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AVANCES ALA/CFT
Costa RicaInstituto Costarricense sobre DrogasUnidad de Inteligencia Financiera UIF
2015
2020
Proceso
de la IV
Ronda
LOS DESAFÍOS PARA CR
•Nuevo estándar 2012 con R1 y R2 nuevas
•Nueva Metodología basada en efectividad
•Primera evaluación referente
•No existían evaluaciones similares
•Expectativa de todos los países de la Región
•Expectativa del equipo evaluador
EL MAYOR RETO
DEL PROCESO “EM”
LA
EFECTIVIDAD
Recomendación 2
Los países deben:
• identificar• Evaluar• entender
sus riesgos de lavado de activos / financiamiento al terrorismo
Los países deben:
Contar con políticas ALA/CFT a escala nacional.
Contar con una autoridad o mecanismo de coordinación
Recomendación 1
Resultados de la Evaluación
Cumplimiento técnico
PC PC MC MC PC PC NC NC C MC
C MC MC C NC PC NC MC PC PC
MC PC PC PC PC MC MC NC PC MC
MC C MC MC PC C C MC C C
55%Agosto 2015
MC C C MC C C MC PC C MC
C MC MC C C MC MC MC C C
C PC PC MC MC MC MC PC PC MC
MC C MC MC PC C C MC C C
85%Agosto 2017
Resultados de la Evaluación
Efectividad
9% 54%
Moderado
Subtancial
Moderado
Moderado
Bajo
Moderado
Moderado
Moderado
Moderado
Bajo
Bajo
Subtancial
Moderado
Moderado
Bajo
Moderado
Moderado
Moderado
Agosto
2015
Agosto
2017
INSUMOS
RELEVANTES
Evaluación Nacional
de Riesgos
Recomendación 1 / GAFI
IDENTIFICAR
ENTENDER
EVALUAR
RIESGOS DE
LA / FT
AUTORIDAD O MECANISMO
BAJO
MEDIO
ALTO
EBR
Metodología del GAFI
ENTENDER
EVALUAR
Etapa I
Identificación
Amenazas
Etapa II
Análisis
Etapa III
Evaluación
Vulnerabilidades
Naturaleza Fuentes
Probabilidad Consecuencias
Amenazas criminales tipologías conocimiento organismos
IEM / Reportes sectoriales de supervisores / evaluaciones de
riesgo sectoriales
Prioridades
Estrategia
Prevención
Mitigación
Aceptación / contingencia
PLAN
Resultado
Mapeo con 20 riesgos identificados
1 Riesgo menor
7 Riesgos moderados
9 Riesgos mayores
3 Riesgos severos
Nuevas tecnologías / pago
Dinero en efectivo
Abuso de personas jurídicas
Bienes raíces
Sector de APNFDs
Sector de juegos de AZAR
Fideicomisos
Administración de fondos
INSUMOS
RELEVANTES
Estrategia Nacional
ALA/CFT
Plan de Acción
ENTENDER
EVALUAR
Prevención14 OBJETIVOS
Detección
Inteligencia
Investigación
Justicia Penal
5 OBJETIVOS
Coordinación
5 OBJETIVOS
8 OBJETIVOS
45 ACCIONES
31 ACCIONES
13 ACCIONES
24 ACCIONES
32 113
SIGMA✓ Sistema de Gestión y Monitoreo de Actividades para la
gestión institucional.
✓ Plataforma de seguimiento a la ejecución de proyectos.
✓ Permite la programación de actividades
✓ Es un sistema institucional
✓ Cuenta con certificado de seguridad, credenciales y
almacenamiento externo
57%Avance
R-2 GAFI
Reforzamiento del marco legalLEY 9387• Fortalece la confidencialidad sobre los Reportes de Operación Sospechosa.
• Fortalece el tipo penal de Financiamiento al terrorismo.
• Marco de acción respecto a las acciones de congelamiento inmediato de fondos.
LEY 9416• Abarca las medidas de transparencia sobre las personas jurídicas.
• Se incluyen los fideicomisos, administradores de fondos de terceros y las
organizaciones sin fines de lucro como Sujetos Obligados.
LEY 9449• Incluye la Regulación de las APNFD´s que define el GAFI.
• Incorpora a nuevos S.O. como las Organizaciones sin fines de lucro.
• Establece a la Superintendencia y la DNN como el entes supervisores.
• Establece un nuevo régimen de sanciones efectivas, proporcionales y disuasivas.
Avances Respecto al Estándar
Internacional
✓ XXXIII Plenaria GAFILAT reconoce la mejora en 11
Recomendaciones (6 agosto 2016)
✓ XXXV PLENARIA GAFILAT RECONOCE LA MEJORA EN 5
RECOMENDACIONES (19 JULIO 2017)
Fechas Relevantes
✓15 de agosto
CR debe presentar informe de avance
✓6 de setiembre
Cara a Cara con Evaluadores del GAFI
✓29 de octubre
Plenaria del GAFI / definición Lista Gris
Próximos Pasos
✓Los S.O. deben adaptar la ENR en sus
procesos de gestión y EBR.
✓Definir los mecanismos de atención a
los riesgos
✓Preparar estos insumos para una futura
evaluación al país
AVANCES ALA/CFT
Costa RicaInstituto Costarricense sobre DrogasUnidad de Inteligencia Financiera UIF
2015
2020
Proceso
de la IV
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