ATO N.º 3.492 / 2000 (*)

O PRESIDENTE DO TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA PRIMEIRA REGIÃO, no uso de suasatribuições legais e regimentais,

CONSIDERANDO que a Lei de Responsabilidade Fiscal impõe, mais que nunca, rigor na realização dedespesas e seu controle.

CONSIDERANDO que a falta de normas especificas para a tramitação de processos administrativos queenvolvem a contratação de obras, serviços e compras, dificulta a fiscalização dos procedimentoscorrespondentes e a apuração de responsabilidades;

CONSIDERANDO que a adoção de certas normas interessa, inclusive, ao bom andamento dos processosadministrativos em geral;

CONSIDERANDO que as inspeções realizadas pelo TCU devem encontrar os processos em condições deorganização que lhes permita a realização de seu mister.

R E S O L V E:

Art. 1º - A tramitação de processos administrativos que envolvem a contratação de obras, serviços e comprasdeverá obedecer ao Roteiro Administrativo que constitui o Anexo I deste Ato, sem prejuízo das demais normasde caráter geral nele estabelecidas.

Art. 2º - Nos diversos passos estabelecidos no Roteiro Administrativo, bem como nos processos administrativosem geral, sempre que o titular de um órgão encaminhar a outro o processo, sem ressalva quanto apronunciamentos de órgãos que lhe são subordinados, considera-se que aprovou ditos pronunciamentos.

Art. 3º - A exatidão das modificações introduzidas em qualquer instrumento como decorrência dedeterminação de despachos, ou de sugestões de pareceres, é de responsabilidade do servidor que as

fizer, admitindo-se, contudo, que antes de ser efetuada a modificação o executar manifeste dúvida emcumpri-la, em pronunciamento fundamentado.

Art. 4º - Qualquer Órgão que entender ser indispensável ou conveniente alterar o texto de projeto básico,edital ou contrato, depois de sugeridos ou aprovados, terá que discriminar os pontos a serem modificados,com justificativa, reencaminhando os autos para exame das modificações propostas.

Art. 5º - O servidor que detectar indício de supressão de folhas de processo, ou a prática de atoincompatível com os princípios de moralidade administrativa, ou que possam provocar dano ao ErárioPúblico, são obrigados á dar conhecimento do fato ao seu superior imediato, em comunicação levada aprotocolo.

Parágrafo único – O titular de Órgão que receber comunicação, nos termos deste artigo, deverá dar-lheseguimento para a apuração devida, sob pena de responsabilidade funcional.

Art. 6º - Não será encaminhado processo ao Presidente do Tribunal, por servidor de qualquer nível, semque esteja o encaminhamento justificado por fundamentação circunstanciada, inclusive quanto àcompetência ou necessidade de decisão ou de conhecimento do que nele se contém, pela Direçãoimediata.

Art. 7º - Nos termos de juntada serão obrigatoriamente indicados a natureza do que se junta, o número dedocumentos, e a numeração de folhas do processo.

Art. 8º - A remuneração de folhas apenas será efetuada com certidão, na qual se indicará as razões daadoção da medida, como duplicidade de numeração, retirada de peças, folha sem número, etc.

Art. 9º - As diversas Secretarias do Tribunal deverão registrar a tramitação dos processos no SAP, quandoa isso habilitadas imediatamente após o respectivo recebimento.

Art. 10 - Os diversos Órgãos do Tribunal poderão enviar à Secretaria de Auditora Interna – (SAI) processoscom o fito de ser dirimida questão controvertida e que esteja afeta a atuação técnica da SAI, devendo serexplicada a dúvida a ser dirimida e a justificativa para o questionamento.

Art. 11 – Em todos os casos em 'que o servidor receber a adjudicação de encargo, como decorrência deprocesso de aquisição de bens, serviços ou obras e descumprir a obrigação deverá ser feita a comunicaçãodo fato, adotando-se procedimento visando a eventual aplicação de penalidades.

Art. 12 – Os processos em andamento adequar-se-ão ao Roteiro Administrativo e demais normas aquiestabelecidas.

Art. 13 – Este ato entra em vigor a partir de 21 de novembro do corrente ano.

Rio de Janeiro, 09 de novembro de 2000.

JUIZ ANA MARIA PASSOS COSSERMELLI

Presidente

(*) Republicado por ter saído incompleto no Diário Oficial de 21 de novembro de 2000

A N E X O I - ATO N.º 3.492/2000 -

PUBLICADO NO DIÁRIO OFICIAL DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO DE 21 DE NOVEMBRO 2000

JUSTIÇA DO TRABALHOTRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 1ª REGIÃO

PEDIDO DE COMPRA E/OU CONTRATAÇÃO

DE FONE N.ºPARA ( ) DMAT(Compras) ( ) DCOM (SERVIÇOS OU OBRAS)

DISCRIMINAÇÃO DO OBJETO

Quantidade Uso Exclusivoda DMAT

ITEM Especif icaçãoIndicação

sucinta e clarado material a seradquirido, semindicação de

marca

Unidade(Metro cabo, áudio,etc.)

Solic. Aut. Classe PAC

ATENÇÃO

JUSTIFICATIVA DO PEDIDO

Prazo de Entrega Mínimo e/ou Máximo Aceitável dos Materiais:Material sujeito a exame qualitativo ( ) sim ( ) Não

AUTROIZAÇÃO PARA COMPRA/CONTRATAÇÃO

Uso da DMAT/SEMAT( ) Existe em quantidade suficiente para o pedido, estoque do material, indicado nos itens

( ) Não existe estoque solicitado nos itensTipo do Material: ( ) de consumo: ( ) permanente.EstocarClassificação------------------------- Observações

Data:_________________-Ass Semat: ______________-

Consumo anual previsão_____________________________________________Consumo anual no exercício anterior___________________________________Consumo médio mensal no exercício corrente____________________________

1. ESTIMATIVA DE PREÇOValor R$-------------------- Data da Pesquisa--------------------Efetuada junto ás Seguintes empresas.A)-----------------B)---------------C)-------------- __________

Data ____________________Assinatura/Carimbo

2. MODALIDADE DA LICITAÇÃO

( ) CC ( ) TP ( ) CV ( ) IN ( ) DL ( ) RP

2.1 CLASSIFICAÇÃO DE LICITAÇÃO ( ) MENOR PREÇO ( ) MELHOR TÉC. ( ) TÉC, E PREÇO

_________________ ____________________ Data Chefe da Seção

3. CLASSSIFICAÇÃO DA DESPESA

4 DISPONIBILIDADE DE CRÉDITO ORÇAMENTÁRIO

VALOR ( R$ )-------------------------------------------------------DATA:

5. DA AUTORIZAÇÃO Considerando as informações prestadas e ovalor estimado, há previsão orçamentária paraatender o pedido.

Data

AUTORIZO O PEDIDO( ) Integralmente( )Em Parte, Excluindo os itens

DATA ORDENADOR DA DESPESA

TRT 1ª Região Roteiro Administrativo Compras/ContrataçãoAtividade Operacionalização / Tarefa Passo Órgão

ExecutorReferênciaLegal /Normativa

Observações

EmissãoDo pedido decompras oucontratação

O Pedido elaborado através dosmétodos descritivo e referencialSerá encaminhado diretamente áSecretaria de Apoio Administrativo(SAD).Notas: A) Método Descritivo -Identifica com clareza o item pormeio da enumeração de suascaracterísticas físicas , deacabamento e de desempenho,possibilitando sua perfeitaidentificação para boa orientaçãodo processo licitatório e deveráser utilizado com absolutaprioridade, sempre que possível.

B) B) Método Referencial - Identificaindiretamente o item, pelo nome domaterial, aliado ao seu símbolo ounúmero de referência estabelecidopelo fabricante, não caracterizando.contudo, preferência de marca.Quando se tratar de materialestocável, a própria Divisão deMaterial (DMAT) elaborará opedido de compra (Anexo 2) ou ocomplementará, se for o caso.Tratando-se de compra para entregaprogramada, obra ou serviço deexecução não imediata, pagamentomensal ou parcelado, será necessário“PROJETO BÁSICO”, que só teráprosseguimento com a aprovaçãotécnica do titular da Secretariacompetente para o controle daexecução, que atuará como gerente

1Usuárioe/ouinteressado

Art. 15, § 7º eArt.. 3º , § 1ºda Lei n.º86666/93

Art. 6º, IX , 7º , I,9º e 47 da Lei n.º8666/93

Art. 67 a 70 daLei n.º 8666/93c/c Ato TRT N.º1797/2000

Ato TRTN.º1797/2000

Todo processo de Compras/e ouContratação, obrigatoriamente,será iniciado, em sua folha 02,pelo formulário próprio, Pedido deCompra e/ou Contratação (Anexo2).

projeto básico será exigidomesmo nos casos de fornecedorexclusivo, inexigibilidade oudispensa de licitação.O fiscal assume aresponsabilidade pela qualidadedos serviços, devendo informar aosuperior imediato asirregularidades anotadas,conforme Ato TRT N.º 1797/2000.

Encaminhamento dopedido

do contrato.NOTAS: A) Os projetos referentes aserviços de prestação continuadadeverão conter a data de inicio davigência pretendida para o contrato;NOTAS: B) No projeto básico, indicar-se-á, quando for o caso, o órgão aoqual caberá acompanhar a execuçãodo contrato;C) O Fiscal do contrato será o titulardo referido órgão e deverá ter plenoconhecimento do projeto básico, oqual assinará, juntamente eobrigatoriamente com o titular daSecretaria, antes de seuencaminhamento formal.

INTERESSADO ====> SAD

1. Tratando-se de Material

A DMAT recebe o pedido e verifica aexistência do material, e:Havendo estoque suficiente, dá aopedido. o tratamento de requisição,fornece omaterial e arquiva o pedido;

Se não existir o material em estoque,complementa as especificações, seNecessário, contactando outrassecretarias

E órgãos técnicos, classifica e juntaDemonstrativos de consumo.

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4

Dmat

Dmat

Dmat

Art. 14 da Lei8666/93.

O controle funcionará, também,como protocolo. O númeroseqüencial atribuído não seconfundirá com o número doprocesso.

O pedido, sendo instruído porprojeto Básico, deverá contertodas as especificaçõesindispensáveis á definição domaterial ou serviço pretendido. Sepossível, anexar amostra, catálogoou outro elemento que caracterizeo material ou serviço, nãocaracterizando, contudo,preferência de marca.O pedido, obrigatoriamente,deverá estar caracterizado comjustificativas.De um modo geral, a fim deproduzir uma boa JUSTIFICATIVApara um pedido e compra, osolicitante deverá responder ásseguintes indagações: por quemotivo se pretende realizar essacompra? A que necessidadeespecífica ela acontece? Paraque(qual a utilidade real)? Ainda,nos casos de serviços, aquisiçõesou obras que requeiram projetobásico, a respectiva justificativaserá tratada no âmbito do mesmo,atendendo aos ditames legaisesposados na Lei 8666/93.

Levantamento depreços estimativ os

Nota: O material de uso esporádicoou Especifico, necessário á execuçãode Trabalhos não rotineiros, deve serSolicitado com antecedênciasuficiente Para que sua aquisiçãonão venha aAcarretar problemas operacionais.

2. EM QUALQUER HIPÓTESE

A SAD atribui ao expediente umnúmero e anota o pedido em controlepróprio.

DMAT==== SAD=== Divisão deCompras(DCOM)

A DCON, ao receber o pedido,verifica a existência deJUSTIFICATIVA e especificaçõessuficientes para o levantamento dospreços estimativos. Se foreminsuficientes, solicitacomplementação e anota emcontrole simplificado.

Estando as especificaçõescompletas, a Seção de Compras(SECOM)

Levanta preços estimativos,mediante consulta a no mínimo trêsfornecedores, juntando-as nos autos;

NOTA: Em casos específicos, se

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SAD

DCOM

SECOM

Art. 15, V, da Lein.º 8666/93

Art.22,24,,24 e45 § 1º da Lei n.º8666/93.

A estimativa de preços, além depermitir a definição da modalidadede licitação cabível no caso,servirá como parâmetro para ospreços cotados pelos licitantes.

As estimativas adicionais depreços, podem ser coletadas, viatelefone, intermet, sistema Ágora,FGV, ou outro meio de consulta,observada a regularidade dasempresas junto ao SICAF,obrigatoriamente, a qual deveráestar demonstrada nos autos.

Em caso de disparidade de preçosé aconselhável consultar, ainda,outras empresas, a fim de permitira confirmação de um dos preçosestimativos.

Classificação dadespesa

Autorização dacompra ou

não for possível a consulta a trêsempresas, a DCOM deveapresentar justificativa plausível.Elabora e junta ao pedido, quadropadronizado com as estimativasde preço e todas as informaçõescomplementares ao julgamentodas propostas, encaminhando opedido á DCOM.

A DCOM informa a modalidade delicitação ou, se for o caso, suadispensa ou inexigibilidade e otipo da licitação: menor preço,melhor técnica, técnica e preço,maior lance, etc., juntandodemonstrativo de consumos,conforme campo próprio doAnexo 2.

DCOM/SAD=== Secretaria deAdministração Financeira eOrçamentária (SAF) Seção deAnálise Contábil (SENAC)

A SENAC classifica a despesa deconformidade com o Plano deContas da União.

A SAF confere a classificação dadespesa, e informa adisponibilidade de créditoorçamentário para atender aopedido, encaminhado-o ao DiretorGeral (DG0.

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SECOM

DCOM

SENAC

SAF

DG

Art.167, I,II e § 1ºda ConstituiçãoFederal

Art. 16 da LC nº101/00

O valor estimado, a classificaçãoda despesa e a informação dosrecursos disponíveis constarão domesmo formulário (Anexo 2).

SAF deverá manter controleatualizado dos pedidos emandamento e , considerá-los aoinformar o crédito orçamentáriodisponível.

Na informação da dotação derecursos serão levados emconsideração não só os valores jácomprometidos, mas também ospedidos em andamento,redefinindo-se as prioridades, sefor o caso (atendimento aoprincípio orçamentário daprogramação.

contratação SAF=====DG

O Diretor Geral recebe o pedido eencaminha-o de plano á assessoriade Planejamento Orçamentário(APO).

A APO recebe o pedido e seu titularinforma ao Ordenador daDespesa(OD) se há previsãoorçamentária para a realização dadespesa.Tratando-se de despesa previstano Art. 16 da LC nº 101/00 - Lei deResponsabilidade Fiscal (LRF) aAPO formulará estimativa deimpacto orçamnetário-Financeirona forma do inciso I e § 2º dessaLei, bem com informará se adespesa tem adequação ao art. 16,II, § 1º, incisos I e II da LRF.

O Ordenador da Despesa recebeas informações da APO, e autorizaou não a despesa, ressalvada anecessidade de declaração previstapara o caso do art. 16 da LRF ePODERÁDISCRICIONARIAMENTECLASSIFICAR O PEDIDO COMOURGENTE RESPEITADA AFINALIIDADE PÚBLICA.

1. Compra ou Contratação Não

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APO

OD

Art. 38 da Lei n.º8666/93.

Para efeito do artigo 16 da LRFconsiderar-se-á despesairrelevante aquela discriminadapela LDO, ex-vi do § 3º do citadoartigo.

Os procedimentos administrativosa critério do ordenador dadespesa, poderão serclassificados com carimbo deurgência ou em assim assinaladosdeverão receber tratamentoprioritário sobre todos os demaiscurso.Os processos urgentes deverãoconstar do SAP como talmerecendo, a partir de então detodos os setores envolvidos o zelona observação da celeridade.

A autuação caracteriza aresponsabilidade pelo processo. Otermo de autuação consta da capado processo ( que por isso seráconsiderada a folha 1). Seráassinado pelo Diretor da SAF ouservidor a quem ele delegar essa

Atuação do pedido

Exame

Aprov ada

Se a compra não for autorizada, oDiretor Geral devolverá o pedido áSAD, para que esta informe aimpossibilidade de execução dopedido interessado, imediatamente,por memorando,arquivando o pedido.

DG====SAD

2. Compra ou ContrataçãoAprov ada

Se a compra ou contratação forautorizada, a SAF promove aautuação do pedido. DG====SAF

A SAF encaminha a abertura doprocesso correspondente.

DG====SETOM

A SSETOM autua o pedido eencaminha o processo á Secretariade Auditoria Interna(SAD). SAF====SAI

Autuado o Processo:Será encaminhado para SAI queprocederá ao exame do processo,sugerindo adequações no pedido de

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SAD

SAF

SAF

SETOM

SAI

Art. 70 e 74 daCF, de 1988.

competência.

Acatadas ou não as sugestões daSAI, essa opção deverá estarindicada por despacho, noprocesso.

Para obter lista dos fornecedoresaptos, a SECAD recorrerá aocadastro de fornecedores e, senão houver firmas cadastradas naespecialidade, recorrerá aocadastro de outro órgão daAdministração Pública Federal,sem prejuízo de outros meios,respeitada a ordem estipulada.

Compra/Contratação de Serviço e/ou no Projeto Básico, observadas,material e formalmente, a legalidade,legitimidade, economicidade,efetividade e eficácia dosprocedimentos administrativos.

SAI====SAD E/OU ÓRGÃOTÉCNICO.

Recebido o processo, a DCOMadotará um dos seguintesprocedimentos.

1. NO CASO DE DISPENSA OUINEXIGIBILIDADE

Solicitará á Seção de Cadastroque liste os fornecedoresaptos(SICAF) a atender acompra/contratação do serviço,ressalvadas as exceções previstasna Instrução Normativa do MARE.

SAD===DCOM/SEÇÃODE CADASTRO DE FORNECEDORES(SECAD)

20 SAD/ORG.Técnico

DCOM/SECAD

Encaminhamento doprocesso com a

juntada daspropostas

Encaminhamento doprocesso ao

SAD===DCOM/SEÇÃODE CADASTRODE FORNECEDORES(SECAD)A seção de Compras(SECOM)contata formalmenteos fornecedores, solicitandopropostas e/ou carta deexclusividade, no que couber, comaprovação do recebimento.NOTA: As propostas e/ou carta deexclusividade deverão serjuntadas aos autos,obrigatoriamente, em originais. (No caso das propostas envidaspor fax, deverão ser anexadas, osoriginais da empresa vencedora)antes do pagamento de qualquerparcela.Aguarda o envio das propostas, eelabora o quadroDemonstrativo(QD), anotando emregistro próprio da unidade, sendocerto que os preços e condiçõesserão recebidas e lançados emMapa Demonstrativ o Simplificado,devidamente datado e assinado.Nota: Quando necessário, poderáconsultar o órgão técnico, ointeressado ou a DMAT, a fim dereceber parecer conclusiv o sobrea compra.A DCOM seleciona(destaca) asmelhores propostas, no mínimotrês, sugerindo a adjudicação dosencargos á vencedora. Se menosque três, o processo deve ser

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DCOM/SECAD

SECOM

SECOM

DCOM

Art. 34 da Lein.º 8666/93InstruçãoNormativa n.º 05/95expedida peloMARE

O ofício solicitando propostainformará os requisitos a seremobservados, inclusivequalidade, garantia e prazo deentrega, e o prazo para entregada proposta.

A seleção levará em conta aobservância dos pré requisitose o menor preço oferecido parao padrão de qualidadeestipulado.

Ordenador daDespesa

justificado pelo titular daSecretaria.

A AJUR examina o processoemitindo parecer técnico oujurídico, e o encaminha aoOrdenador da Despesa.

Assessoria/Ordenador da Despesa===Assessoria Jurídica(AJUR)

O Ordenador da Despesa,havendo Projeto Básico, aprova-o ou solicita alterações.

Os casos de Inexigibilidade eDispensa previstos no art. 26,deverão ser encaminhados aoPresidente do TRT - 1 ª Região, noprazo de três dias , para ratificaçãoda despesa.

O Ordenador da Despesa adjudicao encargo e autoriza a emissão doempenho.

Ordenador da Despesa====SAF

A SAF faz a publicação em cinco diase encaminha o processo á Seçãode EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA9

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Ver47

Ver52

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AJUR

Ord.Despesa

SAF

SAF

Art. 38, VI, eparágrafo únicoda Lei n.º8666/93

Art. 7º , § 2º, I daLei n.º 8666/93

Art. 26, Lei n.º8666/93

Quando a compra ou osserviços forem solicitados pelaprimeira vez, ou se destinarem áimplementação de projetosdestinados á execução a médioou longo prazo, o projeto básicodeverá, obrigatoriamente, viracompanhado de justificativafundamentada onde sejamdemonstrados a relação custobenefício, tempo de execução,necessidade e riscos da nãoimplantação.

Exigir caução, quando se tratarde obra, reforma ouconstrução, ou contrato deprestação continuada, cujovalor global corresponde áhipótese de Tomada de Preçosou Concorrência.

Se for etapa de projeto emexecução, deverá ser informadoo estágio atual, em função dotodo, sem prejuízo dacomprovação de que as etapasanteriores foram ou estão sendoultimadas, acompanhado derelatório circunstanciado de quea implantação está alcançandoo objetivo colimado.

Preparação daLicitação

Preparação paraEdital e Contrato

(SEXOR).SAF====SEXOR

A SEXOR emite a Nota de Empenho

SEXOR====SAF

ORDENADOR DA DESPESA====SAFf

2. Quando Obrigatória a Licitação

A SAF encaminha o processo áComissão Permanente daLicitação(CPL). Se Convite, remeteo processo para SAD/DCOM queanexa relação dos fornecedores,dentro do prazo de validade.

SAF=====CPL SAF====DCOM======CPL

Examina o processo quanto àadequação das especificações.

1. Se a complementação/correçãointroduzida implicar acréscimode valor, submete-a aoOrdenador da Despesa viaAPO.

CPL====ORDENADOR DE DESPESAORDENADOR DE DESPESA====CPL

A CPL elabora a minuta do Edital,e:

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SEXOR

SAF

CPL

Ord.Desp.

CPL

Art. 40 da Lein.º 8666/93

Art. 56, da Lein.º 8666/93

Art. 62 da Lein.º 8666/93

Art. 2º § Art. 2º §único e 54 a 65da Lei 8666/93

Art. 55 da Lein.º 8666/93

Art.38, VI eparágrafo únicoda Lei 8666/93

Prever no Edital a prestação decaução, quando se tratar deobra. Reforma ou construção,ou contrato de prestaçãocontinuada cujo valor globalcorresponda á hipótese deTomada de Preços ouConcorrência.

APO informará o impacto doacréscimo sobre a previsãoorçamentária para a realizaçãoda despesa, nos ternos dospassos 12,13,e 14,

A critério da autoridadecompetente, nos contratos deprestação continuada poder-se-á exigir da contratadamodalidade de garantia.

Do contrato deve constar ainclusão de todas as cláusulasnecessárias previstas em Lei.Em caso de locação de imóveis,é obrigatória a vistoria prévia,conjunta, com relatório doestado em que se encontra oimóvel.

Preparação daLicitação

1. Se Desnecessário ContratoA CPL encaminha o processo áAssessoria Jurídica.CPL====AJUR

2. Se Implica ContratoEncaminha o processo á Seção deContratos(SECOT).

CPL======SECOT

A SECOT elabora minuta do contratoou já havendo contrato padrãoadequado ao caso, elaborar asalterações acaso necessárias,justificando-as.

Encaminha o processo á AJUR porintermédio da SAF.

SECOT/SAF====AJUR

Se entender necessárias alterações,sugere-as formalmente em parecer eencaminha ao órgão técnico(ProjetoBásico),SAF (Contrato) ouCPL(Edital).

AJUR====ORG.TÉC./SAF/CPL

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AJUR

SECOT

Ass.Jurídica

ASS.JURID/SAF/ÓRG.

TÉC.

As minutas do Projeto Básico ,do Edital e do contrato devemser prev iamente examinadas eaprovadas pela AssessoriaJurídica.

Acatadas ou não as sugestõesda Assessoria Jurídica, essaopção deverá estar indicada,por despacho, no processo.

Div ulgação daLicitação

Acatadas as sugestões da AJUR, oórgão técnico ou a SAF encaminhao processo ao Ordenador daDespesa para aprovação do ProjetoBásico; não havendo sugestões daAJUR, está encaminhará oprocesso diretamente aoOrdenador da Despesa.

A CPL marca a data de aberturadas propostas, elabora e assina oEdital definitivo, seguindo-se osseguintes procedimentos,conforme a modalidade dalicitação.

1. NO CASO DE TOMADA DEPREÇOS E CONCORRÊNCIA

A CPL marca a data de aberturadas propostas, elabora e assinao Edital definitivo, seguindo-seprocedimentos, conforme amodalidade da licitação.

2 No Caso de Convite

A CPL encaminha o processo áDCOM Caracterizando a dificuldadede obtenção de 03 propostas válidas,através de análise histórica, publicar-se-á convocação para o certame emjornal de grande circulação.CPL====DCOM=====SECAD

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Ord.Desp.

CPL

CPL

CPL

Art. 7º, § 2º, I daLei n.º 8666/93

Art. 21, I,II,III e §1º da lei 8666/93

Art. 40, § 2º daLei n.º 8666/93

Resumo do edital deverá serpublicado em antecedência, nomínimo por uma vez no DOU eem jornal de grande circulação,no prazo de lei.

A A integra do edital e seus anexosficarão á disposição dosinteressados na Div isão deCompras e Cadastratamento(DCOM).

A A carta - convite seguirá com osanexos previstos na Lei, ou seja:

1 Projeto Básico, se houver;

2 Minuta do contrato; 3 Planilha com demonstrativo do

orçamento estimado, se for ocaso

C Caso não acorram interessadosna primeira chamada, serãoconvidados outras empresas,

Recebimento eJulgamento das

Propostas

A CPL providencia a publicação doEdital(extrato) , NO DOU e em jornalde grande circulação.CPL====DCOM=====SECAD

A DCOM afixa cópia da cartaconvite no quadro de licitações eentrega cópia aos interessados quecomparecerem para retirá-la,

A SECAD prepara e envia cartaconvite ás empresas selecionadas. DCOM/SECAD=====CPL

A CPL aguarda o prazo legal daapresentação das propostas ouimpugnação.

3 . Procedimentos Gerais da CPL

A CPL orienta os interessados erecebe os envelopes lacrados comos documentos da habilitação, daproposta de preços e condições defornecimento.

Confere a habilitação dosproponentes e publica o resultadoda habilitação.

Coordena a abertura das propostas

Lav ra e assina ata de reunião

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DCOM

SECAD

CPL

CPL

SAD/ORG.TÉCUSUÁRIO

Art. 21 e 22, § 3ºda Lei n.º8666/93

Art. 22, § 6º e41, § 1º da Lein.º 8666/63

Art.27 a 33, 41§4º, 43 e 46, § 1ºI,IV e art. 109 daLei n.º 8666/93

Art. 43 a 51 daLei n.º 8666/93

incluindo as mesmasanteriormente convidadas,dependendo do objeto licitado eda conveniência daAdministração.

Os envelopes poderão serentregues á CPL comantecedência ou no dia daabertura dos mesmos.O exame da habilitação dosproponentes inclui consulta aoCADASTRO INFORMATIVO DECRÉDITOS NÃO QUITADOS DOSETOR PÚBLICOFEDERAL(CADIM) quandoobrigatória por Lei.

A Sessão de abertura daspropostas, o que dispensacredenciamento formal dosparticipantes.A ata deverá indicar aspresenças e registrarminuciosamente todas asocorrências do evento, inclusiveas manifestações significativasdos representantes legais.O Presidente da CPL deveráobservar se todos os envelopesestão lacrados e sem marcas ousinais de violação.Sempre solicitará, o órgãotécnico solicitara ao licitanteque forneça amostra oucatálogo detalhado para facilitar

Recebimento ejulgamento das

propostas

NOTA: As propostas e documentosdevem ser rubricadas por todos osmembros da CPL.

A CPL elabora o QuadroDemonstrativo de Preços (QDP)necessariamente no Sistema Agorae ,se entender necessário,encaminha o processo para análisetécnica do(o): SAD, se for o caso de materialestocável ou obras;

Órgão técnico ou usuário, no casode material específico ou serviço.

Div isão de Projetos e Obras (DIOB),no caso de obras.

NOTA: Análise deverá sercriteriosa , objetiva efundamentada, com parecerconclusiv o sobre a empresaconsiderada vencedora, abordandotodos os itens cotados, quanto aoatendimento ou não das exigênciastécnicas do edital. O titular daSecretaria responsabilizar-se-ápela informação no menor prazopossível, atentando para a validadeda proposta e os trâmites aindapendentes no processo.Após o processo retorna á CPL.

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CPL

SAD/ÓRG/TÉC./USUÁRIO

Art. 109 da Lein.º 8666/93

a análise técnica.

Mesmo no caso de materialestocável, se a DMAT ou SEMATnão se sentirem seguras paraefetuar a análise técnica, deverásolicitar formalmente ao órgãoque utilizará o material que semanifesta. Se forem mais de um,recorrerá ao que reputar maiscapacitado a opinar,estabelecendo com este relaçãode coresponsabilidade.

O parecer técnico deverá serconclusiv o e pormenorizado doórgão Interessado( Não MeroDespacho) de modo a indicar seo produto/serviço/ obraoferecido, de fato, satisfaz afinalidade em função dasespecificações técnicasconstantes do edital.

Homologação/Adjudicação

Publicação/Recurso

CPL===ÓRGÃON TÉCNICO===CPL

A CPL julga as proposta, elabora orelatório, propõe adjudicação doencargo á empresa vencedora esubmete o processo á análise daAssessoria Jurídica.

CPL====AJUR

A AJUR analisa o processo eopina, em relatório, sobre osaspectos legais e manifesta-se oparecer técnico, se houver.AJUR====CPL

A CPL, dá publicidade ao resultadodo julgamento mediante publicaçãona imprensa oficial.

1. SE HOUVER RECURSO

A CPL recebe o recurso ecomunica aos demais licitantes,que poderão impugná-lo.

ACPL revê sua decisão, podendo:

A colher as razões do recurso,

retratando-se da decisão recorrida;Manter a decisão recorrida,instruindo e encaminhando orecurso com relatório conclusiv oao Diretor Geral.

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CPL

AJUR

CPL

Art. 38, VI, daLei n.º 8666/93

Art. 16 da Lein.º 8666/93

Art. 109, § 1º, daLei n.º 8666/93

A CPL poderá consultar a DCOMpara elucidar dúvidas oucomplementar informações,principalmente no caso degrande diferença entre ospreços cotados.

No caso de projeto básico, aconsulta, no que se refere aosserviços, será feita ao órgãotécnico, e quanto ás peçaspoderá acionar a DCOM.

Cientes do recurso, por ofícioexpedido pela CPL, os demaislicitantes poderão impugná-lono prazo legal. A decisão dorecurso será informada aoslicitantes, também por ofício daCPL.

Em cumprimento ao ATO n.º2955/2000 do TRT, § 3º, aconsulta á AJUR será efetuadacom encaminhamento dosautos, sempre precedida deparecer ou despachocircunstanciado evidenciando oobjeto da consulta á Presidênciado Tribunal.

CPL====DIRETOR GERAL

O Diretor Geral, em conjunto com oOrdenador da Despesa, julga orecurso, ouvindo preliminarmente aAssessoria Jurídica, se entenderconveniente, devolvendo oprocesso á CPL.

Diretor Geral/Ord.Desp==Ajur==Ord.Desp Ord.Desp=====CPL

A CPL comunica a decisão dorecurso e aguarda o prazo, após oqual encaminhará ao Ordenador daDespesa.

CPL======Ord.Desp.

O Ordenador da Despesahomologa o resultado a adjudica oencargo.Ord.Desp=====SAD.

A SAD anota decisões e informa osinteressados.

A SAD encaminha o processo áSAF para prosseguimento eemissão da Nota de Empenho(NE).

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DG/ORD.DESP

AJUR/ORD.DESP.

CPL

Ord.Despesa

SAD

SAF

É usual no TRT , o Diretor Geralacumular a função deOrdenador de Despesa(delegado). Nesse caso, julgaráo recurso na condição deDIRETOR GERAL, que éautoridade superior a que serefere a Lei.

Emissão doEmpenho

2. SE NÃO HOUVER RECURSO

A CPL, logo após o prazo recursal,encaminha o processo áAssessoria Jurídica, que, apósanálise, remete ao Ordenador daDespesa.

CPL====AJUR====ORD.DESP

O Ordenador da Despesahomologa o resultado e adjudica oencargo ao licitante.

ORD.DESP=====SAD

A SAD anota decisão e informa osinteressados

3. EM QUALQUER HIPÓTESE

SAD====SAF/SEXOR

A Seção de ExecuçãoOrçamentária emite a Nota deEmpenho (NE).

O Diretor da SAF confere a Nota deEmpenho e encaminha o processoao Ordenador da Despesa.

SEXOR/SAF=====ORD.DESP.

VER 43

VER 44

Ver 48

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CPL

Ord.Desp

SAD

SEXOR

SAF

Nota de Empenho observará,rigorosamente, as condiçõesprevistas no processo, no quese refere ás especificações domaterial, serviço ou obra. O n.º do telefone deve seratualizado no SIAFI e constarsempre na Nota de Empenho.No verso da Nota de Empenhoinformar, por carimbo, o localpara a entrega do material ouserviço.

Recebimento domaterial, serviço ou

obra.

O Ordenador da Despesa assina aNota de Empenho (NE). ORD.DESP.====SAD/DCOM

A DCOM, através da Seção deCompras, junta cópia da NE aoprocesso e, prov idência oencaminhamento das cópias:

Ao fornecedor:AO órgão;Ao fiscal do contrato, no caso deserviço ou obra;

Á Div isão de Material, no caso dematerial de consumo oupermanente do empenho.

A Seção de cadastro lança noCadastro de Fornecedores osdados relativos ao fornecimento debens de pequenos serviços semcontrato formal e remeta aoarquivo SEÇÃO DE TOMADA DECONTAS(SETOM).

SECAD/DCOM/SAD===SAF/SETOM(arquivo).

Nos contratos formais, a SETOMremete o processo á SECOT.

SETOM===SECOT

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ORD.DESPESA

SECOM/DCOM/SECAD

SAF/SETOM

A DCOM deverá zelar pelocumprimento efetiv o dos prazospara atendimento dos serviçose/ou fornecimento dosmateriais.

Do mapa constará o n.º doprocesso, o objeto da licitação,o nome da empresa, o n.º danota de empenho e o controledo prazo.

O Cadastro de Fornecedoresconterá o histórico dosfornecedores feitos por cadaempresa. Para tanto, o fiscal docontrato deve informar á SECOTa regularidade e asirregularidades que constar na

Recebimento domaterial, ou serviço

ou, obra

1. Nas Despesas Vinculadas AContratos

A Seção de Contratos elabora ocontrato definitiv o, colhendoassinaturas do contratante, docontratado e do Fiscal do contrato,e, depois remete cópia do contratoao Fiscal, e do contrato e projetobásico á SAI.

Por fim a SECOT remete oprocesso para a SENAC.

SECOT=====SENAC

SENAC registra o contrato no SIAFIe remete o processo ao arquivo decontrole.

SENAC====SETOM

A SETOM arquiva o processo.

A guarda-se o prazo para a entregado material ou execução do serv içoou obra.

1.1. Do Material Entregue NoAlmoxarifado

A Seção de Movimentação doMaterial(SEMAT), de posse dacópia da Nota de Empenho relativoao processo de compra, conforme

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SECOT

SENAC

SETOM

SENAC

SEMAT

Art. 15, § 8º , daLei n.º 8666/93

Ver instruçãoNormativa n.º205, de 8.4.88,item 3 e 3.7, daSecret. De Adm.Da Presid. Rep.E ato daPresidência doTRT que

execução do contrato.

Quando resultar em aplicaçãode penalidade, informar áSECAD.ATO N.º 1797/2000.

Procedimentos válidos para oscontratos, aditivos eapostilamentos.

O Fiscal do Contrato deveassinar o contratoobrigatoriamente como uma dastestemunhas.ATO N.º 1797/2000..

A entrega do material deconsumo ou permanente,mesmo quando não destinado aestoque, será sempre efetuadono Almoxarifado. A SEMAT seencarregará de encaminhá-lo aoórgão interessado, se , por suascaracterísticas, a entrega forfeita em outro local, a SEMAT,diretamente, ou por funcionáriocredenciado de outro órgão,superv isionará a entrega. No

passo 53, recebe o material(deconsumo ou permanente) no localdesignado.NOTA: Quando necessário,procedido de comissão derecebimento.

A SEMAT ao receber o material,deve conferi-lo com a Nota deEmpenho, no que se refere ásespecificações e quantidade, e, poranálise de amostragem, no que serefere á qualidade.

NOTA: A) No caso de valor elevado(superior ao limite da modalidadeconvite), o recebimento será feitopor comissão de três servidores,nomeados pela Presidência doTRT.

b)Quando o material apresentadonão corresponder ao que foipedido, ou ainda, contiver falhasou defeito, a DMAT ou Comissãoinformará imediatamente ao Diretorda SAD, que ato continuo,prov idenciará junto ao fornecedora pertinente regularização paraefetiva entrega a aceitação.

So após confirmada aregularização o aceite seráconfirmado. O aceite será expressamenteatestado na Nota Fiscal, ou em

estabeleçanormas geraissobreadministraçãode materiais epatrimônio.

Art.73 e 74 daLei n.º 8666/93

Art. 73 e 74 daLei n.º8666/93.

Art. 15,parágrafo 8ºda Lei n.º8666/93

caso de material específico, aanálise de qualidade será feitapelo órgão requisitante. Seconstatar irregularidade, ofornecimento não deve serrecebido, dev olvendo-se a notafiscal e informandoimediatamente a Divisão decompras. Se a análise imediatanão for possível, far-se-á orecebimento provisório. O aceitese dará após a verificação daqualidade e da quantidade. As notas fiscais relativas amaterial serão recebidasexclusivamente pela DMAT, queapós anotar em seus controles,inclusive AGORA, as repassaráá DCOM.

Relatório da Comissão derecebimento, quando for o caso.

1.1.1 Quando For MaterialPermanente

Logo após o aceite(procedido peloFiscal) a DMAT registra a entregado material no sistema AGORA,encaminhando a Nota para Divisãode Patrimônio (DPAT) que precedeao tomamento do bem, anotandona nota fiscal (no verso) o n.º dotomamento.

A DPAT encaminha a Nota Fiscal áDCOM para anotações e controle,remetendo, ato continuo, á Divisãode Execução Orçamentária eFinanceira (DIOF) para pagamento.

DMAT/DPAT====DCOM

Se o fornecimento não estiversujeito a punição por atraso, a notafiscal é encaminhada á Seção deExecução Financeira (SEFIN) parafazer a minuta da OB e controle dadespesa Seção de LegislaçãoContratual (SELEC).

DCOM====DIOF/SEFIN

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DMAT

DIOF/SEFIN/

SELEC

Preliminarmente, no caso doitem 1.1.2 o fiscal encaminha aNota Fiscal para a DMAT, paraos dev idos lançamentos eregistros no sistema AGORA.Quando for o caso, a DMATencaminhará a Nota á DPAT,para proceder o tomamento domaterial.Posteriormente á DMAT(DPAT)encaminhará a Nota Fiscal paraDCOM que procederá, na formado passo 59.

Procedimento emcaso de atraso ou

irregularidade

2.1.2 Quando For Material QueNÃO É Entregue NoAlmoxarifado

NOTA: Tais como; remédios, açúcar,café, etc.

1.2 No Caso de Serviço Ou Obra

A execução será controlada pelofiscal do contrato (ATO TRT N.º1797/2000, item IV).

O aceite será expressamenteatestado na Nota Fiscal, ou emRelatório da Comissão derecebimento, quando for o caso.

NOTA: No caso de serviços ou obrasde vulto, o aceite seráobrigatoriamente acompanhado dorelatório , que substituirá o carimbo.

DIOF/SEFIN/SELEC

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Fiscal/Comissão

Art. 73 e 74 dalei N.º 8666/63

No caso de obras, o aceite sedará no prazo de 15 (quinze)dias , em circunstanciado eassinado pelas partes.A nota fiscal relativa a obra ou aserviço deverá ser entregue naSAF, que a protocolará,repassando-a ao Fiscal. 1. OFiscal examinará se todos osserviços foram executados e,estando os mesmos corretos,atestará a nota e encaminhará áDCOM;2. Não estando corretos osserviços, solicitará á empresa acorreção dos mesmos e sódepois liberará a nota á DCOM,no caso de compra exigirtermos contratuais.

Liquidação doencargo

2. DAS Despesas Não Vinculadas AContratos

A DMAT , DPAT ou Fiscal, procedeao aceite nas respectivas notasFiscais, encaminhando a mesma paraDCOM, ressalvando o fato de que,por óbvio, no caso a figura do Fiscaldo contrato só existe na hipótese depequenos serviços.

O controle do prazo será feito:

Se material, serviço ou obra depequeno vulto, pela DCOM.

Faltando dois dias para vencimentodo prazo sem que o fornecimentotenha sido feito, o fornecedor serácientificado, por fax, da punição a queestará sujeito em caso de atraso.

Se Ocorrer Atraso Na Entrega doMaterial Serviço ou Obra

Findo o prazo estabelecido paraentrega do material, serviço ou obra,a DCOM expedirá ofício, solicitando aentrega e/ou justificativa do atraso.Com ou sem justificativa, a DCOMjunta histórico dos fornecimentosanteriores, sugere penalidade eencaminha á SAD.

DCOM/SAD===Ord. Desp.

Ver 5859 e 61

62DCOM

O Fiscal do contrato será oresponsável pela observânciados prazos e qualidade doserviço ou obra(ATO TRT N.º1797/2000).

A DCOM deverá zelar pelocumprimento efetiv o dos prazospara atendimento dos serviçose/ ou fornecimento dosmateriais.

Ato TRT N.º 1797/2000

ATO REGULAMENTADOR DEMULTAS

O Ordenador autoriza o pagamentoda despesa e encaminha o processoá SAF Ord.Desp=====SAF

A SAF remete o processo á SEFIN

SAF====SEFIN

A Seção de Execução Financeira(SEFIN) prepara a minuta da OBsubmete-a á conferência da Seção deTomada de Contas.

SEFIN=====SETOM

A Seção de Tomada de Contas(SETOM) confere e encaminha áSeção de Análise Contábil,informando as retificações a seremobservadas.

SETOM====SENAC

Se correta, encaminha ao Ordenadorda Despesa.

SAF=====Ord.Desp.

Ordenador da Despesa autoriza opagamento na minuta da OB.

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Ord.Despesa

SAF

SEFIN

SETOM

SENAC/SAF

Sanções, art.87, I a IV e § 1º, 2º e3º da Lei n.º 8666/93.

Ord.Desp===SAF/SEFIN

A Seção de Execução Financeiraemite a ordem Bancária.

SEFIN/SAF====ORD.DESPO Ordenador da Despesa assina arelação de ordens bancáriasexternas.

ORD.DESP.====SAF/DIOF

Logo após a assinatura da relaçãode ordens bancárias a SAFprov idenciará seuencaminhamento para pagamentobancário.

Arquiva (acautela o processo,mantendo-o em ordem ádisposição dos órgãosinteressados.

O Fiscal do contrato, sob pena deresponsabilidade, com 120(cento evinte)dias de antecedência, deverá:

NOTA: Em caso de Concorrência oprazo de 180(cento e oitenta dias

a) Havendo possibilidade deprorrogação, informar áSECOT, para que providencieo termo aditiv o ao contrato;

O PRAZO ACIMA REFERIDO

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Ord.Desp

SAF/SEFIN

SEFIN

ORD.Despesa

SAF

SAF

FISCAL

A SAF deverá manter registrosem computador ou através demeio mecânico, dos empenhosliquidados, controlando-os.

Cópia DA OB e das faturasdevem ser juntadas aoprocesso.

A informação do vencimentoajudará no controle,possibilitando tempo hábil paraaditamento(prorrogação) oulicitação.

SUBDIVIDE-SE EM:

1. NO PRAZO MÁXIMO DE 30DIAS, A ADMINISTRAÇÃO DEVECONCLUIR PELA PRORROGAÇÃOOU NÃO DO CONTRATO,SEGUNDO APURAÇÃO DAVANTAJOSIDADE.

2. OS 90DIAS RESTANTES, PARAINÍCIO E TÉRMINO DOSPROCEDIMENTOS LICITATÓRIOS.

b) Não havendo possibilidade deprorrogação, informar á SECOT,que acionará a Secretariacorrespondente para elaboraçãode novo projeto básico eencaminhamento da licitação. SAF=====SAI

A Secretaria de Auditoria deverárealizar uma análise final paraaveriguar se os procedimentostécnicos e leigas foramobservados.

A SAI realizara auditorias prévia,concomitante e subsequentesegundo art. 74, inciso II, daConstituição Federal, podendo,conforme o caso, encaminha osautos á ASSESSORIA JURÍDICA

PUBLICADO NO DIÁRIO OFICIAL DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO DE 22 DE NOVEMBRO DE2000, PARTE III, SEÇÃO II, PP.162-169.