COBIT 1 - Conceitos básicos

Professor Gledson [email protected]

Governança de TICOBITMódulo 1 – Conceitos Básicos

Referência:

COBIT Framework

Versão 4.1


Histórico e evolução

Primeira versão em 1996 Information System Control and Audit Foundation (ISACF) Compilação de referências sobre controle e auditoria de TI

Segunda versão em 1998 Information System Control and Audit Association (ISACA) Acréscimo e atualização de referências, kit de implantação

Terceira versão em 2000 (Cobit 3ª Edição) IT Governance Institute Criação do “Management Guidelines”

Quarta versão em 2005 (Cobit 4.0) Consolidação e detalhamento de instrumentos gerenciais

Refinamento em 2007 (Cobit 4.1)

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Governança de TI

“Responsabilidade da alta direção, consiste em liderança, estruturas organizacionais e processos que garantem que a TI corporativa sustenta e estende as estratégias e objetivos da organização”

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Responsabilidades da alta direção

Assegurar o alinhamento entre a estratégia de TI e a estratégia de negócios

Direcionar a execução da estratégia de TI Decisões sobre priorização de investimentos e

alocação de recursos Assegurar o cumprimento da estratégia de TI

Diretrizes claras, indicadores e metas objetivas Promover cultura de abertura e colaboração

entre as áreas de negócios e a área de TI

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Governança de TI

O quê: liderança, estruturas organizacionais e processos

Quem: executivos e alta direção (não é só a área de TI)

Para quê: garantir que a TI sirva como instrumento para sustentar e

ampliar o negócio da organização Como:

controle sobre os processos e recursos de TI para garantir qualidade, confiabilidade e segurança das informações

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Desafios

Aproveitar a capacidade da TI de impulsionar e transformar as práticas de negócios

Garantir o retorno dos investimentos em TI, por meio do equilíbrio entre o valor da informação e os custos de TI

Evitar as falhas de TI, que cada vez mais prejudicam o valor e a reputação da organização

Gerenciar os riscos gerados pela dependência de elementos fora do controle direto da organização

Gerenciar o impacto da TI sobre a continuidade de negócios, causado pela dependência da informação

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Focos da governança de TI

Alinhamento estratégico

Vinculação entre TI e negócios (planejamento e operações)

Agregação de valor

Garantia de alcance dos benefícios, com otimização de custos

Gerenciamento de recursos

Otimização dos investimentos e do uso dos recursos de TI

Gerenciamento de riscos

Incorporação do tratamento de riscos e da conformidade nos processos

Mensuração de desempenho

Uso do BSC para avaliar todas as dimensões da TI

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Visão geral do modelo

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Princípios básicos

Objetivos de negócios requerem informações Informações devem atender aos critérios de qualidade,

segurança e confiabilidade

Informações são produzidas por recursos de TI Dados, aplicações, infra-estrutura e pessoas

Recursos de TI são gerenciados por processos Definição de responsabilidades e metas

Processos devem ser controlados Objetivos de controle, indicadores de desempenho e indicadores

de resultados

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Princípios básicos

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Características gerais

Foco no negócio Alinhamento das metas de TI a metas de negócio

Orientado a processos Organização das atividades de TI em um modelo de processos

aplicável de forma geral Identificação de responsabilidades pelos processos nas áreas de

negócio e TI

Baseado em controles Definição dos objetivos de controle a serem considerados pela

gerência

Dirigido por métricas Uso de indicadores e modelos de maturidade

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Foco no negócio

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Critérios da informação - Qualidade

Efetividade/Eficácia (Effectiveness) A informação deve ser pertinente e relevante para

o processo de negócio A informação deve ser entregue de forma

tempestiva, correta, consistente e em formato útil Eficiência

A informação deve ser provida por meio do uso otimizado dos recursos

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Critérios da informação - Segurança

Confidencialidade A informação deve ser protegida contra acesso não

autorizado Integridade

A informação deve ser precisa, completa, e válida de acordo com as expectativas e os valores do negócio

Disponibilidade A informação deve estar disponível quando requerido pelo

processo de negócio, agora e no futuro Os recursos e capacidades associados à informação

devem ser protegidos

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Critérios da informação - Adequação

Conformidade A informação obedece a leis, normas e contratos

aos quais o processo de negócio está sujeito, ou seja, aos requisitos impostos ao negócio

Confiabilidade A informação deve ser adequada para gerenciar

a operação do negócio e para a alta direção exercer sua responsabilidade de geração de relatórios financeiros e de conformidade

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Recursos de TI

Aplicações Sistemas automatizados e procedimentos manuais que

processam informações Dados

Dados capturados, processados e gerados por sistemas de informação, em qualquer formato usado pelo negócio

Infra-estrutura Recursos tecnológicos (hardware, sistemas operacionais,

sistemas de banco de dados, redes, etc.) e instalações físicas que suportam o processamento das aplicações

Pessoas Equipe necessária para planejar, organizar, adquirir,

implementar, entregar, suportar, monitorar e avaliar sistemas de informação e serviços de TI

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Orientado a processos

Informação

Recursos de TI

Planejamento e Organização

Aquisição e Implementação

Entrega e Suporte

Monitoramento e Avaliação

Governança de TI

Objetivos de Negócios

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Orientado a processos

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Matriz de responsabilidade

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Baseado em controles

Políticas, procedimentos, práticas e estruturas organizacionais para garantir que Os objetivos de negócio serão alcançados Os eventos indesejáveis serão prevenidos, se

possível, ou então detectados e corrigidos Além de controles gerais, aplicáveis a todos os

processos, cada processo possui seus próprios objetivos de controle Declarações dos resultados desejados ou do

propósito a ser alcançado pela implementação de controles sobre uma atividade

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Controles gerais de processos

PC1 Process Owner Cada processo deve ter um responsável

PC2 Repeatability Os processos devem ser executados de forma consistente

PC3 Goals and Objectives Os processos devem ter objetivos e metas claras

PC4 Roles and Responsibilities A responsabilidade pela execução das atividades dos processos deve

ser atribuída a papéis específicos PC5 Process Performance

Os processos devem ter seu desempenho medido PC6 Policy, Plans and Procedures

Políticas, planos e procedimentos associados aos processos devem ser documentados, revisados, mantidos atualizados e comunicados para os envolvidos

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Controles gerais de aplicação

AC1 Source Data Preparation and Authorisation Os documentos de origem devem ser preparados e aprovados segundo o critério

de segregação de funções AC2 Source Data Collection and Entry

Os dados devem ser almentados de forma tempestiva por pessoas autorizadas, e eventuais correções não devem comprometer os níveis de autorização do sistema

AC3 Accuracy, Completeness and Authenticity Checks Todas as transações devem ser precisas, completas e válidas

AC4 Processing Integrity and Validity Os dados devem ser mantidos íntegros e válidos durante todo o ciclo de

processamento AC5 Output Review, Reconciliation and Error Handling

As saídas do sistema devem ser verificadas quanto à precisão, protegidas durante a transmissão, entregues aos destinatários corretos e utilizadas corretamente

AC6 Transaction Authentication and Integrity Os dados passados entre aplicações ou áreas da organização devem ser

verificados quanto à autenticidade e integridade

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Dirigido por métricas

Modelos de maturidade Possibilitam benchmarking e identificação das

necessidades de melhoria Metas e indicadores de processos

Demonstram como os processos atendem às metas de negócios e de TI, a partir da mensuração de indicadores baseados no BSC

Metas de atividades Direcionam o desempenho efetivo dos processos

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Modelo de maturidade

Os níveis de maturidade descrevem perfis de processos de TI que possam ser reconhecidos pelas organizações Esses níveis não estabelecem patamares evolutivos,

como no CMM/CMMI e em outros modelos similares A partir dos níveis de maturidade descritos para

cada um dos 34 processos, é possível identificar O desempenho real da organização (onde estamos) A situação de organizações similares (benchmarking) Os avanços possibilitados pelos modelos disponíveis A meta da organização (onde queremos estar)

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0 1 2 3 4 5

Nonexistent Initial Repeatable Defined Managed Optimised

Enterprise current status

International standard guidelines

Industry best practice

Enterprise strategy

Legend for Symbols Used Legend for Rankings Used

0 - Management processes are not applied at all.1 - Processes are ad hoc and disorganised.2 - Processes follow a regular pattern.3 - Processes are documented and communicated.4 - Processes are monitored and measured.5 - Best practices are followed and automated.

0 1 2 3 4 5

Nonexistent Initial Repeatable Defined Managed Optimised

Enterprise current status

International standard guidelines

Industry best practice

Enterprise strategy

Legend for Symbols Used Legend for Rankings Used

0 - Management processes are not applied at all.1 - Processes are ad hoc and disorganised.2 - Processes follow a regular pattern.3 - Processes are documented and communicated.4 - Processes are monitored and measured.5 - Best practices are followed and automated.

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Nível 0 – Inexistente Ausência de processos identificáveis A organização não reconhece que existe uma questão

a ser tratada Nível 1 – Inicial/Ad-hoc

A organização reconhece que existe uma questão a ser tratada

Abordagens improvisadas tendem a ser aplicadas a situações individuais

A gerência do processo é desorganizada

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Nível 2 – Repetível mas intuitivo Os processos se desenvolveram de modo que procedimentos similares

são executados por pessoas diferentes que realizam a mesma tarefa Não existe treinamento ou repasse formal de procedimentos, a

responsabilidade é deixada a cargo do indivíduo Existe alta dependência do conhecimento individual, o que gera grande

probabilidade de falhas Nível 3 – Processo definido

Procedimentos padronizados, documentados e comunicados por meio de treinamentos

Cabe ao indivíduo seguir esses processos; é pouco provável que desvios sejam detectados

Os procedimentos não são sofisticados, mas apenas formalização de práticas existentes

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Nível 4 – Gerenciado e mensurável É possível monitorar e medir a conformidade de procedimentos,

para agir quando os processos não estiverem funcionando de forma eficaz

Os processos sofrem melhorias constantes e estabelecem boas práticas

Ferramentas automatizadas são usadas de forma limitada ou fragmentada

Nível 5 – Otimizado Os processos foram refinados até alcançar as melhores práticas,

com base no resultado de melhoria contínua e comparações com outras organizações

A TI é usada para automatizar os fluxos de trabalho, provendo ferramentas para aumentar a qualidade e efetividade dos processos

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Metas e indicadores

Metas e indicadores são definidos em três níveis TI - definem o que o negócio espera da TI Processos - definem o que cada processo de TI deve

entregar para suportar as metas de TI Atividades - definem o que deve ser realizado no

âmbito de cada processo para alcançar o desempenho esperado

São definidos dois tipos de indicadores Métricas de resultado (antigo KGI) - indicam se as

metas foram alcançadas no passado Indicadores de desempenho (antigo KPI) - indicam se

as metas poderão ser alcançadas no futuro

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Metas e indicadores

Metas são derivadas em cascata Objetivos do negócio para metas de TI Metas de TI para metas de processos Metas de processos para metas de atividades

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Metas e indicadores

Métricas de resultado são definidas para cada uma das metas estabelecidas Métricas de resultado de um nível servem como

indicadores de desempenho para o nível seguinte

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Metas e indicadores

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Metas e indicadores

Métricas de resultado detalham os objetivos a serem alcançados pelo processo (o quê) Indicadores imediatos de sucesso no alcance da meta Foco nas perspectivas financeira e de clientes do BSC Medem a TI com a visão do negócio Foco nos critérios da informação considerados mais

relevantes para cada processo Indicadores de desempenho monitoram os

elementos críticos do processo (como) Indicadores da probabilidade de alcance da meta no futuro Foco nas perspectivas de processos e aprendizado Foco nos recursos mais importantes para cada processo

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Visão geral do modelo

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Documents

COBIT 1 - Conceitos básicos