Carvalho Vieira Silva 2012 a-trajetoria-conservadora-da-T 9005

Carvalho, C . A.; Vieira, M. F . V. ; Goulart, S.

GESTO .Org ! Vol. 10, No.especial, p.469 ! 496, dez. 2012 469 !

A T R AJE T RI A C O NSE R V A D O R A D A

T E O RI A INST I T U C I O N A L

Cristina Amlia Carvalho1, Marcelo Milano Falco Vieira2, Sueli Maria Goulart Silva3

Este artigo foi originalmente publicado na Revista de Administrao Pblica-RAP, em 2005, no v.39, n4. Agradecemos ao editor-chefe da RAP a autorizao para sua republicao.

R ESU M O

A dcada de 1970 identificada como a da retomada da teoria institucional nas cincias sociais. Desde ento, pesquisas em diferentes reas, como na cincia poltica, na economia e na sociologia, reavivaram o interesse pelas instituies como elementos determinantes para o entendimento da realidade social. No Brasil, a teoria institucional vem sendo crescentemente adotada como base para estudos empricos. Embora o visvel crescimento do nmero de trabalhos empricos sob a abordagem sugira a emergncia de um campo de pesquisa relativamente forte, considera-se importante que discusses tericas sejam tambm realizadas por pesquisadores brasileiros de modo a que se possa ocupar espao no campo da produo do conhecimento e no meramente de sua reproduo. Este artigo pretende contribuir com a discusso terica, recuperando as origens da teoria institucional, situando as principais temticas e formas de abordagens em suas verses originais, surgidas em fins do sculo XIX, contrapondo-as s verses do final da dcada de 1970. O argumento central que, nesse percurso, houve uma inflexo da teoria para uma orientao conservadora e que isso, por si s, deveria representar uma preocupao da intelligentsia no Brasil.

Palavras-chave: Teoria institucional. Crtica

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1 Na ocasio da publicao original deste artigo, a autora era professora do Propad/UFPE, coordenadora do Grupo de Pesquisa Observatrio da Realidade Organizacional e pesquisadora do CNPq. Doutora em Cincias Econmicas y Empresariales. Professora do Programa de Ps-Graduao em Administrao da Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS). Integrante do grupo de Pesquisa Observatrio da Realidade Organizacional. [email protected] 2 Na ocasio da publicao original deste artigo, Marcelo Vieira era professor da FGV-EBAPE, coordenador do Observatrio da Realidade Organizacional e pesquisador do CNPq. 3 Na ocasio da publicao original deste artigo, a autora era bibliotecria da UFAL, doutoranda do Propad/UFPE, bolsista da FAPEAL e pesquisadora do Observatrio da Realidade Organizacional. Doutora em Administrao. Docente e pesquisadora do Programa de Ps-Graduao em Administrao da Universidade Federal do Rio Grande do Sul. Integrante dos grupos de pesquisa Organizao e Prxis Libertadora e Observatrio da Realidade [email protected]

Iaisa Helena Magalhaes





A trajetria conservadora da teoria institucional . !

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GESTO .Org ! Vol. 10, No.especial, p. 469 ! 496, dez. 2012 470

T H E C O NSE R V A T I V E T R AJE C T O R Y O F INST I T U T I O N A L T H E O R Y

A BST R A C T

The 1970s are identified as the decade when institutional theory was resumed in social sciences. Since then, researches in different fields such as political science, economics and sociology have revived the interest in institutions as vital elements for understanding the social reality. In Brazil, institutional theory has been more and more used as the basis for empirical studies. Although the increasing number of empirical studies using this approach suggests the emergence of a relatively strong research field, it is important that Brazilian researchers discuss it on a more theoretical level in order to produce knowledge and not merely reproduce it. This article intends to contribute to the theoretical discussion, recovering the origins of institutional theory, contextualizing the first topics and approaches in their original versions of the end of the 19th century and contrasting them with !"#$%& #'& !"%& %()& #'& !"%& *+,-$.& /"%& 01!234%5$& 3#1%& 01678%(!& 2$& !"0!& !"%& !"%#19& "0$& 0$$78%)& 0& 3#($%1:0!2:%&

orientation, which should be an object of concern for the Brazilian intelligentsia.

Keywords: Institutional theory. Critique.

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1. O C O N T E X T O : O RI G E M , L U G A R E POSI C I O N A M E N T O D OS A U T O R ES E M

R E L A O A O T E X T O

Este artigo um ensaio terico de posicionamento e como tal no deve ser confundido

com um texto prescritivo em relao a qualquer abordagem ou opo terica. Apesar dessa

distino necessria, importante salientar que a prescrio ou a contribuio mais direta e

imediata do pesquisador para a sociedade tambm relevante. Acreditamos que o papel do

cientista social est fortemente vinculado s contribuies de suas idias para a construo do

conhecimento e a transformao da sociedade, principalmente quando esta se caracteriza por

severas desigualdades que se tornam mais agudas e se reproduzem. Assim alinhamo-nos com

Said (2005:26) quando afirma que o papel do intelectual

encerra uma certa agudeza, pois no pode ser desempenhado sem a conscincia de se ser algum cuja funo levantar publicamente questes embaraosas, confrontar ortodoxias e dogmas (mais do que produzi-los); isto , algum que no pode ser facilmente cooptado por governos ou corporaes, e cuja "#$%&'()*+,"-( representar todas as pessoas e todos os problemas que so sistematicamente esquecidos ou varridos para debaixo do tapete.

Este artigo representa, ainda, uma trajetria de pesquisa que aqui passamos a delinear.

Em 1999 escrevemos, em parceria com o professor Fernando Dias Lopes, outro ensaio

terico, premiado com meno honrosa na rea de organizaes da Associao Nacional de

Programas de Ps-Graduao em Administrao (Anpad), onde discutamos as principais

contribuies da perspectiva institucional para a anlise das organizaes em geral e no Brasil

em particular (Carvalho, Vieira e Lopes, 1999). Era o incio da trajetria do Grupo de

Pesquisa Observatrio da Realidade Organizacional e de uma agenda consistente de pesquisa.

Comeava ali nossa preocupao com as possibilidades explicativas da teoria institucional,

bem como seu potencial de aplicao na realidade brasileira, preocupao que at hoje orienta

nosso trabalho. Isso porque a teoria institucional comeava, no Brasil, a ganhar fora e a

nortear vrios trabalhos na rea dos estudos organizacionais, como veremos adiante.

Naquele artigo afirmvamos que a teoria cognitiva emerge como contraponto

3#(3%;&A7$30()#&1%)7B21&0&2(3%1!%B0&3#(3%2!704&%&)0()#&C&D3#('7$=#&

30E!2305& )%& %$!F874#$& 04678& $%(!2)#& %& $26(2'230)#G& HI#)6$#(>& *++JK*-+L.& M$$28>& ;1%!%()%&

reafirmar que os seres humanos no podem processar todos os dados sensoriais num clculo


!


racional e que fazem uso e formam conceitos que, baseados em sua experincia anterior, os

ajudam a tomar decises e a agir.

A teoria cognitiva abre espao, dessa forma, para os elementos subjetivos do

conhecimento humano e, por essa razo, constitui um antecedente ontolgico da teoria

institucional. Prope a impossibilidade da deliberao racional totalmente consciente sobre

todos os aspectos do comportamento, em funo da grande quantidade de informao e da

imensa capacidade computacional que isso exigiria. Os seres humanos adquirem, no

obstante, mecanismos para subtrair certas aes em curso da avaliao racional contnua: os

hbitos. Sua funo principal: ajudar a manipular e rotinizar a complexidade da vida

cotidiana. A questo que comevamos a colocar como central, ento, consiste em discutir at

que ponto as inovaes trazidas pela abordagem institucional, fundamentalmente as

contribuies dos chamados neo-institucionalistas, podem ser teis, tanto para a anlise

quanto para a ao nas organizaes modernas, fundamentalmente no Brasil.

Em 2003, j com cinco anos de pesquisa terico-emprica acumulada, e

conseqentemente com um razovel banco de dados sobre o assunto, escrevemos maisum

ensaio terico (Vieira e Carvalho, 2003), com caractersticas diferentes do primeiro, de 1999,

pois j se delineava, ali, um certo questionamento da teoria. Esse artigo foi agraciado com o

prmio Anpad de melhor trabalho na rea de teoria das organizaes em 2003. Afirmvamos

naquele momento que saltava-nos vista a imperiosa constatao de que, para podermos

compreender os processos de institucionalizao dos formatos organizacionais, limitante

trabalharmos no nvel das organizaes e tentarmos identificar processos de isomorfismo

reduzindo o papel da construo histrica do contexto organizacional a um wallpaper, sem

relacion-lo s transformaes que eventualmente possamos perceber.

No nos parecia adequado o uso de cenrios excessivamente reduzidos para

compreender processos longos e de amplo espectro como os de institucionalizao e,

portanto, o que nesse artigo nos importava era, com efeito, resgatar como conceito seminal da

teoria institucional a noo de campo. Avanvamos, assim, teoricamente, buscando na

prpria teoria suas possibilidades e limitaes e no optando pelo caminho mais fcil e mais

comum de fazermos a crtica da teoria a partir de uma perspectiva externa a ela prpria.

Como ilustrao das afirmaes que fazamos ao longo do artigo, utilizvamos os

exemplos das organizaes e campos culturais, os quais nos dedicamos a pesquisar mais










profundamente. Afirmvamos que compreender o processo de transformao de um campo de

enorme importncia simblica uma necessidade pelo duplo papel que desempenha, na

formao da identidade nacional e na valorizao da dimenso local e preservao de suas

especificidades. O esforo de investigao que apresentvamos de forma condensada

reforava esta afirmao, na medida em que as questes identitrias N histricas, polticas,

sociais e culturais N, a dimenso e especificidades locais, mostraram marcar fortemente a

dinmica do campo da cultura em cada uma das regies brasileiras estudadas. Entretanto,

desvendar este processo de transformao, suas origens, suas razes e os jogos de poder que

ele encobre, sob a perspectiva institucional passou a ser para ns, sem dvida, uma tarefa

rdua que nos defronta com vrias limitaes explicativas-interpretativas, decorrentes,

fundamentalmente, da limitada opo neo-institucional pela abordagem cognitiva, bem como

pela posio de menor relevncia atribuda abordagem do poder, como ficar mais claro ao

longo deste artigo.

A trajetria brevemente relatada aqui explica o nosso posicionamento neste artigo e at

mesmo a prpria deciso de o escrever. Representa uma rejeio atrao pelo conformismo,

no-reflexivo e no-criativo, em relao a abordagens geradas em outras realidades, em

centros de poder dominantes no jogo internacional, inclusive no acadmico. , antes de tudo,

como ficar claro, uma reflexo fundamentada em conceitos das cincias sociais amplamente

estudados e apreendidos na rea, sobre os quais nos posicionamos aps seis anos de

investigao. Ora, no fazlo, no se posicionar, parece-nos, pois, no mnimo, inaceitvel.

Desse modo, pretendemos erguer o legado deixado por pensadores brasileiros que nos

alertaram para a necessidade da apropriao criativa de teorias e prticas na medida das

necessidades da sociedade em que vivemos.

2. O PR O B L E M A D E B A T ID O : A PR E O C UPA O C O M A T R AJE T RI A

C O NSE R V A D O R A

A dcada de 1970 identificada por diversos autores, entre os quais DiMaggio e Powell

(2001), March e Olsen (1993) e Scott (1995), como a da retomada da teoria institucional nas

cincias sociais. Desde ento, pesquisas em diferentes reas, como na cincia poltica, na

economia e na sociologia, reavivaram o interesse pelas instituies como elementos

determinantes para o entendimento da realidade social.







!


No campo dos estudos organizacionais tem prevalecido o enfoque sociolgico que, ao

valorizar propriedades simblico-normativas das estruturas, abriu novas possibilidades para a

pesquisa emprica, especialmente por expandir a compreenso sobre dimenses do ambiente

e, conseqentemente, sobre as relaes interorganizacionais que ali ocorrem.

No Brasil, a teoria institucional vem sendo crescentemente adotada como base para

estudos empricos desde o final dos anos 1980, por pesquisadores e grupos de pesquisa

espalhados pelas diversas regies do pas. Apesar da diversidade de contextos, os estudos

parecem confluir para a explorao do fenmeno do isomorfismo (Machado-da-Silva e

Fonseca, 1993; Caldas e Vasconcelos, 2002; Carvalho e Goulart, 2003); para estratgias de

legitimao utilizadas pelas organizaes de vrios setores (Machado-da-Silva e Fernandes,

1998; 1999; Pacheco, 2001); e, com menor nfase, para processos de institucionalizao de

campos organizacionais (Carvalho e Lopes, 2001; Leo Jnior, 2003).

Sob orientao do chamado neo-institucionalismo alguns desses trabalhos,

especialmente nas duas primeiras temticas, tm forte influncia da teoria cognitiva, enquanto

outros tentam resgatar o poder como categoria importante de anlise na estruturao dos

campos.

A confluncia observada, embora traga contribuies importantes no entendimento dos

conceitos centrais da teoria, comea a sinalizar uma certa acomodao, refletida na

simplificao na operacionalizao de suas principais categorias, resultando numa relativa

superficialidade das explicaes de fenmenos organizacionais e sociais complexos. Embora

o visvel crescimento do nmero de trabalhos empricos sob a abordagem sugira a emergncia

de um campo de pesquisa relativamente forte, considera-se importante que discusses tericas

sejam tambm realizadas por pesquisadores brasileiros de modo a que se possa ocupar espao

no campo da produo do conhecimento e no meramente de sua reproduo.

Muito recentemente, alguns trabalhos tm procurado esse caminho, seja apresentando as

contribuies da perspectiva institucional em suas trs vertentes (Carvalho e Vieira, 2003);

explorando vertentes dentro da prpria abordagem neoinstitucional da corrente sociolgica

(Andrade e Mesquita, 2003); buscando a conversao com outras abordagens (Vieira e

Misoczky, 2003); refletindo sobre a interao paradigmtica (Misoczky, 2003); ou ainda

alertando para as limitaes da teoria no que se refere abordagem de campos, uma de suas

categorias centrais (Vieira e Carvalho, 2003).









Este artigo contribui com a discusso terica, recuperando as origens da teoria

institucional, nas vertentes poltica, econmica e sociolgica, situando as principais temticas

e formas de abordagens em suas verses originais, surgidas em fins do sculo XIX,

contrapondo-as s verses do final da dcada de 1970. Ao mapear esse percurso,

argumentamos que ocorreu uma inflexo conservadora da teoria institucional e que isso, por

si s, deveria representar uma preocupao da intelligentsia no Brasil.

3. T R AJE T RI AS D A T E O RI A INST I T U C I O N A L : E V O L U O , RUPT UR A O U

A C O M O D A O

Est se tornando consensual, nas discusses sobre as novas tendncias tericas e de

investigao sociolgicas, apontar a perspectiva institucional como um dos construtos

tericos mais promissores juntamente com a perspectiva ecolgica e de redes, para explicar o

funcionamento e evoluo da sociedade organizacional.

Apesar da atualidade deste consenso, a teoria institucional emerge, nas cincias sociais,

ao final do sculo XIX. Esta relativa antigidade, entretanto, longe de estabelecer uma

evoluo linear e cumulativa revela momentos de inflexo, mostra a dinmica do campo e

$76%1%& 0& #3#11O(320& )%& )2$;7!0$& ;%4#& @8#(#;E42#& )0& 3#8;%!O(320& 32%(!F'230>& 3#8;1%%()2)0&

%(?70(!#& 30;032)0)%& )%& '0401& %& )%& 0621& 4%62!2808%(!%& H...LG& HP#71)2%7>& *+QRK*SSL.& T()230&

dinmica, como alguns defendem, mas direcionada a objetivos analticos revisados.

Uma breve reviso histrica da teoria mostra um percurso de rupturas, retomadas, tanto

no quadro da teoria social quanto no quadro especfico das instituies. Todavia, submetida a

questionamentos sistemticos, a teoria institucional continua sendo capaz de oferecer

compreenses alternativas e teis para fenmenos sociais em diferentes pocas e contextos.

A abordagem institucional, sob os adjetivos de velho ou de novo institucionalismo, tem

sido explorada em diferentes vertentes N a poltica, a econmica e a sociolgica N, que tm,

cada uma, oferecido subsdios para o entendimento de fenmenos sociais em seus respectivos

mbitos do conhecimento.

Sob a primeira, foram destacadas, originalmente em fins do sculo XIX, estruturas

legais e formas particulares de governana, enquanto estudos da dcada de 1970 enfatizam

questes como a autonomia das instituies polticas em face de presses sociais e polticas

institucionais promotoras de cooperao internacional.










!


A vertente econmica, em sua origem, contraps-se aos fundamentos da economia

clssica, introduzindo a estrutura social como determinante de processos econmicos;

suplantada pela orientao econmica ortodoxa, seu ressurgimento, tambm na dcada de

1970, revela direcionamento para anlises microprocessuais e predominantemente endgenas.

A orientao sociolgica traz, para o centro da anlise, as relaes organizao-

ambiente, primeiramente focadas nas interaes informais, em relaes de poder e no

processo constitutivo das instituies, com nfase na heterogeneidade do universo

organizacional. Em sua retomada, em fins dos anos 1970, relaes de poder so postas em

segundo plano e evidenciam-se requisitos de conformidade a padres institucionalmente

legitimados, enfatizando a homogeneidade entre conjuntos de organizaes. A ampliao do

nvel de anlise, do organizacional, para o interorganizacional e societal representa tambm

uma modificao em relao ao perodo inicial.

3.1 A vertente poltica da abordagem institucional

No domnio da cincia poltica, a abordagem institucional foi dominante entre

pesquisadores da Europa e da Amrica desde a ltima metade do sculo XIX at as primeiras

dcadas do sculo XX. Manteve, em seus primrdios, uma relao estreita com o direito

constitucional e a filosofia moral concedendo, por isso, ateno especial aos aspectos legais e

ordenao administrativa das estruturas de governo (Scott, 1995).

J. W. Burgess, Woodrow Wilson e W. W. Willoughby esto entre aqueles que deram

ateno estrutura legal e aos arranjos administrativos caracterizadores de estruturas

particulares de governana. Para entend-las, realizavam anlises histricas detalhadas acerca

das origens, controvrsias e compromissos que geravam regimes especficos; desenvolviam

tambm estudos comparativos voltados para compreender a diversidade na abordagem de

problemas centrais por diferentes mecanismos de governana (Scott, 1995).

Contudo, a nfase empiricista das cincias sociais nos anos 1930 favoreceu a

emergncia de uma abordagem essencialmente comportamentalista na cincia poltica. Assim,

as dcadas de 1940 e 1950 foram testemunhas da exploso do enfoque orientado para a

anlise do comportamento do indivduo. Segundo Thelen e Steinmo (1992, segundo Scott,

*++UK,L>&@;010&3#8;1%%()%1&0$&;olticas e explicar resultados polticos, os analistas deveriam



enfocar, no os atributos formais das instituies governamentais seno que as distribuies

2('#1802$&)%&;#)%1>&0$&0!2!7)%$&%&3#8;#1!08%(!#&;#4F!23#G.

Produz-se desta forma um deslocamento do foco terico das estruturas e das normas

para o comportamento dos indivduos, em questes como o voto, a formao de partidos

polticos e da opinio pblica, negligenciando as estruturas institucionais do comportamento

poltico (Scott, 1995). Esta orientao foi responsvel pela perda de importncia da

perspectiva institucional.

Durante a dcada de 1970 ocorre uma retomada do interesse pelas instituies que

conformam a vida poltica, como o Poder Legislativo, as polticas estatais, o governo local ou

as elites polticas, conforme indicam March e Olsen (1993:1-2). Para estes lderes do

;%($08%(!#& 2($!2!732#(042$!0& @%$!%& (#:#& 2($!2!732#(042$8#& $7A42("0& 0& 1%40!2:0& 07!#(#820&)0$&

instituies polticas, as possibilidades de que a histria no seja eficaz e a importncia da

0& V013"& %& W4$%(& H*++RKSL& 0'21808& ?7%& @0&

maioria dos principais agentes nos modernos sistemas polticos e econmicos so

organizacionais formais, e as instituies legais e burocrticas desempenham um papel

)#82(0(!%&(0&:2)0&3#(!%8;#1X(%0G.

A democracia poltica, por exemplo, um valor considerado universal por muitos e to

central na anlise poltica, depende no somente das condies econmicas e sociais mas,

tambm, da configurao das instituies polticas. Desse modo, instituies polticas como a

Unio Europia (UE), a Organizao das Naes Unidas (ONU) ou uma Comisso

Parlamentar de Inqurito (CPI) no so meros apndices de estruturas sociais maiores, mas








!


desenvolveram vida prpria. Para os institucionalistas, estes motivos lhes outorgam o direito

de serem considerados atores polticos com fora no cenrio poltico-social. Depreende-se

que, para os autores supracitados, uma organizao burocrtica, uma comisso parlamentar ou

um tribunal de apelao so mais do que cenrios para disputa de foras sociais; formam

tambmconjuntos de procedimentos padronizados e estruturas que definem e defendem

interesses.

Nos seus trabalhos mais recentes, concorda Chanlat (1989), a vertente poltica da

perspectiva institucional concentra seu interesse em questes como a autonomia relativa das

instituies polticas ante a sociedade, a complexidade dos sistemas polticos e a centralidade

do papel exercido pela representao e o simbolismo no universo poltico. Estas temticas tm

formado a base de sua contribuio.

Os smbolos, os rituais, as cerimnias, os relatos e dramatizaes na vida poltica tm

sido capazes de oferecer anlise institucional uma coerncia interpretativa da vida poltica

na sociedade contempornea (Meyer e Rowan, 1977; March e Olsen, 1993). Ao mesmo

tempo cumprem, sob lgica imanente, uma funo configuradora para um mundo de formas

instveis e volteis, e permanentemente afetado pela turbulncia social e poltica.

Esses temas so desenvolvidos pelas duas principais tendncias do novo

institucionalismo poltico (Powell e DiMaggio, 1991): a teoria positiva cujo foco de anlise

so os processos de tomada de decises polticas e a relao entre estrutura e produtos ou

resultados polticos nas instituies polticas domsticas; e a teoria dos regimes que se

interessa pelas relaes internacionais, em particular pelas formas de cooperao internacional

e as instituies que as promovem.

No obstante, tanto em uma quanto em outra tendncia, a perspectiva institucionalista

destaca a importncia da dimenso cultural, por meio da valorizao do campo simblico na

cena poltica, e do desenvolvimento da idia de uma certa autonomia nas instituies

polticas.

3.2 A vertente econmica da abordagem institucional

Na vertente econmica, a origem da teoria institucional marcada pela publicao do

01!26#&@Y#1&?7%&0&%3#(#820&(=#&Z&780&32O(320&%:#47!2:0[G>&)%&/"#1$!%2(&\%A4en, em 1898. A

















tnica desse artigo foi a crtica aos pressupostos metodolgicos da economia clssica,

fundamentalmente na concepo do homem como indivduo racionalista e da conseqente

mxima racionalidade de suas escolhas (Seckler, 1977).

Veblen recusava o conceito de homo economicus, considerado tradicionalmente como

determinante para o desenvolvimento do sistema econmico. Em oposio ao paradigma

dominante, sustentava que os costumes e as convenes determinam o comportamento

econmico e que a ao individual influenciada pelas circunstncias e as relaes de

(0!71%B0&2($!2!732#(04.&M$$28&@0$&(%3%$$2)0)%$&%$&)%$%]#$>&'28&%A]%!2:#>&0$&'#180$&%$&

meios, a amplitude e o desgnio da conduta do indivduo so funes de uma varivel

institucional d%&301^!%1&A0$!0(!%&3#8;4%_#&%&3#8;4%!08%(!%&2($!^:%4G&HI#)6$#(>&*++JK*+L.

O aspecto complexo e instvel assinalado por Veblen constituiu a razo do objetivo

terico que perseguia: a anlise do processo de mudana, de transformao e de inovao no

sistema econmico. Neste argumento encontrava-se seu principal confronto com o

pensamento clssico que se preocupava com as condies de equilbrio e sobrevivncia do

$2$!%80.&M&?7%$!=#&;010&\%A4%(&(=#&1%$2)20&%8&@3#8#&0$&3#2$0$&$%&%$!0A242B08&(78&D%?724FA12#&

est!23#5>&$%(=#&3#8#&31%$3%8&%&$%&8#)2'2308&2(!%182(0:%48%(!%G&HI#)6$#(>&*++JKSSL.

Sob influncia da escola histrica alem, cujo movimento, denominado historismus teve

seu auge em 1900, o institucionalismo inseriu, no pensamento econmico norte-americano, o

mtodo indutivo em contraposio ao carter eminentemente abstrato e dedutivo da poca

(Seckler, 1977). Assim, os primeiros institucionalistas defendiam que o processo econmico

incerto e ocorre na estrutura social, moldado por foras culturais e histricas (Scott, 1995).

John R. Commons e Wesley C. Mitchell formaram, com Thorstein Veblen, a base

intelectual sobre a qual o institucionalismo econmico floresceu nas primeiras dcadas do

sculo XX. Apesar das diferenas entre eles, os trs compartilhavam a precedncia dos dados

empricos, o foco em problemas prticos especficos e a crtica economia como um conjunto

de leis universais. Deram, igualmente, nfase mudana permanente da economia, em

oposio idia dominante do equilbrio econmico (Scott, 1995). O institucionalismo surgia,

assim, como o estudo dos processos dinmicos e da evoluo cultural, negando-se a ser uma

teoria econmica da eficincia esttica e do equilbrio de mercado.

Embora tenha dominado o pensamento econmico norte-americano, especialmente

durante o perodo entre as duas grandes guerras mundiais, a teoria institucional perdeu espao


















!


para a escola econmica neoclssica, segundo Hodgson (1994) em parte por ter-se afastado da

busca de consolidao terica e conceitual.

Apesar da audcia de sua proposta terica diante do paradigma dominante, o impacto da

velha teoria institucional foi mnimo e a causa principal, de fato, foi a crescente tendncia

empiricista que degenerou sua produo terica para uma acumulao de dados cada vez mais

distante do fio condutor de uma teoria. A excessiva ateno ao empirismo terminou por

caracterizar os estudos institucionalistas como ingnuos e teoricamente frgeis e seus

;%$?72$0)#1%$&3#8#&@3#4%32#(0)#1%$&)%&)0)#$&;#1&%_3%4O(320G&HI#)6$#(>&*++JKS*L.

Como sublinham Basl e co-07!#1%$&H*++RKJ`JL>&@4F)%1&)#$&2($!2!732#(042$!0$&08%1230(#$&

[Veblen], no consegue apresentar uma teoria concorrente economia neoclssica. Por isso,

apesar da pertinncia de numerosas crticas institucionalistas orientadas ortodoxia, o

8#:28%(!#&'23#7&'1^624&%&2$#40)#G.

A orientao particularista, localista e histrica, mrito no seu perodo de formao,

levou os seguidores de Veblen, na opinio de Scott (1995), a negligenciar a natureza e a

funo de instituies polticas e econmicas em nveis mais amplos. Assim, apesar da

contundncia das crticas produzidas no perodo inicial, do esforo para se apresentar como

contraponto e alternativa ao pensamento liberal, a anlise institucional da economia acabou

por ser engolida pela anlise econmica ortodoxa, isolando o processo econmico das demais

instituies sociais e polticas, ou seja, da prpria estrutura social.

O ressurgimento da anlise institucional na economia, por volta da dcada de 1970, no

veio isento de influncias do vitorioso N porque hegemnico N pensamento neoclssico,

como se observa nos trabalhos de Williamson (1994, 1995) e de North (1990, 1993, 1996),

dois dos principais representantes do que veio a ser chamado novo institucionalismo

econmico.

Agora o foco da interpretao institucional se deslocou para a observao das conexes

entre os custos de transao e a teoria das organizaes, analisando as relaes econmicas

que ocorrem no universo organizacional. Seus questionamentos teoria neoclssica limitam-

se ao aspecto do equilbrio perfeito do mercado. Consideram que h falhas nos mecanismos

de mercado, mas que as organizaes so capazes de usar instrumentos para se resguardar das

incertezas, como instrumentos contratuais e mecanismos de governana.





Nesta perspectiva, o modelo de anlise compreende trs partes principais: o ambiente

institucional, a governana representada pelas organizaes e o indivduo como ator racional.

O conjunto de regras do ambiente institucional estabelece as bases para a produo, o

intercmbio e a distribuio, moldando formas contratuais. A governana se apia na

definio de arranjos institucionais entre unidades econmicas e se refere forma como essas

unidades cooperam ou competem. As dimenses crticas do indivduo so comportamentais e

se referem racionalidade limitada e ao oportunismo. Para a teoria dos custos de transao a

principal preocupao a governana das relaes contratuais e, sua unidade de anlise, a

transao (Williamson, 1995).

Alegando que essa unidade de anlise, no novo institucionalismo, recupera a viso

presente nos trabalhos de Commons, um dos pioneiros da teoria institucional, Williamson

(1994) defende os atributos microanalticos dos custos de transao. Ao faz-lo, revela a

influncia de Coase (1993), cujo foco na natureza da firma enfatiza relaes de mercado e

evidencia a preponderncia de elementos sincrnicos na anlise, ao contrrio do carter

diacrnico dos estudos sob a gide do velho institucionalismo.

Os enunciados de Williamson, e de modo geral a economia neo-institucional, sugerem

que sua ateno est quase totalmente dedicada s instituies econmicas no nvel das

empresas. Nas dimenses microanalticas da economia buscam compreender a relao entre

os diferentes nveis de eficcia e a economia de custos de transao das distintas formas de

governo (Scott, 1995; Williamson e Winter, 1993).

O enfoque adotado por este novo institucionalismo no tem, como afirma Reis (1995:6),

@(0)0& 0& :%1& 3#8& #& :%4"#& 2($!2!732#(042$8#& 08%1230(#& 8242!0(!%8%(!% estribado numa

2)%(!2)0)%&)%&1%$2$!O(320&0#&;%($08%(!#&(%#34^$$23#G.&a%'4%!2()#&(%$!0&8%$80&)21%&b28#(&

(1991) suspeita que a nova economia institucional est conseguindo compatibilizar-se com o

paradigma neoclssico e utiliza, para isso, conceitos introduzidos na anlise de forma casual e

sem nenhum suporte emprico, ainda que ditos instrumentos sejam necessrios para a sua

construo terica.

Por sua vez, North (1996:1) percebe, no novo institucionalismo econmico, elementos

para apresentar o que considera modificaes na teoria econmica neoclssica, sob a

2($;210


!


dinamismo dos tempos atuais. Para superar os pressupostos irreais da teoria neoclssica, quais

sejam a concepo de mundo esttico e livre de frices, prope reelaborar a noo de

racionalidade e incorporar a dimenso temporal nas anlises do desenvolvimento econmico

das sociedades atuais. Sua reelaborao da noo de racionalidade implica assumir que idias,

dogmas e ideologias influenciam o processo decisrio racional. Assim, as decises so

tomadas ante a incertezas que caracterizam as escolhas polticas e econmicas. Por isso, a

anlise deve incorporar o sistema de crenas dos atores envolvidos, mediado pela

aprendizagem humana e, conseqentemente, pelo tempo histrico.

O autor entende aprendizagem humana como um processo cumulativo, baseado tanto

nas experincias passadas, incorporadas na coletividade, como nas experincias correntes dos

indivduos. Sob essa perspectiva, a racionalidade assume carter coletivo e cultural sem, no

entanto, abandonar a noo do comportamento oportunista, tambm presente em Williamson

(1995) e a centralidade dos custos de transao.

No obstante, da mesma forma que nos trabalhos de Williamson (1995), nos estudos de

North as instituies suprem as falhas de mercado, baixam os custos de transao e tornam

eficientes o sistema econmico e poltico. O apego de North (1993, 1996) eficincia do

mercado e natureza cultural do processo econmico pode ser demonstrado por dois

elementos centrais em sua obra: o direito de propriedade e a dependncia do percurso4.

Em termos gerais, o direito de propriedade, de clara inspirao liberal, define as regras

do jogo. Essas regras, ao assegurar direitos, tornam possvel o estabelecimento de uma matriz

2($!2!732#(04& %'232%(!%>& @30;0B& )e estimular um agente ou organizao a investir numa

0!2:2)0)%& 2()2:2)704& ?7%& !1060& 1%!#1(#$& $#3202$& $7;%12#1%$& 0$%7$& 37$!#$& $#3202$G& He040>&

2003:97). Nesta centralidade est exposta a permanncia do individualismo que constitui a

ontologia da tradio neoclssica, uma vez que so os agentes individuais (econmicos ou

polticos) que respondem pela consolidao e/ou transformao das instituies (Cruz, 2003).

Como indicam alguns crticos da obra de North, como Gala (2003) e Cruz (2003), suas

anlises migraram da preocupao histrica e essencialmente emprica para preocupaes

tericas. Entretanto, ao faz-lo, no s incorporaram elementos do pensamento econmico

neoclssico tais como a ontologia individualista e a endogenia das respectivas estruturas

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!4 Path dependence, no original.








institucionais, em sistemas nacionais vistos como entidades discretas, como abdicaram de

tentar erigir um paradigma alternativo ao pensamento econmico dominante.

A proposio de uma ao racional modificada e a forma de abordar o equilbrio do

mercado, presentes nos trabalhos de Williamson (1995) e North (1990, 1993, 1996), terminam

por vincular o novo institucionalismo econmico ao pensamento que pretendia criticar. Ou,

3#8#&0'2180&I#)6$#(&H*++JK*J+L>&@#&"#8%8&%3#(d823#&"0A2!0&06#10&0$&2($!2!72&

mas 02()0&3043740&%&80_282B0&8%4"#1&?7%&;#)%G.&

A predominncia de categorias microanalticas de anlise, como a transao, e o

isolamento de categorias, como matriz institucional, vinculam o escopo terico do novo

institucionalismo econmico ao pensamento neoclssico e incorporam o carter parcimonioso

atribudo por Hirschman (1998) economia ortodoxa.

3.3 A vertente sociolgica da abordagem institucional

Como as outras duas vertentes, tambm o institucionalismo sociolgico recebe os

qualificativos velho e novo. Embora ambos estejam assentados na tradio sociolgica de

Durkheim e Weber (Carvalho e Vieira, 2003), o velho institucionalismo atribua pouca

ateno s organizaes (Scott, 1995). A nfase dos estudos recaa sobre as macroestruturas

institucionais e constitucionais, sistemas polticos, linguagem e sistema legal, deixando as

organizaes margem das formas institucionais.

Segundo Scott (1995) so os tericos dos anos 1950 e 1960 que comeam a reconhecer

a importncia de coletividades particulares N as organizaes N como unidades significantes

no universo social. Distintas tanto das amplas instituies sociais quanto do comportamento

individual, as organizaes so percebidas como elos potenciais de conexo entre os

indivduos e o mundo social. Assim sendo, os estudos organizacionais passam a exigir novos

aportes que no aqueles voltados exclusivamente para os aspectos internos s unidades de

produo.

A partir daqueles anos no apenas as organizaes se tornam mais complexas

(surgimento das grandes corporaes, fuses, internacionalizao, organizaes deservios

etc.) mas tambm a sociedade passa por profundas transformaes polticas, sociais, culturais.

tambm esse o perodo de fortalecimento da teoria das organizaes, fruto do que Motta










!


(20-*K:L&30103!%12B0&3#8#&@780&87!0



3#8#&@#&;1#3%$$#&;%4#&?704&;1#3%$$#$&$#3202$>A1260


!


o caso do setor educacional; para outros, h um equilbrio relativo entre requisitos tcnicos e

institucionais, como no caso das organizaes bancrias; em outros, como o setor

manufatureiro, a preponderncia de requisitos tcnicos amplamente determinante de suas

estruturas e processos (Scott e Meyer, 1992).

A teoria institucional aponta para um relativo determinismo ambiental, especialmente

quando so enfatizados os elementos reguladores e normativos das instituies. Assim

explicada a homogeneidade de formas organizativas em um dado campo, ainda que as

organizaes componentes estejam situadas em localidades distantes entre si, ou apresentem

diferenas no que se refere idade, tamanho e complexidade (Machado-da-Silva, 1991).

maior sensibilidade aos elementos regulativos corresponde uma base legal, ou seja, as

organizaes se legitimam mediante a conformao a leis estabelecidas em seu mbito de

atuao. Esses elementos provem predominantemente do Estado. A nfase normativa indica

uma base essencialmente moral e a legitimidade organizacional definida em termos de sua

adeso a normas definidas como padres de comportamento. As fontes dessas normas so,

preferencialmente, as profisses e seus mecanismos de controle.

No entanto, quando a nfase recai sobre os elementos cognitivos, valoriza-se, na teoria

2($!2!732#(04>& 0& @1%;1%$%(!0



dependncia, poder e polticas e, conseqentemente, a capacidade das organizaes em lidar

com estes elementos.

Considerando a ampliao dos tipos de transaes entre as organizaes e o

reconhecimento de que as aes organizacionais so definidas com base na interpretao e

significados atribudos pelos indivduos realidade em que se acham inseridos, Machado-da-

Silva e Fonseca (1996) propem a classificao do contexto de referncia nos nveis local,

regional, nacional e internacional. O escalonamento em nveis no estanque, afirmam, mas

indica a predominncia da origem de elementos (pessoas, grupos, organizaes, condies

sociais, polticas, culturais e tcnicas) com os quais a organizao troca materiais, energia e

informao e que constitui seu espao de legitimao. Essa classificao oferece suporte para

0&;#$$2A242)0)%&@)0$(2B0


!


interfere no delineamento das estratgias de ao, selecionando itens relevantes para situaes

particulares. Este argumento explicaria por que fenmenos que ocorrem em nvel

macrossocietal e, teoricamente, afetam igualmente todas as organizaes, tm diferentes

interpretaes e, conseqentemente, induzem diferentes posicionamentos organizacionais.

Percebe-se que a vertente sociolgica da teoria institucional nos estudos organizacionais

recuperou formalmente elementos metodolgicos do velho institucionalismo econmico,

especialmente ao enfatizar o foco emprico particularista e diacrnico. Para Scott (1995:2)

%$$%& @;01%(!%$3#& 2(!%4%3!704G& 3#(!2(70& ;1%$%(!%>& 02()0& ?7%& #& (#:#& 2($!2!732#(042$8#&

sociolgico guarde diferenas com seu antecessor da mesma vertente, conforme apontam

diversos autores, entre os quais DiMaggio e Powell (2001), Selznick (1996) e Vieira e

Misoczky (2003).

Aproximaes e distanciamentos marcam o ressurgimento do institucionalismo

sociolgico nos estudos organizacionais no final da dcada de 1970, principalmente com a

publicao dos trabalhos de Meyer e Rowan (DiMaggio e Powell, 2001; Scott, 1995). A

relevncia das relaes entre organizaes e ambiente bem como em suas dimenses; a

revelao de aspectos da realidade organizacional inconsistentes com as explicaes formais;

e a crtica aos modelos baseados na ao racional so os principais pontos de aproximaes e

distanciamentos. Nesse movimento, pode-se perceber ora uma expanso analtica do novo

institucionalismo, produzida sobre insights da verso anterior, ora distanciamento das

concepes originais da teoria.

Conforme mostram DiMaggio e Powell (2001), o ambiente, no velho institucionalismo,

estava circunscrito a uma base local, onde as interaes organizacionais ou individuais

ocorriam frente a frente e o recurso cooptao constitua estratgia significativa de controle

de variveis ambientais. Como demonstra Selznick (1972), a instilao dos valores era tarefa

por excelncia da liderana institucional que os absorvia e selecionava na interao direta

estabelecida territorialmente. No novo institucionalismo, o ambiente abandona a noo de

territorialidade e volta-se para setores, reas, indstria, campo. Os valores so compartilhados

nessas dimenses e penetram as organizaes, independentemente de avaliaes morais ou

racionais.

A inconsistncia entre a realidade organizacional e as explicaes formais era

procurada, no velho institucionalismo, nas interaes informais, em padres de influncia, nas











coalizes predominantemente internas, refletidas na conformao das estruturas s funes. O

novo institucionalismo, sem desprezar as interaes informais, destaca a irracionalidade na

prpria estrutura formal.

Em ambas as verses, a institucionalizao limita a racionalidade organizativa; o que

difere uma da outra so as fontes dessa limitao. No velho institucionalismo, os limites eram

determinados por grupos de presso internos organizao cujas alianas e intercmbios

asseguravam formas estruturais correspondentes a seus interesses. Para os tericos do novo

institucionalismo as formas estruturais refletem a busca de estabilidade e de legitimidade em

face do ambiente.

Assim, o carter especfico e a competncia distinta, categorias centrais na anlise de

Selznick (1972), enfatizam diversidade e mudana organizacionais; j a legitimidade e o

isomorfismo, bases das formulaes de Meyer e Rowan (1977), destacam a homogeneidade e

a persistncia de formas organizacionais. A tambm se revela a natureza poltica do velho

institucionalismo por meio da centralidade do poder no processo de institucionalizao e a

neutralidade do mesmo processo na nova verso (Vieira e Misoczky, 2003).

A conformao substitui a mudana e a reproduo assume o lugar da transformao. A

homogeneidade sobrepe-se heterogeneidade, o global ao local, a adaptao diversidade.

Nas afirmaes de Selznick (1996) e de DiMaggio e Powell (2001) sobre o velho e o novo

institucionalismo sociolgico percebem-se os esforos em mostrar que os distanciamentos no

implicam ruptura, mas merecem ateno. No obstante, palpvel a inflexo conservadora do

(#:#&2($!2!732#(042$8#>&$%7&0A)2301&C&!10)2


!


4. C O N C L US ES

Como foi expresso na introduo, este artigo surgiu da necessidade sentida por seus

autores de realizarem uma reflexo acerca da perspectiva institucional que, tanto eles quanto

muitos autores no Brasil parecem estar usando sem prvia ponderao das razes ontolgicas

que lhes deram origem e sem avaliar as transformaes ocorridas na passagem da velha para a

nova verso. Entretanto as interpretaes e argumentaes exploradas no artigo no esgotam

este propsito; pelo contrrio, expem a necessidade de no abandonar este esforo que se

inicia porque, por meio dele, poder-se-o alcanar dois importantes objetivos: fortalecer a

teoria por meio da articulao conceitual e da compreenso das bases ontolgicas que lhe do

forma e, com mais propriedade, refletir sobre sua pertinncia para analisar especificidades da

realidade organizacional e social brasileiras.

A perspectiva neo-institucional prope, ao tratar da relao da organizao com seu

ambiente, uma adequao aos requisitos ambientais pois estes so depositrios de padres de

legitimidade e essa , para as organizaes, uma oportunidade para assegurar reconhecimento

social, incrementar sua rede de relacionamentos com a sociedade e, tambm, reduzir riscos

em perodos turbulentos e de incertezas (Meyer e Rowan, 1977). A conformidade, segundo os

autores (amplamente citados na produo acadmica nacional) aumenta as possibilidades de

sobrevivncia das organizaes N atendendo a alguns requisitos da teoria N inclusive em

maior grau do que a eficcia ou o desempenho nos procedimentos tcnicos.

A questo que emerge destas afirmaes a subliminar apologia subalternidade

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'#1



O velho institucionalismo de Veblen e Selznick, depositrio do intuito de alternativa ao

paradigma dominante, tratava das bases institucionais locais, construdas por atores

individuais e organizacionais na interao imediata com seu ambiente, sobre o qual detinham

algum controle.

Fazendo uso de estratgias xadrezistas, a nova verso da teoria institucional antecipa a

defesa ao buscar refgio no territrio pantanoso da dimenso cognitiva. Defende-se assim da

manifesta conformidade ao contexto institucional, argumentando que dele no deriva nem

imobilismo social nem homogeneidade plena pois as condies ambientais e os movimentos

de adequao organizacionais so mediados pelas interpretaes dos indivduos e das prprias

organizaes. Surge desta feita, no mbito do neo-institucionalismo, a noo de esquemas

interpretativos que d margem a maior ou menor adequao a um ou outro nvel do ambiente

organizacional.

A argumentao visa enfrentar questionamentos e potenciais crticas sua preferncia

pela abordagem da conformidade, mas o faz enveredando pela dimenso cognitiva, indo

buscar no nvel de anlise individual a diversidade de que carece. Assim, a diversidade, o

poder de mudar e de enveredar por caminhos no ditados, est garantida pelos esquemas

interpretativos dos indivduos e pela ao deles derivados.

Sob o domnio do foco na homogeneidade estrutural e processual, a perspectiva

institucional tem dificuldades em desenvolver ferramentas conceituais que expliquem as

razes para o surgimento de um novo cenrio (o surgimento de um novo campo de arranjo de

poder diferente de um arranjo anterior), sob novas configuraes de poder, e as razes para as

alteraes de fora ou as mudanas nos interesses e valores dos grupos. A forma de o fazer

priorizar a dimenso simblica e a imperiosa necessidade das organizaes em obter

legitimidade.

Essas consideraes, aliadas quelas delineadas ao longo do texto, so a evidncia da

inquietude dos autores que, h anos, se debruam sobre a interpretao institucional da

realidade organizacional e, luz de seus conceitos, investigam as especificidades das

organizaes brasileiras. Este , alis, o segundo motivo do esforo aqui realizado pois,

cabvel pensar que, a uma realidade emergente em termos econmicos mas tambm polticos

como o Brasil no cenrio internacional, no interessante pautar as anlises na adequao

ao que supradeterminado e na subordinao aos ditames do ambiente. Ser esta nova verso

da teoria, gerada no centro geopoltico do mundo atual, talhada medida para a periferia?


!


Esta uma inquietao que nenhuma pretensa neutralidade cientfica poder impedir que

estes e outros pesquisadores brasileiros sintam e reflitam a respeito. Neste ponto voltamos a

$%(!218#(#$&%8&$2(!#(20&3#8&b02)& HS--UKS,L&?70()#&)%'%()%&@?7%&?7%& 2(!%4%3!704&8%(#$&

deveria fazer atuar para que seu pblico se sinta bem: o importante causar embarao, ser

)#&3#(!10&%&0!Z&8%$8#&)%$0610)^:%4G.

tambm importante salientar aqui que nossa perspectiva e viso de mundo no

abdicam da anlise do mundo como ele . Entretanto, faz-lo simplesmente no suficiente.

l%$31%:%1&0&1%042)0)%&@3#8#&%40&ZG&Z&)%$31%:O-la de forma parcial. Estadiscusso remonta a

Hegel, Marx e aos tericos da chamada teoria crtica, nomeadamente a primeira e a segunda

gerao da Escola de Frankfurt (Adorno, Horkheimer, Marcuse e Habermas). Tambm no se

trata de pura prescrio. Referimo-nos a uma questo de ordem epistemolgica e ontolgica

que entende que s pos$F:%4&%(!%()%1&87()#&@3#8#&%4%&ZG&0&;01!21&)%&780&:2$=#&$#A1%&

3#8#&%4%&@;#)%120&$%1G&H)%&8%4"#1mL.&M&31F!230&0;#(!0&;010&0&;1^!230.

Essas questes revelam a importncia e a necessidade de reflexes deste tipo que so

necessrias e certamente tero, entre os pesquisadores brasileiros, suporte intelectual capaz de

sustentar o esforo de fortalecimento da teoria articulado a uma apropriao criativa de seu

contedo. Assim, ao tempo em que nos coloca em sintonia com o campo cientfico, este sim,

sem fronteiras, contribui para a preservao de nossa identidade cultural, mediante a

capacidade interpretativa de nossa prpria realidade.

R E F E R N C I AS

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