09 Percentual Percentual do CFA em custódia do total registrada/depositada
10 Quantidade Total Quantidade total registrada/depositada do CFA
11 Tipo de Regime
Tipo de Regime do CFA NÃO HABILITADO
12 Tipo de Conta Tipo do conta do participante detentor.
____________________________________________________________________________________ Participante 54
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
4. Depositária – Arquivos para o Custodiante do Emissor
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor
4.1. DSMODIF_CEMISSOR
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor as posições alteradas na data do movimento, comparadas a
D-2, dos ativos para os quais ele atue como Custodiante do Emissor.
Esse arquivo contém informações dos saldos modificados para ativos cartulares de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Conta do Custodiante do Emissor Conta do Custodiante do Emissor.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Razão Social do Custodiante do Emissor Razão Social do Custodiante do Emissor.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Razão Social do Agente Fiduciário Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
08 Separador Ponto e vírgula (;)
09 Razão Social do Administrador Legal Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
10 Separador Ponto e vírgula (;)
11 Razão Social do Custodiante do Investidor
Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
12 Separador Ponto e vírgula (;)
13 Tipo IF
NC, CDCA Desses tipos IF, compõem o arquivo aqueles que apresentam as seguintes características: CDCA – cartular de distribuição pública NC – distribuição pública
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Sistema CETIP21
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Série Número de Série, apresentado quando houver.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 do Registrador/Emissor do ativo.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Valor unitário do ativo Valor unitário de emissão do ativo.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade em Distribuição
Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada. É a soma das quantidades nas carteiras:
o DISTRIBUIÇÃO LIVRE o DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA
____________________________________________________________________________________ Participante 55
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
o A ESPECIFICAR o ESPECIFICADA o A MIGRAR
30 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 56
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
31 Quantidade depositada
Apresenta a quantidade total depositada para o ativo. É a soma
das quantidades nas carteiras de todos os investidores:
o PRÓPRIA LIVRE o BLOQUEADA o GARANTIA PENHOR das contas 68 e 60 o GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA das contas 68 e 60 o GARANTIA PENHOR EMISSOR o RECOMPRA da conta 99 o REPASSE LIVRE o NÃO REPACTUADA o OPÇÃO VENDA o RESGATE PARCIAL o NEGOCIAÇÃO A TERMO o CESTA GRT PENHOR o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1 o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2 o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL o CESTA GRT CS.FID o CESTA GRT CS FID CL1 o CESTA GRT CS FID CL2 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Quantidade Disponível Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o
Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Quantidade bloqueada Quantidade depositada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade depositada na carteira “Bloqueio Judicial” do
Investidor.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Quantidade em reserva técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo
97
42 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 57
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
43 Quantidade Não Disponível
Quantidade depositada nas carteiras:
o RECOMPRA de conta miolo 99
o REPASSE LIVRE
o NÃO REPACTUADA
o OPÇÃO VENDA
o RESGATE PARCIAL
o NEGOCIAÇÃO A TERMO
o CESTA GRT PENHOR
o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1
o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2
o GARANTIA PENHOR EMISSOR
o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL
o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL
o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL
o CESTA GRT CS.FID
o CESTA GRT CS FID CL1
o CESTA GRT CS FID CL2
o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO
o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1
o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2
o GARANTIA PENHOR de conta miolo 60
o GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
48 Separador Ponto e vírgula (;).
49 Conta Cetip do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
50 Separador Ponto e vírgula (;).
51 Tipo de Conta
00 – Própria,
10 – Cliente 1,
20 – Cliente 2,
40 – Emissora,
44 – Emissora do CFA e CFF,
60 – Conta Garantia,
62 – Conta de Alocação,
68 – Gravame sobre ativos Financeiros,
69 – Intermediação,
70 a 89 – Própria(administrada por terceiros),
____________________________________________________________________________________ Participante 58
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
95 – Conta Compulsório,
96 – Própria (mantida até o vencimento),
97 – Reserva Técnica,
98 – Margem,
99 – Compromissada Correntista.
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
55 Tipo Endereço Tipo de endereço cadastrado para o Investidor, “Comercial” ou
“Residencial”.
56 Separador Ponto e vírgula (;).
57 Bairro Bairro cadastrado no endereço do investidor.
58 Separador Ponto e vírgula (;).
59 Logradouro Logradouro cadastrado no endereço do investidor.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 Número Número cadastrado no endereço do investidor.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
63 Complemento Complemento cadastrado no endereço do investidor.
(Continua)
Seq Campos Descrição
64 Separador Ponto e vírgula (;).
65 Município do Investidor Município do Investidor conforme o cadastro de conta ou do
comitente na Cetip.
66 Separador Ponto e vírgula (;)
67 UF do Investidor UF do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente
na Cetip.
68 Separador Ponto e vírgula (;)
69 CEP Código de endereçamento postal cadastrado no endereço do
investidor.
70 Separador Ponto e vírgula (;).
71 E-mail E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
72 Separador Ponto e vírgula (;).
73 Telefone Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
74 Separador Ponto e vírgula (;).
75 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
76 Separador Ponto e vírgula (;).
77 Eventos cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: Vazio, SIM ou NÃO.
____________________________________________________________________________________ Participante 59
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
78 Separador Ponto e vírgula (;).
79 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
80 Separador Ponto e vírgula (;).
81 Data início do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
82 Separador Ponto e vírgula (;).
83 Data final do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
84 Separador Ponto e vírgula (;).
85 Data do comunicado da formalização de
Saída do País
Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada
no cadastro do investidor.
86 Separador Ponto e vírgula (;).
87 Número de identificação de
intermediário global (GIIN)
GIIN indicado no cadastro do investidor.
88 Separador Ponto e vírgula (;).
89 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
90 Separador Ponto e vírgula (;).
91 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
92 Separador Ponto e vírgula (;).
93 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor.
94 Separador Ponto e vírgula (;).
95 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do
investidor.
96 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 60
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor
4.2. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor as posições alteradas na data do movimento, comparadas a
D-2, dos ativos para os quais ele atue como Custodiante do Emissor.
Esse arquivo contém informações dos saldos modificados para ativos cartulares de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Custodiante do Emissor Conta do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Custodiante do Emissor Razão Social do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Razão Social do Agente Fiduciário Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na
Cetip.
8 Separador Ponto e vírgula (;)
9 Razão Social do Administrador Legal Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na
Cetip.
10 Separador Ponto e vírgula (;)
11 Razão Social do Custodiante do
Investidor
Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na
Cetip.
12 Separador Ponto e vírgula (;)
13 Tipo IF
Compõem o arquivo aqueles NC e CDCA que apresentam as
seguintes características: CDCA – cartular de distribuição
privada e NC – distribuição privada.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Sistema CETIP21
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Série Número de Série, apresentado quando houver.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 do Registrador/Emissor do ativo.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Valor unitário do ativo Valor unitário de emissão do ativo.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade em Distribuição Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada.
É a soma das quantidades nas carteiras:
____________________________________________________________________________________ Participante 61
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Distribuição Livre; Distribuição Bloqueada; A Especificar;
Especificada; A Migrar.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 62
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
31 Quantidade depositada
Apresenta a quantidade total depositada para o ativo. É a soma
das quantidades nas carteiras de todos os investidores: Propria
Livre; Bloqueada; Garantia Penhor das contas 68 e 60; Garantia
Cessão Fiduciária das contas 68 e 60; Garantia Penhor Emissor;
Recompra da conta 99; Repasse Livre; Não Repactuada; Opção
Venda; Resgate Parcial; Negociação a Termo; Cesta GRT
Penhor; Cesta GRT Penhor Emissor CL1; Cesta GRT Penhor
Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor 2 Nível; Garantia Penhor
Emissor CL1 2 Nível; Garantia Penhor Emissor CL2 2 Nível;
Cesta GRT CS FID; Cesta GRT CS FID CL1; Cesta GRT CS FID
CL2; Cesta GRT CS FID P/C AT. GRTDO; Cesta GRT CS FID
P/C AT. GRTDO C.Cliente1; e Cesta GRT CS FID P/C AT.
GRTDO C.Cliente2.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Quantidade Disponível Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o
Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Quantidade bloqueada Quantidade depositada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade depositada na carteira “Bloqueio Judicial” do
Investidor
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Quantidade em reserva técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo
97
42 Separador Ponto e vírgula (;).
43 Quantidade Não Disponível
Quantidade depositada nas carteiras:
Recompra da conta 99; Repasse Livre; Não Repactuada; Opção
Venda; Resgate Parcial; Negociação a Termo; Cesta GRT
Penhor; Cesta GRT Penhor Emissor CL1; Cesta GRT Penhor
Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor; Garantia Penhor
Emissor 2 Nível; Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nível; Garantia
Penhor Emissor CL2 2 Nível; Cesta GRT CS FID; Cesta GRT CS
FID CL1; Cesta GRT CS FID CL2; Cesta GRT CS FID P/C AT.
GRTDO; Cesta GRT CS FID P/C AT. GRTDO C.Cliente1; Cesta
GRT CS FID P/C AT. GRTDO C.Cliente2; Garantia penhor da
conta 60; e Garantia Cessão Fiduciária da conta 60.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
48 Separador Ponto e vírgula (;).
49 Conta Cetip do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
50 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 63
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
51 Tipo de Conta
00 – Própria,
10 – Cliente 1,
20 – Cliente 2,
40 – Emissora,
44 – Emissora do CFA e CFF,
60 – Conta Garantia,
62 – Conta de Alocação,
68 – Gravame sobre ativos Financeiros,
69 – Intermediação,
70 a 89 – Própria(administrada por terceiros),
95 – Conta Compulsório,
96 – Própria (mantida até o vencimento),
97 – Reserva Técnica,
98 – Margem,
99 – Compromissada Correntista.
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
55 Tipo Endereço Tipo de endereço cadastrado para o Investidor, “Comercial” ou
“Residencial”.
56 Separador Ponto e vírgula (;).
57 Bairro Bairro cadastrado no endereço do investidor.
58 Separador Ponto e vírgula (;).
59 Logradouro Logradouro cadastrado no endereço do investidor.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 Número Número cadastrado no endereço do investidor.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
Seq Campos Descrição
63 Complemento Complemento cadastrado no endereço do investidor.
____________________________________________________________________________________ Participante 64
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
64 Separador Ponto e vírgula (;).
65 Município do Investidor Município do Investidor conforme o cadastro de conta ou do
comitente na Cetip.
66 Separador Ponto e vírgula (;)
67 UF do Investidor UF do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente
na Cetip.
68 Separador Ponto e vírgula (;)
69 CEP Código de endereçamento postal cadastrado no endereço do
investidor.
70 Separador Ponto e vírgula (;).
71 E-mail E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
72 Separador Ponto e vírgula (;).
73 Telefone Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
74 Separador Ponto e vírgula (;).
75 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
76 Separador Ponto e vírgula (;).
77 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
78 Separador Ponto e vírgula (;).
79 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
80 Separador Ponto e vírgula (;).
81 Data início do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
82 Separador Ponto e vírgula (;).
83 Data final do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
84 Separador Ponto e vírgula (;).
85 Data do comunicado da formalização de
Saída do País
Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada
no cadastro do investidor.
86 Separador Ponto e vírgula (;).
87 Número de identificação de
intermediário global (GIIN)
GIIN indicado no cadastro do investidor.
88 Separador Ponto e vírgula (;).
89 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
90 Separador Ponto e vírgula (;).
91 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
92 Separador Ponto e vírgula (;).
93 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor.
94 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 65
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
95 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do
investidor.
96 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 66
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor
4.3. DSTOTAIS_CEMISSOR
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor as posições depositadas, por investidor, dos ativos sob sua
responsabilidade de guarda física.
Contém informações dos ativos cartulares de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do Movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Conta do Custodiante do Emissor Conta do Custodiante do Emissor.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Razão Social do Custodiante do
Emissor Razão Social do Custodiante do Emissor.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Razão Social do Agente Fiduciário Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente
na Cetip.
08 Separador Ponto e vírgula (;)
09 Razão Social do Administrador Legal Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente
na Cetip.
10 Separador Ponto e vírgula (;)
11 Razão Social do Custodiante do
Investidor
Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente
na Cetip.
12 Separador Ponto e vírgula (;)
13 Tipo IF
NC, CDCA
Desses tipos IF, compõem o arquivo aqueles que apresentam
as seguintes características:
CDCA – cartular de distribuição pública
NC – distribuição pública
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Sistema CETIP21
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Série Número de Série, apresentado quando houver.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 do Registrador/Emissor do ativo.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Valor unitário do ativo Valor unitário de emissão do ativo.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 67
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
29 Quantidade em Distribuição
Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada.
É a soma das quantidades nas carteiras:
o DISTRIBUIÇÃO LIVRE o DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA o A ESPECIFICAR o ESPECIFICADA o A MIGRAR
30 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
Seq Campos Descrição
31 Quantidade depositada
Apresenta a quantidade total depositada para o ativo. É a soma
das quantidades nas carteiras de todos os investidores:
o PRÓPRIA LIVRE o BLOQUEADA o GARANTIA PENHOR das contas 68 e 60 o GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA das contas 68 e 60 o GARANTIA PENHOR EMISSOR o RECOMPRA da conta 99 o REPASSE LIVRE o NÃO REPACTUADA o OPÇÃO VENDA o RESGATE PARCIAL o NEGOCIAÇÃO A TERMO o CESTA GRT PENHOR o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1 o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2 o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL o CESTA GRT CS.FID o CESTA GRT CS FID CL1 o CESTA GRT CS FID CL2 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2
32 Separador Ponto e vírgula (;)
33 Quantidade Disponível Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o
Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Quantidade bloqueada Quantidade depositada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade depositada na carteira “Bloqueio Judicial” do
Investidor
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Quantidade em reserva técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta
miolo 97.
42 Separador Ponto e vírgula (;).
43 Quantidade Não Disponível Quantidade depositada nas carteiras:
o RECOMPRA de conta miolo 99
____________________________________________________________________________________ Participante 68
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
o REPASSE LIVRE o NÃO REPACTUADA o OPÇÃO VENDA o RESGATE PARCIAL o NEGOCIAÇÃO A TERMO o CESTA GRT PENHOR o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1 o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2 o GARANTIA PENHOR EMISSOR o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL o CESTA GRT CS.FID o CESTA GRT CS FID CL1 o CESTA GRT CS FID CL2 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2 o GARANTIA PENHOR de conta miolo 60 o GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
48 Separador Ponto e vírgula (;).
49 Conta Cetip do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
50 Separador Ponto e vírgula (;).
51 Tipo de Conta
00 – Própria,
10 – Cliente 1,
20 – Cliente 2,
40 – Emissora,
44 – Emissora do CFA e CFF,
60 – Conta Garantia,
62 – Conta de Alocação,
68 – Gravame sobre ativos Financeiros,
69 – Intermediação,
70 a 89 – Própria(administrada por terceiros),
95 – Conta Compulsório,
96 – Própria (mantida até o vencimento),
97 – Reserva Técnica,
98 – Margem,
99 – Compromissada Correntista.
____________________________________________________________________________________ Participante 69
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
55 Tipo Endereço Tipo de endereço cadastrado para o Investidor, “Comercial” ou
“Residencial”.
56 Separador Ponto e vírgula (;).
57 Bairro Bairro cadastrado no endereço do investidor.
58 Separador Ponto e vírgula (;).
59 Logradouro Logradouro cadastrado no endereço do investidor.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 Número Número cadastrado no endereço do investidor.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
63 Complemento Complemento cadastrado no endereço do investidor.
64 Separador Ponto e vírgula (;).
65 Município do Investidor Município do Investidor conforme o cadastro de conta ou do
comitente na Cetip.
66 Separador Ponto e vírgula (;)
67 UF do Investidor UF do Investidor conforme o cadastro de conta ou do
comitente na Cetip.
68 Separador Ponto e vírgula (;)
69 CEP Código de endereçamento postal cadastrado no endereço do
investidor.
70 Separador Ponto e vírgula (;).
71 E-mail E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
72 Separador Ponto e vírgula (;).
73 Telefone Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
74 Separador Ponto e vírgula (;).
75 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
76 Separador Ponto e vírgula (;).
77 Eventos cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: Vazio, SIM ou NÃO.
78 Separador Ponto e vírgula (;).
79 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
80 Separador Ponto e vírgula (;).
81 Data início do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
82 Separador Ponto e vírgula (;).
83 Data final do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
84 Separador Ponto e vírgula (;).
85 Data do comunicado da formalização de
Saída do País
Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada
no cadastro do investidor.
86 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 70
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
87 Número de identificação de
intermediário global (GIIN) GIIN indicado no cadastro do investidor.
88 Separador Ponto e vírgula (;).
89 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
90 Separador Ponto e vírgula (;).
91 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
92 Separador Ponto e vírgula (;).
93 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor.
94 Separador Ponto e vírgula (;).
95 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do
investidor.
96 Separador Ponto e vírgula (;)
97 País de Origem do Comitente País de origem do investidor.
98 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 71
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor
4.4. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor as posições depositadas, por investidor, dos ativos sob sua
responsabilidade de guarda física.
Contém informações dos ativos cartulares de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Custodiante do Emissor Conta do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Custodiante do Emissor Razão Social do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Razão Social do Agente Fiduciário Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na
Cetip.
8 Separador Ponto e vírgula (;)
9 Razão Social do Administrador Legal Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na
Cetip.
10 Separador Ponto e vírgula (;)
11 Razão Social do Custodiante do
Investidor
Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na
Cetip.
12 Separador Ponto e vírgula (;)
13 Tipo IF
NC, CDCA. Desses tipos IF, compõem o arquivo aqueles que
apresentam as seguintes características:
CDCA – cartular de distribuição privada
NC – distribuição privada.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Sistema CETIP21
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Série Número de Série, apresentado quando houver.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 do Registrador/Emissor do ativo.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Valor unitário do ativo Valor unitário de emissão do ativo.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade em Distribuição Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada.
É a soma das quantidades nas carteiras:
____________________________________________________________________________________ Participante 72
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Distribuição Livre; Distribuição Bloqueada; A Especificar;
Especificada; A Migrar.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade depositada
Apresenta a quantidade total depositada para o ativo. É a soma
das quantidades nas carteiras de todos os investidores:
Propria Livre; Bloqueada; Garantia Penhor das contas 68 e 60;
Garantia Cessão Fiduciária das contas 68 e 60; Garantia Penhor
Emissor; Recompra da conta 99; Repasse Livre; Não
Repactuada; Opção Venda; Resgate Parcial; Negociação a
Termo; Cesta GRT Penhor; Cesta GRT Penhor Emissor CL1;
Cesta GRT Penhor Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor 2
Nível; Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nível; Garantia Penhor
Emissor CL2 2 Nível; Cesta GRT CS FID; Cesta GRT CS FID
CL1; Cesta GRT CS FID CL2; Cesta GRT CS FID P/C
AT.GRTDO; Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente1; e
Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente2.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Quantidade Disponível Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o
Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Quantidade bloqueada Quantidade depositada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade depositada na carteira ‘Bloqueio Judicial” do
Investidor
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Quantidade em reserva técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo
97
42 Separador Ponto e vírgula (;).
43 Quantidade Não Disponível
Quantidade depositada nas carteiras:
Recompra da conta 99; Repasse Livre; Não Repactuada; Opção
Venda; Resgate Parcial; Negociação a Termo; Cesta GRT
Penhor; Cesta GRT Penhor Emissor CL1; Cesta GRT Penhor
Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor; Garantia Penhor
Emissor 2 Nível; Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nível; Garantia
Penhor Emissor CL2 2 Nível; Cesta GRT CS FID; Cesta GRT CS
FID CL1; Cesta GRT CS FID CL2; Cesta GRT CS FID P/C AT.
GRTDO; Cesta GRT CS FID P/C AT. GRTDO C.Cliente1; Cesta
GRT CS FID P/C AT. GRTDO C.Cliente2; Garantia penhor da
conta 60; e Garantia Cessão Fiduciária da conta 60.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
48 Separador Ponto e vírgula (;).
49 Conta Cetip do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
50 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 73
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
51 Tipo de Conta
00 – Própria,
10 – Cliente 1,
20 – Cliente 2,
40 – Emissora,
44 – Emissora do CFA e CFF,
60 – Conta Garantia,
62 – Conta de Alocação,
68 – Gravame sobre ativos Financeiros,
69 – Intermediação,
70 a 89 – Própria(administrada por terceiros),
95 – Conta Compulsório,
96 – Própria (mantida até o vencimento),
97 – Reserva Técnica,
98 – Margem,
99 – Compromissada Correntista.
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
55 Tipo Endereço Tipo de endereço cadastrado para o Investidor, “Comercial” ou
“Residencial”.
56 Separador Ponto e vírgula (;).
57 Bairro Bairro cadastrado no endereço do investidor.
58 Separador Ponto e vírgula (;).
59 Logradouro Logradouro cadastrado no endereço do investidor.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 Número Número cadastrado no endereço do investidor.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 74
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
63 Complemento Complemento cadastrado no endereço do investidor.
64 Separador Ponto e vírgula (;).
65 Município do Investidor Município do Investidor conforme o cadastro de conta ou do
comitente na Cetip.
66 Separador Ponto e vírgula (;)
67 UF do Investidor UF do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente
na Cetip.
68 Separador Ponto e vírgula (;)
69 CEP Código de endereçamento postal cadastrado no endereço do
investidor.
70 Separador Ponto e vírgula (;).
71 E-mail E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
72 Separador Ponto e vírgula (;).
73 Telefone Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
74 Separador Ponto e vírgula (;).
75 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
76 Separador Ponto e vírgula (;).
77 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
78 Separador Ponto e vírgula (;).
79 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
80 Separador Ponto e vírgula (;).
81 Data início do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
82 Separador Ponto e vírgula (;).
83 Data final do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
84 Separador Ponto e vírgula (;).
85 Data do comunicado da formalização de
Saída do País
Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada
no cadastro do investidor.
86 Separador Ponto e vírgula (;).
87 Número de identificação de
intermediário global (GIIN)
GIIN indicado no cadastro do investidor.
88 Separador Ponto e vírgula (;).
89 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
90 Separador Ponto e vírgula (;).
91 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
____________________________________________________________________________________ Participante 75
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
92 Separador Ponto e vírgula (;).
93 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor.
94 Separador Ponto e vírgula (;).
95 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do
investidor.
96 Separador Ponto e vírgula (;)
97 País de Origem do Comitente País de origem do investidor.
98 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 76
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor
4.5. DBLOQUEIOSGRAVAMES_CEMISSOR
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio e posições
gravadas com a situação do gravame, dos ativos para os quais ele atue como Custodiante do Emissor.
Contém informações dos ativoscartulares de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Custodiante do Emissor Conta do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Custodiante do
Emissor Razão Social do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo de Instrumento Financeiro.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Sistema “Cetip21”
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 do campo Registrador/Emissor do ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Conta Cetip do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou "Cliente" 10 ou 20 do Investidor.
27 Separador Ponto e vírgula (;).
28 Razão Social da Instituição titular da conta Cetip do Investidor
Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
29 Separador Ponto e vírgula (;).
30 Quantidade Bloqueada Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo de bloqueio.
31 Separador Ponto e vírgula (;).
32 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo igual a “Judicial”
33 Separador Ponto e vírgula (;).
34 Data do bloqueio Data do bloqueio da quantidade.
35 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 77
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
36 Motivo do Bloqueio Motivo do bloqueio da quantidade.
37 Separador Ponto e vírgula (;).
38 Papel do investidor no contrato de gravame
Papel do investidor no contrato de gravame.
39 Separador Ponto e vírgula (;).
40 Quantidade recebida em Gravame Quantidade recebida em gravame pelo investidor.
41 Separador Ponto e vírgula (;).
42 Quantidade fornecida em Gravame Quantidade fornecida em gravame pelo investidor.
43 Separador Ponto e vírgula (;).
44 Tipo de Garantia Apresentar o tipo de garantia do contrato de gravame, informação que consta na coluna “Tipo de garantia” da consulta “Consulta de Contas/Ativos Gravados”.
45 Separador Ponto e vírgula (;).
46 Ordem de Penhor Apresentar a ordem de penhor do contrato de gravame, informação que consta na coluna “Ordem de Penhor” da consulta “Consulta de Contas/Ativos Gravados”.
47 Separador Ponto e vírgula (;).
48 Conta da contraparte no contrato de gravame
Apresentar a conta da contraparte do investidor no contrato de gravame.
49 Separador Ponto e vírgula (;).
50 CPF/CNPJ da contraparte no contrato de gravame
Apresentar o CPF/CNPJ da contraparte do investidor no contrato de gravame.
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 78
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor
4.6. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio dos ativos
para os quais ele atue como Custodiante do Emissor.
Contém informações dos ativoscartulares de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Conta do Custodiante do Emissor Conta do Custodiante do Emissor.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Razão Social do Custodiante do Emissor
Razão Social do Custodiante do Emissor.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro, opções possíveis: NC e CDCA Cartular.
08 Separador Ponto e vírgula (;).
09 Sistema "CETIP21"
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Conta do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do Investidor.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Razão Social da Instituição titular da conta Cetip do Investidor
Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade Bloqueada Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo de bloqueio.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo de bloqueio igual a “Judicial”.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Data do bloqueio Data do bloqueio da quantidade
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Motivo do Bloqueio Motivo do bloqueio da quantidade.
____________________________________________________________________________________ Participante 79
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip. Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
40 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 80
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor
4.7. DEVENTOS_CEMISSOR
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos para os
quais ele atue como Custodiante do Emissor.
Esse arquivo apresenta os eventos dos ativos cartulares de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Custodiante do Emissor Conta do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Custodiante do
Emissor Razão Social do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro – NC distribuição pública ou
CDCA cartular de distribuição pública.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código do Evento Código referente à operação do evento.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 PU evento Preço Unitário do evento.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Nome/Razão Social do Investidor
Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar a Razão Social da
conta de cliente com divergência.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 CPF/CNPJ do Investidor
CPF/CNPJ do investidor. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar o CNPJ da conta de
cliente com divergência.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor individualizado por investidor
Valor em Reais pago ao investidor. Se for conta com
divergência entre quantidade no SIC e custódia, apresentar o
valor apurado para a conta com divergência, que será o PU x
quantidade em custódia na conta.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data original Data original do Evento.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 81
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
27 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Status Evento Situação do evento.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Status de Liquidação Situação da liquidação.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando houver.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 82
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor
4.8. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos para os
quais ele atue como Custodiante do Emissor.
Esse arquivo apresenta os eventos dos ativos cartulares de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Custodiante do Emissor Conta do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Custodiante do
Emissor Razão Social do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro – NC distribuição privada ou
CDCA cartular de distribuição privada.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código do Evento Código referente à operação do evento.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 PU evento Preço Unitário do evento.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Nome/Razão Social do Investidor
Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar a Razão Social da
conta de cliente com divergência.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 CPF/CNPJ do Investidor
CPF/CNPJ do investidor. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar o CNPJ da conta de
cliente com divergência.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor individualizado por investidor
Valor em Reais pago ao investidor. Se for conta com
divergência entre quantidade no SIC e custódia, apresentar o
valor apurado para a conta com divergência, que será o PU x
quantidade em custódia na conta.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data original Data original do Evento.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 83
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
27 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Status Evento Situação do evento.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Status de Liquidação Situação da liquidação.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando houver.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
38 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 84
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor
4.9. DPREVIAEVENTOS_CEMISSOR
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor os eventos previstos para D+0, dos ativos para os quais ele
atue como Custodiante do Emissor.
Esse arquivo apresenta os eventos dos ativos cartulares de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Custodiante do Emissor Conta do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Custodiante do
Emissor Razão Social do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro – NC distribuição pública ou
CDCA cartular de distribuição pública.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código do Evento Código referente à operação do evento.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 PU evento Preço Unitário do evento.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Nome/Razão Social do Investidor
Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar a Razão Social da
conta de cliente com divergência.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 CPF/CNPJ do Investidor
CPF/CNPJ do investidor. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar o CNPJ da conta de
cliente com divergência.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor individualizado por investidor
Valor em Reais pago ao investidor. Se for conta com
divergência entre quantidade no SIC e custódia, apresentar o
valor apurado para a conta com divergência, que será o PU x
quantidade em custódia na conta.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data original Data original do Evento.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 85
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
27 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Status Evento Situação do evento.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Status de Liquidação Situação da liquidação.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando
houver.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Investidor possui Liquidante? Sim ou Não
36 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 86
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor
4.10. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor os eventos previstos para D+0, dos ativos para os quais ele
atue como Custodiante do Emissor.
Esse arquivo apresenta os eventos dos ativos cartulares de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Custodiante do Emissor Conta do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Custodiante do
Emissor Razão Social do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro – NC distribuição privada ou
CDCA cartular de distribuição privada.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código do Evento Código referente à operação do evento.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 PU evento Preço Unitário do evento.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Nome/Razão Social do Investidor
Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar a Razão Social da
conta de cliente com divergência.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 CPF/CNPJ do Investidor
CPF/CNPJ do investidor. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar o CNPJ da conta de
cliente com divergência.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor individualizado por investidor
Valor em Reais pago ao investidor. Se for conta com
divergência entre quantidade no SIC e custódia, apresentar o
valor apurado para a conta com divergência, que será o PU x
quantidade em custódia na conta.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data original Data original do Evento.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 87
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
27 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Status Evento Situação do evento.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Status de Liquidação Situação da liquidação.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando
houver.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Investidor possui Liquidante? Sim ou Não
40 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 88
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor
4.11. DRESUMOCUSTODIANTEEMISSOR
Descrição: Apresenta ao participante os ativos em que ele atue como Custodiante do Emissor.
Esse arquivo apresenta os ativos cartulares de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Conta do Custodiante do Emissor Conta própria do Custodiante do Emissor
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
08 Separador Ponto e vírgula (;).
09 Eventos cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: Vazio, SIM ou NÃO.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Emissor (Conta) Conta do Emissor do IF.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Emissor (CNPJ) CNPJ do Emissor do IF.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissor (Razão Social) Razão Social do Emissor do IF.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Número de identificação de intermediário
global (GIIN)
Número de identificação de intermediário global (GIIN) do
Emissor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN do Emissor.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 País de origem do investidor País de origem do Emissor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Código LEI Código LEI do Emissor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 89
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor
4.12. DRESUMOCUSTODIANTEEMISSOR_ATIVOSPRIVADO
Descrição: Apresenta ao participante os ativos em que ele atue como Custodiante do Emissor.
Esse arquivo apresenta os ativos cartulares de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Conta do Custodiante do Emissor Conta própria do Custodiante do Emissor
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Emissor (Conta) Conta do Emissor do IF.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Emissor (CNPJ) CNPJ do Emissor do IF.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissor (Razão Social) Razão Social do Emissor do IF.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Número de identificação de
intermediário global (GIIN)
Número de identificação de intermediário global (GIIN) do
Emissor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN do Emissor.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 País de origem do investidor País de origem do Emissor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Código LEI Código LEI do Emissor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 90
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor
4.13. DMOVCUSTODIANTEEMISSOR
Descrição: Apresenta as operações lançadas/ confirmadas pelo Custodiante do Emissor na data do arquivo.
Esse arquivo apresenta os ativos cartulares de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Conta do Custodiante do Emissor Conta própria do Custodiante do Emissor
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Código da Operação Código da operação confirmada pelo Custodiante do Emissor.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Tipo de Operação Nome da operação confirmada pelo Custodiante do Emissor.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
08 Separador Ponto e vírgula (;).
09 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Conta do Emissor Conta do Emissor.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Conta do Investidor Conta do Investidor.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Quantidade Quantidade da Operação, se conta própria, ou quantidade
identificada para o comitente, se conta de cliente.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Num. Ctrl. Operação Número de controle da operação confirmada pelo Custodiante
do Emissor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Situação da Operação Situação da Operação lançada/confirmada pelo Custodiante do
Emissor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data e hora da última atualização Apresentar data e hora da situação final da operação.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 91
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor
4.14. DMOVATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR
Descrição: Apresenta as operações lançadas/ confirmadas pelo Custodiante do Emissor na data do arquivo.
Esse arquivo apresenta os ativos cartulares de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Conta do Custodiante do Emissor Conta própria do Custodiante do Emissor
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Código da Operação Código da operação confirmada pelo Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Tipo de Operação Nome da operação confirmada pelo Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Conta do Emissor Conta do Emissor.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Conta do Investidor Conta do Investidor.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Quantidade Quantidade da Operação, se conta própria, ou quantidade
identificada para o comitente, se conta de cliente.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Num. Ctrl. Operação Número de controle da operação confirmada pelo Custodiante
do Emissor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Situação da Operação Situação da Operação confirmada/lançada pelo Custodiante do
Emissor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data e hora da última atualização Apresentar data e hora da situação final da operação.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
30 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 92
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor
4.15. DSMODIFCONSOLIDADO_CEMISSOR
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor as posições alteradas na data do movimento, comparadas a
D-2, consolidadas por CPF/CNPJ do investidor.
Esse arquivo apresenta os ativos cartulares de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Conta do Custodiante do Emissor Conta do Custodiante do Emissor.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Razão Social do Custodiante do Emissor Razão Social do Custodiante do Emissor.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Tipo IF
NC, CDCA
Desses tipos IF, compõem o arquivo aqueles que apresentam as
seguintes características:
CDCA – cartular de distribuição pública
NC – distribuição pública
08 Separador Ponto e vírgula (;).
09 Sistema CETIP21
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 do Registrador/Emissor do ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Valor unitário do ativo Valor unitário de emissão do ativo.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Quantidade em Distribuição
Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada.
É a soma das quantidades modificadas nas carteiras:
o DISTRIBUIÇÃO LIVRE DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Quantidade total modificada
o Apresenta a quantidade total modificada para o ativo. É a soma da “Quantidade disponível”, “Quantidade bloqueada”, “Quantidade em gravame”, “Quantidade em reserva técnica” e “Quantidade não disponível”.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 93
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
27 Quantidade Disponível Quantidade modificada na carteira "Própria Livre" para o
Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade bloqueada Quantidade modificada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade modificada na carteira “Bloqueio Judicial” do
Investidor.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Quantidade em gravame Quantidade modificada nas contas 64 ou 68.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Quantidade em reserva técnica Quantidade modificada na carteira “Própria Livre” de conta miolo
97
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Quantidade Não Disponível
Quantidade modificada nas carteiras:
o RECOMPRA de conta miolo 99
o REPASSE LIVRE
o NÃO REPACTUADA
o OPÇÃO VENDA
o RESGATE PARCIAL
o NEGOCIAÇÃO A TERMO
o CESTA GRT PENHOR
o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1
o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2
o GARANTIA PENHOR EMISSOR
o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL
o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL
o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL
o CESTA GRT CS.FID
o CESTA GRT CS FID CL1
o CESTA GRT CS FID CL2
o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO
o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1
o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2
o GARANTIA PENHOR de conta miolo 60
o GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do investidor.
42 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 94
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
5. Depositária – Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
5.1. DSMODIF_EMISSOR_ADMLEGAL
Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal as posições alteradas na data do movimento, comparadas a D-
2, dos ativos para os quais ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades de Escriturador/Cust.
Emissor.
Esse arquivo contém informações dos ativos de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador/Custodiante do
Emissor
Conta do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do
Escriturador/Custodiante do Emissor
Razão Social do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro, opções possíveis: CFF, DEB,
CRI, CRA, CDCA, LF, OBR e NC.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Sistema CETIP21
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Conta do Emissor/Adm. Legal Conta do Emissor/Adm. Legal do ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Razão Social do Emissor/Adm. Legal Razão Social da conta do Emissor/Adm. Legal do ativo.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor unitário do ativo Valor unitário de emissão do ativo.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 95
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
25 Quantidade em Distribuição
Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada.
É a soma das quantidades nas carteiras:
o DISTRIBUIÇÃO LIVRE o DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA o A ESPECIFICAR o ESPECIFICADA
A MIGRAR
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Quantidade depositada
Apresenta a quantidade total depositada para o ativo. É a soma
das quantidades nas carteiras de todos os investidores:
PRÓPRIA LIVRE
BLOQUEADA
GARANTIA PENHOR das contas 68 e 60
GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA das contas 68 e 60
GARANTIA PENHOR EMISSOR
RECOMPRA da conta 99
REPASSE LIVRE
NÃO REPACTUADA
OPÇÃO VENDA
RESGATE PARCIAL
NEGOCIAÇÃO A TERMO
CESTA GRT PENHOR
CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1
CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2
GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL
GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL
GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL
CESTA GRT CS.FID
CESTA GRT CS FID CL1
CESTA GRT CS FID CL2
CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO
CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1
CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade Disponível Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o
Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade bloqueada Quantidade depositada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidad depositada na carteira ‘Bloqueio Judicial” do
Investidor.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Quantidade em reserva técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo
97
38 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 96
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
39 Quantidade Não Disponível
Quantidade depositada nas carteiras:
RECOMPRA de conta miolo 99
REPASSE LIVRE
NÃO REPACTUADA
OPÇÃO VENDA
RESGATE PARCIAL
NEGOCIAÇÃO A TERMO
CESTA GRT PENHOR
CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1
CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2
GARANTIA PENHOR EMISSOR
GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL
GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL
GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL
CESTA GRT CS.FID
CESTA GRT CS FID CL1
CESTA GRT CS FID CL2
CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO
CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1
CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2
GARANTIA PENHOR de conta miolo 60
GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Quantidade Não Integralizada Quantidade na carteira "Não Integralizada" do Investidor.
42 Separador Ponto e Vírgula(;).
43 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 Conta Cetip do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
48 Separador Ponto e vírgula (;).
49 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
50 Separador Ponto e vírgula (;).
51 Tipo Endereço Tipo de endereço cadastrado para o Investidor, “Comercial” ou
“Residencial”.
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 Bairro Bairro cadastrado no endereço do investidor.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
55 Logradouro Logradouro cadastrado no endereço do investidor.
56 Separador Ponto e vírgula (;).
57 Número Número cadastrado no endereço do investidor.
58 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 97
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
59 Complemento Complemento cadastrado no endereço do investidor.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 CEP Código de endereçamento postal cadastrado no endereço do
investidor.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
63 E-mail E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
64 Separador Ponto e vírgula (;).
65 Telefone Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
66 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 98
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
5.2. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL
Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal as posições alteradas na data do movimento, comparadas a D-
2, dos ativos para os quais ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades de Escriturador/Cust.
Emissor.
Esse arquivo contém informações dos ativos de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador/ Custodiante do
Emissor Conta do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Escriturador/
Custodiante do Emissor Razão Social do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF
DEB, CRI, CRA, CDCA, OBR, NC
Desses tipos IF são considerados nesse arquivo apenas os que
apresentam as características:
NC – distribuição privada
CRI – distribuição privada
CRA – distribuição privada
CDCA – cartular de distribuição privada
DEB – distribuição privada
OBR – distribuição privada
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Sistema CETIP21
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Conta do Emissor/ Adm.Legal Conta do Emissor/Adm. Legal do ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Razão Social do Emissor/ Adm. Legal Razão Social da conta 40 do Emissor/ Adm.Legal do ativo.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor unitário do ativo Valor unitário de emissão do ativo.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 99
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
25 Quantidade em Distribuição
Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada.
É a soma das quantidades nas carteiras:
Distribuição Livre; Distribuição Bloqueada; A Especificar;
Especificada; e A Migrar.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Quantidade depositada
Apresenta a quantidade total depositada para o ativo. É a soma
das quantidades nas carteiras de todos os investidores:
Propria Livre; Bloqueada; Garantia Penhor das contas 68 e 60;
Garantia Cessão Fiduciária das contas 68 e 60; Garantia Penhor
Emissor; Recompra da conta 99; Repasse Livre; Não
Repactuada; Opção Venda; Resgate Parcial; Negociação a
Termo; Cesta GRT Penhor; Cesta GRT Penhor Emissor CL1;
Cesta GRT Penhor Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor 2
Nível; Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nível; Garantia Penhor
Emissor CL2 2 Nível; Cesta GRT CS FID; Cesta GRT CS FID
CL1; Cesta GRT CS FID CL2; Cesta GRT CS FID P/C
AT.GRTDO; Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente1; e
Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente2.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade Disponível Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o
Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade bloqueada Quantidade depositada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade depositada na carteira “Bloqueio Judicial” do
Investidor.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Quantidade em reserva técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo
97
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Quantidade Não Disponível
Quantidade depositada nas carteiras:
Recompra de conta miolo 99; Repasse Livre; Não Repactuada;
Opção Venda; Resgate Parcial; Negociação a Termo; Cesta
GRT Penhor; Cesta GRT Penhor Emissor CL1; Cesta GRT
Penhor Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor; Garantia Penhor
Emissor 2 Nível; Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nível; Garantia
Penhor Emissor CL2 2 Nível; Cesta GRT CS FID; Cesta GRT CS
FID CL1; Cesta GRT CS FID CL2; Cesta GRT CS FID P/C
AT.GRTDO; Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente1; e
Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente2; Garantia Penhor
de conta miolo 60; e Garantia Cessão Fiduciária de conta miolo
60.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
42 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 100
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
43 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Conta Cetip do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
48 Separador Ponto e vírgula (;).
49 Tipo Endereço Tipo de endereço cadastrado para o Investidor, “Comercial” ou
“Residencial”.
50 Separador Ponto e vírgula (;).
51 Bairro Bairro cadastrado no endereço do investidor.
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 Logradouro Logradouro cadastrado no endereço do investidor.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
55 Número Número cadastrado no endereço do investidor.
56 Separador Ponto e vírgula (;).
57 Complemento Complemento cadastrado no endereço do investidor.
58 Separador Ponto e vírgula (;).
59 CEP Código de endereçamento postal cadastrado no endereço do
investidor.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 E-mail E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
63 Telefone Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
64 Separador Ponto e vírgula (;).
65 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
66 Separador Ponto e vírgula (;).
67 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
68 Separador Ponto e vírgula (;).
69 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
70 Separador Ponto e vírgula (;).
71 Data início do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
72 Separador Ponto e vírgula (;).
73 Data final do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
74 Separador Ponto e vírgula (;).
75 Data do comunicado da formalização de
Saída do País
Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada
no cadastro do investidor.
76 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 101
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
77 Número de identificação de
intermediário global (GIIN)
GIIN indicado no cadastro do investidor.
78 Separador Ponto e vírgula (;).
79 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
80 Separador Ponto e vírgula (;).
81 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
82 Separador Ponto e vírgula (;).
83 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor.
84 Separador Ponto e vírgula (;).
85 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do
investidor.
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 102
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
5.3. DSTOTAIS_EMISSOR_ADMLEGAL
Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal as posições depositadas, por investidor, dos ativos para os
quais ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades de Escriturador/Cust. Emissor.
Esse arquivo contém informações dos ativos de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador/ Custodiante do
Emissor Conta do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Escriturador/
Custodiante do Emissor Razão Social do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro, opções possíveis:
CFF, DEB, CRI, CRA, CDCA, LF, OBR e NC.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Sistema CETIP21
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Conta do Emissor/ Adm.Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal do ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Razão Social do Emissor/ Adm. Legal Razão Social da conta 40 do Emissor/Adm. Legal do ativo.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor Unitário do Ativo/Valor Financeiro
do Ativo Valor unitário de emissão do ativo.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Quantidade em Distribuição
Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada.
É a soma das quantidades nas carteiras:
Distribuição Livre; Distribuição Bloqueada; A Especificar;
Especificada; e A Migrar.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 103
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
27 Quantidade depositada
Apresenta a quantidade total depositada para o ativo. É a soma
das quantidades nas carteiras de todos os investidores:
Propria Livre; Bloqueada; Garantia Penhor das contas 68 e 60;
Garantia Cessão Fiduciária das contas 68 e 60; Garantia Penhor
Emissor; Recompra da conta 99; Repasse Livre; Não
Repactuada; Opção Venda; Resgate Parcial; Negociação a
Termo; Cesta GRT Penhor; Cesta GRT Penhor Emissor CL1;
Cesta GRT Penhor Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor 2
Nível; Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nível; Garantia Penhor
Emissor CL2 2 Nível; Cesta GRT CS FID; Cesta GRT CS FID
CL1; Cesta GRT CS FID CL2; Cesta GRT CS FID P/C
AT.GRTDO; Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente1; e
Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente2.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade Disponível Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o
Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade bloqueada Quantidade depositada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade depositada na carteira “Bloqueio Judicial” do
Investidor.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Quantidade em reserva técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo
97
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Quantidade Não Disponível
Quantidade depositada nas carteiras:
Recompra de conta miolo 99; Repasse Livre; Não Repactuada;
Opção Venda; Resgate Parcial; Negociação a Termo; Cesta
GRT Penhor; Cesta GRT Penhor Emissor CL1; Cesta GRT
Penhor Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor; Garantia Penhor
Emissor 2 Nível; Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nível; Garantia
Penhor Emissor CL2 2 Nível; Cesta GRT CS FID; Cesta GRT CS
FID CL1; Cesta GRT CS FID CL2; Cesta GRT CS FID P/C
AT.GRTDO; Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente1; e
Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente2; Garantia Penhor
de conta miolo 60; e Garantia Cessão Fiduciária de conta miolo
60.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Quantidade Não Integralizada Quantidade na carteira "Não Integralizada" do Investidor.
42 Separador Ponto e Vírgula(;).
43 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
46 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 104
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
47 Conta Cetip do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
48 Separador Ponto e vírgula (;).
49 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
50 Separador Ponto e vírgula (;).
51 Tipo Endereço Tipo de endereço cadastrado para o Investidor, “Comercial” ou
“Residencial”.
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 Bairro Bairro cadastrado no endereço do investidor.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
55 Logradouro Logradouro cadastrado no endereço do investidor.
56 Separador Ponto e vírgula (;).
57 Número Número cadastrado no endereço do investidor.
58 Separador Ponto e vírgula (;).
59 Complemento Complemento cadastrado no endereço do investidor.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 CEP Código de endereçamento postal cadastrado no endereço do
investidor.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
63 E-mail E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
64 Separador Ponto e vírgula (;).
65 Telefone Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
66 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 105
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
5.4. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL
Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal as posições depositadas, por investidor, dos ativos para os
quais ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades de Escriturador/Cust. Emissor.
Esse arquivo contém informações dos ativos de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador/ Custodiante do
Emissor Conta do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Escriturador/
Custodiante do Emissor Razão Social do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF
DEB, CRI, CRA, CDCA, OBR, NC
Desses tipos IF são considerados nesse arquivo apenas os que
apresentam as características:
NC – distribuição privada
CRI – distribuição privada
CRA – distribuição privada
CDCA – cartular de distribuição privada
DEB – distribuição privada
OBR – distribuição privada
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Sistema CETIP21
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Conta do Emissor/ Adm.Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal do ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Razão Social do Emissor/ Adm. Legal Razão Social da conta 40 do Emissor/Adm. Legal do ativo.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor unitário do ativo Valor unitário de emissão do ativo.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 106
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
25 Quantidade em Distribuição
Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada.
É a soma das quantidades nas carteiras:
Distribuição Livre; Distribuição Bloqueada; A Especificar;
Especificada; e A Migrar.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Quantidade depositada
Apresenta a quantidade total depositada para o ativo. É a soma
das quantidades nas carteiras de todos os investidores:
Propria Livre; Bloqueada; Garantia Penhor das contas 68 e 60;
Garantia Cessão Fiduciária das contas 68 e 60; Garantia Penhor
Emissor; Recompra da conta 99; Repasse Livre; Não
Repactuada; Opção Venda; Resgate Parcial; Negociação a
Termo; Cesta GRT Penhor; Cesta GRT Penhor Emissor CL1;
Cesta GRT Penhor Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor 2
Nível; Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nível; Garantia Penhor
Emissor CL2 2 Nível; Cesta GRT CS FID; Cesta GRT CS FID
CL1; Cesta GRT CS FID CL2; Cesta GRT CS FID P/C
AT.GRTDO; Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente1; e
Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente2.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade Disponível Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o
Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade bloqueada Quantidade depositada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade depositada na carteira “Bloqueio Judicial” do
Investidor.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Quantidade em reserva técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo
97
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Quantidade Não Disponível
Quantidade depositada nas carteiras:
Recompra de conta miolo 99; Repasse Livre; Não Repactuada;
Opção Venda; Resgate Parcial; Negociação a Termo; Cesta
GRT Penhor; Cesta GRT Penhor Emissor CL1; Cesta GRT
Penhor Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor; Garantia Penhor
Emissor 2 Nível; Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nível; Garantia
Penhor Emissor CL2 2 Nível; Cesta GRT CS FID; Cesta GRT CS
FID CL1; Cesta GRT CS FID CL2; Cesta GRT CS FID P/C
AT.GRTDO; Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente1; e
Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente2; Garantia Penhor
de conta miolo 60; e Garantia Cessão Fiduciária de conta miolo
60.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
42 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 107
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
43 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Conta Cetip do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
48 Separador Ponto e vírgula (;).
49 Tipo Endereço Tipo de endereço cadastrado para o Investidor, “Comercial” ou
“Residencial”.
50 Separador Ponto e vírgula (;).
51 Bairro Bairro cadastrado no endereço do investidor.
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 Logradouro Logradouro cadastrado no endereço do investidor.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
55 Número Número cadastrado no endereço do investidor.
56 Separador Ponto e vírgula (;).
57 Complemento Complemento cadastrado no endereço do investidor.
58 Separador Ponto e vírgula (;).
59 CEP Código de endereçamento postal cadastrado no endereço do
investidor.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 E-mail E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
63 Telefone Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for
participante, o campo é apresentado em branco.
64 Separador Ponto e vírgula (;).
65 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
66 Separador Ponto e vírgula (;).
67 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
68 Separador Ponto e vírgula (;).
69 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
70 Separador Ponto e vírgula (;).
71 Data início do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
72 Separador Ponto e vírgula (;).
73 Data final do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
74 Separador Ponto e vírgula (;).
75 Data do comunicado da formalização de
Saída do País
Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada
no cadastro do investidor.
76 Separador Ponto e vírgula (;).
77 Número de identificação de intermediário
global (GIIN) GIIN indicado no cadastro do investidor.
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 108
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
____________________________________________________________________________________ Participante 109
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
78 Separador Ponto e vírgula (;).
79 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
80 Separador Ponto e vírgula (;).
81 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
82 Separador Ponto e vírgula (;).
83 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor.
84 Separador Ponto e vírgula (;).
85 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do
investidor.
86 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 110
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
5.5. DBLOQUEIOSGRAVAMES_EMISSOR_ADMLEGAL
Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio e posições
gravadas com a situação do gravame, dos ativos para os quais ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo
atividades de Escriturador/Cust. Emissor.
Esse aquivo contém informações dos ativos de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Conta do Escriturador/Custodiante do Emissor
Conta do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Razão Social do Escriturador/Custodiante do Emissor
Razão Social do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Tipo IF Tipo de Instrumento Financeiro.
08 Separador Ponto e vírgula (;).
09 Sistema "CETIP21"
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Conta do Emissor/Adm. Legal Conta do Emissor/Adm. Legal do ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Razão Social do Emissor/Adm. Legal Razão Social da conta do Emissor/Adm. Legal do ativo.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Conta do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do Investidor.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Razão Social da Instituição titular da conta Cetip do Investidor
Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade Bloqueada
Quantidade bloqueada para o investidor ou na carteira “Não Integralizada” (com motivo: “Subscrição Anterior a Integralização e Lock-up” ou “Subscrição Anterior a Integralização com pendência Art 17 ICVM 476” ou “Judicial de Subscrição Anterior a Integralização”), por data e motivo de bloqueio.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 111
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
33 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada na carteira “Bloqueio Judicial” do Investidor.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Data do bloqueio Data do bloqueio da quantidade
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Motivo do Bloqueio Motivo do bloqueio da quantidade.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Quantidade recebida em Gravame Quantidade recebida em gravame pelo investidor.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Quantidade fornecida em Gravame
Quantidade fornecida em gravame pelo investidor.
42 Separador Ponto e vírgula (;).
43 Tipo de Garantia Penhor ou Alienação/Cessão Fiduciária.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Ordem de Penhor Ordem de penhor do contrato.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 Conta da contraparte no contrato de gravame
Contraparte no contrato.
48 Separador Ponto e vírgula (;).
49 CPF/CNPJ da contraparte no contrato de gravame
CPF/CNPJ da contraparte.
50 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 112
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
5.6. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL
Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio dos ativos para
os quais ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades de Escriturador/Cust. Emissor.
Esse aquivo contém informações dos ativos de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Conta do Escriturador/Custodiante do Emissor
Conta do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Razão Social do Escriturador/Custodiante do Emissor
Razão Social do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Tipo IF
Tipo do Instrumento Financeiro, opções possíveis: CFF, DEB,
CRI, CRA, CDCA CARTULAR, OBR e NC.
08 Separador Ponto e vírgula (;).
09 Sistema "CETIP21"
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Conta do Emissor/ Adm. Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal do ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Razão Social do Emissor/ Adm. Legal Razão Social do Emissor/Adm. Legal do ativo.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Conta do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do Investidor.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Razão Social da Instituição titular da conta Cetip do Investidor
Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade Bloqueada Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo de bloqueio.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 113
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
33 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo igual a “Judicial”.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Data do bloqueio Data do bloqueio da quantidade
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Motivo do Bloqueio Motivo do bloqueio da quantidade.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip. Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
42 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 114
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
5.7. DEVENTOS_EMISSOR_ADMLEGAL
Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos para os
quais ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades de Escriturador/Cust. Emissor.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador/Custodiante do
Emissor
Conta do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do
Escriturador/Custodiante do Emissor
Razão Social do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Conta do Emissor/Adm. Legal Conta do Emissor/Adm. Legal do Ativo.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Razão Social do Emissor/Adm. Legal Razão Social do Emissor/Adm. Legal do Ativo;
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro, opções possíveis: CFF, DEB,
CRI, CRA, CDCA, LF, OBR e NC.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Código do Evento Código referente à operação do evento.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 PU evento Preço Unitário do evento.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Nome/Razão Social do Investidor
Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar a Razão Social da
conta de cliente com divergência.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 115
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
25 CPF/CNPJ do Investidor
CPF/CNPJ do investidor. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar o CNPJ da conta de
cliente com divergência.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Valor individualizado por investidor
Valor em Reais pago ao investidor. Se for conta com
divergência entre quantidade no SIC e custódia, apresentar o
valor apurado para a conta com divergência, que será o PU x
quantidade em custódia na conta.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Data original Data original do Evento
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Status Evento Situação do evento.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Status de Liquidação Situação da liquidação.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando
houver.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 116
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
5.8. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL
Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos para os
quais ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades de Escriturador/Cust. Emissor.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador/ Custodiante do
Emissor
Conta do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Escriturador/
Custodiante do Emissor
Razão Social do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Conta do Emissor/ Adm. Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal do Ativo.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Razão Social do Emissor/ Adm. Legal Razão Social do Emissor/ Adm. Legal do Ativo;
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Tipo IF
DEB, CRI, CRA, CDCA, OBR, NC
Desses tipos IF são considerados nesse arquivo apenas os que
apresentam as características:
CRI – distribuição privada
CRA – distribuição privada
CDCA – cartular de distribuição privada
DEB – distribuição privada
OBR – distribuição privada
NC – distribuição privada.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Código do Evento Código referente à operação do evento.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 PU evento Preço Unitário do evento.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 117
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
23 Nome/Razão Social do Investidor
Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar a Razão Social da
conta de cliente com divergência.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 CPF/CNPJ do Investidor
CPF/CNPJ do investidor. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar o CNPJ da conta de
cliente com divergência.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Valor individualizado por investidor
Valor em Reais pago ao investidor. Se for conta com
divergência entre quantidade no SIC e custódia, apresentar o
valor apurado para a conta com divergência, que será o PU x
quantidade em custódia na conta.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Data original Data original do Evento.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Status Evento Situação do evento.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Status de Liquidação Situação da liquidação.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando
houver.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
42 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 118
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
5.9. DPREVIAEVENTOS_EMISSOR_ADMLEGAL
Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal os eventos previstos para D+0, dos ativos para os quais ele atue
como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades de Escriturador/Cust. Emissor.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador/Custodiante do
Emissor Conta do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do
Escriturador/Custodiante do Emissor Razão Social do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Conta do Emissor/Adm. Legal Conta do Emissor/Adm. Legal do Ativo.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Razão Social do Emissor/Adm. Legal Razão Social do Emissor/Adm. Legal do Ativo;
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro, opções possíveis:
CFF, DEB, CRI, CRA, CDCA, LF, OBR e NC.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Código do Evento Código referente à operação do evento.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 PU evento Preço Unitário do evento.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Nome/Razão Social do Investidor
Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar a Razão Social da
conta de cliente com divergência.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 119
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
25 CPF/CNPJ do Investidor
CPF/CNPJ do investidor. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar o CNPJ da conta de
cliente com divergência.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Valor individualizado por investidor
Valor em Reais pago ao investidor. Se for conta com
divergência entre quantidade no SIC e custódia, apresentar o
valor apurado para a conta com divergência, que será o PU x
quantidade em custódia na conta.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Data original Data original do Evento.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Status Evento Situação do evento.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Status de Liquidação Situação da liquidação.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando
houver.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 120
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
5.10. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL
Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal os eventos previstos para D+0, dos ativos para os quais ele atue
como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades de Escriturador/Cust. Emissor.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador/ Custodiante do
Emissor
Conta do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do Escriturador/
Custodiante do Emissor
Razão Social do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Conta do Emissor/ Adm. Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal do Ativo.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Razão Social do Emissor/ Adm. Legal Razão Social do Emissor/ Adm. Legal do Ativo;
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Tipo IF
DEB, CRI, CRA, CDCA, OBR, NC
Desses tipos IF são considerados nesse arquivo apenas os que
apresentam as características:
CRI – distribuição privada
CRA – distribuição privada
CDCA – cartular de distribuição privada
DEB – distribuição privada
OBR – distribuição privada
NC – distribuição privada.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Código do Evento Código referente à operação do evento.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 PU evento Preço Unitário do evento.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 121
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
23 Nome/Razão Social do Investidor
Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar a Razão Social da
conta de cliente com divergência.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 CPF/CNPJ do Investidor
CPF/CNPJ do investidor. Se for conta com divergência entre
quantidade no SIC e custódia, apresentar o CNPJ da conta de
cliente com divergência.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Valor individualizado por investidor
Valor em Reais pago ao investidor. Se for conta com
divergência entre quantidade no SIC e custódia, apresentar o
valor apurado para a conta com divergência, que será o PU x
quantidade em custódia na conta.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Data original Data original do Evento.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Status Evento Situação do evento.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Status de Liquidação Situação da liquidação.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando
houver.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
42 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 122
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
5.11. DRESUMOEMISSOR_ADMLEGAL
Descrição: Apresenta ao participante os ativos em que ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo
atividades de Escriturador/Cust. Emissor.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
1 Conta do Emissor/ Adm. Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador/Custodiante do
Emissor Conta do Escriturador ou Custodiante do Emissor
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 123
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
5.12. DRESUMOEMISSOR_ADMLEGAL_ATIVOSPRIVADO
Descrição: Apresenta ao participante os ativos em que ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo
atividades de Escriturador/Cust. Emissor.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
1 Conta do Emissor/ Adm. Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador/Custodiante do
Emissor Conta do Escriturador ou Custodiante do Emissor
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
12 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 124
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
5.13. DMOVEMISSOR_ADMLEGAL
Descrição: Apresenta as operações lançadas/ confirmadas pelo Emissor/Adm. Legal na data do arquivo.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
1 Conta do Escriturador/ Custodiante do
Emissor Conta do Escriturador/Custodiante do Emissor
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Código da Operação Código da operação confirmada pelo Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Tipo de Operação Nome da operação confirmada pelo Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro, opções possíveis: CFF, DEB,
CRI, CRA, CDCA, LF, OBR e NC.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Conta do Emissor/ Adm. Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Conta do Investidor Conta do Investidor.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Quantidade Quantidade da Operação, se conta própria, ou quantidade
identificada para o comitente, se conta de cliente.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Num. Ctrl. Operação Número de controle da operação confirmada pelo Custodiante
do Emissor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Situação da Operação Situação da Operação confirmada/lançada pelo Custodiante do
Emissor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data e hora da última atualização Apresentar data e hora da situação final da operação.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 125
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
5.14. DMOVATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL
Descrição: Apresenta as operações lançadas/ confirmadas pelo Emissor/Adm. Legal na data do arquivo.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Conta do Escriturador/ Custodiante do
Emissor Conta do Escriturador/Custodiante do Emissor
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Código da Operação Código da operação confirmada pelo Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Tipo de Operação Nome da operação confirmada pelo Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Conta do Emissor/ Adm. Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Conta do Investidor Conta do Investidor.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Quantidade Quantidade da Operação, se conta própria, ou quantidade
identificada para o comitente, se conta de cliente.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Num. Ctrl. Operação Número de controle da operação confirmada pelo Custodiante
do Emissor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Situação da Operação Situação da Operação confirmada/lançada pelo Custodiante do
Emissor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data e hora da última atualização Apresentar data e hora da situação final da operação.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
30 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 126
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal
5.15. DSMODIFCONSOLIDADO_EMISSOR_ADMLEGAL
Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal as posições alteradas na data do movimento, comparadas a D-
2, consolidadas por CPF/CNPJ do investidor.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Conta do Escriturador/Custodiante do
Emissor Conta do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Razão Social do
Escriturador/Custodiante do Emissor Razão Social do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro, opções possíveis:
CFF, DEB, CRI, CRA, CDCA, LF, OBR e NC.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Sistema CETIP21
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Conta do Emissor/Adm. Legal Conta do Emissor/Adm. Legal do ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Razão Social do Emissor/Adm. Legal Razão Social da conta do Emissor/Adm. Legal do ativo.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27
Quantidade em Distribuição
Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada.
É a soma das quantidades modificadas nas carteiras:
o DISTRIBUIÇÃO LIVRE
o DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 127
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
28
Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade Total Modificada
Quantidade total modificada para o Investidor. É a soma da
quantidade modificada em “Quantidade disponível”,
“Quantidade bloqueada”, “Quantidade em gravame”,
“Quantidade em reserva técnica” e “Quantidade não disponível”.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade Disponível Quantidade modificada na carteira "Própria Livre" para o
Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Quantidade bloqueada Quantidade modificada na carteira "Bloqueada" do Investidor.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade modificada na carteira “Bloqueio Judicial” do
Investidor.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Quantidade em gravame Quantidade modificada nas contas 64 ou 68.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Quantidade em reserva técnica Quantidade modificada na carteira “Própria Livre” de conta
miolo 97
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Quantidade Não Disponível
Quantidade modificada nas carteiras:
RECOMPRA de conta miolo 99
REPASSE LIVRE
NÃO REPACTUADA
OPÇÃO VENDA
RESGATE PARCIAL
NEGOCIAÇÃO A TERMO
CESTA GRT PENHOR
CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1
CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2
GARANTIA PENHOR EMISSOR
GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL
GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL
GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL
CESTA GRT CS.FID o CESTA GRT CS FID CL1
CESTA GRT CS FID CL2
CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO
CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1
CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2
GARANTIA PENHOR de conta miolo 60
GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60
42 Separador Ponto e vírgula (;).
43 Quantidade Não Integralizada Quantidade na carteira "Não Integralizada" do Investidor.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 128
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
6. Depositária – Arquivos para o Custodiante do Investidor
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Investidor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Investidor
6.1. DSMODIF_CINVEST
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor as posições alteradas na data do movimento, comparadas
a D-2, envolvendo as contas custodiadas por ele.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do Movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Custodiante do Investidor (CNPJ) CNPJdo Custodiante do Investidor.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Custodiante do Investidor (Razão
Social) Razão Social do Custodiante do Investidor.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Tipo IF
DEB, CFF, CRI, CRA, LF, COE, CDCA, OBR, NC, CIAV.
Desses tipos IF são considerados nesse arquivo apenas os que
apresentam as características:
CRI – distribuição pública
CRA – distribuição pública
LF – distribuição pública
COE – distribuição pública
CDCA – escritural ou cartular de distribuição pública
DEB – distribuição pública
CFF – distribuição pública e com cotas negociáveis no mercado
secundário = SIM
OBR – distribuição pública
NC – distribuição pública
CIAV distribuição pública
08 Separador Ponto e vírgula (;).
09 Sistema “CETIP21”
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do
ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 129
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
21 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro ou do
comitente na Cetip.
(Continua)
Seq Campos Descrição
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Conta Cetip do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade em Distribuição
Soma da quantidade nas carteiras:
o DISTRIBUIÇÃO LIVRE o DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA o A ESPECIFICAR o ESPECIFICADA o A MIGRAR
30 Separador Ponto e vírgula (;)
31 Quantidade Total Depositada
Quantidade total depositada para o Investidor. É a soma da
quantidade das posições indicadas na sequência 33 a 82 do
arquivo.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Própria livre Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” do Investidor,
exceto se investidor for conta miolo 97.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Recompra Quantidade na carteira de “Recompra” de conta miolo 99.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Repasse Livre Quantidade na carteira “Repasse Livre”.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Não repactuada Quantidade na carteira “Não repactuada” do Investidor.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Opção venda Quantidade na carteira “Opção venda” do Investidor.
42 Separador Ponto e vírgula (;).
43 Resgate Parcial Quantidade na carteira “Resgate Parcial”.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Negociação a termo Quantidade na carteira “Negociação a termo” do Investidor.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 Garantia Penhor Quantidade na carteira “Garantia Penhor” de conta 60.
48 Separador Ponto e vírgula (;).
49 Cesta Grt Penhor Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor”.
50 Separador Ponto e vírgula (;).
51 Cesta Grt Penhor Emissor CL1 Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor Emissor CL1” do Investidor.
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 Cesta Grt Penhor Emissor CL2 Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor Emissor CL2” do Investidor.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
55 Garantia Penhor Emissor Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor”.
____________________________________________________________________________________ Participante 130
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
56 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
Seq Campos Descrição
57 Garantia Penhor Emissor 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor 2 Nivel” do Investidor.
58 Separador Ponto e vírgula (;).
59 Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nivel” do Investidor.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 Garantia Penhor Emissor CL2 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor CL2 2 Nivel” do Investidor.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
63 Garantia Cessão Fiduciária Quantidade na carteira “Garantia Cessão Fiduciária” da conta 60.
64 Separador Ponto e vírgula (;).
65 Cesta Grt Cs.Fid Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs.Fid” do Investidor.
66 Separador Ponto e vírgula (;).
67 Cesta Grt Cs.Fid CL1 Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs.Fid CL 1” do Investidor.
68 Separador Ponto e vírgula (;).
69 Cesta Grt Cs Fid CL2 Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs.Fid CL 2” do Investidor.
70 Separador Ponto e vírgula (;).
71 Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo” do Investidor.
72 Separador Ponto e vírgula (;).
73 Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C Cliente1
Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C Cliente1” do Investidor.
74 Separador Ponto e vírgula(;).
75 Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C Cliente2
Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C Cliente2” do Investidor.
76 Separador Ponto e vírgula (;).
77 Bloqueada Quantidade na carteira “Bloqueada” do Investidor.
78 Separador Ponto e vírgula (;).
79 Bloqueio Judicial Quantidade na carteira “Bloqueio Judicial” do Investidor
80 Separador Ponto e vírgula (;).
81 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
82 Separador Ponto e vírgula (;).
83 Reserva Técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo 97
84 Separador Ponto e vírgula (;)
85 Quantidade Não Integralizada Quantidade na carteira "Não Integralizada" do Investidor.
86 Separador Ponto e Vírgula(;).
87 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
88 Separador Ponto e vírgula (;).
89 Eventos cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip. Conteúdo: Vazio, SIM ou NÃO.
90 Separador Ponto e vírgula (;).
91 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
92 Separador Ponto e vírgula (;).
93 Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior indicada no cadastro do investidor.
94 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 131
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
95 Data final do Período da Situação de Residente no Exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior indicada no cadastro do investidor.
96 Separador Ponto e vírgula (;).
97 Data do comunicado da formalização de Saída do País
Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada no cadastro do investidor.
98 Separador Ponto e vírgula (;).
99 Número de identificação de intermediário global (GIIN)
GIIN indicado no cadastro do investidor.
100 Separador Ponto e vírgula (;).
101 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no cadastro do investidor.
102 Separador Ponto e vírgula (;).
103 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no cadastro do investidor.
104 Separador Ponto e vírgula (;).
105 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor.
106 Separador Ponto e vírgula (;).
107 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do investidor.
108 Separador Ponto e vírgula (;). (Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 132
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Investidor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Investidor
6.2. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CINVEST
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor as posições alteradas na data do movimento, comparadas
a D-2, envolvendo as contas custodiadas por ele.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do Movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Custodiante do Investidor (CNPJ) CNPJdo Custodiante do Investidor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Custodiante do Investidor (Razão
Social) Razão Social do Custodiante do Investidor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF
DEB, CFF, CRI, CRA, COE, CDCA, OBR, NC, CIAV. Desses
tipos IF são considerados nesse arquivo apenas os que
apresentam as características:
CRI – distribuição privada
CRA – distribuição privada
COE – distribuição privada
CDCA – cartular de distribuição privada
DEB – distribuição privada
CFF – distribuição privada e com cotas negociáveis no mercado
secundário = SIM
OBR – distribuição privada
NC – distribuição privada
CIAV distribuição privada
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Sistema “CETIP21”
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do
ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro ou do
comitente na Cetip.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor.
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 133
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Conta Cetip do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade em Distribuição
Soma da quantidade nas carteiras:
Distribuição Livre; Distribuição Bloqueada; A Especificar;
Especificada; A Migrar.
30 Separador Ponto e vírgula (;)
31 Quantidade Total Depositada
Quantidade total depositada para o Investidor. É a soma da
quantidade das posições indicadas na sequência 33 a 82 do
arquivo:
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Própria livre Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” do Investidor,
exceto se investidor for conta miolo 97.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Recompra Quantidade na carteira de “Recompra” de conta miolo 99.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Repasse Livre Quantidade na carteira “Repasse Livre”.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Não repactuada Quantidade na carteira “Não repactuada” do Investidor.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Opção venda Quantidade na carteira “Opção venda” do Investidor.
42 Separador Ponto e vírgula (;).
43 Resgate Parcial Quantidade na carteira “Resgate Parcial”.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Negociação a termo Quantidade na carteira “Negociação a termo” do Investidor.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 Garantia Penhor Quantidade na carteira “Garantia Penhor” de conta 60.
48 Separador Ponto e vírgula (;).
49 Cesta Grt Penhor Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor”.
50 Separador Ponto e vírgula (;).
51 Cesta Grt Penhor Emissor CL1 Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor Emissor CL1” do
Investidor.
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 Cesta Grt Penhor Emissor CL2 Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor Emissor CL2” do
Investidor.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
55 Garantia Penhor Emissor Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor”.
56 Separador Ponto e vírgula (;).
57 Garantia Penhor Emissor 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor 2 Nivel” do
Investidor.
58 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 134
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
59 Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nivel”
do Investidor.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 Garantia Penhor Emissor CL2 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor CL2 2 Nivel”
do Investidor.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
63 Garantia Cessão Fiduciária Quantidade na carteira “Garantia Cessão Fiduciária” da conta
60.
64 Separador Ponto e vírgula (;).
65 Cesta Grt Cs.Fid Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs.Fid” do Investidor.
66 Separador Ponto e vírgula (;).
67 Cesta Grt Cs.Fid CL1 Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs.Fid CL 1” do Investidor.
68 Separador Ponto e vírgula (;).
69 Cesta Grt Cs Fid CL2 Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs.Fid CL 2” do Investidor.
70 Separador Ponto e vírgula (;).
71 Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo” do
Investidor.
72 Separador Ponto e vírgula (;).
73 Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C
Cliente1
Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C
Cliente1” do Investidor.
74 Separador Ponto e vírgula(;).
75 Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C
Cliente2
Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C
Cliente2” do Investidor.
76 Separador Ponto e vírgula (;).
77 Bloqueada Quantidade na carteira “Bloqueada” do Investidor.
78 Separador Ponto e vírgula (;).
79 Bloqueio Judicial Quantidade na carteira “Bloqueio Judicial” do Investidor.
80 Separador Ponto e vírgula (;).
81 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.
82 Separador Ponto e vírgula (;).
83 Reserva Técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta
miolo 97
84 Separador Ponto e vírgula (;)
85 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
86 Separador Ponto e vírgula (;).
87 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
88 Separador Ponto e vírgula (;).
89 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
90 Separador Ponto e vírgula (;).
91 Data início do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
92 Separador Ponto e vírgula (;).
93 Data final do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
94 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 135
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
95 Data do comunicado da formalização
de Saída do País
Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada
no cadastro do investidor.
96 Separador Ponto e vírgula (;).
97 Número de identificação de
intermediário global (GIIN)
GIIN indicado no cadastro do investidor.
99 Separador Ponto e vírgula (;).
99 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
100 Separador Ponto e vírgula (;).
101 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
102 Separador Ponto e vírgula (;).
103 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor.
104 Separador Ponto e vírgula (;).
105 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do
investidor.
106 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 136
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Investidor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Investidor
6.3. DSTOTAIS_CINVEST
Descrição: Apresenta as posições (custódia eletrônica) das contas custodiadas pelo Custodiante do Investidor.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Custodiante do Investidor (CNPJ) CNPJ do Custodiante do Investidor.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Custodiante do Investidor (Razão
Social) Razão Social do Custodiante do Investidor.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Tipo IF
DEB, CFF, CRI, CRA, LF, COE, CDCA, OBR, NC, CIAV.
Desses tipos IF são considerados nesse arquivo apenas os que
apresentam as características:
CRI – distribuição pública
CRA – distribuição pública
LF – distribuição pública
COE – distribuição pública
CDCA – escritural ou cartular de distribuição pública
DEB – distribuição pública
CFF – distribuição pública e com cotas negociáveis no mercado
secundário = SIM
OBR – distribuição pública
NC – distribuição pública
CIAV – distribuição pública
08 Separador Ponto e vírgula (;).
09 Sistema “CETIP21”
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do
ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 137
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
28 Separador Ponto e vírgula (;)
29 Quantidade em Distribuição
Apresentar a soma da quantidade nas carteiras:
o DISTRIBUIÇÃO LIVRE o DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA o A ESPECIFICAR o ESPECIFICADA o A MIGRAR
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade Total Depositada
Quantidade total depositada para o Investidor. Soma da
quantidade das posições indicadas na sequência 33 a 82 do
arquivo.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Própria livre Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” do Investidor,
exceto se investidor for conta miolo 97.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Recompra Quantidade depositada na carteira “Recompra” de conta miolo
99.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Repasse Livre Quantidade na carteira “Repasse Livre”.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Não repactuada Quantidade na carteira “Não repactuada” do Investidor.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Opção venda Quantidade na carteira “Opção venda” do Investidor.
42 Separador Ponto e vírgula (;).
43 Resgate Parcial Quantidade na carteira “Resgate Parcial”.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Negociação a termo Quantidade na carteira “Negociação a termo” do Investidor.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 Garantia Penhor Quantidade na carteira “Garantia Penhor”.
48 Separador Ponto e vírgula (;).
49 Cesta Grt Penhor Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor”.
50 Separador Ponto e vírgula (;).
51 Cesta Grt Penhor Emissor CL1 Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor Emissor CL1” do
Investidor.
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 Cesta Grt Penhor Emissor CL2 Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor Emissor CL2” do
Investidor.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 138
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
____________________________________________________________________________________ Participante 139
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
55 Garantia Penhor Emissor Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor”.
56 Separador Ponto e vírgula (;).
57 Garantia Penhor Emissor 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor 2 Nivel” do
Investidor.
58 Separador Ponto e vírgula (;).
59 Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nivel”
do Investidor.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 Garantia Penhor Emissor CL2 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor CL2 2 Nivel”
do Investidor.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
63 Garantia Cessão Fiduciária Quantidade na carteira “Garantia cessão fiduciária”.
64 Separador Ponto e vírgula (;).
65 Cesta Grt Cs.Fid Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs.Fid” do Investidor.
66 Separador Ponto e vírgula (;).
67 Cesta Grt Cs.Fid CL1 Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs.Fid CL 1” do Investidor.
68 Separador Ponto e vírgula (;).
69 Cesta Grt Cs Fid CL2 Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs.Fid CL 2” do Investidor.
70 Separador Ponto e vírgula (;).
71 Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo” do
Investidor.
72 Separador Ponto e vírgula (;).
73 Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C
Cliente1
Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C
Cliente1” do Investidor.
74 Separador Ponto e vírgula (;).
75 Cesta Grt Cs Fid P/C At.Grtdo C
Cliente 2
Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At.Grtdo C Cliente
2” do Investidor.
76 Separador Ponto e Vírgula(;).
77 Bloqueada Quantidade na carteira “Bloqueada” do Investidor.
78 Separador Ponto e vírgula (;).
79 Bloqueio Judicial Quantidade na carteira “Bloqueio Judicial” do Investidor.
80 Separador Ponto e vírgula (;).
81 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas carteiras “Garantia Penhor” e
“Garantia Cessão Fiduciária” do Investidor.
82 Separador Ponto e vírgula (;).
83 Reserva técnica Quantidade na conta de reserva técnica, miolo 97, carteira
própria livre.
84 Separador Ponto e vírgula (;)
85 Quantidade Não Integralizada Quantidade na carteira "Não Integralizada" do Investidor.
86 Separador Ponto e Vírgula(;).
87 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
88 Separador Ponto e vírgula (;).
89 Eventos cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: Vazio, SIM ou NÃO.
90 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 140
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
91 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
92 Separador Ponto e vírgula (;).
93 Data início do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
94 Separador Ponto e vírgula (;).
95 Data final do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
96 Separador Ponto e vírgula (;).
97 Data do comunicado da formalização
de Saída do País
Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada
no cadastro do investidor.
98 Separador Ponto e vírgula (;).
99 Número de identificação de
intermediário global (GIIN)
GIIN indicado no cadastro do investidor.
100 Separador Ponto e vírgula (;).
101 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
102 Separador Ponto e vírgula (;).
103 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
104 Separador Ponto e vírgula (;).
105 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor.
106 Separador Ponto e vírgula (;).
107 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do
investidor.
108 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 141
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Investidor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Investidor
6.4. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CINVEST
Descrição: Apresenta as posições (custódia eletrônica) das contas custodiadas pelo Custodiante do Investidor.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Custodiante do Investidor (CNPJ) CNPJ do Custodiante do Investidor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Custodiante do Investidor (Razão
Social) Razão Social do Custodiante do Investidor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF
DEB, CFF, CRI, CRA, LF, COE, OBR, NC, CIAV. Desses tipos IF
são considerados nesse arquivo apenas os que apresentam as
características:
CRI – distribuição privada
CRA – distribuição privada
COE – distribuição privada
CDCA – cartular de distribuição privada
DEB – distribuição privada
CFF – distribuição privada e com cotas negociáveis no mercado
secundário = SIM
OBR – distribuição privada
NC – distribuição privada
CIAV distribuição privada
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Sistema “CETIP21”
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 142
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
28 Separador Ponto e vírgula (;)
29 Quantidade em Distribuição
Apresentar a soma da quantidade nas carteiras:
Distribuição Livre; Distribuição Bloqueada; A Especificar;
Especificada; A Migrar.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade Total Depositada
Quantidade total depositada para o Investidor. Soma da
quantidade das posições indicadas na sequência 33 a 82 do
arquivo.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Própria livre Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” do Investidor,
exceto se investidor for conta miolo 97.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Recompra Quantidade depositada na carteira “Recompra” de conta miolo
99.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Repasse Livre Quantidade na carteira “Repasse Livre”.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Não repactuada Quantidade na carteira “Não repactuada” do Investidor.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Opção venda Quantidade na carteira “Opção venda” do Investidor.
42 Separador Ponto e vírgula (;).
43 Resgate Parcial Quantidade na carteira “Resgate Parcial”.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Negociação a termo Quantidade na carteira “Negociação a termo” do Investidor.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 Garantia Penhor Quantidade na carteira “Garantia Penhor”.
48 Separador Ponto e vírgula (;).
49 Cesta Grt Penhor Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor”.
50 Separador Ponto e vírgula (;).
51 Cesta Grt Penhor Emissor CL1 Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor Emissor CL1” do
Investidor.
52 Separador Ponto e vírgula (;).
53 Cesta Grt Penhor Emissor CL2 Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor Emissor CL2” do
Investidor.
54 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 143
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
55 Garantia Penhor Emissor Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor”.
56 Separador Ponto e vírgula (;).
57 Garantia Penhor Emissor 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor 2 Nivel” do
Investidor.
58 Separador Ponto e vírgula (;).
59 Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nivel”
do Investidor.
60 Separador Ponto e vírgula (;).
61 Garantia Penhor Emissor CL2 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor CL2 2 Nivel”
do Investidor.
62 Separador Ponto e vírgula (;).
63 Garantia Cessão Fiduciária Quantidade na carteira “Garantia cessão fiduciária”.
64 Separador Ponto e vírgula (;).
65 Cesta Grt Cs.Fid Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs.Fid” do Investidor.
66 Separador Ponto e vírgula (;).
67 Cesta Grt Cs.Fid CL1 Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs.Fid CL 1” do Investidor.
68 Separador Ponto e vírgula (;).
69 Cesta Grt Cs Fid CL2 Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs.Fid CL 2” do Investidor.
70 Separador Ponto e vírgula (;).
71 Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo” do
Investidor.
72 Separador Ponto e vírgula (;).
73 Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C
Cliente1
Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C
Cliente1” do Investidor.
74 Separador Ponto e vírgula (;).
75 Cesta Grt Cs Fid P/C At.Grtdo C
Cliente 2
Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At.Grtdo C Cliente
2” do Investidor.
76 Separador Ponto e Vírgula(;).
77 Bloqueada Quantidade na carteira “Bloqueada” do Investidor.
78 Separador Ponto e vírgula (;).
79 Bloqueio Judicial Quantidade na carteira “Bloqueio Judicial” do Investidor.
80 Separador Ponto e vírgula (;).
81 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas carteiras “Garantia Penhor” e
“Garantia Cessão Fiduciária” do Investidor.
82 Separador Ponto e vírgula (;).
83 Reserva técnica Quantidade na conta de reserva técnica, miolo 97, carteira
própria livre.
84 Separador Ponto e vírgula (;)
85 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
86 Separador Ponto e vírgula (;).
87 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
88 Separador Ponto e vírgula (;).
89 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.
90 Separador Ponto e vírgula (;).
____________________________________________________________________________________ Participante 144
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
91 Data início do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data início do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
92 Separador Ponto e vírgula (;).
93 Data final do Período da Situação de
Residente no Exterior
Data final do Período da Situação de Residente no Exterior
indicada no cadastro do investidor.
94 Separador Ponto e vírgula (;).
95 Data do comunicado da formalização
de Saída do País
Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada
no cadastro do investidor.
96 Separador Ponto e vírgula (;).
97 Número de identificação de
intermediário global (GIIN)
GIIN indicado no cadastro do investidor.
98 Separador Ponto e vírgula (;).
99 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
100 Separador Ponto e vírgula (;).
101 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no
cadastro do investidor.
102 Separador Ponto e vírgula (;).
103 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor.
104 Separador Ponto e vírgula (;).
105 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do
investidor.
106 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 145
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Investidor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Investidor
6.5. DBLOQUEIOSGRAVAMES_CINVEST
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio e posições
gravadas com a situação do gravame, dos ativos detidos por seus custodiados.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Custodiante do Investidor (CNPJ) CNPJ do Custodiante do Investidor.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Custodiante do Investidor (Razão
Social) Razão Social do Custodiante do Investidor.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Tipo IF Tipo de Instrumento Financeiro.
08 Separador Ponto e vírgula (;).
09 Sistema “CETIP21”
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do
ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade Bloqueada
Quantidade bloqueada para o investidor ou na carteira “Não
Integralizada” (com motivo: “Subscrição Anterior a
Integralização e Lock-up” ou “Subscrição Anterior a
Integralização com pendência Art 17 ICVM 476” ou “Judicial de
____________________________________________________________________________________ Participante 146
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Subscrição Anterior a Integralização”), por data e motivo de
bloqueio.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada na carteira “Bloqueio Judicial” do
Investidor.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Data do bloqueio Data do bloqueio da quantidade.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Motivo do Bloqueio Motivo do bloqueio da quantidade.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Papel do investidor no contrato de
gravame Papel do investidor no contrato de gravame.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Quantidade recebida em Gravame Quantidade recebida em gravame pelo investidor.
40 Separador Ponto e vírgula (;).
41 Quantidade fornecida em Gravame Quantidade fornecida em gravame pelo investidor
42 Separador Ponto e vírgula (;).
43 Tipo de Garantia Penhor ou Alienação/Cessão Fiduciária.
44 Separador Ponto e vírgula (;).
45 Ordem de Penhor Ordem de penhor do contrato.
46 Separador Ponto e vírgula (;).
47 Conta da contraparte no contrato de
gravame Contraparte no contrato.
48 Separador Ponto e vírgula (;).
49 CPF/CNPJ da contraparte no contrato
de gravame CPF/CNPJ da contraparte.
50 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Investidor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Investidor
6.6. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_CINVEST
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio dos ativos
detidos por seus custodiados.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Custodiante do Investidor (CNPJ) CNPJ do Custodiante do Investidor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Custodiante do Investidor (Razão
Social) Razão Social do Custodiante do Investidor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro, opções possíveis: CFF, DEB,
CRI e CRA, CDCA CARTULAR, COE, OBR e NC.
____________________________________________________________________________________ Participante 147
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Sistema “CETIP21”
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Série Número de Série, apresentado quando houver.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do ativo.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Razão Social da Instituição titular da
conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Quantidade Bloqueada Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo de
bloqueio.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo igual
a “Judicial”
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Data do bloqueio Data do bloqueio da quantidade.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Motivo do Bloqueio Motivo do bloqueio da quantidade.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
38 Separador Ponto e vírgula (;).
39 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
40 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 148
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Investidor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Investidor
6.7. DEVENTOS_CINVEST
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos
detidos por seus custodiados.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Custodiante do Investidor (CNPJ) CNPJ do Custodiante do Investidor.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Custodiante do Investidor (Razão
Social) Razão Social do Custodiante do Investidor.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
08 Separador Ponto e vírgula (;).
09 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código do Evento Código referente à operação do evento.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 PU evento Preço Unitário do evento.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Conta do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do investidor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor individualizado por investidor Valor em Reais pago ao investidor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data original Data original do Evento.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Status Evento Situação do evento.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Status de Liquidação Situação da liquidação.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando
houver.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 149
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Investidor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Investidor
6.8. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CINVEST
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos
detidos por seus custodiados.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Custodiante do Investidor (CNPJ) CNPJ do Custodiante do Investidor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Custodiante do Investidor (Razão
Social) Razão Social do Custodiante do Investidor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código do Evento Código referente à operação do evento.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 PU evento Preço Unitário do evento.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Conta do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do investidor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor individualizado por investidor Valor em Reais pago ao investidor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data original Data original do Evento.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Status Evento Situação do evento.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Status de Liquidação Situação da liquidação.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando
houver.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 150
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
____________________________________________________________________________________ Participante 151
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
35 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
38 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 152
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Investidor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Investidor
6.9. DPREVIAEVENTOS_CINVEST
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor os eventos previstos para D+0, dos ativos detidos por seus
custodiados.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição pública.
Seq Campos Descrição
01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
02 Separador Ponto e vírgula (;).
03 Custodiante do Investidor (CNPJ) CNPJ do Custodiante do Investidor.
04 Separador Ponto e vírgula (;).
05 Custodiante do Investidor (Razão
Social) Razão Social do Custodiante do Investidor.
06 Separador Ponto e vírgula (;).
07 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
08 Separador Ponto e vírgula (;).
09 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código do Evento Código referente à operação do evento.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 PU evento Preço Unitário do evento.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Conta do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do investidor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor individualizado por investidor Valor em Reais pago ao investidor.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data original Data original do Evento.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
29 Status Evento Situação do evento.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Status de Liquidação Situação da liquidação.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando
houver.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 153
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para o Custodiante do Investidor
Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Investidor
6.10. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CINVEST
Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor os eventos previstos para D+0, dos ativos detidos por seus
custodiados.
Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição privada.
Seq Campos Descrição
1 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Custodiante do Investidor (CNPJ) CNPJ do Custodiante do Investidor.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Custodiante do Investidor (Razão
Social) Razão Social do Custodiante do Investidor.
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.
8 Separador Ponto e vírgula (;).
9 Código IF Código do Instrumento Financeiro.
10 Separador Ponto e vírgula (;).
11 Código do Evento Código referente à operação do evento.
12 Separador Ponto e vírgula (;).
13 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.
14 Separador Ponto e vírgula (;).
15 PU evento Preço Unitário do evento. Pode ser apresentado em branco
caso o evento esteja Pendente de PU.
16 Separador Ponto e vírgula (;).
17 Conta do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do
Investidor.
18 Separador Ponto e vírgula (;).
19 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta
ou do comitente na Cetip.
20 Separador Ponto e vírgula (;).
21 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do investidor.
22 Separador Ponto e vírgula (;).
23 Valor individualizado por investidor Valor em Reais pago ao investidor. Pode ser apresentado em
branco caso o evento esteja Pendente de PU.
24 Separador Ponto e vírgula (;).
25 Data original Data original do Evento.
26 Separador Ponto e vírgula (;).
27 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.
28 Separador Ponto e vírgula (;).
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 154
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campos Descrição
29 Status Evento Situação do evento. Deve apresentar a situação da operação do
evento.
30 Separador Ponto e vírgula (;).
31 Status de Liquidação Situação da liquidação.
32 Separador Ponto e vírgula (;).
33 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando
houver.
34 Separador Ponto e vírgula (;).
35 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.
36 Separador Ponto e vírgula (;).
37 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.
Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}
38 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 155
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
7. Conciliação - Arquivos para conciliação do Escriturador, Cust. do Emissor e Emissor/Adm. Legal
Depositária - Arquivos para conciliação do Escriturador, Cust. do Emissor e Emissor/Adm. Legal
Nome do Arquivo Direcionado aos Participantes Escriturador, Custodiante do
Investidor e Emissor/Adm. Legal
7.1. Receber Arquivos – Arquivo de Conciliação de ativos com Distribuição Pública
Descrição: DCONCILIACÃO – Arquivo de conciliação: DCONCILIACAO_ESCRIT - recebido pelo Escriturador; DCONCILIACAO_CEMISSOR - recebido pelo Custodiante do Emissor; e
DCONCILIACAO_EMISSOR_ADMLEGAL - recebido pelo Emissor/Adm.Legal.
Header
Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição
1 Tipo IF X(05) 01-05 DEB, CFF, CRI,
CRA, NC, LF,
CDCA,COE e
OBR
Tipo de Instrumento Financeiro a ser
conciliado.
2 Tipo de Registro 9(01) 06-06 0 Registro Header
3 Ação X(04) 07-10 CONC Conciliação
4 Data 9(08) 11-18 Data da posição a ser conciliada. Formato:
AAAAMMDD.
5 Versão do Layout 9(05) 19–23 00001 Controle de versão
6 Participante (Nome
Simplificado)
X(20) 24–43 Nome simplificado do Escriturador,
Custodiante do Emissor ou Emissor/Adm.
Legal, responsável pela Conciliação.
7 Função X(01) 44-44 E, C ou R E no arquivo do Escriturador, C no arquivo do
Custodiante do Emissor e R no arquivo do
Emissor/Adm. Legal.
8 Confirma posição
de acordo com o
Termo de
Compromisso de
Conciliação?
X(01) 45-45 Em branco no
arquivo enviado
pela Cetip para o
participante
Escriturador ou
Custodiante do
Emissor ou
Emissor/Adm.
Legal.
Este campo será preenchido pelo
Escriturador ou Custodiante do Emissor ou
Emissor/Adm. Legal para conciliação no
Arquivo de Conciliação (Enviar).
(Continua) Arquivo de Conciliação
Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição
1 Tipo IF X(05) 01-05 DEB, CFF, CRI, CRA, NC, LF, CDCA,COE e OBR
Tipo de Instrumento Financeiro a ser conciliado.
2 Tipo de Registro 9(01) 06-06 1 Registro de Dados
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 156
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
____________________________________________________________________________________ Participante 157
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição
3 Ação X(04) 07-10 CONC Conciliação
4 Data 9(08) 11-18 Data da posição a ser conciliada. Formato: AAAAMMDD.
5 Participante (Nome Simplificado)
X(20) 19-38 Nome simplificado do Escriturador ou Custodiante do Emissor
6 Participante (Conta) 9(08) 39-46 Conta do Escriturador ou Custodiante do Emissor
7 Código IF X(14) 47-60 Código IF
8 Código ISIN X(12) 61-72 ISIN, apresentado se houver.
9 Número de Emissão 9(04) 73-76 Número de Emissão, apresentado quando houver.
10 Número de Série X(04) 77-80 Número de Série, apresentado quando houver.
11 Data da Posição 9(08) 81-88 Data da posição (D-1 da data de geração do arquivo)
12 Quantidade Depositada na Cetip
9(12),9(08) 89-108 Quantidade total depositada na Cetip.
13 Delimitador <
(Fim)
____________________________________________________________________________________ Participante 158
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para conciliação do Escriturador, Cust. do Emissor e Emissor/Adm. Legal
Nome do Arquivo Direcionado aos Participantes Escriturador, Custodiante do
Investidor e Emissor/Adm. Legal
7.2. Receber Arquivos – Arquivo de Conciliação de ativos com Distribuição Privada
Descrição: DCONCILIACÃOPRIVADO – Arquivo de conciliação: DCONCILIACAOATIVOSPRIVADO_ESCRIT - recebido pelo Escriturador;
DCONCILIACAOATIVOSPRIVADO_CEMISSOR - recebido pelo Custodiante do Emissor; e
DCONCILIACAOATIVOSPRIVADO_EMISSOR_ADMLEGAL - recebido pelo Emissor/Adm.Legal.
Header
Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição
1 Tipo IF X(05) 01-05 DEB, CFF, CRI,
CRA, NC, CDCA
CARTULAR,COE
e OBR
Tipo de Instrumento Financeiro a ser
conciliado.
2 Tipo de Registro 9(01) 06-06 0 Registro Header
3 Ação X(04) 07-10 COPR Conciliação
4 Data 9(08) 11-18 Data da posição a ser conciliada. Formato:
AAAAMMDD.
5 Versão do Layout 9(05) 19–23 00001 Controle de versão
6 Participante (Nome
Simplificado)
X(20) 24–43 Nome simplificado do Escriturador,
Custodiante do Emissor ou Emissor/Adm.
Legal, responsável pela Conciliação.
7 Função X(01) 44-44 E, C ou R E no arquivo do Escriturador, C no arquivo do
Custodiante do Emissor e R no arquivo do
Emissor/Adm. Legal.
8 Confirma posição
de acordo com o
Termo de
Compromisso de
Conciliação?
X(01) 45-45 Em branco no
arquivo enviado
pela Cetip para o
participante
Escriturador ou
Custodiante do
Emissor ou
Emissor/Adm.
Legal.
Este campo será preenchido pelo
Escriturador ou Custodiante do Emissor ou
Emissor/Adm. Legal para conciliação no
Arquivo de Conciliação(Enviar).
(Continua) Arquivo de Conciliação
Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição
1 Tipo IF X(05) 01-05 DEB, CFF, CRI,
CRA, NC, CDCA
CARTULAR,COE e
OBR
Tipo de Instrumento Financeiro a ser
conciliado.
2 Tipo de Registro 9(01) 06-06 1 Registro de Dados
3 Ação X(04) 07-10 COPR Conciliação
(Continua)
____________________________________________________________________________________ Participante 159
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição
4 Data 9(08) 11-18 Data da posição a ser conciliada. Formato:
AAAAMMDD.
5 Participante (Nome
Simplificado)
X(20) 19-38 Nome simplificado do Escriturador ou
Custodiante do Emissor
6 Participante (Conta) 9(08) 39-46 Conta do Escriturador ou Custodiante do
Emissor
7 Código IF X(14) 47-60 Código IF
8 Código ISIN X(12) 61-72 ISIN, apresentado se houver.
9 Número de Emissão 9(04) 73-76 Número de Emissão, apresentado quando
houver.
10 Número de Série X(04) 77-80 Número de Série, apresentado quando
houver.
11 Data da Posição 9(08) 81-88 Data da posição (D-1 da data de geração
do arquivo)
12 Quantidade
Depositada na Cetip
9(12),9(08) 89-108 Quantidade total depositada na Cetip.
13 Tipo de Regime X(30) 109-138 DEPOSITADO
REGISTRADO
14 Eventos Cursados
pela Cetip
X(03) 139-141 Vazio
SIM
NÃO
Indica se os eventos do ativo serão
cursados pela Cetip
15 Delimitador <
(Fim)
Depositária – Arquivos para conciliação do Escriturador
Nome do Arquivo Tamanho do Registro: 2747 caracteres.
7.3. DCONCILIAÇÃOCFA_ESCRIT Descrição: Arquivo de conciliação recebido e enviado pelo Escriturador.
Header
Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição
1 Tipo IF X(05) 01-05 CFA Tipo de Instrumento Financeiro a ser conciliado.
2 Tipo de Registro 9(01) 06-06 0 Registro Header
3 Ação X(04) 07-10 CONC Conciliação
4 Data 9(08) 11-18 Data da posição a ser conciliada. Formato: AAAAMMDD.
5 Versão do Layout 9(05) 19–23 00001 Controle de versão
6 Participante (Nome Simplificado)
X(20) 24–43 Nome simplificado do Escriturador, Custodiante do Emissor ou Emissor/Adm. Legal, responsável pela Conciliação.
7 Função X(01) 44-44 E, C ou R E no arquivo do Escriturador, C no arquivo do Custodiante do Emissor e R no arquivo do Emissor/Adm. Legal.
____________________________________________________________________________________ Participante 160
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição
8 Confirma posição de acordo com o Termo de Compromisso de Conciliação?
X(01) 45-45 Em branco no arquivo enviado pela Cetip para o participante Escriturador
Este campo será preenchido pelo Escriturador ou Custodiante do Emissor ou Emissor/Adm. Legal para conciliação no Arquivo de Conciliação (Enviar).
Conteúdo
Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição
1 Tipo IF X(05) 01-05 CFA Tipo de Instrumento Financeiro a ser conciliado.
2 Tipo de Registro 9(01) 06-06 1 Registro de Dados
3 Ação X(04) 07-10 CONC Conciliação
4 Data 9(08) 11-18 Data da posição a ser conciliada. Formato: AAAAMMDD.
5 Participante (Nome Simplificado)
X(20) 19-38 Nome simplificado do Escriturador ou Custodiante do Emissor
6 Participante (Conta) 9(08) 39-46 Conta do Escriturador ou Custodiante do Emissor
7 Código IF X(14) 47-60 Código IF
8 Código ISIN X(12) 61-72 ISIN, apresentado se houver.
9 Número de Emissão 9(04) 73-76 Número de Emissão, apresentado quando houver.
10 Número de Série X(04) 77-80 Número de Série, apresentado quando houver.
11 Data da Posição 9(08) 81-88 Data da posição (D-1 da data de geração do arquivo)
12 Quantidade Depositada na Cetip
9(12),9(08) 89-108 Quantidade total depositada na Cetip.
13 Delimitador <
____________________________________________________________________________________ Participante 161
INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION
Depositária - Arquivos para conciliação do Escriturador, Cust. do Emissor e Emissor/Adm. Legal
Nome do Arquivo Direcionado aos Participantes Escriturador, Custodiante do
Investidor e Emissor/Adm. Legal
7.4. DMOVTRANSFATIVOSPRIVADOS
Descrição: Contém informações de retorno do processamento do arquivo
DCONCILIACAOATIVOSPRIVADOS-resposta.
Seq. Campo Descrição/conteúdo
1 Número da linha original Número da linha original do arquivo
2 Separador Ponto e vírgula (;).
3 Mensagem Apresenta mensagem sobre o processamento, quando houver.
4 Separador Ponto e vírgula (;).
5 Descrição da mensagem Mensagem de resultado do processamento do registro
6 Separador Ponto e vírgula (;).
7 Texto da linha original Texto da linha original do arquivo
8 Separador Ponto e vírgula (;).
(Fim)
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