Marcos 8ernardes de Mello Doutor em Direito pela PUC-SP. Mestre pela Faculdade de Direito do Recife (UFPE).

Professor Emérito da Universidade Federal de Alagoas. Professor de Direito Civil e Teoria Geral do Direito (Graduação e Pós-Graduação) do Curso de Direito da Universidade Federal de Alagoas. Professor da Escola Nacional da Advocacia, da Escola Superior da Advocacia

de Alagoas, da Escola Superior da Magistratura de Alagoas e da Escola Superior do Ministério Público de Alagoas. Membro da Academia Alagoana de Letras Jurídicas.

Membro do Instituto dos Advogados Brasileiros e do Instituto dos Advogados de Alagoas. Membro do Instituto Histórico e Geográfico de Alagoas.

Membro da Academia Alagoana de Letras.

TEORIA o O

Fato Jurídico

21ª edição

2017

saraiva"

STJ00104333

SO~9.,! Isaraiva1J Av. das Nações Unidas, 7.221, 1!! andar, Setor B Pinheiros - São Paulo - SP - CEP 05425-902

0800-0117875SAC De 2i a 6i , das 8h às 18h

www.edilorasaraiva.com.br/contatoI Presidente Eduardo Mufarej

Vice-presidente Claudio Lensing

Diretora editorial Flávia Alves Bravin

Conselho editorial

Presidente Carlos Ragauo

Consultor acadêmico Murilo Angeli Dias dos Santos

Gerente editorial Thaís de Camargo Rodrigues

Edição Daniel Pavani Naveira

Produção editorial Ana Cristina Garcia (coord.)

Luciana Cordeiro Sh irakawa

Clarissa Boraschi Maria (coord.)

Guilherme H. M. Salvador

Kelli Priscila Pinto

Marília Cordeiro

Mônica Landi

Surane Vellenich

Tatiana dos Santos Romão

Tiago Dela Rosa

Diagramação e revisão Desígnios Editoriais

Comunicação e MKT ElaineCristina da Silva

Capa Casa de Ideias / Daniel Rampazo

Produção gráfica Marli Rampim

Impressão e acabamento Gráfica Paym

ISBN 978-85-472-1246-9

DADOS INTERNACIONAIS DE CATALOGAÇÃO NA PUBLICAÇÃO (CIP) ANGÉLICA ILAcaUA CRB·8/7057

Mello, Marcos Bernardes de

Teoria do fato jurídico: plano da existência / Marcos Ber­nardes de Mello. - 21. ed. - São Paulo : Saraiva. 2017.

1. Atos juridicos 2. Fatos jurídicos 3. Direito civil I. Titulo.

16-0905 CDU 347.13

índices para catálogo sistemático:

1. Atos jurídicos : Direi to civil 347.13 2. Fatos juridicos : Direito civil 347.13

Data de fechamento da edição: 5·10·2016

Dúvidas? Acesse www.editorasaraiva.com.br/dire ito

Nenhuma parte desta publicação poderá ser reproduzida por qualquer meio ou forma sem aprévia autorização da Editora Saraiva. A violação dos direitos autorais é crime estabelecido na Lei n. 9.610/98 e punido pelO art. 184 do Código Penal.

161 .441 .021 .001 ~

STJ00104333

ÍNDICE

Agradecimentos .... ............... ....... ..... ...... ........ ......... .......................... 7 Apresentação .. ......... .................. ............. ............ ...... ........ ...... .......... 17 Nota à 21 fJ edição .............................................................................. 21 Nota à 2()tJ edição ........................................................................ ...... 23 Nota à 15fJ edição..... ................ ...................... ......................... .......... 25 Nota à 12fJ edição .... ....... .......... ...... ....... ......... ................. ... ............... 27 Nota à 9fJ edição ....................................................................... ........ 29

Nota à {jfI edição ....... .......... .......... ........... ........ ....... ................ .......... 31 Nota à 4fJ edição ................................. .............................................. 33

I PARTE

CONCEITOS FUNDAMENTAIS

Capítulo I

O FENÔMENO JURÍDICO (uma visão integrada)

§ 12 O homem, a adaptação social e o direito ................................. 37 § 22 O caráter necessário do direito................................................. 41 § 32 Mundo fáctico e mundo jurídico.............................................. 42 § 42 Logicidade do mundo jurídico..... ............................. ......... ...... 45 § 52 Direito e realidade........ ........ ...... ................. ................. ............ 46 § 62 As dimensões do fenômeno jurídico..... ........ ........................... 48 § 72 Uma visão integrada do fenômeno jurídico ................... .......... 51 § 82 Corte epistemológico ............................................................... 53

Capítulo 11

NORMA E FATO JURÍDICO

§ 92 A previsão normativa do fato jurídico ..................................... 54 1. Norma jurídica e definição do mundo jurídico ........ ..... ...... 54 2. Norma e ordenamento jurídico............................................ 55

2.1. Normas explícitas ......................................................... 55

9

STJ00104333

2.2. Normas implícitas......................................................... 61 2.3. A normatividade dos princípios jurídicos ..................... 65

§ 10. A estrutura lógico-formal da norma jurídica.... ................... ..... 71 1. Expressão essencial da norma jurídica................... ............. 71 2. Sancionistas e não sancionistas ................................. .......... 72

2.1. Norma primária e norma secundária (sancionistas) ..... 72 2.2. Não sancionistas ........................................................... 77

§ 11. Análise crítica das doutrinas ............ .................... ....... .... ......... 78

Capítulo 111

OS ELEMENTOS DA ESTRUTURA DA NORMA JURÍDICA

§ 12. O suporte fáctico ................................................. ..................... 83 1. Conceito.... ................................ ........ ............. ......... ............ 83 2. Espécies..... ..................... ........... ................. ............. ...... ...... 83 3. Significação e importância do conceito............................... 84 4. Elementos do suporte fáctico .............................................. 85

4.1. Relevância dos fatos .................................................... 85 4.2. Fatos da natureza e do animal..................................... 86 4.3. Atos ............................................................................. 86 4.4. Dados psíquicos........................................................... 87 4.5. Estimações valorativas ................................................ 88 4.6. Probabilidades ............................................................. 88 4.7. Fatos do mundo jurídico .............................................. 89 4.8. A causalidade física ..................................................... 91 4.9. O tempo ....................................................................... 91 4.10. Elementos positivos e elementos negativos ............... 92

5. Elementos subjetivo e objetivo do suporte fáctico.............. 92 5.1. Elemento subjetivo.... ............... ............ ............ ..... ....... 92 5.2. Elemento objetivo......................................................... 94

6. Elementos nucleares e complementares do suporte fáctico; elementos integrativos ............ ............................... ......... ..... 95 6.1. Elementos nucleares: cerne e completantes.................. 95 6.2. Elementos complementares .......................................... 98 6.3. Elementos integrativos ................................................. 99

7. Consequências da ausência dos elementos completantes, complementares e integrativos ............................................ 105

10

STJ00104333

>lícitas ........................................................ . 61 dade dos princípios jurídicos .................... . 65 formal da norma jurídica .......................... .. 71 .dal da norma jurídica ............................... . 71 ão sancionistas ........................................... 72 lária e norma secundária (sancionistas) .... . 72 lÍstas .......................................................... . 77 doutrinas ................................................... . 78

Capítulo lU

)A ESTRUTURA DA NORMA JURÍDICA

83 83 83

nportância do conceito .............................. . 84 lporte fáctico ............................................. . 85 ,dos fatos ................................................... . 85 ltureza e do animal .................................... . 86

86 [uicos .......................................................... . 87 ) valorativas ............................................... . 88 ides ............................................................ . 88 ,undo jurídico ............................................. . 89 ide física .................................................... . 91

91 , positivos e elementos negativos .............. . 92 ~tivo e objetivo do suporte fáctico ............ .. 92 lbjetivo ...................................................... . 92 bjetivo ....................................................... .. 94 ~ares e complementares do suporte fáctico; rativos ........................................................ . 95 rlUcleares: cerne e completantes ................. . 95 :omplementares ......................................... . 98 lntegrativos ................................................ . 99 da ausência dos elementos completantes, ) e integrativos ........................................... . 105

§ 13. Fato (real), suporte fáctico e fato jurídico................................ 109 § 14. O preceito................................................................................. 113

1. Conceito .............................................................................. 113 2. Classificação........................................................................ 115

§ 15. Determinação do suporte fáctico e do preceito........................ 116

Capítulo IV

A FENOMENOLOGIA DA JURIDICIZAÇÃO

§ 16. A incidência da norma jurídica ................................................ 118 1. Noção de incidência ............................................................ 118 2. Características da incidência................. ........................ ...... 119

2.1. Logicidade da incidência .............................................. 120 2.2.lncondicionalidade (fatalidade ou infalibilidade) da

incidência........................................... ..... ...................... 120

2.3. Inesgotabilidade............................................................ 127 2.4. Multiplicidade da incidência ........................................ 128 2.5. Incidência e obrigatoriedade da norma jurídica ........... 128

3. Divergências doutrinárias .................................................... 130 3.1 . As divergências.................... .... ..................................... 130 3.2. Incidência e aplicação da norma jurídica ..................... 132 3.3. Análise das opiniões divergentes em face desses con­

ceitos............................................................................. 134

§ 17. A vigência da norma jurídica ................................................... 137 § 18. A concreção do suporte fáctico ............. ..... ....................... ....... 142

1. Generalidades.. ........... .......... ............ ................................... 142 2. Fato e realidade ................................................................... 142 3. A formação do suporte fáctico............................................. 145

3.1 . Suficiência do suporte fáctico ....... ....... ........................ 145 3.2. Suporte fáctico deficiente ............................................. 147

§ 19. As consequências da incidência.. .................... ......................... 149 1. Juridicização........................................................................ 150 2. Pré-exclusão de juridicidade ............................................... 151 3. Invalidação...... ........................... ........................... .............. 152 4. Deseficacização ................................................................... 153 5. Desjuridicização .................................................................. 153

11

STJ00104333

Capítulo V

OS PLANOS DO MUNDO JURÍDICO

§ 20. Generalidades........................................................................... § 21. Plano da existência................................................................... § 22. Plano da validade ..................................................................... § 23. Plano da eficácia.............................................. .................. ...... § 24. Observações finais ...................................................................

155 161 161 163 166

11 PARTE

DO FATO JURÍDICO AO PLANO DA EXISTÊNCIA

TÍTULO I

CONCEITO E CLASSIFICAÇÃO DOS FATOS JURÍDICOS

Capítulo VI

CONCEITO DE FATO JURÍDICO

§ 25. A concepção tradicional de fato jurídico...... ............ ................ § 26. A concepção de Pontes de Miranda .........................................

171 173

Capítulo VII

A CLASSIFICAÇÃO DO FATO JURÍDICO

§ 27. À procura de um critério .......................................................... § 28. A proposta de Teixeira de Freitas............................................. § 29. O critério adotado .... ........................... ....... .............. ...... ..........

1. Classificação segundo o elemento cerne do suporte fáctico.. § 30. Conformidade e contrariedade a direito...................................

1. Considerações gerais......... ........ ............ .................... .... ...... 2. Divergências doutrinárias.................................................... 3. Importância da classificação........... ...... .................. ............

174 175 177 177 179 179 180 183

12

STJ00104333

Capítulo V

NOS DO MUNDO JURÍDICO

155 161 161 163 166

11 PARTE

) JURÍDICO AO PLANO )A EXISTÊNCIA

TÍTULO I

EITO E CLASSIFICAÇÃO )S FATOS JURÍDICOS

Capítulo VI

:EITO DE FATO JURÍDICO

ional de fato jurídico.................................. 171 ntes de Miranda ......................................... 173

Capítulo VII

FICAÇÃO DO FATO JURÍDICO

ritério ......................................................... . 174 eira de Freitas ........................................... .. 175

177 ~ndo o elemento cerne do suporte fáctico .. 177 ntrariedade a direito .................................. . 179 ;erais .......................................................... . 179 utrinárias ................................................... . 180 :lassificação .............................................. . 183

§ 31. Elemento volitivo cerne do suporte fáctico ............................. 183 § 32. Critérios para catalogar os fatos jurídicos................................ 186

Título II

CONCEITUAÇÃO SUCINTA DAS ESPÉCIES LÍCITAS

Capítulo VIII

DO FATO JURÍDICO STRICTO SENSU

§ 33. Conceítuação............................................................................ 193

Capítulo IX

DO ATO-FATO JURÍDICO

§ 34. Conceituação............................................................................ 196 § 35. Espécies ................................................................................... 196

1. Os atos reais......................................................................... 197 2. Os atos-fatos jurídicos indenizativos................................... 197 3. Os atos-fatos jurídicos caducificantes ................................. 200

§ 36. Divergências doutrinárias ........................................................ 203

Capítulo X

DO ATO JURÍDICO LATO SENSU

§ 37. Conceituação ........................................................................... 206 § 38. Análise dos elementos constitutivos ................. .............. ......... 207

1. Exteriorização da vontade ..................... ........... ................... 207

2. Consciência da vontade ....................................................... 209 3. Resultado lícito e possível............................... ........ ............ 211

§ 39. As espécies de ato jurídico: ato jurídico stricto sensu e negócio

jurídico ........ ............................ ............................... .................. 216 § 40. Atos jurídicos mistos .................... ............. ................. ............. 219

§ 41. Atos jurídicos de direito público..... ..... ........ ..................... ....... 220 § 42. Os chamados "atos complexos" e "atos compostos" ............... 223

13

STJ00104333

Capítulo XI

DO ATO JURÍDICO STRICTO SENSU

§ 43. Conceituação............................................................................ 226 § 44. As várias classes de atos jurídicos stricto sensu ..................... 228

Capítulo XII

DO NEGÓCIO JURÍDICO

§ 45. Noção preliminar ............................. ................. ....... ................ 231 § 46. A concepção clássica de negócio jurídico................................ 231 § 47. Exposição crítica do conceito de negócio jurídico .................. 234

1. Atitude metodológica ......................... ........ ........... .............. 234 2. Vontade e negócio jurídico .................................................. 236

2.1. Vontade como elemento nuclear de suporte fáctico ..... 236 2.2. Vontade e efeitos jurídicos? .......................................... 237

§ 48. A fonte da eficácia jurídica ...................................................... 237 § 49. Amplitude e surgimento da eficácia.. ........ ................ ...... ........ 239

1. As categorias eficaciais ................... ....... ............................. 239 2. Sistema jurídico e poder de autorregramento da vontade ... 246

§ 50. Limitações à vontade negociaI..... ................... .............. ........... 247 § 51. Negócio jurídico e norma jurídica individual.... ...................... 251 § 52. Negócio jurídico e efeitos práticos .......................................... 253 § 53. Conclusão. O conceito de negócio jurídico ............................. 254 § 54. Divergências doutrinárias ........................................................ 255

1. Há necessidade da distinção entre as espécies de ato jurídico? ............................................................................... 255

2. Insuficiência do conceito clássico de negócio jurídico ....... 258 § 55. As várias classes de negócios jurídicos.. .......... ........... ............ 263

1. Preliminares ......................... ................................ ....... ....... 263 2. Negócios jurídicos unilaterais, bilaterais e plurilaterais.... 263

2.1. Conceituações..................................... ............. ............. 263 2.2. Lateralidade e pessoalidade .......................................... 264 2.3. O ato coletivo ............................................................... 265 2.4. Negócios jurídicos unilaterais ...................................... 266 2.5. Negócios jurídicos bilaterais ........................................ 268

14

STJ00104333

I

Capítulo XI

~ JURÍDICO STRICTO SENSU

226 ~ atos jurídicos stricto sensu .................... . 228

Capítulo XII

) NEGÓCIO JURÍDICO

231

ca de negócio jurídico ............................... . 231

o conceito de negócio jurídico ................ .. 234

ógica ......................................................... . 234

:io jurídico ................................................. . 236

no elemento nuclear de suporte fáctico .... . 236

feitos jurídicos? ....................................... ". 237

jurídica ..................................................... . 237

nento da eficácia....................... ................. 239 icaciais ........................... ......... ................... 239 • e poder de autorregramento da vontade ... 246 ,de negociai................... .......................... .... 247

norma jurídica individual.......... ...... .......... 251

efeitos práticos .......................................... 253

eito de negócio jurídico............ ................. 254

inárias ....................................................... . 255

da distinção entre as espécies de ato 255

conceito clássico de negócio jurídico ...... . 258

,e negócios jurídicos ................................. .. 263

263

~os unilaterais, bilaterais e plurilaterais .. .. 263

oos ............................................................... 263

e e pessoalidade ......................................... . 264

.vo .............................................................. . 265

lrídicos unilaterais ..................................... . 266

lrídicos bilaterais ...................................... .. 268

2.6. Negócios jurídicos plurilaterais .................................... 270

3. Negócios jurídicos causais e abstratos ................................ 271

4. Negócio jurídico fiduciário ................................................. 272

5. Negócios jurídicos inter vivos e mortis causa .................... 278

6. Negócios jurídicos consensuais e reais ............................... 279

7. Negócios jurídicos patrimoniais (obrigacionais e jurirreais)

e extrapatrimoniais .............................................................. 279

8. Negócios jurídicos solenes e não solenes............................ 281

9. Negócios jurídicos típicos e atípicos.... ......................... ...... 282

10. Unidade e pluralidade nos negócios jurídicos.

Negócios jurídicos unos, unitários e complexos.

União de negócios jurídicos. Utilidade da classificação ...... 283

10.1. Unidade e pluralidade de negócios jurídicos.............. 283

10.2. Unitariedade e complexidade ..................................... 284

10.3. União de negócios jurídicos ....................................... 284

10.4. Utilidade da classificação........................................... 285

TÍTULO IH

CONCEITUAÇÃO SUCINTA DAS ESPÉCIES ILÍCITAS

Capítulo XIII

DO FATO ILÍCITO LATO SENSU

§ 56. Conceituação............................................................................ 287

1. Noção preliminar ................................................................. 287

2. Características da ilicitude................................................... 289

2.1 . Generalidades.................................. ............................. 289

2.2. Contrariedade a direito ................................................ 289

2.3. A imputabilidade ......................................................... 291 2.3.1. Conceito.............................................................. 291 2.3.2. Divergências doutrinárias ................................... 292 2.3.3. Espécies de imputabilidade ............................... 296

2.4. Elementos completantes do cerne: a ilicitude in specie . 298

§ 57. Objeções doutrinárias à expressão "contrariedade a direito" .. 299

§ 58. Conclusão. O conceito de fato ilícito lato sensu ..................... 300

15

STJ00104333

Capítulo XIV

CLASSIFICAÇÃO DOS FATOS ILÍCITOS

§ 59. Atitude metodológica............................................................... 301 § 60. Ilícito absoluto e ilícito relativo ............................................... 304 § 61. Fatos stricto sensu ilícitos.... ......................... ........................... 305 § 62. Ato-fato ilícito.......................................................................... 306 § 63. Ato ilícito lato sensu ......... ............................... ............. .... ...... 308

1. Conceito ............ .................. ............ ....... ............ ................. 308 2. Ação ou omissão .......... ............... ................ ........ ...... ....... ... 309 3. A culpa (?) ........................................................................... 310 4. Dano e reparação .......... ..... ........ .......................................... 312

§ 64. As várias espécies de ato ilícito ............................................... 313 1. Critérios de classificação........ ............................. ................ 313 2. Do ato ilícito segundo o suporte fáctico.............................. 313

2.1. Do ato ilícito civil.................... ............................. ........ 313 2.1.1. Ato ilícito stricto sensu ... .................................... 313 2.1.2. Ato ilícito relativo............................................... 315

2.2. Do ato ilícito criminaL................................................. 316 3. Do ato ilícito segundo sua eficácia..... .... ...... ............ .... ....... 316

3.1. Do ato ilícito indenizativo ............................................ 316 3.2. Do ato ilícito c aducific ante .......... ............ ........ ............. 317 3.3. Do ato ilícito in validante .............................................. 318

3.3.1. Considerações preliminares ......... ....................... 318 3.3.2. Invalidade e ilicitude .......................................... 319

3.3.2.1. O caráter ilícito da invalidade ............... 319 3.3.3. Invalidade como sanção....... ..... .... ......... ...... ...... 321

3.3.3 .1. O fundamento lógico das sanções jurídicas .............. ............... ............ ........ 321

3.3.3.2. O caráter sancionatório da invalidade ... 321 3.3.4. Objeções doutrinárias ......................................... 322

3.3.4.1. A opinião de Bobbio.............................. 323 3.3.4.2. A concepção de Hart.............................. 324 3.3.4.3. Crítica a essas objeções......................... 325 3.3.4.4. Crime e invalidade ................................ 327

3.3.5. Atos jurídicos que entram nessa classe............... 329 Bibliografia .......... ............... ............... ......... .... .................. ............... 331

lndice alfabético-remissivo ........................................... ............ ....... 349

16

STJ00104333