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PLAN Código: PL-01-01 Versión: 02-2013 PLAN ESTRATÉGICO DE SOCIEDAD ELÉCTRICA Fecha: 24/12/2013

Plan Estrategico Seal

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Plan Estratégico de Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A.

2013 – 2017

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Carlos Vásquez Lazo Leonidas Zavala LazoDirectorioGerente de Planeamiento y Desarrollo Gerente General

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CONTENIDOC

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1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................. 3

2. ENFOQUE METODOLÓGICO ................................................................................................................ 5

3. ROL DE LA EMPRESA ........................................................................................................................... 8

3.1. RAZÓN SOCIAL...................................................................................................................................... 93.2. MARCO LEGAL ...................................................................................................................................... 93.3. RESEÑA HISTÓRICA INSTITUCIONAL ......................................................................................................... 103.4. OBJETO SOCIAL ................................................................................................................................... 113.5. ÁMBITO DE CONCESIÓN ....................................................................................................................... 11

4. MISIÓN Y VISIÓN .............................................................................................................................. 14

5. CÓDIGO DE VALORES ........................................................................................................................ 17

5.1. CÓDIGO DE VALORES ........................................................................................................................... 18

6. DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL.......................................................................................................... 19

6.1. ANÁLISIS EXTERNO .............................................................................................................................. 206.2. ANÁLISIS DEL SECTOR ELÉCTRICO ............................................................................................................ 266.3. ANÁLISIS DE LAS FUERZAS COMPETITIVAS ................................................................................................. 286.4. FACTORES CRÍTICOS DE ÉXITO ................................................................................................................ 316.5. ANÁLISIS FODA.................................................................................................................................. 32

7. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS GENERALES Y ESPECÍFICOS ..................................................................... 34

7.1. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS GENERALES ..................................................................................................... 357.2. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS ESPECÍFICOS .................................................................................................... 367.3. MAPA ESTRATÉGICO ............................................................................................................................ 377.4. ESTRATEGIAS E INDICADORES DE DESEMPEÑO ........................................................................................... 38

8. ALINEACIÓN CON PLAN ESTRATÉGICO DE FONAFE Y MINEM ............................................................ 54

9. MATRIZ ESTRATÉGICA: INDICADORES Y METAS ................................................................................ 56

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1.

INTRODUCCIÓN

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ASociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A. es una empresa de economía mixta que presta el servicio público de electricidad. Siendo consciente del importante rol que desempeña en el desarrollo de la región Arequipa, orienta sus esfuerzos en brindar un servicio de calidad de manera eficiente, por lo que ha llevado a cabo las acciones necesarias para la elaboración de su Plan Estratégico para el periodo 2013-2017.

La formulación del Plan Estratégico se realizó con la activa participación del Directorio, Gerencias y Jefaturas de la empresa a través del desarrollo de talleres de trabajo, en los cuales se desarrollaron los conceptos que dieron como resultado el presente documento.

El Plan Estratégico 2013-2017 comprende la nueva Misión, Visión y Código de Valores. Asimismo, se detalla el Análisis Externo, que establece las Oportunidades y Amenazas del entorno, y el Análisis Interno, que identifica las Fortalezas y Debilidades de la empresa. Sobre esta base, se han definido Estrategias que requieren ser implementadas para la consecución de los objetivos estratégicos que permita a SEAL cumplir con las metas establecidas.

Este Plan Estratégico, constituye un instrumento que determinará la dirección que deberá seguir la empresa para conseguir sus objetivos dentro de un marco de racionalidad, transparencia y eficiencia; el éxito de su aplicación requiere necesariamente la activa participación de todos los trabajadores de la empresa, así como un efectivo control y seguimiento por parte de la Alta Dirección y Directorio.

Bajo este contexto, se presenta el Plan Estratégico de Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A. para el periodo 2013-2017, que cuenta con seis Objetivos Estratégicos alineados a FONAFE; los mismos que han sido identificados a partir de la descomposición de la Misión y Visión de la empresa.

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2. ENFOQUE METODOLÓGICO

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ASegún gráfico metodológico, la secuencia del Plan Estratégico SEAL 2013 – 2017 se inicia con la declaración de la Misión y Visión, sección clave para la identificación del sentido de nuestra empresa, así como la declaración de la situación futura a la que deseamos ser en el 2017; éstos van sustentados de valores, ideas y normas de conducta que se espera por parte de nuestros colaboradores y que se manifiesten en el tiempo para perseguir los objetivos de la empresa.

Se continuó con el Análisis Interno y Externo, bajo el enfoque metodológico de las Cinco Fuerzas Competitivas donde logramos analizar la situación actual de nuestra empresa respecto al poder de negociación con nuestros clientes, el poder de negociación con nuestros proveedores, la amenaza de productos sustitutos, la rivalidad actual que existe entre los competidores y la amenaza de nuevos ingresos o competidores al sector de energía eléctrica; además de la aplicación del análisis de la herramienta FODA, que nos facilitó el análisis interno (Fortalezas y Debilidades) y el externo (Oportunidades y Amenazas).

Es así, que mediante la declaración de nuestra misión y visión y el análisis del sector interno y externo, logramos la identificación de los Factores Críticos de Éxito los cuales corresponden a los componentes clave para la operación y desarrollo del negocio que permiten la consecución de lo que se quiere lograr.

Con la identificación de los Factores Críticos de Éxito, se logró la identificación de las brechas del negocio, donde se analizó la situación actual y cómo debiéramos operar en una situación futura.

Finalmente, de acuerdo al análisis de información de los componentes de misión y visión, de los componentes del FODA y de los factores críticos de éxito se propusieron Objetivos Estratégicos y Estrategias a desarrollar, a fin de cerrar las brechas existentes que nos permitan cumplir con la visión y misión.

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3. ROL DE LA EMPRESA

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3.1. Razón Social

SOCIEDAD ELÉCTRICA DEL SUR OESTE S.A.

3.2. Marco Legal

Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A. es una empresa concesionaria de distribución y comercialización de energía eléctrica y además desarrolla actividades de generación en sus sistemas aislados. El ámbito de concesión se encuentra en el departamento de Arequipa.

La concesión de SEAL se da en el marco de la Ley de Concesiones Eléctricas (DL 25844) y su Estatuto Empresarial Vigente, ajustado a esta normatividad y a la Ley de Sociedades.

3.2.1. Constitución

Sociedad Eléctrica de Arequipa Ltda. Se constituyó el 18 de marzo de 1905. La escritura de Constitución fue firmada en Lima ante el Notario José María Tejeda, con un capital de 60,000 libras.

3.2.2. Estatuto

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El05 de mayo de 1905 se inscribe el Estatuto de Sociedad Eléctrica de Arequipa

registrado en el asiento 74, Pág.180, tomo 1 del Diario Mercantil.El 10 de mayo de 1983, se aprueba el nuevo Estatuto de la Empresa, realizándose elcambio de nombre a Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A. – Empresa Regional deElectricidad, inscrita en Registros Públicos en Agosto del mismo año, a partir de esafecha la empresa incorpora nuevas áreas de concesión de acuerdo a lo siguiente:

Provincia de Islay: Mollendo, Matarani, Mejía, La Curva, Cocachacra, La Punta de

Bombón y Mejía.

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Provincia de Camaná: Ciudad de Camaná y distritos aledaños

Provincia de Caravelí: Poblaciones de Caravelí, Atico, Chala, Acarí y Lomas.

Provincia de Condesuyos: Ciudad de Chuquibamba.

Provincia de La Unión: Ciudad de Cotahuasi

Provincia de Castilla, Central Ongoro: Aplao, Corire, Huancarqui

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Distrito de La Joya: Ocoña, Vítor y Huanca en la provincia de Caylloma.Con R.S. N° 045-94-EM se otorgó a la Empresa la concesión definitiva paradesarrollar actividades de Distribución de Energía Eléctrica.El 15 de mayo de 2009, en Junta General de Accionistas, se procedió a lamodificación de la redacción del Objeto Social, artículo 2° del Estatuto Social de laEmpresa.

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CONTROLADA 3.3.

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PLAN ESTRATÉGICO DE

SOCIEDAD

ELÉCTRICA

DEL SUR OESTE S.A.

Reseña Histórica Institucional

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3.4. Objeto Social

CONTROLADANO 3.5.

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El objeto de la sociedad es prestar servicios de distribución y comercialización de energía eléctrica con carácter de servicio público o de libre contratación, dentro de su área de concesión; así como de generación eléctrica, de transmisión y de distribución en los sistemas aislados, siempre que cuente con las autorizaciones respectivas.

Se entiende incluido en el objeto social los actos relacionados con el mismo, que coadyuven a la realización de sus fines.

Podrá además prestar servicio de consultoría, de contrastación de medidores eléctricos, diseñar o ejecutar cualquier tipo de estudio y obra vinculada a las actividades eléctricas; así como la importación fabricación y comercialización de bienes y servicios que se requiriesen para la generación, transmisión o distribución de energía eléctrica.

Las actividades de Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A. se sujetan a lo dispuesto en el Decreto Ley N° 25844, o Ley de Concesiones Eléctricas, y a su Reglamento aprobado mediante el Decreto Supremo N° 009-93-EM, disposiciones ampliatorias y modificatorias, la Ley General de Sociedades (Ley N° 26887), la Ley N° 26844, la Ley N° 26876, la Ley del Mercado de Valores (Decreto Legislativo N° 861), y las demás normas legales que son aplicables a las empresas de su naturaleza, el pacto social y su reglamento interno.

Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A. es una empresa de Derecho Privado, integrante de la gestión empresarial del Estado bajo la modalidad de economía mixta.

Distribución del Capital:

El Capital Social en el año 2012 ascendió a S/. 204 841 657 Distribución del Accionariado:

FONAFE………………………….87,44% Accionistas Privados…… 12,56%

Ámbito de Concesión

Con Resolución Suprema N° 045-94-EM, emitida el 05 de agosto de 1994, siendo Ministro de Energía y Minas el Sr. Daniel Hokama Tokashiki, el Presidente Constitucional de la República, Sr. Alberto Fujimori Fujimori: (i) otorgó a Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A. las concesiones definitivas para desarrollar actividades de distribución de energía eléctrica con carácter de servicio público de electricidad que se identifican con el código N° 15008293, (ii) aprobó el Contrato de Concesión N° 003-94 a suscribirse, (iii) autorizó al Director General de Electricidad a suscribir, a nombre del Estado, el Contrato referido; y (iv) señaló las zonas de concesión otorgadas, comprendidas dentro de las coordenadas UTM que figuran en el expediente, publicadas con fechas 03 y 04 de diciembre de 1993 en el diario oficial “El Peruano”.

Con Resolución Suprema N° 055-99-EM, emitida el 10 de abril de 1999, siendo Ministro de Energía y Minas el Sr. Daniel Hokama Tokashiki, el Presidente Constitucional de la República, Sr. Alberto Fujimori Fujimori: (i) aprobó la regularización de la ampliación de las zonas de concesión solicitadas por Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A., (ii) aprobó el Addéndum al Contrato de Concesión N°003-94 a suscribirse, (iii) autorizó al Director General de Electricidad a suscribir, a nombre del Estado, el Addéndum al Contrato referido; y (iv) señaló las zonas de concesión

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otorgadas, compren

didas dentro de las coordenadas UTM que figuran en los planos obrantes en el expediente, publicadas con fechas 18 y 19 de noviembre de 1998 en el diario oficial “El Peruano”.

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Con Resolución Suprema N° 056-2005-EM, emitida el 07 de octubre de 2005, siendo Ministro de Energía y Minas el Sr. Glodomiro Sánchez Mejía, el Presidente Constitucional de la República, Sr. Alejandro Toledo Manrique: (i) aprobó la regularización de la ampliación de las zonas de concesión solicitadas por Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A., (ii) aprobó el Addéndum N° 2 al Contrato de Concesión N° 003-94 a suscribirse, (iii) autorizó al Director General de Electricidad a suscribir, a nombre del Estado, el Addéndum N° 2 al Contrato referido; y (iv) señaló que las zonas de concesión otorgadas, comprendidas dentro de las coordenadas UTM que figuran en los planos obrantes en el expediente, publicadas con fechas 19 y 20 de diciembre de 2002 en el diario oficial “El Peruano”, son las siguientes:

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AN°

ZONAS DEPARTAMENTO

PROVINCIADISTRITOS Y POBLADOS

1 Arequipa ArequipaArequipa

2Punta Bombón - Moliendo - Matarani Arequipa Islay

3 Aplao Arequipa Castilla

4Santa Rita de Siguas - Pampas de

ArequipaArequipaMajes

5 Cabanaconde – Callalli ArequipaCaylloma

6 Camaná ArequipaCamaná

7

Bella Unión - Acarí - Yauca - Lomas -

ArequipaCaravelí

Jaquí - Chala

8 Viraco - Machaguay – Pampacolca Arequipa Castilla

9 Huanca ArequipaCaylloma

10 La Joya - San Camilo. ArequipaArequipa

11 Orcopampa Arequipa Castilla

12 Ocoña ArequipaCamaná

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13 Caravelí ArequipaCaravelí

14 Chuquibamba ArequipaCondesuyos

15 Atico ArequipaCaravelí

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16 Cotahuasi ArequipaLa Unión

17 Taya ArequipaCaylloma

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4. MISIÓN Y VISIÓN

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Misión

"Satisfacer las necesidades de energía de

nuestros clientes con innovación tecnológica y

mejora continua; con el permanente

compromiso de aprovechar las sinergias

corporativas, buscar la superación de nuestros

colaboradores y generar valor para empresas

y personas vinculadas con nuestros servicios,

respetando el medio ambiente y

contribuyendo al desarrollo sostenible de la

comunidad y del país.”

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Visión

“Consolidarnos como un modelo de empresa

eficiente, moderna y responsable, brindando

un servicio de calidad con alternativas

energéticas que contribuyan al desarrollo de la

sociedad.”

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5. CÓDIGO DE VALORES

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5.1. Código de Valores

Nuestros valores son los pilares y elementos que forman nuestra cultura organizacional y trazan nuestro camino para alcanzar nuestra misión y visión.

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A Vocación deServicio:

Creatividad eInnovación:

Orientación a la Calidad Total:

Trabajo en Equipo:

Integridad:

Transparencia en la Gestión:

Responsabilidad

Social:

•Somos una organización conformada por un grupo humano con permanente convicción y compromiso de servir con calidad a nuestros clientes, logrando su satisfacción.

•Buscamos constantemente el cambio y alternativas innovadoras, orientadas a la creación de valor y desarrollo continuo de nuestra organización y la sociedad.

•Estamos comprometidos con la calidad total, a través de la búsqueda de la mejora continua en todos nuestros procesos.

•Buscamos alcanzar los objetivos de nuestra compañía con la participación conjunta y comunicación fluida entre nuestros colaboradores , promoviendo un buen clima laboral.

•Somos una empresa orientada a promover valores, mediante actitudes y comportamientos éticos, que generen confianza y buena imagen de nuestra organización.

•Realizamos una gestión transparente en nuestras decisiones y procesos, cumpliendo los principios del Código de Buen Gobierno Corporativo .

•Estamos comprometidos con los grupos de interés, el bienestar de nuestros colaboradores, la seguridad integral en los procesos, el desarrollo de la sociedad y el respeto al entorno.

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6.

DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL

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6.1. Análisis Externo

6.1.1. Factores económicos C

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La economía Peruana mostró un desempeño positivo en el año 2012, con un crecimiento de 6,3%, el mismo que se basó en el crecimiento de la demanda interna (7,4%), mayor a la registrada en el 2011 (7,1%).1

En los últimos 10 años los niveles de crecimiento del PBI y la demanda interna fueron positivos a excepción del año 2009.

Fuente: Memoria Anual 2012 – BCRP

El crecimiento económico en el 2012, fue liderado por el Sector construcción con un incremento de 15,17%; caso contrario se produjo en el sector pesquero que registró una caída de 11,95%2; el sector minería e hidrocarburos creció en 2,15%, al respecto, la mayor producción de hidrocarburos se dio con la explotación de gas natural (4,39%), esto se asocia al desarrollo del mercado del gas natural en el país, dentro del contexto de masificación del uso de dicho recurso en diversos sectores económicos. En cuanto al sector electricidad, este registró un incremento 5,70%.3

El tipo de cambio promedio en el año 2012 fue de S/. 2,63, y de acuerdo a estimaciones del Ministerio de Economía y Finanzas se espera que al año 2016 sea S/.2,50 por dólar estadounidense. La tasa de interés de los depósitos hasta 30 días pasó de 3,9% a 3,5% y la tasa de interés de los depósitos a más de 180 días, de 4,7% a 4,2%.

En cuanto a la tasa de inflación en el año 2012 alcanzó el 2,6 %, menor a la registrada en el año anterior (4,7 %), estimándose para los años 2013 al 2016 una tasa promedio del 2 % anual.4

Respecto a la inversión privada, esta se incrementó en 13,6% en el 2012; así mismo, los compromisos de inversión de concesiones en los sectores telecomunicaciones, transporte, turismo y electricidad ascendieron a US$ 889 millones. 5

En cuanto al ámbito local, el índice regional económico de Arequipa en el 2012 mostró un crecimiento de 6,5% con respecto al año 2011, la mayoría de los sectores

1 Memoria Anual 2012 – Banco Central de Reserva de Perú

2 Informe Técnico N ° 02-febrero 2013 – Instituto Nacional de Estadística e Informática.

3 Memoria Anual 2012 – Banco Central de Reserva de Perú 4 Marco Macroeconómico multianual 2014-2016 – Ministerio de Economía y Finanzas 5 Memoria Anual 2012 – Banco Central de Reserva de Perú

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económicos mostraron un crecimiento positivo a excepción de la minería y pesca que mostraron disminuciones de 7,2% y 42,7% respectivamente.6C

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Fuente: Memoria Anual 2012 – Cámara de Comercio de Arequipa

Respecto a los niveles de inversión minera por región, en el 2012 la Región Arequipa recibió una inversión de US$ 804,9 millones, mayor en 66,2% a la del año 2011, siendo la quinta región del Perú en recibir mayor inversión por parte de la minería en el año 2012. El nivel de exportaciones en la región sufrió una caída de 10,8%, con respecto al 2011, debido principalmente a la disminución de envíos de productos tradicionales; mientras que las exportaciones se incrementaron en 53,9%, este crecimiento se respalda en el mayor movimiento comercial de productos relacionados a los combustibles, lubricantes y conexos, bienes de capital para agricultura, para la industria o equipos de transporte.

Fuente: Memoria Anual 2012-Cámara de Comercio de Arequipa

6 Memoria Anual 2012 – Cámara de Comercio de Arequipa

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6.1.2. Factores Geográficos

El ámbito de la concesión de Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A. se da en la región Arequipa, la cual está compuesta por 8 provincias y 109 distritos, presentando variado aspecto físico por su irregular topografía. La ocupación del territorio se da tanto en la costa (Caravelí, Camaná, Mollendo), como en la sierra (Arequipa, Castilla, Condesuyos, Caylloma y La Unión).

El área total de la región es de 63 345, 39 Km2 que representa el 4,9% de la extensión del país y Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A. cubre todas las localidades importantes de la región a través de nuestras redes y centros de generación aislados.

6.1.3.Factores Demográficos

CONT

ROLA

DA

Al año 2011, el departamento de Arequipa cuenta con una población estimada1 231 553 habitantes, con una densidad poblacional de 18 habitantes/km2, la mayordensidad se ubica en la provincia de Arequipa.El área metropolitana de Arequipa representa en la actualidad el 94,6% de lapoblación total de la provincia y el 71% del total de la población departamental.

NO

Fuente: Compendio Estadístico 2011 – INEI

La densidad

poblacional ha

ido variando en el transcurso de los años a nivel

nacional ydepartamental,

de tal forma que para el año 2015 se estima para

Arequipa un promedio de 25 habitantes por km2.

CO

PIA

La población económicamente activa (PEA) ocupada de 14 y más años de edad parael departamento de Arequipa muestra una tendencia creciente con respecto a añosanteriores, siendo para el 2010 de 615,8 miles de personas, con una variaciónrelativa de 3,1%.El índice de empleo promedio para el 2011 creció en 164,1% en

empresas de 10 y más trabajadores de la actividad privada.7

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7 Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI) - Compendio estadístico 2011

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Carlos Vásquez Lazo Leonidas Zavala LazoDirectorioGerente de Planeamiento y Desarrollo Gerente General

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PLANCódigo: PL-01-01Versión: 02-2013

PLAN ESTRATÉGICO DE SOCIEDAD ELÉCTRICA Fecha: 24/12/2013DEL SUR OESTE S.A. Página: 23 de 57

6.1.4. Factores políticos C

OP

IAN

OC

ON

TR

OLA

DA

Dentro de los lineamientos centrales para el actual período de gobierno, se ha considerado una política macroeconómica y de crecimiento económico inclusivo, que busca mantener el crecimiento económico y la estabilidad macroeconómica, incorporándole la inclusión social y efectuando una mejor distribución de la riqueza, así mismo en cuanto a las políticas de energía, se busca que el gas natural sea prioritariamente utilizado en el Perú, masificando su consumo e impulsando que llegue rápidamente al Norte, al Centro y al Sur del País.

En este contexto, se viene promoviendo la electrificación rural, en el sector eléctrico dentro del marco de inclusión social, con la finalidad de brindar igualdad de oportunidades, y lograr mayor presencia y eficacia del Estado en las zonas rurales del país; al culminar el año 2012, como resultado de esa política, el 65,4% de los hogares del área rural ya contaba con alumbrado público, cifra mayor en 4,5% respecto al 2011.

Si bien esta política genera bienestar a la población de zonas rurales; también implica la ejecución de obras de electrificación en dichas zonas, así como gastos de operación y mantenimiento, que de acuerdo al nivel de consumo de la población en estas zonas, no serían recuperables desde un punto de vista técnico-económico; más allá de que no es cuantificable el hecho de mejorar la calidad de vida de la población de esas zonas por el hecho de contar con energía eléctrica; así mismo el Ministerio de Energía y Minas viene ejecutando obras de electrificación rural que son recepcionadas por las empresas de distribución eléctrica para su administración. La electrificación rural en el Perú presenta características especiales como son: la lejanía y poca accesibilidad de sus localidades, el consumo unitario reducido, poblaciones y viviendas dispersas, bajo poder adquisitivo de los habitantes.

En este contexto, se tiene como parte de los lineamientos de política establecidos en el Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) del sector, la modernización de la gestión de las empresas públicas a través de la implementación de las mejores prácticas internacionales para un buen gobierno corporativo, para lo cual se viene variando la legislación, a través de la emisión de normas más estrictas para la ejecución de inversiones y contrataciones.

Respecto al Programa FISE, este fue establecido dentro de la política de inclusión social del Estado, con la finalidad de expandir la frontera energética en los segmentos vulnerables de la población, mediante la masificación del uso del gas natural (residencial y vehicular) y desarrollo de nuevos suministros en la frontera energética focalizados en las poblaciones más vulnerables. Parte de las actividades administrativas y operativas de este programa, son consideradas como Encargo Especial para las empresas distribuidoras de energía eléctrica propiedad del estado, esto conforme a lo dispuesto en el artículo 13° del Reglamento de la Ley FISE.

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Carlos Vásquez Lazo Leonidas Zavala LazoDirectorioGerente de Planeamiento y Desarrollo Gerente General

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