Colecao sinopses - Direito penal vol-1 - 6a ed · 10 Direito Penal – Vol. 1 • Marcelo André de Azevedo e Alexandre Salim 7. Modelos de política criminal ..... 48 7.1. Abolicionismo

Sumário

Parte IINTRODUÇÃO

Capítulo 1 DIREITO PENAL .................................................................... 331. Conceito de Direito Penal ................................................................ 33

1.1. Conceito formal ....................................................................... 331.2. Conceito social ........................................................................ 34

2. Denominações especí cas do Direito Penal ................................... 342.1. Direito Penal objetivo e Direito Penal subjetivo .................... 342.2. Direito Penal de culpabilidade e Direito Penal de periculo-

sidade ...................................................................................... 342.3. Direito Penal do fato, Direito Penal do autor e Direito

Penal do fato que considera o autor ..................................... 352.4. Direito Penal primário (clássico) e Direito Penal secundá-

rio (extravagante ou penal administrativo) ........................... 362.5. Direito Penal de duas velocidades (Direito Penal nuclear e

Direito Penal periférico) ........................................................... 362.6. Direito Penal de terceira velocidade...................................... 372.7. Direito Penal do inimigo ......................................................... 372.8. Direito Penal de quarta velocidade ou neopunitivismo ........ 382.9. Direito Penal de emergência, Direito Penal simbólico e

Direito Penal promocional ...................................................... 392.10. Direito Penal subterrâneo e Direito Penal paralelo ............... 402.11. Direito Penal Internacional ..................................................... 41

3. Funções do Direito Penal ................................................................. 413.1. Função de proteção de bens jurídicos ................................... 413.2. Função de garantia de vigência da norma ............................. 413.3. Outras funções ........................................................................ 42

4. Bem jurídico-penal e Constituição .................................................. 424.1. Conceito e evolução do conceito de bem jurídico ................ 424.2. Bem jurídico-penal constitucional........................................... 43

5. Garantismo penal ............................................................................ 456. Ciências criminais (noção conjunta do Direito Penal) .................... 46

6.1. Criminologia ............................................................................ 476.2. Política criminal ....................................................................... 476.3. Dogmática penal ..................................................................... 47

10 Direito Penal – Vol. 1 • Marcelo André de Azevedo e Alexandre Salim

7. Modelos de política criminal ........................................................... 487.1. Abolicionismo penal (política criminal verde)........................ 487.2. Abolicionismo moderado ou minimalismo penal ................... 487.3. Direito Penal máximo (e cientismo penal) ............................ 48

Capítulo 2 PRINCÍPIOS PENAIS E POLÍTICO-CRIMINAIS ............................ 491. Princípio da legalidade penal ......................................................... 49

1.1. Previsão ................................................................................... 491.2. Origem ..................................................................................... 491.3. Denominação e alcance .......................................................... 501.4. Funções.................................................................................... 51

2. Princípio da fragmentariedade ....................................................... 533. Princípio da subsidiariedade .......................................................... 544. Princípio da ofensividade (nullum crimen sine iniuria) ................... 555. Princípio da insigni cância .............................................................. 57

5.1. Noção....................................................................................... 575.2. Critérios ................................................................................... 615.3. Princípio da insigni cância no STF e no STJ ............................. 62

6. Princípio da culpabilidade............................................................... 707. Princípio da exclusiva proteção de bens jurídicos ......................... 718. Princípio da materialização do fato (nullun crimen sine actio) ....... 719. Princípio da pessoalidade ou da intranscendência da pena......... 7110. Princípio da humanidade ................................................................ 7211. Princípio da adequação social ........................................................ 7212. Princípio da proporcionalidade (proibição do excesso) ................ 7313. Princípio da proporcionalidade (proibição da proteção de -

ciente) .............................................................................................. 75

Capítulo 3 DIREITO PENAL NA SOCIEDADE DO RISCO .............................. 771. Introdução........................................................................................ 772. Expansão do Direito Penal .............................................................. 78

2.1. Espiritualização do bem jurídico ............................................ 782.2. Aumento dos crimes de perigo abstrato ............................... 792.3. Delitos de acumulação e delitos de transgressão e a ad-

ministrativização do Direito Penal .......................................... 803. Novas formas de tutela dos bens jurídicos supraindividuais ........ 81

3.1. Direito de intervenção ............................................................ 813.2. Direito Penal de velocidades .................................................. 82

Parte IILEI PENAL E SUA APLICAÇÃO

Capítulo 4 FONTES DO DIREITO PENAL .................................................. 851. Fontes materiais (substanciais ou de produção) ........................... 85

11Sumário

2. Fontes formais ................................................................................. 852.1. Fonte formal imediata ............................................................ 852.2. Fontes formais mediatas ........................................................ 86

3. Constituição como limite e fundamento do Direito Penal .............. 874. Tratados internacionais de direitos humanos ................................ 87

4.1. Status normativo ..................................................................... 874.2. Tratados como limite e fundamento do Direito Penal ........... 884.3. Controle de convencionalidade das leis ................................ 90

4.3.1. Controle difuso de convencionalidade ....................... 904.3.2. Controle concentrado de convencionalidade ............. 90

Capítulo 5 DA LEI PENAL ...................................................................... 911. Introdução........................................................................................ 912. Norma primária e norma secundária ............................................. 923. Classi cação da lei penal ................................................................ 92

3.1. Leis penais incriminadoras e não incriminadoras ................. 923.2. Lei penal em branco (norma cega) ........................................ 93

3.2.1. Conceito ....................................................................... 933.2.2. Lei penal em branco em sentido amplo (lato),

imprópria, homogênea ou homóloga ......................... 933.2.3. Lei penal em branco em sentido estrito, própria ou

heterogênea ................................................................ 953.2.4. (In)constitucionalidade das leis penais em branco

em sentido estrito ....................................................... 953.3. Lei penal em branco inversa ou ao avesso ........................... 95

4. Características da lei penal ............................................................. 965. Lei penal e processo de criminalização ......................................... 97

5.1. Merecimento de tutela penal ................................................. 975.2. Necessidade e adequação da tutela penal............................ 97

6. Lei penal e mandados constitucionais de criminalização .............. 996.1. Mandados constitucionais de criminalização expressos ....... 996.2. Mandados constitucionais de criminalização implícitos ........ 100

7. Lei penal e Tratados Internacionais de Direitos Humanos ............. 1018. Lei penal: vigência e validade ......................................................... 1029. Interpretação das leis penais ......................................................... 102

9.1. Classi cação quanto à origem ou quanto ao sujeito ............. 1039.2. Classi cação quanto aos meios .............................................. 1049.3. Classi cação quanto ao resultado .......................................... 1049.4. Interpretação analógica (intra legem) .................................... 105

10. Analogia (argumento analógico ou aplicação analógica) ............... 105

Capítulo 6 LEI PENAL NO TEMPO .......................................................... 1071. Tempo do crime (tempus commissi delicti) ...................................... 107


1.1. Introdução ............................................................................... 1071.2. Teorias ..................................................................................... 107

2. Vigência da lei penal ....................................................................... 1083. Con ito de leis penais no tempo .................................................... 109

3.1. Introdução ............................................................................... 1093.2. Lei nova mais severa (novatio legis in pejus – lex gravior) ..... 1103.3. Lei nova mais bené ca (novatio legis in mellius – lex mitior) .. 1113.4. Abolitio criminis ........................................................................ 112

3.4.1. Descriminalização ........................................................ 1123.4.2. Abolitio criminis temporária ......................................... 1123.4.3. Princípio da descontinuidade normativo-típica .......... 113

3.5. Lei nova incriminadora ........................................................... 1143.6. Combinação de leis penais (lex tertia) ................................... 1143.7. Lei intermediária ..................................................................... 115

4. Lei excepcional e lei temporária ..................................................... 1154.1. Conceito legal .......................................................................... 1154.2 Divergência acerca da constitucionalidade ............................... 1164.3. Con ito no tempo de lei penal temporária ou excepcional

com lei da mesma natureza ................................................... 1174.4. Lei penal em branco e alteração da norma que comple-

menta o tipo ........................................................................... 1175. Con ito aparente de leis penais ..................................................... 118

5.1. Princípio da especialidade ..................................................... 1195.2. Princípio da subsidiariedade .................................................. 1205.3. Princípio da consunção ........................................................... 1205.4. Princípio da alternatividade ................................................... 123

Capítulo 7 LEI PENAL NO ESPAÇO ......................................................... 1251. Territorialidade ................................................................................ 125

1.1. Princípio da territorialidade relativa ou mitigada ................. 1251.2. Conceito de território nacional .............................................. 1261.3. Questões pontuais................................................................... 127

2. Lugar do crime (locus commissi delicti)............................................ 1273. Extraterritorialidade ........................................................................ 129

3.1. Extraterritorialidade incondicionada ...................................... 1293.2. Extraterritorialidade condicionada ......................................... 1303.3. Princípios norteadores da extraterritorialidade .................... 1313.4. Extraterritorialidade prevista na Lei nº 9.455/97 (tortura) .... 133

4. Pena cumprida no estrangeiro ........................................................ 1335. Lei penal em relação às pessoas .................................................... 134

5.1. Imunidades Diplomáticas ........................................................ 1345.2. Imunidades Parlamentares ..................................................... 1345.3. Presidente da República ......................................................... 1375.4. Outras inviolabilidades ........................................................... 138

13Sumário

Capítulo 8 DISPOSIÇÕES FINAIS SOBRE A APLICAÇÃO DA LEI PENAL ........ 1411. E cácia da sentença estrangeira .................................................... 1412. Contagem de prazo ......................................................................... 1423. Frações não computáveis de pena ................................................. 1424. Aplicação das normas gerais do Código Penal ............................... 143

Parte IIITEORIA GERAL DO CRIME

Capítulo 9 INTRODUÇÃO ....................................................................... 1471. Conceito de crime ............................................................................ 1472. Classi cação doutrinária dos crimes .............................................. 149

2.1. Crime simples, crime quali cado e crime privilegiado .......... 1492.2. Crime comum, crime próprio e crime de mão própria ......... 1492.3. Crime militar ............................................................................ 1502.4. Crime instantâneo, crime permanente e crime instantâneo

de efeitos permanentes ......................................................... 1502.5. Crime habitual ......................................................................... 1502.6. Crime comissivo, crime omissivo e crime de conduta mista . 1512.7. Crime monossubjetivo e crime plurissubjetivo ...................... 1522.8. Crime unissubsistente e crime plurissubsistente ................... 1522.9. Crime consumado, crime tentado e crime exaurido ............. 1522.10. Crime de ação única e crime de ação múltipla ..................... 1532.11. Crime material, crime formal e crime de mera conduta ....... 1532.12. Crime de dano e crime de perigo .......................................... 1542.13. Crime complexo....................................................................... 1552.14. Crime mono-ofensivo e crime pluriofensivo .......................... 1562.15. Crime vago .............................................................................. 1562.16. Crime funcional ....................................................................... 1562.17. Crime transeunte e crime não transeunte ............................... 1562.18. Crime condicionado ................................................................ 1572.19. Crime de atentado ou de empreendimento .......................... 1572.20. Crime acessório ...................................................................... 1572.21. Crime subsidiário .................................................................... 1572.22. Crime de ímpeto ..................................................................... 1572.23. Crime de opinião ou de palavra ............................................ 1582.24. Crime remetido ....................................................................... 1582.25. Crime de hermenêutica ou de interpretação ........................ 1582.26. Crimes de tendência interna transcendente (delitos de

intenção) ................................................................................. 1582.27. Crimes de resultado cortado ou antecipado .......................... 1582.28. Crimes mutilados de dois atos ............................................... 159


2.29. Crimes de tendência intensi cada (ou somente delitos de tendência) ............................................................................... 159

2.30. Crimes de acumulação (crimes cumulativos) ......................... 1592.31. Crimes de transgressão .......................................................... 1602.32. Crime à distância ou de espaço máximo ............................... 1602.33. Crime plurilocal ....................................................................... 1602.34. Crime em trânsito (ou em circulação) .................................... 1602.35. Crime de trânsito (ou de circulação) ..................................... 1602.36. Crime no trânsito .................................................................... 1602.37. Crime de alucinação ............................................................... 1612.38. Crime de ensaio, delito de laboratório, crime putativo por

obra do agente provocador ................................................... 1612.39. Crime de concurso (de participação ou concursal) e cri-

mes em concurso .................................................................... 1612.40. Crimes aberrantes .................................................................. 1612.41. Crimes infamantes .................................................................. 1622.42. Crime político .......................................................................... 1622.43. Crimes naturais, crimes meramente plásticos e crimes

vazios ...................................................................................... 1622.44. Delitos de esquecimento ou de olvidamento ........................ 164

3. Sujeitos ativo e passivo ................................................................... 1644. Objeto do crime ............................................................................... 165

Capítulo 10 CONDUTA .......................................................................... 1671. Introdução........................................................................................ 1672. Conceito de conduta ....................................................................... 1693. Teorias da conduta .......................................................................... 169

3.1. Teoria causal-naturalista – Concepção clássica (positivista--naturalista de Von Liszt e Beling) .......................................... 169

3.2. Teoria causal-valorativa ou neokantista – Concepção neo-clássica (normativista) ............................................................ 170

3.3. Teoria nalista – Concepção nalista (ôntico-fenomenológica) . 1713.4. Teoria social da ação .............................................................. 1743.5. Orientações funcionalistas (teleológico-funcional e racio-

nal) .......................................................................................... 1744. Características e elementos da conduta ......................................... 1775. Formas de conduta .......................................................................... 1776. Ausência de conduta ....................................................................... 178

Capítulo 11 RESULTADO ........................................................................ 1811. Resultado naturalístico .................................................................... 1812. Resultado normativo ....................................................................... 1833. Resultado previsto no art. 13, caput, do Código Penal................... 183

15Sumário

Capítulo 4 NEXO DE CAUSALIDADE ....................................................... 1851. Conceito ........................................................................................... 1852. Teoria da equivalência dos antecedentes causais ......................... 1863. Limites ao regresso ad in nitum ou complemento à teoria con-

ditio sine qua non ............................................................................. 1873.1. Análise de dolo ou culpa ........................................................ 1873.2. Imputação objetiva (breve noção) ......................................... 1893.3. Considerações nais acerca dos limites do nexo causal ....... 189

4. Espécies de causas .......................................................................... 1904.1. Causas absolutamente independentes .................................. 190

4.1.1. Causa preexistente absolutamente independente em relação à conduta do agente (CP, art. 13, caput) . 190

4.1.2. Causa concomitante absolutamente independente em relação à conduta do agente (CP, art. 13, caput) . 190

4.1.3. Causa superveniente absolutamente independente em relação à conduta do agente (CP, art. 13, caput) . 191

4.2. Causas relativamente independentes .................................... 1914.2.1. Causa preexistente relativamente independente

em relação à conduta do agente (CP, art. 13, caput) . 1914.2.2. Causa concomitante relativamente independente

em relação à conduta do agente (CP, art. 13, caput) . 1924.2.3. Causa superveniente relativamente independente

que não causa, por si só, o resultado ........................ 1924.2.4. Causa superveniente relativamente independente

que causa, por si só, o resultado (art. 13, § 1º) ......... 1935. Nexo de causalidade nos crimes omissivos .................................... 195

5.1. Introdução ............................................................................... 1955.2. Crimes omissivos impróprios (comissivos por omissão) ....... 1965.3. Crime omissivo por comissão ................................................. 200

Capítulo 5 TIPICIDADE .......................................................................... 2031. Tipicidade formal (legal) ................................................................. 203

1.1. Conceito ................................................................................... 2041.2. Principais fases da tipicidade ................................................. 2041.3. Tipo penal ............................................................................... 205

1.3.1. Elementos do tipo penal incriminador ....................... 2051.3.2. Funções do tipo ........................................................... 207

1.4. Formas de adequação típica .................................................. 2072. Tipicidade material .......................................................................... 2083. Tipicidade conglobante.................................................................... 210

3.1. Concepção original de tipicidade conglobante ...................... 2103.2. Nova concepção de tipicidade penal ..................................... 214


4. Teoria da imputação objetiva ......................................................... 2154.1. Considerações iniciais ............................................................. 2154.2. Hipóteses de exclusão da imputação objetiva ...................... 218

4.2.1. Risco permitido e risco tolerado ................................ 2184.2.2. Diminuição do risco ..................................................... 2184.2.3. Não realização do risco (relação risco-resultado) ..... 2194.2.4. Resultado jurídico se encontra fora do âmbito de

proteção da norma de cuidado .................................. 2194.2.5. Resultado se encontra fora do alcance do tipo ......... 220

Capítulo 6 TIPO DOLOSO ...................................................................... 2211. De nição de dolo ............................................................................ 2212. Teorias sobre o dolo ....................................................................... 222

2.1. Teoria da vontade ................................................................... 2222.2. Teoria do assentimento ou consentimento ............................ 2222.3. Teoria da indiferença .............................................................. 2222.4. Teorias da representação ....................................................... 222

3. Elementos do dolo .......................................................................... 2234. Espécies de dolo ............................................................................. 224

4.1. Dolo direto e dolo indireto..................................................... 2244.2. Dolo genérico e dolo especí co ............................................. 2294.3. Dolo normativo e dolo natural ............................................... 2294.4. Dolo geral (dolus generalis) ..................................................... 230

5. Elementos subjetivos especiais ....................................................... 2325.1. Conceito ................................................................................... 2325.2. Delitos de tendência interna transcendente (delitos de

intenção) ................................................................................. 2325.2.1. Crimes de resultado cortado ou antecipado ............. 2345.2.2. Crimes mutilados ou atro ados de dois atos ............ 234

5.3. Delitos de tendência intensi cada (ou somente delitos de tendência) ............................................................................... 234

Capítulo 7 TIPO CULPOSO ..................................................................... 2371. Conceito ........................................................................................... 2372. Elementos do tipo culposo .............................................................. 238

2.1. Conduta voluntária ................................................................. 2382.2. Inobservância do dever objetivo de cuidado (desvalor da

ação) ....................................................................................... 2382.3. Previsibilidade......................................................................... 2392.4. Resultado naturalístico involuntário ....................................... 2412.5. Nexo causal ............................................................................. 2412.6. Tipicidade ................................................................................ 241

17Sumário

3. Modalidades de culpa ..................................................................... 2413.1. Imprudência ............................................................................ 2413.2. Negligência .............................................................................. 2423.3. Imperícia ................................................................................. 242

4. Espécies de culpa ............................................................................ 2424.1. Culpa inconsciente e culpa consciente ................................... 2424.2. Culpa própria e culpa imprópria ............................................ 242

5. Compensação de culpas .................................................................. 2436. Concorrência de crimes culposos ................................................... 2437. Diferença entre dolo e culpa .......................................................... 244

Capítulo 8 CRIME PRETERDOLOSO ........................................................ 2471. Conceito ........................................................................................... 2472. Crime quali cado pelo resultado .................................................... 2483. Tentativa e crime preterdoloso ....................................................... 248

Capítulo 9 FASES DA REALIZAÇÃO DO DELITO ......................................... 2491. Iter criminis ....................................................................................... 2492. Crime consumado ............................................................................ 2523. Tentativa........................................................................................... 253

3.1. Conceito e natureza jurídica ................................................... 2533.2. Pena da tentativa .................................................................... 2543.3. Classi cação ............................................................................ 256

3.3.1. Tentativa imperfeita e tentativa perfeita ................... 2563.3.2. Tentativa incruenta (branca) e tentativa cruenta

(vermelha) ................................................................... 2573.3.3. Tentativa fracassada .................................................... 258

3.4. Infrações que não admitem a tentativa ................................. 2584. Desistência voluntária e arrependimento e caz ............................ 261

4.1. Introdução ............................................................................... 2614.2. Desistência voluntária ............................................................. 2614.3. Arrependimento e caz ........................................................... 2624.4. Natureza jurídica ..................................................................... 2644.5. Requisitos ................................................................................ 2664.6. Tentativa quali cada ............................................................... 267

5. Arrependimento posterior .............................................................. 2685.1. De nição legal e natureza jurídica ......................................... 2685.2. Requisitos ................................................................................ 2695.3. Causa de diminuição de pena (quantum) .............................. 2705.4. Outras hipóteses de reparação do dano ............................... 271

6. Crime impossível ............................................................................. 2726.1. Introdução e natureza jurídica ............................................... 2726.2. Teorias ..................................................................................... 273


6.3. Ine cácia absoluta do meio de execução .............................. 2736.4. Absoluta impropriedade do objeto material ......................... 2756.5. Flagrante preparado ............................................................... 276

Capítulo 10 ILICITUDE (ANTIJURIDICIDADE) ............................................ 2771. Introdução........................................................................................ 277

1.1. Conceito ................................................................................... 2771.2. Ilicitude formal e ilicitude material ........................................ 2781.3. Causas legais de exclusão da ilicitude ................................... 2791.4. Causas supralegais de exclusão da ilicitude .......................... 279

2. Estado de necessidade ................................................................... 2802.1. Conceito legal .......................................................................... 2802.2. Requisitos ................................................................................ 281

2.2.1. Perigo atual ................................................................. 2812.2.2. Ameaça a direito próprio ou alheio ........................... 2812.2.3. Situação de perigo não causada voluntariamente

pelo sujeito .................................................................. 2822.2.4. Inexistência de dever legal de enfrentar o perigo

(§ 1º) ............................................................................ 2822.2.5. Inevitabilidade da prática do fato lesivo (nem

podia de outro modo evitar) ...................................... 2822.2.6. Inexigibilidade de sacrifício do direito ameaçado

(cujo sacrifício, nas circunstâncias, não era razoá-vel exigir-se) ................................................................ 283

2.2.7. Elemento subjetivo do tipo permissivo ...................... 2842.3. Formas de estado de necessidade ........................................ 2852.4. Teorias ..................................................................................... 286

2.4.1. Teoria diferenciadora .................................................. 2862.4.2. Teoria unitária (adotada pelo CP)............................... 287

3. Legítima defesa ................................................................................ 2873.1. Requisitos ................................................................................ 287

3.1.1. Agressão ...................................................................... 2873.1.2. Agressão injusta .......................................................... 2883.1.3. Agressão atual ou iminente ........................................ 2883.1.4. Defesa de direito próprio ou alheio ........................... 2893.1.5. Repulsa com os “meios necessários” ......................... 2893.1.6. Uso moderado ............................................................. 2903.1.7. Elemento subjetivo do tipo permissivo ...................... 2903.1.8. Erro de execução na legítima defesa ......................... 290

3.2. Excesso .................................................................................... 2923.2.1. Excesso voluntário (excesso doloso) .......................... 2923.2.2. Excesso involuntário .................................................... 2923.2.3. Excesso exculpante ...................................................... 292

19Sumário

3.2.4. Excesso extensivo ........................................................ 2923.2.5. Excesso intensivo ......................................................... 293

3.3. Outras formas de legítima defesa .......................................... 2943.3.1. Legítima defesa sucessiva ........................................... 2943.3.2. Legítima defesa putativa ............................................. 2943.3.3. Legítima defesa subjetiva ............................................ 295

3.4. Questões especí cas ............................................................... 2964. Estrito cumprimento de dever legal ............................................... 2975. Exercício regular de direito ............................................................. 2996. Situações especí cas ....................................................................... 300

6.1. Intervenções médicas e cirúrgicas ......................................... 3006.2. Violência esportiva ................................................................. 3006.3. Ofendículos .............................................................................. 301

Capítulo 11 CULPABILIDADE.................................................................. 3031. Introdução........................................................................................ 3032. Evolução da culpabilidade (teorias) ............................................... 305

2.1. Teoria psicológica .................................................................... 3052.2. Teoria normativa ou psicológico-normativa ........................... 3052.3. Teoria normativa pura ............................................................ 3062.4 Modernas teorias da culpabilidade .......................................... 308

3. Imputabilidade ................................................................................ 3083.1. Conceito ................................................................................... 3083.2. Excludentes da imputabilidade (inimputabilidade) ............... 309

3.2.1. Doença mental ou desenvolvimento mental incom-pleto ou retardado ..................................................... 309

3.2.2. Menoridade ................................................................. 3113.2.3. Embriaguez completa acidental .................................. 311

3.3. Causas não excludentes da imputabilidade .......................... 3123.3.1. Semi-imputabilidade ................................................... 3123.3.2. Emoção e paixão ......................................................... 3143.3.3. Embriaguez não-acidental (voluntária ou culposa) .... 3143.3.4. Embriaguez acidental incompleta ............................... 316

4. Potencial consciência da ilicitude ................................................... 3174.1. Conceito ................................................................................... 3174.2. Excludente da potencial consciência da ilicitude ................... 3184.3. Não excludente da potencial consciência da ilicitude ........... 318

5. Exigibilidade de conduta diversa .................................................... 3195.1. Conceito ................................................................................... 3195.2. Coação moral irresistível ........................................................ 319

5.2.1. Requisitos .................................................................... 3195.2.2. Efeitos .......................................................................... 321


5.3. Obediência hierárquica ........................................................... 3225.3.1. Requisitos .................................................................... 3225.3.2. Efeitos .......................................................................... 323

5.4. Causas supralegais de inexigibilidade de conduta diversa ... 3245.4.1. Introdução ................................................................... 3245.4.2. Cláusula de consciência .............................................. 3245.4.3. Desobediência civil ...................................................... 3255.4.4. Con ito de deveres ..................................................... 325

6. Coculpabilidade ............................................................................... 3267. Vulnerabilidade (culpabilidade pela vulnerabilidade) ................... 327

7.1. Criminalização primária e secundária. .................................Da cifra oculta da criminalidade ............................................ 327

7.2. Seletividade e vulnerabilidade ............................................... 3277.3. Culpabilidade pela vulnerabilidade ....................................... 328

Capítulo 12 ERRO DE TIPO.................................................................... 3311. Erro de tipo essencial ..................................................................... 332

1.1. Conceito ................................................................................... 3321.2. Formas e efeitos ..................................................................... 333

1.2.1. Erro de tipo inevitável, invencível ou escusável ........ 3331.2.2. Erro de tipo evitável, vencível ou inescusável ........... 333

2. Descriminantes putativas por erro de tipo .................................... 3342.1. Introdução ............................................................................... 3342.2. Erro sobre a situação de fato de uma descriminante ........... 3352.3. Formas e efeitos ..................................................................... 335

2.3.1. Erro inevitável, invencível ou escusável ..................... 3352.3.2. Erro evitável, vencível ou inescusável ........................ 336

2.4. Natureza jurídica (discussão doutrinária) do erro sobre os pressupostos fáticos ................................................................. 336

3. Erro provocado por terceiro ........................................................... 3384. Erro de tipo acidental ..................................................................... 339

4.1. Erro sobre a pessoa – error in persona .................................. 3394.2. Erro sobre o objeto – error in objecto .................................... 3394.3. Erro acerca do nexo causal (desvio do nexo causal) ............ 3404.4. Erro na execução – aberratio ictus .......................................... 3404.5. Resultado diverso do pretendido – aberratio criminis ou

delicti ....................................................................................... 3405. Erro de tipo e delito putativo ......................................................... 341

Capítulo 13 ERRO DE PROIBIÇÃO .......................................................... 3431. Conceito ........................................................................................... 3432. Formas e efeitos do erro de proibição .......................................... 344

21Sumário

2.1. Erro de proibição inevitável, invencível ou escusável........... 3442.2. Erro de proibição evitável, vencível ou inescusável ............. 3442.3. Erro de proibição grosseiro (crasso) ..................................... 345

3. Erro de proibição direto ................................................................. 3464. Erro de proibição indireto .............................................................. 3465. Outras espécies de erro .................................................................. 348

5.1. Erro de compreensão ............................................................. 3485.2. Erro culturalmente condicionado ........................................... 3485.3. Erro culturalmente condicionado e o índio ........................... 3485.4. Erro de mandamento .............................................................. 3495.5. Erro de subsunção .................................................................. 3495.6. Erro de punibilidade ............................................................... 3505.7. Erro de vigência ...................................................................... 3505.8. Erro de e cácia ....................................................................... 350

Capítulo 14 CONCURSO DE PESSOAS ..................................................... 3511. Introdução........................................................................................ 3522. Requisitos do concurso de pessoas ................................................ 352

2.1. Pluralidade de agentes e condutas ........................................ 3522.2. Relevância causal e jurídica de cada uma das condutas ...... 3532.3. Vínculo subjetivo entre os agentes ........................................ 3552.4. Identidade de infração penal ................................................. 356

3. Teorias sobre o concurso de pessoas ............................................ 3563.1. Teoria monística, monista, unitária ou igualitária (concur-

sus plurium ad idem delictum) ................................................. 3573.2. Teoria pluralista (teoria da cumplicidade-delito distinto ou

da autonomia da concorrência) ............................................. 3573.3. Teoria dualística ou dualista ................................................... 358

4. Autoria ............................................................................................. 3594.1. Conceitos de autor .................................................................. 359

4.1.1. Conceito unitário de autor .......................................... 3594.1.2. Conceito extensivo de autor ....................................... 3594.1.3. Teoria subjetiva ........................................................... 3604.1.4. Conceito restritivo de autor ........................................ 3604.1.5. Teoria do domínio do fato .......................................... 362

4.2. Autoria imediata ..................................................................... 3674.3. Autoria mediata ...................................................................... 367

4.3.1. Noção ........................................................................... 3674.3.2. Situações de autoria mediata ..................................... 3684.3.3. Situações peculiares .................................................... 370

4.4. Autoria de escritório ou aparatos organizados de poder .... 3724.5. Autoria de determinação ........................................................ 372


4.6. Autoria colateral ..................................................................... 3734.7. Autoria incerta ou autoria colateral incerta........................... 3734.8. Autoria ignorada ..................................................................... 3744.9. Autoria acessória (secundária) ou autoria colateral com-

plementar ................................................................................ 3744.10. Autoria de reserva .................................................................. 3754.11. Coautoria sucessiva ................................................................ 3754.12. Autoria sucessiva .................................................................... 3754.13. Coautoria alternativa .............................................................. 3754.14. Atuação em nome de outrem ................................................. 3764.15. Autoria por convicção ............................................................. 3764.16. Autoria intelectual ................................................................... 376

5. Participação ..................................................................................... 3775.1. Introdução ............................................................................... 3775.2. Formas (induzimento, instigação e auxílio) ............................ 3775.3. Natureza jurídica da participação .......................................... 3785.4. Participação de menor importância.......................................... 3805.5. Participação por omissão ....................................................... 3815.6. Participação criminal mediante ações neutras ...................... 3815.7. Participação de participação (participação em cadeia ou

participação mediata)............................................................. 3825.8. Participação sucessiva e “alias facturus” ............................... 3825.9. Participação negativa (conivência) ......................................... 3835.10. Participação em ação alheia ................................................... 383

6. Cooperação dolosamente distinta .................................................. 3837. Comunicabilidade de elementares e circunstâncias ...................... 385

7.1. Elementares e circunstâncias ................................................. 3857.2. Natureza das elementares e circunstâncias ........................... 3867.3. Da (in)comunicabilidade das elementares e circunstâncias .. 386

8. Casos de impunibilidade ................................................................. 3888.1. Não execução do crime .......................................................... 3888.2. Desistência voluntária ou arrependimento e caz do autor .. 388

9. Questões complementares .............................................................. 3899.1. Concurso de pessoas em crime omissivo próprio (puro) ..... 3899.2. Concurso de pessoas em crime omissivo impróprio ............. 3909.3. Concurso de pessoas em crime culposo ................................ 3919.4. Autoria colateral em crimes culposos .................................... 3929.5. Concurso de pessoas em crimes próprios e de mão pró-

pria .......................................................................................... 3939.6. Agravantes no caso de concurso de pessoas ........................ 3949.7. Concurso de pessoas e infanticídio ........................................ 394

23Sumário

Parte IVSANÇÃO PENAL

Capítulo 1 INTRODUÇÃO ....................................................................... 3971. Conceito ........................................................................................... 3972. Finalidades da pena ........................................................................ 398

2.1. Teorias absolutas (retributivas) .............................................. 3982.2. Teorias relativas (preventivas ou utilitárias) ......................... 399

2.2.1. Prevenção geral (negativa e positiva) ........................ 3992.2.2. Prevenção Especial (positiva e negativa) ................... 400

2.3. Teorias uni cadoras, unitárias, ecléticas ou mistas ............... 4003. Princípios fundamentais .................................................................. 401

3.1. Princípio da legalidade estrita ou da reserva legal .............. 4013.2. Princípio da anterioridade da lei ........................................... 4013.3. Princípio da aplicação da lei mais favorável ......................... 4013.4. Princípio da individualização da pena ................................... 4013.5. Princípio da humanidade ........................................................ 4023.6. Princípio da pessoalidade, personalidade ou intranscen-

dência da pena ....................................................................... 4023.7. Princípio da su ciência da pena ............................................ 4023.8. Princípio da proporcionalidade da pena ............................... 4033.9. Princípio da necessidade concreta de pena e princípio da

irrelevância penal do fato ...................................................... 4034. Classi cação das penas ................................................................... 404

Capítulo 2 PENAS PRIVATIVAS DE LIBERDADE ........................................ 4071. Espécies ........................................................................................... 4072. Regimes de cumprimento da pena ................................................. 408

2.1. Espécies de regime ................................................................. 4082.2. Regime disciplinar diferenciado ............................................. 409

2.2.1. Características ............................................................. 4092.2.2. Hipóteses de cabimento.............................................. 4092.2.3. Isolamento preventivo ................................................ 4102.2.4. Legitimidade do pedido e competência para apli-

cação ............................................................................ 4102.2.5. (In)constitucionalidade do RDD ................................... 410

2.3. Fixação do regime inicial ........................................................ 4112.4. Regime inicial na legislação especial...................................... 416

2.4.1. Crimes hediondos e equiparados ............................... 4162.5. Direito de cumprir a pena no estabelecimento penal ade-

quado ...................................................................................... 4173. Progressão de regime ..................................................................... 419

3.1. Regra geral .............................................................................. 419


3.2. Crime hediondo ...................................................................... 4203.3. Falta grave e progressão ........................................................ 4223.4. Regressão ................................................................................ 4223.5. Nova condenação e progressão ............................................. 423

4. Regras dos regimes ......................................................................... 4234.1. Regras do regime fechado (CP, art. 34) .................................. 4234.2. Regras do regime semiaberto (CP, art. 35) ............................. 4244.3. Regras do regime aberto (CP, art. 36) .................................... 4254.4. Regime especial para mulher (CP, art. 37) ............................. 4254.5. Direitos do preso .................................................................... 4264.6. Trabalho do preso................................................................... 4274.7. Superveniência de doença mental ......................................... 427

5. Remição ........................................................................................... 4285.1. Conceito e regras gerais ......................................................... 4285.2. Regime aberto, livramento condicional e preso provisório .. 4305.3. Competência ........................................................................... 4305.4. Remição e falta grave ............................................................. 430

6. Detração........................................................................................... 4326.1. Regra geral .............................................................................. 4326.2. Detração paralela e princípio da conta corrente ................... 4336.3. Penas restritivas de direito ou de multa e detração ............ 4336.4. Detração e prescrição ............................................................. 4346.5. Detração e medidas socioeducativas ..................................... 4346.6. Liberdade provisória, medidas cautelares e detração ......... 4356.7. Detração e regime inicial ........................................................ 435

Capítulo 3 DA APLICAÇÃO DAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERDADE ............ 4391. Pena-base (1ª fase).......................................................................... 441

1.1. Regras gerais ........................................................................... 4411.2. Circunstâncias judiciais ........................................................... 443

1.2.1. Culpabilidade ............................................................... 4431.2.2. Antecedentes ............................................................... 4451.2.3. Conduta social ............................................................. 4471.2.4. Personalidade .............................................................. 4481.2.5. Motivos ........................................................................ 4491.2.6. Circunstâncias .............................................................. 4491.2.7. Consequências do crime ............................................. 4501.2.8. Comportamento da vítima .......................................... 451

2. Circunstâncias atenuantes e agravantes (2ª fase) .......................... 4522.1. Introdução ............................................................................... 4522.2. Concurso de agravantes e atenuantes ................................... 4552.3. Circunstâncias agravantes....................................................... 456

2.3.1. Rol do art. 61 do CP ..................................................... 456

25Sumário

2.3.2. Agravantes no concurso de pessoas .......................... 4602.3.3. Questões pontuais ....................................................... 4612.3.4. Reincidência ................................................................. 463

2.4. Circunstâncias atenuantes ...................................................... 4722.4.1. Rol das atenuantes (art. 65 do CP) ............................. 4722.4.2. Atenuante inominada (art. 66 do CP).......................... 476

3. Causas de aumento e de diminuição (3ª fase) ................................. 476

Capítulo 4 DAS PENAS RESTRITIVAS DE DIREITOS ................................... 4811. Introdução........................................................................................ 481

1.1. Espécies ................................................................................... 4811.2. Natureza jurídica ..................................................................... 4821.3. Classi cação ............................................................................ 4831.4. Duração ................................................................................... 4831.5. Penas restritivas de direitos e suspensão dos direitos

políticos ................................................................................... 4842. Regras para a aplicação .................................................................. 484

2.1. Requisitos para a substituição................................................ 4842.2. Questões pontuais................................................................... 4862.3. Formas ou critérios de aplicação ........................................... 488

3. Conversão (art. 44, § § 4º e 5º) ........................................................ 4893.1. Descumprimento injusti cado da restrição imposta ............. 4893.2. Nova condenação .................................................................... 4903.3. Questões pontuais................................................................... 490

4. Penas restritivas de direitos em espécie ....................................... 4904.1. Prestação pecuniária (art. 45, § 1º) ........................................ 4904.2. Perda de bens e valores (art. 45, § 3º) .................................. 4924.3. Prestação de serviços à comunidade ou a entidades pú-

blicas (art. 46) ......................................................................... 4924.4. Interdição temporária de direitos (CP, art. 47) ...................... 4934.5. Limitação de m de semana (art. 48) .................................... 494

Capítulo 5 DA PENA DE MULTA ............................................................. 4951. Conceito ........................................................................................... 4952. Cominação ....................................................................................... 4953. Cumulação de multas ...................................................................... 4954. Legitimidade ativa da execução da multa ...................................... 4965. Conversão da multa em detenção .................................................. 4966. Fases da xação da pena de multa ................................................ 497

Capítulo 6 CONCURSO DE CRIMES ........................................................ 4991. Conceito ........................................................................................... 4992. Sistemas de aplicação da pena ...................................................... 499


3. Concurso material (ou real) ............................................................ 5003.1. Conceito ................................................................................... 5003.2. Espécies ................................................................................... 5003.3. Aplicação das penas ............................................................... 500

4. Concurso formal (ou ideal) ............................................................. 5014.1. Conceito ................................................................................... 5014.2. Concurso formal perfeito ou próprio ..................................... 501

4.2.1. Conceito ....................................................................... 5014.2.2. Aplicação das penas .................................................... 5024.2.3. Concurso material bené co ........................................ 504

4.3. Concurso formal imperfeito ou impróprio ............................. 5044.3.1. Conceito ....................................................................... 5044.3.2. Aplicação das penas .................................................... 505

5. Crime continuado ............................................................................ 5065.1 Conceito ..................................................................................... 5065.2 Requisitos ................................................................................... 5075.3. Teorias ..................................................................................... 508

5.3.1. Teoria puramente objetiva .......................................... 5085.3.2. Teoria objetivo-subjetiva ............................................. 508

5.4. Natureza jurídica ..................................................................... 5095.5. Espécies ................................................................................... 5105.6. Aplicação das penas (regra geral) ......................................... 5115.7. Aplicação das penas (questões pontuais) ............................. 512

6. Pontos relevantes sobre o concurso de crimes ............................. 5137. Erro na execução (aberratio ictus) .................................................. 514

7.1. Conceito ................................................................................... 5147.2. Espécies ................................................................................... 515

8. Resultado diverso do pretendido (aberratio criminis)..................... 5169. Limites das penas privativas de liberdade .................................... 518

9.1. Tempo máximo de cumprimento ............................................ 5189.2. Nova condenação .................................................................... 5189.3. Regra sobre os benefícios ...................................................... 519

Capítulo 7 DA SUSPENSÃO CONDICIONAL DA PENA ................................ 5211. Introdução........................................................................................ 5212. Sistemas ........................................................................................... 522

2.1. Sistema franco-belga (europeu continental) .......................... 5222.2. Sistema anglo-americano (probation system) ......................... 5222.3. Sistema do probation of rst offenders act ............................. 522

3. Requisitos......................................................................................... 5223.1. Requisitos objetivos ................................................................ 5223.2. Requisitos subjetivos .............................................................. 523

4. Espécies ........................................................................................... 523

27Sumário

5. Condições......................................................................................... 5246. Período de prova ............................................................................ 5257. Revogação ........................................................................................ 525

7.1. Revogação obrigatória (art. 81, I a III) .................................... 5257.2. Revogação facultativa (art. 81, § 1°) ....................................... 526

8. Cassação .......................................................................................... 5269. Prorrogação do período de prova.................................................. 52610. Extinção da pena ............................................................................. 52711. Questões especí cas ....................................................................... 527

Capítulo 8 DO LIVRAMENTO CONDICIONAL ............................................ 5291. Conceito ........................................................................................... 5292. Requisitos......................................................................................... 529

2.1. Requisitos objetivos ................................................................ 5292.2. Requisitos subjetivos .............................................................. 530

3. Procedimento................................................................................... 5324. Condições......................................................................................... 5325. Revogação e seus efeitos ................................................................ 533

5.1. Revogação obrigatória ............................................................ 5335.2. Revogação facultativa ............................................................. 534

6. Prorrogação / suspensão ................................................................ 5357. Extinção da pena ............................................................................. 5358. Quadro para xação ........................................................................ 537

Capítulo 9 DOS EFEITOS DA CONDENAÇÃO ............................................ 5411. Efeitos principais ............................................................................. 5412. Efeitos secundários.......................................................................... 542

2.1. Efeitos secundários de natureza penal .................................. 5422.2. Efeitos secundários de natureza extrapenal ......................... 542

2.2.1. Genéricos (aplicação automática) ............................... 5422.2.2. Especí cos (CP, art. 92) ............................................... 544

2.3. Suspensão dos direitos políticos ............................................ 5472.4. Outros efeitos secundários de natureza extrapenal.............. 549

Capítulo 10 DA REABILITAÇÃO .............................................................. 5531. Finalidade ........................................................................................ 5532. Requisitos (CP, art. 94) e processamento ........................................ 553

Capítulo 11 DAS MEDIDAS DE SEGURANÇA ............................................ 5551. Introdução........................................................................................ 5552. Espécies de medidas de segurança ................................................ 5563. Imposição da medida de segurança ............................................... 557

3.1. Inimputável (art. 26, caput) ..................................................... 5573.2. Semi-imputável (art. 26, parágrafo único) ............................. 5573.3. Superveniência de doença mental ......................................... 558


4. Período da medida de segurança (CP, art. 97) .............................. 5584.1. Prazo mínimo .......................................................................... 5584.2. Prazo máximo .......................................................................... 5584.3. Desinternação ou liberação .................................................... 559

Capítulo 12 DA EXTINÇÃO DA PUNIBILIDADE.......................................... 5611. Introdução........................................................................................ 5612. Morte do agente .............................................................................. 5633. Anistia .............................................................................................. 5644. Graça e indulto ................................................................................ 5655. Abolitio criminis ................................................................................ 5666. Decadência....................................................................................... 5677. Perempção ....................................................................................... 5688. Renúncia .......................................................................................... 5699. Perdão aceito ou perdão do ofendido ........................................... 56910. Retratação........................................................................................ 57011. Perdão judicial ................................................................................. 571

Capítulo 13 DA PRESCRIÇÃO ................................................................. 5731. Introdução........................................................................................ 573

1.1. Conceito ................................................................................... 5731.2. Fundamentos ........................................................................... 5741.3. Natureza jurídica ..................................................................... 5741.4. Imprescritibilidade .................................................................. 574

1.4.1. Hipóteses constitucionais ............................................ 5741.4.2. Tortura ......................................................................... 575

2. Espécies de prescrição .................................................................... 5763. Prescrição da pretensão punitiva propriamente dita .................... 577

3.1. Sistemática .............................................................................. 5773.2. Regras para o cálculo do prazo prescricional ....................... 5783.3. Termo inicial da prescrição antes de transitar em julgado

a sentença nal ....................................................................... 5813.4. Causas interruptivas da prescrição da pretensão punitiva .. 584

3.4.1. Recebimento da denúncia ou da queixa .................... 5843.4.2. Pela pronúncia ............................................................. 5873.4.3. Pela decisão con rmatória da pronúncia ................... 5883.4.4. Pela publicação da sentença ou acórdão condena-

tórios recorríveis ......................................................... 5883.5. Comunicabilidade das causas interruptivas ........................... 5913.6. Causas suspensivas da prescrição da pretensão punitiva .... 5923.7. Prescrição do crime pressuposto ........................................... 593

4. Prescrição superveniente ou intercorrente ou subsequente (espécie de PPP) .............................................................................. 594

29Sumário

5. Prescrição retroativa (espécie de PPP) ........................................... 5956. Prescrição da pretensão executória (PPE) ...................................... 599

6.1. Introdução ............................................................................... 5996.2. Termo inicial e causas interruptivas da prescrição da pre-

tensão executória ................................................................... 5996.3. Reincidência como causa interruptiva.................................... 6046.4. Causa suspensiva da prescrição da pretensão executória ... 605

7. Redução dos prazos prescricionais ................................................ 6068. Prescrição da medida de segurança e da medida socioeducativa 6079. Prescrição antecipada ..................................................................... 60810. Prescrição: penas restritivas e pena de multa ............................... 609

BIBLIOGRAFIA ........................................................................................... 611

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