A política de acesso aberto da Fundação para a Ciência e a Tecnologia: da definição à implementação

Vasco VazDepartamento da Sociedade da Informação

2014.10.065.ª ConfOA|Universidade de Coimbra

A política de acesso aberto da Fundação para a Ciência e a Tecnologia: da

definição à implementação

TÓPICOS

A política de Acesso Aberto da FCT: da definição à implementação

A política de Acesso Aberto da FCT: da definição à implementação 2 | 23

1. Processo de definição de políticas a. Situação existente

b. Benchmarking

c. Objeto, objetivo e definição

d. Consulta pública

e. Política aprovada

2. Processo de implementação a. Planeamento

b. Momentos de impacto

c. Setores envolvidos

d. Soluções de implementação

e. Questões sensíveis

f. Modelo de apoio ao utilizador

1. PROCESSO DE DEFINIÇÃO

Situação existente

• Condições infraestruturais

• Condições políticas– Instituições de I&D– Plano internacional

• Aceitação generalizada dos princípios do AA pela comunidade dos investigadores

Portugal está suficientemente maduro para a adoção de mandatos para disponibilização em AA de resultados de

investigação financiada com recursos públicos

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Benchmarking

• EUA– Diretiva do Office of Science and Technology Policy (fevereiro 2013)

• União Europeia – Agências congéneres: INRA (FR), FWF (AT), DFG (DE), RCUK (UK),

NWO (NL)– Recomendação da Comissão Europeia sobre o acesso e preservação da

informação científica (julho 2012)– Horizon 2020: Guidelines sobre o AA no H2020 (11 dezembro 2013)

• UNESCO – Policy guidelines for the development and promotion of open access

(2012)



Objeto, objetivo e definiçãoObjeto• Conteúdos de publicações científicas sujeitas a arbitragem por pares que

incluam resultados de I&D financiados total ou parcialmente pela FCT

• Qualquer tipo de publicação incluindo:– artigos publicados em revistas– atas e outras publicações resultantes de conferências– livros– teses de doutoramento

desde que contenham resultados de I&D financiados total ou parcialmente pela FCT



Objeto, objetivo e definiçãoObjetivos

• Optimizar a aplicação e rentabilização do financiamento público em atividades de investigação;

• Maximizar o aproveitamento das infraestruturas digitais existentes, em particular o RCAAP (Repositório Científico de Acesso Aberto de Portugal)

• Aumentar a visibilidade internacional de investigadores e instituições nacionais



Objeto, objetivo e definiçãoDefinição de Acesso Aberto a Publicações Científicas

Acesso através da Internet, sem restrições, às publicações de resultados de I&D

total ou parcialmente financiados através de

fundos públicos

permitindo que qualquer utilizador possa, sem custos• aceder em qualquer momento e sem quaisquer restrições ao conteúdo

integral de publicações em formato eletrónico• pesquisar e reutilizar o conteúdo de publicações científicas

desde que a reutilização se vincule a correta atribuição de autoria e origem



Consulta públicaProposta inicial

Depósito, pelos autores, de qualquer publicação em qualquer repositório do RCAAP (mediante Licença Creative Commons CC-BY, ou equivalente):

• Publicações de artigos em revistas, atas de conferências e livros [embargo máximo de 6 a 12 meses (CSH)]

• Teses de doutoramento (embargo máximo de 36 meses)



Consulta públicaInformação

• Propostas de políticas foram disponibilizadas no sítio web da FCT para consulta pública

• Data-limite para contributos expirou a 19 julho 2013

Participação

• Cerca de vinte documentos contendo contributos, sugestões e/ou apreciações



Consulta públicaTópicos mais referidos

• Apoio inequívoco e generalizado aos princípios do AA

• Custos de publicação em revistas de AA

• Insuficiência dos períodos de embargo

• Apoio financeiro à publicação digital

• Período de transição para o AA

• Liberdade de escolha do autor

• Preocupação com a dupla imputação de custos

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Proposta aprovadaDepósito, pelos autores, de qualquer publicação em qualquer repositório do RCAAP

• Publicações de artigos em revistas e atas de conferências [embargo máximo de 6 a 12 meses (CSH)]

• Teses de doutoramento (embargo máximo de 36 meses)

⇒ Livros, capítulos de livros e monografias (embargo máximo de 18 meses)

A aplicação de uma Licença Creative Commons CC-BY, ou equivalente, à publicação é recomendada

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Proposta aprovadaPublicação em revistas, atas de conferências ou livros que:

a) Disponibilizem diretamente na Internet acesso imediato e sem restrições à versão final do artigo (publicação em Acesso Aberto) O pagamento de “Custos de Processamento da Publicação” (CPP) pode ser

cobrado e reembolso elegível (projetos ou unidades de I&D)

ou

b) Autorizem o acesso sem restrições ao artigo aceite, na versão final, mediante a sua disponibilização através de um repositório Aceites períodos de embargo variáveis consoante o tipo de publicação e a

área científica. Não é aceite o pagamento de CPP

Em qualquer caso é exigido o depósito imediato, após aceitação para publicação, da versão final do autor num repositório do RCAAP

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Proposta aprovadaCondições para elegibilidade de pagamento de CPP

a) Disponibilização na Internet de acesso imediato ao conteúdo integral da versão final da publicação

b) Autorização de depósito imediato da versão final noutros repositórios que não o da própria revista ou editora

c) Aplicação de Licença Creative Commons CC-BY, ou equivalente, ao conteúdo integral da publicação para ambos os casos acima referidos, não se admitindo qualquer restrição ao acesso ao – ou à reutilização do – conteúdo da publicação

d) Limitação do valor dos CPP, a estabelecer de acordo com a evolução das melhores práticas internacionais em matéria de políticas de publicação em Acesso Aberto

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2. PROCESSO DE IMPLEMENTAÇÃO

Planeamento – etapas

• Identificação de momentos de impacto• Identificação de setores e de responsáveis• Sinalização de questões sensíveis• Orientações políticas • Planeamento setorial

– Calendarização

• Coordenação– ligação ao exterior– ligação entre setores e entre estes e o CD FCT– procura de soluções integradas e equilibradas, mais simples e fáceis de adotar– preocupação com consequências do ponto de vista da comunidade científica

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Processos de negócio – momentos de impacto –

1. Edital/regulamento do concurso

2. Candidatura

3. Contrato

4. Depósito da publicação

5. Reporte científico e financeiro pelos beneficiários

6. Aprovação de despesa

7. Monitorização

8. Encerramento


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Edital Contrato

Impacto: reduzido … elevado

PublicaçãoAprovação

despesa

Pre-grant Post-grant

Monitorização / Reporte

Grau de impacto

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Setores responsáveis ou que sofrem maior impacto

• Conselho Diretivo• DSI• Projeto RCAAP

• Departamentos FCT que gerem financiamento do sistema científico– DPP– DFRH– DSRICT

• DivSI• Assessoria Jurídica• GabCom

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Soluções de implementação – ideias principais –

• Associar cada publicação depositada no RCAAP com o respetivo instrumento financeiro

• O portal de submissão de despesa apenas permitirá submeter despesas referentes a publicações depositadas no RCAAP

• Um CPP (por AA Dourado) não pode ser elegível se a publicação a que se reporta não estiver depositada num repositório da rede RCAAP

• Para efeitos de avaliação científica, apenas serão consideradas publicações depositadas no RCAAP



Questões sensíveis• Custos de Processamento de Publicações

– limite ao montante elegível para pagamento– pagamentos / reembolsos a publicações ocorridas após o encerramento dos

projetos

• Recompensa / consequências por cumprimento / incumprimento– avaliação– retenção preventiva de verba– devolução de verba

• Dificuldades de cumprimento não imputáveis ao autor– inexistência de meios de publicação alternativos

• Co-autorias– repartição de custos de CPP por instrumento de financiamento– entre autores sujeitos a diferentes condições de AA



Apoio ao utilizador – situação atual –

• RCAAP– sistema de apoio ao utilizador formalizado– nó central– apoio local ao nível dos gestores de repositórios

• FCT– não existe sistema de apoio ao utilizador formalizado e

generalizado• exceções: alguns concursos ou áreas específicos

– apoio direto ao utilizador prestado de forma distribuída



Modelo de apoio ao utilizador– Bottom-up distribuído –

RCAAPLocal

RCAAP Nacional

FCT Unidades Negócio

FCT Unidades Negócio

RCAAP Local FCT Central

1ª Linha

2ª Linha

DepósitoReporte científico

GeralPolítica

Reporte financeiro

Candidaturas, contratosSubmissão de despesasReporte científicoReporte financeiro

DepósitoGeralPolíticaAs

sunt

os

Expe

rtise

FAQ

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Expe

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FAQ

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Listas de contactos atualizadas

Canais de contacto



Bottom-Up distribuído – prós, contras e requisitos –

• Prós– apropriação do Acesso Aberto pelo maior número de técnicos e Instituições

responsáveis – menor risco de estrangulamento– menores alterações ao funcionamento típico dos serviços de apoio – manutenção dos hábitos de interação vigentes

• Contras– maior frequência de redireccionamento – risco de menor qualidade no apoio, nas matérias alheias aos serviços contactados – operacionalização do serviço mais demorada

• Requisitos – produção de guiões de resposta com base em FAQ’s detalhadas, abrangendo todos os

aspetos de implementação e cumprimento da Política– criação e formação de pontos de contacto na FCT para funções de 2.ª linha – organização de listas de contactos atualizadas



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