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7/25/2019 O ESTADO NO DIREITO INTERNACIONAL PUBLICO.pdf

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O ESTADO NO DIREITO INTERNACIONAL PBLICO: FORMAO E EXTINO

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Josu Scheer Drebes*

Estado a Nao socialmente organizada.

(Antnio de Oliveira Salazar Poltico portugus).

RESUMO:Os Estados soberanos so os principais sujeitos de Direito Internacional Pblico, tanto do ponto devista histrico quanto do funcional, j que por sua iniciativa que surgem outros sujeitos, como asorganizaes internacionais. O objeto deste ensaio, ento, conceituar o Estado, quais so seuselementos e seu processo de desenvolvimento, com nfase s conseqncias advindas de seu

aparecimento e supresso no cenrio internacional.

PALAVRAS-CHAVE: Formao do Estado; Reconhecimento de Estado; Reconhecimento deGoverno; Classificao dos Estados; Extino dos Estados; Sucesso de Estados.

ABSTRACT:Sovereign states are the main subject of Public International Law, both from the historical point of viewas the functional, as it is on its own initiative that arise other subjects, such as internationalorganizations. The object of this essay, then, is to conceptualize the state, what are its elements andits development process with emphasis on the consequences arising from their appearance andsuppression in the international arena.

KEY-WORDS: State formation; Recognition of State, Government Recognition, Classification ofstates; Extinction of States; Succession of States.

SUMRIO: Introduo 1.Conceito e elementos constitutivos do Estado 2. Formao do Estado 3. Reconhecimento de Estado e de governo 3.1. Reconhecimento de Estado: conceito e natureza

jurdica 3.2. Formas de reconhecimento de Estado 3.3. Reconhecimento de governo 3.4.Reconhecimentos especiais 3.5. Reconhecimento por organismos internacionais 3.6. O Estadono reconhecido 4. A classificao dos Estados 4.1. Estados simples ou unitrios 4.2. Estadoscompostos 4.2.1. Estados compostos por coordenao 4.2.2. Estados compostos porsubordinao 5. Extino dos Estados 6. Sucesso de Estados Concluso Referncias

INTRODUO

O Estado a pessoa de Direito Internacional Pblico que se acha dotada de

capacidade plena, tanto no mbito interno, quanto no externo, recordando-se que

nem as organizaes internacionais e nem a pessoa humana, apesar da importncia

que esta ocupa na atualidade, possuem a totalidade e a extenso dos poderes

inerentes situao jurdica do Estado.

*Advogado. Bacharel em Cincias Jurdicas e Sociais pela Faculdade de Direito da PontifciaUniversidade Catlica do Rio Grande do Sul - PUCRS. E-mail: [email protected]

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Nesse particular, o captulo 1 reporta-se ao estudo dos elementos

constitutivos do Estado perante o Direito Internacional, quais sejam: territrio, povo e

governo, a fim de apresentar um conceito mais preciso do instituto e identificar o

momento em que o Estado adquire sua personalidade jurdica internacional.

Assim como todos os organismos, e os prprios seres humanos, os Estados

tambm possuem o seu processo de desenvolvimento, que inicia com seu

nascimento, passa por sua transformao e pode terminar com sua extino,

todavia, a preocupao do Direito Internacional funda-se exclusivamente nas

conseqncias advindas de seu aparecimento e supresso no cenrio internacional.

Nesse particular, os captulos 2 e 5, tm por escopo a contextualizao do papel do

direito na soluo de conflitos que podem advir destes fenmenos.A partir do momento em que, de fato, um novo Estado surge no mapa

geopoltico mundial, pela integrao de uma sociedade humana, sob a autoridade de

um governo soberano, em dado territrio, emerge consigo a questo do

reconhecimento de Estado, no que tange a insero da nova coletividade

comunidade internacional, tema este a ser abordado no captulo 3.

Os Estados, por sua vez, surgem na sociedade internacional em diferentes

momentos e sob diferentes formas, sendo necessrio classific-los afim de que suascaractersticas prprias sejam destacadas em suas variadas modalidades. Dentro

desse panorama, o captulo 4, busca traar uma exposio acerca da classificao

que pode ser colocada em relao aos Estados, levando em conta a sua estrutura, a

fim de que seus caracteres individuais sejam evidenciados.

Por fim, o captulo 6, expe magistralmente o instituto da sucesso que nada

mais do que a transferncia de direitos, obrigaes, e/ou propriedade de um

Estado anteriormente estabelecido a um novo.A presente pesquisa no pretende esgotar o tema relativo pessoa do

Estado perante o DI, no que diz respeito aos aspectos relacionados sua formao

e extino, mas apresentar um estudo de caso, de modo a contribuir

significativamente bibliografia especfica existente sobre o assunto.



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1. CONCEITO E ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DO ESTADO

Na formao da sociedade internacional o primeiro ente a tomar assento na

condio de sujeito de Direito Internacional foi o Estado, tido como nico e absoluto

at o incio do sculo XX. Quando da ecloso da Primeira Guerra Mundial, tal

concepo foi abandonada dada emergncia na ordem poltica internacional das

chamadas Organizaes Internacionais e tambm quando os prprios indivduos

comearam a participar objetivamente de alguns domnios internacionais, at ento

reservados com exclusividade aos Estados.1

O contexto histrico que envolve o surgimento do Estado Moderno encontra

referncia na doutrina de Mello: na Idade Mdia que surge o primeiro Estado moderno, com Frederico II da Subia noreino da Siclia que cria a primeira monarquia absoluta, durante a primeira metade dosculo XIII. Entre suas realizaes esto: a) elabora as constituies de Melfi,codificando o Direito; b) cria uma administrao; c) inicia a secularizao; d) abole ospoderes intermedirios (nobreza); e) os cargos pblicos deixam de ser possudos a ttulopessoal, etc.2

Entretanto, isso no significa que antes deste, no tenham existido

sociedades politicamente organizadas, com elevado grau de desenvolvimento e

autonomia, de que eram exemplos as cidades italianas de Veneza, Pisa, Milo eBolonha, que ficaram conhecidas pela quebra do isolamento caracterstico do

perodo medieval, a partir do instante que passaram a intensificar reciprocamente s

suas atividades de intercmbio, inclusive com outras naes.3

A denominao de Estado tem sua origem do latim status, que significa

estar firme, simbolizando situao permanente de convivncia e ligada sociedade

poltica. Aparece pela primeira vez em O Prncipe, escrito por Nicolau Maquiavel em

1513.De outra banda, o jurista alemo Carl Schmitt, assinala que a personalidade

do Estado soberano impe-se a partir da Paz de Westflia de 1648, que inaugurou o

moderno sistema internacional, ao acatar consensualmente noes e princpios

como o de soberania estatal e o de Estado nao.4Assim, a partir do sculo XVIII, o

1MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 383.2MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico. 15.ed. Rio deJaneiro: Renovar, 2007. p. 356.3MAZZUOLI, op. cit., p. 383-384.4MELLO, op. cit., p. 363.



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Estado moderno e a Nao moderna fundem-se para constituir o que hoje se

denomina de Estado-nao, que se mostra superior tanto em relao s cidades-

Estado quanto aos herdeiros modernos dos primitivos imprios.5

Na tradio alem, Estado um termo jurdico que se refere, ao mesmo

tempo, Staatsgewalt(um ramo do poder Executivo que garante a soberania interna

e externa), Staatsgebiet (um territrio com limites claramente definidos), e

Staatsvolk(o conjunto total dos cidados que o compe, coordenados abaixo sua

jurisdio).6Accioly define o Estado, em sua concepo jurdica tradicional, como:

uma comunidade poltica independente, estabelecida permanentemente num

territrio determinado, sob um governo e capaz de manter relaes com outras

coletividades da mesma natureza.7

Mello, por sua vez, traz a concepo poltica de Estado de acordo com a

teoria de Max Weber que o qualifica como:

a) uma ordem administrativa e jurdica;b) um aparato administrativo que regulamentada por uma legislao;c) autoridade legal sobre as pessoas;d) autoridade legal sobre pessoas e atos praticados no seu territrio;e) legitimidade para o uso da fora.8

Com isso, percebe-se que o conceito de Estado no Direito Internacional no

o mesmo que lhe atribui a Teoria Geral do Estado, sendo mais restrito e com

particularidades diversas.

De qualquer sorte, os Estados so considerados os principais atores do

Direito Internacional, assim como as pessoas naturais o so para o direito civil.

Embora os Estados no sejam mais os nicos entes da sociedade internacional, por

sua iniciativa, que surgiram outras pessoas jurdicas, como as organizaes

internacionais.

Para Mello, pode-se definir o Estado, em sua concepo jurdica moderna,

como:

O Estado sujeito de DI aquele que rene trs elementos indispensveis para a suaformao: populao (composta de nacionais e estrangeiros), territrio (ele no precisaser completamente definido, sendo que a ONU tem admitido Estados com questes de

5MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 384.6Ibidem.7ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,1933. Tomo 1. p. 77.8MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico. 15.ed. Rio deJaneiro: Renovar, 2007. p. 363.



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fronteira, por exemplo, Israel) e governo (deve ser efetivo e estvel). Todavia, o Estadopessoa internacional plena aquele que possui soberania.9

O conceito de Estado exposto acima coloca em evidncia seus elementos

constitutivos: comunidade de indivduos, territrio fixo e determinado e governo

autnomo e independente. Assim, pode-se desmembrar o conceito de Estado da

seguinte forma:

a) Populao. uma associao permanente de homens e mulheres, capaz

de viver com seus prprios recursos. O contingente de sujeitos agregados a este

elemento indeterminado, podendo ser pequeno ou grande, o que no influi

diretamente na idia de igualdade dos Estados no plano jurdico externo.

Relativamente sua composio, a populao poder ser homognea ouheterognea, podendo sujeitos seus pertencerem a uma mesma nao, ou vrias

nacionalidades.10

b) Territrio. A simples associao humana, ainda que organizada, no se

constitura em Estado caso no se fixasse em um determinado territrio, sobre o

qual se exeram habitualmente as atividades administrativas em prol desta

coletividade. O territrio pode ser ou no contnuo, no importando, alis, a sua

extenso, o que permite a existncia de Estados minsculos.11

O territrio estatalno se limita ao domnio terrestre, estendendo-se ao espao areo e determinados

espaos martimos (guas interiores e mar territorial).

c) Governo.A existncia de um Estado pressupe a vontade coletiva de se

constituir como tal, regularmente organizada, sob uma autoridade suprema,

reconhecida como governo, com atribuio de gerir tal aglomerao. A forma

administrativa de gesto pelas instituies polticas pode se diferenciar de um

Estado para outro (governo republicano ou monrquico), mas independentementedisso, deve haver uma fora poltica organizada, que se manifeste por meio de

rgos governamentais, em geral pelos poderes executivo, legislativo e judicirio.12

Alm destes requisitos, pode-se agregar a capacidade de manter relaes

com os demais Estados, conforme dispe a Conveno de Montevidu sobre

direitos e deveres dos Estados, assinada em Montevidu Uruguai, a 26 de

9MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 355.10ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,1933. Tomo 1. p. 80.11Ibidem, p. 80-81.12Ibidem, p. 81-82.



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dezembro de 1933, em seu art. 1, considera que o Estado como pessoa de DIP

deve reunir os seguintes requisitos:

a) povoao permanente;

b) territrio determinado;c) governo;d) capacidade de entrar em relaes com os demais Estados.13

Este ltimo critrio da conveno no parece possuir carter obrigatrio, visto

que os Estados tem o utilizado mais sob o prisma poltico do que jurdico, quando da

manifestao de reconhecimento de um novo Estado pela comunidade internacional.

Verhoeven mencionado por Mello acrescenta ainda, a incidncia de uma

tendncia vinculada ao Direito Internacional, de que o Estado seja membro das

Naes Unidas. Para aquele tratadista, adquirir a qualidade de Estado um dos

efeitos de seu ingresso na ONU e no uma condio para ingressar na

organizao.14

Entretanto, Soares tece uma crtica relevante a essa teoria:

A admisso de um Estado como membro pleno numa organizao intergovernamentalmundial, como a ONU, no parece ser condio para seu reconhecimento como Estadoindependente, pois a Sua no membro da ONU, e embora Israel o seja, desde 11 demaio de 1949, at a presente data no reconhecido como Estado pelos Estadosrabes.15

Uma das raras normas codificadas a despeito da constituio do Estado e a

aquisio de sua personalidade jurdica internacional encontra-se no captulo IV

Direitos e Deveres Fundamentais dos Estados, mais precisamente no artigo 13, da

Carta da Organizao dos Estados Americanos, in verbis:

Artigo 13 - A existncia poltica do Estado independente do seu reconhecimento pelosoutros Estados. Mesmo antes de ser reconhecido, o Estado tem o direito de defendersua integridade e independncia, para garantir a sua conservao e prosperidade, e,conseqentemente, a se organizar como lhe aprouver, para legislar sobre os seusinteresses, de administrar os seus servios, e determinar a jurisdio e competncia dosseus tribunais. O exerccio destes direitos s limitado pelo exerccio dos direitos deoutros Estados, em conformidade com o direito internacional.16

13PAN AMERICAN UNION. Montevideo Convention on Rights and Duties of States. (Traduonossa). Disponvel em: .Acesso em: 21 jul. 2011. p. 2.14MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio deJaneiro: Renovar, 2007. p. 355.15SOARES, Guido Fernando Silva. Curso de direito internacional pblico. 2.ed. So Paulo: Atlas,

2004. p. 249.16ORGANIZATION OF AMERICAN STATES. Charter of the Organization of American States.(Traduo nossa). Disponvel em: . Acesso em: 21

jul. 2011.



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Por ora, verifica-se que o Estado soberano na condio de sujeito de Direito

Internacional, rene trs requisitos clssicos (povo, territrio e governo), descabida a

necessidade objetiva de um ato de reconhecimento, que se desenvolve como mera

conseqncia jurdica, indispensvel para que a nova coletividade se relacione com

os seus pares na sociedade internacional. Portanto, da personalidade internacional

do Estado soberano resultar a sua unidade e permanncia no plano interestatal e,

tambm, o desenvolvimento de sua capacidade, quanto fruio de direitos e a

submisso a obrigaes no plano externo.

2. FORMAO DO ESTADO

Apesar de alguns tratadistas defenderem que o nascimento de um novo

Estado, constitua-se num fato puramente histrico, portanto sem caractersticas

jurdicas, a doutrina dominante admite que na prtica, o nascimento do Estado

apresenta-se como um fenmeno histrico e sociolgico ligado umbilicalmente ao

Direito Internacional, marcado de modo indelvel por precedentes de atos unilaterais

oriundos de Estados soberanos, assim como na conformao de uma prtica deconstante formao e extino de Estados, gerando conseqncias relevantes no

cenrio internacional.

As primeiras teorias pertinentes matria relativa ao nascimento dos

Estados, foram elaboradas pelos Estados europeus, a partir do sculo XVI, em

particular atravs da edio de normas jurdicas relativas legitimidade de sua

posse e do exerccio de sua soberania, em territrios do ento denominado Novo

Mundo.DelOlmo destaca as formas primitivas de emergncia dos Estados:

Na Antiguidade dois eram os modos de nascimento dos pases, o estabelecimento ouocupao e a conquista. A primeira forma foi certamente a ocupao de espaodesabitado: a populao era escassa e os territrios eram imensos, tornando-sedesnecessria qualquer luta para seu estabelecimento. A conquista, atravs da guerra,surgiria aps, com o objetivo de criar o pas em rea ocupada por outro povo, masdotada de recursos naturais ou fatores outros que fossem mais propcios ao modo devida e que oferecessem melhores perspectivas de bem-estar e riqueza. Por muitossculos, a guerra continuou a ser a maneira mais comum de nascimento de um Estado.Como conseqncias delas surgiam novos pases, por diviso ou fuso dos at entoexistentes.17

17DELOLMO, Florisbal de Souza. Curso de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Forense,2006. p. 71.



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A histria recente aponta diversas formas de emergncia dos Estados, tendo

sido mais comuns os seguintes:

a) Fundao direta. Caracteriza-se no estabelecimento permanente de uma

populao em um determinado territrio sem proprietrio, com a instituio de um

governo permanente e organizado. Esta foi a forma de nascimento dos Estados na

Antiguidade clssica e tambm na Idade Mdia. A legitimidade da posse sobre estas

terras era comumente confirmada por uma manifestao papal, a exemplo da bula

Inter Coeterado Papa Alexandre VI, de 4 de maio de 1493, que atribui a Portugal e

Espanha posse das terras da Amrica, que um ano antes haviam sido

descobertas por estes Estados. Como exemplo desse tipo de formao tem-se a

Repblica de Transwaal (1837), ocupada por holandeses que deixaram a Colnia doCabo em 1836, dirigindo-se para interior sul-africano, assentando-se em terras alm

do Rio Vaal. Tem-se tambm o caso da Libria, criada aps entidades americanas

obterem dos chefes nativos locais concesses territoriais na Costa da Guin em

1821, enviando l escravos libertos.18Dada a inexistncia de locais desconhecidos

ou desabitados no planeta, este modo de formao estatal encontra-se obsoleto.

b) Emancipao.Segundo Mazzuoli, tem lugar quando um Estado se liberta

de seu dominante (como no caso das colnias) ou do jugo estrangeiro, seja deforma pacfica, seja em virtude uma rebelio.19 A prtica em tela associa-se

ligeiramente ao exerccio do direito autodeterminao dos povos, evocado em

detrimento de uma nao especfica. Um exemplo clssico de emancipao pacfica

no continente europeu foi independncia da Islndia, conduzida por um plebiscito

que resultou favorvel separao formal da Dinamarca, em 1944. Entretanto, em

muitos casos, a independncia alcanada pelo modo emancipacionista, s pde ser

obtida aps guerra contra a antiga metrpole, tal como ocorreu em 1776, quando asTreze Colnias Britnicas (precursoras dos Estados Unidos da Amrica), declararam

sua independncia, rejeitando a autoridade do Reino Unido.

c) Separao ou desmembramento. Opera-se quando um Estado se separa

ou se desmembra, para dar lugar ao nascimento de outros.20 Nos termos desta

definio, h que se observar que o desmembramento parcial de um Estado em tais

propores, pode originar um ou mais Estados. Podem ser citados os exemplos

18MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 393.19Ibidem, p. 394.20Ibidem.



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clssicos da ustria, da Hungria e Tchecoslovquia, que se originaram a partir do

desmembramento, em 1918, do Imprio Austro-Hngaro. Na Amrica Latina, tem-se

o exemplo da Gr - Colmbia, dissolvida em 1930 para dar lugar ao nascimento da

Repblica de Nova Granada (atual Colmbia), Equador e Venezuela.

Empregasse, ainda, o termo secesso quando se quer designar

desmembramentos incomuns, e que no estejam, necessariamente, ligados a um

processo de descolonizao, tal como ocorreu em 1991, quando a Unio Sovitica

se dissolveu, e desta operao, emergiram 15 novos pases. Neste toar, tem-se

lio precisa de Mazzuoli:

O nascimento do Estado por secesso assemelha-se ao resultante de emancipao,mas no provm propriamente de atos de sublevao popular ou de libertao de um

governo estrangeiro, mas sim do desmembramento de um imprio, ou da separao deum pas que se achava incorporado a outro, ou da dissoluo dos laos de uma UnioReal, ou de uma espcie de Federao, onde as partes federadas reclamamindependncia.21

A secesso foi, portanto, um dos meios mais comuns de extino de pases

confederados, eis que preservavam, constitucionalmente, o direito de secesso.22

Neste sentido, a Iugoslvia foi um modelo tpico dessa situao jurdica, onde a

tentativa de unir pases de etnias, religies e economias diferentes, resultou em

sangrento conflito interno, que culminou com a criao de, pelo menos, cincoEstados no incio dos anos 90. Nada obstante, h que se reconhecer que a nova

situao desses povos, agora estabelecidos com Estados prprios, tornou mais

condizente a realidade e os objetivos de cada um deles.

d) Fuso. Ocorre quando dois ou mais Estados se renem e formam um

terceiro que, em conseqncia, tem nova personalidade internacional.23 Como

exemplo, cabe mencionar o Reino da Itlia que nasceu, no sculo XIX, da unificao

dos ducados de Modena, Parma e Toscana e o Reino de Npoles, incorporados aoPiemonte afim de formar um s Estado em 1860. Da mesma forma, foi a formao

do Imen, a partir da unio do Imen do Norte e do Imen do Sul pelo acordo de

Saana, de 22 de abril de 1990. Tambm pode-se destacar a fuso de Zanzibar e

Tangnica, em 1964 , dando origem a Tanznia.

21MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 3.ed. So Paulo: Editora

Revista dos Tribunais, 2009. p. 395.22MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio deJaneiro: Renovar, 2007. p. 377.23MAZZUOLI, op. cit., p. 395.



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Os casos acima expostos referem-se aquelas circunstncias em que os

Estados emergem a partir de situaes fticas, amplamente descritas pela

doutrina, todavia, nada impede que um Estado venha a se formar consoante regras

ditadas por tratados multilaterais, leis internas, ou por deciso de uma organizao

internacional. 1) A respeito da formao de um Estado por meio de tratado, h o

caso paradigmtico da Polnia, que mediante sucessivos desmembramentos

acabou por desaparecer para, em 1918, ressurgir como Estado independente, por

fora do Tratado de Versalhes;24 2) Atravs de lei interna, a Iugoslvia se

transformou no Estado da Srvia e Montenegro em 2003, sendo fixado o prazo de 3

anos para a realizao de um plebiscito para que as duas repblicas se separassem

caso fosse desejado;253)Por deciso de uma organizao internacional, ocorreu acriao do Estado de Israel, a partir do desmembramento da Palestina, mediante

Resoluo da Assemblia Geral das Naes Unidas em 1947.26

A formao do Estado ocorre, portanto, quando seus elementos constitutivos

se integram. Tal integrao leva soberania. Alguns juristas entendem que o

nascimento ou a formao do Estado, um fenmeno histrico e sociolgico, que

foge ao universo das regras jurdicas, todavia, h de se admitir que o Direito

Internacional no tem suas preocupaes exclusivas voltadas para tal evento, senoem relao as conseqncias que advm do seu aparecimento no cenrio

internacional. Como visto nesta seo, o nascimento do Estado, faticamente, pode

ser dar por: a) Fundao direta; b) Emancipao; c) Separao ou

desmembramento, e; d) Fuso. Alm disso, por atos jurdicos, um Estado pode se

formar por: a) uma lei interna; b) um tratado internacional; c) deciso de um

organismo internacional.

3. RECONHECIMENTO DE ESTADO E DE GOVERNO

O nascimento dos Estados, suas transformaes polticas ou territoriais,

sejam pacificas ou litigiosas, constituem em eventos que afetam a estrutura e o

24SOARES, Guido Fernando Silva. Curso de direito internacional pblico. 2.ed. So Paulo: Atlas,2004. p. 245.25MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio deJaneiro: Renovar, 2007. p. 375.26MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 396.



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funcionamento da sociedade internacional. Assim, emergindo o Estado, investido de

plena soberania, no uso das prerrogativas inerentes a sua personalidade jurdico-

internacional, esta condicionado sua admisso no seio da comunidade internacional,

afim de que possa manter relaes com seus demais pares. Esta admisso do

Estado pelos demais atores da sociedade mundial chamado de reconhecimento de

Estado. Por outro lado, quando verifica-se uma mudana no governo de um Estado

j existente, a partir de uma quebra nas normas constitucionais em vigor, surge a

questo do reconhecimento de governo. O reconhecimento desempenha um papel

capital na dinmica do Estado, como se ver a seguir.

3.1. RECONHECIMENTO DE ESTADO: CONCEITO E NATUREZA JURDICA

Logo aps a emergncia de uma nova coletividade estatal na sociedade

internacial, comum que o governo ento instalado envie correspondncia a todos

os pases do mundo, solicitando seu reconhecimento, em que pese a relutncia de

alguns Estados em considerar legal sua independncia.

De fato, devidamente preenchidos os pressupostos constitutivos de umEstado, o governo da nova entidade dever buscar o seu reconhecimento atravs de

sucessivos atos emanados da comunidade internacional (Estados, Organizaes

Internacionais, etc.), o que, como conseqncia implicar na aplicao ao mesmo

das normas de Direito Internacional.

Segundo Fischer Williams, citado por Mello, a Holanda aps a sua

independncia (sculo XVII), parece ter sido o primeiro caso de um novo Estado

tornar-se membro da sociedade internacional europia, isto , houve oreconhecimento de um Estado novo.27

Conforme leciona Seitenfus:

O reconhecimento o ato unilateral atravs do qual um sujeito de direitointernacional, sobretudo Estado, constando a existncia de um fato novo(Estado, Governo, situao ou tratado), cujo evento de criao no teve suaparticipao, declara, ou admite implicitamente, que o considera comosendo um elemento com quem manter relaes no plano jurdico. Trata-se,portanto, de um ato afirmativo que introduz o fato novo nas relaes

jurdicas entre os sujeitos de DIP.28

27MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Riode Janeiro: Renovar, 2007. p. 399.28SEITENFUS, Ricardo; VENTURA, Deisy. Introduo ao direito internacional pblico. 3. ed. PortoAlegre: Livraria do Advogado, 2003. p. 77.



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Na reunio de Bruxelas de 1936, o Instituto de Direito Internacional,tendo por

relator Philip Marshall Brown, aprovou uma importante Resoluo sobre o ato de

reconhecimento de novos Estados e de novos governos, que passou a ser

conceituado na forma do art. 1, como:

(...) um ato livre pelo qual um ou mais Estados reconhecem a existncia, emum territrio determinado, de uma sociedade humana politicamenteorganizada, independente de qualquer outro Estado existente e capaz deobservar as prescries do Direito Internacional.29

Pela referida disposio restou patente que, na forma delimitada pelo DIP, o

Estado como coletividade digna de ser reconhecida, quando preencher trs

requisitos clssicos: a) governo independente de qualquer autoridade estrangeira; b)

que o governo detenha autoridade efetiva sobre o seu territrio e populao,

mostrando-se apto para cumprir com as suas obrigaes internacionais; c) que a

coletividade a ser reconhecida possua um territrio delimitado.

O ato de reconhecimento30 de Estado confere a nova entidade todos os

atributos relativos ao respaldo de sua soberania frente evidncia de que no mais

se pode perquirir sobre sua existncia jurdica.

O jurista francsNguyen Quoc Dinh, identifica duas concepes a cerca do

reconhecimento de Estado:1.A concepo atributiva ou constitutiva. Segundo esta primeira tese, oreconhecimento representa um quarto elemento constitutivo do Estado,

juntamente com uma populao, um territrio e um governo. Semreconhecimento, a formao do Estado permanece incompleta. Comatribuio da qualidade de Estado, este constitui-o, no sentido em quecompleta o seu processo de criao. O seu mbito portanto muito vasto eessencial.2. A concepo declarativa. Admite-se geralmente que o nascimento deum Estado novo um fato cuja existncia no depende das intenes ouapreciaes dos Estados existentes. A concepo declarativa assentanestas premissas.31

A natureza do reconhecimento de Estado um dos temas mais controvertidos

na doutrina, mormente porque se mostra ainda inconclusiva. Para a maioria dos

29MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 384.30 No caso da ex-Iugoslvia, a Comunidade Europia considerou indispensvel que os Estadosoriginados da dissoluo da Federao consagrassem o uti possidetis jris que prevalece sobre odireito de autodeterminao. A entidade considerou que a Iugoslvia aps a sua desintegrao,necessitava de um novo reconhecimento. (MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Curso deDireito Internacional Pblico. 15.ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2007. p. 403.).31DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain. Direito Internacional Pblico. Traduo:Vitor Marques Coelho. 2. ed. Lisboa: FCG, 2003. p. 570-571. Ttulo original: Droit InternacionalPublic.



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autores, o ato de reconhecimento de Estado tem efeito declaratrio, mas uma

importante corrente (Escola austraca) que defende a concepo constitutiva de sua

classificao.

Silva baseado nos ensinamentos de D. Anizilotti, expe magistralmente as

razes que sustentam a tese constitutiva:

Assim como toda ordem jurdica determina quais os seus sujeitos,estabelece igualmente o momento em que comeam a existir. E desde queser sujeito jurdico significa ser destinatrio de normas jurdicas, apersonalidade existe quando uma entidade se torna destinatria de normas.As normas jurdicas internacionais se constituem por meio de acordos; ossujeitos da ordem jurdica internacional comeam, portanto a existir nomomento em que se verifica um primeiro acordo: precisamente nesteinstante as entidades entre as quais se verificou tornam-se uma em relao outra, destinatrias das normas resultantes do referido acordo e, portanto,

sujeitos da ordem jurdica de que estas normas fazem parte.32

A corrente constitutiva, neste sentido, defende que a existncia de um novo

Estado deve ser objeto de aceitabilidade pelos Estados que j compe a sociedade

internacional, devendo esta ser expressa pelo ato de reconhecimento.33

Para Mazzuoli, na defesa da tese oposta, o reconhecimento tem efeito

declaratrio, sendo que:

(...) o Estado como tal j existe antes do seu reconhecimento por parte dos

demais atores estatais da sociedade internacional, de modo que suaexistncia (ou seja, a sua personalidade jurdica) no decorre de seureconhecimento (ou seja, aquela no existe em funo deste, que nadamais do que a constatao de um fato), mas, pelo contrrio, o seureconhecimento que se d em virtude da sua anterior existncia.34

Os que apiam a teoria declaratria, afirmam que o reconhecimento de

Estado tem exclusivo alcance declarativo porque o seu nico objeto o de verificar o

preenchimento dos requisitos formais para a existncia do novo Estado, sem lhe

conferir qualquer qualidade jurdica.

32SILVA, Geraldo Eullio do Nascimento; ACCIOLY, Hildebrando. Manual de Direito InternacionalPblico. 15. ed. So Paulo: Saraiva, 2002. p. 98.33 A respeito do reconhecimento e identidade do Estado, temos o fato notrio da Macednia, quedeclarou sua independncia da Iugoslvia em 1991, tendo ingressado na ONU com o nome deAntiga Repblica da Iugoslvia da Macednia. Isto ocorreu porque a Grcia no aceitava queaquele pas usasse simplesmente o nome de Macednia, topnimo tambm utilizado em refernciaao norte do territrio grego, que desde a Idade Antiga foi dominado pela cultura helnica. O pas usaos smbolos da primitiva Macednia, o que repudiado pelos gregos que entendem que um Estadode origem eslava no pode se apropriar da cultura grega. J na Bulgria, a Macednia considerada

um ramo do blgaro. (MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito InternacionalPblico. 15.ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2007. p. 400 e 403.).34MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 398.



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Na prtica, a recusa do reconhecimento no impede a existncia do Estado.

Inversamente, a concesso do reconhecimento no se mostra suficiente para criar

um Estado: se os elementos constitutivos no se verificarem, a entidade

reconhecida no por isso um Estado, razo pela qual a concepo declaratria

aceita pela parte majoritria da doutrina.

A propsito, esta teoria estabelece que o ato de reconhecimento figura

apenas como um anncio (ou sinal) positivo, por parte dos demais atores da ordem

poltica internacional, no sentido de viabilizar suas relaes diplomticas, fato este,

benfico para o desenvolvimento do Estado emergente.

Esta tese, a propsito, teve o privilgio de ser codificada como norma de DIP

atravs do disposto no art. 13 da Carta da Organizao dos Estados Americanos,

quando dispe: O reconhecimento significa que o Estado que o outorga aceita a

personalidade do novo Estado com todos os direitos e deveres que, para um e outro,

determina o direito internacional.35

No que diz respeito obrigatoriedade da emisso de um ato de

reconhecimento, a doutrina se divide em duas correntes distintas.

O Instituto de Direito Internacional, na sesso de Roma, realizada em 1921,

assim se manifestou:Todo o povo, que no territrio por ele ocupado, haja constitudo um governo,capaz de manter a ordem, no interior, e de cooperar, no exterior, naorganizao, cada vez mais desenvolvida, das relaes baseadas nautilidade comum, na justia e na paz, tem direito ao reconhecimento de suanao como Estado.36

J conforme leciona Accioly: o novo Estado tem direito de entrar na

associao internacional dos Estados e ser reconhecido pelas outras potncias,

quando a sua existncia no pode ser posta em dvida e se acha assegurada.37

A doutrina contrria, porm a mais aceita, admitindo a existncia de uma

obrigao puramente moral para o ato de reconhecimento de Estado, desde que o

mesmo se encontre perfeitamente constitudo e apresente condies de vida prpria

e independente podendo, pois, conduzir-se como nao civilizada. Segundo Dinh, o

novo Estado no reconhecido no pode obrigar os outros Estados a reconhec-lo

35ORGANIZATION OF AMERICAN STATES. Charter of the Organization of American States.(Traduo nossa). Disponvel em: . Acesso em: 05

ago. 2011.36ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,1933. Tomo 1. p. 131.37Ibidem, p. 130.



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como um igual. A sua prpria soberania autoriza-os a no considerarem oponveis

no seu territrio os atos jurdicos deste Estado novo.38 Por este entendimento,

reconhecimento, no um dever dos demais Estados, to pouco um direito de quem

o recebe.

Dessa forma o ato de reconhecimento de Estado deflui de uma constatao

formal, geralmente municiado pelos meios diplomticos, na qual o novo ente

soberano internacional passa a ter existncia, de forma concreta e independente,

estando apto a manter relaes com os demais membros da sociedade

internacional, alm da fruio de direitos e a submisso a obrigaes no plano

externo. Entretanto existem duas concepes diversas sobre a natureza jurdica do

ato de reconhecimento de Estado: uma constitutiva e outra declarativa. Todavia,admite-se que esta ltima, seja a mais aceita pela doutrina.

3.2. FORMAS DE RECONHECIMENTO DE ESTADO

A diversidade das relaes internacionais autorizam vrias modalidades de

reconhecimento de Estado. O procedimento pode ser: individual ou coletivo, de jureou de facto, expresso ou tcito, incondicionado ou condicionado, aplicado a simples

fatos ou a normas jurdicas. Vejamos cada uma destas formas de reconhecimento

separadamente:

a) individual ou coletivo, assim sendo, realizado por apenas um Estado ou por

vrios fazendo uso do mesmo instrumento diplomtico.39Individualmente, a Turquia

decidiu reconhecer o Kosovo como um Estado independente, consoante nota oficial

expedida pelo ministro dos Negcios Estrangeiros, Ali Babacan, um dia depois de amaioria albanesa ter declarado sua independncia da Srvia.40Diferente da Bulgria,

38DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain. Direito Internacional Pblico. Traduo:Vitor Marques Coelho. 2. ed. Lisboa: FCG, 2003. p. 572. Ttulo original: Droit Internacional Public.39MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora

Revista dos Tribunais, 2009. p. 402.40MESCI, Evren. Turkey to recognize Kosovo independence: Foreign Minister. (Traduo nossa).Reuters [online], London, 05 ago. 2008. News. Disponvel em:. Acesso em: 04 ago. 2011.



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Crocia e Hungria, que atravs de um comunicado conjunto, publicado a 19 de

maro de 2008, anunciaram que iriam reconhecer o novo Estado.41

b) de jure ou de facto no primeiro caso o reconhecimento ocorre de forma

definitiva e irrevogvel, atravs de documento expresso ou de ato positivo que

manifeste objetivamente a inteno de conceder esse reconhecimento. Com relao

ao reconhecimento de fato, este por sua vez, caracteriza-se por ser provisrio e

revogvel. Assim que a Inglaterra que, inicialmente, no reconhecia publicamente

o Imprio do Brasil, mas lhe recebia plenipotencirios e o cnsul britnico exercia

funes plenas de diplomata no Rio de Janeiro. A forma provisria e revogvel seria,

portanto, a principal caracterstica do reconhecimento de facto. Alguns autores se

insurgem contra esta ltima modalidade, entendendo que ela no corresponde arealidade das normas jurdicas, uma vez que o reconhecimento um ato jurdico.42

c) expresso ou tcito o que se define quando o reconhecimento se der por

documento escrito, oriundo do Estado concedente, podendo apresentar-se como

uma nota diplomtica, decreto, tratado, regulamento, entre outros. Quando as

Repblicas Blticas (Estnia, Letnia e Litunia) se declararam independentes da

Unio Sovitica, em setembro de 1991, o Brasil emitiu uma nota reconhecendo a

existncia de cada uma daquelas repblicas. De outra banda, tem-se o Tratado de1825 entre Brasil e Portugal, em que o ltimo reconheceu expressamente a

existncia do Brasil recm-emancipado. J em se tratando da forma tcita, esta se

processar nos casos em que os pases existentes puderem intervir atravs de

prtica ou atitude implcita a vontade de reconhecer a nova entidade estatal.43

Neste caso, temos o exemplo da Srvia que enviou e recebeu agentes diplomticos

em reconhecimento a independncia da Albnia em 1913.44

d) incondicionado ou condicionado conforme dependa ou no decondies impostas para a concesso do reconhecimento. Normalmente o

reconhecimento incondicionado. Existindo condio, o ato pode ser suspenso ou

41ABC, Agency. Bulgaria, Croatia, Hungary recognise Kosovo. (Traduo nossa). ABC News [online],New York, 19 mar. 2008. Stories. Disponvel em:. Acesso em: 04 ago. 2011.42MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora

Revista dos Tribunais, 2009. p. 403.43Ibidem, p. 402.44MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Riode Janeiro: Renovar, 2007. p. 406.



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anulado em definitivo caso o novo Estado no cumpra, todavia, percebe-se que a

prtica contraria a natureza declaratria do instituto.45

A autoridade competente para fazer o reconhecimento, geralmente o rgo

do governo que dirige as relaes exteriores.46Nada mais razovel, por se tratar de

um ato de poltica internacional.

Em tese, no existe regras precisas e absolutas sobre o momento oportuno

para o reconhecimento. A questo da sua oportunidade de apreciao

discricionria, portanto, o Estado utiliza-se dele no momento em que entender ser

oportuno. Entretanto, Silva doutrina que a este respeito podem se admitir trs

princpios:

1) se se tratar de um Estado surgido de um movimento de sublevao, oreconhecimento ser prematuro enquanto no cessar a luta entre a coletividadesublevada e a me-ptria, a menos que esta, aps luta prolongada, se mostre impotentepara dominar a revolta e aquela se apresente perfeitamente organizada como Estado;2) desde que a me-ptria tenha reconhecido o novo Estado, este poder serreconhecido logo que apresente todas as caractersticas de um Estado perfeitamenteorganizado e demonstre, por atos, sua vontade e sua capacidade de observar ospreceitos do direito internacional. 3) se se tratar de um Estado surgido de outra forma,ele poder ser reconhecido logo que apresente todas as caractersticas de um Estadoperfeitamente organizado e demonstre, por atos, sua vontade e sua capacidade deobservar os preceitos do direito internacional.47

Contudo, no se pode descartar a hiptese do reconhecimento prematuro deum Estado, o que pode ser perigoso, devendo ser realizado com extrema cautela,

uma vez que sua prtica poder ser interpretada como ingerncia indevida em

assuntos internos do Estado. Segundo alguns autores o reconhecimento da Crocia

por parte de certos membros da Comunidade Europia, e Sua (ocorrido em 15 de

janeiro de 1992), foi prematuro, eis que a Crocia, a poca, controlava apenas um

tero de seu prprio territrio.48

Como base nestas razes pode-se constatar que o reconhecimento deEstado pode processar-se de diversas maneiras e, paralelamente perceptvel que

o instituto est ligeiramente associado possibilidade de manuteno de relaes

diplomticas e jurdicas em relao aos Estados que o reconheceram. Todavia, em

tese, no existe momento oportuno para o reconhecimento, o que se positiva pelo

45MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 402-404.46ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,

1933. Tomo 1. p. 136.47SILVA, Geraldo Eullio do Nascimento; ACCIOLY, Hildebrando. Manual de Direito InternacionalPblico. 15. ed. So Paulo: Saraiva, 2002. p. 99.48MAZZUOLI, op. cit., p. 400.



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vnculo discricionrio do Estado concedente, restando doutrina a tarefa de

estipular princpios norteadores quanto a essa questo.

3.3 RECONHECIMENTO DE GOVERNO

O reconhecimento de governo processa-se nos casos em que um Estado

passa por alteraes polticas, a exemplo de mudanas de governo que no alteram

seu suporte fsico to pouco a sua personalidade jurdica.49

Mello menciona os requisitos para que um novo governo seja reconhecido: 1)

efetividade, isto , controle da mquina do Estado e obedincia civil; 2)cumprimentodas obrigaes internacionais do Estado; 3)surgimento do novo governo conforme

as regras do direito internacional: forma de impedir o reconhecimento de um governo

imposto por interveno estrangeira.50

Inicialmente, o DI costuma cumprir o papel de observador, ao invs de

ingerente, nos assuntos internos do Estado. Entretanto, quando pairam duvidas

sobre a legitimidade da autoridade jurdica do Estado, em momentos de instabilidade

poltica, revoluo, golpes de Estado, fraudes em geral, mudanas na ordemconstitucional do Estado, etc., o papel do Direito Internacional se inverte e, este,

passa a ser o regente dessa nova situao jurdica, dada a necessidade dos

governos que ascenderam ao poder por meio de golpe de Estado de serem

reconhecidos pelos demais atores da sociedade internacional.51

Quanto aos efeitos do reconhecimento de governo Mello destaca: 1) o

estabelecimento de relaes diplomticas: embora um Estado possa reconhecer o

governo de outro, mas romper relaes diplomticas, estas tendem a seguir-se aoreconhecimento; 2) imunidade de jurisdio do novo governo perante outros

Estados; 3) legitimidade para ser parte em tribunal estrangeiro; 4) admisso, pelo

Estado que reconhece, da validade dos atos do novo governo.52

A doutrina majoritria faz referncia a duas teorias relativas ao

reconhecimento de governo:

49MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 400.50MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Direito Internacional Pblico. 8.ed. So Paulo: Ed.Freitas Bastos, 1986. Vol. 1. p. 299.51MAZZUOLI, op. cit., p. 407.52MELLO, op. cit., p. 300.



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1) Doutrina Tobar. Instituda pelo Ministro das Relaes Exteriores do

Equador, Carlos Tobar (1853-1920), em 1907, pregava que a nica forma de evitar

golpes de Estado no continente americano seria a comunidade internacional se

recusar a reconhecer os governos golpistas como legtimos, rompendo relaes

diplomticas e apresentando a eles uma declarao de no-reconhecimento, at

que aquele governo fosse confirmado de forma democrtica. Esta tese esteve

presente na Amrica Latina, inclusive na Venezuela, que aplicou-a rompendo

relaes com Estados cujos governos no concordava, inclusive o Brasil.53

2) Doutrina Estrada. Em 1930, o Ministro das Relaes Exteriores do Mxico,

Genaro Estrada (1887-1937), proferiu uma declarao sustentando que o

reconhecimento de uma nova soberania uma prtica afrontosa, e de desrespeito soberania da nao preexistente, pois o reconhecimento um elemento dispensvel

para que o Estado inicie suas atividades.54Em outras palavras, quer dizer que se um

Estado no concorda com determinado governo, basta simplesmente no manter

relaes diplomticas com ele. Mas emitir um juzo de valor seria considerado uma

ofensa. Na prtica percebe-se que esta teoria obteve maior aceitao na Amrica

Latina.

A questo de reconhecer ou no a legitimidade dos governos, parecia tercado em desuso h dcadas. Isso voltou tona com o incidente de Honduras, em

2009. Neste caso, inspirado na doutrina Tobar, considerou-se que o governo interino

de Honduras no era legitimo sob alegao de que no fora constitudo luz do seu

prprio ordenamento jurdico.

Como visto nesta seo, o reconhecimento de governo tem lugar nos casos

de trocas no democrticas de governo, no pelo meio constitucionalmente

institudo, sempre que haja revolues, golpes de Estado, etc., cuja prtica seconsolidou atravs das doutrinas Tobar eEstrada.

53SILVA, Roberto Luiz. Direito Internacional Pblico. 3.ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2008. p. 212.54MOREIRA, Luiz Carlos Lopes; LECH, Marcelo Mendes. Manual de Direito Internacional Pblico.Canoas: Editora da Ulbra, 2004. p. 30.



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3.4 RECONHECIMENTOS ESPECIAIS

Podem ocorrer tambm certas situaes que comportam, nas palavras de

Mazzuoli, reconhecimentos especiais por parte dos Estados55. Tais so os casos

de reconhecimento de beligerncia, reconhecimento de insurgncia, reconhecimento

como Nao e reconhecimento de governo. Abaixo far-se- uma anlise dessas

modalidades de reconhecimento especial de maneira individual.

a) Reconhecimento de beligerncia. Ocorre quando parte da populao de

um Estado desencadeia uma revoluo contra o governo, com a finalidade de criar

um novo Estado ou modificar a forma de governo existente. A beligerncia um

estado jurdico precrio, dada a existncia de duas situaes distintas, onde ou ogoverno preexistente retomar ao poder, ou os rebeldes tomaro o poder

definitivamente e instituiro um novel governo, baseado em seus ideais

revolucionrios.56 Como exemplo, cabe mencionar o caso da Bolvia, Colmbia,

Equador, Peru e Venezuela que reconheceram a Frente Nacional de Libertao

Sandinista como beligerante na guerra civil da Nicargua, em junho de 1979.

b) Reconhecimento de insurgncia. A insurgncia (insurgency, em ingls, ou

insurgence em francs), deflagrada no momento em que uma revolta depropores considerveis, mas sem a qualidade de guerra civil, com fins polticos,

comandada por um movimento armado com o fim de impedir a soberania e as

relaes exteriores de um Estado. Esta espcie de reconhecimento faz com que os

atos praticados pelos insurretos deixem de serem de serem qualificados como atos

criminosos, de banditismo, terroristas ou de pura violncia. A base de uma

insurgncia pode ser poltica, econmica, religiosa, tnica, ou uma combinao de

fatores.

57

Podem ser citadas insurgncias histricas, como a Guerra Civil Russa(1918-1921), e a Guerra Civil Angolana (1975-2002).

c) Reconhecimento como Nao. Ocorre quando um ou mais Estados

admitem que determinado grupo rene todos elementos necessrios para ser

considerado como verdadeira Nao.58O termo Nao refere-se a um conjunto de

pessoas que possuem a mesma origem, as mesmas tradies, os mesmos

55MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora

Revista dos Tribunais, 2009. p. 405.56Ibidem, p. 405-406.57Ibidem, p. 406-407.58Ibidem, p. 407.



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costumes e aspiraes comuns. Comumente os membros de uma nao falam a

mesma lngua e habitam o mesmo territrio, podendo, entretanto, haver exemplos

em sentido contrrio. O que liga o povo de uma nao um lao puramente moral,

ao passo que no Estado, existe uma relao poltica.59 O reconhecimento como

Nao teve origem na primeira Guerra Mundial, de 1914 a 1918, gerando efeitos

mais polticos do que jurdicos, por tratar-se de uma espcie de promessa de

reconhecimento, quando a respectiva Nao tornar-se formalmente um Estado

soberano, aps reunidos os requisitos que lhe so inerentes.60

Ante o exposto, verifica-se que alm do reconhecimento de Estado e de

governo, o Direito Internacional comporta tambm os chamados reconhecimentos

especiais. Tais atos jurdicos tem lugar a partir da emergncia de situaespeculiares como, por exemplo, um processo revolucionrio, em que parte da

populao se levanta contra o governo com intuito de modificar o poder central ou

at mesmo criar um novo Estado (reconhecimento de beligerncia); quando se

verifica um sublevao de carter eminentemente poltico, no comparada aos atos

de guerra civil (reconhecimento de insurgncia); na situao em que se confere a

determinado povo a qualidade de Nao politicamente organizada (reconhecimento

como Nao). Em verdade, esses reconhecimentos so de suma importncia noapenas para o Direito Internacional como tambm para a Cincia Poltica, uma vez

que seus efeitos alcanam esta disciplina.

3.5 RECONHECIMENTO POR ORGANISMOS INTERNACIONAIS

A questo inicial a respeito do reconhecimento de Estado por organismosinternacionais, consiste em saber se um Estado, ao ser admitido em uma entidade

desta espcie, estaria tacitamente sendo reconhecido pelos demais membros da

organizao.

A esse respeito Mello recorda que:

No tempo da liga considerava-se que a admisso significava um reconhecimento tcitocoletivo (Fauchille), uma vez que os Estados lidavam em conjunto com diversos

59ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,1933. Tomo 1. p. 77-78.60MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 407.



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assuntos (ex. oramento), bem como pelo art. 10 eles garantiam mutuamente os seusterritrios e independncia.61

Na atualidade, o tema ainda alvo de opinies conflitantes da doutrina que

at o momento no chegou a um denominador comum. Entretanto, por influncia da

doutrina norte-americana, este fato no tem sido interpretado como ato de

reconhecimento, pois incidiria apenas em relao prpria organizao, que tem

personalidade distinta da dos seus membros. Esta atualmente a posio adota

pela ONU.62

Aguilar Navarro defende que o reconhecimento seria uma necessidade da

prpria organizao internacional63 que se fundamenta na cooperao entre seus

membros. J Denys Simon tem sustentado a qualidade de membro em umaorganizao internacional como tendo valor de reconhecimento internacional.64

De qualquer sorte, percebe-se que sob a tica do Direito Internacional, as

organizaes intergovernamentais no possuem capacidade jurdica para

reconhecer diplomaticamente qualquer Estado, cabendo aos seus Estados-membros

faz-lo individualmente. No entanto, em funo de suas regras internas, as posies

dos seus membros, podem expressar opinies positivas ou negativas em relao s

declaraes de independncia, optando por oferecer ou recusar a adeso de recm-declarado Estado.

A principal questo que envolve o reconhecimento de um novo Estado por

organismos internacionais, esta vinculada, portanto, a hiptese dos demais

membros reconhec-lo de forma tcita. Quanto a isto, a doutrina ainda no chegou a

um consenso. Alguns doutrinadores entendem que esta situao no simboliza

reconhecimento; outros juristas acreditam que este fato tem valor de

reconhecimento internacional. De qualquer sorte, percebe-se que em geral asorganizaes internacionais no possuem o papel de reconhecer um novo Estado

diplomaticamente, repassando esta competncia de maneira individual a seus

membros.

61MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Riode Janeiro: Renovar, 2007. p. 405.62Ibidem.63 Mello menciona o conceito de organizao internacional descrito por Abdulah El Erian: umaassociao de Estados... estabelecida por tratado, possuindo uma constituio e rgos comuns etendo uma personalidade legal distinta da dos Estados-membros. (Ibidem, p. 602.).64Ibidem, p. 405.



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3.6 O ESTADO NO RECONHECIDO

Do ponto de vista jurdico, no se pode deixar de lado a possibilidade do no-

reconhecimento da nova entidade estatal. O no-reconhecimento do Estado

definido por Seitenfus como:

(...) a recusa expressa ou tcita, de um Estado ou uma organizao internacional, deadmitir como base jurdica de suas relaes internacionais uma nova situao (novoEstado, governo ou anexao de um territrio), pois ele contesta a sua legitimidade ou asua efetividade.65

Todavia, pelo prprio contexto deste conceito, percebe-se que o

reconhecimento uma constatao, e no um julgamento de valor, pois, no

atravs da negao da existncia de um fato desagradvel, e que consideramos

ilcito, que o fato ser suprimido.

A Repblica de Kosovo um exemplo clssico, pois, embora no tenha

recebido o reconhecimento de toda a comunidade internacional, o pas no deixou

de instituir seu prprio Parlamento, exrcito, bandeira, Constituio e hino.

Por outro lado, Silva leciona que:

a doutrina e a prtica indicam que, ao contrrio, um Estado criado emviolao do direito internacional no deve ser reconhecido. Essa doutrina do

no-reconhecimento surgiu a propsito da criao do Estado da Manchriapelo Japo custa da China. A doutrina foi proclamada em janeiro de 1932pelo ento Secretrio de Estado norte-americano, Henry Simpson,

justamente a propsito do conflito sino-japons, iniciado no ano anterior.66

Esta interpretao versa que o no-reconhecimento apenas ter lugar caso o

novo Estado tenha sido criado em total desacordo com as regras do direito das

gentes, resultando de um ato ilcito internacional. Mazzuoli recorda que:

Em 1931 essa doutrina ganhou especial destaque em virtude da notaenviada pelo ento Secretrio de Estado norte-americano Henri Stimson,aos governos da China e Japo, por ocasio do conflito surgido entreambos, ocasionando o no-reconhcecimento, por parte dos Estados Unidosda Amrica, do ento criado Estado da Manchria, poca frao doterritrio chins. Esta tese, contudo, j tinha sido defendida, em 1921, pelobrasileiro Cincinato Braga, delegado brasileiro junto Segunda Assembliada Liga das naes, que formulou naquela ocasio, uma proposta deemenda ao pacto, na qual, de certo modo, se encontrava contida a doutrinado no reconhecimento, sob a forma de bloqueio jurdico universal.67

65SEITENFUS, Ricardo; VENTURA, Deisy. Introduo ao direito internacional pblico. 3. ed. PortoAlegre: Livraria do Advogado, 2003. p. 81.66SILVA, Geraldo Eullio do Nascimento; ACCIOLY, Hildebrando. Manual de Direito InternacionalPblico. 15. ed. So Paulo: Saraiva, 2002. p. 100.67MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 397.



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Com tudo, na atualidade, um dos grandes problemas em relao ao

reconhecimento de Estado a validade dos atos emanados da nova coletividade

estatal antes de ela ser reconhecida. Nesse sentido, Mello resume:

Na prtica, um tribunal, ao ter de julgar um ato emanado de umacoletividade estrangeira, em que h dvida em saber se ela Estado ouno, envia uma consulta ao executivo. Esta prtica tem a finalidade deevitar dentro de um mesmo Estado duas atitudes diferentes.68

Este procedimento adotado pelos tribunais internacionais, apenas refora

nosso entendimento de que o no reconhecimento acaba servindo apenas como

sano e, diga-se de passagem, uma poltica de represlia, pois ao executivo ptrio,

caber o parecer final quanto legitimidade ou no da nova entidade estatal.

Entende-se, portanto, que a prtica internacional tem demonstrado que o no-

reconhecimento ter espao, quando um Estado for criado em total desacordo com

as regras de DIP, ainda que este ato no impea sua existncia, autorizando apenas

possibilidade de veto a manuteno de relaes diplomticas solenes, ao nvel de

embaixadores, com os Estados que no o reconhecem. J quanto o procedimento

dos tribunais ao julgar os atos emanados de coletividades no reconhecidas,

percebe-se que esta prtica obviamente repreensiva, visto a deciso final quanto

legalidade ou ilegalidade do novo Estado caber a outra parte, o que demonstra afalta de eqidade em processos desta espcie.

4. A CLASSIFICAO DOS ESTADOS

So vrias as classificaes que podem ser atribudas aos Estados. Sendo as

mais antigas delas as que levavam em conta a sua estrutura (1) e, o seu grau desoberania (2). Modernamente, a classificao que melhor atende os interesses do

Direito Internacional a primeira delas, pois liga-se aos aspectos polticos e

personalidade dos Estados, que esto ligeiramente associados a sua atuao no

cenrio internacional.

Assim sendo, os Estados podem ser classificados de um ponto de vista puro,

quanto sua estrutura, em Estados simplese Estados compostos, como veremos a

seguir.

68MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Riode Janeiro: Renovar, 2007. p. 404-405.



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4.1. ESTADOS SIMPLES OU UNITRIOS

Os chamados Estados simples ou unitrios so Estados soberanos

governados constitucionalmente como uma nica unidade em que o governo central

supremo em relao a quaisquer divises administrativas (unidades subnacionais).

O poder poltico do governo em um Estado unitrio pode ser transferido para nveis

inferiores, como os das assemblias eleitas local ou regionalmente, governadores e

prefeitos, mas o governo central detm o direito principal de retomar tal delegao

de poder. Tal modalidade estatal costuma apresentar uma populao homognea

em seu conjunto e uma disciplina das suas diversas regies que aceitam submeter-

se supremacia do poder central.Neste diapaso, Mello aduz que: Os Estados simples no proporcionam

maiores problemas para o Direito Internacional, vez que apresentam um poder nico

e centralizado.69

A maioria dos pases do mundo formada de Estados unitrios,

principalmente porque muitos deles no possuem uma vasta extenso territorial que

justifique uma separao de poderes em suas divises internas. Como exemplo,

pode-se citar: frica do Sul (frica); Blgica (Europa); Chile (Amrica); Japo (sia);Samoa (Oceania).

Caso o poder central de tais Estados seja exercido com exclusividade, em

todo o territrio nacional, abrangendo as funes administrativas e judicirias do

pas, refere-se a existncia de um Estado unitrio centralizado. No caso de o mesmo

poder ser fracionado pela Constituio do Estado entre suas provncias ou

municpios, fala-se em Estado unitrio descentralizado, o que no lhe retira sua

condio de Estado unitrio. Existem tambm os Estados unitriosdesconcentrados, onde existem divises territoriais dotadas de um representante do

poder central, sendo caracterstico de pases autoritrios.70

Mazzuoli acrescenta que:

Dentro do quadro dos Estados unitrios pode-se tambm inserir os Estados Regionais,que guardam estreita semelhana com os Estados unitrios descentralizados, mas comampliao das competncias destinadas s regies, as quais ultrapassam as questesadministrativas para abranger tambm matrias legislativas ordinrias. Dessa forma,cada regiopassa a ter autonomia poltico administrativa estabelecida por regulamento

69MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio deJaneiro: Renovar, 2007. p. 375.70MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 412.



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(ou estatuto) prprio de cada uma. Tem-se como exemplo de Estado Regional atual aItlia, que comporta competncias administrativas (em quatro graus: o Estado nacional,a regio, a provncia e a comuna) e competncias legislativas ordinrias (nos nveisnacional e regional).71

Em suma, entende-se que os Estados simples ou unitrios so aqueles que

detm plena soberania em relao aos negcios externos e inteira ausncia ou

limitada diviso de autonomias no tocante aos internos. A personalidade

internacional uma nica.

4.2. ESTADOS COMPOSTOS

Os Estados compostos so aqueles que renem dentro de si vrios Estados

independentes ou provncias autnomas, sob o manto de um mesmo governo e um

s soberano, que detm os poderes de representao internacional. Este tipo de

Estado tem origem nas unies de Estados e aquele que apresenta divises ou

segmentaes internas dotadas de autonomia plena e poder originrio.

De maneira mais simples, Mello, leciona: Os Estados compostos apresentam

uma estrutura complexa, e a centralizao do poder no to grande.72

So duas as categorias de Estados compostos: a dos Estados compostos por

coordenao e a dos Estados compostos por subordinao. Os primeiros so: o

Estado Federal, a Confederao de Estados, as Unies de Estados e a

Commonwealth. Os segundos: o Estado vassalo, o protetorado internacional, o

Estado cliente, o Estado satlite, o Estado exguo, o territrio sob tutela, o territrio

no-autnomo e o Estado neutro.73

Adiante, far-se- uma anlise individual dessas categorias, uma vez que cadauma delas capaz de formar diferentes modalidades de Estados.

71MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora

Revista dos Tribunais, 2009. p. 412.72MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio deJaneiro: Renovar, 2007. p. 375.73Ibidem.



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4.2.1. Estados compostos por coordenao

Os Estados compostos por coordenao, constituem-se pelo agrupamento de

outros Estados soberanos ou entidades estatais que, em plano de igualdade, gozam

de plena autonomia interna, mas sob o comando externo de um poder central.74

Vejamos cada um deles separadamente:

a) Estado Federal.Tambm chamado de Federaoou Unio Federal, uma

unio perptua de dois ou mais Estados, na qual cada um destes conserva apenas a

autonomia interna e transfere a soberania externa a um organismo central. A

caracterstica mais relevante esta na subordinao de todos os seus membros a um

governo central. Neste caso a personalidade de cada Estado desapareceinteiramente na pessoa do Estado Federal, possuindo inclusive uma nica

nacionalidade, a da Federao.75A nacionalidade, nos Estados Federais, no pode

ser distinta em cada uma das unidades componentes da Federao, sendo uma s

em todo o territrio nacional.

O Brasil um exemplo tpico deste tipo de Estado, vedando a separao de

seus membros, atravs do princpio da indissolubilidade, previsto no Art. 1 da

Constituio Federal de 1988, in verbis: A Repblica Federativa do Brasil, formadapela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se

em Estado Democrtico de Direito...76Outros exemplos de Estados Federados so:

Mxico e Venezuela (Amrica); ustria e Alemanha (Europa); Rssia (Europa/sia)

etc.

O elemento varivel nas Federaes apenas o nome que se atribui a cada

um dos entes que a compe: o que se chamam no Brasil de estados, na Argentina

se denominam deprovncias, na Alemanha de lnders, na Sua de kantonen, etc.b) Confederao de Estados. Foi um modelo histrico, em que vrios Estados

soberanos se associavam no plano interno e mantinham sua autonomia no externo,

conservando suas prprias personalidades internacionais, em decorrncia de um

pacto, visando a um fim especfico, como a paz entre si, ou a defesa contra inimigos

74MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 413.75ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,

1933. Tomo 1. p. 97-98.76BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil (1988), promulgada em 5 de outubro de1988. Disponvel em: .Acesso em: 3 jun. 2011.



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externos. Para assegurar isto, criavam um rgo comum, quase sempre chamado

de Dieta77 (uma assemblia constituda de forma colegiada, formada pelos

plenipotencirios dos Estados confederados cujas decises so tomadas pela

maioria absoluta ou qualificada de votos) que tinha a capacidade executar certos

atos.78 Uma caracterstica peculiar Confederao era o direito de secesso dos

Estados que a formavam.79

Segundo Mazzuoli:

Os laos que unem os Estados confederados so extremamente frgeis e simplrios, oque fortalece a tendncia de se criar mecanismos para o fortalecimento do poder deseus rgos centrais. Para isso, e para que as mesmas no se dissolvamdefinitivamente, quase sempre as confederaes se transformavam em federaes.80

Consta como exemplo desta modalidade estatal: 1) Sua (ou Confederao

Helvtica), cujo reconhecimento como Estado independente se deu em 1648,

quando 13 cantes j se encontravam confederados, tendo sido posteriormente (em

1798) transformada em Repblica Helvtica. Por interveno de Napoleo

Bonaparte, ento Imperador dos Franceses, voltou a ser confederada em 1803,

porm, agora, com 19 cantes. Depois do denominado Pacto Federal de 1815

reuniram-se 22 cantes confederados, sob autoridade de uma Dieta, que se reunia

alternadamente em Zurique, Berna e Lucerna, onde cada canto tinha direito a umvoto, regime que perdurou at 1848, quando a Sua converteu-se finalmente em

Estado Federal;81 2) Estados Unidos da Amrica. Aps a independncia de 1777,

suas 13 colnias transformadas em Estados se uniram sob a forma confederada,

cada qual conservando sua autonomia poltica, sua liberdade e independncia,

tendo sido, mais tarde, transformada em Estado Federal.82

c) Unio de Estados. Surgem quando dois ou mais Estados se unem, as

relaes decorrentes se processam ora em termos de dependncia e desigualdade,ora de paridade e independncia. So exemplos deste tipo de Estado a Unio

77MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 415.78ARAJO, Luis Ivani de Amorim. Curso de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Ed. Forense,2002. p. 120.79MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio deJaneiro: Renovar, 2007. p. 377.80MAZZUOLI, op. cit., p. 416.81ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,1933. Tomo 1. p. 119.82MAZZUOLI, op. cit., p. 416.



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Pessoal, a Unio Real e a Unio Incorporada. Vejamos cada um deles

separadamente.

1) Unio Pessoal. uma aliana acidental e temporria de dois ou mais

Estados independentes, que conservam a legislao distinta, governo prprio e

autonomia externa, sob autoridade de um soberano comum.83Conforme Mazzuoli, a

Unio Pessoal se caracteriza por nascer normalmente de uma lei de sucesso

dinstica, com a unio de um lao de sangue derivado do direito sucessrio, sem,

contudo ligar os Estados s mesmas normas jurdicas e s mesmas contingncias.84

Apesar da Unio Pessoal ocorrer mais comumente no regime monrquico,

visto que o chefe de Estado era o nico vnculo entre elas, com todos os efeitos

naturais da decorrentes, a este ela no se restringe. Como exemplo, cabe lembrarque Simon Bolvar foi simultaneamente presidente da Colmbia (1819-1830), ditador

do Peru (1823-1826) e presidente da recm-criada Bolvia (1825).

Na atualidade inexistem exemplos desta modalidade estatal, mas inmeros

so os exemplos histricos, podendo ser citados os seguintes: 1) Polnia e Litunia

(1386-1572), originada do casamento do Gro-Duque Ladislau II, da Litunia, com a

Rainha Edwige, da Polnia; 2) Portugal e Espanha (1580/1640), em conseqncia

da ascenso ao trono portugus do Rei da Espanha, Felipe II, em virtude da mortede Dom Sebastio, Rei de Portugal; 3) Pases Baixos e Luxemburgo (1815/1890),

pela deciso adotada no Congresso de Viena de 1815, com o objetivo de controlar a

Frana, finda com o incio do governo da Holanda pela Rainha Guilhermina, aps a

morte de seu pai Guilherme III; 4) Blgica e Congo (1885/1908), pelo ato do

parlamento belga que autorizou o Rei Leopoldo II a tornar-se soberano do Estado

independente do Congo, fundado pela Associao Internacional do Congo.

2) Unio Real. Resulta da juno de dois Estados, que guardamintegralmente sua autonomia interna, mas que integram uma nica personalidade

internacional, sob autoridade do mesmo monarca ou chefe de Estado.85O exemplo

atual deste tipo de Estado o Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte, sob

a jurisdio da Rainha Elizabeth II. Como exemplos mais antigos, podem ser citados

os seguintes: 1) Sucia e Noruega (1814-1905); 2) Dinamarca e Islndia (1918-

83ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,

1933. Tomo 1. p. 115.84MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 413.85Ibidem.



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1944), extinta pelo fato desta ltima ter decidido, por meio de plebiscito, separar-se,

instaurando a Repblica; 3) ustria e Hungria (1867-1918), ocorrida em razo de um

compromisso assumido a base da sano pragmtica do Imperador Carlos VI e que

findou em virtude de sua abdicao ao trono.

3) Unio Incorporada.Trata-se da unio de vrios Estados com a finalidade

de formar um novo, tal como ocorreu nos antigos reinos da Inglaterra, da Esccia,

do Pas de Gales e da Irlanda do Norte, para formar o Reino Unido da Gr-Bretanha

e Irlanda do Norte.86

d) Commonwealth. A expresso Commonwealth Britnica no se enquadra

em uma forma de Estado propriamente dita, sendo considerada uma formao sui

generis, e abrange, alm do Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte, maisde sessenta unidades diferentes, os domnios, colnias autnomas, dependncias

da Coroa, protetorados e territrios sob tutela, cada qual com seu sistema legislativo

e administrativo. O instituto no possui personalidade internacional. Os seus

membros so conhecidos como domnios, que so verdadeiros Estados soberanos

e conservam o direito de secesso da Commonwealth, bem como de se manterem

neutros em tempos de guerra. O Canad e a Austrlia so exemplos importantes da

Commonwealth of Nations.87

Entende-se, portanto, que os Estados compostos por coordenao so

aqueles que, apesar de independentes, sujeitam-se a regncia de outro poder no

plano externo. Os entes tm a mesma estrutura, havendo equilbrio nas foras que

compe esse complexo sistema. Caso a composio coordenada seja pessoal,

eventualmente ter carter temporrio.

4.2.2. Estados compostos por subordinao

Incluem-se nesta categoria aqueles Estados que compreendem, de um lado,

um ente plenamente soberano e, de outro, uma ou mais coletividades estatais ou

semi-estatais que dependem do primeiro, e cujo governo s exerce competncias

86MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 415.87MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio deJaneiro: Renovar, 2007. p. 379-380.



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restritas.88So conhecidos doutrinariamente como Estados semi-soberanos, por no

deterem a soberania (interna e externa) plena, que inibida pela ao de outro

Estado. Os Estados compostos por subordinao so classificados dependendo da

natureza e do grau de subordinao que se apresentam. So estes os exemplos que

se tem desta modalidade de Estado tutelado:

a) Estado Vassalo. Este tipo de Estado gozava de certas prerrogativas no

plano interno, mas os assuntos externos eram de competncia do Estado (suserano)

ao qual estava subordinado. Portanto, o trao peculiar desta modalidade estatal

como bem descreve Mazzuoli:

(...) a limitao de sua soberania externa, alm da privao de vrias de suasliberdades internas, como a interveno do Estado suserano na sua administrao e

legislao internas, a sujeio ao pagamento de tributos peridicos, o impedimento decunhar moedas, etc. O Estado suserano tem, entretanto, a obrigao de dispensarproteo militar ao vassalo.89

Como a absoro de sua personalidade no integral, o Estado vassalo pode

concluir certos atos internacionais e manter determinadas relaes diplomticas

submetidas ao veto do Estado suserano.

A Turquia utilizou-se da vassalagem90 para reconhecer a autonomia de

algumas naes que se emanciparam de seus domnios, sem, contudo, reconhecer

formalmente essa separao, como a Srvia e a Romnia (1856-1878), a Bulgria

(1878-1908) e o Chipre (1878-1914).

Tal conceito, hoje em dia, tem apenas valor histrico (apesar de alguns

autores, como Joaquim da Silva Cunha, considerarem ainda em situao similar

vassalagem Andorra, Liechtenstein, Mnaco e San Marino).91

b) Protetorado Internacional. Um protetorado internacional consiste numa

relao jurdica que se estabelece, por via de um tratado, entre dois Estados, pela

qual um deles, o Estado protetor, se compromete a proteger outro, o Estado

protegido, em princpio contra a agresso ou outras violaes de Direito

88ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,1933. Tomo 1. p. 131-132.89MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 420.90A vassalagem constitui relao jurdica geralmente transitria de Direito interno (constitucional)que une dois Estados, colocando um sob o jugo do outro, respeitando certos limites impostos peloDireito Internacional. (Ibidem.).91SILVA, Roberto Luiz. Direito Internacional Pblico. 3.ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2008. p. 190.



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Internacional.92Esta foi a frmula adotada na expanso colonial de alguns Estados

europeus no sculo XIX, quando se depararam com populaes j evoludas e

constitudas em Estados.

Segundo Accioly, so basicamente cinco os traos fundamentais do

protetorado:

a) repousa, ordinariamente, num tratado, entre o Estado protetor e o protegido;b) este ltimo conserva, at certo ponto, a qualidade de pessoa internacional;c) os seus nacionais, no adquirem, ipso facto, a nacionalidade do Estado protetor;d) o exerccio da soberania externa transferido ao Estado protetor, bem como o decertos direitos dependentes da soberania interna, tais como o comando militar, aadministrao da justia, etc.;e) o Estado protegido no participa, necessariamente, das guerras do Estado protetor;f) os tratados celebrados por este ltimo no so, ipso facto, aplicveis ao primeiro.93

Historicamente, esse procedimento foi empregado principalmente pela Frana

(Arglia, Marrocos, Tunsia, Vietn, Laos e Camboja) e, em menor grau pelo Reino

Unido (Egito) e pela Espanha (norte de Marrocos). Desse modo, estas frmulas

foram desaparecendo com os processos de descolonizao.94

c) Estado Cliente.Estes Estados confiavam a outros a defesa de alguns de

seus interesses internos (administrao de suas alfndegas), mantendo na ntegra a

sua personalidade jurdica internacional. A terminologia nasceu da interveno

financeira que os Estados Unidos da Amrica, em respeito poltica do big-stickdo

Presidente Theodore Roosevelt, submeteram alguns Estados do continente

americano que se encontravam em situaes a beira da anarquia. Tal ocorreu at

1934 (quando foi revogada a emenda Platt que autorizava o sistema), com Cuba

(1901-1934), Panam (1903), Repblica Dominicana (1907), Haiti (1915), todos em

relao aos Estados Unidos, embora tivesse como fundamento a celebrao de um

tratado internacional entre eles.95

d) Estado Satlite. um termo poltico que se refere a um pas que formalmente independente, mas na prtica se encontra supostamente sujeito ao

controle poltico ou ideolgico de alguma potncia.

No final da II Guerra Mundial, a maior parte dos pases da Europa oriental e

central foram ocupados pela Unio Sovitica (URSS), entretanto, mesmo aps o

92PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Manual de Direito Internacional Pblico. 3.ed. Coimbra: Almedina, 1997. p. 348.93ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,

1933. Tomo 1. p. 107-108.94PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de, op. cit., p. 350.95MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 422.



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trmino do conflito, os soviticos acabaram permanecendo na regio. Atravs de

uma srie de governos de coalizo, incluindo partidos comunistas, os chamados

stalinistas ganharam o controle da administrao, polcia, imprensa e rdio nesses

Estados.

Os Estados satlites encontravam-se em situao semelhante aos Estados

clientes, todavia, como visto acima, os primeiros, estavam politicamente

subordinados a antiga Unio Sovitica.96 A Polnia, Romnia, Bulgria e outros,

encontravam-se nesta situao, desaparecendo entre 1989 e 1990 com o fim da

cortina de ferro.

e) Estados Associados. Aqueles que atingiram a independncia, mas, sem

possurem meios para mant-la, encontram-se subordinados a outros Estados,como no caso de Porto Rico (Estados Unidos) e Ilhas Cook (Austrlia).97

f) Estado Exguo. Tambm chamados de microestados, so aqueles que

possuem uma superfcie territorial pequenssima, populao igualmente pequena, e

no tem meios suficientes de defender a sua soberania de modo completo.98

O menor Estado exguo plenamente soberano a Cidade do Vaticano, com

829 cidados em julho de 2010 e uma rea de apenas 0,44 km .

Os microestados no devem ser confundidos com micronaes, que noso reconhecidas como Estados soberanos. Os territrios especiais, sem a plena

soberania, como as dependncias da Coroa Britnica, as regies administrativas

especiais chinesas e os territrios ultramarinos da Dinamarca, Frana, Paises

Baixos, Noruega e Reino Unido, tambm no so consideradas micro.

A ttulo de exemplo de microestados, pode-se citar: o Principado de

Liechtenstein (Europa); Tuvalu (Oceania); So Cristvo e Nevis (Amrica Mar do

Caribe); Maldivas (sia Oceano ndico); Seychelles (frica Oceano ndico).g) Territrio sob tutela. Modernamente, para alguns doutrinadores, como

Mazzuoli, possvel ainda incluir ao gnero de Estados compostos por

subordinao, os territrios sob tutela, destacando que:

O sistema de tutela foi criado pela Carta das Naes Unidas, em substituio ao sistemade mandato criado pela Liga das Naes, que previa a existncia de comunidadessubmetidas a um regime especial, consistente na tutela de outro Estado, que asadministrava na condio de mandatrio e agia em nome da Liga. O sistema de mandato

96MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio de

Janeiro: Renovar, 2007. p. 384-385.97SILVA, Roberto Luiz. Direito Internacional Pblico. 3.ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2008. p. 191.

98ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,1933. Tomo 1. p. 81.



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(cuja base legal encontrava-se no art. 22 do Pacto da Liga) havia sido institudo paraimpedir que as potncias vencidas da Primeira Guerra (principalmente Alemanha eTurquia) continuassem a exercer domnio sobre os territrios que at ento possuam,submetendo-os a um regime especial de administrao sob a responsabilidade de umEstado mandatrio. A Segunda Guerra mundial e a Organizao das Naes Unidas

criaram, em substituio, o instituto do trusteeshipou sistema internacional de tutela,que serviria para administrar e fiscalizar os territrios que poderiam ser colocados sob talsistema em conseqncia de futuros acordos individuais.99

Os objetivos bsicos do sistema de tutela, de acordo com os propsitos das

Naes Unidas encontram-se enumerados no art. 76 de seu documento constitutivo:

a) Propagar e favorecer a paz e a segurana internacionais; b) Fomentar o

progresso poltico, econmico, social e cultural dos habitantes dos territrios sob

tutela e o seu desenvolvimento evolutivo para alcanar governo prprio ou

independncia como mais convenha s circunstncias particulares de cada territrio

e dos seus habitantes e aos desejos livremente expressos dos povos interessados e

como for previsto nos termos de cada acordo de tutela; c)Fortalecer o respeito pelos

direitos do homem e pelas liberdades fundamentais a todos sem distino de raa

sexo, lngua ou religio, e favorecer o reconhecimento da interdependncia de todos

os povos; d) Garantir a igualdade de tratamento nos setores social, econmico e

comercial a todos os membros das Naes Unidas e seus nacionais e, a estes

ltimos, igual tratamento na administrao da justia.100

Os territrios aos quais poderia ser aplicado o regime de tutela vm descritos

no artigo seguinte do documento constitutivo, que assim normatiza:

Artigo 77.1 - O regime de tutela ser aplicado aos territrios das categorias seguintes que venhama ser colocados sob esse regime por meio de acordos de tutela:a) Territrios atualmente sob mandato;b) Territrios que possam ser separados de Estados inimigos em conseqncia da 2.Guerra Mundial;e) Territrios colocados sob esse regime por Estados responsveis pela sua

administrao;2 - Ser objeto de acordo ulterior a determinao dos territrios das categorias acimamencionadas a serem colocados sob o regime de tutela e das condies em que osero.101

99MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: EditoraRevista dos Tribunais, 2009. p. 425.100UNITED NATIONS. Charter of the United Nations and Statute of the International Court of Justice .(Traduo nossa). Di

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O ESTADO NO DIREITO INTERNACIONAL PUBLICO.pdf