MANUAL MÓDULO DE TRANSFERÊNCIAS CONCEDENTEsctransferencias.sc.gov.br/arquivos_portal/...Analise_Proposta...16__… · proposta a ser analisada, conforme demonstrado na tela acima

GOVERNO DO ESTADO DE SANTA CATARINA

Secretaria de Estado da Fazenda

Diretoria de Auditoria Geral

MANUAL MÓDULO DE TRANSFERÊNCIAS

CONCEDENTE Análise da Proposta de Trabalho

(Convênio e Contrato de Apoio Financeiro)

atualizado em 20/05/16

ESTADO DE SANTA CATARINA SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL - DIAG GERÊNCIA DE AUDITORIA DE RECURSOS ANTECIPADOS - GERAN

1

SUMÁRIO

1. Funcionalidade Listar Proposta Transferência ..................................................... 2 1.1. Consultar Dados da Proposta Transferência ..................................................... 4 1.2. Consultar Análise Técnica e Trâmite de Aprovação da Proposta Transferência 5 2. Fluxograma de Aprovação ................................................................................... 7 3 Trâmite de Aprovação da Proposta Transferência ............................................... 8 3.1 Funcionalidade Realizar Análise Técnica Proposta ........................................... 8 3.2 Funcionalidade Informar Enquadramento de Políticas Públicas Proposta – Contrato de Apoio Financeiro (SEITEC) ................................................................... 23 3.3 Funcionalidade Informar Deliberação do Conselho de Desenvolvimento Regional – CDR Proposta ......................................................................................... 27 3.4 Funcionalidade Informar Deliberação Conselho de Cultura, Turismo e Esporte Proposta – Contrato de Apoio Financeiro (SEITEC) ................................................. 28 3.5 Funcionalidade Informar Parecer Comitê Proposta – Contrato de Apoio Financeiro (SEITEC) ................................................................................................. 31 3.6 Funcionalidade Realizar Parecer Secretário/Dirigente Proposta ..................... 35 3.7 Funcionalidade Realizar Homologação SCC Proposta Transferência ............ 39 3.7.1 Aba Avaliação .............................................................................................. 41 4 Reanálise da Readequação da Proposta Transferência não Aprovada pelo Técnico ...................................................................................................................... 43

4.1. Funcionalidade “Realizar Análise Técnica Proposta ................................... 43 5 Reanálise da Readequação da Proposta Transferência não Aprovada pelo Secretário ou Dirigente .............................................................................................. 47

5.1 Funcionalidade “Realizar Análise Técnica Proposta” ...................................... 48 5.2 Funcionalidade “Realizar Parecer Secretário/Dirigente Proposta” ................... 50 5.2 Funcionalidade “Realizar Homologação SCC Proposta Transferência” ....... 52

6 Sincronização Parcial do Sistema (Análise Proposta) ....................................... 54 6.1 Funcionalidade Importar Proposta Transferência ........................................ 54 6.2 Funcionalidade Exportar Análise Proposta Transferência (usar quando tiver readequação) ......................................................................................................... 56


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Data atualização ALTERAÇÕES NO MANUAL – os itens modificados/inserid os na última atualização estarão em azul

20/05/16

Pág. 25

Alteração da funcionalidade Informar Enquadramento PDIL – inclusão de novos campos: modalidade e caracterização do serviço

Pág. 27 A Funcionalidade Informar Deliberação do Conselho de Desenvolvimento Regional Proposta foi inativada no Sistema

Este Manual tem por objetivo orientar os órgãos e entidades concedentes sobre a análise de uma proposta de trabalho no Módulo de Transferências do SIGEF.

Observa-se que:

Nas notas de rodapé estão descritas as regras de negócio aplicadas ao sistema.

Todos os campos com asterisco * são de preenchimento obrigatório.

Todos os campos descritivos podem ter informações coladas, ou seja, pode ser utilizada a opção “Ctrl c” para copiar determinado texto e “Ctrl v” para incluir no campo descritivo do sistema.

1. Funcionalidade Listar Proposta Transferência

Acessando o SIGEF, o usuário deve selecionar no Módulo de Transferências a funcionalidade “Listar Proposta Transferência” que permite consultar informações sobre as propostas enviadas.

Essa funcionalidade só consulta as propostas enviadas para os Programas Transferências que não são provenientes de recursos descentralizados.

Para consultar propostas provenientes de recursos descentralizados consultar a funcionalidade Listar Proposta Transferência Descentralização.


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Tela 01

A seleção de propostas poderá ser realizada por número, conforme demonstrado na tela acima, por proponente, por objeto, por instrumento ou por situação, conforme demonstrado nas telas a seguir:

Tela 02

Tela 03

Tela 04

Tela 05


4

Tela 06

Para listar todas as propostas encaminhadas pelos proponentes, informar o

número da Unidade Gestora/Gestão na Tela 01 e clicar no botão . O sistema listará todas as propostas encaminhadas pelos proponentes, conforme demonstrado na tela a seguir:

Tela 07

Levar o mouse sobre as siglas da última coluna, para visualizar a situação da proposta transferência.

1.1. Consultar Dados da Proposta Transferência

Clicar no número da proposta (código vermelho) da tela anterior. O sistema

apresentará as informações constantes na proposta, conforme demonstrado a seguir:


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Tela 08

Clicar em cada aba para visualizar as informações de seu interesse. Ou

utilizar o botão para visualizar todas as informações.

1.2. Consultar Análise Técnica e Trâmite de Aprovaç ão da Proposta Transferência

Na parte inferior da Tela 07, constam os botões para consulta da análise técnica e das demais etapas de aprovação, conforme demonstrado a seguir:

� Botão : clicar nesse botão para acessar a análise técnica detalhada, conforme demonstrado a seguir:

Tela 09


6

Tela 10

Tela 11

Na tela anterior clicando em cada questão poderá ser visualizada a resposta do técnico.

� Botão : clicar nesse botão para acessar todas as etapas de aprovação da proposta transferência, conforme demonstrado a seguir:

Tela 12


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Acessando cada aba da tela acima poderão ser visualizadas as informações sobre a aprovação da proposta transferência.

� Aba Técnico: demonstra o resultado da análise técnica;

� Aba CDR: demonstra o resultado da deliberação do Conselho de Desenvolvimento Regional;

� PDIL: demonstra o resultado da análise da Diretoria de Políticas Públicas da Secretaria de Estado de Turismo, Cultura e Esporte (somente para o instrumento Contrato de Apoio Financeiro);

� CECTE: demonstra o resultado do parecer dos Conselhos de Turismo, Cultura e Esporte (somente para o instrumento Contrato de Apoio Financeiro);

� Comitê Gestor: demonstra o resultado do parecer do Comitê Gestor (somente para o instrumento Contrato de Apoio Financeiro);

� Secretário: demonstra o resultado do parecer do Secretário/Dirigente do órgão ou entidade concedente; e

� SCC: demonstra o resultado do parecer do Governador.

2. Fluxograma de Aprovação

Cada instrumento possui um trâmite próprio de aprovação. O fluxograma a seguir demonstra o fluxo de aprovação das propostas dos instrumentos Convênio e Contrato de Apoio Financeiro. Cada etapa do fluxograma apresenta o nome da funcionalidade que deverá ser utilizada no decorrer das avaliações, conforme demonstrado a seguir:


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Fluxograma Trâmite de Aprovação e Funcionalidades SIGEF.

3 Trâmite de Aprovação da Proposta Transferência

Conforme demonstrado no fluxograma anterior cada instrumento possui um

trâmite de aprovação. A partir desse momento todas as funcionalidades de aprovação serão detalhadas.

3.1 Funcionalidade Realizar Análise Técnica Propost a

Essa análise deve ser realizada pelo setor técnico do órgão concedente.


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Tela 13

A proposta pode ser pesquisada por número (código), proponente, objeto ou

tipo de instrumento, de acordo com a aba selecionada. Para listar todas as propostas pendentes de análise, informar o número da

Unidade Gestora/Gestão e clicar no botão . O sistema apresentará a tela a seguir:

Tela 14

Clicar no número da proposta (código vermelho) que deseja analisar:

3.1.1 Aba Identificação


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Tela 15

O Sistema apresenta a aba identificação preenchida com dados referentes à

proposta a ser analisada, conforme demonstrado na tela acima. Os botões a seguir poderão ser visualizados em todas as abas da tela com as

seguintes funções:

� Botão : se o analista já analisou a proposta, mas por algum motivo a colocou na situação de readequação, a proposta retornará para análise readequada. Esse botão detalha a proposta anterior para que o técnico possa comparar a proposta original com a proposta readequada;

� Botão : detalha a proposta atual enviada pelo proponente;

� Botão : serve para confirmar (salvar) as informações cadastradas pelo analista técnico.

3.1.2 Aba Documentos

Tela 16

A análise técnica da proposta pode ser realizada parcialmente. Para isso, não alterar o campo “Situação” da aba “Conclusão”, mantendo-o com o status “Em


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Análise – Técnico” ou “Em Reanálise – Técnico e clicar no botão para incluir os dados inseridos. Nessa aba consta a relação dos principais documentos que devem ser apresentados pelo proponente para subsidiar a análise da sua proposta. No combo de cada documento, o analista tem as seguintes opções de análise:

o Pendente: quando o documento é exigido legalmente, porém não foi apresentado pelo proponente;

o Recebido: quando o documento é exigido legalmente e foi apresentado pelo proponente;

o Não exigido: quando o documento não é exigido legalmente; e

o Rejeitado: quando o documento é exigido legalmente e foi apresentado pelo beneficiário, mas não atende às exigências legais.

� Documentos específicos: nesse campo o analista deve relacionar os documentos específicos do objeto entregues pelo proponente concluindo se foram aceitos ou rejeitados. Também deve informar os documentos específicos exigidos pela legislação que não foram apresentados pelo proponente.

3.1.3 Aba Parecer Técnico

Tela 17

Antes de preencher essa aba, recomenda-se encaminhar a proposta para readequação caso já tenha sido verificada a falta de algum documento. Ao encaminhar a proposta para readequação o sistema não salvará as análises realizadas na aba Parecer Técnico.

Todas as questões previstas na tela acima devem ser respondidas pelo(s) analista(s). Cada questão pode, a critério do concedente, ser respondida por pessoas distintas, conforme o conhecimento e cargo que ocupa. O nome do servidor responsável pela resposta aparecerá na coluna “Responsável”.


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3.1.4 Questão “Análise do Objeto”

Tela 18

Nessa tela o analista deve avaliar se a proposta enviada pelo proponente está

de acordo com os critérios estabelecidos pelo concedente no Programa Transferência, como, por exemplo: objetivo detalhado do programa transferência, percentual de contrapartida exigido, entre outros.

O combo apresentado na tela acima apresenta as opções “Sim” e “Não” e o

campo “Descrição” para observações do analista. Clicar no botão para incluir as informações.

3.1.5 Questão “Capacidade Técnica”

Tela 19

Nessa tela o analista deve avaliar se o proponente possui capacidade técnica

e operacional para executar o objeto, com base nas informações prestadas e documentos apresentados.


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Caso o proponente não tenha apresentado dados suficientes em sua proposta para essa análise, o concedente deve retornar a proposta ao proponente por meio da readequação para que o mesmo preste informações detalhadas e, dependendo do caso, comprove essa capacidade.

Essa análise é muito importante, pois através dela pode-se evitar o repasse recursos para proponentes que não tenham condições de executar corretamente o objeto a ser financiado com recurso público.



3.1.6 Questão “Continuidade de Execução do Objeto”

Tela 20

O repasse de recursos para a execução de objetos de natureza continuada requer a comprovação por parte do proponente de que terá estrutura para a continuidade da execução do objeto após a vigência do instrumento. Por exemplo, a aquisição de equipamentos pressupõe a sua utilização durante o período de vida útil do aparelho. Sendo assim, não é possível aprovar uma proposta que pretenda comprar equipamentos médicos sem comprovar que haverá um hospital para que o mesmo seja instalado e pessoal capacitado para operá-lo.

Nesse ponto, o analista deve avaliar a natureza do objeto e verificar se o mesmo é contínuo ou não. Se ele for contínuo, o proponente deve ter estrutura para suportar as ações futuras para que esse não seja paralisado e possa, assim, atingir sua finalidade.

Nos casos de objetos que não tem continuidade, como um curso ou um evento, não há necessidade de comprovar estrutura para sua continuidade, pois são objetos pontuais e a finalidade deve ser atingida quando da sua execução.

O combo apresentado na tela acima apresenta as opções “Sim”, “Não” e “Não se Aplica” e o campo “Descrição” para inserção de observações pelo analista. Clicar

no botão para incluir as informações.


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3.1.7 Questão “Demanda”

Tela 21

Deve-se verificar se há necessidade de realização do objeto no local/região

indicada na proposta. Por exemplo, deve-se verificar a necessidade de construção de um posto de saúde em um bairro que já possui um, não havendo nenhum posto em outras áreas do município.



3.1.8 Questão “Interesse Público”

Tela 22

O interesse público norteia qualquer ação governamental, não seria diferente para os recursos transferidos voluntariamente. Portanto, as propostas apresentadas devem atender ao interesse público.




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3.1.9 Questão “Obra”

Tela 23

Em caso de obra, deve-se avaliar se a obra detalhada no projeto básico é tecnicamente viável. Essa avaliação deve ser realizada por profissional habilitado.

O combo apresentado na tela acima apresenta as opções “Sim”, “Não” e “Não se Aplica” o campo “Descrição” para observações do analista. Clicar no botão

para incluir as informações.

3.1.10 Questão “Valor das despesas”

Tela 24

Os valores apresentados pelo proponente no orçamento prévio1 devem ser avaliados pelo técnico para saber se estão de acordo com os valores praticados no mercado ou se estão superfaturados. Ainda, deve-se verificar se os preços não são

1 Orçamento prévio: documento apresentado quando o objeto proposto envolver aquisição de bens ou prestação de serviços, contendo, no mínimo, três fornecedores pesquisados, acompanhados da indicação do nome ou razão social, registro no Cadastro Nacional de Pessoa Física - CPF ou no Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica - CNPJ, telefone de contato, data da pesquisa, detalhamento do bem ou serviço, incluindo quantidade, valor unitário e valor total.


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inexequíveis, ou seja, impraticáveis por estarem muito abaixo dos valores praticados no mercado.

O combo apresentado na tela acima apresenta as opções “Sim”, “Não” e “Objeto Padronizado”2 e o campo “Descrição” para observações do analista. Clicar

no botão para incluir as informações.

As próximas questões só aparecerão se o proponente for entidade privada sem fins lucrativos.

3.1.11 Questão “Atividade Proponente”

Tela 25

Para responder a essa pergunta o analista deve analisar o relatório de

atividades desenvolvidas no último ano pela entidade e conferir a veracidade das informações apresentadas por meio de publicações na mídia e/ou em material publicitário, entre outros. Tendo em vista que a entidade deve estar constituída há pelo menos um ano, é fato que deva ter exercido atividades na sua área de atuação.



3.1.12 Questão “Conformidade com estatuto”

2 Padronização: estabelecimento de critérios a serem seguidos para objetos idênticos, especialmente quanto às características do objeto e ao seu custo. Ex.: se estabelece um padrão para a construção de postos de saúde, definindo todos os materiais a serem utilizados, a metragem do posto e o custo de todas as despesas. O projeto básico poderá ser dispensado no caso de objeto padronizado, visto que o valor das despesas e o projeto já serão pré-definidos pelo concedente.


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Tela 26

Deve ser analisado se a proposta apresentada pela entidade privada sem fins

lucrativos está de acordo com o objeto social previsto no seu estatuto.

Essa análise é muito importante, pois o objeto social descreve e detalha as atividades que podem ser exercidas por aquela entidade. Sendo assim, se constar no estatuto social da entidade prestação de serviços veterinários, não poderá a mesma receber recursos públicos para executar um evento na área da Cultura, por exemplo.



3.1.13 Contrapartida Financeira

Apesar de não ser uma questão de análise, para os instrumentos que tenham previsão de contrapartida financeira, o analista deve avaliar se o proponente apresentou na proposta a contrapartida proporcional aos repasses solicitados, conforme determina a legislação vigente.

Se a contrapartida financeira não estiver proporcional às parcelas a serem repassadas pelo concedente, a proposta deve ser encaminhada para readequação. Veja o exemplo a seguir:

DADOS DO INSTRUMENTO

VALOR %

CONCEDENTE 8.000,00 80% CONTRAPARTIDA 2.000,00 20% TOTAL CONVÊNIO 10.000,00 100%

Quadro 01


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CRONOGRAMA

MÊS CONCEDENTE CONTRAPARTIDA FINANCEIRA

JANEIRO FEVEREIRO MARÇO ABRIL MAIO 4.000,00 1.000,00 JUNHO 4.000,00 1.000,00 JULHO AGOSTO SETEMBRO OUTUBRO NOVEMBRO DEZEMBRO TOTAL 8.000,00 2.000,00

Quadro 02

Pelo disposto no quadro acima, ficou pactuado o percentual de 20% de contrapartida financeira a ser aportada pelo beneficiário. Portanto, como a contrapartida deve ser proporcional às parcelas repassadas, cabe a previsão de R$ 1.000.00 para cada parcela.

3.1.3 Aba Conclusão

Tela 27

Essa aba permite ao técnico informar os motivos de aprovação ou reprovação

da proposta e apontar ou detalhar qualquer inconsistência, pendência ou irregularidade encontrada nas análises realizadas. Essa aba é o meio de comunicação entre o proponente e o concedente.


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� Conclusão 3: o técnico deverá informar os motivos de aprovação ou reprovação da proposta ou apontar e detalhar qualquer inconsistência, pendência ou irregularidade encontrada nas análises realizadas nas demais abas.

� Situação: conforme a situação selecionada o concedente finaliza ou não sua análise. Veja a seguir os tipos de situações existentes e sua finalidade:

o Em Readequação: essa situação deve ser selecionada quando o analista desejar solicitar alteração na proposta, quando verificar a ausência de algum documento, ou quando o documento apresentado

for inadequado. Ao selecionar essa situação e clicar no botão a proposta será encaminhada para readequação e o proponente poderá visualizar a análise e as solicitações do concedente inseridas na aba conclusão. O nome do técnico responsável não será disponibilizado ao proponente;

o Em Análise – Técnico: o sistema apresenta a proposta com essa

situação. Ao manter essa situação e clicar no botão o sistema salvará a análise realizada até o momento;

o Em Reanálise – Técnico: quando a proposta estiver nessa situação, significa que ela foi encaminhada para readequação e retornou do proponente para uma nova análise do técnico;

o Aprovada – Técnico : deve ser selecionada quando o analista desejar aprovar a proposta. Essa situação ao ser confirmada conclui a análise, ou seja, envia a proposta para a próxima etapa de aprovação, não havendo mais possibilidade de o técnico alterar o seu parecer;

Para selecionar a opção “Aprovada – Técnico”, todas as perguntas da aba “Parecer Técnico” deverão ter resposta “Sim”, “Não se aplica” ou “Objeto Padronizado”, conforme o caso. E, ainda, todos os documentos listados na aba “Documentos” deverão ter resposta como “Recebido” ou “Não Exigido”, conforme o caso.

O sistema não permite selecionar a situação “Aprovado -Técnico” enquanto houver questões do parecer técnico não respondidas.

o Reprovada – Técnico: essa situação deve ser selecionada quando os

problemas detectados não forem passíveis de readequação ou quando o proponente não atender às solicitações de readequação sugeridas pelo analista. Essa situação ao ser confirmada conclui a análise, ou seja, envia a proposta para a próxima etapa de aprovação, não havendo mais possibilidade de o técnico alterar o seu parecer;

o Cancelada – Solicitação do Proponente: essa situação só deve ser selecionada se o proponente solicitar o cancelamento da proposta.

3 O campo Conclusão é obrigatório quando for selecionada situação diferente de “Em Análise – Técnico” ou “Em Reanálise - Técnico”.


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� Prazo readequação 4: no caso de escolhida a situação “Em Readequação” o campo deve ser preenchido com a data final para o proponente retornar a proposta readequada e os documentos, se for o caso.

Vencido o Prazo de Readequação da Proposta, a mesma retornará via sistema ao concedente, mesmo que o proponente não tenha realizado a readequação. Extinto o prazo o proponente não poderá fazer qualquer alteração, a não ser que o concedente coloque a proposta novamente em readequação.

Para salvar as informações incluídas parcialmente sem concluir a análise,

manter a situação “Em Análise – Técnico” e clicar no botão . Mantendo essa situação o sistema salvará a análise realizada até o momento, sem enviar a proposta para a próxima etapa de aprovação.

Observa-se que foi eliminada a comunicação mediante papel. Quando o analista selecionar a situação “Em Readequação” o sistema enviará automaticamente um e-mail para o contato do proponente, informando que o concedente sugeriu alterações à proposta.

Se o analista entender que a proposta deve ser readequada, deve preencher o campo conclusão, conforme tela a seguir:

Tela 28

Após, clicar no botão . O sistema apresentará a informação “Operação realizada com sucesso”:

4 O campo Prazo readequação é obrigatório quando situação selecionada for igual a “Em Readequação”.


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Tela 29

Sempre que o sistema for encaminhar uma informação do SIGEF intranet para o SIGEF internet, ou vice-versa, existe o processo de “sincronização”, que é o processo responsável por executar rotinas de troca de informações entre o banco de dados do SIGEF e o banco de dados do Portal SCtransferências. A execução das rotinas ocorre sempre durante a noite, por isso as informações sempre estarão disponíveis no dia seguinte. Porém, o concedente poderá realizar importação e exportação de dados referentes à proposta, para acelerar o processo (ver item 6 desse Manual).

Após a sincronização do sistema, o proponente poderá consultar as análises já realizadas, conforme demonstrado na tela a seguir:

Tela 30

Após o envio da proposta readequada pelo proponente o analista deverá fazer a reanálise da proposta podendo solicitar nova readequação ou concluir a análise técnica da proposta. Para a conclusão da análise poderão ser selecionadas


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as situações: “Aprovada – Técnico” ou “Reprovada – Técnico”, de acordo com o parecer da sua análise, conforme tela a seguir:

Tela 31

Depois de descrever a conclusão e selecionar a situação clicar no botão

. O sistema apresentará a tela a seguir:

Tela 32

Nessas duas situações: Aprovada ou Reprovada, a proposta passará para a

próxima etapa de aprovação, conforme fluxo constante da pág. 07.

A reprovação da proposta pela área técnica não impede que ela continue no processo de análise. Cabe ao Gestor avaliar se a proposta deve ou não ser aprovada, sob pena de responsabilização futura.


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Após aprovar ou reprovar a proposta, o técnico não poderá mais alterar a sua análise.

3.2 Funcionalidade Informar Enquadramento de Políti cas Públicas Proposta – Contrato de Apoio Financeiro (SEITEC)

Conforme previsto no Fluxograma de Aprovação, detalhado na pág. 08, a

análise Enquadramento de Políticas Públicas é restrita ao instrumento Contrato de Apoio Financeiro e é a primeira análise a ser realizada.

Essa funcionalidade será utilizada pela Diretoria de Políticas Integradas do Lazer da Secretaria de Estado de Turismo, Cultura e Esporte para informar o enquadramento ou não das propostas no Plano Estadual da Cultura, do Turismo e do Desporto do Estado de Santa Catarina – PDIL.

O exemplo utilizado nesse manual é de um convênio, portanto, as informações constantes nas abas dessa funcionalidade não serão compatíveis com as do exemplo utilizado, pois o convênio não passa por essa etapa de aprovação.

Deve-se selecionar a funcionalidade Informar Enquadramento de Políticas Públicas Proposta.

Tela 33

Informar o código da Unidade Gestora/Gestão e clicar no botão . O sistema apresentará todas as propostas disponíveis para serem analisadas pela Diretoria, conforme demonstra a tela a seguir:


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Tela 34

Clicar no número da proposta (código vermelho):


Tela 35


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Foram incluídos dois novos campos na tela: Modalida de e caracterização serviço.

� Abrangência Projeto: selecionar entre as opções disponíveis no combo, de

acordo com o objeto;

� Modalidade: selecionar entre as opções disponíveis no combo, de acordo com o objeto;

� Caracterização serviço: selecionar entre as opções disponíveis no combo, de acordo com o objeto.

3.2.2 Aba Avaliação

Tela 36

� Número Ata: preencher o número da ata de reunião ou do documento de avaliação da Diretoria do PDIL;

� Data Parecer: preencher a data do Parecer;

� Descrição: preencher com a avaliação da Diretoria do PDIL;

� Gerência: o sistema preenche automaticamente;

� Situação: indica a situação da proposta:

o Em Análise – PDIL: o sistema apresenta a proposta com essa

situação. Mantendo essa situação e clicando no botão o sistema salvará a análise realizada até o momento;

o Enquadramento – PDIL: escolher essa opção se entender que a proposta enquadra-se no Plano. Essa situação ao ser confirmada conclui a análise, ou seja, envia a proposta para a próxima etapa de aprovação, não havendo mais possibilidade de o técnico da Diretoria alterar o seu parecer;

o Não-Enquadrado – PDIL: escolher essa opção se entender que a proposta não se enquadra no Plano. Essa situação ao ser confirmada conclui a análise e envia a proposta para a próxima etapa de aprovação. Após a confirmação não haverá a possibilidade de o técnico da Diretoria alterar o seu parecer; e


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o Em Readequação: essa situação deve ser selecionada quando o analista desejar solicitar alteração na proposta, ou quando verificar a ausência de algum documento, ou quando o documento apresentado

for inadequado. Ao selecionar essa situação e clicar no botão a proposta será encaminhada para readequação e o proponente poderá visualizar a análise e as solicitações do concedente inseridas na aba conclusão;

� Prazo Readequação: no caso de selecionada a situação “Em Readequação” nesse campo deve ser preenchida a data final para o proponente retornar a proposta readequada com as sugestões realizadas.

Vencido o Prazo de Readequação da Proposta, a mesma retornará via sistema ao concedente, mesmo que o proponente não tenha realizado a readequação. Extinto o prazo o proponente não poderá fazer qualquer alteração, a não ser que o Secretário/Dirigente coloque a proposta novamente em readequação.

� Botão : por meio desse botão o Secretário/Dirigente poderá visualizar as informações da proposta que está sendo analisada.

Observa-se que foi eliminada a comunicação mediante papel. Quando for selecionada a situação “Em Readequação” o sistema enviará automaticamente um e-mail para o contato do proponente, informando que o concedente sugeriu alterações à proposta.

Para salvar as informações incluídas parcialmente sem concluir a análise, manter

a situação “Em Análise – PDIL” e clicar no botão . Mantendo essa situação o sistema salvará a análise realizada até o momento, sem enviar a proposta para a próxima etapa de aprovação.

Para concluir essa análise, preencher todos os campos da aba “Avaliação”, conforme tela a seguir:


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Tela 37

Clicar no botão . O sistema apresentará a tela a seguir:

Tela 38

Pode-se verificar no campo situação da tela acima que o Sistema já informa qual será a próxima análise da proposta. No exemplo em questão, a proposta seguirá para análise técnica.

3.3 Funcionalidade Informar Deliberação do Conselho de Desenvolvimento Regional – CDR Proposta – inativada no Sistema

Informamos que o art. 11 do Decreto nº 624, de 1º de março de 2016,

revogou o artigo 19, inciso II do Decreto nº 127, de 30 de março de 2011 e o art. 21 do Decreto nº 1.309, de 13 de dezembro de 2012.

Referidos dispositivos tratavam da análise das propostas pelo Conselho de Desenvolvimento Regional.

Desta forma, a funcionalidade Informar Deliberação do Conselho de Desenvolvimento Regional Proposta foi inativada no SIGEF.


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Todas as propostas que estavam na situação “Em análise - CDR” foram alteradas de acordo com o instrumento:

Convênio – foram migradas para a situação "Em Análise - Secretário"

Contrato de Apoio Financeiro para a situação "Em Análise - CECTE"

3.4 Funcionalidade Informar Deliberação Conselho de Cultura, Turismo e Esporte Proposta – Contrato de Apoio Financeiro ( SEITEC)


Deliberação Conselho de Cultura, Turismo e Esporte Proposta é uma análise restrita ao instrumento Contrato de Apoio Financeiro.

Observa-se que essa análise é realizada fora do sistema pelo Conselho respectivo, devendo o concedente informar o resultado da análise nessa funcionalidade.

Acessar a funcionalidade “Informar Deliberação Conselho de Cultura, Turismo e Esporte Proposta”:

Tela 45

Informar o código da Unidade Gestora/Gestão5 e clicar no botão . O sistema apresentará todas as propostas que estão disponíveis para serem avaliadas, conforme demonstra a tela a seguir:

5 Para Informar Deliberação CECTE, a UG/Gestão informada deve ser responsável por algum dos Tipos Fundo SEITEC.


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Tela 46



Tela 47

Os campos dessa aba são preenchidos automaticamente pelo Sistema. As

informações são apenas para visualização pelo analista.



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Tela 48

� Número Ata: informar o número da ata de reunião do Conselho;

� Data Parecer: informar a data da reunião;

� Valor Aprovado 6 7: informar o valor aprovado pelo Conselho;

� Descrição: preencher com o texto da ata referente à análise dessa proposta;


o Em Análise – CECTE: o sistema apresenta a proposta com essa


o Favorável - CECTE: escolher essa opção quando a análise do CECTE for favorável à aprovação da proposta. Essa situação ao ser confirmada conclui a análise, ou seja, envia a proposta para a próxima etapa de aprovação, não havendo mais possibilidade de o concedente alterar a conclusão do CECTE;

o Desfavorável – CECTE 8: escolher essa opção quando a análise do CECTE for desfavorável à aprovação da proposta. Essa situação ao ser confirmada conclui a análise, ou seja, envia a proposta para a próxima etapa de aprovação, não havendo mais possibilidade de o concedente alterar a conclusão do CECTE;

o Favorável com Restrições – CECTE : escolher essa opção quando o CECTE tiver aprovado a proposta com restrição de valor, despesas, etc. No caso de ter sido restringido o valor deve-se colocar o valor constante da ata no campo “Valor Aprovado”. Essa situação ao ser confirmada conclui a análise, ou seja, envia a proposta para a próxima etapa de aprovação, não havendo mais possibilidade de o concedente alterar a conclusão do CECTE.

6 Quando informada situação igual a “Favorável – CECTE” ou “Favorável com Restrições – CECTE”, o campo Valor Aprovado torna-se obrigatório. 7 O Valor Aprovado (R$) não pode ser maior que o Valor Global (R$) da Proposta. 8 O parecer do Conselho de Desenvolvimento Regional como sendo desfavorável não impede o seguimento da proposta no trâmite de aprovação.


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a situação “Em Análise – CECTE” e clicar no botão . Mantendo essa situação o sistema salvará a análise realizada até o momento, sem enviar a proposta para a próxima etapa de aprovação.

� Botão : por meio desse botão o analista poderá visualizar as informações da proposta que está sendo analisada.


Tela 49


Tela 50

Pode-se verificar no campo situação da tela acima que o Sistema já informa qual será a próxima análise da proposta, para o exemplo em questão, a proposta seguirá para análise do Comitê Gestor.

3.5 Funcionalidade Informar Parecer Comitê Proposta – Contrato de

Apoio Financeiro (SEITEC)


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análise Deliberação Conselho de Cultura, Turismo e Esporte Proposta é restrita ao instrumento Contrato de Apoio Financeiro.

Observa-se que essa análise é realizada fora do sistema pelo Comitê respectivo, devendo ser informado o resultado da análise nessa funcionalidade por pessoa indicada pelo concedente.

Acessar a funcionalidade “Informar Parecer Comitê Proposta”:

Tela 51

Informar o código da Unidade Gestora/Gestão e clicar no botão . O sistema apresentará todas as propostas que estão disponíveis para serem analisadas pelo Comitê Gestor respectivo, conforme demonstra a tela a seguir:

Tela 52




33

Tela 53

Os campos dessa aba são preenchidos automaticamente pelo Sistema.

As informações são apenas para visualização pelo analista.


Tela 54

� Número Ata: informar o número da ata de reunião do Comitê ou do documento

de avaliação da proposta;

� Data Parecer: informar a data da reunião ou do documento;

� Valor Aprovado 9 10: informar o valor aprovado pelo Conselho;

9 Quando informada situação igual a “Aprovado – Comitê Gestor” ou “Aprovado com Restrições – Comitê Gestor”, o campo Valor Aprovado torna-se obrigatório. 10 O Valor Aprovado (R$) não pode ser maior que o Valor Global (R$) da Proposta.


34

� Descrição: informar o texto da ata referente à análise dessa proposta;


o Em Análise – Comitê Gestor: o sistema apresenta a proposta com essa


o Favorável - Comitê Gestor: escolher essa opção quando a análise do Comitê Gestor for favorável à aprovação da proposta. Essa situação ao ser confirmada conclui a análise, ou seja, envia a proposta para a próxima etapa de aprovação, não havendo mais possibilidade de ser alterada a conclusão do Comitê Gestor;

o Desfavorável – Comitê Gestor: escolher essa opção quando a análise do Comitê Gestor for desfavorável à aprovação da proposta. Essa situação ao ser confirmada conclui a análise e NÃO envia a proposta para a próxima etapa de aprovação. No entanto, há possibilidade de ser alterada a conclusão do Comitê Gestor, caso seja necessário;

o Favorável com Restrições – Comitê Gestor : escolher essa opção quanto o Comitê Gestor tiver aprovado a proposta com restrição de valor, despesas, etc. No caso de ter sido restringido o valor deve-se colocar o valor constante da ata no campo “Valor Aprovado”. Essa situação ao ser confirmada conclui a análise, ou seja, envia a proposta para a próxima etapa de aprovação, não havendo mais possibilidade de ser alterada a conclusão do Comitê Gestor.


a situação “Em Análise – Comitê Gestor” e clicar no botão . Mantendo essa situação o sistema salvará a análise realizada até o momento, sem enviar a proposta para a próxima etapa de aprovação.

� Botão : por meio desse botão o analista poderá visualizar as informações da proposta que está sendo analisada.



35

Tela 55


Tela 56

Pode-se verificar no campo situação da tela acima que o Sistema já informa qual será a próxima análise da proposta. Para o exemplo em questão, a proposta seguirá para análise do Secretário.

3.6 Funcionalidade Realizar Parecer Secretário/Diri gente Proposta

Essa análise é realizada no sistema pelo Secretário/Dirigente ou por pessoa

por ele designada.

Acessar a funcionalidade “Realizar Parecer Secretário/Dirigente Proposta”:


36

Tela 57

Informar o código da Unidade Gestora/Gestão e clicar no botão . O sistema apresentará todas as propostas disponíveis para análise, conforme demonstra a tela a seguir:

Tela 58




37

Tela 59

Os campos dessa aba são preenchidos automaticamente pelo Sistema. As

informações são apenas para visualização pelo Secretário.


Tela 60

� Descrição 11: informar as observações do Secretário/Dirigente;


o Em Análise – Secretário: o sistema apresenta a proposta com essa


o Em Readequação 12: se entender necessário, o Secretário/Dirigente poderá solicitar ao proponente readequação da proposta em função dos

11 O campo Descrição torna-se obrigatório quando situação selecionada é igual a “Aprovado – Secretário”, “Em Readequação”, “Cancelada – Solicitação Proponente” ou “Reprovado - Secretário”.


38

apontamentos realizados pelas análises anteriores como, também, por discordar do objeto ou do valor solicitado, entre outras questões;

o Aprovada - Secretário: escolher essa opção se for aprovar a proposta. Essa situação ao ser confirmada conclui a análise, não havendo possibilidade de alterar a conclusão.

o Reprovada – Secretário: escolher essa opção se for reprovar a proposta. Essa situação ao ser confirmada conclui a análise e NÃO envia a proposta para a próxima etapa de aprovação . No entanto, há possibilidade de ser alterada a conclusão do Secretário/Dirigente, quando esse assim entender necessário;

o Cancelada – Solicitação do Proponente : essa situação só deve ser selecionada se o proponente solicitar o cancelamento da proposta.


a situação “Em Análise – Secretário” e clicar no botão . Mantendo essa situação o sistema salvará a análise realizada até o momento, sem enviar a proposta para a próxima etapa de aprovação.

� Prazo Readequação: no caso de escolhida a situação “Em Readequação” o campo deve ser preenchido com a data final para o proponente retornar a proposta readequada e os documentos, se for o caso.

Vencido o Prazo de Readequação da Proposta, a mesma retornará via sistema ao concedente, mesmo que o proponente não tenha realizado a readequação. Extinto o prazo o proponente não poderá fazer qualquer alteração, a não ser que o concedente coloque a proposta novamente em readequação.

� Botão : por meio desse botão o Secretário/Dirigente poderá visualizar a versão anterior da proposta atual que está sendo analisada;

� Botão : por meio desse botão o Secretário/Dirigente poderá visualizar as informações da proposta que está sendo analisada.

Observa-se que foi eliminada a comunicação mediante papel. Quando o secretário/dirigente selecionar a situação “Em Readequação” o sistema enviará automaticamente um e-mail para o contato do proponente, informando que o concedente sugeriu alterações à proposta. Para concluir essa análise, preencher todos os campos da aba “Avaliação”,

conforme tela a seguir:

12 O campo Prazo readequação torna-se obrigatório quando situação selecionada é igual a “Em Readequação”.


39

Tela 61


Tela 62

Pode-se verificar no campo situação da tela acima que o Sistema já informa qual será o próximo passo da proposta. A proposta seguirá para homologação do Chefe do Poder Executivo.

3.7 Funcionalidade Realizar Homologação SCC Propost a Transferência

A funcionalidade Realizar Homologação SCC Proposta Transferência teve o nome alterado para Homologar Proposta Transferência. Os campos e o funcionamento da funcionalidade não foram alterados.


40

Tela 63

Preencher o código da Unidade Gestora/Gestão e clicar no botão . O sistema listará todas as propostas disponíveis, conforme demonstrado a seguir:

Tela 64

Clicar no número da proposta (código vermelho). O sistema apresentará a tela a seguir:



41

Tela 65

Clicando no botão poderão ser visualizados todos os dados da proposta selecionada.

3.8 Aba Avaliação

Tela 66

� Descrição: devem ser apontadas observações quando necessário;


A descrição das situações previstas no combo situação foram alteradas. A sigla SCC foi retirada do nome, mas o conceito permanece o mesmo.

o Em Homologação – SCC: o sistema apresenta a proposta com essa


o Aprovada - SCC: escolher essa opção se for aprovar a proposta. Essa situação ao ser confirmada conclui a análise e finaliza o trâmite de aprovação, não havendo possibilidade de alterar a conclusão;

o Reprovada – SCC: escolher essa opção se for reprovar a proposta. Essa situação ao ser confirmada conclui a análise e finaliza o trâmite de aprovação. No entanto, há possibilidade de ser alterada a conclusão, quando esse assim entender necessário.


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o Em análise Secretário : essa situação só deve ser selecionada se o Governador desejar solicitar algum tipo de readequação da proposta antes de aprová-la como, por exemplo, alterar o valor a ser repassado. Selecionada essa situação a proposta retornará para o Secretário/Dirigente para que este solicite ao proponente via sistema a readequação da proposta.


a situação “Em Análise – SCC” e clicar no botão . Mantendo essa situação o sistema salvará a análise realizada até o momento, sem enviar a proposta para a próxima etapa de aprovação.

Para concluir essa análise, preencher todos os campos da aba “Avaliação”, conforme demonstrado na tela a seguir:

Tela 67


Tela 68

Pode-se verificar no campo situação da tela acima que o Sistema já informa qual será o próximo passo da proposta. A proposta seguirá para pré-empenho.


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3.9 Reanálise da Readequação da Proposta Transferên cia não Aprovada pelo Técnico

4.1. Funcionalidade “Realizar Análise Técnica Prop osta Em nosso exemplo, na análise técnica da proposta n° 017 o técnico detectou

ausência de documento e de detalhamento do objeto proposto, sendo assim, não aprovou a proposta e colocou-a “Em Readequação”, conforme tela a seguir:

Tela 69

O proponente recebeu e-mail informando que a proposta estava na situação “Em readequação” e acessou a funcionalidade “Cadastrar/Alterar Proposta”. Realizou as alterações sugeridas e, após, acessou a funcionalidade “Enviar Proposta Alteração” e encaminhou o documento (físico) faltante.

Diante disso, o concedente fará novamente a análise técnica da proposta acessando a funcionalidade “Realizar Análise Técnica Proposta”.

Adicionar o número da Unidade Gestora/Gestão e clicar no botão , o sistema mostrará a tela a seguir:

Tela 70

Selecionar a proposta código nº 17 (em vermelho) e o sistema apresentará a seguinte tela:


44

4.1.1 Aba Identificação Nota-se que a nova situação está “Em Reanálise Técnico”.

Tela 71

4.1.2 Aba Documentos No nosso exemplo ficou pendente o orçamento prévio a ser encaminhado

pela entidade, conforme demonstra a aba “Documentos” na tela a seguir:

Tela 72

Considerando que a entidade encaminhou o orçamento prévio muda-se a situação para “recebido”.



45

Outra pendência restante foi o detalhamento insuficiente do objeto. Considerando que a entidade detalhou o objeto o técnico deve realizar novamente a análise de cada questão da tela a seguir:

Tela 73

Após as análises pelo técnico, o sistema apresenta a seguinte tela:

Tela 74

4.1.4 Aba Conclusão

Informar no campo “Conclusão” as providências tomadas pelo proponente, de acordo com as alterações sugeridas na readequação. Se todas as questões foram atendidas/sanadas o técnico pode selecionar a opção “Aprovada – Técnico” no campo “Situação”.


46

Tela 75

Para encerrar a análise clicar no botão o sistema apresentará a tela a seguir:

Tela 76

Pode-se verificar que a situação atual é “Em Análise – CDR”, ou seja, a proposta está pronta para ser analisada pelo Conselho de Desenvolvimento Regional.

Na sequência, seguir o mesmo trâmite apresentado no s itens 3.2, 3.3, 3.4, 3.5, 3.6 e 3.7, deste Manual.


47

3.10 Reanálise da Readequação da Proposta Transferê ncia não Aprovada pelo Secretário ou Dirigente

No nosso exemplo (Proposta n° 017), o Secretário co locou a proposta “Em

Readequação” em virtude das observações constantes no campo descrição.

Tela 77

Tela 78

O proponente recebeu e-mail informando que a proposta estava na situação “Em readequação” e acessou a funcionalidade “Cadastrar/Alterar Proposta”. Realizou as alterações sugeridas e, após, acessou a funcionalidade “Enviar Proposta Alteração”.

Quando o Secretário colocar a Proposta na situação “Em Readequação” o sistema automaticamente colocará essa mesma situação na análise do técnico.

Diante disso, o concedente deverá realizar novamente a análise técnica da proposta acessando a funcionalidade “Realizar Análise Técnica Proposta”.


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5.1 Funcionalidade “Realizar Análise Técnica P roposta”

Como se pode ver na tela a seguir a proposta código nº 17 retornou para ser analisada novamente pelo técnico.

Tela 79

Clicar no número da proposta e o sistema mostrará a tela a seguir:


Nota-se que a nova situação está “Em Reanálise Técnico”.

Tela 80


Na aba “Parecer Técnico”, o técnico deverá realizar a análise novamente, pois a tela a seguir demonstra que aqueles dados que foram adicionados anteriormente pelo técnico não foram salvos pelo sistema.


49

Tela 81

Depois que o analista responder as questões, o sistema apresentará a seguinte tela:

Tela 82

5.1.3 Aba Conclusão Nessa aba o técnico deve informar no campo “Conclusão” as anotações

devidas:

Tela 83


50

Após preencher todas as telas clicar no botão e o sistema apresentará a seguinte tela com a mensagem “Operação realizada com sucesso”.

Tela 84

Após o técnico realizar sua análise o Secretário ou Dirigente poderá informar seu parecer, conforme mostra o campo “Situação” da tela anterior.

5.2 Funcionalidade “Realizar Parecer Secretári o/Dirigente Proposta”

Tela 85

Informar a UG/Gestão e clicar no botão . O sistema retornará a tela acima com as propostas disponíveis. No nosso exemplo apareceu somente a proposta n° 017. Clicando nessa proposta (em vermel ho) o sistema apresentará a tela a seguir:


51

5.2.1 Aba identificação

Nessa aba poderá ser visualizada toda a proposta clicando nos botões

e

Tela 86


Tela 87

Nessa aba o Secretário ou Dirigente colocará seu parecer no campo “Descrição” e no campo “Situação” selecionará a nova situação. No nosso exemplo o Secretário aceitou as alterações do proponente e aprovou a proposta, conforme a nova situação “Aprovado – Secretário”.

Após preencher todos os campos o Secretário ou Dirigente deve clicar no botão e o sistema apresentará a seguinte tela:


52

Tela 88

A proposta já está pronta para ser homologada, conforme se pode constatar no campo “Situação” na tela anterior.

3.11 Funcionalidade “Realizar Homologação SCC Propo sta Transferência”

Tela 89

A funcionalidade Realizar Homologação SCC Proposta Transferência teve o nome alterado para Homologar Proposta Transferência. Os campos e o funcionamento da funcionalidade não foram alterados.

Informar a UG/Gestão e após clicar no botão . O sistema apresentará a tela anterior com a proposta a ser homologada.

Após, clicar no número da proposta (em vermelho) e o sistema fornecerá a seguinte tela:



53

Nessa aba a Secretaria de Estado da Casa Civil pode visualizar todos os

dados da proposta acionando os botões e .

Tela 90


Tela 91

Informar os campos “descrição” e “situação”. Após, clicar no botão e o sistema apresentará a tela a seguir com a mensagem “Operação realizada com sucesso”.

Tela 92


54

Nota-se na tela anterior que o campo “Situação” passou para “Em Pré-Empenho”. Diante disso, pode ser realizado o Pré-Empenho ou, se o recurso for descentralizado, pode ser associada a NDC.

3.12 Sincronização Parcial do Sistema (Análise Prop osta)

Caso haja necessidade de acelerar a análise da proposta, o concedente

poderá realizar uma sincronização parcial, visando analisar a proposta imediatamente após o proponente enviá-la ou reenviá-la, no caso de proposta em readequação. Desta forma, não precisará esperar a sincronização do sistema que ocorre apenas uma vez no período noturno.

6.1 Funcionalidade Importar Proposta Transferência Essa funcionalidade permite que o analista realize sua análise ou

reanálise logo após o envio/reenvio da proposta pel o proponente. Ou seja, transmite a proposta do ambiente WEB ( internet ) para o ambiente intranet(SIGEF).

Clicar na funcionalidade “Importar Proposta Transferência” e inserir o n° da

UG/Gestão. Após, clicar no botão e o sistema apresentará as propostas disponíveis para serem importadas. No exemplo deste Manual, há apenas uma proposta, a n° 0003.

Tela 93

Clicar no código da proposta, em vermelho, e o sistema trará a tela a seguir com duas abas “Identificação” e “Importação”:


55

Tela 94

A aba “Identificação” somente mostra alguns dados da proposta. A aba “Importação” a seguir deve ser preenchida:

Tela 95

Preencher a justificativa e após clicar no botão . O sistema apresentará a tela a seguir com a mensagem “Operação realizada com sucesso”:

Tela 96

A partir deste momento a proposta já poderá ser analisada ou reanalisada.


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6.2 Funcionalidade Exportar Análise Proposta Transf erência (usar quando tiver readequação)

Essa funcionalidade permite ao concedente enviar imediatamente para o ambiente internet a proposta de transferência colocada na situação “ em readequação”, para as alterações por parte do proponente.

Acessar a funcionalidade “Exportar Análise Proposta Transferência” e inserir o n° da UG/Gestão e o tipo de análise. Existem dois t ipos de análise: Análise Técnica , que deve ser escolhida quando a readequação for solicitada pelo técnico e Parecer Secretário/Dirigente , quando a readequação for solicitada pelo Secretário ou Dirigente.

Após, clicar no botão e o sistema apresentará a tela a seguir com as propostas disponíveis para serem exportadas. No exemplo deste Manual, há apenas uma proposta, a n° 0003.

Tela 97

Clicar no n° da proposta, em vermelho, e o sistema apresentará a tela a

seguir com duas abas “Identificação” e “Exportação”:

Tela 98

A aba “Identificação” somente mostra alguns dados da proposta. A aba

“Exportação” a seguir deve ser preenchida:


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Tela 99

Preencher a justificativa e clicar no botão O sistema apresentará a tela a seguir com a mensagem “Operação realizada com sucesso”:

Tela 100

A partir deste momento o proponente poderá acessar a análise do

concedente e, se desejar, alterar sua proposta.

Documents

MANUAL MÓDULO DE TRANSFERÊNCIAS CONCEDENTEsctransferencias.sc.gov.br/arquivos_portal/...Analise_Proposta...16__… · proposta a ser analisada, conforme demonstrado na tela acima