Governança de TI Governança de TI Governança de TI Governança de TI CAIXACAIXACAIXACAIXADiretoria Executiva Tecnologia da Informação

OUT/2014

Agenda

2 Objetivos Empresariais

3 PDTI – Plano Diretor de TI

4 Estrutura Organizacional

5 Governança de TI

A TI da CAIXA em Números1

6 Visão de Futuro

VITEC

A TI da CAIXA em Números

A TI da CAIXA em Números

Presença em Todos os Municípios

• 544 sistemas e subsistemas em produção

Sistemas

4.110Agências e PAB

13.063Casas Lotéricas

20.626Correspondentes

CAIXA AQUI

2Agências Barco

3.343Postos Atend.

Eletrônico

16Filiais de TI

1Filial Infra

Chave Pública

8Centralizadoras

Nacionais

18Unidades

Itinerantes

462Salas não Contíguas

3.948Salas de Auto Atendimento

Estrutura VITEC - Centralizadoras e Filiais

Fonte: http://paineldegestao.vitec.mz.caixa – Posição: Setembro/2014

232 mil MIPS(2º maior banco)

13,7 petabytes

7 silos robóticos

8 Virtualizadores

3.015 empregados

18 fábricas software

• 145 mil estações

• 14 mil notebooks

• 16 mil ultrabooks

• 3,8 mil servidores

• 27 mil circuitos da dados

• 6 mil roteadores

• 21 mil switches

Ativos

A TI da CAIXA em Números

VOLUME TRANSAÇÕES – MENSAL (QTDE)

Fonte: http://paineldegestao.vitec.mz.caixa – Posição: Agosto/2014

109,2109,2109,2109,2milhões

AGÊNCIAS SIAPV + SISAG

14,814,814,814,8milhões

MOBILE

208,2208,2208,2208,2milhões

IBC

Loterias Jogos e Não Jogos

86,686,686,686,6milhões

Cartões débito (V+M+E)

211,9211,9211,9211,9milhões

Autoatendimento

496,3496,3496,3496,3milhões

1.1271.1271.1271.127milhões

VOLUME TOTAL DE TRANSAÇÕES - MENSAL

VITEC

Objetivos EmpresariaisNovo Modelo de Gestão CAIXA 2012-2022

SER O PRINCIPAL AGENTE FINANCEIRO DO DESENVOLVIMENTO SUSTENTÁVEL BRASILEIRO

ME

RC

AD

OLÓ

GIC

AP

RO

CE

SS

OS

IN

TE

RN

OS

AP

RE

ND

IZA

DO

&

CR

ES

CIM

EN

TO

EC

ON

ÔM

ICO

-FI

NA

NC

EIR

A, S

OC

IAL

E

AM

BIE

NT

AL

TER O MELHOR PORTFÓLIO PARA ATENDER O SETOR

PÚBLICO

SER AGENTE EXECUTOR E PROPOSITOR DE AÇÕES E SOLUÇÕES PARA IMPLEMENTAÇÃO DE POLÍTICA

PÚBLICA

DESENVOLVER NOVOS NEGÓCIOS

ATENDIMENTO E RELACIONAMENTO

COMPREENDER OS SEGMENTOS DE CLIENTES

TER UM PROCESSO ESTRUTURADO DE INTELIGÊNCIA COMPETITIVA

ESTABELECER ASSOCIAÇÕES ESTRATÉGICAS

AMBIÊNCIA CONHECIMENTOS, HABILIDADES E ATITUDES

TER SISTEMÁTICA DE

RECONHECI-MENTO E

VALORIZAÇÃO APOIADA NA

MERITOCRACIA

SER RECONHECIDA COMO UMA DAS EMPRESAS EM EXCELÊNCIA NAS PRÁTICAS DE GESTÃO DE PESSOAS

TER UM PROCESSO ESTRUTURADO VOLTADO PARA INOVAÇÃO

TER PROCESSOS EFICIENTES

FACILITAR E AGILIZAR O ACESSO A PRODUTOS E SERVIÇOS ATRAVÉS DE CANAIS ADEQUADOS

TER EXCELÊNCIA NO ATENDIMENTO E RELACIONAMENTO

AMPLIAR A QUANTIDADE DE PRODUTOS E SERVIÇOS E A RENTABILIDADE POR CLIENTE

REDEFINIR A ATUAÇÃO DA CAIXA NO MERCADO

INTERNACIONAL

TER PACOTE DE VALOR ALINHADO AO MERCADO

SER COMPETITIVO NOS SEGMENTOS DE ALTA E MÉDIA RENDA E MGE

ATUAR NA PROMOÇÃO DA CIDADANIA E DO DESENVOLVIMENTO SUSTENTÁVEL DO PAÍS, COMO INSTITUIÇÃO FINANCEIRA, AGENTE DE POLÍTICAS PÚBLICAS E PARCEIRA ESTRATÉGICA DO ESTADO BRASILEIRO

SER O BANCO DE PRIMEIRO RELACIONAMENTO DAS MPES

SER RECONHECIDO COMO O BANCO QUE PROMOVE GESTÃO FINANCEIRA

TER O MELHOR PACOTE DE VALOR PARA A MPE AO LONGO DO SEU CICLO DE VIDA

SER O BANCO DE PRIMEIRO RELACIONAMENTO DA NOVA

CLASSE MÉDIA

SER RECONHECIDO COMO O BANCO QUE PROMOVE EDUCAÇÃO FINANCEIRA

TER O MELHOR PACOTE DE VALOR PARA A NOVA CLASSE MÉD IA

MISSÃO

ESTAR ENTRE OS TRÊS MAIORES BANCOS BRASILEIROS ATÉ 2022, MANTENDO A LIDERANÇA COMO AGENTE DE POLÍTICAS PÚBLI CAS

VISÃO

SER RECONHECIDO COMO O MELHOR PARCEIRO DO SETOR PÚB LICO

SER O BANCO DA NOVA CLASSE MÉDIA

SER O PRINCIPAL BANCO DO SETOR PÚBLICO SER O BANCO DAS MPES

MAXIMIZAR EFICIÊNCIA OPERACIONALLIDERAR O ACESSO A SERVIÇOS

FINANCEIROS

TER CULTURA ORGANIZACIONA

L VOLTADA PARA O

RESULTADO ESTRATÉGICO

TER EMPREGADOS CONSCIENTES

DA ESTRATÉGIA

TER AS COMPETÊNCIA

S DEMANDADAS

PELA ESTRATÉGIA

SER EQUIPE DE ALTA

PERFORMANCE

TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO E COMUNICAÇÃO

SER EFICIENTE

NA ENTREGA

DE SOLUÇÕES

DE TIC

SER INOVADOR

EM SOLUÇÕES

DE TIC

TER DISPONIBILI-

DADE E PERFORMAN

CE NOS SERVIÇOS DE

TIC

TER DISPONIBILI-

DADE E PERFORMAN

CE NOS SERVIÇOS

DE TIC

SER EFICIENTE

NA ENTREGA DE

SOLUÇÕES DE TIC

SER INOVADOR

EM SOLUÇÕES

DE TIC

OBJETIVOS EMPRESARIAIS DE TIC

VITEC

PDTI – Plano Diretor de TI

1996

2002

2007

2011

Declarações das Estratégias de Tecnologia da Informação

PDTI 1996-2000

PDTI 2003-2007

PDTI 2008-2011

PETI 2012-2015

2013

Alinhamento PRC

Alinhamento Estratégico

Atualização Modelo de Gestão

Inteligência de Aplicações

Ganhos escala e alavacagem negócio

PDTI – Plano Diretor de TI – Histórico

Plano Diretor 2014-2015

Novo modelo de gestãoPlano Estratégico Aspiração VITECTransformação TI

Orientação estratégica

Monitoração e controleMapa estratégico

Metodologia BSC

Implementação Declaração iniciativas

Formulação

Orientação estratégica

Diretrizes

Objetivos TI

Metas estratégicas

Indicadores

Plano diretor Versão final para avaliação

Interno

AtkearneyAvaliação SWOT atualMapa de relacionamento

Externo

Pesquisa McKinseyPesquisa FebrabanVisão GartnerVisão órgãos de controleVisão estratégica negócio

Cenário interno e mercadológico

Abordagem

PDTI – Plano Diretor de TI – 2014/2015

• Dimensões x Objetivos

TecnologiaClientes

Objetivo 3:

Alinhar as entregas de TI as necessidades de negócios

Objetivo 5:

Entregar soluções de TI no prazo, dentro do orçamento e com qualidade.

Objetivo 8:

Garantir a segurança e a continuidade dos serviços de TI para sustentação de negócios

Processos

Objetivo 1:

Garantir que as decisões de TI, tomadas pelas instâncias decisórias estabelecidas, sejam implementadas.

Objetivo 2:

Manter a TI em conformidade com as leis e normas

Objetivo 4:

Dar transparência dos custos, benefícios e riscos de TI

Objetivo 9:

Aprimorar o gerenciamento, integração e eficiência dos processos da infraestrutura, capacidade e recursos de TI

Pessoas

Objetivo 11:

Ter Equipes de alta performance

Objetivo 12:

Incentivar o desenvolvimento de competências de empregados para trabalhar na TI

Objetivo 6:

Garantir a adequação dos sistemas, informações e soluções para atender as necessidades dos negócios da CAIXA

Objetivo 7:

Garantir soluções e canais integrados, disponíveis e atualizados tecnologicamente.

Objetivo 10:

Ter disponibilidade e performance nos sistemas de TI

Objetivo 13:

Ser inovador em soluções de TI

Atender as

aspirações

das VP

Garantir

eficiência

operacional

Reter talentos

e aumentar

produtividade

Prover

tecnologias

robustas e

integradas

PDTI – Plano Diretor de TI

VITEC

Estrutura Organizacional

Estrutura VITEC

Vice Presidência Diretoria

Desenvolvimento

Arquitetura

Contratos FSW

Desenvolvimento FSW

Operações

Arquitetura

Produção

Suporte

Governança

Contratos

Segurança

Desempenho

VITEC

Governança de TI

VITEC

Governança de TIAtuação

Atuação da Governança

Desenvolvimento Produção

AuditoriaConformidade

DesempenhoIndicadores

ComunicaçãoInformações

PessoasCapacitação

Projetos Processos

Governança

VITEC

Governança de TIInstâncias Decisórias

Participantes fixos Principais ObjetivosFrequência Instância Governança

Comitê Delegado de TI▪ Bimestral ▪ VITEC + Outras VP ▪ Discussões e direcionamento da Governança

Corporativa de TI para garantir a aderência da TI à estratégia e aos negócios da CAIXA

CGO - Comitê Gestor Operacional CAIXA Capgemini

▪ Mensal ▪ Representantes TI CAIXA e Capgemini

▪ Gestão e monitoração do Plano de Negócio da CAIXA junto a CPMBraxis Capgemini

▪ Conforme Projeto ▪ SN SUGTI, SUOTI, SUCTI, SUCOT, SUAJU e SUICE

▪ Gestão do direcionamento de contratações de serviços e soluções junto a CPMBraxis Capgemini

Comitê de Projeto▪ Conforme Projeto ▪ Patrocinador

▪ Envolvidos e interessados▪ Gestão da execução de Projeto

Reuniões Temáticas de TI

▪ Mensal ▪ GN conforme Tema da Reunião

▪ Discussões e deliberações no nível tático sobre temas relevantes de TI (Estratégia e Desempenho, Projetos, Fornecedores e Arquitetura de TI)

CIDTI – Comissão Instância de Decisão de TI

Reunião de Gestão da VITEC

▪ Quinzenal ▪ VP VITEC, DE DETEC, SN SUGTI, SUOTI, SUCTI

▪ Alinhamento e definições estratégicas de TI▪ Acompanhamento das metas da VITEC e atuação

nas UN/UF▪ Dia a dia da área

Resumo das Instâncias de Decisões VITEC

VITEC

Governança de TIModelo de Apoio a Decisão

• Registra anomalias• Executa operação• Gerencia Projetos• Relata anomalias• Implementa melhorias e

inovações

• Registra anomalias• Executa operação• Gerencia Projetos• Relata anomalias• Implementa melhorias e

inovações

• Alinha metas• Orienta Operação• Detecta e elimina

anomalias crônicas• Gerencia anomalias• Conduz análise de

causas

• Alinha metas• Orienta Operação• Detecta e elimina

anomalias crônicas• Gerencia anomalias• Conduz análise de

causas

• Executa a estratégia• Atinge metas• Apoio no tratamento das

anomalias

• Executa a estratégia• Atinge metas• Apoio no tratamento das

anomalias

• Formula estratégias• Estabelece metas para

corrigir a “situação atual”

• Formula estratégias• Estabelece metas para

corrigir a “situação atual”. Estabelece metas

. Atinge metas

. Prepara equipe de gestão e operação

. Verifica cumprimento de metas

. Define os padrões de trabalho

. Prepara equipe de operação

. Cumpre e opera os padrões de trabalho

Fonte: Livro Mapeamento e Gestão por Processos, Orlando Pavani Júnior e Rafael Scucuglia -Gerenciamento da Rotina do Trabalho do Dia a Dia, Pág 212

Modelo de Apoio a Decisão

VITEC

Governança de TIGestão Orçamentária

Gestão Orçamentária

Fonte: GEGAT

Processo de Construção do Planejamento Orçamentário de TI

Exercício Orçamentário Atual - 20XX

Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez

Exercício FuturoPlanejamento orçamentário

e envio à GEORC

Exercício FuturoRevisão do

Planejamento orçamentário enviado

Exercício Atual Exercício Atual

Exercício AnterioExecução Restos a

Pagar

Exercício AtualMonitoração da Execução

Demanda

•Gestor Demandante - TI

Fases

•1 – Não Iniciado

•4 – Processo GEGAT

•5 Contratado

Aprovação

•Comitê Delegado

•Conselho Diretor

•Comitê Administração

Execução

•Controle Semanal

•Reuniões Periódicas

Gestão Orçamentária

Em 2011 – Investimento cresce correspondendo à diret riz do CD de crescimento da CAIXA

Fonte: GEGAT – Posição: 1º Semestre/2014

Execução do Orçamento VITECExecução do Orçamento VITECExecução do Orçamento VITECExecução do Orçamento VITEC

VITEC

Governança de TISegurança e Continuidade de Negócios

Segurança e Continuidade de Negócios

.

Negligência

Imprudência

Intencional

Naturais

Sabotagem

Terrorismo

Bug Software

Bug Hardware

Infra Elétrica

Configuração

Desenvolvimento

Negação Serviço

Página falsa

Malware

Roubo Identidade

Configuração

PCO PRD

Testes

Treinamentos

Erro Humano Desastres Falhas Técnicas Ações de Hackers Falhas em Processos

• Indisponibilidade de serviços e produtos• Prejuízos operacionais e Financeiros• Fraude

• Vazamento de informações• Inconformidade• Prejuízos de imagem

VITEC

Governança de TIFerramentas de Gestão e Acompanhamento

Painel de Gestão VITEC

VITEC

Governança de TIAvaliação iGovTI

iGov TI

• Em 2010 a CAIXA teve avaliação 0,79• Em 2012 a CAIXA ficou em primeiro lugar no ranking

do TCU com avaliação de 0,80

Relatório de Levantamento de Governança de TI

Nota Avaliação

de 0,00 até 0,39 Inicial

de 0,40 até 0,59 Intermediário

de 0,60 até 1,00 Aprimorado

VITEC

Visão de Futuro

Transformação da TI CAIXA

30

%7

0%

32

%6

8%

40

%6

0%

60

%4

0%

Inovar

Transformar

Crescer os negócios

Manter osnegócios

2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022

Dis

trib

uiç

ão

do

Esf

orç

o d

e T

I –

ba

se 2

01

2

Esf

orç

o d

e T

I re

dis

trib

uíd

o

Estruturantes de TI

Plataformas Tecnológicas

Plataformas de Negócios

32

,95

%6

7,0

5%

VITEC

Parceria Estratégica

Parceria Estratégica - CAIXA

ContrataçãoA CAIXA exercerá

direito de contratar sua controlada diretamente,

com o dever de observar os preços

praticados no mercado para serviços similares.

EntregasEsse modelo viabilizará a formação de equipes especializadas e estáveis na controlada CAIXA, favorecendo o contínuo aumento de desempenho de entregas com qualidade crescente.

Desafios

� Delivery da TI insuficiente;

� Baixa qualidade das Entregas da TI;

� Dificuldade de internalizar Inovações na velocidade exigida;

� Dependência do conhecimento de terceiros sem víncul os de longo prazo;

� Reposicionar a TI perante a Visão de Futuro da CAIX A.

11,66% do Orçamento VITEC e 7% do Total de Contratos Ativos de TI

Fluxo de contratações junto a CapgeminI

Gestor de negócio e TI

(Define escopo)

NecessidadeCAIXA

Nicho de negócios junto a Capgemini

Diretrizes da CAIXA para a Participação Estratégica s de TI

SUAJU, SUCOT, SUGTI, SUCTI, SUOTI, SUICE

(Avalia e direciona)

CIDTIComissão

Decisória TI

VITEC(SUGTI/GEGAT

Instruicontratação)

Provimentode bens

e serviços

VITEC e VIOPE(SUGTI e

SUCOT avalia preço de mercado)

Compatibilidadepreço

de mercado

VIOPE(SUCOTformaliza

contratação)

Contrataçãoformal

Monitoração da parceira estratégica Capgemini(Indicadores de dispêndio financeiro e avaliação de serviços e soluções contratados)

CGOComitê GestorOperacional

Aceite CAIXAe Capgemini

(AceitaPrestaçãodo serviço)

Governança das contratações junto a Capgemini

Modelo de Governança para Contratações

Fonte: GEDTI

Modelo de Governança – Critérios de Avaliação para

� Alinhamento estratégicoGrau de aderência aos Planejamentos Estratégicos CAIXA e TI, que fixam as diretrizes que permitem modificar,melhorar ou fortalecer a posição estratégica da Empresa.

� Criticidade para o negócioGrau de prejuízo causado à CAIXA caso a demanda não seja viabilizada tempestivamente e/ou grau deinterferência na eficiência de um processo global e/ou na continuidade de processos/atividades.

� Retorno para a CAIXAGrau de benefícios e resultados factíveis da demanda para a CAIXA.

� Oportunidade de contratar o serviço e/ou soluçãoGrau de urgência e agilidade para implementar a demanda.

� Complexidade do serviço/soluçãoGrau de dificuldade apresentada para o pleno atendimento e/ou implementação da demanda.

� Continuidade para o negócioGrau de risco de disponibilidade cuja conseqüência poderá gerar prejuízo operacional, financeiro ou deimagem.

� Eficiência operacionalGrau de eficiência associada à melhoria de processos, desempenho, redução de custo e retorno financeiro.

� Pertinência e expertise da CapgeminiGrau de pertinência entre os serviços e/ou soluções a serem contratados e a atividade fim da ParceiraEstratégica e/ou grau de expertise da Parceira Estratégica para o objeto a ser contratado.

Direcionamento das Contratações para a Capgemini

Matriz de Avaliação do Modelo

Critérios para subsidiar decisão Análise de impacto P eso Total

Alinhamento estratégico 1 2 3 4 5 5 20

Criticidade para o negócio 1 2 3 4 5 3 9

Retorno para a CAIXA 1 2 3 4 5 1 3

Oportunidade do serviço/solução 1 2 3 4 5 2 6

Complexidade do serviço/solução 1 2 3 4 5 4 8

Continuidade para o negócio 1 2 3 4 5 3 9

Eficiência Operacional 1 2 3 4 5 2 10

Pertinência e expertise da Capgemini 1 2 3 4 5 4 20

Resultado da Avaliação 85

Pontuação Máxima: 120 pontos - análise de impacto máxima “5” em todos os critérios, ponderada pelos respectivos pesos

Legenda:1 – impacto irrelevante2 – baixo impacto 3 – médio impacto4 – alto impacto5 – extremo impacto

Exemplo

As avaliações que obtenham resultado maior ou igual a 70% da pontuação máxima possível (84 pontos) são passíveis de

direcionamento à Parceria Estratégica

Exceções deverão ser autorizadas pelo Comitê de TI, mediante encaminhamento favorável pela Instância CIDTI.

Avaliação da Qualidade dos ServiçosContrato Avaliado

Novo Banking Fase II - Contrato 1049/2013

Valor global (Em R$)

Assinatura Vigência % Pago Multas

33.328.250,46 18/04/13 17/04/15 12,75 % -

(1) Negociações que ocorrem em nível estratégico não chegam à equipe alocada, essas alterações, que podem impactar o cronograma das entregas, deveriam ser levadas, de imediato, à equipe para revisão do planejamento.

(% Pagamentos até novembro/2013)

Resultado da Avaliação

Desempenho financeiro

Conclusão

Gráfico da evolução financeira deste contrato

Resultado 1ª Avaliação

Período da avaliação: maio a agosto/2013Gestores respondentes: CEDES/SP, GEASP eCPMBraxis Capgemini

Média Final: BomIndicado Plano de Melhorias

Responsáveis Plano de Melhorias: Equipe CEDES/SPe GEASP juntamente com Equipe CPMBraxisCapgemini

,Avaliação Ruim Regular Bom Muito Bom Ótimo

CAIXACPM Braxis

CAIXACPM Braxis

CAIXACPM Braxis

CAIXACPM Braxis

CAIXACPM Braxis

CAIXACPM Braxis

CAIXACPM Braxis

CAIXACPM Braxis

CAIXACPM Braxis

CAIXACPM Braxis

CAIXACPM Braxis

5a. Flexibilidade

3c. Cumprimento objetivos

4a. Grau de inovação

3a. Cumprimento SLA

3b. Obrigações

2b. Qualificação gerencial

2c. Atitude focada

1c. Satisfação

2a. Qualificação técnica

1a. Pontualidade

1b. Qualidade

-

5,0

10,0

15,0

20,0

25,0

30,0

35,0

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

Milh

ões

Meses

Previsto Pago Contratado

VITEC

Resultados

Resultados CAIXA

26

.85

3

Ano Valor R$

1º Trim/14 519.800.000,00R$

2013 494.200.000,00R$

2012 353.700.000,00R$

2011 249.500.000,00R$

2010 175.784.000,00R$

2009 124.371.000,00R$

2008 80.062.000,00R$

2007 55.888.000,00R$

2006 47.263.617,00R$

2005 38.553.408,00R$

2004 30.162.750,00R$

2003 26.146.101,00R$

CRESCIMENTO 2.012%

2003 – 1S14

Mercado

+11,8% CAIXA+28,0%

3,4bilhões de

resultado líquido

até jun14

+7,9% 12M

VariaçãoJUN 13 – JUN14

Carteira de Crédito

O volume de contratações da CAIXA em

2014, R$ 205 bilhões, é equivalente ao 6º maior PIB entre os estados Brasileiros, na frente de Santa Catarina (R$ 169 bi) e do Distrito Federal (R$ 164 bi)

O volume de contratações da CAIXA em

2014, R$ 205 bilhões, é equivalente ao 6º maior PIB entre os estados Brasileiros, na frente de Santa Catarina (R$ 169 bi) e do Distrito Federal (R$ 164 bi)

3.034 3.036

QUANTIDADE DE EMPREGADOS VITEC

2011 2014

307

14351279

1519

2011 2014

Evolução do Orçamento de TI

Investimento Custeio

Variação de 367% no investimento entre

2011 e 2014 contra apenas 18% de variação

do Custeio no mesmo período

Os valores executados em 2014 representam

49,12 de Investimento e 50,88 de custeio

Enquanto o quadro de empregados

CAIXA cresceu 17,64% entre

2011 e 2014 o número de

Vagas na TI não variou nestemesmo período

Evolução em Números - TI

Obrigado!Obrigado!Obrigado!Obrigado!

Roberto Nogueira ZambonDiretor Executivo de TI