Luis Radulov, Agosto de 2015 – Evento Automation & Power … · 2017-08-28 · August 28, 2015| Slide 1 Programa de Integridade da ABB ... direitos de auditoria, direito de rescisão

© ABB GroupAugust 28, 2015 | Slide 1

Programa de Integridade da ABBwww.abb.com/integritywww.abb.com.br/integrity

Luis Radulov, Agosto de 2015 – Evento Automation & Power World Brasil

O exemplo de integridade vem de cima

“Uma cultura de integridade é um pré-requisito parauma empresa com atuação mundial. Muitos clientesescolhem fazer negócios conosco, em parte porquereconhecem na ABB uma empresa ética, responsável,que respeita as necessidades dos indivíduos, dasociedade e o meio-ambiente.

Na ABB, a performance não é mensurada somentepelos resultados alcançados, mas também em comoesses resultados foram alcançados. É por isso quenossos parceiros de negócios podem sempre confiarque nossos serviços, operações e nossas relações denegócios são sempre baseados num comportamentoético”.

Ulrich SpiesshoferChief Executive Officer

© ABB Group March 20, 2014

Compromisso da ABB com a integridadeUm programa global avançado e robusto


§ A ABB estabelece altos padrões de integridade e complianceque espera sejam observados por todos os funcionários e emcada país onde mantém negócios

§ A ABB utiliza uma abordagem sistemática, criada para protegeruma cultura de integridade e compliance

§ Isso é feito por meio de liderança e responsabilidadeempresarial, com o apoio de sólidos processos e ferramentas, euma política de tolerância zero com relação às infrações

Princípios do programa: prevenir, identificar e resolverA ABB está constantemente elevando o nível deexigência com relação à integridade

§ Os Princípios do Programade Integridade ABB foramconcebidos para prevenir,identificar e resolverquaisquer questõespotenciais


Integridade começa com liderança e estabelecimentode atitudes a partir dos cargos mais altosIntegridade é um processo de negócios integrado

§ Integridade e compliance são alavancadas pelos negócios:


• Gerentes das principais divisõese controllers financeiros analisam ereportam regularmente sobre osdesenvolvimentos de integridade ecompliance em seus negócios

• Gerentes das principais divisõese controllers financeiros analisam ereportam regularmente sobre osdesenvolvimentos de integridade ecompliance em seus negócios

• Integridade e complianceabrangem item da agendaexigida regularmente nasanálises da divisão e elementonas avaliações de desempenhocomercial das divisões


§ Integridade é parte do foco daABB com a campanha ”Don’tLook the Other Way”

§ Integridade é parte do foco daABB com a campanha ”Don’tLook the Other Way”

• Gerentes e controllersfinanceiros analisam e reportamregularmente sobre osdesenvolvimentos deintegridade e compliance emseus negócios

• Gerentes e controllersfinanceiros analisam e reportamregularmente sobre osdesenvolvimentos deintegridade e compliance emseus negócios



Práticas de negócio éticas: mensagens chave aosfuncionáriosO Programa enfatiza a substância sobre a forma


§ A ABB está fortemente comprometida com a integridade:§ A ABB não deve, não pode e não infringirá a lei§ Competimos e ganhamos apenas jogando pelas regras do jogo§ Não há lugar na ABB para qualquer pessoa que infrinja as

normas. Temos uma política de tolerância zero que é aplicadade forma rigorosa

§ Somos proativos sobre a integridade e compliance por meio detreinamento contínuo, levantamentos e recursos internos talcomo a Linha Direta de Ética Empresarial

§ A ABB está fortemente comprometida com a integridade:§ A ABB não deve, não pode e não infringirá a lei§ Competimos e ganhamos apenas jogando pelas regras do jogo§ Não há lugar na ABB para qualquer pessoa que infrinja as

normas. Temos uma política de tolerância zero que é aplicadade forma rigorosa

§ Somos proativos sobre a integridade e compliance por meio detreinamento contínuo, levantamentos e recursos internos talcomo a Linha Direta de Ética Empresarial

Nossa estrutura: O Código de Conduta da ABB

§ A base de integridade explica o comportamento quea ABB espera de seus funcionários e stakeholders,e instruções práticas para auxiliar funcionários emseu trabalho do dia-a-dia

§ Baseado nos princípios comerciais da ABB:Responsabilidade, Respeito e Determinação

§ O Código de Conduta foi traduzido para 45 idiomas

§ Exige-se que todos os funcionários, atuais ounovos, façam treinamento presencial e à distância econfirmem seu compromisso aceitando o Código deConduta

§ A ABB mantém um processo regular de re-confirmação do Código de Conduta


Normas e políticas: conjunto rígido de controlesinternosDiretrizes do Grupo ABB§ Suborno e corrupção são proibidos em todas as negociações comerciais, seja com funcionários

públicos, seja com parceiros comerciais do setor privado.

§ Due diligence obrigatória de base sólida antes da nomeação de representantes da ABB,intermediários e agentes terceiros. Processo de aprovação centralizado e transparente comcontroles apropriados sobre o desempenho antes de qualquer pagamento

§ Contribuições políticas e para caridade estão sujeitas às políticas e controles internos detalhados(no Brasil, contribuições políticas são proibidas)

§ A política de presentes, entretenimento e despesas define os limites, processos de aprovação esua documentação, com controles adicionais para os funcionários públicos

§ Contratos com subcontratados e parceiros consorciais estão alinhados com o compromisso deintegridade da ABB no cumprimento do contrato, inclusive compromissos de não infração dasleis anti corrupção. Fornecedores devem também manter os padrões de integridade que sejamsatisfatórios para a ABB e aceitar o Código de Conduta de Fornecedor da ABB.

§ Fusões e Aquisições: due diligence de compliance obrigatória para os objetivos de qualquerjoint-venture ou aquisição. Completa e detalhada estratégia de integração para o programa deintegridade da ABB, no caso de aquisições


Diretrizes do Grupo ABB sobre o trabalho comterceirosProcessos e controles adicionais

§ Normas rígidas para a nomeação de representantes, intermediários e agentes terceiros:


Suporte debancos de dados

para asnomeações deintermediários e

agentes e oscontroles durante

a execução eanteriormente acada pagamento

Definição deporcentagensmáximas para

comissões

Todas asnomeações estão

sujeitas a umprocesso deaprovaçãorobusto e

estruturado

Utilização decontrato padrão,com disposiçõesanticorrupção,

direitos deauditoria, direito derescisão em razão

de qualquerinfração.

Due diligencesólida feita antesda contratação

Diretriz do Grupo ABB sobre brindes, entretenimento,despesasSomente entretenimento de negócios legítimo e razoável


§ Abrange tanto o ato de receber comodar

§ Estipula os limites e processos deaprovação§ Limites inferiores aos padrões

implementados do Grupo emmuitos países se baseiam nascondições locais

§ Processo de aprovação documentadonos bancos de dados nacionais

§ Controles adicionais para funcionáriospúblicos§ Funcionários de empresas públicas

ou controladas pelo governo estãosujeitos à definição de funcionáriopúblico

§ Abrange tanto o ato de receber comodar

§ Estipula os limites e processos deaprovação§ Limites inferiores aos padrões

implementados do Grupo emmuitos países se baseiam nascondições locais

§ Processo de aprovação documentadonos bancos de dados nacionais

§ Controles adicionais para funcionáriospúblicos§ Funcionários de empresas públicas

ou controladas pelo governo estãosujeitos à definição de funcionáriopúblico

Guidelines ABBAntitruste

Notas de orientação sobre práticas concorrenciais foram concebidas para tratarde situações comerciais práticas e para chamar a atenção sobre tópicosespecíficos que possam dar origem a preocupações com relação a antitruste,inclusive:

§ Participação em reuniões de associações comerciais

§ Coleta de inteligência competitiva versus trocas de informação comercialmentesensível

§ Participação em exercício de benchmarking


Treinamento presencialCria responsabilidade pessoal, liderança responsável


• Treinamento presencial para todos os funcionários sobre oCódigo de Conduta e anticorrupção

• Exige-se treinamento presencial adicional em tópicos deintegridade selecionados para os funcionários de nível gerenciale de risco

• Sessões de treinamento presencial para criar diálogosconstrutivos em todo o negócio

• Treinamento presencial para todos os funcionários sobre oCódigo de Conduta e anticorrupção

• Exige-se treinamento presencial adicional em tópicos deintegridade selecionados para os funcionários de nível gerenciale de risco

• Sessões de treinamento presencial para criar diálogosconstrutivos em todo o negócio

Treinamento presencial é complementado com e-learningTreinamento contínuo de integridade e compliance

§ Exigido de todos os funcionários, suaconclusão é rastreada e atestada:

§ Integridade na ABB

§ Anticorrupção global: Don’t Look theOther Way

§ Cursos adicionais específicos (obrigatóriospara funcionários com responsabilidadesem áreas de risco específicas e gerentes):

§ Princípios e práticas globais deconcorrência

§ Anticorrupção global: trabalhando comterceiros

§ Privacidade de dados e proteção

§ Saúde e Segurança no Trabalho

§ Integridade de Crédito de Exportação


Comunicações regulares para complementar otreinamentoA visibilidade de Integridade na ABB

§ Artigos regularmente publicados no site daintranet da empresa - casos e resultados reais,atualizações de integridade e perguntas maisfreqüentes - todos com discussões interativas

§ Vídeos de Integridade regularmente publicadoscom mensagens de altos líderes empresariais,funcionários da ABB, acerca da importância detrabalhar com integridade

§ Posts de integridade em blog regularmentepublicados na intranet da empresa

§ Posters com campanhas em todos os siteslocais em todo o mundo para incentivar acomunicação

§ Publicidade em todas as áreas de tráfegoelevado promovendo os canais de comunicaçãode integridade incluindo banners, folhetos ecartões de bolso


Identificação de questões de integridadeA ABB oferece aos funcionários canais múltiplos paradenúncias

§ Múltiplos canais de denúncia sãodisponibilizados a todos osempregados

§ Empregados são incentivados a falare reportar questões de integridade ede compliance e a procurarorientação

§ Todas as denúncias são submetidasa investigação apropriada, follow up,e conduzidas até o totalencerramento; processo sistemáticoe sistema de rastreamento

§ ABB aplica rigorosa política de não-retaliação


Identificação de questões de integridadeLinha Direta de Ética Empresarial


§ A Linha Direta de Ética Empresarial daABB está disponível para que osfuncionários denunciem questõesrelativas à integridade e compliance ouobtenham orientação. Está emfuncionamento desde 2006

§ Disponível em mais de 180 idiomas.Chamadas gratuitas atendidas porprovedor independente 24 horas por dia,7 dias por semana. Denúncias tambémpodem ser feitas na internet

§ As chamadas são tratadas comoconfidenciais e os denunciantes podemoptar por permanecer anônimos

§ Há também uma Linha Direta deStakeholder para parceiros comerciais

§ A Linha Direta de Ética Empresarial daABB está disponível para que osfuncionários denunciem questõesrelativas à integridade e compliance ouobtenham orientação. Está emfuncionamento desde 2006

§ Disponível em mais de 180 idiomas.Chamadas gratuitas atendidas porprovedor independente 24 horas por dia,7 dias por semana. Denúncias tambémpodem ser feitas na internet

§ As chamadas são tratadas comoconfidenciais e os denunciantes podemoptar por permanecer anônimos

§ Há também uma Linha Direta deStakeholder para parceiros comerciais

Prevenção e identificaçãoControles adicionais de exposição a riscos


Pesquisa sobre Riscos e Cultura de Integridade• Para entender as atitudes, conscientização e percepção de

funcionários sobre integridade e compliance na ABB, emonitorar o progresso e o solução de problemas potenciaisna cultura de integridade da ABB

Processo de Área de Alto Risco• Processos aperfeiçoados de integridade e compliance para

tratar de determinadas áreas com risco maior de compliance• Análises e controles adicionais de due diligence

para áreas de risco identificadas

Solução de quaisquer questões potenciais deintegridadeEscritório de Investigações Especiais da ABB


O Escritório deInvestigações Especiais daABB realiza investigaçõesinternas relativas àintegridade e complianceem todo o mundo

O Escritório deInvestigações Especiais daABB realiza investigaçõesinternas relativas àintegridade e complianceem todo o mundo

Maioria dos investigadoressão antigos profissionaisda força policial destespaíses

Maioria dos investigadoressão antigos profissionaisda força policial destespaíses

Trabalham em conjunto como Departamento Jurídico eIntegridade e AuditoriaInterna da ABB para abordarde forma integrada a soluçãode questões potenciais

Trabalham em conjunto como Departamento Jurídico eIntegridade e AuditoriaInterna da ABB para abordarde forma integrada a soluçãode questões potenciais

19 investigadoresprofissionais e experientesbaseados na Suiça, EUA,China e Emirados ÁrabesUnidos, cobrem mais de 100países onde a ABB atua

19 investigadoresprofissionais e experientesbaseados na Suiça, EUA,China e Emirados ÁrabesUnidos, cobrem mais de 100países onde a ABB atua

Rígida política de tolerância zero da ABB com relaçãoa infraçõesSem retaliação dos denunciantes

§ A ABB investiga todas as questões potenciais deintegridade ou compliance e coopera totalmente com osórgãos de investigação das autoridades locais

§ Rígida política de tolerância zero para infrações legais oudo Código de Conduta da ABB

§ A ABB mantém uma política de não-retaliação adenunciantes

§ Execução por meio de ações disciplinares sistemáticas

§ Protocolo de Ação Disciplinar de Recursos Humanos

§ Processo para tratamento das consequênciasindividuais de questões de integridade e compliance

§ Comitês disciplinares de RH institucionalizados nasede da ABB desde 2004, com comitês adicionais emnível regional desde 2008


Toda a liderança da ABB se envolve em questões deIntegridade


Liderança máxima

Conselho de Administração

Comitês de Finanças,Auditoria e Compliance

do Conselho

CEO

Comitê Executivo – Chefesde Divisão

Diretora Jurídica Mundial

Sustainability Affairs

Quality and Supply ChainOperational Excellence

Human Resources

CorporateCommunications

Internal Audit

Finance andInternal Controls

Integrity Officer no país

Comitê de Integridade

Departamento Jurídico e deIntegridade

Recursos de integridade

Regional and country integrityRegional and country integrityofficers

Regional and countrymanagement

Business Unit management

Antitruste

Questões de Sustentabilidade

Excelência Operacional deQualidade e Rede de

Abastecimento

Recursos Humanos

ComunicaçõesCorporativas

Auditoria Interna

Recursos de parceiros

Financeiro eControles Internos

Liderança local

Integrity Officers mundial eregionais

Gerência Regional e Nacional

Gestão da Unidade deNegócios

Índia, OrienteMédio e África9 Integrity Officers44 Recursos Adicionais

América do Sul6 Integrity Officers25 Recursos Adicionais

América do Norte4 Integrity Officers81 Recursos Adicionais

Mediterrâneo8 Integrity Officers29 Recursos Adicionais Sul da Ásia

8 Integrity Officers17 Recursos Adicionais

Europa Central10 Integrity Officers81 Recursos Adicionais

Sede ABBChief Integrity Officer8 profissionais deintegridade19 investigadores4 profissionais antitruste

Norte da Europa9 Integrity Officers62 Recursos Adicionais

Norte da Ásia4 Integrity Officers44 Recursos Adicionais

Recursos de integridade e antitruste da ABBCerca de 500 pessoas (em tempo integral ou parcial)


* Figures representfull and part-timepersonnel

Demonstrando liderança ética em todo o MundoAs empresas mais éticas do Mundo

§ Premiada em 2013, 2014 e 2015

§ Reconhecida pela liderança empráticas de ética nos negócios

§ Um processo de análise robusto:

§ Programa de ética e compliance,melhores práticas corporativas

§ Reputação, conformidade legal daempresa, contencioso e histórico ético

§ Disponibilidade e qualidade dos sistemasdestinados a garantir uma fortegovernança corporativa

§ Cidadania corporativa eresponsabilidade;

§ Cultura ética


Integrity na ABB


“A ABB está comprometida com a manutenção de uma cultura onde aintegridade é tramada no tecido de tudo o que fazemos. Queremos aintegridade encastrada em nossos funcionários, nossos negócios eprocessos. Isso significa agir responsavelmente como indivíduos e comoempresa.

Avaliamos regularmente nossa cultura de integridade e continuaremoselevando o nível de exigência inexoravelmente.”

Diane de Saint VictorDiretora Jurídica do Grupo ABB e Membro do Comitê Executivo

"A integridade está relacionada ao comportamento e a fazer o que é certo. Nãopode ser delegada ou comprometida. É uma responsabilidade que cada efuncionário tem como um indivíduo - um senso de certo e errado, umcompromisso que fazemos para nós mesmos e para os outros, e existe emtudo o que fazemos. Os funcionários não devem desviar olhar e devem refletira integridade independentemente de se eles estão no trabalho ou não.“

Hanna van der PutChief Integrity Officer


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Luis Radulov, Agosto de 2015 – Evento Automation & Power … · 2017-08-28 · August 28, 2015| Slide 1 Programa de Integridade da ABB ... direitos de auditoria, direito de rescisão