Formulário de Referência SF2 Gestão de Recursos Ltda. · optou-se por fazer a gestão exclusiva dos FIMs. ... Política de rateio e divisão de ordens 3. ... número de investidores,

Formulário de Referência

SF2 Gestão de Recursos Ltda.

CNPJ: 11.325.341/0001-53

(informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2016)

ADMINISTRADORES DE

CARTEIRAS DE VALORES MOBILIÁRIOS

1. Identificação das pessoas responsáveis pelo conteúdo do formulário

Preenchimento: Elaine Sfair

1.1. Declarações dos diretores responsáveis pela administração de carteiras de

valores mobiliários e pela implementação e cumprimento de regras,

procedimentos e controles internos e desta Instrução, atestando que:

a. reviram o formulário de referência

b. o conjunto de informações nele contido é um retrato verdadeiro, preciso e

completo da estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas adotadas

pela empresa

SEGUEM ABAIXO:

Declaração Gestor

Declaração Diretor de Risco e Compliance

2. Histórico da empresa1

2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa

A7 Gestão foi criada para dar suporte A Asset Financial Service na gestão de Fundos

Exclusivos e FICs. A partir de 2014 passa a existir a gestão FIMs para clientes finais. Em 2015

optou-se por fazer a gestão exclusiva dos FIMs.

A partir de então é uma gestora de recursos independente que tem seu portfólio criado

sem utilizar dívida privada não financeira, através da aplicação em Títulos Públicos Federais

e emitidos por instituições financeiras de rating igual ou superior a “AA”, ou sob garantia do

FGC, o fundo consegue manter um nível de risco extremamente baixo. A rentabilidade que

o diferencia, em relação a produtos com um risco tão baixo, é obtida através de operações

estruturadas sem risco direcional sob a garantia da CBLC no ambiente BMF/Bovespa.

Em 2016 passou por uma reestruturação e sua razão social foi alterada para SF2 Gestão de

Recursos Ltda.

2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5

(cinco) anos, incluindo:

a. os principais eventos societários, tais como incorporações, fusões, cisões,

alienações e aquisições de controle societário

O Controle societário pertencia aos sócios Carlos Ramalho Foz, Neto, José

Roberto Canto Porto, Fernando Rodrigues Neto Figueiredo, Sergio Junqueira

Machado, Daniela Andreoni Foz e Tamirys de Brito Furtado. Em 2014 uma

alteração societária foi realizada e Daniela e Tamirys saíram da sociedade. Em

2016 a empresa passou por nova reestruturação societária com a saída dos demais

sócios e permanência de Sergio Junqueira Machado que associou-se a Fernando

Camargo de Carvalho Luiz e Flávio José Rissato Adorno. Em julho do mesmo

ano, Flávio e Fernando saíram da sociedade para a entrada da Trópico

Investimentos.

b. escopo das atividades

Gestão de fundos de investimento, especialmente fundos multimercado

c. recursos humanos e computacionais n/a

1 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de

valores mobiliários, caso exerça outras atividades.

d. regras, políticas, procedimentos e controles internos

Entre as políticas e procedimentos seguidos pela gestora, destacamos (i) Código de

Conduta e Ética, (ii) Política de Segurança da Informação, (iii) Política de Exercício de

Direito de Voto em Assembleias, (iv) Política de Compra e Venda de Valores

Mobiliários por Administradores, Empregados, Colaboradores e pela própria empresa e

(v) Política de rateio e divisão de ordens

3. Recursos humanos2

3.1. Descrever os recursos humanos da

empresa, fornecendo as seguintes informações:

a. número de sócios 02

b. número de empregados 00

c. número de terceirizados 00

d. lista das pessoas naturais que são

registradas na CVM como

administradores de carteiras de

valores mobiliários e atuam

exclusivamente como prepostos ou

empregados da empresa

Sergio Junqueira Machado

4. Auditores n/a

4.1. Em relação aos auditores independentes,

indicar, se houver:

n/a

a. nome empresarial n/a

b. data de contratação dos serviços n/a

c. descrição dos serviços contratados n/a

5. Resiliência financeira

5.1. Com base nas demonstrações financeiras,

ateste:



a. se a receita em decorrência de taxas

com bases fixas a que se refere o item

9.2.a é suficiente para cobrir os custos

e os investimentos da empresa com a

atividade de administração de carteira

de valores mobiliários

sim

b. se o patrimônio líquido da empresa

representa mais do que 0,02% dos

recursos financeiros sob administração

de que trata o item 6.3.c e mais do que

R$ 300.000,00 (trezentos mil reais)

não

5.2. Demonstrações financeiras e relatório de

que trata o § 5º do art. 1º desta Instrução3

n/a

6. Escopo das atividades

6.1. Descrever detalhadamente as atividades

desenvolvidas pela empresa, indicando, no

mínimo:

Segue abaixo:

a. tipos e características dos serviços

prestados (gestão discricionária,

planejamento patrimonial,

controladoria, tesouraria, etc.)

Gestão discricionária de fundos,

especificamente FIMs (Fundos de

Investimento Multimercado)

b. tipos e características dos produtos

administrados ou geridos (fundos de

investimento, fundos de investimento em

participação, fundos de investimento

imobiliário, fundos de investimento em

direitos creditórios, fundos de índice,

clubes de investimento, carteiras

administradas, etc.)

Gestão exclusivamente de FIM

c. tipos de valores mobiliários objeto de

administração e gestão

Ações

Títulos Públicos

3 A apresentação destas demonstrações financeiras e deste relatório é obrigatória apenas para o

administrador registrado na categoria administrador fiduciário de acordo com o inciso II do § 2º do art. 1º.

Títulos Privados

d. se atua na distribuição de cotas de

fundos de investimento de que seja

administrador ou gestor

Não

6.2. Descrever resumidamente outras

atividades desenvolvidas pela empresa que não

sejam de administração de carteiras de valores

mobiliários, destacando:

n/a

a. os potenciais conflitos de interesses

existentes entre tais atividades; e

Não há

b. informações sobre as atividades

exercidas por sociedades controladoras,

controladas, coligadas e sob controle

comum ao administrador e os

potenciais conflitos de interesses

existentes entre tais atividades.

Não há sociedades controladoras,

controladas, coligadas ou sob controle

comum.

6.3. Descrever o perfil dos investidores de

fundos4 e carteiras administradas geridos pela

empresa, fornecendo as seguintes informações:

Segue abaixo:

a. número de investidores (total e dividido

entre fundos e carteiras destinados a

investidores qualificados e não

qualificados)

Total de 212 investidores, sendo 30

investidores qualificados.

b. número de investidores, dividido por:

i. pessoas naturais 51

ii. pessoas jurídicas (não

financeiras ou institucionais)

03

iii. instituições financeiras 00

iv. entidades abertas de previdência 00

4 Se for o caso, fornecer informações apenas dos investidores dos fundos feeders, e não do fundo master.

complementar

v. entidades fechadas de

previdência complementar

00

vi. regimes próprios de previdência

social

00

vii. seguradoras 00

viii. sociedades de capitalização e de

arrendamento mercantil

00

ix. clubes de investimento 00

x. fundos de investimento 19

xi. investidores não residentes 00

xii. outros (especificar) 212

cotistas por conta e ordem

c. recursos financeiros sob administração

(total e dividido entre fundos e carteiras

destinados a investidores qualificados e

não qualificados)

Valor Total = R$ 41.782.599,90, sendo

que R$ 23.532.968,26 são investidores

qualificados e R$ 18.249.631,64 são

clientes não qualificados.

d. recursos financeiros sob administração

aplicados em ativos financeiros no

exterior

R$ 0,00

e. recursos financeiros sob administração

de cada um dos 10 (dez) maiores

clientes (não é necessário identificar os

nomes)

Cliente 01 R$ 2.852.038,28

Cliente 02 R$ 1.712.237,89

Cliente 03 R$ 1.263.766,70

Cliente 04 R$ 1.165.560,03

Cliente 05 R$ 1.069.905,56

Cliente 06 R$ 1.018.915,36

Cliente 07 R$ 1.000.229,93

Cliente 08 R$ 923.568,04

Cliente 09 R$ 863.858,48

Cliente 10 R$ 827.450,40

f. recursos financeiros sob administração,

dividido entre investidores:

i. pessoas naturais R$ 14.304.410,46

ii. pessoas jurídicas (não

financeiras ou institucionais)

R$ 4.832.351,50

iii. instituições financeiras R$ 0,00

iv. entidades abertas de previdência

complementar

R$ 0,00

v. entidades fechadas de

previdência complementar

R$ 0,00

vi. regimes próprios de previdência

social

R$ 0,00

vii. seguradoras R$ 0,00

viii. sociedades de capitalização e de

arrendamento mercantil

R$ 0,00

ix. clubes de investimento R$ 0,00

x. fundos de investimento R$ 17.829.623,17

xi. investidores não residentes R$ 0,00

xii. outros (especificar) R$ 4.816.214,70

Cotistas por conta e ordem

6.4. Fornecer o valor dos recursos financeiros

sob administração, dividido entre:

a. ações R$ 19.362.827,67

b. debêntures e outros títulos de renda fixa R$ 0,00

emitidos por pessoas jurídicas não

financeiras

c. títulos de renda fixa emitidos por

pessoas jurídicas financeiras

R$ 16.138.630,67

d. cotas de fundos de investimento em

ações

R$ 0,00

e. cotas de fundos de investimento em

participações

R$ 0,00

f. cotas de fundos de investimento

imobiliário

R$ 0,00

g. cotas de fundos de investimento em

direitos creditórios

R$ 0,00

h. cotas de fundos de investimento em

renda fixa

R$ 83.245,59

i. cotas de outros fundos de investimento R$0,00

j. derivativos (valor de mercado) R$ 62.749,75

k. outros valores mobiliários R$0,00

l. títulos públicos R$ 4.935.369,30

m. outros ativos R$ 1.199.776,85

6.5. Descrever o perfil dos gestores de

recursos das carteiras de valores mobiliários nas

quais o administrador exerce atividades de

administração fiduciária

n/a

6.6. Fornecer outras informações que a

empresa julgue relevantes

n/a

7. Grupo econômico

7.1. Descrever o grupo econômico em que se

insere a empresa, indicando:

Segue abaixo:

a. controladores diretos e indiretos Carlos Ramalho Foz Neto – 49%

Fernando Rodrigues Netto

Figueiredo – 49%

José Roberto Canto Porto – 1%

Sergio Junqueira Machado – 1%

A partir de 2016 a estrutura

acionária passou por modificações,

tendo a saída por completo dos 03

primeiros sócios supra citados e a

entrada de dois outros: Fernando

Camargo de Carvalho Luiz e

Flávio José Rissato Adorno. A

partir desse momento a

participação acionária de Sergio

Junqueira Machado passou a ser

majoritária no patamar de 99,8%.

Em 22/07/2016, Flávio e Fernando

vendem a totalidade de suas cotas e

Sergio Junqueira vende 498 de suas

cotas, todas para a Trópico

Investimentos (CNPJ:

04.636.879/0001-13). A sociedade

é integra atualmente por dois

sócios, 50% da empresa para cada.

b. controladas e coligadas n/a

c. participações da empresa em

sociedades do grupo

n/a

d. participações de sociedades do grupo

na empresa

n/a

e. sociedades sob controle comum n/a

7.2. Caso a empresa deseje, inserir

organograma do grupo econômico em que se

insere a empresa, desde que compatível com as

informações apresentadas no item 7.1.

n/a

8. Estrutura operacional e administrativa5

8.1. Descrever a estrutura administrativa da

empresa, conforme estabelecido no seu contrato ou

estatuto social e regimento interno, identificando:

a. atribuições de cada órgão, comitê e

departamento técnico

Comitê de crédito: define os ativos

passíveis de ser adquiridos.

Comitê de risco e liquidez: responsável

pela definição dos riscos a serem

incorridos bem, como ao

acompanhamento do nível de liquidez

compatível com o risco definido.

b. em relação aos comitês, sua

composição, frequência com que são

realizadas suas reuniões e a forma

como são registradas suas decisões

Os comitês são compostos pelos sócios

da empresa.

Comitê de crédito é mensal e o de Risco

semanal.

c. em relação aos membros da diretoria,

suas atribuições e poderes individuais

Diretor de Gestão e de Distribuição tem

autonomia para decisão de compra e

venda de Ativos,em consonância com as

decisões do comitê de crédito Define

também os parâmetros de alocação que

são passados diariamente para a execução

pelo Trader. Ao final do dia há um

relatório sobre as execuções e alocações

conforme a Política de Rateio e Divisão

de Ordens. O Diretor de Risco e

Compliance acompanha os relatórios

gerados pela área de investimentos e se

atenta ao cumprimento das políticas que

regram as atividades da empresa bem

como a aderência às decisões dos comitês

acima.. Revisa as políticas anualmente e

verifica o cumprimento das mesmas.

8.2. Caso a empresa deseje, inserir n/a



organograma da estrutura administrativa da

empresa, desde que compatível com as

informações apresentadas no item 8.1.

8.3. Em relação a cada um dos diretores de

que tratam os itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e dos

membros de comitês da empresa relevantes para a

atividade de administração de carteiras de valores

mobiliários, indicar, em forma de tabela:

Segue abaixo nos referidos itens

a. nome Segue abaixo nos referidos itens

b. idade Segue abaixo nos referidos itens

c. profissão Segue abaixo nos referidos itens

d. CPF ou número do passaporte Segue abaixo nos referidos itens

e. cargo ocupado Segue abaixo nos referidos itens

f. data da posse Segue abaixo nos referidos itens

g. prazo do mandato Segue abaixo nos referidos itens

h. outros cargos ou funções exercidos na

empresa

Segue abaixo nos referidos itens

8.4. Em relação aos diretores responsáveis

pela administração de carteiras de valores

mobiliários, fornecer:

Segue abaixo:

a. nome Sergio Junqueira Machado

b. idade 61 anos

c. profissão Administrador

d. CPF ou número do passaporte 037.437.128-81

e. cargo ocupado Sócio -Gestor

f. data da posse Dezembro/2012

g. prazo do mandato indeterminado


empresa

n/a

a. currículo, contendo as seguintes

informações:

Segue abaixo:

i. cursos concluídos; MBA em Derivativos e Futuros –

BM&F; Mestrado em Finanças – FGV;

Graduação em Administração EAESP da

FGV

ii. aprovação em exame de

certificação profissional

CGA

iii. principais experiências

profissionais durante os últimos

5 anos, indicando:

Segue abaixo:

nome da empresa A7 Gestão de Recursos Ltda.

cargo e funções inerentes

ao cargo

Gestor

atividade principal da

empresa na qual tais

experiências ocorreram

Gestora de Fundos de Investimentos

datas de entrada e saída do

cargo

2012 até o momento

nome da empresa Jive Asset Gestão de Recursos Ltda.


ao cargo

Co –Gestor Responsável pela Área

comercial




Gestora de Fundos Investimento


cargo

2013 a 2014

nome da empresa Vetorial Gestão de Recursos Ltda.


ao cargo

Sócio Gestor




Gestora de Fundos Investimento


cargo

2007 a 2012

8.5. Em relação ao diretor responsável pela

implementação e cumprimento de regras,

políticas, procedimentos e controles internos e

desta Instrução, fornecer:

Segue abaixo:

a. nome Flávio José Rissato Adorno

b. idade 38 anos

c. profissão Administrador de Empresas

d. CPF ou número do passaporte 289.835.428-70

e. cargo ocupado Diretor de Compliance

f. data da posse 2015

g. prazo do mandato indeterminado


empresa

diretor responsável pela atividade pela

gestão de risco

a. currículo, contendo as seguintes

informações:

Segue abaixo |

i. cursos concluídos; Executive Education, Value Investing –

Columbia University – 2016; OPM

Business – Harvard Business School –

2012 a 2014, Administração – FGV –

1997 a 2001.

ii. aprovação em exame de

certificação profissional

CPA20 e CGA

iii. principais experiências

profissionais durante os últimos

5 anos, indicando:

Segue abaixo

nome da empresa Trópico Investimentos


ao cargo

Sócio fundador




Gestora de Fundos de Investimentos


cargo

2002 até o momento

nome da empresa TRX Investimentos Imobiliário


ao cargo

Sócio fundador




Gestora de Fundos Imobiliários


cargo

2007 a 2013


gestão de risco, caso não seja a mesma pessoa

indicada no item anterior, fornecer:

Trata-se da mesma pessoa do item 8.5


atividade de distribuição de cotas de fundos de

investimento, caso não seja a mesma pessoa

indicada no item 8.4, fornecer:

A distribuição das cotas dos fundos é

realizada por terceiros

8.8. Fornecer informações sobre a estrutura

mantida para a gestão de recursos, incluindo:

Segue abaixo:

a. quantidade de profissionais 03

b. natureza das atividades desenvolvidas

pelos seus integrantes

Análise de Investimentos

Negociação de ativos

Controle e Execução das ordens de

investimento

Administrativo-financeiro da empresa

Contato com Administrador e

Distribuidores

Relatório de Investimentos

Contato com Investidores

c. os sistemas de informação, as rotinas

e os procedimentos envolvidos

Não são permitidas tentativas de obter

acesso não autorizado, tais como fraudar

ou utilizar a autenticação de usuário ou

segurança de qualquer servidor, rede ou

conta (também conhecido como

"cracking"). Não é permitido o uso de

qualquer tipo de programa ou comando

designado a interferir com sessão de

usuários. Antes de ausentar-se do seu

local de trabalho, o usuário deverá fechar

todos os programas acessados, evitando,

desta maneira, o acesso por pessoas não

autorizadas e se possível efetuar o

logout/logoff da rede ou bloqueio do

desktop através de senha; Não é

permitido criar, armazenar e/ou remover

arquivos fora da área alocada ao usuário

e/ou que venham a comprometer o

desempenho e funcionamento dos

sistemas; É proibida a instalação ou

remoção de programas que não forem

devidamente acompanhadas pelo

departamento de informática ou diretoria;

Utilização de E-Mail estabelece diretrizes

para a utilização de correio eletrônico,

englobando as atividades de envio,

recebimento, estabelecimento de cotas de

armazenamento, gerenciamento das

contas e auditoria


mantida para a verificação do permanente

atendimento às normas legais e regulamentares

aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos

serviços prestados pelos terceiros contratados,

incluindo:

Segue abaixo:




Acompanhamento dos relatórios da área

de investimentos

Assinatura anual de Declaração de

Integrante de Equipe referente a Ativos

Mobiliários

Assinatura da Declaração de Ciência do

Código de Ética



Relatórios do Administrador

Parâmetros do sistema interno de controle

de ordens

d. a forma como a empresa garante a

independência do trabalho executado

pelo setor

Como investidor, há o interesse em

perenizar o negócio. Pelo alinhamento de

interesses não será conivente com

práticas que desabonem o desempenho

da empresa.


mantida para a gestão de riscos, incluindo:

Segue abaixo:




Verificação de que o risco de crédito das

carteiras é mantido conforme definido

pelo Comitê de Crédito. Atualmente a

política é aplicação somente em Títulos

Públicos Federais e emitidos por

instituições financeiras de rating igual ou

superior a “AA”, ou sob garantia do

FGC.



Relatórios do Administrador Parâmetros

do sistemas interno de controle de ordens

d. a forma como a empresa garante a

independência do trabalho executado

pelo setor

Como investidor, há o interesse em

perenizar o negócio. Pelo alinhamento de

interesses não será conivente com

práticas que desabonem o desempenho

da empresa.


mantida para as atividades de tesouraria, de

controle e processamento de ativos e da

escrituração de cotas, incluindo:

n/a

a. quantidade de profissionais n/a

b. os sistemas de informação, as rotinas e

os procedimentos envolvidos

n/a

c. a indicação de um responsável pela

área e descrição de sua experiência na

atividade

n/a

8.12. Fornecer informações sobre a área

responsável pela distribuição de cotas de fundos

de investimento, incluindo:

n/a

a. quantidade de profissionais n/a



n/a

c. programa de treinamento dos

profissionais envolvidos na

distribuição de cotas

n/a

d. infraestrutura disponível, contendo

relação discriminada dos equipamentos

n/a

e serviços utilizados na distribuição

e. os sistemas de informação, as rotinas e

os procedimentos envolvidos

n/a

8.13. Fornecer outras informações que a

empresa julgue relevantes

n/a

9. Remuneração da empresa Segue abaixo

9.1. Em relação a cada serviço prestado ou

produto gerido, conforme descrito no item 6.1,

indicar as principais formas de remuneração que

pratica

Recebimento de Taxa de Administração

dos fundos geridos

9.2. Indicar, exclusivamente em termos

percentuais sobre a receita total auferida nos 36

(trinta e seis) meses anteriores à data base deste

formulário, a receita proveniente, durante o

mesmo período, dos clientes em decorrência de:

Segue abaixo

a. taxas com bases fixas 100%

b. taxas de performance 00%

c. taxas de ingresso 00%

d. taxas de saída 00%

e. outras taxas n/a

9.3. Fornecer outras informações que a empresa

julgue relevantes

n/a

10. Regras, procedimentos e controles

internos

10.1. Descrever a política de seleção,

contratação e supervisão de prestadores

de serviços

n/a

10.2. Descrever como os custos de transação

com valores mobiliários são monitorados

e minimizados

10.3. Descrever as regras para o tratamento de

soft dollar, tais como recebimento de

presentes, cursos, viagens etc.

Os integrantes da Equipe devem evitar

qualquer conduta imprópria ou que possa

ser considerada como tal, mantendo

inabalada a reputação da A7 Gestão de

Recursos quanto à confiança, integridade

e conduta ética de seus negócios.

Entretenimento e presentes a

funcionários públicos são proibidos, bem

como o pagamento ou oferta de qualquer

coisa de valor a qualquer pessoa ou

organização, particular ou

governamental, se tais pagamentos,

contribuições e presentes forem ou

puderem ser considerados ilegais ou

duvidosos, excetuando-se os casos de

presente para ou de pessoas que possuam

relacionamento comercial com a A7

Gestão, de valor até R$ 500,00

(quinhentos reais).

Estão isentos dessa norma os brindes

promocionais que contenham a

identificação do fornecedor ou cliente.

Eventualmente, refeições não freqüentes

ou brindes de valor não excessivo podem

estar isentos deste dispositivo, devendo o

integrante da Equipe, em caso de dúvida,

aconselhar-se com seu superior imediato

ou com os Sócios.

10.4. Descrever os planos de contingência,

continuidade de negócios e recuperação

de desastres adotados

Responder a qualquer Interrupção

Significativa de Negócio (SBD),

resguardando a vida dos funcionários e

da propriedade, fazendo uma avaliação

financeira e operacional para

rapidamente retomar a atividade,

protegendo todos os documentos e

gravações da empresa, e qualquer outro

ajuste necessário para permitir que os

clientes acessem a empresa e os

representantes o mais rápido possível. A

empresa também mantém em formato

eletrônico para continuidade de negocio

todos os arquivos.

10.5. Descrever as políticas, práticas e

controles internos para a gestão do risco

de liquidez das carteiras de valores

mobiliários

n/a

10.6. Descrever as políticas, as práticas e os

controles internos para o cumprimento

das normas específicas de que trata o

inciso I do art. 30, caso decida atuar na

distribuição de cotas de fundos de

investimento de que seja administrador

ou gestor

Não distribuiremos cotas

10.7. Endereço da página do administrador na

rede mundial de computadores na qual

podem ser encontrados os documentos

exigidos pelo art. 14 desta Instrução

http://www.sf2invest.com.br/outros-

documentos/

11. Contingências6 n/a

11.1. Descrever os processos judiciais,

administrativos ou arbitrais, que não

estejam sob sigilo, em que a empresa

figure no polo passivo, que sejam

relevantes para os negócios da empresa,

indicando:

n/a

a. principais fatos n/a

b. valores, bens ou direitos envolvidos

11.2. Descrever os processos judiciais,

administrativos ou arbitrais, que não

n/a



estejam sob sigilo, em que o diretor

responsável pela administração de

carteiras de valores mobiliários figure no

polo passivo e que afetem sua reputação

profissional, indicando:


b. valores, bens ou direitos envolvidos n/a

11.3. Descrever outras contingências relevantes

não abrangidas pelos itens anteriores

n/a

11.4. Descrever condenações judiciais,

administrativas ou arbitrais, transitadas em

julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em

processos que não estejam sob sigilo, em que a

empresa tenha figurado no polo passivo,

indicando:

n/a



11.5. Descrever condenações judiciais,

administrativas ou arbitrais, transitadas em

julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em

processos que não estejam sob sigilo, em que o

diretor responsável pela administração de

carteiras de valores mobiliários tenha figurado no

polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua

reputação profissional, indicando:

n/a



12. Declarações adicionais do diretor

responsável pela administração,

atestando:

Segue Abaixo

a. que não está inabilitado ou suspenso

para o exercício de cargo em

instituições financeiras e demais

entidades autorizadas a funcionar pela

CVM, pelo Banco Central do Brasil,

pela Superintendência de Seguros

Privados – SUSEP ou pela

Superintendência Nacional de

Previdência Complementar – PREVIC

Segue Abaixo

b. que não foi condenado por crime

falimentar, prevaricação, suborno,

concussão, peculato, “lavagem” de

dinheiro ou ocultação de bens, direitos

e valores, contra a economia popular, a

ordem econômica, as relações de

consumo, a fé pública ou a

propriedade pública, o sistema

financeiro nacional, ou a pena criminal

que vede, ainda que temporariamente,

o acesso a cargos públicos, por decisão

transitada em julgado, ressalvada a

hipótese de reabilitação

Segue Abaixo

c. que não está impedido de administrar

seus bens ou deles dispor em razão de

decisão judicial e administrativa

Segue Abaixo

d. que não está incluído no cadastro de

serviços de proteção ao crédito

Segue Abaixo

e. que não está incluído em relação de

comitentes inadimplentes de entidade

administradora de mercado organizado

Segue Abaixo

f. que não tem contra si títulos levados a

protesto

Segue Abaixo

g. que, nos últimos 5 (cinco) anos, não

sofreu punição em decorrência de

atividade sujeita ao controle e

fiscalização da CVM, do Banco

Central do Brasil, da Superintendência

de Seguros Privados – SUSEP ou da



Segue Abaixo

h. que, nos últimos 5 (cinco) anos, não foi

acusado em processos administrativos

pela CVM, pelo Banco Central do

Brasil, pela Superintendência de

Seguros Privados – SUSEP ou pela



Segue Abaixo

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Formulário de Referência SF2 Gestão de Recursos Ltda. · optou-se por fazer a gestão exclusiva dos FIMs. ... Política de rateio e divisão de ordens 3. ... número de investidores,