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PROGRAMA DE COMPLIANCE FRÍSIA1º Seminário COMPLIANCE.Lab – Sistema Ocepar
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HISTÓRIA DA FRÍSIA COOPERATIVA AGROINDUSTRIAL
Fundada em 1925, a Frísia é a cooperativa mais antigado Paraná e segunda do Brasil.
Localizada na região dos Campos Gerais, tem suaprodução voltada ao leite, carne e grãos,principalmente, trigo, soja e milho
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Como consolidar o modelo de gestão dacooperativa, em seus diversos ramos, comoinstituição ainda mais comprometida com atransparência, os valores cooperativistas, odesenvolvimento social e econômico, com aagregação de valor para os associados?
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Com a implantação de um programa de
Compliance na Frísia!
Pensar na implantação de um programa de Compliance é ter
em mente o seu caráter multidisciplinar e, com isso, estar
consciente dos desafios no alinhamento dos diversos canais de
comunicação da cooperativa, como um todo. Estes precisam
estar receptivos e convencidos da importância dessa
ferramenta de gestão corporativa.
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Seminário de Lançamento
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1º REQUISITO = APOIO DA ALTA GESTÃO!
• Escolha dos Agentes da Integridade =
multidisciplinariedade
• NIVELAMENTE DE CONHECIMENTOS EM
COMPLIANCE
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Módulo 1: Avaliação de riscos de compliance
Dificuldade: estágio inicial de avaliação de riscos;
Desafio: levantamento e análise das obrigações de compliance e seus riscos
associados;
Lições aprendidas: O levantamento das obrigações e riscos de compliance foi
extensivo e bem detalhado; surgimento de dúvidas e classificações confusas;
processo contínuo de revisão e melhoria dos processos.
Resultados: construção de entendimentos e procedimentos para identificação
das obrigações de compliance e seus riscos associados;
- o comprometimento e sensibilização de todos os participantes;
- a definição de uma equipe permanente de avaliação de riscos e suporte ao
programa de Compliance.
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Módulo 2: Controles Internos
Dificuldade: entender o processo de Controles Internos com base na
Avaliação de Riscos, informações levantadas no módulo anterior.
Desafio: avaliação/desenvolvimento dos controles e sua efetiva aplicação nas
áreas.
Lições aprendidas: dar prioridade nos controles para os riscos mais
relevantes, afinal querer controlar a totalidade dos riscos de uma vez, não é
factível, isso demanda tempo.
Resultados: união de todas as áreas para o entendimento e importância de
criação de controles para cada risco mapeado;
- ferramentas desenvolvidas de riscos e controles, desenvolvidos no processo,
foram de grande valia para o trabalho nessa etapa e para continuidade de
controles.
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Módulo 3: Gestão de Terceiros
Dificuldade: red flags na atuação da cooperativa com os seus diferentes tipos de
fornecedores e prestadores de serviços.
Desafio: manuais, políticas e procedimentos que precisariam ser revisados.
Lições aprendidas: condutas diferentes em situações semelhantes nas diferentes áreas,
causando falta de padronização na conduta e nas operações com terceiros;
- desconhecimento da forma correta de se estabelecer uma política e para quando aplica-las;
- participantes perceberam que algumas das red flags eram originadas na existência de
volume extenso e variado de políticas;
- mudanças nas rotinas e percepções de risco nas operações e relacionamentos com
terceiros, passando a identificar fontes de conflitos de interesses e de riscos;
Resultados: desenvolver corretamente políticas, pois procedimentos mudam;
- padronizar políticas para que as pessoas possam compreender expectativas de atuação
- formalizar é importante, mas excesso de normatização às vezes causa mais problema para
orientar a conduta do que a falta dela.
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Módulo 4: Código de Conduta
Dificuldade: diversas questões relacionadas à atuação da Frísia, de que forma poderia estar
melhor dispostas;
Desafio: boas práticas de mercado e de que forma isso poderia estar retratado no Código de
Conduta a ser construído.
Lições aprendidas: - O Código de Conduta da Frísia era e continua sendo bastante
principiológico, contendo mais conceitos abertos e princípios do que condutas aceitas e não
aceitas, descritas de maneira objetiva. Isso de modo algum é um demérito,
- previsão de regras claras sobre os potenciais conflitos de interesses e sobre as potenciais
relações familiares dentro da Frísia;
Resultados: a Frísia é uma cooperativa com valores e práticas muito sólidos, e a documentação
disso é um passo importante para conferir a eles segurança de esses valores e práticas estão
alinhados às melhores e mais modernas práticas do mercado.;
- implicação do Código de Conduta com diversos outros documentos;
- implementação do Comitê de Ética, como órgão avaliador e analisador das condutas frente ao
Código de Conduta.
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Módulo 5: Relacionamento com os Cooperados
Dificuldade: o que é importante informar e qual a melhor forma de
repassar informações aos associados.
Desafio: Construir o Manual do Associado.
Lições aprendidas: Dar prioridade as informações relevantes em relação a
Direitos e Obrigações e ênfase na Fidelidade, um dos Valores pilares da
Frísia.
Resultados: Minuta do Manual do Associado pronta para aprovação do
Conselho de Administração.
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Marta Auer / David Ribeiro
(42) 3231-9007 / 98823-1374 / 3231-9018 / 99102-2058
