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MINISTÉRIO DA JUSTIÇA
CONSELHO ADMINISTRATIVO DE DEFESA ECONÔMICA
RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2014
BRASÍLIA
ABRIL/2015
MINISTÉRIO DA JUSTIÇA
CONSELHO ADMINISTRATIVO DE DEFESA ECONÔMICA
RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2014
Relatório de Gestão do exercício de 2014, apresentado aos
órgãos de controle interno e externo como prestação de contas
anual, a que esta Unidade está obrigada nos termos do art. 70
da Constituição Federal, elaborado de acordo com as
disposições da Instrução Normativa TCU nº 63/2010, alterada
pela Instrução Normativa TCU nº 72/2013, da Portaria TCU nº
90/2014, das orientações do órgão de controle interno contidas
na Portaria CGU/PR nº 650/2014, e da Decisão Normativa
TCU nº 143/2015, que trata da implantação do novo sistema e
prestação de contas (e-contas).
SUMÁRIO
INTRODUÇÃO ............................................................................................................................................8
1. IDENTIFICAÇÃO E ATRIBUTOS DAS UNIDADES JURISDICIONADAS CUJAS GESTÕES
COMPÕEM O RELATÓRIO ................................................................................................................ 10
1.1. Identificação da unidade jurisdicionada ......................................................................................................... 10
1.2. Finalidade e Competências Institucionais da Unidade .................................................................................... 11
1.3. Organograma Funcional ............................................................................................................................... 12
1.4. Macroprocessos finalísticos .......................................................................................................................... 23
2. INFORMAÇÕES SOBRE A GOVERNANÇA ...................................................................................... 25
2.1. Estrutura de Governança ............................................................................................................................... 25
2.2. Atuação da unidade de auditoria interna ........................................................................................................ 31
2.3. Sistema de Correição .................................................................................................................................... 44
2.4. Avaliação do Funcionamento dos Controles Internos .................................................................................... 45
3. RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE. ..................................................................................... 47
3.1. Canais de acesso do cidadão ......................................................................................................................... 47
3.2. Carta de Serviços ao Cidadão ....................................................................................................................... 51
3.3. Comunicação Ativa ...................................................................................................................................... 51
3.4. Mecanismos para medir a satisfação dos produtos e serviços ......................................................................... 53
3.5. Avaliação do desempenho da unidade jurisdicionada .................................................................................... 54
3.6. Medidas Relativas à acessibilidade ............................................................................................................... 55
4. AMBIENTE DE ATUAÇÃO ................................................................................................................. 56
5. PLANEJAMENTO DA UNIDADE E RESULTADOS ALCANÇADOS ............................................... 58
5.1. Informações sobre o Planejamento Estratégico do CADE .............................................................................. 58
5.2. Vinculação do plano estratégico com as competências do CADE .................................................................. 60
5.3. Vinculação do plano estratégico com o Mapa Gerencial do Ministério da Justiça ........................................... 60
5.4. Vinculação do plano estratégico com o Plano Plurianual ............................................................................... 60
5.5. Principais objetivos estratégicos da unidade e as estratégias adotadas para sua realização .............................. 62
5.6. Estratégias adotadas para o tratamento de riscos ............................................................................................ 65
5.7. Programação orçamentária e financeira e resultados alcançados .................................................................... 66
5.8. Objetivo ....................................................................................................................................................... 66
5.9. Informações sobre outros resultados da gestão .............................................................................................. 76
5.10. Informações sobre indicadores de desempenho operacional ........................................................................... 79
6. GESTÃO DE FUNDOS DO CONTEXTO DE ATUAÇÃO DA UNIDADE ........................................ 119
7. TÓPICOS ESPECIAIS DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA. ................................ 120
7.1. Programação e Execução das despesas ........................................................................................................ 120
7.2. Despesas com ações de publicidade e propaganda ....................................................................................... 124
7.3. Movimentação e os saldos de restos a pagar de exercícios anteriores ........................................................... 125
7.4. Transferências de Recursos ......................................................................................................................... 126
7.5. Suprimento de Fundos ................................................................................................................................ 130
7.6. Gestão das atividades relacionadas à arrecadação das multas aplicadas e registro dos inadimplentes no cadastro
informativo de créditos não quitados do setor público federal – CADIN e na dívida ativa .................................... 131
8. GESTÃO DE PESSOAS, TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS .. 137
8.1. Estrutura de pessoal da unidade .................................................................................................................. 137
8.2. Contratação de mão de obra de apoio e de estagiários .................................................................................. 145
8.3. Informações sobre contratos com empresas beneficiadas pela desoneração da folha de pagamento propiciada
pelo art. 7º da Lei 12.546/2011 e pelo art. 2º do Decreto 7.828/2012 .................................................................... 149
8.4. Contratação de Consultores na Modalidade “Produto”................................................................................. 150
8.5. Análise Crítica ........................................................................................................................................... 150
9. GESTÃO DO PATRIMÔNIO MOBILIÁRIO E IMOBILIÁRIO ......................................................... 153
9.1. Gestão da Frota de Veículos Próprios e Contratados de Terceiros ................................................................ 153
9.2. Bens Imóveis Locados de Terceiros ............................................................................................................ 155
10. GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO ............................................................................ 156
10.1. Gestão da Tecnologia da Informação (TI) ................................................................................................... 156
10.2. Sistemas corporativos relacionados AOs macroprocessos finalísticos .......................................................... 158
10.3. Sistemas corporativos relacionados à área meio .......................................................................................... 159
10.4. Necessidade de novos sistemas de informação ............................................................................................ 160
10.5. Medição dos indicadores em 2014 .............................................................................................................. 162
10.6. Outras ações realizadas em 2014 ................................................................................................................. 163
10.7. Levantamento de Governança de TI 2014 – iGovTI .................................................................................... 163
11. GESTÃO DO USO DOS RECURSOS RENOVÁVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL ...... 165
11.1. Gestão do Uso dos Recursos Renováveis e Sustentabilidade Ambiental ....................................................... 165
12. ATENDIMENTO DE DEMANDAS DE ÓRGÃO DE CONTROLE. ................................................... 168
12.1. Tratamento de deliberações exaradas em acórdão do TCU .......................................................................... 168
12.2. Declaração de Bens e Rendas Estabelecida na Lei n° 8.730/93 .................................................................... 177
12.3. Alimentação SIASG E SICONV ................................................................................................................. 179
13. INFORMAÇÕES CONTÁBEIS .......................................................................................................... 181
13.1. Medidas Adotadas para Adoção de Critérios e Procedimentos Estabelecidos pelas Normas Brasileiras de
Contabilidade Aplicadas ao Setor Público ........................................................................................................... 181
13.2. Apuração dos custos dos programas e das unidades administrativas ............................................................. 183
13.3. Conformidade Contábil .............................................................................................................................. 183
13.4. Declaração do Contador Atestando a Conformidade das Demonstrações Contábeis ..................................... 184
14. OUTRAS INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO ............................................................................... 185
14.1. Representação em eventos e organismos internacionais: .............................................................................. 185
14.2. Participação em eventos nacionais: ............................................................................................................. 187
14.3. Premiação .................................................................................................................................................. 188
14.4. Eventos educativos e de disseminação da cultura da concorrência ............................................................... 188
14.5. Estruturação e Aquisição de Bases de dados ................................................................................................ 192
14.6. Publicações ................................................................................................................................................ 193
14.7. Consultas Públicas...................................................................................................................................... 196
14.8. Preparação para a implantação do processo eletrônico ................................................................................. 197
14.9. Participação no Conselho Federal Gestor do Fundo de Direitos Difusos – CFDD......................................... 201
15. CONSIDERAÇÕES FINAIS ............................................................................................................... 202
16. ANEXOS............................................................................................................................................. 203
16.1. Consultores contratados na modalidade “produto” no âmbito dos projetos de cooperação técnica com
organismos internacionais ................................................................................................................................... 203
16.2. Atos de Concentração aprovados com restrição pelo Plenário do CADE em 2014 ........................................ 221
16.3. Atos de Concentração julgados pelo Plenário do CADE por setor de atividades ........................................... 222
16.4. Outros procedimentos ................................................................................................................................. 223
16.5. Processos Administrativos julgados pelo Tribunal e multas aplicadas .......................................................... 226
16.6. TCC celebrados e respectivas contribuições pecuniárias .............................................................................. 228
LISTA DE ABREVIAÇÕES E SIGLAS
ABA – American Bar Assossiation
ABC– Agência Brasileira de Cooperação
AC – Atos de Concentração
ACC – Acordos em Controle de Concentrações
ACT – Acordo de Cooperação Técnica
AGU – Advocacia Geral da União
Ajufe – Associação dos Juízes Federais do Brasil
ANP – Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustível
Anvisa – Agencia Nacional de Vigilância Sanitária
AP – Averiguação Preliminar
AO – Ação Orçamentária
ASI – Sistema de Patrimônio do Cade
APAC - Apuração de Ato de Concentração
Asscom – Assessoria de Comunicação Social
Assint – Assessoria Internacional
Assplan – Assessoria de Planejamento e Projetos
Audit – Auditoria Interna
AVA – Ambiente Virtual de Aprendizagem
BRF – Brasil Foods S.A
BS – Boletim de Serviço
BSC – Balanced Scorecard
CADE – Conselho Administrativo de Defesa Econômica
Cadin – Créditos não Quitados do Setor Público Federal
Cedes – Centro de Estudos de Direito Econômico e Social
Ceti – Comitê Estratégico de Tecnologia da Informação
CFDD – Conselho Federal Gestor do Fundo de Direitos Difusos
CGAA – Coordenação-Geral de Análise Antitruste
CGCJ – Coordenação-Geral do Contencioso Judicial
CGEP – Coordenação-Geral de Estudos e Pareceres
CGESP – Coordenação-Geral de Gestão de Pessoas
CGMA – Coordenação-Geral de Matéria Administrativa
CGP – Coordenação Geral Processual
CGTI – Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação
CGU – Controladoria Geral da União
CGU-PAD – Sistema eletrônico de acompanhamento de Processo Administrativo Disciplinar da
Controladoria-Geral da União
Conab – Companhia Nacional de Abastecimento
Contran – Conselho Nacional de Trânsito
Coopernoes - Cooperativa de Materiais Recicláveis Nova Esperança
CPD – Centro de Processamento de Dados
CPL – Comissão Permanente de Licitação
CRC – Conselho Regional Contabilidade
CSTI - Catálogo de Serviços de Tecnologia da Informação
CVM – Comissão de Valores Mobiliários
DA – Diretoria Administrativa
DAS – Cargo de Direção e Assessoramento Superior
DBR – Declarações de Bens e Rendas
DCONT – Divisão de Contabilidade do Cade
DEE – Departamento de Estudos Econômicos
DF – Distrito Federal
DIOF – Divisão de Orçamento e Finanças
DLC – Divisão de Licitação e Contratos
DLOG – Divisão de Logística do Cade
DN – Decisão Normativa
DOD - Documento de Oficialização da Demanda
DOU – Diário Oficial da União
DPF – Departamento de Polícia Federal
DRCI – Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Internacional
EAD – Ensino à Distância
EBC – Empresa Brasil de Comunicação S.A.
EBTIA - Earning Before Interest, Taxes, Depreciation and Amortization (Lucro antes dos Juros, Impostos,
Depreciação e Amortização)
ED-AC – Embargos de Declaração em Ato de Concentração
ED-AI – Embargos de Declaração em Auto de Infração
ED-MC – Embargos de Declaração em Medida Cautelar
ED-PA – Embargos de Declaração em Processo Administrativo
EGTI – Estratégia Geral de Tecnologia da Informação
EMAG- Escola de Magistrados da Justiça Federal
ENACC – Estratégia Nacional de Combate a Cartéis
ENAP – Escola Nacional de Administração Pública
Enccla – Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e Lavagem de Dinheiro
ENDC – Escola Nacional de Defesa do Consumidor
ENDEC – Escola Nacional de Defesa da Concorrência
EPPGG – Especialista em Políticas Públicas e Gestão Governamental
E-SIC – Sistema que permite a pessoa física ou Jurídica encaminhar pedidos de acesso à informação para
órgãos e entidades do Poder Executivo Federal
FDD – Fundo de Direitos Difusos
FGV – Fundação Getúlio Vargas
FIESP – Federação das Indústrias do Estado de São Paulo
GCR – Global Competition Review
GDPGE - Gratificação de Desempenho do Plano Geral de Cargos do Poder Executivo
Geplanes – Sistema para gerenciamento do Planejamento Estratégico e Plano Diretor de Tecnologia da
Informação
GEPnet – Sistema Gestor de Escritório de Projetos
GT – Grupo de Trabalho
HD – Hard Disk (Disco Rígido)
IA – Inquéritos Administrativos
IBGE – Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística
Ibrac – Instituto Brasileiro de Estudos de Concorrência Consumo e Comércio
ICN – International Competition Network
IGP – Índice Geral de Preços
INCC – Índice Nacional de Custo da Construção Civil
INSS – Instituto Nacional de Seguro Social
IPA – Índice de Preços por Atacado
IPC – Índice de Preços ao Consumidor
IRPF – Declaração de Bens e Renda
LAI – Lei de Acesso á Informação
LOA – Lei Orçamentária Anual
MGSIS - Metodologia de Gestão de Projetos do SISP
MJ – Ministério da Justiça
MPF – Ministério Público Federal
MPOG – Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão
NBC – Normas Brasileiras de Contabilidade
NUP - Número Único de Protocolo
OCDE – Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico
OCI – Órgão de Controle Interno
PA – Processo Administrativo
PAD – Processo Administrativo Disciplinar
PAINT – Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna
PCDP – Propostas de Concessão de Diárias e Passagens
PDTI – Plano Diretor de Tecnologia da Informação e Comunicação
PEN – Processo Eletrônico Nacional
PES – Projeto Esplanada Sustentável
PFE/Cade – Procuradoria Federal Especializada junto ao Cade
PGF – Procuradoria Geral Federal
PGPE – Plano Geral de Cargos do Poder Executivo
PinCade – Programa de Intercâmbio do Cade
Plandec - Plano Nacional de Consumo e Cidadania
PLOA – Projeto de Lei Orçamentária Anual
PNUD – Programa das Nações Unidas para o Desenvolvimento
PP – Procedimentos Preparatórios
PPA – Plano Plurianual
PPP – Plano de Providências Permanente
Prodoc – Projeto de Cooperação Internacional
RA – Relatório de Auditoria
RAINT – Relatório Anual de Atividades de Auditoria Interna
RAIS – Relação Anual de Informações Sociais
RICADE – Regimento Interno do Cade
RMA – Relatório de Movimentação do Almoxarifado
RP – Restos a pagar
RS – Rio Grande do Sul
SA – Solicitações de Auditoria
SBDC – Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência
SC – Santa Catarina
SCD – Setor de Cumprimento de Decisões
SCDP – Sistema de Concessão de Diárias e Passagens
SDE/MJ – Secretaria de Direito Econômico do Ministério da Justiça
Seae/MF – Secretaria de Acompanhamento Econômico do Ministério da Fazenda
Segep/MPOG – Secretaria de Gestão Pública do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão
SEI – Sistema Eletrônico de Informações
Senacon/MJ – Secretaria Nacional do Consumidor do Ministério da Justiça
SEPN – Setor de Edifícios de Utilidade Pública Norte
Serpro – Serviço Federal de Processamento de Dados
SF – Suprimento de Fundos
SG – Superintendência-Geral
SGDoc - Sistema Gerenciador de Documentos
SIAFI – Sistema Integrado de Administração Financeira
SIAPE – Sistema Integrado de Administração de Recursos Humanos
SIASG – Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais
SIAUDI – Sistema de Auditoria Interna
SIC – Serviço de Informação ao Cidadão
SIC-Cade – Serviço de Informação ao Cidadão
SICOF – Sistema de Controle de Ofícios
SICONV – Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse
SIG/UFRN – Sistema Integrado de Gestão da Universidade do Rio Grande do Norte
SIGAP – Sistema de Informações Gerenciais de Acompanhamento de Projetos
SIGEPE – Sistema de Gestão de Pessoas
SIOP – Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento
SIORG – Sistema de Informações Gerenciais e de Planejamento da Administração Pública Federal
SIPAC – Sistema integrado de Patrimônio
SISAPA – Sistema de Acompanhamento Processual da Procuradoria
SISBANCEN – Conjunto de recursos de tecnologia da informação interligados em rede e utilizado pelo
Banco Central
SISCade – Sistema de Andamento Processual
SISCOP – Sistema de Pedido de Cópia
SISG – Serviços Gerais
SISP – Sistema de Administração dos Recursos de Tecnologia da Informação
SLTI – Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação
SP – São Paulo
STN – Secretaria do Tesouro Nacional
SUS – Sistema Único de Saúde
TCC – Termo de Compromisso de Cessação de Conduta
TCD – Termo de Compromisso de Desempenho
TCE – Tomada de Contas Especial
TCU – Tribunal de Contas da União
TI – Tecnologia da Informação
Tribunal – Tribunal Administrativo de Defesa Econômica
UFRN – Universidade Federal do Rio Grande do Norte
UG – Unidade Gestora
UJ – Unidade Jurisdicionada
UNCTAD - Conferência das Nações Unidas sobre Comércio e Desenvolvimento
Unidas – União Nacional das Instituições de Autogestão em Saúde
UO – Unidade Orçamentária
USP – Universidade de São Paulo
LISTA DE TABELAS, QUADROS, GRÁFICOS E FIGURAS
Quadro 1.1 – Identificação da UJ – Relatório de Gestão Individual ...................................................................... 10
Quadro 1.3 – Informações sobre áreas ou subunidades estratégicas ...................................................................... 12
Figura 1 – Organograma do CADE ...................................................................................................................... 13
Figura 2 – Organograma da Presidência ............................................................................................................... 14
Figura 3 – Organograma da Diretoria Administrativa ........................................................................................... 16
Figura 4 – Organograma da Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE – PFE/CADE ............................ 16
Figura 5 – Organograma do Departamento de Estudos Econômicos ..................................................................... 17
Figura 6 – Organograma da Superintendência-Geral do CADE ............................................................................ 18
Figura 7 – Organograma do Tribunal Administrativo de Defesa Econômica ......................................................... 21
Quadro 1.4 – Macroprocessos Finalísticos............................................................................................................ 23
Quadro 2.2.2 - Relatórios de Auditoria ................................................................................................................. 33
Quadro 2.2.3 – Demonstração da Execução do PAINT 2014 ................................................................................ 38
Tabela 1 - Constatações ....................................................................................................................................... 42
Gráfico 1 - Constatações da Auditoria Interna ...................................................................................................... 43
Quadro 2.4 – Avaliação do Sistema de Controles Internos da UJ .......................................................................... 45
Tabela 2- Quantidade de pedidos recebidos por canal de atendimento .................................................................. 47
Gráfico 2 - Quantidade de pedidos recebidos por canal de atendimento ................................................................ 47
Tabela 3 – Prazo médio de atendimento, por canal de solicitação ......................................................................... 48
Tabela 4 – Tipos de pedidos recebidos ................................................................................................................. 48
Gráfico 3 - Tipos de pedidos recebidos................................................................................................................. 48
Tabela 5 – Demandas recepcionadas pela Ouvidoria –2014 ................................................................................. 49
Tabela 6 - Assuntos mais demandados em 2014 ................................................................................................... 50
Tabela 7 – Recebimento e tratamento das denúncias em 2014 .............................................................................. 51
Figura 8 – Tela do portal do CADE ...................................................................................................................... 53
Figura 9 – Composição do SBDC sob a lei 8.884/1994......................................................................................... 57
Figura 10 – Composição do SBDC sob a lei 12.529/2011 ..................................................................................... 57
Figura 11 – Mapa Estratégico do CADE .............................................................................................................. 58
Figura 12 – Versões em Português e Inglês do Plano Estratégico do CADE .......................................................... 59
Figura 13 – Mapa Gerencial do MJ referente ao CADE ........................................................................................ 60
Figura 14 – Perspectiva resultados – Objetivos Estratégicos ................................................................................. 62
Figura 15 – Perspectiva Clientes – Objetivos Estratégicos .................................................................................... 63
Figura 16 – Perspectiva Processos Internos – Objetivos Estratégicos .................................................................... 64
Figura 17 – Perspectiva Processos Internos – Objetivos Estratégicos .................................................................... 65
Quadro 5.8 – Objetivo fixado pelo PPA ............................................................................................................... 66
Quadro 5.8.2.1 – Ação 2807 – OFSS .................................................................................................................... 70
Quadro 5.8.2.2 – Ação 09HB – OFSS .................................................................................................................. 71
Quadro 5.8.2.3 – Ação 2004 – OFSS .................................................................................................................... 71
Quadro 5.8.2.4 – Ação 2010 – OFSS .................................................................................................................... 72
Quadro 5.8.2.5 – Ação 2011 – OFSS .................................................................................................................... 72
Quadro 5.8.2.6 – Ação 2012 – OFSS .................................................................................................................... 73
Quadro 5.8.2.7 – Ação 20TP – OFSS ................................................................................................................... 73
Quadro 5.8.2.8 – Ação 0181 – OFSS .................................................................................................................... 74
Quadro 5.10.1 – Indicadores de Desempenho ....................................................................................................... 79
Gráfico 4 - Radar do Balanced Scorecard ............................................................................................................. 81
Figura 18 - Alcance das Metas da Perspectiva Resultados .................................................................................... 82
Figura 19 – Alcance das Metas da Perspectiva Resultados .................................................................................... 82
Figura 20 – Alcance das Metas da Perspectiva Processos Internos ........................................................................ 82
Figura 21 – Alcance das Metas da Perspectiva Pessoas e Infraestrutura ................................................................ 82
Tabela 8 – Estatísticas finalísticas elaboradas e acompanhadas pela CGP ............................................................. 84
Tabela 9 – Indicadores operacionais e finalísticos, elaborados e acompanhados pela Procuradoria Federal
Especializada junto ao CADE – PFE/CADE ........................................................................................................ 85
Tabela 10 – Processos julgados pelo Tribunal em 2014, por tipo ......................................................................... 88
Gráfico 5- Representação gráfica dos Processos julgados pelo Tribunal em 2014, por tipo ................................... 89
Tabela 11– Processos finalizados no CADE em 2014, por tipo ............................................................................. 89
Gráfico 6 - Representação gráfica dos processos finalizados no CADE em 2014, por tipo .................................... 90
Tabela 12 – Desempenho Institucional ................................................................................................................ 91
Tabela 13 – Comparação entre casos abertos/notificados e finalizados em 2014, por tipo de processo................... 91
Gráfico 7 - Representaçao gráfica da comparação entre os casos abertos/notificados e finalizados em 2014, por tipo de processo ............................................................................................................................................. 91
Gráfico 8 - Tipos de decisões em AC em 2014 ..................................................................................................... 92
Tabela 14 - Atos de concentração remetidos ao Tribunal em 2014 ........................................................................ 93
Gráfico 9 - Comparação entre o tempo médio de análise de AC apurado em 2013 e 2014 ..................................... 94
Tabela 15 - Multas por intempestividade aplicadas em 2014................................................................................. 94
Gráfico 10 - Comparação entre entradas e saídas de processos de conduta na SG em 2014 ................................... 95
Gráfico 11 - Esforço de diminuição do tempo de duração dos processos ............................................................... 96
Gráfico 12 - Manifestações da SG em PA ............................................................................................................ 97
Gráfico 13 - Tipo de decisão proferida pelo Tribunal em PA ................................................................................ 97
Gráfico 14 - Balanço de PA distribuídos x julgados pelo Plenário com tempo médio (em dias) ............................. 98
Gráfico 15 - Homologação de TCC pelo Tribunal em 2014 .................................................................................. 98
Gráfico 16 - Contribuições pecuniárias resultantes da celebração de TCC por ano ................................................ 99
Gráfico 17 - Pareceres e notas que foram emitidos pela PFE/CADE nos últimos anos.......................................... 99
Gráfico 18 - Pareceres proferidos pela Coordenação de Estudos e Pareceres e pelo Setor de Cumprimento de
Decisões .............................................................................................................................................................100
Gráfico 19 - Pareceres proferidos pela CGEP sobre Atos de Concentração ..........................................................100
Gráfico 20 - Pareceres proferidos pela CGEP sobre Processos Administrativos de Apuração de Infrações à
Ordem Econômica ..............................................................................................................................................101
Gráfico 21 - Pareceres proferidos pela CGEP em Averiguações Preliminares e/ou Inquérito Administrativo .......101
Gráfico 22 - Classificação dos Pareceres por Espécie de Processo Administrativo ..............................................102
Gráfico23 - Percentual dos Pareceres por Espécie de Processo Administrativo ....................................................102
Gráfico 24 - Classificação dos pareceres por Espécie de Processo Administrativo ..............................................103
Gráfico 25 - Quantidade de pareceres emitidos no âmbito do SCD ......................................................................104
Gráfico 26 - Percentual de pareceres emitidos por espécie, no âmbito do SCD.....................................................104
Gráfico 27 - Quantidade de pareceres emitidos por tema, no âmbito do SCD .......................................................105
Gráfico 28 - Percentual arrecadado por tipo de procedimento – em 2012, 2013 e 2014 ........................................106
Gráfico 29 - Evolução do montante arrecadado nos últimos anos .........................................................................107
Gráfico 30 - Montante arrecadado por ano ..........................................................................................................108
Gráfico 31 - Manifestações jurídicas da PFE/CADE no bojo de Processos Licitatórios, Contratações Diretas
e Outros Tipos de Processos Administrativos Relacionados à Atividade-Meio (201) ...........................................108
Gráfico 32 - Manifestações jurídicas da PFE/CADE no ano de 2013, no bojo de Processos Licitatórios,
Contratações Diretas e Outros Tipos de Processos Administrativos Relacionados à Atividade-Meio (143) ..........109
Gráfico 33 - Manifestações jurídicas da PFE/CADE no ano de 2012, no bojo de Processos Licitatórios,
Contratações Diretas e Outros Tipos de Processos Administrativos Relacionados à Atividade-Meio (202) ..........110
Gráfico 34- Manifestações jurídicas da PFE/CADE no ano de 2011, no bojo de Processos Licitatórios,
Contratações Diretas e Outros Tipos de Processos Administrativos Relacionados à Atividade-Meio (133)*.........110
Gráfico 35 - Média mensal de manifestações jurídicas conclusivas (pareceres ou notas) no bojo de Processos
Licitatórios, Contratações Diretas e Outros Tipos de Processos Administrativos Relacionados à Atividade-
Meio ...................................................................................................................................................................111
Gráfico 36 - Classificação dos Pareceres por Assunto do Processo Administrativo (Atividades-Meio), o ano
de 2014 (174/100%)............................................................................................................................................112
Gráfico 37 - Classificação dos Pareceres por Assunto do Processo Administrativo (Atividades-Meio), no ano de 2013 (123 / 100%) ...................................................................................................................................113
Gráfico 38 - Classificação dos Pareceres por Assunto do Processo Administrativo (Atividades-Meio), no ano de 2012 (171 / 100%) ..........................................................................................................................................113
Gráfico 39 - Classificação dos Pareceres por Assunto do Processo Administrativo (Atividades-Meio), no ano de 2011 (119 / 100%)* ........................................................................................................................................114
Gráfico 40 - Ações propostas pelo CADE ...........................................................................................................115
Gráfico 41 - Ações propostas contra o CADE .....................................................................................................115
Gráfico 42 - Comparativo do número de ações entre 2011-2014 ..........................................................................116
Gráfico 43 - Número de recursos manejados, por espécie, a favor e contra o CADE - 2014 .................................117
Gráfico 44 - Total de Decisões Proferidas ...........................................................................................................117
Gráfico 45 - Proporção de acórdãos, sentenças e decisões favoráveis e desfavoráveis ao CADE em 2014 ............118
Quadro 7.1.1 – Programação de Despesas ...........................................................................................................120
Quadro 7.1.2 – Movimentação Orçamentária Externa por Grupo de Despesa .......................................................121
Quadro 7.1.3.1 – Despesas por Modalidade de Contratação – Créditos Originários - Total ..................................122
Quadro 7.1.3.2 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa – Créditos Originários - Total ..............................122
Quadro 7.1.3.3 – Despesas por Modalidade de Contratação – Créditos de Movimentação ....................................123
Quadro 7.1.3.4 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa – Créditos de Movimentação ................................123
Quadro 7.2 – Despesas com Publicidade .............................................................................................................124
Quadro 7.3 – Restos a Pagar inscritos em Exercícios Anteriores ..........................................................................125
Quadro 7.4.1 – Caracterização dos instrumentos de transferências vigentes no exercício de referência .................126
Quadro 7.4.2 – Resumo dos instrumentos celebrados pela UJ nos três últimos exercícios ....................................127
Quadro 7.4.3 – Resumo da prestação de contas sobre transferências concedidas pela UJ na modalidade de convênio, termo de cooperação e de contratos de repasse. ...................................................................................127
Quadro 7.4.4 – Visão Geral da análise das prestações de contas de Convênios e Contratos de Repasse. ..............128
Tabela 16 - Convênios Sub-rogados para o CADE ..............................................................................................129
Quadro 7.5.1 – Concessão de suprimento de fundos ............................................................................................130
Quadro 7.5.2 – Utilização de suprimento de fundos .............................................................................................130
Quadro 7.5.3 – Classificação dos gastos com suprimento de fundos no exercício de referência ............................130
Tabela 17 – Pendências de Inscrição no Cadin ....................................................................................................132
Tabela 18 – Multas Não Constituídas Definitivamente ........................................................................................133
Tabela 19 – Arrecadação (Montante Financeiro) .................................................................................................133
Tabela 20 – Arrecadação (quantidade de multas) .................................................................................................134
Tabela 21 – Multas com Exigibilidade Suspensa por Decisão Judicial .................................................................134
Tabela 22– Prazo de duração de processos com multas recolhidas nos anos de 2013 e 2014 ................................135
Tabela 23 – Arrecadação em Relação às Multas Aplicadas (Montante Financeiro) ..............................................135
Tabela 24 – Arrecadação em Relação às Multas Aplicadas (Quantidade de Multas) .............................................136
Quadro 8.1.1.1 – Força de Trabalho da UJ ..........................................................................................................137
Quadro 8.1.1.2 – Distribuição da Lotação Efetiva................................................................................................137
Quadro 8.1.1.3 – Detalhamento da estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas da UJ ........................138
Gráfico 46 - Distribuição da força de trabalho por área de formação ....................................................................141
Gráfico 47 - Nível de escolaridade ......................................................................................................................141
Gráfico 48 - Distribuição por faixa etária ............................................................................................................142
Quadro 8.1.3 – Custos do pessoal *......................................................................................................................143
Quadro 8.2.1 – Contratos de prestação de serviços de limpeza e higiene e vigilância ostensiva ............................145
Quadro 8.2.2 – Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra ..................................................146
Quadro 8.2.4 – Composição do Quadro de Estagiários ........................................................................................148
Quadro 9.2 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Locados de Terceiros ..............................155
Quadro 10.1 – Contratos na Área de Tecnologia da Informação em 2014 ............................................................156
Quadro 10.2 - Sistemas diretamente relacionados aos macroprocessos finalísticos do CADE ...............................158
Quadro 10.3 - Sistemas que atendem às atividades-meio do CADE .....................................................................159
Figura 22 - Mapa estratégico de Tecnologia da Informação .................................................................................160
Quadro 10.4.1 – Necessidades de TI planejadas para 2015 e 2016 .......................................................................161
Quadro 10.4.2 – Necessidades de TI concluídas em 2014 ....................................................................................162
Quadro 10.4.3 – Necessidade de TI cancelada em 2014 .......................................................................................162
Quadro 10.5 - Indicadores ...................................................................................................................................162
Figura 23 – Acompanhamento dos indicadores no Geplanes ................................................................................163
Quadro 10.6 – Necessidades de TI finalizadas em 2014 .......................................................................................163
Figura24 - Avaliação iGovTI ..............................................................................................................................164
Quadro 11.1 – Aspectos da Gestão Ambiental .....................................................................................................165
Figura 25 – Peças da campanha de descarte responsável ......................................................................................166
Figura 26 – Ponto de coleta para descarte responsável .........................................................................................166
Figura 27 – Banner de divulgação dos pontos de coleta de papel para reciclagem, em 2014 .................................167
Figura 28 – Tela do hotsite do projeto CADE Sustentável ...................................................................................167
Quadro 12.1.1 – Cumprimento das deliberações do TCU atendidas no exercício .................................................168
Quadro 12.1.2.1 – Relatório de cumprimento das recomendações do órgão de controle interno ...........................173
Quadro 12.1.2.2 – Situação das recomendações do OCI que permanecem pendentes de atendimento no
exercício .............................................................................................................................................................176
Quadro 12.2.1 – Demonstrativo do cumprimento da obrigação de entregar a DBR ..............................................177
Quadro 12.3.1 – Declaração de inserção e atualização de dados no SIASG ..........................................................179
Quadro 12.3.2 – Declaração de inserção e atualização de dados no SICONV .......................................................180
Tabela 25 – Taxas e prazos para depreciação de bens patrimoniais ......................................................................181
Tabela 26 – Restrições Contábeis – Exercício de 2014 ........................................................................................183
Quadro 12.4 – Declaração do Contador com Ressalvas sobre a Fidedignidade das Demonstrações Contábeis ......184
Figura 29 – Ranking da revista Global Competition Review ................................................................................186
Figura 30 – Fotos da 34ª Edição do Pincade (2014) .............................................................................................189
Figura 31 – Banner de divulgação do Pincade 2014 .............................................................................................189
Figura 32 – Banner de divulgação do evento II Workshop on Competition Enforcement and International
Cooperation, realizado no âmbito do Pincade Internacional ................................................................................190
Figura 33 – Fotos do evento II Workshop on Competition Enforcement and International Cooperation, realizado no âmbito do Pincade Internacional ......................................................................................................190
Figura 34 – Banners de divulgação dos Seminários sobre Economia e Defesa da Concorrência realizados em 2014 ...................................................................................................................................................................191
Figura 35 – Banners de divulgação dos Observatórios da Concorrência realizados em 2014 ................................191
Figura 36 – Banner de divulgação do Curso de Introdução à Econometria realizado em 2014 ..............................192
Figura 37 – Caderno de Varejo de Gasolina ........................................................................................................193
Figura 38 – Guia do CADE .................................................................................................................................194
Figura 39 – Boletim do CADE – versão em português.........................................................................................194
Figura 40 – Boletim do CADE – versão em inglês ..............................................................................................195
Figura 41 – Capas das duas edições da Revista de defesa da Concorrência de 2014 .............................................195
Figura 42– Convite para Audiência Pública sobre a adoção do SEI como sistema oficial de gestão de processos e documentos eletrônicos do CADE ....................................................................................................197
Figura 43 - Mudanças no site do CADE após implantação do SEI .......................................................................198
Figura 44 – Identidade visual do projeto CADE sem Papel ..................................................................................199
Figura 45 – Identidade visual do SEI adaptada para aplicação no CADE .............................................................199
Figura 46 – Identidade visual do PEN .................................................................................................................199
Figura 47 – Hotsite do projeto Cade sem Papel ...................................................................................................200
Figura 48 – Manual do SEI customizado para o CADE .......................................................................................200
Figura 49 – Adesivos da campanha de endomarketing na sede do CADE ............................................................200
Tabela 27 – AC aprovados com restrição ............................................................................................................221
Tabela 28 – AC julgados pelo Tribunal, por setor de atividade ............................................................................222
Tabela 29 – Outros procedimentos julgados pelo Tribunal ...................................................................................223
Tabela 30 – PA julgados pelo Tribunal e multas aplicadas ...................................................................................226
Tabela 31 – TCC celebrados e respectivas contribuições pecuniárias ...................................................................228
8
INTRODUÇÃO
O Relatório de Gestão do Conselho Administrativo de Defesa Econômica – CADE está
estruturado conforme disposições da Instrução Normativa TCU nº 63/2010, da Decisão Normativa
TCU nº 134/2014 e da Portaria TCU nº 90/2014, e demais orientações do órgão de controle interno
contidas na Portaria CGU nº 522/2015, que aprova a Norma de Execução nº 1/2015. No início de
cada capítulo, constam indicações para os casos de ausência de item previsto no mencionado normativo.
O Conselho Administrativo de Defesa Econômica – CADE, entidade judicante com sede e
foro no Distrito Federal e jurisdição em todo o território nacional, constitui-se em Autarquia federal
vinculada ao Ministério da Justiça – MJ.
Atualmente regido pela Lei nº 12.529, de 30 de novembro de 2011 (Lei da Concorrência), o
CADE integra o Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência – SBDC, juntamente com a
Secretaria de Acompanhamento Econômico do Ministério da Fazenda – Seae/MF, vinculada ao
Ministério da Fazenda.
O SBDC é responsável por implementar a política pública de defesa da concorrência no
Brasil, que produz efeitos de curto e longo prazo para o ambiente econômico e sociedade como um
todo, tais como: (i) reduz pressões para aumentos de preços pelo exercício de poder de mercado; (ii)
permite investimento em pesquisa e desenvolvimento de tecnologias; (iii) incentiva o aumento de
produtividade; e (iv) cria uma atmosfera mais favorável e menos incerta ao investimento. Em geral,
economias que contam com uma execução eficaz de políticas de defesa da concorrência geram um
melhor ambiente para o crescimento econômico sustentado e competitivo, beneficiando o
consumidor.
O CADE tem por finalidade prevenir e reprimir as infrações à ordem econômica.
Em sua atuação preventiva, compete ao CADE decidir sobre as fusões, aquisições de
controle, incorporações e outros atos de concentração econômica (AC) que possam colocar em risco
a livre concorrência.
Durante o exercício, o CADE concluiu a análise de mérito de 434 AC, dos quais 413
foram aprovados sem restrições, 20 foram aprovados com restrições, um foi reprovado. O
Tribunal Administrativo de Defesa Econômica julgou 30 desses processos, os demais foram
concluídos por decisão monocrática da Superintendência-Geral do CADE, por não apresentarem
preocupações concorrenciais.
Em sua atuação repressiva, cumpre ao CADE investigar e julgar processos punitivos
relativos a cartéis e outras condutas nocivas à livre concorrência no Brasil.
Em 2014 o Tribunal julgou 57 processos administrativos. Houve condenação em 39
processos, dos quais 14 referem-se à prática de cartel. As multas aplicadas somam
aproximadamente R$ 3,3 bilhões – correspondente a 13 vezes o valor de multas impostas em
2013.
Ainda como parte do esforço no combate a condutas que possam prejudicar a concorrência
nos mercados e os consumidores, o CADE celebrou 36 Termos de Compromisso de Cessação –
TCC. Esse tipo de acordo garante a cessação imediata da conduta potencialmente lesiva à
concorrência. Os valores recolhidos em razão dos acordos celebrados em 2014 somaram cerca de
R$ 163 milhões.
As multas e contribuições pecuniárias são recolhidas ao Fundo de Defesa de Direitos
Difusos – FDD.
9
Tendo como prioridade o combate a cartéis, foram realizadas cinco operações de busca e
apreensão, sendo duas cíveis (promovidas pelo CADE) e três criminais (em que o CADE atuou
como parceiro), que cobriram mais de 150 alvos distribuídos em sete Estados. Em 2014, foram
assinados dez acordos de leniência, sendo seis novos acordos e quatro aditivos.
Na agenda de cooperação internacional, foram celebrados três novos acordos com agências
antitruste estrangeiras e renovados outros dois, o que facilitou a instrução pelo CADE de 25 casos
em cooperação com outras agências de defesa da concorrência em 2014, seja para o combate a
cartéis internacionais, seja para o controle de fusões transnacionais.
Em sua atuação educativa, o CADE promoveu diversas ações para difusão da cultura da
concorrência. Dentre os eventos realizados, destacam-se as edições nacional e internacional do
Programa de Intercâmbio, e o Seminário sobre Compliance e Defesa da Concorrência. O Conselho
editou duas edições da Revisa de Defesa da Concorrência, publicou Caderno sobre o setor de
combustíveis, além dos boletins mensais, com versões em português e em inglês, para divulgar a
atuação da Autarquia e os números processuais do período.
Pelos resultados positivos que tem apresentado, o CADE recebeu em 2014 reconhecimentos
nacional e internacional. O Conselho manteve a classificação de quatro estrelas no ranking
realizado anualmente pela revista britânica Global Competition Review – GCR, especializada em
política de concorrência e regulação. Com as quatro estrelas, o CADE permanece no grupo das
melhores agências antitruste do mundo. No cenário nacional, a Autarquia foi premiada em 7º lugar
na 18ª edição do Concurso de Inovação, com o relato acerca das soluções adotadas para reformular
e adequar à Lei nº 12.529/2011 o processo de análise de AC.
A despeito dos resultados positivos que tem alcançado, a complexidade do contexto em que
está inserido exige do CADE o constante aprimoramento de sua forma de atuação. Assim, o CADE
o tem investido esforços nas atividades de investigação e inteligência e estabelecido novas
parcerias de modo a ampliar sua capacidade de detecção de práticas lesivas à concorrência.
Além disso, no ano de 2014, o CADE editou novas normas e alterou seu regimento
interno para aperfeiçoar procedimentos e regulamentar a Lei da Concorrência.
Merece destaque que todas as unidades da Autarquia se mobilizaram, durante o exercício,
para garantir o sucesso da implantação do processo eletrônico, objeto do projeto estratégico
CADE sem Papel. A partir de 2015, todos os processos e documentos serão gerados e tramitarão
exclusivamente em meio eletrônico, o que alterará profundamente os processos de trabalho e de
gestão do CADE.
Esses são apenas alguns resultados decorrentes da atuação do Conselho, mas reafirmam o
compromisso e o empenho da instituição em cumprir sua missão institucional de zelar pela
manutenção de um ambiente competitivo saudável no Brasil, com aperfeiçoamento da
Administração Pública, em benefício da sociedade.
10
1. IDENTIFICAÇÃO E ATRIBUTOS DAS UNIDADES JURISDICIONADAS CUJAS
GESTÕES COMPÕEM O RELATÓRIO
1.1. IDENTIFICAÇÃO DA UNIDADE JURISDICIONADA
Quadro 1.1 – Identificação da UJ – Relatório de Gestão Individual
Poder e Órgão de Vinculação
Poder: Executivo
Órgão de Vinculação: Ministério da Justiça Código SIORG: 316
Identificação da Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa: Conselho Administrativo de Defesa Econômica
Denominação Abreviada: CADE
Código SIORG: 322 Código LOA: 30211 Código SIAFI: 303001
Natureza Jurídica: Autarquia Federal CNPJ: 00.418.993/0001-16
Principal Atividade: Não se aplica à natureza jurídica da UJ Código CNAE: 8423-0/00
Telefones/Fax de contato: (061)3221-8404 (061) 3221-8405 (061) 3326-9733
Endereço Eletrônico: [email protected] Página na Internet: http://www.cade.gov.br
Endereço Postal: SEPN 515, Conjunto D, Lote 4 – Edifício Carlos Taurisano, CEP 70.770-504 – Brasília/DF
Normas Relacionadas à Unidade Jurisdicionada
Normas de criação e alteração da Unidade Jurisdicionada
Criado pela Lei nº 4.137, de 10 de setembro de 1962, transformado em Autarquia Federal pela Lei nº 8.884, de 11 de junho de 1984 e reestruturado em decorrência da entrada em vigor da Lei nº 12.529, de 30 de novembro de 2011, em
29 de maio de 2012.
Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura da Unidade Jurisdicionada
Regimento Interno aprovado pela Resolução nº 1, de 29 de maio de 2012.
Decreto nº 7.738, de 28 de maio de 2012, que aprova a Estrutura Regimental e o Quadro Demonstrativo dos Cargos em
Comissão do Conselho Administrativo de Defesa Econômica.
PORTARIA INTERMINISTERIAL Nº- 994, DE 30 DE MAIO DE 2012, que adéqua, após indicação do Plenário do
Conselho Administrativo de Defesa Econômica _ CADE, os valores constantes do art. 88, I e II, da Lei 12.529, de 30
de novembro de 2011.
RESOLUÇÃO Nº 2, DE 29 DE MAIO DE 2012, que disciplina a notificação dos atos de que trata o artigo 88 da Lei nº
12.529, de 30 de novembro de 2011, prevê procedimento sumário de análise de atos de concentração e dá outras
providências.
RESOLUÇÃO Nº 3, DE 29 DE MAIO DE 2012, que expede a lista de ramos de atividades empresariais para fins de
aplicação do artigo 37 da Lei nº 12.529, de 2011, e dá outras providências.
RESOLUÇÃO Nº 4, DE 29 DE MAIO DE 2012, que estabelece recomendações para pareceres técnicos submetidos ao
CADE, a fim de orientar a apresentação destes e estabelecer recomendações que facilitem a interlocução nos processos
RESOLUÇÃO Nº 5, DE 06 DE MARÇO DE 2013, que aprova a Emenda Regimental n. 01/2013, que altera a seção
referente ao Compromisso de Cessação, e renumera os dispositivos regimentais das seções subsequentes.
RESOLUÇÃO Nº 6, DE 03 DE ABRIL DE 2013, que disciplina a fiscalização do cumprimento das decisões, dos
compromissos e dos acordos de que trata o artigo 52 da Lei nº 12.529, de 30 de novembro de 2011.
Resolução nº 10, de 29 de outubro de 2014, que disciplina as hipóteses de notificação da celebração de contrato
associativo, de que trata o inciso IV do artigo 90 da Lei 12.529, de 30 de novembro de 2011.
Resolução nº 11, de 24 de novembro de 2014, que Institui o Sistema Eletrônico de Informações – SEI como sistema
oficial de gestão de documentos eletrônicos do CADE.
Manuais e publicações relacionadas às atividades da Unidade Jurisdicionada
Regimento Interno; Revista de Defesa da Concorrência; Livro Defesa da Concorrência no Brasil: 50 Anos; Cadernos
11
do CADE – Varejo de Gasolina – 2014; Guia Prático do CADE – A defesa da concorrência no Brasil
Unidades Gestoras e Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada
Unidades Gestoras Relacionadas à Unidade Jurisdicionada
Código SIAFI Nome
303001 Conselho Administrativo de Defesa Econômica – CADE
303002 Pace do Banco Mundial (CADE)
303003 Superintendência-Geral (CADE)
Gestões Relacionadas à Unidade Jurisdicionada
Código SIAFI Nome
30211 Conselho Administrativo de Defesa Econômica – CADE
Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestões
Código SIAFI da Unidade Gestora Código SIAFI da Gestão
303001 30211
303002 30211
303003 30211
1.2. FINALIDADE E COMPETÊNCIAS INSTITUCIONAIS DA UNIDADE
O Conselho Administrativo de Defesa Econômica – CADE é Autarquia federal com função
judicante com jurisdição em todo o território nacional, vinculada ao Ministério da Justiça - MJ, com
sede e foro no Distrito Federal, e tem como finalidade a prevenção e repressão às infrações contra a
ordem econômica sob a regência da Lei nº 12.529, de 30 de novembro de 2011, e dos princípios
constitucionais da liberdade de iniciativa, da livre concorrência, da função social da propriedade, da
defesa dos consumidores e da repressão ao abuso do poder econômico.
O CADE é órgão integrante do Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência – SBDC,
juntamente com a Secretaria de Acompanhamento Econômico do Ministério da Fazenda –
Seae/MF. O Conselho possui três linhas de atuação:
Função Preventiva: controle de fusões, aquisições, incorporações e outros atos de
concentração econômica entre grandes empresas, que possam colocar em risco a livre
concorrência;
Função Repressiva: combate a cartéis e outras condutas nocivas à livre concorrência; e
Função Educativa ou Pedagógica: disseminação da cultura da concorrência, instrução
do público em geral sobre as diversas condutas que possam prejudicar a livre
concorrência; incentivo e estímulo a estudos e pesquisas acadêmicas sobre o tema;
realização ou apoio a cursos, palestras, seminários e eventos relacionados ao assunto;
edição de publicações sobre o tema de defesa da concorrência.
As competências do CADE estão descritas na Lei nº 12.529/2011, complementadas pelo
Regimento Interno do CADE – RICADE, aprovado pela Resolução nº 1, de 29 de maio de 2012.
Dentre elas, destacam-se:
Instruir processos de apuração de infrações à ordem econômica e de atos de concentração;
Decidir sobre a existência de infração à ordem econômica e aplicar as penalidades previstas em lei;
Decidir sobre os processos de atos de concentração econômica; e
Responder a consultas sobre matéria de sua competência.
12
1.3. ORGANOGRAMA FUNCIONAL
Quadro 1.3 – Informações sobre áreas ou subunidades estratégicas
Áreas/Subunidades
Estratégicas Competências Titulares Cargo Período de Atuação
Tribunal
Julgar os processos instruídos pela Autarquia.
Aprovar as diretrizes administrativas de
funcionamento do CADE, inclusive o plano
estratégico.
Vinicius Marques de Carvalho Presidente 30/05/2012 a 29/05/2016
Alessandro Serafin Octaviani Luis Conselheiro 30/03/2011 a 12/08/2014
Ana de Oliveira Frazão Conselheira 16/08/2012 a 15/08/2015
Eduardo Pontual Ribeiro Conselheiro 16/08/2012 a 15/08/2014
Gilvandro V. Coelho de Araujo Conselheiro 20/01/2014 a 19/01/2018
Ricardo Machado Ruiz Conselheiro 19/01/2010 a 21/02/2014
Márcio de Oliveira Junior Conselheiro 20/01/2014 a 31/12/2014
Superintendência-Geral Iniciar e instruir processos de apuração de infração à
ordem econômica e Ato de Concentração – AC.
Carlos Emmanuel Joppert Ragazzo Superintendente-Geral
29/05/2012 a 28/05/2014
Eduardo Frade Rodrigues Superintendente-Geral interino
03/06/2014 em diante
Diretoria Administrativa
A Diretoria Administrativa é responsável por grande
parte dos macroprocessos de apoio do CADE, sendo
eles: (i) Gestão de Pessoas; (ii) Gestão Orçamentária;
(iii) Gestão Financeira; (iv) Gestão Contábil; (v)
Gestão de logística; (vi) Gestão processual; (vii) Gestão de Tecnologia da Informação e (viii)
Transparência e acesso à informação. Esses
macroprocessos estão distribuídos entre as quatro
Coordenações-Gerais.
Pedro Lúcio Lyra Diretor
Administrativo 30/09/2013 em diante
Procuradoria Federal Especializada junto ao
CADE
Garantir a conformidade legal dos processos
finalísticos, em especial os punitivos.
Representar judicialmente o CADE.
Apoiar a Diretoria Administrativa em relação aos
contratos firmados pelo CADE.
Gilvandro Vasconcelos Coelho de
Araújo Procurador-Chefe 19/01/2012 a 18/01/2014
Victor Santos Rufino Procurador-Chefe 20/01/2014 a 19/01/2016
13
Áreas/Subunidades
Estratégicas Competências Titulares Cargo Período de Atuação
Departamento de Estudos Econômicos
Fornecer assessoria técnica especializada nos
processos instruídos pelo Tribunal e pela
Superintedência-Geral.
Produzir estudos de avaliação do impacto das
decisões do CADE do ponto de vista econômico.
Luiz Alberto Esteves Economista-Chefe 13/01/2014 em diante
Presidência
Representar institucionalmente o CADE nacional e internacionalmente;
Definir as diretrizes de funcionamento e estratégicas
da Autarquia.
Vinicius Marques de Carvalho
Presidente
30/05/2012 a 29/05/2016
Fonte: CADE
Figura 1 – Organograma do CADE
Fonte: Presidência/CADE
14
De acordo com o art. 2º do Decreto nº 7.738/2012, o CADE possui a seguinte estrutura
organizacional:
I - órgãos de assistência direta e imediata ao Presidente:
a) Gabinete;
b) Assessoria Internacional;
c) Assessoria de Comunicação Social; e
d) Assessoria de Planejamento e Projetos.
II - órgãos seccionais:
a) Diretoria Administrativa;
b) Auditoria; e
c) Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE.
III - órgãos específicos e singulares:
a) Superintendência-Geral; e
b) Departamento de Estudos Econômicos.
IV - órgão colegiado: Tribunal Administrativo de Defesa Econômica.
Apresentam-se, a seguir, os organogramas e competências dessas unidades:
Figura 2 – Organograma da Presidência
Fonte: Presidência/CADE
As competências dos órgãos de assistência direta e imediata ao Presidente, de acordo com o
Decreto nº 7.738, são as seguintes:
Gabinete: Assistir ao Presidente na supervisão e coordenação das atividades das unidades
integrantes do CADE; prestar assistência ao Presidente em sua representação política e social e nas
atividades de apoio administrativo ao Tribunal; acompanhar e controlar os documentos e processos
encaminhados à Presidência; e supervisionar a divulgação dos atos normativos e despachos da
Presidência.
15
O Gabinete é responsável pelo macroprocesso de Gestão das relações institucionais e dá
suporte aos macroprocessos finalísticos do CADE.
Assessoria Internacional – Assint: prestar assessoria à Presidência do órgão em todos os
assuntos relacionados à atividade internacional da Autarquia; colaborar na viabilização da
importação de práticas anticoncorrenciais internacionais adequadas à realidade brasileira; e
contribuir para a promoção de cooperação internacional com autoridades estrangeiras da
concorrência.
A Assint contribui para o macroprocesso de Gestão das relações institucionais do CADE e
dá suporte aos macroprocessos finalísticos do CADE.
Assessoria de Comunicação Social – Asscom: coordenar, gerenciar e supervisionar as
atividades de comunicação social e institucional no âmbito do CADE; atualizar os sítios do CADE
na internet e na intranet; produzir e supervisionar a produção e divulgação de publicações
institucionais; e apoiar a divulgação de eventos promovidos pelo CADE.
A Asscom é responsável pelo macroprocesso de suporte Comunicação social, e dá suporte
ao macroprocesso finalístico difusão da cultura da concorrência.
Assessoria de Planejamento e Projetos – Assplan: assessorar a Presidência do CADE nos
assuntos relacionados ao planejamento estratégico da Autarquia, gestão de projetos especiais, e
monitoramento de programas governamentais sob responsabilidade do CADE; e coordenar
atividades relacionadas a sistemas de informação para o planejamento, monitoramento e gestão de
projetos, em articulação com a Diretoria Administrativa.
A Assplan é responsável pelos macroprocessos de Planejamento e Gestão de Projetos, e
dá suporte aos macroprocessos finalísticos e de apoio do CADE.
As competências dos órgãos seccionais, de acordo com o Decreto nº 7.738/2012, são as
seguintes:
Diretoria Administrativa – DA: As competências da Diretoria Administrativa estão
descritas no art. 16 do Decreto de Estrutura e no art. 17 do Regimento Interno do CADE - RICADE.
Dentre elas, destacam-se:
Implementar as decisões do Presidente do CADE relativas à administração da Autarquia;
Planejar, coordenar e supervisionar a execução das atividades relacionadas com os
sistemas federais de planejamento e de orçamento, de organização e inovação
institucional, de contabilidade e de administração financeira, de administração de
recursos de informação e informática, de recursos humanos e de serviços gerais, no âmbito do CADE; e
Promover a articulação com os órgãos centrais dos sistemas federais referidos e
informar e orientar os órgãos do CADE quanto ao cumprimento das normas administrativas.
A Diretoria Administrativa é responsável por grande parte dos macroprocessos de apoio do
CADE, sendo eles: (i) Gestão de Pessoas; (ii) Gestão Orçamentária; (iii) Gestão Financeira; (iv)
Gestão Contábil; (v) Gestão de logística; (vi) Gestão processual; (vii) Gestão de Tecnologia da
Informação e (viii) Transparência e acesso à informação. Esses macroprocessos estão distribuídos
entre as quatro Coordenações-Gerais, como demonstrado abaixo.
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Figura 3 – Organograma da Diretoria Administrativa
Fonte: Presidência/CADE
Auditoria: a unidade tem como atribuição promover a fiscalização contábil, financeira,
orçamentária e operacional do CADE, acompanhando, revisando e avaliando a eficácia da aplicação
de seus controles; acompanhar, mediante procedimento de auditoria, a execução do orçamento do
CADE, em todos os aspectos e fases de realização da despesa e de controle e proteção de seu
patrimônio; e a promoção e execução de estudos.
A Auditoria contribui para a correta execução das atividades relativas aos macroprocessos
de apoio do CADE, e seus apontamentos são utilizados como insumos para o macroprocesso de
planejamento.
Figura 4 – Organograma da Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE – PFE/CADE
Fonte: Presidência/CADE
Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE – PFE/CADE: A PFE/CADE tem
suas competências descritas no art. 15 da Lei nº 12.529/2011 e no art. 18 do Decreto nº 7.778/2012.
Compete ainda à Procuradoria, segundo o art. 28 do RICADE:
Prestar consultoria e assessoramento jurídico ao CADE;
Representar o CADE judicial e extrajudicialmente;
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Promover a execução judicial das decisões e julgados do CADE; tomar as medidas
judiciais solicitadas pelo Tribunal ou pela Superintendência-Geral, necessárias à
cessação de infrações à ordem econômica ou à obtenção de documentos para a instrução de processos administrativos de qualquer natureza;
Promover acordos judiciais nos processos relativos a infrações à ordem econômica,
mediante autorização do Tribunal;
Emitir, sempre que solicitado expressamente por Conselheiro ou pelo Superintendente-
Geral, parecer nos processos de competência do CADE, sem que tal determinação implique a suspensão do prazo de análise ou prejuízo à tramitação normal do processo;
Assistir os órgãos do CADE no controle interno da legalidade dos atos administrativos;
Pronunciar-se em processos de natureza disciplinar e sobre as questões jurídicas referentes a licitações e contratos;
Manifestar-se sobre os atos normativos do CADE;
Representar judicialmente os ocupantes de cargos e funções de direção, com referência
a atos praticados no exercício de suas atribuições institucionais e legais, nos termos da
lei;
Apurar a liquidez e certeza dos créditos, de qualquer natureza, inerentes às suas atividades, inscrevendo-os em dívida ativa, para fins de cobrança;
Elaborar relatórios gerenciais de suas atividades; e
Zelar pelo cumprimento da Lei nº 12.529, de 2011.
A Procuradoria presta suporte aos macroprocessos finalísticos controle de atos de
concentração e combate a condutas anticompetitivas, e para os macroprocessos de apoio no que
tange ao parecer jurídico sobre a atuação da Autarquia.
As competências dos órgãos específicos e singulares são as seguintes:
Figura 5 – Organograma do Departamento de Estudos Econômicos
Fonte: Presidência/CADE
Departamento de Estudos Econômicos – DEE: O DEE é dirigido por um Economista-
Chefe, com a função de elaborar estudos e pareceres econômicos, de ofício ou por solicitação do
Plenário, do Presidente, do Conselheiro-Relator ou do Superintendente-Geral. O Economista-Chefe
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é nomeado, conjuntamente, pelo Superintendente-Geral e pelo Presidente do Tribunal, dentre
brasileiros de ilibada reputação e notório conhecimento econômico.
Compete ao DEE elaborar estudos e pareceres econômicos, de ofício ou por solicitação do
plenário, do Presidente, do Conselheiro-Relator ou do Superintendente-Geral, zelando pelo rigor e
atualização técnica e científica das decisões do órgão.
O DEE presta suporte aos macroprocessos finalísticos Controle de Atos de Concentração
e Combate a Condutas Anticompetitivas por meio de seus estudos e pareceres.
Figura 6 – Organograma da Superintendência-Geral do CADE
Fonte: Presidência/CADE
Superintendência-Geral – SG: A SG é comandada pelo Superintendente-Geral. O
Superintendente-Geral será escolhido dentre cidadãos com mais de 30 (trinta) anos de idade, notório
saber jurídico ou econômico e reputação ilibada, nomeado pelo Presidente da República, depois de
aprovado pelo Senado Federal. Seu mandato tem duração de dois anos, permitida a recondução para
um único período subsequente.
As competências da SG estão descritas no art. 13 da Lei nº 12.529/2011 e no art. 19 do
Decreto nº 7.778/2012. Compete ainda à SG, segundo o art. 24 do RICADE:
Zelar pelo cumprimento da Lei nº 12.529, de 2011, monitorando e acompanhando as
práticas de mercado;
Acompanhar, permanentemente, as atividades e práticas comerciais de pessoas físicas
ou jurídicas que detiverem posição dominante em mercado relevante de bens ou
serviços, para prevenir infrações da ordem econômica;
Promover, em face de indícios de infração à ordem econômica, Procedimento
Preparatório de Inquérito Administrativo – PP e Inquérito Administrativo – IA para
apuração de infrações à ordem econômica;
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Decidir pela insubsistência dos indícios, arquivando os autos do inquérito
administrativo ou de seu procedimento preparatório;
Instaurar e instruir Processo Administrativo – PA para imposição de sanções
administrativas por infrações à ordem econômica, procedimento para apuração de ato de
concentração, processo administrativo para análise de ato de concentração econômica e
processo administrativo para imposição de sanções processuais incidentais instaurados
para prevenção, apuração ou repressão de infrações à ordem econômica;
Requisitar informações, documentos e esclarecimentos orais de quaisquer pessoas,
físicas ou jurídicas, órgãos, autoridades e entidades, públicas ou privadas, mantendo o
sigilo legal, quando for o caso, bem como determinar as diligências que se fizerem
necessárias ao exercício de suas funções, na forma da Lei nº 12.529, de 2011;
Realizar inspeção na sede social, estabelecimento, escritório, filial ou sucursal de
empresa investigada, de estoques, objetos, papéis de qualquer natureza, assim como
livros comerciais, computadores e arquivos eletrônicos, podendo-se extrair ou requisitar
cópias de quaisquer documentos ou dados eletrônicos;
Requerer ao Poder Judiciário, por meio da Procuradoria Federal Especializada junto ao
CADE, mandado de busca e apreensão de objetos, papéis de qualquer natureza, assim
como de livros comerciais, computadores e arquivos magnéticos de empresa ou pessoa
física, no interesse de inquérito administrativo ou de processo administrativo para
imposição de sanções administrativas por infrações à ordem econômica, aplicando-se,
no que couber, o disposto no art. 839 e seguintes do Código de Processo Civil, sendo
inexigível a propositura de ação principal;
Requisitar vista e cópia de documentos e objetos constantes de inquéritos e processos
administrativos instaurados por órgãos ou entidades da administração pública federal;
Requerer vista e cópia de inquéritos policiais, ações judiciais de qualquer natureza, bem
como de inquéritos e processos administrativos instaurados por outros entes da
federação, devendo o Conselho observar as mesmas restrições de sigilo eventualmente
estabelecidas nos procedimentos de origem;
Recorrer de ofício ao Tribunal quando decidir pelo arquivamento de processo
administrativo para imposição de sanções administrativas por infrações à ordem
econômica;
Remeter ao Tribunal, para julgamento, os processos administrativos que instaurar,
quando entender configurada infração à ordem econômica;
Propor termo de compromisso de cessação de prática por infração à ordem econômica,
submetendo-o à aprovação do Tribunal, e fiscalizar o seu cumprimento;
Sugerir ao Tribunal condições para a celebração de acordo em controle de
concentrações e fiscalizar o seu cumprimento;
Adotar medidas preventivas que conduzam à cessação de prática que constitua infração
à ordem econômica, fixando prazo para seu cumprimento e o valor da multa diária a ser
aplicada, no caso de descumprimento;
Examinar os atos, sob qualquer forma manifestados, que impliquem eliminação da
concorrência em parte substancial de mercado relevante, e que possam criar ou reforçar
uma posição dominante ou que possam resultar na dominação de mercado relevante de
bens ou serviços;
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Receber, instruir e aprovar ou impugnar perante o Tribunal os processos administrativos
para análise de ato de concentração econômica;
Orientar os órgãos e entidades da administração pública quanto à adoção de medidas
necessárias ao cumprimento da Lei nº 12.529, de 2011;
Desenvolver estudos e pesquisas objetivando orientar a política de prevenção de
infrações à ordem econômica;
Instruir o público sobre as diversas formas de infração à ordem econômica e os modos
de sua prevenção e repressão;
Prestar ao Poder Judiciário, sempre que solicitado, todas as informações sobre
andamento das investigações, podendo, inclusive, fornecer cópias dos autos para instruir
ações judiciais;
Adotar as medidas administrativas necessárias à execução e ao cumprimento das
decisões do Plenário do Tribunal;
Adotar as medidas de sua competência necessárias a assegurar a livre concorrência, a
livre iniciativa e a livre distribuição de bens e serviços;
Orientar e coordenar ações com vistas à adoção de medidas de proteção e defesa da
livre concorrência; e
Firmar convênios, no âmbito da Superintendência-Geral, com órgãos e entidades
públicas e com instituições privadas para assegurar a execução de planos, programas e
fiscalização do cumprimento das normas e medidas federais de sua competência.
A Superintendência-Geral contribui diretamente para os macroprocessos Controle de Atos
de Concentração, Combate a Condutas Anticompetitivas e Difusão da Cultura da
Concorrência.
A SG executa suas atribuições por meio do Gabinete e das 8 (oito) Coordenações-Gerais de
Análise Antitruste – CGAA 1 a 8.
O Gabinete da SG, além das atividades de rotina inerentes ao gabinete, garante suporte às
CGAA nas questões relacionadas a apoio operacional e atividades de inteligência. O Gabinete é
responsável ainda pela triagem de denúncias e representações relativas a condutas anticompetitivas,
assim como pelo Programa de Leniência, que incentiva a delação de cartéis por parte dos infratores
em troca de imunidade ou redução das penalidades.
As Coordenações-Gerais são responsáveis pela instrução dos processos de apuração de
infrações à ordem econômica e dos atos de concentração.
A estrutura das unidades de instrução foi inspirada na estrutura de outras agências de defesa
da concorrência, como a autoridade da França, e idealizada com o intuito de manter um desenho
flexível, pois a economia brasileira é dinâmica e os setores prioritários podem mudar de acordo com
os estímulos gerados por outras políticas públicas, por exemplo. Esse arranjo, sem uma temática
definida por Coordenação-Geral no Decreto de Estrutura, possibilita uma atuação mais eficiente
para atender às necessidades da Autarquia, pois a distribuição de competências é ajustada por ato
interno do Superintendente-Geral de acordo com o contexto externo, sob a ótica da teoria
contingencial1. Atualmente, as CGAA estão divididas da seguinte forma:
1 Morgan (1996) definiu a teoria da contingência como a adaptação da organização ao ambiente no qual ela está inserida. O autor em tela ressaltou ainda que o ambiente externo acaba estabelecendo diferentes exigências à organização. As premissas básicas da teoria
da contingência definem que o ambiente desenha a estrutura organizacional.
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CGAA 1 – Análise de condutas unilaterais e atos de concentração em mercados de
produtos diferenciados e agropecuários;
CGAA 2 – Análise de condutas unilaterais e atos de concentração no setor de serviços;
CGAA 3 – Análise de condutas unilaterais e atos de concentração no setor de produtos
industriais;
CGAA 4 – Análise de condutas unilaterais e atos de concentração em mercados
regulados;
CGAA 5 – Triagem de Atos de Concentração, elaboração de pareceres sumários e
monitoramento das operações não apresentadas (obrigatórias ou de interesse do CADE);
CGAA 6 – Análise de cartéis;
CGAA 7 – Análise de cartéis internacionais; e
CGAA 8 – Análise de cartéis em compras públicas.
Em 2013 o CADE iniciou as tratativas junto ao MJ e ao MPOG para ampliar a estrutura da
SG mediante a criação da CGAA 9. O pedido de revisão da estrutura foi encaminhado ao MPOG
em 2014 e contempla ajustes pontuais na estrutura do CADE, com remanejamentos e rearranjo de
cargos comissionados já existentes, sem necessidade de aumento do saldo total da Autarquia. O
processo encontra-se em análise na Secretaria de Gestão Pública – SEGEP/MPOG.
A revisão do organograma foi motivada pela percepção de que a estrutura atual mostrou-se
suficiente para estruturar o novo processo de análise de fusões e aquisições, que atingiu patamares
de eficiência compatível com as melhores agências antitruste do mundo, contudo, o mesmo nível
não foi alcançado na área de repressão a condutas anticompetitivas (especialmente cartéis). Além
disso, cada vez mais o CADE tem diversificado os setores investigados e recebido denúncias cada
vez mais robustas, o que exige uma maior capacidade de resposta da Autarquia. Para fazer frente a
esse desafio, é necessário reforçar a capacidade gerencial da SG em conjunto com a equipe técnica,
sem colocar em risco o sucesso obtido na análise de Atos de Concentração.
Figura 7 – Organograma do Tribunal Administrativo de Defesa Econômica
Fonte: Presidência/CADE
Tribunal Administrativo: O Plenário do Tribunal é composto por um Presidente e seis
Conselheiros, escolhidos dentre cidadãos com mais de 30 (trinta) anos de idade, de notório saber
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jurídico ou econômico e reputação ilibada, nomeados pelo Presidente da República, depois de
aprovados pelo Senado Federal. O mandato do Presidente e dos Conselheiros é de quatro anos, não
coincidentes, vedada a recondução.
O Tribunal é o único órgão colegiado do CADE, e suas competências estão descritas no art.
9 da Lei nº 12.529/2011 e no art. 21 do Decreto nº 7.738/2012. Compete ainda ao Plenário do
Tribunal, segundo o art. 9º do RICADE:
Decidir sobre a existência de infração à ordem econômica e aplicar as penalidades
previstas em lei;
Decidir os processos administrativos para imposição de sanções administrativas por
infrações à ordem econômica instaurados pela Superintendência-Geral;
Ordenar providências que conduzam à cessação de infração à ordem econômica, dentro
do prazo que determinar;
Aprovar os termos do compromisso de cessação de prática e do acordo em controle de
concentrações, bem como determinar à Superintendência-Geral que fiscalize seu
cumprimento;
Apreciar, em grau de recurso, as medidas preventivas adotadas pelo Conselheiro-
Relator ou pela Superintendência-Geral;
Intimar os interessados de suas decisões;
Requisitar dos órgãos e entidades da administração pública federal e requerer às
autoridades dos Estados, Municípios, do Distrito Federal e dos Territórios as medidas
necessárias ao cumprimento da Lei nº 12.529, de 2011;
Contratar a realização de exames, vistorias e estudos, aprovando, em cada caso, os
respectivos honorários profissionais e demais despesas de processo, que deverão ser
pagas pela empresa, se vier a ser punida nos termos da Lei nº 12.529, de 2011;
Apreciar processos administrativos de atos de concentração econômica, na forma da Lei
nº 12.529, de 2011, fixando, quando entender conveniente e oportuno, acordos em
controle de atos de concentração;
Determinar à Superintendência-Geral que adote as medidas administrativas necessárias
à execução e fiel cumprimento de suas decisões;
Requisitar serviços e pessoal de quaisquer órgãos e entidades do Poder Público Federal;
Requerer à Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE a adoção de
providências administrativas e judiciais;
Instruir o público sobre as formas de infração à ordem econômica;
Elaborar e aprovar Regimento Interno do CADE, dispondo sobre seu funcionamento,
forma das deliberações, normas de procedimento e organização de seus serviços
internos;
Propor a estrutura do quadro de pessoal do CADE, observado o disposto no inciso II do
caput do art. 37 da Constituição Federal; e
Elaborar proposta orçamentária nos termos da Lei nº 12.529, de 2011.
23
1.4. MACROPROCESSOS FINALÍSTICOS
O CADE possui três macroprocessos finalísticos mapeados: (i) controle de atos de concentração, (ii) combate a condutas anticompetitivas e (iii)
difusão da cultura da concorrência. Esses macroprocessos foram mapeados por ocasião do processo de reestruturação do Sistema Brasileiro de Defesa
da Concorrência - SBDC, na entrada em vigor da Lei nº 12.529/2011. O detalhamento de cada um dos macroprocessos segue no quadro A.1.4,
apresentado a seguir:
Quadro 1.4 – Macroprocessos Finalísticos
Macroprocessos Descrição Produtos e Serviços Principais Clientes Subunidades
Responsáveis
Controle de atos de
concentração
Trata da instrução e julgamento de atos de
concentração, com o objetivo analisar as
fusões e aquisições de grandes empresas
e/ou grupos econômicos e identificar
estruturas de mercado que tenham o
potencial de facilitar a ocorrência de
infrações à ordem econômica no futuro.
Serviços: instrução de processos
administrativos voltado para o controle de
estruturas.
Produto: decisão exarada pelo CADE, que
pode concluir pela reprovação, pela
aprovação irrestrita da operação, ou pela
aprovação com restrições.
Sociedade, em especial as
organizações envolvidas nos
processos analisados pelo
CADE.
Tribunal Administrativo e
Superintendência-Geral.
Combate a
condutas anticompetitivas
Trata da instrução e julgamento de processos
de apuração de infrações à ordem econômica, com enfoque repressivo.
Serviços: instrução de processos
administrativos voltado para a apuração de infrações à ordem econômica.
Produto: decisão final exarada pelo CADE,
que pode concluir pelo arquivamento da
investigação ou do processo, ou pela
condenação das pessoas físicas e jurídicas
envolvidas na conduta anticoncorrencial.
Sociedade em geral Tribunal Administrativo e
Superintendência-Geral.
Difusão da cultura
da concorrência
Trata de projetos e atividades de caráter
educativo que tenham como objetivo: (i)
instruir o público em geral sobre as diversas
condutas que possam prejudicar a livre
concorrência e os modos de sua prevenção e
repressão; (ii) orientar os órgãos e entidades
da administração pública quanto à adoção de medidas necessárias ao cumprimento da Lei
da Concorrência; e (iii) incentivar e
estimular estudos e pesquisas acadêmicas
sobre o tema.
Principais produtos: cursos, palestras,
seminários e eventos relacionados ao
assunto e publicações relacionadas à defesa
da concorrência (em especial, a Revista de
Defesa da Concorrência do CADE).
Sociedade em geral, comunidade
acadêmica interessada em temas
de defesa da concorrência e
órgãos e entidades da
Administração Pública nas três
esferas.
Tribunal Administrativo,
Superintendência-Geral,
Presidência do CADE e
Departamento de Estudos
Econômicos
Fonte: Cade
24
O macroprocesso controle de atos de concentração tem como principais insumos as
informações fornecidas pelas empresas requerentes, bem como as informações levantadas mediante
o contato com concorrentes, clientes, fornecedores e outras organizações durante a instrução do
processo. Em relação aos parceiros externos, importa mencionar os Acordos de Cooperação
celebrados com autoridades de defesa da concorrência em outros países, que contribuem na
instrução de operações que são apresentadas em diversas jurisdições e que, muitas vezes,
beneficiam-se da troca de informações para garantir celeridade e coerência nas soluções
implantadas. A cooperação com Agências Reguladoras auxilia nas análises de operações ou
condutas em mercados regulados.
Esse macroprocesso gera como receita as taxas de notificação pagas pelas empresas
envolvidas no negócio no valor de R$ 45.000,00 (quarenta e cinco mil reais). Essa receita constitui
receita própria do CADE, de acordo com o art. 28, inciso I, da Lei 12.529/2011.
O macroprocesso combate a condutas anticompetitivas possui como principais insumos
informações recebidas por meio de denúncias (anônimas ou não), provas obtidas por meio de
acordos de leniência firmados entre o CADE e pessoas físicas e jurídicas que tenham incorrido em
cartel, informações encaminhadas por outros órgãos da Administração Pública, tais como o
Departamento de Polícia Federal, Ministérios Públicos Federal e Estaduais e dados disponibilizados
por outros órgãos da Administração Pública, tais como as agências reguladoras e a Controladoria-
Geral da União – CGU. Pode-se considerar como principais parceiros nesse macroprocessos os já
mencionados órgãos públicos, com os quais o CADE possui Acordos de Cooperação Técnica, bem
como autoridades antitruste estrangeiras, por meio do compartilhamento de informações sobre
condutas anticompetitivas transnacionais e que sejam alvo de investigação em diferentes
jurisdições. Por fim, menciona-se a cooperação com o Departamento de Recuperação de Ativos e
Cooperação Jurídica Internacional do Ministério da Justiça (DRCI/MJ) no caso de notificação de
pessoas físicas e jurídicas estrangeiras envolvidas em condutas anticompetitivas no Brasil.
As multas impostas pelo CADE e as contribuições pecuniárias pagas voluntariamente pelas
empresas em rede de acordo são depositadas em favor do Fundo de Direitos Difusos (FDD).
O macroprocesso difusão da cultura da concorrência possui como principais insumos o
conhecimento gerado internamente pelo órgão nos macroprocessos finalísticos acima e que é
disseminado de diversas formas, o conhecimento produzido externamente pela comunidade
acadêmica brasileira e internacional e os trabalhos de consultoria desenvolvidos no âmbito do
PRODOC BRA 11/008, desenvolvido em parceria com a Agência Brasileira de Cooperação – ABC
e o Programa das Nações Unidas para o Desenvolvimento - Pnud. Como principais parceiros, além
da ABC e do Pnud, citam-se: (i) o Centro de Estudos de Direito Econômico e Social - Cedes, a
Associação dos Juízes Federais do Brasil - Ajufe e a Escola de Magistrados da Justiça Federal da 3ª
Região (EMAG), na promoção do Seminário sobre Compliance e Defesa da Concorrência,
realizado em 2014; (ii) a Escola Nacional de Administração Pública, na promoção do Programa de
Intercâmbio do CADE – Pincade; e (iii) a Direção Nacional do Projeto “Apoio aos Diálogos
Setoriais União Europeia – Brasil”, do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão na
realização do Workshop on Competition Enforcemnent and International Cooperation. Esse
macroprocesso não gera qualquer tipo de receita.
25
2. INFORMAÇÕES SOBRE A GOVERNANÇA
O item Remuneração Paga a Administradores, constante da Parte A do Anexo II da DN
TCU Nº 143/2013 – Conteúdo Geral, não é apresentado neste relatório por não se aplicar a este
Conselho.
2.1. ESTRUTURA DE GOVERNANÇA
As estruturas de governança são responsáveis por definir, implantar e manter em operação o
sistema de governança da organização. De acordo com os conceitos apresentados no Referencial de
Governança do TCU, as estruturas de governança no setor público são compostas, basicamente,
pelas seguintes instâncias: organizações externas de governança, organizações externas de apoio à
governança, instâncias internas de governança e instâncias internas de apoio à governança.
Dentre as instâncias supracitadas, foi identificada no CADE a presença das seguintes
estruturas de governança:
2.1.1. INSTÂNCIAS INTERNAS DE APOIO À GOVERNANÇA DO CADE:
a) Auditoria Interna do CADE
As unidades do CADE foram reestruturadas a partir do Decreto Nº 7.738, de 28 de maio de
2012, que aprovou a Estrutura Regimental e o Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comissão do
CADE; remanejou os cargos em comissão e funções de confiança; bem como alterou os Decretos
no 6.061, de 15 de março de 2007, no 2.181, de 20 de março de 1997, e no 1.306, de 9 de novembro
de 1994.
O Decreto tratou, no Capítulo II de seu Anexo, da Estrutura Organizacional do Conselho,
dispondo, na alínea b, inciso II, art. 2º, da Auditoria como órgão seccional e definindo suas
competências no art. 17 deste mesmo Anexo. As competências da Auditoria, também estão
dispostas no art. 16 do RICADE. O RICADE foi aprovado por meio da Resolução nº 1, de 29 de
maio de 2012.
O RICADE estabelece em seu art. 10 que a Unidade de Auditoria faz parte da estrutura da
Presidência do Tribunal.
Em síntese a Auditoria Interna do CADE tem como objetivo, a partir de planejamento anual,
realizar a auditoria, em todas as áreas do CADE, segundo a metodologia apresentada pela CGU.
b) Regime de Alçadas
A reestruturação do SBDC, promovida por meio da Lei nº 12.529, de 30 de novembro de
2011, e a consequente alteração da estrutura regimental do CADE, nos termos do Decreto nº 7.738,
de 28 de maio de 2012, ensejaram a constituição de um regime de alçada próprio, formalizado pela
Portaria CADE nº 142, de 8 de agosto de 2012, em atendimento ao que dispõem os artigos 11 e 12
do Decreto-Lei nº 200, de 25 de fevereiro de 1967, os artigos 12 a 14 da Lei nº 9.784, de 29 de
janeiro de 1999 e o Decreto nº 7.689, de 2 de março de 2012.
Por força da Portaria nº 493, de 16 de março de 2012, o Ministro de Estado da Justiça
delegou ao Presidente do CADE a competência para autorizar expressamente a celebração de novos
contratos administrativos ou a prorrogação dos contratos em vigor relativos a atividades de custeio,
com valores inferiores a R$ 10.000.000,00 (dez milhões de reais), vedada a subdelegação para os
contratos com valores iguais ou superiores a R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais).
Com a edição da Portaria nº 142, de 8 de agosto de 2012, o Presidente do CADE delegou ao
Chefe de Gabinete da Presidência a competência para ordenar despesas inferiores a R$
10.000.000,00 (dez milhões de reais) por ano, ressalvadas as despesas da Superintendência-Geral, e
26
ao Diretor Administrativo a competência para ordenar despesas inferiores a R$ 1.000.000,00 (um
milhão de reais) por ano, ressalvadas as da Superintendência-Geral.
O referido instrumento possibilitou ainda a subdelegação, ao Coordenador-Geral de
Orçamento, Finanças e Logística, da competência para ordenar despesas inferiores a R$ 480.000,00
(quatrocentos e oitenta mil reais) por ano, a competência para ordenar despesas em regime de
adiantamento ou de suprimento de fundos, bem como para movimentar o Cartão de Pagamento do
Governo Federal.
Ao Coordenador-Geral de Gestão de Pessoas foi subdelegada a competência para ordenar
despesas inferiores a R$ 480.000,00 (quatrocentos e oitenta mil reais) por ano, quando relativas ao
ressarcimento, a servidores públicos em exercício no CADE, de matrículas, de taxas de inscrição,
de anuidades ou de mensalidades de cursos, seminários ou outros eventos congêneres, realizadas às
expensas destes servidores, ou quando relativas ao pagamento, aos mesmos servidores, de bolsas de
estudos ou auxílios para capacitação, formação, treinamento, aperfeiçoamento e reciclagem, não
sendo o CADE, tanto em um, quanto no outro caso, parte ou sujeito da contratação com a
instituição de ensino ou congênere, além da competência para ordenar despesas com ajudas de custo
(artigo 53 da Lei nº 8.112/1990), indenizações de transporte (artigo 60 da Lei nº 8.112/1990),
auxílios-moradia (artigo 60-A da Lei nº 8.112/1990) e auxílios para planos ou seguros privados de
assistência à saúde (artigo 230 da Lei nº 8.112/1990).
c) Mecanismos de controle interno existentes no CADE
O CADE possui diferentes mecanismos de controle interno, tanto quanto ao acesso às suas
instalações, quanto a outros temas correlatos. Neste sentido, os mecanismos podem ser agrupados
em: (i) comunicação interna; (ii) acesso às instalações; (iii) gestão processual; (iv) normas e
rotinas; (v) gestão de protocolo e; (vi) gestão de projetos:
A comunicação interna do CADE é feita por quatro canais principais: intranet, murais, e-
mail e sinalização visual. Na intranet podem ser encontradas todas as informações institucionais
sobre a estrutura da Autarquia e suas peças de planejamento e monitoramento, bem como instruções
de procedimentos internos e modelos de documentos necessários à comunicação formal entre os
servidores da Autarquia.
Por correio eletrônico (e-mail), informes de interesse geral são enviados de acordo com a
demanda institucional. Por esse meio, costumam ser divulgados eventos de capacitação nos quais os
servidores podem se inscrever, avisos da CGTI sobre rotinas de manutenção da infraestrutura de
sistemas do CADE, avisos relacionados a procedimentos de pessoal e à segurança, além de eventos
de confraternização.
Os murais, cartazes e adesivos complementam a comunicação interna no CADE, muitas
vezes com informações já veiculadas por e-mail, mas com o objetivo de manter a mensagem mais
acessível aos servidores e colaboradores da Autarquia.
Quanto ao acesso às instalações, o CADE produz e fornece crachás para identificação tanto
de servidores, de todos os níveis hierárquicos, e prestadores de serviço, que são cadastrados pela
CGESP, quanto para os visitantes, que são cadastrados na recepção do edifício sede.
Registre-se que para o acesso às dependências do CADE fora do horário de expediente
normal deve ser precedido de solicitação formal, com autorização específica do chefe imediato, ao
Setor de Serviços Gerais, que informa o setor de segurança acerca dessa situação excepcional. A
segurança do prédio é feita por empresa terceirizada especializada durante 24h.
Toda movimentação de pessoal é registrada no livro de ocorrência diária, tanto diurnamente
como noturnamente.
27
Além disso, o CADE faz o controle de acesso da garagem e existe uma portaria que
normatiza a utilização das vagas pelos servidores previamente cadastrados. As normas de acesso de
pessoas e veículos na sede do CADE são reguladas por meio da Portaria nº 79/2012.
Ainda em relação ao acesso às instalações, o CADE adquiriu em 2013 fechaduras
eletrônicas para o centro de processamento de dados do órgão e o laboratório de inteligência da
Superintendência-Geral e circuito fechado de TV, para garantir maior controle de acesso às suas
instalações.
Sobre gestão processual, o CADE utilizou até 2014 um sistema de acompanhamento
processual no qual era registrado o andamento de todos os processos e documentos da Autarquia. O
sistema emitia relatório de toda a movimentação de cada processo e disponibilizava as principais
peças do processo em meio digital, inclusive para consulta pelo público externo, via internet, com
exceção dos documentos de acesso restrito por disposição legal. Os processos típicos da área de
suporte eram cadastrados no módulo interno, enquanto que os processos finalísticos eram
cadastrados no módulo externo.
A partir de junho de 2014, esta Autarquia iniciou o projeto “CADE Sem Papel” a fim de
implantar o Sistema Eletrônico de Informações - SEI, desenvolvido pelo Tribunal Regional Federal
da 4ª Região - TRF4 e cedido ao CADE sem ônus por meio de um Acordo de Cooperação.
Durante o exercício de 2014, foi realizado um esforço de digitalização dos processos em
andamento do CADE, de parametrização do SEI para atender as necessidades específicas da
Autarquia, bem como, iniciativas de capacitação e sensibilização dos servidores do CADE. A partir
de novembro de 2014, foi iniciado o cadastramento de usuários externos (advogados e
fornecedores, majoritariamente) ao SEI, para que estes pudessem ter acesso aos processos restritos a
seus interesses e assinar documentos eletronicamente.
O início do uso do SEI foi programado para 2 de janeiro de 2015, tanto na área finalística
como na área administrativa. A partir dessa data, o SEI passará a ser o sistema oficial de gestão de
documentos eletrônicos do CADE, nenhum processo será aberto ou tramitado em papel, todo
documento será juntado eletronicamente e todas as assinaturas serão feitas no sistema.
Em uma segunda fase, será desenvolvido um módulo externo do sistema, que permitirá o
cadastramento eletrônico de petições pelas partes interessadas, além de um novo módulo de
gerenciamento de dados, acoplado a uma ferramenta de Business Intelligence, a fim de gerar
estatísticas e relatórios melhores para subsidiar a tomada de decisões gerenciais.
No que se refere às normas e rotinas, atualmente o CADE opera com uma série de normas
procedimentais que regulamentam a rotina administrativa de vários setores, bem como orientam a
utilização de alguns sistemas da Administração Pública Federal e da ABC e do Pnud, conforme
abaixo especificado:
Sistemas internos do CADE
Sistema de Pedido de Cópia – SISCOP;
Sistema de Controle de Ofícios – SICOF;
Internet e Outlook;
Sistema de Apoio ao Processo Administrativo – SISAPA;
Sistema de Andamento Processual e gestão de documentos – Siscade;
Sistema Eletrônico de Informações – SEI;
Pauta Eletrônica;
28
Sistema Geplanes para gerenciamento do Planejamento Estratégico e Plano Diretor de
Tecnologia da Informação;
Sistema Gepnet para gerenciamento de projetos estratégicos;
Intranet;
Site do CADE.
O SISCOP, o SICOF, o SISAPA, o Siscade e a Pauta Eletrônica serão desativados com o
início da utilização do SEI, mas os bancos de dados serão mantidos para consulta.
Sistemas estruturantes do governo:
Sistema Integrado de Administração de Recursos Humanos – SIAPE, substituído pelo Sistema Integrado de Gestão Pública – SIGEPE
Sistema Integrado de Administração Financeira – SIAFI;
Sistema Integrado de Planejamento e Orçamento – SIOP:
Sistema de Concessão de Diárias e Passagens – SCDP;
Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais – SIASG;
Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse – SICONV;
Sistema de Informações do Banco Central – SISBACEN.
Sistema Esplanada Sustentável – SISPES;
Sistema de Informações Organizacionais do Governo Federal – SIORG;
Comprasnet.
Outros Sistemas:
Atlas (Pnud);
Extranet (Pnud);
Sistema de Informações Gerenciais de Acompanhamento de Projetos - SIGAP (ABC);
Sistema de Gestão de Processos Disciplinares - CGU-PAD;
Sistema Eletrônico do Serviço de Informações ao Cidadão E-SIC (CGU);
Sistema de prestação de contas dos órgãos e entidades da Administração Pública
Federal ao TCU - E-Contas (TCU).
Quanto aos procedimentos de controle patrimonial, registro e baixa de bens móveis, foi
editada a Portaria n° 108, de 01 de outubro de 2012. Além disso, as demais normas administrativas
também estão disponíveis na intranet do CADE, na página dos Serviços Gerais no CADE e na
página que contém o acervo de normas do CADE. O sistema utilizado para esse controle é o ASI-
Patrimônio, da empresa Linkdata. Em 2014, o CADE assinou Termo de Execução Descentralizada
com Universidade Federal do Rio Grande do Norte para utilizar o SIPAC, que deve ser implantado
em 2015.
A unidade de Protocolo do CADE utiliza como referência a Portaria Normativa nº 05, de 19
de dezembro de 2002 – Dispõe sobre os procedimentos gerais para utilização dos serviços de
protocolo, no âmbito da Administração Pública Federal, para órgãos e entidades integrantes de
Serviços Gerais – SISG. Ela está disponível na página da CGP na Intranet.
No que tange aos projetos estratégicos da Autarquia, o controle é exercido de forma
centralizada pela ASSPLAN, através do sistema Gepnet (Sistema Gestor de Escritório de Projetos).
A ASSPLAN utiliza como base os documentos desenvolvidos pelo Escritório de Projetos do
Ministério da Justiça, relacionados à metodologia de desenvolvimento de Projetos, bem como o
29
Gepnet, que, por meio de acordo com o Departamento de Polícia Federal firmado no dia 4 de
novembro de 2013, que administra o sistema, foi cedido ao CADE.
O CADE firmou acordo de cooperação com a Companhia Nacional de Abastecimento –
CONAB para o uso do Sistema de Auditoria Interna – SIAUDI com a finalidade de ser utilizado
pela AUDIT para gestão do controle interno do conselho. A implantação desse sistema foi suspensa
em razão da priorização do projeto CADE sem Papel.
d) Comitê Estratégico de Tecnologia da Informação (CETI)
O Comitê Estratégico de Tecnologia de Informação (CETI) foi criado pela Portaria CADE
nº 14, de 21 de janeiro de 2015, com a finalidade de direcionar, monitorar e avaliar o uso
estratégico da Tecnologia da Informação – TI, com vistas a contribuir para que o CADE atinja seus
objetivos institucionais.
São competências do Comitê entre outras deliberar e aprovar as estratégias, as políticas, as
diretrizes, os planos e os processos de TI do CADE; aprovar o Plano Diretor de Tecnologia da
Informação – PDTI do CADE e suas revisões; e avaliar a execução do PDTI do CADE e da
Estratégia Geral de Tecnologia da Informação – EGTI.
As principais atividades realizadas pelo Comitê no exercício de 2014 foram (i) a publicação
da Portaria CADE nº 63, de 28 de fevereiro de 2014, aprovando o PDTI para o período 2014/2016;
e (ii) a aprovação do Catálogo de Serviços de TI.
e) Participação do CADE no Comitê de Governança do MJ (Vinícius e Mariana)
O Ministério da Justiça instituiu Comitê de Governança Estratégica no âmbito do Ministério,
por meio da Portaria nº 1.185, de 2 de julho de 2014. O Presidente do CADE representa a Autarquia
nesse Comitê, cuja reunião inaugural foi realizada no dia 5 de novembro de 2014.
O Comitê tem como objetivo implementar e sistematizar o Processo de Planejamento
Estratégico do Ministério da Justiça e consolidar um conjunto de práticas voltadas ao
estabelecimento da cultura de governança estratégica nos órgãos da estrutura organizacional do
Ministério da Justiça.
Compete ao Comitê:
I - propor diretrizes estratégicas do MJ;
II - promover o alinhamento e a convergência do planejamento estratégico do MJ com as
diretrizes estratégicas;
III - incentivar, no contexto do MJ, o alinhamento das ações relacionadas à gestão de
tecnologia da informação, de processos, de projetos, de pessoas, orçamentária, financeira e
contábil com as diretrizes estratégicas;
IV - definir e institucionalizar o plano de comunicação do planejamento estratégico;
V - apreciar matérias diversas de relevância estratégica; e
VI - monitorar os objetivos, indicadores, metas e/ou iniciativas que foram priorizados pelo
Secretário Executivo e pelo Ministro da Justiça.
A principal realização do Comitê de Governança em 2014 foi preparação para lançamento
do Planejamento Estratégico Ministério da Justiça 2015-2019, com contratação de consultoria
externa para subsidiar o processo de planejamento.
O cronograma inicialmente proposto pelo Comitê prevê o lançamento oficial do
Planejamento Estratégico do Ministério da Justiça 2015-2019 em fevereiro de 2015, para que sua
elaboração possa subsidiar o processo de construção do Plano Plurianual 2016-2019.
30
f) Comitê Gestor de Capacitação
O Comitê Gestor de Capacitação foi instituído pela Portaria Nº 207, de 10 de dezembro de
2013, com a finalidade de dispor sobre a Política de Capacitação e Desenvolvimento dos Servidores
em exercício no Conselho Administrativo de Defesa Econômica - CADE e de dar outras
providências.
São competências do Comitê, entre outras, promover a transparência da Política de
Capacitação e Desenvolvimento entre os servidores e demais colaboradores do Conselho e subsidiar
a elaboração dos planos anuais de capacitação; estabelecer, anualmente, com base nas orientações
do planejamento estratégico do CADE, as diretrizes gerais de capacitação; e definir as áreas e temas
prioritários para capacitação, considerando as competências e conhecimentos promovidos e sua
relação com a missão institucional do CADE.
No exercício de 2014, o Comitê aprovou o Plano Anual de Capacitação e pedidos de
capacitação para mestrado profissional em economia do setor público.
g) Ouvidoria
O art. 5º da Portaria nº 78, de 30 de julho de 2010, informa que compete à Ouvidoria do
CADE estimular a participação do cidadão na fiscalização e planejamento dos serviços públicos,
por meio do recebimento de críticas, reclamações, opiniões, denúncias e sugestões sobre os
procedimentos ou prática inadequadas ou irregulares, erros, omissões e abusos, atuando no sentido
de levar os envolvidos a aperfeiçoá-las e corrigi-las de forma célere, clara e objetiva, pela busca
dialogada e consensual.
h) Comitê de Segurança da Informação e Comunicações
A criação do Comitê faz parte do escopo previsto para o Projeto Cadeado, projeto este
suspenso pela Portaria nº 132, de 11 de junho de 2014, editada com o fim de priorizar os recursos
do CADE para o projeto de implantação do SEI na Autarquia. O Projeto Cadeado será retomado em
2015, com o objetivo de rever aspectos normativos, estruturais e comportamentais relativos à
segurança física do CADE e na segurança de informações e comunicações eletrônicas, assim como
necessidades relacionadas à contra inteligência.
i) Governança no Projeto de Cooperação Internacional – PRODOC
De acordo com o modelo de gestão do PRODOC, estabelecido pelo Pnud, são três os papéis
necessários à gestão do Projeto:
1. O Diretor Nacional do Programa é responsável por aprovar as contratações e as revisões
substantivas (Presidente do CADE);
2. O Gerente Operacional é responsável por autorizar os pagamentos aos consultores e
gerenciar os aportes de recursos (Diretor Administrativo do CADE);
3. O Usuário Operacional cuida do registro nos sistemas do Pnud - contratos, pagamentos,
etc. – (servidor da CGESP/CADE)
Ressalte-se que apenas o Gerente Operacional e o Usuário Operacional acessam os sistemas
do Pnud.
No Cade, definiu-se um quarto papel, desempenhado pela Assplan, de assessoramento ao
Presidente do CADE na análise das demandas de contratação de consultores feitas pelas unidades
internas, e para a interação com a ABC e o Pnud.
A Assplan é responsável pela produção dos relatórios mensais e semestrais enviados à ABC
sobre o progresso do Projeto.
31
Com o objetivo de garantir a conformidade dos pedidos e seu alinhamento à matriz lógica do
PRODOC e ao Plano Estratégico do CADE, a Assplan se manifesta formalmente no processo antes
da aprovação da deflagração do processo seletivo, pelo Presidente, e ao final do contrato.
Para dar transparência à gestão do PRODOC, todas as contratações de consultores feitas
pelo CADE estão disponíveis na intranet, no link
https://sites.google.com/site/caderegulacao/prodoc. Nessa mesma página podem ser acessados:
Recomendações da CGU para contratações de consultorias;
Check list dos documentos que devem compor o processo de contratação de consultores
no CADE;
Fluxograma que ilustra a sequência das atividades necessárias para contratação de
consultores no CADE;
Matriz lógica do PRODOC, que define quais os produtos passíveis de contratação via
PRODOC;
Modelos dos documentos que instruem os processos.
2.2. ATUAÇÃO DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA
2.2.1. DA AUDITORIA INTERNA DO CADE
2.2.1.1 DA IMPLANTAÇÃO
Em cumprimento ao disposto no Decreto nº 3.591, de 06/09/2000, a Auditoria Interna do
Conselho Administrativo de Defesa Econômica - CADE foi constituída a partir do Decreto nº
5.344, de 14/01/2005, tendo suas atribuições estabelecidas na Resolução nº 41, de 14/09/2005 até o
exercício de 2009, pois, o artigo 176 da Resolução CADE n° 45/2009 revogou expressamente a
Resolução n° 41/2005 e aprovou o regimento interno. Em 2 de agosto de 2011 foi consolidado novo
Regimento Interno.
Cumpre esclarecer que os Regimentos Internos consolidados nos exercícios de 2009 e 2011
não mencionaram a estrutura a Unidade de Serviço de Controle Interno.
As Unidades do CADE foram reestruturadas a partir do Decreto Nº 7.738, de 28 de maio de
2012, que aprovou a Estrutura Regimental e o Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comissão do
CADE; remaneja cargos em comissão e funções de confiança; altera os Decretos no 6.061, de 15 de
março de 2007, no 2.181, de 20 de março de 1997, e no 1.306, de 9 de novembro de 1994.
O Decreto tratou, no Capítulo II de seu Anexo, da Estrutura Organizacional do Conselho,
dispondo, na alínea b, inciso II, art. 2º do Anexo, a Auditoria como órgão seccional e definindo suas
competências no art. 17 deste mesmo Anexo. As competências da Auditoria, também estão
dispostas no art. 16 do RICADE, aprovado por meio da Resolução nº 1, de 29 de maio de 2012.
A Auditoria Interna (Audit) tem como propósito primordial, apoiar e assessorar a gestão
quanto ao controle da legalidade e conformidade dos atos administrativos.
Os trabalhos realizados na Auditoria foram desenvolvidos alinhados ao Mapa Estratégico do
Conselho2.
2.2.1.2 DAS COMPETÊNCIAS DA AUDITORIA
O Regimento Interno do Conselho Administrativo de Defesa Econômica – RICADE dispõe,
em seu art. 16, as competências da Auditoria, conforme se segue:
Art. 16. Compete à Unidade de Auditoria:
2 Disponível em: http://www.cade.gov.br/Default.aspx?84a467a9769494b682c29b
32
I - realizar a fiscalização contábil, financeira, orçamentária e operacional do CADE,
acompanhando, revisando e avaliando a eficácia da aplicação de seus controles;
II - acompanhar, mediante procedimento de auditoria, da execução do orçamento do CADE, em
todos os aspectos e fases de realização da despesa e de controle e proteção de seu patrimônio e a
promoção e execução de estudos;
III - apreciar e verificar a exatidão e suficiência dos dados emitidos sobre os atos de admissões e
desligamentos de pessoal, bem como concessões de aposentadorias e pensões, emitindo parecer
sucinto e conclusivo sobre a sua legalidade e remetê-lo à Diretoria Administrativa;
IV - acompanhar e avaliar as ações da Comissão Permanente de Licitação – CPL – e dos contratos
e convênios realizados pelo CADE e apoio aos órgãos de controle interno e externo no exercício
de sua missão institucional;
V - adotar as demais medidas previstas na legislação vigente;e
VI - realizar outros trabalhos correlatos com as funções de controle interno, que forem
determinadas pelo Presidente.
2.2.2. AÇÕES DA AUDITORIA
As ações de auditoria foram planejadas no Plano Anual de Auditoria Interna – PAINT,
realizadas pela Audit visando análise dos atos e fatos da gestão do CADE, ocorridos no exercício de
2014, resultaram na elaboração de 21 (vinte e um) Relatórios de Auditoria, conforme demonstrado
no Quadro 2.2.2 – Relatórios de Auditoria, que se segue:
33
Quadro 2.2.2 - Relatórios de Auditoria
Item Relatório Ação PAINT Unidade/Objeto
Auditado Escopos Examinados Recursos Utilizados
1
Relatório de
Auditoria nº 01/2014
Ação A 4.1 – Auditar o
controle do material de consumo
Almoxarifado
Avaliar os procedimentos de registros, baixas, fechamentos
mensais (RMA), documentos fiscais e estoques. Essa ação de
auditoria foi realizada por meio de visita às dependências do
almoxarifado, com verificação da situação geral, análise e avaliação por amostragem de 10% dos itens (considerando uma
amostra heterogênea e significativa dos diversos tipos).
Elaboração de questionário e
de planilhas, visitas in loco e utilização do sistema SIAFI.
2
Relatório de
Auditoria nº
02/2014
Ação A 2.2 –
Acompanhar a atualização
do rol de responsáveis
Rol de
Responsáveis
Questionar junto à Divisão de Contabilidade sobre a
regularização das desconformidades. Acompanhar as
atualizações pelo sistema SIAFI
Elaboração de questionário e
utilização do sistema SIAFI
3
Relatório de
Auditoria nº
03/2014
Ação A 5.1 – Auditar os
contratos prestados ao
CADE por terceiros
pessoa jurídica
Processos de
Pagamento
Analisar os processos de execução dos Contratos, por meio dos
registros de acompanhamento emitidos pelo Fiscal, da documentação comprobatória, verificando os valores pagos, as
retenções efetuadas e prestação dos serviços conforme o objeto.
Registros no SIAFI e SIASG. Os trabalhos da auditoria serão
realizados por amostragem, pretende-se analisar e acompanhar,
no mínimo, 10% (dez por cento) do montante total dos processos
onde haja celebração de contratos e seus respectivos processos de
pagamento.
Análise de processos físicos,
elaboração de questionário e
planilhas, e utilização dos
sistemas SIASG e SIAFI.
4
Relatório de
Auditoria nº 04/2014
Ação B 1.4 –
Acompanhar
recomendações dos órgãos de controle
Plano de
Providências Permanente – PPP
Acompanhar o cumprimento das metas apresentadas do plano de
providências para sanar as constatações apresentadas por meio de notas de auditoria
Elaboração de questionário
sobre o PPP elaborado a
partir de recomendações feitas pela CGU
5
Relatório de
Auditoria nº
05/2014
Ação A 4.3 – Avaliar a
gestão do patrimônio
imobiliário
Gestão do
Patrimônio
Imobiliário
Levantamento de dados e informações sobre registro do imóvel
no sistema SPIUnet, análise dos processos concernentes ao
Patrimônio Imobiliário (locação e manutenção), e análise da
estrutura de pessoal para gerir o imóvel
Análise de processo físico,
elaboração de questionário e
de planilhas, consulta ao
SPIUnet, visita in loco e
utilização dos sistemas SIASG e SIAFI.
34
Item Relatório Ação PAINT Unidade/Objeto
Auditado Escopos Examinados Recursos Utilizados
6
Relatório de
Auditoria nº
06/2014
Ação B 1.7 – Avaliar as
estruturas de controles
internos
Coordenação-
Geral de Gestão de
Pessoas - CGESP
Realizar questionamento à CGESP sobre estruturas de controle e
de pessoal, normativos e procedimentos internos. Identificar as
falhas no processo de trabalho e pontos de melhorias.
Elaboração de questionário e
de planilhas.
7
Relatório de
Auditoria nº
07/2014
Ação A 1.1 – Auditar as
alterações realizadas na
folha de pagamentos de
pessoal
Folha de
pagamento de
pessoal
Comparar lançamentos nos sistemas SIAPE e SIAFI com os
Processos formalizados para checar se estão lançados
corretamente e de acordo com a legislação vigente. Pretendeu-se
analisar as inclusões/alterações da folha de pagamento de
pessoal, dos registros efetuados no SIAPE pela Coordenação
Geral de Gestão de Pessoas - CGESP, tomando-se por base uma amostra de aproximadamente 10% dos servidores lotados no
CADE.
Análise de processos físicos,
elaboração de questionário e
planilhas, e utilização dos
sistemas SIAFI e SIAPE.
8
Relatório de
Auditoria nº
08/2014
Ação A 5.2 – Auditar os
processos de aquisição de
bens e serviços
Dispensa e
Inexigibilidade de
Licitação
Análise dos processos de Dispensas e Inexigibilidades de Licitação, no intuito de constatar o alcance das finalidades
propostas. Consulta ao SIASG/SIAFI quanto à documentação de
registros contábeis e de regularidade fiscal, fundamentação legal,
publicações, entrega e pagamento do objeto contratado. Os
trabalhos da auditoria foram realizados por amostragem,
pretendeu-se analisar e acompanhar, no mínimo, 10% (dez por
cento) do montante total dos processos. Os percentuais serão
sobre o quantitativo dos processos autuados em 2014
Análise de processos físicos,
elaboração de planilhas, e
utilização dos sistemas
SIASG e SIAFI.
9
Relatório de
Auditoria nº
09/2014
Ação A 2.3 – Avaliar a
gestão do uso dos cartões
de pagamento
Suprimento de
Fundos
Analisar os processos de Suprimento de Fundos, no intuito de
constatar o alcance da finalidade. Acompanhar os processos de
Concessão e Prestação de Contas de Suprimento de
Fundos/Cartão Corporativo, no que diz respeito aos prazos de
aplicação, valores gastos, legalidade dos gastos e a gestão
financeira dos recursos. Os trabalhos da auditoria foram realizados por amostragem. Pretendeu-se analisar e acompanhar,
no mínimo, 50% (cinquenta por cento) do montante total dos
processos de Suprimento de Fundos. Os percentuais foram
calculados sobre o quantitativo dos processos autuados em 2014.
Análise de processos físicos,
elaboração de questionário e
planilhas, e utilização do sistema SIAFI.
35
Item Relatório Ação PAINT Unidade/Objeto
Auditado Escopos Examinados Recursos Utilizados
10
Relatório de
Auditoria nº
10/2014
Ação B 1.7 – Avaliar as
estruturas de controles
internos
Coordenação-
Geral de
Tecnologia da
Informação -
CGTI
Realizar o levantamento dos normativos, questionar os setores
sobre estruturas de controle, de pessoal e procedimentos internos.
Elaboração de questionário e
de planilhas.
11
Relatório de
Auditoria nº
11/2014
Ação não prevista no
PAINT/2014
Cerqueira Melo
Ltda. (Manutenção
Predial)
Atender à Recomendação nº 2 contida no item 1.1.1.4 do
Relatório nº 201315414 da Controladoria-Geral da União-CGU. Analisar os documentos e as informações referentes aos
pagamentos diretos de salários aos colaboradores da Cerqueira
Melo Ltda., juntados aos processos originais e de pagamento,
para verificar se estão de acordo com o Edital e cumprem as
etapas definidas na IN 02/2008-MPOG e o Parecer
PFECADE/PGR/PGF/AGU nº 340/2012.
Análise de processos físicos.
12
Relatório de
Auditoria nº
12/2014
Ação A 5.2 – Auditar os
processos de aquisição de
bens e serviços
Licitação
Análise dos processos de Licitações, Dispensas e Inexigibilidades
de Licitação, no intuito de constatar o alcance das finalidades
propostas. Consulta ao SIASG/SIAFI quanto à documentação de
registros contábeis e de regularidade fiscal, fundamentação legal,
publicações, entrega e pagamento do objeto contratado. Os
trabalhos da auditoria serão realizados por amostragem, pretendeu-se analisar e acompanhar, no mínimo, 10% (dez por
cento) do montante total dos processos. Os percentuais foram
sobre o quantitativo dos processos autuados em 2014.
Análise de processos físicos,
elaboração de questionário e
planilhas, e utilização dos sistemas SIAFI e SIASG
13
Relatório de
Auditoria nº
13/2014
Ação B 1.7 – Avaliar as
estruturas de controles
internos
Divisão de
Licitação e
Contratos - DLC
Realizou-se questionamento à DLC sobre estruturas de controle e de pessoal, normativos e procedimentos internos. Procurou-se
identificar as falhas no processo de trabalho e pontos de
melhorias
Elaboração de questionário.
14
Relatório de
Auditoria nº
14/2014
Ação B 1.7 – Avaliar as
estruturas de controles
internos
Divisão de
Logística - DLOG
Realizou-se questionamento à DLOG sobre estruturas de controle
e de pessoal, normativos e procedimentos internos. Procurou-se
identificar as falhas no processo de trabalho e pontos de
melhorias.
Elaboração de questionário.
36
Item Relatório Ação PAINT Unidade/Objeto
Auditado Escopos Examinados Recursos Utilizados
15
Relatório
Preliminar
Janeiro/2015
Ação A 2.1 – Auditar
processos de concessão de
diárias nacionais/
internacionais
Processos de
Concessão de
Diárias
Analisar os processos de Concessão de Diárias, no intuito de
constatar o alcance da finalidade, com utilização do SCDP.
Levantar os dados e as informações por meio do SCDP sobre as
concessões e verificação da estrutura e formalização dos
processos. Os trabalhos da auditoria serão realizados por
amostragem, pretende-se analisar e acompanhar, no mínimo,
10% (dez por cento) do montante total dos processos de concessão de diárias nacionais / internacionais. Os percentuais
serão sobre o quantitativo dos processos autuados em 2014.
Análise de processos físicos,
elaboração de questionário e
planilhas, e utilização dos
sistemas SIAFI e SCDP.
16
Relatório
Preliminar
Janeiro/2015
Ação A 2.4 –
Conformidade contábil e
de gestão
Conformidade
Contábil e de
Gestão
Analisar as informações prestadas pela conformidade contábil e
de registro de gestão por meio de questionários e relatórios.
Elaboração de questionário e
de planilhas e utilização do
sistema SIAFI.
17
Relatório Preliminar
Janeiro/2015
Ação A 1.2 – Auditar
processos de admissão e
desligamento de pessoal, cessão, requisição e
concessão de
aposentadoria e pensão
Processos de
admissão e
desligamento de
pessoal, cessão, requisição e
concessão de
aposentadoria e
pensão
Acompanhar e avaliar os processos de admissão e desligamento
de pessoal, concessão de aposentadoria e pensão,
cessão/requisição de pessoal por meio da análise documental de cada processo. Os trabalhos da auditoria seriam realizados por
amostragem. No entanto, não houve abertura de autos
processuais durante o período auditado.
Elaboração de questionário e de planilhas.
18
Relatório
Preliminar Janeiro/2015
Ação A 4.2 – Auditar o controle de bens móveis
Patrimônio
Os exames foram realizados por conferência dos relatórios
(RMB) com os registros no Sistema SIAFI. Foi verificado se os
Termos de Responsabilidade estavam atualizados e devidamente
formalizados; feita a análise documental (NF, NE) e, também, checada a existência de bens inservíveis. Essa ação de auditoria
foi realizada por meio de análise de documentos e vistoria dos
bens por amostragem (considerando uma amostra heterogênea e
significativa de 10% do total de bens)
Elaboração de questionário e
de planilhas, visitas in loco e utilização do sistema SIAFI.
19
Relatório
Preliminar
Janeiro/2015
Ação B 1.7 – Avaliar as
estruturas de controles
internos
Divisão de
Orçamento e
Finanças - DIOF
Realizar o levantamento dos normativos, questionar os setores
sobre estruturas de controle, de pessoal e procedimentos internos;
Identificar as falhas no processo de trabalho e pontos passíveis de
melhorias.
Elaboração de questionário.
37
Item Relatório Ação PAINT Unidade/Objeto
Auditado Escopos Examinados Recursos Utilizados
20
Relatório
Preliminar
Janeiro/2015
Ação A 5.1 – Auditar os
contratos prestados ao
CADE por terceiros
pessoa jurídica
Contratos Vigentes
Analisar os processos de execução dos Contratos, por meio dos
registros de acompanhamento emitidos pelo Fiscal, da
documentação comprobatória, verificando os valores pagos, as
retenções efetuadas e prestação dos serviços conforme o objeto.
Registros no SIAFI e SIASG. Os trabalhos da auditoria foram
realizados por amostragem, pretendeu-se analisar e acompanhar,
no mínimo, 10% (dez por cento) do montante total dos processos
onde haja celebração de contratos.
Análise de processos físicos,
elaboração de questionário e
planilhas, e utilização dos
sistemas SIASG e SIAFI.
21
Relatório
Preliminar Janeiro/2015
Ação A 3.1 –
Acompanhar a execução
das metas do CADE constantes do orçamento
2014
Metas do
Orçamento 2014 - CADE
Levantamento de dados e informações sobre a execução física e
financeira de cada programa, ação e meta do CADE por meio dos
Sistemas SIAFI e por solicitação à Divisão de Orçamento e Finanças-DIOF
Elaboração de questionário e
planilhas, e utilização dos sistemas SIOP e SIAFI.
Fonte: Audit/CADE
38
2.2.3. EXECUÇÃO DO PAINT 2014
Todas as ações de auditoria previstas no PAINT foram executadas ao longo do exercício. O
quadro apresentado a seguir contém informações relativas à demonstração da execução do
PAINT/2014 considerando o período previsto e de realização de cada ação, o tempo gasto na
respectiva execução.
Quadro 2.2.3 – Demonstração da Execução do PAINT 2014
Nº AÇÃO LOCAL
CRONOGRAMA TEMPO GASTO
EXECUÇÃO H/H (*)
Previsto Realizado Previsto Realizado
1 Auditar as alterações realizadas na folha de pagamentos de pessoal.
Coordenação Geral
de
Gestão de Pessoas -
CGESP
01 a 28/03/2014
12 e 13/05/2014, 20/06 a
19/07/2014,
12 a 23/09/2014
240/2488 240/2488
2
Auditar processos de admissão e
desligamento de pessoal, cessão,
requisição e concessão de
aposentadoria e pensão.
Coordenação Geral de
Gestão de Pessoas -
CGESP
03 a 14/11/2014 03 a 14/11/2014 80/2488 80/2488
3 Auditar processos de concessão de
diárias nacionais/ internacionais. AUDIT
23/05 a
13/06/2014
17/04/2014,
19/04 a
26/05/2014,
15 a 29/09/2014
256/2488 256/2488
4 Acompanhar a atualização do rol
de responsáveis. AUDIT 05 a 14/05/2014 13 a 22/05/2014 64/2488 64/2488
5 Avaliar a gestão do uso dos
cartões de pagamento. AUDIT 01 a 22/09/2014
11 e 12/08/2014,
05/09 a
01/10/2014
256/2488 168/2488
6 Acompanhar a conformidade
contábil e de gestão. AUDIT 17 a 25/11/2014 17 a 25/11/2014 56/2488 56/2488
7
Acompanhar a execução das metas do CADE constantes do
orçamento 2014.
AUDIT 01 a 12/12/2014 01 a 12/12/2014 80/2488 80/2488
8 Auditar o controle do material de
consumo. Almoxarifado 03 a 11/02/2014 06 25/02/2014 112/2488 112/2488
9 Auditar o controle do material de
consumo. AUDIT 12 a 27/02/2014
26/02 a
01/04/2014 192/2488 192/2488
10 Auditar o controle dos bens
móveis. Patrimônio
28/07 a
15/08/2014
24/07 a
13/08/2014 240/2488 240/2488
11 Auditar o controle dos bens
móveis. AUDIT
18/08 a
02/09/2014
23/09 a
08/10/2014 192/2488 192/2488
39
Nº AÇÃO LOCAL
CRONOGRAMA TEMPO GASTO
EXECUÇÃO H/H (*)
Previsto Realizado Previsto Realizado
12 Avaliar a gestão do patrimônio
imobiliário. AUDIT 17 a 28/02/2014
10/02/2014,
18 a 20/02/2014,
18/03 a 02/04/2014,
10 a 16/04/2014,
29/04/2014,
19 e 20/05/2014,
01 a 04/09/2014
80/2488 264/2488
13
Auditar os contratos prestados ao
CADE por terceiros pessoa
jurídica.
AUDIT 01 a 28/03/2014
10/03/2014,
21/03/2014,
27/03/2014,
01 a 10/04/2014,
24 a 26/04/2014,
26/04 a
07/05/2014,
23/05 a 02/06/2014,
04/09/2014,
06 a 21/10/2014
320/2488 320/2488
14 Auditar os processos de aquisição
de bens e serviços. AUDIT
22/09 a
17/10/2014
13/05 a 05/06/2014,
27/06/2014,
03 a 05/09/2014,
22/09 a
15/10/2014
320/2488 320/2488
15 Acompanhar processo de prestação de contas anual.
AUDIT 3 a 31/03/2014 3 a 31/03/2014 160/2488 160/2488
16 Elaborar RAINT. AUDIT 1 a 31/01/2014 1 a 31/01/2014 176/2488 176/2488
17 Elaborar PAINT. AUDIT 15 a 30/10/2014 15 a 30/10/2014 96/2488 96/2488
18 Acompanhar recomendações dos
órgãos de controle. AUDIT
Foi executada
de acordo com as publicações
e/ou relatórios
de auditorias
feitas pela CGU.
Executada como previsto
640/2488 640/2488
40
Nº AÇÃO LOCAL
CRONOGRAMA TEMPO GASTO
EXECUÇÃO H/H (*)
Previsto Realizado Previsto Realizado
19 Assessoramento técnico. CADE
Todos os meses
do ano de
acordo com a demanda.
Executada como
previsto 480/2488 480/2488
20 Reserva técnica CADE
Todos os meses do ano de
acordo com a
demanda.
Executada como previsto
192/2488 96/2488
21 Avaliar as estruturas de controles
internos CADE
Será executado concomitante
com as
auditorias nos
setores.
Executada como previsto
480/2488 480/2488
Fonte: Audit/CADE
(1) Informa as atividades realizadas com as H/H disponibilizadas para a Reserva Técnica, caso tenham sido utilizadas.
Cumpre esclarecer que os processos referentes às ações foram analisados de acordo com a
janela de oportunidade, principalmente, levando em consideração o trâmite dos processos de
pagamentos e o da análise jurídica. Por esta razão, em muitas ações, os períodos não são contínuos.
A seguir são apresentadas algumas justificativas sobre a diferença de período e H/H, entre o
previsto e o realizado:
Nº 5 – H/H menor que a prevista em virtude do volume de ocorrências ser menor que a
expectativa gerada em função dos trabalhos realizados no exercício de 2013.
Nºs 8 e 9 – O período da ação foi previsto com a atuação de 2 (dois) membros da força
de trabalho, porém, na hora da execução foi possível apenas 1 (um) membro da força de
trabalho assumir os trabalhos.
Nº 11 – Esta ação foi deslocada do período previsto em virtude das férias de servidor e
da necessidade de se priorizar a atuação de 2 (dois) membros da força de trabalho.
Nº 12 – Das ações planejadas esta foi a que mais se diferenciou do previsto. Ao iniciar
os trabalhos se verificou a necessidade de ampliar a análise da ação para além do
processo de locação de imóvel, SPIUnet e questionários. Foram agregadas as análises
dos processos de manutenção predial, manutenção de elevadores, fornecimento de água
e fornecimento de energia elétrica. Além de se realizar visita in loco para confrontar os
dados constantes no processo de locação de imóvel. Para o cálculo H/H realizado
informo que foram utilizadas as 80 H/H previstas, somando-se com as 88 H/H que
sobraram da ação de “Avaliar a gestão do uso dos cartões de pagamento” e com 96 H/H
da Reserva Técnica.
Nº 13 – Esta ação foi a que sofreu maior impacto com relação à janela de oportunidade
para análise dos processos. Além disto, a ação foi divida em duas frentes de trabalho que
tem como resultado a geração de dois relatórios, quais sejam: - Processos de Pagamento
(já concluído) e os processos de contratação (com alguns trabalhos deslocados para
serem realizados em outubro).
Nº 14 – Considerando que algumas ações estavam sendo deslocadas para um período
posterior ao previsto, foi necessário anteciparmos parte dos trabalhos desta ação para que
não acarretasse em acúmulos no segundo semestre.
Nºs 18 a 21 – Estas ações estão sendo realizadas no decorrer do ano e não há uma
fixação de calendário de cronograma para desenvolvimento dos trabalhos.
41
2.2.3.1 PRINCIPAIS CONSTATAÇÕES
No exercício de 2014, as principais constatações obtidas nos relatórios da Audit abrangem
os seguintes temas: (i) restrição contábil restrição 634 (Falta de amortização nas contas:
1.4.2.1.1.93.00 BENFEITORIAS EM PROPRIEDADE DE TERCEIROS e 1.4.4.1.0.00.00 –
SOFTWARES); (ii) conformidade de gestão; (iii) falta de lançamento de contratos, termos aditivos
e termos de apostilamento no SIASG; e (iv) fiscalização de contrato.
As constatações que se referem à restrição contábil 634 (Falta de amortização nas contas:
1.4.2.1.1.93.00 BENFEITORIAS EM PROPRIEDADE DE TERCEIROS e 1.4.4.1.0.00.00 –
SOFTWARES) teve ocorrência mensal. Esta Unidade de Auditoria Interna, por meio de Relatório
Preliminar de Auditoria1, solicitou que fosse informada a situação atual das providências tomadas,
no âmbito da Diretoria Administrativa, objetivando sanar o fato gerador da restrição de código 634.
A este respeito, a diretoria apresentou a seguinte manifestação:
“4. Para atender a solicitação do item 7.2.2, apresentamos a seguinte manifestação:
Acórdão do TCU proibiu o CADE de fazer a atualização do sistema de gestão do patrimônio da
empresa Linkdata para implementar a funcionalidade que permite a depreciação dos bens
patrimoniados do CADE, em conformidade com as novas orientações vigentes para a
contabilidade pública.
Em razão dessa vedação, ocorrida em janeiro de 2012, esta Autarquia realizou pesquisa de preços
para iniciar procedimento licitatório para aquisição de novo sistema que tivesse a referida
funcionalidade. Ao longo da pesquisa de preços, decidiu-se que a opção economicamente e
estrategicamente mais vantajosa, por se tratar de sistema desenvolvido pelo Poder Público Federal,
seria a formalização de acordo com a UFRN para utilização do SIG UFRN, o qual possui módulo
de patrimônio com a referida funcionalidade. O processo para formalização de acordo com a
UFRN iniciou-se no segundo semestre de 2013, mas em razão do regular trâmite do processo, com
a análise da minuta pela Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE e depois pelas
autoridades competentes para assinar o acordo, este apenas foi formalizado em julho de 2014.
Tendo em vista o esforço para implantação do processo eletrônico com a plataforma SEI no
segundo semestre de 2014 e o reduzido número de servidores na CGTI do CADE, não foi possível a implantação simultânea dos dois sistemas. Assim, foi realizado o planejamento do CADE com a
UFRN no final de outubro de 2014, quando foi definido o início da instalação do sistema em
fevereiro de 2015, com prioridade do módulo de patrimônio, de modo a sanar a irregularidade
apontada.”
Ficou demonstrado que a Diretoria Administrativa está providenciando meios de sanar a
restrição de código 634. Enfatizamos a necessidade de solucionar o problema da aquisição do
hardware de gerenciamento de patrimônio com a maior brevidade possível.
No âmbito da conformidade de gestão, a constatação refere-se à identificação de 262
(duzentos e sessenta e duas) ocorrências de restrições dadas ao CADE provenientes da análise pela
Conformidade de Registro de Gestão dos documentos hábeis emitidos pela Divisão de Orçamento e
Finanças – DIOF. Da análise constatou-se que a maior incidência de restrição se refere a “Erro no
preenchimento do campo processo” que totalizaram 111 (cento e onze) restrições o que corresponde
a 42% do total de restrições dessa natureza dadas ao CADE.
Ao se analisar os registros constantes no SIASG, verificou-se a ausência dos lançamentos
referentes aos Contratos, Termos Aditivos e Termos de Apostilamentos no sistema, conforme se
segue:
1 Relatório Preliminar de Auditoria juntado no Processo nº 08700.001073/2014-47 (Documento SEI: 0012326)
42
Processo nº 08700.004873/2011-77– Segurança Armada e Desarmada
o Contrato nº 002/2012:
O Segundo Termo Aditivo
Os Termos de Apostilamentos
o Contrato nº 019/2012:
O Terceiro Termo Aditivo
Os termos de apostilamentos2.
Processo nº 08700.002938/2011-40 – Apoio Administrativo
o Contrato nº 22/2011:
O Terceiro Termo Aditivo foi lançado no SIASG, porém sem o valor
global do termo.
O Quarto Termo Aditivo não foi lançado no SIASG.
O Quinto Termo Aditivo não foi lançado no SIASG.
o Contrato nº 33/2012:
O contrato e os Termos Aditivos não foram lançados no SIASG
Alertamos a Diretoria Administrativa para o fato que o não lançamento no SIASG dos
Contratos, Termos Aditivos e dos Apostilamentos evidencia uma falha no controle interno. Tal
procedimento deve estar inserido no fluxo de rotinas da Divisão de Licitação e Contratos - DLC,
com total adesão por parte de todos os membros de sua equipe.
A Diretoria Administrativa, no bojo do processo nº 08700.004873/2011-77, informou que
foi providenciado o lançamento dos contratos e dos termos aditivos no SIASG.
As constatações referentes à fiscalização de contratos foram detectadas nas análises dos
processos de pagamento. Dos processos de pagamento auditados 100% apresentaram alguma
constatação que ensejou uma recomendação ou sugestão. Segue tabela e gráfico ilustrativos dos
quantitativos de constatações:
Tabela 1 - Constatações
Título da Constatação Quantidade
Vício de competência 9
Prazo não respeitado* 4
Erro de lançamento no SIASG 3
Ausência de documentos 12
Irregularidades em documentos 12
Cronologia não respeitada 1
Incompatibilidade entre documentos 4
Informação insuficiente 1
Documento estranho ao processo 1
Total 47 Fonte: Audit/CADE
*Pagamento realizado após o 5º dia útil contado do ateste da nota
fiscal/ fatura pelo fiscal.
2 Processo nº 08700.004873/2011-77– Segurança Armada e Desarmada
43
Gráfico 1 - Constatações da Auditoria Interna
Fonte: Audit/CADE
Dos dados apresentados no gráfico é possível verificar que a maior incidência de
constatações foi em relação aos documentos (irregularidades e ausência), seguidos pelo vício de
competência.
A título ilustrativo segue detalhamento de alguns dos achados desta Unidade de Auditoria
com relação aos processos de pagamento auditados:
Foram averiguadas as regularidades dos recibos de pagamentos de salários juntados aos
autos e se observou que a existência de recibos sem a data de recebimento e sem
assinatura do empregado.
Foram encontradas folhas de ponto sem a devida assinatura do empregado.
Houve processo em que não foi localizada a juntada aos autos dos comprovantes de
pagamento dos salários aos empregados (contracheques).
Não foi localizada nos autos a juntada das Requisições de Transporte (Requisições), ou
qualquer informação por parte do Fiscal de Contrato, que demonstram a quilometragem
efetivamente rodada para fins de controle dos créditos adquiridos pelo CADE.
Em consulta ao SIASG3, observou-se casos em que os fiscais não foram vinculados ao
cronograma segundo a portaria de designação.
A Nota Fiscal é referente à prestação de serviços de Apoio Administrativo e está
faturada em R$ 138.718,02 (cento e trinta e oito mil, setecentos e dezoito reais e dois
centavos), valor que diverge do estipulado no Termo de Apostilamento ao Contrato nº
033/20124.
3 SIASG,SICON,CRONOGRAMA,FISCAL,CONFISVINC ( CONSULTA FISCAL VINCULADO ) 4 R$ 133.934,64 (cento e trinta e três mil, novecentos e trinta e quatro reais e setenta e quatro centavos).
Vício de
competência
19%
Prazo n
respeitado
8%
Erro de
lançamento no
SIASG
6%
Ausência de
documentos
26%
Irregularidades
em doumentos
26%
Cronologia n
respeitada
2%
Incompatibilidade
entre doc
9%
Info insuficiente
2%
Doc estranho
ao processo
2%
44
Houve caso em que na Folha de Pagamento consta o total de 29 (vinte e nove)
funcionários enquanto a Relação para Crédito em Conta informa o total de 28 (vinte e
oito) funcionários.
Na comparação dos quantitativos de constatações entre os processos de pagamento
auditados, nos exercícios de 2013 e 2014, foi possível observar um aumento de 262% de
constatações em 2014.
Há de se destacar que, para as atividades de auditoria nos processos de pagamento no
exercício de 2014, esta Unidade de Auditoria aperfeiçoou sua análise no aspecto da fiscalização de
contrato. No entanto, tal falto não é suficiente para justificar o aumento das ocorrências uma vez
que as constatações não se limitaram aos atos praticados pelos fiscais de contratos.
Ressalte-se que os processos de pagamento contêm documentos que comprovam a efetiva
execução dos contratos pelas empresas contratadas. Nestes processos os ficais de contrato e a
Divisão de Orçamento e Finanças – DIOF atuam de maneira mais incisiva ao longo de cada
exercício.
Assim sendo, esta Unidade de Auditoria recomendou que, fosse averiguada a possibilidade
de aperfeiçoamento dos controles internos existentes, tornando-os mais efetivos, transparentes,
seguros e rastreáveis, a fim de mitigar a ocorrência de inconsistências nos processos de pagamento.
Por meio do Memorando nº 42/2014/GAB/DA/CADE, datado de 13 de agosto de 2014, o
Sr. Diretor Administrativo manifestou que a recomendação será acatada.
2.2.4. CONTROLES INTERNOS RELACIONADOS À APURAÇÃO DOS RESULTADOS
DOS INDICADORES DE GOVERNANÇA E DESEMPENHO OPERACIONAL
Muito embora existam controles internos que auxiliam a execução de diversas atividades nas
áreas administrativas, o CADE não dispõe de controles internos relacionados especificamente à
apuração dos resultados dos indicadores utilizados para monitorar e avaliar a governança e o
desempenho operacional nas áreas e atividades examinadas no PAINT 2014.
2.3. SISTEMA DE CORREIÇÃO
Segundo disciplinado pelo Regimento interno do CADE, artigo 11, inciso XVI: “Compete
ao Presidente do Tribunal: superintender a ordem e a disciplina do CADE, bem como aplicar, com
base nas conclusões da Comissão de Sindicância por ele designada, penalidades aos seus
servidores.”
Após análise a respeito da melhor configuração para o sistema de correição do CADE,
decidiu-se por adotar estrutura similar à implantada pelo Ministério da Justiça, designando-se, em
17 de dezembro de 2013, por meio da Portaria nº 211 da Presidência do CADE, servidor para
assessorar o Presidente do CADE nos assuntos relacionados a atividades correcionais e
disciplinares, bem como na instauração de sindicâncias e composição de comissões disciplinares.
Determinou-se ainda que os servidores dos órgãos que integram a estrutura do CADE ficam
obrigados a cooperar e a fornecer as informações solicitadas pelo servidor designado, quando no
exercício das suas atividades.
No exercício de 2014 foi instaurado um processo administrativo disciplinar e designada
comissão para sua condução, instituída por meio da Portaria CADE Nº 264, de 09 de dezembro de
2014.
No tocante á capacitação de servidores para atuar em processos disciplinares, o responsável
pelo Sistema de Correição do CADE participou do III Encontro de Corregedorias do Poder
Executivo Federal. Tendo em vista que a homologação do estágio probatório dos primeiros
45
servidores do quadro próprio do órgão saiu apenas em 05 de dezembro de 2014, não houve tempo
hábil para capacitação destes servidores.
Medidas preventivas de controle interno foram efetivamente discutidas no planejamento de
2013 e passaram a compor o Plano Estratégico do CADE para o período 2013-2016.
2.4. AVALIAÇÃO DO FUNCIONAMENTO DOS CONTROLES INTERNOS
Quadro 2.4 – Avaliação do Sistema de Controles Internos da UJ
ELEMENTOS DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS A SEREM AVALIADOS VALORES
Ambiente de Controle 1 2 3 4 5
1. A alta administração percebe os controles internos como essenciais à consecução dos objetivos da
unidade e dão suporte adequado ao seu funcionamento. X
2. Os mecanismos gerais de controle instituídos pela UJ são percebidos por todos os servidores e
funcionários nos diversos níveis da estrutura da unidade. X
3. A comunicação dentro da UJ é adequada e eficiente. X
4. Existe código formalizado de ética ou de conduta. X
5. Os procedimentos e as instruções operacionais são padronizados e estão postos em documentos
formais. X
6. Há mecanismos que garantem ou incentivam a participação dos funcionários e servidores dos diversos níveis da estrutura da UJ na elaboração dos procedimentos, das instruções operacionais ou
código de ética ou conduta.
X
7. As delegações de autoridade e competência são acompanhadas de definições claras das
responsabilidades. X
8. Existe adequada segregação de funções nos processos e atividades da competência da UJ. X
9. Os controles internos adotados contribuem para a consecução dos resultados planejados pela UJ. X
Avaliação de Risco 1 2 3 4 5
10. Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada estão formalizados. X
11. Há clara identificação dos processos críticos para a consecução dos objetivos e metas da unidade. X
12. É prática da unidade o diagnóstico dos riscos (de origem interna ou externa) envolvidos nos seus processos estratégicos, bem como a identificação da probabilidade de ocorrência desses riscos e a
consequente adoção de medidas para mitigá-los.
X
13. É prática da unidade a definição de níveis de riscos operacionais, de informações e de
conformidade que podem ser assumidos pelos diversos níveis da gestão. X
14. A avaliação de riscos é feita de forma contínua, de modo a identificar mudanças no perfil de risco
da UJ ocasionadas por transformações nos ambientes interno e externo. X
15. Os riscos identificados são mensurados e classificados de modo a serem tratados em uma escala de
prioridades e a gerar informações úteis à tomada de decisão. X
16. Não há ocorrência de fraudes e perdas que sejam decorrentes de fragilidades nos processos internos
da unidade. X
17. Na ocorrência de fraudes e desvios, é prática da unidade instaurar sindicância para apurar
responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos. X
18. Há norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventário de bens e valores de
responsabilidade da unidade. X
Procedimentos de Controle 1 2 3 4 5
19. Existem políticas e ações, de natureza preventiva ou de detecção, para diminuir os riscos e alcançar
os objetivos da UJ, claramente estabelecidas. X
20. As atividades de controle adotadas pela UJ são apropriadas e funcionam consistentemente de
acordo com um plano de longo prazo. X
21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nível de benefícios que
possam derivar de sua aplicação. X
22. As atividades de controle adotadas pela UJ são abrangentes e razoáveis e estão diretamente X
46
relacionadas com os objetivos de controle.
Informação e Comunicação 1 2 3 4 5
23. A informação relevante para UJ é devidamente identificada, documentada, armazenada e
comunicada tempestivamente às pessoas adequadas. X
24. As informações consideradas relevantes pela UJ são dotadas de qualidade suficiente para permitir
ao gestor tomar as decisões apropriadas. X
25. A informação disponível para as unidades internas e pessoas da UJ é apropriada, tempestiva, atual,
precisa e acessível. X
26. A Informação divulgada internamente atende às expectativas dos diversos grupos e indivíduos da
UJ, contribuindo para a execução das responsabilidades de forma eficaz. X
27. A comunicação das informações perpassa todos os níveis hierárquicos da UJ, em todas as direções,
por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura. X
Monitoramento 1 2 3 4 5
28. O sistema de controle interno da UJ é constantemente monitorado para avaliar sua validade e
qualidade ao longo do tempo. X
29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo pelas avaliações
sofridas. X
30. O sistema de controle interno da UJ tem contribuído para a melhoria de seu desempenho. X
Análise crítica e comentários relevantes:
Em 2014, as principais mudanças ocorridas na Autarquia com impacto no ambiente de controle foram (i) a realização de
concurso público para provimento de cargos vagos de seu quadro; e (ii) a implantação do Sistema Eletrônico de Informações
(SEI), que será o sistema de movimentação e informações processuais da Autarquia partir de 1º de janeiro de 2015.
A conclusão do concurso público em junho de 2014 permitiu o provimento de 26 cargos vagos do CADE a partir de outubro
do mesmo ano. O incremento no número de servidores do quadro próprio alocados para a execução dos processos internos
contribuiu para a adequada segregação de funções e permitirá a formalização de procedimentos e instruções operacionais, propiciando a melhoria do ambiente de controle.
Espera-se que a adoção do SEI gere um impacto significativo no armazenamento, documentação, acesso e comunicação
tempestiva de informações aos gestores de processos do órgão, de modo a permitir melhoras no planejamento, execução de
processos e comunicação com o público externo e com a sociedade.
No tocante à avaliação de risco, esta continua sendo elemento importante dos projetos desenvolvidos ao longo do ano. A
gestão de riscos é adotada sistematicamente em todos os processos estratégicos do CADE de acordo com a metodologia de
gerenciamento de projetos do SISP, com registro na ferramenta Gepnet.
A gestão de riscos relacionados à segurança da informação e da comunicação é objeto do Projeto Estratégico Cadeado, que
será executado no exercício de 2015. Ademais, o PDTI conta com um plano de gerenciamento de riscos, acompanhado
periodicamente, utilizando-se a ferramenta Geplanes.
Na área finalística, o Cade mapeou os principais riscos das atividades relacionadas às operações de busca e apreensão, e
registrou procedimentos e orientações em um guia de acesso restrito aos servidores envolvidos nessas missões.
O CADE vem procurando aprimorar seus processos internos e de controle e planeja executar mais iniciativas para este fim
no âmbito do objetivo estratégico “Aprimorar os processos de trabalho e de gestão com vistas à excelência operacional” ao
longo do exercício de 2015. Dentre essas iniciativas, estão projetos de melhoria de processos de trabalho e de capacitação
dos servidores, principalmente em controle de processos e de projetos, e nos instrumentos utilizados para tal, como o Bizagi,
o Gepnet e a Intranet do CADE.
Escala de valores da Avaliação:
(1) Totalmente inválida: Significa que o conteúdo da afirmativa é integralmente não observado no contexto da UJ.
(2) Parcialmente inválida: Significa que o conteúdo da afirmativa é parcialmente observado no contexto da UJ, porém, em sua minoria.
(3) Neutra: Significa que não há como avaliar se o conteúdo da afirmativa é ou não observado no contexto da UJ.
(4) Parcialmente válida: Significa que o conteúdo da afirmativa é parcialmente observado no contexto da UJ, porém, em sua maioria.
(5) Totalmente válido. Significa que o conteúdo da afirmativa é integralmente observado no contexto da UJ.
47
3. RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE.
3.1. CANAIS DE ACESSO DO CIDADÃO
O CADE atende o cidadão por meio de três canais: Serviço de Atendimento ao Cidadão –
SIC, Ouvidoria e Clique Denúncia. O Conselho realizou 1.027 atendimentos por esses canais em
2014.
3.1.1. SERVIÇO DE ATENDIMENTO AO CIDADÃO – SIC
O canal de atendimento mais utilizado pelos cidadãos em 2014 foi o E-SIC – sistema
eletrônico que permite a qualquer pessoa, física ou jurídica, encaminhar pedidos de acesso à
informação para órgãos e entidades do Poder Executivo Federal.
Em 2014, o Serviço de Informações ao Cidadão do Conselho Administrativo de Defesa
Econômica - SIC CADE recebeu 201 pedidos de informações. No ano anterior, foram registradas
211 solicitações. Não foram registradas solicitações de informação por meio do balcão de
atendimento do SIC nem por correspondência.
No mês de dezembro foi registrado o maior número de solicitações de informações ao SIC
CADE no ano de 2014. Foram protocolados 32 pedidos e todos foram respondidos no prazo. Os
pedidos de informações são distribuídos internamente por e-mail às áreas responsáveis pela
elaboração das respostas, e o controle dos prazos é realizado por meio de planilha eletrônica.
Durante o ano de 2014, foram registrados seis pedidos de recurso a respostas fornecidas pelo
SIC CADE. Todos os recursos foram respondidos no prazo. Dois pedidos foram deferidos e as
informações requeridas foram complementadas. Dois pedidos não foram conhecidos por não se
enquadrarem nas hipóteses de recursos previstas na Lei 12.527/11. Outras duas solicitações de
recursos foram indeferidas uma vez que as respostas fornecidas pela equipe do SIC CADE atendiam
integralmente ao pedido de informação inicial. Não houve solicitação de informações de caráter
pessoal.
Tabela 2- Quantidade de pedidos recebidos por canal de atendimento
E-SIC 137
E-mail institucional 64
Fonte: SIC CADE
Gráfico 2 - Quantidade de pedidos recebidos por canal de atendimento
Fonte: SIC CADE
137 68%
64 32%
E-SIC
E-mail institucional
48
A equipe do SIC CADE tem se esforçado para cumprir o disposto no artigo 11 da Lei nº
12.527, concedendo ao cidadão o acesso imediato às informações que já se encontrem disponíveis.
Em 2014, não houve atrasos ou omissões no atendimento dos pedidos. Tabela 3 – Prazo médio de atendimento, por canal de solicitação
Canal de Atendimento Dias
E-SIC 9
E-mail institucional 10
Fonte: SIC CADE
Tipos de Pedidos
Foram recebidos 50 pedidos de informações que não eram da competência do CADE. A
equipe do SIC CADE, quando possível, encaminhou as solicitações aos órgãos responsáveis pelas
informações requeridas e orientou os solicitantes a respeito das competências legais deste Conselho.
Foram recebidos 13 pedidos de informações de natureza genérica ou desarrazoada. A equipe
do SIC CADE informou aos requerentes as competências legais desta Autarquia e esclareceu as
finalidades da Lei de Acesso à Informação. Tabela 4 – Tipos de pedidos recebidos
Tipo de Pedido Quantidade
1. Informações institucionais 33
2. Informações processuais 66
3. Informações procedimentais 15
4. Informações para pesquisa acadêmica 19
5. Pedidos genéricos ou desarrazoados 13
6. Informações que não eram de competência do CADE 50
7. Pedidos Duplicados 5
Total de Pedidos 201
Fonte: SIC CADE
Gráfico 3 - Tipos de pedidos recebidos
Fonte: SIC CADE
Institucionais 16%
Processuais 33%
Procedimentais7%
Pesquisa Acadêmica
9%
Genéricos ou Desarrazoados
7%
Não era competente
25%
Duplicados 3%
49
Pedidos Mais Frequentes
Em 2014, os pedidos mais frequentes foram referentes a processos em análise ou julgados
pelo CADE. Foi registrado também um número significativo de pedidos de informações relativos
às atribuições institucionais deste Conselho, sobretudo a respeito das competências da Autarquia na
defesa da concorrência, além de solicitações de cópias de ofícios e outros documentos.
3.1.2. OUVIDORIA
O principal canal de comunicação da Ouvidoria é a mensagem eletrônica (e-mail) – o
endereço eletrônico [email protected] está publicado no sítio do CADE em item específico do
Menu e na página Fale Conosco.
A partir de 1º de janeiro de 2015, com a implantação do Sistema Eletrônico de Informações
(SEI), o envio das manifestações ocorrerá por meio de formulário disponível no sítio do CADE, no
qual o cidadão deverá registrar dados de identificação, o tipo de mensagem (agradecimento, crítica,
denúncia, elogio, pedido de informação ou reclamação), se deseja receber retorno e o conteúdo da
mensagem.
Tratamento das Manifestações
Os pedidos de informação, críticas, reclamações e elogios recebidos são encaminhados às
áreas de interesse no CADE, para conhecimento e adoção das providências cabíveis, e devolvidos à
Ouvidoria para envio de resposta aos cidadãos. Em algumas situações, as áreas respondem
diretamente ao cidadão.
As manifestações que não são da competência da Ouvidoria recebem tratamento diverso.
Por exemplo, as denúncias sobre condutas de servidores da Autarquia são transferidas para o
Corregedor, as denúncias que versem sobre infrações à ordem econômica são encaminhadas à
equipe de Triagem da Superintendência-Geral (SG) e os pedidos de informação baseados na Lei de
Acesso à Informação (LAI)5 são enviados à equipe responsável pelo Serviço de Informações ao
Cidadão (SIC) 6
.
No tocante a reclamações contra assuntos que fogem à área de competência deste Conselho,
sempre que possível, os cidadãos são orientados quanto aos canais apropriados para registrar suas
demandas.
Em 2014, a Ouvidoria do CADE recebeu 191 demandas, como pode ser observado na tabela
abaixo.
Tabela 5 – Demandas recepcionadas pela Ouvidoria –2014
Tipo de demanda Quantidade %
1. Crítica 2 1,05
2. Denúncia 0 0
3. Elogio 4 2,09
4. Reclamação 6 3,14
5. Solicitação de Informação 63 32,98
6. SIC e Canal de Denúncia 16 8,38
7. Canal Inapropriado 100 52,36
Total de demandas 191 100
5 Lei Nº 12.527, de 18 de novembro de 2011, que regula o acesso a informações previsto no inciso XXXIII do art. 5o, no inciso II do § 3o do art. 37 e no § 2o do art. 216 da Constituição Federal.
6 O Serviço de Informações ao Cidadão (SIC), criado pela Portaria Cade Nº 46, de 26 de abril de 2012, tem a finalidade de implementar o disposto na Lei de Acesso à Informação.
50
Fonte: Ouvidoria
a) Refere-se, especialmente, a demandas relativas a relações de consumo e as atinentes à atuação de outros órgãos públicos.
Em 2014, com a previsão de implantação do Sistema Eletrônico de Informações – SEI,
apesar de o levantamento de informações ainda ocorrer de forma manual, optou-se pela adoção de
critério de classificação semelhante ao que será adotado a partir de 2015. Por este motivo, não é
possível apresentar o quantitativo dos tipos de demandas recebidas pela Ouvidoria antes de 2014,
seguindo a tipologia aqui apresentada.
A Tabela a seguir apresenta os assuntos mais demandados pelas mensagens do tipo Canal
Inapropriado, o que representa 52,36% das mensagens recebidas em 2014.
Tabela 6 - Assuntos mais demandados em 2014
Tipo de demanda 2014 %
Canal Inapropriado
a) Relações de consumo 52 43,33
b) Assuntos da competência de outras
Agências Reguladoras 20
16,67
c) Solicitação e ofertas de serviços e produtos 28 40,00
Total de demandas 100 100
Fonte: Ouvidoria
As demandas do tipo Canal Inapropriado constituem mais de 52% das manifestações de
2014, com predominância das demandas relativas a relações de consumo. Estes dados apontam um
possível desconhecimento sobre a área de atuação do CADE e suas competências por parte do
público demandante.
As solicitações de informação, que correspondem a 32,98% das demandas, abordam desde
dúvidas relativas à atuação do CADE em casos concretos, tais como, situação de processos em
andamento no órgão, até horário de funcionamento. Devido à realização do concurso para
provimento de cargos, várias demandas solicitavam informações sobre o concurso. Em relação aos
demais tipos de demanda, vale comentar que as do tipo crítica, elogio e reclamação tratavam da
atuação da própria Ouvidoria, do funcionamento do sítio e do serviço de cópias, não abrangendo as
demais áreas do CADE.
3.1.3. CLIQUE DENÚNCIA
O clique-denúncia é o Canal de comunicação direta entre o CADE e aqueles cidadãos que
desejam denunciar fatos e infrações que sejam da competência do CADE. Além dos outros métodos
de recebimento de denúncias (representações, ofícios de outros órgãos, etc.), o Clique Denúncia
permite que qualquer cidadão, preservado o anonimato, possa realizar sua denúncia de maneira
rápida, simples e bastante acessível, não exigindo conhecimento especializado jurídico ou
concorrencial. O canal é acessado diretamente por meio do sítio do CADE na internet e possui um
formulário de fácil preenchimento para que o cidadão descreva os fatos de denunciados e forneça à
autoridade, também de maneira bastante simplificada, as demais informações necessárias a uma
eventual investigação de conduta anticompetitiva. O Canal também permite que sejam juntados
documentos e outros arquivos que ajudem a instruir a denúncia, além de, caso assim deseje o
denunciante, preservar seu anonimato.
Todas as denúncias enviadas pelo Clique Denúncia são recebidas pela equipe de triagem da
Superintendência-Geral do CADE. Após a triagem, todas as denúncias são respondidas. Muitas
vezes as denúncias tratam de matérias que não são de atribuição do CADE. Nestes casos, a equipe
de triagem também orienta o denunciante informando qual o órgão responsável pelo recebimento de
51
denúncias daqueles tipos de fato. A equipe de triagem também orienta o denunciante caso sejam
necessárias outras informações para instruir a denúncia. Toda a comunicação ocorre por meio de
troca de mensagens eletrônicas.
Como se pode perceber da tabela a seguir, o Clique Denúncia é um importante canal de
recebimento de denúncias e novos casos no contexto geral do CADE, sendo que, em 2014, foi
responsável por 63% das novas denúncias recebidas no órgão.
Tabela 7 – Recebimento e tratamento das denúncias em 2014
2014 jan fev ma abr mai jun jul ago set out nov dez Média Total %
ENTRADA
Clique Denúncia 19 21 46 46 55 28 26 28 53 26 23 28 33,3 399 63%
Representações* 43 8 35 14 7 21 40 15 13 15 13 12 19,7 236 37%
Total de entradas 62 29 81 60 62 49 66 43 66 41 36 40 52,9 635 100%
SAÍDA
Arquivado como
denúncia 40 22 62 50 48 35 32 24 55 30 26 26 37,5 450 71%
Arquivado como PP 5 3 5 5 2 1 5 6 5 5 3 9 4,5 54 9%
Arquivado como PA 0 0 0 1 0 0 0 0 0 1 0 0 0,2 2 0%
Arquivado como IA 0 0 1 0 0 0 3 0 2 0 0 0 0,5 6 1%
Encaminhados às CGAA para instrução
17 4 13 4 12 13 26 13 4 5 7 5 10,3 123 19%
Total de saídas 62 29 81 60 62 49 66 43 66 41 36 40 52,9 635 100%
Fonte: Superintedência-Geral/CADE
(*) Representações são as denúncias protocoladas diretamente no CADE ou enviadas por outros órgãos de investigação ou do governo noticiando uma possível conduta. As representações recebem o mesmo tratamento daquelas denúncias
recebidas por meio do Clique Denúncia.
3.2. CARTA DE SERVIÇOS AO CIDADÃO
A Carta de Serviços do CADE compõe a Carta de Serviços do Ministério da Justiça,
disponível em http://www.justica.gov.br/Acesso/arquivos-anexos/carta-de-servicos-do-mj.pdf.
Nela, são descritos três serviços fornecidos pelo CADE para a sociedade: Consulta a processos em
andamento e julgados no âmbito do CADE; Notificação e Julgamento de Atos de Concentração; e
Serviço de Informação ao Cidadão - SIC/CADE.
Todos estes serviços, especialmente o primeiro, sofre grande alteração quanto aos seus
procedimentos devido à adoção do SEI como sistema oficial de gestão de processos e documentos
eletrônicos desta Autarquia. Por isso, a Carta de Serviços do CADE está sendo reformulada para
contemplar tais mudanças. Quando a atualização for concluída, a carta estará disponível no sítio do
CADE.
Toda a prestação de serviços para o público externo ao CADE (advogados, empresas
representadas, fornecedores, acadêmicos, estudantes, etc.) possui interface, em maior ou menor
grau, com soluções de tecnologia da informação (e-Gov). A participação de sistemas automatizados
na prestação desses serviços também será explicada na Carta de Serviços ao Cidadão do CADE.
3.3. COMUNICAÇÃO ATIVA
O CADE também procura prestar informações à sociedade de forma ativa. Através de sua
Assessoria de Comunicação Social – Asscom, monitora a presença do CADE na mídia e a
repercussão das notícias sobre a atuação da Autarquia na sociedade. Em 2014 foram registradas
52
mais de 3.200 matérias, notas e artigos que citaram o CADE na mídia. Essa amostra compreende as
notícias compiladas pela própria Asscom na produção do clipping diário.
A Asscom também divulgou 249 press releases e textos institucionais em 2014. No ano
anterior foram 218. O aumento é resultado do esforço em disseminar cada vez mais a atuação do
CADE, tanto em relação à sua função repressiva, investigando e posteriormente julgando condutas
nocivas à livre concorrência, quanto em relação à sua função preventiva, analisando e decidindo
sobre atos de concentração. Há ainda divulgações sobre outras atividades relacionadas à Autarquia,
como celebração de acordos de cooperação e realização de eventos.
O sítio eletrônico do CADE oferece aos usuários acesso a todas as informações
institucionais relevantes. Pelo menu da esquerda da tela inicial do sítio (www.cade.gov.br), as informações são acessíveis como se segue:
Acesso à Informação > Institucional
Apresenta informações sobre o CADE e sua estrutura organizacional, descrevendo as
atividades de cada um dos órgãos que o compõem. Apresenta ainda, o Boletim de Serviço, onde
estão reunidas todas as publicações processuais, o Plano Estratégico da Autarquia, com seus
objetivos e metas para o período de 2013-2016, informações sobre o Programa de Intercâmbio –
Pincade, para o qual estudantes de graduação e pós-graduação podem se candidatar para edições
anuais e as publicações do CADE, incluindo documentos da antiga lei, estudos econômicos, revistas
e o livro comemorativos de 50 anos da Autarquia.
Acesso à Informação > Ações e Programas
Reúne as informações referentes ao objetivo, metas e iniciativas sob responsabilidade do
CADE no âmbito do PPA 2012-2015.
Acesso à Informação > Auditorias
Nesta parte, são apresentados os links de acesso a todos os relatórios de gestão anuais do
CADE, bem como, o link para a página do Programa de Transparência do portal do Ministério da
Justiça que apresenta a lista de todos os Processos de Contas Anuais pelos quais o CADE passou
desde 2005.
Acesso à Informação > Acordos e Convênios
Lista todos os acordos e convênios celebrados pelo CADE com órgãos nacionais desde
1996, além dos acordos internacionais em vigor.
Acesso à Informação > Despesas
Direciona para o sítio do Portal da Transparência da CGU.
Acesso à Informação > Licitações e Contratos
Apresenta as listas de licitações em andamento, licitações concluídas e contratos, cada uma
com suas respectivas informações de número de processo, objeto da licitação, tipo de licitação e
outros dados relevantes.
Acesso à Informação > Servidores
Direciona para o sítio do Portal da Transparência da CGU.
Acesso à Informação > Perguntas Frequentes
53
Seção em que são encontradas as respostas às perguntas mais frequentes relacionadas ao
CADE, à defesa da concorrência, a atos de concentração e a infrações à ordem econômica.
Figura 8 – Tela do portal do CADE
Fonte: Site do CADE
Adicionalmente, o CADE mantém hotsites de iniciativas estratégicas. Os endereços são os
seguintes:
CADE sem Papel: www.cade.gov.br/sempapel
CADE Sustentável: www.cade.gov.br/sustentavel
Pincade: www.cade.gov.br/pincade
Revista de Defesa da Concorrência: www.cade.gov.br/revista
3.4. MECANISMOS PARA MEDIR A SATISFAÇÃO DOS PRODUTOS E SERVIÇOS
O CADE não promove diretamente pesquisas de satisfação junto a seus beneficiários
diretos. Contudo, o Conselho submete-se a avaliação externa, realizado anualmente pela revista
Global Competition Review (GCR), especializada em política de concorrência e regulação.
A GCR avalia a atuação de órgãos antitruste mundiais conferindo a eles classificação em
uma escala e zero a cinco estrelas e calcula o número de estrelas com base nas respostas a
questionários enviados às autoridades antitruste e a profissionais, como advogados e economistas,
que atuam nos países avaliados.
Os critérios avaliados são os seguintes:
a) Critérios objetivos (número de técnicos, número de casos, orçamento.) e entrevistas com
advogados;
54
b) Decisões desvinculadas de pressões políticas e empresariais;
c) Reforço da atuação da autoridade: eficácia e eficiência;
d) Volume de burocracia (ex.: envio de inúmeros ofícios solicitando informações
desnecessárias.);
e) Continuidade nos trabalhos do órgão: existência de um plano de carreira;
f) Valor das multas aplicadas; entre outros.
Desde 2013, o CADE é avaliado com quatro estrelas pela revista. Essa pontuação confere ao
Conselho a 8ª posição em âmbito mundial, colocando a autoridade brasileira de defesa da
concorrência entre as melhores do mundo.
3.5. AVALIAÇÃO DO DESEMPENHO DA UNIDADE JURISDICIONADA
Não há pesquisa realizada pelo CADE junto a seus beneficiários diretos sobre sua satisfação
com os produtos e/ou serviços produzidos pela autarquia, conforme mencionado no item 3.4 deste
Relatório.
No entanto, é possível inferir a avaliação do CADE por atores externos através do relatório
feito pela Revista Global Competition Review (GCR), por ocasião da avaliação das agências
antitruste divulgada em 2014, referente ao ano de 2013.
Entre os aspectos positivos apontados por alguns entrevistados pela Revista está a agilidade
e a consistência do CADE, mesmo com as expectativas negativas de alguns agentes do mercado
sobre a capacidade de implantação da análise prévia de atos de concentração, em tempo hábil, como
previsto na Lei 12.529/2011, A realidade mostrou-se contrária ao pessimismo: a média de tempo de
análise desse tipo de processo foi de 25 dias em 2013, sendo “uma grande conquista manter este
desempenho por dois anos”, nas palavras de um dos entrevistados.
Outro ponto positivo citado é a clareza sobre os documentos e arquivos que as partes devem
submeter ao CADE para o processo de análise de atos de concentração pela Autarquia, aspecto que
era alvo de reclamações em pesquisas anteriores da Revista.
Por outro lado, observadores disseram que o processo de investigação e combate contra
condutas anticompetitivas ainda é muito lento. Além disso, criticaram a Resolução nº 5, de 06 de
março de 2013, que modificou regras referentes ao Compromisso de Cessação. Segundo um
observador, o fato de, após a Resolução, a empresa necessariamente reconhecer sua participação da
conduta investigada, pode criar um desincentivo à celebração desse tipo de acordo, uma vez que,
assumindo culpa, a parte pode ser processada em outras instâncias.
Uma opinião, repetida em anos anteriores, refere-se ao quadro de servidores do CADE, que,
segundo entrevistados, é uma questão a ser resolvida na Autarquia. Há críticas em relação à
variabilidade de qualidade do trabalho entre os analistas, a alocação de casos importantes para
analistas juniores e a dificuldade do CADE em reter seu pessoal.
Apesar das opiniões de que o CADE possui aspectos a melhorar, a Autarquia é classificada
como “muito boa” pela Revista e mantém sua avaliação de quatro estrelas há dois anos.
Reconhecidamente, aprimorou seu método de tratamento de casos de cartel e seu programa de
negociação com as partes. Um resultado disso, a Revista observa, foi o alto índice de 72% de
decisões a favor do CADE em ações judiciais de apelação às decisões da Autarquia.
Em seu último relatório de avaliação, a GCR observa que a agência elabora um
planejamento estratégico, com a participação de suas autoridades, que é revisado periodicamente.
Além disso, investe recursos consideráveis, inclusive o tempo dos próprios servidores, em
capacitação de seu quadro de pessoal.
55
Relata ainda, que o CADE busca a transparência, mantendo a maioria dos seus processos
públicos, restringindo o acesso a documentos restritos e sigilosos apenas com previsão legal,
realizando consultas e audiências públicas, além de manter abertas as sessões de julgamento do
Tribunal.
3.6. MEDIDAS RELATIVAS À ACESSIBILIDADE
O CADE disponibiliza, a fim de facilitar o acesso aos portadores de necessidades especiais,
os seguintes meios:
a) Estacionamento com vagas reservadas próximas aos acessos de circulação de pedestres,
devidamente sinalizadas, para veículos que transportem pessoas portadoras de deficiência
com dificuldade de locomoção;
b) Acessos ao interior do edifício com rampas e livres de barreiras arquitetônicas e de
obstáculos que impeçam ou dificultem o trânsito;
c) Banheiros acessíveis, com equipamentos e acessórios que possam ser utilizados por pessoa
portadora de deficiência ou com mobilidade reduzida;
d) Elevadores com largura suficiente para a entrada de cadeiras de rodas e com indicadores dos
andares em braile;
e) Portal eletrônico com certificado de acessibilidade; e
f) Atendimento na modalidade presencial prioritário para portadores de deficiência e, também,
para gestantes e idosos.
g) Transmissão do áudio das sessões de julgamento do Tribunal Administrativo de Defesa
Econômica em tempo real.
56
4. AMBIENTE DE ATUAÇÃO
O Conselho Administrativo de Defesa Econômica é uma Autarquia federal de regime
especial, criado pela lei 4.137/1962, atualmente regido pela lei 12.529/2011 e parte do Sistema
Brasileiro de Defesa da Concorrência (SBDC).
A missão do CADE é promover a livre concorrência no mercado, assegurando a liberdade
de iniciativa e impedindo o abuso do poder econômico, portanto seu ambiente de atuação não é um
setor específico da economia, mas todos eles, e as ameaças que devem ser enfrentadas são todas
aquelas relacionadas à infração da ordem econômica concorrencial disposta na Constituição
Federal.
A atividade exercida por este Conselho é essencial porque é por meio da garantia de um
ambiente concorrencial saudável que a Administração assegura (i) maior competitividade no
mercado, o que por sua vez permite que as empresas atuantes no território nacional sejam eficientes
e contribuam para o desenvolvimento do país, e (ii) transferência de benefícios à sociedade, na
forma dos consumidores, já que é por meio da concorrência que os consumidores garantem preços
justos de qualidade adequada para os produtos que adquirem.
Para isso, o CADE investiga condutas no âmbito concorrencial, decidindo sobre sua
violação (ou não) da ordem econômica, além de promover a advocacia concorrencial (geralmente
também denominada advocacy), ou seja, disseminar a cultura de livre concorrência tanto nos
demais órgãos da Administração quanto no setor privado e na sociedade. Nesse sentido, as
atividades do CADE são divididas primordialmente em três frentes:
(i) Preventiva – operações como fusões e aquisições entre grandes empresas podem
colocar em risco a concorrência. Por conta disso, antes mesmo de tais operações serem
levadas a cabo, elas são analisadas pelo Conselho. Caso a análise conclua que elas
apresentam efeitos concorrenciais de fato negativos, são tomadas providências, seja no
sentido de não permitir que a operação prossiga, seja no sentido de impor-lhe
modificações que mitiguem tais efeitos.
(ii) Repressiva – o Conselho também é responsável por identificar e julgar condutas nocivas
à concorrência que não derivem de concentrações. As mais conhecidas dessas condutas
são os cartéis, cuja prática é muito prejudicial para o mercado e, por consequência, para
os consumidores, pois uma das consequências mais comuns dos cartéis é o aumento de
preços. O CADE busca reconhecer essas práticas no mercado, seja via investigações
internas próprias, seja com auxílio de empresas (que geralmente colaboram com o
Conselho por meio de acordos de leniência e termos de compromisso de cessação,
previstos na Lei nº12.529/11), e puni-las adequadamente segundo a lei. Para garantir a
independência no julgamento e o rigor técnico das investigações, esta atividade é
subdividida no CADE. A investigação e instrução dos Procedimentos se dão no âmbito
da Superintendência-Geral (SG), responsável tanto pela iniciação como pelo
processamento dos casos. Ao final, cumprido o contraditório, a SG emite uma
recomendação em relatório circunstanciado ao Tribunal do CADE, opinando pela
condenação ou arquivamento do processo. O Tribunal por sua vez, por meio de um
Conselheiro-Relator, a quem o processo é distribuído por sorteio, ocupa-se de julgar o
caso, ouvidos a Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE e o Ministério
Público Federal.
(iii) Disseminatória – como dito, o CADE tem também o papel de instruir a população, a
Administração e o setor empresarial sobre o que são condutas prejudiciais à livre
concorrência, modos de evitá-las e maneiras de manter um ambiente concorrencial
saudável. Ele o faz por meio de incentivos a seminários, pesquisas, eventos, etc., por
57
vezes levados a cabo em parceria com universidades, associações e também outros
órgãos do governo.
Vale ressaltar ainda que o SBDC sofreu uma reestruturação recente, a partir da entrada em
vigor da Lei 12.529/2011, que alterou a composição do CADE, que passou a ser composto por três
órgãos: o Tribunal Administrativo, a Superintendência-Geral, e o Departamento de Estudos
Econômicos. A Secretaria de Acompanhamento Econômico (Seae), apesar de também parte do
SBDC, é um órgão distinto e está formalmente vinculada ao Ministério da Fazenda.
Anteriormente, sob a lei 8.884/1994, o Sistema era composto pelo CADE, Seae e pela hoje
extinta Secretaria de Defesa Econômica (SDE) do Ministério da Justiça, a qual era responsável pela
investigação de condutas anticompetitivas. Com a nova lei, tanto a análise de condutas, quanto a
análise de concentrações são feitas pelo CADE, sendo a Seae responsável principalmente pela
advocacy concorrencial.
Figura 9 – Composição do SBDC sob a lei 8.884/1994
Fonte: Presidência/CADE
Figura 10 – Composição do SBDC sob a lei 12.529/2011
Fonte: Presidência/CADE
58
5. PLANEJAMENTO DA UNIDADE E RESULTADOS ALCANÇADOS
O item Informações sobre Custo de Serviços e Produtos, constante da Parte A do Anexo
II da DN TCU Nº 143/2013 – Conteúdo Geral, não é apresentado neste relatório por não se aplicar a
este Conselho.
5.1. INFORMAÇÕES SOBRE O PLANEJAMENTO ESTRATÉGICO DO CADE
A atuação do CADE no exercício de 2014 foi norteada pelo Plano Estratégico CADE 2013-
2016, pelo Mapa Gerencial do Ministério da Justiça e pelo Plano Plurianual 2012-2015 – PPA Mais
Brasil.
O Plano Estratégico do CADE foi elaborado com base na metodologia “Balanced
Scorecard”7, que visa refletir o equilíbrio entre os objetivos de curto e longo prazo; entre medidas
finalísticas e meio; e entre perspectiva interna e externa do desempenho, de modo a garantir
resultados sustentáveis.
O documento apresenta o Mapa Estratégico do CADE, enuncia a missão, visão e valores
institucionais, bem como os objetivos estratégicos que se pretendem alcançar.
Os valores institucionais são: Ética, Justiça, Efetividade, Independência e Profissionalismo.
Abaixo, apresenta-se o Mapa Estratégico, que organiza os objetivos estratégicos sob 4
(quatro) perspectivas: Resultados, Clientes, Processos Internos, e Pessoas e Infraestrutura:
Figura 11 – Mapa Estratégico do CADE
Fonte: CADE (disponível em www.cade.gov.br > Acesso à informação > Institucional > Plano Estratégico)
7 Balanced Scorecard é uma metodologia de medição e gestão de desempenho desenvolvida pelos professores da
Harvard Business School, Robert Kaplan e David Norton, em 1992.
59
Estruturado por perspectiva estratégica, o Plano demonstra as estratégias selecionadas pelo
CADE para o alcance de seus objetivos, as metas qualitativas e quantitativas definidas para os
exercícios de 2013 a 2016, os projetos priorizados para sua consecução e os indicadores de
desempenho que serão monitorados.
O Plano Estratégico do CADE para o período de 2013 a 2016 está disponível na internet,
com versões em português em inglês.
Figura 12 – Versões em Português e Inglês do Plano Estratégico do CADE
Fonte: CADE (disponível em www.cade.gov.br > Acesso à informação > Institucional > Plano Estratégico)
De forma sucinta, o CADE definiu como prioridades para 2014:
(i) Julgamento de casos relevantes para a economia brasileira com eficiência e qualidade
técnica;
(ii) Continuidade da agenda normativa, que inclui a edição de normas relacionadas
negociação de acordos e para otimização de procedimentos internos;
(iii) Fortalecimento da política de combate a condutas anticompetitivas, com
estabelecimento de parcerias e políticas para detectar e perseguir cartéis, diversificando
o foco para diferentes setores da economia, sobretudo aqueles mais estratégicos para o
desenvolvimento econômico nacional, fortalecendo o programa de leniência para
aumentar o seu alcance entre o empresariado brasileiro, bem como estabelecer
cooperação jurídica internacional para persecução de cartéis internacionais;
(iv) Uso integrado de informações com agências reguladoras e outras entidades, por meio
da cooperação técnica para a criação e/ou compartilhamento de bancos de dados que
permitam realizar estudos setoriais para subsidiar a atuação do CADE;
(v) Aprimoramento dos processos de accountability e transparência, com ênfase em três
eixos: relatório cidadão (com adaptação do conteúdo dos relatórios de gestão para
linguagem e formato mais atraente e acessível ao público em geral); divulgação de
estudos de avaliação da política de defesa da concorrência; e realização de avaliação de
impacto das decisões do CADE;
(vi) Continuidade da agenda de difusão da cultura da concorrência, por meio do
Programa de Intercâmbio do CADE – Pincade; e
60
(vii) Instituição da agenda de excelência operacional, com foco no aprimoramento dos
processos de trabalho e de gestão, sobretudo no que se refere aos instrumentos de
tecnologia da informação, com foco na implantação do processo eletrônico com a
adoção do Sistema Eletrônico de Informação (SEI) em todas as áreas do CADE.
5.2. VINCULAÇÃO DO PLANO ESTRATÉGICO COM AS COMPETÊNCIAS DO CADE
As competências do CADE são definidas pela Lei nº 12.529, de 30 de novembro de 2011, e
pelo Regimento Interno do CADE, aprovado por meio da Resolução nº 1, de 29 de maio de 2012
(publicada no Diário Oficial da União de 31 de maio de 2012). Cumpre, ainda, mencionar a
Portaria Interministerial n° 994, de 30 de maio de 2012, exarada pelos excelentíssimos ministros da
Justiça e da Fazenda, que define novos critérios para notificação de atos de concentração com base
em estudo realizado pelo CADE.
Sobre as competências organizacionais, a Nova Lei da Concorrência atribuiu ao CADE a
responsabilidade pela instrução de atos de concentração econômica e de condutas anticompetitivas.
Apesar de o escopo da atuação finalística do CADE ter sido ampliado, os objetivos estratégicos
definidos pelo Conselho permaneceram alinhados com as três funções desempenhadas pela
Autarquia: preventiva, repressiva, e educativa ou pedagógica.
Os objetivos estratégicos, estratégias, metas e projetos priorizados no Plano Estratégico
foram definidos de modo a garantir o cumprimento da missão institucional da Autarquia,
determinada por Lei.
5.3. VINCULAÇÃO DO PLANO ESTRATÉGICO COM O MAPA GERENCIAL DO
MINISTÉRIO DA JUSTIÇA Figura 13 – Mapa Gerencial do MJ referente ao CADE
Fonte: Assessoria/MJ
5.4. VINCULAÇÃO DO PLANO ESTRATÉGICO COM O PLANO PLURIANUAL
61
O Plano Plurianual Mais Brasil – PPA 2012-2015 estrutura-se em Programas Temáticos, que
são desdobrados em Objetivos, os quais contêm Iniciativas e Metas.
O CADE está inserido no PPA 2012-2015 no Programa 2020 - Cidadania e Justiça, que
reflete a importância conferida à reestruturação do SBDC, como se depreende da redação do
Objetivo 0870:
“Aperfeiçoar e fortalecer o Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência – SBDC por meio
da estruturação do Novo CADE, da institucionalização de parcerias com outros órgãos da
administração pública e organismos internacionais, do aprimoramento dos procedimentos
de repressão e prevenção às infrações à ordem econômica, da adoção de práticas educativas
e formativas e da disseminação da cultura da concorrência.”
(Objetivo 0870, Programa 2020, Plano Mais Brasil – PPA 2012-2015).
As Iniciativas, apresentadas abaixo, reforçam a prioridade atribuída à reformulação do
CADE e à criação das condições estruturais necessárias para a consecução da política de defesa da
concorrência no Brasil:
“Aumentar a eficácia, eficiência e efetividade do Sistema Brasileiro de Defesa da
Concorrência, com a priorização de setores de grande impacto econômico e social, a
institucionalização de parcerias com órgãos da administração pública e organismos
internacionais, com o fomento à livre concorrência nos setores regulados e com o
fortalecimento da prevenção e do combate às infrações à ordem econômica.”
(Iniciativa 03KK, Objetivo 0870, Programa 2020, Plano Mais Brasil – PPA 2012-2015).
“Reestruturar o Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência com a implantação e
funcionamento do Novo CADE provido de corpo técnico e estrutura apropriados ao
atendimento das demandas e procedimentos previstos no PL nº 3937/2004, dentre os quais
o de análise prévia de atos de concentração econômica.”
(Iniciativa 03KL, Objetivo 0870, Programa 2020, Plano Mais Brasil – PPA 2012-2015).
Percebe-se que as Iniciativas do PPA consolidam um conjunto de ideias presentes no Mapa
Estratégico da Autarquia, detalhadas nos Objetivos Estratégicos em suas quatro perspectivas.
Do mesmo modo, as metas relacionadas ao Objetivo 0870 do PPA, listadas abaixo, alinham-
se ao referencial estratégico do Conselho e estão contempladas no Plano Estratégico entre os
projetos e metas priorizados:
Criação e implantação da Escola de Defesa da Concorrência com rede de ensino à
distância;
Implantação de ao menos 5 novos laboratórios de análise e investigação de cartéis
garantindo a presença de ao menos um laboratório em cada região do país;
Implantação do Novo CADE;
Implementação do sistema de notificação e tramitação eletrônica dos processos
administrativos;
Lançamento e divulgação de publicações e cartilhas para disseminação da cultura da
concorrência;
Realização do encontro anual da ICN - International Competition Network - no Brasil
em 2012;
Redução de 50% do estoque de investigações nos setores de saúde e combustíveis em
instrução na SDE/MJ;
Revisão das normas de tramitação de processos no SBDC para diminuir a duração dos
processos, aprimorando a observância dos princípios constitucionais do contraditório, da
ampla defesa e da razoável duração dos processos administrativos;
Revisão do marco legal dos crimes contra a ordem econômica, com a finalidade de
dissuadir a prática de tais delitos e aumentar a eficácia da persecução penal contra
crimes dessa natureza; e
62
Revisão dos programas de leniência e de compliance, incentivando a adesão dos agentes
econômicos a esses programas com vistas a tornar mais efetiva a prevenção e a repressão
de infrações à ordem econômica.
5.5. PRINCIPAIS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DA UNIDADE E AS ESTRATÉGIAS
ADOTADAS PARA SUA REALIZAÇÃO
Como mencionado, o Plano Estratégico do CADE para o período 2013-2016 foi estruturado
em quatro perspectivas. Apresentam-se abaixo os objetivos estratégicos e as estratégias definidas
para cada uma delas, bem como as metas definidas para o exercício de 2013 e os projetos
priorizados:
A. Perspectiva Resultados
São quatro os objetivos estratégicos nessa perspectiva:
Figura 14 – Perspectiva resultados – Objetivos Estratégicos
Fonte: Plano Estratégico do CADE 2013-2016
Estratégias
(i) Investir na automação do andamento processual para garantir o cumprimento dos prazos
e a gestão eficiente do estoque de casos;
(ii) Realizar sessões de julgamento temáticas, por setores ou teses, de modo a consolidar
entendimentos do Conselho;
(iii) Firmar Acordos de Cooperação com Agências Reguladoras e outros órgãos da
Administração Pública Brasileira para acesso a base de dados que possibilitem a
realização de estudos setoriais e a análise de casos;
(iv) Realizar estudos de avaliação dos efeitos econômicos da política de defesa da
concorrência;
(v) Reformular a Estratégia Nacional de Combate a Cartéis – Enacc;
(vi) Rever política de contrapartida para investimento em laboratórios regionais de análise e
investigação de cartéis;
(vii) Elevar a eficácia das decisões fomentando a solução de casos por meio de acordos;
(viii) Propiciar intercâmbios e troca de experiências com agências antitruste estrangeiras;
(ix) Reforçar a Assessoria Internacional e incrementar a participação do CADE em fóruns e
eventos internacionais sobre defesa da concorrência, exercendo papel de liderança
regional;
(x) Estabelecer acordos de cooperação internacional voltados à instrução processual, para
troca de informações e documentos com agências antitruste estrangeiras;
(xi) Aproximação com os jurisdicionados para instituição de mecanismos de prevenção de
infrações à ordem econômica;
Estabelecer e implementar políticas
de Defesa da Concorrência
Difundir a Cultura da Concorrência no Brasil e
ser referência Internacional
Assegurar decisões técnicas,
independentes e céleres
Representar os interesses do Brasil
perante fóruns e
agências antitruste internacionais
63
(xii) Fomentar a produção acadêmica e o debate sobre temas relacionados à defesa da
concorrência; e
(xiii) Fortalecer a execução de projetos de cooperação internacional com o Programa das
Nações Unidas para o Desenvolvimento – Pnud.
Metas para 2014
Estoque de atos de concentração da Lei 8.884/94 finalizado;
Pelo menos 71 processos de apuração de infrações contra a ordem econômica8 julgados;
Guia de análise horizontal revisado;
Edição do Programa de Intercâmbio do CADE – Pincade 2014 realizado;
Edições semestrais da Revista do CADE publicadas;
Edição internacional do Pincade 2014 realizada;
3 (três) novos Acordos de Cooperação Internacional celebrados;
5 (cinco) novos Acordos de Cooperação celebrados com Agências Reguladoras e outras
entidades.
Sistema de tramitação eletrônica dos processos administrativos (CADE sem Papel - Fase
1);
Seminário de Compliance realizado;
Laboratório de inteligência do CADE ativado; e
Guia de análise vertical lançado.
Projetos Priorizados
CADE sem Papel (fase 1);
Laboratório de Inteligência;
Pincade e Pincade Internacional;
Reestruturação da Assessoria Internacional; e
Projeto de Cooperação Internacional com o Programa das Nações Unidas para o
Desenvolvimento – Pnud (PRODOC BRA/11/008).
B. Perspectiva Clientes
São três os objetivos estratégicos nessa perspectiva:
Figura 15 – Perspectiva Clientes – Objetivos Estratégicos
Fonte: Plano Estratégico do CADE 2013-2016
Estratégias
(i) Investir na automação do andamento processual e na notificação eletrônica de atos de
concentração;
(ii) Aprimorar os processos de fornecimento de cópia e vista;
2Indicador do PPA 2012-2015
Assegurar a prestação de serviços de qualidade à
sociedade
Processar adequadamente as demandas dos servidores e
colaboradores internos
Manter interação técnica de alto nível com organismos
internacionais e demais órgãos da Administração Pública
brasileira
64
(iii) Propiciar intercâmbios e troca de experiências com Agências Reguladoras e outros
órgãos da Administração Pública Brasileira;
(iv) Investir no bem-estar dos servidores e colaboradores do CADE;
(v) Estruturar a Ouvidoria e o Serviço de Informação ao Cidadão – Sic-CADE; e
(vi) Fazer gestão junto ao Ministério da Justiça e Ministério do Planejamento para realização
de concursos para o CADE.
Metas para 2014
Fornecimento de cópia digital instituído (acesso externo aos processos eletrônicos); e
Sistema de Ouvidoria implementado.
Projetos Priorizados
Projeto CADE sem Papel (fase 1); e
Qualidade de Vida no Trabalho e Valorização do Servidor.
C. Perspectiva Processos Internos
São dois os objetivos estratégicos nessa perspectiva:
Figura 16 – Perspectiva Processos Internos – Objetivos Estratégicos
Fonte: Plano Estratégico do CADE 2013-2016
Estratégias
(i) Revisar e aprimorar os fluxos de trabalho considerados críticos;
(ii) Melhoria dos processos de accountability;
(iii) Aprimorar a gestão de dados e revisar indicadores;
(iv) Instituir plano de gestão de logística sustentável;
(v) Reformular site do CADE, para torná-lo interativo e multiplataforma;
(vi) Criar estratégia de relacionamento com os principais veículos de mídia nacionais e
internacionais;
(vii) Buscar maior proximidade com o cidadão, criando mais espaço em rádio, TV e veículos
regionais; e
(viii) Institucionalizar a intranet.
Metas para 2014
Plano de providências acordado com a Controladoria-Geral da União – CGU
implementado e todas as recomendações da auditoria interna adotadas;
Plano de gestão de logística sustentável implementado; e
Principais processos de trabalho mapeados e revistos.
Projetos Priorizados
Estruturação da Assessoria de Comunicação;
Aprimorar os processos de
trabalho e de gestão com vistas a excelência operacional
Aprimorar a Comunicação Interna e Externa
65
Esplanada Sustentável; e
Agenda Governo Aberto.
D. Perspectiva Pessoas e infraestrutura
São três os objetivos estratégicos nessa perspectiva:
Figura 17 – Perspectiva Processos Internos – Objetivos Estratégicos
Fonte: Plano Estratégico do CADE 2013-2016
Estratégias
(i) Acompanhar o processo de concurso para provimento de cargos de Especialista em
Políticas Públicas e Gestão Governamental – EPPGG;
(ii) Formular política de capacitação;
(iii) Investir na infraestrutura e na governança de TI;
(iv) Negociar ampliação do orçamento do CADE e propor novas fontes de financiamento; e
(v) Estruturar Plano de Aquisições.
Metas para 2014
Concurso público realizado para provimento dos cargos vagos do Plano Geral do Poder
Executivo – PGPE;
Equipe de Tecnologia da Informação do CADE estruturada;
Comitê gestor de TI formado e novo Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI
aprovado;
Manter alto nível de execução orçamentária (acima de 95%);
Novo plano de capacitação publicado.
Projetos Priorizados
Estruturação da área de TI do CADE;
Projeto CADE sem Papel.
5.6. ESTRATÉGIAS ADOTADAS PARA O TRATAMENTO DE RISCOS
Em razão da sua estrutura bastante enxuta, o CADE adotou a estratégia de gestão de riscos
de modo descentralizado em suas unidades organizacionais.
Os riscos operacionais inerentes aos processos de trabalho são mapeados e gerenciados pela
área responsável pela gestão de cada processo.
Os riscos vinculados a projetos são de responsabilidade dos gerentes de projeto, uma vez
que a metodologia de gestão de projetos adotada pelo CADE contempla o gerenciamento de riscos.
Os riscos institucionais, como riscos de imagem, são gerenciados pelo Gabinete da
Presidência, com apoio das Assessorias de Comunicação, de Planejamento e Projetos, e
Internacional.
Assegurar recursos humanos capacitados e adequados às
necessidades do Cade
Promover o uso integrado de
informações
Assegurar adequado suporte logístico às necessidades do
Cade
66
5.7. PROGRAMAÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA E RESULTADOS ALCANÇADOS
O item Programa Temático, constante da Parte A do Anexo II da DN TCU Nº 143/2013 –
Conteúdo Geral, não é apresentado neste relatório por não se aplicar a este Conselho.
5.8. OBJETIVO
Quadro 5.8 – Objetivo fixado pelo PPA
IDENTIFICAÇÃO DO OBJETIVO
Descrição Aperfeiçoar e fortalecer o Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência (SBDC) por meio da estruturação
do Novo CADE, da institucionalização de parcerias com outros órgãos da administração pública e
organismos internacionais, do aprimoramento dos procedimentos de repressão e prevenção às infrações à
ordem econômica, da adoção de práticas educativas e formativas e da disseminação da cultura da concorrência.
Código 0870 Órgão 30000 - Ministério da Justiça
Programa Cidadania e Justiça Código 2020
METAS QUANTITATIVAS NÃO REGIONALIZADAS
Sequencial Descrição da Meta Unidade medida a)Prevista
2015
b)Realizada
em 2014
c)Realizada
até 2014
d)%
Realização
(c/a)
1 Implantação de ao menos 5
novos laboratórios de análise e investigação de cartéis
garantindo a presença de ao
menos um laboratório em cada
região do país
Laboratórios de análise e
investigação de
cartéis
5,00 0 3,00 60,00
2 Redução de 50% do estoque de investigações nos setores de
saúde e combustíveis em
instrução na SDE/MJ
% 50,00 0 150,00 300,00
METAS QUANTITATIVAS REGIONALIZADAS
Objetivo não possui metas com esta classificação
METAS QUALITATIVAS
Sequencial Descrição da Meta
3 Criação e implantação da Escola de Defesa da Concorrência com rede de ensino à distância.
4 Implantação do Novo CADE.
5 Implementação do sistema de notificação e tramitação eletrônica dos processos administrativos.
6 Lançamento e divulgação de publicações e cartilhas para disseminação da cultura da concorrência.
7 Realização do encontro anual da ICN (International Competition Network) no Brasil em 2012.
8 Revisão das normas de tramitação de processos no SBDC para diminuir a duração dos processos,
aprimorando a observância dos princípios constitucionais do contraditório, da ampla defesa e da razoável
duração dos processos administrativos.
9 Revisão do marco legal dos crimes contra a ordem econômica, com a finalidade de dissuadir a prática de tais delitos e aumentar a eficácia da persecução penal contra crimes dessa natureza.
10 Revisão dos programas de leniência e de compliance, incentivando a adesão dos agentes econômicos a
esses programas com vistas a tornar mais efetiva a prevenção e a repressão de infrações à ordem
econômica.
5.8.1. ANÁLISE SITUACIONAL
No ano de 2014, o CADE continuou consolidando as mudanças causadas pelas alterações no
Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência, decorrentes da entrada em vigor, em 29 de maio de
2012, da Lei 12.529/2011.
67
Embora as alterações das estruturas organizacionais e das instalações físicas já estivessem
completas no início do exercício, alguns processos de trabalho e sistemas de informação sofreram
intervenções de aprimoramento com vistas a tornar o Novo CADE mais adaptado à nova realidade
legal.
Em 2014, a conclusão do concurso para provimento de cargos do Plano Geral de Cargos do
Poder Executivo – PGPE possibilitou a recomposição dos quadros, em especial das unidades
administrativas. De outra sorte, o concurso de Especialista em Políticas Públicas e Gestão
Governamental – EPPGG, promovido pelo Ministério do Planejamento, foi suspenso judicialmente,
o que frustrou as expectativas do CADE de receber 50 (cinquenta) novos servidores dessa carreira.
Cumpre destacar que o CADE apresentou proposta de reestruturação ao Ministério do
Planejamento com vistas à alteração do quadro de cargos em comissão do Grupo-Direção e
Assessoramento Superiores – DAS alocados à Autarquia, sem acréscimo de custos, obedecendo às
diretrizes de contingenciamento de despesas públicas e redução de encargos.
A principal necessidade, que motivou a elaboração da referida proposta, foi a ampliação da
estrutura da Superintendência-Geral, com a criação da 9ª Cordenação-Geral de Análise Antitruste
(CGAA 9), e o rearranjo de cargos do gabinete da SG. A discussão sobre o novo arranjo
oportunizou outros ajustes pontuais e espera-se que, se aprovada, a reestruturação amplie a
capacidade do CADE de cumprir sua missão institucional.
Em relação à gestão interna do CADE, o ano de 2014 teve como marco a preparação da
Autarquia para a implantação do processo eletrônico, com a adoção SEI. A mudança contribuirá
para a atuação mais eficiente da Autarquia, na medida em que otimizará das rotinas de trabalho,
disponibilizará instrumentos de gestão de casos e das equipes, e possibilitará a organização do
conhecimento gerado no CADE. Ademais, a eliminação de papel com a adoção do processo
eletrônico promove a sustentabilidade econômica e ambiental, além de redução os custos de
transação para os administrados.
No que respeita a institucionalização de parcerias com outros órgãos da administração
pública, em 2014, foram celebrados seis Acordos de Cooperação Técnica – ACT com outros órgãos
da administração pública para compartilhamento de informações. Cabe destacar o ACT com a
Controladoria-Geral da União – CGU, para combate a cartéis em licitação. Na agenda de
cooperação internacional, foram celebrados três novos Acordos de Cooperação Internacional com
as autoridades da Coréia do Sul, Colômbia e Japão, além de terem sido renovados os convênios com
as autoridades da Rússia e da França. Isso facilitou a instrução pelo CADE, em 2014, de 25 casos
em cooperação com outras agências de defesa da concorrência, seja para o combate a cartéis
internacionais, seja para o controle de fusões transnacionais.
Para aprimoramento dos procedimentos de repressão e prevenção às infrações à ordem
econômica, no ano de 2014 foram editadas quatro novas Resoluções do Conselho, dentre as quais se
pode citar a regulamentação das hipóteses de notificação da celebração de contratos associativos
como principal produto da agenda normativa.
Além disso, ao longo de 2014, o Projeto de Cooperação Internacional com o Pnud –
PRODOC BRA/11/008 possibilitou a ampliação de conhecimento mediante a contratação de
consultorias técnicas especializadas em âmbito nacional e internacional. No exercício, foram
priorizados temas como o fortalecimento do posicionamento internacional; o aumento da expertise
do CADE na investigação de cartéis; a avaliação de impacto de decisões do CADE;
desenvolvimento de metodologia de mensuração de danos causados por prática de cartel; o
desenvolvimento de técnicas para avaliação de risco de colusão e a identificação de potenciais
infrações à ordem econômica; a criação de indicadores de concorrência; e a estimação de demanda
em diversos mercados.
68
Ainda na agenda de aperfeiçoamento da atuação repressiva, e tendo como prioridade o
combate a cartéis, foram feitos investimentos em equipamentos, softwares e treinamento da equipe
em técnicas de investigação e econometria para consecução do projeto de Estruturação do
Laboratório de Inteligência do CADE. Ajustes nos procedimentos internos do Programa de
Leniência também contribuíram para a melhoria da atuação do CADE na persecução de cartéis
Na adoção de práticas educativas e formativas, em 2014, o CADE organizou as edições
nacional e internacional do Pincade. O Pincade Nacional tem como público-alvo estudantes de
graduação e de pós-graduação. O Pincade Internacional, por sua vez, recebe intercambistas de
agências de defesa da concorrência de outras jurisdições.
Para disseminação da cultura da concorrência o CADE promoveu o Seminário sobre Compliance e
Defesa da Concorrência, em parceria com o Cedes, a Ajufe e a EMAG, que reuniu palestrantes do
meio acadêmico, de organizações internacionais, da iniciativa privada e do poder público para
trocar experiências e debater temas relacionados às melhores práticas em compliance9
concorrencial.
Em 2014, o CADE publicou as edições semestrais da Revista de Defesa da Concorrência. O
objetivo da publicação é contribuir para o fomento da produção acadêmica sobre política antitruste
e difundir conhecimento sobre o tema.
Pelo exposto, percebe-se claro avanço no cumprimento das metas do PPA 2012-2015.
Foram atingidas as seguintes metas:
Implantação do Novo CADE: a transição para o novo modelo institucional foi concluída com sucesso;
Redução de 50% do estoque de investigações nos setores de saúde e combustíveis em instrução na SDE/MJ: a meta foi alcançada em 2013;
Realização do encontro anual da International Competition Network - ICN no Brasil em 2012: o evento foi realizado com sucesso, na cidade do Rio de Janeiro; e
Revisão das normas de tramitação de processos no SBDC para diminuir a duração dos
processos, aprimorando a observância dos princípios constitucionais do contraditório,
da ampla defesa e da razoável duração dos processos administrativos: o RICADE foi totalmente reformulado e o Conselho editou uma série de Resoluções relacionadas ao tema.
Lançamento e divulgação de publicações e cartilhas para disseminação da cultura da
concorrência: Meta alcançada, com a edição do Livro “CADE 50 Anos”, em 2013, e com o
relançamento da Revista de Defesa da Concorrência, que a partir de 2013 passou a ser publicada semestralmente.
Foram atingidas parcialmente as seguintes metas:
Revisão dos programas de leniência e de compliance, incentivando a adesão dos
agentes econômicos a esses programas com vistas a tornar mais efetiva a prevenção e a
repressão de infrações à ordem econômica: a revisão do Programa de Leniência foi
concluída. Resta pendente a edição do Programa de Compliance, que está programada para o exercício de 2015;
Implantação de ao menos 5 novos laboratórios de análise e investigação de cartéis
garantindo a presença de ao menos um laboratório em cada região do país: restam
pendentes os laboratórios nas regiões Centro-Oeste e Norte. O não cumprimento da meta foi
9 Programas de compliance são mecanismos que orientam e incentivam empresas, executivos e funcionários a
respeitarem as normas vigentes, evitando assim possíveis violações.
69
motivado por duas principais razões: (i) necessidade de revisão da política de contrapartidas
dos entes convenentes, de forma a garantir que a estrutura implementada seja efetivamente
empregada no combate a cartéis; e (ii) insuficiência de recursos para celebração dos
convênios, tendo em vista o cenário de restrição orçamentária na Administração Pública
Federal. Diante desse contexto, o CADE optou por uma estratégia de centralização, com o
investimento em seu próprio laboratório de análise localizado na sede da Autarquia, em Brasília.
Implementação do sistema de notificação e tramitação eletrônica dos processos
administrativos: a adoção do SEI como sistema oficial de tramitação eletrônica do CADE,
em 2014, representa o primeiro marco do projeto CADE sem Papel. A notificação eletrônica
de atos de concentração será objeto da segunda fase do projeto, prevista para ser concluída
em 2015.
Permanece pendente o cumprimento das seguintes metas:
Criação e implantação da Escola de Defesa da Concorrência – Endec com rede de
ensino a distância: A criação da Endec tem com o objetivo capacitar, atualizar e
especializar os agentes públicos que trabalham em órgãos com atuação em defesa da
concorrência a respeito dos mais variados temas de que trata a Lei nº 12.529/2011, de
acordo com as prioridades elencadas pelo CADE. Inspirada no modelo da Escola Nacional
de Defesa do Consumidor – ENDC, a Endec pretende disponibilizar os cursos por meio da
modalidade de Educação a Distância – EAD em Ambiente Virtual de Aprendizagem –
AVA. O projeto foi programado para o segundo biênio do PPA Mais Brasil, porém foi
suspenso por prazo indeterminado em razão da ausência de recursos humanos e
orçamentários para sua implantação e manutenção. Por se tratar de um projeto que cria
novas despesas correntes para a Autarquia (como a manutenção do AVA, remuneração de
conteudistas e tutores, divulgação dos cursos, etc.), optou-se por não priorizar essa meta até
que se tenha garantia de disponibilidade orçamentária para gerir a Escola, uma vez implantada, evitando-se a descontinuidade das atividades educativas.
Revisão do marco legal dos crimes contra a ordem econômica, com a finalidade de
dissuadir a prática de tais delitos e aumentar a eficácia da persecução penal contra
crimes dessa natureza: essa meta visa analisar as condutas típicas e as penas aplicáveis às
pessoas físicas em caso de cartéis e, se for o caso, propor mudanças no código penal para
tornar a política de defesa da concorrência mais efetiva. Além de infração administrativa, a
prática de cartel também configura crime no Brasil, punível com multa ou prisão de 2 a 5
anos em regime de reclusão. De acordo com a Lei de Crimes Contra a Ordem Econômica
(Lei nº 8.137/1990), essa sanção pode ser aumentada em até 50% se o crime causar grave
dano à coletividade, se cometido por um servidor público ou se relacionar a bens ou serviços
essenciais para a vida ou para a saúde. O CADE participa da Ação II da Estratégia Nacional
de Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro - Enccla para discutir proposta de
reforma do código penal e tem estudado as melhores práticas internacionais sobre o assunto,
mas ainda não há uma conclusão sobre esse tema. A reflexão sobre a eficácia da persecução
criminal tem provocado discussões que apontam ora para a necessidade de aumento da pena,
ora para a descriminalização da conduta. Verifica-se, ainda, que há diferentes modelos
jurídicos e arranjos institucionais para persecução das condutas de cartel, portanto faz-se
necessário aprofundar o debate sobre esse tema de modo a identificar a melhor estratégia para a realidade brasileira.
70
5.8.2. AÇÕES
O item Ações não Previstas na LOA 2014 – Restos a Pagar não Processados – OFSS,
constante da Parte A do Anexo II da DN TCU Nº 143/2013 – Conteúdo Geral, não é apresentado
neste relatório por não ter registro de ocorrência em 2014.
O item Ações – Orçamento de Investimento – OI, constante da Parte A do Anexo II da
DN TCU Nº 143/2013 – Conteúdo Geral, não é apresentado neste relatório por não ser aplicável a
esta Autarquia.
5.8.2.1 AÇÃO 2807 – OFSS
Quadro 5.8.2.1 – Ação 2807 – OFSS
Identificação da Ação
Código 2807 Tipo: Atividade
Título Instrução e Julgamento de Atos de Concentração e Processos Administrativos
Iniciativa Aumentar a eficácia, eficiência e efetividade do Sistema Brasileiro de Defesa da
Concorrência, com a priorização de setores de grande impacto econômico e social, a institucionalização de parcerias com órgãos da administração pública e organismos
internacionais, com o fomento à livre concorrência nos setores regulados e com o
fortalecimento da prevenção e do combate às infrações à ordem econômica.
Objetivo Aperfeiçoar e fortalecer o Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência
(SBDC) por meio da estruturação do Novo CADE, da institucionalização de
parcerias com outros órgãos da administração pública e organismos
internacionais, do aprimoramento dos procedimentos de repressão e
prevenção às infrações à ordem econômica, da adoção de práticas educativas e formativas e da disseminação da cultura da concorrência.
Código: 0870
Programa Cidadania e Justiça Código: 2020
Unidade Orçamentária 30211 – Conselho Administrativo de Defesa Econômica
Ação Prioritária ( ) Sim ( X )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria
Lei Orçamentária 2014
Execução Orçamentária e Financeira
Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2014
Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados
Não Processados
26.307.510 26.307.510 24.691.936 20.176.440 20.176.440 62.874,38 3.515.641,63
Execução Física
Descrição da meta Unidade de medida Montante
Previsto Reprogramado Realizado
Disseminação da Cultura da Concorrência Evento realizado 2 - 9
Julgamento de Atos de Concentração e Processos
Administrativos Processo julgado 170 - 727
CADE Sem Papel – Processo concluído % 4 - 82
Capacitação, Especialização e Modernização de
Recursos Humanos para Defesa da Concorrência
Servidor
Capacitado 130 - 343
Restos a Pagar Não processados - Exercícios Anteriores
Execução Orçamentária e Financeira Execução Física - Metas*
Valor em
1/1/2014 Valor Liquidado Valor Cancelado Descrição da Meta
Unidade de
medida Realizada
3.515.641,63 3.332.790,80 262.484,34 - - -
Fonte: SIOP
(*) Os dados de Execução Física – Metas não são apresentados, pois não se aplicam.
71
5.8.2.2 AÇÃO 09HB – OFSS
Quadro 5.8.2.2 – Ação 09HB – OFSS
Identificação da Ação *
Código 09HB Tipo: Atividade
Descrição
Contribuição da União, de suas Autarquias e Fundações para o Custeio do Regime de
Previdência dos Servidores Públicos Federais.
Programa
Programa de Gestão e Manutenção do Ministério da Justiça Código: 2112 Tipo: Gestão e Manutenção
Unidade Orçamentária 30211 – Conselho Administrativo de Defesa Econômica
Ação Prioritária ( ) Sim ( X )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria
Lei Orçamentária Anual – 2014 **
Execução Orçamentária e Financeira
Nº do subtítulo/
Localizador
Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2014
Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados
Não
Processados
0001 Nacional 38.093 39.093 33.761 33.761 33.761 - -
Fonte: SIOP
(*) A Iniciativa e o Objetivo não se aplicam a esta OFSS;
(**) Os dados de Execução Física da Ação – Metas não são apresentados, pois não se aplicam; e os dados de Restos a
Pagar Não Processados – Exercícios Anteriores não são apresentados, pois não houve ocorrência.
5.8.2.3 AÇÃO 2004 – OFSS
Quadro 5.8.2.3 – Ação 2004 – OFSS
Identificação da Ação*
Código 2004 Tipo: Atividade
Descrição
Assistência Médica e Odontológica aos Servidores Civis, Empregados, Militares e seus Dependentes.
Programa
Programa de Gestão e Manutenção do Ministério da Justiça Código: 2112 Tipo: Gestão e
Manutenção
Unidade Orçamentária 30211 – Conselho Administrativo de Defesa Econômica
Ação Prioritária ( ) Sim ( X )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria
Lei Orçamentária Anual – 2014**
Execução Orçamentária e Financeira
Nº do subtítulo/
Localizador
Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2014
Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados
0001
Nacional 61.796 75.000 59.551 59.551 59.551 - -
Execução Física da Ação – Metas
Nº do subtítulo/
Localizador Descrição da meta
Unidade
de medida
Montante
Previsto Reprogramado Realizado
00001 Nacional - - - - -
Fonte: SIOP
(*) A Iniciativa e o Objetivo não se aplicam a esta OFSS;
(**) Os dados de Restos A Pagar Não processados – Exercícios Anteriores não são apresentados, pois não houve
ocorrência.
5.8.2.4 AÇÃO 2010 – OFSS
72
Quadro 5.8.2.4 – Ação 2010 – OFSS
Identificação da Ação*
Código 2010 Tipo: Atividade
Descrição Assistência Pré-Escolar aos Dependentes dos Servidores Civis, Empregados e Militares.
Programa
Programa de Gestão e Manutenção do Ministério da Justiça Código: 2112 Tipo: Gestão e Manutenção
Unidade Orçamentária 30211 – Conselho Administrativo de Defesa Econômica
Ação Prioritária ( ) Sim ( X )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria
Lei Orçamentária Anual – 2014**
Execução Orçamentária e Financeira
Nº do
subtítulo/
Localizador
Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2014
Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados
0001 Nacional 2.400 9.900 6.398 6.398 6.398 - -
Fonte: SIOP
(*) A Iniciativa e o Objetivo não se aplicam a esta OFSS;
(**) Os dados de Restos A Pagar Não processados – Exercícios Anteriores não são apresentados, pois não houve
ocorrência. Os dados de Execução Física da Ação – Metas não são apresentadas, pois não há informação no SIOP.
5.8.2.5 AÇÃO 2011 – OFSS
Quadro 5.8.2.5 – Ação 2011 – OFSS
Identificação da Ação*
Código 2011 Tipo: Atividade
Descrição Auxílio-Transporte aos Servidores Civis, Empregados e Militares
Programa
Programa de Gestão e Manutenção do Ministério da Justiça Código: 2112 Tipo: Gestão e
Manutenção
Unidade Orçamentária 30211 – Conselho Administrativo de Defesa Econômica
Ação Prioritária ( ) Sim ( X )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria
Lei Orçamentária Anual – 2014**
Execução Orçamentária e Financeira
Nº do
subtítulo/ Localizador
Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2014
Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados
0001 Nacional 4.056 24.056 18.246 18.246 18.246 - -
Fonte: SIOP
(*) A Iniciativa e o Objetivo não se aplicam a esta OFSS;
(**) Os dados de Restos A Pagar Não processados – Exercícios Anteriores não são apresentados, pois não houve
ocorrência. Os dados de Execução Física da Ação – Metas não são apresentadas, pois não há informação no SIOP.
73
5.8.2.6 AÇÃO 2012 – OFSS
Quadro 5.8.2.6 – Ação 2012 – OFSS
Identificação da Ação*
Código 2012 Tipo: Atividade
Descrição Auxílio-Alimentação aos Servidores Civis, Empregados e Militares
Programa
Programa de Gestão e Manutenção do Ministério da Justiça Código: 2112 Tipo: Gestão e Manutenção
Unidade Orçamentária 30211 – Conselho Administrativo de Defesa Econômica
Ação Prioritária ( ) Sim ( X )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria
Lei Orçamentária Anual – 2014**
Execução Orçamentária e Financeira
Nº do subtítulo/
Localizador
Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2014
Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados
0001 Nacional 240.000 330.000 315.412 315.412 315.412 - -
Fonte: SIOP (*) A Iniciativa e o Objetivo não se aplicam a esta OFSS;
(**) Os dados de Restos A Pagar Não processados – Exercícios Anteriores não são apresentados, pois não houve
ocorrência. Os dados de Execução Física da Ação – Metas não são apresentadas, pois não há informação no SIOP.
5.8.2.7 AÇÃO 20TP – OFSS
Quadro 5.8.2.7 – Ação 20TP – OFSS
Identificação da Ação*
Código 20TP Tipo: Atividade
Descrição Pagamento de Pessoal Ativo da União
Programa
Programa de Gestão e Manutenção do Ministério da Justiça Código: 2112 Tipo: Gestão e Manutenção
Unidade Orçamentária 30211 – Conselho Administrativo de Defesa Econômica
Ação Prioritária ( ) Sim ( X )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria
Lei Orçamentária Anual – 2014**
Execução Orçamentária e Financeira
Nº do
subtítulo/
Localizador
Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2014
Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados
0001 Nacional 6.163.704 7.766.850 7.619.568 7.619.568 7.619.568 49.085,18 -
Fonte: SIOP
(*) A Iniciativa e o Objetivo não se aplicam a esta OFSS;
(*) Os dados de Execução Física da Ação – Metas não são apresentados, pois não se aplica; e os dados de Restos A
Pagar Não processados – Exercícios Anteriores não são apresentados, pois não houve ocorrência.
74
5.8.2.8 AÇÃO 0181 – OFSS
Quadro 5.8.2.8 – Ação 0181 – OFSS
Identificação da Ação*
Código 0181 Tipo: Atividade
Descrição Pagamento de Aposentados e Pensões – Servidores Civis
Programa Previdência de Inativos e Pensionistas da União Código: 0089 Tipo:
Unidade Orçamentária 30211 – Conselho Administrativo de Defesa Econômica
Ação Prioritária ( ) Sim ( X )Não Caso positivo: ( )PAC ( ) Brasil sem Miséria
Lei Orçamentária Anual – 2014**
Execução Orçamentária e Financeira
Nº do subtítulo/
Localizador
Dotação Despesa Restos a Pagar inscritos 2014
Inicial Final Empenhada Liquidada Paga Processados Não Processados
0001
Nacional 608.153 650.153 616.262 616.262 616.262 13.789,20 -
Fonte: SIOP
(*) A Iniciativa e o Objetivo não se aplicam a esta OFSS; (**) Os dados de Execução Física da Ação – Metas não são apresentados, pois não se aplica; e os dados de Restos A
Pagar Não processados – Exercícios Anteriores não são apresentados, pois não houve ocorrência.
5.8.2.9 ANÁLISE SITUACIONAL
A Lei nº 12.529, de 2011, alterou de maneira significativa o processo de instrução e análise
de atos de concentração econômica e processos administrativos para apuração de infrações à ordem
econômica. Dentre as mudanças, as mais relevantes foram: i) a consolidação das atividades de
instrução em um único órgão, o CADE; ii) a alteração dos critérios que tornam obrigatória a
apresentação de ato de concentração econômica, que passou a ser faturamento bruto anual R$750
milhões para um dos grupos envolvidos e pelo menos R$75 milhões de faturamento bruto anual
para algum dos outros grupos envolvidos (após a alteração promovida pela Portaria Interministerial
MJ/MF nº 994, de 2012); iii) os atos de concentração econômica passaram a depender da
autorização prévia do CADE para poderem ser concretizados; iv) a previsão de que o
Superintendente-Geral poderia, monocraticamente, aprovar os atos de concentração econômica e
arquivar Procedimentos Preparatórios e Inquéritos Administrativo, sendo que estes processos
podem ser avocados por qualquer Conselheiro para julgamento pelo Plenário.
Em relação ao resultado físico na Ação Orçamentária “2807 – Instrução e Julgamento de
Atos de Concentração e Processos Administrativos”, ao consolidar as informações para o Relatório
de Gestão 2014 deste Conselho, verificamos uma inconsistência no preenchimento do SIOP Na AO
2807, consta uma meta LOA de 170 unidades por ano, no entanto, a quantidade realizada é de 158
processos, e não de 727 processos, como consta no sistema.
A ocorrência desse erro deve-se a um ajuste na metodologia de apuração do número de
processos julgados. Até 2013, eram considerados todos os processos encerrados pela
Superintendência-Geral do CADE somados aos processos julgados pelo Tribunal Administrativo de
Defesa Econômica. A partir de 2014, ajustou-se a fórmula para considerar apenas os processos
julgados pelo Tribunal Administrativo de Defesa Econômica, o que embasou a redução da meta de
643 processos em 2013 para 170 processos em 2014. Contudo, devido a uma falha interna na
inclusão no SIOP do resultado realizado, a quantidade de processos foi calculada com base na
antiga metodologia, distorcendo o resultado da atuação do CADE para o exercício de 2014. O
resultado de 158 processos julgados está publicado no site do CADE no menu Acesso à Informação
> Institucional > CADE em Números > Números Gerais.
75
O CADE solicitou à equipe de suporte ao SIOP o ajuste dos dados, de forma que o sistema
passasse a refletir o resultado do Conselho. Entretanto, recebemos a informação de que, após a fase
de coleta de dados, não é possível realizar a alteração.
Considerando apenas os processos que são levados a julgamento pelo Tribunal
Administrativo, de acordo com o ajuste na metodologia de apuração da meta, o Tribunal cumpriu
92% da meta, tendo julgado 158 processos em 2014, o que se justifica em razão do baixo quórum
do Tribunal, que está com 3 cargos de Conselheiro vagos desde agosto de 2014.
No tocante ao número de eventos de difusão da cultura da concorrência realizados em 2014,
merecem destaque os projetos Seminários sobre Economia e Defesa da Concorrência do CADE e
Observatório da Concorrência, idealizados pelo Departamento de Estudos Econômicos, que foi
responsável pelo aumento do número de eventos realizados e pela qualificação da discussão destes
temas no âmbito da Autarquia.
Com relação ao CADE sem Papel houve uma mudança de estratégia para atender ao
objetivo de entregar o novo sistema à sociedade, o que teve impactos na forma de medir a execução
da meta orçamentária. Inicialmente, para consecução do Projeto CADE sem Papel, em 2012, foi
especificada a solução Siscade e contratada uma fábrica de software para desenvolvê-la. O Sistema
foi projetado em 4 módulos, e a primeira versão do primeiro módulo entrou em produção em junho
de 2012. Em razão do contingenciamento orçamentário sofrido em 2013 e da troca de equipe do
Projeto Siscade, a evolução do sistema foi suspensa e foi encomendado um estudo sobre a
viabilidade da solução. Como resultado desse trabalho, verificou-se que o tempo e o volume de
recursos necessários para corrigir as falhas identificadas e completar o Siscade eram incompatíveis
com as expectativas e possibilidades do CADE. Como alternativa mais viável, identificou-se o
Sistema Eletrônico de Informações (SEI), software livre desenvolvido pelo Tribunal Regional
Federal da 4ª Região (TRF4), que foi cedido ao CADE sem ônus. Além de contemplar grande parte
do escopo do projeto CADE sem Papel, o SEI foi selecionado pelo MPOG como solução para o
Processo Eletrônico Nacional (PEN), que visa integrar os protocolos de todos os órgãos da
administração federal, através do Número Único de Protocolo (NUP) para possibilitar o trâmite de
documentos e processos eletronicamente, dispensando o uso de papel. Como houve mudança de
estratégia para esse projeto, ao atribuir um percentual de conclusão do novo projeto (CADE sem
Papel – adoção do SEI), considerou-se que 82% do planejado foi executado até 31/12/2014. O
projeto (fase 1 e 2) terá duração de 12 meses (jun/2014 a mai/2015).
No primeiro semestre, o CADE teve seu orçamento disponível limitado de R$26.307.510
para R$17.715.257, situação que se manteve até o final do segundo semestre, o que implicou na
inviabilidade de autorizar quase todas as demandas de capacitação previstas para o segundo
semestre. Em que pese a execução da meta de capacitação, especialização e modernização de
recursos humanos para defesa da concorrência ter sido prejudicada, especialmente em seu aspecto
de execução financeira, pela limitação dos recursos orçamentários destinados ao órgão, a meta
física pôde ser superada com a realização de capacitações internas, ministradas pelos próprios
servidores, ou de custos reduzidos. Esse resultado deve-se à realização de cursos pelo Departamento
de Estudos Econômicos da Autarquia e da necessidade de treinar todos os servidores nos módulos
do SEI.
O concurso público para provimento de cargos vagos do Plano Geral de Cargos do Poder
Executivo autorizado em 2013 e concluído em 2014 teve um impacto significativo nas ações dos
subtítulos, uma vez que implicou em aumento do número de servidores e estes subtítulo se referem
a despesas com recursos humanos.
Finalmente, é importante esclarecer que a limitação da disponibilidade orçamentária do
CADE de R$26.307.510 para R$17.715.257 foi uma restrição relevante para o planejamento e
execução do orçamento, ainda que os recursos tenham sido paulatinamente liberados. O CADE é
76
um órgão cujos recursos são majoritariamente para garantir condições mínimas de funcionamento.
Portanto, cortes significativos podem implicar em prejuízos para sua missão institucional.
5.9. INFORMAÇÕES SOBRE OUTROS RESULTADOS DA GESTÃO
Entre os processos administrativos julgados pelo CADE em 2014 destacam-se:
Condenação de cinco casos de formação de cartel em licitações. Ao longo do ano, o
CADE aplicou R$ 100,5 milhões em multas em processos administrativos que
investigaram prática de cartel em procedimentos licitatórios. Os casos em que foram
proferidas condenações são:
a) Cartel em licitações de serviços de coleta, transporte e destinação final de resíduos
sólidos em quatro municípios de SC – 08012.011853/2008-13
b) Cartel em licitações públicas promovidas pelos Correios – 08012.010362/2007-66
c) Cartel em licitações promovidas pelos INSS em SP para aquisição de órteses e
próteses ortopédicas – 08012.008507/2004-16
d) Cartel em licitações para aquisição de portas de segurança detectoras de metais –
08012.009611/2008-51
e) Cartel em licitação promovida pela Prefeitura de Lages/SC para aquisição de
material hidráulico e de pintura – 08012.006199/2009-07
Condenação da Merck S/A (08012.005928/2003-12) por prática de cartel. No
julgamento, realizado em agosto, a empresa foi multada em R$ 4,295 milhões por ter se
reunido com os maiores laboratórios farmacêuticos do país com o objetivo de impedir
distribuidores de medicamentos de trabalhar com genéricos.
Condenação Raízen Combustíveis S/A (08012.011042/2005-61) por abuso de poder de
mercado na distribuição de combustíveis nas cidades de Marília e Bauru, no estado de
São Paulo. A distribuidora influenciou a adoção de conduta uniforme e fixou preços na
revenda de combustíveis, impondo a padronização de sistemas contábeis, preços e
margens de lucro a postos concorrentes. O Tribunal do CADE condenou também dois
gerentes comerciais da empresa por participação nas condutas anticompetitivas. As
multas aplicadas somam R$ 26,5 milhões.
Condenação de 12 casos de tabelamento de serviços médicos - hospitalares. Ao
longo do ano, o CADE aplicou 4,6 milhões em multas a entidades representativas da
classe médica por fixação de preços de serviços médico-hospitalares no mercado de
saúde suplementar. Além do pagamento de multas, o Tribunal do CADE determinou que
as entidades abstenham-se de promover, apoiar ou fomentar movimentos de boicote,
paralisação coletiva de atendimentos aos beneficiários de planos de saúde, bem como
descredenciamentos em massa. As entidades também não poderão impedir a negociação
direta e individual de honorários entre médicos e operadoras de planos de saúde ou
hospitais. Os casos em que foram proferidas condenações são:
a) Sindicato dos Médicos da Paraíba, Associação Médica da Paraíba, Academia
Paraibana de Medicina, Conselho Regional de Medicina do Estado da Paraíba e a
União Nacional das Instituições de Autogestão em Saúde – Unidas –
08012.005374/2002-64
b) Sindicato dos Médicos de Santa Catarina, Associação Médica Catarinense e
Conselho Regional de Medicina de Santa Catarina – 08012.008477/2004-48
77
c) Conselho Regional de Medicina da Bahia – 08012.004020/2004-64
d) Sindicato dos Médicos do Rio Grande do Norte, Associação Médica do Rio Grande
do Norte e Unidas – 08012.005135/2005-57
e) Sindicato dos Médicos de Mato Grosso, Associação Médica de Mato Grosso e
Conselho Regional de Medicina de Mato Grosso – 08012.006552/2005-17
f) Associação Médica de Rondônia e o Conselho Regional de Medicina do Estado de
Rondônia – 08012.007833/2006-78
g) Conselho Federal de Medicina, a Associação Médica Brasileira e a Federação
Nacional dos Médicos – 08012.002866/2011-99
h) Sociedade Médico-Cirúrgica do Pará, Conselho Regional de Medicina do Pará e
Sindicato dos Médicos do Pará – 08012.001790/2004-55
i) Sociedade Brasileira de Ortopedia e Traumatologia do Mato Grosso do Sul e Unidas
– 08012.002381/2004-76
j) Conselho Regional de Medicina do Maranhão – 08012.002985/2004-12
k) Conselho Regional de Medicina de Roraima – 08012.003568/2005-78
l) Conselho Regional de Medicina de Minas Gerais, Associação Médica de Minas
Gerais, Sindicato dos Médicos de Minas Gerais e Federação Nacional das
Cooperativas Médicas – 08012.005101/2004-81
Os principais TCC homologados foram:
As empresas Expeditors International of Washington, Expeditors International do
Brasil Ltda. e uma pessoa física celebraram TCC com o CADE no caso que investiga
suposto cartel internacional no mercado de prestação de serviços de agenciamento de
frete internacional aéreo e marítimo de cargas, tendo o Brasil como destino e origem
(PA 08012.011836/2009-08).
CADE firmou acordo com a Redecard S/A por meio do qual a empresa se compromete
a se abster de praticar quaisquer condutas prejudiciais à ordem econômica e à livre
concorrência. O TCC foi celebrado no âmbito de Processo Administrativo que apura
supostas práticas de abuso de posição dominante e limitação à concorrência no mercado
brasileiro de facilitação e acompanhamento de transações comerciais pela internet (PA
08012.004089/2009-01).
A RV Tecnologia e Sistemas S/A, a Beiramar Participações S/A e três pessoas
físicas firmaram TCC com o CADE em processo que investiga formação de cartel no
mercado de distribuição de recarga eletrônica para celulares pré-pagos (PA
08012.002812/2010-42).
CADE celebrou TCC em processo que apura cartel em licitação para aquisição de 200
ambulâncias em municípios de São Paulo vinculados ao SUS com a General Motors do
Brasil Ltda., a HMD Distribuidora de Veículos Ltda. e a Itororó Brás Veículos e
Peças Ltda. (PA 08012.003931/2005-55).
A empresa Salina Diamante Branco Ltda. e uma pessoa física a ela relacionada
firmaram TCC com o CADE comprometendo-se a cessar a conduta e a colaborar com as
investigações sobre de prática de cartel no mercado nacional de sal (PA
08012.005882/2008-38).
78
Foram assinados três TCC no âmbito de inquérito administrativo que apura cartel nos
mercados de resinas para revestimentos e para compósitos com as empresas Ashland
Polímeros do Brasil S/A e Ashland, Inc., CCP Composites e Resinas do Brasil Ltda.
e Novapol Plásticos Ltda.. Esses foram os primeiros casos de negociação de acordos
antes da instauração de processo administrativo pelo CADE (PA 08700.003018/2014-
91).
CADE firmou dois acordos em investigação de possível cartel internacional, com efeitos
no Brasil, entre fabricantes de transistores de película fina para painéis de cristal líquido
(TFT-LCD). Pelos TCC, as empresas Samsung e LG pagarão contribuição pecuniária e
se comprometem a cessar a conduta e a colaborar com o CADE na elucidação dos fatos,
além de admitir participação na prática investigada (PA 08012.011980/2008-12 e
08012.008871/2011-13).
Na tarefa de analisar fusões e aquisições entre empresas, as seguintes decisões do CADE
podem ser destacadas:
No segmento de educação, o Tribunal do CADE aprovou, com restrições, dois atos
de concentração. O primeiro trata da incorporação da totalidade do capital social da
Anhanguera Educacional Participações S/A pela Kroton Educacional S/A
(08700.005447/2013-12). A aprovação da operação foi condicionada ao cumprimento de
um conjunto de medidas previstas em um Acordo em Controle de Concentrações –
ACC. O segundo refere-se à aquisição, pela Estácio Participações S/A, da totalidade das
quotas representativas do capital social da TCA Investimentos em Participações Ltda.,
empresa do Grupo SEB e controladora da União dos Cursos Superiores SEB Ltda., a
Uniseb (08700.009198/2013-34). Por meio de ACC, as empresas se comprometem a
limitar a captação de novos alunos no mercado de graduação à distância em nove
municípios, durante quatro semestres letivos.
O Conselho aprovou, com restrições, a aquisição da Innova S/A pela Videolar S/A (08700.009924/2013-19). A aprovação da operação foi condicionada ao cumprimento de
um conjunto de medidas previstas em um ACC. Entre as obrigações estabelecidas no
acordo, as empresas estão proibidas de adquirir ou arrendar plantas de poliestireno no
mercado brasileiro pelo período de cinco anos. Além disso, devem manter níveis
mínimos de produção do insumo nos patamares atualmente praticados.
Em agosto, o CADE autorizou duas operações envolvendo frigoríficos, ambas com
restrições. A primeira refere-se ao arrendamento, pela JBS S/A, de três unidades de
abate de bovinos da Rodopa Indústria e Comércio de Alimentos Ltda.
(08700.010688/2013-83). As empresas celebraram um ACC com o CADE, que
determina (i) à Rodopa alienar uma de suas marcas e colocar em funcionamento duas
unidades de abate de bovinos atualmente inativas, (ii) à JBS manter em funcionamento
as plantas objeto da operação a não adquirir novas unidades a partir de determinada
participação de mercado nos estados. Esse limite de participação é confidencial. Já o
segundo ato de concentração trata da aquisição, pelo Minerva S/A, de unidades de abate
de bovinos da BRF S/A. Por meio de ACC, o Tribunal do CADE determinou que as
empresas alienem ativos de modo que a operação não resulte em aumento de
participação de mercado da BRF na produção de alimentos processados. A medida
estrutural é confidencial.
A aquisição da Solvay Indupa pela Braskem S/A foi reprovada pelo CADE
(08700.000436/2014-27). As empresas são as duas únicas produtoras no mercado
brasileiro de PVC-S e PVC-E, utilizados principalmente no setor de construção civil. O
Tribunal do CADE entendeu que a operação criaria uma forte concentração por parte da
79
Braskem nesses mercados, sem elementos que compensassem os potenciais impactos
concorrenciais identificados.
A fusão entre as empresas Holcim Ltd. e Lafarge S/A foi autorizada pelo CADE
condicionada à assinatura de um ACC (08700.007621/2014-42). O acordo foi
proposto pelas empresas, que se comprometeram a alienar pacote de ativos que inclui
unidades produtivas de cimento e concreto nos estados do Rio de Janeiro e Minas
Gerais. O comprador dos ativos desinvestidos deverá ser aprovado pelo CADE e a
operação só poderá ser concluída após a venda dos ativos.
Em 2014, foram assinados dez acordos de leniência, sendo seis novos acordos e quatro
aditivos. Foram realizadas, ainda, cinco operações de busca e apreensão, sendo duas cíveis
(promovidas pelo CADE) e três criminais (em que o CADE atuou como parceiro), que cobriram mais de 150 alvos distribuídos em sete Estados.
5.10. INFORMAÇÕES SOBRE INDICADORES DE DESEMPENHO OPERACIONAL
No Plano Plurianual 2012-2015 – PPA Mais Brasil, o Programa 2020- Cidadania e Justiça
elencou um indicador relativo à atuação do CADE: Número de processos de apuração de infrações
contra a ordem econômica julgados pelo CADE.
Esse indicador institucional foi aplicado pelos gestores durante o exercício de 2012 e estão
sendo utilizados na gestão do CADE e atende aos princípios da simplicidade e economicidade,
contudo, não se pode afirmar que representa adequadamente a amplitude e a diversidade da atuação
do CADE.
Desse modo, além do indicador programático listado no plano plurianual, o CADE construiu
outros indicadores para melhor monitorar o desempenho organizacional, apresentados nos itens a
seguir.
5.10.1. INDICADORES ESTRATÉGICOS EM ELABORAÇÃO PARA
ACOMPANHAMENTO DA CONSECUÇÃO DOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DO
CADE
Em 2014, o CADE monitorou os indicadores previstos no Plano Estratégico 2013-2016:
Quadro 5.10.1 – Indicadores de Desempenho
Denominação Índice de
Referência
Índice
Previsto
Índice
Observado Periodicidade Fórmula de cálculo
Rating Enforcement
da Global
Competition Review
– GCR
4 4 4 Anual
A) Critérios objetivos (número de
técnicos, número de casos, orçamento.) e entrevistas com advogados;
B) Decisões desvinculadas de pressões
políticas e empresariais;
C) Reforço da atuação da autoridade:
eficácia e eficiência;
D) Volume de burocracia (ex.: envio de
inúmeros ofícios solicitando
informações desnecessárias.);
E) Continuidade nos trabalhos do órgão:
existência de um plano de carreira;
F) Valor das multas aplicadas; entre
outros.
Tempo Médio de AC
Sumário 18 <30 21 Mensal
Média calculadas sobre o somatório do prazo de permanência de cada caso de
AC Sumário julgado pelo CADE (em
dias) e a quantidade total de AC
Sumários julgados pelo CADE no
exercício.
80
Denominação Índice de
Referência
Índice
Previsto
Índice
Observado Periodicidade Fórmula de cálculo
Tempo Médio de AC
Geral 78 <90 30,1 Mensal
Média no nº de dias, calculada sobre o
somatório do prazo de permanência de
cada caso de AC (sumário + ordinário)
julgado pelo CADE (SG + Tribunal), e
o nº total de AC julgado pelo CADE no
exercício (considerando apenas casos
submetidos sob a égide da Lei
12.529/2011).
Participantes do
Programa de
Intercâmbio do
CADE– Pincade.
20 20 25 Anual Número de participantes do Programa
de Intercâmbio do CADE – Pincade.
Acordos Internacionais
vigentes entre o
CADE e autoridades
antitruste
22 25 25 Anual
Número de Acordos de Cooperação
Internacionais vigentes entre o CADE e
autoridades antitruste
Participação do
CADE em
Conferências e
Eventos de
Organismos
Internacionais
18 26 26 Anual
Somatório dos eventos da OCDE,
Conferências Anuais ICN, Eventos da
ABA, Unctad, Fordam Institute
Infrações contra a
ordem econômica julgadas10
95 71 91 Anual
Somatório dos Processos
Administrativos (PA), Averiguações
Preliminares (AP) julgados pelo Tribunal e Inquéritos Administrativos
(IA) finalizados pela SG
Eventos para os
servidores 2 3 3 Anual
Quantidade de eventos de qualidade de
vida e integração promovidos
Releases publicados 218 145 249 Anual
Somatório dos releases (em português e
inglês), notas oficiais e notícias
publicadas no site do CADE
Recomendações dos
órgãos de controle
pendentes de
implementação
2 0 1 Anual
Número de recomendações da CGU e
TCU pendentes de implantação pelo
CADE
Processos eletrônicos - 100% 80% Anual
Número de processos finalísticos
pendentes de julgamento em trâmite
eletrônico dividido pelo número total de
processos finalísticos pendentes de julgamento
Execução
orçamentária 98% 100% 94% Anual
Valor executado dividido sobre o valor
total do orçamento disponível
Fonte: Assplan/CADE
A atividade de monitoramento dos indicadores oportunizou não só a avaliação de resultados
alcançados, mas também a análise crítica da metodologia de planejamento utilizada.
Cabe ressaltar que o CADE definiu como prioridade a revisão dos indicadores de
desempenho, reconhecendo a necessidade de aprimorar sua capacidade de geração de dados,
produção de informações, e de definição de indicadores capazes de refletir a evolução da
organização em termos de efetividade, eficiência e eficácia.
10 Indicador do PPA 2012-2015 para Programa 2020 – Cidadania e Justiça.
81
Dado que o conjunto dos indicadores elencados no Plano Estratégico não pode ser
considerado adequado para avaliação completa da gestão em todas as perspectivas, o CADE optou
por fazer um ensaio com base na execução das metas priorizadas para 2014, que inclui metas
qualitativas e quantitativas. Esse ensaio já havia sido feito em 2013 e teve como objetivo testar uma
metodologia de monitoramento de modo a avaliar o esforço empreendido pela Autarquia em cada
perspectiva estratégica e verificar se há equilíbrio entre os quatro pilares do plano estratégico.
Como resultado desse trabalho, apresenta-se a seguir o Radar do Balanced Scorecard, que
apresenta um comparativo do desempenho geral do CADE entre os anos de 2013 e 2014, em cada
uma das 4 perspectivas estratégicas: (i) Resultados; (ii) Clientes; (iii) Processos Internos; e (iii)
Pessoas e Infraestrutura.
Gráfico 4 - Radar do Balanced Scorecard
Fonte: Assplan/CADE
Interpretação do gráfico
Percebe-se uma clara evolução no desempenho alcançado em 2014, em comparação com o
ano de 2013. O CADE conseguiu manter um alto nível de desempenho na perspectiva Resultados, e
logrou avançar nas perspectivas Clientes e Pessoas e Infraestrutura. Em contrapartida, não houve
significativa melhora na perspectiva Processos Internos, que se manteve em um patamar aquém do
desejado.
Da leitura isolada do gráfico, depreende-se que o desempenho do CADE não está
equilibrado e que a alta performance verificada nas perspectivas Resultados, Clientes e Pessoas e
Infraestrutura pode estar sendo alcançada à custa da conformidade ou da qualidade dos processos
internos.
Isso sugere que o CADE deveria reorientar sua atuação de modo a garantir que os processos
internos estejam adequados para que os resultados finalísticos possam continuar sendo atingidos, com
satisfação dos clientes internos e externos, e mediante adequadas força de trabalho e a infraestrutura, de
modo que esses resultados possam ser sustentáveis no tempo.
0%
20%
40%
60%
80%
100%
Perspectiva Resultados
Perspectiva Clientes
Perspectiva Processos Internos
Perspectiva Pessoas e
infraestrutura
2013
2014
82
Desempenho por perspectiva
Figura 18 - Alcance das Metas da Perspectiva Resultados
‘
Fonte: Assplan/CADE
Figura 19 – Alcance das Metas da Perspectiva Resultados
Fonte: Assplan/CADE
Figura 20 – Alcance das Metas da Perspectiva Processos Internos
Fonte: Assplan/CADE
Figura 21 – Alcance das Metas da Perspectiva Pessoas e Infraestrutura
Fonte: Assplan/CADE
Conclusão
A perspectiva Resultados concentra o maior número de metas priorizadas para 2013 e o
segundo maior índice de execução. Das doze metas, dez foram cumpridas ou superadas.
83
Nessa esteira, vale destacar que grande parte das metas tinha pouca ou nenhuma
dependência de disponibilidade orçamentária – ou utilizaram fontes alternativas de financiamento,
portanto não foram tão afetadas pelo contingenciamento de despesas. Essa característica das metas
finalísticas demonstra o potencial criativo da Autarquia para realizar ações com boa relação custo x
benefício.
Além disso, as metas alinham-se aos objetivos estratégicos e efetivamente contribuem para o
seu cumprimento.
A perspectiva Clientes, por sua vez, contém apenas duas metas e o maior índice de
execução, pois ambas foram cumpridas em sua totalidade. É importante frisar que, para que os
resultados de uma organização sejam sustentáveis a logo prazo, é fundamental atentar para a
satisfação dos públicos interno e externo.
A Perspectiva Clientes trata das ações e projetos voltados (i) à melhoria dos serviços
prestados à sociedade, (ii) ao aprimoramento da interlocução do CADE com entidades parceiras, e
(iii) à criação de um bom ambiente para se trabalhar.
A análise demonstra baixa priorização da perspectiva, visto que há poucas metas priorizadas
e as que foram definidas não são suficientes para mensuração do alcance dos objetivos estratégicos
dessa perspectiva. Para os próximos exercícios, o CADE revisará o conteúdo do Plano Estratégico
de modo a garantir metas adequadas às estratégias definidas.
A perspectiva Processos Internos apresenta três metas, sendo que uma não foi iniciada e
duas foram totalmente cumpridas. O fator que mais impactou essa perspectiva foi a alta rotatividade
e a falta de pessoal para a condução das atividades relacionadas ao Plano de gestão de logística
sustentável, haja vista que as equipes encontram-se sobrecarregadas.
Para os próximos exercícios, o CADE deverá rever o planejamento e estabelecer metas mais
realistas, tendo em vista as falhas estruturais existentes.
A perspectiva Pessoas e Infraestrutura contém seis metas, das quais cinco foram concluídas.
Houve grande evolução, em comparação ao ano de 2013, porém é necessário avançar no tocante ao
plano de capacitação.
Há de se ressalvar que o ensaio possui certas limitações. Em primeiro lugar, houve a
necessidade de traduzir metas qualitativas em números para suprir a carência de metas quantitativas
para alguns dos objetivos estratégicos; em segundo lugar, algumas perspectivas contém um
reduzido número de metas, o que distorce a leitura do desempenho da organização; e em terceiro
lugar, algumas metas não são anuais, portanto foram apuradas em um exercício e não no outro,
comprometendo a comparabilidade das métricas.
De todo modo, o exercício tem sido válido para nortear o processo de revisão do Plano
Estratégico e a tomada de decisão no CADE.
Pelo exposto, conclui-se que em 2014 o CADE apresentou alta performance no desempenho
de seu papel institucional e direcionou seus esforços e escassos recursos para consecução das metas
relacionadas à sua atuação finalística, notadamente na Perspectivas Resultados, e para garantir a
satisfação dos clientes internos e externos. O CADE priorizou, ainda, a criação de condições
internas na perspectiva Pessoas e Infraestrutura, para a consecução de sua missão, porém reconhece
a necessidade de aperfeiçoar a atuação para atingir os mesmos patamares de excelência com relação
aos Processos Internos.
84
5.10.2. ESTATÍSTICAS FINALÍSTICAS, ELABORADAS E ACOMPANHADAS PELA
COORDENAÇÃO GERAL PROCESSUAL – CGP
Essas estatísticas têm como objetivo subsidiar o planejamento estratégico do CADE,
possibilitar a identificação de oportunidades de melhoria nos fluxos operacionais, auxiliar à
pesquisa pelo público interno e externo e dar transparência à produção do Conselho em termos
quantitativos e qualitativos.
A tabela a seguir lista as principais estatísticas finalísticas do CADE:
Tabela 8 – Estatísticas finalísticas elaboradas e acompanhadas pela CGP
Nome do Indicador Fórmula Descrição Método de
apuração
Análise de Atos de Concentração
Tipos de Decisão em AC Quantidade de processos de AC por tipo de decisão/
Quantidade total de AC
notificados ao CADE.
Percentual que cada tipo de decisão representa na quantidade total de
AC notificados ao CADE em um
exercício.
Estatística gerada pela Coordenação-
Geral Processual.
Tempo Médio de análise de AC
Média do tempo de análise de AC pela SG, por tipo de
procedimento (sumário ou
ordinário).
Média do tempo de análise de AC pela SG.
Estatística gerada pela Coordenação-
Geral Processual.
Balanço de AC
distribuídos x julgados pelo Plenário do CADE
com tempo médio
Somatório de processos de AC
distribuídos e julgados em um exercício com respectivo
tempo médio.
Comparação entre a quantidade de
AC distribuídos e julgados em um exercício, evidenciando o tempo
médio (em dias) que os processos
permaneceram no CADE.
Estatística gerada
pela Coordenação-Geral Processual.
Tempestividade das
operações
Quantidade de casos de AC
notificados tempestivamente/
Quantidade total de casos de
AC da Lei nº 8.884/1994 julgados.
Relação entre a quantidade de casos
de AC s notificados
tempestivamente e a quantidade
total de AC da Lei nº 8.884/1994 julgados em um exercício.
Estatística gerada
pela Coordenação-
Geral Processual.
Multa por
intempestividade
Somatório das multas
aplicadas por
intempestividade.
Valor total de multas aplicadas pelo
CADE em um exercício por
intempestividade na notificação de
AC.
Estatística gerada
pela Coordenação-
Geral Processual.
Análise de Condutas de Anticoncorrenciais
Tipos de Decisão em PA Quantidade de PA por tipo de
decisão/ Quantidade total de PA julgados pelo CADE.
Percentual que cada tipo de decisão
representa na quantidade total de PA julgados pelo CADE em um
exercício.
Estatística gerada
pela Coordenação-Geral Processual.
Balanço de PA julgados
x distribuídos com tempo
médio
Somatório de PA distribuídos
e julgados em um exercício
com respectivo tempo médio.
Comparação entre a quantidade de
PA distribuídos e julgados em um
exercício, evidenciando o tempo
médio (em dias) que os processos
permaneceram no CADE.
Estatística gerada
pela Coordenação-
Geral Processual.
Fonte: CGP/CADE
Destaque-se que grande parte dessas estatísticas utiliza como fonte o Sistema de Andamento
Processual do CADE como fonte de dados. A sistematização resulta em uma relação custo x
benefício adequada, atendendo aos critérios de economicidade. Ademais, consideramos que as
estatísticas são acessíveis e compreensíveis, possuem linha de base ou série histórica para atender
ao critério de comparabilidade, e são auditáveis, na medida em que os dados utilizados para sua
elaboração estão disponíveis e o método de apuração é transparente e reaplicável por outros
agentes.
85
Com relação à completude e validade, essas estatísticas são adequadas à realidade do
CADE, porém, tendo em vista a entrada em vigor da Lei 12.529/2011, que expandiu as
competências deste Conselho, foi necessário revisar cada métrica utilizada para identificar a
necessidade de ajuste à nova realidade.
5.10.3. INDICADORES OPERACIONAIS E FINALÍSTICOS, ELABORADOS E
ACOMPANHADOS PELA PROCURADORIA FEDERAL ESPECIALIZADA JUNTO AO
CADE – PFE /CADE
A Procuradoria Federal Especializada junto ao Conselho Administrativo de Defesa
Econômica – PFE/CADE é um órgão vinculado à Procuradoria Geral Federal – PGF da Advocacia
Geral da União – AGU e tem como função assessorar juridicamente CADE, realizando atividades
de natureza consultiva e contenciosa.
As estatísticas elaboradas pela PFE/CADE evidenciam o desempenho operacional da
unidade, a convergência entre o Conselho e a assessoria jurídica, e propiciam o acompanhamento da
eficácia das decisões do CADE (por vezes contestadas judicialmente).
Tabela 9 – Indicadores operacionais e finalísticos, elaborados e acompanhados pela Procuradoria Federal
Especializada junto ao CADE – PFE/CADE
Nome do Indicador Fórmula Descrição Método de apuração
Quantidade de
manifestações jurídicas conclusivas emitidas pela PFE/CADE nos últimos anos.
Soma da quantidade total de
manifestações jurídicas conclusivas (pareceres e notas) que foram emitidas pela PFE/CADE em cada exercício.
Evolução da quantidade total de
pareceres e notas emitidos pela PFE/CADE em cada exercício.
Consulta ao arquivo de
manifestações jurídicas da Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE.
Quantidade total de pareceres proferidos pela Coordenação-
Geral de Estudos e Pareceres da PFE/CADE nos últimos anos.
Soma da quantidade total de pareceres emitidos pela Coordenação-Geral de Estudos e
Pareceres da PFE/CADE, por ano, desde 2011.
Total de pareceres emitidos pela Coordenação-Geral de Estudos e Pareceres da PFE/CADE, por ano,
desde 2011. O número compreende todos os tipos de processos da área finalística que receberam manifestação jurídica, independentemente da data de entrada na PFE/CADE ou fase em que se encontravam na Procuradoria.
Consulta ao arquivo de manifestações jurídicas da Procuradoria Federal
Especializada junto ao CADE.
Quantidade de
pareceres proferidos pela Coordenação-Geral de Estudos e Pareceres da PFE/CADE, por ano,
em cada tipo de processo.
Soma da quantidade total de
pareceres emitidos pela Coordenação-Geral de Estudos e Pareceres da PFE/CADE, discriminados por ano e por tipo de processo (Atos de
Concentração, Processos Administrativos de Apuração de Infrações à Ordem Econômica, Averiguações Preliminares, Consultas).
Total de pareceres emitidos pela
Procuradoria do CADE, discriminados por ano, desde 2011. O número compreende todos os tipos de processos da área finalística (Atos de Concentração, Processos
Administrativos de Apuração de Infrações à Ordem Econômica, Averiguações Preliminares, Consultas) que receberam manifestação jurídica, independente da data de entrada na PFE/CADE ou fase em que se encontravam na Procuradoria.
Consulta ao arquivo de
manifestações jurídicas da Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE.
Quantidade de
manifestações jurídicas proferidas pelo Setor de Cumprimento de
Decisões (hoje ligado à Coordenação-Geral de Estudos e Pareceres da PFE/CADE), por categoria prevista na Portaria AGU nº 1.399/2009.
Soma da quantidade total de
manifestações jurídicas emitidas pelo Setor de Cumprimento de Decisões, discriminados por categoria prevista na Portaria
AGU nº 1.399/2009.
Total de manifestações jurídicas
emitidas pelo Setor de Cumprimento de Decisões por categorias de manifestações previstas na Portaria AGU nº 1.399/2009, quais sejam,
pareceres, cotas e notas.
Consulta ao arquivo de
manifestações jurídicas da Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE.
86
Nome do Indicador Fórmula Descrição Método de apuração
Quantidade de
manifestações jurídicas proferidas pelo Setor de Cumprimento de Decisões (hoje ligado à Coordenação-Geral
de Estudos e Pareceres da PFE/CADE) nos últimos anos.
Soma da quantidade total de
manifestações jurídicas emitidas pelo Setor de Cumprimento de Decisões nos últimos anos, desde 2011.
Total de manifestações jurídicas
emitidas pelo Setor de Cumprimento de Decisões nos últimos anos, desde 2011.
Consulta ao arquivo de
manifestações jurídicas da Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE.
Quantidade de
manifestações jurídicas proferidas pelo Setor de Cumprimento de Decisões (hoje ligado à Coordenação-Geral de Estudos e
Pareceres da PFE/CADE), segundo suas conclusões.
Proporção de manifestações do
Setor de Cumprimento de Decisões, no ano de 2014, segundo suas respectivas conclusões.
Proporção de manifestações do Setor de
Cumprimento de Decisões que concluíram pelo cumprimento da decisão do CADE e consequente arquivamento do processo, pelo descumprimento da decisão do CADE, pelo parcelamento do débito ou, ainda, que tinham por objeto o
acompanhamento de TCD (Termo de Compromisso de Desempenho), o acompanhamento de TCC (Termo de Compromisso de Cessação), o acompanhamento de outras obrigações de fazer ou o tratamento de questões incidentais.
Consulta ao arquivo de
manifestações jurídicas da Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE.
Quantidade de manifestações jurídicas proferidas pelo Setor de
Cumprimento de Decisões (hoje ligado à Coordenação-Geral de Estudos e Pareceres da PFE/CADE), por tema.
Proporção dos diversos temas tratados nas manifestações do Setor de Cumprimento de Decisões, emitidas no ano de
2014.
Proporção dos diversos temas tratados nas manifestações do Setor de Cumprimento de Decisões, no ano de 2014, quais sejam, pagamento de multa
ou taxa, cumprimento de TCC, cumprimento de TCD ou ACC, cumprimento de outras espécies de obrigação de fazer, alteração de cláusula de não concorrência, manifestações diversas.
Consulta ao arquivo de manifestações jurídicas da Procuradoria Federal Especializada junto ao
CADE.
Participação em
negociações de instrumentos consensuais típicos da legislação
antitruste.
Soma dos instrumentos
consensuais típicos da legislação antitruste para cuja celebração a Procuradoria teve participação ativa.
Total de instrumentos consensuais da
legislação antitruste - TCC, TCD e ACC - para cuja celebração a Procuradoria teve participação ativa.
Consulta ao arquivo de
manifestações jurídicas da Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE.
Arrecadação total do CADE, em reais, por ano.
Valor recolhido em multas aplicadas pelo CADE ou em contribuições pecuniárias
impostas por Termos de Compromisso de Cessação, por ano, desde 2011.
Valores recolhidos em multas ou contribuições pecuniárias, seja em sede de acordo judicial, seja como
pagamento voluntário, por ano, desde 2011.
Estatística gerada pela PFE/CADE com base nos relatórios mensais
encaminhados pelo Conselho Federal Gestor do Fundo de Defesa de Direitos Difusos – CFDD.
Quantidade de manifestações
jurídicas proferidas pela Coordenação-Geral de Matéria Administrativa da PFE/CADE, por ano.
Soma da quantidade total de manifestações jurídicas emitidas
pela Coordenação-Geral de Matéria Administrativa PFE/CADE, por ano, desde 2011.
Total de manifestações, por ano, desde 2011. O número compreende todos os
tipos de processos da área meio (licitações, dispensas, inexigibilidades, alterações contratuais, prorrogações, repactuações, convênios, consultas em geral) que receberam manifestação jurídica, independente da data de entrada na PFE/CADE ou da fase em que se encontravam na Procuradoria.
Consulta ao arquivo de manifestações jurídicas da
Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE.
Quantidade de manifestações
Soma da quantidade total de manifestações emitidas pela
Total de manifestações jurídicas emitidas pela Coordenação-Geral de
Consulta ao arquivo de manifestações jurídicas da
87
Nome do Indicador Fórmula Descrição Método de apuração
jurídicas proferidas pela Coordenação-Geral de Matéria
Administrativa da PFE/CADE, por categoria prevista na Portaria AGU nº 1.399/2009.
Coordenação-Geral de Matéria Administrativa PFE/CADE, discriminadas por ano e por
categoria prevista na Portaria AGU nº 1.399/2009.
Matéria Administrativa PFE/CADE, discriminadas por ano, desde 2011, e por categoria prevista na Portaria AGU
nº 1.399/2009: pareceres, notas, cotas e despachos.
Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE.
Número de
manifestações jurídicas conclusivas emitidas pela Coordenação-Geral de Matéria Administrativa da
PFE/CADE, por ano.
Soma da quantidade total de
manifestações jurídicas conclusivas – pareceres ou notas - emitidas pela Coordenação-Geral de Matéria Administrativa PFE/CADE, por ano, desde 2011.
Total de manifestações conclusivas, -
pareceres ou notas - relativos aos processos da área meio, por ano, desde 2011. O número compreende todos os tipos de processos da área meio (licitações, dispensas, inexigibilidades, alterações contratuais, prorrogações,
repactuações, convênios, consultas em geral) que receberam notas ou pareceres, independente da data de entrada na PFE/CADE ou fase em que se encontravam na Procuradoria.
Consulta ao arquivo de
manifestações jurídicas da Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE.
Quantidade de
pareceres proferidos pela Coordenação-Geral de Matéria Administrativa da PFE/CADE, por ano
e por assunto do processo administrativo.
Soma da quantidade total de
Pareceres emitidos pela Coordenação-Geral de Estudos e Pareceres da PFE/CADE, discriminados por ano, desde 2011, e por assunto do processo
administrativo.
Total de pareceres emitidos pela
Coordenação-Geral de Matéria Administrativa da PFE/CADE, discriminados por ano, desde 2011, e por assunto (dispensa em razão do valor, contratação de cursos para
servidores, outros casos de dispensas e inexigibilidades, pregões eletrônicos, pregões para registro de preços, prorrogações contratuais, repactuações contratuais, adesões a atas de registro de preços, convênios, outros).
Consulta ao arquivo de
manifestações jurídicas da Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE.
Distribuição de
ações, recursos e incidentes judiciais envolvendo o CADE em todo território nacional.
Soma da quantidade total de
ações, recursos e incidentes judiciais envolvendo o CADE distribuídos em todo o território nacional.
Estatística da Coordenação-Geral do
Contencioso Judicial da PFE/CADE. Total de ações, recursos e incidentes judiciais envolvendo o CADE, distribuídos em todo o território nacional.
Estatística gerada pela
PFE/CADE por meio de Consulta ao site da Justiça Federal.
Recursos e Incidentes
processuais: e-mails pushs recebidos pela Procuradoria dos sites do Judiciário.
Comparação dos dados
com a Tabela Geral do Contencioso, alimentada a cada intimação recebida pela Autarquia.
Número de petições protocolizadas pela Coordenação-Geral do Contencioso
Judicial da PFE/CADE, por ano.
Soma da quantidade total de petições protocolizadas por ano, desde 2012.
Estatística da Coordenação-Geral do Contencioso Judicial da PFE/CADE. Quantidade total de petições protocolizadas no ano.
Estatística gerada pela PFE/CADE com base na análise do arquivo de petições da Procuradoria.
Número de recursos
manejados, por espécie, a favor do CADE e contra o CADE, no ano de 2014.
Soma da quantidade total de
recursos, classificados por espécie, manejados pelo CADE e contra o CADE em 2014.
Estatística da Coordenação-Geral do
Contencioso Judicial da PFE/CADE. Quantidade total de recursos protocolizados e respondidos pela PFE/CADE.
Estatística gerada pela
PFE/CADE com base na análise do arquivo de petições da Procuradoria.
Quantidade total de
acórdãos, sentenças e decisões exarados em processos judiciais que envolvem o
Soma da quantidade total de
acórdãos, sentenças e decisões exarados em processos judiciais que envolvem o CADE
Estatística da Coordenação-Geral do
Contencioso Judicial da PFE/CADE. Quantidade total de acórdãos, sentenças e decisões em processos judiciais que envolvem o CADE.
Estatística gerada pela
PFE/CADE com base na Tabela Geral do Contencioso da Procuradoria e dos e-
88
Nome do Indicador Fórmula Descrição Método de apuração
CADE. mails pushs encaminhados pelo Judiciário.
Proporção de acórdãos, sentenças e decisões favoráveis e
desfavoráveis ao CADE, em primeira e em segunda instância, no ano de 2014.
Proporção dos acórdãos, sentenças e decisões, favoráveis e desfavoráveis, em primeira e em
segunda instância, no ano de 2014.
Estatística da Coordenação-Geral do Contencioso Judicial da PFE/CADE. Percentagem de decisões favoráveis e
desfavoráveis no ano, em primeira e em segunda instância, no ano de 2014.
Estatística gerada pela PFE/CADE com base na Tabela Geral do
Contencioso da Procuradoria e dos e-mails pushs encaminhados pelo Judiciário.
Fonte: PFE/CADE
Destaque-se que grande parte desses indicadores é obtida por meio do SISAPA, o Sistema
de Acompanhamento Processual da Procuradoria. Como já mencionado, a sistematização resulta em
uma relação custo x benefício adequada, atendendo aos critérios de economicidade. Os demais
indicadores, produzidos manualmente, não consomem recursos excessivos, tendo em vista que os
procedimentos necessários fazem parte da natureza da atribuição da Procuradoria.
Consideramos que os indicadores são acessíveis e compreensíveis, possuem linha de base ou
série histórica para atender ao critério de comparabilidade, e são auditáveis, na medida em que os
dados utilizados para elaboração das estatísticas é transparente e reaplicável por outros agentes.
Com relação à completude e validade, os indicadores são adequados à realidade do CADE,
porém, tendo em vista a entrada em vigor da Lei 12.529/2011, que expandiu as competências deste
Conselho, é necessário revisar cada indicador utilizado para identificar a necessidade de ajuste à
nova realidade. Esse trabalho encontra-se em andamento e é desenvolvido pela equipe da
PFE/CADE.
5.10.4. DESEMPENHO ALCANÇADO NO EXERCÍCIO DE 2014
Apresentam-se, a seguir, os resultados alcançados no exercício de 2014.
5.10.4.1 META LOA
Durante a execução das ações orçamentárias, o CADE realiza monitoramento de sua
atividade finalística através do acompanhamento de meta prevista na Lei Orçamentária Anual. Para
o exercício de 2014, o CADE havia previsto o julgamento de pelo menos 170 processos pelo
Tribunal Administrativo de Defesa Econômica.
O Tribunal cumpriu 92% dessa meta, tendo julgado 158 processos em 2014, o que se
justifica em razão do baixo quórum do Tribunal, que está com 3 cargos de Conselheiro vagos desde
agosto de 2014.
Tabela 10 – Processos julgados pelo Tribunal em 2014, por tipo
Tipo Quantidade %
Processo Administrativo 57 36,08%
Requerimento de TCC 38 24,05%
Embargos de Declaração 17 10,76%
Ato de Concentração lei 8.884/1994 16 10,13%
Ato de Concentração lei 12.529/2011 15 9,49%
Averiguação Preliminar 6 3,80%
Consulta 4 2,53%
Requerimento de Acordo Judicial 2 1,27%
Auto de Infração 2 1,27%
Pedido de Reapreciação 1 0,63%
89
Total 158 100,00%
Fonte: CGP/CADE
Gráfico 5- Representação gráfica dos Processos julgados pelo Tribunal em 2014, por tipo
Fonte: CGP/CADE
Cabe recordar que em 2012, com as mudanças promovidas pela Lei da Concorrência, a
aprovação de atos de concentração econômica e o arquivamento de Procedimentos Preparatórios e
de Inquéritos Administrativos no âmbito da Superintendência-Geral do CADE passaram a ter
caráter terminativo quando não há avocação destes processos pelos Conselheiros do Tribunal
Administrativo de Defesa Econômica ou a interposição de recurso por terceiro interessado, no caso
dos AC.
Assim, o Tribunal passou a apreciar apenas os AC e os PA com potenciais problemas
concorrenciais. Por esse motivo, o método de apuração do número de processos julgados foi
ajustado, de modo a considerar apenas os processos que são levados a julgamento pelo Tribunal
Administrativo, o que embasou o ajuste da meta de 643 processos julgados em 2013 para 170
processos julgados em 2014.
Considerando as decisões terminativas da SG, o CADE finalizou 713 processos em 2014,
conforme quadro abaixo.
Tabela 11– Processos finalizados no CADE em 2014, por tipo
Tipo Quantidade
Tribunal
Ato de Concentração lei 12.529/2011 15
Ato de Concentração lei 8.884/199411 16
Processo Administrativo 57
Averiguação Preliminar 06
Requerimento de TCC 38
Requerimento de Acordo Judicial 02
Consulta 04
Embargos de Declaração 17
11 Em um dos processos julgados pelo Tribunal, foi declarada a perda de objeto.
90
Auto de Infração 02
Pedido de Reapreciação 01
Superintendência-Geral
Ato de Concentração lei 12.529/2011 411*
Inquérito Administrativo 28
Procedimento Preparatório 101
Denúncia 15
Total 713
Fonte: CGP/CADE
(*) A SG não conheceu 7 processos.
Gráfico 6 - Representação gráfica dos processos finalizados no CADE em 2014, por tipo
Fonte: CGP/CADE
5.10.4.2 META DE AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO INSTITUCIONAL
Por ocasião dos ciclos de avaliação para concessão de Gratificação de Desempenho do Plano
Geral de Cargos do Poder Executivo – GDPGE, o CADE mensura seu desempenho institucional
através da aferição do alcance dos objetivos organizacionais, considerados os projetos e atividades
prioritárias e as características específicas da Autarquia.
Para o ciclo 2013/2014 o CADE fixou as seguintes metas referentes à avaliação de
desempenho institucional, conforme Portaria CADE nº 128/2013, de 15 de agosto de 2013:
a) nº de AC julgados pelo CADE / nº de AC notificados = Meta >1
b) nº de casos concluídos / nº de casos abertos = Meta >1
O CADE apurou o resultado, para fins de análise do desempenho institucional, no período
de 01 de julho de 2013 a 30 de junho de 2014. Considerando o exercício de 2014 como um todo, há
ligeira variação, como demonstra a tabela a seguir:
91
Tabela 12 – Desempenho Institucional
Indicador Meta
Realizado – Ciclo 2013/2014
(período de apuração de 01 de
julho de 2013 a 30 de junho de
2014)
Realizado - 2014
(considerando o período de
janeiro a dezembro 2014)
nº de AC julgados pelo CADE
/ nº de AC notificados >1 1,04 1,04
nº de casos12
concluídos / nº
de casos abertos >1 1,01 0,98
Fonte: CGP/CADE
Os quadros a seguir demonstram a comparação entre os casos abertos e finalizados em 2014,
por tipo de processo considerado para fins de análise do desempenho institucional:
Tabela 13 – Comparação entre casos abertos/notificados e finalizados em 2014, por tipo de processo
Tipo de Processo Abertos / Notificados Finalizados
Ato de Concentração 423 442
Averiguação Preliminar 0 06
Processo Administrativo 21 57
Procedimento Preparatório 145 101
Inquérito Administrativo 57 28
Total 646 633
Fonte: CGP/CADE
Gráfico 7 - Representaçao gráfica da comparação entre os casos abertos/notificados e finalizados em 2014, por
tipo de processo
Fonte: CGP/CADE
12
92
5.10.4.3 RESULTADOS APURADOS PELAS ESTATÍSTICAS ACOMPANHADAS PELA
CGP
Essas estatísticas visam subsidiar a gestão dos estoques de processos e, apesar de não serem
considerados indicadores de desempenho, porquanto não se estabelecem metas para cada uma das
métricas. Contudo, são importantes medidas da atuação do CADE, em especial quando se analisa a
série histórica.
I. Análise de Atos de Concentração
O processo administrativo para análise de ato de concentração econômica (AC) destina-se a
análise e posterior decisão pelo CADE acerca de fusões, aquisições de controle, incorporações e
outros atos de concentração econômica entre grandes empresas que possam colocar em risco a livre
concorrência. Os requisitos para submissão de um processo de ato de concentração estão previstos
no artigo 88 da Lei nº 12.529/2011.
Em 2014 foram notificados perante o CADE 423 atos de concentração.
a) Tipos de Decisão em Atos de Concentração
Após finalizada a instrução e análise dos casos, o CADE se manifestou em 442 processos
de AC.
Houve uma perda de objeto declarada pelo Tribunal e sete operações não conhecidas pela
SG.
Desse modo, durante o exercício, considerando o conjunto de AC concluídos pela SG e pelo
Tribunal, o CADE concluiu a análise de mérito de 434 AC, dos quais 413 foram aprovados sem
restrições, 20 foram aprovados com restrições, um foi reprovado. O Tribunal Administrativo de
Defesa Econômica julgou 30 desses processos, os demais foram concluídos por decisão
monocrática da Superintendência-Geral do CADE, por não apresentarem preocupações
concorrenciais.
Gráfico 8 - Tipos de decisões em AC em 2014
Fonte: CGP/CADE
Foram exaradas 404 decisões terminativas pela SG, pela aprovação sem restrição das
operações, e 12 AC foram remetidos ao Tribunal.
93
10 atos de concentração foram impugnados pela SG perante o Tribunal. Tratam-se de
processos em que a SG concluiu pela rejeição do AC ou pela sua aprovação com restrições, nos
termos do artigo 57, inciso II da Lei nº 12.529/2011.
Houve um ato de concentração que, a despeito da manifestação da SG pela aprovação sem
restrições, foi remetido ao Tribunal em razão de recurso de terceiro interessado, nos termos do
artigo 65 da Lei nº 12.529/2011.
A Superintendência-Geral também remeteu um AC ao Tribunal para apreciação da
consumação da operação e de eventual infração prevista no artigo 88, §3º da Lei nº 12.529/2011.
Trata-se de caso de gun jumping.
Tabela 14 - Atos de concentração remetidos ao Tribunal em 2014
Nº do Processo Motivo de remessa ao Tribunal
08700.009198/2013-34 Impugnado pela SG
08700.009924/2013-19 Impugnado pela SG
08700.002372/2014-07 Impugnado pela SG
08700.010688/2013-83 Impugnado pela SG
08700.000658/2014-40 Impugnado pela SG
08700.000436/2014-27 Impugnado pela SG
08700.000344/2014-47 Impugnado pela SG
08700.007621/2014-42 Impugnado pela SG
08700.004185/2014-50 Impugnado pela SG
08700.005719/2014-65 Impugnado pela SG
08700.001945/2014-77 Recurso de Terceiro Interessado
08700.002285/2014-41 Gun Jumping
Fonte: CGP/CADE
b) Tempo Médio de instrução de Atos de Concentração
A instrução de atos de concentração pelo CADE teve tempo médio de 30,1 dias, sendo que
os casos sumários13
foram finalizados em 20,5 dias; os casos sob o procedimento ordinário
alcançaram a média de 79,8 dias de análise.
13 O procedimento sumário é estabelecido pelas Portarias Conjuntas Seae/SDE nº 1/2003 e 8/2004.
94
Gráfico 9 - Comparação entre o tempo médio de análise de AC apurado em 2013 e 2014
Fonte: CGP/CADE
O Planejamento Estratégico do CADE para o período de 2013 a 2016 prevê o tempo médio
de tramitação de AC em geral e o tempo médio de análise de AC sumário como indicadores do
desempenho organizacional. Nesse sentido, ambos os indicadores apresentaram ligeiro aumento, na
comparação entre 2013 e 2014, porém permanecem dentro da meta de 90 dias para AC em geral, e
30 dias para AC sumário.
c) Tempestividade das Operações
Dos 16 atos de concentração da Lei nº 8.884/1994 julgados em 2014, 02 casos foram
considerados intempestivos e ensejaram a aplicação de multa, conforme tabela abaixo.
Tabela 15 - Multas por intempestividade aplicadas em 2014
As multas por intempestividade, assim como todas as demais multas aplicadas pelo CADE,
são recolhidas ao FDD.
II. Análise de Condutas de Anticoncorrenciais
Compete à Superintendência-Geral do CADE a instauração de inquérito administrativo,
procedimento investigatório de natureza inquisitorial, para apuração de infrações à ordem
econômica, nos termos do artigo 66 da Lei nº 12.529/2011. O inquérito administrativo pode ser
instaurado de ofício ou em face de representação fundamentada de qualquer interessado, ou em
Tipo Número do Processo Requerentes Sessão Valor da Multa
AC 08012.009198/2011-21 Companhia Siderúrgica Nacional 41 R$ 671.592,67
AC 08700.004872/2013-94 Editora Objetiva Ltda., Editora Arqueiro Ltda. e
Distribuidora Record de Serviços de Imprensa S.A. 43 R$ 1.019.876,00
Total R$ 1.691.468,67
Fonte: CGP/CADE
95
decorrência de peças de informação, quando os indícios de infração à ordem econômica não forem
suficientes para a instauração de processo administrativo.
É possível a instauração de procedimento preparatório de inquérito administrativo para
apuração de infrações à ordem econômica para apurar se a conduta sob análise trata de matéria de
competência do SBDC.
No ano de 2014 a SG instaurou 145 Procedimentos Preparatórios de inquérito
administrativo e 57 inquéritos administrativos.
O inquérito administrativo deve ser encerrado no prazo de 180 (cento e oitenta) dias,
contado da data de sua instauração. Este prazo pode ser prorrogado por 60 (sessenta) dias, por meio
de despacho fundamentado e quando o fato for de difícil elucidação e o justificarem as
circunstâncias do caso concreto.
Em até 10 (dez) dias úteis a partir da data de encerramento do inquérito administrativo, a
Superintendência-Geral decide pela instauração do processo administrativo ou pelo seu
arquivamento.
No exercício, foram abertos 21 processos administrativos (02 instaurados e 19
decorrentes de conversão de procedimentos prévios).
Em contrapartida, a SG finalizou a análise de 101 procedimentos preparatórios, 28
inquéritos administrativos e 41 processos administrativos.
Isso demonstra que a preocupação com o equilíbrio entre as entradas de novos casos e a
conclusão dos casos já existentes. Abaixo segue gráfico comparativo acerca da entrada e saída de
processos na SG.
Gráfico 10 - Comparação entre entradas e saídas de processos de conduta na SG em 2014
Fonte: CGP/CADE
Percebe-se que o número de casos concluídos é menor do que os casos abertos, elevando o
estoque da SG em 53 processos.
40
90
140
190
240
Entrada Saída
145
101
57
28
21
41
Processo Administrativo
Inquerito Administrativo
Procedimento Preparatório
96
Contudo, houve esforço para a diminuição do tempo de duração dos processos em estoque
na Superintendência, conforme gráfico abaixo. O gráfico abaixo demonstra que há uma maior
proporção de processos mais recentes, ou seja, com até três anos de idade, em estoque na
Superintendência. Merece destaque que, em 2013, apenas 28% do estoque tinha menos de um ano.
Em 2014, essa proporção subiu para 49%.
Gráfico 11 - Esforço de diminuição do tempo de duração dos processos
Fonte: CGP/CADE
A SG tem procurado ampliar sua capacidade de detectar problemas concorrenciais e de
priorizar casos com maior potencial de dano ao ambiente concorrencial. Embora não seja possível
estabelecer metas de condenação ou de arrecadação de multas, pois isso poderia gerar incentivos
inadequados na condução da política pública, o teor dos pareceres da SG em Processos
Administrativos pode ser um bom parâmetro para medir a efetividade da atuação repressiva do
CADE.
Um alto percentual de pareceres recomendando arquivamento demonstra problemas na
triagem ou na priorização dos processos de conduta. Por outro lado, a celebração de TCC ou a
recomendação de condenação parcial ou total demonstram maior assertividade em selecionar casos
potencialmente danosos à concorrência.
O gráfico abaixo demonstra o teor das manifestações da SG em PA enviados ao Tribunal
para julgamento:
28%
49% 43%
57% 54%
67%
0
10
20
30
40
50
60
70
80
Até 2 anos
Até 3 anos
Até 1 ano
2013 2013 2014 2014 2014
* Tempo aproximado
** 2014: Estoque até Dez - 2014
2013
97
Gráfico 12 - Manifestações da SG em PA
Fonte: CGP/CADE
Em 2014 o Plenário do Tribunal do CADE debruçou-se sobre o julgamento de 57 processos
administrativos e determinou a condenação em 39 destes processos.
Gráfico 13 - Tipo de decisão proferida pelo Tribunal em PA
Fonte: CGP/CADE
26%
19% 52%
3%
Env. ao Trib. com sugestão de arquivamento parcial e condenação parcial
Env. ao Trib. com sugestão de arquivamento total
Env. ao Trib. com sugestão de condenação total
Arquivado
32% 18 casos
68% 39 casos
Arquivados
Condenados
98
Gráfico 14 - Balanço de PA distribuídos x julgados pelo Plenário com tempo médio (em dias)
Fonte: CGP/CADE
Percebe-se que em 2014 houve um esforço de julgamento de PA pelo Tribunal, o que elevou
em 58% o número de processos julgados, em comparação com o ano de 2013. Em contrapartida, o
prazo médio em anos passou de 2,6 para 3,2 anos.
As condenações em processos administrativos ensejaram a aplicação de multas no valor
total de R$ 3.321.733.616,16 (três bilhões, trezentos e vinte e um milhões, setecentos e trinta e três
mil, seiscentos e dezesseis reais e dezesseis centavos). Desse somatório destaca-se a multa
cominada por ocasião do julgamento do cartel do cimento (PA nº 08012.011142/2006-79), no qual
as empresas foram penalizadas ao pagamento de multa correspondente a R$ 3.151.941.615,57 (três
bilhões, cento e cinquenta e um milhões, novecentos e quarenta e um mil, seiscentos e quinze reais
e cinquenta e sete centavos). O quadro completo com as multas aplicadas pelo Tribunal em PA
conta do Anexo 16.5, deste relatório.
Em 2014, foram julgados 38 Requerimentos de celebração de Termo de Compromisso
de Cessação, sendo que 2 propostas foram rejeitadas e 36 receberam homologação pelo Plenário
do CADE. O valor total de contribuição pecuniária somou R$ 162.947.075,34 reais.
Gráfico 15 - Homologação de TCC pelo Tribunal em 2014
Fonte: CGP/CADE
95%
5%
Homologados
Rejeitados
99
Gráfico 16 - Contribuições pecuniárias resultantes da celebração de TCC por ano
Fonte: CGP/CADE
Houve, ainda, a celebração de 02 acordos judiciais submetidos ao Tribunal por meio dos
Requerimentos 08700.009978/2014-65 e 08700.010172/2014-10.
5.10.4.4 INDICADORES OPERACIONAIS E FINALÍSTICOS, ELABORADOS E
ACOMPANHADOS PELA PROCURADORIA FEDERAL ESPECIALIZADA JUNTO AO
CADE (PFE/CADE):
a) Quantidade de manifestações jurídicas conclusivas emitidas pela PFE/CADE nos
últimos anos
No período compreendido entre 1º de janeiro e 31 de dezembro de 2014, a PFE/CADE
emitiu 565 (quinhentos e sessenta e cinco) manifestações jurídicas conclusivas (pareceres ou notas,
acompanhados ou não de pareceres complementares ou despachos de aprovação parcial),
considerando tanto os processos administrativos relacionados às atividades finalísticas do CADE
(da Coordenação Geral de Estudos e Pareceres e do Setor de Cumprimento de Decisões), quanto os
processos administrativos relacionados às atividades-meio.
Gráfico 17 - Pareceres e notas que foram emitidos pela PFE/CADE nos últimos anos
Fonte: Sistema de Andamento Processual – Sisapa e arquivos da Coordenação-Geral de Estudos e Pareceres, da
Coordenação-Geral de Matéria Administrativa e do Setor de Cumprimento de Decisões – SCD.
1 2 3 4 5 6
Ano 2009 2010 2011 2012 2013 2014
Valor R$ 109.594.180,0 R$ 3.215.628,02 R$ 47.852.565,05 R$ 101.671.132,4 R$ 41.615.069,24 R$ 168.493.149,8
0
20
40
60
80
100
120
140
160
180
Val
or
em
R$
Milh
õe
s
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
359 323 492
915
714 697 732 727 604 645 724
865
417 494 574 486
403 565
100
I. Atividades finalísticas da Consultoria da PFE CADE
Para uma melhor compreensão das atividades da Coordenação-Geral de Estudos e Pareceres
– CGEP e o Setor de Cumprimento de Decisões – SCD no ano de 2014, mostra-se oportuno analisar
os gráficos abaixo, que mostram o número de processos relacionados às atividades finalísticas do
CADE que tramitaram no âmbito desta Autarquia federal nos últimos anos, tendo culminado em
uma decisão:
a) Quantidade total de pareceres proferidos pela Coordenação-Geral de Estudos e
Pareceres da PFE/CADE e pelo Setor de Cumprimento de Decisões nos últimos anos
Gráfico 18 - Pareceres proferidos pela Coordenação de Estudos e Pareceres e pelo Setor de
Cumprimento de Decisões
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas da Coordenação-Geral de Estudos e Pareceres e do Setor
de Cumprimento de Decisões.
(*) O número compreende todos os processos administrativos que receberam manifestação jurídica,
independente da data de entrada na PFE/CADE ou fase em que se encontravam. Os dados relativos ao
ano de 2014 compreendem 80 manifestações jurídicas exaradas pela CGEP e 284 manifestações
jurídicas proferidas no âmbito do Setor de Cumprimento de Decisões – SCD.
Gráfico 19 - Pareceres proferidos pela CGEP sobre Atos de Concentração
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas da Coordenação-Geral de Estudos e Pareceres e do Setor de Cumprimento de Decisões.
(*) O número compreende todos os atos de concentração que receberam manifestação jurídica,
independente da data de entrada na PFE/CADE ou fase em que se encontravam.
2012* 2013*
2014*
211 211 364
2012* 2013*
2014*
134
134
10
Pareceres proferidos sobre Atos de Concentração
101
Gráfico 20 - Pareceres proferidos pela CGEP sobre Processos Administrativos de Apuração de
Infrações à Ordem Econômica
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas da Coordenação-Geral de Estudos e Pareceres.
(*) O número compreende todos os processos administrativos que receberam manifestação jurídica, independente da data de entrada na PFE/CADE ou fase em que se encontravam.
Gráfico 21 - Pareceres proferidos pela CGEP em Averiguações Preliminares e/ou Inquérito
Administrativo
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas da Coordenação-Geral de Estudos e Pareceres. (*) O número compreende todos os processos administrativos que receberam manifestação jurídica,
independente da data de entrada na PFE/CADE ou fase em que se encontravam. Os dados indicam que em 2014, em comparação com os anos de 2012 e 2013, houve uma
diminuição do número de manifestações da PFE/CADE em processos administrativos voltados ao
controle dos atos de concentração, com certa estabilização do número de manifestações proferidas
na análise dos processos administrativos voltados à imposição de sanções contra infrações da ordem
econômica.
b) Quantidade de pareceres proferidos pela Coordenação-Geral de Estudos e Pareceres
da PFE/CADE, por ano, em cada tipo de processo
Quando analisadas apenas as manifestações jurídicas emitidas pela atual Coordenação-Geral
de Estudos e Pareceres, pode-se concluir que, no ano de 2014, foram exarados 80 (oitenta)
pareceres, classificados da seguinte forma:
2012*
2013*
2014*
48
49
53
2012* 2013*
2014*
40
41
5
102
Gráfico 22 - Classificação dos Pareceres por Espécie de Processo Administrativo
Fonte:PFE/CADE
Em termos percentuais, percebe-se que, à semelhança do que ocorreu em relação aos
julgamentos dos processos pelo Tribunal Administrativo do CADE, os pareceres exarados pela
PFE/CADE também se referiram, em maior número, à análise de atos de processos administrativos
de cunho sancionador, quando comparados com as demais espécies de processos que tramitam
perante a Autarquia federal.
Gráfico23 - Percentual dos Pareceres por Espécie de Processo Administrativo
Fonte:PFE/CADE
Ao lado disso, há de se ressaltar que, conforme demonstrado adiante, a Coordenação de
Estudos e Pareceres também emitiu 12 (doze) manifestações jurídicas em resposta a consultas
formuladas pela Autarquia, especialmente as relativas a questionamentos referentes à nova
estruturação do Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência, advinda a partir do início da
vigência da Lei nº 12.529/2012.
Com efeito, vale ressaltar que o início da vigência da Lei nº 12.529/2012, que conferiu nova
disciplina jurídica ao Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência, impôs à PFE/CADE o
enfrentamento de questões jurídicas relacionadas tanto à definição da legislação aplicável em cada
12
5
10
53
Consulta
Averiguação Preliminar
Ato de Concentração
Processo Administrativo
Número de Pareceres
15%
13%
6% 66%
Consulta
Ato de Concentração
Averiguação Preliminar
Processo Administrativo
103
caso, quanto à adequada interpretação das normas constantes de dispositivos legais e infralegais que
resultaram do advento desse novo regime jurídico.
Dessa forma, pode-se concluir que a atuação da Coordenação-Geral de Estudos e Pareceres,
ao longo do ano de 2014, esteve voltada, de forma predominante, à análise de processos
administrativos voltados à apuração de infrações contra a ordem econômica. Ademais, buscou-se
garantir segurança jurídica à atuação da Autarquia federal ao longo da continuidade do processo de
transição decorrente do início da vigência da recente Lei nº 12.529/2012.
II. Atividades do Setor de Cumprimento de Decisões – SCD
No período compreendido entre 1º de janeiro e 31 de dezembro de 2014, a PFE/CADE
emitiu 284 (duzentos e oitenta e quatro) manifestações jurídicas no bojo de processos
administrativos relacionados ao Setor de Cumprimento de Decisões da PFE/CADE, entre pareceres,
notas e cotas.
a) Quantidade de manifestações jurídicas proferidas pelo Setor de Cumprimento de
Decisões, por categoria prevista na Portaria AGU nº 1.399/2009
Dentro desse universo manifestações jurídicas, o gráfico abaixo ilustra as proporções de
manifestações jurídicas de cada categoria, entre as espécies previstas pela Portaria nº 1.399, de 05
de outubro de 2009, do Exmº. Sr. Advogado-Geral da União, sendo indicado o número absoluto de
manifestações de cada categoria:
Gráfico 24 - Classificação dos pareceres por Espécie de Processo Administrativo
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas do Setor de Cumprimento de Decisões da PFE/CADE.
b) Quantidade de manifestações jurídicas proferidas pelo Setor de Cumprimento de
Decisões, nos últimos anos
Verifica-se, portanto, a ocorrência de significativo aumento na produção de manifestações
jurídicas em relação ao quantitativo de manifestações produzidas nos anos de 2012 e de 2013.
Nesse sentido, enquanto no ano de 2012 foram produzidas 98 (noventa e oito) manifestações no
âmbito do SCD, e que, no ano de 2013, foram elaboradas 154 (cento e cinquenta e quatro)
manifestações, tem-se que, no ano de 2014, foram emitidas 284 (duzentos e oitenta e quatro)
manifestações jurídicas referentes à análise de cumprimento de decisões do CADE pela
Procuradoria.
165
82
37
Notas
Cotas
Pareceres
Classificação dos pareceres emitidos no âmbito do Setor de Cumprimento de Decisões - SCD, por Espécie de Processo Administrativo
Número de Pareceres
104
Gráfico 25 - Quantidade de pareceres emitidos no âmbito do SCD
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas do Setor de Cumprimento de Decisões da PFE/CADE.
c) Quantidade de manifestações jurídicas proferidas pelo Setor de Cumprimento de
Decisões, segundo suas conclusões
O gráfico, a seguir, ilustra a proporção de manifestações jurídicas de cada categoria, entre as
espécies previstas pela anteriormente citada Portaria nº 1.399/2009, sendo indicado, entre
parênteses, o número absoluto de manifestações de cada categoria.
Gráfico 26 - Percentual de pareceres emitidos por espécie, no âmbito do SCD
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas do Setor de Cumprimento de Decisões da PFE/CADE.
98
154
284
0
50
100
150
200
250
300
2012 2013 2014
Número de pareceres - SCD
32%
2%
1%
29%
28%
8%
Análise proporcional das diversas espécies de manifestações jurídicas - SCD (até 30 de novembro de 2013)
Cumprimento e arquivamento (92)
Descumprimento (7)
Parcelamentos (3)
TCD e TCC (81)
Acompanhamento de outras decisões (78)
Questões incidentais (23)
105
d) Quantidade de manifestações jurídicas proferidas pelo Setor de Cumprimento de
Decisões, por tema
Dado o conjunto de manifestações jurídicas produzidas no SCD, é ainda possível classificá-
las de acordo com os temas sobre os quais versavam. O gráfico, a seguir, mostra as proporções dos
temas das manifestações no período compreendido relativo a todo o ano de 2014, sendo indicado o
número absoluto de manifestações sobre o mesmo tema.
Gráfico 27 - Quantidade de pareceres emitidos por tema, no âmbito do SCD
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas do Setor de Cumprimento de Decisões da PFE/CADE
5.10.4.5 PARTICIPAÇÃO EM NEGOCIAÇÕES DE INSTRUMENTOS CONSENSUAIS
TÍPICOS DA LEGISLAÇÃO ANTITRUSTE
Em 2014, a PFE/CADE participou ativamente de negociações de instrumentos consensuais
típicos da legislação antitruste — a saber, Termos de Compromisso de Cessação – TCC, Termos de
Compromisso de Desempenho – TCD e Acordos em Controle de Concentrações – ACC.
No que concerne aos Termos de Compromisso de Cessação – TCC, a PFE/CADE
participou da celebração de diversos acordos, dentre os quais se incluem os acordos celebrados com
Cooperativas de Anestesiologistas em processos administrativos que envolviam a cobrança de
tabelas de preços dos serviços médicos. Além do pagamento de multa, também restaram
estabelecidas obrigações de fazer, nos termos especificados no acordo firmado, como condição
necessária à resolução dos processos administrativos.
Por fim, a PFE/CADE participou da elaboração de acordos no bojo de atos de concentração
econômica, incluindo aqueles relacionados a ACC regulados pela nova Lei nº 12.529/2012.
Há que se ressaltar, também, que o cumprimento voluntário das decisões do CADE, que é a
medida mais fiel do enforcement da política antitruste, é promovido de maneira proativa pela
Procuradoria. Nesta linha, uma parte importante do trabalho desenvolvido pela Procuradoria,
especialmente por meio do Setor de Cumprimento de Decisões - SCD, se concentra em expedir
recomendações e esclarecer dúvidas de administrados que buscam o CADE no interesse de cumprir
suas decisões.
Assim, é comum que a Procuradoria Federal realize a confecção de guias de recolhimento,
as análises de minutas de cláusulas contratuais, a prestação de informação sobre critérios de
atualização de débitos etc., para maior conforto e segurança dos administrados, que concordam em
cumprir voluntariamente as decisões do CADE.
Alteração de Cláusula de não concorrência
Cumprimento de outras espécies de obrigação de …
Cumprimento de TCD ou ACC
Manifestações Diversas
Cumprimento de TCC
Pagamento de multa ou taxa
25
42
38
105
46
28
Quantidade de manifestações jurídicas - SCD
106
e) Arrecadação total do CADE, em reais, por ano
O gráfico abaixo representa a arrecadação total do CADE, considerando o volume de
recursos recolhidos como contribuições pecuniárias em TCC, além do recolhimento de multas
impostas pelo CADE, seja em sede de acordo judicial, seja como pagamento voluntário. Percebe-se
o crescimento do percentual de valores arrecadados resultantes de acordos em sede administrativa,
ou seja, TCC.
Gráfico 28 - Percentual arrecadado por tipo de procedimento – em 2012, 2013 e 2014
Fonte: PFE/CADE
Fonte: PFE/CADE
107
Fonte: PFE/CADE
Os dados apresentados no próximo gráfico também evidenciam a ocorrência de um sensível
aumento no montante arrecadado ao longo dos últimos anos.
Gráfico 29 - Evolução do montante arrecadado nos últimos anos
Fonte: PFE/CADE
108
Gráfico 30 - Montante arrecadado por ano
Fonte: PFE/CADE
III. Atividades da Coordenação-Geral de Matéria Administrativa
a) Quantidade de manifestações jurídicas proferidas pela Coordenação-Geral de Matéria
Administrativa da PFE/CADE, por ano.
No período compreendido entre 01º de janeiro e 31 de dezembro 2014, a PFE/CADE emitiu
201 (duzentos e uma) manifestações jurídicas no bojo de processos administrativos relacionados às
atividades-meio do CADE, entre pareceres, notas e cotas.
Dentro desse universo de 201 (duzentos e uma) manifestações jurídicas, o gráfico abaixo
ilustra as proporções de manifestações jurídicas de cada categoria, entre as espécies previstas pela
Portaria nº 1.399, de 05 de outubro de 2009, do Exm. Sr. Advogado-Geral da União, sendo
indicado, entre parênteses, o número absoluto de manifestações de cada categoria:
Gráfico 31 - Manifestações jurídicas da PFE/CADE no bojo de Processos Licitatórios, Contratações
Diretas e Outros Tipos de Processos Administrativos Relacionados à Atividade-Meio (201)
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas da Coordenação-Geral de Matéria Administrativa.
Ou seja, no ano de 2014, a média mensal de manifestações jurídicas no bojo de processos
administrativos relacionados às atividades-meio do CADE é de aproximadamente 17 (dezessete).
Houve um acréscimo da média mensal de manifestações jurídicas verificadas no decorrer do
ano de 2013. Com efeito, ao longo do ano de 2013, a PFE/CADE emitiu 143 (cento e quarenta e
três) manifestações jurídicas no bojo de processos administrativos relacionados às atividades-meio
do CADE. Ou seja, no ano de 2013, a média mensal de manifestações jurídicas no bojo de
1,3 5,2 8,7 4,6 2,9 3,3 2,5 10,7
27,6
64,1
46,0
23,8 30,5
45,4
91,8
169,0
0
20
40
60
80
100
120
140
160
180
1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
Em milhões de reais
6,47% 6,97%
86,57% Nota (13)
Cota (14)
Parecer (174)
109
processos administrativos relacionados às atividades-meio do CADE era de aproximadamente 12
(doze).
Por sua vez, verificou-se a manutenção da média mensal de manifestações jurídicas
produzidas no ano de 2012, ao longo do qual a PFE/CADE emitiu 202 (duzentos e duas)
manifestações jurídicas no bojo de processos administrativos relacionados às atividades-meio do
CADE. Ou seja, no ano de 2012, a média mensal de manifestações jurídicas no bojo de processos
administrativos relacionados às atividades-meio do CADE também era de aproximadamente 17
(dezessete).
Já com relação ao ano de 2011, também houve um acréscimo da média mensal de
manifestações jurídicas produzidas, já que naquele ano a PFE/CADE emitiu 133 (cento e trinta e
três) manifestações jurídicas no bojo de processos administrativos relacionados às atividades-meio
do CADE. Ou seja, no ano de 2011, a média mensal de manifestações jurídicas no bojo de
processos administrativos relacionados às atividades-meio do CADE era de aproximadamente 11
(onze).
b) Quantidade de manifestações jurídicas proferidas pela Coordenação-Geral de Matéria
Administrativa da PFE/CADE, por categoria prevista na Portaria AGU nº 1.399/2009.
Os gráficos a seguir, relativos aos anos de 2013, 2012 e 2011, ilustram as proporções de
manifestações jurídicas de cada categoria, entre as espécies previstas pela anteriormente citada
Portaria nº 1.399/2009, sendo indicado, entre parênteses, o número absoluto de manifestações de
cada categoria:
Gráfico 32 - Manifestações jurídicas da PFE/CADE no ano de 2013, no bojo de Processos Licitatórios,
Contratações Diretas e Outros Tipos de Processos Administrativos Relacionados à Atividade-Meio (143)
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas da Coordenação-Geral de Matéria Administrativa
10% 4%
86%
Nota (14)
Cota (6)
Parecer (123)
110
Gráfico 33 - Manifestações jurídicas da PFE/CADE no ano de 2012, no bojo de Processos Licitatórios,
Contratações Diretas e Outros Tipos de Processos Administrativos Relacionados à Atividade-Meio (202)
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas da Coordenação-Geral de Matéria Administrativa
Gráfico 34- Manifestações jurídicas da PFE/CADE no ano de 2011, no bojo de Processos Licitatórios,
Contratações Diretas e Outros Tipos de Processos Administrativos Relacionados à Atividade-Meio
(133)*
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas da Coordenação-Geral de Matéria Administrativa.
* Os números constantes do gráfico divergem daqueles encontrados no Relatório de Gestão publicado no início de 2012, uma vez que a Coordenação-Geral de Matéria Administrativa fez uma nova colheita dos dados e, em
decorrência disso, constatou a inexatidão dos números constantes do Relatório de Gestão publicado no início de
2012 (consistente em um sub-registro de manifestações jurídicas).
c) Número de manifestações jurídicas conclusivas emitidas pela Coordenação-Geral de
Matéria Administrativa da PFE/CADE, por ano.
Como mostra o gráfico que inaugura o presente tópico, das 201 (duzentos e uma)
manifestações jurídicas emitidas pela PFE/CADE, no ano de 2014, no bojo de processos
administrativos relacionados às atividades-meio do CADE, 187 (cento e oitenta e sete) foram
conclusivas - isto é, consistem em pareceres ou notas (acompanhados ou não de despachos de
aprovação parcial). Isso representa uma média mensal aproximada de 16 (dezesseis)
manifestações jurídicas conclusivas.
Nota (4)
Cota (14)
Parecer (171)
Despacho de aprovação parcial ou Parecer
Complementar (13)
Nota (3)
Cota (2)
Parecer (119)
Despacho de aprovação parcial ou
Parecer Complementar (6)
111
De acordo com o gráfico acima, relativo ao ano de 2013, das 143 (cento e quarenta e três)
manifestações jurídicas emitidas pela PFE/CADE nesse ano, no bojo de processos administrativos
relacionados às atividades-meio do CADE, 137 (cento e trinta e sete) foram conclusivas, o que
representa uma média mensal aproximada de 11 (onze) manifestações jurídicas conclusivas. Assim,
em comparação com o ano passado, além do aumento da média mensal de manifestações jurídicas
em geral, houve um aumento da média mensal de manifestações conclusivas.
Em comparação com o ano de 2012, também houve acréscimo da média mensal de
manifestações jurídicas conclusivas. Com efeito, das 202 (duzentos e duas) manifestações jurídicas
emitidas pela PFE/CADE, no ano de 2012, no bojo de processos administrativos relacionados às
atividades-meio do CADE, 175 (cento e setenta e cinco) foram conclusivas — o que representa uma
média mensal aproximada de 15 (quinze) manifestações jurídicas conclusivas.
Da mesma forma, em comparação com o ano de 2011, observou-se aumento da média
mensal de manifestações jurídicas conclusivas. Com efeito, das 133 (cento e trinta) manifestações
jurídicas emitidas pela PFE/CADE, no ano de 2011, no bojo de processos administrativos
relacionados às atividades-meio do CADE, 122 (cento e vinte e duas) foram conclusivas — o que
representa uma média mensal aproximada de 10 (dez) manifestações jurídicas conclusivas.
O gráfico abaixo ilustra a evolução da média mensal de manifestações jurídicas conclusivas,
desde o ano de 2011:
Gráfico 35 - Média mensal de manifestações jurídicas conclusivas (pareceres ou notas) no bojo de
Processos Licitatórios, Contratações Diretas e Outros Tipos de Processos Administrativos
Relacionados à Atividade-Meio
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas da Coordenação-Geral de Matéria Administrativa.
* O número constante do gráfico diverge daquele encontrado no Relatório de Gestão publicado no início de 2012, uma vez que a Coordenação-Geral de Matéria Administrativa fez uma nova colheita dos dados e, em
decorrência disso, constatou a inexatidão dos números constantes do Relatório de Gestão publicado no início
de 2012 (consistente em um sub-registro de manifestações jurídicas).
Restringindo a análise ao conjunto de pareceres, é possível classificá-los de acordo com os
temas sobre os quais versavam.
2011 2012
2013 2014
10 15
11 16
112
d) Quantidade de pareceres proferidos pela Coordenação-Geral de Matéria
Administrativa da PFE/CADE, por ano e por assunto do processo administrativo.
O gráfico a seguir mostra as proporções dos temas dos pareceres no ano de 2014, sendo
indicado o número absoluto de pareceres sobre o mesmo tema, bem como o percentual que tal
número representa do total:
Gráfico 36 - Classificação dos Pareceres por Assunto do Processo Administrativo (Atividades-Meio),
o ano de 2014 (174/100%)
Fonte: PFE/CADE
O gráfico, a seguir, mostra as proporções dos temas dos pareceres no ano de 2013, sendo
indicado, entre parênteses, o número absoluto de pareceres sobre o mesmo tema e o percentual que
tal número representa do total:
20 11,49% 20
11,49%
13 7,47%
13 7,47%
8 4,60%
35 20,11%
4 2,30%
16 9,20%
10 5,75%
3 1,72%
4 2,30%
2 1,15%
5 2,87%
21 12,07%
Dispensa em razão do valor - 20
Contratação de cursos para servidores - 20 Outros casos de dispensa e inexigibilidade de licitação - 13 Pregão - 13
Pregão para Registro de Preço - 8
Prorrogação contratual e/ou repactuação - 35 Adesões à Atas de Registro de Preços - 4 Convênios - 16
Minutas de atos normativos - 10
Aplicação de penalidades contratuais - 3 Supressão ou acréscimo contratual - 4 Pedidos de reequilíbrio econônico-financeiro - 2 Rescisões contratuais - 5
113
Gráfico 37 - Classificação dos Pareceres por Assunto do Processo Administrativo (Atividades-Meio),
no ano de 2013 (123 / 100%)
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas da Coordenação-Geral de Matéria Administrativa.
O gráfico a seguir mostra as proporções dos temas dos pareceres no ano de 2012, sendo
indicado, entre parênteses, o número absoluto de pareceres sobre o mesmo tema e o percentual que
tal número representa do total:
Gráfico 38 - Classificação dos Pareceres por Assunto do Processo Administrativo (Atividades-Meio),
no ano de 2012 (171 / 100%)
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas da Coordenação-Geral de Matéria Administrativa
22%
13%
6% 12%
2%
19%
1% 10%
15%
Dispensa em razão do valor - Art. 24, inc. I ou II, da Lei 8.666/1993 (27 / 22%)
Contratação de curso para servidores - Art. 24, inc. II, da Lei 8.666/93 (16 / 13%)
Outros casos de dispensa e inexigibilidade de licitação (7 / 6%)
Pregão (15 / 12%)
Pregão para Registro de Preços (3 / 2%)
Prorrogação contratual e/ou Repactuação (24 / 19%)
Adesões a Atas de Registro de Preços (1 / 1%)
Convênios (12 / 10%)
Outros (18/ 15%)
Dispensa em razão do valor - Art. 24, inc. I ou II, da Lei
8.666/1993 (45 / 26,31%)
Contratação de curso para servidores - Art. 24, inc. II, da Lei
8.666/1993 (21 / 12,28%)
Outros casos de dispensa e inexigibilidade de licitação (16 /
9,35%)
Pregão (17 / 9,94%)
Pregão para Registro de Preços (8 / 4,68%)
Prorrogação Contratual e/ou Repactuação (25 / 14,61%)
Adesões a Atas de Registro de Preços (carona) - Art. 8º do
Decreto 3.931/2001 (17 / 9,94%)
Convênios (4 / 2,34%)
Outros (18 / 10,52%)
114
O gráfico abaixo mostra as proporções dos temas dos pareceres no ano de 2011, sendo
indicado, entre parênteses, o número absoluto de pareceres sobre o mesmo tema e o percentual que
tal número representa do total:
Gráfico 39 - Classificação dos Pareceres por Assunto do Processo Administrativo (Atividades-Meio),
no ano de 2011 (119 / 100%)*
Fonte: Arquivo de manifestações jurídicas da Coordenação-Geral de Matéria Administrativa.
* O número constante do gráfico diverge daquele encontrado no Relatório de Gestão publicado no início de 2012, uma vez que a Coordenação-Geral de Matéria Administrativa fez uma nova colheita dos dados e, em
decorrência disso, constatou a inexatidão dos números constantes do Relatório de Gestão publicado no início
de 2012 (consistente em um sub-registro de manifestações jurídicas).
Comparando-se esses gráficos, observa-se que a proporção de pareceres sobre dispensa de
licitação em razão do baixo valor da contratação (artigo 24, inciso I ou II, da Lei nº 8.666/1993) foi
diminuindo ao longo do tempo, sendo que, no presente ano de 2014, tais pareceres deixaram de ser
majoritários, com uma larga margem de diferença em relação aos pareceres que hoje representam a
maioria (prorrogações e repactuações contratuais).
IV. Atividades da Coordenação-Geral do Contencioso Judicial – CGCJ
a) Distribuição de ações, recursos e incidentes judiciais envolvendo o CADE em todo
território nacional
No ano de 2014, o CADE propôs 81 (oitenta e uma) novas ações, entre as quais, 47
(quarenta e sete) Execuções Fiscais, 09 (nove) Execuções de Obrigação de Fazer, 15 (quinze)
Buscas e Apreensões, 4 (quatro) Cumprimentos de Sentença, 3 (três) Exceções de Incompetência e
1 (um) Embargo à Execução.
Dispensa em razão do valor - Art. 24, inc. I ou II, da Lei
8.666/1993 (33 / 27,73%)
Contratação de curso para servidores - Art. 24, inc. II, da
Lei 8.666/1993 (0 / 0%)
Outros casos de dispensa e inexigibilidade de licitação (6 /
5,04%)
Pregão (11 / 9,24%)
Pregão para Registro de Preços (15 / 12,60%)
Prorrogação Contratual e/ou Repactuação (28 / 23,52%)
Adesões a Atas de Registro de Preços (carona) - Art. 8º do
Decreto 3.931/2001 (2 / 1,68%)
Convênios (5 / 4,20%)
Outros (19 / 15,96%)
115
Gráfico 40 - Ações propostas pelo CADE
Fonte: PFE/CADE
Contra o CADE, em 2014, foram propostas 53 (cinquenta e três) ações, entre as quais: 33
(trinta e três) Ações Ordinárias, 3 (três) Ações Cautelares, 11 (onze) Mandados de Segurança, 1
(uma) Execução de honorários advocatícios, 7 (sete) Embargos à Execução, 4 (quatro) Reclamações
Trabalhistas, decorrentes de responsabilidade subsidiária, junto à Justiça do Trabalho e 2 (duas)
Reclamações perante o Superior Tribunal de Justiça.
Gráfico 41 - Ações propostas contra o CADE
Fonte: PFE/CADE
Execuções Fiscais
Execuções de Obrigação de Fazer
Buscas e Apreensões
Cumprimento de Sentença
Exceções de Incompetência
Embargo à Execução
Ações Ordinárias
Ações Cautelares
Mandados de Segurança
Execução de honorários advocatícios
Embargos à Execução
Reclamações Trabalhistas
116
Gráfico 42 - Comparativo do número de ações entre 2011-2014
Fonte: PFE/CADE
b) Número de petições protocolizadas pela Coordenação-Geral do Contencioso Judicial
da PFE/CADE em 2014.
No ano de 2014, foram protocolizadas 414 (quatrocentas e quatorze) petições.
c) Número de recursos manejados, por espécie, a favor do CADE e contra o CADE, no
ano de 2014
Foram manejados, pelo CADE, 12 (doze) Apelações, 15 (quinze) Agravos de Instrumento e
2 (dois) Conflitos de Competência perante a segunda instância. Perante os tribunais superiores,
foram interpostos pelo CADE 3 (três) Recursos Especiais e 1 (um) Recurso Extraordinário, perante
o Superior Tribunal de Justiça e Supremo Tribunal Federal, respectivamente. Contra o CADE foram
aviados 12 (doze) Apelações e 55 (cinquenta e cinco) Agravos de Instrumento, além de 5 (cinco)
Recursos Especiais e 2 (dois) Recursos Extraordinários.
0
40
75
81
24
39
89
53
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
2011 2012 2013 2014
Ações proposta pelo CADE
Ações propostas contra o CADE
117
Gráfico 43 - Número de recursos manejados, por espécie, a favor e contra o CADE - 2014
Fonte: PFE/CADE
d) Quantidade total de acórdãos, sentenças e decisões exarados em processos judiciais que
envolvem o CADE.
Foram proferidas 157 (cento e cinquenta sete) decisões em processos em que o CADE é
parte, entre acórdãos, sentenças, liminares, tutelas antecipadas, tutelas recursais e decisões
monocráticas em segunda instância.
Entre as 72 (setenta e duas) sentenças, 66 (sessenta e seis) foram favoráveis e 6 (cinco)
desfavoráveis, perfazendo 92% (noventa por cento) de êxito.
Em segunda instância, dos 16 (dezesseis) acórdãos, foram 10 (dez) favoráveis contra 6 (seis)
desfavoráveis, enquanto que das 30 (trinta) decisões monocráticas proferidas em segunda instância,
25 (vinte e cinco) foram favoráveis ao CADE, perfazendo 76% (setenta e três por cento) de êxito.
Foram deferidas 8 (oito) liminares, ao passo que foram indeferidas 23 (vinte e três)
liminares.
Gráfico 44 - Total de Decisões Proferidas
Fonte: PFE/CADE
12
15
3
1
12
55
5
2
0 10 20 30 40 50 60
Apelações
Agravos de Instrumento
Recursos Especiais
Recursos Extraordinários
contra o CADE pelo CADE
82%
18%
Favoráveis (129)
Desfavoráveis (28)
118
e) Proporção de acórdãos, sentenças e decisões favoráveis e desfavoráveis ao CADE, em
primeira e em segunda instância, no ano de 2014
Gráfico 45 - Proporção de acórdãos, sentenças e decisões favoráveis e desfavoráveis ao
CADE em 2014
Fonte: PFE/CADE
Decisão Monocrática de
Tribunal ou Acórdão
Sentença Liminar Tutela Recursal
Favoráveis 35 66 23 5
Desfavoráveis 11 6 8 3
0
10
20
30
40
50
60
70
119
6. GESTÃO DE FUNDOS DO CONTEXTO DE ATUAÇÃO DA UNIDADE
A Lei nº 12.529, de 30 de novembro de 2011, estabelece em seu artigo 28, § 3º, que o
produto da arrecadação das multas arrecadadas pelo CADE será destinado ao Fundo de Defesa dos
Direitos Difusos – FDD. Este Fundo, criado pela Lei nº 7.347, de 24 de julho de 1985, tem por
finalidade a reparação dos danos causados ao meio ambiente, ao consumidor, a bens e direitos de
valor artístico, estético, histórico, turístico, paisagístico, por infração à ordem econômica e a outros
interesses difusos e coletivos.
O FDD é administrado pelo Conselho Gestor do Fundo de Defesa de Direitos Difusos, criado pela Lei nº 9.008, de 1995, na estrutura organizacional do Ministério da Justiça.
De acordo com o Decreto nº 1.306, de 9 de novembro de 1994, e suas atualizações, o
Conselho Gestor do Fundo de Defesa de Direitos Difusos é composto por representantes da
Secretaria Nacional do Consumidor do Ministério da Justiça, que o preside, do Ministério do Meio
Ambiente, do Ministério da Cultura, do Ministério da Saúde, do Ministério da Fazenda, do CADE,
do Ministério Público Federal e por três representantes de entidades da sociedade civil. Em que pese
o CADE tenha um representante nesse Conselho, a Secretaria-Executiva e a presidência do Fundo estão a cargo da Secretaria Nacional do Consumidor.
120
7. TÓPICOS ESPECIAIS DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA.
Os itens Renúncias sob a gestão da UJ e Gestão de Precatórios, Despesas totais por
modalidade de contratação – créditos originários – executados diretamente pela UJ e
Despesas por grupo e elemento de despesa – créditos originários – valores executados
diretamente pela UJ, constante da Parte A do Anexo II da DN TCU Nº 143/2013 – Conteúdo
Geral, não é apresentado neste relatório por não ter registro de ocorrência em 2014.
O item Movimentação orçamentária interna por grupo de despesa, constante da Parte A
do Anexo II da DN TCU nº 134/2013, não é apresentado neste relatório por não se aplicar à
natureza jurídica do órgão.
7.1. PROGRAMAÇÃO E EXECUÇÃO DAS DESPESAS
7.1.1. PROGRAMAÇÃO DAS DESPESAS
Quadro 7.1.1 – Programação de Despesas
Unidade Orçamentária: Conselho
Administrativo de Defesa Econômica Código UO: 30211 * UGO: 303001
Origem dos Créditos Orçamentários Grupos de Despesa Correntes **
1 – Pessoal e Encargos Sociais 3- Outras Despesas Correntes
DOTAÇÃO INICIAL 6.809.950,00 26.635.762,00
Suplementares 1.646.146,00 142.500,00
Créditos Cancelados - -11.796,00
Dotação final 2014 (A) 8.456.096,00 24.766.466,00
Dotação final 2013(B) 7.622.220,00 22.600.784,00
Variação (A/B-1)*100 10,94 9,58
Origem dos Créditos Orçamentários Grupos de Despesa Capital ***
9 - Reserva de Contingência 4 – Investimentos
DOTAÇÃO INICIAL 2.000.000,00 -
Dotação final 2014 (A) 2.000.000,00 -
Dotação final 2013(B) 3.000.000,00 21.201.025,00
Variação (A/B-1)*100 -33,33 -100,00
Fonte: SIAFI
(*) Não se aplicam a esta Autarquia os seguintes itens: 2-Juros e Encargos da Dívida, 5 – Inversões Financeiras e 6- Amortização da Dívida.
(**) No Grupo de Despesa Correntes, não são apresentados dados referentes a Créditos Especiais, Extraordinários e
Outras Operações, pois não houve ocorrência no exercício.
(***) No Grupo de Despesa Capital, não são apresentados dados referentes a Créditos Suplementares, Extraordinários, Especiais, Créditos Cancelados e Outras Operações, pois não houve ocorrência no exercício.
7.1.1.1 ANÁLISE CRÍTICA
Compatibilidade das dotações com as necessidades da UJ
No exercício de 2014, o CADE teve à sua disposição recursos orçamentários no total de R$
35.133.358,00 (trinta e cinco milhões, cento e trinta e três mil, trezentos e cinquenta e oito reais),
para o atendimento de seus programas prioritários, a manutenção da unidade e a estruturação da
sede. Desse montante, foram aprovados na LOA 2014 R$ 33.445.712,00 (trinta e três milhões,
quatrocentos e quarenta e cinco mil, setecentos e doze reais) para aplicação em pessoal, custeio e
capital. Houve uma suplementação orçamentária no valor de R$ 1.646.146,00 (um milhão,
seiscentos e quarenta e seis mil, centos e quarenta e seis reais) para aplicação em pessoal e
121
benefícios, e outra de R$ 142.500,00 (cento e quarenta e dois mil e quinhentos reais) para
manutenção da unidade.
Em 2014, a execução orçamentária foi de 94,12% dos recursos consignados ao CADE,
aplicados com efetividade durante o exercício – o que reflete os efeitos da limitação de
disponibilidade orçamentária de R$26.307.510 para R$17.715.257 no primeiro semestre de 2014.
Essa limitação orçamentária perdurou durante todo o segundo semestre e, ainda que os recursos
tenham sido paulatinamente liberados, foi uma restrição relevante para o planejamento e execução
do orçamento,
Cabe também mencionar que, em razão de terem sido consignados recursos para despesas de
natureza de investimento em quantidade inferior ao solicitado pelo CADE, tornou-se inviável a
execução do especificado no Plano Diretor de Tecnologia da Informação (PDTI) para 2014. O
investimento necessário para a implementação do PDTI seria de R$13.856.000,00 (treze milhões,
oitocentos e cinquenta e seis mil reais). No entanto, foram consignados na lei orçamentária apenas
R$2.000.000,00 (dois milhões de reais) para essa finalidade, o que provocou impactos nas
aquisições planejadas com a finalidade de garantir maior segurança e estabilidade ao funcionamento
dos sistemas utilizados pelo órgão e nos projetos para melhoria da capacidade de detecção de cartéis
e de análise de evidências apreendidas em operações de busca e apreensão.Diante desse quadro, em
2015, o Comitê gestor de TI revisará o PDTI de modo a compatibilizar o planejamento com os
recursos orçamentários disponíveis.
Créditos extraordinários:
No exercício de 2014, o CADE não solicitou abertura de créditos extraordinários.
7.1.2. MOVIMENTAÇÃO DE CRÉDITOS INTERNA E EXTERNA
Quadro 7.1.2 – Movimentação Orçamentária Externa por Grupo de Despesa
Origem da
Movimentação
UG
Classificação
da ação
Despesas Correntes
Concedente Recebedora 1 – Pessoal e
Encargos Sociais
2 – Juros e Encargos
da Dívida
3 – Outras
Despesas
Correntes
Concedidos 303001 170009 2807 - - 12.209,52
Fonte: SIAFI
(*) Os dados referentes a Créditos Recebidos e à movimentação de Despesas de Capital não são apresentados, pois não
houve ocorrência no exercício.
(**) Os itens 2-Juros e Encargos da Dívida, 5-Inversões Financeiras e 6-Amortização da Dívida não se aplicam à natureza
jurídica desta Autarquia.
7.1.3. REALIZAÇÃO DA DESPESA
7.1.3.1 DESPESAS TOTAIS POR MODALIDADE DE CONTRATAÇÃO – CRÉDITOS
ORIGINÁRIOS – TOTAL
122
Quadro 7.1.3.1 – Despesas por Modalidade de Contratação – Créditos Originários - Total
Unidade Orçamentária: Conselho Administrativo de Defesa Econômica Código UO: 30211 UGO: 303001
Modalidade de Contratação
Despesa Liquidada Despesa paga
2014 2013 2014 2013
1. Modalidade de Licitação * 11.820.483,73 12.360.823,00 8.559.342,98 9.932.396,00
a) Pregão 11.820.483,73 12.360.823,00 8.559.342,98 9.932.396,00
2. Contratações Diretas (b+c) 11.821.364,74 10.396.924,00 10.651.591,75 9.909.448,00
b) Dispensa 10.957.996,62 9.567.244,00 9.989.587,09 9.323.506,00
c) Inexigibilidade 863.368,12 829.680,00 662.004,66 585.942,00
3. Regime de Execução
Especial 1.732,90 2.892,00 1.732,90
2.892,00
d) Suprimento de Fundos 1.732,90 2.892,00 1.732,90 2.892,00
4. Pagamento de Pessoal (e+f) 9.268.868,20 7.514.323,00 9.268.868,20 5.415.444,00
e) Pagamento em Folha 8.916.832,85 7.219.614,00 8.916.832,85 5.170.129
f) Diárias 352.035,35 294.709,00 352.035,35 245.315,00
5. Outros 436.476,80 1.026.580,00 436.476,80 1.001.232,00
6. Total (1+2+3+4+5) 33.348.926,37 31.301.542,00 28.918.012,63 26.261.412,00
Fonte: SIAFI
(*) As modalidades de licitação Convite, Tomada de Preços, Concorrência, Concurso, Consulta e Regime Diferenciado de Contratações Públicas não foram utilizadas no exercício.
7.1.3.2 DESPESAS POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA – CRÉDITOS
ORIGINÁRIOS - TOTAL
Quadro 7.1.3.2 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa – Créditos Originários - Total
Unidade Orçamentária: Conselho Administrativo de Defesa
Econômica Código UO: 30211 UGO: 303001
DESPESAS CORRENTES
Grupos de Despesa * Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos
1. Despesas de Pessoal 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013
319011 6.837.703 56858.482 6.837.703 56858.482 - - 6.837.703 56858.482
319001 616.262 597.845 616.262 597.845 - - 616.262 584.056
319113 556.472 356.683 556.472 356.683 - - 556.472 307.598
Demais elementos do grupo 259.152 406.602 259.152 406.602 - - 259.152 394.284
3. Outras Despesas Correntes
339039 20.059.429
18.476.09
3 20.059.429
18.476.09
3 1.558.556 536.691 17.578.939 16.818.653
339033 1.165.557 1.107.575 1.165.557 1.107.575 36.945,00 59.669 1.085.126 1.057.234
339139 508.363 487.259 508.363 487.259 148.357 274.210 357.714,59 278.648
Demais elementos do grupo 1.557.423 1.583.669 1.557.423 1.583.669 238.010 55.472 1.414.822 1.336.116
DESPESAS DE CAPITAL
Grupos de Despesa Empenhada Liquidada RP não Processados Valores Pagos
4. Investimentos 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013
449052 1.754.396 1.876.355 1.754.396 1.876.355 1.618.584 2.627.729 135.812 536.976
449039 34.165 491.930 34.165 491.930 11.543 94.324 - 491.930
Fonte: SIAFI
(*) Os itens Juros e Encargos da Dívida , Inversões Financeiras e Amortização da Dívida não se aplicam à natureza
jurídica desta Autarquia.
123
7.1.3.3 DESPESAS TOTAIS POR MODALIDADE DE CONTRATAÇÃO – CRÉDITOS DE
MOVIMENTAÇÃO
Quadro 7.1.3.3 – Despesas por Modalidade de Contratação – Créditos de Movimentação Valores em R$ 1,00
Modalidade de Contratação
Despesa Liquidada Despesa paga
2014 2013 2014 2013
1.Modalidade de Licitação * 11.820.483,73 12.360.823,00 8.559.342,98 9.932.396,00
a) Pregão 11.820.483,73 12.360.823,00 8.559.342,98 9.932.396,00
2. Contratações Diretas (b+c) 11.821.364,74 10.396.924,00 10.651.591,75 9.909.448,00
b) Dispensa 10.957.996,62 9.567.244,00 9.989.587,09 9.323.506,00
c) Inexigibilidade 863.368,12 829.680,00 662.004,66 585.942,00
3. Regime de Execução Especial 1.732,90 2.892,00 1.732,90 2.892,00
e) Suprimento de Fundos 1.732,90 2.892,00 1.732,90 2.892,00
4. Pagamento de Pessoal (f+g) 9.268.868,20 7.514.323,00 9.268.868,20 5.415.444,00
f) Pagamento em Folha 8.916.832,85 7.219.614,00 8.916.832,85 5.170.129
g) Diárias 352.035,35 294.709,00 352.035,35 245.315,00
5. Outros 436.476,80 1.026.580,00 436.476,80 1.001.232,00
6. Total (1+2+3+4+5) 33.348.926,37 31.301.542,00 28.918.012,63 26.261.412,00
Fonte: SIAFI
(*) Não houve crédito de movimentação referentes a despesas contratadas pelas modalidades de licitação Convite,
Tomada de Preços, Concorrência, Concurso, Consulta e Regime Diferenciado de Contratações Públicas.
7.1.3.4 DESPESAS TOTAIS POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA – CRÉDITOS DE
MOVIMENTAÇÃO
Quadro 7.1.3.4 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa – Créditos de Movimentação
DESPESAS CORRENTES
Grupos de Despesa * Empenhada Liquidada RP não processados Valores Pagos
1. Despesas de Pessoal 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013
319011 6.837.703 56858.482 6.837.703 56858.482 - - 6.837.703 56858.482
319001 616.262 597.845 616.262 597.845 - - 616.262 584.056
319113 556.472 356.683 556.472 356.683 - - 556.472 307.598
Demais elementos do grupo 259.152 406.602 259.152 406.602 - - 259.152 394.284
2. Outras Despesas Correntes
339039 20.059.429 18.476.093 20.059.429 18.476.093 1.558.556 536.691 17.578.939 16.818.653
339033 1.165.557 1.107.575 1.165.557 1.107.575 36.945,00 59.669 1.085.126 1.057.234
339139 508.363 487.259 508.363 487.259 148.357 274.210 357.714,59 278.648
Demais elementos do grupo 1.557.423 1.583.669 1.557.423 1.583.669 238.010 55.472 1.414.822 1.336.116
DESPESAS DE CAPITAL
Grupos de Despesa * Empenhada Liquidada RP não Processados Valores Pagos
3. Investimentos 2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013
449052 1.754.396 1.876.355 1.754.396 1.876.355 1.618.584 2.627.729 135.812 536.976
449039 34.165 491.930 34.165 491.930 11.543 94.324 - 491.930
Fonte: SIAFI
(*) Não são apresentados dados sobre Juros e Encargos da Dívida , Inversões Financeiras e Amortização da Dívida, por
não se aplicarem à natureza jurídica desta Autarquia.
124
7.1.3.5 ANÁLISE CRÍTICA DA REALIZAÇÃO DA DESPESA
No tocante às alterações ocorridas em 2014 com relação ao exercício anterior, cabe
mencionar que o aumento no valor gasto com dispensa de licitação deveu-se ao reajuste contratual
do valor do aluguel do imóvel em que está instalada a sede do órgão. Por outro lado, a redução no
uso de suprimento de fundos reflete a diminuição dos eventos que justificaram o uso desta forma de
despesa e um maior controle dos procedimentos relativos a seu uso por parte da Autarquia. Com
relação ao aumento das despesas de pessoal, cabe mencionar a nomeação de 26 novos servidores
em razão da realização de concurso público para provimento de cargos vagos, que levou à
majoração destas despesas.
Quanto à concentração de contratações realizadas via dispensa, esclarecemos que parte do
contrato de aluguel da Sede deste Conselho, equivale a aproximadamente 91,36% do montante
empenhado no exercício para esta modalidade.
Já na modalidade inexigibilidade, 47,48% do montante equivalem ao empenho referente ao
contrato de prestação de serviços junto à Imprensa Nacional.
A limitação de disponibilidade orçamentária de R$26.307.510 para R$17.715.257 no
primeiro semestre de 2014, que perdurou durante todo o segundo semestre, foi uma restrição
relevante para o planejamento e execução do orçamento, ainda que os recursos tenham sido
paulatinamente liberados. Dentre os efeitos para a gestão orçamentária provocados pelas limitações
de empenho e movimentações financeiras, podemos citar como mais relevantes as impossibilidades
de publicar edital para o programa auxílio-capacitação para pós-graduação, o represamento das
demandas de capacitação, dificuldades para o planejamento de diligências investigatórias para
instrução de processos administrativos e a paralisação de parte dos processos para aquisições e
contratação de serviços, dentre eles o adiamento da contratação de bases de dados solicitadas pelo
Departamento de Estudos Econômicos para auxiliar na realização de estudos e nas manifestações da
unidade para instrução de processos administrativos.
Todos esses efeitos se fizeram sentir com maior intensidade no segundo semestre de 2014, e
foram causados pela incerteza quanto à disponibilidade de recursos para a execução das atividades
planejadas. Para determinar sobre quais despesas as restrições recairiam, procurou-se evitar que elas
afetassem as atividades essenciais para o funcionamento do CADE. Entretanto, houve a postergação
de viagens restringindo a agenda internacional do Órgão.
Como fator negativo que influenciou na capacidade de execução orçamentária e realização
das atribuições do órgão, há que se mencionar o dimensionamento inadequado da força de trabalho,
resultando, por um lado no acúmulo de atribuições nos mesmos servidores e, por outro, na
impossibilidade de realizar tarefas relevantes, mas menos urgentes que as atividades priorizadas.
Nesse sentido, há que se ressaltar como fator positivo a posse de 26 novos servidores em razão da
realização de concurso público para provimento de cargos vagos que ocorreu no último trimestre.
7.2. DESPESAS COM AÇÕES DE PUBLICIDADE E PROPAGANDA
Quadro 7.2 – Despesas com Publicidade Valores em R$ 1,00
Publicidade Programa/Ação
orçamentária Contratada Valores empenhados
Valores
pagos
Legal 2020/2807 Imprensa Nacional 410.000,00 296.046,76
Empresa Brasil de Comunicação S.A 91.161,83 57.087,83
Fonte: DA/CADE
No intuito de dar conhecimento de balanços, atas, editais, decisões, avisos e de outras
informações do Órgão, no atendimento das prescrições legais, este Conselho celebrou no ano de
125
2013 contratos com a IMPRENSA NACIONAL e a EMPRESA BRASIL DE COMUNICAÇÃO
S.A. – EBC.
O CADE não possui contratos com agência de publicidade e propaganda. Quando
necessário, o CADE demanda apoio do Ministério da Justiça. No ano de 2014, no entanto, não
foram executadas ações que demandaram esse tipo de serviço.
7.3. MOVIMENTAÇÃO E OS SALDOS DE RESTOS A PAGAR DE EXERCÍCIOS
ANTERIORES
Quadro 7.3 – Restos a Pagar inscritos em Exercícios Anteriores Valores em R$ 1,00
Restos a Pagar não Processados
Ano de
Inscrição Montante 01/01/2014 Pagamento Cancelamento Saldo a pagar 31/12/2014
2013 3.515.641,63 3.332.790,80 262.484,34 62.022,29
2012 141.655,80 52.603,32 89.052,48 -
Restos a Pagar Processados
Ano de
Inscrição Montante 01/01/2014 Pagamento Cancelamento Saldo a pagar 31/12/2014
2013 62.874,38 62.874,38 - -
Fonte: SIAFI
7.3.1. ANÁLISE CRÍTICA
A existência de restos a pagar referentes a 2013 impactou na gestão financeira de 2014,
tendo em vista que esses recursos não estavam previstos no orçamento. Com relação aos restos a
pagar não processados, estes ocorreram em função da não apresentação de fatura por parte dos
fornecedores para realização do pagamento no exercício.
126
7.4. TRANSFERÊNCIAS DE RECURSOS
7.4.1. RELAÇÃO DOS INSTRUMENTOS DE TRANSFERÊNCIA VIGENTES NO EXERCÍCIO
Quadro 7.4.1 – Caracterização dos instrumentos de transferências vigentes no exercício de referência Posição em
31.12.2014
Unidade Concedente ou Contratante
Nome: Conselho Administrativo de Defesa Econômica
CNPJ: 00.418.993/0001-16 UG/GESTÃO: 303001/30211
Informações sobre as Transferências
Modalidade Nº do instrumento Beneficiário
Valores Pactuados Valores Repassados
Vigência Sit.
Global Contrapartida No Exercício Acumulado até
o Exercício Início Fim
1 759465/2011* 93.802.833/0001-57 375.000,00 75.000,00 - 300.000,00 16/12/2011 15/12/2015 1
1 759466/2011* 08.539.710/0001-04 428.791,16 85.791,16 - 343.000,00 16/12/2011 15/12/2015 1
1 759459/2011* 20.971.057/0001-45 375.000,00 75.000,00 - 300.000,00 16/12/2011 15/12/2015 1
3 001/2014** 24.365.710/0001-83 1.064.139,00 - - - 01/07/2014 29/02/2016 1
3 002/2014** 170009/00001 5.932,60 - 4.009,50 4.009,50 25/08/2014 31/12/2014 1
3 003/2014** 170009/00001 68.000,00 - 8.500,02 8.500,02 15/09/2014 31/12/2016 1
LEGENDA
Modalidade: Situação da Transferência:
1 - Convênio 1 - Adimplente 5 - Excluído
2 - Contrato de Repasse 2 - Inadimplente 6 - Rescindido
3 - Termo de Cooperação 3 - Inadimplência Suspensa 7 - Arquivado
4 - Termo de Compromisso 4 - Concluído
Fonte: SICONV, Diretoria Administrativa/CADE
(*) Convênios sub-rogados da UG 200400 para a UG 303001
(**) Termo de Execução Descentralizada (TED)
127
7.4.2. QUANTIDADE DE INSTRUMENTOS DE TRANSFERÊNCIAS CELEBRADOS E
VALORES REPASSADOS NOS TRÊS ÚLTIMOS EXERCÍCIOS
Quadro 7.4.2 – Resumo dos instrumentos celebrados pela UJ nos três últimos exercícios
Unidade Concedente ou Contratante
Nome: Conselho Administrativo de Defesa Econômica
CNPJ: 00.418.993/0001-16
UG/GESTÃO: 303001/30211
Modalidade
Quantidade de
Instrumentos Celebrados
em Cada Exercício
Montantes Repassados em Cada Exercício,
Independentemente do ano de Celebração do Instrumento
(em R$ 1,00)
2014 2013 2012 2014 2013 2012
Convênio - - - - - -
Contrato de Repasse - - - - - -
Termo de Cooperação* 3 - - 12.509,52 - -
Termo de Compromisso - - - - - -
Totais 3 - - 12.509,52 - -
Fonte: SICONV
(*) Termos de Execução Descentralizada
7.4.3. INFORMAÇÕES SOBRE A PRESTAÇÃO DE CONTAS RELATIVAS AOS
CONVÊNIOS E CONTRATOS DE REPASSE
Quadro 7.4.3 – Resumo da prestação de contas sobre transferências concedidas pela UJ na
modalidade de convênio, termo de cooperação e de contratos de repasse. Valores em R$ 1,00
Unidade Concedente
Nome: Conselho Administrativo de Defesa Econômica
CNPJ: 00.418.993/0001-16 UG/GESTÃO: 303001/30211
Exercício
da
Prestação
das Contas
Quantitativos e Montante Repassados
Instrumentos
(Quantidade e Montante Repassado)
Convênios Contratos de
Repasse
2012
Contas Prestadas Quantidade 2 -
Montante Repassado* 403.583,34 -
Contas NÃO Prestadas Quantidade - -
Montante Repassado - -
Fonte: SICONV
(*) O valor corresponde ao montante repassado para os convênios 710282/2009 e 732139/2010.
128
7.4.4. INFORMAÇÕES SOBRE A ANÁLISE DAS PRESTAÇÕES DE CONTAS DE
CONVÊNIOS E DE CONTRATOS DE REPASSE
Quadro 7.4.4 – Visão Geral da análise das prestações de contas de Convênios e Contratos
de Repasse.
Posição 31/12
em R$ 1,00
Unidade Concedente ou Contratante
Nome: Conselho Administrativo de Defesa Econômica
CNPJ: 00.418.993/0001-16 UG/GESTÃO: 303001/30211
Exercício da
Prestação das
Contas
Quantitativos e Montantes Repassados
Instrumentos
Convênios
Contratos de
Repasse
2013
Quantidade de contas prestadas - -
Contas
Analisadas
Quantidade Aprovada - -
Quantidade Reprovada - -
Quantidade de TCE - -
Montante repassado - -
Contas NÃO
Analisadas*
Quantidade 1 -
Montante repassado (R$) 203.583,34 -
2012
Quantidade de Contas Prestadas - -
Contas
analisadas
Quantidade Aprovada - -
Quantidade Reprovada - -
Quantidade de TCE - -
Montante Repassado - -
Contas NÃO
Analisadas**
Quantidade 2 -
Montante Repassado 450.000,00 -
Exercício
Anterior a 2012
Contas NÃO
Analisadas***
Quantidade 1 -
Montante Repassado 211.500,00 -
Fonte: SICONV
(*) O convênio nº 710282/2009 (no montante de R$203.583,34) teve as contas apresentadas no SICONV, entretanto, como a data de apresentação não foi informada no sistema e o recolhimento do saldo remanescente foi realizado em
20/02/2013, infere-se que a apresentação das contas ocorreu no mesmo exercício.
(**) Convênio nº 732139/2010 (no montante R$200.000,00) teve as contas apresentadas no SICONV em 23/02/2012; e
o Convênio nº 700255/2008 (no montante de R$250.000,00) teve as contas apresentadas no SICONV, no entanto,
como a data de apresentação não foi informada no sistema e o recolhimento do saldo remanescente foi realizado em
19/06/2012, infere-se que a apresentação das contas ocorreu no mesmo exercício.
(***) Convênio nº 722549/2009 (no montante R$211.500,00), cujas contas foram apresentadas em 10/02/2011.
7.4.5. ANÁLISE CRÍTICA
A Lei n.º 12.529/2011 propiciou alterações estruturais no SBDC, alterando as atribuições da
extinta Secretaria de Direito Econômico do Ministério da Justiça – SDE/MJ, que foram absorvidas
em parte pelo CADE no que tange à proteção e defesa da concorrência, e em parte pela Secretaria
Nacional do Consumidor – Senacon/MJ, no que tange à política nacional das relações de consumo,
modificou a estrutura do Ministério da Justiça.
Dessa forma, os convênios firmados pela SDE/MJ que tinham como objetivo implementar
laboratórios de tecnologia para o combate a cartéis foram sub-rogados para o CADE, dada a
aderência da matéria a sua atividade finalística, por tratar das políticas de proteção e defesa da
129
concorrência; e também devido a ausência de estrutura para acompanhá-los no MJ. No âmbito do
CADE compete a Superintendência-Geral o desempenho dessa função.
Assim, em junho de 2013 foram iniciadas as tratativas para a realização da transferência de
responsabilidade do acompanhamento, fiscalização e prestação de contas dos convênios celebrados
com a extinta SDE para este Conselho, e em dezembro de 2013, esses convênios, listados na tabela
abaixo, foram sub-rogados para o CADE via Sistema de Convênios – SICONV, com todas as
parcelas de recursos já repassadas.
Tabela 16 - Convênios Sub-rogados para o CADE
Processo Convênio Órgão
08012.012065/2011-31 759459/2011 Ministério Público de Minas Gerais
08012.012084/2011-68 759466/2011 Ministério Público do Rio Grande do Norte
08012.012085/2011-11 759465/2011 Ministério Público do Rio Grande do Sul
08012.001785/2010-91 732139/2010 Ministério Público de Santa Catarina
08012.010101/2009-16 722549/2009 Ministério Público da Paraíba
08012.008953/2009-35 710282/2009 Ministério Público do Rio de Janeiro
08012.009903/2008-94 700255/2008 Ministério Público de São Paulo
Fonte: DA/CADE
Após a sub-rogação dos convênios, foram realizados os Termos Aditivos para renovação de
vigência dos convênios 759459/11, 759466/11 e 759465/11.
No que diz respeito às análises de prestações de contas dos convênios, estas se encontram
pendentes em razão dos seguintes fatores.
Este órgão tem enfrentado dificuldades para atualizar o status desses convênios no sistema
SICONV, pois tivemos problemas para conseguir inserir atualizações no plano de trabalho, o que só
foi solucionado após vários acionamentos ao 0800 do SICONV, bem como tratativas junto ao
Ministério do Planejamento e ao próprio Ministério da Justiça.
Também no tocante às informações disponíveis no SIAFI, cabe ressaltar que o CADE não
tem permissão para acessar os convênios vigentes no sistema, uma vez que estes estão
contabilizados na UG 200400 e não na UG 303001.
Soma-se a isso a dificuldade em obter informações sobre as fiscalizações efetuadas,
acompanhamentos realizados e dados das prestações de contas dos convênios junto ao órgão que os
originou, prejudicando a da análise da evolução das prestações de contas dos convênios.
Como medidas para sanear as prestações de contas, este Conselho vem empreendendo
esforços no sentido de fazer a verificação da execução das compras, para a doação dos bens, sendo
possível afirmar neste momento que todos os itens descritos como comprados estão de acordo com
o objeto previsto.
Para análise das contas prestadas, serão necessárias visitas técnicas aos órgãos conveniados
para a supracitada verificação, o que neste momento depende de disponibilidade orçamentária para
tanto, motivo que vem retardando a retomada das atividades.
Finalmente, faz-se mister afirmar que a execução descentralizada de recursos cumpre a
política de disseminação da informação para a defesa da concorrência, bem como o fortalecimento
da repressão aos cartéis. Os convênios foram firmados com importantes órgãos de persecução
130
criminal que estarão, com a consecução do objetivo dos convênios, melhor estruturados para a
execução de suas atividades.
7.5. SUPRIMENTO DE FUNDOS
7.5.1. CONCESSÃO DE SUPRIMENTO DE FUNDOS
Quadro 7.5.1 – Concessão de suprimento de fundos
Exercício
Financeiro
Unidade Gestora (UG) do
SIAFI
Meio de Concessão * Valor do
maior limite
individual
concedido
Conta Tipo B Cartão de Pagamento do
Governo Federal
Código Nome ou Sigla Quantidade Valor
Total Quantidade Valor Total
2014 303001 CADE - - 08 16.000,00 2.000,00
2013 303001 CADE - - 11 22.000,00 2.000,00
2012 303001 CADE - - 07 14.000,00 2.000,00
Fonte: SIAFI 2012/ 2013/ 2014
7.5.2. UTILIZAÇÃO DE SUPRIMENTO DE FUNDOS
Quadro 7.5.2 – Utilização de suprimento de fundos
Exercício
Unidade Gestora (UG)
do SIAFI Conta Tipo B
Cartão de Pagamento do Governo Federal
Saque Fatura Total
(a+b) Código Nome ou
Sigla Quantidade Valor Total Quantidade
Valor dos
Saques (a)
Valor das
Faturas (b)
2014 303001 CADE - - 08 863,45 892,60 1.756,05
2013 303001 CADE - - 11 252,35 1.330,29 1.582,64
Fonte: SIAFI 2013/ 2014
7.5.3. CLASSIFICAÇÃO DOS GASTOS COM SUPRIMENTO DE FUNDOS
Quadro 7.5.3 – Classificação dos gastos com suprimento de fundos no exercício de referência
Unidade Gestora (UG) do SIAFI Classificação do Objeto Gasto
Código Nome ou Sigla Elemento de Despesa Subitem da Despesa Total
303001 CADE
339030
16 26,90
21 28,00
24 622,00
25 285,70
28 138,00
59 45,00
339039 17 340,00
66 247,30
Fonte: SIAFI 2013/ 2014
7.5.4. ANÁLISE CRÍTICA
No exercício de 2014, os supridos utilizaram a quantia de R$ 1.756,05 (um mil, setecentos e
cinquenta e seis reais e cinco centavos), sendo R$ 863,45 na modalidade “saque” e R$ 892,60 na
modalidade “pagamento fatura”, em benefício do CADE.
131
As despesas empenhadas com suprimentos de fundos no exercício de 2014 sofreram um
decréscimo em torno de 72,73% em relação ao exercício de 2013, em virtude da execução das
contratações planejadas em 2013.
Por fim, cabe ressaltar que nenhuma prestação de contas foi realizada com atraso e não
consta nenhuma pendência ou saldo em aberto referente ao exercício 2014. Entretanto, foram
identificadas algumas falhas formais nos procedimentos relativos aos suprimentos de fundos, as
quais foram posteriormente sanadas pela Diretoria Administrativa. Nesse sentido, foram realizadas
alterações no procedimento adotado, de modo a evitar a ocorrência futura das falhas identificadas.
Além disso, o CADE realizou capacitação dos servidores envolvidos com a utilização e gestão de
suprimentos de fundos em 2014.
7.6. GESTÃO DAS ATIVIDADES RELACIONADAS À ARRECADAÇÃO DAS MULTAS
APLICADAS E REGISTRO DOS INADIMPLENTES NO CADASTRO INFORMATIVO DE
CRÉDITOS NÃO QUITADOS DO SETOR PÚBLICO FEDERAL – CADIN E NA DÍVIDA
ATIVA
De acordo com o art.13, inciso XVIII, da Lei 12.529/2011, é competência da
Superintendência-Geral adotar medidas administrativas necessárias à execução e ao cumprimento
das decisões do Plenário. De ordem da SG, a Procuradoria Federal Especializada junto ao CADE –
PFE/CADE arrecada as multas aplicadas pela Autarquia.
É a Procuradoria que, em linhas gerais, instrumentaliza os pagamentos espontâneos de
multas, inscreve em dívida ativa no Cadin, executa as multas não espontaneamente recolhidas nem
ativamente contestadas, defende a validade das decisões que impõem multas e estão sendo objeto de
contestação judicial ativa pela parte multada. Não há contratação de terceiros para a realização
dessas atividades.
Uma vez aplicada uma multa de caráter sancionador, há, basicamente, três caminhos para a
sua efetiva arrecadação:
i. a parte multada cumpre voluntariamente sua obrigação e paga a multa no prazo legal;
ii. a parte multada não cumpre espontaneamente sua obrigação no prazo legal e queda-
se inerte em relação ao seu direito de perseguir em juízo a anulação do ato que deu
origem à multa, obrigando o órgão público a iniciar um processo judicial de
cobrança;
iii. a parte multada não somente não cumpre espontaneamente sua obrigação no prazo
legal, como também procura ativamente a anulação, pelo Poder Judiciário, do ato
que deu origem à multa.
Transcorrido o prazo fixado pelo Tribunal Administrativo do CADE para pagamento da
multa, o Setor de Cumprimento de Decisões – SCD, órgão atualmente integrante da estrutura da
PFE/CADE, encaminha os autos à Superintendência-Geral da Autarquia, que promove, por sua vez,
a expedição de ofício administrativo com vistas à comprovação do eventual pagamento, fixando
prazo para o cumprimento da medida.
Decorrido o prazo fixado e constatado o não cumprimento espontâneo, a PFE/CADE
procede imediatamente à inscrição do crédito em dívida ativa, bem como à comunicação da mora
aos sistemas de cadastro de inadimplentes mantidos pela administração federal – assim como à
parte multada – e, por fim, realiza o imediato ajuizamento da execução fiscal da multa.
Em conclusão, é importante afirmar que a verificação do cumprimento espontâneo da
decisão é realizada pela Superintendência-Geral do CADE, com o auxílio do Setor de Cumprimento
de Decisões da Procuradoria Federal junto à Autarquia, nos termos da Resolução nº 6, de 3 de abril
de 2013, do CADE. As demais providências em questão, incluindo a inscrição em dívida ativa, a
132
inscrição no Cadin e a propositura de ações judiciais voltadas à cobrança das multas impostas pelo
CADE são adotadas exclusivamente pela Procuradoria Federal junto ao CADE.
De acordo com a sistemática de trabalho adotada pela Procuradoria, as medidas voltadas à
cobrança das multas aplicadas pelo CADE são tomadas em caráter virtualmente imediato. Ou seja,
findo o prazo para pagamento espontâneo da multa, em regra, o ajuizamento da execução fiscal para
cobrança em juízo dá-se em questão de dias.
Pode-se afirmar que, no que se refere à tempestividade da cobrança administrativa e judicial,
o trabalho desenvolvido pelo CADE e sua Procuradoria é completamente coerente com a
maximização da capacidade arrecadatória do órgão e do poder dissuasório da política de defesa da
concorrência que esta Autarquia executa.
No que concerne ao CADE, ocorre de, antes mesmo de esgotado o prazo para cumprimento
espontâneo desta obrigação, as partes se dirigirem ao Poder Judiciário para obstar a capacidade de
cobrança do órgão público.
Quanto ao ponto, há de se registrar que, no último exercício, os esforços estiveram voltados
a evitar a declaração de suspensão judicial das multas impostas pelo CADE ou, se houver
declaração judicial, de assegurar que a suspensão tenha se dado através da apresentação de garantia
idônea no valor da multa aplicada. Em coerência com este entendimento, a Procuradoria Federal
Especializada junto ao CADE tem como meta declarada impedir que toda e qualquer liminar a ser
apreciada em processos contra o CADE não seja apreciada sem que antes o CADE seja ouvido pelo
juiz competente. As tabelas, a seguir, apresentam os dados relativos à arrecadação das multas
aplicadas, bem como ao registro dos inadimplentes no Cadin e na dívida ativa, no exercício.
Tabela 17 – Pendências de Inscrição no Cadin
Inadimplentes de Inscrição no Cadin
Item 31/12/2013 31/12/2014
Quantidade de devedores de multas exigíveis, definitivamente constituídas, pendentes de inscrição no CADIN
32 45
Total de devedores de multas exigíveis, definitivamente constituídas, que estão inscrito no CADIN somado aos devedores
pendentes de inscrição no CADIN (item anterior) 40 45
Percentual (em relação aos valores das multas cujos devedores estão inscritos no CADIN somado aos das multas contra devedores
pendentes de inscrição no CADIN) 80% 100%
Valor das multas exigíveis, definitivamente constituídas, pendentes de inscrição no CADIN
R$ 45.682.044,22 R$ 65.475.920,49
Valor das multas exigíveis, definitivamente constituídas, que estão
inscritos no CADIN somado aos devedores pendentes de inscrição no CADIN (item anterior)
R$ 54.570.034,17 R$ 65.475.920,49
Percentual (em relação aos valores das multas cujos devedores estão
inscritos no CADIN somado aos das multas contra devedores
pendentes de inscrição no CADIN)
83,71% 100%
Fonte: PFE/CADE
Obs.: 1 - Os montantes referentes a cada exercício devem indicar a quantidade de devedores pendentes de inscrição no
CADIN no ano em análise, bem como os valores relativos às multas pendentes de inscrição;
2 - Não serão consideradas como "multas pendentes de inscrição no CADIN" as situações em que os devedores já foram notificados e ainda não houve o transcurso do prazo legal de 75 dias (art. 2º, §2º, da Lei 10.522/2001) para
serem inscritos e os casos de devedores com débitos cuja soma é inferior a R$ 1.000,00 (art. 1º, inciso I, da Portaria
STN 685, de 14/09/2006 e art. 2º da Portaria PGFN 810, de 13/05/20090;
3 - Na segunda linha e na quinta linhas, serão consideradas os devedores inscritos no CADIN e os pendentes de inscrição no CADIN.
133
Tabela 18 – Multas Não Constituídas Definitivamente
Quantidade de Multas Ainda não Constituídas Definitivamente
(sem Trânsito em Julgado Administrativo)
Exercício 2014
Item Referentes a multas aplicadas
Em 2012 Em 2013 Em 2014 Total
Quantidade de Multas com
recursos administrativo pendente
de julgamento
5 1 30 36
Quantidade de multas aplicadas 24 30 44 99
Percentual (em relação ao total
de multas) 20,83% 3,33% 68,18% 36,36%
Valor das multas com recurso
administrativo pendente de
julgamento
R$ 7.448.700,00 R$ 293.881.001,78 R$ 3.388.583.755,16 R$ 3.689.913.456,94
Valor das multas aplicadas R$ 113.732.086,76 R$ 503.227.981,34 R$ 3.401.929.901,49 R$ 4.018.889.969,59
Percentual (em relação ao total
de multas) 6,55% 58,40% 99,61% 91,81%
Fonte: PFE/CADE
Obs.: 1 - Os montantes referentes a cada exercício devem indicar a quantidade de multas que constarão como suspensas
administrativamente na data de 31/12/2014, discriminada segundo o exercício da aplicação da multa;
2 - Para o cálculo do percentual, os montantes devem ser considerados em relação ao total de multas aplicadas em cada
exercício (ex.: total de multas aplicadas em 2010).
Tabela 19 – Arrecadação (Montante Financeiro)
ARRECADÇÃO
Exercício 2014
Item Referentes a multas aplicadas
Até 2010* Até 2011* Até 2012* Até 2013* Até 2014* Total
Valor arrecadado 0,00 0,00 1.749.271,25 3.099.958,20 20.549.562,19 25.398.791,64
Valor arrecadado
com TCC e ACC 18.700.893,94 17.490.974,70 40.823.014,71 74.194.319,88 148.549.223,29 299.758.426,52
Valor das multas
exigíveis e
definitivamente
constituídas em cada
exercício
2.341.479.020,30 13.399.634,41 106.283.386,76 209.346.979,56 13.346.146,33 2.683.855.167,36
Percentual do
montante financeiro
total recolhido (em
relação ao total de
multas que são
exigíveis)
0,80 130,53 40,06 36,92 1267,02 12,12
Exercício 2013
Item Referentes a multas aplicadas
Até 2010** Até 2011** Até 2012** Até 2013** Total
Valor arrecadado 0,00 0,00 1.749.271,25 3.099.958,20 4.849.229,45
Valor arrecadado com TCC e
ACC 18.700.893,94 17.490.974,70 40.823.014,71 74.194.319,88 151.209.203,23
Valor das multas exigíveis e
definitivamente constituídas
em cada exercício
2.341.479.020,30 13.399.634,41 106.283.386,76 209.346.979,56 2.670.509.021,03
Percentual do montante
financeiro total recolhido (em
relação ao total de multas que
são exigíveis)
0,80 130,53 40,06 36,92 5,84
134
Fonte: PFE/CADE
(*) Não serão consideradas como "multas exigíveis e definitivamente constituída as que tiverem sido pagas antes de
31/12/2013.
(**) Não serão consideradas como "multas exigíveis e definitivamente constituídas" as que foram pagas antes de
31/12/2012.
Tabela 20 – Arrecadação (quantidade de multas)
ARRECADAÇÃO
Exercício 2014
Item
Referentes a multas aplicadas
Em 2010* Em 2011* Em 2012* Em 2013* Em 2014* Total
Quantidade de multas arrecadadas 0 0 15 71 21 107
Quantidade de multas exigíveis e
definitivamente constituídas 30 26 19 30 14 119
Percentual da quantidade de multas
arrecadadas 0,00 0,00 78,95 236,67 150,00 89,92
Exercício 2013
Item Referentes a multas aplicadas
Em 2010** Em 2011** Em 2012** Em 2013** Total
Quantidade de multas arrecadadas
0 0 15 71 86
Quantidade de multas exigíveis e
definitivamente constituídas
30 26 19 30 105
Percentual da quantidade de multas
arrecadadas
0,00 0,00 78,95 236,67 81,90
Fonte: PFE/CADE
(*) Não serão consideradas como "multas exigíveis e definitivamente constituída as que tiverem sido pagas antes de
31/12/2014
(**) Não serão consideradas como "multas exigíveis e definitivamente constituída as que tiverem sido pagas antes de
31/12/2013
Tabela 21 – Multas com Exigibilidade Suspensa por Decisão Judicial
QUANTIDADE DE MULTAS COM EXIGIBILIDADE SUSPENSA POR DESCISÃO JUDICIAL
Item Referentes a multas definitivamente
constituídas e não pagas - até 2014
Quantidade de multas definitivamente constituídas e com exigibilidade
suspensa por decisão judicial e não pagas 4
Total de multas definitivamente constituídas e não pagas 14
Percentual 28,57%
Valor das multas definitivamente constituídas e com exigibilidade suspensa por decisão judicial e não pagas
R$ 2.332.012,95
Valor das multas exigíveis e definitivamente constituídas e não pagas R$ 13.346.146,33
Percentual 17,47%
Fonte: PFE/CADE
Obs.: São considerados os valores nominais (sem atualização monetária, mula de mora e encargos legais)
135
Tabela 22– Prazo de duração de processos com multas recolhidas nos anos de 2013 e 2014
DURAÇÃO DO PROCESSO
Exercício 2014
Item Multas de processos administrativos concluídos em 2014 e iniciados:
Em 2010 Em 2011 Em 2012 Em 2013 Em 2014 Total
Quantidade de
multas 1 7 7 30 44 89
Valor das multas 63.846,00 727.759,14 1.892.084,42 209.346.979,56 3.401.929.901,49 3.613.960.570,61
Exercício 2013
Item Referentes a multas aplicadas
Em 2010 Em 2011 Em 2012 Em 2013 Total
Quantidade de multas 1 7 7 30 45
Valor das multas 63.846,00 727.759,14 1.892.084,42 209.346.979,56 212.030.669,12
Fonte: PFE/CADE
Obs.: Devem ser informadas quantas multas de processos administrativos sancionatórios concluídos em 2013 e 2014, e os
respectivos valores dessas multas, separando de acordo com o ano de
de início do processo administrativo.
Tabela 23 – Arrecadação em Relação às Multas Aplicadas (Montante Financeiro)
ARRECAÇÃO
Exercício 2014
Item Referentes a multas aplicadas
Em 2010* Em 2011* Em 2012* Em 2013** Em 2014** Total
Valor arrecadado 0,00 0,00 1.749.271,25 3.099.958,20 20.549.562,19 25.398.791,64
Valor das multas exigíveis
e definitivamente
constituída em cada
exercício
2.341.479.020,30 13.399.634,41 106.283.386,76 209.346.979,56 13.346.146,33 2.683.855.167,36
Percentual do montante
financeiro total recolhido
(em relação ao total de
multas que são exigíveis)
0,00 0,00 1,65 1,48 153,97 0,95
Exercício 2013
Item Referentes a multas aplicadas
Em 2010** Em 2011** Em 2012** Em 2013** Total
Valor arrecadado 0,00 0,00 1.749.271,25 3.099.958,20 4.849.229,45
Valor das multas exigíveis e
definitivamente constituída em cada
exercício
2.341.479.020,30 13.399.634,41 106.283.386,76 209.346.979,56 2.670.509.021,03
Percentual do montante financeiro total recolhido (em relação ao total de multas
que são exigíveis)
0,00 0,00 1,65 1,48 0,18
Fonte: PFE/CADE
136
Tabela 24 – Arrecadação em Relação às Multas Aplicadas (Quantidade de Multas)
ARRECAÇÃO
Exercício 2014
Item Referentes a multas aplicadas
Em 2010* Em 2011* Em 2012* Em 2013** Em 2014** Total
Quantidade de multas
arrecadadas 0 0 15 7 21 43
Quantidade de multas
exigíveis e
definitivamente
constituídas
30 26 19 30 14 119
Percentual da quantidade
de multas arrecadadas 0,00 0,00 78,95 23,33 150,00 36,13
Exercício 2013
Item Referentes a multas aplicadas
Em 2010** Em 2011** Em 2012** Em 2013** Total
Quantidade de multas arrecadadas 0 0 15 7 22
Quantidade de multas exigíveis e
definitivamente constituídas 30 26 19 30 105
Percentual da quantidade de multas
arrecadadas 0,00 0,00 78,95 23,33 20,95
Fonte: PFE/CADE
137
8. GESTÃO DE PESSOAS, TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA E CUSTOS
RELACIONADOS
8.1. ESTRUTURA DE PESSOAL DA UNIDADE
8.1.1. DEMONSTRAÇÃO E DISTRIBUIÇÃO DA FORÇA DE TRABALHO À
DISPOSIÇÃO DA UNIDADE JURISDICIONADA
Quadro 8.1.1.1 – Força de Trabalho da UJ
Tipologias dos Cargos Lotação Ingressos
no
Exercício
Egressos
no
Exercício Autorizada Efetiva
1. Servidores em Cargos Efetivos (1.1 + 1.2) não há 130 37 15
1.1. Membros de poder e agentes políticos não há 0 0 0
1.2. Servidores de Carreira (1.2.1+1.2.2+1.2.3+1.2.4) não há 130 37 15
1.2.1. Servidores de carreira vinculada ao órgão não há 41 21 1
1.2.2. Servidores de carreira em exercício
descentralizado não há 68 10 8
1.2.3. Servidores de carreira em exercício provisório não há 0 0 0
1.2.4. Servidores requisitados de outros órgãos e esferas não há 21 6 6
2. Servidores com Contratos Temporários não há 0 0 0
3. Servidores sem Vínculo com a Administração Pública não há 47 16 16
4. Total de Servidores (1+2+3) não há 177 53 31
Fonte: CGESP/DA
Quadro 8.1.1.2 – Distribuição da Lotação Efetiva
Tipologias dos Cargos Lotação Efetiva
Área Meio Área Fim
1. Servidores de Carreira (1.1) 57 73
1.1. Servidores de Carreira (1.2.1+1.2.2+1.2.3+1.2.4) 57 73
1.1.2. Servidores de carreira vinculada ao órgão 34 7
1.1.3. Servidores de carreira em exercício descentralizado 12 56
1.1.4. Servidores de carreira em exercício provisório 0 0
1.1.5. Servidores requisitados de outros órgãos e esferas 11 10
2. Servidores com Contratos Temporários 0 0
3. Servidores sem Vínculo com a Administração Pública 19 28
4. Total de Servidores (1+2+3) 76 101
Fonte: CGESP/DA
138
Quadro 8.1.1.3 – Detalhamento da estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas da UJ
Tipologias dos Cargos em Comissão e das Funções
Gratificadas
Lotação Ingressos
no
Exercício
Egressos
no
Exercício Autorizada Efetiva
1. Cargos em Comissão 124 115 34 26
1.1. Cargos Natureza Especial 2 1 0 1
1.2. Grupo Direção e Assessoramento Superior 122 114 34 25
1.2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão não há 8 5 0
1.2.2. Servidores de Carreira em Exercício
Descentralizado não há 44 8 4
1.2.3. Servidores de Outros Órgãos e Esferas não há 14 5 5
1.2.4. Sem Vínculo não há 47 16 16
1.2.5. Aposentados não há 1 0 0
2. Funções Gratificadas 0 0 0 0
2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão não há 0 0 0
2.2. Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado não há 0 0 0
2.3. Servidores de Outros órgãos e Esferas não há 0 0 0
3. Total de Servidores em Cargo e em Função (1+2) 124 115 34 26
Fonte: CGESP/DA
Análise Crítica
O CADE, historicamente, enfrenta desafios no que tange a força de trabalho alocada e as
necessidades do órgão, uma vez que a Autarquia possui quadro próprio muito enxuto. Até 2011, o
CADE contava apenas com poucos servidores em seu quadro permanente, e possuía estrutura de
cargos bastante limitada (apenas 28 cargos de Direção e Assessoramento Superior - DAS).
A própria Lei nº 12.529/2011, que reestruturou o Conselho, reconheceu a deficiência na
gestão de pessoas ao criar 200 cargos de EPPGG para alocação no CADE, uma vez que a Autarquia
não possuía, em seu quadro, pessoal de carreira específico para a análise em matéria antitruste.
Além disso, há avaliações externas conduzidas sobre atuação do CADE (avaliações anuais
da Global Competition Review, principal publicação internacional na área, que analisa a estrutura de
órgãos antitruste internacionais), além de estudo realizado pela Organização para a Cooperação e o
Desenvolvimento Econômico (OCDE) em 2010. Ambos os estudos apontam a insuficiência da
força de trabalho como uma das fragilidades do CADE.
Em 2012, após o processo de reestruturação organizacional advindo da entrada em vigor da
Lei nº 12.529/2011 (Lei de Defesa da Concorrência), o CADE passou a acumular a competência de
instrução de processos punitivos e preventivos, e teve sua estrutura organizacional reforçada por
meio do. A nova lei determinou a realocação dos cargos da estrutura do Departamento de Proteção
e Defesa Econômica da extinta Secretaria de Direito Econômico do Ministério da Justiça e
determinou a criação de cargos de Direção e Assessoramento Superior (DAS) para fortalecimento
da estrutura organizacional do órgão, culminando na edição do Decreto nº 7.738, de 28 de maio de
2012. Além disso, a Lei criou 200 cargos de Especialista em Políticas Públicas e Gestão
Governamental (EPPGG) para alocação no Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência (SBDC),
entidade formada pelo CADE e pela Secretaria de Acompanhamento Econômico do Ministério da
Fazenda, para prover o CADE com recursos adequados às suas novas competências institucionais.
139
Esse reforço, porém, não se refletiu para as áreas de suporte, uma vez que não foi endereçada a
criação de cargos para a área meio.
O CADE conta com 177 servidores, sendo apenas 42 de carreira própria (PGPE) lotados na
Autarquia. A força de trabalho é formada, ainda, por 89 servidores de fora do CADE, sendo 21
requisitados e 68 em exercício descentralizado. Essa situação fragiliza a gestão da força de trabalho
do CADE, que depende, basicamente, de recursos humanos de carreiras específicas de outros
órgãos. Isso impacta a rotatividade da mão de obra, o que dificulta um planejamento da força de
trabalho e inviabiliza políticas de gestão de pessoas em longo prazo.
A carreira de EPPGG foi designada para atuar na área finalística do CADE. Até maio de
2012, mês anterior à entrada em vigor da Lei nº 12.529/2011, o CADE contava com 24 EPPGG,
sendo 6 ocupantes de cargo em comissão (DAS). Em junho, o número de EPPGG subiu para 49
(sendo 34 ocupantes de cargos DAS), e tem se mantido nesse patamar desde então. Esse
quantitativo encontra-se abaixo do previsto pela Lei nº 12.529/2011, em decorrência do CADE não
ter sido contemplado com EPPGG do concurso realizado em 2009 à época da alocação e também
em função da paralisação do último concurso iniciado, por determinação judicial e do Tribunal de
Contas da União.
Com relação à área meio, a carreira de PGPE foi designada prioritariamente para atuação
nas atividades de suporte do CADE. O quantitativo de servidores do quadro próprio do CADE
permaneceu reduzido até 2011, quando foram recebidos 14 servidores do Plano Geral de Cargos do
Poder Executivo (PGPE), alocados no CADE pelo Ministério da Justiça, para substituição de
terceirizados. Esses cargos foram redistribuídos para o CADE em 2013. Ainda em 2013, foi
autorizada a realização de concurso público para provimento de 26 cargos vagos do PGPE, tendo
sido realizado em 2014. É importante ressaltar que o quantitativo de cargos destinados à área meio
foi estimado em momento anterior ao do processo de transição ocorrido em 2012, e não foram
acrescentados novos cargos ao quadro do CADE além dos mencionados anteriormente.
Sobre estudos específicos sobre a força de trabalho, os estudos realizados tiveram como
objetivo analisar os quadros do CADE para a área fim (no pedido de concurso de EPPGG) e para a
área meio (pedido de concurso para as carreiras de PGPE). Além disso, o CADE é avaliado
anualmente pela Global Competition Review, principal publicação internacional em defesa da
concorrência, e um dos itens pesquisados é o quantitativo de força de trabalho. Não foram feitas
avaliações formais que contemplem a análise da proporção da força de trabalho entre a área meio e
área fim e do número de servidores em cargos comissionados frente a não comissionados. Os
servidores PGPE suprem, em princípio, a área administrativa do CADE. Ainda assim, há defasagem
em virtude da ampliação da estrutura em 2012, com novas atribuições e atendimento a uma nova
unidade organizacional, a Superintendência-Geral. Na área finalística, havia apenas 4 analistas do
quadro-próprio do CADE, sendo todo o restante da força de trabalho provido por servidores de
outras carreiras ou servidores sem vínculo.
Sobre eventuais distorções encontradas, foram identificadas (i) necessidade de pessoal para
a área administrativa, razão pela qual foi solicitada realização de concurso da carreira de PGPE em
2011, para provimento de 26 vagas, e (ii) a ausência de funções comissionadas técnicas e
gratificações voltadas para as atividades de suporte, tais como a Gratificação Temporária das
Unidades dos Sistemas Estruturadores da Administração Pública Federal (GSISTE). O concurso foi
autorizado em julho de 2013, e realizado em 2014. O provimento desses cargos resolveu
parcialmente a questão dos servidores na área administrativa, mas ainda faz-se necessário o
aumento de quadros.
No quesito dos possíveis impactos da aposentadoria sobre a força de trabalho disponível,
dos servidores do quadro próprio do CADE, 39 ingressaram recentemente no órgão e não cumprirão
os requisitos necessários à aposentadoria no médio prazo. Dessa forma, essa questão não se
140
configura como um risco, no momento. O mesmo vale para eventuais afastamentos que reduzem a
força de trabalho disponível no órgão, uma vez que o CADE possui apenas um servidor da carreira
do PGPE em licença sem vencimentos para acompanhar cônjuge. Embora seja um afastamento que
reduz a força de trabalho, o seu impacto resta diminuído, uma vez que se trata de caso isolado.
No âmbito do reforço da estrutura organizacional, o CADE apresentou ao MPOG proposta
de reestruturação com vistas à alteração do quadro de cargos em comissão do Grupo-Direção e
Assessoramento Superiores – DAS. A principal necessidade mapeada na proposta foi a ampliação
da estrutura da Superintendência-Geral, com a criação da 9ª Coordenação-Geral de Análise
Antitruste (CGAA 9), além de rearranjo de outros cargos na estrutura da Autarquia. A discussão
sobre o novo arranjo oportunizou outros ajustes pontuais, resultado da maturação da estrutura
proposta em 2012, de forma a ampliar a capacidade do CADE de cumprir sua missão institucional.
Em suma, o CADE possui deficiência em sua força de trabalho (i) em termos quantitativos,
uma vez que o quadro próprio é bastante enxuto e a Autarquia conta com apenas 25% dos cargos de
EPPGG criados pela Lei 12.529/2011 para alocação no CADE, (ii) na ausência de funções técnicas
comissionadas e gratificações para as funções administrativas do órgão, e (iii) na dependência de
servidores do quadro de outros órgãos para composição de sua própria força de trabalho. Percebe-se
também que essa deficiência é mais crítica na área fim, onde há uma representação mínima de
servidores do quadro; ao mesmo tempo, a solução de realocação interna não sanearia a questão,
uma vez que a área administrativa do CADE havia sido dimensionada em cenário anterior à
ampliação de competências da Autarquia.
8.1.2. QUALIFICAÇÃO E CAPACITAÇÃO DA FORÇA DE TRABALHO
O CADE possui como sua missão institucional zelar pela manutenção de um ambiente
competitivo saudável, prevenindo ou reprimindo atos contrários, ainda que potencialmente, à ordem
econômica, com observância do devido processo legal em seus aspectos formal e material. Para
atender a essa missão, o CADE conta com três macroprocessos finalísticos (apresentados no
capítulo 1), a saber: instrução e julgamento de condutas anticompetitivas; instrução e julgamento de
Atos de Concentração; e Difusão da cultura da Concorrência. Contribuem diretamente para esses
três macroprocessos os servidores lotados na Superintendência-Geral, Tribunal Administrativo e
Departamento de Estudos Econômicos.
Em termos de perfil, o CADE considera que a força de trabalho dessas áreas possui
formação adequada para o que é exigido. Há grande predomínio de pessoas formadas em Economia
e Direito, o que é coerente com a atividade-fim do órgão. O próximo gráfico apresenta as áreas de
formação dos servidores do CADE.
141
Gráfico 46 - Distribuição da força de trabalho por área de formação
Fonte: CGESP/DA
Além disso, o CADE possui grande parte de sua força de trabalho na área finalística com
pós-graduação, e apenas 7% possui apenas o ensino médio completo. A distribuição completa dos
níveis de formação é apresentada no gráfico a seguir.
Gráfico 47 - Nível de escolaridade
Fonte: CGESP/DA
A maioria das pessoas lotadas nas três áreas mencionadas possui de 31 a 35 anos (31%). O
percentual acumulado de pessoas com até 30 anos é de 36%. O gráfico a seguir apresenta a
distribuição percentual por faixa etária.
6%
1% 1%
23%
50%
3%
1% 15% Relações Internacionais
Inteligência Estratégica
Engenharia de Redes
Economia
Direito
Comunicação Social
Administração
Mais de 1 formação
142
Gráfico 48 - Distribuição por faixa etária
Fonte: CGESP/DA
Em termos de resultado de capacitação geral, o CADE possui Plano Anual de Capacitação
estruturado em três eixos: (i) gestão e administração da Autarquia; (ii) defesa da concorrência e (iii)
nivelamento e reciclagem de conhecimentos básicos. No caso dos macroprocessos finalísticos, o
eixo que mais se relaciona é o ii.
Em 2014, o CADE investiu em treinamentos voltados para a construção de capacidade
técnica tanto na área fim quanto na área meio. Na área fim, destacam-se o curso de Técnicas de
Interrogatório, em que 25 pessoas foram capacidades em técnicas de realização de entrevistas e
oitivas; o curso de Econometria, ministrado pelo Economista-Chefe da Autarquia, em que foram
capacitadas 15 pessoas; e os seminários “Observatório da Concorrência” e “Fronteiras da
Concorrência”, ministrado pelo DEE. Por ocasião do ingresso de novos servidores em virtude de
concurso público realizado em 2014, foi organizada a semana de ambientação dos novos servidores
em novembro, cujo objetivo foi o de apresentar o órgão aos novos servidores e capacitá-los sobre a
história do CADE e seus principais processos internos.
Por fim, como grande iniciativa de treinamento, cita-se os treinamentos voltados para o
Sistema Eletrônico de informações (SEI), criado pelo Tribunal Regional da 4ª região e escolhido
como sistema de processo eletrônico no CADE. Para esse treinamento, foram capacitadas mais de
200 pessoas, entre servidores e colaboradores (terceirizados e estagiários) em diferentes módulos. Já
a área administrativa conta com uma maior diversidade de cursos. Foram ofertados 24 cursos nos
mais variados temas, abarcando os eixos i e iii do Plano de Capacitação. O total de servidores
capacitados foi de 65 (considerando que um mesmo servidor pode fazer mais de um curso por ano).
O CADE também disponibiliza para seus servidores auxílio para cursos de longa duração;
no ano de 2014 foram 2 (duas) especializações, 3 (três) mestrados e 1 (um) doutorado, totalizando 6
servidores. Importante ressaltar que esses auxílios são concedidos à luz do alinhamento com o
Plano de Capacitação, buscando coerência com as prioridades estratégicas do órgão;
Por fim, é importante mencionar que o Plano Anual de Capacitação 2014/2015 prevê no
eixo iii – Nivelamento e Reciclagem de Conhecimentos Básicos, ressarcimento referente a cursos
de idiomas estrangeiros. No ano de 2014, 18 (dezoito) servidores utilizaram o benefício.
14%
23%
31%
17%
8%
6%
1%
20 a 25
26 a 30
31 a 35
36 a 40
41 a 45
46 a 50
Mais de 50 anos
Faixa Etária
143
8.1.3. CUSTOS DE PESSOAL DA UNIDADE JURISDICIONADA
Quadro 8.1.3 – Custos do pessoal *
Tipologias**
/ Exercícios Vencimentos e
Vantagens Fixas
Despesas Variáveis
Total Retribuições Gratificações Adicionais Indenizações
Benefícios
Assistenciais e
Previdenciários
Demais
Despesas
Variáveis
Membros de poder e agentes políticos
Exercícios 2014 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2013 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Servidores de carreira vinculados ao órgão da unidade jurisdicionada
Exercícios 2014 475.806,58 148.029,24 674.377,47 28.224,20 120.373,51 0,00 13.513,16 1.460.324,16
2013 230.141,58 59.695,32 307.572,00 14.612,73 55.628,92 1.343,94 5.665,86 674.660,35
Servidores de carreira SEM VÍNCULO com o órgão da unidade jurisdicionada
Exercícios 2014 0,00 1.297.841,37 96.755,10 50.516,12 6.866,59 0,00 38.343,48 1.490.322,66
2013 0,00 1.361.101,10 115.611,03 41.984,53 9.180,88 0,00 43.538,18 1.571.415,72
Servidores SEM VÍNCULO com a administração pública (exceto temporários)
Exercícios 2014 2.037.464,30 169.220,11 40.023,06 247.251,17 0,00 62.718,30 0,00 2.556.676,94
2013 1.870.356,02 154.881,74 44.796,83 217.882,74 0,00 59.877,18 0,00 2.347.794,51
Fonte: DW/Siape
(*) As colunas Despesas de Exercícios Anteriores e Decisões Judiciais não são apresentadas porque não houve ocorrência.
(**) As tipologias Servidores cedidos com ônus e Servidores com contrato temporário não são apresentadas porque não
houve ocorrência no período 2013/2014.
.
8.1.4. IRREGULARIDADES NA ÁREA DE PESSOAL
O item Terceirização Irregular de Cargos, constante da Parte A do Anexo II da DN TCU
Nº 143/2013 – Conteúdo Geral, não é apresentado neste relatório por não ocorrência em 2014.
8.1.4.1 ACUMULAÇÃO INDEVIDA DE CARGOS, FUNÇÕES E EMPREGOS PÚBLICOS
A acumulação remunerada de cargos, funções e empregos públicos (art. 37, incisos XVI e
XVII) têm representado um desafio importante para a Administração Pública, particularmente no
que se refere à implementação de mecanismos e instrumentos especificamente destinados ao
controle e ao monitoramento. Em princípio, o Sistema Integrado de Administração de Recursos
Humanos – SIAPE, que constitui o principal sistema estruturador do Governo Federal de gestão de
pessoas, é a referência legal e tecnológica em cujo âmbito essa questão deveria ser (o mais
plenamente possível) resolvida. A acumulação de cargos, funções e empregos públicos é, em geral,
objeto de crítica automática do sistema. Ainda assim, não são alcançados os níveis das esferas
estadual, distrital ou municipal.
No âmbito da Coordenação-Geral de Gestão de Pessoas – CGESP/DA, essas limitações
também repercutem, forçando-a a buscar alternativas próprias para a instituição de instrumentos de
controle e monitoramento. Embora a CGESP/DA ainda não disponha de sistema eletrônico próprio
para o gerenciamento de casos de acumulação (legal ou ilegal) de cargos, funções e empregos
públicos, além do próprio SIAPE, ressalte-se que a questão da acumulação é sempre avaliada ao se
verificar os procedimentos necessários para cessão e nomeação de servidores que ocupam cargos
públicos em outros órgãos. Registre-se ainda que, em 2013, um dos servidores do CADE solicitou a
acumulação da remuneração do cargo de origem com a remuneração do seu cargo em comissão no
CADE, ocasião em que foi solicitado parecer da Procuradoria Federal Especializada junto ao
CADE, bem como da Consultoria Jurídica do Ministério do Planejamento. Concluiu-se que o caso
do servidor tratava-se de uma das hipóteses em que a acumulação é constitucionalmente permitida.
144
Com vistas a aperfeiçoar os processos de controle/monitoramento das situações de acumulação de
cargos, funções e empregos públicos, a CGESP/DA instituiu, além dos casos de nomeação em
DAS, a obrigação de assinatura de Declaração de (Não) Acumulação de Cargos, Funções ou
Empregos Públicos.
8.1.4.2 RISCOS IDENTIFICADOS NA GESTÃO DE PESSOAS
A estrutura de pessoal do CADE, descrita no quadro 7.1.1.3, demonstra a fragilidade da
Autarquia em relação à ausência de incentivos remuneratórios para os integrantes da carreira de
PGPE, tais como funções gratificadas e/ou comissionadas, Gratificação Temporária das Unidades
dos Sistemas Estruturadores da Administração Pública Federal – GSISTE, ou qualquer outro tipo de
gratificação. Ademais, houve um grande número de desistentes do concurso realizado em 2014.
Percebe-se que o CADE encontra dificuldades em reter talentos. Outro risco identificado é relativo
ao fortalecimento da força de trabalho do CADE. O quadro próprio do CADE é formado por 42
servidores da carreira de PGPE; dessa forma, há grande dependência de servidores de outras
carreiras em exercício descentralizado, cedidos e servidores sem vínculo. Cabe ressaltar que a
carreira de EPPGG é transversal, e as diretrizes para alocação nos diversos órgãos da Administração
Pública advém do MPOG, ou seja, o CADE não possui qualquer governabilidade sobre as políticas
de gestão da carreira. Entendemos que essa situação pode dificultar a gestão do conhecimento do
órgão, o que pode vir a prejudicar o fortalecimento institucional da Autarquia.
Como iniciativa de mitigação desse risco, o CADE tem investido na oferta de capacitação do
corpo técnico de curta, média e longa duração, como estratégia de oferta de benefícios não
financeiros aos servidores atuais e realocação interna. Além disso, o CADE tem procurado sanar a
situação com outras medidas de fortalecimento institucional, tais como pedido de concurso e pedido
de revisão da estrutura organizacional do CADE.
8.1.4.3 INDICADORES GERENCIAIS SOBRE RECURSOS HUMANOS
No ano de 2014, indicadores gerenciais latu sensu tem sido apresentados como prioridade,
em virtude da ciência do potencial analítico que esses indicadores podem trazer, incluindo, entre
eles, indicadores gerencias de gestão de pessoas. Contudo, a demanda gerada a partir da autorização
para a realização do primeiro concurso público do CADE (Portaria MPOG nº 216, de 20.06.13),
somada àquelas ligadas à gestão de capacitação e de administração de recursos humanos, fizeram
com que houvesse uma desaceleração no processo de construção de indicadores de gestão de
pessoas, ainda que o tema seja reconhecido como relevante.
A implementação e aperfeiçoamento de uma matriz significativa de indicadores gerenciais é
objeto do projeto de revisão dos indicadores, que foi priorizado no Plano Estratégico do CADE. O
projeto foi paralisado em decorrência do projeto CADE sem Papel, cujo objetivo foi preparar a
Autarquia para a adoção do SEI, e deve ser retomado em 2015.
145
8.2. CONTRATAÇÃO DE MÃO DE OBRA DE APOIO E DE ESTAGIÁRIOS
8.2.1. CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS DE LIMPEZA, HIGIENE E VIGILÂNCIA
Quadro 8.2.1 – Contratos de prestação de serviços de limpeza e higiene e vigilância ostensiva
Unidade Contratante
Nome: CONSELHO ADMINISTRATIVO DE DEFESA ECONÔMICA - CADE
UG/Gestão: 303001 CNPJ: 00.418.993/0001-16
Informações sobre os Contratos
Ano do Contrato
Área Natureza Identificação do
Contrato
Empresa
Contratada (CNPJ)
Período Contratual de
Execução das Atividades Contratadas
Nível de Escolaridade Exigido dos Trabalhadores
Contratados
Sit. F M S
Início Fim P C P C P C
2013 L O 07/2013 02.843.359/0001/56 01/04/2014 31/03/2015 21 21 1 1 - - P
2012 V O 02/2012 08.875.253/0001-10 12/01/2015 11/01/2016 - - 14 14 - - P
2012 V O 19/2012 08.875.253/0001-10 02/05/2014 01/05/2015 - - 4 4 - - P
Observações:
LEGENDA
Área: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilância Ostensiva.
Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial.
Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior.
Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.
Fonte: CGOFL/DA
146
8.2.2. LOCAÇÃO DE MÃO DE OBRA PARA ATIVIDADES NÃO ABRANGIDAS PELO PLANO DE CARGOS DO ÓRGÃO
Quadro 8.2.2 – Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra
Unidade Contratante
Nome: CONSELHO ADMINISTRATIVO DE DEFESA ECONÔMICA - CADE
UG/Gestão: 303001 CNPJ: 00.418.993/0001-16
Informações sobre os Contratos
Ano do
Contrato Área Natureza
Identificação do
Contrato Empresa
Contratada (CNPJ)
Período Contratual de
Execução das Atividades Contratadas
Nível de Escolaridade Exigido dos Trabalhadores Contratados
Sit.
F M S
Início Fim P C P C P C
2011 3 O 08/2011 37.057.387/0001-22 02/05/2014 01/05/2015 - - - - - - P
2011 2 O 10/2011 08.254.116/0001-69 02/05/2013 01/05/2014 - - 01 01 - - E
2011 12 O 21/2011 06.090.065/0001-51 08/09/2013 12/05/2014 - - 10 10 1 1 E
2011 12 O 22/2011 02.843.359/0001-56 08/09/2014 07/09/2015 - - 28 23 - - P
2012 10 O 03/2012 08.414.767/0001-79 12/01/2015 11/01/2016 - - 2 2 - - P
2012 3 O 05/2012 37.057.387/0001-22 06/02/2015 05/02/2016 - - - - -
P
2012 12 O 29/2012 06.090.065/0001-51 18/06/2013 12/05/2014 - - 11 11 3 3 E
2012 12 O 33/2012 02.843.359/0001-56 23/07/2014 22/07/2015 - - 28 27 - - P
2012 10 O 35/2012 08.414.767/0001-79 02/08/2014 01/08/2015 - - 2 2 - - P
2012 9 O 46/2012 01.011.976/0001-22 03/12/2014 02/12/2015 5 5 4 4 - - P
2013 12 O 13/2013 04.416.687/0001-00 02/05/2014 01/05/2015 - - 4 4 - - P
2013 6 O 16/2013 70.928.973/0001-70 10/06/2014 09/06/015 - - 4 3 - - P
2013 4 O 20/2013 10.660.342/0001-91 10/072014 09/07/2015 10 10 - - - - P
2013 2 O 22/2013 11.101.232/0001-52 01/08/2014 31/07/2015 - - 8 8 - - P
2013 12 O 26/2013 12.978.443/0001-30 18/11/2014 18/11/2015 - - 1 1 - - P
2013 12 O 28/2013 61.600.839/0001-55 04/12/2013 03/012/201
4 - - - - - - E
2014 12 O 11/2014 09.072.538/0001-86 08/09/2014 07/09/2015 - - 10 10 1 1 P
147
2014 12 O 12/2014 09.072.538/0001-86 18/06/2014 17/06/2015 - - 11 11 03 03 P
2014 12 O 20/2014 61.600.839/0001-55 04/12/2014 04/12/2015 - - - - - - P
Observações:
1. No contrato 08/2011, acerca de serviços de informática, não houve especificação exata de trabalhadores contratados. Na cláusula 14, subitem 14.2 do edital 03/2011,
referente ao contrato em questão, constam as regras para a determinação desse numerário (o número especificado foi de no mínimo dez trabalhadores para determinados
itens. Para outros itens, o número de trabalhadores era determinado conforme a demanda).
2. No contrato 05/2012, acerca de serviços de informática, não houve especificação exata de trabalhadores contratados.
3. No contrato 28/2013, acerca de contratação de empresa para prestação dos serviços de Agente de Integração com vistas ao preenchimento de vagas para estagiários de nível
médio e superior, não houve a especificação exata de trabalhadores contratados.
4. No contrato 20/2014, acerca de contratação de empresa para prestação dos serviços de Agente de Integração com vistas ao preenchimento de vagas para estagiários de nível
médio e superior, não houve a especificação exata de trabalhadores contratados.
LEGENDA
Área:
1. Segurança;
2. Transportes; 3. Informática;
4. Copeiragem;
5. Recepção;
6. Reprografia;
7. Telecomunicações;
8. Manutenção de bens móveis
9. Manutenção de bens imóveis
10. Brigadistas
11. Apoio Administrativo – Menores Aprendizes
12. Outras
Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial.
Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior.
Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.
Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.
Fonte: CGOFL/DA
148
8.2.3. ANÁLISE CRÍTICA DOS ITENS 7.2.1 E 7.2.2
Em relação à execução dos contratos referentes aos serviços de apoio administrativo e de
limpeza, não houve interrupção na prestação dos serviços e não foram constatadas irregularidades
quanto ao pagamento de verbas trabalhistas. Todos os prestadores desses contratos tiveram suas
Carteiras de Trabalho e Previdência Social (CTPS) devidamente atualizadas (salários, férias e
contribuição sindical).
As empresas contratadas depositaram regularmente os salários quinto dia útil do mês, exceto
no mês de maio de 2014, quando houve atraso de dois dias. O vale alimentação foi creditado no
Cartão Vale Card sempre no último dia do mês, e não houve qualquer ocorrência quanto ao seu
pagamento. O vale transporte foi normalmente creditado no Cartão da Fácil, no dia 27 de cada mês,
entretanto, em dezembro de 2014, houve atraso devido à grave do DFTrans, empresa do Governo
do Distrito Federal responsável por creditar os valores nos cartões.
O CADE mantinha com a empresa PH Serviços e Administração Ltda. dois contratos de
prestação de serviços de Secretariado Executivo e Técnico de Secretariado. O Contrato nº 021/2011
teria sua vigência encerrada em 07/09/2014 e o de nº 029/2012, em 17/06/2014. No entanto, em
12/05/2014, a empresa PH encaminhou carta comunicando do encerramento das atividades junto ao
CADE e a todos os órgãos da Administração Pública com os quais mantinha contratos, a partir
daquela data. Na carta, também constava autorização do pagamento direto aos prestadores de
serviço dos salários e demais verbas rescisórias.
Com a autorização da PH para o pagamento dos salários e com base nas notas fiscais
referentes aos serviços prestados no de mês de abril e dos doze dias trabalhados do mês de maio, o
CADE realizou o pagamento dos salários e de parte das verbas rescisórias diretamente aos
colaboradores.
Em razão do encerramento as atividades da empresa PH, o CADE convocou a empresa
Saturny Administração e Limpeza Ltda - Me na condição de remanescente do Pregão Eletrônico
para Registro de Preços nº 010/2011.
8.2.4. CONTRATAÇÃO DE ESTAGIÁRIOS
Quadro 8.2.4 – Composição do Quadro de Estagiários
Nível de escolaridade Quantitativo de contratos de estágio vigentes Despesa no exercício
1º Trimestre 2º Trimestre 3º Trimestre 4º Trimestre (em R$ 1,00)
1. Nível superior 27 29 30 27 193.212,40
1.1 Área Fim 23 24 25 23 160.200,40
1.2 Área Meio 4 5 5 4 33.012,00
2. Nível Médio 14 11 13 10 58.686,00
2.1 Área Fim 8 6 8 5 33.696,00
2.2 Área Meio 6 5 5 5 24.990,00
3. Total (1+2) 41 40 43 37 251.898,40
Análise Crítica
O CADE possui em seu quadro 34 vagas de nível superior e 17 de nível médio distribuídas nas unidades da Autarquia. O Centro de Integração Empresa Escola – CIEE é o agente de integração responsável pela
divulgação das vagas, pela formalização do contrato com estudante e a instituição de ensino dentre outros.
A contratação se dá por meio de entrevista realizada pela CGESP, que direciona os estudantes para
entrevistas junto aos supervisores do estágio, se for o caso. Além disso, a CGESP apoia o CIEE nos eventos voltados para o CADE.
149
A realização de estágio visa aproximar os alunos à prática acadêmica sobre a matéria de direito da
concorrência, bem como desenvolvimento de habilidades interpessoais. Como resultado, espera-se
disseminar a cultura na concorrência e fomentar a pesquisa acadêmica sobre o tema. Por fim, o CADE
enxerga o programa de estágios como uma forma de identificar talentos para serem retidos.
Fonte: CGESP/CADE
8.3. INFORMAÇÕES SOBRE CONTRATOS COM EMPRESAS BENEFICIADAS PELA
DESONERAÇÃO DA FOLHA DE PAGAMENTO PROPICIADA PELO ART. 7º DA LEI
12.546/2011 E PELO ART. 2º DO DECRETO 7.828/2012
Atualmente, o CADE dispõe de quatro contratos com empresas que foram beneficiadas pela
desoneração da folha de pagamento e cuja documentação encontra-se em análise:
Contrato nº 5/2011 - HEPTA TECNOLOGIA E INFORMÁTICA LTDA - Contratação, sob
a forma execução indireta, em regime de empreitada por preço global, de empresa
especializada na prestação de serviços de manutenção da tecnologia da informação
consideradas essenciais para o desenvolvimento das atividades administrativas, técnicas e
operacionais.
Contrato nº 8/2011 - HEPTA TECNOLOGIA E INFORMÁTICA LTDA - Serviço de
informática em modelos e procedimentos operacionais integrados, seguros e contínuos,
voltados para o aumento de disponibilidade, com tratamento e guarda de informações, em
parque físico e lógico constituído por fabricantes diversos, com repasse de conhecimento.
Contrato nº 17/2012 - HEPTA TECNOLOGIA E INFORMÁTICA LTDA - Serviço de
informática em modelos e procedimentos operacionais integrados, seguros e contínuos,
voltados para o aumento de disponibilidade, com tratamento e guarda de informações, em
parque físico e lógico constituído por fabricantes diversos, com repasse de conhecimento.
Contrato nº 46/2012 - ORION TELECOMUNICAÇÕES, ENGENHARIA LTDA -
Contratação, em regime de empreitada por preço global, de empresa especializada na
prestação de serviços técnicos de manutenção predial e de equipamentos e instalações,
incluindo manutenção preditiva, preventiva e corretiva dos sistemas elétricos lógicos, do
sistema de proteção contra descargas atmosféricas, do sistema hidrossanitário, do sistema de
ar condicionado central, do sistema de detecção, alarme e combate a incêndio, do grupo
gerador, da pressurização de escadas de incêndio, bem como serviços eventuais diversos
para atender a demanda deste Conselho Administrativo de Defesa Econômica – CADE.
Em relação aos contratos encerrados no período abrangido pela Lei nº 12.546/2011, as
empresas Cerqueira Melo Ltda. EPP e PH Serviços e Administração Ltda tiveram seus contratos
rescindidos por abandono da execução dos serviços. Até o momento, as tentativas de contato para
solicitação da documentação necessária foram infrutíferas, no entanto, o CADE permanece em
busca de soluções.
Contrato nº 18/2011 - CERQUEIRA MELO LTDA EPP - contratação, em regime de
execução indireta, de empresa especializada na prestação de serviço de apoio administrativo
na área de Assistência Técnico-Operacional (manutenção), serviço considerado essencial
para o desenvolvimento das atividades administrativas da contratante.
Contrato nº 21/2011 - PH SERVIÇOS E ADMINISTRAÇÃO LTDA - Contratação, em
regime de execução indireta, de empresa especializada na prestação de serviços de
secretariado-executivo e técnico em secretariado, serviços considerados essenciais para o
desenvolvimento das atividades administrativas.
150
Contrato nº 29/2012 - PH SERVIÇOS E ADMINSTRAÇÃO LTDA - Contratação, em
regime de execução indireta, de empresa especializada na prestação de serviços de
secretariado.
8.4. CONTRATAÇÃO DE CONSULTORES NA MODALIDADE “PRODUTO”
O Quadro B.14.1 – Consultores Contratados na Modalidade “Produto” no Âmbito dos
Projetos de Cooperação Técnica com Organismos Internacionais encontra-se no subitem 14.1 do
Anexo deste Relatório.
8.5. ANÁLISE CRÍTICA
Em 20 de setembro de 2011, foi assinado termo de cooperação entre a SDE/MJ e o
Programa das Nações Unidas para o Desenvolvimento – Pnud, visando à realização do projeto
BRA/11/008 - Fortalecimento da Proteção e Defesa da Concorrência e dos Direitos do Consumidor
no Brasil.
Estabeleceu-se como objetivo principal do projeto proporcionar à SDE/MJ, no período de
2011 a 2014, instrumentos de estudo e planejamento, com foco na transferência de conhecimento,
para aperfeiçoar os seus processos de trabalho. Considerou-se, especialmente, a contratação de
análises, estudos e consultorias especializadas que pudessem contribuir em um contexto de
iminentes mudanças que eram esperadas, à época, diante da expectativa da aprovação do Projeto de
Lei nº 3.937-D, que viria a ser a Lei nº 12.529/2011.
As mudanças específicas trazidas pela nova lei quanto ao funcionamento e competências do
SBDC foram acompanhadas da extinção da SDE/MJ, órgão titular e responsável pelo Projeto
BRA/11/008, o que inviabilizou o seu pronto e regular prosseguimento até o momento da
readequação do arranjo de gestão entre do CADE, a Senacon e o Pnud, objeto de revisão
substantiva concluída ao final de 2012.
Sob o novo arranjo de gestão, a Senacon passa a ser responsável pela execução do Resultado
2 (Sistema Nacional de Defesa do Consumidor Fortalecido), e o CADE, responsável pelo Resultado
1 (Ambiente de defesa da concorrência consolidado no país). A implementação dos recursos
previstos no Resultado 3, por se tratar da gestão eficiente do projeto, continuou sendo de
responsabilidade compartilhada entre os dois órgãos.
Em 2013, o CADE retomou a execução dos produtos referentes ao Resultado 1, que se
baseiam no fortalecimento do conhecimento jurídico do SBDC, ampliação da expertise do SBDC na
área econômica e na expansão de capacitação de seus servidores. Em 2014, houve a continuidade
das contratações, porém duas novas revisões substantivas foram necessárias.
Em razão do lançamento do Plano Nacional de Consumo e Cidadania (Plandec), instituído
pelo Decreto nº 7.963, de 15 de março de 2013. foi necessário promover uma segunda revisão
substantiva dos componentes sob a responsabilidade da Senacon no projeto, de forma a refletir o
novo cenário de trabalho da Secretaria, bem como atender às demandas advindas dessa nova
formatação política, técnica e institucional. Com alterações específicas no Resultado 2 do Projeto
em questão, a revisão substantiva foi concluída em 24 de fevereiro de 2014.
A terceira revisão substantiva foi motivada pela constatação de que o prazo inicialmente
previsto para realização das diversas ações previstas no projeto tornou-se extremamente exíguo,
sendo necessária a extensão do mesmo para, a fim de readequar o calendário inicialmente previsto à
reorganização das ações a serem executadas, passando-se a considerar a data final de 30 de junho de
2016. Esta última revisão foi concluída em 5 de novembro de 2014.
Como resultados obtidos até o momento, destacam-se:
151
O apoio à atuação internacional do CADE por meio da contratação de consultores com
experiência internacional para a produção de estudos em direito comparado e
capacitação da equipe interna, e subsídios para participação em fóruns internacionais,
como o fórum de concorrência da Organização para Cooperação e Desenvolvimento
Econômico – OCDE.
A contribuição para a participação do CADE na International Competition Network – ICN,
principal rede global de agências antitruste e a aproximação desta Autarquia com outras
autoridades antitruste para instrução conjunta de casos para processos punitivos e Atos de
Concentração, além da contribuição do contato com as melhores práticas internacionais para
melhoria da atividade finalística do CADE.
O restabelecimento da Revista de Direito da Concorrência, pela contratação de pareceristas
externos para avaliação de estudos e pareceres submetidos à publicação, garantindo a
emissão de pareceres técnicos robustos, o que contribui para a qualidade do conhecimento
produzido e disseminado sobre defesa da concorrência.
A capacitação da equipe em temas econômicos, jurídicos e de planejamento de eventos
internacionais, assim como em técnicas investigativas.
O apoio à primeira fase do projeto CADE sem Papel, contemplado no PPA na meta de
implementação do sistema de notificação e tramitação eletrônica dos processos
administrativos e essencial para a eficiência na gestão processual. A contratação de
consultoria especializada para esse projeto contribuiu diretamente para os resultados da
Autarquia, uma vez que agregou competência essencial para a implantação de um sistema
processual que efetivamente atenda às necessidades do CADE e para a melhora dos serviços
públicos.
A contratação de consultoria para de estudo de avaliação de danos causados pelo chamado
"Cartel do Peróxido de Hidrogênio", a fim de avaliar a efetividade da política repressiva da
autoridade antitruste no sentido de eliminar os danos causados por tais condutas e conseguir
restaurar um ambiente de competição.
Os temas prioritários que serão objetos de novos Termos de Referência para o próximo
exercício são:
Remédios Estruturais
Investigação dos efeitos econômicos gerados pelas decisões do CADE;
Estudos sobre setores da economia
Perícia forense e técnicas de investigação
Fomento à produção acadêmica sobre defesa da concorrência;
Agenda internacional do CADE;
Organização da jurisprudência;
Identificação e criação de indicadores de gestão e operacionais.
O PRODOC tem contribuído para o fortalecimento institucional do CADE, em especial no
seu posicionamento frente a autoridades da concorrência de outras jurisdições.
Ressalta-se que uma preocupação presente nas demandas de contratação é o enfoque na
transferência de conhecimento, de forma que a organização apreenda a competência desejada e
possa replicá-la no futuro. Essa preocupação reflete-se tanto na construção dos produtos do
152
Resultado 1 quanto na previsão de capacitação da equipe do CADE nos Termos de Referência
elaborados.
Dessa forma, entende-se que o PRODOC é instrumento importante de avanços para a
Autarquia, apoiando no curto e médio a consecução das metas elencadas no PPA 2012-2015 e no
Plano Estratégico, e no longo prazo, a incorporação de competências que fortalecerão o CADE ao
longo do tempo.
153
9. GESTÃO DO PATRIMÔNIO MOBILIÁRIO E IMOBILIÁRIO
O item Gestão do patrimônio imobiliário, constante do Anexo II da DN TCU nº 134/2013,
não é apresentado neste relatório por não ter registro de ocorrência em 2014.
9.1. GESTÃO DA FROTA DE VEÍCULOS PRÓPRIOS E CONTRATADOS DE TERCEIROS
Frota de Veículos Automotores de Propriedade da Unidade Jurisdicionada
O CADE não possui frota de veículos automotores própria.
Frota de Veículos Automotores a Serviço da UJ, mas contratada de terceiros
À época da entrada em vigor da Lei 12.529/2011, ocorrida em 29 de maio de 2012, surgiu a
necessidade em celebrar um contrato de locação de veículos que atendesse a nova estrutura, uma
vez que se constatou a insuficiência do contrato anterior em atender a nova demanda por transporte.
Com isso, quando da análise das necessidades, identificou-se que a quantidade de veículos
necessária era de 6 (seis) institucional e 2 (dois) de serviço, para atender às necessidades de
transporte de pessoal, documentos e pequenas cargas. Desse modo, um novo contrato de locação de
veículos foi celebrado em 29 de julho de 2013, cuja vigência é de 1º de agosto de 2013 a 31 de
julho de 2014.
A prestadora de serviços atualmente contratada pelo CADE é a TRANS21- Locação,
Turismo, Carga e Motoboy LDTA - ME, inscrita no CNPJ/MF: 11.101.232.0001-52; O
procedimento referente é o Pregão Eletrônico pra Registro de Preços n.º 014/2013, que originou o
Contrato nº 022/2013 firmado em 29 de julho de 2013, com vigência de 1º de agosto de 2013 a 31
de julho de 2014. O contrato previa a utilização de 2 (duas) categorias de veículos, descritas a
seguir:
Categoria I - Veículo Tipo Executivo – 06 (seis) veículos de transporte institucional
(Executivo): ZERO KM, na cor preta, devendo ser trocado, no máximo, a cada 2 (dois) anos de
fabricação ou 66.552 (sessenta e seis mil quinhentos e cinquenta e dois) quilômetros rodados (o que
ocorrer primeiro), movido a gasolina ou bicombustível (gasolina/álcool), com 5 (cinco) portas,
limpador traseiro de vidro, desembaçador, motor com potência mínima de 121 cavalos, trio elétrico,
ar condicionado, sonorização AM/FM/CD, direção hidráulica, capacidade para 5 (cinco)
passageiros e com todos os acessórios obrigatórios exigidos pelo Contran, observada a Tabela
prevista no ANEXO I da IN SLTI/MPOG nº 3/2008, com garantia de franquia de 1.000 km/mês,
por veículo. Desde a vigência do contrato, a média de uso desta categoria é de 5.581 km/mês.
Categoria II- Veículo Tipo Popular – 02 (dois) Veículos de serviços comuns: ZERO KM, na
cor branca, devendo ser trocado, no máximo, a cada 2 (dois) anos de fabricação ou 66.552 (sessenta
e seis mil quinhentos e cinquenta e dois) quilômetros rodados (o que ocorrer primeiro), movido a
gasolina ou bicombustível (gasolina/álcool), limpador traseiro de vidro, desembaçador, capacidade
para 5 (cinco) passageiros e com todos os acessórios obrigatórios exigidos pelo Contran, observada
a Tabela prevista no ANEXO I da IN SLTI/MPOG nº 3/2008, com garantia de franquia de 750
km/mês, por veículo. Desde a vigência do contrato, a média de uso desta categoria é de 1.248
km/mês.
O valor total do contrato era da ordem de R$ 887.000,00 (oitocentos e oitenta e sete mil).
Com a terceirização da frota, temos disponibilizados veículos novos e renovados
periodicamente. Além disso, não há necessidade de se fazer manutenção preventiva, corretiva,
reparos de pequenas avarias e ocorrência de veículos parados por necessidade de manutenção. A
terceirização do serviço também dispensa a necessidade de contratos específicos com motoristas,
lavador de veículo, combustível, seguros e manutenção, diminuindo custos indiretos com o
gerenciamento da frota e com processos licitatórios.
154
Para o controle da utilização da frota o CADE utiliza da Instrução Normativa nº 3, de 15 de
maio de 2008, e o Decreto n° 6.403, de 17 de março de 2008. Hoje, são utilizadas duas formas de
controle: Diariamente, por meio do boletim diário de veículo, no qual são controlados origem,
destino, horários de saída e de chegada bem como a quilometragem. E mensalmente, pelo relatório
mensal de veículos, que apresenta a quilometragem inicial e final de utilização no mês, permitindo
o cálculo dos quilômetros percorridos por cada veículo.
Durante o exercício de 2014, foram realizados esforços para otimização das atividades de
transporte, com estudo de horários de maior utilização da frota, dessa forma o quadro de motoristas
foi reduzido para 5 (Cinco) institucionais e 1 (um) de serviço. Assim, atualmente, o contrato prevê,
a utilização de 2 (duas) categorias de veículos, descritas a seguir:
Categoria I - Veículo Tipo Executivo – 05 (cinco) veículos de transporte institucional
(Executivo): ZERO KM, na cor preta, devendo ser trocado, no máximo, a cada 2 (dois) anos de
fabricação ou 66.552 (sessenta e seis mil quinhentos e cinquenta e dois) quilômetros rodados (o que
ocorrer primeiro), movido a gasolina ou bicombustível (gasolina/álcool), com 5 (cinco) portas,
limpador traseiro de vidro, desembaçador, motor com potência mínima de 121 cavalos, trio elétrico,
ar condicionado, sonorização AM/FM/CD, direção hidráulica, capacidade para 5 (cinco)
passageiros e com todos os acessórios obrigatórios exigidos pelo CONTRAN, observada a Tabela
prevista no ANEXO I da IN SLTI/MPOG nº 3/2008, com garantia de franquia de 1.000 km/mês,
por veículo. Desde a vigência do contrato, a média de uso desta categoria é de 1417,44 km/mês por
veículo.
Categoria II- Veículo Tipo Popular – 01 (um) Veículo de serviço comum: ZERO KM, na
cor branca, devendo ser trocado, no máximo, a cada 2 (dois) anos de fabricação ou 66.552 (sessenta
e seis mil quinhentos e cinquenta e dois) quilômetros rodados (o que ocorrer primeiro), movido a
gasolina ou bicombustível (gasolina/álcool), limpador traseiro de vidro, desembaçador, capacidade
para 5 (cinco) passageiros e com todos os acessórios obrigatórios exigidos pelo CONTRAN,
observada a Tabela prevista no ANEXO I da IN SLTI/MPOG nº 3/2008, com garantia de franquia
de 750 km/mês, por veículo. Desde a vigência do contrato, a média de uso desta categoria é de
1561,40 km/mês por veículo.
A média anual de quilômetros rodados foram: Categoria I - Veículo Tipo Executivo
85.046,40 km. Categoria II - Veículo Tipo Popular - 18.736,80 km. A idade média anual, por grupo
de veículos é de: GRUPO I - Veículo Tipo Executivo - 1 ano e 3 meses. GRUPO II- Veículo Tipo
Popular - 1 ano e 3 meses. E os custos associados à manutenção da frota estão incluso no contrato
com a empresa contratada.
Atualmente foi celebrado o segundo Termo Aditivo cuja vigência é de 01/08/2014 a
31/07/2015, cujo valor total passou a ser da ordem de R$ 838.805,00.
Por fim, informamos que os valores desembolsados, desde a contratação até o momento,
foram da ordem de R$ 686.830,32 (seiscentos e oitenta e seis reais e oitocentos e trinta reais e trinta
e dois centavos), e que a frota é utilizada atualmente para realização de atividades administrativas
em locais próximos a sede, com transporte de servidores e autoridades a serviço, tendo importância
bastante significativa.
155
9.2. BENS IMÓVEIS LOCADOS DE TERCEIROS
Quadro 9.2 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Locados de Terceiros
LOCALIZAÇÃO GEOGRÁFICA
Quantidade de Imóveis
Locados de Terceiros dela UJ
Exercício 2014 Exercício
2013
BRASIL DISTRITO FEDERAL 1 1
Brasília 1 1
Subtotal Brasil 1 1
Subtotal Exterior 0 0
Total (Brasil + Exterior) 1 1
Fonte: CGOFL/DA
Com a edição da Lei nº 12.529/2011, que ampliou suas competências e seu quadro de
funcionários, fez-se necessário buscar nova sede. Em razão da indisponibilidade de imóvel de
propriedade da União, o CADE foi autorizado a alugar nova sede, com capacidade para abrigar a
nova estrutura, conforme aprovada pelo Decreto nº 7.738, de 28 de maio de 2012.
Atualmente, o CADE funciona em sede alugada, situada no Setor de Edifícios de Utilidade
Pública Norte – SEPN, Entrequadra 515, Conjunto D, Lote 4, Asa Norte, Brasília – Distrito Federal.
156
10. GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO
10.1. GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO (TI)
Quadro 10.1 – Contratos na Área de Tecnologia da Informação em 2014 Valores em R$ 1,00
Nº do
Contrato Objeto Vigência
Fornecedores Custo
Valores
Desembolsados
2014 CNPJ Denominação
08/2011 Serviços especializados de suporte
técnico de TI
02/05/2014 -
01/05/2015 37.057.387/0001-22 Hepta Tecnologia e Informática Ltda 800.074,80 480.236,04
05/2012 Serviços especializados de suporte
técnico de TI
06/02/2014 -
05/02/2015 37.057.387/0001-22 Hepta Tecnologia e Informática Ltda 176.349,60 131.842,32
12/2012 Fábrica de Software 22/03/2014 -
21/03/2015 11.777.162/0001-57 Basis Tecnologia da Informação S.A 1.462.650,00 -
17/2012 Serviços especializados de suporte
técnico de TI
30/04/2014 -
29/04/2015 37.057.387/0001-22 Hepta Tecnologia e Informática Ltda 450.916,20 913,76
18/2013 Serviço de TI e gerenciamento de
conexões a INFOVIA Brasília
15/08/2013 a
14/08/2014 33.683.111/0001-07
Serviço Federal de Processamento de
Dados - SERPRO 278.520,00 108.750,00
19/2013 Aquisição de software forense 1º/08/2013 a 31/07/2014
15.690.857/0001-58 Apura Comércio de Softwares e Consultoria em Tecnologia da
Informação LTDA
437.196,80 -
30/2013 Aquisição de servidores de rede e storage
04/12/2013 a 03/03/2014
03.619.767/0001-91 Torino Informática LTDA 754.900,00 754.900,00
31/2013 Aquisição de módulo de expansão e discos de storage
04/12/2013 a 03/03/2014
00.395.228/0001-28 CPD - Consultoria, Planejamento e Desenvolvimento de Sistemas LTDA
45.091,80 45.091,80
32/2013 Aquisição de notebooks 06/12/2013 a
05/03/2014 04.602.789/0001-01 Daten Tecnologia LTDA 15.592,00 15.592,00
33/2013 Aquisição de computadores desktops 06/12/2013 a
05/03/2014 54.526.082/0100-13 Itautec S/A 328.680,00 328.680,00
34/2013 Aquisição de computadores desktops 06/12/2013 a
05/03/2014 03.619.767/0001-91 Torino Informática LTDA 145.780,00 145.780,00
157
Quadro 10.1 – Contratos na Área de Tecnologia da Informação em 2014 Valores em R$ 1,00
Nº do
Contrato Objeto Vigência
Fornecedores Custo
Valores
Desembolsados
2014 CNPJ Denominação
01/2014 Aquisição de impressoras 06/01/2014 -
02/07/2014 08.528.684/0001-00 Marumbi Tecnologia Ltda-Me 49.800,00 34.680,00
04/2014 Aquisição de notebooks 10/03/2014 -
06/09/2014 06.212.269/0001-18 ABM Informática Ltda - Me 19.499,00 19.499,00
10/2014 Aquisição de duplicadores de mídia
forense
06/06/2014 -
05/12/2014 05.757.597/0002-18 Techbiz Forense Digital S/A 111.000,00 111.000,00
14/2014 Serviço de TI e gerenciamento de
conexões a INFOVIA Brasília
16/06/2014 -
16/06/2015 33.683.111/0001-07
Serviço Federal de Processamento de
Dados - SERPRO 128.640,00 42.368,50
NE* Aquisição de disco rígido 17/06/2014 a 16/06/2015
12.384.280/0001-68 AP CORREA-ME 49.920,00 9.600,00
14/2013 Serviço de outsourcing de impressão 20/05/2014 a 19/05/2015
10.419.289/0001-31 Marb Serviços Ltda 468.000,00 273.000,00
19/2014 Aquisição de Tonner 17/10/2014 - 17/10/2015
08.784.976/0001-04 Seventec Tecnologia e Informática Ltda - EPP
20.000,00 20.000,00
Fonte: CGTI/DA
(*) 2014NE800148 e 2014NE800353
158
10.2. SISTEMAS CORPORATIVOS RELACIONADOS AOS MACROPROCESSOS
FINALÍSTICOS
O quadro, a seguir, apresenta a relação dos sistemas computacionais que estão diretamente
relacionados aos macroprocessos finalísticos do CADE.
Quadro 10.2 - Sistemas diretamente relacionados aos macroprocessos finalísticos do CADE
Nome do
sistema Sigla Função Unidade Gestora Criticidade Clientes
Portal do CADE Internet Sítio do CADE onde são
disponibilizados serviços
de governo eletrônico e informações institucionais.
Assessoria de
Comunicação –
ASSCOM
Alta Internos e
externos
Sistema de Andamento
Processual e
Gestão de
Documentos
Siscade Sistema de andamento processual dos processos
legados
Coordenação-Geral Processual – CGP
Alta Internos e externos
Sistema de Apoio ao
Processo
Administrativo
Sisapa Sistema de acompanhamento de
processos que foram
encaminhados para análise
jurídica.
Procuradoria Federal junto ao
CADE –
PRF/CADE
Alta Interno
Sistema de
Clipping
Clipping Sistema de coleta e
divulgação de notícias em
jornais, revistas, sites e
outros meios de comunicação.
Assessoria de
Comunicação –
ASSCOM
Média Interno
Sistema de Controle de
Ofício
Sicof Sistema de controle dos ofícios emitidos.
Coordenação-Geral Processual – CGP
Alta Interno e externo
Sistema de Pauta Eletrônica
Pauta Sistema de gestão das pautas de julgamento do
Tribunal Administrativo do
CADE.
Coordenação-Geral Processual – CGP
Alta Interno
Sistema de
Vistas e Cópias
Siscop Sistema de pedido de
cópias e vistas dos
processos em tramitação no
CADE.
Coordenação-Geral
Processual – CGP
Alta Interno e
externo
Sistema
Eletrônico de
Informações
SEI Sistema de gestão
eletrônica de processos
administrativos.
Coordenação-Geral
Processual – CGP
Alta Internos e
externos
Fonte: CGTI/DA
159
10.3. SISTEMAS CORPORATIVOS RELACIONADOS À ÁREA MEIO
O CADE também utiliza sistemas para o atendimento das atividades meio da organização,
listados no quadro a seguir.
Quadro 10.3 - Sistemas que atendem às atividades-meio do CADE
Nome do sistema Sigla Função Unidade Gestora Criticidade Clientes
HP Systems Insight Manager
HP-SIM Sistema de monitoramento de servidores e storages
Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação
– CGTI
Média Interno
OCS Inventory OCS Software livre de inventário de hardware e
software
Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação
– CGTI
Média Interno
Sistema automatizado de
inventário
ASI
Sistema de controle de patrimônio e almoxarifado
Coordenação-Geral de Orçamento, Finanças e
Logística – CGOFL
Média Interno
Sistema de Auditoria Interna
SIAUDI Sistema cedido pela Conab que atende os processos de
trabalho da Auditoria
Auditoria Interna – AUDIT
Médio Interno
Sistema de Circuito
Fechado de
Televisão
CFTV Sistema de monitoramento
das câmeras de
monitoramento
Coordenação-Geral de
Orçamento, Finanças e
Logística – CGOFL
Médio Interno
Sistema de
Controle de Fechadura
Eletrônica
Virdi Sistema de controle das
fechaduras biométricas
Coordenação-Geral de
Tecnologia da Informação – CGTI
Média Interno
Sistema de Controle de
Impressão
Bao Bing
Sistema de controle de impressões
Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação
– CGTI
Baixa Interno
Sistema de Gestão de Chamados
GLPI Software livre de gestão da Central de Serviço do
CADE.
Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação
– CGTI
Média Interno
Sistema de Gestão de Planejamento
Estratégico
Geplanes Software publico disponibilizado no Portal
do Software Público que é
utilizado para gestão do
Plano Diretor de
Tecnologia da Informação
Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação
– CGTI
Média Interno
Sistema Gestor de
Escritório de Projetos
Gepnet Sistema cedido pela
DPF/MJ que é utilizado para gestão dos projetos do
CADE
Assessoria de
Planejamento e Projetos – ASSPLAN
Média Interno
Sistema Nagios Nagios Sistema de monitoramento
da infraestrutura de TI do
CADE
Coordenação-Geral de
Tecnologia da Informação
– CGTI
Alta Interno
Sistema Pró-Digital Pró-
Digital
Sistema de monitoramento
das salas técnicas da CGTI
Coordenação-Geral de
Tecnologia da Informação – CGTI
Baixa Interno
Fonte: CGTI/DA
160
10.4. NECESSIDADE DE NOVOS SISTEMAS DE INFORMAÇÃO
O Plano Diretor de Tecnologia da Informação 2014/2016 do CADE, aprovado pela Portaria
CADE nº 63, de 28 de fevereiro de 2014, possui seis objetivos estratégicos. Um desses objetivos é
referente a sistemas computacionais, “OE2 - Implementar sistemas de informações”, o qual possui
dois indicadores e 34 (trinta e quatro) necessidades de TI.
O PDTI está disponível no site do CADE, www.cade.gov.br, menu Acesso à Informação ->
Institucional -> Tecnologia da Informação.
Figura 22 - Mapa estratégico de Tecnologia da Informação
Fonte: CGTI/CADE
161
10.4.1. NECESSIDADES DE TI PLANEJADAS PARA 2015 E 2016
As necessidades de novos sistemas informatizados estão consolidadas n quadro a seguir:
Quadro 10.4.1 – Necessidades de TI planejadas para 2015 e 2016
Objetivo de TI: OE2 – Implementar sistemas de informações
Indicador Meta
2015 2016
2.1 Número de novos sistemas implantados 2 2
2.2 Percentual de disponibilidade dos sistemas do CADE 95% 100%
ID Necessidade de TI Prioridade Prazo
1 Aquisição de software forense com suporte 84 2015 | 2016
6 Aquisição de software de análise de e-mail 72 2015
14 Aquisição de software para análise comparativa de dados de empresas de mesmo setor, acionistas, proprietários de fundos, etc.
60 2015
23 Contratação de serviços de desenvolvimento e/ou manutenção de sistemas de TI e contagem de ponto de função
54 2015 | 2016
25 Implantação de sistema de trabalho colaborativo 54 2015
28 Implantação de sistema integrado de informações administrativa
(recursos humanos, contratos, patrimônio, almoxarifado, portaria, etc.) 52 2015 | 2016
31 Aquisição de software de busca inteligente, indexação, contexto, etc. 48 2015
32
Aquisição de software de coleta, análise e inter-relacionamento de dados em investigação para análise de vínculos, de padrões de repetição
temporal, em quaisquer tipos de dados que contenham referências
temporais.
48
2015
33 Aquisição de solução de monitoramento inteligente de redes sociais e da web
48 2015
37 Aquisição de software que identifica relações negociais e societárias entre
pessoas e empresas. 44
2015
44 Aquisição de software de revisão legal 40 2015
45 Aquisição de solução de análise estatística e mineração de dados estruturados
40 2015
54 Aquisição de licenças stata 32 2015
61 Aquisição de softwares de tradução de idiomas 28 2015
64 Aquisição de software de edição de imagens bitmap 28 2015
65 Aquisição de software para criação e edição de imagem vetorial 28 2015
66 Aquisição de software para criação de animações interativas para web 28 2015
67 Implantação de software para criação de paginas da web 28 2015
68 Aquisição de software para diagramação e organização de páginas 28 2015
69 Aquisição de software para edição de vídeo profissional 28 2015
70 Implantação de sistema de cadastramento de clipping (banco de dados) 28 2015
75 Implantação de sistema para gestão da biblioteca do CADE 24 2015 | 2016
79
Aquisição de licenças de software básicos(sistema operacional), software
de automação de escritório (processador de texto, planilhas eletrônicas,
etc.), sistema de e-mail, etc.
20 2015 | 2016
Fonte: CGTI/DA
162
10.4.2. NECESSIDADES DE TI CONCLUÍDAS EM 2014
Durante o ano de 2014 foram atendidas as necessidades relacionadas ao sistema de
informação.
Quadro 10.4.2 – Necessidades de TI concluídas em 2014
ID Necessidade de TI
29 Implantação do sistema de processos eletrônico (SEI).
30 Aquisição de software de OLAP / BI
55 Implantação de sistema de gerenciamento de projetos
56 Implantação de sistema de gerenciamento de planejamento estratégico
59 Implantação de sistema de Central de atendimento de TI
60 Implantação do sistema de gestão do PDTI
63 Implantação de sistema de auditoria
76 Customização da ferramenta de gerenciamento de projetos Gepnet para o CADE
78 Implantação do ambiente de desenvolvimento e de homologação para sistema
81 Implantação de sistema de gerenciamento de indicadores de desempenho do CADE
Fonte: CGTI/DA
10.4.3. NECESSIDADES TI CANCELADAS
Em novembro de 2014, com a atualização do PDTI 2014/2016, decidiu-se pela retirada da
necessidade do referido plano.
Quadro 10.4.3 – Necessidade de TI cancelada em 2014
ID Necessidade de TI
19 Implantação de novos módulos no SISCADE
Fonte: PDTI 2014/2016
10.5. MEDIÇÃO DOS INDICADORES EM 2014
O objetivo estratégico “OE2 – Implementar sistemas de informações” possui dois
indicadores: “2.1 Número de novos sistemas implantados” e ”2.2. Percentual de disponibilidade dos
sistemas”.
Quadro 10.5 - Indicadores
Objetivo de TI: OE2 – Implementar sistemas de informações
Indicador 2014
Meta Resultado
2.1 Número de novos sistemas implantados 3 4
2.2 Percentual de disponibilidade dos sistemas do CADE 90% 97%
Fonte: CGTI/DA
Para o indicador “2.1. Número de novos sistemas implantados” a meta são 3, foram
implantados 4 sistemas: SEI, GLPI, Geplanes, Gepnet. Com relação ao indicador “2.2. Percentual
de disponibilidade dos sistemas do CADE” onde a meta era 90% o resultado de 2014 foi 97%.
A Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação – CGTI utiliza o software público
Geplanes para gerenciar o PDTI do CADE. Os resultados do acompanhamento desses indicadores
estão demonstrados na figura a seguir.
163
Figura 23 – Acompanhamento dos indicadores no Geplanes
Fonte: CGTI/DA
10.6. OUTRAS AÇÕES REALIZADAS EM 2014
Além das ações referentes a sistema informatizados, o CADE finalizou diversas
necessidades relacionadas a outros objetivos estratégicos de TI, conforme quadro a seguir:
Quadro 10.6 – Necessidades de TI finalizadas em 2014
ID Necessidade de TI
33 Reestruturação do quadro de pessoal de TI
34 Capacitação dos usuários e pessoal de TI
2 Aquisição de ativos de infraestrutura de redes (switches, supervisora, módulos.) com garantia
7 Aquisição de equipamento de armazenamento de dados (Storage, HD, HD externo, pendrive, etc.)
10 Aquisição de duplicadores de HD
18 Aquisição de servidores
21 Contratação de link de internet
37 Aquisição de sistema de ar-condicionado para o CPD e Laboratório
41 Aquisição de desktops, notebooks e monitores
51 Aquisição de impressoras e máquinas reprográficas
55 Contratação de serviço de outsourcing de impressão
56 Aquisição de projetor, tela para projeção e televisão.
91 Equipar a biblioteca com computadores e impressoras, para pesquisas de arquivos virtuais.
5 Aquisição de soluções de segurança da informação (antivírus, antispam, endpoint protection, DLP, criptografia, etc.)
8 Aquisição de sistema de vigilância por câmeras - CFTV
15 Aquisição de firewall de redundância para a rede do CADE
17 Aquisição de fechadura eletrônica para áreas de acesso restrito (CPD, Laboratório, almoxarifado, patrimônio, etc.).
13 Implementação do Comitê Estratégico de TI
70 Elaboração do catálogo de serviços de TI
35 Contratação de serviços de central de serviço, suporte à Infraestrutura e Segurança da Informação. Fonte: CGIT/DA
10.7. LEVANTAMENTO DE GOVERNANÇA DE TI 2014 – IGOVTI
Em 2014 o CADE participou pela primeira vez do Levantamento de Governança de TI –
iGovTI realizado pelo Tribunal de Contas da União – TCU. Em 2012 o TCU realizou essa pesquisa,
porém o formulário não foi envido ao CADE.
164
De acordo com o resultado de 2014, o CADE está em 9ª colocação das Autarquias federais.
O órgão obteve o índice de 0,48, portanto está no nível básico, porém ficou 0,02 pontos para chegar
ao nível intermediário. A Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação é uma unidade nova na
organização, ela foi criada através da Lei nº 12.529, de 30 de novembro de 2011. Muitas ações para
evolução de maturidade de gestão e governança de TI estão declaradas no Plano Diretor de
Tecnologia da Informação 2014/2016 o que contribuirá para uma melhor colocação no próximo
levantamento.
Figura24 - Avaliação iGovTI
Fonte: CGIT/DA
O relatório completo está disponível no site do CADE, www.cade.gov.br, menu Acesso à
Informação -> Institucional -> Tecnologia da Informação.
165
11. GESTÃO DO USO DOS RECURSOS RENOVÁVEIS E SUSTENTABILIDADE
AMBIENTAL
11.1. GESTÃO DO USO DOS RECURSOS RENOVÁVEIS E SUSTENTABILIDADE
AMBIENTAL
Quadro 11.1 – Aspectos da Gestão Ambiental
Aspectos sobre a gestão ambiental e Licitações Sustentáveis Avaliação
Sim Não
1. Sua unidade participa da Agenda Ambiental da Administração Pública (A3P)? X
2. Na unidade ocorre separação dos resíduos recicláveis descartados, bem como sua destinação a
associações e cooperativas de catadores, conforme dispõe o Decreto nº 5.940/2006? X
3. As contratações realizadas pela unidade jurisdicionada observam os parâmetros estabelecidos no
Decreto nº 7.746/2012? X
4. A unidade possui plano de gestão de logística sustentável (PLS) de que trata o art. 16 do Decreto
7.746/2012? Caso a resposta seja positiva, responda os itens 5 a 8. X
5. A Comissão gestora do PLS foi constituída na forma do art. 6º da IN SLTI/MPOG 10, de 12 de
novembro de 2012? X
6. O PLS está formalizado na forma do art. 9° da IN SLTI/MPOG 10/2012, atendendo a todos os
tópicos nele estabelecidos? X
7.
O PLS encontra-se publicado e disponível no site da unidade (art. 12 da IN SLTI/MPOG 10/2012)? X
Caso positivo, indicar o endereço na Internet no qual o plano pode ser acessado.
8.
Os resultados alcançados a partir da implementação das ações definidas no PLS são publicados semestralmente no sítio da unidade na Internet, apresentando as metas alcançadas e os resultados
medidos pelos indicadores (art. 13 da IN SLTI/MPOG 10/2012)? X
Caso positivo, indicar o endereço na Internet no qual os resultados podem ser acessados.
Fonte: Assplan/CADE
Em 2013, houve o lançamento do projeto CADE Sustentável, que visa promover o uso
racional de recursos naturais e incentivar a adoção de atitudes sustentáveis. As ações do projeto
estão estabelecidas no Plano de Gestão de Logística Sustentável , que efetivou a adesão do CADE
ao Projeto Esplanada Sustentável – PES.
O Projeto Esplanada Sustentável – PES foi instituído pela Portaria Interministerial
MP/MMA/MME/MDS nº 244, de 6 de junho de 2012, a partir da integração das ações constantes
nos seguintes programas: Programa de Eficiência do Gasto – PEG; Programa Nacional de
Conservação de Energia Elétrica – Procel, Agenda Ambiental na Administração Pública - A3P e a
Coleta Seletiva Solidária. A Portaria nº 208, de 13 de dezembro de 2012 instituiu Comissão Gestora
que terá a atribuição de elaborar, monitorar, avaliar e revisar o Plano de Gestão de Logística
Sustentável do CADE.
Uma das atividades do CADE Sustentável foi a realização de campanhas educativas com
dicas e informações que mobilizaram todos a reduzir o consumo de água, energia, papel e outros
materiais de uso no dia a dia de trabalho.
Apesar de o período de execução do Plano de Gestão de Logística Sustentável – PGLS de o
CADE ter finalizado em 31/12/2013, várias de suas ações permanecem em curso, por terem sido
plenamente assimiladas, se incorporaram à rotina do órgão.
A introdução do SEI, a partir de 2015, será uma medida de grande impacto do ponto de vista
da sustentabilidade ambiental no CADE, uma vez que permitirá reduzir a utilização de papel e a
produção de impressões com o trâmite exclusivamente eletrônico de documentos e processos.
166
Realização da Campanha Descarte Responsável (resíduos eletroeletrônicos)
Com o objetivo de dar destinação adequada a medicamentos vencidos, embalagens de
remédios vazias, pilhas, baterias e equipamentos eletroeletrônicos, o CADE promoveu, em julho, a
campanha Descarte Responsável. Esses tipos de lixo não devem ser jogados na lixeira comum para
que sejam evitados riscos à saúde e ao meio ambiente, como contaminação do solo e da água. A
ação recolheu mais de 400 itens, que foram encaminhados para instituições que descartam esses
materiais da forma ambientalmente correta.
Os equipamentos eletroeletrônicos coletados durante a campanha foram entregues à Zero
Impacto E-Reciclagem, que atua no gerenciamento desses resíduos desde 2010. Pela parceria com a
Zero Impacto e pela destinação adequada dos 53 Kg de objetos eletroeletrônicos coletados na
campanha, o CADE recebeu um certificado reconhecendo a “atitude verde” da Autarquia.
Já os medicamentos vencidos e as embalagens de remédios vazias – 115 itens – foram
encaminhados para a Drogasil. Há mais de um ano a drogaria participa do Programa Descarte
Consciente e tornou-se um ponto para receber esses resíduos em algumas unidades da rede. Esse
tipo de lixo deve ser incinerado ou levado para aterros industriais de resíduos perigosos.
A campanha faz parte do projeto CADE Sustentável.
Figura 25 – Peças da campanha de descarte responsável
Fonte: Asscom/Cade
Figura 26 – Ponto de coleta para descarte responsável
Foto: Asscom/CADE
167
Figura 27 – Banner de divulgação dos pontos de coleta de papel para reciclagem, em 2014
Fonte: Asscom/CADE
Figura 28 – Tela do hotsite do projeto CADE Sustentável
Fonte: CADE (disponível em: http://www.cade.gov.br/sustentavel/)
O Plano de Gestão de Logística Sustentável do CADE de 2014 não foi formalizado. Uma
das dificuldades encontradas durante o exercício foi a troca de comando na CGOFL/DA, unidade
responsável pela execução das iniciativas pró-sustentabilidade da Autarquia. Em 2015, o Conselho
pretende retomar a formalização do PGLS.
168
12. ATENDIMENTO DE DEMANDAS DE ÓRGÃO DE CONTROLE.
Os itens Medidas adotadas em caso de dano ao erário e Deliberações do TCU
Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício, constantes do Anexo II da DN TCU nº
134/2013, não são apresentados neste relatório por não haver registro de ocorrência em 2014.
12.1. TRATAMENTO DE DELIBERAÇÕES EXARADAS EM ACÓRDÃO DO TCU
12.1.1. DELIBERAÇÕES DO TCU ATENDIDAS NO EXERCÍCIO
Quadro 12.1.1 – Cumprimento das deliberações do TCU atendidas no exercício
UNIDADE JURISDICIONADA
Denominação Completa Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 316
Deliberações do TCU
Deliberações Expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
1 TC-044.166/2012-5 4482 1.8.4 RE Ofício 633/2014-TCU/Secex-Desen
Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 316
Descrição da Deliberação
Promova campanhas educativas e de conscientização acerca da sustentabilidade ambiental junto aos seus servidores e
adote critérios de sustentabilidade ambiental em suas licitações, na aquisição de bens, materiais de TI e na contratação
de obras e serviços (item IX).
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 316
Síntese da Providência Adotada
O CADE aderiu em 2013 ao Projeto Esplanada Sustentável – PES, e, desde então, elabora um Plano de Gestão de
Logística Sustentável anual, que é gerenciado por uma Comissão Gestora, instituída pela Portaria nº 208/2012 no
âmbito do CADE.
Em 2013 e 2014, o CADE realizou diversas ações voltadas para a conscientização acerca da sustentabilidade
ambiental, a seguir:
- Projeto CADE Sustentável: uma das atividades do CADE Sustentável é a realização de campanhas educativas com
dicas e informações que mobilizem todos a reduzir o consumo de água, energia, papel e outros materiais de uso no dia
a dia de trabalho. O projeto também promove iniciativas como a reciclagem de papel, o Recicade, que conta com 25
pontos de coleta na sede da Autarquia. O material depositado nessas caixas é recolhido pela cooperativa COOPERNOES - Cooperativa de Materiais Recicláveis Nova Esperança da Cidade Estrutural, no Distrito Federal.
- Plano de Eficiência Energética e Hídrica, para diminuição do consumo de recursos energéticos;
- Projeto CADE sem Papel, com a implantação em janeiro de 2015 do Sistema Eletrônico de Informação, que
pretende reduzir substancialmente o consumo de papel;
- Realização da palestra “Reciclagem de Resíduo Eletroeletrônico”, em 26/09/2014, no plenário do CADE.
Em relação à adoção de critérios de sustentabilidade ambiental nas licitações, em 2014, por meio do Plano de
Redução de Recomendações Pendentes, foram adotadas as seguintes providências:
- Adoção do Manual Guia Prático de Licitações Sustentáveis da Consultoria Jurídica da União no Estado de São Paulo
– AGU, 3ª versão, como principal fonte de critérios de sustentabilidade ambiental a serem incluídos nas contratações e
aquisições do órgão.
- Inclusão de item no formulário de estudos técnicos preliminares das aquisições e contratações, para verificação de
possível critério de sustentabilidade ambiental a ser incluído no Termo de Referência.
Síntese dos Resultados Obtidos
Entre 2013 e 2014, cerca de 22 toneladas de resíduos recicláveis foram coletados pelo CADE, como decorrência de
169
mudança de hábitos dos servidores a partir das campanhas educativas promovidas. Além disto, no mesmo período,
houve uma redução de aproximadamente 15% no consumo de água e de 20% no consumo de papel.
Na medida do possível, as licitações do órgão têm incorporado critérios de sustentabilidade ambiental
como, por exemplo, as contratações vigentes de serviços de limpeza, locação de veículos, telefonia móvel e a aquisição de materiais de busca e apreensão.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo
Gestor
Como fator positivo, destacamos que no final de 2014, foi publicada a Resolução nº 11, de 24 de novembro de 2014,
que instituiu o Sistema Eletrônico de Informações – SEI como sistema oficial de gestão de documentos eletrônicos do
CADE. A referida Resolução determinou que, a partir de 1º de janeiro de 2015, todos os processos administrativos
tramitarão unicamente no SEI, na forma eletrônica, o que deve contribuir significativamente para a redução do
consumo de Papel.
Como fator negativo, esclarecemos que, em razão de problemas nos equipamentos que atuavam no sistema de
refrigeração do Centro de Processamento de Dados do CADE, foi necessário manter o ar condicionado central do
órgão ligado durante o período noturno e em finais de semana durante o segundo semestre de 2014, o que prejudicou a
redução do consumo de energia elétrica naquele período.
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 316
Deliberações do TCU
Deliberações Expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
2 TC-044.166/2012-5 4482 1.8.1 RE Ofício 633/2014-TCU/Secex-
Desen
Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 316
Descrição da Deliberação
Empreender esforços no sentido de participar do processo decisório de elaboração e fixação de metas orçamentárias, com base em estudos técnicos, de modo que as metas, para os próximos exercícios, reflitam com maior assertividade a
capacidade técnica da Autarquia, consoante art. 9º, inc. XVII, da Lei 12.529/2011, tendo em vista os indícios de que
as metas físicas previstas para as ações finalísticas do exercício de 2011 foram subestimadas e/ou que a dotação
autorizada foi superestimada (item V).
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 316
Síntese da Providência Adotada
Cabe esclarecer que as metas físicas do CADE foram fixadas com base no que está estabelecido no PPA 2012-2015,
para o qual foi utilizado o critério de processos julgados, tendo em vista que era o indicado pela base histórica do
órgão. Por esse motivo, a fixação de metas físicas nos anos subsequentes esteve alinhada com o proposto no PPA.
Destaca-se que a mudança dos critérios para análise dos atos de concentração trazida pela lei nº 12.529, de 2011, e pela Portaria Interministerial nº 994, de 2012, interferiu no procedimento para análise dos processos e no quantitativo
que vinha sendo registrado, divergindo das séries históricas anteriores, o que dificultou o estabelecimento de
estimativas a respeito do número de casos que seriam julgados em 2013 e 2014. Entretanto, já no orçamento de 2014,
o órgão revisou os critérios anteriormente utilizados para cálculo da meta física, passando a considerar apenas os
processos julgados pelo Tribunal Administrativo para contabilização da meta, excluindo, portanto, as decisões
170
monocráticas do Superintendente-Geral.
Síntese dos Resultados Obtidos
A meta física foi redimensionada para 170 processos julgados e a realização da meta em 2014 foi de 158 processos julgados. O principal motivo para realização da meta em número inferior ao previsto foi o fato do órgão estar desde
agosto de 2014 sem três dos sete Conselheiros que compõem o Tribunal.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo
Gestor
Como fator negativo, destaca-se a alteração da estrutura e atribuições do órgão, bem como dos critérios para
notificação de atos de concentração econômica, que dificultaram estimativas adequadas do número de processos que
seria possível julgar a partir da entrada em vigor da lei nº 12.529, de 2011. Desde o orçamento de 2014, o CADE tem
envidado esforços no sentido de adequar as metas físicas.
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 316
Deliberações do TCU
Deliberações Expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
3 TC-044.166/2012-5 4482 1.8.2 RE Ofício 633/2014-TCU/Secex-
Desen
Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 316
Descrição da Deliberação
Apresente no Relatório de Gestão todos os indicadores de desempenho criados pela Autarquia e que estejam
relacionados aos procedimentos finalísticos da entidade, com vistas a mensurar adequadamente a eficiência, eficácia e
efetividade de sua atuação, contendo, obrigatoriamente, a descrição, o tipo, a fórmula de cálculo e o método de
medição, em consonância com o item 2.4.7 da Portaria-TCU 123/2011 c/c o item 2 da parte A do Anexo II da DN-
TCU 108/2010 (item VI).
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 316
Síntese da Providência Adotada
O CADE tem apresentado os indicadores acompanhados internamente em todos os Relatórios de Gestão desde 2012 – notadamente os indicadores finalísticos produzidos pela Coordenação-Geral Processual (CGP) e pela Procuradoria
Federal Especializada, que atua junto a este Conselho.
Síntese dos Resultados Obtidos
O esforço dedicado a levantar, acompanhar e consolidar os indicadores de desempenho do CADE, tanto em relatórios
de prestação de contas como em relatórios internos aos dirigentes, tem resultado em melhoria da gestão, uma vez que
produz uma das bases de tomada de decisão e correção de curso na gestão da Autarquia. Ao mesmo tempo, a gestão
dos indicadores está sob constante avaliação, o que reflete na busca por melhores metodologias de construção e
mensuração dos mesmos, para que eles sirvam cada vez mais à boa administração governamental e a impactos cada vez mais positivos na sociedade.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo
171
Gestor
Fator Negativo:
O fato de o cadê contar com uma equipe enxuta para executar os projetos de melhoria da gestão levou à suspensão do
projeto de revisão de indicadores, parte do escopo do Projeto Excelência Operacional na Diretoria Administrativa. Este
projeto teve seu desenvolvimento foi suspenso, em virtude da priorização do Projeto CADE sem Papel, durante o ano
de 2014.
Fatores Positivos:
Fortalecimento institucional do CADE com a edição do Decreto nº 7.738, de 28 de maio de 2012, que instituiu a
Assessoria de Planejamento e Projetos, responsável por acompanhar o plano estratégico do CADE e planejar e executar
projetos de melhoria de gestão, entre outras atribuições.
O Mapa Estratégico do CADE foi consolidado e homologado pelo Plenário do CADE em 31 de agosto de 2011. Este
tem sido, desde então, a base de construção de indicadores para permitir a mensuração do avanço institucional proposto
no referencial estratégico.
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 316
Deliberações do TCU
Deliberações Expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
4 TC-044.166/2012-5 4482 1.8.3 RE Ofício 633/2014-TCU/Secex-
Desen
Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 316
Descrição da Deliberação
Realize estudos formais e técnicos que resultem em ações e atividades a serem definidas pela própria Autarquia, com prazo previamente acordado, para tratar das deficiências e/ou ausências de procedimentos de controles internos,
especialmente quanto à implementação de procedimentos de monitoramento, avaliação de riscos e melhorias no
ambiente de controle (item VIII).
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 316
Síntese da Providência Adotada
O CADE executou importantes iniciativas, como a abertura de projetos voltados à excelência na área meio. Na área
finalística, o mapeamento de processos e a elaboração de guias para as unidades envolvidas com as atividades de busca e apreensão e negociação de leniência merecem destaque. A área processual reforçou a unidade responsável
pela geração de estatísticas e a implantação do SEI motivou a padronização de documentos e processos, tanto nas
áreas administrativas e de assessoramento estratégico, como também nas unidades finalísticas.
Síntese dos Resultados Obtidos
Na área finalística, foram revistos procedimentos, parte devido à Lei 12.529/11, parte pelo esforço próprio de melhoria contínua dos serviços prestados pela Autarquia. Como resultado, percebe-se uma mudança no perfil das
notas técnicas produzidas pela Superintendência Geral - SG, mais assertivas e voltadas a casos mais consistentes de
172
condutas anticompetitivas. A manualização de rotinas e a normatização de novos procedimentos, assim como
definição de critérios de priorização de casos na SG, com o fim de melhorar a gestão de estoque de processos.
Na área meio, a abertura do Projeto de Excelência Operacional possibilitou a elaboração de um diagnóstico dos riscos
operacionais dos processos de gestão do CADE. Embora o projeto tenha sido suspenso em razão da execução do
CADE sem Papel, essa análise tem servido para melhorias pontuais da gestão, melhorando, assim, os procedimentos
de controle interno da Autarquia.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo
Gestor
Fatores Negativos:
A estrutura enxuta do CADE torna mais adequada a estratégia de gestão de riscos de modo descentralizado em suas
unidades organizacionais, dificultando, por outro lado, a análise agregada e sistemática dos riscos organizacionais.
A área fim conta com rotinas de avaliação de riscos e controles internos, mas não estão devidamente formalizados.
Algumas instâncias importantes foram criadas – por exemplo, o Comitê Estratégico de TI -, mas outras ainda precisam
ser mais bem desenvolvidas, como a gestão de riscos relacionados à segurança das informações.
Fatores Positivos:
Monitoramento:
O CADE promove o monitoramento periódico de seu Plano Estratégico, que consiste em coletar dados referentes ao
cumprimento das metas estabelecidas, acompanhar os indicadores, refletir sobre as estratégias adotadas e monitorar a
execução dos projetos definidos como estratégicos.
Além disso, a conformidade da gestão do CADE com normas externas e suas diretrizes são determinadas pelo
Congresso Nacional e pelo Tribunal de Contas da União, através dos Relatórios de Gestão Anuais e dos processos de
prestação de contas. Esse calendário de iniciativas de prestação de contas traz oportunidades à Autarquia para promover uma autoanálise da eficiência e adequação dos procedimentos de controle interno adotados, ao mesmo tempo
em que presta as informações solicitadas.
A gestão de projetos estratégicos é controlada pelo sistema Gepnet, que alerta o usuário quando o projeto está fora do
prazo ou com risco elevado.
A ferramenta intranet também é um fator positivo, pois concentra diversas informações e permite compartilhar os
controles internos das unidades com toda a organização, dando maior transparência à atuação das diversas áreas do Cade.
Ambiente de controle:
A nova estrutura regimental, em vigor desde 2012, permitiu novas possibilidades de institucionalização de controles
internos, pois a estrutura do CADE tornou-se mais robusta que antes e a divisão de responsabilidades entre setores
ficou mais bem definida.
Devido ao reduzido número de funcionários do CADE (em comparação com a média dos órgãos do governo federal e
até de outras Autarquias), concentrados fisicamente em um só edifício, e à sua estrutura organizacional de poucos
níveis hierárquicos, o ambiente de controle tende a ser bom e qualquer ação de melhoria nesse âmbito tende a
apresentar bons resultados.
A preparação do CADE para a implantação do Sistema Eletrônico de Informações – SEI, consistiu em estudos
aprofundados sobre os atributos do sistema, entre eles a possibilidade de registrar todas as ações, dentro de um
processo. Isso permitirá, a partir de 2015, a geração de trilhas de auditoria muito confiáveis, com o registro do usuário, data e hora em que determinado documento ou processo foi aberto, acessado, modificado, cancelado ou excluído.
Dessa forma, as chances de fraudes e erros humanos voluntários serão drasticamente reduzidas.
Também no SEI é possível construir as chamadas bases de conhecimento, que consistem na formalização do modo de
fazer determinado tipo de processo, com a inclusão de instruções detalhadas, fluxogramas e modelos de documentos
que o compõem. A grande vantagem em relação a um manual tradicional é a facilidade e disponibilidade da
informação, acessível no mesmo espaço e momento em que o usuário cria um novo processo.
A existência de unidade de planejamento e projetos é uma medida importante de fortalecimento institucional.
173
12.1.2. TRATAMENTO DE RECOMENDAÇÕES DO ÓRGÃO DE CONTROLE
INTERNO (OCI)
12.1.2.1 RECOMENDAÇÕES DO ÓRGÃO DE CONTROLE INTERNO ATENDIDAS NO
EXERCÍCIO
Quadro 12.1.2.1 – Relatório de cumprimento das recomendações do órgão de controle interno
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica - CADE 000322
Recomendações do OCI
Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
1 Relatório nº 201203698 1.1.1.1 Ofício CADE nº 4.447/2012
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 000322
Descrição da Recomendação
Incluir, no que couber, critérios de sustentabilidade ambiental em suas licitações: na aquisição de veículos
automotores mais eficientes e menos poluentes ou que utilizam combustíveis alternativos e, a inclusão de exigências
que levem à economia da manutenção e operacionalização da edificação, à redução do consumo de energia e água e à
utilização de tecnologias e materiais que reduzam o impacto ambiental.
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Diretoria Administrativa 11934
Síntese da Providência Adotada
Em 2014, o CADE elaborou Plano de Trabalho para atender às recomendações de PPP ainda pendentes de pleno
atendimento, para esta recomendação foram tomadas as seguintes providências:
- adoção do Manual Guia Prático de Licitações Sustentáveis da Consultoria Jurídica da União no Estado de São
Paulo – AGU, 3ª versão, como principal fonte de critérios de sustentabilidade ambiental a serem incluídos nas
contratações e aquisições do órgão;
- inclusão de campo específico no formulário de Estudos Técnicos Preliminares, para garantir a análise de possível
inclusão de critérios de sustentabilidade nas licitações a serem realizadas pelo CADE. Neste formulário, são
informados os critérios a serem aplicados na aquisição/contratação, inclusive com o registro nos casos em que se
decida pela não adoção de critérios, com a respectiva justificativa.
Síntese dos Resultados Obtidos
Institucionalização da verificação de possíveis critérios de sustentabilidade ambiental nas licitações realizadas pelo
CADE na fase dos estudos preliminares.
No final de 2014, nas licitações de material permanente e de consumo, foi utilizado o novo formulário de Estudos
Preliminares e selecionados critérios de sustentabilidade ambiental.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo
Gestor
Como fator negativo, devemos mencionar o fato de que poucos processos de aquisição da Autarquia dispõem de
condições para adoção efetiva de critérios de sustentabilidade. Um fator positivo que colaborou para a atenuação do
problema foi o fato de que ao longo dos anos, em razão do trabalho da Procuradoria Federal Especializada junto ao
CADE, vários critérios de sustentabilidade foram adicionados nas minutas de edital disponibilizadas ao público.
174
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica - CADE 000322
Recomendações do OCI
Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
2 Relatório nº 201203698 3.1.2.1 Ofício CADE nº 4.447/2012
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 000322
Descrição da Recomendação
Concluir o Catálogo de Serviços que está em desenvolvimento, a fim de realizar as próximas contratações de acordo
com a IN 02/2008 - SLTI/MPOG, principalmente quanto ao contido no Art. 11, que determina a adoção de unidade de
medida que permita a mensuração dos resultados para o pagamento da contratada, preferencialmente Acordo de Nível
de Serviço, de forma a eliminar a possibilidade de remunerar as empresas com base na quantidade de horas de serviço
ou por postos de trabalho.
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 000322
Síntese da Providência Adotada
Em junho de 2014 foi inicializado o projeto de Implantação do Catálogo de Serviços de Tecnologia da Informação –
CSTI do CADE, registrado no sistema de gestão de projetos Gepnet com o código 4/2014/EP/CADE. O CSTI foi
aprovado na reunião de número 003/2015 do Comitê Estratégico de Tecnologia da Informação e pela Portaria CADE
nº 265, de 12 de dezembro de 2014. O catálogo pode ser consultado pelo endereço eletrônico, a seguir:
http://www.cade.gov.br/Default.aspx?54e736c35db249ca5fec7fd16cef
Síntese dos Resultados Obtidos
O resultados obtidos com a implementação do Catálogo de Serviços de Tecnologia da Informação – CSTI, foram :
- Consolidação e comunicação dos serviços prestados pela Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação –
CGTI para as unidades de negócio;
- Padronização das solicitações dos serviços de TI;
- Estabelecimento de acordo de nível de serviço com as unidades de negócio;
- Melhoria da gestão e governança dos serviços de tecnologia da informação;
- Atendimento da necessidade “73 – Elaboração do catálogo de serviço de TI” relacionada ao objetivo “OE5 – Promover a gestão e governança de TI” do Plano Diretor de Tecnologia da Informação.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo
Gestor
A publicação do CSTI trouxe uma nova forma de relacionamento entra as áreas de negócio e a CGTI, permitindo uma
maior sinergia para o atendimento dos objetivos estratégicos do CADE. O CSTI contribuirá também no
aperfeiçoamento nas futuras contratações orientada a serviço.
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica - CADE 000322
Recomendações do OCI
Recomendações Expedidas pelo OCI
175
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
3 Relatório nº 201203698 3.1.3.1 Ofício CADE nº 4.447/2012
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 000322
Descrição da Recomendação
Atentar para que nas futuras contratações, realizar estudos técnicos preliminares anteriormente à elaboração de Projeto
Básico ou Termo de Referência, definindo, de modo detalhado e preciso, a necessidade dos serviços; a demanda
existente; a quantidade de serviços necessários e o custo correspondente, assim como os resultados a alcançar,
consoante o contido no inciso IX, art. 6º, da Lei nº 8.666/1993.
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Diretoria Administrativa 11934
Síntese da Providência Adotada
Em 2014, o CADE elaborou Plano de Trabalho para atender às recomendações de PPP ainda pendentes de pleno
atendimento, para esta recomendação foram tomadas as seguintes providências:
- adoção de dois formulários: Documento de Oficialização da Demanda – DOD e o formulário de Estudos Técnicos
Preliminares;
- Em todos os procedimentos licitatórios será adotado o formulário de Estudos Técnicos
Preliminares, e este deverá ser preenchido pela Equipe de Planejamento da Contratação
especificado no DOD.
Síntese dos Resultados Obtidos
Formalização da realização do estudo técnico preliminar nos processos de aquisição e contratação do órgão.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo
Gestor
A depender do objeto a ser licitado, a validação dos dados informados pelo requisitante e a realização de estudo
técnico preliminar necessita de capacidade técnica nem sempre disponível no órgão
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica - CADE 000322
Recomendações do OCI
Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
4 Relatório de Inspeção nº 28 de 06/09/2013 4.3 Ofício nº 30312/2013/CRG/CGU-PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 000322
Descrição da Recomendação
Recomendação específica para que fosse apurada a responsabilidade do pregoeiro em 3 (três) pregões eletrônicos
realizados entre 2008 e 2009 (12/2008, 01/2009 e 03/2009).
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
176
Diretoria Administrativa 11934
Síntese da Providência Adotada
Instaurado o Processo Administrativo Disciplinar nº 08700.005016/2014-37 para apurar os fatos apontados pela
Controladoria-Geral da União, conforme Portaria nº 264, de 9 de dezembro de 2014.
Síntese dos Resultados Obtidos
Processo Administrativo Disciplinar em fase de instrução.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo
Gestor
A definição de responsável por auxiliar a Presidência nos assuntos disciplinares na Portaria nº 211, de 17 de dezembro
de 2013 auxiliou na análise da questão e em seu encaminhamento adequado. Por outro lado, a antiguidade das
condutas em análise dificultou a compreensão do contexto em que estas se inseriam.
12.1.2.2 RECOMENDAÇÕES DO OCI PENDENTES DE ATENDIMENTO AO FINAL DO
EXERCÍCIO
Quadro 12.1.2.2 – Situação das recomendações do OCI que permanecem pendentes de atendimento no exercício
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica - CADE 000322
Recomendações do OCI
Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
1 Relatório de Inspeção nº 28 de 06/09/2013 6.1 e 6.2 Ofício nº 30312/2013/CRG/CGU-
PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica - CADE 000322
Descrição da Recomendação
Foram feitas diversas recomendações relativas à condução dos procedimentos disciplinares no âmbito da unidade, a
saber:
i) proceder de maneira mais célere aos juízos de admissibilidade em matéria disciplinar;
ii) diante da ciência de fato que possa caracterizar infração ética e disciplinar, orientar a respeito da necessidade de
comunicação recíproca entre a Comissão de Ética e o setor responsável pela atividade correicional;
iii) agregar aos juízos de admissibilidade em matéria disciplinar a manifestação prévia do órgão de assessoramento
jurídico;
iv) preparar os atos decisórios em matéria disciplinar com manifestação prévia do órgão de assessoramento jurídico;
v) orientar as comissões disciplinares para que seus atos estejam sempre respaldados por portaria devidamente
publicada;
vi) atender com a devida celeridade às recomendações da Corregedoria-Greral da União, da Secretaria Federal de
Controle Interno e do Tribunal de Contas da União no tocante à apuração de responsabilidades;
vii) observar a possibilidade de utilização de Termo Circunstanciado Administrativo nos casos de extravio e de dano
a bem público que implicar prejuízo de pequeno valor;
viii) definir, anualmente, os servidores a serem incluídos no programa de capacitação da CGU em processo
administrativo disciplinar;
ix) acessar a política de uso no âmbito do Ministério da Justiça referente ao sistema CGU-PAD a fim de melhor
conhecer as regras do sistema e estabelecer estratégia de cadastramento de processos disciplinares; e
x) difundir aos servidores a possibilidade de treinamento no sistema CGU-PAD que está disponível em formato
virtual no endereço eletrônico www.cgu.gov.br/cgupad.
177
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Conselho Administrativo de Defesa Econômica 000322
Justificativa para o seu não Cumprimento
No tocante às recomendações, esclarecemos o quanto segue:
i) juízo de admissibilidade realizado no Processo Administrativo Disciplinar nº 08700.005016/2014-37 em 2014;
ii) no presente exercício não se verificou fato que caracterizasse simultaneamente infração ética e disciplinar;
iii) juízo de admissibilidade realizado no Processo Administrativo Disciplinar nº 08700.005016/2014-37 recebeu
manifestação prévia do órgão de assessoramento jurídico;
iv) não ocorreram atos decisórios em processos disciplinares em 2014;
v) a Portaria nº 264, de 9 de dezembro de 2014 instaurou Processo Administrativo Disciplinar nº
08700.005016/2014-37, respaldando a atuação da comissão disciplinar;
vi) a Portaria nº 264, de 9 de dezembro de 2014 instaurou Processo Administrativo Disciplinar nº
08700.005016/2014-37, atendendo a recomendação da Controladoria-Geral da União;
vii) conquanto no exercício de 2014 não tenha ocorrido nenhum fato que ensejasse a utilização do Termo
Circunstanciado Administrativo, esta Autarquia acata a recomendação e utilizará o referido termo nos casos de extravio e de dano a bem público que implicar prejuízo de pequeno valor;
viii) procurou-se priorizar a capacitação dos servidores do quadro próprio do CADE, entretanto, tendo em vista que
estes entraram no concurso de 2011, a aprovação no estágio probatório somente ocorreu no final do exercício, não
tendo sido possível realizar a capacitação em 2014, de modo que esta deverá ocorrer em 2015;
ix) e x) tendo em vista que deverá ocorrer o cadastramento de novos servidores para utilizar o sistema, este órgão se
manterá atento à necessidade constante de capacitação para sua utilização.
viii) procurou-se priorizar a capacitação dos servidores do quadro próprio do CADE, entretanto, tendo em vista que
estes entraram no concurso de 2011, a aprovação no estágio probatório somente ocorreu no final do exercício, não
tendo sido possível realizar a capacitação em 2014, de modo que esta deverá ocorrer em 2015;
ix) e x) tendo em vista que deverá ocorrer o cadastramento de novos servidores para utilizar o sistema, este órgão se
manterá atento à necessidade constante de capacitação para sua utilização.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo
Gestor
Embora a Portaria nº 211, de 17 de dezembro de 2013 tenha definido responsável por auxiliar a Presidência do órgão nos assuntos disciplinares, a impossibilidade de designar uma equipe exclusivamente para atividades correicionais,
em razão da carência de recursos humanos no órgão, exigindo que estas atividades se deem de maneira paralela com
outras atribuições, dificulta a desejada especialização dos servidores.
12.2. DECLARAÇÃO DE BENS E RENDAS ESTABELECIDA NA LEI N° 8.730/93
12.2.1. SITUAÇÃO DO CUMPRIMENTO DAS OBRIGAÇÕES IMPOSTAS PELA LEI
8.730/93
Quadro 12.2.1 – Demonstrativo do cumprimento da obrigação de entregar a DBR
Detentores de Cargos e
Funções Obrigados a
Entregar a DBR
Situação em Relação às
Exigências da Lei nº
8.730/93
Momento da Ocorrência da Obrigação de
Entregar a DBR
Posse ou Início
do Exercício de
Cargo,
Emprego ou
Função
Final do
Exercício de
Cargo,
Emprego ou
Função
Final do
Exercício
Financeir
o
Funções Comissionadas
(Cargo, Emprego, Função de
Confiança ou em comissão)
Obrigados a entregar a DBR 48 27 86
Entregaram a DBR 48 27 86
Não cumpriram a obrigação 0 0 0
Fonte: CGESP/DA
178
Análise Crítica
Todos os servidores obrigados a entregar a DBR optaram por autorizar, via formulário
próprio da CGESP/DA/CADE, o acesso à Declaração de Bens e Renda (IRPF), o qual foi anexado
em suas pastas funcionais. Esse procedimento está previsto no §3º do artigo 1º da Portaria
Interministerial MP/CGU Nº 298, de 6 de setembro de 2007, transcrito a seguir:
Art. 1º. § 3º Uma vez autorizado o acesso à Declaração de Ajuste Anual do Imposto de
Renda da Pessoa Física, na forma de inciso I deste artigo, não haverá necessidade de renovação
anual da autorização.
Desse modo, o quantitativo de servidores apresentado na coluna “Final do Exercício
Financeiro” corresponde ao total de servidores que, em 31 de dezembro de 2014, estavam em
exercício de cargo ou função comissionada, descontados aqueles que tiveram seu exercício no cargo
encerrado. A obrigação de entregar a DBR foi atendida por meio do mencionado formulário de
autorização de acesso à declaração de bens e renda.
179
12.3. ALIMENTAÇÃO SIASG E SICONV
Quadro 12.3.1 – Declaração de inserção e atualização de dados no SIASG
180
Quadro 12.3.2 – Declaração de inserção e atualização de dados no SICONV
181
13. INFORMAÇÕES CONTÁBEIS
13.1. MEDIDAS ADOTADAS PARA ADOÇÃO DE CRITÉRIOS E PROCEDIMENTOS
ESTABELECIDOS PELAS NORMAS BRASILEIRAS DE CONTABILIDADE APLICADAS AO
SETOR PÚBLICO
O CADE está aplicando parcialmente os dispositivos das NBC T 16.9 - Depreciação,
Amortização e Exaustão e NBC T 16.10 - Avaliação e Mensuração de Ativos e Passivos em
Entidades do Setor Público, ou seja:
i. O processo de amortização não foi iniciado para apuração real dos valores da conta
1.4.4.1.0.00.00 – HARDWARES, porque não há sistema adequado para efetuar tal
procedimento;
ii. Em relação à depreciação, desde 2010, estamos aplicando mensalmente os dispositivos da
NBC T 16.9 e NBC T 16.10.
O atendimento parcial dos dispositivos da NBC T 16.9 e da NBC T 16.10 decorre da falta de
sistema informatizado para realizar os procedimentos de amortização da conta de Hardwares. O
procedimento de realização de Termo de Cooperação Técnica com a Universidade Federal do Rio
Grande do Norte (UFRN), que permitirá a utilização de sistema informatizado, já está em
andamento, e assim que for concluído, permitirá a regularização dos procedimentos pendentes no
âmbito deste Conselho.
A metodologia adotada para estimar a vida útil dos bens permanentes é o da tabela inserida
na Macrofunção SIAFI 020330, item 27, observando-se o período anual e o mensal. No entanto, o
CADE efetua a depreciação mensalmente (método linear ou quotas constantes)
A metodologia de cálculo da depreciação é a de quotas constantes, conforme dispõe a
Macrofunção SIAFI 020330, item 47, a seguir: “O método de cálculo dos encargos de depreciação a
ser utilizado para toda a Administração Pública Direta, Autárquica e Fundacional será o das quotas
constantes, já que a informação deve ser consistente e comparável, devendo constar em notas
explicativas”.
As taxas e prazos utilizados para os cálculos da depreciação dos bens patrimoniais (ativo
imobilizado) são apresentadas pela tabela a seguir:
Tabela 25 – Taxas e prazos para depreciação de bens patrimoniais
Conta Título Vida útil
(anos)
Valor
Residual
14212.02.00 AERONAVES - -
14212.04.00 APARELHO DE MEDIÇÃO E ORIENTAÇÃO 15 10%
14212.06.00 APARELHO E EQUIPAMENTOS DE COMUNICAÇÃO 10 20%
14212.08.00 APAR., EQUIP. E UTENS. MED.,ODONT., LABORE. E HOSP. 15 20%
14212.10.00 APARELHOS E EQUIP. P/ ESPORTES E DIVERSOES 10 10%
14212.12.00 APARELHOS E UTENSILIOS DOMÉSTICOS 10 10%
14212.13.00 ARMAZENS ESTRUTURAIS - COBERTURA DE LONA 10 10%
14212.14.00 ARMAMENTOS 20 15%
14212.16.00 BANDEIRAS, FLAMULAS E INSIGNIAS - -
14212.18.00 COLEÇÕES E MATERIAIS BIBLIOGRAFICOS 10 0%
182
Conta Título Vida útil
(anos)
Valor
Residual
14212.19.00 DISCOTECAS E FILMOTECAS 5 10%
14212.20.00 EMBARCAÇÕES - -
14212.22.00 EQUIPAMENTOS DE MANOBRAS E PATRULHAMENTO 20 10%
14212.24.00 EQUIPAMENTO DE PROTEÇÃO SEGURANÇA E SOCORRO 10 10%
14212.26.00 INSTRUMENTOS MUSICAIS E ARTÍSTICOS 20 10%
14212.28.00
MÁQUINAS E EQUIPAMENTOS DE NATUREZA INDUSTRIAL 20 10%
14212.30.00 MÁQUINAS E EQUIPAMENTOS ENERGÉTICOS 10 10%
14212.32.00 MÁQUINAS E EQUIPAMENTOS GRÁFICOS 15 10%
14212.33.00 EQUIPAMENTOS PARA AUDIO, VÍDEO E FOTO 10 10%
14212.34.00 MÁQUINAS, UTENSILIOS E EQUIPAMENTOS DIVERSOS 10 10%
14212.35.00 EQUIPAMENTOS DE PROCESSAMENTOS DE DADOS 5 10%
14212.36.00 MÁQUINAS, INSTALAÇÕES E UTENS. DE ESCRITÓRIO 10 10%
14212.38.00 MÁQUINAS, FERRAMENTAS E UTENSILIOS DE OFICINA 10 10%
14212.39.00 EQUIPAMENTOS HIDRÁULICOS E ELÉTRICOS 10 10%
14212.40.00 MAQ. EQUIP. UTENSILIOS AGRI/AGROP. E RODOVIÁRIOS 10 10%
14212.42.00 MOBILIÁRIO EM GERAL 10 10%
14212.44.00 OBRAS DE ARTE E PEÇAS PARA EXPOSIÇÃO - -
14212.46.00 SEMOVENTES E EQUIPAMENTOS DE MONTARIA 10 10%
14212.48.00 VEÍCULOS DIVERSOS 15 10%
14212.49.00 EQUIPAMENTOS E MATERIAL SIGILOSO E RESERVADO 10 10%
14212.50.00 VEÍCULOS FERROVIÁRIOS 30 10%
14212.51.00 PEÇAS NÃO INCORPORÁVEIS A IMÓVEIS 10 10%
14212.52.00 VEÍCULOS DE TRAÇÃO MECÂNICA 15 10%
14212.53.00 CARROS DE COMBATE 30 10%
14212.54.00 EQUIPAMENTOS, PEÇAS E ACESSÓRIOS AERONÁUTICOS 30 10%
14212.56.00
EQUIPAMENTOS, PEÇAS E ACESSÓRIOS DE PROTEÇÃO AO VOO 30 10%
14212.57.00 ACESSÓRIOS PARA AUTOMÓVEIS 5 10%
14212.58.00 EQUIPAMENTOS DE MERGULHO E SALVAMENTO 15 10%
14212.60.00 EQUIPAMENTOS, PEÇAS E ACESSÓRIOS MARÍTIMOS 15 10%
14212.83.00 EQUIPAMENTOS E SISTEMA DE PROT.VIG. AMBIENTAL 10 10%
Fonte: SIAFI
183
No ano de 2014, não ocorreram avaliações e mensurações de disponibilidades, dos créditos e
dívidas, dos estoques, dos investimentos, do imobilizado, do intangível e do diferido.
Em decorrência do uso dos critérios contidos nas NBC T 16.9 e NBC T 16.10, o impacto
sobre o resultado do CADE é observado à conta de variação passiva (resultado diminutivo) no valor
de R$ 1.182.879,16 (um milhão, cento e oitenta e dois mil, oitocentos e setenta e nove reais e
dezesseis centavos), no período de janeiro a dezembro de 2014, decorrente de apropriação/registro
de depreciação e amortização.
O valor da depreciação acumulada até dez/2014 é igual à R$ 2.227.332,99 (dois milhões,
duzentos e vinte e sete mil, trezentos e trinta e dois reais e noventa e nove centavos) e da
amortização é de R$ 19.316,76 (dezenove mil, trezentos e dezesseis reais e setenta e seis centavos).
No exercício em questão, não ocorreram bens reavaliados/avaliados que pudessem impactar
o resultado patrimonial do CADE.
13.2. APURAÇÃO DOS CUSTOS DOS PROGRAMAS E DAS UNIDADES
ADMINISTRATIVAS
No CADE não há um sistema de apuração de custos implementado. Embora o tema tenha
sido objeto de apresentação para as unidades do Ministério da Justiça, com a implantação da setorial
de custos daquele órgão em outubro de 2014, ainda não foi possível iniciar um projeto para sua
adoção nesta Autarquia, em razão da escassez de recursos humanos.
13.3. CONFORMIDADE CONTÁBIL
A conformidade contábil é de responsabilidade da Divisão de Contabilidade – DCONT e
deve ser realizada por servidores com registro no CRC. No exercício de 2014, a servidora Nara
Cristina da Silva foi titular até a data de 14 de abril de 2014, sendo o servidor Jorge da Silva Gama
o substituto. Posteriormente, este servidor foi efetivado como titular da Divisão. Todavia, ao final
do exercício de 2014, ainda não havia sido nomeado substituto para o chefe da Divisão.
No âmbito do CADE, há apenas uma unidade executora, a 303001. No registro da
conformidade, o servidor responsável, analisa as contas do balancete de modo a identificar
eventuais inconsistências, o que gera as restrições contábeis aplicadas mensalmente.
Em observância ao princípio da segregação de função, este Conselho mantém divisões
distintas para a execução e para a contabilidade, atendendo assim à macrofunção 020315 –
Conformidade Contábil, da STN, que determina:
“8.1.2 O conformista contábil, em observância ao princípio da segregação de
função, não poderá, concomitantemente, exercer quaisquer funções conflitantes com
sua atividade de realizar a conformidade contábil, tais como: autorizar, aprovar e
executar registros de gestão ou ainda efetuar a conformidade de registro de gestão.”
A tabela a seguir apresenta a relação das restrições contábeis registradas no período de
janeiro a dezembro de 2014:
Tabela 26 – Restrições Contábeis – Exercício de 2014
Mês Restrição Descrição
JANEIRO 634 Falta de amortização nas contas: 1.4.2.1.1.93.00 BENFEITORIAS EM PROPRIEDADE
DE TERCEIROS e 1.4.4.1.0.00.00 - SOFTWARES
FEVEREIRO 634 Falta de amortização nas contas: 1.4.2.1.1.93.00 BENFEITORIAS EM PROPRIEDADE
DE TERCEIROS e 1.4.4.1.0.00.00 - SOFTWARES
MARÇO 634 Falta de amortização nas contas: 1.4.2.1.1.93.00 BENFEITORIAS EM PROPRIEDADE DE TERCEIROS e 1.4.4.1.0.00.00 - SOFTWARES
ABRIL 634 Falta de amortização nas contas: 1.4.2.1.1.93.00 BENFEITORIAS EM PROPRIEDADE
DE TERCEIROS e 1.4.4.1.0.00.00 - SOFTWARES
184
Mês Restrição Descrição
MAIO 634 Falta de amortização nas contas: 1.4.2.1.1.93.00 BENFEITORIAS EM PROPRIEDADE DE TERCEIROS e 1.4.4.1.0.00.00 - SOFTWARES
JUNHO 634
Falta de amortização nas contas: 1.4.2.1.1.93.00 BENFEITORIAS EM PROPRIEDADE
DE TERCEIROS e 1.4.4.1.0.00.00 - SOFTWARES
674 Saldo alongado: CONCONTIR 096 - CONTA 21119.99.00
JULHO 634
Falta de amortização nas contas: 1.4.2.1.1.93.00 BENFEITORIAS EM PROPRIEDADE
DE TERCEIROS e 1.4.4.1.0.00.00 - SOFTWARES
674 Saldo alongado: CONCONTIR 096 - CONTA 21119.99.00
AGOSTO 634 Falta de amortização nas contas: 1.4.2.1.1.93.00 BENFEITORIAS EM PROPRIEDADE
DE TERCEIROS e 1.4.4.1.0.00.00 - SOFTWARES
SETEMBRO
634 Falta de amortização nas contas: 1.4.2.1.1.93.00 BENFEITORIAS EM PROPRIEDADE
DE TERCEIROS e 1.4.4.1.0.00.00 - SOFTWARES
608 SALDO INVERTIDO ATIVO CIRCULANTE - Conta: 1.1.2.1.9.61.01 - GRU -
VALORES A RECEBER PARA ESTORNO DESPESA
676 SALDO INVERTIDO - PASSIVO CIRCULANTE - Conta: 2.1.2.6.1.00.00 - GRU-
VALORES EM TRANSITO PARA ESTORNO DESPESA
738 SALDO INVERTIDO - CONTAS-CORRENTES -Conta: 1.1.2.1.6.04.00 - LIMITE DE
SAQUE COM VINCULACAO DE PAGAMENTO
OUTUBRO 634 Falta de amortização nas contas: 1.4.2.1.1.93.00 BENFEITORIAS EM PROPRIEDADE
DE TERCEIROS e 1.4.4.1.0.00.00 - SOFTWARES
NOVEMBRO 634 Falta de amortização nas contas: 1.4.2.1.1.93.00 BENFEITORIAS EM PROPRIEDADE
DE TERCEIROS e 1.4.4.1.0.00.00 - SOFTWARES
DEZEMBRO 634 Falta de amortização nas contas: 1.4.2.1.1.93.00 BENFEITORIAS EM PROPRIEDADE
DE TERCEIROS e 1.4.4.1.0.00.00 - SOFTWARES
Fonte: SIAFI
A única restrição contábil registrada no exercício de 2014 e não sanada dentro do exercício
refere-se à falta de amortização na conta: 1.4.4.1.0.00.00 - SOFTWARES - Restrição 634, por não
possuir sistema de patrimônio adequado.
13.4. DECLARAÇÃO DO CONTADOR ATESTANDO A CONFORMIDADE DAS
DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS
Quadro 12.4 – Declaração do Contador com Ressalvas sobre a Fidedignidade das Demonstrações Contábeis
185
14. OUTRAS INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO
Nesse item, serão apresentadas outras realizações que contribuíram para a gestão da
Autarquia no ano de 2014:
14.1. REPRESENTAÇÃO EM EVENTOS E ORGANISMOS INTERNACIONAIS:
Representar os interesses do Brasil perante fóruns e agências antitruste internacionais
é um dos objetivos estratégicos do CADE. Além da projeção, a participação ativa na no
cenário internacional tem possibilitado grande aprendizado para o CADE, seja pelo
intercâmbio de informações, seja pelo acesso às melhores práticas internacionais. A
aproximação com outras jurisdições favorece, ainda, a cooperação para o combate a cartéis
internacionais e para o controle de fusões transnacionais.
Em 2014, o CADE esteve presente nos seguintes eventos internacionais:
Workshop sobre as Bases de Operações de Inteligência e Investigações Criminais
Antitruste - Jerusalém e Tel Aviv (Israel) - 25 a 31/01/2014
Reunião de Inverno sobre Leis Antitruste - Cidade do Panamá (Panamá) - 17 a
20/01/2014
GCR 3º Fórum Anual sobre Leis Antitruste para Lideranças - Miami (Estados Unidos da
América) - 05 a 10/02/2014
Colóquio para Funcionários da Agência Internacional de Concorrência - Washington
D.C (Estados Unidos da América) - 11 a 16/02/2014
Reuniões sobre Concorrência da OCDE - Paris (França) - 22/02/2014 a 02/03/2014
Workshop sobre Cartel Internacional e Fórum Global sobre Concorrência da OCDE-
Roma (Itália) e Paris (França) - 19/02/2014 a 02/03/2014
62ª Sessão Anual ABA para Reunião de Primavera sobre Leis Antitruste - Washington
D.C (Estados Unidos da América) - 24 a 28/03/2014
13ª Conferência Anual da ICN - Marrakech (Marrocos) - 20 a 27/04/2014
Workshop Fordham para Economistas-Chefes - Florença (Itália) - 28/05/2014 a
01/06/2014
XXVIII Seminário Internacional: Direito da Concorrência II - Quito (Equador) - 08 a
13/06/2014
5º Fórum Anual de Chicago sobre questões internacionais: Antitruste - Chicago (Estados
Unidos da América) - 10 a 15/06/2014
14ª sessão do Grupo Intergovernamental de Peritos em Direito e Política da
Concorrência (IGE) - Genebra (Suíça) - 05 a 12/07/2014
9ª Conferência CRESSE - Corfú (Grécia) -02 e 07/07/2014
Seminários de capacitação na Superintendencia de Controle do Poder de Mercado -
Quito (Equador) - 26 e 31/08/2014
Foro Latino-Americano sobre Concorrência - Montevidéu (Uruguai) -15 a 17/09/2014
Workshop sobre Cartéis da ICN - Taipei (Taiwan) - 28/09/2014 a 04/10/2014
186
Workshop sobre Advocacia da ICN - Port Louis (Ilha Maurício) - 04 a 09/11/2014
IV Reunião Anual do Grupo de Trabalho sobre Comércio e Concorrência do SELA
(GTCC ) - Punta Cana (República Dominicana) - 03 a 08/11/2014
2014 Merger Workshop da ICN - Nova Deli (Índia) - 28/11/2014 a 04/12/2014
XII Edição da Escola Ibero-americana de Competição - Madrid (Espanha)- 29/11/2014
a 6/12/2014
Curso sobre o papel do Estado em inteligência econômica - Paris (França)- 6 a
21/12/2014
Conferência da Concorrência sobre as Melhores Práticas em investigações-Viena
(Áustria) - 9 e 14/12/2014
Reuniões sobre Concorrência da OCDE e Merger Global Conferência de Controle -
Paris (França) - 13 a 21/12/2014
O SBDC ganhou projeção internacional após a realização da 11ª Conferência Anual
da International Competition Network (ICN), sediada no Rio de Janeiro em 2012. Como
resultados concretos dos esforços do CADE na agenda internacional destacam-se: (i)
manutenção das quatro estrelas atribuídas ao CADE pela Global Competition Review,
principal publicação internacional em matéria antitruste que avalia anualmente as agências
de concorrência globais, que coloca o CADE na para a 8ª posição no ranking da revista das
melhores agências; (ii) a escolha do Presidente do CADE para a vice-presidência da ICN; e
(iii) a celebração de acordos de cooperação com outras agências para o combate a cartéis
internacionais e análise de fusões transnacionais.
Figura 29 – Ranking da revista Global Competition Review
Fonte: Global Competition Review
187
14.2. PARTICIPAÇÃO EM EVENTOS NACIONAIS:
O CADE marcou presença em diversos eventos no Brasil para discutir temas e apresentar
trabalhos referentes à defesa da concorrência, dentre os quais se destacam:
Apresentação na Fundação Getúlio Vargas (FGV/SP) sobre o tema “Como a análise
econômica pode ser mais útil para a defesa da concorrência”, em São Paulo;
20º Seminário Internacional de Defesa da Concorrência, realizado pelo Instituto
Brasileiro de Estudos de Concorrência, Consumo e Comércio Internacional – IBRAC,
em São Paulo;
Mesa de Debates na FIESP sobre “O Papel do Departamento de Estudos Econômicos do
CADE”, em São Paulo;
42° Encontro Nacional de Economia, promovido pela Associação Nacional dos Centros
de Pós-Graduação em Economia (Anpec), na cidade de Natal/RN;
Second Annual Meeting of the Economics and Politics Research Group, realizado na
Universidade de Brasília;
Workshop sobre “Regulação e Defesa da Concorrência na Indústria de Gás Natural no
Brasil”, realizado no Rio de Janeiro;
Reunião com a diretoria do IBRAC - Instituto Brasileiro de Estudos de concorrência,
Consumo e Comércio Internacional, em São Paulo;
Reunião na ANP – Agência Nacional de Petróleo e Gás, e CVM – Comissão de Valores
Mobiliários, para interação entre Autarquias, no Rio de Janeiro;
XII Reunião do Fórum dos Procuradores-Chefes junto a Órgãos Reguladores, em Natal;
Visita técnica ao Tribunal Regional Federal da 4ª Região (TRF4), para tratar do plano de
trabalho relativo ao Acordo de Cooperação Técnica celebrado entre o CADE e o
Tribunal para cessão do Sistema Eletrônico de Informações (SEI), em Porto Alegre;
I Reunião Técnica Nacional da Procuradoria-Geral Federal, oportunidade em que foram
abordados temas de interesse dos órgãos de execução da Procuradoria-Geral Federal,
bem como foi realizada a XIII Reunião Técnica do Fórum de Procuradores-Chefes das
Procuradorias Federais junto aos Órgãos Reguladores, em São Paulo;
Seminário Compliance e a Defesa da Concorrência, organizado pelo CEDES - Centro de
Estudos de Direito Econômico Social, em São Paulo.
7.º Seminário de Direito Econômico na UFMG, organizado pelo IBRAC, em Belo
Horizonte;
Seminário Diálogos em Defesa da Concorrência – Brasil e Portugal, organizado pela
USP e a Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa, em São Paulo.
20º Seminário Internacional de Defesa da Concorrência, realizado em São Paulo;
SEI Federação – workshop e treinamento do SEI junto ao TRF4 em Porto Alegre.
VIII Encontro da REDE-LAB cujo objetivo do Encontro é propiciar o debate sobre as
atividades realizadas na Rede Nacional de Laboratórios contra Lavagem de Dinheiro,
realizado em Manaus.
188
14.3. PREMIAÇÃO
Em 2014, a Enap divulgou o resultado final do 18ª edição do Concurso de Inovação. O
CADE foi premiado em 7º lugar, com o relato acerca dos desafios enfrentados para reformular e
adequar à Lei nº 12.529/2011 o processo de análise de compras e fusões entre empresas e quais as
soluções encontradas pela Autarquia.
Pela sétima colocação no concurso, o CADE receberá três bolsas para participar do curso de
Desenvolvimento Gerencial, promovido pela Enap. Todas as iniciativas vencedoras receberão ainda
um ano de assinatura da Revista do Serviço Público; certificados; livro publicado pela Enap com os
relatos das iniciativas; divulgação da inovação no Banco de Soluções, disponível no site do
concurso; e selo inovação, marca já consagrada no serviço público brasileiro para reconhecimento de práticas gerenciais que promoveram inovações em suas áreas de atuação.
As ineficiências estruturais compreendiam: a divisão da atividade entre diversas agências; a
previsão da análise da operação após sua concretização; e os critérios de notificação. As
ineficiências na gestão compreendiam a relação entre o volume de notificações e número de
técnicos e a gestão dos casos.
As soluções encontradas foram: a criação de uma unidade responsável pela triagem dos
processos; a divisão funcional e por setor da economia na estrutura da Superintendência-Geral;
revisão dos critérios de apresentação das operações; mudança na cultura de trabalho; e aplicação de
técnicas de gestão de projetos e monitoramento, resultando na diminuição do tempo médio de
análise (especialmente nos casos complexos), na eliminação quase completa do estoque de casos e na organização mais eficiente do trabalho.
O relato completo da experiência do CADE está disponível no sítio eletrônico da ENAP, no
endereço: http://inovacao.enap.gov.br/.
14.4. EVENTOS EDUCATIVOS E DE DISSEMINAÇÃO DA CULTURA DA
CONCORRÊNCIA
Apresenta-se abaixo, de modo mais detalhado, os principais eventos educativos e de difusão
da cultura da concorrência promovidos pelo CADE em 2014, já mencionados nos capítulos anteriores deste relatório.
I. Pincade
A edição de 2014 do Programa de Intercâmbio do CADE foi realizada entre os dias 19 de
janeiro e 6 de fevereiro de 2015 nas dependências desta Autarquia. Os 25 intercambistas (20 de
graduação e 5 de pós-graduação), provenientes de todas as cinco regiões do Brasil, dividiram-se
entre diversas unidades do CADE e passaram pela experiência de trabalhar em uma autoridade
antitruste, lidando com casos concretos ainda em instrução.
Os intercambistas participaram do Curso Aplicado de Defesa da Concorrência, ministrado
por dezesseis palestrantes de alto nível, que compartilharam seus conhecimentos com os estudantes
a respeito de diversos aspectos da temática concorrencial.
Os participantes hospedaram-se no alojamento da Enap e fizeram visitas institucionais à
Senacon/MJ, à Seae/MF, além das visitas guiadas ao Palácio da Alvorada, ao Palácio do Itamaraty e
ao Congresso Nacional.
189
Figura 30 – Fotos da 34ª Edição do Pincade (2014)
Fotos: Asscom/CADE
Figura 31 – Banner de divulgação do Pincade 2014
Fonte: Asscom/CADE
II. Pincade Internacional
Em 2014 o Programa de Intercâmbio Internacional reuniu servidores do CADE, de
autoridades antitruste europeias, da América Latina e da Unctad no II Workshop on Competition
Enforcement and International Cooperation, com o objetivo de promover a troca de experiências e
discutir os desafios de aplicação das leis de concorrência em nível internacional.
O evento foi promovido em parceria com a União Europeia, no âmbito do Projeto Diálogos
Setoriais.
190
Figura 32 – Banner de divulgação do evento II Workshop on Competition Enforcement and International
Cooperation, realizado no âmbito do Pincade Internacional
Fonte: Asscom/CADE
Figura 33 – Fotos do evento II Workshop on Competition Enforcement and International Cooperation,
realizado no âmbito do Pincade Internacional
Fotos: Asscom/CADE
III. Seminários sobre Economia e Defesa da Concorrência do CADE
O CADE iniciou em 2014 uma série de seminários periódicos, com o intuito de abrir a
oportunidade para que acadêmicos que estejam desenvolvendo pesquisas sobre temas de
organização industrial ou métodos quantitativos aplicados a questões concorrenciais possam
apresentar e debater suas teses.
Em 2014, foram realizados três seminários que trataram de temas como poder
compensatório em análises de condutas anticompetitivas, mercado de telecomunicações,
competição bancária.
191
Figura 34 – Banners de divulgação dos Seminários sobre Economia e Defesa da Concorrência realizados em
2014
Fonte: Asscom/CADE
IV. Observatório da Concorrência
A iniciativa propõe-se a mapear redes de especialistas em setores estratégicos e organizar
painéis para discussões setoriais relevantes para o CADE, visando aprofundar o conhecimento sobre
setores e mercados relevantes para as atividades do órgão. Os palestrantes são servidores públicos,
acadêmicos, ou mesmo profissionais da iniciativa privada, que atuam em áreas de interesse. Esses
eventos são voltados apenas para o público interno.
Em 2014, foram realizados três observatórios da concorrência nos quais representantes da
Secretaria de Acompanhamento Econômico (Seae/MF), do Ministério da Fazenda, da Universidade
Federal do Paraná (UFPR) e da Agência Nacional de Vigilância Sanitária (Anvisa) apresentaram
pesquisas referentes aos mercados de siderurgia, agrotóxicos e produtos para a saúde.
Figura 35 – Banners de divulgação dos Observatórios da Concorrência realizados em 2014
Fonte: Asscom/CADE
192
V. Curso de Introdução à Econometria
O CADE promoveu um curso de 40 horas de Introdução à Econometria, cujo objetivo foi o
de capacitar servidores do CADE que trabalham com análises de atos de concentração e de
condutas anticompetitivas a compreender e utilizar as técnicas e modelos econométricos aplicados
na análise antitruste. O curso foi ministrado pelo Economista-Chefe do CADE.
Figura 36 – Banner de divulgação do Curso de Introdução à Econometria realizado em 2014
Fonte: Asscom/CADE
14.5. ESTRUTURAÇÃO E AQUISIÇÃO DE BASES DE DADOS
Em 2014, foi realizado um esforço concentrado para a obtenção, organização e limpeza de
bases de dados para aprimorar a instrução de atos de concentração e a identificar segmentos
econômicos que possam apresentar eventuais problemas anticoncorrenciais, dentre os quais se
destacam:
Microdados da RAIS – após convênio realizado com o Ministério do Trabalho e
Emprego, foram obtidos os dados da RAIS – trabalhador, RAIS – estabelecimento e
RAIS – vínculo, relativas aos anos 2009 a 2012. Foram necessários cerca de 60 dias
para reestruturação e organização da base no servidor do DEE, que passa a ter acesso
sigiloso, para alguns servidores do DEE e da SG, quando solicitado ao Economista-
Chefe ou à Economista Adjunta. Esse convênio precisa ser renovado anualmente e é
necessária uma avaliação periódica para confirmar a completeza das informações.
Séries de Índices de Preços no Atacado, na Construção Civil e ao Consumidor
da FGV/dados – foi realizado pedido contratação para o licenciamento de uso
Índice Geral de Preços (IGP), composto pelo Índice de Preços por Atacado (IPA),
pelo Índice de Preços ao Consumidor (IPC) e pelo Índice Nacional de Custo da
Construção (INCC). Os índices da FGV desagregados permitirão o acompanhamento
do movimento de preços em toda a cadeia produtiva, de extrema relevância para as
193
atividades do DEE e do CADE. A licitação foi aprovada em 28/12/2014 e espera-se
que esteja disponível para utilização no primeiro semestre de 2015.
Dados de faturamentos de empresas abertas – o DEE criou uma base de dados
com informações sobre empresas com capital aberto, de 2011 a 2013, segundo
anuário da revista Exame. A base contém informações de lucro líquido, faturamento,
EBITDA, endividamento, entre outros. A base contém informações sobre 1.248
empresas no total.
A construção bases de dados, ou formatação de bases de dados já existentes, permite ao
CADE responder às demandas de forma mais rápida e eficiente uma vez que a utilização de bases
públicas disponíveis de forma casuística, ou seja, de acordo com surgimento de um trabalho a ser
feito, demandaria a alocação de recursos humanos de forma exclusiva e por um longo período de
tempo para realizar a pesquisa e a formatação dos dados a cada trabalho realizado. A existência de
bases de dados no CADE também serve como atrativo para que estudantes e pesquisadores venham
desenvolver trabalhos na área de defesa da concorrência junto ao Conselho. A iniciativa alinha-se
ao Objetivo Estratégico Promover o uso Integrado de Informações.
14.6. PUBLICAÇÕES
I. Caderno de Combustíveis
A série de estudos “Cadernos do CADE” tem como objetivo consolidar, sistematizar e
divulgar a jurisprudência do Conselho relativa a um mercado específico, considerando seus
aspectos econômicos e concorrenciais. A sistematização das informações e sua divulgação pretende
aumentar a transparência das decisões do CADE, possibilitando à sociedade maior conhecimento
sobre os posicionamentos já firmados pela instituição.
Caderno de Combustíveis, publicado em 2014, trata do setor de “varejo de combustíveis
automotivos”, com foco no produto gasolina. Essa atividade econômica foi escolhida por se tratar
de um segmento com alto número de denúncias de cartéis e com jurisprudência já sedimentada no
Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência (SBDC). Esta edição versa prioritariamente sobre os
cartéis no varejo de gasolina, entretanto, os atos de concentração (AC) com desdobramentos sobre
os mercados foram também examinados. Finalmente, as características produtivas e econômicas do
setor, bem como a interface entre aspectos regulatórios e concorrenciais, cujos efeitos foram
considerados nos votos, foram também abordados no estudo.
Figura 37 – Caderno de Varejo de Gasolina
Fonte: site do CADE
194
II. Edição do Guia do CADE
Cartilha foi elaborada com o objetivo de levar aos servidores, colaboradores, empresas e
demais cidadãos interessados, informações referentes ao Conselho e sua atuação no SBDC. Trata-se
de uma versão atualizada e livremente expandida da 3ª edição (bilíngue) do Guia Prático do CADE:
a defesa da concorrência no Brasil (Coleção CIEE Especial. São Paulo, 2007, 112 p.).
Figura 38 – Guia do CADE
Fonte: Asscom/CADE
III. Boletim do CADE
O Boletim do CADE, divulgado mensalmente, contribui para a disseminação da cultura da
concorrência à sociedade. A publicação apresenta as principais ações realizadas pela Autarquia e os
números referentes aos atos processuais do período. O Boletim é produzido em português e em
inglês, divulgado via mailing e disponibilizado na página do CADE na internet no endereço
www.cade.gov.br > Sala de Imprensa > Boletim.
Figura 39 – Boletim do CADE – versão em português
Fonte: Site do CADE
195
Figura 40 – Boletim do CADE – versão em inglês
Fonte: Site do CADE
IV. Revista
A Revista de Defesa da Concorrência, editada pelo CADE, tem como objetivo contribuir
para o fomento da produção acadêmica sobre defesa da concorrência e difundir conhecimento sobre
os temas concorrenciais.
A revista é editada semestralmente e publica artigos que tratem de temas concorrenciais sob
as óticas do Direito, da Economia, das Relações Internacionais e de outras áreas de interesse do
CADE. Os trabalhos podem ser produzidos no formato de estudo doutrinário ou de comentário de
jurisprudência.
As edições publicadas pelo CADE em 2014 e nos anos anteriores estão disponíveis no
endereço: www.cade.gov.br/revista.
Figura 41 – Capas das duas edições da Revista de defesa da Concorrência de 2014
Fonte: Site do CADE
196
14.7. CONSULTAS PÚBLICAS
A Consulta Pública n° 01/2014 tratou da alteração de dispositivos da Resolução nº 2 que
disciplina a notificação de atos de concentração. Foram estabelecidos critérios para o cálculo
do faturamento no caso de operações envolvendo fundos de investimentos e também foram
especificadas hipóteses de notificação de aquisições de participação societária, bem como
hipóteses de atos de concentração considerados sumários. Além disso, foi estabelecida a
disciplina de notificação de títulos e valores mobiliários conversíveis em ações,
esclarecendo o momento da necessidade de notificação desse tipo de negócio.
As alterações no Regimento Interno do CADE decorrem da Consulta Pública n° 02/2014
que tratou de critérios para a notificação de operações em bolsa e em mercado de balcão
organizado e também do detalhamento dos procedimentos para avocação de processos pelo
Tribunal da Autarquia.
A Resolução nº 10 decorre da Consulta Pública n° 03/2014 e disciplina quais são as
hipóteses em que contratos associativos celebrados entre empresas que preencham os
critérios de faturamento da Lei 12.529/11 deverão ser notificados ao órgão antitruste.
A Resolução nº 11 institui o Sistema Eletrônico de Informações – SEI como sistema oficial
de gestão de processos e documentos eletrônicos do CADE. O documento recebeu
contribuições da sociedade por meio da Consulta Pública nº 04/2014. O assunto também foi
tema de uma audiência pública, realizada para discutir o novo sistema com o público
externo e outros órgãos da Administração Pública.
A Consulta Pública nº 05/2014 e a Consulta Pública nº 06/2014 tratam, respectivamente, de
propostas de resoluções que disciplinam o procedimento para formulação de Consulta ao
órgão antitruste e Procedimento Administrativo para Apuração de Ato de Concentração –
APAC (consultas públicas ainda não homologadas pelo Tribunal do CADE).
Houve ainda a edição da Resolução nº 07, que altera procedimentos previstos no RICADE, a
qual foi objeto da Consulta Pública nº 02/2013.
Todas as Resoluções supracitadas podem ser acessadas pelo www.cade.gov.br > legislação
> resoluções. Assim como as Consultas Públicas: www.cade.gov.br > Consultas Públicas.
197
Figura 42– Convite para Audiência Pública sobre a adoção do SEI como sistema oficial de gestão de processos e
documentos eletrônicos do CADE
Fonte: Asscom/CADE
14.8. PREPARAÇÃO PARA A IMPLANTAÇÃO DO PROCESSO ELETRÔNICO
Em 2014, o Projeto CADE sem Papel mobilizou toda a Autarquia para garantir o sucesso da
implantação do processo eletrônico com a adoção do SEI, programada para 02 de janeiro de 2015.
O CADE optou pela estratégia de implantação simultânea em todas as unidades do CADE,
para todos os tipos de processo. Em resumo, o projeto contemplou os seguintes grupos de entrega:
a) Cooperação Técnica:
Celebração do Acordo de Cooperação Técnica com o TRF4 para cessão do SEI ao
CADE;
Visita Técnica ao TRF4;
Adesão ao ACT do Processo Eletrônico Nacional – PEN.
b) Implantação do SEI:
Instalação completa dos ambientes de desenvolvimento, homologação, produção e
treinamento do SEI e do Sistema de Permissões – SIP;
Parametrização do SEI para atender ao CADE.
c) Soluções complementares:
Desativação dos sistemas legados de andamento processual, pedido de cópias,
numeração de ofícios, gestão de processos da Procuradoria, entre outros;
Digitalização de todos os processos finalísticos pendentes de julgamento e posterior
cadastramento no SEI;
Desenvolvimento de módulo de pesquisa processual para o público externo;
198
Ajustes no site do CADE para incluir as funcionalidades de pesquisa processual,
autenticação de assinaturas eletrônicas, acesso ao boletim interno e acesso de usuários
externos;
Figura 43 - Mudanças no site do CADE após implantação do SEI
Fonte: site do CADE
d) Atos Normativos e Estrutura Organizacional:
Edição da Resolução nº 11, após consulta pública;
Criação do núcleo de gestão negocial e help desk do SEI;
e) Gestão da Mudança
Campanha de comunicação interna, que contemplou:
Criação de identidade visual do projeto;
Criação do hotsite do projeto1;
Customização do Manual do SEI, que foi ilustrado com fotos dos servidores e
colaboradores das diversas unidades do CADE;
Sinalização na sede do CADE.
1 Disponível em www.cade.gov.br/sempapel
199
Figura 44 – Identidade visual do projeto CADE sem Papel
Fonte: Asscom/CADE
Figura 45 – Identidade visual do SEI adaptada para aplicação no CADE
Fonte: Asscom/CADE
Figura 46 – Identidade visual do PEN
Fonte: Ministério do Planejamento
200
Figura 47 – Hotsite do projeto Cade sem Papel
Fonte: Site do CADE
Figura 48 – Manual do SEI customizado para o CADE
Fonte: Hotsite do Projeto Cade sem Papel
Figura 49 – Adesivos da campanha de endomarketing na sede do CADE
Foto: Asscom/CADE
201
Capacitação:
Capacitação dos servidores do núcleo de gestão negocial e help desk do SEI;
Treinamento de 100% da força de trabalho que atua em processos administrativos
para operar o SEI;
Preparação de multiplicadores;
Realização de workshops para públicos-alvo específicos , como Rotinas de
Protocolo e Arquivo; Controles Internos com uso do SEI, entre outros.
Preparação do público externo:
Realização de Audiência Pública, que precedeu a referida consulta pública;
Cadastramento de usuários externos com um mês de antecedência à entrada em
produção do novo sistema;
Envio de ofícios a órgãos e entidades parceiras sobre as mudanças decorrentes da
implantação do processo eletrônico.
f) Gerenciamento do Projeto
Gestão e documentação completa do projeto, segundo a Metodologia de Gestão de
Projetos do SISP – MGSIS, com uso do sistema Gepnet.
O sistema foi colocado em produção ainda em 2014, para credenciamento prévio de usuários
externos e inclusão dos processos finalísticos pendentes de julgamento até o final do exercício, de
modo que, a partir de 2015, todos os processos e documentos serão gerados e tramitarão
exclusivamente por meio eletrônico, pelo SEI.
O Projeto CADE sem Papel contribuirá para a atuação mais eficiente da Autarquia, na
medida em que otimizará das rotinas de trabalho, disponibilizará instrumentos de gestão de casos e
das equipes, e possibilitará a organização do conhecimento gerado no CADE. Ademais, a
eliminação de papel com a adoção do processo eletrônico promove a sustentabilidade econômica e
ambiental, além de redução os custos de transação para os administrados.
14.9. PARTICIPAÇÃO NO CONSELHO FEDERAL GESTOR DO FUNDO DE DIREITOS
DIFUSOS – CFDD
O CFDD é um órgão colegiado no âmbito da estrutura organizacional do Ministério da
Justiça, instituído pela Lei nº 9.008, de 21 de maio de 1995, tem finalidade gerir o Fundo de Defesa
de Direitos Difusos – FDD. O CADE é membro do Fundo, representado por dois servidores, sendo
um Conselheiro e um suplente, indicados pelo Presidente do CADE e nomeados pelo Ministro da
Justiça.
202
15. CONSIDERAÇÕES FINAIS
O Relatório de Gestão do CADE foi elaborado em conformidade com as normas norteadoras
do processo de prestação de contas anuais, não havendo necessidade de registro de outras
considerações.
203
16. ANEXOS
16.1. CONSULTORES CONTRATADOS NA MODALIDADE “PRODUTO” NO ÂMBITO
DOS PROJETOS DE COOPERAÇÃO TÉCNICA COM ORGANISMOS INTERNACIONAIS
Quadro 15.1 – Consultores Contratados na Modalidade “Produto” no Âmbito dos
Projetos de Cooperação Técnica com Organismos Internacionais Valores em R$ 1,00
Identificação da Organização Internacional Cooperante
Nome da Organização Sigla
Programa das Nações Unidas para o Desenvolvimento Pnud
Identificação do(s) Projeto(s) de Cooperação Técnica
Título do Projeto Código
Fortalecimento da proteção e defesa da concorrência e dos direitos do consumidor no
Brasil. BRA/11/008
Informações sobre os Contratos de Consultoria na Modalidade “Produto”
Código do Contrato: 2013/000012
Objetivo da Consultoria: Desenvolvimento de diagnóstico da usabilidade e funcionalidade dos sistemas envolvidos na atividade de instrução de processos administrativos, inclusive no aspecto de segurança, com proposta
de melhorias e do diagnóstico da gestão eletrônica de documentos atual do CADE, com identificação dos pontos a
serem aprimorados.
Período de Vigência Remuneração
Início Término Total Previsto
no Contrato
Total Previsto no
Exercício
Total pago no
Exercício
Total pago até o
Final do Exercício
20/01/2014 10/02/2015 R$ 48.000,00 R$ 42.000,0 R$ 42.000,00 R$ 42.000,00
Insumos Externos
1 Passagem aérea ida-e-volta para Brasília, caso o consultor não residisse em Brasília (não utilizado)
1 Passagem aérea ida-e-volta para Porto Alegre(visita ao TRF4)
Produtos Contratados
Descrição Data prevista de
entrega Valor
Plano de trabalho 24/01/2014 R$ 3.000,00
1. Relatório de Benchmark dos sistemas de processo eletrônico adotados em outros entes governamentais, em especial: (i) e-
CNJ; (ii) SEI; (iii) Justiça Federal e (iv) SGDOC. 15/02/2014 R$ 4.500,00
2. Relatório de entrevistas com os usuários que exercem atividades
nos sistemas do CADE inerentes à função de investigação e instrução dos processos administrativos, com o objetivo de
averiguar a usabilidade e funcionalidade dos mesmos;
03/03/2014 R$ 6.000,00
3. Relatório de teste empírico quanto ao uso dos sistemas do
CADE inerentes à função de investigação e instrução dos
processos administrativos, com o objetivo de averiguar a usabilidade e funcionalidade dos mesmos;
24/03/2014 R$ 4.500,00
4. Diagnóstico da usabilidade e funcionalidade dos sistemas do
CADE inerentes à função de investigação e instrução dos
processos administrativos, inclusive no aspecto de segurança,
com sugestões de aprimoramento, levantadas com base nos relatórios de uso e de entrevistas;
28/04/2014 R$ 7.500,00
5. Relatório de recontagem de pontos de função do SISCADE e
diagnóstico de sua documentação, com indicação da coerência
do sistema com suas especificações originais;
04/06/2014 R$ 7.500,00
6. Diagnóstico da gestão eletrônica atual de documentos no CADE, com sugestões de melhoria e de adoção de ferramentas que
18/06/2014 R$ 3.000,00
204
podem aprimorar este aspecto;
7. Diagnóstico dos sistemas legados do CADE, com análise da
viabilidade de integração e/ou assimilação por um único sistema,
indicando as estratégias necessárias para o alcance deste
objetivo.
02/07/2014 R$ 3.000,00
8. Relatório dos treinamentos internos necessários para a capacitação dos funcionários do CADE no uso dos sistemas
inerentes à investigação e instrução de processos
administrativos;
23/07/2014 R$ 4.500,00
9. Elaboração de roteiros de uso para os sistemas inerentes à investigação e instrução de processos administrativos.
15/08/2014 R$ 4.500,00
Consultor Contratado
Nome do Consultor: Michel Ivan Osandon Albarran CPF: 619.116.071-20
Observações sobre a Execução Físico/Financeira do Contrato: O cronograma apresentado acima segue as datas acordadas no Contrato assinado. O contrato foi executado ao longo de 2014, com a entrega dos produtos
seguindo o cronograma com alguns ajustes requisitados pela área demandante ao longo do projeto, principalmente
em função da priorização do projeto CADE sem Papel no segundo semestre de 2014 e em. Houve a realização de
visita técnica para conhecer o Sistema Eletrônico de Informações – SEI, criado pelo Tribunal Regional da 4ª região, em Porto Alegre – RS. Essa visita não estava prevista inicialmente no Termo de Referência, tendo sido justificada
por meio da Nota Técnica nº 07/2014/ASSPLAN e aprovada pelo Gerente do Projeto.
O projeto sofreu 2 pedidos de aditivo no contrato, o primeiro em virtude de reorganização do cronograma, e o segundo em função de demanda operacional do sistema de gerenciamento utilizado pelo Programa das Nações
Unidas para o Desenvolvimento – Pnud.
Informações sobre os Contratos de Consultoria na Modalidade “Produto”
Código do Contrato: Nº2014/000047
Objetivo da Consultoria: Consultoria técnica especializada à Presidência do CADE para elaboração de pareceres de avaliação dos artigos submetidos à Revista de Defesa da Concorrência.
Período de Vigência Remuneração
Início Término Total Previsto
no Contrato
Total Previsto
no Exercício
Total pago no
Exercício
Total pago até o Final
do Exercício
28/02/2014 30/09/2014 R$ 10.000,00 R$ 10.000,00 R$ 8.000,00 R$ 8.000,00
Insumos Externos
Não há
Produtos Contratados
Descrição Data prevista de
entrega Valor
1. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
2. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
3. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
4. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
5. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
6. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
7. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
8. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
9. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da 31/03/2014 R$ 250,00
205
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
10. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
11. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
12. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
13. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
14. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
15. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
16. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
17. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
18. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
19. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
20. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
1. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
2. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 30/09/2014 R$ 250,00
3. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
4. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
5. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
6. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 30/09/2014 R$ 250,00
7. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
8. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
9. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
10. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 30/09/2014 R$ 250,00
11. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
12. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
13. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
14. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 30/09/2014 R$ 250,00
15. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
16. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da 30/09/2014 R$ 250,00
206
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
17. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 30/09/2014 R$ 250,00
18. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
19. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
20. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
Consultor Contratado
Nome do Consultor: Martha Asuncion Enriquez Prado CPF: 531.992.789-49
Observações sobre a Execução Físico/Financeira do Contrato: O cronograma apresentado acima segue as datas acordadas no Contrato assinado. O contrato foi executado ao longo de 2014 com a entrega dos produtos
seguindo o cronograma planejado, porém na 4º edição da revista foram submetidos 8 artigos a menos que o previsto
em contrato, o que ensejou a execução de 8 relatórios no segundo conjunto de entregas. Por esta razão, o valor pago
à consultora foi menor que o previsto.
Informações sobre os Contratos de Consultoria na Modalidade “Produto”
Código do Contrato: Nº2014/000046
Objetivo da Consultoria: Consultoria técnica especializada à Presidência do CADE para elaboração de pareceres de avaliação dos artigos submetidos à Revista de Defesa da Concorrência.
Período de Vigência Remuneração
Início Término Total Previsto
no Contrato
Total Previsto
no Exercício
Total pago no
Exercício
Total pago até o Final
do Exercício
15/02/2014 30/09/2014 R$ 10.000,00 R$ 10.000,00 R$ 8.000,00 R$ 8.000,00
Insumos Externos
Não há
Produtos Contratados
Descrição Data prevista de
entrega Valor
1. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
2. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 31/03/2014 R$ 250,00
3. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
4. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
5. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
6. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 31/03/2014 R$ 250,00
7. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
8. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
9. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
10. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 31/03/2014 R$ 250,00
11. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
12. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da 31/03/2014 R$ 250,00
207
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
13. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 31/03/2014 R$ 250,00
14. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
15. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
16. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
17. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 31/03/2014 R$ 250,00
18. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
19. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
20. Parecer de avaliação do artigo submetido à 3ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
31/03/2014 R$ 250,00
1. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 30/09/2014 R$ 250,00
2. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
3. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
4. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
5. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 30/09/2014 R$ 250,00
6. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
7. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
8. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
9. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 30/09/2014 R$ 250,00
10. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
11. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
12. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
13. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 30/09/2014 R$ 250,00
14. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
15. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
16. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
17. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 30/09/2014 R$ 250,00
18. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
30/09/2014 R$ 250,00
19. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da 30/09/2014 R$ 250,00
208
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE.
20. Parecer de avaliação do artigo submetido à 4ª edição da
Revista de Defesa da Concorrência editada pelo CADE. 30/09/2014 R$ 250,00
Consultor Contratado
Nome do Consultor: Marina Moreira da Gama CPF: 272.031.638-57
Observações sobre a Execução Físico/Financeira do Contrato: O cronograma apresentado acima segue as
datas acordadas no Contrato assinado. O contrato foi executado ao longo de 2014 com a entrega dos produtos
seguindo o cronograma planejado, porém na 4º edição da revista foram submetidos 8 artigos a menos que o previsto em contrato, o que ensejou a execução de 8 relatórios no segundo conjunto de entregas. Por esta razão, o valor pago
à consultora foi menor que o previsto.
Informações sobre os Contratos de Consultoria na Modalidade “Produto”
Código do Contrato: Nº2014/000088
Objetivo da Consultoria: Prestar serviços de consultoria sob a forma de elaboração de plano estratégico para implementação de produtos gerados pela ICN. Prestar serviços de consultoria sob a forma de coordenação do II
Workshop Internacional em matéria concorrencial a ser realizado no CADE nos dias 26 a 28 de maio de 2014 para
funcionários de autoridades da concorrência estrangeiras.
Período de Vigência Remuneração
Início Término Total Previsto
no Contrato
Total Previsto
no Exercício
Total pago no
Exercício
Total pago até o Final
do Exercício
25/02/2014 30/06/2014 US$8.295,34 US$8.295,34 US$8.295,34 US$8.295,34
Insumos Externos
1 (uma) passagem aérea de ida-e-volta para Brasília (início/término do contrato)
1 (uma) passagem aérea de ida-e-volta de Brasília para Marrakech (Marrocos), por período de 7
dias, com diárias correspondentes, para participação na 13º conferência Anual da ICN em
Marrakech.
Produtos Contratados
Descrição Data prevista de
entrega Valor
1. Plano estratégico para implementação de produtos gerados pelos grupos de trabalho da ICN 31/03/2014 US$3.318,12
2. Relatório de atividades relativas à função de vice-presidência
da ICN durante a 13ª Conferência Anual em Marrakech 30/04/2014 US$1.659,10
3. Relatório de coordenação do II Workshop Internacional em
matéria concorrencial a ser realizado no CADE nos dias 26 a
28 de maio de 2014 para funcionários de autoridades da
concorrência estrangeiras.
10/06/20014 US$3.318,12
Consultor Contratado
Nome do Consultor: Mariana Vital Morgado PASSAPORTE: L225659
Observações sobre a Execução Físico/Financeira do Contrato: O cronograma apresentado acima segue as datas acordadas no Contrato assinado. O contrato foi executado ao longo de 2014 sem percalços, com a entrega
dos produtos seguindo o cronograma planejado.
Informações sobre os Contratos de Consultoria na Modalidade “Produto”
Código do Contrato: Nº2014/000361
Objetivo da Consultoria: Desenvolver técnicas de coleta, gestão e mineração de dados para subsidiar a avaliação de risco de colusão e a identificação de potenciais infrações a ordem econômica. Espera-se que ao final da
consultoria o CADE possua conhecimento sobre o estado da arte do uso de na coleta de dados e gestão de
DataWarehouse e ferramentas de mineração de dados para a detecção e repressão a cartéis.
Período de Vigência Remuneração
Início Término Total Previsto
no Contrato
Total Previsto
no Exercício
Total pago no
Exercício
Total pago até o Final
do Exercício
209
08/08/2014 15/07/2015 R$ 124.175,00 R$ 10.000,00 R$ 10.000,00 R$ 10.000,00
Insumos Externos
1 (uma) passagem aérea de ida-e-volta para Brasília (início/término do contrato), caso o selecionado
não resida no Distrito Federal.
Diárias e passagens em eventuais missões e visitas técnicas.
Produtos Contratados
Descrição Data prevista de
entrega Valor
1. Plano de Trabalho, que contemple, no mínimo: cronograma
de entregas, levantamento preliminar de práticas de outros
órgãos públicos e autoridades de defesa da concorrência no
uso de mineração de dados, estratégias de desenvolvimento
dos produtos das etapas elencadas neste Termo de Referência
06/10/2014 R$ 6.000,00
2. Levantamento bibliográfico sobre técnicas de mineração de dados aplicadas a detecção de cartéis.
06/10/2014 R$ 2.000,00
3. Definição de metodologia para avaliar a disponibilidade de
dados abertos de compras públicas para a execução de filtros
econômicos e atividades de mineração de dados.
06/10/2014 R$ 2.000,00
4. Avaliação de soluções abertas e comerciais aplicáveis a Data
Warehouse e ETL para análise de dados. 06/10/2015 R$ 1.500,00
5. Avaliação, de acordo com o produto 3, do acervo de dados
disponibilizados por 25 entes subnacionais especificados
oportunamente.
06/10/2015 R$ 4.000,00
6. Avaliação, de acordo com o produto 3 do acervo de dados
disponibilizados por 25 entes subnacionais especificados
oportunamente.
06/10/2015 R$ 4.000,00
7. Protocolo coleta, integração e administração de
DataWarehouse de informações abertas sobre compras
públicas .
06/10/2015 R$ 2.000,00
8. Protocolo de documentação de tarefas de mineração de dados
que garantam a verificabilidade e reprodutibilidade dos resultados.
06/10/2015 R$ 3.000,00
9. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: baixa.
14/04/2015 R$ 600,00
10. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: baixa.
14/04/2015 R$ 600,00
11. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: baixa.
14/04/2015 R$ 600,00
12. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: baixa.
14/04/2015 R$ 600,00
13. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: baixa.
14/04/2015 R$ 600,00
14. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: baixa.
14/04/2015 R$ 600,00
15. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: baixa.
14/04/2015 R$ 600,00
16. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: baixa.
14/04/2015 R$ 600,00
17. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados. 14/04/2015 R$ 600,00
210
Complexidade: baixa.
18. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: baixa.
14/04/2015 R$ 600,00
19. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: moderada.
14/04/2015 R$ 900,00
20. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: moderada.
14/04/2015 R$ 900,00
21. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: moderada.
14/04/2015 R$ 900,00
22. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: moderada.
14/04/2015 R$ 900,00
23. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados. Complexidade: moderada.
14/04/2015 R$ 900,00
24. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: moderada.
14/04/2015 R$ 900,00
25. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: moderada.
14/04/2015 R$ 900,00
26. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: moderada.
14/04/2015 R$ 900,00
27. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: moderada.
14/04/2015 R$ 900,00
28. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: moderada.
14/04/2015 R$ 900,00
29. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: alta.
14/04/2015 R$ 1.350,00
30. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: alta.
14/04/2015 R$ 1.350,00
31. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: alta.
14/04/2015 R$ 1.350,00
32. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: alta.
1404/2015 R$ 1.350,00
33. Relatório de desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de
extração, transformação e carga de bases de dados.
Complexidade: alta.
14/04/2015 R$ 1.350,00
34. Relatório de execução, sob demanda de extração,
transformação e carga de dados considerada de baixa dificuldade.
14/04/2015 R$ 180,00
35. Relatório de execução, sob demanda de extração,
transformação e carga de dados considerada de baixa
dificuldade.
14/04/2015 R$ 180,00
36. Relatório de execução, sob demanda de extração,
transformação e carga de dados considerada de baixa
dificuldade.
14/04/2015 R$ 180,00
37. Relatório de execução, sob demanda de extração, 14/04/2015 R$ 180,00
211
transformação e carga de dados considerada de baixa
dificuldade.
38. Relatório de execução, sob demanda de extração,
transformação e carga de dados considerada de baixa
dificuldade.
14/04/2015 R$ 180,00
39. Relatório de execução, sob demanda de extração,
transformação e carga de dados considerada de baixa
dificuldade.
14/04/2015 R$ 180,00
40. Relatório de execução, sob demanda de extração,
transformação e carga de dados considerada de baixa
dificuldade.
14/04/2015 R$ 180,00
41. Relatório de execução, sob demanda de extração,
transformação e carga de dados considerada de baixa
dificuldade.
14/04/2015 R$ 180,00
42. Relatório de execução, sob demanda de extração,
transformação e carga de dados considerada de baixa
dificuldade.
14/04/2015 R$ 180,00
43. Relatório de execução, sob demanda de extração, transformação e carga de dados considerada de baixa
dificuldade.
14/04/2015 R$ 180,00
44. Relatório de execução, sob demanda de extração,
transformação e carga de dados considerada de baixa
dificuldade.
14/04/2015 R$ 180,00
45. Relatório de execução, sob demanda de extração,
transformação e carga de dados considerada de baixa
dificuldade.
14/04/2015 R$ 180,00
46. Relatório de execução, sob demanda de extração,
transformação e carga de dados considerada de baixa
dificuldade.
14/04/2015 R$ 180,00
47. Relatório de execução, sob demanda de extração,
transformação e carga de dados considerada de baixa
dificuldade.
14/04/2015 R$ 180,00
48. Relatório de execução, sob demanda de extração,
transformação e carga de dados considerada de baixa dificuldade.
14/04/2015 R$ 180,00
49. Relatório de execução, sob demanda, de extração,
transformação e carga de dados considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 270,00
50. Relatório de execução, sob demanda, de extração,
transformação e carga de dados considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 270,00
51. Relatório de execução, sob demanda, de extração,
transformação e carga de dados considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 270,00
52. Relatório de execução, sob demanda, de extração,
transformação e carga de dados considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 270,00
53. Relatório de execução, sob demanda, de extração,
transformação e carga de dados considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 270,00
54. Relatório de execução, sob demanda, de extração, transformação e carga de dados considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 270,00
55. Relatório de execução, sob demanda, de extração,
transformação e carga de dados considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 270,00
56. Relatório de execução, sob demanda, de extração,
transformação e carga de dados considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 270,00
212
57. Relatório de execução, sob demanda, de extração,
transformação e carga de dados considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 270,00
58. Relatório de execução, sob demanda, de extração,
transformação e carga de dados considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 270,00
59. Relatório de execução, sob demanda, de extração,
transformação e carga de dados considerada de alta
dificuldade.
14/04/2015 R$ 405,00
60. Relatório de execução, sob demanda, de extração,
transformação e carga de dados considerada de alta
dificuldade.
14/04/2015 R$ 405,00
61. Relatório de execução, sob demanda, de extração,
transformação e carga de dados considerada de alta
dificuldade.
14/04/2015 R$ 405,00
62. Relatório de execução, sob demanda, de extração,
transformação e carga de dados considerada de alta dificuldade.
14/04/2015 R$ 405,00
63. Relatório de execução, sob demanda, de extração,
transformação e carga de dados considerada de alta
dificuldade.
14/04/2015 R$ 405,00
64. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão, em ferramenta de mineração de dados , considerada
de baixa dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.000,00
65. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão, em ferramenta de mineração de dados , considerada
de baixa dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.000,00
66. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão, em ferramenta de mineração de dados , considerada de baixa dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.000,00
67. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão, em ferramenta de mineração de dados, considerada
de baixa dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.000,00
68. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão, em ferramenta de mineração de dados, considerada
de baixa dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.000,00
69. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão, em ferramenta de mineração de dados, considerada
de baixa dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.000,00
70. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de colusão, em ferramenta de mineração de dados, considerada
de baixa dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.000,00
71. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão, em ferramenta de mineração de dados, considerada
de baixa dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.000,00
72. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão, em ferramenta de mineração de dados, considerada
de baixa dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.000,00
73. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de 14/04/2015 R$ 1.000,00
213
colusão, em ferramenta de mineração de dados, considerada
de baixa dificuldade.
74. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão considerada de moderada dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.500,00
75. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão considerada de moderada dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.500,00
76. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão considerada de moderada dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.500,00
77. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão considerada de moderada dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.500,00
78. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão considerada de moderada dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.500,00
79. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão considerada de moderada dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.500,00
80. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão considerada de moderada dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.500,00
81. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão considerada de moderada dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.500,00
82. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão considerada de moderada dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.500,00
83. Desenvolvimento, sob demanda, de protocolo de tarefa de
mineração de dados para detecção de fatos indicativos de
colusão considerada de moderada dificuldade.
14/04/2015 R$ 1.500,00
84. Desenvolvimento de até 05, sob demanda, de protocolo de
tarefa de mineração de dados para detecção de fatos indicativos de colusão considerada de elevada dificuldade.
14/04/2015 R$ 2.250,00
85. Desenvolvimento de até 05, sob demanda, de protocolo de
tarefa de mineração de dados para detecção de fatos
indicativos de colusão considerada de elevada dificuldade.
14/04/2015 R$ 2.250,00
86. Desenvolvimento de até 05, sob demanda, de protocolo de
tarefa de mineração de dados para detecção de fatos
indicativos de colusão considerada de elevada dificuldade.
14/04/2015 R$ 2.250,00
87. Desenvolvimento de até 05, sob demanda, de protocolo de
tarefa de mineração de dados para detecção de fatos
indicativos de colusão considerada de elevada dificuldade.
14/04/2015 R$ 2.250,00
88. Desenvolvimento de até 05, sob demanda, de protocolo de
tarefa de mineração de dados para detecção de fatos
indicativos de colusão considerada de elevada dificuldade.
14/04/2015 R$ 2.250,00
89. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de baixa dificuldade. 14/04/2015 R$ 300,00
90. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de baixa dificuldade. 14/04/2015 R$ 300,00
91. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração de dados já desenvolvida considerada de baixa dificuldade.
14/04/2015 R$ 300,00
92. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de baixa dificuldade. 14/04/2015 R$ 300,00
93. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de baixa dificuldade. 14/04/2015 R$ 300,00
94. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de baixa dificuldade. 14/04/2015 R$ 300,00
214
95. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de baixa dificuldade. 14/04/2015 R$ 300,00
96. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de baixa dificuldade. 14/04/2015 R$ 300,00
97. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de baixa dificuldade. 14/04/2015 R$ 300,00
98. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de baixa dificuldade. 14/04/2015 R$ 300,00
99. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 450,00
100. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 450,00
101. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 450,00
102. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de moderada dificuldade.
14/04/2015 R$ 450,00
103. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 450,00
104. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 450,00
105. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 450,00
106. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 450,00
107. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 450,00
108. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração de dados já desenvolvida considerada de moderada
dificuldade.
14/04/2015 R$ 450,00
109. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de alta dificuldade. 14/04/2015 R$ 675,00
110. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de alta dificuldade. 14/04/2015 R$ 675,00
111. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de alta dificuldade. 14/04/2015 R$ 675,00
112. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de alta dificuldade. 14/04/2015 R$ 675,00
113. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de alta dificuldade. 14/04/2015 R$ 675,00
114. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de alta dificuldade. 14/04/2015 R$ 675,00
115. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de alta dificuldade. 14/04/2015 R$ 675,00
116. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de alta dificuldade. 14/04/2015 R$ 675,00
117. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração
de dados já desenvolvida considerada de alta dificuldade. 14/04/2015 R$ 675,00
118. Relatório de execução, sob demanda, de tarefa de mineração de dados já desenvolvida considerada de alta dificuldade.
14/04/2015 R$ 675,00
119. Relatório final 14/05/2015 R$ 8.000,00
215
120. Capacitação de pelo menos 5 servidores do CADE, incluindo
a produção de 1- Material teórico e prático de estudo; 2-
Roteiros de cursos e oficinas; 3 - Instruções para a execução
de cursos e oficinas por pessoal do CADE
14/05/2015 R$ 12.000,00
Consultor Contratado
Nome do Consultor: Marcius Marques de Montedo CPF: 037.495.897- 12
Observações sobre a Execução Físico/Financeira do Contrato: O cronograma apresentado acima segue as datas acordadas no Contrato assinado. O contrato foi executado ao longo do segundo semestre de 2014. O
cronograma sofreu alterações em função de demanda operacional do sistema de gerenciamento utilizado pelo Pnud,
que ainda não havia registrado a extensão de prazo do projeto (resultado da revisão substantiva), concedida no
segundo semestre de 2014.
Informações sobre os Contratos de Consultoria na Modalidade “Produto”
Código do Contrato: Nº 2014/000507
Objetivo da Consultoria: Desenvolver técnicas de monitoramento de mercados para a avaliação de risco de colusão e identificação de potenciais infrações a ordem econômica.Espera-se que ao final da consultoria o CADE
possua conhecimento sobre o estado da arte do uso de testes econométricos para a detecção e repressão de cartéis
Período de Vigência Remuneração
Início Término Total Previsto
no Contrato
Total Previsto
no Exercício
Total pago no
Exercício
Total pago até o Final
do Exercício
29/09/2014 19/10/2015 R$ 155.500,00 R$ 20.000,00 R$ 20.000,00 R$ 20.000,00
Insumos Externos
1 (uma) passagem aérea de ida-e-volta para Brasília (início/término do contrato), caso o selecionado
não resida no Distrito Federal.
Diárias e passagens em eventuais missões e visitas técnicas.
Produtos Contratados
Descrição Data prevista de
entrega Valor
1. Cronograma de entregas, levantamento preliminar de práticas
de outras autoridades de defesa da concorrência, estratégias de
desenvolvimento dos produtos das
29/09/2004 R$ 12.000,00
2. Levantamento bibliográfico sobre filtros econômicos
estruturais e comportamentais para detecção de cartéis. 14/10/2014 R$ 2.000,00
3. Proposta de protocolo de desenvolvimento, teste, avaliação,
registro e relatório de trabalhos de filtros econômicos, à luz das
melhores práticas internacionais.
23/10/2014 R$ 8.000,00
4. Levantamento e descrição dos principais mercados passíveis de
execução de filtros econômicos. 03/11/2014 R$ 6.500,00
5. Levantamento de bases de dados, selecionando as variáveis
relevantes para a execução de filtros econômicos
comportamentais e estruturais, abordando, no mínimo, dados: do Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística - IBGE, de
agências reguladoras, comércio exterior, sistemas corporativos
governamentais e fontes privadas.
03/11/2014 R$ 10.000,00
6. Desenvolvimento de roteiro para, a partir de bases de dados de
compras públicas: i) identificar mercados relevantes; ii)
identificar grupos econômicos; iii) mensuração de
concentração de mercado. O roteiro deve ser útil a duas
abordagens: i) mapeamento de mercados; ii ) análise em
mercados selecionados oportunamente.
28/11/2015 R$ 10.000,00
7. Desenvolver filtro econômicos do CADE e protocolo de
desenvolvimento no produto 2. 15/06/2015 R$ 4.000,00
8. Desenvolver filtro econômicos do CADE e protocolo de 15/06/2015 R$ 4.000,00
216
desenvolvimento no produto 2.
9. Desenvolver filtro econômicos do CADE e protocolo de
desenvolvimento no produto 2. 15/06/2015 R$ 4.000,00
10. Desenvolver filtro econômicos do CADE e protocolo de
desenvolvimento no produto 2. 15/06/2015 R$ 4.000,00
11. Desenvolver filtro econômicos do CADE e protocolo de
desenvolvimento no produto 2. 15/06/2015 R$ 4.000,00
12. Desenvolver filtro econômicos do CADE e protocolo de
desenvolvimento no produto 2. 15/06/2015 R$ 4.000,00
13. Desenvolver filtro econômicos do CADE e protocolo de
desenvolvimento no produto 2. 15/06/2015 R$ 4.000,00
14. Desenvolver filtro econômicos do CADE e protocolo de
desenvolvimento no produto 2. 15/06/2015 R$ 4.000,00
15. Desenvolver filtro econômicos do CADE e protocolo de
desenvolvimento no produto 2. 15/06/2015 R$ 4.000,00
16. Desenvolver filtro econômicos do CADE e protocolo de
desenvolvimento no produto 2. 15/06/2015 R$ 4.000,00
17. Desenvolver filtro econômicos do CADE e protocolo de
desenvolvimento no produto 2. 15/06/2015 R$ 4.000,00
18. Desenvolver filtro econômicos do CADE e protocolo de
desenvolvimento no produto 2. 15/06/2015 R$ 4.000,00
19. Desenvolver filtro econômicos do CADE e protocolo de desenvolvimento no produto 2.
15/06/2015 R$ 4.000,00
20. Desenvolver filtro econômicos do CADE e protocolo de
desenvolvimento no produto 2. 15/06/2015 R$ 4.000,00
21. Desenvolver filtro econômicos do CADE e protocolo de
desenvolvimento no produto 2. 15/06/2015 R$ 4.000,00
22. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
23. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
24. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
25. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
26. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
27. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
28. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
29. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
30. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e documentados em casos concretos.
15/06/2015 R$ 1.000,00
31. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
32. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
33. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
34. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
35. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
36. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
37. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
217
38. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
39. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
40. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
41. Aplicação de 1 filtro econômico já desenvolvidos e
documentados em casos concretos. 15/06/2015 R$ 1.000,00
42. Proposta de construção de índice de risco de colusão baseado
em fatores estruturais com fontes públicas e dados disponíveis
ao CADE.
20/07/2015 R$ 8.000,00
43. Relatório final. Consolidação e revisão do material produzido. 20/07/2015 R$ 4.000,00
44. Capacitação de pelo menos 5 servidores do CADE, incluindo a
produção de 1- Material teórico e prático de estudo; 2- Roteiros
de cursos e oficinas; 3 - Instruções para a execução de cursos e
oficinas por pessoal do CADE
20/07/2015 R$ 15.000,00
Consultor Contratado
Nome do Consultor: Pedro Melo de Albuquerque CPF: 006.794.981-92
Observações sobre a Execução Físico/Financeira do Contrato: O cronograma apresentado acima segue as datas acordadas no Contrato assinado. O contrato foi executado com alterações em virtude do não cumprimento
total do requisito previsto nas orientações da Controladoria-Geral da União para servidor professor universitário
(autorização da chefia imediata e da autoridade máxima do órgão). Embora o consultor tenha apresentado ao CADE
autorização para atuar de julho de 2014 a julho de 2015, a carta só foi assinada em 10 de setembro. Por isso, foi
necessário elaborar novo contrato.
O cronograma sofreu alterações em função de demanda operacional do sistema de gerenciamento utilizado pelo
Programa das Nações Unidas para o Desenvolvimento – Pnud, que ainda não havia registrado a extensão do prazo
do projeto (devido à revisão substantiva), concedida no segundo semestre de 2014.
Informações sobre os Contratos de Consultoria na Modalidade “Produto”
Código do Contrato: Nº 2014/000426
Objetivo da Consultoria: Organizar uma base de dados específica com indicadores de concorrência para o Brasil,
com base nas melhores práticas e na literatura teórica existentes. Essa organização inclui pesquisar as bases de
dados já existentes como desenvolver indicadores de concorrência, conforme indicado. Espera-se que, ao final da
consultoria, o CADE seja provido de uma fonte esquematizada de dados específicos para a atuação do órgão e que possa dar continuidade à divulgação desses indicadores para uso do público em geral.
Período de Vigência Remuneração
Início Término Total Previsto
no Contrato
Total Previsto
no Exercício
Total pago no
Exercício
Total pago até o Final
do Exercício
01/09/2014 18/08/2015 R$ 47.000,00 R$ 7.000,00 R$ 7.000,00 R$ 40.000,00
Insumos Externos
1 (uma) passagem aérea de ida-e-volta para Brasília (início/término do contrato), caso o selecionado
não resida no Distrito Federal.
Diárias e passagens em eventuais missões e visitas técnicas.
Produtos Contratados
Descrição Data prevista de
entrega Valor
1. Plano de Trabalho. 01/09/2014 R$ 4.000,00
2. Levantamento bibliográfico sobre indicadores de concorrência. 30/10/2014 R$ 3.000,00
3. Levantamento das bases públicas já existentes que possam ser agregadas aos indicadores de concorrência e identificação de
quais precisam ser criadas. 30/12/2014 R$ 6.000,00
4. Descrição de metodologia para desenvolvimento de
indicadores de concorrência. 31/12/2014 R$ 4.000,00
5. Elaboração de base de dados preliminar, de acordo com o 31/12/2014 R$ 6.000,00
218
identificado na etapa anterior.
6. Desenvolvimento de indicadores de concorrência e criação de
protocolos, em Excel, Stata, SAS ou Eviews, para sua
atualização.
31/12/2014 R$ 6.000,00
7. Compilação de dados e formatação da base final de
indicadores de concorrência 31/12/2014 R$ 8.000,00
8. Relatório final 31/12/2014 R$ 4.000,00
9. Capacitação de, pelo menos, 2 servidores do DEE/CADE,
incluindo a produção de 1- Manual com instruções para
atualização das bases; 2 – Protocolos e programação para
atualização dos indicadores em qualquer um dos pacotes
estatísticos elencados.
31/12/2014 R$ 6.000,00
Consultor Contratado
Nome do Consultor: Fellipe Costa Bispo CPF: 009.540.641-78
Observações sobre a Execução Físico/Financeira do Contrato: O cronograma apresentado acima segue as datas acordadas no Contrato assinado . O contrato foi executado ao longo de 2014 sem percalços. O cronograma
sofreu alterações em função de demanda operacional do sistema de gerenciamento utilizado pelo Programa das
Nações Unidas para o Desenvolvimento – Pnud, que ainda não havia registrado a extensão do prazo do projeto
(devido à revisão substantiva), concedida no segundo semestre de 2014.
Informações sobre os Contratos de Consultoria na Modalidade “Produto”
Código do Contrato: Nº 2014/000383
Objetivo da Consultoria: Esquematizar uma rotina de estimação de demanda e mercado relevante que seja de fácil
acesso pelos servidores do CADE, com base nas melhores práticas e na literatura teórica existente. Essa organização
inclui pesquisar a literatura e a prática das agências de concorrência e criar programações para a estimação dos diversos modelos existentes, conforme indicado. Espera-se que, ao final da consultoria, o CADE seja provido de
uma fonte esquematizada de diversas metodologias para estimação de demanda para determinação de mercado
relevante, de modo a aprimorar as análises dos atos de concentração e a atuação do órgão.
Período de Vigência Remuneração
Início Término Total Previsto
no Contrato
Total Previsto
no Exercício
Total pago no
Exercício
Total pago até o Final
do Exercício
01/09/2014 13/08/2015 R$ 47.000,00 R$ 9.000,00 R$ 9.000,00 R$ 9.000,00
Insumos Externos
1 (uma) passagem aérea de ida-e-volta para Brasília (início/término do contrato), caso o selecionado
não resida no Distrito Federal.
Diárias e passagens em eventuais missões e visitas técnicas.
Produtos Contratados
Descrição Data prevista de
entrega Valor
1. Plano de Trabalho e Levantamento bibliográfico sobre
metodologia de estimação de demanda, tanto na literatura
acadêmica quanto nas demais autoridades de concorrência. 01/09/2014 R$ 5.000,00
2. Rotinas de estimação e Documentação do modelo AIDS, para primeiro caso, a ser escolhido pelo DEE. 01/10/2014 R$ 4.000,00
3. Rotinas de estimação e Documentação do modelo logit, para
primeiro caso, a ser escolhido pelo DEE. 01/12/2014 R$ 4.000,00
4. Rotinas de estimação e Documentação do modelo nested logit,
para primeiro caso, a ser escolhido pelo DEE. 31/12/2014 R$ 4.000,00
5. Rotinas de estimação e Documentação do modelo probit, para
primeiro caso, a ser escolhido pelo DEE. 31/12/2014 R$ 4.000,00
6. Rotinas de estimação em Stata, modelo AIDS, para segundo
caso, a ser escolhido pelo DEE. 31/12/2014 R$ 4.000,00
7. Rotinas de estimação em Stata, modelo logit, para segundo 31/12/2014 R$ 4.000,00
219
caso, a ser escolhido pelo DEE.
8. Rotinas de estimação em Stata, modelo nested logit, para
segundo caso, a ser escolhido pelo DEE.
31/12/2014 R$ 4.000,00
9. Rotinas de estimação em Stata, modelo probit, para segundo caso, a ser escolhido pelo DEE. 31/12/2014 R$ 4.000,00
10. Relatório final, contendo considerações sobre aspectos
positivos, negativos, dificuldades de cada modelo e indicação
dos dados necessários para cada modelo. 31/12/2014 R$ 4.000,00
11. Capacitação de, pelo menos, 3 servidores do CADE, sendo 2
do DEE, incluindo a produção de 1- Manual com instruções
para elaboração das rotinas em Stata; 2 – Protocolos e
programação para realização das estimações pelo DEE.
31/12/2014 R$ 6.000,00
Consultor Contratado
Nome do Consultor: Patrick Franco Alves CPF: 793.782.421-20
Observações sobre a Execução Físico/Financeira do Contrato: não há observações a relatar até o momento. O
contrato foi executado ao longo de 2014 sem percalços. O cronograma sofreu alterações em função de demanda operacional do sistema de gerenciamento utilizado pelo Programa das Nações Unidas para o Desenvolvimento –
Pnud, que ainda não havia registrado a extensão do prazo do projeto, concedida no segundo semestre de 2014.
Informações sobre os Contratos de Consultoria na Modalidade “Produto”
Código do Contrato: Nº 2014/000365
Objetivo da Consultoria: Conceber um workshop, isto é, um programa de treinamento teórico e prático para, pelo menos, 20 servidores da Superintendência Geral do CADE e chefes de área. Trata-se de um programa de
treinamento para membros da SG sobre técnicas de entrevista, interrogatório e estratégias de investigação com base
na observação da linguagem verbal e não verbal, eficazes para um melhor aproveitamento das informações
relacionadas com as audiências e interrogatórios.
Período de Vigência Remuneração
Início Término Total Previsto
no Contrato
Total Previsto
no Exercício
Total pago no
Exercício
Total pago até o
Final do Exercício
20/10/2014 24/11/2014 US$ 25.000,00 US$ 25.000,00 US$ 25.000,00 US$ 25.000,00
Insumos Externos
Passagem aérea para Brasilia/Brazil e $ 328.00 em diárias.
Produtos Contratados
Descrição Data prevista de
entrega Valor
1. Plano do workshop (baseado nas necessidades de treinamento
do CADE mapeadas ) 24/10/2014 US$ 2.000,00
2. Workshop realizado em Brasília/Brasil 24/10/2014 US$ 17.000,00
3. Relatório final 24/10/2014 US$ 4.000,00
4. Programa de estudos e descrição do workshop, com o fim de permitir que os servidores capacitados sejam capazes de
replica o conhecimento. 24/10/2014 US$ 1.000,00
5. Versões para publicação de todo o material produzido e/ou
utilizado durante o workshop. 24/10/2014 US$ 1.000,00
Consultor Contratado
Nome do Consultor: Haim Arbib CPF: ISR 134418450
Observações sobre a Execução Físico/Financeira do Contrato: O cronograma sofreu alterações devido a necessidade de reorganização da agenda da Superintendência-Geral e dificuldades com o transporte seguro do
consultor (em função dos conflitos entre Israel e Palestina). O contrato antes previsto para agosto de 2014 foi
executado em 20 de outubro de 2014 a 24 de outubro de 2014.
Informações sobre os Contratos de Consultoria na Modalidade “Produto”
220
Código do Contrato: Nº 2014/000688
Objetivo da Consultoria: Elaborar um estudo de avaliação de danos causados pelo chamado “Cartel do Peróxido
de Hidrogênio”, condenado pelo CADE em 09/05/2012 (Processo Administrativo nº 08012.004702/2004-77). O
estudo deverá estimar danos por meio de, pelo menos, três metodologias/modelos diferentes.Espera-se que ao final
da consultoria o CADE possua a quantificação dos danos sobre os danos causados pelo referido cartel, bem como o conhecimento de diferentes metodologias para se empreender esse tipo de estudo em relação a outros cartéis.
Período de Vigência Remuneração
Início Término Total Previsto
no Contrato
Total Previsto
no Exercício
Total pago no
Exercício
Total pago até o Final
do Exercício
12/12/2014 01/12/2015 R$ 66.000,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$0,00
Insumos Externos
Passagens e diárias, se necessário. Primeira reunião agendada para 12/02/2015.
Produtos Contratados
Descrição Data prevista de
entrega Valor
1. Plano de Trabalho, contendo descrição do processo de
trabalho a ser desenvolvido pelo consultor, com explanação
da metodologia a ser utilizada e cronograma de trabalho e
levantamento bibliográfico sobre metodologias de
estimação de danos causados por condutas
anticompetitivas.
02/03/2015 R$ 5.600,00
2. Análise processual do caso e organização de base de dados 06/04/2015 R$ 4.400,00
3. Relatório 1: panorama descritivo do mercado de peróxido
de hidrogênico; apresentação do relatório em seminário
interno do CADE
04/05/2015 R$ 6.000,00
4. Relatório 2: Estimativas de danos calculada através do
método 1; Minicurso de 4 horas referente à estimação de danos utilizando o método 1 para a equipe do Departamento
de Estudos Econômicos.
08/06/2015 R$ 10.000,00
5. Relatório 3: Estimativas de danos calculada através do
método 2; Minicurso de 4 horas referente à estimação de
danos utilizando o método 2 para a equipe do Departamento
de Estudos Econômicos.
10/07/2015 R$ 10.000,00
6. Relatório 4: Estimativas de danos calculada através do
método 3; Minicurso de 4 horas referente à estimação de
danos utilizando o método 3 para a equipe do Departamento
de Estudos Econômicos.
10/08/2015 R$ 10.000,00
7. Relatório final de pesquisa 10/09/2015 R$ 6.000,00
8. Relatório de realização de capacitação de pelo menos 5
servidores do CADE, incluindo a produção de 1- Material
teórico e prático de estudo; 2- Roteiros de cursos e oficinas;
3 - Instruções para a execução de cursos e oficinas por
pessoal do CADE (12 horas)
09/10/2015 R$ 8.000,00
9. Relatório de apresentação do trabalho em seminário
promovido pelo DEE e entrega de artigo, em formato
passível de publicação
14/12/2015 R$ 6.000,00
Consultor Contratado
Nome do Consultor: Claudio Ribeiro de Lucinda CPF: 212.452.208-61
Observações sobre a Execução Físico/Financeira do Contrato: não há observações a relatar. O contrato começara a ser executado em fevereiro de 2015.
221
16.2. ATOS DE CONCENTRAÇÃO APROVADOS COM RESTRIÇÃO PELO PLENÁRIO DO
CADE EM 2014
Tabela 27 – AC aprovados com restrição
Número do Processo Relator Sessão Restrição
08700.004957/2013-72 AO 36 Aprovação condicionada à adaptação de cláusulas do contrato
08012.003065/2012-21 RR 38 Operação condicionada ao cumprimento das etapas listadas no voto
do Relator
08012.000170/2011-28 AO 39 Aprovação com restrições
08012.003047/2011-69 EP 40 Aprovação com restrições
08012.000309/2012-14 AF 41 Cumprimento de Termo de Compromisso de Desempenho – TCD
08012.003324/2012-14 AF 41 Cumprimento de Termo de Compromisso de Desempenho – TCD
08700.004065/2012-91 AF 41 Cumprimento de Termo de Compromisso de Desempenho – TCD
08012.009198/2011-21 EP 41 Cumprimento de Termo de Compromisso de Desempenho – TCD
08012.011603/2011-71 EP 42 Cumprimento de Termo de Compromisso de Desempenho – TCD
08700.005447/2013-12 AF 43 Cumprimento do Acordo em Controle de Concentração - ACC
08700.009198/2013-34 AF 43 Cumprimento do Acordo em Controle de Concentração - ACC
08700.002372/2014-07 AO 46 Cumprimento do Acordo em Controle de Concentração - ACC
08012.013191/2010-22 MO 48 Cumprimento de Termo de Compromisso de Desempenho – TCD
08012.008447/2011-61 MO 48 Cumprimento de Termo de Compromisso de Desempenho – TCD
08012.008448/2011-13 MO 48 Cumprimento de Termo de Compromisso de Desempenho – TCD
08700.010688/2013-83 MO 49 Cumprimento do Acordo em Controle de Concentração - ACC
08700.000658/2014-40 GV 49 Cumprimento do Acordo em Controle de Concentração - ACC
08700.009924/2013-19 MO 51 Cumprimento do Acordo em Controle de Concentração - ACC
08700.007621/2014-42 GV 56 Cumprimento do Acordo em Controle de Concentração - ACC
08700.000344/2014-47 AF 56 Cumprimento do Acordo em Controle de Concentração - ACC
Fonte: CGP/CADE
222
16.3. ATOS DE CONCENTRAÇÃO JULGADOS PELO PLENÁRIO DO CADE POR SETOR
DE ATIVIDADES
Tabela 28 – AC julgados pelo Tribunal, por setor de atividade
Número do Processo Sessão
Setor
(CNAE) Setor (CNAE)
08700.004957/2013-72 36 141501 Produção de sementes certificadas, exceto de forrageiras para
pasto
08012.009575/2011-21 37 6550200 Planos de saúde
08700.008289/2013-52 37 600001 Extração de petróleo e gás natural
08700.008292/2013-76 37 600001 Extração de petróleo e gás natural
53500.023704/2011 38 61 Telecomunicações
08012.003065/2012-21 38 1033301 Fabricação de sucos concentrados de frutas, hortaliças e
legumes
08012.000170/2011-28 39 5223100 Estacionamento de veículos
53500.005207/2012 40 61 Telecomunicações
08012.003047/2011-69 40 381 Coleta de resíduos
08700.007899/2013-39 41 600001 Extração de petróleo e gás natural
08012.000309/2012-14 41 6550200 Planos de saúde
08012.003324/2012-14 41 6550200 Planos de saúde
08700.004065/2012-91 41 6550200 Planos de saúde
08012.009198/2011-21 41 2422902 Produção de laminados planos de aços especiais
53500.026706/2009 42 61 Telecomunicações
08700.001945/2014-77 42 6619302 Correspondentes de instituições financeiras
08012.011603/2011-71 42 2949299 Fabricação de outras peças e acessórios para veículos
automotores.
08700.002285/2014-41 43 2910701 Indústrias de transformação
08700.005447/2013-12 43 853 Educação superior
08700.009198/2013-34 43 853 Educação superior
08700.004872/2013-94 43 85 Educação
08700.002372/2014-07 46 136 Atividades de atenção à saúde humana (atendimento hospitalar,
urgências, ambulatorial, diagnóstica, terapêutica, gestão de
saúde e outros serviços similares)
08012.013191/2010-22 48 8640-2 Atividades de serviços de complementação diagnóstica e
terapêutica
08012.008447/2011-61 48 8640-2 Atividades de serviços de complementação diagnóstica e
terapêutica
08012.008448/2011-13 48 8640-2 Atividades de serviços de complementação diagnóstica e
terapêutica
08700.010688/2013-83 49 101 Abate e fabricação de produtos de carne
08700.000658/2014-40 49 101 Abate e fabricação de produtos de carne
08700.009924/2013-19 51 2022300 Fabricação de intermediários para plastificantes, resinas e fibras
08700.000436/2014-27 54 2031200 Fabricação de resinas e elastômeros (resinas termoplásticas,
resinas termofixas, elastômeros)
08700.007621/2014-42 56 2320600 Fabricação de cimento
08700.000344/2014-47 56 2019399 Fabricação de outros produtos químicos inorgânicos não
especificados anteriormente
Fonte: CGP/CADE
223
16.4. OUTROS PROCEDIMENTOS
Tabela 29 – Outros procedimentos julgados pelo Tribunal
Tipo Número do Processo Relator Decisão
CN 08700.004867/2007-33 RR
Determinou o envio dos autos à Secretaria de Acompanhamento
Econômico – Seae/MF, para fins de exercício de advocacia da concorrência
CN 08700.002294/2011-90 RR
Conheceu da Consulta no que tange ao questionamento da Consulente sobre o que deveria ser considerado como
“faturamento bruto das instituições financeiras” e determinou as
demais providências constantes do voto
RQ 08700.010345/2013-19 AO Rejeitou TCC
RQ 08700.010662/2012-54 AF Homologou TCC
ED-AI 08700.005451/2013-80 AF Conheceu dos embargos e, no mérito, negou-lhes provimento
RQ 08700.000278/2014-05 RR Rejeitou TCC
ED-PA 08012.004365/2010-66 RR Conheceu dos embargos e, no mérito, negou-lhes provimento
ED-AP 08012.011881/2007-41 AF Conheceu dos embargos e, no mérito, negou-lhes provimento
ED-PA 08012.001794/2004-33 RR Conheceu dos embargos e, no mérito, negou-lhes provimento
ED-AC 08012.000109/2011-81 RR Conheceu dos embargos e, no mérito, deu-lhes parcial provimento
ED-AC 08012.011323/2010-81 RR Conheceu dos embargos e, no mérito, deu-lhes parcial provimento
ED-PA 08012.004365/2010-66 RR Conheceu dos embargos e, no mérito, deu-lhes parcial
provimento
ED-PA 08012.010215/2007-96 EP Conheceu dos embargos e, no mérito, deu-lhes parcial
provimento
AI 08700.003083/2013-36 AO
Conheceu e negou provimento à impugnação ao Auto de
Infração, mantendo a aplicação de multa às Autuadas no valor
de R$ 2.000.000,00
ED-PA 08012.011853/2008-13 EP Conheceu dos embargos e, no mérito, deu-lhes parcial
provimento (correção de erro material)
CN 08700.000207/2014-02 GV
O Plenário, por unanimidade, conheceu da Consulta e, no mérito, manifestou-se pela obrigatoriedade de notificação ao
CADE das operações de cessão de direitos e obrigações que
alterem a titularidade dos contratos de concessão para
exploração e produção de petróleo e gás natural, nos termos do
voto-vista do Conselheiro Gilvandro Vasconcelos Coelho de
Araújo. O Conselheiro Relator aderiu ao voto-vista do
Conselheiro Gilvandro Vasconcelos Coelho de Araújo.
ED-PA 08012.006272/2011-57 EP Conheceu dos embargos e, no mérito, deu-lhes parcial
provimento
RQ 08700.002545/2014-89 - Homologou TCC (com base no Despacho nº 160/ PRES/2014)
RQ 08700.002692/2014-59 - Homologou TCC (com base no Despacho nº 159/ PRES/2014)
PR-PA 08012.011853/2008-13 EP Não Conhecido
RQ 08700.009872/2013-80 AO Homologou TCC
RQ 08700.003071/2014-92 AO Homologou TCC
224
RQ 08700.004410/2014-58 AO Homologou TCC
ED-AI 08700.003083/2013-36 AO Conheceu dos embargos e, no mérito, negou-lhes provimento
RQ 08700.005272/2014-24 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 217/ PRES/2014)
RQ 08700.004258/2014-03 AO Homologou TCC
RQ 08700.002136/2014-82 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 216/ PRES/2014)
RQ 08700.002740/2014-09 AO Homologou TCC
ED-AC 08012.003047/2011-69 EP Conheceu dos Embargos de Declaração e, no mérito, deu-lhes
parcial provimento
ED-AI 08700.005450/2013-36 EP Conheceu dos Embargos de Declaração e, no mérito, negou-lhes
provimento
RQ 08700.006078/2014-66 AO Homologou TCC
ED-AC 08012.003065/2012-21 AO Conheceu dos Embargos de Declaração e, no mérito, negou-lhes
provimento
RQ 08700.004404/2014-09 AO Homologou TCC
RQ 08700.008299/2013-98 AF Homologou TCC
RQ 08700.003192/2013-53 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 237/ PRES/2014)
RQ 08700.007696/2013-42 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 238/ PRES/2014)
RQ 08700.009026/2013-60 PRES Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 239/ PRES/2014)
AI 08700.002840/2014-35 MO Manutenção do Auto de Infração com aplicação de multa no
valor de R$ 250.000,00
ED-PA 08012.004472/2000-12 AF
Conheceu dos Embargos de Declaração e, no mérito, deu-lhes provimento para declarar a nulidade do julgamento proferido no
Processo Administrativo nº 08012.004472/2000-12 (destacou
também a perda de objeto dos demais embargos de declaração
opostos em face da decisão; tudo nos termos do voto do
Conselheiro Relator)
RQ 08700.002771/2014-60 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 268/ PRES/2014)
RQ 08700.003192/2013-53 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 269/ PRES/2014)
RQ 08700.003911/2013-36 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 267/ PRES/2014)
ED-RQ 08700.004410/2014-58 MO Conheceu dos Embargos de Declaração e, no mérito, negou-lhes provimento
RQ 08700.007946/2014-25 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 299/ PRES/2014)
CN 08700.008041/2014-72 GV Não Conhecido
RQ 08700.007696/2013-42 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 311/ PRES/2014)
RQ 08700.002404/2013-85 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 338/ PRES/2014)
RQ 08700.002238/2014-06 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 337/ PRES/2014)
ED-PA 08012.011027/2006-02 AF
Conheceu dos embargos de declaração e deu-lhes parcial
provimento, atribuindo efeitos infringentes à decisão para alterar
o valor das multas fixadas
RQ 08700.009977/2014-10 GV Homologou TCC
RQ 08700.010000/2014-46 GV Homologou TCC
RQ 08700.009973/2014-32 AF Homologou TCC
RQ 08700.009960/2014-63 MO Homologou TCC
225
RQ 08700.009974/2014-87 MO Homologou TCC
RQ 08700.009949/2014-01 AF Homologou TCC
RQ 08700.009978/2014-65 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 359/ PRES/2014)
RQ 08700.010172/2014-10 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 359/ PRES/2014)
RQ 08700.003376/2013-13 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 354/ PRES/2014)
RQ 08700.010314/2013-68 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 355/ PRES/2014)
RQ 08700.004496/2014-19 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 356/ PRES/2014)
RQ 08700.004627/2014-68 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 357/ PRES/2014)
RQ 08700.005159/2014-49 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 358/ PRES/2014)
RQ 08700.002076/2013-17 - Homologou TCC (nos termos do Despacho nº 352/ PRES/2014)
RQ 08700.001718/2011-07 GV Homologou TCC
Fonte: CGP/CADE
226
16.5. PROCESSOS ADMINISTRATIVOS JULGADOS PELO TRIBUNAL E MULTAS
APLICADAS
Tabela 30 – PA julgados pelo Tribunal e multas aplicadas
Tipo Número do Processo Relator Sessão Data sessão Mérito Multa
PA 08012.004365/2010-66 RR 36 22/01/2014 Condenado R$ 1.500.619,09
PA 08012.014463/2007-14 RR 36 22/01/2014 Condenado R$ 478.845,00
PA 08012.009757/2009-88 RR 37 05/02/2014 Condenado R$ 318.179,65
PA 08012.000894/2001-08 RR 37 05/02/2014 Arquivado
PA 08012.001794/2004-33 RR 37 05/02/2014 Condenado R$ 1.922.771,70
PA 08012.007002/2009-49 RR 37 05/02/2014 Condenado R$ 351.153,00
PA 08012.011853/2008-13 EP 37 05/02/2014 Condenado R$ 1.259.470,01
PA 08012.012726/2010-48 EP 37 05/02/2014 Arquivado
PA 08012.006272/2011-57 EP 38 19/02/2014 Condenado R$ 2.719.428,78
PA 08012.010362/2007-66 RR 38 19/02/2014 Condenado R$ 83.427.226,55
PA 08012.000415/2003-15 RR 38 19/02/2014 Condenado R$ 446.922,00
PA 08012.002716/2001-11 AO 38 19/02/2014 Arquivado
PA 08012.005644/2004-07 AO 38 19/02/2014 Arquivado
PA 08012.009988/2006-49 AO 38 19/02/2014 Arquivado
PA 08012.008739/2007-17 AO 38 19/02/2014 Arquivado
PA 08012.010648/2009-11 EP 42 30/04/2014 Arquivado
PA 08012.011142/2006-79 MO 44 28/05/2014 Condenado R$ 3.151.941.615,57
PA 08012.000751/2008-64 AO 45 04/06/2014 Arquivado
PA 08012.004572/2007-15 AO 45 04/06/2014 Arquivado
PA 08012.009670/2010-44 AO 45 04/06/2014 Condenado R$ 12.000,00
PA 08012.003873/2009-93 EP 45 04/06/2014 Condenado R$ 143.653,50
PA 08012.005205/2009-09 AO 46 16/07/2014 Arquivado
PA 08012.005928/2003-12 AO 48 06/08/2014 Condenado R$ 4.295.599,52
PA 08700.000719/2008-21 AO 48 06/08/2014 Condenado R$ 383.076,00
PA 08012.012676/1999-12 AO 48 06/08/2014 Arquivado
PA 08012.011381/2008-91 GV 48 06/08/2014 Arquivado
PA 08000.009354/1997-82 PRES 49 20/08/2014 Condenado R$ 10.477.775,68
PA 08012.008611/2007-53 AF 49 20/08/2014 Condenado R$ 234.102,00
PA 08012.008554/2008-93 AF 49 20/08/2014 Arquivado
PA 08012.004397/2005-02 GV 50 03/09/2014 Arquivado
PA 08012.010829/2011-54 GV 50 03/09/2014 Arquivado
PA 08012.004472/2000-12 AF 51 01/10/2014 Condenado R$ 6.164.596,52
PA 08012.000261/2011-63 GV 51 01/10/2014 Condenado R$ 52.140,90
PA 08012.010075/2005-94 GV 51 01/10/2014 Arquivado
PA 08012.007189/2008-08 AF 51 01/10/2014 Arquivado
PA 08012.002866/2011-99 AF 52 15/10/2014 Condenado R$ 638.460,00
PA 08012.005374/2002-64 AF 52 15/10/2014 Condenado R$ 617.178,00
PA 08012.008477/2004-48 AF 52 15/10/2014 Condenado R$ 367.114,50
PA 08012.004020/2004-64 AF 52 15/10/2014 Condenado R$ 212.820,00
PA 08012.007833/2006-78 AF 52 15/10/2014 Condenado R$ 250.063,50
PA 08012.005135/2005-57 AF 52 15/10/2014 Condenado R$ 292.627,50
PA 08012.006552/2005-17 AF 52 15/10/2014 Condenado R$ 340.512,00
PA 08012.001020/2003-21 MO 53 29/10/2014 Condenado R$ 3.009.722,81
PA 08012.001790/2004-55 AF 53 29/10/2014 Condenado R$ 383.076,00
PA 08012.002381/2004-76 AF 53 29/10/2014 Condenado R$ 510.768,00
227
PA 08012.002985/2004-12 AF 53 29/10/2014 Condenado R$ 212.820,00
PA 08012.003568/2005-78 AF 53 29/10/2014 Condenado R$ 212.820,00
PA 08012.005101/2004-81 AF 54 12/11/2014 Condenado R$ 649.101,00
PA 08012.011042/2005-61 MO 54 12/11/2014 Condenado R$ 26.518.850,80
PA 08012.007033/2006-57 GV 55 26/11/2014 Condenado R$ 2.213.328,00
PA 08700.008551/2013-69 GV 55 26/11/2014 Condenado R$ 532.050,00
PA 53500.004704/2003 MO 55 26/11/2014 Arquivado
PA 08012.005004/2004-99 AF 56 10/12/2014 Condenado R$ 2.729.457,25
PA 08012.009611/2008-51 GV 56 10/12/2014 Condenado R$ 12.791.383,55
PA 08012.007967/2004-27 AF 56 10/12/2014 Condenado R$ 74.487,00
PA 08012.006199/2009-07 MO 56 10/12/2014 Condenado R$ 756.028,10
PA 08012.008507/2004-16 GV 56 10/12/2014 Condenado R$ 2.291.772,68
Total R$ 3.321.733.616,16
Fonte: CGP/CADE
228
16.6. TCC CELEBRADOS E RESPECTIVAS CONTRIBUIÇÕES PECUNIÁRIAS
Tabela 31 – TCC celebrados e respectivas contribuições pecuniárias
Tipo Número do Processo Sessão Data sessão Contribuição Pecuniária
RQ 08700.010662/2012-54 36 22/01/2014 R$ 7.498.170,00
RQ 08700.002545/2014-89 43 14/05/2014 não há
RQ 08700.002692/2014-59 43 14/05/2014 não há
RQ 08700.009872/2013-80 46 16/07/2014 R$ 450.000,00
RQ 08700.003071/2014-92 46 16/07/2014 R$ 2.400.000,00
RQ 08700.004410/2014-58 46 16/07/2014 R$ 7.450.000,00
RQ 08700.005272/2014-24 47 30/07/2014 R$ 2.000.000,00
RQ 08700.004258/2014-03 47 30/07/2014 R$ 2.959.575,18
RQ 08700.002136/2014-82 47 30/07/2014 R$ 8.000,00
RQ 08700.002740/2014-09 47 30/07/2014 R$ 33.000.000,00
RQ 08700.006078/2014-66 48 06/08/2014 não há
RQ 08700.004404/2014-09 48 06/08/2014 R$ 12.000,00
RQ 08700.008299/2013-98 48 06/08/2014 R$ 10.083.457,66
RQ 08700.003192/2013-53 49 20/08/2014 R$ 8.960.879,79
RQ 08700.007696/2013-42 49 20/08/2014 R$ 33.870.000,00
RQ 08700.009026/2013-60 49 20/08/2014 R$ 331.950,73
RQ 08700.002771/2014-60 51 01/10/2014 R$ 51.014,83
RQ 08700.003192/2013-53 51 01/10/2014 R$ 439.608,80
RQ 08700.003911/2013-36 51 01/10/2014 R$ 65.000,00
RQ 08700.007946/2014-25 52 15/10/2014 R$ 45.000,00
RQ 08700.007696/2013-42 53 29/10/2014 adesão 08700.007696/2013-42 (LGD)
RQ 08700.002404/2013-85 55 26/11/2014 R$ 2.501.800,00
RQ 08700.002238/2014-06 55 26/11/2014 R$ 5.546.074,48
RQ 08700.009977/2014-10 56 10/12/2014 Contribuição baseada no porte da compromissária
RQ 08700.010000/2014-46 56 10/12/2014 Contribuição baseada no porte da compromissária
RQ 08700.009973/2014-32 56 10/12/2014 Contribuição baseada no porte da compromissária
RQ 08700.009960/2014-63 56 10/12/2014 Contribuição baseada no porte da compromissária
RQ 08700.009974/2014-87 56 10/12/2014 Contribuição baseada no porte da compromissária
RQ 08700.009949/2014-01 56 10/12/2014 Contribuição baseada no porte da compromissária
RQ 08700.003376/2013-13 56 10/12/2014 R$ 1.161.257,02
RQ 08700.010314/2013-68 56 10/12/2014 R$ 7.410.674,34
RQ 08700.004496/2014-19 56 10/12/2014 R$ 11.389.185,30
RQ 08700.004627/2014-68 56 10/12/2014 R$ 10.570.496,00
RQ 08700.005159/2014-49 56 10/12/2014 R$ 13.739.581,75
RQ 08700.002076/2013-17 56 10/12/2014 R$ 300.000,00
RQ 08700.001718/2011-07 56 10/12/2014 R$ 703.349,46
Fonte: CGP/CADE
