MANUAL - Fiscalização de Contratos TJ - RN

TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DO RIO GRANDE DO NORTE

Coordenadoria de Licitao, Contratos e Convnios

Diviso de Contratos e Convnios

Ncleo de Gesto de Contratos e Convnios

MANUAL DE FISCALIZAO DOS CONTRATOS ADMINISTRATIVOS CELEBRADOS

NO MBITO DO TRIBUNAL DE JUSTIA TJ/RN (Orientaes Gerais)

1. APRESENTAO:

O Manual de Fiscalizao dos Contratos tem como objetivo subsidiar os fiscais dos

contratos nos procedimentos administrativos de rotina e no exame mais apurado do prprio

instrumento. Este manual se prope a oferecer orientaes gerais elementares de normas e

procedimentos de acordo com a legislao especfica, oferecendo ao fiscal de contrato as

ferramentas necessrias ao bom desempenho de suas funes, indicando a legislao, e os

procedimentos que regulamentam este campo de atuao, de forma a assegurar a legalidade no fiel

cumprimento do contrato e de acordo com a Lei 8.666, de 21 de junho de 1993, Lei de Licitaes e

Contratos da Administrao Pblica, com a Instruo Normativa n. 02, de 30 de abril de 2008, da

Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao, do Ministrio do Planejamento, Oramento e

Gesto, e, com a Instruo Normativa n. 04, de 12 de novembro de 2010, da Secretaria de

Logstica e Tecnologia da Informao, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto.

2. FISCALIZAO:

A Fiscalizao dos contratos consiste em acompanhar e verificar o fiel cumprimento das

condies contratuais estabelecidas e aceitas pela contratada. exercida, necessariamente, por

servidor designado atravs de Portaria expedida pelo Presidente do Tribunal de Justia do Estado do

Rio Grande do Norte, que nomear um fiscal titular e um fiscal substituto.

3. ATRIBUIES GERAIS DO FISCAL DE CONTRATOS:

3.1. Da execuo contratual:

3.1.1. Ter conhecimento dos termos do Contrato, e verificar se a contratada est cumprindo

todas as obrigaes previstas no Edital de Licitao e no instrumento contratual, assim como os

anexos, principalmente quanto:

a) Especificao do objeto do contrato;

b) Local e prazo de entrega do material ou execuo da obra ou servio, bem como dias e

horrios de atendimentos;

c) Certificao de que a empresa e/ou seu preposto est ciente das obrigaes assumidas na

contratao; e

d) Observar a vigncia contratual - incio e trmino da vigncia.





Detectar irregularidades na execuo do contrato, seja em razo de descumprimento de clusula contratual ou de inexecuo parcial ou total do contrato; solicitando junto contratada a

devida regularizao;

Pargrafo nico - Constatada a irregularidade referida no item anterior, e no obtendo xito

nas solicitaes de regularizao, o Fiscal deve comunicar formalmente ao Ncleo de Gesto dos

Contratos, com a descrio completa do descumprimento ou da inexecuo (n. do contrato, tipo de

servio, perodo de inexecuo, local, nome do funcionrio, funo, ocorrncia ex.: falta de

pagamento de salrios, falta de uniformes, etc.), bem como, com outras informaes que julgar

importantes instruo do processo, a fim de que os gestores do Ncleo realizem os procedimentos

necessrios para a aplicao das sanes administrativas cabveis ao caso;

3.1.3. Anotar em expediente prprio as irregularidades encontradas, apontando as providncias executadas para solucionar os incidentes verificados e os resultados dessas medidas, a fim de que a

Administrao Pblica possa rescindir, conforme preceitua o art. 78 da Lei Federal n. 8.666/93;

3.1.4. Acompanhar a execuo do Contrato, elaborando planilhas, demonstrativos e/ou relatrios de execuo para subsidiar a anlise e conferncia do documento fiscal emitido pela

empresa Contratada;

3.1.5. Realizar o atesto das notas fiscais, faturas e congneres, declarando a efetiva prestao do servio, esclarecendo ainda, se os valores especificados, confere com a documentao

comprobatria (ordens de servio; relatrios, planilhas; demonstrativos, etc), acostada ao processo

em exame;

3.1.6. Analisar a regularidade fiscal da empresa Contratada, conforme determinao dos normativos do CNJ (Conselho Nacional de Justia);

3.1.7. Reunir todas as anotaes referentes ao contrato (livro, arquivo digital, ficha, etc) e encaminhar ao Ncleo de Gesto de Contratos ao final da contratao, para fazer parte dos autos do

processo administrativo de contratao;

3.1.8. Comunicar formalmente, com antecedncia, ao Ncleo de Gesto de Contratos e ao substituto legal seu afastamento das atividades de fiscalizao, para que durante a sua ausncia, no

seja interrompido em nenhum momento, o acompanhamento do Contrato;

3.1.9. Informar nos autos ou por meio de comunicao interna, a necessidade ou no da prorrogao temporal, solicitando neste caso, a manifestao da empresa Contratada; e/ou

deflagrao de novo certame licitatrio, do contrato sob sua responsabilidade;

3.1.10. Providenciar junto ao Departamento de Recursos e Materiais a pesquisa mercadolgica;

3.1.11. Comprovar, nos casos de dispensa e inexigibilidade de licitao, se a contratada continua mantendo, em relao a execuo do objeto, as condies que ensejaram sua contratao;

3.1.12. Elaborar, nos casos em que o instrumento contratual sob sua responsabilidade no





puder ser prorrogado, Projeto Bsico/Termo de Referncia e encaminhar ao Departamento de

Recursos Materiais para realizao de pesquisa mercadolgica;

3.1.13. Informar ao Ncleo de Gesto de Contratos:

a) Acerca da atualizao e informao de ocorrncias relacionadas execuo contratual;

b) Informar as medidas preventivas e corretivas necessrias, com estabelecimento de prazos,

para regularizao das faltas registradas e/ou defeitos observados na execuo do contrato;

c) Informar o no atendimento a determinao de que trata o subitem anterior, pronunciando-se

quanto s justificativas apresentadas pela contratada;

d) Informar ao Ncleo de Gesto de Contratos com 120 (cento e vinte) dias de antecedncia o

trmino da vigncia do contrato;

e) Informar at o dia 10 do ms subsequente os compromissos contratuais no liquidados do

ms em referncia;

3.1.14. Manter controle atualizado dos pagamentos;

3.1.15. Manifestar-se em todos os atos da Administrao relativos aplicao de penalidades, execuo, alterao, reajuste e repactuao dos contratos;

3.1.16. Participar das negociaes contratuais, fornecendo informaes sobre a idoneidade da empresa e cumprimento das clusulas contratuais do instrumento anterior, no caso de

prorrogao;

3.1.17. Manifestar-se formalmente, quando do trmino da vigncia do contrato, sobre a liberao da garantia contratual em favor da contratada, se houver;

3.1.18. Elaborar, quando solicitado, estudos com levantamentos de custos estimados para projeo e incluso na proposta oramentria para o exerccio seguinte;

3.1.19. Zelar pelo fiel cumprimento de todas as clusulas contratuais, informando expressamente ao Ncleo de Gesto de Contratos, acerca de possveis irregularidades cometidas na

execuo de seus termos.

3.2. Do pagamento:

3.2.1 Fluxo de pagamento:

PROTOCOLO GERAL DO TJRN

Recebe a nota fiscal, protocola e envia para o

Ncleo de Gesto de Contratos.





NCLEO GESTO

CONTRATOS NGC Recebe e envia para o fiscal

FISCAL DE CONTRATO

Efetua os procedimentos (Atesto da nota e demais

procedimentos). Devolve ao NGC

NCLEO GESTO CONTRATOS

NGC

Confere a documentao, diligenciando conforme o

caso e se necessrio for, para posterior envio

Secretaria de Oramento e Finanas.

SECRETARIA DE ORAMENTO

E FINANAS

Faz a liquidao e o pagamento. Envia para

autorizao do Ordenador de Despesas para

liberao do pagamento.

ORDENADOR DE DESPESAS

Autoriza a liberao do pagamento (Ordem

bancria). Devolve SOF.

SECRETARIA DE

ORAMENTO E FINANAS

Concretiza o pagamento. Em seguida, envia os

autos para o Ncleo de Gesto de Contratos.





NCLEO GESTO

CONTRATOS- NGC

Aguarda o prximo pagamento do contrato

3.2.2. Receber e conferir a Nota Fiscal, certificando (atestando) no verso da primeira via, com

carimbo adequado, a realizao da prestao do servio ou entrega do material conforme

especificado no Contrato, bem como averiguar a regularidade da empresa contratada, referente aos

documentos necessrios para a liquidao e pagamento da despesa, encaminhando-os ao Ncleo de

Gesto de Contratos, acompanhada obrigatoriamente das certides de regularidade para com:

a) Fazenda Federal (Certido Conjunta Quanto Dvida Ativa da Unio e Dbitos de

Tributos e Contribuies Federais);

b) Estadual (Certido Conjunta Quanto a Dvida Ativa do Estado e Tributos Estaduais) e

Municipal (Certido Negativa de Dbitos para com a Fazenda Municipal);

c) Seguridade Social (CND do INSS) e ao Fundo de Garantia por Tempo de Servio,

FGTS (Certido de Regularidade do FGTS), emitida pela Caixa Econmica Federal;

d) Trabalhista: Certido Negativa de Dbitos Trabalhistas CNDT (Lei 12.440/2011).

Observao: Quando a prestao do servio contratado for realizado em local diferente da

sede ou domiclio da Contratada, ser necessrio apresentar a Certido Negativa de Dbitos para

com a Fazenda Municipal do local da execuo do servio.

3.2.3. Devolver formalmente contratada as notas fiscais/faturas em desconformidade com o

contrato;

3.2.4. Aps a fiscalizao, no prazo mximo de at 2 (dois) dias teis, o fiscal dever

atestar a Nota Fiscal/Fatura e encaminh-la junto com a documentao necessria ao Ncleo de

Gesto de Contratos para que os gestores ratifiquem o ateste e remetam-na para liquidao e

pagamento;

Observao: Quando o Contrato de aquisio/prestao do servio for formalizado com uma

empresa e a execuo for empresa filial diversa ao da contratao, ser necessria a apresentao

nos autos administrativos de uma declarao da empresa contratada, autorizando a realizao da

aquisio/prestao dos servios, como tambm o recebimento do pagamento, neste caso,

comprovando a regularidade fiscal das duas pessoas jurdicas envolvidas.





4. ATRIBUIES DO FISCAL POR ESPCIE DE CONTRATO:

4.1. Dos Contratos de Aquisio

4.1.1 Solicitar contratada a substituio de qualquer utenslio, ferramenta ou equipamento cujo uso seja considerado prejudicial boa conservao dos bens ou instalaes, ou

ainda, que no atendam s necessidades da Administrao;

4.1.2. Receber, provisoriamente e definitivamente, as aquisies, obras ou servios sob sua

responsabilidade, mediante termo circunstanciado, com exceo as compras que pelo valor for de

responsabilidade da comisso de recebimento de materiais;

4.1.3. Notificar o descumprimento de clusulas contratuais, principalmente quanto ao

prazo, com o intuito de aplicao das sanes cabveis;

4.1.4. Comunicar contratada, buscando pela soluo de medidas preventivas e corretivas,

com estabelecimento de prazos, para regularizao das faltas registradas e/ou defeitos observados

na execuo do contrato, mantendo o controle com a utilizao do modelo constante no Anexo I;

4.1.5. Informar a Administrao, nos autos, o no atendimento da determinao de que

trata o inciso anterior, pronunciando-se quanto s justificativas apresentadas pela contratada;

4.1.6. Estar presente no local da entrega do material;

4.1.7. Ter pleno conhecimento do contrato, Nota de Empenho e/ou edital, assim como os

anexos, principalmente quanto s especificaes do objeto e do prazo, forma e local de entrega do

material;

4.1.8. Juntar aos autos toda documentao relativa fiscalizao e ao acompanhamento da

execuo contratual, arquivando, por cpia, a que se fizer necessria;

4.1.9. Somente receber o objeto se estiver de acordo com as especificaes do empenho e

da proposta nos aspectos quantitativos e qualitativos (total ou parcial);

4.1.10. Verificar se o documento fiscal est de acordo com o empenho e com a proposta, observando os dados do fornecedor, do Tribunal de Justia e do material;

4.1.11. Dirigir-se formalmente ao fornecedor, na pessoa do seu representante legal, para

resolver qualquer problema no material ou na entrega. No obtendo xito, comunicar o fato ao

Ncleo de Gesto de Contratos;

4.1.12. Receber as demandas da contratada, tais como, solicitao de acrscimos e

supresses, ou ainda permuta de material, prorrogao de prazo de entrega, etc., e dar-lhes devido

encaminhamento;





4.1.13. Receber a fatura de cobrana, conferindo se as condies de pagamento do contrato

foram obedecidas, se o valor cobrado corresponde exatamente quilo que foi fornecido e se a nota

fiscal tem validade e se est corretamente preenchida;

4.1.14. Informar por escrito o atraso na entrega dos bens, ou o descumprimento de quaisquer

clusulas contratuais, ao Ncleo de Gesto de Contratos, para aplicao das sanes cabveis;

4.1.15. Certificar (atestar) o recebimento do material e encaminhar a nota fiscal ao Ncleo

de Gesto de Contratos.

4.2. Dos Contratos de Prestao de servios:

4.2.1. Acompanhar a execuo dos servios, tendo como base os direcionamentos

registrados no termo de Contrato, exercendo rigoroso controle sobre a qualidade e o cronograma de

execuo dos servios;

4.2.2. Registrar todas as ocorrncias, tais como: faltas, atrasos, m execuo dos servios,

etc., por parte dos empregados da contratada, em livro ou sistema prprio.

4.2.3. Fazer-se presente no local da execuo do contrato.

4.3. Dos Contratos de execuo de Obra ou Servios de Engenharia:

4.3.1. Conhecer integralmente o teor do Contrato e/ou Edital de Licitao, assim como os

anexos, principalmente quanto especificao tcnicas do objeto, prazo de execuo do servio e o

cronograma fsico-financeiro dos servios a serem realizados;

4.3.2. Cobrar da contratada a ART Anotao de Responsabilidade Tcnica - recolhida ao CREA, nos termos da lei n. 6.496/77;

4.3.3. Receber a Nota Fiscal/Fatura de cobrana, conferindo:

a) se condies para pagamento do contrato foram obedecidas;

b) se o valor cobrado corresponde exatamente medio dos servios pactuados;

c) se a Nota Fiscal/Fatura vlida, se est corretamente preenchida, se est acompanhada

das guias de quitao do FGTS e INSS; Folha de Pagamento e seu comprovante de pagamento;

SEFIP e seu Protocolo de envio; e, CAGED sobre a mo-de-obra empregada, conforme determina o

Contrato.

4.3.4. Atestar as Notas Fiscais/Fatura de cada Medio, verificando se o valor est de

acordo com o previsto no cronograma fsico-financeiro;





4.3.5. Encaminhar as Notas Fiscais/Fatura ao Ncleo de Gesto de Contratos;

4.3.6. Solicitar empresa contratada, quando da realizao da ltima Medio, a baixa no

Cadastro Especfico do INSS CEI e apresentao do respectivo comprovante, como condio indispensvel, para que se efetue por parte do contrante, o pagamento da Nota Fiscal/Fatura da

prestao dos servios;

4.3.7. Acompanhar a execuo e a entrega da obra/reforma, a fim de subsidiar futuras

intervenes a ttulo de manuteno ou reformas;

4.3.8. Solicitar ao Secretrio de Administrao nomeao de comisso especfica de

recebimento da obra/reforma para avaliao dos servios executados e conferncia do cumprimento

de todas as clusulas contratuais;

4.3.9. Encaminhar empresa contratada, mediante e-mail ou ofcio do Departamento de

Arquitetura e Engenharia, informao acerca da data do recebimento provisrio da obra/reforma

atravs de comisso especfica designada pelo Secretrio de Administrao;

4.3.10. Emitir, no caso de existncia de pendncia comprovada pela comisso especfica de

recebimento, Termo de Recebimento Provisrio, estabelecendo um prazo para eliminao e

correo desta;

4.3.11. Emitir Termo de Recebimento Definitivo para encerramento do contrato e devoluo

da garantia contratual;

4.3.12. Encaminhar ao Ncleo de Gesto de Contratos o termo de recebimento provisrio e o

definitivo, quando da liberao da ltima etapa;

4.3.13. Juntar aos autos toda documentao relativa fiscalizao e ao acompanhamento da

execuo contratual, arquivado, por cpia, a que se fizer necessria;

4.3.14. Informar o descumprimento de clusulas contratuais, mormente quanto ao prazo, a

fim de se aplicar as sanes cabveis;

4.3.15. Manter contato regular com o preposto da contratada, com vistas a permitir o fiel

cumprimento do contrato;

4.3.16. Exercer a fiscalizao in locu da obra/reforma, vedando a realizao de servios diversos daqueles efetivamente contratados, alm de declarar as possveis irregularidades;

4.3.17. Acompanhar o andamento da obra/reforma, a fim de constatar a sua conformidade

com o Projeto e cronograma Fsico-financeiro;

4.3.18. Exercer o embargo da obra, no caso de est em desconformidade com o Projeto e

Cronograma Fsico-financeiro;





4.3.19. Efetuar trabalho de campo para fornecer medidas de localizao;

4.3.20. Controlar a qualidade do material empregado e os traos utilizados, a fim de verificar

se esto dentro das especificaes tcnicas requeridas.

4.3.21. Manter um arquivo completo e atualizado de toda a documentao pertinente aos

trabalhos, incluindo o Contrato, Caderno de Encargos, oramentos, cronogramas, caderneta de

ocorrncias, correspondncias, relatrios dirios, certificados de ensaios e testes de materiais e

servios, prottipos e catlogos de materiais e equipamentos aplicados nas reformas e obras;

4.3.22. Analisar e aprovar o projeto das instalaes provisrias e canteiro de servio

apresentados pela contratada no incio dos trabalhos;

4.3.23. Analisar e aprovar o plano de execuo e o cronograma detalhado dos servios e

obras a serem apresentados pela contratada no incio dos trabalhos;

4.3.24. Promover, quando necessrio, reunies peridicas no canteiro de obras para anlise e

discusso sobre o andamento dos servios, esclarecimentos e providncias pertinentes ao

cumprimento do contrato;

4.3.25. Esclarecer ou solucionar incoerncias, falhas e omisses eventualmente constatadas

nos desenhos, memoriais, especificaes e demais elementos do projeto, bem como fornecer

informaes e instrues necessrias ao desenvolvimento dos trabalhos;

4.3.26. Solucionar as dvidas e questes pertinentes prioridade ou sequncia dos servios e

obras em execuo, bem como as interferncias e interfaces dos trabalhos da contratada com as

atividades de outras empresas ou profissionais eventualmente contratados pelo contratante;

4.3.27. Promover a presena dos autores dos projetos nos canteiros de servio, sempre que

for necessria a verificao da exata correspondncia entre as condies reais de execuo e os

parmetros, definies e conceitos de projeto;

4.3.28. Paralisar e/ou solicitar o refazimento de qualquer servio que no seja executado em

conformidade com projeto, norma tcnica ou qualquer disposio oficial aplicvel ao objeto do

contrato;

4.3.29. Estabelecer cronograma de visitao ao canteiro de obras com periodicidade entre 15

e 30 dias;

4.3.30. Durante a visitao s obras, percorrer todas as instalaes, tendo sempre em mos

cpias de todos os projetos, especificaes, contrato e bloco de anotaes para posterior

preenchimento do dirio de obras;





4.3.31. A cada visita, a equipe de fiscalizao dever observar, alm da qualidade dos

servios executados, o contingente de trabalhadores, a disponibilidade de material e equipamentos,

a sequncia correta das etapas, o cumprimento do cronograma e a obedincia s orientaes

anotadas no dirio de obras;

4.4. Dos Contratos de Prestao de Servios Terceirizados:

4.4.1. No incio da execuo da prestao dos servios com dedicao exclusiva de mo-de-

obra, os fiscais devero elaborar planilha-resumo, no qual devem constar todas as informaes necessrias ao acompanhamento do contrato, conforme item 1, do Anexo IV - Guia de Fiscalizao

dos Contratos de Terceirizao, da IN n. 02/2008, transcrito abaixo:

a) Da fiscalizao inicial no momento em que a terceirizao iniciada:

- Elaborar planilha-resumo de todo o contrato administrativo. Ela conter todos os empregados terceirizados que prestam servios no rgo, divididos por contrato, com as seguintes

informaes: nome completo, nmero de CPF, funo exercida, salrio, adicionais, gratificaes,

benefcios recebidos e sua quantidade (vale-transporte, auxlio-alimentao), horrio de trabalho,

frias, licenas, faltas, ocorrncias, horas extras trabalhadas;

- Conferir todas as anotaes nas Carteiras de Trabalho e Previdncia Social (CTPS) dos

empregados, por amostragem, e verificar se elas coincidem com o informado pela empresa e pelo

empregado. Ateno especial para a data de incio do contrato de trabalho, a funo exercida, a

remunerao (importante esteja corretamente discriminada em salrio-base, adicionais e

gratificaes) e todas as eventuais alteraes dos contratos de trabalho;

- Conferir o nmero de funcionrios terceirizados por funo que deve coincidir com o

previsto no contrato administrativo;

- Verificar se o salrio no inferior ao previsto no contrato administrativo e na Conveno

Coletiva de Trabalho da Categoria (CCT);

- Consultar eventuais obrigaes adicionais constantes na CCT para as empresas

terceirizadas (por exemplo, se os empregados tm direito a auxlio-alimentao);

- Verificar a existncia de condies insalubres ou de periculosidade no local de trabalho,

cuja presena levar ao pagamento dos respectivos adicionais aos empregados. Tais condies

obrigam a empresa a fornecer determinados Equipamentos de Proteo Individual (EPIs);

Pargrafo nico - Alm das obrigaes referidas no subiten 4.4.1., alnea a, outras obrigaes da contratada oriunda das clusulas contratuais especificadas no Termo de Referncia e

no Edital de Licitao devem ser verificadas, como:

- Juntar aos autos toda documentao relativa fiscalizao e ao acompanhamento da

execuo contratual, arquivando, por cpia, a que se fizer necessria;





- Acompanhar a execuo dos servios, tendo como base os direcionamentos registrados no

contrato, exercendo rigoroso controle sobre o cronograma de execuo dos servios;

- Informar o descumprimento de clusulas contratuais, mormente quanto ao prazo, com o

fim de aplicao das sanes cabveis.

b) Da fiscalizao mensal antes do pagamento da Fatura:

- Realizar a fiscalizao mensal antes do envio da Nota Fiscal/Fatura para Secretaria de

Oramento e Finanas, com auxlio do Check-list (Anexo II deste manual) e da planilha-mensal, conferindo se as condies de pagamento do contrato foram obedecidas; se o valor cobrado

corresponde exatamente aquilo que foi efetuado; se est vlida e corretamente preenchida; e, se est

acompanhada das certides negativas de dbitos Federal, Estadual, Municipal, Previdenciria,

FGTS, Trabalhista e SICAF, como condio indispensvel para liquidao e pagamento da mesma;

- A planilha-mensal acima descrita conter os seguintes campos: nome completo do empregado, funo exercida, dias trabalhados efetivamente, horas extras trabalhadas, frias,

licenas, faltas ocorrncias;

- Verificar na planilha-mensal se o funcionrio terceirizado est cumprindo a carga horria

estabelecida no Contrato e/ou no Edital de Licitao, sendo tais informaes subsidiadas atravs das

cpias das folhas de ponto fornecida pela empresa. No caso de faltas ou horas trabalhadas a menor,

deve ser feita glosa da fatura;

- Exigir da empresa comprovantes de pagamento dos salrios, vales-transportes e auxlio-

alimentao dos empregados;

- Exigir da empresa comprovantes de pagamento das guias de quitao do FGTS e do INSS;

- Exigir da empresa cpia do Protocolo de envio de arquivos, emitido pela Conectividade

Social (GFIP);

- Exigir da empresa cpia da relao dos trabalhadores constantes do Arquivo SEFIP (RE);

- Aps a fiscalizao, no prazo mximo de at 5 (cinco) dias teis, o fiscal dever atestar a

Nota Fiscal/Fatura e encaminh-la junto com a documentao necessria ao Ncleo de Gesto de

Contratos para que os gestores ratifiquem o ateste e remetam-na para liquidao e pagamento.

c) Da fiscalizao diria:

- Conferir, todos os dias, atravs da planilha-mensal, quais empregados terceirizados esto

prestando servios e em quais funes;





- Verificar se os empregados esto cumprindo risca a jornada de trabalho, combinando com

a empresa contratada a forma de compensao de jornada, no caso de realizao de horas extras;

- Evitar ordens, instrues ou repreenses diretas aos terceirizados. Eventuais queixas ou

cobranas sero levadas ao preposto do contrato;

- Evitar toda e qualquer alterao na forma de prestao do servio como a negociao de

folgas ou compensao de jornada;

- A adoo dessas medidas em muito contribuir para prevenir incidentes. E, em

acontecendo, ficar mais fcil solucion-los.

d) Da fiscalizao especial:

- Quanto fiscalizao especial descrita no item 4, do Anexo IV, da IN n. 02/2008, os

salrios e benefcios contidos na Conveno Coletiva da Trabalho da Categoria devero ser pagos

aos funcionrios da contratada na data-base prevista, cabendo ao fiscal verificar se a empresa est

honrando com esse compromisso;

- No que tange s frias, licenas e estabilidade provisria, o fiscal dever acompanhar, por

meio do controle planilha-resumo, se a contratada est respeitando estes direitos dos seus funcionrios.

4.4.2. Observaes de campo (no local da execuo do servio)

a) Servios de Limpeza:

- Orientar quanto utilizao do material de limpeza;

- Verificar se a limpeza est sendo realizada a contento e nos locais determinados,

utilizando-se para isto, se necessrio, depoimentos dos servidores do setor onde foi realizado o

servio;

- Observar orientaes do Anexo V Metodologia de Referncia dos Servios de Limpeza e Conservao - da Instruo Normativa n. 02, de 30 de abril de 2008 do Ministrio de

Planejamento, Oramento e Gesto e suas alteraes.

b) Servios de Vigilncia:

- Solicitar a comprovao da formao tcnica especfica dos vigilantes, mediante

apresentao do Certificado do Curso de Formao de Vigilantes e Carteira Nacional, expedido por

Instituio devidamente habilitada e reconhecida;

- Cobrar a comprovao do curso de reciclagem, estabelecida legalmente;





- Assegurar-se de que todo o vigilante que cometer falha disciplinar no ser mantido no

posto ou em quaisquer outras instalaes da contratante;

- Cobrar da contratada a apresentao da relao de armas e cpias xerogrficas

autenticadas dos respectivos Registro de Armas e Porte de Armas, que sero utilizados no cumprimento do contrato;

- Cobrar da contratada um supervisor tcnico para realizar, semanalmente, em conjunto com

a contratante, o acompanhamento tcnico das atividades, visando qualidade da prestao dos

servios;

- Efetuar, periodicamente, a programao dos servios a serem executados pela contratada;

- Exercer a fiscalizao dos servios por tcnico especialmente designado;

- Observar orientaes do Anexo VI - Metodologia de Referncia dos Servios de

Vigilncia - da Instruo Normativa n. 02, de 30 de abril de 2008 do Ministrio de Planejamento,

Oramento e Gesto e suas alteraes.

c) Servios de motorista:

- Conferir mensalmente o ponto dos motoristas quanto ao cumprimento da carga horria

contratada com vistas emisso de fatura pela contratada;

- Registrar as horas extras prestadas: dia e horrio;

- Definir os roteiros das sadas de cada motorista;

- Manter registro do todas as sadas com, no mnimo, as informaes do dia e horrio de

sada e de chegada, do destino e do itinerrio percorrido, da quilometragem e do(s) nome(s) do(s)

acompanhante(s).

5. DAS RESPONSABILIDADES:

A omisso do servidor que exerce a funo de Fiscal, atrair para si o dever de reparar o

errio pblico, acarretando sanes administrativas que podero acumular com as penais e cveis.





6. DAS VEDAES:

6.1. vedado ao fiscal exercer poder de mando sobre os empregados da empresa contratada para a prestao de servios, reportando-se somente aos prepostos ou responsveis por ela

indicados;

6.2. vedado ao fiscal permitir que pessoa sem vnculo empregatcio com a contratada seja

alocada aos servios contratados;

6.3. vedado ao fiscal dispensar do servio empregado da contratada antes do trmino da jornada de trabalho pactuada;

6.4. vedado ao fiscal requisitar empregados da contratada para prestao de servio

extraordinrio sem a prvia autorizao da Administrao, quando previsto em contrato, e sem a

devida comunicao contratada indicando o horrio e local da prestao do servio extraordinrio.

7. DAS ATRIBUIES DO NCLEO DE GESTO DE CONTRATOS:

7.1. A rea de gesto, ento, ter uma viso macro, far um delineamento geral dos autos

administrativos do contrato matriz e dos pedidos de pagamentos gerados ao longo de sua vigncia,

entretanto o acompanhamento pontual ser sempre do fiscal, com responsabilidade prpria e

exclusiva.

7.2. Publicao dos atos;

7.3. Promover a juntada de todos os documentos contratuais recebidos nos autos do processo

administrativo respectivo, observadas as competncias dos fiscais dos contratos;

7.4. Avisar Administrao, por escrito, do termo final da vigncia do contrato, com o

mnimo de 120 (cento e vinte) dias de antecedncia de seu trmino, apresentando as justificativas

necessrias para requerer a licitao, prorrogao, ou contratar diretamente, quando for o caso,

precedida de avaliao;

7.5. Propor a expedio de Ofcio ao contratado sobre a necessidade de atualizao

documental para manuteno das condies de habilitao ou atendimento de exigncias legais

supervenientes;





7.6. Realizar os procedimentos de Notificaes para responsabilizao e dar subsdios para

os procedimentos de aplicao de penalidades, se for o caso;

7.7. Instruo dos processos com despacho e juntada de documentos, inclusive, prestando informaes de natureza jurdica e administrativa, quanto ao cumprimento ou no, das clusulas

contratuais, caso necessrio;

7.8. Preparao de contratos, termos aditivos, notificaes, intimaes e demais documentos

afins;

7.9. Solicitao de Portarias de designao de fiscais e gestores dos contratos;

7.10. Vigilncia em relao: periodicidade de reajustes, termos de recebimento definitivo,

emisso de nota de empenho, valores;

7.11. Processamento dos pedidos de reajuste, repactuao e reequilbrio econmico-

financeiro, verificando os pressupostos e documentos necessrios;

7.12. Recebimento e providncias das demandas dos fiscais dos contratos;

7.13. Complementar a elaborao de termos de referncia visando contratao dos

respectivos servios ou fornecimento de bens, que devero ser formulados pelas reas requisitantes

do objeto do contrato;

7.14. Manter os dados atualizados do representante da contratada e demais documentos

pertinentes ao desempenho de suas atribuies, inclusive documentos relativos sua qualificao e

modo de contratao;

7.15. Expedir, por escrito, instrues, comunicados e determinaes de correo dos

servios contratada;

7.16. Propor a expedio de Ofcio contratada sobre danos porventura causados por seus

empregados no mbito do Tribunal, requerendo as providncias reparadoras;

7.17. Comunicar administrao a necessidade de realizar acrscimos ou supresses no

objeto contratado, com vistas economicidade e eficincia na execuo contratual;





7.18. Manter a guarda dos autos dos processos de contratao vigentes e dos respectivos

pagamentos, estes aps o encerramento de cada exerccio;

7.19. Comunicar Coordenao de Licitao, Contratos e Convnios quaisquer

irregularidades na execuo do contrato;

7.20. Gerir os contratos locatcios e os Termos de Cesso de Uso de Imveis.

OBSERVAES:

1. O fiscal dever acumular suas tarefas normais do cargo que ocupa na administrao

pblica, sob pena de no o fazendo cometer ilcito administrativo.

2. Quando o objeto contratual exigir habilitao legal e tcnica o fiscal designado dever t-

la, devendo, no caso de no possu-la, declarar-se incompetente.

3. Toda comunicao deve ser por escrito com comprovao do recebimento.





ANEXO I - MODELO DE REGISTRO DE OCORRNCIA

REGISTRO DE OCORRNCIA N. ___________________________________________

CONTRATO N.: __________________________________________________________

OBJETO DO CONTRATO:__________________________________________________

EMPRESA CONTRATADA: _________________________________________________

Pontos irregulares: ________________________________________________________

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

Prazo para cumprimento das exigncias: _______________________________________

Cincia: _________________________________________________________________

Estou ciente que o no cumprimento das exigncias contidas neste auto, ensejar a aplicao

das sanes previstas na Lei n 8.666/93, bem como nas clusulas contratuais. Estou ciente

ainda do prazo que terei para cumprir com as exigncias aqui registradas.

Recebi a primeira via em ____/____/____

Hora ____/____

Nome do Responsvel pela empresa: _______________________________________

Assinatura: _____________________________________________________________

Fiscal do contrato (Carimbo e assinatura) __________________________________





ANEXO II

Check-list atestar Nota Fiscal

Contrato n.: Unidade:

Empresa: Servio:

Perodo de execuo do servio:

ITEM SIM NO

Contrato ainda vigente durante a execuo do servio.

Valor da Nota Fiscal corresponde ao valor contratual mensal.

Verificar se o CNPJ da contratada contido na Nota Fiscal o mesmo que consta da Nota de

Empenho.

Perodo de prestao de servios est correto (sempre corresponde ao ms anterior ao da

fatura).

Data emisso da Nota Fiscal correta (quando envolver mo-de-obra, sempre deve ser a

partir do primeiro dia subseqente ao ms relativo prestao dos servios).

Caso haja descobertura de posto, se houve o desconto respectivo na Nota Fiscal.

Relatrio de Servios Terceirizados (quando se tratar de servio com mo-de-obra) ou do

Relatrio pertinente ao tipo de servio (Ex.: Locao de Mquina Copiadora), devidamente

preenchido e assinado.

A contratada forneceu toda a documentao obrigatria, da mo-de-obra diretamente

envolvida na execuo dos servios:

a) comprovantes de pagamento dos salrios, vales-transporte e auxlio alimentao dos empregados.

b) verificar se a empresa realizou a reteno da contribuio previdenciria (11% do valor da fatura).

c) verificar se a empresa realizou o recolhimento dos impostos incidentes sobre a prestao do servio.

a.1. Quando ocorrer Impostos sobre Servios - ISS , verificar se a alquota corresponde alquota da regio onde foi executado o servio.

d) comprovantes dos recolhimentos do FGTS por meio dos seguintes documentos:

..1. cpia do Protocolo de Envio de Arquivos, emitido pela Conectividade Social (GFIP);

..2. cpia da Guia de Recolhimento do FGTS (GRF) com a autenticao mecnica ou acompanhada do comprovante de recolhimento bancrio ou o comprovante emitido

quando recolhimento for efetuado pela Internet;

..3. cpia da Relao dos Trabalhadores Constantes do Arquivo SEFIP (RE);

4. cpia da Relao de Tomadores/Obras (RET).

e) Comprovante dos recolhimentos das contribuies ao INSS por meio de:

1. cpia do Protocolo de Envio de Arquivos, emitido pela Conectividade Social (GFIP);

2. cpia do Comprovante de Declarao Previdncia;

3. cpia da Guia da Previdncia Social (GPS) com a autenticao mecnica ou acompanhada do comprovante de recolhimento bancrio ou o comprovante emitido

quando recolhimento for efetuado pela Internet;

4. cpia da Relao dos Trabalhadores Constantes do Arquivo SEFIP (RE);

5. cpia da Relao de Tomadores/Obras (RET).

A data do atesto deve estar em conformidade com o ms da emisso da Nota Fiscal.

Documents

MANUAL - Fiscalização de Contratos TJ - RN