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1 Instruccedilatildeo do pedido de autorizaccedilatildeo para a constituiccedilatildeo de sociedades de investimento imobiliaacuterio autogeridas de capital
fixo e subscriccedilatildeo particular (laquoSICAFIraquo)
2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio de atividade das SICAFI
Legenda
CSC = Coacutedigo das Sociedades Comerciais
CVM = Coacutedigo dos Valores Mobiliaacuterios
Reg 22007 = Regulamento da CMVM nordm 22007 (sucessivamente alterado) relativo ao exerciacutecio de atividades de intermediaccedilatildeo financeira
RGICSF = Regime Geral das Instituiccedilotildees de Creacutedito e Sociedades Financeiras aprovado pelo Decreto-Lei nordm 29892 de 31 de dezembro
RGOIC = Regime Geral dos Organismos de Investimento Coletivo aprovado pela Lei nordm 162015 de 24 de fevereiro
SICAFI = sociedades de investimento imobiliaacuterio autogeridas de capital fixo e subscriccedilatildeo particular
Uacuteltima atualizaccedilatildeo 05062015
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1 Instruccedilatildeo do pedido de autorizaccedilatildeo para a constituiccedilatildeo de sociedades de investimento imobiliaacuterio autogeridas de
capital fixo e subscriccedilatildeo particular (laquoSICAFIraquo)
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
1 Requerimento para autorizaccedilatildeo da SICAFI Artigos 19ordm1 e 20ordm do RGOIC O pedido de autorizaccedilatildeo eacute subscrito pelos promotores da SICAFI e deve ser submetido agrave
CMVM nos termos do modelo de Requerimento
2 Projeto de regulamento de gestatildeo Artigos 20ordm1a) 2ordm1f)ii) e
159ordm do RGOIC O projeto de regulamento de gestatildeo da SICAFI deve ser elaborado e remetido agrave CMVM em conformidade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 159ordm do RGOIC
3 Projeto de contrato de sociedade Artigo 20ordm1a) e 2ordm1f)ii) do
RGOIC
O projeto completo de contrato de sociedade relativo agrave SICAFI deve ser elaborado e reme-tido agrave CMVM em conformidade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos na Secccedilatildeo I do Capitulo III do Tiacutetulo I e no Capiacutetulo I do Tiacutetulo IV do CSC
4 Projeto do contrato a celebrar com o deposi-
taacuterio
Artigos 20ordm1b) 127ordm e 128ordm
do RGOIC
O projeto de contrato a celebrar entre a SICAFI e o depositaacuterio deve ser elaborado e remetido agrave CMVM em conformidade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos nos artigos 127ordm e 128ordm do RGOIC
5 Projetos dos contratos a celebrar com as en-
tidades comercializadoras se aplicaacutevel
Artigos 20ordm1b) e 129ordm3 do
RGOIC
Normas Regulamentares
Caso a comercializaccedilatildeo das accedilotildees da SICAFI natildeo seja assegurada exclusivamente pela proacutepria SICAFI a relaccedilatildeo entre esta e alguma das entidades comercializadoras indicadas nas aliacuteneas b) a d) do artigo 129ordm1 do RGOIC rege-se por contrato escrito (artigo 129ordm3 do RGOIC) devendo o respetivo projeto de contrato de comercializaccedilatildeo ser remetido agrave CMVM em conformidade com os requisitos legais e regulamentares aplicaacuteveis
enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
PAGE
1
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
PAGE
1
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
PAGE
1
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
6 Projetos dos contratos a celebrar com enti-
dades subcontratadas se aplicaacutevel
Artigos 20ordm1b) e 76ordm do
RGOIC
Artigos 308ordm ss do CVM
Os projetos de contratos a celebrar entre a SICAFI e as entidades subcontratadas caso existam devem ser elaborados e remetidos agrave CMVM em conformidade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 76ordm do RGOIC e quando natildeo incompatiacuteveis com este nos artigos 308ordm e ss do CVM
7 Projetos dos contratos a celebrar com ou-
tras entidades prestadoras de serviccedilos Artigo 20ordm1c) do RGOIC
Devem ser remetidos agrave CMVM os projetos de contratos a celebrar entre a SICAFI e outras entidades prestadoras de serviccedilos tais como auditores (artigo 131ordm do RGOIC) peritos avaliadores de imoacuteveis e outros avaliadores externos (artigo 133ordm do RGOIC) etc
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Documentos comprovativos de aceitaccedilatildeo de
funccedilotildees de todas as entidades envolvidas
na atividade da SICAFI
Artigo 20ordm1d) do RGOIC
Deve ser remetida agrave CMVM documentaccedilatildeo que evidencie a aceitaccedilatildeo expressa por parte de cada entidade envolvida na atividade da SICAFI das funccedilotildees a desempenhar e dos termos e condiccedilotildees previstos nos respetivos projetos de contratos
Satildeo designadamente necessaacuterias declaraccedilotildees de aceitaccedilatildeo das seguintes entidades (i) depositaacuterio (ii) entidades comercializadoras (iii) entidades subcontratadas (iv) outras enti-dades prestadoras de serviccedilos (vg auditores peritos avaliadores de imoacuteveis e outros ava-liadores externos etc)
Relativamente agrave proacutepria SICAFI deveraacute remeter-se uma lista completa dos membros que integraratildeo os seus oacutergatildeos sociais e respetivas declaraccedilotildees de aceitaccedilatildeo Deveratildeo vg remeter-se declaraccedilotildees de aceitaccedilatildeo expressa de funccedilotildees relativas agraves pessoas que integra-ratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo e a mesa da assembleia geral da SICAFI
Caso as declaraccedilotildees de aceitaccedilatildeo respeitem a pessoas coletivas tais declaraccedilotildees deveratildeo ser remetidas agrave CMVM assinadas por quem vincula a entidade indicando-se expressa-mente a identidade das pessoas que assinam e a qualidade em que o fazem
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
9 Programa de atividades da SICAFI
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigos 2ordm1d) e 3ordm do Reg
22007
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM o programa completo de atividades da SICAFI que incluiraacute necessariamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Informaccedilatildeo previsional respeitante aos dois primeiros anos de atividade da SICAFI
b) Estudo de viabilidade econoacutemica e demonstraccedilotildees financeiras previsionais com indicaccedilatildeo do break even funcional
c) O tipo de investidores a que a SICAFI pretende prestar o serviccedilo
10 Documento relativo agrave estrutura organizacio-
nal da SICAFI
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigo 305ordm1a) do CVM
Artigo 2ordm1c) do Reg 22007
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento relativo agrave estrutura organizacional da SICAFI que incluiraacute designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Estrutura do grupo financeiro em que a SICAFI se vai inserir (caso aplicaacutevel)
b) Organograma da SICAFI
c) Descriccedilatildeo da estrutura organizativa e da segregaccedilatildeo funcional de aacutereas
d) Descriccedilatildeo das funccedilotildees de cada unidade orgacircnica
11 Declaraccedilatildeo de meios afetos agrave atividade de
gestatildeo da SICAFI
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigos 2ordm1e) 2ordm2 4ordm 5ordm
6ordm do Reg 22007
Deve ser remetida agrave CMVM uma declaraccedilatildeo atinente aos meios humanos teacutecnicos e mate-
riais da SICAFI mediante preenchimento do modelo de Declaraccedilatildeo de Meios
12 Compilaccedilatildeo de poliacuteticas e procedimentos in-
ternos da SICAFI
Artigos 20ordm2 e 65ordm e ss do
RGOIC
Artigos 2ordm1b) e 13ordm do Reg
22007
Deve ser elaborada e remetida agrave CMVM uma compilaccedilatildeo de todas as poliacuteticas e procedi-mentos que a SICAFI estaacute legal e regulamentarmente obrigada a adotar bem como das demais poliacuteticas e procedimentos que a SICAFI decida voluntariamente adotar
Aleacutem das poliacuteticas e procedimentos especificamente indicados nos 13 a 19 da presente tabela a compilaccedilatildeo deveraacute ainda cobrir quaisquer outras poliacuteticas e procedimentos que se
i Descriccedilatildeo pormenorizada do processo de decisatildeo e quais os oacutergatildeos internos e (eventualmente) externos que tecircm participaccedilatildeo neste processo
enspenspenspenspensp ii Caso exista um Comiteacute de Investimentos indicar middot Composiccedilatildeo enspenspenspenspensp middot Funccedilotildees do Comiteacute e dos seus elementos enspenspenspenspensp middot Periodicidade das reuniotildees enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo do procedimento de registo e arquivo das decisotildees de investimento tomadas pelos oacutergatildeos competentes i Identificaccedilatildeo das pessoas responsaacuteveis por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional incluindo a pessoa responsaacutevel pelo sistema de controlo de cumprimento [artigo 6ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007] [A lista de responsaacuteveis apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro ii Identificaccedilatildeo dos colaboradores por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional [A lista de colaboradores apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro 3 Meios materiais i Especificaccedilatildeo do local a partir do qual seraacute exercida a atividade juntando em anexo planta das instalaccedilotildees com a identificaccedilatildeo da localizaccedilatildeo fiacutesica de cada aacuterea funcional enspenspenspenspensp ii Em caso de partilha das instalaccedilotildees com outras entidades identificaccedilatildeo das respetivas entidades e dos termos em que essa partilha ocorre enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp 4 Meios teacutecnicos gestatildeo da carteira e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo i Identificaccedilatildeo do departamento responsaacutevel pela valorizaccedilatildeo dos ativos e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo ii Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na gestatildeo das carteiras dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] iii A valorizaccedilatildeo dos ativos em carteira eacute efetuada middot middot middot De forma mista dependendo do tipo e situaccedilatildeo iv Descriccedilatildeo do procedimento de caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo identificando se o mesmo eacute efetuado automaticamente pelo sistema informaacutetico [ Artigo 4ordm7b) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 5 Meios teacutecnicos comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo junto dos investidores i Exercendo a entidade gestora a atividade de comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio que gere descriccedilatildeo do procedimento relativo ao registo das subscriccedilotildees e resgates ii Identificaccedilatildeo do sistema informaacutetico utilizado para o efeito desse registo e descriccedilatildeo do respetivo conteuacutedo 6 Meios teacutecnicos contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio i Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Descriccedilatildeo do grau de integraccedilatildeo e automatizaccedilatildeo nos lanccedilamentos contabiliacutesticos desta aplicaccedilatildeo com a utilizada para efeitos de gestatildeo de carteiras [ Artigo 4ordm7a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 7 Meios teacutecnicos seguranccedila de sistemas i Especificaccedilatildeo dos fornecedores das caracteriacutesticas e das designaccedilotildees dos sistemas informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade que assegurem no miacutenimo as funccedilotildees referidas no artigo 4ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007 [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp ii Descriccedilatildeo dos meios informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade no que respeita nomeadamente a [ Artigo 4ordm1 do Regulamento da CMVM nordm 22007] a Estrutura de rede b Unidade fiacutesica de fornecimento contiacutenuo de energia c Servidores d Sistema operativo e Coacutepias de seguranccedila ( back-ups) f Acessibilidade aos meios informaacuteticos designadamente niacuteveis de acesso e palavras chave ( passwords) enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo dos procedimentos que asseguram que os registos natildeo satildeo alterados sem que as mesmas ou eventuais correccedilotildees sejam devidamente evidenciadas ( audit trail) enspenspenspenspensp 8 Meios teacutecnicos integraccedilatildeo com os sistemas informaacuteticos de outras entidades i Identificaccedilatildeo da possibilidade caso exista de acesso em real time agraves contas dos organismos de investimento imobiliaacuterio abertas junto da entidade depositaacuteria [ Artigo 4ordm7d) do Regulamento da CMVM nordm 22007] Descriccedilatildeo dos meios e procedimentos que permitem assegurar essa conexatildeo ii iii Identificaccedilatildeo da forma como a aplicaccedilatildeo de gestatildeo de carteiras assegura a integraccedilatildeo com os sistemas do depositaacuterio e das entidades comercializadoras relativamente agraves operaccedilotildees de subscriccedilatildeo e de resgate [ Artigo 4ordm7c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 9 Meios teacutecnicos procedimentos de controlo interno i Descriccedilatildeo dos procedimentos de controlo interno presentes ao niacutevel de middot middot middot middot ii Identificaccedilatildeo da periodicidade das reconciliaccedilotildees com a(s) entidade(s) depositaacuteria(s) middot middot iii Descriccedilatildeo do processo de reconciliaccedilatildeo entre os registos existentes na entidade gestora e no(s) depositaacuterio(s) iv Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico assegura o controlo da observacircncia das disposiccedilotildees legais e regulamentares aplicaacuteveis bem como do regulamento de gestatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos [ Artigo 4ordm7e) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp v Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico permite o controlo de risco do patrimoacutenio dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos incluindo instrumentos financeiros derivados Descriccedilatildeo dos procedimentos de monitorizaccedilatildeo e gestatildeo dos riscos incorridos pelos organismos de investimento imobiliaacuterio com particular incidecircncia sobre os riscos operacional de mercado de liquidez e de creacutedito [ Artigo 4ordm7f) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp vi Descriccedilatildeo dos procedimentos internos ao niacutevel da prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais middot Elementos de identificaccedilatildeo exigidos aos potenciais participantes middot Determinaccedilatildeo da proveniecircncia dos capitais middot Existecircncia de procedimentos de autorizaccedilatildeo de subscriccedilotildees acima de determinados montantes middot Outros procedimentos 10 Meios teacutecnicos informaccedilatildeo a remeter agrave CMVM e aos clientes i Identificaccedilatildeo da forma como o sistema permite extrair automaticamente os elementos a enviar agrave CMVM via extranet no acircmbito das Instruccedilotildees aplicaacuteveis [ Artigo 4ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Caso a entidade gestora de organismos de investimento imobiliaacuterio desenvolva a atividade de comercializaccedilatildeo de unidades de participaccedilatildeo de organismos por si geridos descriccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico utilizado para o registo das posiccedilotildees dos clientes permite retirar automaticamente o extrato a enviar aos mesmos [ Artigo 4ordm2c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 11 Outras observaccedilotildees Declaramos que a entidade gestora se encontra organizada e dotada de meios teacutecnicos humanos e materiais que lhe permitam responder de forma eficaz agraves especificidades desta atividade e agrave prevenccedilatildeo de conflitos de interesses tendo em conta os requisitos exigidos na legislaccedilatildeo aplicaacutevel enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios 6 i Descriccedilatildeo pormenorizada do processo de decisatildeo e quais os oacutergatildeos internos e (eventualmente) externos que tecircm participaccedilatildeo neste processo ii Caso exista um Comiteacute de Investimentos indicar middot Composiccedilatildeo enspenspenspenspensp middot Funccedilotildees do Comiteacute e dos seus elementos enspenspenspenspensp middot Periodicidade das reuniotildees enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo do procedimento de registo e arquivo das decisotildees de investimento tomadas pelos oacutergatildeos competentes i Identificaccedilatildeo das pessoas responsaacuteveis por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional incluindo a pessoa responsaacutevel pelo sistema de controlo de cumprimento [artigo 6ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007] [A lista de responsaacuteveis apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro ii Identificaccedilatildeo dos colaboradores por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional [A lista de colaboradores apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro 3 Meios materiais i Especificaccedilatildeo do local a partir do qual seraacute exercida a atividade juntando em anexo planta das instalaccedilotildees com a identificaccedilatildeo da localizaccedilatildeo fiacutesica de cada aacuterea funcional enspenspenspenspensp ii Em caso de partilha das instalaccedilotildees com outras entidades identificaccedilatildeo das respetivas entidades e dos termos em que essa partilha ocorre enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp 4 Meios teacutecnicos gestatildeo da carteira e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo i Identificaccedilatildeo do departamento responsaacutevel pela valorizaccedilatildeo dos ativos e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo ii Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na gestatildeo das carteiras dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] iii A valorizaccedilatildeo dos ativos em carteira eacute efetuada middot middot middot De forma mista dependendo do tipo e situaccedilatildeo iv Descriccedilatildeo do procedimento de caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo identificando se o mesmo eacute efetuado automaticamente pelo sistema informaacutetico [ Artigo 4ordm7b) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 5 Meios teacutecnicos comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo junto dos investidores i Exercendo a entidade gestora a atividade de comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio que gere descriccedilatildeo do procedimento relativo ao registo das subscriccedilotildees e resgates ii Identificaccedilatildeo do sistema informaacutetico utilizado para o efeito desse registo e descriccedilatildeo do respetivo conteuacutedo 6 Meios teacutecnicos contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio i Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Descriccedilatildeo do grau de integraccedilatildeo e automatizaccedilatildeo nos lanccedilamentos contabiliacutesticos desta aplicaccedilatildeo com a utilizada para efeitos de gestatildeo de carteiras [ Artigo 4ordm7a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 7 Meios teacutecnicos seguranccedila de sistemas i Especificaccedilatildeo dos fornecedores das caracteriacutesticas e das designaccedilotildees dos sistemas informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade que assegurem no miacutenimo as funccedilotildees referidas no artigo 4ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007 [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp ii Descriccedilatildeo dos meios informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade no que respeita nomeadamente a [ Artigo 4ordm1 do Regulamento da CMVM nordm 22007] a Estrutura de rede b Unidade fiacutesica de fornecimento contiacutenuo de energia c Servidores d Sistema operativo e Coacutepias de seguranccedila ( back-ups) f Acessibilidade aos meios informaacuteticos designadamente niacuteveis de acesso e palavras chave ( passwords) enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo dos procedimentos que asseguram que os registos natildeo satildeo alterados sem que as mesmas ou eventuais correccedilotildees sejam devidamente evidenciadas ( audit trail) enspenspenspenspensp 8 Meios teacutecnicos integraccedilatildeo com os sistemas informaacuteticos de outras entidades i Identificaccedilatildeo da possibilidade caso exista de acesso em real time agraves contas dos organismos de investimento imobiliaacuterio abertas junto da entidade depositaacuteria [ Artigo 4ordm7d) do Regulamento da CMVM nordm 22007] Descriccedilatildeo dos meios e procedimentos que permitem assegurar essa conexatildeo ii iii Identificaccedilatildeo da forma como a aplicaccedilatildeo de gestatildeo de carteiras assegura a integraccedilatildeo com os sistemas do depositaacuterio e das entidades comercializadoras relativamente agraves operaccedilotildees de subscriccedilatildeo e de resgate [ Artigo 4ordm7c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 9 Meios teacutecnicos procedimentos de controlo interno i Descriccedilatildeo dos procedimentos de controlo interno presentes ao niacutevel de middot middot middot middot ii Identificaccedilatildeo da periodicidade das reconciliaccedilotildees com a(s) entidade(s) depositaacuteria(s) middot middot iii Descriccedilatildeo do processo de reconciliaccedilatildeo entre os registos existentes na entidade gestora e no(s) depositaacuterio(s) iv Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico assegura o controlo da observacircncia das disposiccedilotildees legais e regulamentares aplicaacuteveis bem como do regulamento de gestatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos [ Artigo 4ordm7e) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp v Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico permite o controlo de risco do patrimoacutenio dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos incluindo instrumentos financeiros derivados Descriccedilatildeo dos procedimentos de monitorizaccedilatildeo e gestatildeo dos riscos incorridos pelos organismos de investimento imobiliaacuterio com particular incidecircncia sobre os riscos operacional de mercado de liquidez e de creacutedito [ Artigo 4ordm7f) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp vi Descriccedilatildeo dos procedimentos internos ao niacutevel da prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais middot Elementos de identificaccedilatildeo exigidos aos potenciais participantes middot Determinaccedilatildeo da proveniecircncia dos capitais middot Existecircncia de procedimentos de autorizaccedilatildeo de subscriccedilotildees acima de determinados montantes middot Outros procedimentos 10 Meios teacutecnicos informaccedilatildeo a remeter agrave CMVM e aos clientes i Identificaccedilatildeo da forma como o sistema permite extrair automaticamente os elementos a enviar agrave CMVM via extranet no acircmbito das Instruccedilotildees aplicaacuteveis [ Artigo 4ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Caso a entidade gestora de organismos de investimento imobiliaacuterio desenvolva a atividade de comercializaccedilatildeo de unidades de participaccedilatildeo de organismos por si geridos descriccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico utilizado para o registo das posiccedilotildees dos clientes permite retirar automaticamente o extrato a enviar aos mesmos [ Artigo 4ordm2c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 11 Outras observaccedilotildees Declaramos que a entidade gestora se encontra organizada e dotada de meios teacutecnicos humanos e materiais que lhe permitam responder de forma eficaz agraves especificidades desta atividade e agrave prevenccedilatildeo de conflitos de interesses tendo em conta os requisitos exigidos na legislaccedilatildeo aplicaacutevel enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios 6 i Descriccedilatildeo pormenorizada do processo de decisatildeo e quais os oacutergatildeos internos e (eventualmente) externos que tecircm participaccedilatildeo neste processo ii Caso exista um Comiteacute de Investimentos indicar middot Composiccedilatildeo enspenspenspenspensp middot Funccedilotildees do Comiteacute e dos seus elementos enspenspenspenspensp middot Periodicidade das reuniotildees enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo do procedimento de registo e arquivo das decisotildees de investimento tomadas pelos oacutergatildeos competentes i Identificaccedilatildeo das pessoas responsaacuteveis por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional incluindo a pessoa responsaacutevel pelo sistema de controlo de cumprimento [artigo 6ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007] [A lista de responsaacuteveis apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro ii Identificaccedilatildeo dos colaboradores por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional [A lista de colaboradores apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro 3 Meios materiais i Especificaccedilatildeo do local a partir do qual seraacute exercida a atividade juntando em anexo planta das instalaccedilotildees com a identificaccedilatildeo da localizaccedilatildeo fiacutesica de cada aacuterea funcional enspenspenspenspensp ii Em caso de partilha das instalaccedilotildees com outras entidades identificaccedilatildeo das respetivas entidades e dos termos em que essa partilha ocorre enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp 4 Meios teacutecnicos gestatildeo da carteira e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo i Identificaccedilatildeo do departamento responsaacutevel pela valorizaccedilatildeo dos ativos e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo ii Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na gestatildeo das carteiras dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] iii A valorizaccedilatildeo dos ativos em carteira eacute efetuada middot middot middot De forma mista dependendo do tipo e situaccedilatildeo iv Descriccedilatildeo do procedimento de caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo identificando se o mesmo eacute efetuado automaticamente pelo sistema informaacutetico [ Artigo 4ordm7b) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 5 Meios teacutecnicos comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo junto dos investidores i Exercendo a entidade gestora a atividade de comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio que gere descriccedilatildeo do procedimento relativo ao registo das subscriccedilotildees e resgates ii Identificaccedilatildeo do sistema informaacutetico utilizado para o efeito desse registo e descriccedilatildeo do respetivo conteuacutedo 6 Meios teacutecnicos contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio i Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Descriccedilatildeo do grau de integraccedilatildeo e automatizaccedilatildeo nos lanccedilamentos contabiliacutesticos desta aplicaccedilatildeo com a utilizada para efeitos de gestatildeo de carteiras [ Artigo 4ordm7a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 7 Meios teacutecnicos seguranccedila de sistemas i Especificaccedilatildeo dos fornecedores das caracteriacutesticas e das designaccedilotildees dos sistemas informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade que assegurem no miacutenimo as funccedilotildees referidas no artigo 4ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007 [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp ii Descriccedilatildeo dos meios informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade no que respeita nomeadamente a [ Artigo 4ordm1 do Regulamento da CMVM nordm 22007] a Estrutura de rede b Unidade fiacutesica de fornecimento contiacutenuo de energia c Servidores d Sistema operativo e Coacutepias de seguranccedila ( back-ups) f Acessibilidade aos meios informaacuteticos designadamente niacuteveis de acesso e palavras chave ( passwords) enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo dos procedimentos que asseguram que os registos natildeo satildeo alterados sem que as mesmas ou eventuais correccedilotildees sejam devidamente evidenciadas ( audit trail) enspenspenspenspensp 8 Meios teacutecnicos integraccedilatildeo com os sistemas informaacuteticos de outras entidades i Identificaccedilatildeo da possibilidade caso exista de acesso em real time agraves contas dos organismos de investimento imobiliaacuterio abertas junto da entidade depositaacuteria [ Artigo 4ordm7d) do Regulamento da CMVM nordm 22007] Descriccedilatildeo dos meios e procedimentos que permitem assegurar essa conexatildeo ii iii Identificaccedilatildeo da forma como a aplicaccedilatildeo de gestatildeo de carteiras assegura a integraccedilatildeo com os sistemas do depositaacuterio e das entidades comercializadoras relativamente agraves operaccedilotildees de subscriccedilatildeo e de resgate [ Artigo 4ordm7c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 9 Meios teacutecnicos procedimentos de controlo interno i Descriccedilatildeo dos procedimentos de controlo interno presentes ao niacutevel de middot middot middot middot ii Identificaccedilatildeo da periodicidade das reconciliaccedilotildees com a(s) entidade(s) depositaacuteria(s) middot middot iii Descriccedilatildeo do processo de reconciliaccedilatildeo entre os registos existentes na entidade gestora e no(s) depositaacuterio(s) iv Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico assegura o controlo da observacircncia das disposiccedilotildees legais e regulamentares aplicaacuteveis bem como do regulamento de gestatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos [ Artigo 4ordm7e) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp v Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico permite o controlo de risco do patrimoacutenio dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos incluindo instrumentos financeiros derivados Descriccedilatildeo dos procedimentos de monitorizaccedilatildeo e gestatildeo dos riscos incorridos pelos organismos de investimento imobiliaacuterio com particular incidecircncia sobre os riscos operacional de mercado de liquidez e de creacutedito [ Artigo 4ordm7f) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp vi Descriccedilatildeo dos procedimentos internos ao niacutevel da prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais middot Elementos de identificaccedilatildeo exigidos aos potenciais participantes middot Determinaccedilatildeo da proveniecircncia dos capitais middot Existecircncia de procedimentos de autorizaccedilatildeo de subscriccedilotildees acima de determinados montantes middot Outros procedimentos 10 Meios teacutecnicos informaccedilatildeo a remeter agrave CMVM e aos clientes i Identificaccedilatildeo da forma como o sistema permite extrair automaticamente os elementos a enviar agrave CMVM via extranet no acircmbito das Instruccedilotildees aplicaacuteveis [ Artigo 4ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Caso a entidade gestora de organismos de investimento imobiliaacuterio desenvolva a atividade de comercializaccedilatildeo de unidades de participaccedilatildeo de organismos por si geridos descriccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico utilizado para o registo das posiccedilotildees dos clientes permite retirar automaticamente o extrato a enviar aos mesmos [ Artigo 4ordm2c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 11 Outras observaccedilotildees Declaramos que a entidade gestora se encontra organizada e dotada de meios teacutecnicos humanos e materiais que lhe permitam responder de forma eficaz agraves especificidades desta atividade e agrave prevenccedilatildeo de conflitos de interesses tendo em conta os requisitos exigidos na legislaccedilatildeo aplicaacutevel enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios 6 - 5 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees mostrem relevantes para demonstrar o cumprimento das obrigaccedilotildees a cargo da SICAFI vg as previstas no CVM RGOIC Reg 22007 e em outras normas regulamentares da CMVM A compilaccedilatildeo remetida agrave CMVM corresponderaacute ao documento que nos termos do artigo 13ordm do Reg 22007 deveraacute estar permanentemente disponiacutevel para consulta por qualquer uma das pessoas referidas no artigo 304ordm5 do CVM ou para efeitos de supervisatildeo 13 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos aos requisitos gerais de organizaccedilatildeo in- terna Artigos 20ordm2 72ordm 73ordm 74ordm do RGOIC Artigos 305ordm 311ordm do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI atinentes aos requisitos gerais de organizaccedilatildeo inter-na previstos vg no artigo 305ordm do CVM incluiratildeo designadamente os seguintes elemen-tos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo dos procedimentos de organizaccedilatildeo e controlo interno implementados tendo em vista a adoccedilatildeo de processos decisoacuterios com especificaccedilatildeo quer dos canais de comu-nicaccedilatildeo a adotar quer das funccedilotildees dos colaboradores de modo a assegurar a realizaccedilatildeo de forma independente das diferentes funccedilotildees b) Descriccedilatildeo das poliacuteticas sistemas e procedimentos a adotar relativos (i) Agrave preservaccedilatildeo da seguranccedila integridade e confidencialidade da informaccedilatildeo (ii) Agrave continuidade das atividades desenvolvidas com vista a garantir no caso de uma interrupccedilatildeo dos sistemas e procedimentos da SICAFI a preservaccedilatildeo de dados e de funccedilotildees essenciais agrave prossecuccedilatildeo da respetiva atividade e caso seja necessaacuterio a recuperaccedilatildeo raacutepida de dados e o reatamento da respetiva atividade (iii) Agrave implementaccedilatildeo de uma organizaccedilatildeo contabiliacutestica que permita a todo o momento e de modo imediato efetuar a apresentaccedilatildeo atempada de relatoacuterios financeiros que reflitam uma imagem verdadeira e apropriada da situaccedilatildeo financeira da SICAFI e que respeitem todas as normas e regras contabiliacutesticas aplicaacuteveis designadamente em mateacuteria de segregaccedilatildeo patrimonial - 6 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees (iv) Ao controlo das transaccedilotildees pessoais dos colaboradores da SICAFI e agrave detenccedilatildeo ou gestatildeo de investimentos em instrumentos financeiros para investimento por conta proacutepria (v) Ao cumprimento do dever de abstenccedilatildeo de participaccedilatildeo em operaccedilotildees ou a praacutetica de outros atos suscetiacuteveis de pocircr em risco a regularidade do funcionamento a transparecircncia e a credibilidade do mercado nos termos enunciados no artigo 311ordm2 do CVM (vi) Ao dever de anaacutelise com especial cuidado e diligecircncia das ordens e das transaccedilotildees nos termos enunciados no artigo 311ordm3 do CVM (vii) Agrave prevenccedilatildeo de praacuteticas de maacute administraccedilatildeo relativamente agraves quais se possa prever de forma razoaacutevel que afetem a estabilidade e a integridade do mercado ou prejudiquem o interesse dos participantes nos termos enunciados vg no artigo 73ordm do RGOIC (viii) Ao cumprimento dos deveres de diligecircncia a que a SICAFI estaacute sujeita nos termos vg do artigo 74ordm do RGOIC 14 Sistemas de controlo do cumprimento ges- tatildeo de riscos e auditoria interna da SICAFI Artigos 20ordm2 79ordm do RGOIC Artigos 305ordm-A a 305ordm-C do CVM Artigos 2ordm1b) 6ordm4 do Reg 22007 A documentaccedilatildeo relativa aos sistemas de controlo do cumprimento gestatildeo de riscos e audi-toria interna da SICAFI incluiraacute designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo do sistema de controlo do cumprimento da SICAFI que inclua todos os ele-mentos legalmente exigidos (vg no artigo 305ordm-A do CVM) contendo em especial a identificaccedilatildeo clara de poliacuteticas e procedimentos para detetar qualquer risco de incumpri-mento dos deveres a que a EG se encontra sujeita e as medidas a adotar para corrigir eventuais deficiecircncias que venham a ser detetadas b) Descriccedilatildeo do sistema de gestatildeo de riscos da SICAFI e em especial dos mecanismos processos e teacutecnicas que se revelem adequados e eficazes para prever avaliar e gerir em qualquer momento os riscos a que a SICAFI estaacute ou pode estar exposta tendo em - 7 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees conta nomeadamente os requisitos previstos nos artigos 305ordm-B do CVM e 79ordm do RGOIC c) Descriccedilatildeo do sistema de auditoria interna que inclua todos os elementos legalmente exigidos (vg no artigo 305ordm-C do CVM) e que permita o acompanhamento e avaliaccedilatildeo regulares da adequaccedilatildeo e da eficaacutecia dos sistemas e procedimentos de organizaccedilatildeo controlo interno e gestatildeo de riscos bem como das medidas a adotar para a correccedilatildeo de eventuais deficiecircncias destes sistemas d) Caso os serviccedilos de controlo do cumprimento de gestatildeo de risco e de auditoria interna sejam comuns a outras entidades de grupo onde a SICAFI se integra deveraacute identificar-se o responsaacutevel por cada um dos serviccedilos comuns e fazer-se uma descriccedilatildeo sucinta dos mesmos especificando os procedimentos utilizados para salvaguarda da indepen-decircncia e do acesso agrave informaccedilatildeo em relaccedilatildeo aos restantes intermediaacuterios financeiros complementarmente deve(m) ainda entregar-se documento(s) assinado(s) por todas as partes envolvidas que formalize(m) de modo expresso o estabelecimento dos serviccedilos comuns 15 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos agrave identificaccedilatildeo prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses Artigos 20ordm2 89ordm e ss do RGOIC Artigos 309ordm e ss do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave identificaccedilatildeo prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses devem respeitar os requisitos aplicaacuteveis vg os previstos nos artigos 309ordm e ss do CVM e 89ordm e ss do RGOIC e incluiratildeo designadamente os seguintes ele-mentos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo da poliacutetica de prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos a adotar em particular com a identificaccedilatildeo relativamente agrave atividade da SICAFI das circunstacircncias que podem dar ori-gem a conflitos de interesses e dos procedimentos a adotar na gestatildeo e resoluccedilatildeo dos mesmos b) Descriccedilatildeo dos procedimentos a adotar em mateacuteria de registo de operaccedilotildees realizadas por laquopessoas relevantesraquo (indicadas no artigo 304ordm5 do CVM) e respetiva comunicaccedilatildeo nos termos do artigo 150ordm do RGOIC - 8 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees c) Descriccedilatildeo dos procedimentos a adotar em mateacuteria de avaliaccedilatildeo correccedilatildeo e comunicaccedilatildeo das situaccedilotildees reportadas por laquopessoas relevantesraquo (indicadas no artigo 304ordm5 do CVM) nos termos do artigo 89ordm do RGOIC d) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos relativos ao exerciacutecio de direitos de voto em conformidade com os requisitos previstos no artigo 90ordm do RGOIC nomeadamente das medidas e procedimentos de acompanhamento dos eventos societaacuterios relevantes de certificaccedilatildeo de que o exerciacutecio dos direitos de voto cumpre os objetivos e a poliacutetica de investimento da SICAFI e de prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses decorrentes do exerciacutecio dos direitos de voto e) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos que impeccedilam a realizaccedilatildeo de operaccedilotildees proi-bidas agrave SICAFI e a adequada imputaccedilatildeo de benefiacutecios recebidos pela SICAFI nos termos do artigo 92ordm do RGOIC 16 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos ao registo de clientes e de operaccedilotildees e prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo Artigos 20ordm2 84ordm 85ordm do RGOIC Artigos 307ordm 307ordm-A do CVM Lei nordm 252008 de 5 de junho Artigos 2ordm1b) 12ordm do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI atinentes ao registo de clientes e de operaccedilotildees e agrave prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo incluindo o cumprimento integral dos deveres aplicaacuteveis (vg os previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho) incluiratildeo designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo dos procedimentos internos tendo em vista o registo de clientes e de opera-ccedilotildees e a prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo nomeadamente (i) Elementos de identificaccedilatildeo exigidos a clientes representantes eou beneficiaacuterios efetivos (ii) Procedimentos de autorizaccedilatildeo de abertura e movimentaccedilatildeo de contas associadas agrave prestaccedilatildeo do serviccedilo em causa (iii) Procedimentos existentes para efeitos de cumprimento dos deveres legais em parti-cular dos deveres de diligecircncia de exame de recusa e de abstenccedilatildeo (com indicaccedilatildeo dos montantes acima dos quais seraacute reforccedilado o cumprimento destes deveres) - 9 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees (iv) Elementos que refletem o resultado da realizaccedilatildeo dos testes de adequaccedilatildeo simples (laquotestes de appropriatenessraquo) (v) Procedimentos para efeitos da conservaccedilatildeo de documentos de suporte ao registo de clientes (vi) Outros procedimentos para efeito do cumprimento dos requisitos de registo de clien-tes em particular dos requisitos previstos no artigo 12ordm do Reg 22007 (vii) Procedimentos relativos ao registo de operaccedilotildees nos termos previstos no artigo 84ordm do RGOIC b) Mapa eou layout exemplificativo do registo de clientes A SICAFI soacute estaacute obrigada a cumprir os requisitos especificamente previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho (prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financia-mento ao terrorismo) caso assegure diretamente a comercializaccedilatildeo das suas accedilotildees 17 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos ao tratamento das reclamaccedilotildees de investidores Artigo 20ordm2 do RGOIC Artigo 305ordm-E do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos ao tratamento das reclamaccedilotildees recebidas de investidores natildeo qualificados devem garantir a eficaacutecia transparecircncia adequaccedilatildeo e rapi-dez dos mesmos e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Procedimentos relativos agrave receccedilatildeo encaminhamento e tratamento da reclamaccedilatildeo por colaborador diferente do que praticou o ato de que se reclama b) Procedimentos concretos a adotar para a apreciaccedilatildeo das reclamaccedilotildees c) Prazo maacuteximo de resposta d) Procedimentos de registo e de arquivo dos processos de reclamaccedilatildeo - 10 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees 18 Poliacutetica de subcontrataccedilatildeo da SICAFI Artigo 76ordm do RGOIC Artigos 308ordm e ss do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 A poliacutetica de subcontrataccedilatildeo deve cumprir os requisitos legais aplicaacuteveis (vg os previstos no artigo 76ordm do RGOIC e quando natildeo incompatiacuteveis com este nos artigos 308ordm e ss do CVM) e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Indicaccedilatildeo das funccedilotildees operacionais subcontratadas e do acircmbito da subcontrataccedilatildeo tendo em conta em particular o natildeo esvaziamento da atividade da SICAFI b) Procedimentos de avaliaccedilatildeo preacutevia da entidade a subcontratar em particular no que respeita agrave adequaccedilatildeo e suficiecircncia dos meios e recursos da entidade e agrave idoneidade e experiecircncia das pessoas que conduzem efetivamente a sua atividade c) Mecanismos de controlo para a supervisatildeo das atividades subcontratadas e gestatildeo de riscos associados agrave subcontrataccedilatildeo incluindo no caso de subcontrataccedilatildeo em cascata d) Procedimentos que asseguram a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo 19 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos agrave avaliaccedilatildeo de ativos Artigos 93ordm a 95ordm do RGOIC Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave avaliaccedilatildeo de ativos deveratildeo incluir vg os seguintes elementos e informaccedilotildees a) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que a valorizaccedilatildeo dos ativos sob gestatildeo eacute efetuada de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia de-vidos b) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que o caacutelculo do valor liacutequido global da SICAFI a divulgaccedilatildeo deste valor e o respetivo reporte agrave CMVM satildeo efetuados de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia devidos c) A demonstraccedilatildeo de que a funccedilatildeo de avaliaccedilatildeo eacute funcionalmente independente da gestatildeo e que a poliacutetica de remuneraccedilatildeo e outras medidas asseguram que os conflitos de interes-ses sejam atenuados e que seja evitada uma influecircncia indevida nos colaboradores - 11 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees d) Caso a avaliaccedilatildeo seja efetuada por avaliador externo descriccedilatildeo dos procedimentos que assegurem uma adequada seleccedilatildeo da entidade a contratar a supervisatildeo da respetiva atividade e a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo 20 Indicaccedilatildeo das relaccedilotildees estreitas a estabele- cer inicialmente entre a SICAFI e outras pes- soas singulares ou coletivas Artigos 20ordm2a) e 2ordm1hh) do RGOIC Caso alguma entidade estabeleccedila inicialmente uma relaccedilatildeo estreita com a SICAFI deve ser remetida agrave CMVM informaccedilatildeo sobre essa relaccedilatildeo A laquorelaccedilatildeo estreitaraquo deve entender-se nos termos do artigo 2ordm1hh) do RGOIC 21 Declaraccedilatildeo fundamentada dos requerentes atestando que os membros que integraratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscaliza- ccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de independecircncia aplicaacuteveis Artigos 20ordm2b) 51ordm1c) 51ordm2 51ordm3 51ordm4 75ordm3 75ordm4 e 75ordm5 do RGOIC Os requerentes devem submeter agrave CMVM um documento no qual declaram fundamen-tadamente que os membros que integraratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de independecircncia aplicaacuteveis e nomeadamente que a) O oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por um nuacutemero miacutenimo adequado de membros independentes indicando quais [artigo 51ordm1c) do RGOIC] b) O oacutergatildeo de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por uma maioria de membros inde-pendentes indicando quais (artigo 51ordm2 do RGOIC) c) Os membros indicados como independentes para integrar os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI natildeo estaratildeo associados a qualquer grupo de interesses espe-ciacuteficos na SICAFI nem se encontram em quaisquer circunstacircncias suscetiacuteveis de afetar a sua isenccedilatildeo de anaacutelise ou de decisatildeo (artigo 75ordm3 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC) d) Os membros indicados como independentes para integrar o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI natildeo estatildeo estaratildeo apoacutes a constituiccedilatildeo da SICAFI ou estiveram nos dois anos antecedentes de modo direto ou indireto na circunstacircncia de prestar serviccedilos ou manter relaccedilatildeo comercial significativa com a SICAFI ou com entidade que estabeleccedila relaccedilatildeo de domiacutenio ou de grupo com a SICAFI apoacutes a sua constituiccedilatildeo (artigo 75ordm4 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC) - 12 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees e) Os colaboradores ou membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI para desempenhar funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos natildeo desempenham quaisquer funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos noutra entidade responsaacutevel pela gestatildeo de organismo de investimento coletivo que exerccedila uma atividade concorrente (artigo 75ordm5 ex vi do artigo 51ordm4 do RGOIC) 22 Informaccedilatildeo sobre a idoneidade experiecircncia e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacuter- gatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI e se apli- caacutevel sobre a aptidatildeo de entidades que prestem consultoria Artigos 20ordm2d) 20ordm3a) e 51ordm1a) do RGOIC Artigos 30ordm-D 31ordm 33ordm1 33ordm2 33ordm11 e 103ordm do RGICSF (ex vi do artigo 51ordm7 do RGOIC) Para efeitos de comprovaccedilatildeo da idoneidade experiecircncia profissional e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI mdash tendo em conta designadamente o tipo de atividade a desenvolver pela SICAFI [artigo 51ordm1a) do RGOIC] bem como a poliacutetica de investimentos da SICAFI os seus objetivos as teacutecnicas de gestatildeo a utilizar e o tipo de ativos e mercados onde investe e se for o caso as entidades que prestaratildeo consultoria agrave administraccedilatildeo [artigo 20ordm3a) do RGOIC] mdash devem remeter-se agrave CMVM os seguintes documentos para cada um dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso de pessoa coletiva certidatildeo perma- nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso b) Certidatildeo de registo criminal c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular d) Questionaacuterio individual de experiecircncia profissional aptidatildeo e idoneidade relativo a pes- soa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado Caso algum dos membros que integraraacute o oacutergatildeo de administraccedilatildeo do OIC seja uma pessoa coletiva deve esta nomear uma pessoa singular para exercer o cargo em nome proacuteprio (artigo 390ordm4 do CSC) Neste caso aleacutem da documentaccedilatildeo relativa agrave pessoa coletiva a Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x) ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar enspenspenspenspensp iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 5 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x) ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar enspenspenspenspensp iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 5 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x) ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar enspenspenspenspensp iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 5 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x) enspenspenspenspensp ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees enspenspenspenspensp iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x) enspenspenspenspensp ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees enspenspenspenspensp iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x) enspenspenspenspensp ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees enspenspenspenspensp iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios - 13 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees documentaccedilatildeo a enviar agrave CMVM diraacute tambeacutem respeito agrave pessoa individual nomeada deven-do ainda ser remetida coacutepia do documento onde expressamente conste a nomeaccedilatildeo Caso haja recurso a serviccedilos de consultoria de entidades terceiras deve ainda demonstrar-se a aptidatildeo e experiecircncia dessas entidades Este requisito pode todavia ser dispensado caso essa demonstraccedilatildeo jaacute tenha sido previamente efetuada junto da CMVM 23 Informaccedilatildeo sobre a identidade e idoneidade dos futuros titulares de participaccedilotildees qualifi- cadas na SICAFI bem como sobre o valor dessas participaccedilotildees Artigos 20ordm2e) 51ordm6 e 2ordm1ff) do RGOIC Caso alguma entidade detenha inicialmente uma participaccedilatildeo qualificada na SICAFI deve ser remetida agrave CMVM mdash tendo em conta a necessidade de assegurar uma gestatildeo satilde e prudente da SICAFI (artigo 51ordm6 do RGOIC) mdash a seguinte informaccedilatildeo e documentaccedilatildeo para cada titular de participaccedilatildeo qualificada a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso das pessoas coletivas certidatildeo perma- nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso b) Certidatildeo de registo criminal c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular d) Questionaacuterio e declaraccedilatildeo de idoneidade relativo a pessoa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado e) Indicaccedilatildeo do valor da participaccedilatildeo qualificada A participaccedilatildeo qualificada deve entender-se nos termos definidos no artigo 2ordm-A do RGICSF ex vi do artigo 2ordm1ff) do RGOIC Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 1 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 1 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 1 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios - 14 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees 24 Informaccedilatildeo sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar pela SICAFI Artigos 20ordm2f) e 78ordm e Anexo I do RGOIC Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento contendo uma descriccedilatildeo detalhada sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar no acircmbito da SICAFI em confor-midade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 78ordm e no Anexo I do RGOIC 25 Certificado de admissibilidade da firma a adotar pela SICAFI Artigo 20ordm4 do RGOIC Deve remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso ao certificado de admissibilidade da firma a adotar pela SICAFI 26 Documento evidenciando o acordo expres- so de todos os acionistas iniciais da SICAFI caso esteja prevista a subscriccedilatildeo inicial de accedilotildees mediante entrada em espeacutecie se aplicaacutevel Artigo 9ordm3a) do RGOIC A subscriccedilatildeo de accedilotildees da SICAFI mediante entrada em espeacutecie carece do acordo preacutevio e expresso de todos os acionistas iniciais da SICAFI [artigo 9ordm3a) do RGOIC] devendo neste caso remeter-se agrave CMVM um documento que evidencie esse acordo 27 Informaccedilotildees sobre o local onde o organismo de investimento coletivo de tipo principal es- taacute estabelecido caso a SICAFI seja de tipo alimentaccedilatildeo se aplicaacutevel Artigos 20ordm1e) 2ordm1dd) e 2ordm1ee) do RGOIC Os organismos de investimento coletivo seratildeo laquode tipo alimentaccedilatildeoraquo e laquode tipo principalraquo se cumprirem os requisitos previstos nas aliacuteneas dd) e ee) do artigo 2ordm1 do RGOIC respeti-vamente - 15 - 2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees - Autorizaccedilatildeo de constituiccedilatildeo da SICAFI con- cedida pela CMVM Artigo 58ordm do RGOIC O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a preacutevia autorizaccedilatildeo da CMVM para a respetiva constituiccedilatildeo 1 Pedido de registo para o exerciacutecio da ativi-dade da SICAFI Artigos 11ordm5 58ordm do RGOIC Artigos 295ordm1b) do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute necessaacuterio nos termos dos artigos 11ordm5 e 58ordm do RGOIC O pedido de registo deve ser feito por escrito natildeo obedecendo a formalidades especiais e podendo inclusivamente ser efetuado pelos promotores da SICAFI no momento do pedido de autorizaccedilatildeo para a respetiva constituiccedilatildeo 2 Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial Artigo 19ordm4a) do RGOIC O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a sua efetiva constituiccedilatildeo que ocorre com a inscriccedilatildeo da SICAFI no registo comercial [artigo 19ordm4a) do RGOIC] Para comprovar a constituiccedilatildeo da SICAFI deveraacute remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial 3 Colaboraccedilatildeo com os teacutecnicos credenciados da CMVM para a apresentaccedilatildeo de todos os meios e instalaccedilotildees em inspeccedilatildeo presencial Artigo 298ordm2 do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute precedido de uma inspeccedilatildeo presencial pela CMVM para verificaccedilatildeo do cumprimento de todos os requisitos legais aplicaacuteveis Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as 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enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento 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enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital Social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo 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enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital Social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Ensino Secundaacuterio enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Curso Teacutecnico enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Licenciatura enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Mestrado enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Contrato de trabalho enspenspenspenspensp Prestaccedilatildeo de serviccedilos enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Ensino Secundaacuterio enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Curso Teacutecnico enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Licenciatura enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Mestrado enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Contrato de trabalho enspenspenspenspensp Prestaccedilatildeo de serviccedilos enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Ensino Secundaacuterio enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Curso Teacutecnico enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Licenciatura enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Mestrado enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Contrato de trabalho enspenspenspenspensp Prestaccedilatildeo de serviccedilos enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao requerente Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional Colaborador Funccedilotildees Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) Regime de Exclusividade (Assinalar com X) (1) (2) (3) Sim Natildeo enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional Pessoa Responsaacutevel Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) Regime de Exclusividade (Assinalar com X) (1) (2) (3) Sim Natildeo enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp Contactos relativos ao requerente Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional Colaborador Funccedilotildees Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) Regime de Exclusividade (Assinalar com X) (1) (2) (3) Sim Natildeo enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional Pessoa Responsaacutevel Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) Regime de Exclusividade (Assinalar com X) (1) (2) (3) Sim Natildeo enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp2 Meios humanos
CMVM File Attachment Declaraccedilatildeo Meios_Atividade de Gestatildeo de OIIdocx enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp ATIVIDADE DE GESTAtildeO DE ORGANISMOS DE INVESTIMENTO IMOBILIAacuteRIO (OII)
Declaraccedilatildeo de Adequaccedilatildeo de Meios [footnoteRef1] [1 Caso o requerente jaacute tenha apresentado outra declaraccedilatildeo de adequaccedilatildeo de meios no acircmbito do pedido de registo de outra atividade de gestatildeo de instituiccedilotildees de investimento coletivo poderaacute remeter para a declaraccedilatildeo jaacute submetida nos campos em que a resposta seja idecircntica e se mantenha atualizada]
1 Processo de decisatildeo de investimento
2 Meios humanos
Administrator Sticky Note Completed set by Administrator enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp ATIVIDADE DE GESTAtildeO DE ORGANISMOS DE INVESTIMENTO IMOBILIAacuteRIO (OII)
Declaraccedilatildeo de Adequaccedilatildeo de Meios [footnoteRef1] [1 Caso o requerente jaacute tenha apresentado outra declaraccedilatildeo de adequaccedilatildeo de meios no acircmbito do pedido de registo de outra atividade de gestatildeo de instituiccedilotildees de investimento coletivo poderaacute remeter para a declaraccedilatildeo jaacute submetida nos campos em que a resposta seja idecircntica e se mantenha atualizada]
1 Processo de decisatildeo de investimento
2 Meios humanos
CMVM File Attachment Questionaacuterio_Experiecircncia Profissional + Aptidatildeo + Idoneidade (Pessoa Singular)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator CMVM File Attachment Questionaacuterio_Experiecircncia Profissional + Aptidatildeo + Idoneidade (Pessoa Coletiva)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator CMVM File Attachment Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator CMVM File Attachment Questionaacuterio_Idoneidade (Pessoa Coletiva)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator
| Contactos relativos ao requerente | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional | Colaborador | Funccedilotildees | Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) | Regime de Exclusividade (Assinalar com X) | |||||||||||
| (1) | (2) | (3) | Sim | Natildeo | |||||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
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| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp |
| Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional | Pessoa Responsaacutevel | Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) | Regime de Exclusividade (Assinalar com X) | ||||||||||
| (1) | (2) | (3) | Sim | Natildeo | |||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | |||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | |||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | |||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | |||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao requerente | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Quadro 3 lista completa de documentos que instruem o procedimento ( os documentos que se juntam em anexo devem ser numerados individualmente e identificados neste quadro pelo respetivo nuacutemero e descriccedilatildeo sumaacuteria) | |||
| 1 | enspenspenspenspensp | ||
| 2 | enspenspenspenspensp | ||
| 3 | enspenspenspenspensp | ||
| (hellip) |
| Quadro 2 elementos especiacuteficos ( preencher sucintamente) | |
| 1 Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp | |
| 2 Entidade gestora enspenspenspenspensp | |
| 3 Depositaacuterio enspenspenspenspensp | |
| 4 Poliacutetica de investimento | |
| 5 Restriccedilotildees agraves subscriccedilotildees e resgates | |
| 6 Data pretendida para o iniacutecio de atividade prazo de duraccedilatildeo da oferta no caso de organismo fechado de subscriccedilatildeo puacuteblica enspenspenspenspensp | |
| 7 Enquadramento do organismo na estrateacutegia da entidade gestora enspenspenspenspensp |
| Quadro 1 caraterizaccedilatildeo geral ( assinalar com um X a opccedilatildeo pretendida em cada uma das secccedilotildees) | |||||||
| Forma | Fundo de Investimento Imobiliaacuterio | enspenspenspenspensp | |||||
| Sociedade de Investimento Imobiliaacuterio | Autogerida | enspenspenspenspensp | |||||
| Heterogerida | enspenspenspenspensp | ||||||
| Espeacutecie | Aberto de capital variaacutevel | enspenspenspenspensp | |||||
| Fechado de capital fixo | de subscriccedilatildeo puacuteblica | enspenspenspenspensp | |||||
| de subscriccedilatildeo particular | enspenspenspenspensp | ||||||
| Tipo | Organismo especial de investimento imobiliaacuterio | enspenspenspenspensp | |||||
| Organismo de investimento imobiliaacuterio de capital garantido | enspenspenspenspensp | ||||||
| Natildeo aplicaacutevel | enspenspenspenspensp | ||||||
| Investidores | Dirigido exclusivamente a investidores qualificados | enspenspenspenspensp | |||||
| Natildeo aplicaacutevel | enspenspenspenspensp |
| Pedido | |
| O requerente vem solicitar ao Conselho de Administraccedilatildeo da CMVM autorizaccedilatildeo para a constituiccedilatildeo do organismo de investimento imobiliaacuterio identificado nos quadros 1 a 3 infra |
| Requerente pessoa singular ( promotor da sociedade de investimento imobiliaacuterio) | |
| Nome enspenspenspenspensp | |
| Domiciacutelio enspenspenspenspensp | |
| Nordm de identificaccedilatildeo civil enspenspenspenspensp | |
| Nordm de identificaccedilatildeo fiscal enspenspenspenspensp |
| Requerente pessoa coletiva ( entidade gestora promotor da sociedade de investimento imobiliaacuterio) | |
| Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp | |
| Sede enspenspenspenspensp | |
| Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp | |
| Capital social enspenspenspenspensp | |
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao requerente | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Quadro 3 lista completa de documentos que instruem o procedimento ( os documentos que se juntam em anexo devem ser numerados individualmente e identificados neste quadro pelo respetivo nuacutemero e descriccedilatildeo sumaacuteria) | |||
| 1 | enspenspenspenspensp | ||
| 2 | enspenspenspenspensp | ||
| 3 | enspenspenspenspensp | ||
| (hellip) |
| Quadro 2 elementos especiacuteficos ( preencher sucintamente) | |
| 1 Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp | |
| 2 Entidade gestora enspenspenspenspensp | |
| 3 Depositaacuterio enspenspenspenspensp | |
| 4 Poliacutetica de investimento | |
| 5 Restriccedilotildees agraves subscriccedilotildees e resgates | |
| 6 Data pretendida para o iniacutecio de atividade prazo de duraccedilatildeo da oferta no caso de organismo fechado de subscriccedilatildeo puacuteblica enspenspenspenspensp | |
| 7 Enquadramento do organismo na estrateacutegia da entidade gestora enspenspenspenspensp |
| Quadro 1 caraterizaccedilatildeo geral ( assinalar com um X a opccedilatildeo pretendida em cada uma das secccedilotildees) | |||||||
| Forma | Fundo de Investimento Imobiliaacuterio | enspenspenspenspensp | |||||
| Sociedade de Investimento Imobiliaacuterio | Autogerida | enspenspenspenspensp | |||||
| Heterogerida | enspenspenspenspensp | ||||||
| Espeacutecie | Aberto de capital variaacutevel | enspenspenspenspensp | |||||
| Fechado de capital fixo | de subscriccedilatildeo puacuteblica | enspenspenspenspensp | |||||
| de subscriccedilatildeo particular | enspenspenspenspensp | ||||||
| Tipo | Organismo especial de investimento imobiliaacuterio | enspenspenspenspensp | |||||
| Organismo de investimento imobiliaacuterio de capital garantido | enspenspenspenspensp | ||||||
| Natildeo aplicaacutevel | enspenspenspenspensp | ||||||
| Investidores | Dirigido exclusivamente a investidores qualificados | enspenspenspenspensp | |||||
| Natildeo aplicaacutevel | enspenspenspenspensp |
| Pedido | |
| O requerente vem solicitar ao Conselho de Administraccedilatildeo da CMVM autorizaccedilatildeo para a constituiccedilatildeo do organismo de investimento imobiliaacuterio identificado nos quadros 1 a 3 infra |
| Requerente pessoa singular ( promotor da sociedade de investimento imobiliaacuterio) | |
| Nome enspenspenspenspensp | |
| Domiciacutelio enspenspenspenspensp | |
| Nordm de identificaccedilatildeo civil enspenspenspenspensp | |
| Nordm de identificaccedilatildeo fiscal enspenspenspenspensp |
| Requerente pessoa coletiva ( entidade gestora promotor da sociedade de investimento imobiliaacuterio) | |
| Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp | |
| Sede enspenspenspenspensp | |
| Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp | |
| Capital social enspenspenspenspensp | |
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao requerente | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Quadro 3 lista completa de documentos que instruem o procedimento ( os documentos que se juntam em anexo devem ser numerados individualmente e identificados neste quadro pelo respetivo nuacutemero e descriccedilatildeo sumaacuteria) | |||
| 1 | enspenspenspenspensp | ||
| 2 | enspenspenspenspensp | ||
| 3 | enspenspenspenspensp | ||
| (hellip) |
| Quadro 2 elementos especiacuteficos ( preencher sucintamente) | |
| 1 Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp | |
| 2 Entidade gestora enspenspenspenspensp | |
| 3 Depositaacuterio enspenspenspenspensp | |
| 4 Poliacutetica de investimento | |
| 5 Restriccedilotildees agraves subscriccedilotildees e resgates | |
| 6 Data pretendida para o iniacutecio de atividade prazo de duraccedilatildeo da oferta no caso de organismo fechado de subscriccedilatildeo puacuteblica enspenspenspenspensp | |
| 7 Enquadramento do organismo na estrateacutegia da entidade gestora enspenspenspenspensp |
| Quadro 1 caraterizaccedilatildeo geral ( assinalar com um X a opccedilatildeo pretendida em cada uma das secccedilotildees) | |||||||
| Forma | Fundo de Investimento Imobiliaacuterio | enspenspenspenspensp | |||||
| Sociedade de Investimento Imobiliaacuterio | Autogerida | enspenspenspenspensp | |||||
| Heterogerida | enspenspenspenspensp | ||||||
| Espeacutecie | Aberto de capital variaacutevel | enspenspenspenspensp | |||||
| Fechado de capital fixo | de subscriccedilatildeo puacuteblica | enspenspenspenspensp | |||||
| de subscriccedilatildeo particular | enspenspenspenspensp | ||||||
| Tipo | Organismo especial de investimento imobiliaacuterio | enspenspenspenspensp | |||||
| Organismo de investimento imobiliaacuterio de capital garantido | enspenspenspenspensp | ||||||
| Natildeo aplicaacutevel | enspenspenspenspensp | ||||||
| Investidores | Dirigido exclusivamente a investidores qualificados | enspenspenspenspensp | |||||
| Natildeo aplicaacutevel | enspenspenspenspensp |
| Pedido | |
| O requerente vem solicitar ao Conselho de Administraccedilatildeo da CMVM autorizaccedilatildeo para a constituiccedilatildeo do organismo de investimento imobiliaacuterio identificado nos quadros 1 a 3 infra |
| Requerente pessoa singular ( promotor da sociedade de investimento imobiliaacuterio) | |
| Nome enspenspenspenspensp | |
| Domiciacutelio enspenspenspenspensp | |
| Nordm de identificaccedilatildeo civil enspenspenspenspensp | |
| Nordm de identificaccedilatildeo fiscal enspenspenspenspensp |
| Requerente pessoa coletiva ( entidade gestora promotor da sociedade de investimento imobiliaacuterio) | |
| Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp | |
| Sede enspenspenspenspensp | |
| Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp | |
| Capital social enspenspenspenspensp | |
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp |
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1 Instruccedilatildeo do pedido de autorizaccedilatildeo para a constituiccedilatildeo de sociedades de investimento imobiliaacuterio autogeridas de
capital fixo e subscriccedilatildeo particular (laquoSICAFIraquo)
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
1 Requerimento para autorizaccedilatildeo da SICAFI Artigos 19ordm1 e 20ordm do RGOIC O pedido de autorizaccedilatildeo eacute subscrito pelos promotores da SICAFI e deve ser submetido agrave
CMVM nos termos do modelo de Requerimento
2 Projeto de regulamento de gestatildeo Artigos 20ordm1a) 2ordm1f)ii) e
159ordm do RGOIC O projeto de regulamento de gestatildeo da SICAFI deve ser elaborado e remetido agrave CMVM em conformidade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 159ordm do RGOIC
3 Projeto de contrato de sociedade Artigo 20ordm1a) e 2ordm1f)ii) do
RGOIC
O projeto completo de contrato de sociedade relativo agrave SICAFI deve ser elaborado e reme-tido agrave CMVM em conformidade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos na Secccedilatildeo I do Capitulo III do Tiacutetulo I e no Capiacutetulo I do Tiacutetulo IV do CSC
4 Projeto do contrato a celebrar com o deposi-
taacuterio
Artigos 20ordm1b) 127ordm e 128ordm
do RGOIC
O projeto de contrato a celebrar entre a SICAFI e o depositaacuterio deve ser elaborado e remetido agrave CMVM em conformidade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos nos artigos 127ordm e 128ordm do RGOIC
5 Projetos dos contratos a celebrar com as en-
tidades comercializadoras se aplicaacutevel
Artigos 20ordm1b) e 129ordm3 do
RGOIC
Normas Regulamentares
Caso a comercializaccedilatildeo das accedilotildees da SICAFI natildeo seja assegurada exclusivamente pela proacutepria SICAFI a relaccedilatildeo entre esta e alguma das entidades comercializadoras indicadas nas aliacuteneas b) a d) do artigo 129ordm1 do RGOIC rege-se por contrato escrito (artigo 129ordm3 do RGOIC) devendo o respetivo projeto de contrato de comercializaccedilatildeo ser remetido agrave CMVM em conformidade com os requisitos legais e regulamentares aplicaacuteveis
enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
PAGE
1
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
PAGE
1
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
PAGE
1
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
6 Projetos dos contratos a celebrar com enti-
dades subcontratadas se aplicaacutevel
Artigos 20ordm1b) e 76ordm do
RGOIC
Artigos 308ordm ss do CVM
Os projetos de contratos a celebrar entre a SICAFI e as entidades subcontratadas caso existam devem ser elaborados e remetidos agrave CMVM em conformidade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 76ordm do RGOIC e quando natildeo incompatiacuteveis com este nos artigos 308ordm e ss do CVM
7 Projetos dos contratos a celebrar com ou-
tras entidades prestadoras de serviccedilos Artigo 20ordm1c) do RGOIC
Devem ser remetidos agrave CMVM os projetos de contratos a celebrar entre a SICAFI e outras entidades prestadoras de serviccedilos tais como auditores (artigo 131ordm do RGOIC) peritos avaliadores de imoacuteveis e outros avaliadores externos (artigo 133ordm do RGOIC) etc
8
Documentos comprovativos de aceitaccedilatildeo de
funccedilotildees de todas as entidades envolvidas
na atividade da SICAFI
Artigo 20ordm1d) do RGOIC
Deve ser remetida agrave CMVM documentaccedilatildeo que evidencie a aceitaccedilatildeo expressa por parte de cada entidade envolvida na atividade da SICAFI das funccedilotildees a desempenhar e dos termos e condiccedilotildees previstos nos respetivos projetos de contratos
Satildeo designadamente necessaacuterias declaraccedilotildees de aceitaccedilatildeo das seguintes entidades (i) depositaacuterio (ii) entidades comercializadoras (iii) entidades subcontratadas (iv) outras enti-dades prestadoras de serviccedilos (vg auditores peritos avaliadores de imoacuteveis e outros ava-liadores externos etc)
Relativamente agrave proacutepria SICAFI deveraacute remeter-se uma lista completa dos membros que integraratildeo os seus oacutergatildeos sociais e respetivas declaraccedilotildees de aceitaccedilatildeo Deveratildeo vg remeter-se declaraccedilotildees de aceitaccedilatildeo expressa de funccedilotildees relativas agraves pessoas que integra-ratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo e a mesa da assembleia geral da SICAFI
Caso as declaraccedilotildees de aceitaccedilatildeo respeitem a pessoas coletivas tais declaraccedilotildees deveratildeo ser remetidas agrave CMVM assinadas por quem vincula a entidade indicando-se expressa-mente a identidade das pessoas que assinam e a qualidade em que o fazem
- 4 -
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
9 Programa de atividades da SICAFI
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigos 2ordm1d) e 3ordm do Reg
22007
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM o programa completo de atividades da SICAFI que incluiraacute necessariamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Informaccedilatildeo previsional respeitante aos dois primeiros anos de atividade da SICAFI
b) Estudo de viabilidade econoacutemica e demonstraccedilotildees financeiras previsionais com indicaccedilatildeo do break even funcional
c) O tipo de investidores a que a SICAFI pretende prestar o serviccedilo
10 Documento relativo agrave estrutura organizacio-
nal da SICAFI
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigo 305ordm1a) do CVM
Artigo 2ordm1c) do Reg 22007
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento relativo agrave estrutura organizacional da SICAFI que incluiraacute designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Estrutura do grupo financeiro em que a SICAFI se vai inserir (caso aplicaacutevel)
b) Organograma da SICAFI
c) Descriccedilatildeo da estrutura organizativa e da segregaccedilatildeo funcional de aacutereas
d) Descriccedilatildeo das funccedilotildees de cada unidade orgacircnica
11 Declaraccedilatildeo de meios afetos agrave atividade de
gestatildeo da SICAFI
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigos 2ordm1e) 2ordm2 4ordm 5ordm
6ordm do Reg 22007
Deve ser remetida agrave CMVM uma declaraccedilatildeo atinente aos meios humanos teacutecnicos e mate-
riais da SICAFI mediante preenchimento do modelo de Declaraccedilatildeo de Meios
12 Compilaccedilatildeo de poliacuteticas e procedimentos in-
ternos da SICAFI
Artigos 20ordm2 e 65ordm e ss do
RGOIC
Artigos 2ordm1b) e 13ordm do Reg
22007
Deve ser elaborada e remetida agrave CMVM uma compilaccedilatildeo de todas as poliacuteticas e procedi-mentos que a SICAFI estaacute legal e regulamentarmente obrigada a adotar bem como das demais poliacuteticas e procedimentos que a SICAFI decida voluntariamente adotar
Aleacutem das poliacuteticas e procedimentos especificamente indicados nos 13 a 19 da presente tabela a compilaccedilatildeo deveraacute ainda cobrir quaisquer outras poliacuteticas e procedimentos que se
i Descriccedilatildeo pormenorizada do processo de decisatildeo e quais os oacutergatildeos internos e (eventualmente) externos que tecircm participaccedilatildeo neste processo
enspenspenspenspensp ii Caso exista um Comiteacute de Investimentos indicar middot Composiccedilatildeo enspenspenspenspensp middot Funccedilotildees do Comiteacute e dos seus elementos enspenspenspenspensp middot Periodicidade das reuniotildees enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo do procedimento de registo e arquivo das decisotildees de investimento tomadas pelos oacutergatildeos competentes i Identificaccedilatildeo das pessoas responsaacuteveis por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional incluindo a pessoa responsaacutevel pelo sistema de controlo de cumprimento [artigo 6ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007] [A lista de responsaacuteveis apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro ii Identificaccedilatildeo dos colaboradores por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional [A lista de colaboradores apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro 3 Meios materiais i Especificaccedilatildeo do local a partir do qual seraacute exercida a atividade juntando em anexo planta das instalaccedilotildees com a identificaccedilatildeo da localizaccedilatildeo fiacutesica de cada aacuterea funcional enspenspenspenspensp ii Em caso de partilha das instalaccedilotildees com outras entidades identificaccedilatildeo das respetivas entidades e dos termos em que essa partilha ocorre enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp 4 Meios teacutecnicos gestatildeo da carteira e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo i Identificaccedilatildeo do departamento responsaacutevel pela valorizaccedilatildeo dos ativos e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo ii Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na gestatildeo das carteiras dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] iii A valorizaccedilatildeo dos ativos em carteira eacute efetuada middot middot middot De forma mista dependendo do tipo e situaccedilatildeo iv Descriccedilatildeo do procedimento de caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo identificando se o mesmo eacute efetuado automaticamente pelo sistema informaacutetico [ Artigo 4ordm7b) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 5 Meios teacutecnicos comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo junto dos investidores i Exercendo a entidade gestora a atividade de comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio que gere descriccedilatildeo do procedimento relativo ao registo das subscriccedilotildees e resgates ii Identificaccedilatildeo do sistema informaacutetico utilizado para o efeito desse registo e descriccedilatildeo do respetivo conteuacutedo 6 Meios teacutecnicos contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio i Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Descriccedilatildeo do grau de integraccedilatildeo e automatizaccedilatildeo nos lanccedilamentos contabiliacutesticos desta aplicaccedilatildeo com a utilizada para efeitos de gestatildeo de carteiras [ Artigo 4ordm7a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 7 Meios teacutecnicos seguranccedila de sistemas i Especificaccedilatildeo dos fornecedores das caracteriacutesticas e das designaccedilotildees dos sistemas informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade que assegurem no miacutenimo as funccedilotildees referidas no artigo 4ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007 [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp ii Descriccedilatildeo dos meios informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade no que respeita nomeadamente a [ Artigo 4ordm1 do Regulamento da CMVM nordm 22007] a Estrutura de rede b Unidade fiacutesica de fornecimento contiacutenuo de energia c Servidores d Sistema operativo e Coacutepias de seguranccedila ( back-ups) f Acessibilidade aos meios informaacuteticos designadamente niacuteveis de acesso e palavras chave ( passwords) enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo dos procedimentos que asseguram que os registos natildeo satildeo alterados sem que as mesmas ou eventuais correccedilotildees sejam devidamente evidenciadas ( audit trail) enspenspenspenspensp 8 Meios teacutecnicos integraccedilatildeo com os sistemas informaacuteticos de outras entidades i Identificaccedilatildeo da possibilidade caso exista de acesso em real time agraves contas dos organismos de investimento imobiliaacuterio abertas junto da entidade depositaacuteria [ Artigo 4ordm7d) do Regulamento da CMVM nordm 22007] Descriccedilatildeo dos meios e procedimentos que permitem assegurar essa conexatildeo ii iii Identificaccedilatildeo da forma como a aplicaccedilatildeo de gestatildeo de carteiras assegura a integraccedilatildeo com os sistemas do depositaacuterio e das entidades comercializadoras relativamente agraves operaccedilotildees de subscriccedilatildeo e de resgate [ Artigo 4ordm7c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 9 Meios teacutecnicos procedimentos de controlo interno i Descriccedilatildeo dos procedimentos de controlo interno presentes ao niacutevel de middot middot middot middot ii Identificaccedilatildeo da periodicidade das reconciliaccedilotildees com a(s) entidade(s) depositaacuteria(s) middot middot iii Descriccedilatildeo do processo de reconciliaccedilatildeo entre os registos existentes na entidade gestora e no(s) depositaacuterio(s) iv Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico assegura o controlo da observacircncia das disposiccedilotildees legais e regulamentares aplicaacuteveis bem como do regulamento de gestatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos [ Artigo 4ordm7e) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp v Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico permite o controlo de risco do patrimoacutenio dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos incluindo instrumentos financeiros derivados Descriccedilatildeo dos procedimentos de monitorizaccedilatildeo e gestatildeo dos riscos incorridos pelos organismos de investimento imobiliaacuterio com particular incidecircncia sobre os riscos operacional de mercado de liquidez e de creacutedito [ Artigo 4ordm7f) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp vi Descriccedilatildeo dos procedimentos internos ao niacutevel da prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais middot Elementos de identificaccedilatildeo exigidos aos potenciais participantes middot Determinaccedilatildeo da proveniecircncia dos capitais middot Existecircncia de procedimentos de autorizaccedilatildeo de subscriccedilotildees acima de determinados montantes middot Outros procedimentos 10 Meios teacutecnicos informaccedilatildeo a remeter agrave CMVM e aos clientes i Identificaccedilatildeo da forma como o sistema permite extrair automaticamente os elementos a enviar agrave CMVM via extranet no acircmbito das Instruccedilotildees aplicaacuteveis [ Artigo 4ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Caso a entidade gestora de organismos de investimento imobiliaacuterio desenvolva a atividade de comercializaccedilatildeo de unidades de participaccedilatildeo de organismos por si geridos descriccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico utilizado para o registo das posiccedilotildees dos clientes permite retirar automaticamente o extrato a enviar aos mesmos [ Artigo 4ordm2c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 11 Outras observaccedilotildees Declaramos que a entidade gestora se encontra organizada e dotada de meios teacutecnicos humanos e materiais que lhe permitam responder de forma eficaz agraves especificidades desta atividade e agrave prevenccedilatildeo de conflitos de interesses tendo em conta os requisitos exigidos na legislaccedilatildeo aplicaacutevel enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios 6 i Descriccedilatildeo pormenorizada do processo de decisatildeo e quais os oacutergatildeos internos e (eventualmente) externos que tecircm participaccedilatildeo neste processo ii Caso exista um Comiteacute de Investimentos indicar middot Composiccedilatildeo enspenspenspenspensp middot Funccedilotildees do Comiteacute e dos seus elementos enspenspenspenspensp middot Periodicidade das reuniotildees enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo do procedimento de registo e arquivo das decisotildees de investimento tomadas pelos oacutergatildeos competentes i Identificaccedilatildeo das pessoas responsaacuteveis por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional incluindo a pessoa responsaacutevel pelo sistema de controlo de cumprimento [artigo 6ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007] [A lista de responsaacuteveis apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro ii Identificaccedilatildeo dos colaboradores por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional [A lista de colaboradores apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro 3 Meios materiais i Especificaccedilatildeo do local a partir do qual seraacute exercida a atividade juntando em anexo planta das instalaccedilotildees com a identificaccedilatildeo da localizaccedilatildeo fiacutesica de cada aacuterea funcional enspenspenspenspensp ii Em caso de partilha das instalaccedilotildees com outras entidades identificaccedilatildeo das respetivas entidades e dos termos em que essa partilha ocorre enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp 4 Meios teacutecnicos gestatildeo da carteira e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo i Identificaccedilatildeo do departamento responsaacutevel pela valorizaccedilatildeo dos ativos e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo ii Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na gestatildeo das carteiras dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] iii A valorizaccedilatildeo dos ativos em carteira eacute efetuada middot middot middot De forma mista dependendo do tipo e situaccedilatildeo iv Descriccedilatildeo do procedimento de caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo identificando se o mesmo eacute efetuado automaticamente pelo sistema informaacutetico [ Artigo 4ordm7b) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 5 Meios teacutecnicos comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo junto dos investidores i Exercendo a entidade gestora a atividade de comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio que gere descriccedilatildeo do procedimento relativo ao registo das subscriccedilotildees e resgates ii Identificaccedilatildeo do sistema informaacutetico utilizado para o efeito desse registo e descriccedilatildeo do respetivo conteuacutedo 6 Meios teacutecnicos contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio i Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Descriccedilatildeo do grau de integraccedilatildeo e automatizaccedilatildeo nos lanccedilamentos contabiliacutesticos desta aplicaccedilatildeo com a utilizada para efeitos de gestatildeo de carteiras [ Artigo 4ordm7a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 7 Meios teacutecnicos seguranccedila de sistemas i Especificaccedilatildeo dos fornecedores das caracteriacutesticas e das designaccedilotildees dos sistemas informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade que assegurem no miacutenimo as funccedilotildees referidas no artigo 4ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007 [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp ii Descriccedilatildeo dos meios informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade no que respeita nomeadamente a [ Artigo 4ordm1 do Regulamento da CMVM nordm 22007] a Estrutura de rede b Unidade fiacutesica de fornecimento contiacutenuo de energia c Servidores d Sistema operativo e Coacutepias de seguranccedila ( back-ups) f Acessibilidade aos meios informaacuteticos designadamente niacuteveis de acesso e palavras chave ( passwords) enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo dos procedimentos que asseguram que os registos natildeo satildeo alterados sem que as mesmas ou eventuais correccedilotildees sejam devidamente evidenciadas ( audit trail) enspenspenspenspensp 8 Meios teacutecnicos integraccedilatildeo com os sistemas informaacuteticos de outras entidades i Identificaccedilatildeo da possibilidade caso exista de acesso em real time agraves contas dos organismos de investimento imobiliaacuterio abertas junto da entidade depositaacuteria [ Artigo 4ordm7d) do Regulamento da CMVM nordm 22007] Descriccedilatildeo dos meios e procedimentos que permitem assegurar essa conexatildeo ii iii Identificaccedilatildeo da forma como a aplicaccedilatildeo de gestatildeo de carteiras assegura a integraccedilatildeo com os sistemas do depositaacuterio e das entidades comercializadoras relativamente agraves operaccedilotildees de subscriccedilatildeo e de resgate [ Artigo 4ordm7c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 9 Meios teacutecnicos procedimentos de controlo interno i Descriccedilatildeo dos procedimentos de controlo interno presentes ao niacutevel de middot middot middot middot ii Identificaccedilatildeo da periodicidade das reconciliaccedilotildees com a(s) entidade(s) depositaacuteria(s) middot middot iii Descriccedilatildeo do processo de reconciliaccedilatildeo entre os registos existentes na entidade gestora e no(s) depositaacuterio(s) iv Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico assegura o controlo da observacircncia das disposiccedilotildees legais e regulamentares aplicaacuteveis bem como do regulamento de gestatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos [ Artigo 4ordm7e) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp v Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico permite o controlo de risco do patrimoacutenio dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos incluindo instrumentos financeiros derivados Descriccedilatildeo dos procedimentos de monitorizaccedilatildeo e gestatildeo dos riscos incorridos pelos organismos de investimento imobiliaacuterio com particular incidecircncia sobre os riscos operacional de mercado de liquidez e de creacutedito [ Artigo 4ordm7f) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp vi Descriccedilatildeo dos procedimentos internos ao niacutevel da prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais middot Elementos de identificaccedilatildeo exigidos aos potenciais participantes middot Determinaccedilatildeo da proveniecircncia dos capitais middot Existecircncia de procedimentos de autorizaccedilatildeo de subscriccedilotildees acima de determinados montantes middot Outros procedimentos 10 Meios teacutecnicos informaccedilatildeo a remeter agrave CMVM e aos clientes i Identificaccedilatildeo da forma como o sistema permite extrair automaticamente os elementos a enviar agrave CMVM via extranet no acircmbito das Instruccedilotildees aplicaacuteveis [ Artigo 4ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Caso a entidade gestora de organismos de investimento imobiliaacuterio desenvolva a atividade de comercializaccedilatildeo de unidades de participaccedilatildeo de organismos por si geridos descriccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico utilizado para o registo das posiccedilotildees dos clientes permite retirar automaticamente o extrato a enviar aos mesmos [ Artigo 4ordm2c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 11 Outras observaccedilotildees Declaramos que a entidade gestora se encontra organizada e dotada de meios teacutecnicos humanos e materiais que lhe permitam responder de forma eficaz agraves especificidades desta atividade e agrave prevenccedilatildeo de conflitos de interesses tendo em conta os requisitos exigidos na legislaccedilatildeo aplicaacutevel enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios 6 i Descriccedilatildeo pormenorizada do processo de decisatildeo e quais os oacutergatildeos internos e (eventualmente) externos que tecircm participaccedilatildeo neste processo ii Caso exista um Comiteacute de Investimentos indicar middot Composiccedilatildeo enspenspenspenspensp middot Funccedilotildees do Comiteacute e dos seus elementos enspenspenspenspensp middot Periodicidade das reuniotildees enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo do procedimento de registo e arquivo das decisotildees de investimento tomadas pelos oacutergatildeos competentes i Identificaccedilatildeo das pessoas responsaacuteveis por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional incluindo a pessoa responsaacutevel pelo sistema de controlo de cumprimento [artigo 6ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007] [A lista de responsaacuteveis apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro ii Identificaccedilatildeo dos colaboradores por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional [A lista de colaboradores apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro 3 Meios materiais i Especificaccedilatildeo do local a partir do qual seraacute exercida a atividade juntando em anexo planta das instalaccedilotildees com a identificaccedilatildeo da localizaccedilatildeo fiacutesica de cada aacuterea funcional enspenspenspenspensp ii Em caso de partilha das instalaccedilotildees com outras entidades identificaccedilatildeo das respetivas entidades e dos termos em que essa partilha ocorre enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp 4 Meios teacutecnicos gestatildeo da carteira e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo i Identificaccedilatildeo do departamento responsaacutevel pela valorizaccedilatildeo dos ativos e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo ii Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na gestatildeo das carteiras dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] iii A valorizaccedilatildeo dos ativos em carteira eacute efetuada middot middot middot De forma mista dependendo do tipo e situaccedilatildeo iv Descriccedilatildeo do procedimento de caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo identificando se o mesmo eacute efetuado automaticamente pelo sistema informaacutetico [ Artigo 4ordm7b) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 5 Meios teacutecnicos comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo junto dos investidores i Exercendo a entidade gestora a atividade de comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio que gere descriccedilatildeo do procedimento relativo ao registo das subscriccedilotildees e resgates ii Identificaccedilatildeo do sistema informaacutetico utilizado para o efeito desse registo e descriccedilatildeo do respetivo conteuacutedo 6 Meios teacutecnicos contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio i Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Descriccedilatildeo do grau de integraccedilatildeo e automatizaccedilatildeo nos lanccedilamentos contabiliacutesticos desta aplicaccedilatildeo com a utilizada para efeitos de gestatildeo de carteiras [ Artigo 4ordm7a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 7 Meios teacutecnicos seguranccedila de sistemas i Especificaccedilatildeo dos fornecedores das caracteriacutesticas e das designaccedilotildees dos sistemas informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade que assegurem no miacutenimo as funccedilotildees referidas no artigo 4ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007 [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp ii Descriccedilatildeo dos meios informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade no que respeita nomeadamente a [ Artigo 4ordm1 do Regulamento da CMVM nordm 22007] a Estrutura de rede b Unidade fiacutesica de fornecimento contiacutenuo de energia c Servidores d Sistema operativo e Coacutepias de seguranccedila ( back-ups) f Acessibilidade aos meios informaacuteticos designadamente niacuteveis de acesso e palavras chave ( passwords) enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo dos procedimentos que asseguram que os registos natildeo satildeo alterados sem que as mesmas ou eventuais correccedilotildees sejam devidamente evidenciadas ( audit trail) enspenspenspenspensp 8 Meios teacutecnicos integraccedilatildeo com os sistemas informaacuteticos de outras entidades i Identificaccedilatildeo da possibilidade caso exista de acesso em real time agraves contas dos organismos de investimento imobiliaacuterio abertas junto da entidade depositaacuteria [ Artigo 4ordm7d) do Regulamento da CMVM nordm 22007] Descriccedilatildeo dos meios e procedimentos que permitem assegurar essa conexatildeo ii iii Identificaccedilatildeo da forma como a aplicaccedilatildeo de gestatildeo de carteiras assegura a integraccedilatildeo com os sistemas do depositaacuterio e das entidades comercializadoras relativamente agraves operaccedilotildees de subscriccedilatildeo e de resgate [ Artigo 4ordm7c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 9 Meios teacutecnicos procedimentos de controlo interno i Descriccedilatildeo dos procedimentos de controlo interno presentes ao niacutevel de middot middot middot middot ii Identificaccedilatildeo da periodicidade das reconciliaccedilotildees com a(s) entidade(s) depositaacuteria(s) middot middot iii Descriccedilatildeo do processo de reconciliaccedilatildeo entre os registos existentes na entidade gestora e no(s) depositaacuterio(s) iv Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico assegura o controlo da observacircncia das disposiccedilotildees legais e regulamentares aplicaacuteveis bem como do regulamento de gestatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos [ Artigo 4ordm7e) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp v Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico permite o controlo de risco do patrimoacutenio dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos incluindo instrumentos financeiros derivados Descriccedilatildeo dos procedimentos de monitorizaccedilatildeo e gestatildeo dos riscos incorridos pelos organismos de investimento imobiliaacuterio com particular incidecircncia sobre os riscos operacional de mercado de liquidez e de creacutedito [ Artigo 4ordm7f) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp vi Descriccedilatildeo dos procedimentos internos ao niacutevel da prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais middot Elementos de identificaccedilatildeo exigidos aos potenciais participantes middot Determinaccedilatildeo da proveniecircncia dos capitais middot Existecircncia de procedimentos de autorizaccedilatildeo de subscriccedilotildees acima de determinados montantes middot Outros procedimentos 10 Meios teacutecnicos informaccedilatildeo a remeter agrave CMVM e aos clientes i Identificaccedilatildeo da forma como o sistema permite extrair automaticamente os elementos a enviar agrave CMVM via extranet no acircmbito das Instruccedilotildees aplicaacuteveis [ Artigo 4ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Caso a entidade gestora de organismos de investimento imobiliaacuterio desenvolva a atividade de comercializaccedilatildeo de unidades de participaccedilatildeo de organismos por si geridos descriccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico utilizado para o registo das posiccedilotildees dos clientes permite retirar automaticamente o extrato a enviar aos mesmos [ Artigo 4ordm2c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 11 Outras observaccedilotildees Declaramos que a entidade gestora se encontra organizada e dotada de meios teacutecnicos humanos e materiais que lhe permitam responder de forma eficaz agraves especificidades desta atividade e agrave prevenccedilatildeo de conflitos de interesses tendo em conta os requisitos exigidos na legislaccedilatildeo aplicaacutevel enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios 6 - 5 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees mostrem relevantes para demonstrar o cumprimento das obrigaccedilotildees a cargo da SICAFI vg as previstas no CVM RGOIC Reg 22007 e em outras normas regulamentares da CMVM A compilaccedilatildeo remetida agrave CMVM corresponderaacute ao documento que nos termos do artigo 13ordm do Reg 22007 deveraacute estar permanentemente disponiacutevel para consulta por qualquer uma das pessoas referidas no artigo 304ordm5 do CVM ou para efeitos de supervisatildeo 13 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos aos requisitos gerais de organizaccedilatildeo in- terna Artigos 20ordm2 72ordm 73ordm 74ordm do RGOIC Artigos 305ordm 311ordm do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI atinentes aos requisitos gerais de organizaccedilatildeo inter-na previstos vg no artigo 305ordm do CVM incluiratildeo designadamente os seguintes elemen-tos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo dos procedimentos de organizaccedilatildeo e controlo interno implementados tendo em vista a adoccedilatildeo de processos decisoacuterios com especificaccedilatildeo quer dos canais de comu-nicaccedilatildeo a adotar quer das funccedilotildees dos colaboradores de modo a assegurar a realizaccedilatildeo de forma independente das diferentes funccedilotildees b) Descriccedilatildeo das poliacuteticas sistemas e procedimentos a adotar relativos (i) Agrave preservaccedilatildeo da seguranccedila integridade e confidencialidade da informaccedilatildeo (ii) Agrave continuidade das atividades desenvolvidas com vista a garantir no caso de uma interrupccedilatildeo dos sistemas e procedimentos da SICAFI a preservaccedilatildeo de dados e de funccedilotildees essenciais agrave prossecuccedilatildeo da respetiva atividade e caso seja necessaacuterio a recuperaccedilatildeo raacutepida de dados e o reatamento da respetiva atividade (iii) Agrave implementaccedilatildeo de uma organizaccedilatildeo contabiliacutestica que permita a todo o momento e de modo imediato efetuar a apresentaccedilatildeo atempada de relatoacuterios financeiros que reflitam uma imagem verdadeira e apropriada da situaccedilatildeo financeira da SICAFI e que respeitem todas as normas e regras contabiliacutesticas aplicaacuteveis designadamente em mateacuteria de segregaccedilatildeo patrimonial - 6 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees (iv) Ao controlo das transaccedilotildees pessoais dos colaboradores da SICAFI e agrave detenccedilatildeo ou gestatildeo de investimentos em instrumentos financeiros para investimento por conta proacutepria (v) Ao cumprimento do dever de abstenccedilatildeo de participaccedilatildeo em operaccedilotildees ou a praacutetica de outros atos suscetiacuteveis de pocircr em risco a regularidade do funcionamento a transparecircncia e a credibilidade do mercado nos termos enunciados no artigo 311ordm2 do CVM (vi) Ao dever de anaacutelise com especial cuidado e diligecircncia das ordens e das transaccedilotildees nos termos enunciados no artigo 311ordm3 do CVM (vii) Agrave prevenccedilatildeo de praacuteticas de maacute administraccedilatildeo relativamente agraves quais se possa prever de forma razoaacutevel que afetem a estabilidade e a integridade do mercado ou prejudiquem o interesse dos participantes nos termos enunciados vg no artigo 73ordm do RGOIC (viii) Ao cumprimento dos deveres de diligecircncia a que a SICAFI estaacute sujeita nos termos vg do artigo 74ordm do RGOIC 14 Sistemas de controlo do cumprimento ges- tatildeo de riscos e auditoria interna da SICAFI Artigos 20ordm2 79ordm do RGOIC Artigos 305ordm-A a 305ordm-C do CVM Artigos 2ordm1b) 6ordm4 do Reg 22007 A documentaccedilatildeo relativa aos sistemas de controlo do cumprimento gestatildeo de riscos e audi-toria interna da SICAFI incluiraacute designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo do sistema de controlo do cumprimento da SICAFI que inclua todos os ele-mentos legalmente exigidos (vg no artigo 305ordm-A do CVM) contendo em especial a identificaccedilatildeo clara de poliacuteticas e procedimentos para detetar qualquer risco de incumpri-mento dos deveres a que a EG se encontra sujeita e as medidas a adotar para corrigir eventuais deficiecircncias que venham a ser detetadas b) Descriccedilatildeo do sistema de gestatildeo de riscos da SICAFI e em especial dos mecanismos processos e teacutecnicas que se revelem adequados e eficazes para prever avaliar e gerir em qualquer momento os riscos a que a SICAFI estaacute ou pode estar exposta tendo em - 7 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees conta nomeadamente os requisitos previstos nos artigos 305ordm-B do CVM e 79ordm do RGOIC c) Descriccedilatildeo do sistema de auditoria interna que inclua todos os elementos legalmente exigidos (vg no artigo 305ordm-C do CVM) e que permita o acompanhamento e avaliaccedilatildeo regulares da adequaccedilatildeo e da eficaacutecia dos sistemas e procedimentos de organizaccedilatildeo controlo interno e gestatildeo de riscos bem como das medidas a adotar para a correccedilatildeo de eventuais deficiecircncias destes sistemas d) Caso os serviccedilos de controlo do cumprimento de gestatildeo de risco e de auditoria interna sejam comuns a outras entidades de grupo onde a SICAFI se integra deveraacute identificar-se o responsaacutevel por cada um dos serviccedilos comuns e fazer-se uma descriccedilatildeo sucinta dos mesmos especificando os procedimentos utilizados para salvaguarda da indepen-decircncia e do acesso agrave informaccedilatildeo em relaccedilatildeo aos restantes intermediaacuterios financeiros complementarmente deve(m) ainda entregar-se documento(s) assinado(s) por todas as partes envolvidas que formalize(m) de modo expresso o estabelecimento dos serviccedilos comuns 15 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos agrave identificaccedilatildeo prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses Artigos 20ordm2 89ordm e ss do RGOIC Artigos 309ordm e ss do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave identificaccedilatildeo prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses devem respeitar os requisitos aplicaacuteveis vg os previstos nos artigos 309ordm e ss do CVM e 89ordm e ss do RGOIC e incluiratildeo designadamente os seguintes ele-mentos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo da poliacutetica de prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos a adotar em particular com a identificaccedilatildeo relativamente agrave atividade da SICAFI das circunstacircncias que podem dar ori-gem a conflitos de interesses e dos procedimentos a adotar na gestatildeo e resoluccedilatildeo dos mesmos b) Descriccedilatildeo dos procedimentos a adotar em mateacuteria de registo de operaccedilotildees realizadas por laquopessoas relevantesraquo (indicadas no artigo 304ordm5 do CVM) e respetiva comunicaccedilatildeo nos termos do artigo 150ordm do RGOIC - 8 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees c) Descriccedilatildeo dos procedimentos a adotar em mateacuteria de avaliaccedilatildeo correccedilatildeo e comunicaccedilatildeo das situaccedilotildees reportadas por laquopessoas relevantesraquo (indicadas no artigo 304ordm5 do CVM) nos termos do artigo 89ordm do RGOIC d) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos relativos ao exerciacutecio de direitos de voto em conformidade com os requisitos previstos no artigo 90ordm do RGOIC nomeadamente das medidas e procedimentos de acompanhamento dos eventos societaacuterios relevantes de certificaccedilatildeo de que o exerciacutecio dos direitos de voto cumpre os objetivos e a poliacutetica de investimento da SICAFI e de prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses decorrentes do exerciacutecio dos direitos de voto e) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos que impeccedilam a realizaccedilatildeo de operaccedilotildees proi-bidas agrave SICAFI e a adequada imputaccedilatildeo de benefiacutecios recebidos pela SICAFI nos termos do artigo 92ordm do RGOIC 16 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos ao registo de clientes e de operaccedilotildees e prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo Artigos 20ordm2 84ordm 85ordm do RGOIC Artigos 307ordm 307ordm-A do CVM Lei nordm 252008 de 5 de junho Artigos 2ordm1b) 12ordm do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI atinentes ao registo de clientes e de operaccedilotildees e agrave prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo incluindo o cumprimento integral dos deveres aplicaacuteveis (vg os previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho) incluiratildeo designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo dos procedimentos internos tendo em vista o registo de clientes e de opera-ccedilotildees e a prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo nomeadamente (i) Elementos de identificaccedilatildeo exigidos a clientes representantes eou beneficiaacuterios efetivos (ii) Procedimentos de autorizaccedilatildeo de abertura e movimentaccedilatildeo de contas associadas agrave prestaccedilatildeo do serviccedilo em causa (iii) Procedimentos existentes para efeitos de cumprimento dos deveres legais em parti-cular dos deveres de diligecircncia de exame de recusa e de abstenccedilatildeo (com indicaccedilatildeo dos montantes acima dos quais seraacute reforccedilado o cumprimento destes deveres) - 9 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees (iv) Elementos que refletem o resultado da realizaccedilatildeo dos testes de adequaccedilatildeo simples (laquotestes de appropriatenessraquo) (v) Procedimentos para efeitos da conservaccedilatildeo de documentos de suporte ao registo de clientes (vi) Outros procedimentos para efeito do cumprimento dos requisitos de registo de clien-tes em particular dos requisitos previstos no artigo 12ordm do Reg 22007 (vii) Procedimentos relativos ao registo de operaccedilotildees nos termos previstos no artigo 84ordm do RGOIC b) Mapa eou layout exemplificativo do registo de clientes A SICAFI soacute estaacute obrigada a cumprir os requisitos especificamente previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho (prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financia-mento ao terrorismo) caso assegure diretamente a comercializaccedilatildeo das suas accedilotildees 17 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos ao tratamento das reclamaccedilotildees de investidores Artigo 20ordm2 do RGOIC Artigo 305ordm-E do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos ao tratamento das reclamaccedilotildees recebidas de investidores natildeo qualificados devem garantir a eficaacutecia transparecircncia adequaccedilatildeo e rapi-dez dos mesmos e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Procedimentos relativos agrave receccedilatildeo encaminhamento e tratamento da reclamaccedilatildeo por colaborador diferente do que praticou o ato de que se reclama b) Procedimentos concretos a adotar para a apreciaccedilatildeo das reclamaccedilotildees c) Prazo maacuteximo de resposta d) Procedimentos de registo e de arquivo dos processos de reclamaccedilatildeo - 10 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees 18 Poliacutetica de subcontrataccedilatildeo da SICAFI Artigo 76ordm do RGOIC Artigos 308ordm e ss do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 A poliacutetica de subcontrataccedilatildeo deve cumprir os requisitos legais aplicaacuteveis (vg os previstos no artigo 76ordm do RGOIC e quando natildeo incompatiacuteveis com este nos artigos 308ordm e ss do CVM) e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Indicaccedilatildeo das funccedilotildees operacionais subcontratadas e do acircmbito da subcontrataccedilatildeo tendo em conta em particular o natildeo esvaziamento da atividade da SICAFI b) Procedimentos de avaliaccedilatildeo preacutevia da entidade a subcontratar em particular no que respeita agrave adequaccedilatildeo e suficiecircncia dos meios e recursos da entidade e agrave idoneidade e experiecircncia das pessoas que conduzem efetivamente a sua atividade c) Mecanismos de controlo para a supervisatildeo das atividades subcontratadas e gestatildeo de riscos associados agrave subcontrataccedilatildeo incluindo no caso de subcontrataccedilatildeo em cascata d) Procedimentos que asseguram a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo 19 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos agrave avaliaccedilatildeo de ativos Artigos 93ordm a 95ordm do RGOIC Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave avaliaccedilatildeo de ativos deveratildeo incluir vg os seguintes elementos e informaccedilotildees a) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que a valorizaccedilatildeo dos ativos sob gestatildeo eacute efetuada de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia de-vidos b) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que o caacutelculo do valor liacutequido global da SICAFI a divulgaccedilatildeo deste valor e o respetivo reporte agrave CMVM satildeo efetuados de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia devidos c) A demonstraccedilatildeo de que a funccedilatildeo de avaliaccedilatildeo eacute funcionalmente independente da gestatildeo e que a poliacutetica de remuneraccedilatildeo e outras medidas asseguram que os conflitos de interes-ses sejam atenuados e que seja evitada uma influecircncia indevida nos colaboradores - 11 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees d) Caso a avaliaccedilatildeo seja efetuada por avaliador externo descriccedilatildeo dos procedimentos que assegurem uma adequada seleccedilatildeo da entidade a contratar a supervisatildeo da respetiva atividade e a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo 20 Indicaccedilatildeo das relaccedilotildees estreitas a estabele- cer inicialmente entre a SICAFI e outras pes- soas singulares ou coletivas Artigos 20ordm2a) e 2ordm1hh) do RGOIC Caso alguma entidade estabeleccedila inicialmente uma relaccedilatildeo estreita com a SICAFI deve ser remetida agrave CMVM informaccedilatildeo sobre essa relaccedilatildeo A laquorelaccedilatildeo estreitaraquo deve entender-se nos termos do artigo 2ordm1hh) do RGOIC 21 Declaraccedilatildeo fundamentada dos requerentes atestando que os membros que integraratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscaliza- ccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de independecircncia aplicaacuteveis Artigos 20ordm2b) 51ordm1c) 51ordm2 51ordm3 51ordm4 75ordm3 75ordm4 e 75ordm5 do RGOIC Os requerentes devem submeter agrave CMVM um documento no qual declaram fundamen-tadamente que os membros que integraratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de independecircncia aplicaacuteveis e nomeadamente que a) O oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por um nuacutemero miacutenimo adequado de membros independentes indicando quais [artigo 51ordm1c) do RGOIC] b) O oacutergatildeo de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por uma maioria de membros inde-pendentes indicando quais (artigo 51ordm2 do RGOIC) c) Os membros indicados como independentes para integrar os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI natildeo estaratildeo associados a qualquer grupo de interesses espe-ciacuteficos na SICAFI nem se encontram em quaisquer circunstacircncias suscetiacuteveis de afetar a sua isenccedilatildeo de anaacutelise ou de decisatildeo (artigo 75ordm3 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC) d) Os membros indicados como independentes para integrar o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI natildeo estatildeo estaratildeo apoacutes a constituiccedilatildeo da SICAFI ou estiveram nos dois anos antecedentes de modo direto ou indireto na circunstacircncia de prestar serviccedilos ou manter relaccedilatildeo comercial significativa com a SICAFI ou com entidade que estabeleccedila relaccedilatildeo de domiacutenio ou de grupo com a SICAFI apoacutes a sua constituiccedilatildeo (artigo 75ordm4 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC) - 12 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees e) Os colaboradores ou membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI para desempenhar funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos natildeo desempenham quaisquer funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos noutra entidade responsaacutevel pela gestatildeo de organismo de investimento coletivo que exerccedila uma atividade concorrente (artigo 75ordm5 ex vi do artigo 51ordm4 do RGOIC) 22 Informaccedilatildeo sobre a idoneidade experiecircncia e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacuter- gatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI e se apli- caacutevel sobre a aptidatildeo de entidades que prestem consultoria Artigos 20ordm2d) 20ordm3a) e 51ordm1a) do RGOIC Artigos 30ordm-D 31ordm 33ordm1 33ordm2 33ordm11 e 103ordm do RGICSF (ex vi do artigo 51ordm7 do RGOIC) Para efeitos de comprovaccedilatildeo da idoneidade experiecircncia profissional e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI mdash tendo em conta designadamente o tipo de atividade a desenvolver pela SICAFI [artigo 51ordm1a) do RGOIC] bem como a poliacutetica de investimentos da SICAFI os seus objetivos as teacutecnicas de gestatildeo a utilizar e o tipo de ativos e mercados onde investe e se for o caso as entidades que prestaratildeo consultoria agrave administraccedilatildeo [artigo 20ordm3a) do RGOIC] mdash devem remeter-se agrave CMVM os seguintes documentos para cada um dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso de pessoa coletiva certidatildeo perma- nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso b) Certidatildeo de registo criminal c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular d) Questionaacuterio individual de experiecircncia profissional aptidatildeo e idoneidade relativo a pes- soa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado Caso algum dos membros que integraraacute o oacutergatildeo de administraccedilatildeo do OIC seja uma pessoa coletiva deve esta nomear uma pessoa singular para exercer o cargo em nome proacuteprio (artigo 390ordm4 do CSC) Neste caso aleacutem da documentaccedilatildeo relativa agrave pessoa coletiva a Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x) ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar enspenspenspenspensp iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 5 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x) ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar enspenspenspenspensp iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 5 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x) ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar enspenspenspenspensp iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 5 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x) enspenspenspenspensp ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees enspenspenspenspensp iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x) enspenspenspenspensp ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees enspenspenspenspensp iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x) enspenspenspenspensp ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees enspenspenspenspensp iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios - 13 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees documentaccedilatildeo a enviar agrave CMVM diraacute tambeacutem respeito agrave pessoa individual nomeada deven-do ainda ser remetida coacutepia do documento onde expressamente conste a nomeaccedilatildeo Caso haja recurso a serviccedilos de consultoria de entidades terceiras deve ainda demonstrar-se a aptidatildeo e experiecircncia dessas entidades Este requisito pode todavia ser dispensado caso essa demonstraccedilatildeo jaacute tenha sido previamente efetuada junto da CMVM 23 Informaccedilatildeo sobre a identidade e idoneidade dos futuros titulares de participaccedilotildees qualifi- cadas na SICAFI bem como sobre o valor dessas participaccedilotildees Artigos 20ordm2e) 51ordm6 e 2ordm1ff) do RGOIC Caso alguma entidade detenha inicialmente uma participaccedilatildeo qualificada na SICAFI deve ser remetida agrave CMVM mdash tendo em conta a necessidade de assegurar uma gestatildeo satilde e prudente da SICAFI (artigo 51ordm6 do RGOIC) mdash a seguinte informaccedilatildeo e documentaccedilatildeo para cada titular de participaccedilatildeo qualificada a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso das pessoas coletivas certidatildeo perma- nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso b) Certidatildeo de registo criminal c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular d) Questionaacuterio e declaraccedilatildeo de idoneidade relativo a pessoa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado e) Indicaccedilatildeo do valor da participaccedilatildeo qualificada A participaccedilatildeo qualificada deve entender-se nos termos definidos no artigo 2ordm-A do RGICSF ex vi do artigo 2ordm1ff) do RGOIC Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 1 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 1 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 1 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios - 14 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees 24 Informaccedilatildeo sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar pela SICAFI Artigos 20ordm2f) e 78ordm e Anexo I do RGOIC Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento contendo uma descriccedilatildeo detalhada sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar no acircmbito da SICAFI em confor-midade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 78ordm e no Anexo I do RGOIC 25 Certificado de admissibilidade da firma a adotar pela SICAFI Artigo 20ordm4 do RGOIC Deve remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso ao certificado de admissibilidade da firma a adotar pela SICAFI 26 Documento evidenciando o acordo expres- so de todos os acionistas iniciais da SICAFI caso esteja prevista a subscriccedilatildeo inicial de accedilotildees mediante entrada em espeacutecie se aplicaacutevel Artigo 9ordm3a) do RGOIC A subscriccedilatildeo de accedilotildees da SICAFI mediante entrada em espeacutecie carece do acordo preacutevio e expresso de todos os acionistas iniciais da SICAFI [artigo 9ordm3a) do RGOIC] devendo neste caso remeter-se agrave CMVM um documento que evidencie esse acordo 27 Informaccedilotildees sobre o local onde o organismo de investimento coletivo de tipo principal es- taacute estabelecido caso a SICAFI seja de tipo alimentaccedilatildeo se aplicaacutevel Artigos 20ordm1e) 2ordm1dd) e 2ordm1ee) do RGOIC Os organismos de investimento coletivo seratildeo laquode tipo alimentaccedilatildeoraquo e laquode tipo principalraquo se cumprirem os requisitos previstos nas aliacuteneas dd) e ee) do artigo 2ordm1 do RGOIC respeti-vamente - 15 - 2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees - Autorizaccedilatildeo de constituiccedilatildeo da SICAFI con- cedida pela CMVM Artigo 58ordm do RGOIC O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a preacutevia autorizaccedilatildeo da CMVM para a respetiva constituiccedilatildeo 1 Pedido de registo para o exerciacutecio da ativi-dade da SICAFI Artigos 11ordm5 58ordm do RGOIC Artigos 295ordm1b) do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute necessaacuterio nos termos dos artigos 11ordm5 e 58ordm do RGOIC O pedido de registo deve ser feito por escrito natildeo obedecendo a formalidades especiais e podendo inclusivamente ser efetuado pelos promotores da SICAFI no momento do pedido de autorizaccedilatildeo para a respetiva constituiccedilatildeo 2 Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial Artigo 19ordm4a) do RGOIC O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a sua efetiva constituiccedilatildeo que ocorre com a inscriccedilatildeo da SICAFI no registo comercial [artigo 19ordm4a) do RGOIC] Para comprovar a constituiccedilatildeo da SICAFI deveraacute remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial 3 Colaboraccedilatildeo com os teacutecnicos credenciados da CMVM para a apresentaccedilatildeo de todos os meios e instalaccedilotildees em inspeccedilatildeo presencial Artigo 298ordm2 do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute precedido de uma inspeccedilatildeo presencial pela CMVM para verificaccedilatildeo do cumprimento de todos os requisitos legais aplicaacuteveis Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital Social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital Social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital Social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Ensino Secundaacuterio enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Curso Teacutecnico enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Licenciatura enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Mestrado enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Contrato de trabalho enspenspenspenspensp Prestaccedilatildeo de serviccedilos enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Ensino Secundaacuterio enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Curso Teacutecnico enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Licenciatura enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Mestrado enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Contrato de trabalho enspenspenspenspensp Prestaccedilatildeo de serviccedilos enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Ensino Secundaacuterio enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Curso Teacutecnico enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Licenciatura enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Mestrado enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Contrato de trabalho enspenspenspenspensp Prestaccedilatildeo de serviccedilos enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao requerente Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional Colaborador Funccedilotildees Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) Regime de Exclusividade (Assinalar com X) (1) (2) (3) Sim Natildeo enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional Pessoa Responsaacutevel Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) Regime de Exclusividade (Assinalar com X) (1) (2) (3) Sim Natildeo enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp Contactos relativos ao requerente Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional Colaborador Funccedilotildees Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) Regime de Exclusividade (Assinalar com X) (1) (2) (3) Sim Natildeo enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional Pessoa Responsaacutevel Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) Regime de Exclusividade (Assinalar com X) (1) (2) (3) Sim Natildeo enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp2 Meios humanos
CMVM File Attachment Declaraccedilatildeo Meios_Atividade de Gestatildeo de OIIdocx enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp ATIVIDADE DE GESTAtildeO DE ORGANISMOS DE INVESTIMENTO IMOBILIAacuteRIO (OII)
Declaraccedilatildeo de Adequaccedilatildeo de Meios [footnoteRef1] [1 Caso o requerente jaacute tenha apresentado outra declaraccedilatildeo de adequaccedilatildeo de meios no acircmbito do pedido de registo de outra atividade de gestatildeo de instituiccedilotildees de investimento coletivo poderaacute remeter para a declaraccedilatildeo jaacute submetida nos campos em que a resposta seja idecircntica e se mantenha atualizada]
1 Processo de decisatildeo de investimento
2 Meios humanos
Administrator Sticky Note Completed set by Administrator enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp ATIVIDADE DE GESTAtildeO DE ORGANISMOS DE INVESTIMENTO IMOBILIAacuteRIO (OII)
Declaraccedilatildeo de Adequaccedilatildeo de Meios [footnoteRef1] [1 Caso o requerente jaacute tenha apresentado outra declaraccedilatildeo de adequaccedilatildeo de meios no acircmbito do pedido de registo de outra atividade de gestatildeo de instituiccedilotildees de investimento coletivo poderaacute remeter para a declaraccedilatildeo jaacute submetida nos campos em que a resposta seja idecircntica e se mantenha atualizada]
1 Processo de decisatildeo de investimento
2 Meios humanos
CMVM File Attachment Questionaacuterio_Experiecircncia Profissional + Aptidatildeo + Idoneidade (Pessoa Singular)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator CMVM File Attachment Questionaacuterio_Experiecircncia Profissional + Aptidatildeo + Idoneidade (Pessoa Coletiva)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator CMVM File Attachment Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator CMVM File Attachment Questionaacuterio_Idoneidade (Pessoa Coletiva)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator
| Contactos relativos ao requerente | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional | Colaborador | Funccedilotildees | Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) | Regime de Exclusividade (Assinalar com X) | |||||||||||
| (1) | (2) | (3) | Sim | Natildeo | |||||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
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| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp |
| Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional | Pessoa Responsaacutevel | Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) | Regime de Exclusividade (Assinalar com X) | ||||||||||
| (1) | (2) | (3) | Sim | Natildeo | |||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | |||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | |||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | |||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | |||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao requerente | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Quadro 3 lista completa de documentos que instruem o procedimento ( os documentos que se juntam em anexo devem ser numerados individualmente e identificados neste quadro pelo respetivo nuacutemero e descriccedilatildeo sumaacuteria) | |||
| 1 | enspenspenspenspensp | ||
| 2 | enspenspenspenspensp | ||
| 3 | enspenspenspenspensp | ||
| (hellip) |
| Quadro 2 elementos especiacuteficos ( preencher sucintamente) | |
| 1 Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp | |
| 2 Entidade gestora enspenspenspenspensp | |
| 3 Depositaacuterio enspenspenspenspensp | |
| 4 Poliacutetica de investimento | |
| 5 Restriccedilotildees agraves subscriccedilotildees e resgates | |
| 6 Data pretendida para o iniacutecio de atividade prazo de duraccedilatildeo da oferta no caso de organismo fechado de subscriccedilatildeo puacuteblica enspenspenspenspensp | |
| 7 Enquadramento do organismo na estrateacutegia da entidade gestora enspenspenspenspensp |
| Quadro 1 caraterizaccedilatildeo geral ( assinalar com um X a opccedilatildeo pretendida em cada uma das secccedilotildees) | |||||||
| Forma | Fundo de Investimento Imobiliaacuterio | enspenspenspenspensp | |||||
| Sociedade de Investimento Imobiliaacuterio | Autogerida | enspenspenspenspensp | |||||
| Heterogerida | enspenspenspenspensp | ||||||
| Espeacutecie | Aberto de capital variaacutevel | enspenspenspenspensp | |||||
| Fechado de capital fixo | de subscriccedilatildeo puacuteblica | enspenspenspenspensp | |||||
| de subscriccedilatildeo particular | enspenspenspenspensp | ||||||
| Tipo | Organismo especial de investimento imobiliaacuterio | enspenspenspenspensp | |||||
| Organismo de investimento imobiliaacuterio de capital garantido | enspenspenspenspensp | ||||||
| Natildeo aplicaacutevel | enspenspenspenspensp | ||||||
| Investidores | Dirigido exclusivamente a investidores qualificados | enspenspenspenspensp | |||||
| Natildeo aplicaacutevel | enspenspenspenspensp |
| Pedido | |
| O requerente vem solicitar ao Conselho de Administraccedilatildeo da CMVM autorizaccedilatildeo para a constituiccedilatildeo do organismo de investimento imobiliaacuterio identificado nos quadros 1 a 3 infra |
| Requerente pessoa singular ( promotor da sociedade de investimento imobiliaacuterio) | |
| Nome enspenspenspenspensp | |
| Domiciacutelio enspenspenspenspensp | |
| Nordm de identificaccedilatildeo civil enspenspenspenspensp | |
| Nordm de identificaccedilatildeo fiscal enspenspenspenspensp |
| Requerente pessoa coletiva ( entidade gestora promotor da sociedade de investimento imobiliaacuterio) | |
| Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp | |
| Sede enspenspenspenspensp | |
| Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp | |
| Capital social enspenspenspenspensp | |
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao requerente | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Quadro 3 lista completa de documentos que instruem o procedimento ( os documentos que se juntam em anexo devem ser numerados individualmente e identificados neste quadro pelo respetivo nuacutemero e descriccedilatildeo sumaacuteria) | |||
| 1 | enspenspenspenspensp | ||
| 2 | enspenspenspenspensp | ||
| 3 | enspenspenspenspensp | ||
| (hellip) |
| Quadro 2 elementos especiacuteficos ( preencher sucintamente) | |
| 1 Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp | |
| 2 Entidade gestora enspenspenspenspensp | |
| 3 Depositaacuterio enspenspenspenspensp | |
| 4 Poliacutetica de investimento | |
| 5 Restriccedilotildees agraves subscriccedilotildees e resgates | |
| 6 Data pretendida para o iniacutecio de atividade prazo de duraccedilatildeo da oferta no caso de organismo fechado de subscriccedilatildeo puacuteblica enspenspenspenspensp | |
| 7 Enquadramento do organismo na estrateacutegia da entidade gestora enspenspenspenspensp |
| Quadro 1 caraterizaccedilatildeo geral ( assinalar com um X a opccedilatildeo pretendida em cada uma das secccedilotildees) | |||||||
| Forma | Fundo de Investimento Imobiliaacuterio | enspenspenspenspensp | |||||
| Sociedade de Investimento Imobiliaacuterio | Autogerida | enspenspenspenspensp | |||||
| Heterogerida | enspenspenspenspensp | ||||||
| Espeacutecie | Aberto de capital variaacutevel | enspenspenspenspensp | |||||
| Fechado de capital fixo | de subscriccedilatildeo puacuteblica | enspenspenspenspensp | |||||
| de subscriccedilatildeo particular | enspenspenspenspensp | ||||||
| Tipo | Organismo especial de investimento imobiliaacuterio | enspenspenspenspensp | |||||
| Organismo de investimento imobiliaacuterio de capital garantido | enspenspenspenspensp | ||||||
| Natildeo aplicaacutevel | enspenspenspenspensp | ||||||
| Investidores | Dirigido exclusivamente a investidores qualificados | enspenspenspenspensp | |||||
| Natildeo aplicaacutevel | enspenspenspenspensp |
| Pedido | |
| O requerente vem solicitar ao Conselho de Administraccedilatildeo da CMVM autorizaccedilatildeo para a constituiccedilatildeo do organismo de investimento imobiliaacuterio identificado nos quadros 1 a 3 infra |
| Requerente pessoa singular ( promotor da sociedade de investimento imobiliaacuterio) | |
| Nome enspenspenspenspensp | |
| Domiciacutelio enspenspenspenspensp | |
| Nordm de identificaccedilatildeo civil enspenspenspenspensp | |
| Nordm de identificaccedilatildeo fiscal enspenspenspenspensp |
| Requerente pessoa coletiva ( entidade gestora promotor da sociedade de investimento imobiliaacuterio) | |
| Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp | |
| Sede enspenspenspenspensp | |
| Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp | |
| Capital social enspenspenspenspensp | |
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao requerente | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Quadro 3 lista completa de documentos que instruem o procedimento ( os documentos que se juntam em anexo devem ser numerados individualmente e identificados neste quadro pelo respetivo nuacutemero e descriccedilatildeo sumaacuteria) | |||
| 1 | enspenspenspenspensp | ||
| 2 | enspenspenspenspensp | ||
| 3 | enspenspenspenspensp | ||
| (hellip) |
| Quadro 2 elementos especiacuteficos ( preencher sucintamente) | |
| 1 Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp | |
| 2 Entidade gestora enspenspenspenspensp | |
| 3 Depositaacuterio enspenspenspenspensp | |
| 4 Poliacutetica de investimento | |
| 5 Restriccedilotildees agraves subscriccedilotildees e resgates | |
| 6 Data pretendida para o iniacutecio de atividade prazo de duraccedilatildeo da oferta no caso de organismo fechado de subscriccedilatildeo puacuteblica enspenspenspenspensp | |
| 7 Enquadramento do organismo na estrateacutegia da entidade gestora enspenspenspenspensp |
| Quadro 1 caraterizaccedilatildeo geral ( assinalar com um X a opccedilatildeo pretendida em cada uma das secccedilotildees) | |||||||
| Forma | Fundo de Investimento Imobiliaacuterio | enspenspenspenspensp | |||||
| Sociedade de Investimento Imobiliaacuterio | Autogerida | enspenspenspenspensp | |||||
| Heterogerida | enspenspenspenspensp | ||||||
| Espeacutecie | Aberto de capital variaacutevel | enspenspenspenspensp | |||||
| Fechado de capital fixo | de subscriccedilatildeo puacuteblica | enspenspenspenspensp | |||||
| de subscriccedilatildeo particular | enspenspenspenspensp | ||||||
| Tipo | Organismo especial de investimento imobiliaacuterio | enspenspenspenspensp | |||||
| Organismo de investimento imobiliaacuterio de capital garantido | enspenspenspenspensp | ||||||
| Natildeo aplicaacutevel | enspenspenspenspensp | ||||||
| Investidores | Dirigido exclusivamente a investidores qualificados | enspenspenspenspensp | |||||
| Natildeo aplicaacutevel | enspenspenspenspensp |
| Pedido | |
| O requerente vem solicitar ao Conselho de Administraccedilatildeo da CMVM autorizaccedilatildeo para a constituiccedilatildeo do organismo de investimento imobiliaacuterio identificado nos quadros 1 a 3 infra |
| Requerente pessoa singular ( promotor da sociedade de investimento imobiliaacuterio) | |
| Nome enspenspenspenspensp | |
| Domiciacutelio enspenspenspenspensp | |
| Nordm de identificaccedilatildeo civil enspenspenspenspensp | |
| Nordm de identificaccedilatildeo fiscal enspenspenspenspensp |
| Requerente pessoa coletiva ( entidade gestora promotor da sociedade de investimento imobiliaacuterio) | |
| Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp | |
| Sede enspenspenspenspensp | |
| Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp | |
| Capital social enspenspenspenspensp | |
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp |
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
6 Projetos dos contratos a celebrar com enti-
dades subcontratadas se aplicaacutevel
Artigos 20ordm1b) e 76ordm do
RGOIC
Artigos 308ordm ss do CVM
Os projetos de contratos a celebrar entre a SICAFI e as entidades subcontratadas caso existam devem ser elaborados e remetidos agrave CMVM em conformidade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 76ordm do RGOIC e quando natildeo incompatiacuteveis com este nos artigos 308ordm e ss do CVM
7 Projetos dos contratos a celebrar com ou-
tras entidades prestadoras de serviccedilos Artigo 20ordm1c) do RGOIC
Devem ser remetidos agrave CMVM os projetos de contratos a celebrar entre a SICAFI e outras entidades prestadoras de serviccedilos tais como auditores (artigo 131ordm do RGOIC) peritos avaliadores de imoacuteveis e outros avaliadores externos (artigo 133ordm do RGOIC) etc
8
Documentos comprovativos de aceitaccedilatildeo de
funccedilotildees de todas as entidades envolvidas
na atividade da SICAFI
Artigo 20ordm1d) do RGOIC
Deve ser remetida agrave CMVM documentaccedilatildeo que evidencie a aceitaccedilatildeo expressa por parte de cada entidade envolvida na atividade da SICAFI das funccedilotildees a desempenhar e dos termos e condiccedilotildees previstos nos respetivos projetos de contratos
Satildeo designadamente necessaacuterias declaraccedilotildees de aceitaccedilatildeo das seguintes entidades (i) depositaacuterio (ii) entidades comercializadoras (iii) entidades subcontratadas (iv) outras enti-dades prestadoras de serviccedilos (vg auditores peritos avaliadores de imoacuteveis e outros ava-liadores externos etc)
Relativamente agrave proacutepria SICAFI deveraacute remeter-se uma lista completa dos membros que integraratildeo os seus oacutergatildeos sociais e respetivas declaraccedilotildees de aceitaccedilatildeo Deveratildeo vg remeter-se declaraccedilotildees de aceitaccedilatildeo expressa de funccedilotildees relativas agraves pessoas que integra-ratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo e a mesa da assembleia geral da SICAFI
Caso as declaraccedilotildees de aceitaccedilatildeo respeitem a pessoas coletivas tais declaraccedilotildees deveratildeo ser remetidas agrave CMVM assinadas por quem vincula a entidade indicando-se expressa-mente a identidade das pessoas que assinam e a qualidade em que o fazem
- 4 -
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
9 Programa de atividades da SICAFI
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigos 2ordm1d) e 3ordm do Reg
22007
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM o programa completo de atividades da SICAFI que incluiraacute necessariamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Informaccedilatildeo previsional respeitante aos dois primeiros anos de atividade da SICAFI
b) Estudo de viabilidade econoacutemica e demonstraccedilotildees financeiras previsionais com indicaccedilatildeo do break even funcional
c) O tipo de investidores a que a SICAFI pretende prestar o serviccedilo
10 Documento relativo agrave estrutura organizacio-
nal da SICAFI
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigo 305ordm1a) do CVM
Artigo 2ordm1c) do Reg 22007
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento relativo agrave estrutura organizacional da SICAFI que incluiraacute designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Estrutura do grupo financeiro em que a SICAFI se vai inserir (caso aplicaacutevel)
b) Organograma da SICAFI
c) Descriccedilatildeo da estrutura organizativa e da segregaccedilatildeo funcional de aacutereas
d) Descriccedilatildeo das funccedilotildees de cada unidade orgacircnica
11 Declaraccedilatildeo de meios afetos agrave atividade de
gestatildeo da SICAFI
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigos 2ordm1e) 2ordm2 4ordm 5ordm
6ordm do Reg 22007
Deve ser remetida agrave CMVM uma declaraccedilatildeo atinente aos meios humanos teacutecnicos e mate-
riais da SICAFI mediante preenchimento do modelo de Declaraccedilatildeo de Meios
12 Compilaccedilatildeo de poliacuteticas e procedimentos in-
ternos da SICAFI
Artigos 20ordm2 e 65ordm e ss do
RGOIC
Artigos 2ordm1b) e 13ordm do Reg
22007
Deve ser elaborada e remetida agrave CMVM uma compilaccedilatildeo de todas as poliacuteticas e procedi-mentos que a SICAFI estaacute legal e regulamentarmente obrigada a adotar bem como das demais poliacuteticas e procedimentos que a SICAFI decida voluntariamente adotar
Aleacutem das poliacuteticas e procedimentos especificamente indicados nos 13 a 19 da presente tabela a compilaccedilatildeo deveraacute ainda cobrir quaisquer outras poliacuteticas e procedimentos que se
i Descriccedilatildeo pormenorizada do processo de decisatildeo e quais os oacutergatildeos internos e (eventualmente) externos que tecircm participaccedilatildeo neste processo
enspenspenspenspensp ii Caso exista um Comiteacute de Investimentos indicar middot Composiccedilatildeo enspenspenspenspensp middot Funccedilotildees do Comiteacute e dos seus elementos enspenspenspenspensp middot Periodicidade das reuniotildees enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo do procedimento de registo e arquivo das decisotildees de investimento tomadas pelos oacutergatildeos competentes i Identificaccedilatildeo das pessoas responsaacuteveis por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional incluindo a pessoa responsaacutevel pelo sistema de controlo de cumprimento [artigo 6ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007] [A lista de responsaacuteveis apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro ii Identificaccedilatildeo dos colaboradores por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional [A lista de colaboradores apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro 3 Meios materiais i Especificaccedilatildeo do local a partir do qual seraacute exercida a atividade juntando em anexo planta das instalaccedilotildees com a identificaccedilatildeo da localizaccedilatildeo fiacutesica de cada aacuterea funcional enspenspenspenspensp ii Em caso de partilha das instalaccedilotildees com outras entidades identificaccedilatildeo das respetivas entidades e dos termos em que essa partilha ocorre enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp 4 Meios teacutecnicos gestatildeo da carteira e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo i Identificaccedilatildeo do departamento responsaacutevel pela valorizaccedilatildeo dos ativos e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo ii Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na gestatildeo das carteiras dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] iii A valorizaccedilatildeo dos ativos em carteira eacute efetuada middot middot middot De forma mista dependendo do tipo e situaccedilatildeo iv Descriccedilatildeo do procedimento de caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo identificando se o mesmo eacute efetuado automaticamente pelo sistema informaacutetico [ Artigo 4ordm7b) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 5 Meios teacutecnicos comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo junto dos investidores i Exercendo a entidade gestora a atividade de comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio que gere descriccedilatildeo do procedimento relativo ao registo das subscriccedilotildees e resgates ii Identificaccedilatildeo do sistema informaacutetico utilizado para o efeito desse registo e descriccedilatildeo do respetivo conteuacutedo 6 Meios teacutecnicos contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio i Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Descriccedilatildeo do grau de integraccedilatildeo e automatizaccedilatildeo nos lanccedilamentos contabiliacutesticos desta aplicaccedilatildeo com a utilizada para efeitos de gestatildeo de carteiras [ Artigo 4ordm7a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 7 Meios teacutecnicos seguranccedila de sistemas i Especificaccedilatildeo dos fornecedores das caracteriacutesticas e das designaccedilotildees dos sistemas informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade que assegurem no miacutenimo as funccedilotildees referidas no artigo 4ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007 [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp ii Descriccedilatildeo dos meios informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade no que respeita nomeadamente a [ Artigo 4ordm1 do Regulamento da CMVM nordm 22007] a Estrutura de rede b Unidade fiacutesica de fornecimento contiacutenuo de energia c Servidores d Sistema operativo e Coacutepias de seguranccedila ( back-ups) f Acessibilidade aos meios informaacuteticos designadamente niacuteveis de acesso e palavras chave ( passwords) enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo dos procedimentos que asseguram que os registos natildeo satildeo alterados sem que as mesmas ou eventuais correccedilotildees sejam devidamente evidenciadas ( audit trail) enspenspenspenspensp 8 Meios teacutecnicos integraccedilatildeo com os sistemas informaacuteticos de outras entidades i Identificaccedilatildeo da possibilidade caso exista de acesso em real time agraves contas dos organismos de investimento imobiliaacuterio abertas junto da entidade depositaacuteria [ Artigo 4ordm7d) do Regulamento da CMVM nordm 22007] Descriccedilatildeo dos meios e procedimentos que permitem assegurar essa conexatildeo ii iii Identificaccedilatildeo da forma como a aplicaccedilatildeo de gestatildeo de carteiras assegura a integraccedilatildeo com os sistemas do depositaacuterio e das entidades comercializadoras relativamente agraves operaccedilotildees de subscriccedilatildeo e de resgate [ Artigo 4ordm7c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 9 Meios teacutecnicos procedimentos de controlo interno i Descriccedilatildeo dos procedimentos de controlo interno presentes ao niacutevel de middot middot middot middot ii Identificaccedilatildeo da periodicidade das reconciliaccedilotildees com a(s) entidade(s) depositaacuteria(s) middot middot iii Descriccedilatildeo do processo de reconciliaccedilatildeo entre os registos existentes na entidade gestora e no(s) depositaacuterio(s) iv Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico assegura o controlo da observacircncia das disposiccedilotildees legais e regulamentares aplicaacuteveis bem como do regulamento de gestatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos [ Artigo 4ordm7e) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp v Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico permite o controlo de risco do patrimoacutenio dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos incluindo instrumentos financeiros derivados Descriccedilatildeo dos procedimentos de monitorizaccedilatildeo e gestatildeo dos riscos incorridos pelos organismos de investimento imobiliaacuterio com particular incidecircncia sobre os riscos operacional de mercado de liquidez e de creacutedito [ Artigo 4ordm7f) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp vi Descriccedilatildeo dos procedimentos internos ao niacutevel da prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais middot Elementos de identificaccedilatildeo exigidos aos potenciais participantes middot Determinaccedilatildeo da proveniecircncia dos capitais middot Existecircncia de procedimentos de autorizaccedilatildeo de subscriccedilotildees acima de determinados montantes middot Outros procedimentos 10 Meios teacutecnicos informaccedilatildeo a remeter agrave CMVM e aos clientes i Identificaccedilatildeo da forma como o sistema permite extrair automaticamente os elementos a enviar agrave CMVM via extranet no acircmbito das Instruccedilotildees aplicaacuteveis [ Artigo 4ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Caso a entidade gestora de organismos de investimento imobiliaacuterio desenvolva a atividade de comercializaccedilatildeo de unidades de participaccedilatildeo de organismos por si geridos descriccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico utilizado para o registo das posiccedilotildees dos clientes permite retirar automaticamente o extrato a enviar aos mesmos [ Artigo 4ordm2c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 11 Outras observaccedilotildees Declaramos que a entidade gestora se encontra organizada e dotada de meios teacutecnicos humanos e materiais que lhe permitam responder de forma eficaz agraves especificidades desta atividade e agrave prevenccedilatildeo de conflitos de interesses tendo em conta os requisitos exigidos na legislaccedilatildeo aplicaacutevel enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios 6 i Descriccedilatildeo pormenorizada do processo de decisatildeo e quais os oacutergatildeos internos e (eventualmente) externos que tecircm participaccedilatildeo neste processo ii Caso exista um Comiteacute de Investimentos indicar middot Composiccedilatildeo enspenspenspenspensp middot Funccedilotildees do Comiteacute e dos seus elementos enspenspenspenspensp middot Periodicidade das reuniotildees enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo do procedimento de registo e arquivo das decisotildees de investimento tomadas pelos oacutergatildeos competentes i Identificaccedilatildeo das pessoas responsaacuteveis por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional incluindo a pessoa responsaacutevel pelo sistema de controlo de cumprimento [artigo 6ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007] [A lista de responsaacuteveis apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro ii Identificaccedilatildeo dos colaboradores por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional [A lista de colaboradores apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro 3 Meios materiais i Especificaccedilatildeo do local a partir do qual seraacute exercida a atividade juntando em anexo planta das instalaccedilotildees com a identificaccedilatildeo da localizaccedilatildeo fiacutesica de cada aacuterea funcional enspenspenspenspensp ii Em caso de partilha das instalaccedilotildees com outras entidades identificaccedilatildeo das respetivas entidades e dos termos em que essa partilha ocorre enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp 4 Meios teacutecnicos gestatildeo da carteira e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo i Identificaccedilatildeo do departamento responsaacutevel pela valorizaccedilatildeo dos ativos e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo ii Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na gestatildeo das carteiras dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] iii A valorizaccedilatildeo dos ativos em carteira eacute efetuada middot middot middot De forma mista dependendo do tipo e situaccedilatildeo iv Descriccedilatildeo do procedimento de caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo identificando se o mesmo eacute efetuado automaticamente pelo sistema informaacutetico [ Artigo 4ordm7b) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 5 Meios teacutecnicos comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo junto dos investidores i Exercendo a entidade gestora a atividade de comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio que gere descriccedilatildeo do procedimento relativo ao registo das subscriccedilotildees e resgates ii Identificaccedilatildeo do sistema informaacutetico utilizado para o efeito desse registo e descriccedilatildeo do respetivo conteuacutedo 6 Meios teacutecnicos contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio i Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Descriccedilatildeo do grau de integraccedilatildeo e automatizaccedilatildeo nos lanccedilamentos contabiliacutesticos desta aplicaccedilatildeo com a utilizada para efeitos de gestatildeo de carteiras [ Artigo 4ordm7a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 7 Meios teacutecnicos seguranccedila de sistemas i Especificaccedilatildeo dos fornecedores das caracteriacutesticas e das designaccedilotildees dos sistemas informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade que assegurem no miacutenimo as funccedilotildees referidas no artigo 4ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007 [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp ii Descriccedilatildeo dos meios informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade no que respeita nomeadamente a [ Artigo 4ordm1 do Regulamento da CMVM nordm 22007] a Estrutura de rede b Unidade fiacutesica de fornecimento contiacutenuo de energia c Servidores d Sistema operativo e Coacutepias de seguranccedila ( back-ups) f Acessibilidade aos meios informaacuteticos designadamente niacuteveis de acesso e palavras chave ( passwords) enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo dos procedimentos que asseguram que os registos natildeo satildeo alterados sem que as mesmas ou eventuais correccedilotildees sejam devidamente evidenciadas ( audit trail) enspenspenspenspensp 8 Meios teacutecnicos integraccedilatildeo com os sistemas informaacuteticos de outras entidades i Identificaccedilatildeo da possibilidade caso exista de acesso em real time agraves contas dos organismos de investimento imobiliaacuterio abertas junto da entidade depositaacuteria [ Artigo 4ordm7d) do Regulamento da CMVM nordm 22007] Descriccedilatildeo dos meios e procedimentos que permitem assegurar essa conexatildeo ii iii Identificaccedilatildeo da forma como a aplicaccedilatildeo de gestatildeo de carteiras assegura a integraccedilatildeo com os sistemas do depositaacuterio e das entidades comercializadoras relativamente agraves operaccedilotildees de subscriccedilatildeo e de resgate [ Artigo 4ordm7c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 9 Meios teacutecnicos procedimentos de controlo interno i Descriccedilatildeo dos procedimentos de controlo interno presentes ao niacutevel de middot middot middot middot ii Identificaccedilatildeo da periodicidade das reconciliaccedilotildees com a(s) entidade(s) depositaacuteria(s) middot middot iii Descriccedilatildeo do processo de reconciliaccedilatildeo entre os registos existentes na entidade gestora e no(s) depositaacuterio(s) iv Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico assegura o controlo da observacircncia das disposiccedilotildees legais e regulamentares aplicaacuteveis bem como do regulamento de gestatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos [ Artigo 4ordm7e) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp v Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico permite o controlo de risco do patrimoacutenio dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos incluindo instrumentos financeiros derivados Descriccedilatildeo dos procedimentos de monitorizaccedilatildeo e gestatildeo dos riscos incorridos pelos organismos de investimento imobiliaacuterio com particular incidecircncia sobre os riscos operacional de mercado de liquidez e de creacutedito [ Artigo 4ordm7f) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp vi Descriccedilatildeo dos procedimentos internos ao niacutevel da prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais middot Elementos de identificaccedilatildeo exigidos aos potenciais participantes middot Determinaccedilatildeo da proveniecircncia dos capitais middot Existecircncia de procedimentos de autorizaccedilatildeo de subscriccedilotildees acima de determinados montantes middot Outros procedimentos 10 Meios teacutecnicos informaccedilatildeo a remeter agrave CMVM e aos clientes i Identificaccedilatildeo da forma como o sistema permite extrair automaticamente os elementos a enviar agrave CMVM via extranet no acircmbito das Instruccedilotildees aplicaacuteveis [ Artigo 4ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Caso a entidade gestora de organismos de investimento imobiliaacuterio desenvolva a atividade de comercializaccedilatildeo de unidades de participaccedilatildeo de organismos por si geridos descriccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico utilizado para o registo das posiccedilotildees dos clientes permite retirar automaticamente o extrato a enviar aos mesmos [ Artigo 4ordm2c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 11 Outras observaccedilotildees Declaramos que a entidade gestora se encontra organizada e dotada de meios teacutecnicos humanos e materiais que lhe permitam responder de forma eficaz agraves especificidades desta atividade e agrave prevenccedilatildeo de conflitos de interesses tendo em conta os requisitos exigidos na legislaccedilatildeo aplicaacutevel enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios 6 i Descriccedilatildeo pormenorizada do processo de decisatildeo e quais os oacutergatildeos internos e (eventualmente) externos que tecircm participaccedilatildeo neste processo ii Caso exista um Comiteacute de Investimentos indicar middot Composiccedilatildeo enspenspenspenspensp middot Funccedilotildees do Comiteacute e dos seus elementos enspenspenspenspensp middot Periodicidade das reuniotildees enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo do procedimento de registo e arquivo das decisotildees de investimento tomadas pelos oacutergatildeos competentes i Identificaccedilatildeo das pessoas responsaacuteveis por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional incluindo a pessoa responsaacutevel pelo sistema de controlo de cumprimento [artigo 6ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007] [A lista de responsaacuteveis apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro ii Identificaccedilatildeo dos colaboradores por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional [A lista de colaboradores apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro 3 Meios materiais i Especificaccedilatildeo do local a partir do qual seraacute exercida a atividade juntando em anexo planta das instalaccedilotildees com a identificaccedilatildeo da localizaccedilatildeo fiacutesica de cada aacuterea funcional enspenspenspenspensp ii Em caso de partilha das instalaccedilotildees com outras entidades identificaccedilatildeo das respetivas entidades e dos termos em que essa partilha ocorre enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp 4 Meios teacutecnicos gestatildeo da carteira e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo i Identificaccedilatildeo do departamento responsaacutevel pela valorizaccedilatildeo dos ativos e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo ii Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na gestatildeo das carteiras dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] iii A valorizaccedilatildeo dos ativos em carteira eacute efetuada middot middot middot De forma mista dependendo do tipo e situaccedilatildeo iv Descriccedilatildeo do procedimento de caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo identificando se o mesmo eacute efetuado automaticamente pelo sistema informaacutetico [ Artigo 4ordm7b) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 5 Meios teacutecnicos comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo junto dos investidores i Exercendo a entidade gestora a atividade de comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio que gere descriccedilatildeo do procedimento relativo ao registo das subscriccedilotildees e resgates ii Identificaccedilatildeo do sistema informaacutetico utilizado para o efeito desse registo e descriccedilatildeo do respetivo conteuacutedo 6 Meios teacutecnicos contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio i Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Descriccedilatildeo do grau de integraccedilatildeo e automatizaccedilatildeo nos lanccedilamentos contabiliacutesticos desta aplicaccedilatildeo com a utilizada para efeitos de gestatildeo de carteiras [ Artigo 4ordm7a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 7 Meios teacutecnicos seguranccedila de sistemas i Especificaccedilatildeo dos fornecedores das caracteriacutesticas e das designaccedilotildees dos sistemas informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade que assegurem no miacutenimo as funccedilotildees referidas no artigo 4ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007 [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp ii Descriccedilatildeo dos meios informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade no que respeita nomeadamente a [ Artigo 4ordm1 do Regulamento da CMVM nordm 22007] a Estrutura de rede b Unidade fiacutesica de fornecimento contiacutenuo de energia c Servidores d Sistema operativo e Coacutepias de seguranccedila ( back-ups) f Acessibilidade aos meios informaacuteticos designadamente niacuteveis de acesso e palavras chave ( passwords) enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo dos procedimentos que asseguram que os registos natildeo satildeo alterados sem que as mesmas ou eventuais correccedilotildees sejam devidamente evidenciadas ( audit trail) enspenspenspenspensp 8 Meios teacutecnicos integraccedilatildeo com os sistemas informaacuteticos de outras entidades i Identificaccedilatildeo da possibilidade caso exista de acesso em real time agraves contas dos organismos de investimento imobiliaacuterio abertas junto da entidade depositaacuteria [ Artigo 4ordm7d) do Regulamento da CMVM nordm 22007] Descriccedilatildeo dos meios e procedimentos que permitem assegurar essa conexatildeo ii iii Identificaccedilatildeo da forma como a aplicaccedilatildeo de gestatildeo de carteiras assegura a integraccedilatildeo com os sistemas do depositaacuterio e das entidades comercializadoras relativamente agraves operaccedilotildees de subscriccedilatildeo e de resgate [ Artigo 4ordm7c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 9 Meios teacutecnicos procedimentos de controlo interno i Descriccedilatildeo dos procedimentos de controlo interno presentes ao niacutevel de middot middot middot middot ii Identificaccedilatildeo da periodicidade das reconciliaccedilotildees com a(s) entidade(s) depositaacuteria(s) middot middot iii Descriccedilatildeo do processo de reconciliaccedilatildeo entre os registos existentes na entidade gestora e no(s) depositaacuterio(s) iv Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico assegura o controlo da observacircncia das disposiccedilotildees legais e regulamentares aplicaacuteveis bem como do regulamento de gestatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos [ Artigo 4ordm7e) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp v Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico permite o controlo de risco do patrimoacutenio dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos incluindo instrumentos financeiros derivados Descriccedilatildeo dos procedimentos de monitorizaccedilatildeo e gestatildeo dos riscos incorridos pelos organismos de investimento imobiliaacuterio com particular incidecircncia sobre os riscos operacional de mercado de liquidez e de creacutedito [ Artigo 4ordm7f) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp vi Descriccedilatildeo dos procedimentos internos ao niacutevel da prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais middot Elementos de identificaccedilatildeo exigidos aos potenciais participantes middot Determinaccedilatildeo da proveniecircncia dos capitais middot Existecircncia de procedimentos de autorizaccedilatildeo de subscriccedilotildees acima de determinados montantes middot Outros procedimentos 10 Meios teacutecnicos informaccedilatildeo a remeter agrave CMVM e aos clientes i Identificaccedilatildeo da forma como o sistema permite extrair automaticamente os elementos a enviar agrave CMVM via extranet no acircmbito das Instruccedilotildees aplicaacuteveis [ Artigo 4ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Caso a entidade gestora de organismos de investimento imobiliaacuterio desenvolva a atividade de comercializaccedilatildeo de unidades de participaccedilatildeo de organismos por si geridos descriccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico utilizado para o registo das posiccedilotildees dos clientes permite retirar automaticamente o extrato a enviar aos mesmos [ Artigo 4ordm2c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 11 Outras observaccedilotildees Declaramos que a entidade gestora se encontra organizada e dotada de meios teacutecnicos humanos e materiais que lhe permitam responder de forma eficaz agraves especificidades desta atividade e agrave prevenccedilatildeo de conflitos de interesses tendo em conta os requisitos exigidos na legislaccedilatildeo aplicaacutevel enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios 6 - 5 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees mostrem relevantes para demonstrar o cumprimento das obrigaccedilotildees a cargo da SICAFI vg as previstas no CVM RGOIC Reg 22007 e em outras normas regulamentares da CMVM A compilaccedilatildeo remetida agrave CMVM corresponderaacute ao documento que nos termos do artigo 13ordm do Reg 22007 deveraacute estar permanentemente disponiacutevel para consulta por qualquer uma das pessoas referidas no artigo 304ordm5 do CVM ou para efeitos de supervisatildeo 13 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos aos requisitos gerais de organizaccedilatildeo in- terna Artigos 20ordm2 72ordm 73ordm 74ordm do RGOIC Artigos 305ordm 311ordm do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI atinentes aos requisitos gerais de organizaccedilatildeo inter-na previstos vg no artigo 305ordm do CVM incluiratildeo designadamente os seguintes elemen-tos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo dos procedimentos de organizaccedilatildeo e controlo interno implementados tendo em vista a adoccedilatildeo de processos decisoacuterios com especificaccedilatildeo quer dos canais de comu-nicaccedilatildeo a adotar quer das funccedilotildees dos colaboradores de modo a assegurar a realizaccedilatildeo de forma independente das diferentes funccedilotildees b) Descriccedilatildeo das poliacuteticas sistemas e procedimentos a adotar relativos (i) Agrave preservaccedilatildeo da seguranccedila integridade e confidencialidade da informaccedilatildeo (ii) Agrave continuidade das atividades desenvolvidas com vista a garantir no caso de uma interrupccedilatildeo dos sistemas e procedimentos da SICAFI a preservaccedilatildeo de dados e de funccedilotildees essenciais agrave prossecuccedilatildeo da respetiva atividade e caso seja necessaacuterio a recuperaccedilatildeo raacutepida de dados e o reatamento da respetiva atividade (iii) Agrave implementaccedilatildeo de uma organizaccedilatildeo contabiliacutestica que permita a todo o momento e de modo imediato efetuar a apresentaccedilatildeo atempada de relatoacuterios financeiros que reflitam uma imagem verdadeira e apropriada da situaccedilatildeo financeira da SICAFI e que respeitem todas as normas e regras contabiliacutesticas aplicaacuteveis designadamente em mateacuteria de segregaccedilatildeo patrimonial - 6 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees (iv) Ao controlo das transaccedilotildees pessoais dos colaboradores da SICAFI e agrave detenccedilatildeo ou gestatildeo de investimentos em instrumentos financeiros para investimento por conta proacutepria (v) Ao cumprimento do dever de abstenccedilatildeo de participaccedilatildeo em operaccedilotildees ou a praacutetica de outros atos suscetiacuteveis de pocircr em risco a regularidade do funcionamento a transparecircncia e a credibilidade do mercado nos termos enunciados no artigo 311ordm2 do CVM (vi) Ao dever de anaacutelise com especial cuidado e diligecircncia das ordens e das transaccedilotildees nos termos enunciados no artigo 311ordm3 do CVM (vii) Agrave prevenccedilatildeo de praacuteticas de maacute administraccedilatildeo relativamente agraves quais se possa prever de forma razoaacutevel que afetem a estabilidade e a integridade do mercado ou prejudiquem o interesse dos participantes nos termos enunciados vg no artigo 73ordm do RGOIC (viii) Ao cumprimento dos deveres de diligecircncia a que a SICAFI estaacute sujeita nos termos vg do artigo 74ordm do RGOIC 14 Sistemas de controlo do cumprimento ges- tatildeo de riscos e auditoria interna da SICAFI Artigos 20ordm2 79ordm do RGOIC Artigos 305ordm-A a 305ordm-C do CVM Artigos 2ordm1b) 6ordm4 do Reg 22007 A documentaccedilatildeo relativa aos sistemas de controlo do cumprimento gestatildeo de riscos e audi-toria interna da SICAFI incluiraacute designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo do sistema de controlo do cumprimento da SICAFI que inclua todos os ele-mentos legalmente exigidos (vg no artigo 305ordm-A do CVM) contendo em especial a identificaccedilatildeo clara de poliacuteticas e procedimentos para detetar qualquer risco de incumpri-mento dos deveres a que a EG se encontra sujeita e as medidas a adotar para corrigir eventuais deficiecircncias que venham a ser detetadas b) Descriccedilatildeo do sistema de gestatildeo de riscos da SICAFI e em especial dos mecanismos processos e teacutecnicas que se revelem adequados e eficazes para prever avaliar e gerir em qualquer momento os riscos a que a SICAFI estaacute ou pode estar exposta tendo em - 7 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees conta nomeadamente os requisitos previstos nos artigos 305ordm-B do CVM e 79ordm do RGOIC c) Descriccedilatildeo do sistema de auditoria interna que inclua todos os elementos legalmente exigidos (vg no artigo 305ordm-C do CVM) e que permita o acompanhamento e avaliaccedilatildeo regulares da adequaccedilatildeo e da eficaacutecia dos sistemas e procedimentos de organizaccedilatildeo controlo interno e gestatildeo de riscos bem como das medidas a adotar para a correccedilatildeo de eventuais deficiecircncias destes sistemas d) Caso os serviccedilos de controlo do cumprimento de gestatildeo de risco e de auditoria interna sejam comuns a outras entidades de grupo onde a SICAFI se integra deveraacute identificar-se o responsaacutevel por cada um dos serviccedilos comuns e fazer-se uma descriccedilatildeo sucinta dos mesmos especificando os procedimentos utilizados para salvaguarda da indepen-decircncia e do acesso agrave informaccedilatildeo em relaccedilatildeo aos restantes intermediaacuterios financeiros complementarmente deve(m) ainda entregar-se documento(s) assinado(s) por todas as partes envolvidas que formalize(m) de modo expresso o estabelecimento dos serviccedilos comuns 15 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos agrave identificaccedilatildeo prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses Artigos 20ordm2 89ordm e ss do RGOIC Artigos 309ordm e ss do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave identificaccedilatildeo prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses devem respeitar os requisitos aplicaacuteveis vg os previstos nos artigos 309ordm e ss do CVM e 89ordm e ss do RGOIC e incluiratildeo designadamente os seguintes ele-mentos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo da poliacutetica de prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos a adotar em particular com a identificaccedilatildeo relativamente agrave atividade da SICAFI das circunstacircncias que podem dar ori-gem a conflitos de interesses e dos procedimentos a adotar na gestatildeo e resoluccedilatildeo dos mesmos b) Descriccedilatildeo dos procedimentos a adotar em mateacuteria de registo de operaccedilotildees realizadas por laquopessoas relevantesraquo (indicadas no artigo 304ordm5 do CVM) e respetiva comunicaccedilatildeo nos termos do artigo 150ordm do RGOIC - 8 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees c) Descriccedilatildeo dos procedimentos a adotar em mateacuteria de avaliaccedilatildeo correccedilatildeo e comunicaccedilatildeo das situaccedilotildees reportadas por laquopessoas relevantesraquo (indicadas no artigo 304ordm5 do CVM) nos termos do artigo 89ordm do RGOIC d) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos relativos ao exerciacutecio de direitos de voto em conformidade com os requisitos previstos no artigo 90ordm do RGOIC nomeadamente das medidas e procedimentos de acompanhamento dos eventos societaacuterios relevantes de certificaccedilatildeo de que o exerciacutecio dos direitos de voto cumpre os objetivos e a poliacutetica de investimento da SICAFI e de prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses decorrentes do exerciacutecio dos direitos de voto e) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos que impeccedilam a realizaccedilatildeo de operaccedilotildees proi-bidas agrave SICAFI e a adequada imputaccedilatildeo de benefiacutecios recebidos pela SICAFI nos termos do artigo 92ordm do RGOIC 16 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos ao registo de clientes e de operaccedilotildees e prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo Artigos 20ordm2 84ordm 85ordm do RGOIC Artigos 307ordm 307ordm-A do CVM Lei nordm 252008 de 5 de junho Artigos 2ordm1b) 12ordm do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI atinentes ao registo de clientes e de operaccedilotildees e agrave prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo incluindo o cumprimento integral dos deveres aplicaacuteveis (vg os previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho) incluiratildeo designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo dos procedimentos internos tendo em vista o registo de clientes e de opera-ccedilotildees e a prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo nomeadamente (i) Elementos de identificaccedilatildeo exigidos a clientes representantes eou beneficiaacuterios efetivos (ii) Procedimentos de autorizaccedilatildeo de abertura e movimentaccedilatildeo de contas associadas agrave prestaccedilatildeo do serviccedilo em causa (iii) Procedimentos existentes para efeitos de cumprimento dos deveres legais em parti-cular dos deveres de diligecircncia de exame de recusa e de abstenccedilatildeo (com indicaccedilatildeo dos montantes acima dos quais seraacute reforccedilado o cumprimento destes deveres) - 9 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees (iv) Elementos que refletem o resultado da realizaccedilatildeo dos testes de adequaccedilatildeo simples (laquotestes de appropriatenessraquo) (v) Procedimentos para efeitos da conservaccedilatildeo de documentos de suporte ao registo de clientes (vi) Outros procedimentos para efeito do cumprimento dos requisitos de registo de clien-tes em particular dos requisitos previstos no artigo 12ordm do Reg 22007 (vii) Procedimentos relativos ao registo de operaccedilotildees nos termos previstos no artigo 84ordm do RGOIC b) Mapa eou layout exemplificativo do registo de clientes A SICAFI soacute estaacute obrigada a cumprir os requisitos especificamente previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho (prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financia-mento ao terrorismo) caso assegure diretamente a comercializaccedilatildeo das suas accedilotildees 17 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos ao tratamento das reclamaccedilotildees de investidores Artigo 20ordm2 do RGOIC Artigo 305ordm-E do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos ao tratamento das reclamaccedilotildees recebidas de investidores natildeo qualificados devem garantir a eficaacutecia transparecircncia adequaccedilatildeo e rapi-dez dos mesmos e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Procedimentos relativos agrave receccedilatildeo encaminhamento e tratamento da reclamaccedilatildeo por colaborador diferente do que praticou o ato de que se reclama b) Procedimentos concretos a adotar para a apreciaccedilatildeo das reclamaccedilotildees c) Prazo maacuteximo de resposta d) Procedimentos de registo e de arquivo dos processos de reclamaccedilatildeo - 10 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees 18 Poliacutetica de subcontrataccedilatildeo da SICAFI Artigo 76ordm do RGOIC Artigos 308ordm e ss do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 A poliacutetica de subcontrataccedilatildeo deve cumprir os requisitos legais aplicaacuteveis (vg os previstos no artigo 76ordm do RGOIC e quando natildeo incompatiacuteveis com este nos artigos 308ordm e ss do CVM) e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Indicaccedilatildeo das funccedilotildees operacionais subcontratadas e do acircmbito da subcontrataccedilatildeo tendo em conta em particular o natildeo esvaziamento da atividade da SICAFI b) Procedimentos de avaliaccedilatildeo preacutevia da entidade a subcontratar em particular no que respeita agrave adequaccedilatildeo e suficiecircncia dos meios e recursos da entidade e agrave idoneidade e experiecircncia das pessoas que conduzem efetivamente a sua atividade c) Mecanismos de controlo para a supervisatildeo das atividades subcontratadas e gestatildeo de riscos associados agrave subcontrataccedilatildeo incluindo no caso de subcontrataccedilatildeo em cascata d) Procedimentos que asseguram a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo 19 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos agrave avaliaccedilatildeo de ativos Artigos 93ordm a 95ordm do RGOIC Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave avaliaccedilatildeo de ativos deveratildeo incluir vg os seguintes elementos e informaccedilotildees a) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que a valorizaccedilatildeo dos ativos sob gestatildeo eacute efetuada de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia de-vidos b) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que o caacutelculo do valor liacutequido global da SICAFI a divulgaccedilatildeo deste valor e o respetivo reporte agrave CMVM satildeo efetuados de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia devidos c) A demonstraccedilatildeo de que a funccedilatildeo de avaliaccedilatildeo eacute funcionalmente independente da gestatildeo e que a poliacutetica de remuneraccedilatildeo e outras medidas asseguram que os conflitos de interes-ses sejam atenuados e que seja evitada uma influecircncia indevida nos colaboradores - 11 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees d) Caso a avaliaccedilatildeo seja efetuada por avaliador externo descriccedilatildeo dos procedimentos que assegurem uma adequada seleccedilatildeo da entidade a contratar a supervisatildeo da respetiva atividade e a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo 20 Indicaccedilatildeo das relaccedilotildees estreitas a estabele- cer inicialmente entre a SICAFI e outras pes- soas singulares ou coletivas Artigos 20ordm2a) e 2ordm1hh) do RGOIC Caso alguma entidade estabeleccedila inicialmente uma relaccedilatildeo estreita com a SICAFI deve ser remetida agrave CMVM informaccedilatildeo sobre essa relaccedilatildeo A laquorelaccedilatildeo estreitaraquo deve entender-se nos termos do artigo 2ordm1hh) do RGOIC 21 Declaraccedilatildeo fundamentada dos requerentes atestando que os membros que integraratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscaliza- ccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de independecircncia aplicaacuteveis Artigos 20ordm2b) 51ordm1c) 51ordm2 51ordm3 51ordm4 75ordm3 75ordm4 e 75ordm5 do RGOIC Os requerentes devem submeter agrave CMVM um documento no qual declaram fundamen-tadamente que os membros que integraratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de independecircncia aplicaacuteveis e nomeadamente que a) O oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por um nuacutemero miacutenimo adequado de membros independentes indicando quais [artigo 51ordm1c) do RGOIC] b) O oacutergatildeo de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por uma maioria de membros inde-pendentes indicando quais (artigo 51ordm2 do RGOIC) c) Os membros indicados como independentes para integrar os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI natildeo estaratildeo associados a qualquer grupo de interesses espe-ciacuteficos na SICAFI nem se encontram em quaisquer circunstacircncias suscetiacuteveis de afetar a sua isenccedilatildeo de anaacutelise ou de decisatildeo (artigo 75ordm3 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC) d) Os membros indicados como independentes para integrar o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI natildeo estatildeo estaratildeo apoacutes a constituiccedilatildeo da SICAFI ou estiveram nos dois anos antecedentes de modo direto ou indireto na circunstacircncia de prestar serviccedilos ou manter relaccedilatildeo comercial significativa com a SICAFI ou com entidade que estabeleccedila relaccedilatildeo de domiacutenio ou de grupo com a SICAFI apoacutes a sua constituiccedilatildeo (artigo 75ordm4 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC) - 12 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees e) Os colaboradores ou membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI para desempenhar funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos natildeo desempenham quaisquer funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos noutra entidade responsaacutevel pela gestatildeo de organismo de investimento coletivo que exerccedila uma atividade concorrente (artigo 75ordm5 ex vi do artigo 51ordm4 do RGOIC) 22 Informaccedilatildeo sobre a idoneidade experiecircncia e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacuter- gatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI e se apli- caacutevel sobre a aptidatildeo de entidades que prestem consultoria Artigos 20ordm2d) 20ordm3a) e 51ordm1a) do RGOIC Artigos 30ordm-D 31ordm 33ordm1 33ordm2 33ordm11 e 103ordm do RGICSF (ex vi do artigo 51ordm7 do RGOIC) Para efeitos de comprovaccedilatildeo da idoneidade experiecircncia profissional e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI mdash tendo em conta designadamente o tipo de atividade a desenvolver pela SICAFI [artigo 51ordm1a) do RGOIC] bem como a poliacutetica de investimentos da SICAFI os seus objetivos as teacutecnicas de gestatildeo a utilizar e o tipo de ativos e mercados onde investe e se for o caso as entidades que prestaratildeo consultoria agrave administraccedilatildeo [artigo 20ordm3a) do RGOIC] mdash devem remeter-se agrave CMVM os seguintes documentos para cada um dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso de pessoa coletiva certidatildeo perma- nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso b) Certidatildeo de registo criminal c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular d) Questionaacuterio individual de experiecircncia profissional aptidatildeo e idoneidade relativo a pes- soa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado Caso algum dos membros que integraraacute o oacutergatildeo de administraccedilatildeo do OIC seja uma pessoa coletiva deve esta nomear uma pessoa singular para exercer o cargo em nome proacuteprio (artigo 390ordm4 do CSC) Neste caso aleacutem da documentaccedilatildeo relativa agrave pessoa coletiva a Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x) ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar enspenspenspenspensp iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 5 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x) ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar enspenspenspenspensp iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 5 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x) ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar enspenspenspenspensp iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 5 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x) enspenspenspenspensp ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees enspenspenspenspensp iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x) enspenspenspenspensp ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees enspenspenspenspensp iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x) enspenspenspenspensp ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees enspenspenspenspensp iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios - 13 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees documentaccedilatildeo a enviar agrave CMVM diraacute tambeacutem respeito agrave pessoa individual nomeada deven-do ainda ser remetida coacutepia do documento onde expressamente conste a nomeaccedilatildeo Caso haja recurso a serviccedilos de consultoria de entidades terceiras deve ainda demonstrar-se a aptidatildeo e experiecircncia dessas entidades Este requisito pode todavia ser dispensado caso essa demonstraccedilatildeo jaacute tenha sido previamente efetuada junto da CMVM 23 Informaccedilatildeo sobre a identidade e idoneidade dos futuros titulares de participaccedilotildees qualifi- cadas na SICAFI bem como sobre o valor dessas participaccedilotildees Artigos 20ordm2e) 51ordm6 e 2ordm1ff) do RGOIC Caso alguma entidade detenha inicialmente uma participaccedilatildeo qualificada na SICAFI deve ser remetida agrave CMVM mdash tendo em conta a necessidade de assegurar uma gestatildeo satilde e prudente da SICAFI (artigo 51ordm6 do RGOIC) mdash a seguinte informaccedilatildeo e documentaccedilatildeo para cada titular de participaccedilatildeo qualificada a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso das pessoas coletivas certidatildeo perma- nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso b) Certidatildeo de registo criminal c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular d) Questionaacuterio e declaraccedilatildeo de idoneidade relativo a pessoa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado e) Indicaccedilatildeo do valor da participaccedilatildeo qualificada A participaccedilatildeo qualificada deve entender-se nos termos definidos no artigo 2ordm-A do RGICSF ex vi do artigo 2ordm1ff) do RGOIC Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 1 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 1 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 1 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios - 14 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees 24 Informaccedilatildeo sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar pela SICAFI Artigos 20ordm2f) e 78ordm e Anexo I do RGOIC Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento contendo uma descriccedilatildeo detalhada sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar no acircmbito da SICAFI em confor-midade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 78ordm e no Anexo I do RGOIC 25 Certificado de admissibilidade da firma a adotar pela SICAFI Artigo 20ordm4 do RGOIC Deve remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso ao certificado de admissibilidade da firma a adotar pela SICAFI 26 Documento evidenciando o acordo expres- so de todos os acionistas iniciais da SICAFI caso esteja prevista a subscriccedilatildeo inicial de accedilotildees mediante entrada em espeacutecie se aplicaacutevel Artigo 9ordm3a) do RGOIC A subscriccedilatildeo de accedilotildees da SICAFI mediante entrada em espeacutecie carece do acordo preacutevio e expresso de todos os acionistas iniciais da SICAFI [artigo 9ordm3a) do RGOIC] devendo neste caso remeter-se agrave CMVM um documento que evidencie esse acordo 27 Informaccedilotildees sobre o local onde o organismo de investimento coletivo de tipo principal es- taacute estabelecido caso a SICAFI seja de tipo alimentaccedilatildeo se aplicaacutevel Artigos 20ordm1e) 2ordm1dd) e 2ordm1ee) do RGOIC Os organismos de investimento coletivo seratildeo laquode tipo alimentaccedilatildeoraquo e laquode tipo principalraquo se cumprirem os requisitos previstos nas aliacuteneas dd) e ee) do artigo 2ordm1 do RGOIC respeti-vamente - 15 - 2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees - Autorizaccedilatildeo de constituiccedilatildeo da SICAFI con- cedida pela CMVM Artigo 58ordm do RGOIC O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a preacutevia autorizaccedilatildeo da CMVM para a respetiva constituiccedilatildeo 1 Pedido de registo para o exerciacutecio da ativi-dade da SICAFI Artigos 11ordm5 58ordm do RGOIC Artigos 295ordm1b) do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute necessaacuterio nos termos dos artigos 11ordm5 e 58ordm do RGOIC O pedido de registo deve ser feito por escrito natildeo obedecendo a formalidades especiais e podendo inclusivamente ser efetuado pelos promotores da SICAFI no momento do pedido de autorizaccedilatildeo para a respetiva constituiccedilatildeo 2 Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial Artigo 19ordm4a) do RGOIC O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a sua efetiva constituiccedilatildeo que ocorre com a inscriccedilatildeo da SICAFI no registo comercial [artigo 19ordm4a) do RGOIC] Para comprovar a constituiccedilatildeo da SICAFI deveraacute remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial 3 Colaboraccedilatildeo com os teacutecnicos credenciados da CMVM para a apresentaccedilatildeo de todos os meios e instalaccedilotildees em inspeccedilatildeo presencial Artigo 298ordm2 do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute precedido de uma inspeccedilatildeo presencial pela CMVM para verificaccedilatildeo do cumprimento de todos os requisitos legais aplicaacuteveis Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital Social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital Social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital Social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Ensino Secundaacuterio enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Curso Teacutecnico enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Licenciatura enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Mestrado enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Contrato de trabalho enspenspenspenspensp Prestaccedilatildeo de serviccedilos enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Ensino Secundaacuterio enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Curso Teacutecnico enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Licenciatura enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Mestrado enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Contrato de trabalho enspenspenspenspensp Prestaccedilatildeo de serviccedilos enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Ensino Secundaacuterio enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Curso Teacutecnico enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Licenciatura enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Mestrado enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Contrato de trabalho enspenspenspenspensp Prestaccedilatildeo de serviccedilos enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao requerente Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional Colaborador Funccedilotildees Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) Regime de Exclusividade (Assinalar com X) (1) (2) (3) Sim Natildeo enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional Pessoa Responsaacutevel Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) Regime de Exclusividade (Assinalar com X) (1) (2) (3) Sim Natildeo enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp Contactos relativos ao requerente Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional Colaborador Funccedilotildees Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) Regime de Exclusividade (Assinalar com X) (1) (2) (3) Sim Natildeo enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional Pessoa Responsaacutevel Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) Regime de Exclusividade (Assinalar com X) (1) (2) (3) Sim Natildeo enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp2 Meios humanos
CMVM File Attachment Declaraccedilatildeo Meios_Atividade de Gestatildeo de OIIdocx enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp ATIVIDADE DE GESTAtildeO DE ORGANISMOS DE INVESTIMENTO IMOBILIAacuteRIO (OII)
Declaraccedilatildeo de Adequaccedilatildeo de Meios [footnoteRef1] [1 Caso o requerente jaacute tenha apresentado outra declaraccedilatildeo de adequaccedilatildeo de meios no acircmbito do pedido de registo de outra atividade de gestatildeo de instituiccedilotildees de investimento coletivo poderaacute remeter para a declaraccedilatildeo jaacute submetida nos campos em que a resposta seja idecircntica e se mantenha atualizada]
1 Processo de decisatildeo de investimento
2 Meios humanos
Administrator Sticky Note Completed set by Administrator enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp ATIVIDADE DE GESTAtildeO DE ORGANISMOS DE INVESTIMENTO IMOBILIAacuteRIO (OII)
Declaraccedilatildeo de Adequaccedilatildeo de Meios [footnoteRef1] [1 Caso o requerente jaacute tenha apresentado outra declaraccedilatildeo de adequaccedilatildeo de meios no acircmbito do pedido de registo de outra atividade de gestatildeo de instituiccedilotildees de investimento coletivo poderaacute remeter para a declaraccedilatildeo jaacute submetida nos campos em que a resposta seja idecircntica e se mantenha atualizada]
1 Processo de decisatildeo de investimento
2 Meios humanos
CMVM File Attachment Questionaacuterio_Experiecircncia Profissional + Aptidatildeo + Idoneidade (Pessoa Singular)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator CMVM File Attachment Questionaacuterio_Experiecircncia Profissional + Aptidatildeo + Idoneidade (Pessoa Coletiva)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator CMVM File Attachment Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator CMVM File Attachment Questionaacuterio_Idoneidade (Pessoa Coletiva)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator
| Contactos relativos ao requerente | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional | Colaborador | Funccedilotildees | Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) | Regime de Exclusividade (Assinalar com X) | |||||||||||
| (1) | (2) | (3) | Sim | Natildeo | |||||||||||
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| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
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| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
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| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
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| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | ||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp |
| Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional | Pessoa Responsaacutevel | Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) | Regime de Exclusividade (Assinalar com X) | ||||||||||
| (1) | (2) | (3) | Sim | Natildeo | |||||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | |||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | |||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | |||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | |||||||
| enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp | enspensp | enspensp | enspensp | enspenspenspenspensp | enspenspenspenspensp |
- 4 -
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
9 Programa de atividades da SICAFI
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigos 2ordm1d) e 3ordm do Reg
22007
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM o programa completo de atividades da SICAFI que incluiraacute necessariamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Informaccedilatildeo previsional respeitante aos dois primeiros anos de atividade da SICAFI
b) Estudo de viabilidade econoacutemica e demonstraccedilotildees financeiras previsionais com indicaccedilatildeo do break even funcional
c) O tipo de investidores a que a SICAFI pretende prestar o serviccedilo
10 Documento relativo agrave estrutura organizacio-
nal da SICAFI
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigo 305ordm1a) do CVM
Artigo 2ordm1c) do Reg 22007
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento relativo agrave estrutura organizacional da SICAFI que incluiraacute designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Estrutura do grupo financeiro em que a SICAFI se vai inserir (caso aplicaacutevel)
b) Organograma da SICAFI
c) Descriccedilatildeo da estrutura organizativa e da segregaccedilatildeo funcional de aacutereas
d) Descriccedilatildeo das funccedilotildees de cada unidade orgacircnica
11 Declaraccedilatildeo de meios afetos agrave atividade de
gestatildeo da SICAFI
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigos 2ordm1e) 2ordm2 4ordm 5ordm
6ordm do Reg 22007
Deve ser remetida agrave CMVM uma declaraccedilatildeo atinente aos meios humanos teacutecnicos e mate-
riais da SICAFI mediante preenchimento do modelo de Declaraccedilatildeo de Meios
12 Compilaccedilatildeo de poliacuteticas e procedimentos in-
ternos da SICAFI
Artigos 20ordm2 e 65ordm e ss do
RGOIC
Artigos 2ordm1b) e 13ordm do Reg
22007
Deve ser elaborada e remetida agrave CMVM uma compilaccedilatildeo de todas as poliacuteticas e procedi-mentos que a SICAFI estaacute legal e regulamentarmente obrigada a adotar bem como das demais poliacuteticas e procedimentos que a SICAFI decida voluntariamente adotar
Aleacutem das poliacuteticas e procedimentos especificamente indicados nos 13 a 19 da presente tabela a compilaccedilatildeo deveraacute ainda cobrir quaisquer outras poliacuteticas e procedimentos que se
i Descriccedilatildeo pormenorizada do processo de decisatildeo e quais os oacutergatildeos internos e (eventualmente) externos que tecircm participaccedilatildeo neste processo
enspenspenspenspensp ii Caso exista um Comiteacute de Investimentos indicar middot Composiccedilatildeo enspenspenspenspensp middot Funccedilotildees do Comiteacute e dos seus elementos enspenspenspenspensp middot Periodicidade das reuniotildees enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo do procedimento de registo e arquivo das decisotildees de investimento tomadas pelos oacutergatildeos competentes i Identificaccedilatildeo das pessoas responsaacuteveis por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional incluindo a pessoa responsaacutevel pelo sistema de controlo de cumprimento [artigo 6ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007] [A lista de responsaacuteveis apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro ii Identificaccedilatildeo dos colaboradores por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional [A lista de colaboradores apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro 3 Meios materiais i Especificaccedilatildeo do local a partir do qual seraacute exercida a atividade juntando em anexo planta das instalaccedilotildees com a identificaccedilatildeo da localizaccedilatildeo fiacutesica de cada aacuterea funcional enspenspenspenspensp ii Em caso de partilha das instalaccedilotildees com outras entidades identificaccedilatildeo das respetivas entidades e dos termos em que essa partilha ocorre enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp 4 Meios teacutecnicos gestatildeo da carteira e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo i Identificaccedilatildeo do departamento responsaacutevel pela valorizaccedilatildeo dos ativos e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo ii Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na gestatildeo das carteiras dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] iii A valorizaccedilatildeo dos ativos em carteira eacute efetuada middot middot middot De forma mista dependendo do tipo e situaccedilatildeo iv Descriccedilatildeo do procedimento de caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo identificando se o mesmo eacute efetuado automaticamente pelo sistema informaacutetico [ Artigo 4ordm7b) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 5 Meios teacutecnicos comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo junto dos investidores i Exercendo a entidade gestora a atividade de comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio que gere descriccedilatildeo do procedimento relativo ao registo das subscriccedilotildees e resgates ii Identificaccedilatildeo do sistema informaacutetico utilizado para o efeito desse registo e descriccedilatildeo do respetivo conteuacutedo 6 Meios teacutecnicos contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio i Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Descriccedilatildeo do grau de integraccedilatildeo e automatizaccedilatildeo nos lanccedilamentos contabiliacutesticos desta aplicaccedilatildeo com a utilizada para efeitos de gestatildeo de carteiras [ Artigo 4ordm7a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 7 Meios teacutecnicos seguranccedila de sistemas i Especificaccedilatildeo dos fornecedores das caracteriacutesticas e das designaccedilotildees dos sistemas informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade que assegurem no miacutenimo as funccedilotildees referidas no artigo 4ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007 [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp ii Descriccedilatildeo dos meios informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade no que respeita nomeadamente a [ Artigo 4ordm1 do Regulamento da CMVM nordm 22007] a Estrutura de rede b Unidade fiacutesica de fornecimento contiacutenuo de energia c Servidores d Sistema operativo e Coacutepias de seguranccedila ( back-ups) f Acessibilidade aos meios informaacuteticos designadamente niacuteveis de acesso e palavras chave ( passwords) enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo dos procedimentos que asseguram que os registos natildeo satildeo alterados sem que as mesmas ou eventuais correccedilotildees sejam devidamente evidenciadas ( audit trail) enspenspenspenspensp 8 Meios teacutecnicos integraccedilatildeo com os sistemas informaacuteticos de outras entidades i Identificaccedilatildeo da possibilidade caso exista de acesso em real time agraves contas dos organismos de investimento imobiliaacuterio abertas junto da entidade depositaacuteria [ Artigo 4ordm7d) do Regulamento da CMVM nordm 22007] Descriccedilatildeo dos meios e procedimentos que permitem assegurar essa conexatildeo ii iii Identificaccedilatildeo da forma como a aplicaccedilatildeo de gestatildeo de carteiras assegura a integraccedilatildeo com os sistemas do depositaacuterio e das entidades comercializadoras relativamente agraves operaccedilotildees de subscriccedilatildeo e de resgate [ Artigo 4ordm7c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 9 Meios teacutecnicos procedimentos de controlo interno i Descriccedilatildeo dos procedimentos de controlo interno presentes ao niacutevel de middot middot middot middot ii Identificaccedilatildeo da periodicidade das reconciliaccedilotildees com a(s) entidade(s) depositaacuteria(s) middot middot iii Descriccedilatildeo do processo de reconciliaccedilatildeo entre os registos existentes na entidade gestora e no(s) depositaacuterio(s) iv Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico assegura o controlo da observacircncia das disposiccedilotildees legais e regulamentares aplicaacuteveis bem como do regulamento de gestatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos [ Artigo 4ordm7e) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp v Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico permite o controlo de risco do patrimoacutenio dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos incluindo instrumentos financeiros derivados Descriccedilatildeo dos procedimentos de monitorizaccedilatildeo e gestatildeo dos riscos incorridos pelos organismos de investimento imobiliaacuterio com particular incidecircncia sobre os riscos operacional de mercado de liquidez e de creacutedito [ Artigo 4ordm7f) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp vi Descriccedilatildeo dos procedimentos internos ao niacutevel da prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais middot Elementos de identificaccedilatildeo exigidos aos potenciais participantes middot Determinaccedilatildeo da proveniecircncia dos capitais middot Existecircncia de procedimentos de autorizaccedilatildeo de subscriccedilotildees acima de determinados montantes middot Outros procedimentos 10 Meios teacutecnicos informaccedilatildeo a remeter agrave CMVM e aos clientes i Identificaccedilatildeo da forma como o sistema permite extrair automaticamente os elementos a enviar agrave CMVM via extranet no acircmbito das Instruccedilotildees aplicaacuteveis [ Artigo 4ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Caso a entidade gestora de organismos de investimento imobiliaacuterio desenvolva a atividade de comercializaccedilatildeo de unidades de participaccedilatildeo de organismos por si geridos descriccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico utilizado para o registo das posiccedilotildees dos clientes permite retirar automaticamente o extrato a enviar aos mesmos [ Artigo 4ordm2c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 11 Outras observaccedilotildees Declaramos que a entidade gestora se encontra organizada e dotada de meios teacutecnicos humanos e materiais que lhe permitam responder de forma eficaz agraves especificidades desta atividade e agrave prevenccedilatildeo de conflitos de interesses tendo em conta os requisitos exigidos na legislaccedilatildeo aplicaacutevel enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios 6 i Descriccedilatildeo pormenorizada do processo de decisatildeo e quais os oacutergatildeos internos e (eventualmente) externos que tecircm participaccedilatildeo neste processo ii Caso exista um Comiteacute de Investimentos indicar middot Composiccedilatildeo enspenspenspenspensp middot Funccedilotildees do Comiteacute e dos seus elementos enspenspenspenspensp middot Periodicidade das reuniotildees enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo do procedimento de registo e arquivo das decisotildees de investimento tomadas pelos oacutergatildeos competentes i Identificaccedilatildeo das pessoas responsaacuteveis por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional incluindo a pessoa responsaacutevel pelo sistema de controlo de cumprimento [artigo 6ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007] [A lista de responsaacuteveis apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro ii Identificaccedilatildeo dos colaboradores por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional [A lista de colaboradores apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro 3 Meios materiais i Especificaccedilatildeo do local a partir do qual seraacute exercida a atividade juntando em anexo planta das instalaccedilotildees com a identificaccedilatildeo da localizaccedilatildeo fiacutesica de cada aacuterea funcional enspenspenspenspensp ii Em caso de partilha das instalaccedilotildees com outras entidades identificaccedilatildeo das respetivas entidades e dos termos em que essa partilha ocorre enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp 4 Meios teacutecnicos gestatildeo da carteira e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo i Identificaccedilatildeo do departamento responsaacutevel pela valorizaccedilatildeo dos ativos e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo ii Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na gestatildeo das carteiras dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] iii A valorizaccedilatildeo dos ativos em carteira eacute efetuada middot middot middot De forma mista dependendo do tipo e situaccedilatildeo iv Descriccedilatildeo do procedimento de caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo identificando se o mesmo eacute efetuado automaticamente pelo sistema informaacutetico [ Artigo 4ordm7b) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 5 Meios teacutecnicos comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo junto dos investidores i Exercendo a entidade gestora a atividade de comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio que gere descriccedilatildeo do procedimento relativo ao registo das subscriccedilotildees e resgates ii Identificaccedilatildeo do sistema informaacutetico utilizado para o efeito desse registo e descriccedilatildeo do respetivo conteuacutedo 6 Meios teacutecnicos contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio i Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Descriccedilatildeo do grau de integraccedilatildeo e automatizaccedilatildeo nos lanccedilamentos contabiliacutesticos desta aplicaccedilatildeo com a utilizada para efeitos de gestatildeo de carteiras [ Artigo 4ordm7a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 7 Meios teacutecnicos seguranccedila de sistemas i Especificaccedilatildeo dos fornecedores das caracteriacutesticas e das designaccedilotildees dos sistemas informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade que assegurem no miacutenimo as funccedilotildees referidas no artigo 4ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007 [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp ii Descriccedilatildeo dos meios informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade no que respeita nomeadamente a [ Artigo 4ordm1 do Regulamento da CMVM nordm 22007] a Estrutura de rede b Unidade fiacutesica de fornecimento contiacutenuo de energia c Servidores d Sistema operativo e Coacutepias de seguranccedila ( back-ups) f Acessibilidade aos meios informaacuteticos designadamente niacuteveis de acesso e palavras chave ( passwords) enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo dos procedimentos que asseguram que os registos natildeo satildeo alterados sem que as mesmas ou eventuais correccedilotildees sejam devidamente evidenciadas ( audit trail) enspenspenspenspensp 8 Meios teacutecnicos integraccedilatildeo com os sistemas informaacuteticos de outras entidades i Identificaccedilatildeo da possibilidade caso exista de acesso em real time agraves contas dos organismos de investimento imobiliaacuterio abertas junto da entidade depositaacuteria [ Artigo 4ordm7d) do Regulamento da CMVM nordm 22007] Descriccedilatildeo dos meios e procedimentos que permitem assegurar essa conexatildeo ii iii Identificaccedilatildeo da forma como a aplicaccedilatildeo de gestatildeo de carteiras assegura a integraccedilatildeo com os sistemas do depositaacuterio e das entidades comercializadoras relativamente agraves operaccedilotildees de subscriccedilatildeo e de resgate [ Artigo 4ordm7c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 9 Meios teacutecnicos procedimentos de controlo interno i Descriccedilatildeo dos procedimentos de controlo interno presentes ao niacutevel de middot middot middot middot ii Identificaccedilatildeo da periodicidade das reconciliaccedilotildees com a(s) entidade(s) depositaacuteria(s) middot middot iii Descriccedilatildeo do processo de reconciliaccedilatildeo entre os registos existentes na entidade gestora e no(s) depositaacuterio(s) iv Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico assegura o controlo da observacircncia das disposiccedilotildees legais e regulamentares aplicaacuteveis bem como do regulamento de gestatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos [ Artigo 4ordm7e) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp v Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico permite o controlo de risco do patrimoacutenio dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos incluindo instrumentos financeiros derivados Descriccedilatildeo dos procedimentos de monitorizaccedilatildeo e gestatildeo dos riscos incorridos pelos organismos de investimento imobiliaacuterio com particular incidecircncia sobre os riscos operacional de mercado de liquidez e de creacutedito [ Artigo 4ordm7f) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp vi Descriccedilatildeo dos procedimentos internos ao niacutevel da prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais middot Elementos de identificaccedilatildeo exigidos aos potenciais participantes middot Determinaccedilatildeo da proveniecircncia dos capitais middot Existecircncia de procedimentos de autorizaccedilatildeo de subscriccedilotildees acima de determinados montantes middot Outros procedimentos 10 Meios teacutecnicos informaccedilatildeo a remeter agrave CMVM e aos clientes i Identificaccedilatildeo da forma como o sistema permite extrair automaticamente os elementos a enviar agrave CMVM via extranet no acircmbito das Instruccedilotildees aplicaacuteveis [ Artigo 4ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Caso a entidade gestora de organismos de investimento imobiliaacuterio desenvolva a atividade de comercializaccedilatildeo de unidades de participaccedilatildeo de organismos por si geridos descriccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico utilizado para o registo das posiccedilotildees dos clientes permite retirar automaticamente o extrato a enviar aos mesmos [ Artigo 4ordm2c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 11 Outras observaccedilotildees Declaramos que a entidade gestora se encontra organizada e dotada de meios teacutecnicos humanos e materiais que lhe permitam responder de forma eficaz agraves especificidades desta atividade e agrave prevenccedilatildeo de conflitos de interesses tendo em conta os requisitos exigidos na legislaccedilatildeo aplicaacutevel enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios 6 i Descriccedilatildeo pormenorizada do processo de decisatildeo e quais os oacutergatildeos internos e (eventualmente) externos que tecircm participaccedilatildeo neste processo ii Caso exista um Comiteacute de Investimentos indicar middot Composiccedilatildeo enspenspenspenspensp middot Funccedilotildees do Comiteacute e dos seus elementos enspenspenspenspensp middot Periodicidade das reuniotildees enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo do procedimento de registo e arquivo das decisotildees de investimento tomadas pelos oacutergatildeos competentes i Identificaccedilatildeo das pessoas responsaacuteveis por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional incluindo a pessoa responsaacutevel pelo sistema de controlo de cumprimento [artigo 6ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007] [A lista de responsaacuteveis apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro ii Identificaccedilatildeo dos colaboradores por cada departamento serviccedilo ou aacuterea funcional [A lista de colaboradores apresentada no quadro abaixo natildeo prejudica o dever de a entidade gestora manter permanentemente atualizada uma lista completa de todos os seus colaboradores independentemente da natureza do respetivo viacutenculo e da funccedilatildeo exercida bem como de a apresentar imediatamente agrave CMVM sempre que solicitado (artigo 5ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007)] (1) Contrato individual de trabalho (2) Prestaccedilatildeo de serviccedilos (3) Outro 3 Meios materiais i Especificaccedilatildeo do local a partir do qual seraacute exercida a atividade juntando em anexo planta das instalaccedilotildees com a identificaccedilatildeo da localizaccedilatildeo fiacutesica de cada aacuterea funcional enspenspenspenspensp ii Em caso de partilha das instalaccedilotildees com outras entidades identificaccedilatildeo das respetivas entidades e dos termos em que essa partilha ocorre enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp 4 Meios teacutecnicos gestatildeo da carteira e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo i Identificaccedilatildeo do departamento responsaacutevel pela valorizaccedilatildeo dos ativos e caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo ii Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na gestatildeo das carteiras dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] iii A valorizaccedilatildeo dos ativos em carteira eacute efetuada middot middot middot De forma mista dependendo do tipo e situaccedilatildeo iv Descriccedilatildeo do procedimento de caacutelculo do valor da unidade de participaccedilatildeo identificando se o mesmo eacute efetuado automaticamente pelo sistema informaacutetico [ Artigo 4ordm7b) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 5 Meios teacutecnicos comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo junto dos investidores i Exercendo a entidade gestora a atividade de comercializaccedilatildeo das unidades de participaccedilatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio que gere descriccedilatildeo do procedimento relativo ao registo das subscriccedilotildees e resgates ii Identificaccedilatildeo do sistema informaacutetico utilizado para o efeito desse registo e descriccedilatildeo do respetivo conteuacutedo 6 Meios teacutecnicos contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio i Identificaccedilatildeo e descriccedilatildeo da aplicaccedilatildeo utilizada na contabilidade dos organismos de investimento imobiliaacuterio bem como o seu fornecedor [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Descriccedilatildeo do grau de integraccedilatildeo e automatizaccedilatildeo nos lanccedilamentos contabiliacutesticos desta aplicaccedilatildeo com a utilizada para efeitos de gestatildeo de carteiras [ Artigo 4ordm7a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 7 Meios teacutecnicos seguranccedila de sistemas i Especificaccedilatildeo dos fornecedores das caracteriacutesticas e das designaccedilotildees dos sistemas informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade que assegurem no miacutenimo as funccedilotildees referidas no artigo 4ordm do Regulamento da CMVM nordm 22007 [ Artigo 2ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp ii Descriccedilatildeo dos meios informaacuteticos a utilizar no exerciacutecio da atividade no que respeita nomeadamente a [ Artigo 4ordm1 do Regulamento da CMVM nordm 22007] a Estrutura de rede b Unidade fiacutesica de fornecimento contiacutenuo de energia c Servidores d Sistema operativo e Coacutepias de seguranccedila ( back-ups) f Acessibilidade aos meios informaacuteticos designadamente niacuteveis de acesso e palavras chave ( passwords) enspenspenspenspensp iii Descriccedilatildeo dos procedimentos que asseguram que os registos natildeo satildeo alterados sem que as mesmas ou eventuais correccedilotildees sejam devidamente evidenciadas ( audit trail) enspenspenspenspensp 8 Meios teacutecnicos integraccedilatildeo com os sistemas informaacuteticos de outras entidades i Identificaccedilatildeo da possibilidade caso exista de acesso em real time agraves contas dos organismos de investimento imobiliaacuterio abertas junto da entidade depositaacuteria [ Artigo 4ordm7d) do Regulamento da CMVM nordm 22007] Descriccedilatildeo dos meios e procedimentos que permitem assegurar essa conexatildeo ii iii Identificaccedilatildeo da forma como a aplicaccedilatildeo de gestatildeo de carteiras assegura a integraccedilatildeo com os sistemas do depositaacuterio e das entidades comercializadoras relativamente agraves operaccedilotildees de subscriccedilatildeo e de resgate [ Artigo 4ordm7c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp 9 Meios teacutecnicos procedimentos de controlo interno i Descriccedilatildeo dos procedimentos de controlo interno presentes ao niacutevel de middot middot middot middot ii Identificaccedilatildeo da periodicidade das reconciliaccedilotildees com a(s) entidade(s) depositaacuteria(s) middot middot iii Descriccedilatildeo do processo de reconciliaccedilatildeo entre os registos existentes na entidade gestora e no(s) depositaacuterio(s) iv Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico assegura o controlo da observacircncia das disposiccedilotildees legais e regulamentares aplicaacuteveis bem como do regulamento de gestatildeo dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos [ Artigo 4ordm7e) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp v Identificaccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico permite o controlo de risco do patrimoacutenio dos organismos de investimento imobiliaacuterio geridos incluindo instrumentos financeiros derivados Descriccedilatildeo dos procedimentos de monitorizaccedilatildeo e gestatildeo dos riscos incorridos pelos organismos de investimento imobiliaacuterio com particular incidecircncia sobre os riscos operacional de mercado de liquidez e de creacutedito [ Artigo 4ordm7f) do Regulamento da CMVM nordm 22007] enspenspenspenspensp vi Descriccedilatildeo dos procedimentos internos ao niacutevel da prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais middot Elementos de identificaccedilatildeo exigidos aos potenciais participantes middot Determinaccedilatildeo da proveniecircncia dos capitais middot Existecircncia de procedimentos de autorizaccedilatildeo de subscriccedilotildees acima de determinados montantes middot Outros procedimentos 10 Meios teacutecnicos informaccedilatildeo a remeter agrave CMVM e aos clientes i Identificaccedilatildeo da forma como o sistema permite extrair automaticamente os elementos a enviar agrave CMVM via extranet no acircmbito das Instruccedilotildees aplicaacuteveis [ Artigo 4ordm2a) do Regulamento da CMVM nordm 22007] ii Caso a entidade gestora de organismos de investimento imobiliaacuterio desenvolva a atividade de comercializaccedilatildeo de unidades de participaccedilatildeo de organismos por si geridos descriccedilatildeo da forma como o sistema informaacutetico utilizado para o registo das posiccedilotildees dos clientes permite retirar automaticamente o extrato a enviar aos mesmos [ Artigo 4ordm2c) do Regulamento da CMVM nordm 22007] 11 Outras observaccedilotildees Declaramos que a entidade gestora se encontra organizada e dotada de meios teacutecnicos humanos e materiais que lhe permitam responder de forma eficaz agraves especificidades desta atividade e agrave prevenccedilatildeo de conflitos de interesses tendo em conta os requisitos exigidos na legislaccedilatildeo aplicaacutevel enspenspenspenspensp em enspensp de enspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios 6 - 5 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees mostrem relevantes para demonstrar o cumprimento das obrigaccedilotildees a cargo da SICAFI vg as previstas no CVM RGOIC Reg 22007 e em outras normas regulamentares da CMVM A compilaccedilatildeo remetida agrave CMVM corresponderaacute ao documento que nos termos do artigo 13ordm do Reg 22007 deveraacute estar permanentemente disponiacutevel para consulta por qualquer uma das pessoas referidas no artigo 304ordm5 do CVM ou para efeitos de supervisatildeo 13 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos aos requisitos gerais de organizaccedilatildeo in- terna Artigos 20ordm2 72ordm 73ordm 74ordm do RGOIC Artigos 305ordm 311ordm do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI atinentes aos requisitos gerais de organizaccedilatildeo inter-na previstos vg no artigo 305ordm do CVM incluiratildeo designadamente os seguintes elemen-tos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo dos procedimentos de organizaccedilatildeo e controlo interno implementados tendo em vista a adoccedilatildeo de processos decisoacuterios com especificaccedilatildeo quer dos canais de comu-nicaccedilatildeo a adotar quer das funccedilotildees dos colaboradores de modo a assegurar a realizaccedilatildeo de forma independente das diferentes funccedilotildees b) Descriccedilatildeo das poliacuteticas sistemas e procedimentos a adotar relativos (i) Agrave preservaccedilatildeo da seguranccedila integridade e confidencialidade da informaccedilatildeo (ii) Agrave continuidade das atividades desenvolvidas com vista a garantir no caso de uma interrupccedilatildeo dos sistemas e procedimentos da SICAFI a preservaccedilatildeo de dados e de funccedilotildees essenciais agrave prossecuccedilatildeo da respetiva atividade e caso seja necessaacuterio a recuperaccedilatildeo raacutepida de dados e o reatamento da respetiva atividade (iii) Agrave implementaccedilatildeo de uma organizaccedilatildeo contabiliacutestica que permita a todo o momento e de modo imediato efetuar a apresentaccedilatildeo atempada de relatoacuterios financeiros que reflitam uma imagem verdadeira e apropriada da situaccedilatildeo financeira da SICAFI e que respeitem todas as normas e regras contabiliacutesticas aplicaacuteveis designadamente em mateacuteria de segregaccedilatildeo patrimonial - 6 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees (iv) Ao controlo das transaccedilotildees pessoais dos colaboradores da SICAFI e agrave detenccedilatildeo ou gestatildeo de investimentos em instrumentos financeiros para investimento por conta proacutepria (v) Ao cumprimento do dever de abstenccedilatildeo de participaccedilatildeo em operaccedilotildees ou a praacutetica de outros atos suscetiacuteveis de pocircr em risco a regularidade do funcionamento a transparecircncia e a credibilidade do mercado nos termos enunciados no artigo 311ordm2 do CVM (vi) Ao dever de anaacutelise com especial cuidado e diligecircncia das ordens e das transaccedilotildees nos termos enunciados no artigo 311ordm3 do CVM (vii) Agrave prevenccedilatildeo de praacuteticas de maacute administraccedilatildeo relativamente agraves quais se possa prever de forma razoaacutevel que afetem a estabilidade e a integridade do mercado ou prejudiquem o interesse dos participantes nos termos enunciados vg no artigo 73ordm do RGOIC (viii) Ao cumprimento dos deveres de diligecircncia a que a SICAFI estaacute sujeita nos termos vg do artigo 74ordm do RGOIC 14 Sistemas de controlo do cumprimento ges- tatildeo de riscos e auditoria interna da SICAFI Artigos 20ordm2 79ordm do RGOIC Artigos 305ordm-A a 305ordm-C do CVM Artigos 2ordm1b) 6ordm4 do Reg 22007 A documentaccedilatildeo relativa aos sistemas de controlo do cumprimento gestatildeo de riscos e audi-toria interna da SICAFI incluiraacute designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo do sistema de controlo do cumprimento da SICAFI que inclua todos os ele-mentos legalmente exigidos (vg no artigo 305ordm-A do CVM) contendo em especial a identificaccedilatildeo clara de poliacuteticas e procedimentos para detetar qualquer risco de incumpri-mento dos deveres a que a EG se encontra sujeita e as medidas a adotar para corrigir eventuais deficiecircncias que venham a ser detetadas b) Descriccedilatildeo do sistema de gestatildeo de riscos da SICAFI e em especial dos mecanismos processos e teacutecnicas que se revelem adequados e eficazes para prever avaliar e gerir em qualquer momento os riscos a que a SICAFI estaacute ou pode estar exposta tendo em - 7 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees conta nomeadamente os requisitos previstos nos artigos 305ordm-B do CVM e 79ordm do RGOIC c) Descriccedilatildeo do sistema de auditoria interna que inclua todos os elementos legalmente exigidos (vg no artigo 305ordm-C do CVM) e que permita o acompanhamento e avaliaccedilatildeo regulares da adequaccedilatildeo e da eficaacutecia dos sistemas e procedimentos de organizaccedilatildeo controlo interno e gestatildeo de riscos bem como das medidas a adotar para a correccedilatildeo de eventuais deficiecircncias destes sistemas d) Caso os serviccedilos de controlo do cumprimento de gestatildeo de risco e de auditoria interna sejam comuns a outras entidades de grupo onde a SICAFI se integra deveraacute identificar-se o responsaacutevel por cada um dos serviccedilos comuns e fazer-se uma descriccedilatildeo sucinta dos mesmos especificando os procedimentos utilizados para salvaguarda da indepen-decircncia e do acesso agrave informaccedilatildeo em relaccedilatildeo aos restantes intermediaacuterios financeiros complementarmente deve(m) ainda entregar-se documento(s) assinado(s) por todas as partes envolvidas que formalize(m) de modo expresso o estabelecimento dos serviccedilos comuns 15 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos agrave identificaccedilatildeo prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses Artigos 20ordm2 89ordm e ss do RGOIC Artigos 309ordm e ss do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave identificaccedilatildeo prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses devem respeitar os requisitos aplicaacuteveis vg os previstos nos artigos 309ordm e ss do CVM e 89ordm e ss do RGOIC e incluiratildeo designadamente os seguintes ele-mentos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo da poliacutetica de prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos a adotar em particular com a identificaccedilatildeo relativamente agrave atividade da SICAFI das circunstacircncias que podem dar ori-gem a conflitos de interesses e dos procedimentos a adotar na gestatildeo e resoluccedilatildeo dos mesmos b) Descriccedilatildeo dos procedimentos a adotar em mateacuteria de registo de operaccedilotildees realizadas por laquopessoas relevantesraquo (indicadas no artigo 304ordm5 do CVM) e respetiva comunicaccedilatildeo nos termos do artigo 150ordm do RGOIC - 8 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees c) Descriccedilatildeo dos procedimentos a adotar em mateacuteria de avaliaccedilatildeo correccedilatildeo e comunicaccedilatildeo das situaccedilotildees reportadas por laquopessoas relevantesraquo (indicadas no artigo 304ordm5 do CVM) nos termos do artigo 89ordm do RGOIC d) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos relativos ao exerciacutecio de direitos de voto em conformidade com os requisitos previstos no artigo 90ordm do RGOIC nomeadamente das medidas e procedimentos de acompanhamento dos eventos societaacuterios relevantes de certificaccedilatildeo de que o exerciacutecio dos direitos de voto cumpre os objetivos e a poliacutetica de investimento da SICAFI e de prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses decorrentes do exerciacutecio dos direitos de voto e) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos que impeccedilam a realizaccedilatildeo de operaccedilotildees proi-bidas agrave SICAFI e a adequada imputaccedilatildeo de benefiacutecios recebidos pela SICAFI nos termos do artigo 92ordm do RGOIC 16 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos ao registo de clientes e de operaccedilotildees e prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo Artigos 20ordm2 84ordm 85ordm do RGOIC Artigos 307ordm 307ordm-A do CVM Lei nordm 252008 de 5 de junho Artigos 2ordm1b) 12ordm do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI atinentes ao registo de clientes e de operaccedilotildees e agrave prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo incluindo o cumprimento integral dos deveres aplicaacuteveis (vg os previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho) incluiratildeo designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Descriccedilatildeo dos procedimentos internos tendo em vista o registo de clientes e de opera-ccedilotildees e a prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo nomeadamente (i) Elementos de identificaccedilatildeo exigidos a clientes representantes eou beneficiaacuterios efetivos (ii) Procedimentos de autorizaccedilatildeo de abertura e movimentaccedilatildeo de contas associadas agrave prestaccedilatildeo do serviccedilo em causa (iii) Procedimentos existentes para efeitos de cumprimento dos deveres legais em parti-cular dos deveres de diligecircncia de exame de recusa e de abstenccedilatildeo (com indicaccedilatildeo dos montantes acima dos quais seraacute reforccedilado o cumprimento destes deveres) - 9 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees (iv) Elementos que refletem o resultado da realizaccedilatildeo dos testes de adequaccedilatildeo simples (laquotestes de appropriatenessraquo) (v) Procedimentos para efeitos da conservaccedilatildeo de documentos de suporte ao registo de clientes (vi) Outros procedimentos para efeito do cumprimento dos requisitos de registo de clien-tes em particular dos requisitos previstos no artigo 12ordm do Reg 22007 (vii) Procedimentos relativos ao registo de operaccedilotildees nos termos previstos no artigo 84ordm do RGOIC b) Mapa eou layout exemplificativo do registo de clientes A SICAFI soacute estaacute obrigada a cumprir os requisitos especificamente previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho (prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financia-mento ao terrorismo) caso assegure diretamente a comercializaccedilatildeo das suas accedilotildees 17 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos ao tratamento das reclamaccedilotildees de investidores Artigo 20ordm2 do RGOIC Artigo 305ordm-E do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos ao tratamento das reclamaccedilotildees recebidas de investidores natildeo qualificados devem garantir a eficaacutecia transparecircncia adequaccedilatildeo e rapi-dez dos mesmos e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Procedimentos relativos agrave receccedilatildeo encaminhamento e tratamento da reclamaccedilatildeo por colaborador diferente do que praticou o ato de que se reclama b) Procedimentos concretos a adotar para a apreciaccedilatildeo das reclamaccedilotildees c) Prazo maacuteximo de resposta d) Procedimentos de registo e de arquivo dos processos de reclamaccedilatildeo - 10 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees 18 Poliacutetica de subcontrataccedilatildeo da SICAFI Artigo 76ordm do RGOIC Artigos 308ordm e ss do CVM Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 A poliacutetica de subcontrataccedilatildeo deve cumprir os requisitos legais aplicaacuteveis (vg os previstos no artigo 76ordm do RGOIC e quando natildeo incompatiacuteveis com este nos artigos 308ordm e ss do CVM) e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees a) Indicaccedilatildeo das funccedilotildees operacionais subcontratadas e do acircmbito da subcontrataccedilatildeo tendo em conta em particular o natildeo esvaziamento da atividade da SICAFI b) Procedimentos de avaliaccedilatildeo preacutevia da entidade a subcontratar em particular no que respeita agrave adequaccedilatildeo e suficiecircncia dos meios e recursos da entidade e agrave idoneidade e experiecircncia das pessoas que conduzem efetivamente a sua atividade c) Mecanismos de controlo para a supervisatildeo das atividades subcontratadas e gestatildeo de riscos associados agrave subcontrataccedilatildeo incluindo no caso de subcontrataccedilatildeo em cascata d) Procedimentos que asseguram a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo 19 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati- vos agrave avaliaccedilatildeo de ativos Artigos 93ordm a 95ordm do RGOIC Artigo 2ordm1b) do Reg 22007 As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave avaliaccedilatildeo de ativos deveratildeo incluir vg os seguintes elementos e informaccedilotildees a) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que a valorizaccedilatildeo dos ativos sob gestatildeo eacute efetuada de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia de-vidos b) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que o caacutelculo do valor liacutequido global da SICAFI a divulgaccedilatildeo deste valor e o respetivo reporte agrave CMVM satildeo efetuados de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia devidos c) A demonstraccedilatildeo de que a funccedilatildeo de avaliaccedilatildeo eacute funcionalmente independente da gestatildeo e que a poliacutetica de remuneraccedilatildeo e outras medidas asseguram que os conflitos de interes-ses sejam atenuados e que seja evitada uma influecircncia indevida nos colaboradores - 11 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees d) Caso a avaliaccedilatildeo seja efetuada por avaliador externo descriccedilatildeo dos procedimentos que assegurem uma adequada seleccedilatildeo da entidade a contratar a supervisatildeo da respetiva atividade e a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo 20 Indicaccedilatildeo das relaccedilotildees estreitas a estabele- cer inicialmente entre a SICAFI e outras pes- soas singulares ou coletivas Artigos 20ordm2a) e 2ordm1hh) do RGOIC Caso alguma entidade estabeleccedila inicialmente uma relaccedilatildeo estreita com a SICAFI deve ser remetida agrave CMVM informaccedilatildeo sobre essa relaccedilatildeo A laquorelaccedilatildeo estreitaraquo deve entender-se nos termos do artigo 2ordm1hh) do RGOIC 21 Declaraccedilatildeo fundamentada dos requerentes atestando que os membros que integraratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscaliza- ccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de independecircncia aplicaacuteveis Artigos 20ordm2b) 51ordm1c) 51ordm2 51ordm3 51ordm4 75ordm3 75ordm4 e 75ordm5 do RGOIC Os requerentes devem submeter agrave CMVM um documento no qual declaram fundamen-tadamente que os membros que integraratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de independecircncia aplicaacuteveis e nomeadamente que a) O oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por um nuacutemero miacutenimo adequado de membros independentes indicando quais [artigo 51ordm1c) do RGOIC] b) O oacutergatildeo de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por uma maioria de membros inde-pendentes indicando quais (artigo 51ordm2 do RGOIC) c) Os membros indicados como independentes para integrar os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI natildeo estaratildeo associados a qualquer grupo de interesses espe-ciacuteficos na SICAFI nem se encontram em quaisquer circunstacircncias suscetiacuteveis de afetar a sua isenccedilatildeo de anaacutelise ou de decisatildeo (artigo 75ordm3 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC) d) Os membros indicados como independentes para integrar o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI natildeo estatildeo estaratildeo apoacutes a constituiccedilatildeo da SICAFI ou estiveram nos dois anos antecedentes de modo direto ou indireto na circunstacircncia de prestar serviccedilos ou manter relaccedilatildeo comercial significativa com a SICAFI ou com entidade que estabeleccedila relaccedilatildeo de domiacutenio ou de grupo com a SICAFI apoacutes a sua constituiccedilatildeo (artigo 75ordm4 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC) - 12 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees e) Os colaboradores ou membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI para desempenhar funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos natildeo desempenham quaisquer funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos noutra entidade responsaacutevel pela gestatildeo de organismo de investimento coletivo que exerccedila uma atividade concorrente (artigo 75ordm5 ex vi do artigo 51ordm4 do RGOIC) 22 Informaccedilatildeo sobre a idoneidade experiecircncia e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacuter- gatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI e se apli- caacutevel sobre a aptidatildeo de entidades que prestem consultoria Artigos 20ordm2d) 20ordm3a) e 51ordm1a) do RGOIC Artigos 30ordm-D 31ordm 33ordm1 33ordm2 33ordm11 e 103ordm do RGICSF (ex vi do artigo 51ordm7 do RGOIC) Para efeitos de comprovaccedilatildeo da idoneidade experiecircncia profissional e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI mdash tendo em conta designadamente o tipo de atividade a desenvolver pela SICAFI [artigo 51ordm1a) do RGOIC] bem como a poliacutetica de investimentos da SICAFI os seus objetivos as teacutecnicas de gestatildeo a utilizar e o tipo de ativos e mercados onde investe e se for o caso as entidades que prestaratildeo consultoria agrave administraccedilatildeo [artigo 20ordm3a) do RGOIC] mdash devem remeter-se agrave CMVM os seguintes documentos para cada um dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso de pessoa coletiva certidatildeo perma- nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso b) Certidatildeo de registo criminal c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular d) Questionaacuterio individual de experiecircncia profissional aptidatildeo e idoneidade relativo a pes- soa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado Caso algum dos membros que integraraacute o oacutergatildeo de administraccedilatildeo do OIC seja uma pessoa coletiva deve esta nomear uma pessoa singular para exercer o cargo em nome proacuteprio (artigo 390ordm4 do CSC) Neste caso aleacutem da documentaccedilatildeo relativa agrave pessoa coletiva a Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x) ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar enspenspenspenspensp iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 5 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x) ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar enspenspenspenspensp iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 5 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x) ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar enspenspenspenspensp iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 5 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x) enspenspenspenspensp ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees enspenspenspenspensp iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x) enspenspenspenspensp ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees enspenspenspenspensp iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x) enspenspenspenspensp ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees enspenspenspenspensp iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x) Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas enspenspenspenspensp 3 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios - 13 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees documentaccedilatildeo a enviar agrave CMVM diraacute tambeacutem respeito agrave pessoa individual nomeada deven-do ainda ser remetida coacutepia do documento onde expressamente conste a nomeaccedilatildeo Caso haja recurso a serviccedilos de consultoria de entidades terceiras deve ainda demonstrar-se a aptidatildeo e experiecircncia dessas entidades Este requisito pode todavia ser dispensado caso essa demonstraccedilatildeo jaacute tenha sido previamente efetuada junto da CMVM 23 Informaccedilatildeo sobre a identidade e idoneidade dos futuros titulares de participaccedilotildees qualifi- cadas na SICAFI bem como sobre o valor dessas participaccedilotildees Artigos 20ordm2e) 51ordm6 e 2ordm1ff) do RGOIC Caso alguma entidade detenha inicialmente uma participaccedilatildeo qualificada na SICAFI deve ser remetida agrave CMVM mdash tendo em conta a necessidade de assegurar uma gestatildeo satilde e prudente da SICAFI (artigo 51ordm6 do RGOIC) mdash a seguinte informaccedilatildeo e documentaccedilatildeo para cada titular de participaccedilatildeo qualificada a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso das pessoas coletivas certidatildeo perma- nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso b) Certidatildeo de registo criminal c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular d) Questionaacuterio e declaraccedilatildeo de idoneidade relativo a pessoa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado e) Indicaccedilatildeo do valor da participaccedilatildeo qualificada A participaccedilatildeo qualificada deve entender-se nos termos definidos no artigo 2ordm-A do RGICSF ex vi do artigo 2ordm1ff) do RGOIC Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou enspenspenspenspensp ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava enspenspenspenspensp vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos enspenspenspenspensp ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa enspenspenspenspensp x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 4 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 1 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 1 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Coletiva) 1 Identificaccedilatildeo 2 Requisitos de idoneidade i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro) Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou enspenspenspenspensp ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas enspenspenspenspensp iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados enspenspenspenspensp vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa enspenspenspenspensp vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos enspenspenspenspensp viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa enspenspenspenspensp ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade enspenspenspenspensp Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp ________________________________________ (Assinatura) Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp Assinatura ____________________________________________________ (Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp) PAGE 1 CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios - 14 - Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees 24 Informaccedilatildeo sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar pela SICAFI Artigos 20ordm2f) e 78ordm e Anexo I do RGOIC Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento contendo uma descriccedilatildeo detalhada sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar no acircmbito da SICAFI em confor-midade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 78ordm e no Anexo I do RGOIC 25 Certificado de admissibilidade da firma a adotar pela SICAFI Artigo 20ordm4 do RGOIC Deve remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso ao certificado de admissibilidade da firma a adotar pela SICAFI 26 Documento evidenciando o acordo expres- so de todos os acionistas iniciais da SICAFI caso esteja prevista a subscriccedilatildeo inicial de accedilotildees mediante entrada em espeacutecie se aplicaacutevel Artigo 9ordm3a) do RGOIC A subscriccedilatildeo de accedilotildees da SICAFI mediante entrada em espeacutecie carece do acordo preacutevio e expresso de todos os acionistas iniciais da SICAFI [artigo 9ordm3a) do RGOIC] devendo neste caso remeter-se agrave CMVM um documento que evidencie esse acordo 27 Informaccedilotildees sobre o local onde o organismo de investimento coletivo de tipo principal es- taacute estabelecido caso a SICAFI seja de tipo alimentaccedilatildeo se aplicaacutevel Artigos 20ordm1e) 2ordm1dd) e 2ordm1ee) do RGOIC Os organismos de investimento coletivo seratildeo laquode tipo alimentaccedilatildeoraquo e laquode tipo principalraquo se cumprirem os requisitos previstos nas aliacuteneas dd) e ee) do artigo 2ordm1 do RGOIC respeti-vamente - 15 - 2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees - Autorizaccedilatildeo de constituiccedilatildeo da SICAFI con- cedida pela CMVM Artigo 58ordm do RGOIC O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a preacutevia autorizaccedilatildeo da CMVM para a respetiva constituiccedilatildeo 1 Pedido de registo para o exerciacutecio da ativi-dade da SICAFI Artigos 11ordm5 58ordm do RGOIC Artigos 295ordm1b) do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute necessaacuterio nos termos dos artigos 11ordm5 e 58ordm do RGOIC O pedido de registo deve ser feito por escrito natildeo obedecendo a formalidades especiais e podendo inclusivamente ser efetuado pelos promotores da SICAFI no momento do pedido de autorizaccedilatildeo para a respetiva constituiccedilatildeo 2 Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial Artigo 19ordm4a) do RGOIC O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a sua efetiva constituiccedilatildeo que ocorre com a inscriccedilatildeo da SICAFI no registo comercial [artigo 19ordm4a) do RGOIC] Para comprovar a constituiccedilatildeo da SICAFI deveraacute remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial 3 Colaboraccedilatildeo com os teacutecnicos credenciados da CMVM para a apresentaccedilatildeo de todos os meios e instalaccedilotildees em inspeccedilatildeo presencial Artigo 298ordm2 do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute precedido de uma inspeccedilatildeo presencial pela CMVM para verificaccedilatildeo do cumprimento de todos os requisitos legais aplicaacuteveis Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Denominaccedilatildeo enspenspenspenspensp Sede enspenspenspenspensp Nordm de matriacutecula NIPC enspenspenspenspensp Capital social enspenspenspenspensp Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as 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enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos agrave pessoa coletiva Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento 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enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo 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Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao subscritor Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Natildeo enspenspenspenspensp Sim enspenspenspenspensp Ensino Secundaacuterio enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Curso Teacutecnico enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Licenciatura enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Mestrado enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Ano enspenspenspenspensp Instituiccedilatildeo enspenspenspenspensp Contrato de trabalho enspenspenspenspensp Prestaccedilatildeo de serviccedilos enspenspenspenspensp Outra enspenspenspenspensp Nome Completo enspenspenspenspensp Nome Profissional enspenspenspenspensp Local de Nascimento enspenspenspenspensp Data de Nascimento enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp Nacionalidade enspenspenspenspensp Documento de Identificaccedilatildeo Civil Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal enspenspenspenspensp Domiciacutelio de residecircncia enspenspenspenspensp Domiciacutelio profissional enspenspenspenspensp Contactos relativos ao requerente Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional Colaborador Funccedilotildees Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) Regime de Exclusividade (Assinalar com X) (1) (2) (3) Sim Natildeo enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp 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Natildeo enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp Contactos relativos ao requerente Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo enspenspenspenspensp Telefone enspenspenspenspensp Fax enspenspenspenspensp E-mail enspenspenspenspensp O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro S N Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional Colaborador Funccedilotildees Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) Regime de Exclusividade (Assinalar com X) (1) (2) (3) Sim Natildeo enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspensp enspensp enspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp 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CMVM File Attachment Declaraccedilatildeo Meios_Atividade de Gestatildeo de OIIdocx enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp ATIVIDADE DE GESTAtildeO DE ORGANISMOS DE INVESTIMENTO IMOBILIAacuteRIO (OII)
Declaraccedilatildeo de Adequaccedilatildeo de Meios [footnoteRef1] [1 Caso o requerente jaacute tenha apresentado outra declaraccedilatildeo de adequaccedilatildeo de meios no acircmbito do pedido de registo de outra atividade de gestatildeo de instituiccedilotildees de investimento coletivo poderaacute remeter para a declaraccedilatildeo jaacute submetida nos campos em que a resposta seja idecircntica e se mantenha atualizada]
1 Processo de decisatildeo de investimento
2 Meios humanos
Administrator Sticky Note Completed set by Administrator enspenspenspenspensp enspenspenspenspensp ATIVIDADE DE GESTAtildeO DE ORGANISMOS DE INVESTIMENTO IMOBILIAacuteRIO (OII)
Declaraccedilatildeo de Adequaccedilatildeo de Meios [footnoteRef1] [1 Caso o requerente jaacute tenha apresentado outra declaraccedilatildeo de adequaccedilatildeo de meios no acircmbito do pedido de registo de outra atividade de gestatildeo de instituiccedilotildees de investimento coletivo poderaacute remeter para a declaraccedilatildeo jaacute submetida nos campos em que a resposta seja idecircntica e se mantenha atualizada]
1 Processo de decisatildeo de investimento
2 Meios humanos
CMVM File Attachment Questionaacuterio_Experiecircncia Profissional + Aptidatildeo + Idoneidade (Pessoa Singular)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator CMVM File Attachment Questionaacuterio_Experiecircncia Profissional + Aptidatildeo + Idoneidade (Pessoa Coletiva)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator CMVM File Attachment Questionaacuterio de Idoneidade (Pessoa Singular)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator CMVM File Attachment Questionaacuterio_Idoneidade (Pessoa Coletiva)doc Administrator Sticky Note Completed set by Administrator
| Contactos relativos ao requerente | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O requerente presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional | Colaborador | Funccedilotildees | Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) | Regime de Exclusividade (Assinalar com X) | |||||||||||
| (1) | (2) | (3) | Sim | Natildeo | |||||||||||
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| Departamento Serviccedilo Aacuterea Funcional | Pessoa Responsaacutevel | Tipo de viacutenculo (Assinalar com X) | Regime de Exclusividade (Assinalar com X) | ||||||||||
| (1) | (2) | (3) | Sim | Natildeo | |||||||||
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
mostrem relevantes para demonstrar o cumprimento das obrigaccedilotildees a cargo da SICAFI vg as previstas no CVM RGOIC Reg 22007 e em outras normas regulamentares da CMVM
A compilaccedilatildeo remetida agrave CMVM corresponderaacute ao documento que nos termos do artigo 13ordm do Reg 22007 deveraacute estar permanentemente disponiacutevel para consulta por qualquer uma das pessoas referidas no artigo 304ordm5 do CVM ou para efeitos de supervisatildeo
13
Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos aos requisitos gerais de organizaccedilatildeo in-
terna
Artigos 20ordm2 72ordm 73ordm 74ordm
do RGOIC
Artigos 305ordm 311ordm do CVM
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI atinentes aos requisitos gerais de organizaccedilatildeo inter-na previstos vg no artigo 305ordm do CVM incluiratildeo designadamente os seguintes elemen-tos e informaccedilotildees
a) Descriccedilatildeo dos procedimentos de organizaccedilatildeo e controlo interno implementados tendo em vista a adoccedilatildeo de processos decisoacuterios com especificaccedilatildeo quer dos canais de comu-nicaccedilatildeo a adotar quer das funccedilotildees dos colaboradores de modo a assegurar a realizaccedilatildeo de forma independente das diferentes funccedilotildees
b) Descriccedilatildeo das poliacuteticas sistemas e procedimentos a adotar relativos
(i) Agrave preservaccedilatildeo da seguranccedila integridade e confidencialidade da informaccedilatildeo
(ii) Agrave continuidade das atividades desenvolvidas com vista a garantir no caso de uma interrupccedilatildeo dos sistemas e procedimentos da SICAFI a preservaccedilatildeo de dados e de funccedilotildees essenciais agrave prossecuccedilatildeo da respetiva atividade e caso seja necessaacuterio a recuperaccedilatildeo raacutepida de dados e o reatamento da respetiva atividade
(iii) Agrave implementaccedilatildeo de uma organizaccedilatildeo contabiliacutestica que permita a todo o momento e de modo imediato efetuar a apresentaccedilatildeo atempada de relatoacuterios financeiros que reflitam uma imagem verdadeira e apropriada da situaccedilatildeo financeira da SICAFI e que respeitem todas as normas e regras contabiliacutesticas aplicaacuteveis designadamente em mateacuteria de segregaccedilatildeo patrimonial
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
(iv) Ao controlo das transaccedilotildees pessoais dos colaboradores da SICAFI e agrave detenccedilatildeo ou gestatildeo de investimentos em instrumentos financeiros para investimento por conta proacutepria
(v) Ao cumprimento do dever de abstenccedilatildeo de participaccedilatildeo em operaccedilotildees ou a praacutetica de outros atos suscetiacuteveis de pocircr em risco a regularidade do funcionamento a transparecircncia e a credibilidade do mercado nos termos enunciados no artigo 311ordm2 do CVM
(vi) Ao dever de anaacutelise com especial cuidado e diligecircncia das ordens e das transaccedilotildees nos termos enunciados no artigo 311ordm3 do CVM
(vii) Agrave prevenccedilatildeo de praacuteticas de maacute administraccedilatildeo relativamente agraves quais se possa prever de forma razoaacutevel que afetem a estabilidade e a integridade do mercado ou prejudiquem o interesse dos participantes nos termos enunciados vg no artigo 73ordm do RGOIC
(viii) Ao cumprimento dos deveres de diligecircncia a que a SICAFI estaacute sujeita nos termos vg do artigo 74ordm do RGOIC
14 Sistemas de controlo do cumprimento ges-
tatildeo de riscos e auditoria interna da SICAFI
Artigos 20ordm2 79ordm do RGOIC
Artigos 305ordm-A a 305ordm-C do
CVM
Artigos 2ordm1b) 6ordm4 do Reg
22007
A documentaccedilatildeo relativa aos sistemas de controlo do cumprimento gestatildeo de riscos e audi-toria interna da SICAFI incluiraacute designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Descriccedilatildeo do sistema de controlo do cumprimento da SICAFI que inclua todos os ele-mentos legalmente exigidos (vg no artigo 305ordm-A do CVM) contendo em especial a identificaccedilatildeo clara de poliacuteticas e procedimentos para detetar qualquer risco de incumpri-mento dos deveres a que a EG se encontra sujeita e as medidas a adotar para corrigir eventuais deficiecircncias que venham a ser detetadas
b) Descriccedilatildeo do sistema de gestatildeo de riscos da SICAFI e em especial dos mecanismos processos e teacutecnicas que se revelem adequados e eficazes para prever avaliar e gerir em qualquer momento os riscos a que a SICAFI estaacute ou pode estar exposta tendo em
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
conta nomeadamente os requisitos previstos nos artigos 305ordm-B do CVM e 79ordm do RGOIC
c) Descriccedilatildeo do sistema de auditoria interna que inclua todos os elementos legalmente exigidos (vg no artigo 305ordm-C do CVM) e que permita o acompanhamento e avaliaccedilatildeo regulares da adequaccedilatildeo e da eficaacutecia dos sistemas e procedimentos de organizaccedilatildeo controlo interno e gestatildeo de riscos bem como das medidas a adotar para a correccedilatildeo de eventuais deficiecircncias destes sistemas
d) Caso os serviccedilos de controlo do cumprimento de gestatildeo de risco e de auditoria interna sejam comuns a outras entidades de grupo onde a SICAFI se integra deveraacute identificar-se o responsaacutevel por cada um dos serviccedilos comuns e fazer-se uma descriccedilatildeo sucinta dos mesmos especificando os procedimentos utilizados para salvaguarda da indepen-decircncia e do acesso agrave informaccedilatildeo em relaccedilatildeo aos restantes intermediaacuterios financeiros complementarmente deve(m) ainda entregar-se documento(s) assinado(s) por todas as partes envolvidas que formalize(m) de modo expresso o estabelecimento dos serviccedilos comuns
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Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos agrave identificaccedilatildeo prevenccedilatildeo e gestatildeo de
conflitos de interesses
Artigos 20ordm2 89ordm e ss do
RGOIC
Artigos 309ordm e ss do CVM
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave identificaccedilatildeo prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses devem respeitar os requisitos aplicaacuteveis vg os previstos nos artigos 309ordm e ss do CVM e 89ordm e ss do RGOIC e incluiratildeo designadamente os seguintes ele-mentos e informaccedilotildees
a) Descriccedilatildeo da poliacutetica de prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos a adotar em particular com a identificaccedilatildeo relativamente agrave atividade da SICAFI das circunstacircncias que podem dar ori-gem a conflitos de interesses e dos procedimentos a adotar na gestatildeo e resoluccedilatildeo dos mesmos
b) Descriccedilatildeo dos procedimentos a adotar em mateacuteria de registo de operaccedilotildees realizadas por laquopessoas relevantesraquo (indicadas no artigo 304ordm5 do CVM) e respetiva comunicaccedilatildeo nos termos do artigo 150ordm do RGOIC
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
c) Descriccedilatildeo dos procedimentos a adotar em mateacuteria de avaliaccedilatildeo correccedilatildeo e comunicaccedilatildeo das situaccedilotildees reportadas por laquopessoas relevantesraquo (indicadas no artigo 304ordm5 do CVM) nos termos do artigo 89ordm do RGOIC
d) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos relativos ao exerciacutecio de direitos de voto em conformidade com os requisitos previstos no artigo 90ordm do RGOIC nomeadamente das medidas e procedimentos de acompanhamento dos eventos societaacuterios relevantes de certificaccedilatildeo de que o exerciacutecio dos direitos de voto cumpre os objetivos e a poliacutetica de investimento da SICAFI e de prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses decorrentes do exerciacutecio dos direitos de voto
e) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos que impeccedilam a realizaccedilatildeo de operaccedilotildees proi-bidas agrave SICAFI e a adequada imputaccedilatildeo de benefiacutecios recebidos pela SICAFI nos termos do artigo 92ordm do RGOIC
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Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos ao registo de clientes e de operaccedilotildees e
prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de
capitais e do financiamento ao terrorismo
Artigos 20ordm2 84ordm 85ordm do
RGOIC
Artigos 307ordm 307ordm-A do CVM
Lei nordm 252008 de 5 de junho
Artigos 2ordm1b) 12ordm do Reg
22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI atinentes ao registo de clientes e de operaccedilotildees e agrave prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo incluindo o cumprimento integral dos deveres aplicaacuteveis (vg os previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho) incluiratildeo designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Descriccedilatildeo dos procedimentos internos tendo em vista o registo de clientes e de opera-ccedilotildees e a prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo nomeadamente
(i) Elementos de identificaccedilatildeo exigidos a clientes representantes eou beneficiaacuterios efetivos
(ii) Procedimentos de autorizaccedilatildeo de abertura e movimentaccedilatildeo de contas associadas agrave prestaccedilatildeo do serviccedilo em causa
(iii) Procedimentos existentes para efeitos de cumprimento dos deveres legais em parti-cular dos deveres de diligecircncia de exame de recusa e de abstenccedilatildeo (com indicaccedilatildeo dos montantes acima dos quais seraacute reforccedilado o cumprimento destes deveres)
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
(iv) Elementos que refletem o resultado da realizaccedilatildeo dos testes de adequaccedilatildeo simples (laquotestes de appropriatenessraquo)
(v) Procedimentos para efeitos da conservaccedilatildeo de documentos de suporte ao registo de clientes
(vi) Outros procedimentos para efeito do cumprimento dos requisitos de registo de clien-tes em particular dos requisitos previstos no artigo 12ordm do Reg 22007
(vii) Procedimentos relativos ao registo de operaccedilotildees nos termos previstos no artigo 84ordm do RGOIC
b) Mapa eou layout exemplificativo do registo de clientes
A SICAFI soacute estaacute obrigada a cumprir os requisitos especificamente previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho (prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financia-mento ao terrorismo) caso assegure diretamente a comercializaccedilatildeo das suas accedilotildees
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Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos ao tratamento das reclamaccedilotildees de
investidores
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigo 305ordm-E do CVM
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos ao tratamento das reclamaccedilotildees recebidas de investidores natildeo qualificados devem garantir a eficaacutecia transparecircncia adequaccedilatildeo e rapi-dez dos mesmos e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Procedimentos relativos agrave receccedilatildeo encaminhamento e tratamento da reclamaccedilatildeo por colaborador diferente do que praticou o ato de que se reclama
b) Procedimentos concretos a adotar para a apreciaccedilatildeo das reclamaccedilotildees
c) Prazo maacuteximo de resposta
d) Procedimentos de registo e de arquivo dos processos de reclamaccedilatildeo
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
18 Poliacutetica de subcontrataccedilatildeo da SICAFI
Artigo 76ordm do RGOIC
Artigos 308ordm e ss do CVM
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
A poliacutetica de subcontrataccedilatildeo deve cumprir os requisitos legais aplicaacuteveis (vg os previstos no artigo 76ordm do RGOIC e quando natildeo incompatiacuteveis com este nos artigos 308ordm e ss do CVM) e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Indicaccedilatildeo das funccedilotildees operacionais subcontratadas e do acircmbito da subcontrataccedilatildeo tendo em conta em particular o natildeo esvaziamento da atividade da SICAFI
b) Procedimentos de avaliaccedilatildeo preacutevia da entidade a subcontratar em particular no que respeita agrave adequaccedilatildeo e suficiecircncia dos meios e recursos da entidade e agrave idoneidade e experiecircncia das pessoas que conduzem efetivamente a sua atividade
c) Mecanismos de controlo para a supervisatildeo das atividades subcontratadas e gestatildeo de riscos associados agrave subcontrataccedilatildeo incluindo no caso de subcontrataccedilatildeo em cascata
d) Procedimentos que asseguram a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo
19 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos agrave avaliaccedilatildeo de ativos
Artigos 93ordm a 95ordm do RGOIC
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave avaliaccedilatildeo de ativos deveratildeo incluir vg os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que a valorizaccedilatildeo dos ativos sob gestatildeo eacute efetuada de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia de-vidos
b) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que o caacutelculo do valor liacutequido global da SICAFI a divulgaccedilatildeo deste valor e o respetivo reporte agrave CMVM satildeo efetuados de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia devidos
c) A demonstraccedilatildeo de que a funccedilatildeo de avaliaccedilatildeo eacute funcionalmente independente da gestatildeo e que a poliacutetica de remuneraccedilatildeo e outras medidas asseguram que os conflitos de interes-ses sejam atenuados e que seja evitada uma influecircncia indevida nos colaboradores
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
d) Caso a avaliaccedilatildeo seja efetuada por avaliador externo descriccedilatildeo dos procedimentos que assegurem uma adequada seleccedilatildeo da entidade a contratar a supervisatildeo da respetiva atividade e a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo
20
Indicaccedilatildeo das relaccedilotildees estreitas a estabele-
cer inicialmente entre a SICAFI e outras pes-
soas singulares ou coletivas
Artigos 20ordm2a) e 2ordm1hh) do
RGOIC
Caso alguma entidade estabeleccedila inicialmente uma relaccedilatildeo estreita com a SICAFI deve ser remetida agrave CMVM informaccedilatildeo sobre essa relaccedilatildeo
A laquorelaccedilatildeo estreitaraquo deve entender-se nos termos do artigo 2ordm1hh) do RGOIC
21
Declaraccedilatildeo fundamentada dos requerentes
atestando que os membros que integraratildeo
os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscaliza-
ccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de
independecircncia aplicaacuteveis
Artigos 20ordm2b) 51ordm1c)
51ordm2 51ordm3 51ordm4 75ordm3
75ordm4 e 75ordm5 do RGOIC
Os requerentes devem submeter agrave CMVM um documento no qual declaram fundamen-tadamente que os membros que integraratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de independecircncia aplicaacuteveis e nomeadamente que
a) O oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por um nuacutemero miacutenimo adequado de membros independentes indicando quais [artigo 51ordm1c) do RGOIC]
b) O oacutergatildeo de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por uma maioria de membros inde-pendentes indicando quais (artigo 51ordm2 do RGOIC)
c) Os membros indicados como independentes para integrar os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI natildeo estaratildeo associados a qualquer grupo de interesses espe-ciacuteficos na SICAFI nem se encontram em quaisquer circunstacircncias suscetiacuteveis de afetar a sua isenccedilatildeo de anaacutelise ou de decisatildeo (artigo 75ordm3 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC)
d) Os membros indicados como independentes para integrar o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI natildeo estatildeo estaratildeo apoacutes a constituiccedilatildeo da SICAFI ou estiveram nos dois anos antecedentes de modo direto ou indireto na circunstacircncia de prestar serviccedilos ou manter relaccedilatildeo comercial significativa com a SICAFI ou com entidade que estabeleccedila relaccedilatildeo de domiacutenio ou de grupo com a SICAFI apoacutes a sua constituiccedilatildeo (artigo 75ordm4 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC)
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
e) Os colaboradores ou membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI para desempenhar funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos natildeo desempenham quaisquer funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos noutra entidade responsaacutevel pela gestatildeo de organismo de investimento coletivo que exerccedila uma atividade concorrente (artigo 75ordm5 ex vi do artigo 51ordm4 do RGOIC)
22
Informaccedilatildeo sobre a idoneidade experiecircncia
e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacuter-
gatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI e se apli-
caacutevel sobre a aptidatildeo de entidades que
prestem consultoria
Artigos 20ordm2d) 20ordm3a) e
51ordm1a) do RGOIC
Artigos 30ordm-D 31ordm 33ordm1
33ordm2 33ordm11 e 103ordm do
RGICSF (ex vi do artigo 51ordm7
do RGOIC)
Para efeitos de comprovaccedilatildeo da idoneidade experiecircncia profissional e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI mdash tendo em conta designadamente o tipo de atividade a desenvolver pela SICAFI [artigo 51ordm1a) do RGOIC] bem como a poliacutetica de investimentos da SICAFI os seus objetivos as teacutecnicas de gestatildeo a utilizar e o tipo de ativos e mercados onde investe e se for o caso as entidades que prestaratildeo consultoria agrave administraccedilatildeo [artigo 20ordm3a) do RGOIC] mdash devem remeter-se agrave CMVM os seguintes documentos para cada um dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso de pessoa coletiva certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio individual de experiecircncia profissional aptidatildeo e idoneidade relativo a pes-
soa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado
Caso algum dos membros que integraraacute o oacutergatildeo de administraccedilatildeo do OIC seja uma pessoa coletiva deve esta nomear uma pessoa singular para exercer o cargo em nome proacuteprio (artigo 390ordm4 do CSC) Neste caso aleacutem da documentaccedilatildeo relativa agrave pessoa coletiva a
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
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iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
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v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
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3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
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ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
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iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
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3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
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ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
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iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
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3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
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ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
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iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
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3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
documentaccedilatildeo a enviar agrave CMVM diraacute tambeacutem respeito agrave pessoa individual nomeada deven-do ainda ser remetida coacutepia do documento onde expressamente conste a nomeaccedilatildeo
Caso haja recurso a serviccedilos de consultoria de entidades terceiras deve ainda demonstrar-se a aptidatildeo e experiecircncia dessas entidades Este requisito pode todavia ser dispensado caso essa demonstraccedilatildeo jaacute tenha sido previamente efetuada junto da CMVM
23
Informaccedilatildeo sobre a identidade e idoneidade
dos futuros titulares de participaccedilotildees qualifi-
cadas na SICAFI bem como sobre o valor
dessas participaccedilotildees
Artigos 20ordm2e) 51ordm6 e
2ordm1ff) do RGOIC
Caso alguma entidade detenha inicialmente uma participaccedilatildeo qualificada na SICAFI deve ser remetida agrave CMVM mdash tendo em conta a necessidade de assegurar uma gestatildeo satilde e prudente da SICAFI (artigo 51ordm6 do RGOIC) mdash a seguinte informaccedilatildeo e documentaccedilatildeo para cada titular de participaccedilatildeo qualificada
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso das pessoas coletivas certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio e declaraccedilatildeo de idoneidade relativo a pessoa singular ou pessoa coletiva
devidamente preenchido e assinado
e) Indicaccedilatildeo do valor da participaccedilatildeo qualificada
A participaccedilatildeo qualificada deve entender-se nos termos definidos no artigo 2ordm-A do RGICSF ex vi do artigo 2ordm1ff) do RGOIC
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
24 Informaccedilatildeo sobre as poliacuteticas e praacuteticas de
remuneraccedilatildeo a adotar pela SICAFI
Artigos 20ordm2f) e 78ordm e Anexo
I do RGOIC
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento contendo uma descriccedilatildeo detalhada sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar no acircmbito da SICAFI em confor-midade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 78ordm e no Anexo I do RGOIC
25 Certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI Artigo 20ordm4 do RGOIC Deve remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso ao certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI
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Documento evidenciando o acordo expres-
so de todos os acionistas iniciais da SICAFI
caso esteja prevista a subscriccedilatildeo inicial de
accedilotildees mediante entrada em espeacutecie se
aplicaacutevel
Artigo 9ordm3a) do RGOIC A subscriccedilatildeo de accedilotildees da SICAFI mediante entrada em espeacutecie carece do acordo preacutevio e expresso de todos os acionistas iniciais da SICAFI [artigo 9ordm3a) do RGOIC] devendo neste caso remeter-se agrave CMVM um documento que evidencie esse acordo
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Informaccedilotildees sobre o local onde o organismo
de investimento coletivo de tipo principal es-
taacute estabelecido caso a SICAFI seja de tipo
alimentaccedilatildeo se aplicaacutevel
Artigos 20ordm1e) 2ordm1dd) e
2ordm1ee) do RGOIC
Os organismos de investimento coletivo seratildeo laquode tipo alimentaccedilatildeoraquo e laquode tipo principalraquo se cumprirem os requisitos previstos nas aliacuteneas dd) e ee) do artigo 2ordm1 do RGOIC respeti-vamente
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2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
- Autorizaccedilatildeo de constituiccedilatildeo da SICAFI con-
cedida pela CMVM Artigo 58ordm do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a preacutevia autorizaccedilatildeo da CMVM para a respetiva constituiccedilatildeo
1 Pedido de registo para o exerciacutecio da ativi-dade da SICAFI
Artigos 11ordm5 58ordm do RGOIC
Artigos 295ordm1b) do CVM
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute necessaacuterio nos termos dos artigos 11ordm5 e 58ordm do RGOIC
O pedido de registo deve ser feito por escrito natildeo obedecendo a formalidades especiais e podendo inclusivamente ser efetuado pelos promotores da SICAFI no momento do pedido de autorizaccedilatildeo para a respetiva constituiccedilatildeo
2 Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
Artigo 19ordm4a) do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a sua efetiva constituiccedilatildeo que ocorre com a inscriccedilatildeo da SICAFI no registo comercial [artigo 19ordm4a) do RGOIC]
Para comprovar a constituiccedilatildeo da SICAFI deveraacute remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
3
Colaboraccedilatildeo com os teacutecnicos credenciados
da CMVM para a apresentaccedilatildeo de todos os
meios e instalaccedilotildees em inspeccedilatildeo presencial
Artigo 298ordm2 do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute precedido de uma inspeccedilatildeo presencial pela CMVM para verificaccedilatildeo do cumprimento de todos os requisitos legais aplicaacuteveis
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital Social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital Social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital Social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
(iv) Ao controlo das transaccedilotildees pessoais dos colaboradores da SICAFI e agrave detenccedilatildeo ou gestatildeo de investimentos em instrumentos financeiros para investimento por conta proacutepria
(v) Ao cumprimento do dever de abstenccedilatildeo de participaccedilatildeo em operaccedilotildees ou a praacutetica de outros atos suscetiacuteveis de pocircr em risco a regularidade do funcionamento a transparecircncia e a credibilidade do mercado nos termos enunciados no artigo 311ordm2 do CVM
(vi) Ao dever de anaacutelise com especial cuidado e diligecircncia das ordens e das transaccedilotildees nos termos enunciados no artigo 311ordm3 do CVM
(vii) Agrave prevenccedilatildeo de praacuteticas de maacute administraccedilatildeo relativamente agraves quais se possa prever de forma razoaacutevel que afetem a estabilidade e a integridade do mercado ou prejudiquem o interesse dos participantes nos termos enunciados vg no artigo 73ordm do RGOIC
(viii) Ao cumprimento dos deveres de diligecircncia a que a SICAFI estaacute sujeita nos termos vg do artigo 74ordm do RGOIC
14 Sistemas de controlo do cumprimento ges-
tatildeo de riscos e auditoria interna da SICAFI
Artigos 20ordm2 79ordm do RGOIC
Artigos 305ordm-A a 305ordm-C do
CVM
Artigos 2ordm1b) 6ordm4 do Reg
22007
A documentaccedilatildeo relativa aos sistemas de controlo do cumprimento gestatildeo de riscos e audi-toria interna da SICAFI incluiraacute designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Descriccedilatildeo do sistema de controlo do cumprimento da SICAFI que inclua todos os ele-mentos legalmente exigidos (vg no artigo 305ordm-A do CVM) contendo em especial a identificaccedilatildeo clara de poliacuteticas e procedimentos para detetar qualquer risco de incumpri-mento dos deveres a que a EG se encontra sujeita e as medidas a adotar para corrigir eventuais deficiecircncias que venham a ser detetadas
b) Descriccedilatildeo do sistema de gestatildeo de riscos da SICAFI e em especial dos mecanismos processos e teacutecnicas que se revelem adequados e eficazes para prever avaliar e gerir em qualquer momento os riscos a que a SICAFI estaacute ou pode estar exposta tendo em
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
conta nomeadamente os requisitos previstos nos artigos 305ordm-B do CVM e 79ordm do RGOIC
c) Descriccedilatildeo do sistema de auditoria interna que inclua todos os elementos legalmente exigidos (vg no artigo 305ordm-C do CVM) e que permita o acompanhamento e avaliaccedilatildeo regulares da adequaccedilatildeo e da eficaacutecia dos sistemas e procedimentos de organizaccedilatildeo controlo interno e gestatildeo de riscos bem como das medidas a adotar para a correccedilatildeo de eventuais deficiecircncias destes sistemas
d) Caso os serviccedilos de controlo do cumprimento de gestatildeo de risco e de auditoria interna sejam comuns a outras entidades de grupo onde a SICAFI se integra deveraacute identificar-se o responsaacutevel por cada um dos serviccedilos comuns e fazer-se uma descriccedilatildeo sucinta dos mesmos especificando os procedimentos utilizados para salvaguarda da indepen-decircncia e do acesso agrave informaccedilatildeo em relaccedilatildeo aos restantes intermediaacuterios financeiros complementarmente deve(m) ainda entregar-se documento(s) assinado(s) por todas as partes envolvidas que formalize(m) de modo expresso o estabelecimento dos serviccedilos comuns
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Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos agrave identificaccedilatildeo prevenccedilatildeo e gestatildeo de
conflitos de interesses
Artigos 20ordm2 89ordm e ss do
RGOIC
Artigos 309ordm e ss do CVM
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave identificaccedilatildeo prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses devem respeitar os requisitos aplicaacuteveis vg os previstos nos artigos 309ordm e ss do CVM e 89ordm e ss do RGOIC e incluiratildeo designadamente os seguintes ele-mentos e informaccedilotildees
a) Descriccedilatildeo da poliacutetica de prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos a adotar em particular com a identificaccedilatildeo relativamente agrave atividade da SICAFI das circunstacircncias que podem dar ori-gem a conflitos de interesses e dos procedimentos a adotar na gestatildeo e resoluccedilatildeo dos mesmos
b) Descriccedilatildeo dos procedimentos a adotar em mateacuteria de registo de operaccedilotildees realizadas por laquopessoas relevantesraquo (indicadas no artigo 304ordm5 do CVM) e respetiva comunicaccedilatildeo nos termos do artigo 150ordm do RGOIC
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
c) Descriccedilatildeo dos procedimentos a adotar em mateacuteria de avaliaccedilatildeo correccedilatildeo e comunicaccedilatildeo das situaccedilotildees reportadas por laquopessoas relevantesraquo (indicadas no artigo 304ordm5 do CVM) nos termos do artigo 89ordm do RGOIC
d) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos relativos ao exerciacutecio de direitos de voto em conformidade com os requisitos previstos no artigo 90ordm do RGOIC nomeadamente das medidas e procedimentos de acompanhamento dos eventos societaacuterios relevantes de certificaccedilatildeo de que o exerciacutecio dos direitos de voto cumpre os objetivos e a poliacutetica de investimento da SICAFI e de prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses decorrentes do exerciacutecio dos direitos de voto
e) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos que impeccedilam a realizaccedilatildeo de operaccedilotildees proi-bidas agrave SICAFI e a adequada imputaccedilatildeo de benefiacutecios recebidos pela SICAFI nos termos do artigo 92ordm do RGOIC
16
Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos ao registo de clientes e de operaccedilotildees e
prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de
capitais e do financiamento ao terrorismo
Artigos 20ordm2 84ordm 85ordm do
RGOIC
Artigos 307ordm 307ordm-A do CVM
Lei nordm 252008 de 5 de junho
Artigos 2ordm1b) 12ordm do Reg
22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI atinentes ao registo de clientes e de operaccedilotildees e agrave prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo incluindo o cumprimento integral dos deveres aplicaacuteveis (vg os previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho) incluiratildeo designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Descriccedilatildeo dos procedimentos internos tendo em vista o registo de clientes e de opera-ccedilotildees e a prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo nomeadamente
(i) Elementos de identificaccedilatildeo exigidos a clientes representantes eou beneficiaacuterios efetivos
(ii) Procedimentos de autorizaccedilatildeo de abertura e movimentaccedilatildeo de contas associadas agrave prestaccedilatildeo do serviccedilo em causa
(iii) Procedimentos existentes para efeitos de cumprimento dos deveres legais em parti-cular dos deveres de diligecircncia de exame de recusa e de abstenccedilatildeo (com indicaccedilatildeo dos montantes acima dos quais seraacute reforccedilado o cumprimento destes deveres)
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
(iv) Elementos que refletem o resultado da realizaccedilatildeo dos testes de adequaccedilatildeo simples (laquotestes de appropriatenessraquo)
(v) Procedimentos para efeitos da conservaccedilatildeo de documentos de suporte ao registo de clientes
(vi) Outros procedimentos para efeito do cumprimento dos requisitos de registo de clien-tes em particular dos requisitos previstos no artigo 12ordm do Reg 22007
(vii) Procedimentos relativos ao registo de operaccedilotildees nos termos previstos no artigo 84ordm do RGOIC
b) Mapa eou layout exemplificativo do registo de clientes
A SICAFI soacute estaacute obrigada a cumprir os requisitos especificamente previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho (prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financia-mento ao terrorismo) caso assegure diretamente a comercializaccedilatildeo das suas accedilotildees
17
Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos ao tratamento das reclamaccedilotildees de
investidores
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigo 305ordm-E do CVM
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos ao tratamento das reclamaccedilotildees recebidas de investidores natildeo qualificados devem garantir a eficaacutecia transparecircncia adequaccedilatildeo e rapi-dez dos mesmos e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Procedimentos relativos agrave receccedilatildeo encaminhamento e tratamento da reclamaccedilatildeo por colaborador diferente do que praticou o ato de que se reclama
b) Procedimentos concretos a adotar para a apreciaccedilatildeo das reclamaccedilotildees
c) Prazo maacuteximo de resposta
d) Procedimentos de registo e de arquivo dos processos de reclamaccedilatildeo
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
18 Poliacutetica de subcontrataccedilatildeo da SICAFI
Artigo 76ordm do RGOIC
Artigos 308ordm e ss do CVM
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
A poliacutetica de subcontrataccedilatildeo deve cumprir os requisitos legais aplicaacuteveis (vg os previstos no artigo 76ordm do RGOIC e quando natildeo incompatiacuteveis com este nos artigos 308ordm e ss do CVM) e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Indicaccedilatildeo das funccedilotildees operacionais subcontratadas e do acircmbito da subcontrataccedilatildeo tendo em conta em particular o natildeo esvaziamento da atividade da SICAFI
b) Procedimentos de avaliaccedilatildeo preacutevia da entidade a subcontratar em particular no que respeita agrave adequaccedilatildeo e suficiecircncia dos meios e recursos da entidade e agrave idoneidade e experiecircncia das pessoas que conduzem efetivamente a sua atividade
c) Mecanismos de controlo para a supervisatildeo das atividades subcontratadas e gestatildeo de riscos associados agrave subcontrataccedilatildeo incluindo no caso de subcontrataccedilatildeo em cascata
d) Procedimentos que asseguram a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo
19 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos agrave avaliaccedilatildeo de ativos
Artigos 93ordm a 95ordm do RGOIC
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave avaliaccedilatildeo de ativos deveratildeo incluir vg os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que a valorizaccedilatildeo dos ativos sob gestatildeo eacute efetuada de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia de-vidos
b) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que o caacutelculo do valor liacutequido global da SICAFI a divulgaccedilatildeo deste valor e o respetivo reporte agrave CMVM satildeo efetuados de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia devidos
c) A demonstraccedilatildeo de que a funccedilatildeo de avaliaccedilatildeo eacute funcionalmente independente da gestatildeo e que a poliacutetica de remuneraccedilatildeo e outras medidas asseguram que os conflitos de interes-ses sejam atenuados e que seja evitada uma influecircncia indevida nos colaboradores
- 11 -
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
d) Caso a avaliaccedilatildeo seja efetuada por avaliador externo descriccedilatildeo dos procedimentos que assegurem uma adequada seleccedilatildeo da entidade a contratar a supervisatildeo da respetiva atividade e a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo
20
Indicaccedilatildeo das relaccedilotildees estreitas a estabele-
cer inicialmente entre a SICAFI e outras pes-
soas singulares ou coletivas
Artigos 20ordm2a) e 2ordm1hh) do
RGOIC
Caso alguma entidade estabeleccedila inicialmente uma relaccedilatildeo estreita com a SICAFI deve ser remetida agrave CMVM informaccedilatildeo sobre essa relaccedilatildeo
A laquorelaccedilatildeo estreitaraquo deve entender-se nos termos do artigo 2ordm1hh) do RGOIC
21
Declaraccedilatildeo fundamentada dos requerentes
atestando que os membros que integraratildeo
os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscaliza-
ccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de
independecircncia aplicaacuteveis
Artigos 20ordm2b) 51ordm1c)
51ordm2 51ordm3 51ordm4 75ordm3
75ordm4 e 75ordm5 do RGOIC
Os requerentes devem submeter agrave CMVM um documento no qual declaram fundamen-tadamente que os membros que integraratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de independecircncia aplicaacuteveis e nomeadamente que
a) O oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por um nuacutemero miacutenimo adequado de membros independentes indicando quais [artigo 51ordm1c) do RGOIC]
b) O oacutergatildeo de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por uma maioria de membros inde-pendentes indicando quais (artigo 51ordm2 do RGOIC)
c) Os membros indicados como independentes para integrar os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI natildeo estaratildeo associados a qualquer grupo de interesses espe-ciacuteficos na SICAFI nem se encontram em quaisquer circunstacircncias suscetiacuteveis de afetar a sua isenccedilatildeo de anaacutelise ou de decisatildeo (artigo 75ordm3 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC)
d) Os membros indicados como independentes para integrar o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI natildeo estatildeo estaratildeo apoacutes a constituiccedilatildeo da SICAFI ou estiveram nos dois anos antecedentes de modo direto ou indireto na circunstacircncia de prestar serviccedilos ou manter relaccedilatildeo comercial significativa com a SICAFI ou com entidade que estabeleccedila relaccedilatildeo de domiacutenio ou de grupo com a SICAFI apoacutes a sua constituiccedilatildeo (artigo 75ordm4 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC)
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
e) Os colaboradores ou membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI para desempenhar funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos natildeo desempenham quaisquer funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos noutra entidade responsaacutevel pela gestatildeo de organismo de investimento coletivo que exerccedila uma atividade concorrente (artigo 75ordm5 ex vi do artigo 51ordm4 do RGOIC)
22
Informaccedilatildeo sobre a idoneidade experiecircncia
e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacuter-
gatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI e se apli-
caacutevel sobre a aptidatildeo de entidades que
prestem consultoria
Artigos 20ordm2d) 20ordm3a) e
51ordm1a) do RGOIC
Artigos 30ordm-D 31ordm 33ordm1
33ordm2 33ordm11 e 103ordm do
RGICSF (ex vi do artigo 51ordm7
do RGOIC)
Para efeitos de comprovaccedilatildeo da idoneidade experiecircncia profissional e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI mdash tendo em conta designadamente o tipo de atividade a desenvolver pela SICAFI [artigo 51ordm1a) do RGOIC] bem como a poliacutetica de investimentos da SICAFI os seus objetivos as teacutecnicas de gestatildeo a utilizar e o tipo de ativos e mercados onde investe e se for o caso as entidades que prestaratildeo consultoria agrave administraccedilatildeo [artigo 20ordm3a) do RGOIC] mdash devem remeter-se agrave CMVM os seguintes documentos para cada um dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso de pessoa coletiva certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio individual de experiecircncia profissional aptidatildeo e idoneidade relativo a pes-
soa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado
Caso algum dos membros que integraraacute o oacutergatildeo de administraccedilatildeo do OIC seja uma pessoa coletiva deve esta nomear uma pessoa singular para exercer o cargo em nome proacuteprio (artigo 390ordm4 do CSC) Neste caso aleacutem da documentaccedilatildeo relativa agrave pessoa coletiva a
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
PAGE
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
enspenspenspenspensp
ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
enspenspenspenspensp
iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
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ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
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iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
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3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
enspenspenspenspensp
ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
enspenspenspenspensp
iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
documentaccedilatildeo a enviar agrave CMVM diraacute tambeacutem respeito agrave pessoa individual nomeada deven-do ainda ser remetida coacutepia do documento onde expressamente conste a nomeaccedilatildeo
Caso haja recurso a serviccedilos de consultoria de entidades terceiras deve ainda demonstrar-se a aptidatildeo e experiecircncia dessas entidades Este requisito pode todavia ser dispensado caso essa demonstraccedilatildeo jaacute tenha sido previamente efetuada junto da CMVM
23
Informaccedilatildeo sobre a identidade e idoneidade
dos futuros titulares de participaccedilotildees qualifi-
cadas na SICAFI bem como sobre o valor
dessas participaccedilotildees
Artigos 20ordm2e) 51ordm6 e
2ordm1ff) do RGOIC
Caso alguma entidade detenha inicialmente uma participaccedilatildeo qualificada na SICAFI deve ser remetida agrave CMVM mdash tendo em conta a necessidade de assegurar uma gestatildeo satilde e prudente da SICAFI (artigo 51ordm6 do RGOIC) mdash a seguinte informaccedilatildeo e documentaccedilatildeo para cada titular de participaccedilatildeo qualificada
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso das pessoas coletivas certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio e declaraccedilatildeo de idoneidade relativo a pessoa singular ou pessoa coletiva
devidamente preenchido e assinado
e) Indicaccedilatildeo do valor da participaccedilatildeo qualificada
A participaccedilatildeo qualificada deve entender-se nos termos definidos no artigo 2ordm-A do RGICSF ex vi do artigo 2ordm1ff) do RGOIC
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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- 14 -
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
24 Informaccedilatildeo sobre as poliacuteticas e praacuteticas de
remuneraccedilatildeo a adotar pela SICAFI
Artigos 20ordm2f) e 78ordm e Anexo
I do RGOIC
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento contendo uma descriccedilatildeo detalhada sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar no acircmbito da SICAFI em confor-midade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 78ordm e no Anexo I do RGOIC
25 Certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI Artigo 20ordm4 do RGOIC Deve remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso ao certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI
26
Documento evidenciando o acordo expres-
so de todos os acionistas iniciais da SICAFI
caso esteja prevista a subscriccedilatildeo inicial de
accedilotildees mediante entrada em espeacutecie se
aplicaacutevel
Artigo 9ordm3a) do RGOIC A subscriccedilatildeo de accedilotildees da SICAFI mediante entrada em espeacutecie carece do acordo preacutevio e expresso de todos os acionistas iniciais da SICAFI [artigo 9ordm3a) do RGOIC] devendo neste caso remeter-se agrave CMVM um documento que evidencie esse acordo
27
Informaccedilotildees sobre o local onde o organismo
de investimento coletivo de tipo principal es-
taacute estabelecido caso a SICAFI seja de tipo
alimentaccedilatildeo se aplicaacutevel
Artigos 20ordm1e) 2ordm1dd) e
2ordm1ee) do RGOIC
Os organismos de investimento coletivo seratildeo laquode tipo alimentaccedilatildeoraquo e laquode tipo principalraquo se cumprirem os requisitos previstos nas aliacuteneas dd) e ee) do artigo 2ordm1 do RGOIC respeti-vamente
- 15 -
2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
- Autorizaccedilatildeo de constituiccedilatildeo da SICAFI con-
cedida pela CMVM Artigo 58ordm do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a preacutevia autorizaccedilatildeo da CMVM para a respetiva constituiccedilatildeo
1 Pedido de registo para o exerciacutecio da ativi-dade da SICAFI
Artigos 11ordm5 58ordm do RGOIC
Artigos 295ordm1b) do CVM
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute necessaacuterio nos termos dos artigos 11ordm5 e 58ordm do RGOIC
O pedido de registo deve ser feito por escrito natildeo obedecendo a formalidades especiais e podendo inclusivamente ser efetuado pelos promotores da SICAFI no momento do pedido de autorizaccedilatildeo para a respetiva constituiccedilatildeo
2 Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
Artigo 19ordm4a) do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a sua efetiva constituiccedilatildeo que ocorre com a inscriccedilatildeo da SICAFI no registo comercial [artigo 19ordm4a) do RGOIC]
Para comprovar a constituiccedilatildeo da SICAFI deveraacute remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
3
Colaboraccedilatildeo com os teacutecnicos credenciados
da CMVM para a apresentaccedilatildeo de todos os
meios e instalaccedilotildees em inspeccedilatildeo presencial
Artigo 298ordm2 do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute precedido de uma inspeccedilatildeo presencial pela CMVM para verificaccedilatildeo do cumprimento de todos os requisitos legais aplicaacuteveis
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
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| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
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| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
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| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
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| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
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| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
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| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
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| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
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| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
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| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
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| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
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| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
conta nomeadamente os requisitos previstos nos artigos 305ordm-B do CVM e 79ordm do RGOIC
c) Descriccedilatildeo do sistema de auditoria interna que inclua todos os elementos legalmente exigidos (vg no artigo 305ordm-C do CVM) e que permita o acompanhamento e avaliaccedilatildeo regulares da adequaccedilatildeo e da eficaacutecia dos sistemas e procedimentos de organizaccedilatildeo controlo interno e gestatildeo de riscos bem como das medidas a adotar para a correccedilatildeo de eventuais deficiecircncias destes sistemas
d) Caso os serviccedilos de controlo do cumprimento de gestatildeo de risco e de auditoria interna sejam comuns a outras entidades de grupo onde a SICAFI se integra deveraacute identificar-se o responsaacutevel por cada um dos serviccedilos comuns e fazer-se uma descriccedilatildeo sucinta dos mesmos especificando os procedimentos utilizados para salvaguarda da indepen-decircncia e do acesso agrave informaccedilatildeo em relaccedilatildeo aos restantes intermediaacuterios financeiros complementarmente deve(m) ainda entregar-se documento(s) assinado(s) por todas as partes envolvidas que formalize(m) de modo expresso o estabelecimento dos serviccedilos comuns
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Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos agrave identificaccedilatildeo prevenccedilatildeo e gestatildeo de
conflitos de interesses
Artigos 20ordm2 89ordm e ss do
RGOIC
Artigos 309ordm e ss do CVM
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave identificaccedilatildeo prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses devem respeitar os requisitos aplicaacuteveis vg os previstos nos artigos 309ordm e ss do CVM e 89ordm e ss do RGOIC e incluiratildeo designadamente os seguintes ele-mentos e informaccedilotildees
a) Descriccedilatildeo da poliacutetica de prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos a adotar em particular com a identificaccedilatildeo relativamente agrave atividade da SICAFI das circunstacircncias que podem dar ori-gem a conflitos de interesses e dos procedimentos a adotar na gestatildeo e resoluccedilatildeo dos mesmos
b) Descriccedilatildeo dos procedimentos a adotar em mateacuteria de registo de operaccedilotildees realizadas por laquopessoas relevantesraquo (indicadas no artigo 304ordm5 do CVM) e respetiva comunicaccedilatildeo nos termos do artigo 150ordm do RGOIC
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
c) Descriccedilatildeo dos procedimentos a adotar em mateacuteria de avaliaccedilatildeo correccedilatildeo e comunicaccedilatildeo das situaccedilotildees reportadas por laquopessoas relevantesraquo (indicadas no artigo 304ordm5 do CVM) nos termos do artigo 89ordm do RGOIC
d) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos relativos ao exerciacutecio de direitos de voto em conformidade com os requisitos previstos no artigo 90ordm do RGOIC nomeadamente das medidas e procedimentos de acompanhamento dos eventos societaacuterios relevantes de certificaccedilatildeo de que o exerciacutecio dos direitos de voto cumpre os objetivos e a poliacutetica de investimento da SICAFI e de prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses decorrentes do exerciacutecio dos direitos de voto
e) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos que impeccedilam a realizaccedilatildeo de operaccedilotildees proi-bidas agrave SICAFI e a adequada imputaccedilatildeo de benefiacutecios recebidos pela SICAFI nos termos do artigo 92ordm do RGOIC
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Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos ao registo de clientes e de operaccedilotildees e
prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de
capitais e do financiamento ao terrorismo
Artigos 20ordm2 84ordm 85ordm do
RGOIC
Artigos 307ordm 307ordm-A do CVM
Lei nordm 252008 de 5 de junho
Artigos 2ordm1b) 12ordm do Reg
22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI atinentes ao registo de clientes e de operaccedilotildees e agrave prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo incluindo o cumprimento integral dos deveres aplicaacuteveis (vg os previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho) incluiratildeo designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Descriccedilatildeo dos procedimentos internos tendo em vista o registo de clientes e de opera-ccedilotildees e a prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo nomeadamente
(i) Elementos de identificaccedilatildeo exigidos a clientes representantes eou beneficiaacuterios efetivos
(ii) Procedimentos de autorizaccedilatildeo de abertura e movimentaccedilatildeo de contas associadas agrave prestaccedilatildeo do serviccedilo em causa
(iii) Procedimentos existentes para efeitos de cumprimento dos deveres legais em parti-cular dos deveres de diligecircncia de exame de recusa e de abstenccedilatildeo (com indicaccedilatildeo dos montantes acima dos quais seraacute reforccedilado o cumprimento destes deveres)
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
(iv) Elementos que refletem o resultado da realizaccedilatildeo dos testes de adequaccedilatildeo simples (laquotestes de appropriatenessraquo)
(v) Procedimentos para efeitos da conservaccedilatildeo de documentos de suporte ao registo de clientes
(vi) Outros procedimentos para efeito do cumprimento dos requisitos de registo de clien-tes em particular dos requisitos previstos no artigo 12ordm do Reg 22007
(vii) Procedimentos relativos ao registo de operaccedilotildees nos termos previstos no artigo 84ordm do RGOIC
b) Mapa eou layout exemplificativo do registo de clientes
A SICAFI soacute estaacute obrigada a cumprir os requisitos especificamente previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho (prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financia-mento ao terrorismo) caso assegure diretamente a comercializaccedilatildeo das suas accedilotildees
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Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos ao tratamento das reclamaccedilotildees de
investidores
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigo 305ordm-E do CVM
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos ao tratamento das reclamaccedilotildees recebidas de investidores natildeo qualificados devem garantir a eficaacutecia transparecircncia adequaccedilatildeo e rapi-dez dos mesmos e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Procedimentos relativos agrave receccedilatildeo encaminhamento e tratamento da reclamaccedilatildeo por colaborador diferente do que praticou o ato de que se reclama
b) Procedimentos concretos a adotar para a apreciaccedilatildeo das reclamaccedilotildees
c) Prazo maacuteximo de resposta
d) Procedimentos de registo e de arquivo dos processos de reclamaccedilatildeo
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
18 Poliacutetica de subcontrataccedilatildeo da SICAFI
Artigo 76ordm do RGOIC
Artigos 308ordm e ss do CVM
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
A poliacutetica de subcontrataccedilatildeo deve cumprir os requisitos legais aplicaacuteveis (vg os previstos no artigo 76ordm do RGOIC e quando natildeo incompatiacuteveis com este nos artigos 308ordm e ss do CVM) e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Indicaccedilatildeo das funccedilotildees operacionais subcontratadas e do acircmbito da subcontrataccedilatildeo tendo em conta em particular o natildeo esvaziamento da atividade da SICAFI
b) Procedimentos de avaliaccedilatildeo preacutevia da entidade a subcontratar em particular no que respeita agrave adequaccedilatildeo e suficiecircncia dos meios e recursos da entidade e agrave idoneidade e experiecircncia das pessoas que conduzem efetivamente a sua atividade
c) Mecanismos de controlo para a supervisatildeo das atividades subcontratadas e gestatildeo de riscos associados agrave subcontrataccedilatildeo incluindo no caso de subcontrataccedilatildeo em cascata
d) Procedimentos que asseguram a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo
19 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos agrave avaliaccedilatildeo de ativos
Artigos 93ordm a 95ordm do RGOIC
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave avaliaccedilatildeo de ativos deveratildeo incluir vg os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que a valorizaccedilatildeo dos ativos sob gestatildeo eacute efetuada de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia de-vidos
b) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que o caacutelculo do valor liacutequido global da SICAFI a divulgaccedilatildeo deste valor e o respetivo reporte agrave CMVM satildeo efetuados de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia devidos
c) A demonstraccedilatildeo de que a funccedilatildeo de avaliaccedilatildeo eacute funcionalmente independente da gestatildeo e que a poliacutetica de remuneraccedilatildeo e outras medidas asseguram que os conflitos de interes-ses sejam atenuados e que seja evitada uma influecircncia indevida nos colaboradores
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
d) Caso a avaliaccedilatildeo seja efetuada por avaliador externo descriccedilatildeo dos procedimentos que assegurem uma adequada seleccedilatildeo da entidade a contratar a supervisatildeo da respetiva atividade e a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo
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Indicaccedilatildeo das relaccedilotildees estreitas a estabele-
cer inicialmente entre a SICAFI e outras pes-
soas singulares ou coletivas
Artigos 20ordm2a) e 2ordm1hh) do
RGOIC
Caso alguma entidade estabeleccedila inicialmente uma relaccedilatildeo estreita com a SICAFI deve ser remetida agrave CMVM informaccedilatildeo sobre essa relaccedilatildeo
A laquorelaccedilatildeo estreitaraquo deve entender-se nos termos do artigo 2ordm1hh) do RGOIC
21
Declaraccedilatildeo fundamentada dos requerentes
atestando que os membros que integraratildeo
os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscaliza-
ccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de
independecircncia aplicaacuteveis
Artigos 20ordm2b) 51ordm1c)
51ordm2 51ordm3 51ordm4 75ordm3
75ordm4 e 75ordm5 do RGOIC
Os requerentes devem submeter agrave CMVM um documento no qual declaram fundamen-tadamente que os membros que integraratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de independecircncia aplicaacuteveis e nomeadamente que
a) O oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por um nuacutemero miacutenimo adequado de membros independentes indicando quais [artigo 51ordm1c) do RGOIC]
b) O oacutergatildeo de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por uma maioria de membros inde-pendentes indicando quais (artigo 51ordm2 do RGOIC)
c) Os membros indicados como independentes para integrar os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI natildeo estaratildeo associados a qualquer grupo de interesses espe-ciacuteficos na SICAFI nem se encontram em quaisquer circunstacircncias suscetiacuteveis de afetar a sua isenccedilatildeo de anaacutelise ou de decisatildeo (artigo 75ordm3 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC)
d) Os membros indicados como independentes para integrar o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI natildeo estatildeo estaratildeo apoacutes a constituiccedilatildeo da SICAFI ou estiveram nos dois anos antecedentes de modo direto ou indireto na circunstacircncia de prestar serviccedilos ou manter relaccedilatildeo comercial significativa com a SICAFI ou com entidade que estabeleccedila relaccedilatildeo de domiacutenio ou de grupo com a SICAFI apoacutes a sua constituiccedilatildeo (artigo 75ordm4 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC)
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
e) Os colaboradores ou membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI para desempenhar funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos natildeo desempenham quaisquer funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos noutra entidade responsaacutevel pela gestatildeo de organismo de investimento coletivo que exerccedila uma atividade concorrente (artigo 75ordm5 ex vi do artigo 51ordm4 do RGOIC)
22
Informaccedilatildeo sobre a idoneidade experiecircncia
e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacuter-
gatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI e se apli-
caacutevel sobre a aptidatildeo de entidades que
prestem consultoria
Artigos 20ordm2d) 20ordm3a) e
51ordm1a) do RGOIC
Artigos 30ordm-D 31ordm 33ordm1
33ordm2 33ordm11 e 103ordm do
RGICSF (ex vi do artigo 51ordm7
do RGOIC)
Para efeitos de comprovaccedilatildeo da idoneidade experiecircncia profissional e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI mdash tendo em conta designadamente o tipo de atividade a desenvolver pela SICAFI [artigo 51ordm1a) do RGOIC] bem como a poliacutetica de investimentos da SICAFI os seus objetivos as teacutecnicas de gestatildeo a utilizar e o tipo de ativos e mercados onde investe e se for o caso as entidades que prestaratildeo consultoria agrave administraccedilatildeo [artigo 20ordm3a) do RGOIC] mdash devem remeter-se agrave CMVM os seguintes documentos para cada um dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso de pessoa coletiva certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio individual de experiecircncia profissional aptidatildeo e idoneidade relativo a pes-
soa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado
Caso algum dos membros que integraraacute o oacutergatildeo de administraccedilatildeo do OIC seja uma pessoa coletiva deve esta nomear uma pessoa singular para exercer o cargo em nome proacuteprio (artigo 390ordm4 do CSC) Neste caso aleacutem da documentaccedilatildeo relativa agrave pessoa coletiva a
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
enspenspenspenspensp
ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
enspenspenspenspensp
iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
enspenspenspenspensp
viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
enspenspenspenspensp
ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
enspenspenspenspensp
iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
enspenspenspenspensp
ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
enspenspenspenspensp
iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
documentaccedilatildeo a enviar agrave CMVM diraacute tambeacutem respeito agrave pessoa individual nomeada deven-do ainda ser remetida coacutepia do documento onde expressamente conste a nomeaccedilatildeo
Caso haja recurso a serviccedilos de consultoria de entidades terceiras deve ainda demonstrar-se a aptidatildeo e experiecircncia dessas entidades Este requisito pode todavia ser dispensado caso essa demonstraccedilatildeo jaacute tenha sido previamente efetuada junto da CMVM
23
Informaccedilatildeo sobre a identidade e idoneidade
dos futuros titulares de participaccedilotildees qualifi-
cadas na SICAFI bem como sobre o valor
dessas participaccedilotildees
Artigos 20ordm2e) 51ordm6 e
2ordm1ff) do RGOIC
Caso alguma entidade detenha inicialmente uma participaccedilatildeo qualificada na SICAFI deve ser remetida agrave CMVM mdash tendo em conta a necessidade de assegurar uma gestatildeo satilde e prudente da SICAFI (artigo 51ordm6 do RGOIC) mdash a seguinte informaccedilatildeo e documentaccedilatildeo para cada titular de participaccedilatildeo qualificada
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso das pessoas coletivas certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio e declaraccedilatildeo de idoneidade relativo a pessoa singular ou pessoa coletiva
devidamente preenchido e assinado
e) Indicaccedilatildeo do valor da participaccedilatildeo qualificada
A participaccedilatildeo qualificada deve entender-se nos termos definidos no artigo 2ordm-A do RGICSF ex vi do artigo 2ordm1ff) do RGOIC
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Assinatura)
Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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4
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
enspenspenspenspensp
viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Assinatura)
Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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1
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Assinatura)
Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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1
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
- 14 -
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
24 Informaccedilatildeo sobre as poliacuteticas e praacuteticas de
remuneraccedilatildeo a adotar pela SICAFI
Artigos 20ordm2f) e 78ordm e Anexo
I do RGOIC
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento contendo uma descriccedilatildeo detalhada sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar no acircmbito da SICAFI em confor-midade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 78ordm e no Anexo I do RGOIC
25 Certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI Artigo 20ordm4 do RGOIC Deve remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso ao certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI
26
Documento evidenciando o acordo expres-
so de todos os acionistas iniciais da SICAFI
caso esteja prevista a subscriccedilatildeo inicial de
accedilotildees mediante entrada em espeacutecie se
aplicaacutevel
Artigo 9ordm3a) do RGOIC A subscriccedilatildeo de accedilotildees da SICAFI mediante entrada em espeacutecie carece do acordo preacutevio e expresso de todos os acionistas iniciais da SICAFI [artigo 9ordm3a) do RGOIC] devendo neste caso remeter-se agrave CMVM um documento que evidencie esse acordo
27
Informaccedilotildees sobre o local onde o organismo
de investimento coletivo de tipo principal es-
taacute estabelecido caso a SICAFI seja de tipo
alimentaccedilatildeo se aplicaacutevel
Artigos 20ordm1e) 2ordm1dd) e
2ordm1ee) do RGOIC
Os organismos de investimento coletivo seratildeo laquode tipo alimentaccedilatildeoraquo e laquode tipo principalraquo se cumprirem os requisitos previstos nas aliacuteneas dd) e ee) do artigo 2ordm1 do RGOIC respeti-vamente
- 15 -
2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
- Autorizaccedilatildeo de constituiccedilatildeo da SICAFI con-
cedida pela CMVM Artigo 58ordm do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a preacutevia autorizaccedilatildeo da CMVM para a respetiva constituiccedilatildeo
1 Pedido de registo para o exerciacutecio da ativi-dade da SICAFI
Artigos 11ordm5 58ordm do RGOIC
Artigos 295ordm1b) do CVM
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute necessaacuterio nos termos dos artigos 11ordm5 e 58ordm do RGOIC
O pedido de registo deve ser feito por escrito natildeo obedecendo a formalidades especiais e podendo inclusivamente ser efetuado pelos promotores da SICAFI no momento do pedido de autorizaccedilatildeo para a respetiva constituiccedilatildeo
2 Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
Artigo 19ordm4a) do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a sua efetiva constituiccedilatildeo que ocorre com a inscriccedilatildeo da SICAFI no registo comercial [artigo 19ordm4a) do RGOIC]
Para comprovar a constituiccedilatildeo da SICAFI deveraacute remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
3
Colaboraccedilatildeo com os teacutecnicos credenciados
da CMVM para a apresentaccedilatildeo de todos os
meios e instalaccedilotildees em inspeccedilatildeo presencial
Artigo 298ordm2 do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute precedido de uma inspeccedilatildeo presencial pela CMVM para verificaccedilatildeo do cumprimento de todos os requisitos legais aplicaacuteveis
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
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| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital Social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
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| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
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| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital Social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
c) Descriccedilatildeo dos procedimentos a adotar em mateacuteria de avaliaccedilatildeo correccedilatildeo e comunicaccedilatildeo das situaccedilotildees reportadas por laquopessoas relevantesraquo (indicadas no artigo 304ordm5 do CVM) nos termos do artigo 89ordm do RGOIC
d) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos relativos ao exerciacutecio de direitos de voto em conformidade com os requisitos previstos no artigo 90ordm do RGOIC nomeadamente das medidas e procedimentos de acompanhamento dos eventos societaacuterios relevantes de certificaccedilatildeo de que o exerciacutecio dos direitos de voto cumpre os objetivos e a poliacutetica de investimento da SICAFI e de prevenccedilatildeo e gestatildeo de conflitos de interesses decorrentes do exerciacutecio dos direitos de voto
e) Descriccedilatildeo das poliacuteticas e procedimentos que impeccedilam a realizaccedilatildeo de operaccedilotildees proi-bidas agrave SICAFI e a adequada imputaccedilatildeo de benefiacutecios recebidos pela SICAFI nos termos do artigo 92ordm do RGOIC
16
Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos ao registo de clientes e de operaccedilotildees e
prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de
capitais e do financiamento ao terrorismo
Artigos 20ordm2 84ordm 85ordm do
RGOIC
Artigos 307ordm 307ordm-A do CVM
Lei nordm 252008 de 5 de junho
Artigos 2ordm1b) 12ordm do Reg
22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI atinentes ao registo de clientes e de operaccedilotildees e agrave prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo incluindo o cumprimento integral dos deveres aplicaacuteveis (vg os previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho) incluiratildeo designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Descriccedilatildeo dos procedimentos internos tendo em vista o registo de clientes e de opera-ccedilotildees e a prevenccedilatildeo de operaccedilotildees de branqueamento de capitais e do financiamento ao terrorismo nomeadamente
(i) Elementos de identificaccedilatildeo exigidos a clientes representantes eou beneficiaacuterios efetivos
(ii) Procedimentos de autorizaccedilatildeo de abertura e movimentaccedilatildeo de contas associadas agrave prestaccedilatildeo do serviccedilo em causa
(iii) Procedimentos existentes para efeitos de cumprimento dos deveres legais em parti-cular dos deveres de diligecircncia de exame de recusa e de abstenccedilatildeo (com indicaccedilatildeo dos montantes acima dos quais seraacute reforccedilado o cumprimento destes deveres)
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
(iv) Elementos que refletem o resultado da realizaccedilatildeo dos testes de adequaccedilatildeo simples (laquotestes de appropriatenessraquo)
(v) Procedimentos para efeitos da conservaccedilatildeo de documentos de suporte ao registo de clientes
(vi) Outros procedimentos para efeito do cumprimento dos requisitos de registo de clien-tes em particular dos requisitos previstos no artigo 12ordm do Reg 22007
(vii) Procedimentos relativos ao registo de operaccedilotildees nos termos previstos no artigo 84ordm do RGOIC
b) Mapa eou layout exemplificativo do registo de clientes
A SICAFI soacute estaacute obrigada a cumprir os requisitos especificamente previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho (prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financia-mento ao terrorismo) caso assegure diretamente a comercializaccedilatildeo das suas accedilotildees
17
Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos ao tratamento das reclamaccedilotildees de
investidores
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigo 305ordm-E do CVM
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos ao tratamento das reclamaccedilotildees recebidas de investidores natildeo qualificados devem garantir a eficaacutecia transparecircncia adequaccedilatildeo e rapi-dez dos mesmos e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Procedimentos relativos agrave receccedilatildeo encaminhamento e tratamento da reclamaccedilatildeo por colaborador diferente do que praticou o ato de que se reclama
b) Procedimentos concretos a adotar para a apreciaccedilatildeo das reclamaccedilotildees
c) Prazo maacuteximo de resposta
d) Procedimentos de registo e de arquivo dos processos de reclamaccedilatildeo
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
18 Poliacutetica de subcontrataccedilatildeo da SICAFI
Artigo 76ordm do RGOIC
Artigos 308ordm e ss do CVM
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
A poliacutetica de subcontrataccedilatildeo deve cumprir os requisitos legais aplicaacuteveis (vg os previstos no artigo 76ordm do RGOIC e quando natildeo incompatiacuteveis com este nos artigos 308ordm e ss do CVM) e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Indicaccedilatildeo das funccedilotildees operacionais subcontratadas e do acircmbito da subcontrataccedilatildeo tendo em conta em particular o natildeo esvaziamento da atividade da SICAFI
b) Procedimentos de avaliaccedilatildeo preacutevia da entidade a subcontratar em particular no que respeita agrave adequaccedilatildeo e suficiecircncia dos meios e recursos da entidade e agrave idoneidade e experiecircncia das pessoas que conduzem efetivamente a sua atividade
c) Mecanismos de controlo para a supervisatildeo das atividades subcontratadas e gestatildeo de riscos associados agrave subcontrataccedilatildeo incluindo no caso de subcontrataccedilatildeo em cascata
d) Procedimentos que asseguram a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo
19 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos agrave avaliaccedilatildeo de ativos
Artigos 93ordm a 95ordm do RGOIC
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave avaliaccedilatildeo de ativos deveratildeo incluir vg os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que a valorizaccedilatildeo dos ativos sob gestatildeo eacute efetuada de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia de-vidos
b) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que o caacutelculo do valor liacutequido global da SICAFI a divulgaccedilatildeo deste valor e o respetivo reporte agrave CMVM satildeo efetuados de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia devidos
c) A demonstraccedilatildeo de que a funccedilatildeo de avaliaccedilatildeo eacute funcionalmente independente da gestatildeo e que a poliacutetica de remuneraccedilatildeo e outras medidas asseguram que os conflitos de interes-ses sejam atenuados e que seja evitada uma influecircncia indevida nos colaboradores
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
d) Caso a avaliaccedilatildeo seja efetuada por avaliador externo descriccedilatildeo dos procedimentos que assegurem uma adequada seleccedilatildeo da entidade a contratar a supervisatildeo da respetiva atividade e a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo
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Indicaccedilatildeo das relaccedilotildees estreitas a estabele-
cer inicialmente entre a SICAFI e outras pes-
soas singulares ou coletivas
Artigos 20ordm2a) e 2ordm1hh) do
RGOIC
Caso alguma entidade estabeleccedila inicialmente uma relaccedilatildeo estreita com a SICAFI deve ser remetida agrave CMVM informaccedilatildeo sobre essa relaccedilatildeo
A laquorelaccedilatildeo estreitaraquo deve entender-se nos termos do artigo 2ordm1hh) do RGOIC
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Declaraccedilatildeo fundamentada dos requerentes
atestando que os membros que integraratildeo
os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscaliza-
ccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de
independecircncia aplicaacuteveis
Artigos 20ordm2b) 51ordm1c)
51ordm2 51ordm3 51ordm4 75ordm3
75ordm4 e 75ordm5 do RGOIC
Os requerentes devem submeter agrave CMVM um documento no qual declaram fundamen-tadamente que os membros que integraratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de independecircncia aplicaacuteveis e nomeadamente que
a) O oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por um nuacutemero miacutenimo adequado de membros independentes indicando quais [artigo 51ordm1c) do RGOIC]
b) O oacutergatildeo de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por uma maioria de membros inde-pendentes indicando quais (artigo 51ordm2 do RGOIC)
c) Os membros indicados como independentes para integrar os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI natildeo estaratildeo associados a qualquer grupo de interesses espe-ciacuteficos na SICAFI nem se encontram em quaisquer circunstacircncias suscetiacuteveis de afetar a sua isenccedilatildeo de anaacutelise ou de decisatildeo (artigo 75ordm3 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC)
d) Os membros indicados como independentes para integrar o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI natildeo estatildeo estaratildeo apoacutes a constituiccedilatildeo da SICAFI ou estiveram nos dois anos antecedentes de modo direto ou indireto na circunstacircncia de prestar serviccedilos ou manter relaccedilatildeo comercial significativa com a SICAFI ou com entidade que estabeleccedila relaccedilatildeo de domiacutenio ou de grupo com a SICAFI apoacutes a sua constituiccedilatildeo (artigo 75ordm4 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC)
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
e) Os colaboradores ou membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI para desempenhar funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos natildeo desempenham quaisquer funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos noutra entidade responsaacutevel pela gestatildeo de organismo de investimento coletivo que exerccedila uma atividade concorrente (artigo 75ordm5 ex vi do artigo 51ordm4 do RGOIC)
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Informaccedilatildeo sobre a idoneidade experiecircncia
e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacuter-
gatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI e se apli-
caacutevel sobre a aptidatildeo de entidades que
prestem consultoria
Artigos 20ordm2d) 20ordm3a) e
51ordm1a) do RGOIC
Artigos 30ordm-D 31ordm 33ordm1
33ordm2 33ordm11 e 103ordm do
RGICSF (ex vi do artigo 51ordm7
do RGOIC)
Para efeitos de comprovaccedilatildeo da idoneidade experiecircncia profissional e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI mdash tendo em conta designadamente o tipo de atividade a desenvolver pela SICAFI [artigo 51ordm1a) do RGOIC] bem como a poliacutetica de investimentos da SICAFI os seus objetivos as teacutecnicas de gestatildeo a utilizar e o tipo de ativos e mercados onde investe e se for o caso as entidades que prestaratildeo consultoria agrave administraccedilatildeo [artigo 20ordm3a) do RGOIC] mdash devem remeter-se agrave CMVM os seguintes documentos para cada um dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso de pessoa coletiva certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio individual de experiecircncia profissional aptidatildeo e idoneidade relativo a pes-
soa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado
Caso algum dos membros que integraraacute o oacutergatildeo de administraccedilatildeo do OIC seja uma pessoa coletiva deve esta nomear uma pessoa singular para exercer o cargo em nome proacuteprio (artigo 390ordm4 do CSC) Neste caso aleacutem da documentaccedilatildeo relativa agrave pessoa coletiva a
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
enspenspenspenspensp
ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
enspenspenspenspensp
iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
enspenspenspenspensp
ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
enspenspenspenspensp
iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
enspenspenspenspensp
viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
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ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
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iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
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3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
enspenspenspenspensp
viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
documentaccedilatildeo a enviar agrave CMVM diraacute tambeacutem respeito agrave pessoa individual nomeada deven-do ainda ser remetida coacutepia do documento onde expressamente conste a nomeaccedilatildeo
Caso haja recurso a serviccedilos de consultoria de entidades terceiras deve ainda demonstrar-se a aptidatildeo e experiecircncia dessas entidades Este requisito pode todavia ser dispensado caso essa demonstraccedilatildeo jaacute tenha sido previamente efetuada junto da CMVM
23
Informaccedilatildeo sobre a identidade e idoneidade
dos futuros titulares de participaccedilotildees qualifi-
cadas na SICAFI bem como sobre o valor
dessas participaccedilotildees
Artigos 20ordm2e) 51ordm6 e
2ordm1ff) do RGOIC
Caso alguma entidade detenha inicialmente uma participaccedilatildeo qualificada na SICAFI deve ser remetida agrave CMVM mdash tendo em conta a necessidade de assegurar uma gestatildeo satilde e prudente da SICAFI (artigo 51ordm6 do RGOIC) mdash a seguinte informaccedilatildeo e documentaccedilatildeo para cada titular de participaccedilatildeo qualificada
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso das pessoas coletivas certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio e declaraccedilatildeo de idoneidade relativo a pessoa singular ou pessoa coletiva
devidamente preenchido e assinado
e) Indicaccedilatildeo do valor da participaccedilatildeo qualificada
A participaccedilatildeo qualificada deve entender-se nos termos definidos no artigo 2ordm-A do RGICSF ex vi do artigo 2ordm1ff) do RGOIC
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
enspenspenspenspensp
viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Assinatura)
Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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1
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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1
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
- 14 -
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
24 Informaccedilatildeo sobre as poliacuteticas e praacuteticas de
remuneraccedilatildeo a adotar pela SICAFI
Artigos 20ordm2f) e 78ordm e Anexo
I do RGOIC
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento contendo uma descriccedilatildeo detalhada sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar no acircmbito da SICAFI em confor-midade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 78ordm e no Anexo I do RGOIC
25 Certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI Artigo 20ordm4 do RGOIC Deve remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso ao certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI
26
Documento evidenciando o acordo expres-
so de todos os acionistas iniciais da SICAFI
caso esteja prevista a subscriccedilatildeo inicial de
accedilotildees mediante entrada em espeacutecie se
aplicaacutevel
Artigo 9ordm3a) do RGOIC A subscriccedilatildeo de accedilotildees da SICAFI mediante entrada em espeacutecie carece do acordo preacutevio e expresso de todos os acionistas iniciais da SICAFI [artigo 9ordm3a) do RGOIC] devendo neste caso remeter-se agrave CMVM um documento que evidencie esse acordo
27
Informaccedilotildees sobre o local onde o organismo
de investimento coletivo de tipo principal es-
taacute estabelecido caso a SICAFI seja de tipo
alimentaccedilatildeo se aplicaacutevel
Artigos 20ordm1e) 2ordm1dd) e
2ordm1ee) do RGOIC
Os organismos de investimento coletivo seratildeo laquode tipo alimentaccedilatildeoraquo e laquode tipo principalraquo se cumprirem os requisitos previstos nas aliacuteneas dd) e ee) do artigo 2ordm1 do RGOIC respeti-vamente
- 15 -
2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
- Autorizaccedilatildeo de constituiccedilatildeo da SICAFI con-
cedida pela CMVM Artigo 58ordm do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a preacutevia autorizaccedilatildeo da CMVM para a respetiva constituiccedilatildeo
1 Pedido de registo para o exerciacutecio da ativi-dade da SICAFI
Artigos 11ordm5 58ordm do RGOIC
Artigos 295ordm1b) do CVM
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute necessaacuterio nos termos dos artigos 11ordm5 e 58ordm do RGOIC
O pedido de registo deve ser feito por escrito natildeo obedecendo a formalidades especiais e podendo inclusivamente ser efetuado pelos promotores da SICAFI no momento do pedido de autorizaccedilatildeo para a respetiva constituiccedilatildeo
2 Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
Artigo 19ordm4a) do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a sua efetiva constituiccedilatildeo que ocorre com a inscriccedilatildeo da SICAFI no registo comercial [artigo 19ordm4a) do RGOIC]
Para comprovar a constituiccedilatildeo da SICAFI deveraacute remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
3
Colaboraccedilatildeo com os teacutecnicos credenciados
da CMVM para a apresentaccedilatildeo de todos os
meios e instalaccedilotildees em inspeccedilatildeo presencial
Artigo 298ordm2 do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute precedido de uma inspeccedilatildeo presencial pela CMVM para verificaccedilatildeo do cumprimento de todos os requisitos legais aplicaacuteveis
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
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| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
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| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
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| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital Social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital Social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
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| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital Social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
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| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
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| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
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| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
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| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
(iv) Elementos que refletem o resultado da realizaccedilatildeo dos testes de adequaccedilatildeo simples (laquotestes de appropriatenessraquo)
(v) Procedimentos para efeitos da conservaccedilatildeo de documentos de suporte ao registo de clientes
(vi) Outros procedimentos para efeito do cumprimento dos requisitos de registo de clien-tes em particular dos requisitos previstos no artigo 12ordm do Reg 22007
(vii) Procedimentos relativos ao registo de operaccedilotildees nos termos previstos no artigo 84ordm do RGOIC
b) Mapa eou layout exemplificativo do registo de clientes
A SICAFI soacute estaacute obrigada a cumprir os requisitos especificamente previstos na Lei nordm 252008 de 5 de junho (prevenccedilatildeo da praacutetica do branqueamento de capitais e do financia-mento ao terrorismo) caso assegure diretamente a comercializaccedilatildeo das suas accedilotildees
17
Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos ao tratamento das reclamaccedilotildees de
investidores
Artigo 20ordm2 do RGOIC
Artigo 305ordm-E do CVM
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos ao tratamento das reclamaccedilotildees recebidas de investidores natildeo qualificados devem garantir a eficaacutecia transparecircncia adequaccedilatildeo e rapi-dez dos mesmos e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Procedimentos relativos agrave receccedilatildeo encaminhamento e tratamento da reclamaccedilatildeo por colaborador diferente do que praticou o ato de que se reclama
b) Procedimentos concretos a adotar para a apreciaccedilatildeo das reclamaccedilotildees
c) Prazo maacuteximo de resposta
d) Procedimentos de registo e de arquivo dos processos de reclamaccedilatildeo
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
18 Poliacutetica de subcontrataccedilatildeo da SICAFI
Artigo 76ordm do RGOIC
Artigos 308ordm e ss do CVM
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
A poliacutetica de subcontrataccedilatildeo deve cumprir os requisitos legais aplicaacuteveis (vg os previstos no artigo 76ordm do RGOIC e quando natildeo incompatiacuteveis com este nos artigos 308ordm e ss do CVM) e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Indicaccedilatildeo das funccedilotildees operacionais subcontratadas e do acircmbito da subcontrataccedilatildeo tendo em conta em particular o natildeo esvaziamento da atividade da SICAFI
b) Procedimentos de avaliaccedilatildeo preacutevia da entidade a subcontratar em particular no que respeita agrave adequaccedilatildeo e suficiecircncia dos meios e recursos da entidade e agrave idoneidade e experiecircncia das pessoas que conduzem efetivamente a sua atividade
c) Mecanismos de controlo para a supervisatildeo das atividades subcontratadas e gestatildeo de riscos associados agrave subcontrataccedilatildeo incluindo no caso de subcontrataccedilatildeo em cascata
d) Procedimentos que asseguram a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo
19 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos agrave avaliaccedilatildeo de ativos
Artigos 93ordm a 95ordm do RGOIC
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave avaliaccedilatildeo de ativos deveratildeo incluir vg os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que a valorizaccedilatildeo dos ativos sob gestatildeo eacute efetuada de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia de-vidos
b) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que o caacutelculo do valor liacutequido global da SICAFI a divulgaccedilatildeo deste valor e o respetivo reporte agrave CMVM satildeo efetuados de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia devidos
c) A demonstraccedilatildeo de que a funccedilatildeo de avaliaccedilatildeo eacute funcionalmente independente da gestatildeo e que a poliacutetica de remuneraccedilatildeo e outras medidas asseguram que os conflitos de interes-ses sejam atenuados e que seja evitada uma influecircncia indevida nos colaboradores
- 11 -
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
d) Caso a avaliaccedilatildeo seja efetuada por avaliador externo descriccedilatildeo dos procedimentos que assegurem uma adequada seleccedilatildeo da entidade a contratar a supervisatildeo da respetiva atividade e a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo
20
Indicaccedilatildeo das relaccedilotildees estreitas a estabele-
cer inicialmente entre a SICAFI e outras pes-
soas singulares ou coletivas
Artigos 20ordm2a) e 2ordm1hh) do
RGOIC
Caso alguma entidade estabeleccedila inicialmente uma relaccedilatildeo estreita com a SICAFI deve ser remetida agrave CMVM informaccedilatildeo sobre essa relaccedilatildeo
A laquorelaccedilatildeo estreitaraquo deve entender-se nos termos do artigo 2ordm1hh) do RGOIC
21
Declaraccedilatildeo fundamentada dos requerentes
atestando que os membros que integraratildeo
os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscaliza-
ccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de
independecircncia aplicaacuteveis
Artigos 20ordm2b) 51ordm1c)
51ordm2 51ordm3 51ordm4 75ordm3
75ordm4 e 75ordm5 do RGOIC
Os requerentes devem submeter agrave CMVM um documento no qual declaram fundamen-tadamente que os membros que integraratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de independecircncia aplicaacuteveis e nomeadamente que
a) O oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por um nuacutemero miacutenimo adequado de membros independentes indicando quais [artigo 51ordm1c) do RGOIC]
b) O oacutergatildeo de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por uma maioria de membros inde-pendentes indicando quais (artigo 51ordm2 do RGOIC)
c) Os membros indicados como independentes para integrar os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI natildeo estaratildeo associados a qualquer grupo de interesses espe-ciacuteficos na SICAFI nem se encontram em quaisquer circunstacircncias suscetiacuteveis de afetar a sua isenccedilatildeo de anaacutelise ou de decisatildeo (artigo 75ordm3 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC)
d) Os membros indicados como independentes para integrar o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI natildeo estatildeo estaratildeo apoacutes a constituiccedilatildeo da SICAFI ou estiveram nos dois anos antecedentes de modo direto ou indireto na circunstacircncia de prestar serviccedilos ou manter relaccedilatildeo comercial significativa com a SICAFI ou com entidade que estabeleccedila relaccedilatildeo de domiacutenio ou de grupo com a SICAFI apoacutes a sua constituiccedilatildeo (artigo 75ordm4 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC)
- 12 -
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
e) Os colaboradores ou membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI para desempenhar funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos natildeo desempenham quaisquer funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos noutra entidade responsaacutevel pela gestatildeo de organismo de investimento coletivo que exerccedila uma atividade concorrente (artigo 75ordm5 ex vi do artigo 51ordm4 do RGOIC)
22
Informaccedilatildeo sobre a idoneidade experiecircncia
e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacuter-
gatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI e se apli-
caacutevel sobre a aptidatildeo de entidades que
prestem consultoria
Artigos 20ordm2d) 20ordm3a) e
51ordm1a) do RGOIC
Artigos 30ordm-D 31ordm 33ordm1
33ordm2 33ordm11 e 103ordm do
RGICSF (ex vi do artigo 51ordm7
do RGOIC)
Para efeitos de comprovaccedilatildeo da idoneidade experiecircncia profissional e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI mdash tendo em conta designadamente o tipo de atividade a desenvolver pela SICAFI [artigo 51ordm1a) do RGOIC] bem como a poliacutetica de investimentos da SICAFI os seus objetivos as teacutecnicas de gestatildeo a utilizar e o tipo de ativos e mercados onde investe e se for o caso as entidades que prestaratildeo consultoria agrave administraccedilatildeo [artigo 20ordm3a) do RGOIC] mdash devem remeter-se agrave CMVM os seguintes documentos para cada um dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso de pessoa coletiva certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio individual de experiecircncia profissional aptidatildeo e idoneidade relativo a pes-
soa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado
Caso algum dos membros que integraraacute o oacutergatildeo de administraccedilatildeo do OIC seja uma pessoa coletiva deve esta nomear uma pessoa singular para exercer o cargo em nome proacuteprio (artigo 390ordm4 do CSC) Neste caso aleacutem da documentaccedilatildeo relativa agrave pessoa coletiva a
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
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iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
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3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
enspenspenspenspensp
ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
enspenspenspenspensp
iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
enspenspenspenspensp
ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
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iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
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3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
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ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
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iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
documentaccedilatildeo a enviar agrave CMVM diraacute tambeacutem respeito agrave pessoa individual nomeada deven-do ainda ser remetida coacutepia do documento onde expressamente conste a nomeaccedilatildeo
Caso haja recurso a serviccedilos de consultoria de entidades terceiras deve ainda demonstrar-se a aptidatildeo e experiecircncia dessas entidades Este requisito pode todavia ser dispensado caso essa demonstraccedilatildeo jaacute tenha sido previamente efetuada junto da CMVM
23
Informaccedilatildeo sobre a identidade e idoneidade
dos futuros titulares de participaccedilotildees qualifi-
cadas na SICAFI bem como sobre o valor
dessas participaccedilotildees
Artigos 20ordm2e) 51ordm6 e
2ordm1ff) do RGOIC
Caso alguma entidade detenha inicialmente uma participaccedilatildeo qualificada na SICAFI deve ser remetida agrave CMVM mdash tendo em conta a necessidade de assegurar uma gestatildeo satilde e prudente da SICAFI (artigo 51ordm6 do RGOIC) mdash a seguinte informaccedilatildeo e documentaccedilatildeo para cada titular de participaccedilatildeo qualificada
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso das pessoas coletivas certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio e declaraccedilatildeo de idoneidade relativo a pessoa singular ou pessoa coletiva
devidamente preenchido e assinado
e) Indicaccedilatildeo do valor da participaccedilatildeo qualificada
A participaccedilatildeo qualificada deve entender-se nos termos definidos no artigo 2ordm-A do RGICSF ex vi do artigo 2ordm1ff) do RGOIC
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
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Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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- 14 -
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
24 Informaccedilatildeo sobre as poliacuteticas e praacuteticas de
remuneraccedilatildeo a adotar pela SICAFI
Artigos 20ordm2f) e 78ordm e Anexo
I do RGOIC
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento contendo uma descriccedilatildeo detalhada sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar no acircmbito da SICAFI em confor-midade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 78ordm e no Anexo I do RGOIC
25 Certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI Artigo 20ordm4 do RGOIC Deve remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso ao certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI
26
Documento evidenciando o acordo expres-
so de todos os acionistas iniciais da SICAFI
caso esteja prevista a subscriccedilatildeo inicial de
accedilotildees mediante entrada em espeacutecie se
aplicaacutevel
Artigo 9ordm3a) do RGOIC A subscriccedilatildeo de accedilotildees da SICAFI mediante entrada em espeacutecie carece do acordo preacutevio e expresso de todos os acionistas iniciais da SICAFI [artigo 9ordm3a) do RGOIC] devendo neste caso remeter-se agrave CMVM um documento que evidencie esse acordo
27
Informaccedilotildees sobre o local onde o organismo
de investimento coletivo de tipo principal es-
taacute estabelecido caso a SICAFI seja de tipo
alimentaccedilatildeo se aplicaacutevel
Artigos 20ordm1e) 2ordm1dd) e
2ordm1ee) do RGOIC
Os organismos de investimento coletivo seratildeo laquode tipo alimentaccedilatildeoraquo e laquode tipo principalraquo se cumprirem os requisitos previstos nas aliacuteneas dd) e ee) do artigo 2ordm1 do RGOIC respeti-vamente
- 15 -
2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
- Autorizaccedilatildeo de constituiccedilatildeo da SICAFI con-
cedida pela CMVM Artigo 58ordm do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a preacutevia autorizaccedilatildeo da CMVM para a respetiva constituiccedilatildeo
1 Pedido de registo para o exerciacutecio da ativi-dade da SICAFI
Artigos 11ordm5 58ordm do RGOIC
Artigos 295ordm1b) do CVM
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute necessaacuterio nos termos dos artigos 11ordm5 e 58ordm do RGOIC
O pedido de registo deve ser feito por escrito natildeo obedecendo a formalidades especiais e podendo inclusivamente ser efetuado pelos promotores da SICAFI no momento do pedido de autorizaccedilatildeo para a respetiva constituiccedilatildeo
2 Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
Artigo 19ordm4a) do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a sua efetiva constituiccedilatildeo que ocorre com a inscriccedilatildeo da SICAFI no registo comercial [artigo 19ordm4a) do RGOIC]
Para comprovar a constituiccedilatildeo da SICAFI deveraacute remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
3
Colaboraccedilatildeo com os teacutecnicos credenciados
da CMVM para a apresentaccedilatildeo de todos os
meios e instalaccedilotildees em inspeccedilatildeo presencial
Artigo 298ordm2 do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute precedido de uma inspeccedilatildeo presencial pela CMVM para verificaccedilatildeo do cumprimento de todos os requisitos legais aplicaacuteveis
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital Social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital Social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital Social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
18 Poliacutetica de subcontrataccedilatildeo da SICAFI
Artigo 76ordm do RGOIC
Artigos 308ordm e ss do CVM
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
A poliacutetica de subcontrataccedilatildeo deve cumprir os requisitos legais aplicaacuteveis (vg os previstos no artigo 76ordm do RGOIC e quando natildeo incompatiacuteveis com este nos artigos 308ordm e ss do CVM) e incluir designadamente os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) Indicaccedilatildeo das funccedilotildees operacionais subcontratadas e do acircmbito da subcontrataccedilatildeo tendo em conta em particular o natildeo esvaziamento da atividade da SICAFI
b) Procedimentos de avaliaccedilatildeo preacutevia da entidade a subcontratar em particular no que respeita agrave adequaccedilatildeo e suficiecircncia dos meios e recursos da entidade e agrave idoneidade e experiecircncia das pessoas que conduzem efetivamente a sua atividade
c) Mecanismos de controlo para a supervisatildeo das atividades subcontratadas e gestatildeo de riscos associados agrave subcontrataccedilatildeo incluindo no caso de subcontrataccedilatildeo em cascata
d) Procedimentos que asseguram a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo
19 Poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relati-
vos agrave avaliaccedilatildeo de ativos
Artigos 93ordm a 95ordm do RGOIC
Artigo 2ordm1b) do Reg 22007
As poliacuteticas e procedimentos da SICAFI relativos agrave avaliaccedilatildeo de ativos deveratildeo incluir vg os seguintes elementos e informaccedilotildees
a) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que a valorizaccedilatildeo dos ativos sob gestatildeo eacute efetuada de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia de-vidos
b) A descriccedilatildeo dos procedimentos que garantam que o caacutelculo do valor liacutequido global da SICAFI a divulgaccedilatildeo deste valor e o respetivo reporte agrave CMVM satildeo efetuados de forma correta independente e com a competecircncia o zelo e a diligecircncia devidos
c) A demonstraccedilatildeo de que a funccedilatildeo de avaliaccedilatildeo eacute funcionalmente independente da gestatildeo e que a poliacutetica de remuneraccedilatildeo e outras medidas asseguram que os conflitos de interes-ses sejam atenuados e que seja evitada uma influecircncia indevida nos colaboradores
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
d) Caso a avaliaccedilatildeo seja efetuada por avaliador externo descriccedilatildeo dos procedimentos que assegurem uma adequada seleccedilatildeo da entidade a contratar a supervisatildeo da respetiva atividade e a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo
20
Indicaccedilatildeo das relaccedilotildees estreitas a estabele-
cer inicialmente entre a SICAFI e outras pes-
soas singulares ou coletivas
Artigos 20ordm2a) e 2ordm1hh) do
RGOIC
Caso alguma entidade estabeleccedila inicialmente uma relaccedilatildeo estreita com a SICAFI deve ser remetida agrave CMVM informaccedilatildeo sobre essa relaccedilatildeo
A laquorelaccedilatildeo estreitaraquo deve entender-se nos termos do artigo 2ordm1hh) do RGOIC
21
Declaraccedilatildeo fundamentada dos requerentes
atestando que os membros que integraratildeo
os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscaliza-
ccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de
independecircncia aplicaacuteveis
Artigos 20ordm2b) 51ordm1c)
51ordm2 51ordm3 51ordm4 75ordm3
75ordm4 e 75ordm5 do RGOIC
Os requerentes devem submeter agrave CMVM um documento no qual declaram fundamen-tadamente que os membros que integraratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de independecircncia aplicaacuteveis e nomeadamente que
a) O oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por um nuacutemero miacutenimo adequado de membros independentes indicando quais [artigo 51ordm1c) do RGOIC]
b) O oacutergatildeo de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por uma maioria de membros inde-pendentes indicando quais (artigo 51ordm2 do RGOIC)
c) Os membros indicados como independentes para integrar os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI natildeo estaratildeo associados a qualquer grupo de interesses espe-ciacuteficos na SICAFI nem se encontram em quaisquer circunstacircncias suscetiacuteveis de afetar a sua isenccedilatildeo de anaacutelise ou de decisatildeo (artigo 75ordm3 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC)
d) Os membros indicados como independentes para integrar o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI natildeo estatildeo estaratildeo apoacutes a constituiccedilatildeo da SICAFI ou estiveram nos dois anos antecedentes de modo direto ou indireto na circunstacircncia de prestar serviccedilos ou manter relaccedilatildeo comercial significativa com a SICAFI ou com entidade que estabeleccedila relaccedilatildeo de domiacutenio ou de grupo com a SICAFI apoacutes a sua constituiccedilatildeo (artigo 75ordm4 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC)
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
e) Os colaboradores ou membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI para desempenhar funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos natildeo desempenham quaisquer funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos noutra entidade responsaacutevel pela gestatildeo de organismo de investimento coletivo que exerccedila uma atividade concorrente (artigo 75ordm5 ex vi do artigo 51ordm4 do RGOIC)
22
Informaccedilatildeo sobre a idoneidade experiecircncia
e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacuter-
gatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI e se apli-
caacutevel sobre a aptidatildeo de entidades que
prestem consultoria
Artigos 20ordm2d) 20ordm3a) e
51ordm1a) do RGOIC
Artigos 30ordm-D 31ordm 33ordm1
33ordm2 33ordm11 e 103ordm do
RGICSF (ex vi do artigo 51ordm7
do RGOIC)
Para efeitos de comprovaccedilatildeo da idoneidade experiecircncia profissional e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI mdash tendo em conta designadamente o tipo de atividade a desenvolver pela SICAFI [artigo 51ordm1a) do RGOIC] bem como a poliacutetica de investimentos da SICAFI os seus objetivos as teacutecnicas de gestatildeo a utilizar e o tipo de ativos e mercados onde investe e se for o caso as entidades que prestaratildeo consultoria agrave administraccedilatildeo [artigo 20ordm3a) do RGOIC] mdash devem remeter-se agrave CMVM os seguintes documentos para cada um dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso de pessoa coletiva certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio individual de experiecircncia profissional aptidatildeo e idoneidade relativo a pes-
soa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado
Caso algum dos membros que integraraacute o oacutergatildeo de administraccedilatildeo do OIC seja uma pessoa coletiva deve esta nomear uma pessoa singular para exercer o cargo em nome proacuteprio (artigo 390ordm4 do CSC) Neste caso aleacutem da documentaccedilatildeo relativa agrave pessoa coletiva a
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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5
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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5
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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5
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
enspenspenspenspensp
ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
enspenspenspenspensp
iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
enspenspenspenspensp
viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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4
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
enspenspenspenspensp
ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
enspenspenspenspensp
iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
enspenspenspenspensp
viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
enspenspenspenspensp
ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
enspenspenspenspensp
iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
documentaccedilatildeo a enviar agrave CMVM diraacute tambeacutem respeito agrave pessoa individual nomeada deven-do ainda ser remetida coacutepia do documento onde expressamente conste a nomeaccedilatildeo
Caso haja recurso a serviccedilos de consultoria de entidades terceiras deve ainda demonstrar-se a aptidatildeo e experiecircncia dessas entidades Este requisito pode todavia ser dispensado caso essa demonstraccedilatildeo jaacute tenha sido previamente efetuada junto da CMVM
23
Informaccedilatildeo sobre a identidade e idoneidade
dos futuros titulares de participaccedilotildees qualifi-
cadas na SICAFI bem como sobre o valor
dessas participaccedilotildees
Artigos 20ordm2e) 51ordm6 e
2ordm1ff) do RGOIC
Caso alguma entidade detenha inicialmente uma participaccedilatildeo qualificada na SICAFI deve ser remetida agrave CMVM mdash tendo em conta a necessidade de assegurar uma gestatildeo satilde e prudente da SICAFI (artigo 51ordm6 do RGOIC) mdash a seguinte informaccedilatildeo e documentaccedilatildeo para cada titular de participaccedilatildeo qualificada
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso das pessoas coletivas certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio e declaraccedilatildeo de idoneidade relativo a pessoa singular ou pessoa coletiva
devidamente preenchido e assinado
e) Indicaccedilatildeo do valor da participaccedilatildeo qualificada
A participaccedilatildeo qualificada deve entender-se nos termos definidos no artigo 2ordm-A do RGICSF ex vi do artigo 2ordm1ff) do RGOIC
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
enspenspenspenspensp
viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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1
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
- 14 -
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
24 Informaccedilatildeo sobre as poliacuteticas e praacuteticas de
remuneraccedilatildeo a adotar pela SICAFI
Artigos 20ordm2f) e 78ordm e Anexo
I do RGOIC
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento contendo uma descriccedilatildeo detalhada sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar no acircmbito da SICAFI em confor-midade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 78ordm e no Anexo I do RGOIC
25 Certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI Artigo 20ordm4 do RGOIC Deve remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso ao certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI
26
Documento evidenciando o acordo expres-
so de todos os acionistas iniciais da SICAFI
caso esteja prevista a subscriccedilatildeo inicial de
accedilotildees mediante entrada em espeacutecie se
aplicaacutevel
Artigo 9ordm3a) do RGOIC A subscriccedilatildeo de accedilotildees da SICAFI mediante entrada em espeacutecie carece do acordo preacutevio e expresso de todos os acionistas iniciais da SICAFI [artigo 9ordm3a) do RGOIC] devendo neste caso remeter-se agrave CMVM um documento que evidencie esse acordo
27
Informaccedilotildees sobre o local onde o organismo
de investimento coletivo de tipo principal es-
taacute estabelecido caso a SICAFI seja de tipo
alimentaccedilatildeo se aplicaacutevel
Artigos 20ordm1e) 2ordm1dd) e
2ordm1ee) do RGOIC
Os organismos de investimento coletivo seratildeo laquode tipo alimentaccedilatildeoraquo e laquode tipo principalraquo se cumprirem os requisitos previstos nas aliacuteneas dd) e ee) do artigo 2ordm1 do RGOIC respeti-vamente
- 15 -
2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
- Autorizaccedilatildeo de constituiccedilatildeo da SICAFI con-
cedida pela CMVM Artigo 58ordm do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a preacutevia autorizaccedilatildeo da CMVM para a respetiva constituiccedilatildeo
1 Pedido de registo para o exerciacutecio da ativi-dade da SICAFI
Artigos 11ordm5 58ordm do RGOIC
Artigos 295ordm1b) do CVM
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute necessaacuterio nos termos dos artigos 11ordm5 e 58ordm do RGOIC
O pedido de registo deve ser feito por escrito natildeo obedecendo a formalidades especiais e podendo inclusivamente ser efetuado pelos promotores da SICAFI no momento do pedido de autorizaccedilatildeo para a respetiva constituiccedilatildeo
2 Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
Artigo 19ordm4a) do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a sua efetiva constituiccedilatildeo que ocorre com a inscriccedilatildeo da SICAFI no registo comercial [artigo 19ordm4a) do RGOIC]
Para comprovar a constituiccedilatildeo da SICAFI deveraacute remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
3
Colaboraccedilatildeo com os teacutecnicos credenciados
da CMVM para a apresentaccedilatildeo de todos os
meios e instalaccedilotildees em inspeccedilatildeo presencial
Artigo 298ordm2 do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute precedido de uma inspeccedilatildeo presencial pela CMVM para verificaccedilatildeo do cumprimento de todos os requisitos legais aplicaacuteveis
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
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| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
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| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital Social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital Social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital Social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
- 11 -
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
d) Caso a avaliaccedilatildeo seja efetuada por avaliador externo descriccedilatildeo dos procedimentos que assegurem uma adequada seleccedilatildeo da entidade a contratar a supervisatildeo da respetiva atividade e a manutenccedilatildeo da responsabilidade da SICAFI vg em mateacuteria de deveres de informaccedilatildeo
20
Indicaccedilatildeo das relaccedilotildees estreitas a estabele-
cer inicialmente entre a SICAFI e outras pes-
soas singulares ou coletivas
Artigos 20ordm2a) e 2ordm1hh) do
RGOIC
Caso alguma entidade estabeleccedila inicialmente uma relaccedilatildeo estreita com a SICAFI deve ser remetida agrave CMVM informaccedilatildeo sobre essa relaccedilatildeo
A laquorelaccedilatildeo estreitaraquo deve entender-se nos termos do artigo 2ordm1hh) do RGOIC
21
Declaraccedilatildeo fundamentada dos requerentes
atestando que os membros que integraratildeo
os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscaliza-
ccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de
independecircncia aplicaacuteveis
Artigos 20ordm2b) 51ordm1c)
51ordm2 51ordm3 51ordm4 75ordm3
75ordm4 e 75ordm5 do RGOIC
Os requerentes devem submeter agrave CMVM um documento no qual declaram fundamen-tadamente que os membros que integraratildeo os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI cumprem os requisitos de independecircncia aplicaacuteveis e nomeadamente que
a) O oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por um nuacutemero miacutenimo adequado de membros independentes indicando quais [artigo 51ordm1c) do RGOIC]
b) O oacutergatildeo de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI seraacute composto por uma maioria de membros inde-pendentes indicando quais (artigo 51ordm2 do RGOIC)
c) Os membros indicados como independentes para integrar os oacutergatildeos de administraccedilatildeo e de fiscalizaccedilatildeo da SICAFI natildeo estaratildeo associados a qualquer grupo de interesses espe-ciacuteficos na SICAFI nem se encontram em quaisquer circunstacircncias suscetiacuteveis de afetar a sua isenccedilatildeo de anaacutelise ou de decisatildeo (artigo 75ordm3 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC)
d) Os membros indicados como independentes para integrar o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI natildeo estatildeo estaratildeo apoacutes a constituiccedilatildeo da SICAFI ou estiveram nos dois anos antecedentes de modo direto ou indireto na circunstacircncia de prestar serviccedilos ou manter relaccedilatildeo comercial significativa com a SICAFI ou com entidade que estabeleccedila relaccedilatildeo de domiacutenio ou de grupo com a SICAFI apoacutes a sua constituiccedilatildeo (artigo 75ordm4 ex vi do artigo 51ordm3 do RGOIC)
- 12 -
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
e) Os colaboradores ou membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI para desempenhar funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos natildeo desempenham quaisquer funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos noutra entidade responsaacutevel pela gestatildeo de organismo de investimento coletivo que exerccedila uma atividade concorrente (artigo 75ordm5 ex vi do artigo 51ordm4 do RGOIC)
22
Informaccedilatildeo sobre a idoneidade experiecircncia
e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacuter-
gatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI e se apli-
caacutevel sobre a aptidatildeo de entidades que
prestem consultoria
Artigos 20ordm2d) 20ordm3a) e
51ordm1a) do RGOIC
Artigos 30ordm-D 31ordm 33ordm1
33ordm2 33ordm11 e 103ordm do
RGICSF (ex vi do artigo 51ordm7
do RGOIC)
Para efeitos de comprovaccedilatildeo da idoneidade experiecircncia profissional e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI mdash tendo em conta designadamente o tipo de atividade a desenvolver pela SICAFI [artigo 51ordm1a) do RGOIC] bem como a poliacutetica de investimentos da SICAFI os seus objetivos as teacutecnicas de gestatildeo a utilizar e o tipo de ativos e mercados onde investe e se for o caso as entidades que prestaratildeo consultoria agrave administraccedilatildeo [artigo 20ordm3a) do RGOIC] mdash devem remeter-se agrave CMVM os seguintes documentos para cada um dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso de pessoa coletiva certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio individual de experiecircncia profissional aptidatildeo e idoneidade relativo a pes-
soa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado
Caso algum dos membros que integraraacute o oacutergatildeo de administraccedilatildeo do OIC seja uma pessoa coletiva deve esta nomear uma pessoa singular para exercer o cargo em nome proacuteprio (artigo 390ordm4 do CSC) Neste caso aleacutem da documentaccedilatildeo relativa agrave pessoa coletiva a
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
PAGE
5
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
enspenspenspenspensp
ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
enspenspenspenspensp
iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
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ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
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iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
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3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
enspenspenspenspensp
ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
enspenspenspenspensp
iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
documentaccedilatildeo a enviar agrave CMVM diraacute tambeacutem respeito agrave pessoa individual nomeada deven-do ainda ser remetida coacutepia do documento onde expressamente conste a nomeaccedilatildeo
Caso haja recurso a serviccedilos de consultoria de entidades terceiras deve ainda demonstrar-se a aptidatildeo e experiecircncia dessas entidades Este requisito pode todavia ser dispensado caso essa demonstraccedilatildeo jaacute tenha sido previamente efetuada junto da CMVM
23
Informaccedilatildeo sobre a identidade e idoneidade
dos futuros titulares de participaccedilotildees qualifi-
cadas na SICAFI bem como sobre o valor
dessas participaccedilotildees
Artigos 20ordm2e) 51ordm6 e
2ordm1ff) do RGOIC
Caso alguma entidade detenha inicialmente uma participaccedilatildeo qualificada na SICAFI deve ser remetida agrave CMVM mdash tendo em conta a necessidade de assegurar uma gestatildeo satilde e prudente da SICAFI (artigo 51ordm6 do RGOIC) mdash a seguinte informaccedilatildeo e documentaccedilatildeo para cada titular de participaccedilatildeo qualificada
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso das pessoas coletivas certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio e declaraccedilatildeo de idoneidade relativo a pessoa singular ou pessoa coletiva
devidamente preenchido e assinado
e) Indicaccedilatildeo do valor da participaccedilatildeo qualificada
A participaccedilatildeo qualificada deve entender-se nos termos definidos no artigo 2ordm-A do RGICSF ex vi do artigo 2ordm1ff) do RGOIC
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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- 14 -
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
24 Informaccedilatildeo sobre as poliacuteticas e praacuteticas de
remuneraccedilatildeo a adotar pela SICAFI
Artigos 20ordm2f) e 78ordm e Anexo
I do RGOIC
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento contendo uma descriccedilatildeo detalhada sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar no acircmbito da SICAFI em confor-midade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 78ordm e no Anexo I do RGOIC
25 Certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI Artigo 20ordm4 do RGOIC Deve remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso ao certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI
26
Documento evidenciando o acordo expres-
so de todos os acionistas iniciais da SICAFI
caso esteja prevista a subscriccedilatildeo inicial de
accedilotildees mediante entrada em espeacutecie se
aplicaacutevel
Artigo 9ordm3a) do RGOIC A subscriccedilatildeo de accedilotildees da SICAFI mediante entrada em espeacutecie carece do acordo preacutevio e expresso de todos os acionistas iniciais da SICAFI [artigo 9ordm3a) do RGOIC] devendo neste caso remeter-se agrave CMVM um documento que evidencie esse acordo
27
Informaccedilotildees sobre o local onde o organismo
de investimento coletivo de tipo principal es-
taacute estabelecido caso a SICAFI seja de tipo
alimentaccedilatildeo se aplicaacutevel
Artigos 20ordm1e) 2ordm1dd) e
2ordm1ee) do RGOIC
Os organismos de investimento coletivo seratildeo laquode tipo alimentaccedilatildeoraquo e laquode tipo principalraquo se cumprirem os requisitos previstos nas aliacuteneas dd) e ee) do artigo 2ordm1 do RGOIC respeti-vamente
- 15 -
2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
- Autorizaccedilatildeo de constituiccedilatildeo da SICAFI con-
cedida pela CMVM Artigo 58ordm do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a preacutevia autorizaccedilatildeo da CMVM para a respetiva constituiccedilatildeo
1 Pedido de registo para o exerciacutecio da ativi-dade da SICAFI
Artigos 11ordm5 58ordm do RGOIC
Artigos 295ordm1b) do CVM
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute necessaacuterio nos termos dos artigos 11ordm5 e 58ordm do RGOIC
O pedido de registo deve ser feito por escrito natildeo obedecendo a formalidades especiais e podendo inclusivamente ser efetuado pelos promotores da SICAFI no momento do pedido de autorizaccedilatildeo para a respetiva constituiccedilatildeo
2 Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
Artigo 19ordm4a) do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a sua efetiva constituiccedilatildeo que ocorre com a inscriccedilatildeo da SICAFI no registo comercial [artigo 19ordm4a) do RGOIC]
Para comprovar a constituiccedilatildeo da SICAFI deveraacute remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
3
Colaboraccedilatildeo com os teacutecnicos credenciados
da CMVM para a apresentaccedilatildeo de todos os
meios e instalaccedilotildees em inspeccedilatildeo presencial
Artigo 298ordm2 do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute precedido de uma inspeccedilatildeo presencial pela CMVM para verificaccedilatildeo do cumprimento de todos os requisitos legais aplicaacuteveis
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
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| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
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| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
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| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
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| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
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| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
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| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
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| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
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| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
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| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
e) Os colaboradores ou membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI para desempenhar funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos natildeo desempenham quaisquer funccedilotildees de decisatildeo e execuccedilatildeo de investimentos noutra entidade responsaacutevel pela gestatildeo de organismo de investimento coletivo que exerccedila uma atividade concorrente (artigo 75ordm5 ex vi do artigo 51ordm4 do RGOIC)
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Informaccedilatildeo sobre a idoneidade experiecircncia
e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacuter-
gatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI e se apli-
caacutevel sobre a aptidatildeo de entidades que
prestem consultoria
Artigos 20ordm2d) 20ordm3a) e
51ordm1a) do RGOIC
Artigos 30ordm-D 31ordm 33ordm1
33ordm2 33ordm11 e 103ordm do
RGICSF (ex vi do artigo 51ordm7
do RGOIC)
Para efeitos de comprovaccedilatildeo da idoneidade experiecircncia profissional e aptidatildeo dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI mdash tendo em conta designadamente o tipo de atividade a desenvolver pela SICAFI [artigo 51ordm1a) do RGOIC] bem como a poliacutetica de investimentos da SICAFI os seus objetivos as teacutecnicas de gestatildeo a utilizar e o tipo de ativos e mercados onde investe e se for o caso as entidades que prestaratildeo consultoria agrave administraccedilatildeo [artigo 20ordm3a) do RGOIC] mdash devem remeter-se agrave CMVM os seguintes documentos para cada um dos membros que integraratildeo o oacutergatildeo de administraccedilatildeo da SICAFI
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso de pessoa coletiva certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio individual de experiecircncia profissional aptidatildeo e idoneidade relativo a pes-
soa singular ou pessoa coletiva devidamente preenchido e assinado
Caso algum dos membros que integraraacute o oacutergatildeo de administraccedilatildeo do OIC seja uma pessoa coletiva deve esta nomear uma pessoa singular para exercer o cargo em nome proacuteprio (artigo 390ordm4 do CSC) Neste caso aleacutem da documentaccedilatildeo relativa agrave pessoa coletiva a
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
enspenspenspenspensp
iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
enspenspenspenspensp
v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
enspenspenspenspensp
3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
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iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
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v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
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3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Assinatura)
Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Indique o tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual iraacute desempenhar as funccedilotildees indicadas no ponto seguinte ( assinalar com x)
ii Indique o(s) cargos(s) que vai exercer com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas que iraacute efetivamente desempenhar
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iii Indique quais as suas qualificaccedilotildees acadeacutemicas ano da sua obtenccedilatildeo e as instituiccedilotildees onde foram obtidas
iv Diga se em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) qualquer atividade profissional relacionada com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo indique a(s) entidade(s) onde exerce ou vai exercer (ou continuar a exercer) tais atividades e as funccedilotildees desempenhadas
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v Indique as atividades profissionais que jaacute desempenhou e que considere relevantes para a funccedilatildeo a desempenhar mencionando as entidades onde o fez e em que periacuteodos
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3 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade e experiecircncia para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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Abonamos a idoneidade e comprovamos a competecircncia profissional do subscritor para o desempenho das funccedilotildees referidas em 2ii
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
enspenspenspenspensp
ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
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iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
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3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
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ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
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iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
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3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Experiecircncia Profissional Aptidatildeo e Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Situaccedilatildeo e experiecircncia profissional
i Tipo de relaccedilatildeo contratual com a entidade na qual a pessoa coletiva iraacute desempenhar o cargo indicado no ponto seguinte ( assinalar com x)
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ii Cargo para o qual a pessoa coletiva seraacute designada com a identificaccedilatildeo sumaacuteria das funccedilotildees concretas a desempenhar e identificaccedilatildeo da pessoa singular nomeada para exercer as funccedilotildees
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iii Em acumulaccedilatildeo com o cargo indicado em 2ii a pessoa coletiva foi ou seraacute designada para qualquer cargo relacionado com os mercados financeiros fora da entidade ( assinalar com x)
Em caso afirmativo deve(m) indicar-se a(s) entidade(s) onde estaacute ou estaraacute designada e as funccedilotildees desempenhadas
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3 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo das empresas e os cargos nelas desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
enspenspenspenspensp
viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade e experiecircncia da pessoa coletiva para o exerciacutecio do cargo indicado em 2ii
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade e competecircncia profissional da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada imediatamente agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
documentaccedilatildeo a enviar agrave CMVM diraacute tambeacutem respeito agrave pessoa individual nomeada deven-do ainda ser remetida coacutepia do documento onde expressamente conste a nomeaccedilatildeo
Caso haja recurso a serviccedilos de consultoria de entidades terceiras deve ainda demonstrar-se a aptidatildeo e experiecircncia dessas entidades Este requisito pode todavia ser dispensado caso essa demonstraccedilatildeo jaacute tenha sido previamente efetuada junto da CMVM
23
Informaccedilatildeo sobre a identidade e idoneidade
dos futuros titulares de participaccedilotildees qualifi-
cadas na SICAFI bem como sobre o valor
dessas participaccedilotildees
Artigos 20ordm2e) 51ordm6 e
2ordm1ff) do RGOIC
Caso alguma entidade detenha inicialmente uma participaccedilatildeo qualificada na SICAFI deve ser remetida agrave CMVM mdash tendo em conta a necessidade de assegurar uma gestatildeo satilde e prudente da SICAFI (artigo 51ordm6 do RGOIC) mdash a seguinte informaccedilatildeo e documentaccedilatildeo para cada titular de participaccedilatildeo qualificada
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso das pessoas coletivas certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio e declaraccedilatildeo de idoneidade relativo a pessoa singular ou pessoa coletiva
devidamente preenchido e assinado
e) Indicaccedilatildeo do valor da participaccedilatildeo qualificada
A participaccedilatildeo qualificada deve entender-se nos termos definidos no artigo 2ordm-A do RGICSF ex vi do artigo 2ordm1ff) do RGOIC
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
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Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
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ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
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vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
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ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
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x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
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1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
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iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
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vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
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vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Assinatura)
Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
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ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
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viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
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ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
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Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
24 Informaccedilatildeo sobre as poliacuteticas e praacuteticas de
remuneraccedilatildeo a adotar pela SICAFI
Artigos 20ordm2f) e 78ordm e Anexo
I do RGOIC
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento contendo uma descriccedilatildeo detalhada sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar no acircmbito da SICAFI em confor-midade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 78ordm e no Anexo I do RGOIC
25 Certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI Artigo 20ordm4 do RGOIC Deve remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso ao certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI
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Documento evidenciando o acordo expres-
so de todos os acionistas iniciais da SICAFI
caso esteja prevista a subscriccedilatildeo inicial de
accedilotildees mediante entrada em espeacutecie se
aplicaacutevel
Artigo 9ordm3a) do RGOIC A subscriccedilatildeo de accedilotildees da SICAFI mediante entrada em espeacutecie carece do acordo preacutevio e expresso de todos os acionistas iniciais da SICAFI [artigo 9ordm3a) do RGOIC] devendo neste caso remeter-se agrave CMVM um documento que evidencie esse acordo
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Informaccedilotildees sobre o local onde o organismo
de investimento coletivo de tipo principal es-
taacute estabelecido caso a SICAFI seja de tipo
alimentaccedilatildeo se aplicaacutevel
Artigos 20ordm1e) 2ordm1dd) e
2ordm1ee) do RGOIC
Os organismos de investimento coletivo seratildeo laquode tipo alimentaccedilatildeoraquo e laquode tipo principalraquo se cumprirem os requisitos previstos nas aliacuteneas dd) e ee) do artigo 2ordm1 do RGOIC respeti-vamente
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2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
- Autorizaccedilatildeo de constituiccedilatildeo da SICAFI con-
cedida pela CMVM Artigo 58ordm do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a preacutevia autorizaccedilatildeo da CMVM para a respetiva constituiccedilatildeo
1 Pedido de registo para o exerciacutecio da ativi-dade da SICAFI
Artigos 11ordm5 58ordm do RGOIC
Artigos 295ordm1b) do CVM
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute necessaacuterio nos termos dos artigos 11ordm5 e 58ordm do RGOIC
O pedido de registo deve ser feito por escrito natildeo obedecendo a formalidades especiais e podendo inclusivamente ser efetuado pelos promotores da SICAFI no momento do pedido de autorizaccedilatildeo para a respetiva constituiccedilatildeo
2 Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
Artigo 19ordm4a) do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a sua efetiva constituiccedilatildeo que ocorre com a inscriccedilatildeo da SICAFI no registo comercial [artigo 19ordm4a) do RGOIC]
Para comprovar a constituiccedilatildeo da SICAFI deveraacute remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
3
Colaboraccedilatildeo com os teacutecnicos credenciados
da CMVM para a apresentaccedilatildeo de todos os
meios e instalaccedilotildees em inspeccedilatildeo presencial
Artigo 298ordm2 do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute precedido de uma inspeccedilatildeo presencial pela CMVM para verificaccedilatildeo do cumprimento de todos os requisitos legais aplicaacuteveis
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
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| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
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| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital Social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Ensino Secundaacuterio | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Curso Teacutecnico | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Licenciatura | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Mestrado | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||||||
| Outra | enspenspenspenspensp | Ano | enspenspenspenspensp | Instituiccedilatildeo | enspenspenspenspensp |
| Contrato de trabalho | enspenspenspenspensp | ||
| Prestaccedilatildeo de serviccedilos | enspenspenspenspensp | ||
| Outra | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
documentaccedilatildeo a enviar agrave CMVM diraacute tambeacutem respeito agrave pessoa individual nomeada deven-do ainda ser remetida coacutepia do documento onde expressamente conste a nomeaccedilatildeo
Caso haja recurso a serviccedilos de consultoria de entidades terceiras deve ainda demonstrar-se a aptidatildeo e experiecircncia dessas entidades Este requisito pode todavia ser dispensado caso essa demonstraccedilatildeo jaacute tenha sido previamente efetuada junto da CMVM
23
Informaccedilatildeo sobre a identidade e idoneidade
dos futuros titulares de participaccedilotildees qualifi-
cadas na SICAFI bem como sobre o valor
dessas participaccedilotildees
Artigos 20ordm2e) 51ordm6 e
2ordm1ff) do RGOIC
Caso alguma entidade detenha inicialmente uma participaccedilatildeo qualificada na SICAFI deve ser remetida agrave CMVM mdash tendo em conta a necessidade de assegurar uma gestatildeo satilde e prudente da SICAFI (artigo 51ordm6 do RGOIC) mdash a seguinte informaccedilatildeo e documentaccedilatildeo para cada titular de participaccedilatildeo qualificada
a) Coacutepia do documento de identificaccedilatildeo ou no caso das pessoas coletivas certidatildeo perma-
nente de registo comercial e respetivo coacutedigo de acesso
b) Certidatildeo de registo criminal
c) Curriculum vitae no caso de pessoa singular
d) Questionaacuterio e declaraccedilatildeo de idoneidade relativo a pessoa singular ou pessoa coletiva
devidamente preenchido e assinado
e) Indicaccedilatildeo do valor da participaccedilatildeo qualificada
A participaccedilatildeo qualificada deve entender-se nos termos definidos no artigo 2ordm-A do RGICSF ex vi do artigo 2ordm1ff) do RGOIC
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
________________________________________
(Assinatura)
Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
____________________________________________________
(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
PAGE
4
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Assinatura)
Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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4
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Singular)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i Alguma vez foi condenado(a) em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo indique o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que o(a) condenou
enspenspenspenspensp
ii Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo indique os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii Alguma vez foi condenado(a) (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv Foi acusado(a) ou pronunciado(a) no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados agraves suas atividades profissionais
Em caso afirmativo indique os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v Alguma vez foi arguido(a) em processo disciplinar
Em caso afirmativo indique a entidade que o mandou instaurar e a fase em que se encontra eou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
vi Alguma vez foi declarado(a) insolvente ou julgado(a) responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e a(s) funccedilotildees que nela(s) desempenhava
enspenspenspenspensp
vii Alguma empresa que tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administrador(a) diretor(a) ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo indique quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) as funccedilotildees que nela(s) efetivamente exercia ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
viii Alguma vez foi Reacuteu (Reacute) em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo indique resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos
enspenspenspenspensp
ix Alguma vez foi arguido em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo indique sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se considerar pertinente o seu ponto de vista sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
x Indique quaisquer outros aspetos que considere relevantes para a apreciaccedilatildeo da sua idoneidade
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade do respetivo subscritor Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
OA abaixo-assinado(a) declara sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo omitido quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Assinatura)
Abonamos a idoneidade do subscritor para enspenspenspenspensp
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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4
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
enspenspenspenspensp
viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Assinatura)
Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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1
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
enspenspenspenspensp
viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Assinatura)
Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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1
CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
Questionaacuterio de Idoneidade
(Pessoa Coletiva)
1 Identificaccedilatildeo
2 Requisitos de idoneidade
i A pessoa coletiva alguma vez foi condenada em processo-crime (em Portugal ou no estrangeiro)
Em caso afirmativo deve indicar-se o tipo de crime a data da condenaccedilatildeo a pena e o tribunal que a condenou
enspenspenspenspensp
ii A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo-crime ainda pendente
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que motivaram a sua instauraccedilatildeo e a fase em que o mesmo se encontra e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
iii A pessoa coletiva alguma vez foi condenada (em Portugal ou no estrangeiro) em processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos imputados a respetiva data as entidades que organizaram os processos e as sanccedilotildees aplicadas
enspenspenspenspensp
iv A pessoa coletiva foi acusada ou pronunciada no acircmbito de algum processo sancionatoacuterio de natureza natildeo criminal ( vg contraordenaccedilatildeo) ainda pendente por factos relacionados com o exerciacutecio de atividades de natureza econoacutemica ou financeira ou ligados ao seu objeto social
Em caso afirmativo devem indicar-se os factos que lhe deram causa a respetiva data a entidade que organiza o processo e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
v A pessoa coletiva alguma vez foi objeto de um processo de insolvecircncia ou foi julgada responsaacutevel pela insolvecircncia de alguma empresa
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) e o(s) cargos nela(s) desempenhados
enspenspenspenspensp
vi Alguma empresa que a pessoa coletiva tenha de algum modo controlado ou de que tenha sido administradora diretora ou gerente ainda que meramente de facto foi declarada insolvente ou foi objeto de algum processo de insolvecircncia processo especial de revitalizaccedilatildeo ou equivalente
Em caso afirmativo deve indicar-se quando a denominaccedilatildeo da(s) empresa(s) os cargos nela efetivamente exercidos ou a natureza do controlo exercido e caso natildeo tenha sido declarada a insolvecircncia outros pormenores relevantes vg quanto agrave recuperaccedilatildeo da empresa
enspenspenspenspensp
vii A pessoa coletiva alguma vez foi Reacute em processo declarativo ou executivo por responsabilidade civil
Em caso afirmativo devem indicar-se resumidamente os factos ocorridos bem como a fase atual dos processos ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos
enspenspenspenspensp
viii A pessoa coletiva alguma vez foi arguida em processo de contraordenaccedilatildeo instaurado pela CMVM Banco de Portugal ou Autoridade de Supervisatildeo de Seguros e Fundos de Pensotildees
Em caso afirmativo devem indicar-se sumariamente os factos que conduziram a tais processos bem como a fase em que se encontram ou o seu desfecho e se se considerar pertinente alguma observaccedilatildeo sobre os factos em causa
enspenspenspenspensp
ix Indicaccedilatildeo de quaisquer outros aspetos que se considerem relevantes para a apreciaccedilatildeo da idoneidade
enspenspenspenspensp
Os dados solicitados no presente questionaacuterio destinam-se agrave apreciaccedilatildeo pela CMVM da idoneidade da pessoa coletiva Qualquer alteraccedilatildeo relevante aos dados fornecidos deve ser comunicada agrave CMVM para respetiva atualizaccedilatildeo
O(s) representante(s) da pessoa coletiva declaram sob compromisso de honra que as informaccedilotildees acima prestadas correspondem agrave verdade natildeo tendo sido omitidos quaisquer factos que possam revelar para o seu registo na CMVM
Data enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp
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(Assinatura)
Abonamos a idoneidade da pessoa coletiva para enspenspenspenspensp
enspenspenspenspensp em enspensp deenspenspenspenspensp de enspenspenspensp
Assinatura
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(Nome(s) da(s) pessoa(s) que assina(m) na qualidade de enspenspenspenspensp)
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CMVM mdash Comissatildeo do Mercado de Valores Mobiliaacuterios
- 14 -
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
24 Informaccedilatildeo sobre as poliacuteticas e praacuteticas de
remuneraccedilatildeo a adotar pela SICAFI
Artigos 20ordm2f) e 78ordm e Anexo
I do RGOIC
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento contendo uma descriccedilatildeo detalhada sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar no acircmbito da SICAFI em confor-midade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 78ordm e no Anexo I do RGOIC
25 Certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI Artigo 20ordm4 do RGOIC Deve remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso ao certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI
26
Documento evidenciando o acordo expres-
so de todos os acionistas iniciais da SICAFI
caso esteja prevista a subscriccedilatildeo inicial de
accedilotildees mediante entrada em espeacutecie se
aplicaacutevel
Artigo 9ordm3a) do RGOIC A subscriccedilatildeo de accedilotildees da SICAFI mediante entrada em espeacutecie carece do acordo preacutevio e expresso de todos os acionistas iniciais da SICAFI [artigo 9ordm3a) do RGOIC] devendo neste caso remeter-se agrave CMVM um documento que evidencie esse acordo
27
Informaccedilotildees sobre o local onde o organismo
de investimento coletivo de tipo principal es-
taacute estabelecido caso a SICAFI seja de tipo
alimentaccedilatildeo se aplicaacutevel
Artigos 20ordm1e) 2ordm1dd) e
2ordm1ee) do RGOIC
Os organismos de investimento coletivo seratildeo laquode tipo alimentaccedilatildeoraquo e laquode tipo principalraquo se cumprirem os requisitos previstos nas aliacuteneas dd) e ee) do artigo 2ordm1 do RGOIC respeti-vamente
- 15 -
2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
- Autorizaccedilatildeo de constituiccedilatildeo da SICAFI con-
cedida pela CMVM Artigo 58ordm do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a preacutevia autorizaccedilatildeo da CMVM para a respetiva constituiccedilatildeo
1 Pedido de registo para o exerciacutecio da ativi-dade da SICAFI
Artigos 11ordm5 58ordm do RGOIC
Artigos 295ordm1b) do CVM
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute necessaacuterio nos termos dos artigos 11ordm5 e 58ordm do RGOIC
O pedido de registo deve ser feito por escrito natildeo obedecendo a formalidades especiais e podendo inclusivamente ser efetuado pelos promotores da SICAFI no momento do pedido de autorizaccedilatildeo para a respetiva constituiccedilatildeo
2 Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
Artigo 19ordm4a) do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a sua efetiva constituiccedilatildeo que ocorre com a inscriccedilatildeo da SICAFI no registo comercial [artigo 19ordm4a) do RGOIC]
Para comprovar a constituiccedilatildeo da SICAFI deveraacute remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
3
Colaboraccedilatildeo com os teacutecnicos credenciados
da CMVM para a apresentaccedilatildeo de todos os
meios e instalaccedilotildees em inspeccedilatildeo presencial
Artigo 298ordm2 do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute precedido de uma inspeccedilatildeo presencial pela CMVM para verificaccedilatildeo do cumprimento de todos os requisitos legais aplicaacuteveis
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos agrave pessoa coletiva | |||
| Pessoa(s) de contacto e respetiva funccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Denominaccedilatildeo | enspenspenspenspensp | ||
| Sede | enspenspenspenspensp | ||
| Nordm de matriacutecula NIPC | enspenspenspenspensp | ||
| Capital social | enspenspenspenspensp | ||
| Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
| | enspenspenspenspensp | ||
| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
| N |
| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
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| Natildeo | enspenspenspenspensp | Sim | enspenspenspenspensp |
| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
| Nacionalidade | enspenspenspenspensp | ||||
| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
| Contactos relativos ao subscritor | |||
| Telefone | enspenspenspenspensp | ||
| Fax | enspenspenspenspensp | ||
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| O subscritor presta o seu consentimento para que as comunicaccedilotildees da CMVM relativas a este procedimento sejam efetuadas para o nuacutemero de telefone fax ou endereccedilo de e-mail indicados no presente quadro | S | ||
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| Nome Completo | enspenspenspenspensp | ||||
| Nome Profissional | enspenspenspenspensp | ||||
| Local de Nascimento | enspenspenspenspensp | ||||
| Data de Nascimento | enspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspenspensp | ||||
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| Documento de Identificaccedilatildeo Civil | Documento enspenspenspenspensp Entidade emissora enspenspenspenspensp Data de emissatildeo enspenspenspenspensp Validade enspenspenspenspensp | ||||
| Nuacutemero de Identificaccedilatildeo Fiscal | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio de residecircncia | enspenspenspenspensp | ||||
| Domiciacutelio profissional | enspenspenspenspensp |
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Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
24 Informaccedilatildeo sobre as poliacuteticas e praacuteticas de
remuneraccedilatildeo a adotar pela SICAFI
Artigos 20ordm2f) e 78ordm e Anexo
I do RGOIC
Deve ser elaborado e remetido agrave CMVM um documento contendo uma descriccedilatildeo detalhada sobre as poliacuteticas e praacuteticas de remuneraccedilatildeo a adotar no acircmbito da SICAFI em confor-midade com os requisitos legais aplicaacuteveis vg os previstos no artigo 78ordm e no Anexo I do RGOIC
25 Certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI Artigo 20ordm4 do RGOIC Deve remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso ao certificado de admissibilidade da firma a
adotar pela SICAFI
26
Documento evidenciando o acordo expres-
so de todos os acionistas iniciais da SICAFI
caso esteja prevista a subscriccedilatildeo inicial de
accedilotildees mediante entrada em espeacutecie se
aplicaacutevel
Artigo 9ordm3a) do RGOIC A subscriccedilatildeo de accedilotildees da SICAFI mediante entrada em espeacutecie carece do acordo preacutevio e expresso de todos os acionistas iniciais da SICAFI [artigo 9ordm3a) do RGOIC] devendo neste caso remeter-se agrave CMVM um documento que evidencie esse acordo
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Informaccedilotildees sobre o local onde o organismo
de investimento coletivo de tipo principal es-
taacute estabelecido caso a SICAFI seja de tipo
alimentaccedilatildeo se aplicaacutevel
Artigos 20ordm1e) 2ordm1dd) e
2ordm1ee) do RGOIC
Os organismos de investimento coletivo seratildeo laquode tipo alimentaccedilatildeoraquo e laquode tipo principalraquo se cumprirem os requisitos previstos nas aliacuteneas dd) e ee) do artigo 2ordm1 do RGOIC respeti-vamente
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2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
- Autorizaccedilatildeo de constituiccedilatildeo da SICAFI con-
cedida pela CMVM Artigo 58ordm do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a preacutevia autorizaccedilatildeo da CMVM para a respetiva constituiccedilatildeo
1 Pedido de registo para o exerciacutecio da ativi-dade da SICAFI
Artigos 11ordm5 58ordm do RGOIC
Artigos 295ordm1b) do CVM
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute necessaacuterio nos termos dos artigos 11ordm5 e 58ordm do RGOIC
O pedido de registo deve ser feito por escrito natildeo obedecendo a formalidades especiais e podendo inclusivamente ser efetuado pelos promotores da SICAFI no momento do pedido de autorizaccedilatildeo para a respetiva constituiccedilatildeo
2 Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
Artigo 19ordm4a) do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a sua efetiva constituiccedilatildeo que ocorre com a inscriccedilatildeo da SICAFI no registo comercial [artigo 19ordm4a) do RGOIC]
Para comprovar a constituiccedilatildeo da SICAFI deveraacute remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
3
Colaboraccedilatildeo com os teacutecnicos credenciados
da CMVM para a apresentaccedilatildeo de todos os
meios e instalaccedilotildees em inspeccedilatildeo presencial
Artigo 298ordm2 do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute precedido de uma inspeccedilatildeo presencial pela CMVM para verificaccedilatildeo do cumprimento de todos os requisitos legais aplicaacuteveis
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2 Instruccedilatildeo do pedido de registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI
Documentos Elementos Normas Aplicaacuteveis Conteuacutedo Miacutenimo Observaccedilotildees
- Autorizaccedilatildeo de constituiccedilatildeo da SICAFI con-
cedida pela CMVM Artigo 58ordm do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a preacutevia autorizaccedilatildeo da CMVM para a respetiva constituiccedilatildeo
1 Pedido de registo para o exerciacutecio da ativi-dade da SICAFI
Artigos 11ordm5 58ordm do RGOIC
Artigos 295ordm1b) do CVM
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute necessaacuterio nos termos dos artigos 11ordm5 e 58ordm do RGOIC
O pedido de registo deve ser feito por escrito natildeo obedecendo a formalidades especiais e podendo inclusivamente ser efetuado pelos promotores da SICAFI no momento do pedido de autorizaccedilatildeo para a respetiva constituiccedilatildeo
2 Coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
Artigo 19ordm4a) do RGOIC
O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI supotildee a sua efetiva constituiccedilatildeo que ocorre com a inscriccedilatildeo da SICAFI no registo comercial [artigo 19ordm4a) do RGOIC]
Para comprovar a constituiccedilatildeo da SICAFI deveraacute remeter-se agrave CMVM o coacutedigo de acesso agrave certidatildeo permanente de registo comercial
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Colaboraccedilatildeo com os teacutecnicos credenciados
da CMVM para a apresentaccedilatildeo de todos os
meios e instalaccedilotildees em inspeccedilatildeo presencial
Artigo 298ordm2 do CVM O registo para o exerciacutecio da atividade da SICAFI eacute precedido de uma inspeccedilatildeo presencial pela CMVM para verificaccedilatildeo do cumprimento de todos os requisitos legais aplicaacuteveis
![(Instrução […]/2018, que revoga e substitui a Instrução n ... · Autorização para o exercício de funções dos membros dos órgãos de administração e fiscalização das](https://img.document.onl/doc/110x75/5bf580f009d3f2d24c8bee96/instrucao-2018-que-revoga-e-substitui-a-instrucao-n-autorizacao.jpg)
