Formulário 558 2018 (ano base: 2017) - 6 · Certificação de Gestores ANBIMA – (CGA) VÓRTX DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. (instituição financeira, administradora

VÓRTX DTVM

formulário de

referência 558

VÓRTX DISTRIBUIDORA DE

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.

Atualização: Março 2018

Versão: 2018v1

2013

2015

H I S T Ó R I C O D E C O N S T I T U I Ç Ã O

VORTX DTVM

2014

Pesquisa e formatação inicial do Plano de Negócios

Em 08/01/2015 o BCB autorizou o funcionamento da Vórtx como instituição financeira.

Serviços prestados no plano de negócios:

- Custódia de títulos e outros ativos

- Agente fiduciário - Administração de fundos

Em 08/01/2016 a CVM autorizou a Vórtx a operar em Administração Fiduciária para carteiras de VMs*

Em 30/08/2016 a CVM autorizou a Vórtx operar

em Custódia de VMs*

Em 07/12/2016 a CVM autorizou a Vórtx operar em Escrituração de

VMs**VMs: Valores Mobiliários

Em 16/01/2017 o Plano de Negócios da Vórtx foi submetido

ao BCB.

A Vórtx é registrada como instituição financeira DTVM no Banco Central, e administradora fiduciária, custodiante e escrituradora na CVM.

No final de 2015 a Vórtx realizou as primeiras operações como

Agente Fiduciário

201729 colaboradores

Nova equipe de desenvolvimento Nova equipe de fundos Reforço nas equipes de

governança, agente fiduciário, risco, compliance, administrativo

10 colaboradores R$ 915.295.785,96 em

ativos sob administração em fundos 10 fundos

Líder de mercado em operações de CRI e CRA em 2016 Fonte: UQBAR (www.tlon.com.br)

2018

2016

Resposta ao item 2.1 do Formulário de Referência

Desenvolvimento dos sistemas VX Informa (controle para agente

fiduciário) VX Maestro (registro, custódia e liquidação de direitos creditórios)

Líder de mercado em operações de CRI e CRA

em 2017 Fonte: UQBAR

(www.tlon.com.br)

R$ 2.549.125.809,80 em ativos sob administração

em fundos 20 fundos

mudanças relevantes

RECURSOS HUMANOS

2 S Ó C I O S C O N T R O L A D O R E S

Durante o ano de 2017 a equipe da Vórtx ampliou-se e modificou-se,

totalizando 29 pessoas alocadas do seguinte modo:

responsáveis pelas áreas de

estratégia, novos negócios, e

compliance e risco

1 2 A S S O C I A D O S

6 M E M B R O S D A E Q U I P E D E T I

9 M E M B R O S D A E Q U I P E E M Á R E A S D I V E R S A S

P E S S O A S N A T U R A I S R E G I S T R A D A S N A C V M

Responsáveis pelas áreas de fund

trust, corporate trust, custódia e

escrituração, compliance e risco,

financeiro e administrativo, recursos

humanos e employee experience,

tecnologia

Responsáveis pelas áreas financeira e

administrativa, recursos humanos;

administração fiduciária, escrituração e

custódia, e cadastro e PLDFT.

Equipe de desenvolvimento de

sistemas e tecnologia da informação

formada por 6 profissionais

inteiramente dedicados à criação de

produtos e serviços

Edilberto Pereira, CPF nº 536.217.199-20,

Ato Declaratório CVM nº 6.347 de 08 de

maio de 2001.

Marcos Wanderley Pereira, CPF nº

014.255.637-83, Ato Declaratório CVM nº

16.080 de 10 de janeiro de 2018.

Resposta ao item 3 do Formulário de Referência

E M P L O Y E E E X P E R I E N C E

Novo modelo de atuação do RH com

propósito de criar experiências

memoráveis para os colaboradores no

ambiente de trabalho, desde o

recrutamento até a jornada do

profissional na empresa.

A U D I T O R E S

A U D I T O R E S E

R E S I L I E N C I A

R E S I L I E N C I A F I N A N C E I R A

FINAUD AUDITORES INDEPENDENTES S/SCONTRATADOS EM 08 DE JULHO DE 2015

AS RECEITAS DE TAXAS DE ADMINISTRAÇÃO SÃO SUFICIENTES PARA COBRIR OS CUSTOS E INVESTIMENTOS

O PATRIMÔNIO LÍQUIDO DA EMPRESA REPRESENTA MAIS DO QUE 0,02% DOS RECURSOS FINANCEIROS SOB ADMINISTRAÇÃO

LUCRO LÍQUIDO VORTX DTVM (xR$ 1 .000)

RECEITA POR TIPO DE SERVIÇO (%)

0

225

450

675

900

2016 2017

RECEITA VORTX DTVM COM ADMINISTRAÇÃO DE FUNDOS

O PATRIMÔNIO LÍQUIDO DA EMPRESA REPRESENTA MAIS DO QUE R$ 300.000,00

0

200

400

600

800

2016 2017

ADM de Fundos 19%

Custódia 43%

Outros 37%

100% DA

REMUNERAÇÃO

DECORRENTE

DE TAXAS

F IXAS

RESPOSTA AOS ITENS 4, 5 E 9 DO FORMULÁRIO DE REFERÊNCIA

O p e r a c i o n a lA D M I N I S T R A T I V A

E S T R U T U R A

P O D E R E S G E R A I S(1) representar ativa e passivamente a sociedade, em juízo ou fora dele, cumprir e fazer cumprir ascláusulas contratuais; (2) ter sob sua guarda e responsabilidade, todos os títulos e valores mobiliários da sociedade, ou a elaconfiados; (3) transigir, acordar, renunciar, desistir, confessar dívidas e firmar compromissos; (4) alienar, adquirir, onerar bens móveis e imóveis e conferir direitos; (5) constituir mandatários ou procuradores, especificando no instrumento de procuração, a vigência, osatos e operações que poderão praticar; e (6) designar e destituir o Ouvidor.

Ó R G Ã O S E A T R I B U I Ç Õ E S

- diretorias* de Fund Trust, responsáveis, na CVM, por administração das carteiras de valores mobiliários da empresa - diretoria de Compliance, responsável pela implementação da política de compliance, treinar continuamente Colaboradores, organizar evidências do cumprimento das obrigações e processos fundamentais, atualizar as políticas internas e comunicar atualizações; - diretoria de PLDFT, responsável pela política de prevenção à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo; - diretoria de Risco, responsável pela definição e execução das práticas de gestão de risco de mercado, de liquidez, de crédito, e operacionais; - diretorias de Corporate Trust, responsáveis pela atividade de serviços fiduciários corporativos e agente fiduciário; e - diretoria de Serviços Qualificados, responsável pelas atividades de custódia e escrituração de valores mobiliários perante a CVM.

DIRETORIAS- comitê de Compliance e Ética, responsável por

aprovar as políticas, normas, processos e procedimentos de Compliance periodicamente, avocar

certos casos de conflito de interesses, pedidos de autorização, orientação geral ou esclarecimento.

Composição: diretor de Compliance e Risco; diretores de Fund Trust; diretor de Escrituração, Custódia e

PLDFT; diretores de Corporate Trust; Área de Compliance. Frequência: Trimestral ou quando

necessário. Forma de registro: Ata.

- comitê de Risco, responsável por analisar e revisar os limites e o enquadramento das carteiras de valores

mobiliários sob administração, aprovar métricas e relatórios de risco, definir prioridades, e determinar medidas atinentes à gestão de capital da empresa.

Composição: diretor de Compliance e Risco; diretores de Fund Trust; diretor de Escrituração, Custódia e

PLDFT; diretores de Corporate Trust; Área de Risco. Frequência: Mensal ou quando for necessário. Forma

de registro: Registro em ata.

COMITÊS

O R G A N O G R A M A R E G U L A T Ó R I O

DIRETORIA

C O R P O R A T E T R U S T

G O V E R N A N Ç AS E R V I Ç O S Q U A L I F I C .

F U N D T R U S T

controladoria

informações

custódia

escrituração

risco

compliance

registro

informações

liquidação PLDFT

f u n d o sa t i v o s

d e c r é d i t o

P O D E R E S D O S D I R E T O R E S

C O M I T Ê D E C O M P L I A N C E

C O M I T Ê D E R I S C O

P O D E R E S G E R A I S(1) representar ativa e passivamente a sociedade, em juízo ou fora dele, cumprir e fazer cumprir ascláusulas contratuais; (2) ter sob sua guarda e responsabilidade, todos os títulos e valores mobiliários da sociedade, ou a elaconfiados; (3) transigir, acordar, renunciar, desistir, confessar dívidas e firmar compromissos; (4) alienar, adquirir, onerar bens móveis e imóveis e conferir direitos; (5) constituir mandatários ou procuradores, especificando no instrumento de procuração, a vigência, osatos e operações que poderão praticar; e (6) designar e destituir o Ouvidor.

P O D E R E S E S P E C Í F I C O S(1) diretores de Fund Trust: administrar e praticar atos em relação às carteiras de valores mobiliários,representar a empresa perante a CVM nessas matérias; (2) diretor de Compliance e Risco: cumprir e dar cumprimento às regras, políticas e procedimentosinternos, gestão de riscos da sociedade, representar a empresa perante a CVM nessas matérias; (3) diretor de Serviços Qualificados: cumprir e dar cumprimento às determinações relativas à escrituraçãoe custódia de valores mobiliários e representar a empresa perante a CVM nessas matérias; (4) diretores de Corporate Trust: cumprir e dar cumprimento às determinações relativas a serviçosfiduciários corporativos e representar a empresa perante a CVM nessas matérias; e (5) diretor de PLDFT; cumprir e dar cumprimento às determinações relativas ao Programa de PLDFT daempresa e representar a empresa perante a CVM nessas matérias.

*Pendente aprovação do BCB

R E S P O S T A A O S I T E N S 8 . 1 E 8 . 2 D O F O M R U L Á R I O D E R E F E R Ê N C I A


E S T R U T U R A

C O M I T Ê D E C O M P L I A N C E

C O M I T Ê D E R I S C O

EDILBERTO PEREIRA diretor de Funds Trust, responsável CVM, CGA

54 anos, engenheiro , cpf 536.217.199.20, posse 14/10/2015, término do mandato 14/10/2019

DIRETORIA

Marcos Vanderley Pereira (Fund Trust)*

Edilberto Pereira (Fund Trust)

Marina Pañella (Serviços Qualificados)

Flávio Scarpelli (Corporate Trust e PLDFT)

Juliano Cornacchia (Compliance e Risco)*


D I R E T O R I A

D A D O S D O S D I R E T O R E S

MARCOS WANDERLEY PEREIRA diretor de Funds Trust*, responsável CVM* 44 anos, economista, cpf 014.255.637-83, posse 06/02/2018, término do mandato 14/10/2019

MARINA PAÑELLA, diretora de Serviços Qualificados 35 anos, advogada , cpf 290.319.598-63, posse 14/10/2015, término do mandato 14/10/2019

JULIANO CORNACCHIA diretor de Compliance e Risco*, CPA-20 37 anos, advogado, cpf 286.796.938-71, posse 06/02/2018, término do mandato 14/10/2019

FLAVIO SCARPELLI, diretor de Corporate Trust e PLDFT

36 anos, adminisstrador, cpf 290.319.598-63, posse 14/10/2015, término do mandato 14/10/2019

ALEXANDRE ASSOLINI diretor de Big Data e Estratégia*, CPA-20

42 anos, advogado, cpf 161.690.928-58, posse 06/02/2018, término do mandato 14/10/2019


Alexandre Assolini (Big Data e Estratégia)*

R E S P O S T A A O I T E M 8 . 3 D O F O M R U L Á R I O D E R E F E R Ê N C I A


E S T R U T U R A

C V S

Economista, UFRJ – Universidade Federal doRio de Janeiro, conclusão em 1995 Executive Leadership Program, HBS - HarvardBusiness School, conclusão em 2011 MBA Executivo em Finanças, IBMEC – InstitutoBrasileiro de Mercado de Capitais, conclusãoem 1997

VÓRTX DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS EVALORES MOBILIÁRIOS LTDA. (instituiçãofinanceira, administradora de fundos e agentefiduciária); Diretor de Fund Trust, responsáveladministração de carteiras de São Paulo (2015até o momento)

EFG BANK, Singapura (banco múltiplo, gestor eadministrador de fundos, private banking) Senior Vice Presidente (2016 até 2017)

BSI BANK, Singapore (banco múltiplo, gestor eadministrador de fundos, private banking).Senior Vice President – Head of CreditSolutions and Head of Office Managers (2015até 2016)

BANCO BTG PACTUAL (banco múltiplo, gestor eadministrador de fundos, custodiante eescriturador). Executive Director – Head ofSecuritization (2004 até 2015)

BANCO ITAÚ (banco múltiplo, gestor eadministrador de fundos, custodiante eescriturador). Gerente de produtos (2002 até2004)

BBA ICATU ASSET MANAGEMENT (gestora defundos). Gerente de produtos e marketing(1999 até 2002)

EXPERIÊNCIA

CERTIFICAÇÕES

CURSOS CONCLUÍDOS

MARCOS WANDERLEI PEREIRA diretor de Funds Trust*, responsável CVM* 44 anos, economista , cpf 014.255.637- 83, posse 06/02/2018, término do mandato 14/10/2019


DIRETORES

R E S P O S T A A O S I T E N S 8 . 4 E 8 . 5 D O F O M R U L Á R I O D E R E F E R Ê N C I A

EDILBERTO PEREIRA diretor de Funds Trust, responsável CVM, CGA

54 anos, engenheiro , cpf 536.217.199.20, posse 14/10/2015, término do

mandato 14/10/2019

Engenheiro Agrônomo - Universidade Federal do Paraná, conclusão em 1988

Certificação de Gestores ANBIMA – (CGA)

VÓRTX DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. (instituição

financeira, administradora de fundos e agente fiduciária); Diretor de Fund Trust, responsável

administração de carteiras de curitiba (2015 até o momento)

BANCO PETRA S.A. (banco múltiplo, administrador de fundos)

Vice Presidente, Diretor de Produtos, Diretor de Operações, Diretor de Administração de Recursos de Terceiros (2009 até 2015)

PETRA – PERSONAL TRADER CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A.

(Corretora de valores mobiliários, administrador de fundos.)

Diretor Executivo, Diretor Financeiro e de Operações, Diretor de Administração de

Recursos. (2001 até 2015)

HOLDING PETRA S.A. (SUCESSORA DA SERVICER SERVIÇOS LTDA.) (Holding de

serviços financeiros) Diretor Administrativo Financeiro. (2007 até

2013)

PETRA – PERSONAL TRADER ADMINISTRAÇÃO E CONSULTORIA LTDA. (Administradora de

carteiras) Diretor de Administração de Recursos. Foi

responsável pela Administração de Carteiras e Valores Mobiliários. (2004 até 2010)



E S T R U T U R A

C V S

Universidade Presbiteriana Mackenzie Bacharel, Direito, 2004 Fundação Getúlio Vargas Extensão, Direito do Mercado de Capitais,

2005 INSPER, Extensão, LLM Direito do Mercado Financeiro de Capitais,

2006

ANBIMA CPA - Série 20 Abrit de 2013

VÓRTX DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. (instituição financeira, administradora de fundos e agente fiduciária); Diretor de Compliance e Risco, responsável pela política de compliance

da empresa e pela gestão de riscos (2015 até o momento)

PMKA ADVOGADOS (Escritório de Advocacia especializado em regulação de mercado de capitais). Sócio, responsável pela área de

Mercado de Capitais e Bancário do escritório (2005 até 2018)

BANCO ALFA DE LNVESTIMENTOS S.A. (Banco de Investimentos) Advogado, responsável por assessorar toda a parte de Fundos de

lnvestimentos do Banco, a corretora do congtomerado financeiro, bem como a reatização de assessoria do congtomerado financeiro em

aspectos regulatórios de Banco Central do Brasit, tanto das movimentações societária do Banco, quanto das operações financeiras

(2002 a 2005)

EXPERIÊNCIA

CERTIFICAÇÕES

CURSOS CONCLUÍDOS

JULIANO CORNACCHIA diretor de Compliance e Risco*, CPA-20

37 anos, advogado, cpf 286.796.938-71, posse 06/02/2018, término do mandato 14/10/2019


DIRETOR

R E S P O S T A A O S I T E N S 8 . 4 E 8 . 5 D O F O M R U L Á R I O D ER E F E R Ê N C I A

ESTRUTURA DE

COMPLIANCEV Ó R T X D T V M

QUANTIDADE DE PROFISSIONAIS

1 (um) diretor

1 (um) colaborador de compliance

1 (um) colaborador de PLDFT

NATUREZA DAS ATIVIDADES

DESENVOLVIDAS

- planejar, definir e implementar o

programa de compliance

- zelar pelas políticas internas conforme

manuais

- treinar continuamente Colaboradores

- organizar evidências

- colher periodicamente certificados e

termos de compromisso,

- atualizar as políticas internas

- decidir sobre conflitos de interesse em

geral.

SISTEMAS

- sistemas MAPS (adquirido de terceiro) e

VX MAESTRO (Proprietário):

acompanhamento e o monitoramento da

posição consolidada da companhia e das

carteiras

- sistema de informações de compliance e

PLDFT: Cruza informações de CPF/CNPJ

com listas negras, cadastros públicos e

bases de dados cadastrais;

- website de órgãos reguladores e

autoreguladores

ROTINAS E PROCEDIMENTOS

- acompanhamento e monitoramento de

enquadramento, posição consolidada,

limites e composição das carteiras de

valores mobiliários individuais

administradas ;

- verificação do cumprimento de leis,

legislações, instruções, regulamentos

específicos, regras, políticas, procedimentos

e controles interno;

- Mudança em Leis e regulamentações

GARANTIA DE INDEPENDÊNCIA

- independência de outras áreas

- garantia de autoridade e acesso

- apoio e supervisão do Comitê de

Compliance e Ética.


ESTRUTURA

DE RISCOV Ó R T X D T V M


1 (um) diretor

1 (um) colaborador de risco

NATUREZA DAS ATIVIDADES

DESENVOLVIDAS

- definir e executar as práticas de gestão de

riscos, assim como a qualidade do processo

e metodologia

- guarda dos documentos que contenham as

justificativas das decisões tomadas.

- análises e gestão de risco de mercado;

liquidez; crédito; contraparte; operacional;

continuidade de negócios; e risco legal e/ou

jurídico.

SISTEMAS

- sistemas MAPS (adquirido de terceiro) e

VX MAESTRO (Proprietário):



carteiras

- programas estatísticos como R e Stata

com pacotes estatísticos para risco

ROTINAS E PROCEDIMENTOS

- risco de Mercado: acompanhamento e

monitoramento online da posição

consolidada e das carteiras ;

- risco de Liquidez: acompanhamento e

monitoramento online do risco de liquidez;

cálculo dos percentuais sobre os

respectivos patrimônios líquidos dos

cenários de liquidação de ativos e caixa a

partir da zeragem de suas posições

- definição de apetite e limites de risco no

Comitê de Risco e Compliance

- demais tipos de risco: procedimentos e

rotinas listados e explicados a no Manual de

Risco

GARANTIA DE INDEPENDÊNCIA

- independência de outras áreas

- garantia de autoridade e acesso

- apoio e supervisão do Comitê de Risco


RISCO DE

LIQUIDEZV Ó R T X D T V M

ANÁLISE EM CONJUNTO COM

GESTOR

A gestão de risco de liquidez é

realizada em conjunto com o Gestor

de Recursos contratado,

considerando sua metodologia e

aplicáveis aos fundos de

investimento

OBJETIVOS

(i) Compatibilizar os prazos de aplicação,

resgate e/ou amortização, previsto no

regulamento do fundo de Investimento

de acordo com a política de investimento

e objetivo do fundo;

(ii) Avaliar os prazos de vencimento dos

ativos que compõem a carteira do fundo

vis-à-vis a liquidez existente e volume e

comportamento de solicitações de

aplicação, resgate ou amortização,

conforme o caso; e

(iii) Considerar na metodologia Risco de

Mercado e cenário de stress.

ANÁLISE INDIVIDUALIZADA POR

CARTEIRA

Os riscos de liquidez são acompanhados

pela Vórtx e o gestor contratado, de forma a

assegurar a adequação da carteira do fundo

a tempestividade na tomada de ações e

divulgação de informações. Nesse sentido,

cada carteira é analisada a partir de sua

estrutura a termo de payoff e a

possibilidade de negociação

secundária. Todas as estratégias são

dimensionadas individualmente, de acordo

com as particularidades de seu mercado

referencial.

CASAMENTO DE PASSIVO E

ATIVO

As informações de liquidez são usadas para

a estimativa de impacto de zeragem e

tempo de desarticulação de cada estratégia,

tanto em regimes ordinários quanto em

cenários de stress. O impacto potencial de

liquidez deve respeitar a estrutura do

passivo dos fundos, com uma abordagem

bastante conservadora no sentido de evitar

qualquer distorção causada por resgates

em cascata.

Resposta ao Item 10.5 do Formulário de Referência

ESTRUTURA

DE TESOURARIA,

CONTROLADORIA E

ESCRITURAÇÃO

V Ó R T X D T V M


2 (dois) colaboradores de custódia

2 (dois) colaboradores de controladoria

1 (um) colaborador de escrituração

SISTEMAS

- sistemas MAPS e SirSAN (adquiridos de

terceiro) e VX MAESTRO (Proprietário):



carteiras

- toda esta estrutura suporta os

procedimentos de cálculos, contabilização,

conciliação diária, emissão de extratos e

relatórios gerenciais (analíticos e

sintéticos).

RESPONSÁVEL:

NAIARA CASSIANA DA SILVA- Engenheira Química

- formada pela Universidade Federal do

Paraná, com especialização em Gestão de

Projetos e Gestão por Processos pela FAE

Business School, Engenharia de Segurança

pela PUC do Paraná

- mais de 10 anos de experiência em

operações do Mercado Financeiro e de

Capitais

- experiência em instituição financeira

estrangeira de grande porte e instituição

financeira local de pequeno porte, onde

atuou como Analista de Operações,

Gerente de Produtos e Gerente de

Custódia.


A Vórtx poderá contratar em nome próprio terceiros para a prestação de

determinados serviços relacionados ao objeto social sempre que permitido

pela legislação ou regulamentação aplicáveis ao exercício de sua atividade.

Além disso, a Vórtx realiza contratações de gestores, consultores e outros

prestadores de serviços em nome dos fundos e carteiras administradas.

Uma vez comprovado o interesse por parte da Vórtx, essa etapa leva

em consideração acerca da idoneidade do prestador de serviço a ser

contratado e do nível de risco que este representa para a Vórtx e

seus respectivos clientes. Importante saber que as análises feitas

nessa etapa são formalizadas em relatórios e que a Diretoria de

Compliance e Risco também manifesta a sua opinião/recomendação;

Etapa que avalia o relatório da due diligence efetuada e que leva em

consideração a avaliação imparcial da necessidade ou conveniência

do serviço ou produto, preço ou custo final, custo de manutenção,

vida útil do produto, obsolescência, orçamento e etc.

Etapa feita pela área corporativa da Vórtx, podendo consultar um

advogado externo se haver necessidade. A área corporativa é a

responsável pela contratação de prestadores de serviços e pela

manutenção dessas relações, havendo uma avaliação anual de cada

um dos prestadores.

R E G R A S , P R O C E D I M E N T O S E

C O N T R O L E S I N T E R N O S

política de seleção, contratação e supervisão de prestadores

de serviços

Etapa onde a Vórtx tem contato com o potencial prestador de serviço

para identificar necessidades, benefícios, ou ambos

Serão sempre observados os critérios de qualificação técnica, capacidade

operacional, licenças, preço e idoneidade do terceiro contratado. A aferição

destas condições será realizada através da análise de documentação, e

eventual realização de visitas (due dilligence), bem como quaisquer outros

procedimentos que sejam julgados necessários para comprovar as

qualificações do terceiro contratado.


Search

Os seguintes presentes não são justificáveis: (i) dinheiro ou

equivalente; (ii) doações a título de suborno, recompensa ou

comissão; e (iii) serviços não pecuniários.

Eventualmente, por questões culturais, poderão ser aceitos

presentes cujo valor seja superior a US$ 100,00 (cem dólares).

Nestes casos, tais presentes serão: (i) incorporados ao acervo

cultural e artístico do grupo; (ii) sorteados entre os Colaboradores;

ou (iii) doados a uma instituição de caridade.

Sempre que ocorrer o recebimento de presentes, o Colaborador

deverá enviar notificação ao Diretor de Compliance.



regras de tratamento de soft dollar

Os Colaboradores podem aceitar ou ofertarem presentes cujo valor

não seja superior a US$ 100,00 (cem dólares), dede que: (i) não

gerem expectativa no presenteador, de tratamento especial ou

diferenciado, principalmente no que diz respeito a condições

contratuais, operacionais e documentais; e (ii) não causem

embaraço ou desconforto ao presenteador e ao presenteado, caso

venham a público.

De forma geral, podem ser aceitos ou ofertados entretenimentos

que não afrontem a moral e os bons costumes, como por exemplo

refeições, eventos, viagens e espetáculos realizados fora do horário

de trabalho, em caráter institucional, envolvendo parceiros

comerciais, fornecedores ou clientes.


O plano de contingência e continuidade do negócio visa dotar a VÓRTX de

recursos que visam a garantir a sustentabilidade de seus negócios

essenciais, mesmo em situações adversas, proteger sua imagem e

reputação, mantendo a continuidade operacional dos seus processos

críticos, onde sua aderência é verificada semestralmente.

O plano de contingência é composto por quatro fases: (i) Notificação

(detectar interrupção e comunicar responsáveis); (ii) Verificação

(verificar causas e avaliar critérios para ativação do plano); (iii)

Ativação (acionar os procedimentos de redundância para

continuidade das atividades); e (iv) Recuperação (restaurar a

operação padrão, retornando ao funcionamento normal).

A empresa possui um sistema de backup em nuvem (cloud) de todas

as bases de dados corporativas, realizado diariamente. A guarda

dessas cópias é feita em local seguro, com uma distância geográfica

mínima da matriz principal.

Por fim, também faz parte do Plano de Contingência da Vórtx

possuir em sua equipe mais de um Diretor com autorização da CVM

para atuar como administrador de carteira de valores mobiliários,

de forma que na ausência temporária ou permanente dos

responsáveis por esta função, por qualquer motivo, não exista

impacto nas atividades desenvolvidas pela empresa.



plano de contingência

Fortalecemos nossa estrutura de gerenciamento de riscos e governança

corporativa no que tange a continuidade de negócios, oferecendo maior

segurança aos seus colaboradores, clientes e cotistas diante de

imprevistos, assegurando nível adequado de estabilidade organizacional nos

momentos posteriores a eventuais interrupções e durante a recuperação.


Lista de Itens do Formulário de Referência respondidos

com N/A

Resiliência financeira: Item 5.2

Número total de investidores: Item 6.3

Valor dos recursos financeiros sob administração: Item 6.4

Outras informações: Item 6.6

Organograma opcional: Item 7.2

Currículo do responsável por distribuição: Item 8.7

Estrutura da área de gestão: Item 8.8

Estrutura da área de distribuição: Item 8.12

Outras informações relevantes sobre remuneração: Item 9.3

Redução de custos de transação: Item 10.2

Políticas de distribuição: Item 10.6

Contingências: Item 11

Documents

Formulário 558 2018 (ano base: 2017) - 6 · Certificação de Gestores ANBIMA – (CGA) VÓRTX DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. (instituição financeira, administradora