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Combate às fraudes nas Empresas Estatais O Caso dos Correios Jefferson Carús Guedes

Combate às fraudes nas Empresas Estatais: o Caso dos Correios

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Apresentação de Jefferson Carús Guedes sobre Combate às fraudes nas Empresas Estatais: o Caso dos Correios, durante o VII Fórum Brasileiro de Combate à Corrupção

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Combate às fraudes nas Empresas Estatais O Caso dos Correios

Jefferson Carús Guedes

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Combate às fraudes nas Empresas Estatais

. O Caso dos Correios .

VII Fórum Brasileiro de Combate à Corrupção na Administração Pública

Brasília, 09/12/2011

Jefferson Carús GuedesVice-Presidente Jurídico dos Correios e Advogado da União

Doutor e Mestre em Direito Processual Civil (PUC-SP)

Professor do Mestrado e Doutorado do UniCEUB

Vice-Presidência Jurídica

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1º Maior Empregadora2º Construtora Norberto Odebrecht

3º Contax

4ª Maior Estatal (Faturamento)1º Petrobrás

2º BR Distribuidora3º REFAP

28ª Maior Empresa do Brasil (Faturamento)Receita do negócio 2011 R$ 13,8 BilhõesLucro anual R$ 850 MilhõesPatrimônio líquido R$ 3,1 Bilhões

Vice-Presidência Jurídica

Empresa

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Imagem Institucional

Terceira

INSTITUIÇÃOINSTITUIÇÃO

mais

CONFIÁVELCONFIÁVEL

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Vice-Presidência Jurídica

Quadro Geral

17 mil veículos

5.565 mil municípios

18 mil pontos de atendimento

1 milhão km rodados / dia

55 mil carteiros

35 milhões objetos / dia

24 mil atendentes

109 mil empregados

15 mil Compras anuais

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Infraestrutura

Logística A Maior Rede de Logística do País

14 Linhas Aéreas

881 Linhas Tronco (Nacional e Regional)

Capacidade da Carga: Malha Aérea – 687 t (12,5%)

Malha Rodoviária – 6.151 t (87,5%)

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Infraestrutura

Distribuição

50 Milhões de Domicílios

35 Milhões de Objetos Distribuídos Diariamente

740 Mil Encomendas SEDEX Distribuídas Diariamente

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Imagem Institucional

0,00%

0,50%

1,00%

1,50%

2,00%

2,50%

Participação Média dos CORREIOS no PIB Nacional

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O Caso Correios

DENÚNCIAS NA IMPRENSA Revista Veja publicou em maio de 2005 reportagem e vídeo no qual empregado da ECT era flagrado recebendo dinheiro e narrando o funcionamento de uma estrutura clandestina de arrecadação de dinheiro no âmbito da Estatal.

CONGRESSO NACIONAL - CPMI DOS CORREIOSA Comissão Parlamentar Mista de Inquérito desvela a possível existência de uma rede de corrupção.

CONTROLADORIA GERAL DA UNIÃOAuditoria especial com a emissão de aproximadamente:

45 relatórios de auditoria, que abordaram diversos contratos e assuntos 257 processos licitatórios e contratos examinados 737 recomendações, destas, 31% referem-se à apuração de responsabilidade

POLÍCIA FEDERAL2005 - “OPERAÇÃO SELO”. 2008 - “OPERAÇÃO DEJÁVU”, indícios de novos atos de corrupção

MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERALInstaura procedimentos investigatórios, constitui Força Tarefa e desencadeia ações diversas.

JUSTIÇA FEDERAL Compartilha com a ECT o material produzido pela Polícia Federal e MPF para fins de adoção das medidas disciplinares.

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Vice-Presidência Jurídica

Consequências na Empresa

PONTOS POSITIVOS

REORGANIZAÇÃO DE INSTÂNCIAS INTERNAS

SEGREGAÇÃO DE FUNÇÕES AUDITORIA E “CORREGEDORIA”

CRIAÇÃO DA VICE-PRESIDÊNCIA JURÍDICA

CRIAÇÃO DE SISTEMAS DE CONTROLE DE PROCESSOS (GED)

PONTOS NEGATIVOS

CONCENTRAÇÃO DE ATENÇÃO NO CONTROLE

CONSUMO DE ENERGIA EM AÇÕES NÃO FINALÍSTICAS OU EMPRESARIAIS

DESATENÇÃO AOS NEGÓCIOS E ATRASO DE INVESTIMENTOS

DIFICULDADES DE CONTRATAÇÃO

PERDA DE PRODUTIVIDADE E DA QUALIDADE NO CLIMA ORGANIZACIONAL

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Vice-Presidência Jurídica

Controle Externo sobre a Empresa

CONGRESSO NACIONAL(Constituição Federal de 1988 )

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO (TCU) (LEI N.º 8.443/1992)

CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO (CGU) (LEI N.º 10.683/2003)

MINISTÉRIO PÚBLICO DA UNIÃO (MPU)(LEI COMPLEMENTAR N.º 75/1993)

MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL (MPF)MINISTÉRIO PÚBLICO DO TRABALHO (MPT)

ADVOCACIA-GERAL DA UNIÃO (AGU)(LEI COMPLEMENTAR N.º 73/1993)

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Vice-Presidência Jurídica

Reorganização do Controle Interno

AUDITORIA – AUDITDar segurança à Alta Administração da ECT em sua busca pela consecução dos objetivos organizacionais, oferecendo-lhe informações relevantes acerca do estado dos controles internos da Empresa, obtidas por meio de auditorias internas e externas.

Composição 300 Auditores

VICE-PRESIDENCIA JURÍDICACoordenar o Departamento Jurídico e o Departamento de Controle Disciplinar

Departamento de Controle Disciplinar – DECOD Administrar e realizar as atividades de Investigação Disciplinar nos níveis de Departamento e Diretorias Regionais, atuando como órgão responsável por disciplinar, controlar e realizar atividades que envolvem: Inteligência, Investigação Preliminar, Apuração de

Irregularidades Disciplinares e Tomada de Contas Especiais. Composição 90 Analistas

Departamento Jurídico - DEJUR   Desenvolver a estratégia jurídica e executar o assessoramento e o apoio jurídico da Empresa

Exame da legalidade dos atos de gestão.Composição 400 Advogados.

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Sistemas de Apuração Disciplinar 

TRATAMENTO DAS IRREGULARIDADES NA ECT MANUAL DE CONTROLE INTERNO – MANCIN

APURAÇÃO DIRETA: Forma simplificada de apuração, para casos nos quais a irregularidade e autoria estão devidamente identificadas.Julgamento do superior hierárquicoTempo médio de apuração – 45 diasMédia de demitidos / ano – 300 empregados

SINDICÂNCIA SUMÁRIA E SINDICÂNCIA POR COMISSÃO: Forma mais complexa para casos que demandam identificação da irregularidade e sua autoria.Julgamento do superior hierárquico nas Diretorias RegionaisJulgamento pelo CODIS (Comitê de Disciplina) na Administração CentralTempo médio de apuração – 150 diasMédia de demitidos / ano – 10 empregados (2005/2011 – 45)

Regime Trabalhista (CLT)Modelo descentralizado, rápido e simplificado Obediência a garantias processuais constitucionaisNão há um PAD no modelo da Lei n. 8.112/1990Não há um juízo preliminar que permita arquivamento

 

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Sistema Sancionatório de Empresas 

TRATAMENTO DAS IRREGULARIDADES NA ECT MANUAL DE LICITAÇÕES – MANLIC

APLICAÇÕES DE PENALIDADES A EMPRESAS

IRREGULARIDADES DURANTE O PROCESSO LICITATÓRIOImpedimento de contratar com a ECTImpedimento de contratar com a AdministraçãoPena de InidoneidadeProcessos 40 - Penalidades em 37 anos 2010/2011

IRREGULARIDADE NA EXECUÇÃO DOS CONTRATOSInexecução de contratosMultas Penalidades em 133 empresas nos 5 anos

NOVAS MEDIDASPregoeiros capacitadosFiscais de Contratos em todos os contratosAdesão ao COMPRASNET

 

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INTERNO

Recomendações de Auditoria

Orientação Jurídica (prévia ao Gestor)

Consultoria Jurídica (em concreto à Área)

EXTERNO

Audiências Públicas

Inquéritos Civis (MPF)

Termos de Ajustamento de Conduta

Recomendações do Ministério Público

Vice-Presidência Jurídica

Controle Extrajudicial:

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Controle Judicial : Trabalhista

ATIVIDADE DE DEFESA JUDICIAL (SECUNDÁRIA E DE APOIO)

Repercussão judicial de feitos disciplinares, reclamatórias trabalhistas ajuizadas após 2005 - discutindo a validade das apurações internas após operações da Polícia Federal) TOTAL DE PROCESSOS EM BRASÍLIA 92

 Aguardando julgamento 13 Pedidos improcedentes e ações extintas 67 Pedidos julgados parcialmente procedentes 11 Pedidos julgados procedentes 1

OBJETOS DOS PROCESSOS a1) Reintegração de empregado; a2) Dano moral;

b1) Prescrição das penalidades; b2) Garantias processuais;

b3) Invalidades processuais.

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Controle Judicial : Ações Civis PúblicasATIVIDADE DE DEFESA JUDICIAL (SECUNDÁRIA E DE APOIO)

Repercussão judicial de outras medidas administrativas como TCE, recomendações, auditorias ou orientações do Jurídico TOTAL DE PROCESSOS

 Ações da ECT 6

Ações conjuntas ECT e MPF 3 Ações do MPF com adesão da ECT 23

OBJETOS DOS PROCESSOS a1) Condenação civil e administrativas; a2) Condenação política;

b1) Ressarcimento de danos; b2) Nulidade de contratos;

b3) Penas da Lei de Licitações

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Expectativas empresariais

NOVOS NEGÓCIOS

MELHORAR INFRA ESTRUTURA

TRANSPORTE AÉREO

CORREIO DIGITAL

LOGÍSTICA INTEGRADA

MODERNIZAR RELAÇÕES COM PESSOAS

RESPONSABILIDADE SOCIAL

RESPONSABILIDADE AMBIENTAL

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