Estrategia s Me Ty Tecnica s

7/26/2019 Estrategia s Me Ty Tecnica s

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UNIVERSIDAD MESOAMERICANA

ASESORAS DEL REA DE INVESTIGACIN

AutorMtro. Jos Samuel Martnez Lpez

[email protected]

Webhttp://mx.geocities.com/seguimientoycapacitacion/

Mxico D.F.

ENERO del 2004

ESTRATEGIAS METODOLGICASY TCNICAS PARA LA

INVESTIGACIN SOCIAL


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Una vez que ya en el captulo anterior reflexionamos sobre el conocimiento, la ciencia, el

proceso de investigacin, lo que implica el oficio del investigador/a y las tres culturas que

los determinan, ahora toca el momento de cerrar la segunda parte de esta tesis con un

repaso muy general (pero importante) al asunto de las estrategias metodolgicas y las

tcnicas de investigacin.

5.1. MTODOS?

Aunque etimolgicamente la palabra mtodo nos remite a camino, es necesario sealar

que un mtodo siempre indica una forma de hacer algo, una forma de caminar, de

transitar, de proceder: una doctrina.

Es el mtodo, desde el ngulo de la didctica general, la palabra que encierra el concepto deuna direccin hacia el logro de un propsito, un camino a recorrer, aunque es claro que ha deentenderse que no se trata de un camino cualquiera, sino del mejor, del ms razonable, del quems garantice la consecucin de la finalidad propuesta.....El mtodo implica proceso deordenamiento, la direccin del pensamiento y de la accin para lograr algo previamentedeterminado.....Significa entonces, que un buen mtodo ser aquel que garantice un mximoaprovechamiento o rendimiento en la enseanza aprendizaje en menos tiempo y con menosesfuerzo1.

Partiendo de que todos los mtodos nos ensean, inducen o invitan a hacer y examinar

las cosas de determinada manera, se puede decir que stos siempre son (en s mismos) el

didctico resultado (producto y sntesis) de muchas experiencias y reflexiones, pues

implican la concentracin de una serie de conocimientos acumulados a largo de distintas

generaciones.

Desde luego, nuestra especie a largo de su devenir histrico y por va del ensayo y el error,

ha creado muchos distintos tipos de mtodos: para cocinar, cazar, sembrar, convencer,

trabajar, curar, divertirse, investigar, etctera. Sin embargo, Nrici ha dicho que de modogeneral y segn la naturaleza de los fines que se procuren alcanzar, los mtodos se pueden

clasificar en tres grupos, a saber:

1. Mtodos de investigacin: son mtodos que buscan acrecentar o profundizar nuestrosconocimientos, enriquecer el patrimonio cultural con nuevos descubrimientos o explicacionesms precisas de hechos y fenmenos de la realidad cotidiana.

2. Los mtodos de organizacin: trabajan sobre hechos conocidos. Estos mtodos no estndestinados a descubrir ni a transmitir, sino ms bien a establecer normas de organizacin pararealizar las tareas de determinadas actividades, que pueden ser de la misma investigacin.

1Quiroz, Ma. Esthela (2003) Hacia una didctica de la investigacin. Ediciones Castillo. p 69


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3. Mtodos de transmisin o mtodos de enseanza. Estos mtodos son empleadosprincipalmente en la escuela, siendo una mediacin entre maestro y alumno en la accineducativa2.

Y aunque existen muchos tipos distintos de mtodos, por su importancia en la historiahumana y por ser en gran parte el ncleo de las preocupaciones de este trabajo, a

continuacin nos concentraremos en un mtodo en particular: el mtodo cientfico.

5.2. EL MTODO CIENTFICO.

Este mtodo tiene una larga y compleja historia, cuya comprensin nos exige primero sealar

que cuando aludimos al trminomtodo cientfico nos referimos siempre a un

procedimiento de investigacin ordenado, repetible y autocorregible, que garantiza laobtencin de resultados validos3.

Desde luego y como es natural, existen diversas percepciones sobre lo que es el mtodo

cientfico. Por ejemplo, para el investigador mexicano Ruy Prez Tamayo, el mtodo

cientfico puede ser definido como:

..la suma de los principios tericos, las reglas de conducta y las operaciones mentales ymanuales que se usaron en el pasado y siguen usando los hombres de ciencia para generar

nuevos conocimientos cientficos(Ruy Prez Tamayo 1990).

Por su parte, Esthela Quiroz (para quien el mtodo cientfico es el mtodo propio del

investigador, que es el camino que se aplica al ciclo entero de la investigacin en el marco de

cada problema (objeto) de conocimiento....implica ante todo, un camino para intentar

descubrir nuevas hiptesis o verdades no conocidas por el resto de la humanidad4), ha

dicho que...

En sntesis, el mtodo [cientfico] es el instrumento necesario para la investigacin,sistematizacin, exposicin y divulgacin de los conocimientos, de modo que se caracteriza por

generar estrategias propias en cada sujeto para aprender por el mismo. El mtodo es el caminoque siguen los investigadores, los maestros y en general los formandos para llegar a construir ycomprender los conocimientos cinticos5.

Evidentemente y a pesar de sus aparentes diferencias, estas definiciones tienen en comn

un mismo fundamento epistemolgico. Cul? El viejo paradigma cientfico tradicional: el

paradigma emprico experimental, que, como se sabe, parte de un triple postulado

2Quiroz, Ma. Esthela (2003). Hacia una didctica de la investigacin. Editorial Aula. Mxico. p 84-853Abbagnano, Nicola (1986). Diccionario de Filosofa. Fondo de Cultura Econmica. p 8024Quiroz, Ma. Esthela (2003) Hacia una didctica de la investigacin. Ediciones Castillo. p 745Quiroz, Ma. Esthela (2003) Hacia una didctica de la investigacin. Ediciones Castillo. p 69


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compuesto por el realismo, el empirismo y el positivismo...

El realismo sostiene que los objetos materiales poseen una existencia fuera de los sereshumanos e independiente de su experiencia sensible, y afirma que en la percepcin se tiene un

contacto directo con ellos, que los hechos hablan por s mismos...El empirismo sostiene que laexperiencia es la fuente de todo conocimiento y que ste depende en ltima instancia del uso delos sentidos....El positivismo afirma que el mtodo cientfico de las ciencias naturales es la nicaactividad valida para el conocimiento y que la ciencia busca hechos6.

Sin embargo, en las ltimas dcadas, han surgido distintas concepciones alternas de la

ciencia que inevitablemente han puesto en duda y en crisis los fundamentos del viejo

paradigma cientfico, cuestionando muchas de las concepciones que lo conformaban. Y

precisamente una de las concepciones que ms se han puesto en crisis, es la de mtodo

cientfico, al punto que hoy en da...

Existe un grupo de cientficos que piensan que si bien en otros tiempos era posible hablar deun mtodo cientfico, actualmente el campo total de la ciencia es tan complejo y heterogneoque ya no es posible identificar un mtodo comn a toas ellas, debido al gran desarrollo de lasciencias fsicas en comparacin con las otras ciencias naturales. Hoy sabemos que no todos losfenmenos naturales son reducibles a expresiones matemticas; que no todos los hechos queconstituyen la realidad son analizables experimentalmente; que no todas las hiptesis validaspueden confrontarse con la realidad a la que se refieren; y que al determinismo y al mecanicismoque prevalecieron en la fsica y en la astronoma de los siglos XVII a XIX deben agregarse ahoralos procesos estocsticos, la pluralista de causas, la organizacin jerrquica de gran parte de lanaturaleza, la emergencia de propiedades no anticipables en sistemas complejos, y otrosaspectos ms derivados no sino de las ciencias biolgicas, sino tambin de las sociales, comola economa, la poltica y la historia7.

Y aunque est claro que las distintas maneras de concebir al mtodo cientfico dependen

en buena parte del campo o disciplina desde el cual se definan, es necesario anotar que

dentro de la historia de la ciencia se han desarrollado al menos tres maneras (esquemas,

formas) de aplicarlo, mismas que se pueden agrupar y clasificar en las siguientes

categoras:

- Mtodo inductivo-deductivo. Las ciencias se inician con observaciones individuales, a partirde las cuales se plantean generalizaciones cuyo contenido rebasa los hechos observados enun principio. Las generalizaciones permiten hacer predicciones cuya confirmacin refuerza ycuyo fracaso debilita tales predicciones, y puede obligar a modificarlas o hasta rechazarlas.El mtodo inductivo-deductivo acepta la existencia de una realidad externa y postula lacapacidad del ser humano para percibirla por medio de sus sentidos y entenderla por mediode su inteligencia. Usaron este mtodo Aristteles y sus comentaristas medievales. FrancisBacon, Galileo, Newton, Locke, Herschel, Mill, los empiristas, los positivistas lgicos, losoperacionalistas y los cientficos contemporneos en el general.

- Mtodo a priori-deductivo. El conocimiento cientfico se adquiere por medio de la captura

6lvarez-Gayou Jurgenson (2003). Cmo hacer investigacin cualitativa. Fundamentos y metodologa. PaidsEducador. p 167lvarez-Gayou Jurgenson (2003). Cmo hacer investigacin cualitativa. Fundamentos y metodologa. PaidsEducador. p 15


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mental de una serie de principios generales, a partir de los cuales se deducen sus factoresparticulares, que pueden o no ser demostrados objetivamente. Estos principios generalespueden provenir de Dios o bien poseer una existencia ideal, pero en ambos casos soninvariables y eternos. Este mtodo los utilizaron Pitgoras, Platn, Arqumedes, Descartes,los idealistas y la mayor parte de los racionalistas.

- Mtodo hipottico-deductivo. Entre los cultivadores de ste caben todos los cientficos yfilsofos de la ciencia que han postulado la participacin inicial de elementos tericos ohiptesis en la investigacin cientfica, que anteceden y determinan a las observaciones. Deacuerdo con este grupo, la ciencia tiene su fundamento en conceptos que no se derivan de laexperiencia del mundo que est all afuera, sino que el investigador los postula en forma dehiptesis con base en su intuicin. En esta forma del mtodo cientfico, la induccin no sedesempea ningn papel; de hecho muchos de los miembros de este grupo la evitanconscientemente. Hume, Kant, Popper y algunos otros cientficos y filsofoscontemporneos han trabajo segn este metido.8

5.3. METODOLOGA Y ESTRATEGIAS METODOLGICAS

Si bien es cierto que el mtodo cientfico sugiere camino, sistematicidad, orden, rutinas

operacionales y formas de procedimiento, para no generar confusiones, es importante

distinguirlo de lo que es la metodologa. Por ello, hay que indicar que aqu la metodologa

ser entendida...

...como procedimientos y tcnicas de operacin, y el mtodo como movimiento delpensamiento que en su vaivn constante y rico escudria la realidad y por tanto da cuenta deella...[ambos] pueden facilitarnos un mejor abordaje de la realidad y por tanto unenriquecimiento de la misma9.

Muy bien, pero qu se entiende por el trmino metodologa?:

....con este trmino se pueden entender cuatro cosas diferentes: 1) la lgica o la parte de lalogia que estudia los mtodos: 2) la logia trascendental aplicada; 3) el conjunto de losprocedimientos metdicos de una ciencia o de varias ciencias; 4) el anlisis filosfico de talesprocedimientos10.

Etimolgicamente, el polismico trmino de metodologa, que est compuesto por meta(que

significa: a travs de, fin), odos(que significa: camino, manera) y logos(que significa: teora,

razn, conocimiento)-, se refiere a la teora acerca del mtodo o del conjunto de mtodos.

Al respecto, Gloria Prez ha dicho que....

Metodologa proviene del griego, met, a lo largo de; ods, camino, y lgos, tratado. Es unconjunto de estrategias, tcticas y tcnicas que permiten descubrir, consolidar y refinar un

8lvarez-Gayou Jurgenson (2003). Cmo hacer investigacin cualitativa. Fundamentos y metodologa. PaidsEducador. p 13-149Pacheco Mndez, Teresa (coord.) (1991). Aspectos metodolgicos de la investigacin social. Cuadernos delCESU nm. 6 UNAM. p 4310Abbagnano, Nicola (1986). Diccionario de Filosofa. Fondo de Cultura Econmica. p 802


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conocimiento11.

En este sentido es necesario sealar que la metodologa siempre implica una reflexin y

argumentacin sobre los pasos y operaciones (decisiones clave) que el investigador tiene

que dar para construir informacin y conocimiento sobre su objeto de estudio.

Una cosa que es muy importante anotar y matizar, es que...

La metodologa se caracteriza por ser normativa al (valorar), pero tambin es descriptivacuando (expone) o comparativa cuando (analiza). La metodologa tambin estudia el procederdel investigador y las tcnicas que emplea. De ah que sta auspicie la variedad deprocedimientos, criterios, recursos, tcnicas y normas prcticas que el docente investigadorpuede aplicar segn las necesidades...Con esta lgica y hablando de investigacin, en lametodologa el investigador descifra de manera descriptiva, por dems detallada, cmo piensarealizar el trabajo de investigacin, teniendo en cuenta cada elemento...12.

De modo que si toda metodologa implica una seleccin de tcnicas de investigacin, se

ha llegado a considerar acertadamente, que la metodologa es la seleccin de estrategias, ya

que del diseo de stas depende el xito y la validez de sus resultados13.

De ah que atinadamente se acepte que....

Las estrategias metodolgicasson las formas de lograr nuestros objetivos en menos tiempo,con menos esfuerzo y mejores resultados. En stas, el investigador ampla sus horizontes devisin de la realidad que desea conocer analizar, valorar, significar o potenciar14.

5.4. TIPOS DE ESTRATEGIAS METODOLGICAS

En Ciencias Sociales y especficamente en Sociologa, existen por lo menos tres tipos de

estrategias metodolgicas: las cualitativas, las cuantitativasy las de triangulacin. Cada

una de ellas, se usa para cosas particulares y distintas porque cada una nos brinda un tipo

especfico de informacin y acercamiento a la realidad.

Histricamente, las primeras estrategias que surgieron y se desarrollaron fueron las

cuantitativas, luego las cualitativas y por ltimo, las de triangulacin.

5.4.1. LA ESTRATEGIA METODOLGICA CUANTITATIVA

11Prez Serrano, Gloria (1994). Glosario. Captulo V. En el libro Investigacin cualitativa. Retos e interrogantes.I. Mtodos. Editorial La Muralla. p 21912Quiroz, Ma. Esthela (2003) Hacia una didctica de la investigacin. Ediciones Castillo. p 7013Quiroz, Ma. Esthela (2003) Hacia una didctica de la investigacin. Ediciones Castillo. p 7014Quiroz, Ma Esthela (2003). Hacia una didctica de la investigacin. Editorial Aula. Mxico. p 63


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La estrategia metodolgica cuantitativa, muy vinculada al enfoque positivista y empirista de la

ciencia, es un tipo de estrategia que se sirve principalmente de los nmeros y los mtodos

estadsticos.

Es decir, se trata de un tipo de estrategia que...

...suele basarse en medidas numricas de ciertos aspectos de los fenmenos; parte de casosconcretos para llegar a una descripcin general o para comprobar hiptesis causales y buscamedidas y anlisis que otros investigadores puedan reproducir fcilmente.15

Por lo mismo, se suele decir que este tipo de estrategia, esta directamente emparentado con

el llamado paradigma cuantitativo, que...

...corresponde a la epistemologa positivista, a la aqu denominada dimensin estructural del

anlisis de la realidad social16

.

Una acercamiento estructural a lo real, que lo que permite conocer es la dimensin

numrica de los fenmenos sociales. Intencin epistemolgica sta ltima- positivista

(convertida en paradigma) cuya compleja transicin de las Ciencias Naturales a las Sociales,

ha sido relatada de la manera siguiente:

Durante muchos aos y probablemente inspirados en las ciencias naturales, juntamente con elparadigma predominante del positivismo, los cientficos se enmarcaron en la corriente conocidacomo cuantitativa....Los estudiosos de la ciencia de la conducta y de las ciencias socialestampoco escaparon de esta influencia, y por difcil que pareciera asumir esta visin para los

complejos fenmenos motivo de su estudio, fueron hbiles en extremo para lograr encajar losfenmenos y los sujetos en este esquema17.

Hablamos pues del paradigma positivista cuyas principales caractersticas, son:

- El punto de partida del cientfico [de espritu positivista] es la realidad, que mediante lainvestigacin le permite llegar a la ciencia. El cientfico observa, descubre, explica ypredice aquello que lo lleva a un conocimiento sistemtico de la realidad.

- Los fenmenos, los hechos y los sujetos son rigurosamente examinados o medidos entrminos de cantidad, intensidad o frecuencia.

- La realidad se considera esttica.- Se pretende objetividad en el investigador.- Las situaciones extraasque afecten la observacin y la objetividad del investigador se

controlan y evitan.- Se considera que hay una realidad all afuera que debe ser estudiada, capturada y

entendida18.

15King, Gary; Keohane, Robert O. y Verba, Sydney (2000). La ciencia en las ciencias sociales. Captulo I. En ellibro El diseo de la investigacin social. La inferencia cientfica en los estudios cualitativos. Alianza editorial.Madrid. p 1416CeaDAncona, M ngeles (1999) La metodologa cuantitativa: estrategias y tcnicas de investigacin social.Editorial Sntesis. Madrid. p 4617CeaDAncona, M ngeles (1999) La metodologa cuantitativa: estrategias y tcnicas de investigacin social.Editorial Sntesis. Madrid. p 46.18lvarez-Gayou Jurgenson (2003). Cmo hacer investigacin cualitativa. Fundamentos y metodologa. PaidsEducador. p 13


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Nos referimos a un tipo de paradigma que se basa en tres conceptos fundamentales: la

validez, la confiabilidady la muestra:

La validez, en este paradigma, implica que la observacin, la medicin o la apreciacin se

enfoquen en la realidad que se busca conocer, y no en otra...La confiabilidad se refiere aresultados estables, seguros, congruentes, iguales a s mismos en diferentes tiemposprevisibles. La confiabilidad se considera externa cuando otros investigadores llegan a losmismos resultados en condiciones iguales, e interna cuando varios observadores concuerdanen los hallazgos al estudiar la misma realidad...La muestra sustenta la representatividad de ununiverso y se presenta como el factor crucial para generalizar los resultados19.

Paradigma por cierto de intenciones eminentemente objetivistas, pues concentra sus

esfuerzos en reducir el error de medicin al mnimo posible20. De ah que la estrategia

metodolgica cuantitativa, se enfoque casi siempre en...

...la comprobacin de hiptesis (deducidas de teoras existentes)...[y] se dirige slo a ladescripcin de hechos sociales, opiniones o actitudes21.

Lo cual nos obliga a reconocer que en la estrategia metodolgica cuantitativa...

....predomina lo que hemos llamado la objetivacin de los actores, o sea de los eventos queexperimentan los sujetos, y que en la investigacin social se lleva a la prctica mediante laconstruccin de conceptos operativos, que estn atomizados y parcializados como parte delrecorte del objeto de estudio y que se representa mediante indicadores objetivos...22.

Y aunque no todos los fenmenos sociales son cuantificables o medibles estadsticamente,

es importante indicar que en muchas disciplinas y corrientes de investigacin cientfica, la

estrategia metodolgica cuantitativa goza desde hace mucho de un gran prestigio pues se le

usa de forma slida y constante para investigar muchsimos objetos, situaciones y

fenmenos.

Pero en la medida en que este tipo de estrategia metodolgica nos ofrece un tipo especfico

de acercamiento epistemolgico a la realidad, es importante ubicar con mucha claridad sus

principales caractersticas, objetivos e intereses primordiales; entre los cuales hay que

sealar los siguientes:- Busca lo general, pues tiende a poner su atencin en datos relativamente representativos y

en gran escala- Busca tener la imagen del todo (es un tipo estrategia particularista que asume que la

realidad se comporta de manera estable)- Es un tipo de estrategia que regularmente no investiga necesariamente los hechos dentro de

su contexto (a veces los contextos aqu son artificiales)Busca los puntos de vista o las

19lvarez-Gayou Jurgenson, Juan Luis (2002). Cmo hacer investigacin cualitativa. Educador Paids. p 3120lvarez-Gayou Jurgenson, Juan Luis (2002). Cmo hacer investigacin cualitativa. Educador Paids. p 3221CeaDAncona, M ngeles (1999) La metodologa cuantitativa: estrategias y tcnicas de investigacin social.Editorial Sntesis. Madrid. p 4622lvarez-Gayou Jurgenson (2003). Cmo hacer investigacin cualitativa. Fundamentos y metodologa. PaidsEducador. p 18


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opiniones que se parecen o que coinciden- Busca datos repetibles y slidos, y sus resultados tratan de ser generalizables- Busca frecuencias y series- Busca la explicacin causal (porque el nmero es exacto y su modelo es la estadstica)- En muchos casos la estrategia metodolgica cuantitativa busca la prediccin- Busca lo extenso (no busca comprender a fondo la experiencia de los sujetos, ms bien

busca conocer las opiniones o posturas que se repiten entre un amplio grupo de sujetosdistintos, es decir, hacen estudios de casos mltiples)

- Busca lo verdadero, lo fiel, lo representativo de un todo, de un universo(buscacorrespondencias y perspectiva desde afuera)

- Es un tipo de estrategia que permite al investigador definir cosas previamente y lo deja darcosas por sentadas (se orientan a los resultados)

- Busca fundamentalmente los componentes distributivos de la realidad- Busca lo exacto y se basa muchas veces en la comparacin (se orienta hacia la

comprobacin, hacia la confirmacin, hacia lo reduccionista, lo inferencial e hipottico-deductivo)

- Es un tipo de estrategia que por su naturaleza exige menos inversin de tiempo y energa- Busca lo manifiesto en los hechos, lo consciente (esto es, slo aquello de lo que los

sujetos son concientes)- Se interesa por la recoleccin y el anlisis de datos en forma numrica, se basa en lo

matematizable, en lo exterior, en lo fctico, en lo que se repite: slo trabaja conhechos, con lo que acontece y se hace

- Por su enfoque terico tiende a ser ms lgico positivista (es un tipo de estrategia muchoms fra, racional y dura

Sin embargo, a pesar de sus innegables virtudes y caractersticas, la estrategia metodolgica

cuantitativa presenta ciertos lmites y desventajas. Uno de ellos, por ejemplo, es el hecho de

que es una estrategia metodolgica de acercamiento indirecto a la realidad pues no genera

las condiciones para que el investigador se involucre, comprometa e interacte con los

sujetos que investiga.

Otro de los lmites que presenta esta estrategia es que en trminos ticos, al disfrazar sus

intereses epistemolgicos de una supuesta neutralidad, enmascara muchas veces sus

verdaderos intereses polticos o econmicos.

Al respecto, quiz por ello ya desde 1956 Herbert Blumer haba sealado lo siguiente cuando

habl de los lmites de la estrategia metodolgica cuantitativa:

....falla en la produccin de principios generales, margina el carcter creativo de la interaccinhumana y equivoca el tratamiento de caractersticas complejas y dinmicas de la vida socialcomo si fueran viables bien definidas que se interrelacionan independientemente delcontexto......[Lo cual hace que] los mtodos estadsticos sean inadecuados para gran parte de lainvestigacin social...[as como] para el estudio de la mayora de las formas del comportamientohumano23.

23lvarez-Gayou Jurgenson (2003). Cmo hacer investigacin cualitativa. Fundamentos y metodologa. PaidsEducador. p 18


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5.4.2. LA ESTRATEGIA METODOLGICA CUALITATIVA

La estrategia metodolgica cualitativa, muy vinculada al enfoque hermenutico-crtico, es un

tipo de estrategia que se sirve principalmente de los discursos, las percepciones, las

vivencias y experencias de los sujetos.

En este sentido, es fundametal reconocer que la estrategia metodolgica cualitativa...

...se asocia a la epistemologa interpretativa (dimensin intersubjetiva), centrada en el sujetoindividual y en el descubrimiento del significado,los motivosy las intencionesde su accin24

Nos referimos a ese tipo de epistemologa interpretativa que lo que busca conocer es lo

real, ms que lo abstracto; lo global y concreto, ms que lo disgregado y cuantificado ; y quepor su puesto est directamente vinculada con el paradigma cualitativo desarrollado dentro

de las Ciencias Sociales.

Un paradigma cuya prolfica historia por cierto ha sido estructurada en los cinco siguientes

periodos o momentos:

- El periodo tradicional.ste comprende los dos primeros periodos de la caracterizacin deVidich y Lyman y se refiere a la poca en que el otroera visto como un extrao, diferente,

extico y extrao. Es la poca del investigador solitario que se trasladaba bajo de campo, yrecoga sus datos para despus regresar a escribir un reporte objetivode sus hallazgos. Sonclsicos los estudios de este tipo realizados por Malinowsky, Margaret Mead y GregoryBateson. La escuela de Chicago propicia el desarrollo de una metodologa interpretativabasada en la historia de vida de los sujetos...

- La fase modernista. Los autores consideran que sta fue la poca de oro de la investigacincualitativa. Se realizan rigurosas investigaciones cualitativas sobre procesos socialesimportantes, incluyendo la desviacin y el control social en el aula y en la sociedad; es unperiodo de febril creatividad. Se desarrollan y se encuentran nuevas teoras y paradigmasinterpretativos como la etnometodologa, la fenomenologa, la teora crtica y el feminismo.Surge en este periodo la teora fundamentada, de Glaseer y Strauss; se desarrolla lainvestigacin cualitativa en educacin; Herbert Blumer desarrolla el interaccionismo

simblico, y surge la concepcin de la investigacin naturalista, entre otros avances.

- La fase de los gneros borrosos o vagos. ste es un periodo en el que, aun cuando losinvestigadores cuentan con una multitud de paradigmas interpretativos y metodologas parala obtencin de informacin, empiezan a desdibujarse los limites entre las disciplinassociales y las humanidades. Tal periodo presenta los siguientes ejemplo: documentales queparecen ficcin (Mailer), parbolas que se presentan como etnografa (Castaneda), tratadostericos que parecen guas de viajero (Lvi-Strauss); surgen nuevos enfoques, como el post-estructuralismo (Barthes), el neopositivismo (Phillips), neomarxismo (Althusser), el micro-macro descriptivismo (Geertz), teoras rituales del drama y la cultura (V. Turner), eldeconstruccionismo (Derrida) y la etnometodologa (Garfinkel). sta es la etapa de la

24CeaDAncona, M ngeles (1999) La metodologa cuantitativa: estrategias y tcnicas de investigacin social.Editorial Sntesis. Madrid. p 46


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diversificacin que abre la puerta a lo que puede considerarse el estado de la realidad actualdel campo...

- El periodo de la crisis de representacin. Este periodo se ubica mediados de la dcada de losochenta. Se caracteriza por reportes de investigacin ms reflexivos que hablan de unadoble crisis: la de representacin, que se refiere al cuestionamiento respecto a que elinvestigador realmente capture la experiencia vivida y cree la experiencia en el texto; y lalegitimizacin, que se refiere al cuestionamiento de los criterios tradicionales para laevaluacin e interpretacin de la investigacin cualitativa. Como dicen Norman Denzin eYvonna Lincoln: Es claro que ambas crisis se interrelacionan, ya que cualquierrepresentacin debe legitimarse basndose en una serie de criterios que le permitan al autor(al lector) realizar vnculos entre el sexo y el mundo sobre el que suscribe.

- El quinto momento. Se refiere al tiempo actual, en el que persiste la preocupacin por larepresentacin del otro, surgen nuevas epistemologas provenientes de grupos antessilenciados, y se visualiza un futuro de ms investigacin vinculada con la accin, msactivista, as como una mayor crtica social. En esta fase, los estudios de narrativasgrandiosas sern sustituidos por teoras ms locales y de menor escala, ajustadas a

problemas y situaciones especficas25.

De ah que como dicen Taylor y Bogdan, la frase metodologa cualitativa se refiere en su ms

amplio sentido a la investigacin que produce datos descriptivos: las propias palabras de las

personas, habladas o escritas, y la conducta observable. Y es que la metodologa cualitativa

(a semejanza de la metodologa cuantitativa), consiste en ms que un conjunto de tcnicas

para recoger datos. Es un modo de encarar el mundo emprico: 1) La investigacin cualitativa

es inductiva. 2) En la metodologa cualitativa el investigador ve al escenario y a las personas

en una perspectiva holstica; las personas, los escenarios o los grupos no son reducidos avariables, sino considerados como un todo. 3) Los investigadores cualitativos son sensibles a

los efectos que ellos mismos causan sobre las personas que son objeto de su estudio. 4) Los

investigadores cualitativos tratan de comprender a las personas dentro del marco de

referencia de ellas mismas. 5) El investigador cualitativo suspende o aparta sus propias

creencias, perspectivas y predisposiciones. 6) Para el investigador cualitativo, todas las

perspectivas son valiosos. 7) Los mtodos cualitativos son humanistas. 8) Los investigadores

cualitativos dan nfasis a la validez en su investigacin......Mientras que los investigadores

cualitativos subrayan la validez, los cuantitativos hacen hincapi en la confiabilidad y la

reproducibilidad de la investigacin. (...) Un estudio cualitativo no es un anlisis

impresionista, informal, basado en una mirada superficial a un escenario o a personas. Es

una pieza de investigacin sistemtica conducida con procedimientos rigurosos, aunque no

25lvarez-Gayou Jurgenson, Juan Luis (2002). Cmo hacer investigacin cualitativa. Educador Paids. p 22-23


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necesariamente estandarizados. 9) Para el investigador cualitativo, todos los escenarios y

personas son dignos de estudio. 10) La investigacin cualitativa es un arte26.

Se puede entonces sintticamente expresar que la estrategia metodolgica cualitativa......lo que pretende no es tanto cuantificar datos como comprender el fenmeno que estudia....27

Porque si algo est claro es que no es igual la pretensin del explicar del enfoque

positivista-cuantitativo, que la intencin de comprender del enfoque cualitativo-

hermenutico. Ya que como bien se explica en la siguiente cita:

...La investigacin cualitativa implica la utilizacin y recogida de una gran variedad demateriales entrevista, experiencia personal, historias de vida, observaciones, textos histricos,imgenes, sonidos- que describen la rutina y las situaciones problemticas y los significados enla vida de las personas.28

Y es que a diferencia del enfoque cuantitativo, la estrategia metodolgica cualitativa...

....abarca una amplia gama de enfoques, pero por definicin, ninguno de ellos se basa enmedidas numricas. [Ya que]...generalmente en un caso o en un reducido nmero de ellos; sesirve de entrevistas en profundidad o de anlisis de detallados de materiales histricos; utilizaun mtodo discursivo e intenta estudiar de forma global o exhaustiva un acontecimiento ounidad.29

La estrategia metodolgica cualitativa, conlleva diversas actividades por parte del

investigador: como laproduccin de descripciones a partir de observaciones que adoptan la

forma de entrevistas, narraciones, notas de campo, grabaciones, transcripciones de audio y

vdeo casetes, registros escritos de todo tipo, fotografas o pelculas y artefactos . Y es por

ello que la mayora de los estudios cualitativos estn preocupados por el entorno de los

acontecimientos, y centran su indagacin en aquellos contextos naturales, o tomados tal y

como se encuentran, ms que reconstruidos o modificados por el investigador, en los que los

seres humanos se implican e interesan, evalan y experimentan directamente30.

Pero cules son las caractersticas y objetivos que definen y distinguen de manera

especfica a la estrategia metodolgica cualitativa? Est muy claro, este tipo de estrategia.... Busca lo nico, lo particular, lo especfico, por ello tiende a limitarse a la exploracin

26Corregir (Taylor: 20-23).27 Guirao, Cristina y Bauls, Fernando (2001). Investigacin y mtodos. Captulo 3. En el libro Curso de


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profunda de un limitado nmero de casos. Busca conocer y comprender los puntos de vista particulares, distintos, tratando deinterpretar la experiencia de los sujetos del modo ms parecido a como lo viven, quiz porello los que recurre a esta estrategia buscan sobre todo datos ricos y sus resultadossuelen muchas veces no ser generalizables. Es un tipo de estrategia que busca destacar y entender las diferencias y tiende a poneratencin en todo tipo de datos excepto los numricos. Busca conocer lo profundo de los sujetos, es decir, a partir de concentrarse en casosaislados, busca comprender a fondo las distintas experiencias de pocos sujetosponiendo atencin en lo que viven, perciben, sienten, piensan, opinan, sufren o gozan. Muchos de sus anlisis se basan en el lenguaje particular de los sujetos, es decir, losinvestigadores cualitativos trabajan con palabras (anexactas por naturaleza),interpretaciones y discursos, pues buscan entender la interioridad de las personas:trabajan con aquello que se dice, expresa y significa y por eso sus modelos deanlisis suelen ser de origen lingstico. La estrategia metodolgica cualitativa busca entender lo latente, aquello que muchasveces es pre-consciente para los sujetos. Este tipo de estrategia permite que el investigador se involucre de forma directa conlos sujetos que estudia, ya que las tcnicas cualitativas exigen que el investigador interactey muchas veces se comprometa con los sujetos que estudia. Es una estrategia que en trminos ticos busca la igualdad. Es una estrategia que busca la comprensin significativa y el entendimiento de lo queviven las personas. No busca lo verdadero, busca conocer la versin, la percepcine interpretacin particular y nico de los sujetos. Busca conocer la perspectiva que tienenlos sujetos de sus distintos mundos desde dentro. Es un tipo de estrategia que busca lo aproximado y no siempre recurre a la comparacin;siempre se orienta hacia los descubrimientos, hacia lo exploratorio, lo expansivo, lodescriptivo. Por su enfoque terico son interpretativas, inductivas, fenomenolgicas,constructivistas, interaccionistas simblicas, relativistas, hermenuticas La cualitativa, es un tipo de estrategia, por decirlo as, ms suave, intuitiva,imaginativa y clida. Prefiere siempre tener la imagen de una parte del todo, es una estrategia holista queasumen que la realidad es dinmica. Es una estrategia que implica ms inversin de tiempo y energa por parte delinvestigador. Una estrategia que investiga los hechos y sujetos dentro de su contexto. No permite al investigador que defina nada previamente, ni tampoco lo dejan dar cosaspor sentado. Es una estrategia que se orienta mucho ms a entender los procesos. Es un tipo de estrategia que busca conocer fundamentalmente los componentesestructurales-semnticos de la realidad social.

Como se puede constatar, la estrategia metodolgica cualitativa es en muchos sentidos,opuesta a la cuantitativa: tanto en lo epistemolgico, como en lo poltico y lo tico. Al

respecto, los autores del libro Tradicin y enfoques en la investigacin cualitativa, citando a

Stake, han situado las diferencias fundamentales de lo cualitiativo frente a lo cuantitativo, en

tres aspectos fundamentales...

1) La distincin entre la explicacin y la comprensin como propsito del proceso deindagacin; 2) la distincin entre el papel personal e impersonal que puede adoptar elinvestigador, y 3) la distincin entre conocimiento descubierto y conocimiento construido. ParaStake, la primera caracterstica diferenciadora de la investigacin cualitativa no se asienta en el


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enfrentamiento entre dato cualitativo versus dato cuantitativo, sino que se sita en el terrenoepistemolgico. El objetivo de la investigacin cualitativa es la comprensin, centrado laindagacin en los hechos; mientras que la investigacin cuantitativa fundamentar su bsquedaen las causas, persiguiendo el control y la explicacin. Desde la investigacin cualitativa sepretende la comprensin de las complejas interrelaciones que se dan en la realidad. La segundacaracterstica que Stake destaca de la investigacin cualitativa es el papel personal que adoptael investigador desde el comienzo de la investigacin, interpretando los sucesos yacontecimiento desde los inicios de la investigacin, frente a la posicin mantenida desde losdiseos cuantitativos en los que el investigador debe estar libres de valores e interpretar unavez que los datos se han recogido y analizado estadsticamente. En la investigacin cualitativa loque se espera es una descripcin densa, una comprensin experiencial y mltiplesrealidades. Como tercera caracterstica diferenciadora de la investigacin cualitativa, Stakeargumenta que en sta el investigador no descubre, sino que construye el conocimiento. Comosntesis de su perspectiva, Stake considera como aspectos diferenciales de un estudiocualitativo su carcter holstico, emprico, interpretativo y emptico.31

5.4.3. LA ESTRATEGIA METODOLGICA DE TRIANGULACINEvidentemente, las estrategias metodolgicas cuantitativas y cualitativas nos ofrecen puntos

de vista divergentes. Y quiz en eso radica el aporte de cada una de ellas: ofrecernos

perspectivas distintas. Perspectivas que por un lado se oponen, pero que por el otro se

enriquecen y complementan, ya que cuando se combinan, potencian la mirada de

investigador.

Que quede claro, ms que opuestas, lo cuantitativo y lo cualitativo son miradascomplementarias. Hija de la hibridacin siempre beneficiosa de perspectivas, como su

nombre lo indica la estrategia metodolgica de triangulacin es siempre el resultado de la

mezcla y unin de las estrategias cualitativas y cuantitativas.

En otras palabras, la triangulacin...

...puede ser definida como el uso de dos o ms mtodos de recogida de datos, en el estudio dealgn aspecto del comportamiento humano. El uso de mtodos mltiples, el multimethodapproach o enfoque multimetdico, contrasta con el mtodo de enfoque sencillo que es ms

vulnerable32

.

Y es que en la medida en que lo real-social es complejo y diverso, est claro que slo la

mezcla de las perspectivas y datos que ofrecen conjuntamente lo cualitativo y lo cuantitativo

le permiten a los investigadores acercarse a lo social de la mejor manera y modo posible: con

mucha ms fiabilidad. Esto es, la mezcla de las herramientas de lo cuanti y lo cuali, la

31Rodrguez Gmez, Gregorio; Gil Flores, Javier y Garca Jimnez, Eduardo (1996). Tradicin y enfoques en lainvestigacin cualitativa. Captulo I. En el libro Metodologa de la investigacin cualitativa. Ediciones Aljibe. p 3432Prez Serrano, Gloria (1994). Glosario. Captulo V. En el libro Investigacin cualitativa. Retos e interrogantes.I. Mtodos. Editorial La Muralla. p 225


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triangulacin, fortalece la mirada del investigador. Por qu?

Debido a que la triangulacin...

....se ha considerado como la utilizacin de mltiples mtodos, materiales empricos,perspectivas y observadores para agregar rigor, amplitud y profundidad a cualquierinvestigacin (N. Denzin y Lincoln 1998).

En este sentido, hay que aceptar que esta compleja estrategia metodolgica, implica el....

....uso de varios mtodos de investigacin sociolgica: trabajo de campo (observacinparticipante), encuestas: muestreo, estudio piloto, anlisis secundario, experimento ytriangulacin33.

Mezcla metodolgica que por su puesto, en la prctica no se hace de manera ingenua

mixturando tcnicamente hablando lo irreconciliable en cada momento de la investigacin,sino recurriendo a l sobre todo en una parte especfica y fundamental del proceso

indagador: la fase de anlisis. Porque es ah donde....

....los diferentes marcos referenciales pueden brindar mayor claridad y complementarse,siempre y cuando no se mezclen....En la investigacin cuantitativa, la seleccin de la muestraresulta crucial, puesto que al obtenerse mediante la aleatoriedad se aspira a que tal muestratenga la misma distribucin normal del universo y, por ende, los resultados objetivos puedangeneralizarse; de igual manera, si la muestra es o no representativa, ello determina el tipo deanlisis estadsticos que se aplican....En la investigacin cualitativa no interesa larepresentatividad; una investigacin puede ser valiosa si se realiza en un solo caso (estudio decaso), en una familia o en un grupo cualquiera de pocas personas. Si en la investigacin

cualitativa buscamos conocer la subjetividad, resulta imposible siquiera pensar que sta pudierageneralizarse. Sin embargo, es un hecho incontrovertible que hoy en da la investigacincualitativa, aun sin aspirar a la representatividad o a la generalizacin, se utiliza ampliamente enel mundo de los negocios y del mercado, sobre todo por medio de la utilizacin de gruposfocales (de los que hablar ms adelante), y sus resultados frecuentemente se toman como basede decisiones que implican grandes cantidades de dinero34.

S, ah en la mezcla controlada y oportuna, reside el secreto de una buena triangulacin.

Accin compleja cuya prctica, inevitablemente, nos lleva a reconocer que existen al menos

dos diferentes tipos de modalidades de triangulacin:

- La triangulacin intra-mtodo, que se aplica cuando el investigador escoge un nico mtodo o

estrategia de investigacin, pero aplica distintas tcnicas de recogida y de anlisis de datos;cuando se repite el mismo mtodo en situaciones y mtodos diferentes. Aqu el objetivo quese persigue es, igualmente, comprobar la validez y la fiabilidad de la informacin queprimeramente se ha obtenido35.

- La triangulacin entre mtodos, que consiste en la combinacin de mtodos de investigacin(no similares) en la medicin de una misma unidad de anlisis. Con ello se pretende paliar lalimitacin de cada mtodo, contrarrestndolas con las potencialidades de los otros mtodos. De

33 Guirao, Cristina y Bauls, Fernando (2001). Investigacin y mtodos. Captulo 3. En el libro Curso desociologa. Ed. Dilogo San Antonio de Benagber, Valencia. p 2934lvarez-Gayou Jurgenson, Juan Luis (2002). Cmo hacer investigacin cualitativa. Educador Paids. p 3335CeaDAncona, M ngeles (1999) La metodologa cuantitativa: estrategias y tcnicas de investigacin social.Editorial Sntesis. Madrid. p 51


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esta forma, la triangulacin entre mtodos se convierte en vehculo para la validacin cruzada,cuando se alcanzan los mismos resultados con mtodos distintos, pero que apuntan a la mismadimensin del problema de investigacin36.

Por su parte, Norman Denzin (citado por Janesick 1998) con mucha lucidez ha dicho quepara l no existen dos, sino cuatro tipos de triangulacin:

- La Triangulacin de datos:utilizacin de diversas fuentes de datos en un estudio.- La Triangulacin de investigadores:utilizacin de diferentes investigadores o evaluadores.- La Triangulacin de teoras:utilizar mltiples perspectivas para interpretar un mismo grupo dedatos.- La Triangulacin metodolgica: la utilizacin de diferentes mtodos para estudiar un mismoproblema37.

A lo cual, Valerie Janesick (1998) ha agregado una quinta forma de triangulacin, la

llamada triangulacin interdisciplinaria, que es la participacin de profesionales de

diferentes disciplinas, la cual enriquece la interpretacin38 de los objetos de estudio

abordados.

5.5. LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN SOCIAL: QU SON Y PARA QU SIRVEN?

Las tcnicas se inventan, se ensean, se aprenden, se transmitende manera oral o escrita y a travs de su mostracin en la actividadmisma. Su investigacin y su perfeccionamiento son siempre obracolectiva y progresiva. Las tcnicas se desarrollan continuamente,se multiplican sin cesar y cambian al paso y la medida en queavanzan la ciencia y la tecnologa. En todo caso las tcnicasconstituyen una de las partes ms adelantadas de la actividadcientfica.

Eli Gotari

Una cosa muy importante a recordar es que toda estrategia metodolgica (en tanto argumentacin,

planificacin epistemolgica y reflexin conceptual sobre el mtodo) implica siempre el uso de

determinados instrumentos para la recopilacin y anlisis de informacin. Se trata de las llamadas

tcnicas de investigacin social: que no son sino las herramientas, instrumentos o formas de proceder

que le permiten a cualquier sujeto indagador obtener informacin (datos) sobre el objeto de estudio

que est interesado en conocer en un momento determinado.

36CeaDAncona, M ngeles (1999) La metodologa cuantitativa: estrategias y tcnicas de investigacin social.Editorial Sntesis. Madrid. p 5237lvarez-Gayou Jurgenson, Juan Luis (2002). Cmo hacer investigacin cualitativa. Educador Paids. p 3238lvarez-Gayou Jurgenson, Juan Luis (2002). Cmo hacer investigacin cualitativa. Educador Paids. p 32-33


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En palabras de Rojas Soriano, las tcnicas de investigacin pueden ser percibidas como un...

...conjunto de reglas, operaciones o procedimientos especficos que guan la construccin y el

manejo de los instrumentos de recoleccin y anlisis de datos

39

.

Etimolgicamente la palabra tcnica viene del griego Technikos, que surge de tcne, que significa

arte. De ah que en general la palabra tcnica se refiera a la habilidad para transformar la realidad

observando una serie de reglas. Aunque inicialmente tuvo dos sentidos: como arte prctico y como

forma de actuacin que se opona a episteme: la ciencia, en cuanto que sta es conocimiento o saber

terico....Para Aristteles, la tcne supera a la experiencia, pero se sita en rango inferior al

razonamiento. Hace referencia a las aplicaciones de la ciencia a las necesidades prcticas,

particularmente a la produccin industrial...Al situar la tcnica en un marco ms amplio la ciencia- se

trata de explicar y comprender la realidad desde una tecnologa y metodologa fundamentada, para

evitar el reduccionismo o el desviacionismo tecnocrtico...En la actualidad, el sentido de la [palabra]

tcnica ha quedado reservado a los procedimientos de actuacin concretos y particulares, asociados

a las distintas fases del mtodo cientfico40.

Pero aqu lo trascendental a sealar es que al igual que las estrategias metodolgicas, las tcnicas

de investigacin social representan la respuesta a un cmo hacerlo y siempre son un medio

para lograr un fin. De ah que el verdadero valor de las tcnicas radica en que ellas son

precisamente las herramientasque le permiten al investigador conseguir su propsito; entre

otras cosas, porque son la parte instrumental de la metodologa de la investigacin41.

Lo cual nos lleva a recordar que todas las tcnicas de investigacin existentes se engloban

inevitablemente dentro de un mtodo y a la inversa, un mtodo comporta el uso de

diferentes tcnicas42. La razn? Muy simple: no existen mtodos sin tcnicas que

instrumentalmente los ejecuten, ni hay tcnicas que funcionen sin la perspectiva conceptual y

cognitiva que otorgan los mtodos.

Simbitica situacin que necesariamente nos obliga a hacer la siguiente distincin: que los

mtodos no se reducen a las tcnicas (aunque eso si, un mtodo puede admitir muchas

39Rojas Soriano, Ral (1989). Investigacin social teora y praxis. Editorial Plaza y Valdez. Mxico. p 17840Prez Serrano, Gloria (1994). Glosario. Captulo V. En el libro Investigacin cualitativa. Retos e interrogantes.I. Mtodos. Editorial La Muralla. p 22441Quiroz, Ma. Esthela (2003) Hacia una didctica de la investigacin. Ediciones Castillo. p 2342Quiroz, Ma. Esthela (2003) Hacia una didctica de la investigacin. Ediciones Castillo. p 22


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distintas tcnicas) y que las tcnicas (aunque varias de ellas puedan ser comunes a distintos

tipos de mtodos) no siempre se ajustan de manera mecnica a todos los mtodos.

Como muy bien lo expres Eli de Gotari...

....las tcnicas forman parte de los mtodos, pero no se confunden con ellos. Una tcnica puedefigurar en varios mtodos, sin que constituya necesariamente una parte intrnseca de mtodoalguno. Lo que es ms, cada vez que se inventa una tcnica mejor, la anterior deja de serutilizada. Tampoco hay tcnicas que sean exclusivas de un determinado mtodo. En suma, elmtodo consta de varias tcnicas, junto con otros muchos elementos de otra ndole; pero jamses un mero conjunto de tcnicas43.

Por ello, es crucial reconocer que mientras epistemolgicamente los mtodos se sitan al

nivel de los conceptos, las tcnicas se sitan al nivel de los hechos. Fundamentalmente

porque...

La tcnica representa las etapas de operaciones limitadas unidas a elementos prcticos,mientras que el mtodo es una operacin intelectual que coordina un conjunto de operaciones yen general diversas tcnicas44.

As, en tanto instrumentos, formas de proceder y herramientas, las tcnicas de

investigacin social al permitir la recoleccin y el anlisis de datos, lo que hacen es ayudar

al investigador en la aplicacin de los distintos mtodos de la ciencia45, pues como ya vimos,

representan un sistema de principios y normasque lo auxilian en la aplicacin del mtodo

elegido para llevar a cabo el proceso de conocimiento cientfico46.

5.6. CULES SON LOS TIPOS DE TCNICAS DE INVESTIGACIN SOCIAL QUEEXISTEN?

Las tcnicas son, pues, instrumentos puestos adisposicin de la investigacin y organizadas por el mtodocon este fin. Son limitadas en nmero y comunes a lamayora de las ciencias sociales47.

Por el orden o secuencia en la que se aplican, existen dos grandes grupos de tcnicas de

investigacin cientfico social: las tcnicas para la recopilacin de informacin(que por lo que

43Gortari, Eli. (1979). El mtodo de las ciencias sociales. Grijalbo. Mxico. p1844 Balcells I. Junyent (1994). Los mtodos en las ciencias sociales. Captulo 2. En el libro La investigacinsocial. Introduccin a los mtodos y las tcnicas. Editorial Escuela Superior de Relaciones Pblicas. PPU.Barcelona. p 5345Rojas Soriano, Ral (1989). Investigacin social teora y praxis. Editorial Plaza y Valdez. Mxico. p 17846Ornelas Delgado, Jaime (1998). II. Las tcnicas de investigacin y el proceso de l conocimiento cientfico. Enel libro Gua para la elaboracin y presentacin de trabajos de investigacin en Ciencias Sociales. Serie apoyoa la docencia.Textos UAP, Universidad Autnoma de Puebla, Universidad de Tlaxcala. Tlaxcala. p 2947 Balcells I. Junyent (1994). Los mtodos en las ciencias sociales. Captulo 2. En el libro La investigacinsocial. Introduccin a los mtodos y las tcnicas. Editorial Escuela Superior de Relaciones Pblicas. PPU.Barcelona. p 54


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permiten recopilar los datos brutos- son las primeras en aplicarse) y las tcnicas para el

anlisis de la informacin (que como su nombre lo indica, son las que se usan para

organizar, decodificar y leer la informacin previamente recopilada).

Sin embrago, como el empleo de cualquier tcnica (sea de recopilacin o de anlisis) se

ubica dentro de determinada perspectiva terica que orienta tanto la seleccin de los

procedimientos como la construccin y aplicacin de los instrumentos de investigacin48,

resulta vital sealar que por el tipo de informacin que en trminos cognitivos brindan o

permiten obtener y construir, existen otros dos grandes grupos de tcnicas para la

investigacin cientfico-social: las tcnicas de investigacin cualitativas y las tcnicas de

investigacin cuantitativas. Mismas que desde un punto de vista, pueden percibirse comolos dos grandes sub-grupos en los que se dividen las tcnicas de recopilacin y las de

anlisis, como bien se puede ver en la siguiente tabla:

TCNICAS PARA LARECOPILACIN DE LA

INFORMACIN

TCNICAS PARA ELANLISIS DE LAINFORMACIN

TCNICASCUANTITATIVAS

DERECOPILACIN

TCNICASCUALITATIVAS

DERECOPILACIN

TCNICASCUANTITATIVAS

DE ANLISIS

TCNICASCUALITATIVASDE ANLISIS

48Rojas Soriano, Ral (1989). Investigacin social teora y praxis. Editorial Plaza y Valdez. Mxico. p 178


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- Encuesta

- Anlisis de

Contenido- Heurstica

- La tcnica deinvestigacindocumental (o de

documentacin)- Etnografa

- Entrevista

- Historia Oral

- Historias de vida

- Grupos deDiscusin

- Grupos Focales

- ASBI

- Psicodrama oSociodrama

- Socioanlisis

- Investigacin-accin

- AnlisisEstadstico

- Lectura

- Anlisis

Documental- Anlisis Textual

- Historiografa

- Hermenutica

- Semitica

- Anlisis deDominios yTaxonomasCulturales

- Anlisis delDiscurso

5.7. LAS TCNICAS DE RECOPILACIN DE LA INFORMACIN

Las tcnicas de recopilacin de la informacin, son aquellas herramientas, instrumentos

(tecnologas), paquetes tcnicos y procedimientos que le posibilitan al sujeto investigador

reunir, encontrar, recopilar o construir la informacin emprica necesaria para responder las

preguntas que formul acerca de su objeto de estudio.

Por su orden de uso, estas tcnicas son las primeras que el investigador debe aplicar o

utilizar, porque son las que le permiten obtener la informacin bsica, la inicial en cuanto a

orden: los datos brutos. Posteriormente el indagador tiene por su puesto que recurrir a las

tcnicas de anlisis de la informacin para decodificar, leer, organizar y tratar de

entender la informacin inicialmente recopilada.

Como ya se coment, por el tipo de informacin que en trminos epistemolgicos permiten

obtener, las tcnicas de recopilacin de la informacin, se dividen en cualitativas y

cuantitativas.


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5.7.1. LAS TCNICAS CUANTITATIVAS PARA LA RECOPILACIN DE LAINFORMACIN

Para estudiar bien las tcnicas hay que conocer losmtodos que las utilizan y coordinan, pero tambin teneruna idea de los fines, de los objetivos, es decir, de lasciencias de que forman parte, del campo al que se aplicaranestos mtodos49.

Entre las tcnicas cuantitativas de recopilacinms comunes se encuentran: la Encuesta, el

Anlisis de Contenidoy la Heurstica. A continuacin las veremos una por una, intentando en

cada caso contestar brevemente las siguientes preguntas: cmo se definen?, cul es su

historia?, para qu sirven? y cmo se aplican?

5.7.1.1. LA ENCUESTA.

Por diversas circunstancias, la tcnica Encuesta es sin duda la tcnica cuantitativa de

recopilacin ms popular y conocida. Entre otras razones, porque es la tcnica preferida

de los polticos y los mercadlogos, pero sobre todo, porque es la tcnica preferida por la

mayora de los Medios Masivos de Comunicacin en cuanto a estudios de opinin pblica se

refiere.

DEFINICIN DE LA TCNICA ENCUESTA

La tcnica encuesta ha sido definida como: una tcnica que permite obtener informacin

emprica sobre determinadas variables que quieren investigarse para hacer un anlisis

descriptivo de los problemas o fenmenos....Los instrumentos de la encuesta son el

cuestionario y la cedula de entrevista. Encuestar significa, por tanto, aplicar alguno de estos

instrumentos a una muestra de la poblacin. En ellos se presentan datos generales de lamisma: sexo, edad, ocupacin escolaridad, nivel de ingresos, entre otros; y las preguntas

que exploran el tema que se indaga, las cuales pueden ser abiertas y/o cerradas,

dependiendo del objeto de estudio y de los propsitos de la investigacin.50

En general, suelen distinguirse tres tipos principales de encuesta, segn sea la forma de

49 Balcells I. Junyent (1994). Los mtodos en las ciencias sociales. Captulo 2. En el libro La investigacinsocial. Introduccin a los mtodos y las tcnicas. Editorial Escuela Superior de Relaciones Pblicas. PPU.Barcelona. p 5450Rojas Soriano, Ral (1989). Investigacin social teora y praxis. Editorial Plaza y Valdez. Mxico. p 139-140


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recoger o recopilar los datos: la encuesta personal o cara a cara, la encuesta por correo

y la encuesta telefnica.(...) No obstante, es importante indicar que en otros trabajos como

los de Ferber (1980) y Visauta (1989) se clasifican los tipos de encuesta en funcin de otros

criterios, como son, por ejemplo, la poblacin a la que se dirigen (adultos, profesionales de la

salud, etc.), la clase de datos que pretenden recoger (actitudes, comportamientos,

etc.)...Adems de los tres tipos de encuesta que se han comentado, cabe distinguir otras dos

modalidades ms en funcin de la manera en la que se recogen los datos: la encuesta en

grupo que utiliza un cuestionario autoadministrado, y la que se conoce con el nombre de

household drop-off. En el primer caso, se rene a un grupo de sujetos en un lugar

determinado y se les solicita que contesten a un cuestionario. Las household drop-off

intentan combinar las ventajas de las entrevistas por correo y las de las que se realizan caraa cara con la ayuda de un entrevistador. Este ltimo se dirige al hogar de los entrevistados

para entregarles un cuestionario, indicndoles, en ese momento, la fecha en la que volver a

recogerlo o en la que lo tienen que remitir por correo....De reciente aparicin son las

encuestas va Internet, que utilizan la red como medio para la realizacin de encuestas. Sin

duda, este ltimo tipo de encuestas tienen un futuro muy prometedor (Rojas, AO?: 41-

42).

BREVE HISTORIA DE LA TCNICA ENCUESTA

La tcnica encuesta, tal y como hoy se define y aplica, constituye una estrategia de

investigacin relativamente reciente. Y es que a pesar de los viejos antecedentes que sobre

ella exsiten, hoy en da hay un acuerdo generalizado a la hora de situar su nacimiento y

rpida expansin en los aos comprendidos entre las dos guerras mundiales (Stoezel y

Girard, 1973; Kerlinger, 1987; Garca Ferrando, 1992; Wert, 1996) en los que destacaron las

labores realizadas, entre otros, por Gallup (1935-1971); Crossley y Roper; Lazarsfeldet al.(1944) y Stouffer, entre otros (1949) (Rojas, AO?: 32). Nos referimos desde luego a los

primero estudios de encuesta que surgieron en los pases occidentales sobre todo debido a

las necesidades de carcter blico, poltico y comercial.

Un elemento histrico importante relacionado con la Tcnica Encuesta, es el hecho de que

su evoulucin casi siempre ha estado vnculda de algn modo con la gente que toma

decisones y tiene poder poltico y econmico. As, por ejemplo, Stoezel y Girard (1973: 56),


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haciendo ver que el espritu de la investigacin actual mediante encuestas ya se

encontraba, desde antiguo, en el nimo de muchos gobernantes, recuerdan como en Las

mil y una noches el califa Harn-al-Rashid recorre, disfrazado, alguno de los zocos de

Bagdad con la intencin de averiguar el sentir general de su pueblo. La misma idea de fondo,

esto es, que se puede acceder al conocimiento de la opinin colectiva sirvindose de una

serie de informantes bien escogidos, ha guiado las acciones de otros muchos mandatarios

(Rojas, AO?: 32).

Nos referimos claro est al viejo acto de conocer para prever y el prever para poder51. Lema

que explicit Augusto Comte, pero que tiene en Bacon uno de sus primeros valedores....De

esta forma, y siguiendo a Lcuyer y Oberschall (1974), puede decirse que la idea de que esposible acceder al conocimiento de la realidad social mediante el anlisis cuantitativo de los

hechos que la conforman tiene su primera e importante defensa en la Inglaterra de la

segunda mitad del siglo XVII. La obra de Sir Francis Bacon, unida a la conviccin, dominante

en aquel momento, de que un buen gobierno deba basarse un una informacin precisa y al

convencimiento de que la poblacin era la primera fuente de poder nacional, crean el clima

adecuado para el desarrollo de importantes contribuciones metodolgicas (...). Graunt, que

fue el primero en razonar de manera estadstica sobre material demogrfico, public, en unafecha tan temprana como la de 1662, su obra Natural and political observations made upon

the bills of mortality. En la misma, y sirvindose de ciertos registros parroquiales (bautizos y

defunciones), estimaba, entre otras cosas, diversas tasas de natalidad y mortalidad y el total

de la poblacin londinense. Petty, gran amigo de Graunt, fue el primero en acuar el trmino

Aritmtica poltica (Rojas: 33) que es sin duda el primer gran antecedente histrico de los

estudios mediante Encuesta.

El segundo gran antecedente histrico de la Encuesta, se present durante el siglo XIX con

los estudios que se ubican dentro de la tradicin que se conce como Estadstica Moral52. Se

51 Un ejemplo de esto es lo sucedido durante el reinado del Luis XIV, dnde el duque de Beauvilliers,gobernador del nieto del rey, el duque de Burgundy, promovi la realizacin de lo que se conoce como la GranEncuesta, con el objeto de demostrar a su superior la inadecuada poltica blica y fiscal de su abuelo. Serealizaron 32 memorias, cada una de las cuales se basaban en los datos recogidos a travs de un cuestionarioque se enviaba a los intendentes de cada distrito. Estos ltimos, adems de elaborar un censo, ofrecaninformacin sobre el territorio, la naturaleza de la poblacin, la reputacin de los religiosos y de los nobles, yuna serie de cuestiones relativas a la situacin econmica del distrito (Rojas: 34).52 Al respecto hay que decir que a pesar de que se suele identificar al francs Le Play y al belga AdolpheQuetelet como sus primeros y grandes defensores, ya con anterioridad Andr de Guerry de Champneuf


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trat de un movimiento que desencaden la fundacin de muchas sociedades estadsticas

a lo largo y ancho de Inglaterra, entre cuyos principales objetivos se encontraba el de

orientar, basndose en el estudio objetivo y cuantitativo de la sociedad, las reformas y

mejoras necesarias para solventar los principales problemas sociales del momento. Para

ello, y preocupndose por temas tales como la salud, la educacin, las prcticas religiosas y

las condiciones de vida de las clases trabajadoras, financiaban la realizacin de laboriosas

encuestas. Los datos obtenidos solan presentarse en las reuniones anuales de la Asociacin

Estadstica Britnica y con frecuencia se publicaban en el Journal of the Royal Statistical

Society. Muchas de estas encuestas utilizaban entrevistadores que, cuestionario en la mano,

recorran puerta a puerta los lugares de los cuales se requera informacin....El movimiento

de las encuestas y monografas sociales, del que los trabajos que se acaban de mencionarconstituyen tan slo un ejemplo, se extendi con rapidez por el resto de Europa y los Estados

Unidos (...). En el mismo perodo en el que trabaja Booth, pero al otro lado del Estrecho,

Emilie Durkheim ofrece, basndose en los datos acumulados por la estadstica moral, una

explicacin sociolgica del suicidio. Tampoco en su caso se hace uso de esas nuevas

estrategias de muestreo. No es de extraar, pues el muestreo aleatorio y el muestreo por

cuotas no seran admitidos como estrategias de investigacin verdaderamente cientficaspor

el Instituto Internacional de Estadstica hasta 1903, gracias al tesn y al esfuerzo delestadstico noruego A. N. Kiaer (Rojas: 35-36).

Y a este relato hay que agregarle el rol jugado por otras figuras tan destacadas en la

fundacin de las modernas ciencias sociales, como Marx y Weber, que desde luego tambin

tienen su lugar en la historia de la investigacin mediante encuestas. Y es que como se sabe,

el primero de ellos realiz, aunque sin concluirla, una encuesta obrera que pretenda orientar

ciertos cambios sociales. Mientras que Weber, por su parte, particip en una investigacin

director del Departamento de Justicia Criminal del Ministerio de Justicia francs desde 1821 hasta 1835-, JeanBaptiste Fourier y Andr de Chabrol de Crousol con sus Reserches statistiques sur la ville de paris es ledpartement de la Seine-, el alemn Joham Peter Sssmilch al constatar que las tasas de algunoscomportamientos voluntarios, como por ejemplo las del suicidio, mostraban cierta constancia en el tiempo- y elmdico francs Parent-Duchalet con sus estudios sobre salud pblica-, haban contribuido al estudio, mediciny descripcin de las cualidades morales y del bienestar social, al prestar atencin a temas como el crimen, elsuicidio, la ilegitimidad, la prostitucin y fenmenos similares. (...) Entre las aportaciones de Quetelet, sondignas de mencin: a) la idea de que la materia viva manifiesta distribuciones de frecuencia con patronesreconocibles y similares a las que haban estudiado, a finales del siglo XVIII, Laplace y Gauss; b)la utilizacinde tablas multivariadas para explorar relaciones entre las tasas de crmenes o de matrimonios y una serie defactores sociodemogrficos como la edad o el sexo; c)la aplicacin del clculo de probabilidades para explicarla constancia en el tiempo de las tasas de determinados fenmenos, y d)la ayuda que prest al establecimientode la Sociedad Estadstica de Londres y ala organizacin de varios congresos internacionales (Rojas: 34-35).


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que tena como objetivo estudiar las condiciones de trabajo en el medio rural (Rojas,

AO?, : 36).

Pero sin duda el tipo de estudios que quiz ms ha contribuido a desarrollar y popularizar la

tcnica Encuesta, son los relacionados con las tendencias de opiniones en tiempos de

elecciones y votaciones polticas. Y es que las votaciones particulares constituyen uno de

los antecedentes ms importantes de las encuestas electorales y, a la par, por su fracaso

relativo ante las mismas, el detonante de su xito y popularidad....Las primeras [encuestas

sobre] votaciones particulares datan de 1824, tuvieron un carcter local y fueron realizadas

en Estados Unidos por los diarios Harrisburg Pensylvanian y Raleigh Star. Lo que se

buscaba mediante estas estrategias era realizar una especie de simulacro electoral. Paraello se utilizaban diversos procedimientos: desde papeletas recortables que los subscriptores

rellenaban con el nombre del candidato al que iban a votar y enviaban a la redaccin del

peridico, pasando por la recoleccin de votos situando urnas en las calles ms concurridas

de las ciudades, hasta la realizacin de encuestas por correo o personales, pero sin una

seleccin representativa de los encuestados. A partir de 1912 adquieren gran popularidad

cuando algunas revistas como The Farm Journal las realizan con carcter nacional (Rojas,

AO: 37).

Sin embargo, las las votaciones particulares ms famosas fueron las de la revista Literary

Digest, que predijo con xito los resultados electorales hasta 1936. Este es, como ya se ha

referido, un momento clave para la historia de la investigacin mediante encuestas....Los

departamentos universitarios, que hasta ese momento no haban prestado atencin ni a los

estudios de mercado ni a los de opinin pblica, comienzan a interesarse, desde entonces,

por el tema. Destaca, en este sentido, Paul Lazarsferld (Lazarsferld, Barelson, Gandet,

1944), fundador del Instituto de Investigacin Social Aplicada de la Universidad de Columbia

y figura clave en el desarrollo de las bases tericas y metodolgicas de la investigacin social

mediante encuestas....La Segunda Guerra Mundial supuso un nuevo aldabonazo en el

desarrollo tcnico de las encuestas y, de igual modo, en la reafirmacin de su utilidad. Los

estudios sobre la moral de la tropa (Stouffer y otros, 1949) y sobre la eficacia de la

persuasin blica en las actitudes de la poblacin fueron los ms sobresalientes (Rojas,

AO: 37-38).


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Otros estudios que fueron cruciales para el desarrollo de las exploraciones de lo social

mediante la tcnica de Encuesta, fueron los realizados por Thurstone en 1928 y Likert en

1932, quienes desde el mbito de la Psicologa Social (definida como la disciplina que se

encarga del estudio de las actitudes) publicaron importantes artculos donde sealaron que

los cuestionarios eran instrumentos muy precisos y elaborados a partir de las cuales era

posible medir las actitudes de las personas. Fue tal el impacto que produjeron las

aportaciones de estos dos investigadores, que sus hallazagos representan, sin duda, una de

las tcnicas que configuran el arsenal metodolgico y tcnico con el que [hoy en da] cuentan

los investigadores sociales cuando planifican sus encuestas (Rojas: 37).

PARA QU SIRVE Y SE USA LA TCNICA ENCUESTA?La tcnica Encuesta es una herramienta muy til para describir de manera rpida y oportuna

tendencias y frecuencias de actitudes u opiniones de la poblacin, as como tambin para

ubicar cmo se ha extendido y distribuido un fenmeno. No cabe duda: sta es una tcnica

muy verstil, pues como ha dicho un investigador espaol:

La encuesta se puede utilizar no slo para realizar investigaciones de tipo exploratorio odescriptivo, sino tambin para analizar y explicar las relaciones existentes entre diferentes ymltiples variables y fenmenos sociales....Por lo tanto, y mediante la elaboracin y realizacinadecuada de una encuesta, un investigador social puede llegar a responder preguntas sobre el

qu, el cundo, el cmo, el quin y tambin el [sic] porqu de la realidad en la que se ve inserto(Rojas, AO: 39-40).

Ventajas todas ellas, que lo que han permitido es que la Encuesta se haya convertido ya en

una herramienta fundamental para el estudio de lo social. Como lo muestra el hecho de que

distintas organizaciones contemporneas, polticas, econmicas o sociales, utilizan esta

tcnica como un instrumento indispensable para conocer el comportamiento de sus grupos

de inters y tomar decisiones sobre ellos (Lpez Romo, 1998: 33). Lo cual ha hecho que

debido a su intenso uso y difusin, la encuesta hoy en da sea considerada por algunos como

la representante por excelencia de las tcnicas del anlisis social.

Partiendo entonces de que es un hecho histrico que la encuesta cobr relevancia como

herramienta de anlisis cuando los estudiosos del campo social trasladaron las tcnicas de

muestreo de las ciencias exactas al estudio de las relaciones sociales (Lpez Romo, 1998:

33), hay que reconocer que por su simbitica relacin con el mundo de la poltica, los

medios, la publicidad y la mercadotecnia, hoy en da la Encuesta es una de las tcnicas ms

populares que existen. Al punto que la enorme difusin que se ha hecho de la tcnica


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dentro de las instituciones acadmicas y en los medios de comunicacin al publicar

resultados, ha generado una cultura de encuesta (Lpez Romo, 1998: 45), que si bien es

cierto ha abierto enormes posibilidades, paradjicamente tambin ha permitido que casi

cualquier persona (que haya tomado algn curso de investigacin o haya seguido los

resultados de las encuestas electorales) se erija como un experto encuestador.

CMO SE APLICA LA TCNICA ENCUESTA?

De manera sinttica se exponen las etapas contempladasen una encuesta...1) Identificacin del problema. 2)Seleccin de la tcnica. 3) Diseo de la Muestra. 4) Diseodel Instrumento. 5) Recoleccin de la informacin. 6)Procesamiento y anlisis de la informacin . 7) Generacin

de informes.

Heriberto Lpez Romo, 1998:35.

Como la mayora de los procesos de aplicacin de una tcnica, en el caso de la Encuesta la

investigacin53 inicia con la delimitacin de un objeto de estudio y la ubicacin de un

problema de investigacin, la deteccin de unas determinadas necesidades de informacin y

la posterior construccin de unas cuntas preguntas de investigacin a partir de las cules se

pueda especificar con toda claridad qu queremos conocer que an no sabemos. Una vez

ubicado eso, se procede a disear el proyectode investigacin, se elige la tcnica (en estecaso la Encuesta) y luego se prosigue a ubicar el tipo54de Encuesta que se quiere realizar

(personal, por correo, por internet, etctera). Posteriormente se especifica el universo y la

53 Siguiendo a Oppenheim (1992), Rojas ha dicho que se pueden distinguir 14 pasos o etapas fundamentales para laaplicacin de una ENCUESTA: 1) Determinar los objetivos generales de la encuesta y, si es posible, los desarrollostericos principales relacionados con el tema objeto de estudio. 2) Es aconsejable revisar la literatura existente sobre el temade investigacin y, en concreto, cualquier estudio que guarde similitud con el que se va a emprender. 3) Redactar un primerborrador del proyecto de investigacin en el que se especifiquen y relacionen, de manera lgica, los diferentes objetivos dela misma, as como las tareas de investigacin a partir de las cuales se van a cumplimentar. 4) Establecer el diseo de lainvestigacin y evaluar su viabilidad en funcin de los recursos y tiempo de los que se disponga. Este es un buen momentopara abandonar el trabajo o para reducir o hacer ms realistas sus objetivos. 5) Decidir cules van a ser las hiptesisespecficas que se van a investigar, concretarlas en trminos situacionales y especificar el tipo de variables que sernecesario medir. 6) Disear o adaptar las tcnicas de investigacin mediante encuestas ms adecuadas para realizar lainvestigacin. 7) Llevar a cabo un estudio piloto de las tcnicas que se hayan desarrollado o adaptado (es decir, realizarensayos con ellas) as como cualquier otro aspecto de la investigacin que se considere necesario. 8) Disear y establecer eltipo de muestra o muestras que se va a encuestar. Especificar el tipo de representatividad que deben poseer y las condicionesnecesarias para que esto se consiga. 9) Construir la muestra, esto es, seleccionar a la gente que debe ser encuestada. 10)Realizar el trabajo de campo. 11) Procesar los datos. 12) Realizar los anlisis estadsticos que sean pertinentes. 13) Reunirlos resultados que se hayan obtenido en los anlisis anteriores y contrastar las hiptesis de investigacin. Y 14) Redactar elinforme de la investigacin (Rojas, AO: 44-45).54 Las tcnicas de recoleccin de informacin son clasificadas considerando dos criterios: la forma deaproximacin a la unidad estudiada y la tcnica de registro de la informacin....De acuerdo a la forma deaproximarse al respondente existen tres tcnicas: A) Personales.B) Casa por casa. C) Centros de afluencia. D)Intersecciones. E) Concentraciones. F) Telefnica. G) Correo...(Lpez Romo en Galindo, 1998: 71-72).


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muestra (as como el tipo de muestreo) a la que se aplicar la Encuesta; despus se inicia

el diseo del cuestionario, el cual al ser concluido se aplica en una prueba piloto para

detectarle errores. Una vez hechos los ajustes necesarios, se aplica el cuestionario a la

muestra, se recoge la informacin, se analizan, organizan y grafican los datos, y por ltimo,

luego de realizar la interpretacin de los mismos, se termina por redactar y presentar el

informe final a partir del cual se comunicarn los resultados.

Claro que como es lgico, cada una de las diferentes modalidades de encuesta tiene una

serie de ventajas e inconvenientes. De esta forma, y en funcin de las mismas, en algunos

casos su uso estar perfectamente indicado, mientras que en otros su administracin puede

implicar importantes dificultades y costes muy elevados o, lo que es peor, conducir a graveserrores y sesgos.....Por lo tanto, el investigador habr de conocer muy bien cules son las

ventajas y los inconvenientes que se asocian con cada tipo de encuesta para, en funcin de

los mismos, seleccionar el que ms le convenga: A)Aspectos relacionados con la poblacin.

B)Aspectos relacionados con el muestreo. C)Aspectos relativos al tema y al contenido de la

encuesta. D)Aspectos relativos a ciertos sesgos que se pueden producir en las encuestas.

E)Aspectos relacionados con la administracin de las encuestas (Rojas, AO: 42-44).

5.7.1.2. EL ANLISIS DE CONTENIDO.

DEFINICIN DE LA TCNICA DE ANLISIS DE CONTENIDO

La tcnica de Anlisis de Contenido es una tcnica de investigacin para la descripcin

objetiva, sistemtica y cuantitativa del contenido manifiesto de la comunicacin de cualquier

tipo55. Por lo mismo, se define como una herramienta cuantitativa para la recopilacin de la

informacin que lo que permite es cuantificar (una a una) las distintas unidades y elementos

de informacin que constituyen a un mensaje (escrito, visual o sonoro), con la intencin de

ubicar aquellos elementos que ms se repiten para inferir a partir de ellos (y su contexto) el

verdadero contenido y propsito del mensaje estudiado:

El anlisis de contenido, dice Duverger, es una forma particular de la semntica cuantitativa,que atiende ms a las ideas expresadas que al estilo del texto, siendo unidades o partes

55 Balcells I. Junyent (1994). La observacin documental. Captulo 16. En el libro La investigacin social.Introduccin a los mtodos y las tcnicas. Editorial Escuela Superior de Relaciones Pblicas. PPU. Barcelona. p264


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analizadas ms bien los significados que las palabras, con resultados ms superficiales pero deaplicacin mucho ms fcil y rpida56.

En otras palabras, el Anlisis de Contenido es una tcnica...

...para la recuperacin de informacin, que al igual que la encuesta hace uso de la entrevista yel cuestionario, o las escalas estimativas, que tienen por objeto la medicin de actitudes yopiniones. Las tcnicas de anlisis de contenido se ocupan de la interpretacin y explicacin delos mensajes expresos ya sea en discursos, libros y otros, en el campo de la comunicacin57

BREVE HISTORIA DE LA TCNICA ANLISIS DE CONTENIDO

Como la conocemos ahora, la tcnica de Anlisis de Contenido definitivamente no tiene ms

de cinco dcadas de haber surgido. Su inventor fue sin duda el norteamericano Berelson,

que ya en 1952 la defini como una tcnica de investigacin para la descripcin objetiva,

sistemtica y cuantitativa del contenido manifiesto de la comunicacin58. Y aunque en la

actualidad su prctica se ha extendido por casi todo el mundo, hay que decir que su

desarrollo y perfeccionamiento se ha dado sobre todo en los E.U., donde fundamentalmente

se le ha utilizado para investigar mensajes mediticos y de corte poltico. Pues no hay que

olvidar que intuitivamente, el anlisis de contenido podra caracterizarse como un mtodo de

investigacin del significado simblicode los mensajes59.

PARA QU SIRVE Y SE USA LA TCNICA DE ANLISIS DE CONTENIDO?

Como ya dijimos, el Anlisis de Contenido es una tcnica de investigacin destinada a

formular, a partir de ciertos datos, inferencias reproducibles y validas que puedan aplicarse a

su contexto. Por ello hay que decir que al igual que todas las restantes tcnicas de

investigacin, la principal finalidad del Anlisis de Contenido consiste en proporcionar

conocimientos, nuevas intelecciones, una representacin de los hechos y una gua prctica

para la accin60.

56 Balcells I. Junyent (1994). La observacin documental. Captulo 16. En el libro La investigacin social.Introduccin a los mtodos y las tcnicas. Editorial Escuela Superior de Relaciones Pblicas. PPU. Barcelona. p26457Quiroz, Ma Esthela (2003). Hacia una didctica de la investigacin. Editorial Aula. Mxico. p 10758Krippendorff, Klaus (1990) Metodologa de anlisis de contenido. Paids, Barcelona. p 2959Krippendorff, Klaus (1990) Metodologa de anlisis de contenido. Paids, Barcelona. p 3060Krippendorff, Klaus (1990) Metodologa de anlisis de contenido. Paids, Barcelona. p 28


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En ese sentido es muy importante indicar que el Anlisis de Contenido es una herramienta

que bsicamente sirve para formular inferencias identificando de manera sistemtica y

objetiva ciertas caractersticas especficas dentro de un texto61.

CMO SE APLICA LA TCNICA ANLISIS DE CONTENIDO?

Como ya dijimos, la tcnica de Anlisis de Contenido consiste concretamente en observar y

reconocer el significado de los elementos que forman los documentos (palabras, frases, etc.)

y en clasificarlos adecuadamente para su anlisis y explicacin posterior62.

Es decir, la tcnica de anlisis de contenidopermite estudiar el contenido manifiesto de unacomunicacin, clasificando sus diferentes partes conforme a categoras establecidas por el

investigador, con el fin de identificarlas dentro del mensaje de manera sistemtica. En este

procedimiento lo que interesa fundamentalmente, es el estudio de las ideas, significados,

temas o frases, y no tanto las palabras o los estilos con los que stas se expresan, pues a

partir de dichas tcnicas se hacer ingerencias de los dicho, lo escrito, o bien, de materiales

de expresin no lingstica. El objeto del anlisis puede ser de dos clases: 1. De base

gramtica, o 2. Sin base gramatical....En el primer caso la unidad de anlisises lapalabra, la

frase o el prrafo en que se expresan esas ideas, ya sea en libros, revistas, discursos,

carteles, textos entre otros....En cambio, en el segundo caso el objeto de anlisis est en

expresiones no escritas, como emisiones radiales o televisadas, fotografas, anuncios

publicitarios o en pelculas....Tambin se considera como de base no gramatical, el anlisis

como recurso para la recreacin y construccin de conceptos en torno a documentos

enteros, de un artculo periodstico, o de unperidico completo.Estas tcnicas comprenden

tres aspectos o actividades principales: la primera implica establecer unidades de anlisis, en

la segunda determinar las categoras de anlisis y la tercera consiste en seleccionar unamuestra del material de anlisis63.

Y aunque el Anlisis de Contenido lo que busca es construir inferenciassobre el contenido

de determinados mensajes a partir de identificar los patrones y las formas de las ideas,

61Krippendorff, Klaus (1990) Metodologa de anlisis de contenido. Paids, Barcelona. p 31-3262 Balcells I. Junyent (1994). La observacin documental. Captulo 16. En el libro La investigacin social.Introduccin a los mtodos y las tcnicas. Editorial Escuela Superior de Relaciones Pblicas. PPU. Barcelona. p26563Quiroz, Ma Esthela (2003). Hacia una didctica de la investigacin. Editorial Aula. Mxico. p107-108


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valores y actitudes que les subyacen; hay que decir que como toda tcnica de investigacin

sta herramienta tambin comprende una serie de procedimientos especiales para el anlisis

de datos cientficos, como el hecho de tener que clasificar los elementos del texto segn

categoras determinadas. Para lo cual desde luego se describen y se aplican varias

operaciones para llevarla a cabo, teniendo en cuenta que siempre deben ser adaptadas a

cada investigacin particular64.

En este sentido, es importante aclarar que el proceso completo de aplicacin de la tcnica de

Anlisis de Contenido, es el siguiente:

1) Se ubica un problema de investigacin, se construye un objeto de estudio y se inicia ladeteccin de unas determinadas necesidades de informacin.

2) Se construyen las preguntas de investigacin a partir de las cules se pueda especificar contoda claridad qu queremos conocer que an no sabemos?

3) Se procede a disear el proyecto donde se planifica la investigacin a realizar4) Una vez ubicado eso, se elige la tcnica de investigacin a utilizar (en este caso el Anlisis

de Contenido).5) Posteriormente se selecciona el documento o mensaje que se vaya a analizar.6) Se hace una pequea investigacin documental para conocer a fondo el contexto, el autor y

el tipo de receptor para el que originalmente fue hecho el mensaje en cuestin.7) Despus, se elabora un cuestionario donde se indiquen todos los criterios y elementos

que se vayan a analizar del mensaje seleccionado.8) Luego de aplicar una prueba piloto y realizar los ajustes necesarios al cuestionario, se

procede a su aplicacin.9) Posteriormente se organiza, analizan y grafican los datos obtenidos.

10) Y por ltimo, luego de realizar la interpretacin de los datos, se redacta y presenta el informefinal a partir del cual se comunican los resultados.

Sin embargo, hay que anotar que la prctica del Anlisis de Contenido -como toda tcnica-

conlleva ciertos problemas y lmites, sobre todo porque su objeto de estudio (los mensajes)

posee una dimensin hermenutica, poli-semntica que hace que su contenido se pueda

leer de mltiples maneras y no necesariamente se deje cuantificar o medir estadsticamente.

Lo cual hace que el investigador (el analista documental de corte cuantitativista) se enfrente

permanentemente al reto de intentar disminuir, con su tcnica, tanto la incertidumbre comola amplitud significante que presentan algunos de los mensajes a sus receptores. De ah

que se diga que el analista del contenido es tambin un receptor de datos, aunque

probablemente difiera de manera radical de los comunicadores comunes, que quizs asignen

significados de forma rutinaria e inconsciente, y sin justificacin emprica. Si bien el anlisis

de contenido puede ocuparse de formular la clase de inferencias que efecta algn receptor

64 Balcells I. Junyent (1994). La observacin documental. Captulo 16. En el libro La investigacin social.Introduccin a los mtodos y las tcnicas. Editorial Escuela Superior de Relaciones Pblicas. PPU. Barcelona. p266


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cuando trata de comprender las comunicaciones simblicas, la tcnica ha sido generalizada,

y alcanza probablemente su mayor grado de xito al aplicarla a formas no lingsticas de

comunicacin, donde las pautas presentes en los datos son interpretadas como ndices y

sntomas, de los cuales los comunicadores no avezados tal vez ya no sean conscientes65.

5.7.1.3. LA HEURSTICA.

DEFINICIN DE LA TCNICA HEURSTICA

Heurstica (gr heurisko, hallar) f. Arte de inventar66.

La heurstica puede entenderse como descubrimiento o invencin refirindose a los inventoscientficos67.

BREVE HISTORIA DE LA TCNICA HEURSTICA

Heurstico. Los estudios de casos iluminan la comprensin del lector del fenmeno objeto deestudio. Pueden dar al descubrimiento de nuevos significados, ampliar la experiencia del lectoro confirmar lo que se sabe. Segn Stake (1981:47), . sobre cmo las cosas llegan a ser como son.68

PARA QU SIRVE Y SE USA LA TCNICA HEURSTICA?

CMO SE APLICA LA TCNICA HEURSTICA?

5.7.2

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Estrategia s Me Ty Tecnica s