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MINISTRIO DA EDUCAO
FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS
RELATRIO DE GESTO DO EXERCCIO DE 2014
So Carlos
2015
MINISTRIO DA EDUCAO
FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS
PRESIDENTE DA REPBLICA FEDERATIVA DO BRASIL
DILMA ROUSSEFF
MINISTRO DA EDUCAO
RENATO JANINE RIBEIRO
REITOR DA UFSCar
TARGINO DE ARAJO FILHO
VICE-REITOR DA UFSCar
ADILSON JESUS APARECIDO DE OLIVEIRA
MINISTRIO DA EDUCAO
FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS
CONSELHO DE CURADORES DA
FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS
Presidente
Prof. Dr. William Saad Hossne
Membros Efetivos
Prof. Dr. Oswaldo Luiz Alves
Dr. Paulo Marcos Eduardo Reali Fernandes Nunes
Profa. Dra. Nobuko Kawashita
Prof. Dr. Jos Roberto Gonalves da Silva
Prof. Dr. Carlos Alberto Ferreira Martins
Membros Suplentes
Prof. Dr. Nivaldo Nale
Prof. Dr. Jurandyr Povinelli
Prof. Dr. Luiz Nunes de Oliveira
MINISTRIO DA EDUCAO
FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS
RELATRIO DE GESTO DO EXERCCIO DE 2014
Relatrio de Gesto do exerccio de 2014 apresentado
sociedade e aos rgos de controle interno e externo
como prestao de contas ordinria anual a que esta
Unidade est obrigada nos termos do art. 70 da
Constituio Federal, elaborado de acordo com as
disposies da Instruo Normativa TCU n 90/2014 e
complementares, e das orientaes do rgo de
controle interno.
So Carlos - 2015
MINISTRIO DA EDUCAO
FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS
LISTA DE DIRIGENTES DA
FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS
Reitor
Prof. Dr. Targino de Arajo Filho
Vice-Reitor
Prof. Dr. Adilson Jesus Aparecido de Oliveira
Pr-Reitora de Graduao
Profa. Dra. Claudia Raimundo Reyes
Pr-Reitora de Ps-Graduao
Profa. Dra. Dbora Cristina Morato Pinto
Pr-Reitora de Pesquisa
Profa. Dra. Heloisa Sobreiro Selistre de Arajo
Pr-Reitora de Extenso
Profa. Dra. Claudia Maria S. Martinez
Pr-Reitor de Administrao
Prof. Dr. Nocles Alves Pereira
Pr-Reitora
de Assuntos Comunitrios e Estudantis
Geraldo Costa Dias Jnior
Pr-Reitor de Gesto de Pessoas
Prof. Dr. Mauro Rocha Crtes
Prefeito Universitrio
Rogrio Fortunato Jnior
Diretor do EDF
Prof. Dr. Douglas Barreto
Procuradora Geral
Patrcia Ruy Vieira
Chefe de Gabinete
Profa. Dra. Elisabeth Mrcia Martucci
Diretor do CCA
Prof. Dr. Jozivaldo P. Gomes de Morais
Diretora do CCBS
Profa. Dra. Ana Beatriz de Oliveira
MINISTRIO DA EDUCAO
FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS
Diretora do CCET
Profa. Dra. Sheyla Mara Baptista Serra
Diretor do CCTS
Prof. Dr. Srgio Dias Campos
Diretora do CCHB
Profa. Dra. Kelen Christina Leite
Diretor do CCN
Prof. Dr. Luiz Manoel de Moraes Camargo Almeida
Diretora do CECH
Profa. Dra. Wanda A. Machado Hoffmann
Diretora da Unidade Sade-Escola
Profa. Dra. Mrcia Niituma Ogata
Secretria Geral de Educao a Distncia
Profa. Dra. Aline M. M. R. Reali
Secretrio Geral de Informtica
Prof. Dr. Antonio Francisco do Prado
Secretria Geral de Planejamento e Desenvolvimento Institucionais
Profa. Dra. Luzia Sigoli Fernandes Costa
Secretria Geral de Relaes Internacionais
Profa. Dra. Camila Hofling
Secretria Geral de
Gesto Ambiental e Sustentabilidade
Profa. Dra. Erica Pugliesi
Diretor da EdUFSCar
Prof. Dr. Oswaldo Mrio Serra Truzzi
Diretora da FAI UFSCar
Lourdes de Souza Moraes
Diretora da Biblioteca Comunitria
Lgia Maria Silva e Souza
Diretora de Comunicao Social
Gisele Catarina Bicaletto de Souza
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LISTA DE SIGLAS E ABREVIAES
AECI/GM-MEC Assessor Especial de Controle Interno/MEC
AGU Advocacia-Geral da Unio
AudIn Auditoria Interna
BCo Biblioteca Comunitria
CAPES Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior
CCS Coordenadoria de Comunicao Social
CER Centro de Estudos do Risco
CFC Conselho Federal de Contabilidade
CGU Controladoria-Geral da Unio
CNAE Classificao Nacional de Atividades Econmicas
CNPJ Cadastro Nacional da Pessoa Jurdica
CoAd Conselho de Administrao
ConsUni Conselho Universitrio
CPA Comisso Prpria de Avaliao
CPAD Coordenadoria de Processos Administrativos Disciplinares
CPGF Carto de Pagamento do Governo Federal
D Doutorado
DBR Declarao de Bens e Rendas
DiAP Diviso de Abastecimento e Patrimnio
DiAPE Diviso de Administrao de Pessoal
DiCEG Diviso de Contratos, Expedio e Grfica
DOU Dirio Oficial da Unio
EaD Educao a Distncia
EDF Escritrio de Desenvolvimento Fsico
ENADE Exame Nacional de Desempenho de Estudantes
ERP Enterprise Resource Planning
e-SIC Sistema Eletrnico do Servio de Informaes ao Cidado
FAPESP Fundao de Ampara Pesquisa do Estado de So Paulo
FORPLAD Frum Nacional de Pr-Reitores de Planejamento e Administrao
FUC Funo Comissionada de Coordenao de Curso
FUFSCar Fundao Universidade Federal de So Carlos
GEPE Grau de envolvimento com Ps- Graduao
GPE Grau de participao estudantil
IFES Instituies Federais de Ensino Superior
INCLUIR Ncleo de Acessibilidade da UFSCar
LOA Lei Oramentria Anual
M Mestrado
MCASP Manual de Contabilidade Aplicada ao Setor Pblico
MP Mestrado Profissionalizante
NBC Norma Brasileira de Contabilidade
OFSS Oramento Fiscal e da Seguridade Social
OI Oramento de Investimento
PAINT Plano Anual de Atividades da Auditoria Interna
PDI Plano de Desenvolvimento Institucional
PingIFES Plataforma de Integrao de Dados das Instituies Federais de Ensino Superior
PNAES Programa Nacional de Assistncia Estudantil
PNAP Programa Nacional de Formao em Administrao Pblica
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PPA Plano Plurianual
PPP Plano de Providncias Permanente
ProACE Pr-Reitoria de Assuntos Comunitrios e Estudantis
ProAd Pr- Reitoria de Administrao
PROAP Projeto de Orientao e Atualizao Profissional
ProEx Pr-Reitoria de Extenso
PROEXT Programa de Extenso Universitria do Governo Federal
ProGPe Pr- Reitoria de Gesto de Pessoas
ProGrad Pr-Reitoria de Graduao
PRONERA Programa Nacional de Educao na Reforma Agrria
ProPG Pr-Reitoria de Ps-Graduao
RAINT Relatrio Anual de Atividades de Auditoria Interna
RDC Regime Diferenciado de Contrataes
REUNI Programa de Reestruturao e Expanso das Universidades Federais
RI Relato Institucional
RIP Registro Imobilirio Patrimonial
SAGUI Sistema de Apoio Gesto Universitria Integrado
SEaD Secretaria Geral de Educao a Distncia
SerCE Servio de Controle de Estagirios
SIAFI Sistema de Administrao Financeiro
SIAPE Sistema Integrado de Administrao de Recursos Humanos
SIC Servio de Informao ao Cidado
SICONV Sistema de Convnios
SIMEC Sistema Integrado de Planejamento, Oramento e Finanas
SIn Secretaria Geral de Informtica
SINAES Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior
SIORG Sistema de Informaes Organizacionais do Governo Federal
SPDI Secretaria de Planejamento e Desenvolvimento Institucionais
SPIUNet Sistema de Gerenciamento dos Imveis de Uso Especial da Unio
TCU Tribunal de Contas da Unio
TI Tecnologia de Informao
UaB Programa Universidade Aberta do Brasil
UAC Unidade de Atendimento Criana
UFABC Universidade Federal do ABC
UFSCar Universidade Federal de So Carlos
UG Unidade Gestora
UJ Unidade Jurisdicionada
UNESP Universidade Estadual Paulista "Jlio de Mesquita Filho"
UNICAMP Universidade Estadual de Campinas
UNIFESP Universidade Federal de So Paulo
USP Universidade de So Paulo
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LISTA DE TABELAS
Tabela 1 Indicadores da FUFSCar no Binio 2013-2014 ....................................................... 14
Tabela 2 - Itens do relatrio que no se aplicam a esta instituio ............................................ 15
Tabela 3 - Principais servios e fornecedores (2014) ................................................................. 25
Tabela 4 - Comunicados de inveno (2013-2014) .................................................................... 25
Tabela 5 - Patentes depositadas por departamentos (2013-2014) .............................................. 25
Tabela 6 - Recursos auditados (2014) ........................................................................................ 28
Tabela 7 - Recomendaes feitas e implementadas pela alta gerncia (2014) ........................... 29
Tabela 8 - Principais constataes da AudIn (2014) .................................................................. 29
Tabela 9 - Processos dispensados de instaurao de TCE inferiores a R$ 75.000,00* .............. 31
Tabela 10 - Manifestaes, por tipo de manifestao e categoria do manifestante (2014) ........ 36
Tabela 11 - Status das manifestaes (2014) ............................................................................. 37
Tabela 12 - Classificao dos indicadores da UFSCar na viso dos discentes .......................... 39
Tabela 13 - Eixos e temticas ..................................................................................................... 43
Tabela 14 - Principais objetivos previstos no PDI a serem atingidos no decorrer de 2014 ....... 44
Tabela 15 - Resultados do Programa Anual de Capacitao e Qualificao dos
Servidores Tcnico-Administrativos (2014) ........................................................ 82
Tabela 16 - Custos associados manuteno da frota do campus So Carlos ........................... 95
Tabela 17 - Custos associados manuteno da frota do campus Araras .................................. 96
Tabela 18 - Custos associados manuteno da frota do campus Sorocaba ............................. 96
Tabela 19 - Sistemas computacionais utilizados pela UFSCar (2014) ..................................... 107
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LISTA DE QUADROS
Quadro 1 - Identificao da UJ Relatrio de Gesto Individual ............................................. 19
Quadro 2 - Informaes sobre reas e subunidades estratgicas ............................................... 23
Quadro 3 - Macroprocessos finalsticos ..................................................................................... 24
Quadro 4 - Avaliao do Sistema de Controles Internos da UJ ................................................. 34
Quadro 5 - Aes de responsabilidade da UJ OFSS ............................................................... 45
Quadro 6 - Indicadores de desempenho ..................................................................................... 58
Quadro 7 - Programao de despesas ........................................................................................ 60
Quadro 8 - Movimentao oramentria externa por grupo de despesa .................................... 62
Quadro 9 - Despesas por modalidade de contratao crditos originrios - total ................... 64
Quadro 10 - Despesa por grupo de elemento de despesa crditos originrios total ............. 65
Quadro 11 - Despesa por modalidade de contratao crditos de movimentao .................. 67
Quadro 12 - Despesa por grupo de elemento de despesa crditos de movimentao ............. 68
Quadro 13 - Despesas com Publicidade ..................................................................................... 70
Quadro 14 - Restos a pagar inscritos em exerccios anteriores .................................................. 71
Quadro 15 - Caracterizao dos instrumentos de transferncias vigentes no de referncia ...... 72
Quadro 16 - Resumo dos instrumentos celebrados pela UJ nos trs ltimos exerccios. .......... 73
Quadro 17 - Resumo da prestao de contas sobre transferncias concedidas pela UJ na
modalidade de convnio, termo de cooperao e de contratos de repasse ............. 73
Quadro 18 - Viso geral da anlise das prestaes de contas de convnios e contratos de
repasse .................................................................................................................... 74
Quadro 19 - Concesso de suprimento de fundos ...................................................................... 75
Quadro 20 - Utilizao de suprimento de fundos ...................................................................... 76
Quadro 21 - Classificao dos gastos com suprimento de fundos no exerccio de referncia ... 76
Quadro 22 - Requisies e precatrios administrao indireta ............................................... 77
Quadro 23 - Fora de trabalho da UJ ......................................................................................... 79
Quadro 24 - Distribuio da lotao efetiva .............................................................................. 79
Quadro 25 - Detalhamento da estrutura de cargos em comisso e funes gratificadas da UJ . 80
Quadro 26 - Custos do pessoal................................................................................................... 83
Quadro 27 - Cargos e atividades inerentes a categorias funcionais do Plano de Cargos da UJ . 84
Quadro 28 - Contratos de prestao de servios de limpeza e higiene e vigilncia ostensiva. .. 86
Quadro 29 - Contratos de prestao de servios com locao de mo de obra.......................... 88
Quadro 30 - Composio do quadro de estagirio ..................................................................... 90
Quadro 31 - Detalhamento de contratos com empresas beneficiadas com a desonerao da
folha de pagamento ................................................................................................. 92
Quadro 32 - Distribuio espacial dos bens imveis de uso especial de propriedade da
Unio ...................................................................................................................... 98
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Quadro 33 - Imveis de propriedade da unio sob responsabilidade da UJ, exceto imvel
funcional ................................................................................................................. 98
Quadro 34 - Cesso de espao fsico em imvel da unio na responsabilidade da UJ .............. 99
Quadro 35 - Distribuio espacial dos bens imveis de uso especial locados de terceiros ..... 105
Quadro 36 - Contratos na rea de tecnologia da informao em 2014 .................................... 106
Quadro 37 - Aspectos da gesto ambiental .............................................................................. 108
Quadro 38 - Cumprimento das deliberaes do TCU atendidas pela UJ no exerccio ............ 109
Quadro 39 - Situao das deliberaes do TCU que permanecem pendentes de atendimento
no exerccio ........................................................................................................... 114
Quadro 40 - Relatrio de cumprimento das recomendaes do rgo de controle interno ..... 118
Quadro 41 - Situao das recomendaes do OCI que permanecem pendentes de
atendimento no exerccio ...................................................................................... 125
Quadro 42 - Demonstrativo do cumprimento, por autoridades e servidores da UJ, da
obrigao de entregar a DBR ................................................................................ 130
Quadro 43 - Medidas adotadas em caso de dano ao errio em 2014 ....................................... 131
Quadro 44 - Declarao de insero e atualizao de dados no SIASG e SICONV ............... 131
Quadro 45 - Declarao do contador afirmativa da fidedignidade das informaes ............... 134
Quadro 46 - Resultados dos indicadores primrios Deciso TCU n. 408/2002 ..................... 136
Quadro 47 - Resultados dos indicadores da Deciso TCU n. 408/2002 .................................. 137
Quadro 48 - Relao dos projetos desenvolvidos pelas fundaes de apoio. .......................... 139
LISTA DE ANEXOS E APNDICES
BALANO ORAMENTRIO TODOS OS ORAMENTOS........................................... 152
BALANO FINANCEIRO TODOS OS ORAMENTOS................................................... 153
BALANO PATRIMONIAL TODOS OS ORAMENTOS............................................... 155
DEMONSTRAO DAS VARIAES PATRIMONIAIS TODOS OS
ORAMENTOS ................................................................................................................ 157
DEMONSTRAO DAS VARIAES PATRIMONIAIS POR NATUREZA
TODOS OS ORAMENTOS................................................................................................... 158
DEMONSTRAO DAS VARIAES PATRIMONIAIS POR NATUREZA E
FUNO TODOS OS ORAMENTOS.............................................................................. 159
MINISTRIO DA EDUCAO
FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS
SUMRIO
APRESENTAO 12
INDICADORES DA FUFSCAR NO BINIO 2013-2014 13
I PARTE A DO ANEXO II DA DN TCU N 134/2013 CONTEDO GERAL 19
1 IDENTIFICAO E ATRIBUTOS DA UNIDADE JURISDICIONADA CUJAS GESTES COMPOEM O RELATRIO (INDIVIDUAL) 19
1.1 IDENTIFICAO DA UNIDADE JURISDICIONADA 19
1.2 FINALIDADE E COMPETNCIAS INSTITUCIONAIS DA UNIDADE 20
1.3 ORGANOGRAMA FUNCIONAL 21
1.4 MACROPROCESSOS FINALSTICOS 24
2 INFORMAES SOBRE A GOVERNANA 26
2.1 ESTRUTURA DE GOVERNANA 26
2.2 ATUAO DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA 27
2.3 SISTEMA DE CORREIO 30
2.4 AVALIAO DO FUNCIONAMENTO DOS CONTROLES INTERNOS 34
3 RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE 36
3.1 CANAIS DE ACESSO AO CIDADO 36
3.2 CARTA DE SERVIO AO CIDADO 38
3.3 MECANISMOS PARA MEDIR A SATISFAO DOS PRODUTOS E SERVIOS 38
3.4 ACESSO S INFORMAES DA UNIDADE JURISDICIONADA 40
3.5 AVALIAO DO DESEMPENHO DA UNIDADE JURISDICIONADA 40
3.6 MEDIDAS RELATIVAS ACESSIBILIDADE 41
4 AMBIENTE DE ATUAO 42
4.1 INFORMAES DO AMBIENTE DE ATUAO DA UNIDADE JURISDICIONADA 42
5 PLANEJAMENTO DA UNIDADE E RESULTADOS ALCANADOS 43
5.1 PLANEJAMENTO DA UNIDADE 43
5.2 PROGRAMAO ORAMENTRIA E FINANCEIRA E RESULTADOS ALCANADOS 45
5.3 INFORMAES SOBRE OUTROS RESULTADOS DA GESTO 57
5.4 INFORMAES SOBRE INDICADORES DE DESEMPENHO OPERACIONAL 58
5.5 INFORMAES SOBRE CUSTOS DE PRODUTOS E SERVIOS 59
6 TPICOS ESPECIAIS DA EXECUO ORAMENTRIA E FINANCEIRA 60
6.1 PROGRAMAO E EXECUO DAS DESPESAS 60
6.2 DESPESAS COM AES DE PUBLICIDADE E PROPAGANDA 70
6.4 MOVIMENTAO E OS SALDOS DE RESTOS A PAGAR DE EXERCCIOS ANTERIORES 71
6.5 TRANSFERNCIAS DE RECURSOS 72
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6.6 SUPRIMENTO DE FUNDOS 75
6.8 GESTO DE PRECATRIOS 77
7 GESTO DE PESSOAS, TERCEIRAZAO DE MO DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS 79
7.1 DADOS SOBRE A FORA DE TRABALHO 79
7.2 CONTRATAO DE MO DE OBRA DE APOIO E DE ESTAGIRIOS 86
7.3 MEDIDAS ADOTADAS PARA REVISO DOS CONTRATOS COM EMPRESAS
BENEFICIADAS COM A DESONERAO DA FOLHA DE PAGAMENTO 91
8 GESTO DO PATRIMONIO MOBILIRIO E IMOBILIRIO 94
8.1 GESTO DA FROTA DE VECULOS PRPRIOS E CONTRATADOS DE TERCEIROS 94
9 GESTO DA GESTO DA INFORMAO (TI) 106
9.1 GESTO DA GESTO DA INFORMAO (TI) 106
10 GESTO DO USO DOS RECURSOS RENOVVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL 108
10.1 GESTO DO USO DOS RECURSOS RENOVVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL 108
11 ATENDIMENTO DE DEMANDAS DE RGOS DE CONTROLE 109
11.1 TRATAMENTO DE DELIBERAES EXARADAS EM ACRDO DO TCU 109
11.2 TRATAMENTO DE RECOMENDAES DE RGO E CONTROLE INTERNO (OCI) 118
11.3 DECLARAO DE BENS E RENDAS ESTABELECIDA NA LEI 8.730/93 130
11.4 DEMONSTRAO DAS MEDIDAS ADMINISTRATIVAS ADOTADAS PARA APURAR RESPONSABILIDADE POR OCORRNCIA DE DANO AO ERRIO 131
11.5 ALIMENTAO SIASG E SICONV 131
12 INFORMAES CONTBEIS 132
12.1 DEMONSTRAO DAS MEDIDAS ADOTADAS PARA ADOO DE CRITRIOS E PROCEDIMENTOS ESTABELECIDOS PELAS NORMAS
BRASILEIRAS DE CONTABILIDADE APLICADA AO SETOR PBLICO NBC
T 16.9 E NBC T 16.10, PUBLICADAS PELAS RESOLUES CFC
NO1.136/2008 E 1.137/2008, RESPECTIVAMENTE, PARA TRATAMENTO
CONTBIL DA DEPRECIAO, DA AMORTIZAO E DA EXAUSTO DE
ITENS DO PATRIMNIO E AVALIAO E MENSURAO DE ATIVOS E
PASSIVOS DA UNIDADE JURISDICIONADA 132
12.2 DEMONSTRAO SUCINTA DO ESTGIO DE DESENVOLVIMENTO E DA SISTEMTICA DE APURAO DOS CUSTOS DOS PROGRAMAS E DAS
UNIDADES ADMINISTRATIVAS, BEM COMO DOS BENS E SERVIOS
RESULTANTES DA ATUAO DA UNIDADE JURISDICIONADA,
ESPECIALMENTE AQUELES DECORRENTES DA EXECUO DOS SEUS
OBJETIVOS ESTRATGICOS 133
12.3 CONFORMIDADE CONTBIL 133
12.4 DECLARAO DO CONTADOR ATESTANDO A CONFORMIDADE DAS DEMONSTRAES CONTBEIS 134
13 OUTRAS INFORMAES SOBRE A GESTO 135
13.1 OUTRAS INFORMAES CONSIDERADAS RELEVANTES PELA UJ 135
MINISTRIO DA EDUCAO
FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS
II - PARTE B DO ANEXO II DA DN TCU N 134/2013 CONTEDO ESPECFICO POR
UNIDADE JURISDICIONADA OU GRUPO DE UNIDADES AFINS 136
67 INDICADORES DE DESEMPENHO DAS IFES NO TERMO DA DECISO TCU N. 408/2002 PLENRIO E MODIFICAES POSTERIORES 136
14 INFORMAES COMPLEMENTARES 147
15 SNTESE DE RESULTADOS E CONCLUSES 148
ANEXOS 151
MINISTRIO DA EDUCAO
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12
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Rodovia Washington Lus, km 235 Monjolinho
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APRESENTAO
O presente Relatrio de Gesto tem como objetivo apresentar s comunidades
interna e externa uma sntese das atividades desenvolvidas na Fundao Universidade
Federal de So Carlos, no decorrer de 2014. Em atendimento ao Tribunal de Contas da
Unio (TCU), esta Unidade realiza sua prestao de contas anual elaborada de acordo
com as disposies da IN TCU n 72/2013, da Portaria TCU n 90, de 16 de abril de
2014, em consonncia com os termos do art.70 da Constituio Federal.
Em 2014, como tem ocorrido nos ltimos anos, parte da comunidade da
FUFSCar esteve envolvida em um grande conjunto de atividades acadmicas e
administrativas para consolidar a adeso da FUFSCar ao Programa de Expanso das
Universidades Federais, no Programa REUNI, proposto pelo Governo Federal a partir
de 2005.
A participao da FUFSCar no Programa Universidade Aberta do Brasil (UaB),
com a oferta de 5 cursos de graduao na modalidade de ensino a distncia, vem
exigindo esforos no sentido de garantir que essa prtica de ensino-aprendizagem, a
exemplo da modalidade presencial, tambm se consolide.
A expanso dos programas de Aes Afirmativas e de atendimento de pessoas
com necessidades especiais levou a FUFSCar a enfrentar grandes desafios e a promover
as transformaes necessrias no seu cotidiano acadmico, requerendo, inclusive,
ampliao e diversificao de aes e servios de apoio aos docentes e discentes, face
nova e benfica diversidade sociocultural que se apresentou.
A intensificao do processo de internacionalizao do ensino de graduao no
ano de 2014 fez com que a FUFSCar desenvolvesse de forma sistemtica uma srie de
aes, que possibilitaram reunir ricas e novas experincias, preparando-a para os
desafios do Programa Cincia sem Fronteiras, institudo pelo Governo Federal.
De modo geral, o crescimento da FUFSCar proporcionou a renovao dos
quadros de servidores docentes e tcnico-administrativos que atuam no s no ensino
(presencial e a distncia) de graduao e ps-graduao, mas tambm, nas atividades de
pesquisa e extenso.
As atividades de extenso tambm ganharam fora em 2014, principalmente pela
participao em programas e projetos ProEx, possibilitando diversificaes das aes
extencionistas.
O crescimento nas instncias acadmica e administrativa no seria possvel se
no viesse acompanhado de um crescimento da infraestrutura. Assim, tambm foi
realizada a construo de novos espaos para atender o crescimento das demandas
acadmicas e administrativas em todos os campi da FUFSCar, com destaque para o
novo campus Lagoa do Sino, que em 2014 recebeu 150 novos alunos. A rea construda
nos quatro campi da FUFSCar passou de 270 mil m2, em 2013, para 296 mil m
2, em
2014.
A FUFSCar, neste ano, renovou o seu Plano de Desenvolvimento Institucional
(PDI) adaptado s exigncias do Ministrio da Educao. Este novo documento,
publicado no Sistema e-MEC, contm diretrizes para futuras expanses relacionadas a
aspectos acadmicos, organizacionais e fsicos ambientais.
Tambm, em 2014, para atender normativa do Ministrio da Educao para a
melhoria da qualidade da educao superior, a FUFSCar, atravs da Secretaria de
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13
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Planejamento e Desenvolvimento Institucionais (SPDI), da Pr-Reitoria de Graduao e
da Comisso Prpria de Avaliao (CPA), elaborou o Relato Institucional (RI), com o
objetivo de fortalecer a relao entre os processos de avaliao (interno e externo) e os
processos de gesto institucional.
Em 2014, foram empreendidos esforos para a consolidao da implantao da
estrutura multicampi que se fez necessria no s para melhor apoiar os campi Araras,
So Carlos, Sorocaba, e o novo campus Lagoa do Sino, localizado no municpio de
Buri, SP.
Neste relatrio so mencionadas algumas das atividades mais importantes
realizadas durante 2014, como forma de demonstrar, em parte, o processo de
crescimento e de diversificao da atuao da FUFSCar. Tais atividades, planejadas a
partir de decises tomadas pelos rgos colegiados da instituio, contriburam para
promover mudanas na estrutura e no funcionamento da FUFSCar, sempre visando o
alcance dos seus objetivos e propsitos.
Na sequncia deste relatrio so apresentados alguns nmeros que demonstram
o crescimento experimentado pela FUFSCar em 2014.
Indicadores da FUFSCar no Binio 2013-2014
Em sntese, os quatro campi hoje em funcionamento so responsveis por 61
cursos de graduao presenciais, 2 cursos PRONERA, 5 cursos na modalidade de
ensino a distncia, alm dos 76 cursos de ps-graduao - mestrado acadmico e
profissional e doutorado - em diferentes reas de conhecimento que se articulam com
uma grande diversidade de grupos de pesquisa e de programas de extenso.
A comunidade da FUFSCar, no final de 2013, era constituda por 12.118
estudantes de graduao presencial, 2.689 de graduao a distncia e 3.780 de ps-
graduao (stricto sensu). Em 2014, esse nmero de estudantes passou para 12.338
estudantes de graduao presencial, 1.584 de graduao a distncia e 3.974 de ps-
graduao (stricto sensu).
Em cumprimento determinao do Ministrio da Educao a todas as
instituies ligadas Universidade Aberta do Brasil, no houve processo seletivo no
ano de 2014 para cursos de Educao a Distncia. Este fato gerou reduo no nmero de
estudantes desta categoria, afetando o nmero total de alunos da FUFSCar que no final
de 2013 era 18.587, e em 2014 passou para 17.896.
O quadro de servidores docentes e tcnico-administrativos passou de 2.009, em
2013, para 2.140 em 2014; nmero ainda insuficiente para atender s demandas
advindas do crescimento da FUFSCar.
Os cursos de ps-graduao passaram de 74, em 2013, para 76 em 2014, com a
abertura de 2 novos cursos de mestrado acadmico.
A Pr-Reitoria de Extenso (ProEx), em 2014, geriu 311 Programas de Extenso
com o desenvolvimento de 1.355 atividades, alm da oferta de 95 cursos de
especializao.
A evoluo alcanada em 2014, em relao ao ano de 2013, pode ser constatada
nos indicadores gerais sobre a FUFSCar apresentados na tabela a seguir:
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Tabela 1 Indicadores da FUFSCar no Binio 2013-2014
INDICADORES 2013 2014 VARIAO %
1 - GRADUAO
1.1 - Cursos presenciais 58 61 5,17
1.2 Cursos PRONERA 1 2 100,00
1.3 - Nmeros de Alunos Presenciais 12.118 12.338 1,82
1.4 - Total de Diplomados cursos presenciais 1.336 1.347 0,82
1.5 - Nmeros de Alunos EAD 2.689 1.584 (41,09)
1.6 Nmero de Alunos Diplomados (EAD) 158 129 (18,35)
2 - PS-GRADUAO
2.1 - Cursos de Mestrado Acadmico 39 41 5,13
2.2 - Nmero de Alunos de Mestrado Acadmico 1.830 1.915 4,64
2.3 - Nmero de Dissertaes 539 596 10,58
2.4 - Cursos de Mestrado Profissional 8 8 0,00
2.5 - Nmero de Alunos do Mestrado Profissional 324 369 13,89
2.6 - Nmero Dissertaes - Mestrado Profissional 101 62 (38,61)
2.7 - Cursos de Doutorado 27 27 0,00
2.8 - Nmeros de Alunos de Doutorado 1.626 1.690 3,94
2.9 - Nmero de Teses 258 286 10,85
2.10 - Cursos de Especializao (lato sensu) 72 95 31,94
2.11 - Total de Estudantes de Ps-graduao (M, D, MP) 3.780 3.974 5,13
3 - TOTAL ALUNOS 18.587 17.896
(3,72)
4 - ATIVIDADES DE EXTENSO 1.095 1.355
23,74
5 - NMEROS DE SERVIDORES
5.1 - Docentes de 3 grau 1.093 1.157 5,86
5.2 - Docentes de ensino bsico, tcnico e tecnolgico 7 12 71,43
5.3 - Tcnico-Administrativos 909 971 6,82
6 - REA CONSTRUDA POR CAMPUS (M2 1000
)
6.1 - So Carlos 198 205 3,54
6.2 Araras 46 47 2,17
6.3 Sorocaba 22 39 77,27
6.4 - Lagoa do Sino 4 5 25,00
7 - INDICADORES FORPLAD/TCU*
7.1 - Custos Corrente /Aluno Equivalente 17.356,24 17.361,06 0,03
7.2 Aluno Tempo Integral / Docente 12,97 13,19 1,65
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Fundao Universidade Federal de So Carlos
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INDICADORES 2013 2014 VARIAO %
7 - INDICADORES FORPLAD/TCU*
7.3 Aluno Tempo Integral / Tcnico Administrativo 10,53 10,27 (2,46)
7.4 Docentes / Tcnicos 1,23 1,28 4,21
7.5- Grau de participao estudantil (GPE) 0,66 0,69 5,03
7.6 - Grau de envolvimento com Ps- Graduao (GEPE) 0,22 0,23 1,90
7.7 - Conceito CAPES p/ Ps-Graduao 4,18 4,38 4,91
7.8 - ndice de Qualificao do Corpo Docente 4,74 4,84 2,20
7.9 - Taxa de Sucesso na Graduao 51,84 51,18 (1,28)
* Dados do ano 2013 atualizados em relao ao informado no SIMEC/TCU.
Fontes: ProEx, ProGPe, ProPG, EDF, SPDI, SEAD, relatrio Estatstica de alunos formados da
ProGradweb de 30/01/2015, relatrio PingIFES Matriculados da ProGradweb de 20/01/2015, Relatrio
de alunos matriculados da ProPGweb de 21/01/15.
Os itens solicitados na Portaria TCU 90/2014 que no se aplicam a esta
instituio so apresentados na tabela a seguir.
Tabela 2 - Itens do relatrio que no se aplicam a esta instituio
Item Ttulo
I PARTE A DO ANEXO II DA DN TCU N 134/2013 CONTEDO GERAL
Quadro A 1.1.2 Identificao da UJ Relatrio de Gesto consolidado
Quadro A.1.1.3 Identificao da UJ Relatrio de Gesto agregado
Quadro A.1.1.4 Identificao da UJ Relatrio de Gesto consolidado e agregado
2.5 Remunerao pagas a administradores
Quadro A.2.5.2 Remunerao dos conselhos de administrao e fiscal
Quadro A.2.5.3 Sntese da remunerao dos administradores
Quadro A.2.5.4 Detalhamento dos itens de remunerao varivel dos administradores
Quadro A.5.2.1 Programa temtico
Quadro A.5.2.2 Objetivos Fixados pelo PPA
Quadro A.5.2.3.2 Aes/subttulos OFSS
Quadro A.5.2.3.3 Aes no previstas LOA 2014 Restos a pagar - OFSS
Quadro A.5.2.3.4 Aes do oramento de investimento OI
Quadro A.6.1.2.1 Movimentao oramentria interna por grupo de despesa
Quadro A.6.1.3.2 Despesa executada diretamente pela UJ, por modalidade de contrato crditos
originrios
Quadro A.6.1.3.4 Despesa executada diretamente pela UJ crdito originrios
6.3 Reconhecimento do passivo por insuficincia de crdito ou recurso
6.7 Renncias sob a gesto da UJ
Quadro A.6.7.1.1 Benefcios financeiros e creditcios geridos pela UJ ou benefcios financeiros e
creditcios estimados e quantitativos pela UJ
Quadro A.6.7.2.1 Renncias tributrias sob gesto da UJ - Renncias tributrias estimadas e
quantificadas pela UJ
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Item Ttulo
I PARTE A DO ANEXO II DA DN TCU N 134/2013 CONTEDO GERAL
Quadro A.6.7.2.2 Valores renunciados respectiva contrapartida
Quadro A.6.7.2.3 Valores renunciados por tributo e gasto tributrio
Quadro A.6.7.2.4.1 Contribuintes beneficiados pela renncia pessoa fsica
Quadro A.6.7.2.4.2 Contribuintes beneficiados pela renncia pessoa jurdica
Quadro A.6.7.2.5.1 Beneficirio pela contrapartida da renncia pessoa fsica
Quadro A.6.7.2.5.2 Beneficirio pela contrapartida da renncia pessoa jurdica
Quadro A.6.7.2.6 Aplicao do recurso da renncia de receita pela prpria UJ
Quadro A.6.7.2.7 Prestao de Contas de renncia de receitas
Quadro A.6.7.2.9 Indicadores de Gesto da renncia de receitas
Quadro A.6.7.2.10 Declarao da situao fiscal
Quadro A.6.7.2.11 Aes de Fiscalizao da RFB
Quadro A.6.8.1 Requisio e Precatrios - Administrao Direta
Quadro A.8.2.3 Discriminao de imveis funcionais da unio sob responsabilidade da UJ
12.5 Demonstraes contbeis e notas explicativas previstas na Lei n. 4.320/1964 e pela
NBC T16.6 aprovada pela resoluo CFC n. 1.133/2008
12.6 Demonstraes contbeis e notas explicativas exigidas pela Lei n. 6.404/1976 e
pela NBC T16.6 aprovada pela resoluo CFC n. 1.133/2008
12.7 Composio acionria das empresas estatais
12.8 Relatrio de auditoria independente
II - PARTE B DO ANEXO II DA DN TCU N 134/2013 CONTEDO ESPECFICO POR
UNIDADE JURISDICIONADA OU GRUPO DE UNIDADES AFINS
1 Tribunal Superior Eleitoral e Tribunais Regionais Eleitorais
2 Secretaria-Executiva do Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento
(SE/MAPA)
3 Comisso Executiva do Plano da Lavoura Cacaueira (CEPLAC)
4 Instituto Nacional de Meteorologia (INMET)
5 Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria (EMBRAPA)
6 Companhia Nacional de Abastecimento (CONAB)
7 Secretaria de Desenvolvimento Tecnolgico e Inovao (SETEC/MCTI)
8 Comisso Nacional de Energia Nuclear (CNEN)
9 Indstrias Nucleares do Brasil S.A. (INB)
10 Secretaria da Receita Federal do Brasil (SRFB) (acrdo n 499/2009 TCU
Plenrio)
11 Banco do Nordeste do Brasil
12 Secretaria Executiva do Ministrio da Educao
13 Secretaria Executiva do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio
Exterior (SE/MDIC)
14 Superintendncia da Zona Franca de Manaus (SUFRAMA)
15 Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES), BNDES
Participaes (BNDESPAR) e Agncia Especial de Financiamento Industrial
(FINAME)
16 Companhia de Pesquisa De Recursos Minerais (CPRM)
17 Centrais Eltricas Brasileiras S.A. (Eletrobras)
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17
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Item Ttulo
II - PARTE B DO ANEXO II DA DN TCU N 134/2013 CONTEDO ESPECFICO POR
UNIDADE JURISDICIONADA OU GRUPO DE UNIDADES AFINS
18 Eletrobras Termonuclear S.A. (Eletronuclear)
19 Furnas Centrais Eltricas S.A. (Furnas)
20 Instituto Nacional do Seguro Social (INSS)
21 Superintendncia Nacional de Previdncia Complementar (Previc)
22 Secretaria-Geral das Relaes Exteriores do Ministrio das Relaes Exteriores
(SG/MRE)
23 Subsecretaria-Geral do Servio Exterior (SGEX/SG/MRE)
24 Subsecretaria-Geral de Comunidades Brasileiras no Exterior (SGEB/SG/MRE)
25 Escritrio Financeiro em Nova Iorque (EFNY)
26 Secretaria Executiva do Ministrio da Sade
27 Hospital Federal de Bonsucesso (HFB)
28 Superintendncia Estadual da Funasa no Estado do Cear (SUEST/CE)
29 Secretaria de Polticas Pblicas de Emprego (SPPE) e Superintendncias Regionais
do Trabalho e Emprego
30 Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos (ECT)
31 Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renovveis
(IBAMA)
32 Secretaria-Executiva do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
33 Secretaria do Patrimnio da Unio (SPU) e Superintendncias do Patrimnio da
Unio nos Estados
34 Secretaria-Executiva do Ministrio do Desenvolvimento Agrrio (SE/MDA)
35 Instituto Nacional de Colonizao e Reforma Agrria (INCRA)
36 Secretaria-Executiva do Ministrio do Esporte
37 Secretaria-Geral do Ministrio da Defesa
38 Estado-Maior Conjunto das Foras Armadas (EMCFA)
39 Comando-Geral de Apoio (COMGAP)
40 Departamento de Controle do Espao Areo (DECEA)
41 Departamento de Cincia e Tecnologia Aeroespacial (DCTA)
42 Estado-Maior do Exrcito (EME)
43 Secretaria de Infraestrutura Hdrica (SIH)
44 Departamento Nacional de Obras Contra as Secas (DNOCS)
45 Companhia de Desenvolvimento dos Vales do So Francisco e do Parnaba
(CODEVASF)
46 Fundo Constitucional de Financiamento do Centro Oeste (FCO), Fundo
Constitucional de Financiamento do Norte (FNO) e Fundo Constitucional de
Financiamento do Nordeste (FNE)
47 Secretaria-Executiva do Ministrio do Turismo (SE/MTUR)
48 Secretaria Nacional de Programas de Desenvolvimento do Turismo do Ministrio
do Turismo
49 Secretaria Nacional de Assistncia Social (SNAS)
50 Secretaria-Executiva do Ministrio das Cidades
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Item Ttulo
II - PARTE B DO ANEXO II DA DN TCU N 134/2013 CONTEDO ESPECFICO POR
UNIDADE JURISDICIONADA OU GRUPO DE UNIDADES AFINS
51 Secretaria-Executiva e Secretarias Nacionais do Ministrio das Cidades
52 Companhia Brasileira de Trens Urbanos (CBTU)
53 Empresa de Trens Urbanos de Porto Alegre S.A. (TrensUrb)
54 Agncias Reguladoras (Todas)
55 Agncia Nacional de Energia Eltrica (ANEEL)
56 Fundos de Aval ou Garantidores de Crditos
57 Fundos de Investimentos
58 rgos e Entidades que executam acordos de cooperao internacional, com a
contratao de consultores na modalidade produto
59 Unidades Jurisdicionadas que gerenciem projetos e programas financiados com
recursos externos
60 rgos e Entidades Supervisores de Contratos de Gesto
61 Unidades que tenham firmado contrato de gesto nos termos da lei 9.637/98
62 Unidades que tenham firmado termo de parceria nos termos da lei 9.790/99
63 Unidades Jurisdicionadas patrocinadoras de entidade fechada de previdncia
complementar
64 Entidades Federais de Fiscalizao e de Regulao que tenham competncia para a
aplicao de multas administrativas
65 Quadros 64 Instituies Cientficas e Tecnolgicas (ICTS)
66 Quadros 65 Instituies Federais de Educao, Cincia e Tecnologia (IFETS)
68 IBAMA, para o Fiset/Pesca e o Fiset/Reflorestamento
EMBRATUR, para o Fiset/Turismo
SECRETARIA DE PORTOS, para o FITP
Fonte: SPDI.
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I PARTE A DO ANEXO II DA DN TCU N 134/2013 CONTEDO GERAL
1 IDENTIFICAO E ATRIBUTOS DA UNIDADE JURISDICIONADA
CUJAS GESTES COMPOEM O RELATRIO (individual)
1.1 Identificao da Unidade Jurisdicionada
Quadro 1 - Identificao da UJ Relatrio de Gesto Individual
Poder e rgo de Vinculao
Poder: EXECUTIVO
rgo de Vinculao: MINISTRIO DA EDUCAO Cdigo SIORG: 000244
Identificao da Unidade Jurisdicionada
Denominao Completa: FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS
Denominao Abreviada: FUFSCAR
Cdigo SIORG: 000475 Cdigo LOA: 26280 Cdigo SIAFI: 26280
Situao: ATIVA
Natureza Jurdica: AUTARQUIAS E FUNDAES DO PODER
EXECUTIVO CNPJ: 45.358.058/0001-40
Principal Atividade: EDUCAO SUPERIOR / GRADUAO Cdigo CNAE: 8532-5/00
Telefones/Fax de contato: (016) 3351-8101 (016) 3351-8102 (016) 3361-2081
Endereo Eletrnico: [email protected]
Pgina na Internet: http://www..ufscar.br
Endereo Postal: Rodovia Washington Luis, KM 235 Monjolinho So Carlos So Paulo CEP:
13565-905 Caixa Postal n 676.
Normas Relacionadas Unidade Jurisdicionada
LEI N 3.835, de 13 de dezembro de 1960.
Outras normas infralegais relacionadas gesto e estrutura da Unidade Jurisdicionada
Manuais e publicaes relacionadas s atividades da Unidade Jurisdicionada
Unidades Gestoras e Gestes relacionadas Unidade Jurisdicionada
Unidades Gestoras Relacionadas Unidade Jurisdicionada
Cdigo SIAFI Nome
154049 FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS
Gestes Relacionadas Unidade Jurisdicionada
Cdigo SIAFI Nome
15266 FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS
Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestes
Cdigo SIAFI da Unidade Gestora Cdigo SIAFI da Gesto
- -
Unidades Oramentrias Relacionadas Unidade Jurisdicionada
Cdigo SIAFI Nome
- -
Fonte: ProAd.
mailto:[email protected]://www..ufscar.br/
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1.2 Finalidade e competncias institucionais da unidade
A expanso da demanda, pela sociedade, das atividades finalsticas e a natural
necessidade de aprimoramento da qualidade na prestao de servios e na gerao de
novos conhecimentos impe as universidades pblicas especial ateno para manter o
foco nas sua finalidade e competncias.
Em 2014, a FUFSCar no mediu esforos para acompanhar e consolidar o
processo de implantao dos cursos de graduao criados em 2008 e 2009, por
incentivo do programa REUNI. Tornou realidade, tambm, a proposta de criao do
novo campus Lagoa do Sino com a implantao de 3 novos cursos, alm da criao
de novas vagas em curso j existente. Essa expanso associada a outros fatores,
redundaram em um crescimento institucional significativo, impactando diretamente nas
atividades acadmicas e administrativas.
A participao da FUFSCar no Programa Universidade Aberta do Brasil (UaB)
com a oferta de 5 cursos de graduao na modalidade de ensino a distncia vem
exigindo esforos no sentido de garantir que essa prtica de ensino-aprendizagem, a
exemplo da modalidade presencial, tambm venha a se consolide com qualidade.
A expanso dos programas de Aes Afirmativas e de atendimento de pessoas
com necessidades especiais levou a FUFSCar a enfrentar grandes desafios e a promover
as transformaes necessrias no seu cotidiano acadmico, requerendo, inclusive,
ampliao e diversificao de aes e servios de apoio aos docentes e discentes, face
essa diversidade sociocultural que se apresenta, atendendo assim os anseios da
sociedade.
A intensificao do processo de internacionalizao do ensino de graduao e
ps-graduao fez com que, no ano de 2014, a FUFSCar desse continuidade, de forma
sistemtica, a uma srie de aes, que possibilitando reunir novas experincias,
preparando-a para os desafios do Programa Cincia sem Fronteiras, institudo pelo
Governo Federal, e outras aes visando se obter avanos no ensino superior e no
incremento da pesquisa.
Assim, a expanso das atividades finalsticas proporcionou a renovao dos
quadros de servidores docentes e tcnico-administrativos que atuam no s no ensino
(presencial e a distncia) de graduao e ps-graduao, mas tambm, na pesquisa,
extenso e administrao. Tal crescimento e renovao propiciou, por exemplo, o
aumento do nmero de cursos de graduao de 58 para 61, com a criao dos cursos de
Engenharia de Alimentos, Engenharia Agronmica e Engenharia Ambiental no campus
Lagoa do Sino. Tambm de 2014 ocorreu a autorizao do curso de Interpretao e
traduo em lngua brasileira de sinais LIBRAS, com vagas disponibilizadas no
vestibular de 2015.
Na ps-graduao, o nmero de cursos passou de 74, em 2013, para 76 em 2014,
com abertura de 2 novos cursos de mestrado acadmico, compreendendo agora 41
cursos de mestrado acadmico, 8 cursos mestrado profissional e 27 cursos de doutorado.
Alm dos cursos propostos pela UJ, existem 2 cursos de mestrado em convnios
propostos pela Rede Nacional MNPEF e PROFMAT.
As atividades de extenso aumentaram de 1.095, em 2013, para 1.355, em 2014.
Alm da participao da UJ nos editais ProExt/MEC, houve o aumento de editais
internos que refletiram nesses nmeros.
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Para dar suporte ao rol de atividades desenvolvidas, em 2014, deu-se o incio da
implantao da estrutura multicampi, aprovada pelo ConsUni em 22/11/2013, levando
em considerando o crescimento recente da Universidade, a experincia acumulada e a
busca de um funcionamento cada vez mais eficaz, coerente com a sua histria e o
conjunto de princpios e diretrizes apreciado e aprovado em 20/12/2013 pelo Conselho
Universitrio, disponveis em: www.pdi.ufscar.br.
Os quatro campi hoje em funcionamento, so responsveis pela oferta de 61
cursos de graduao presenciais, 5 cursos na modalidade de ensino a distncia, alm dos
76 cursos de ps-graduao - mestrado acadmico e profissional e doutorado - em
diferentes reas de conhecimento que se articulam com uma grande diversidade de
grupos de pesquisa e de programas de extenso.
1.3 Organograma funcional
Na prxima pgina apresentado o organograma funcional da UJ.
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Figura 1 - Organograma funcional da instituio
Gabinete da Reitoria
Vice-Reitoria
Pr-Reitoria de
Graduao
Pr-Reitoria de Ps-Graduao
Pr-Reitoria de
Pesquisa
Pr-Reitoria de
Extenso
Pr-Reitoria de
Assuntos Comunitrios e Estudantis
Pr-Reitoria de Administrao
Pr-Reitoria de
Gesto de Pessoas
Sistema
Integrado de Bibiliotecas -
SIBi
Editora da
UFSCar
Agncia de
Inovao
Secretaria Geral de
Educao a Distncia
Secretaria Geral de Relaes
Internacionais
Procuradoria
Federal junto a UFSCar
Prefeituras
Universitrias
Escritrio de
Desenvolvimento Fsico
Secretaria Geral de
Planejamento e Desenvolvimento
Institucionais
Secretaria Geral de
Informtica
Secretaria de Gesto
Ambiental e Sustentabilidade
Coordenadoria de Comunicao
Social
Unidade Sade-Escola
Ncleo de Formao de Professores
Ncleo Multidisciplinar e Integrado de Estudos, Formao e Interveno em
Economia Solidria
Secretaria Executiva
da Reitoria
Secretaria Executiva
da Vice-Reitoria
Coordenadoria de Processos Administrativos Disciplinares
Ouvidoria
Assessorias da
Reitoria
Comisso Prpria
de Avaliao
Comisso
Permanente de tica
Chefia de Gabinete
Secretaria Executiva da Chefia de
Gabinete
Chefia de Gabinete Adjunta
Secretaria dos
rgos Colegiados
Secretaria de Apoio
Interno
Servio de
Divulgao de Atos Oficiais
Conselho
Universitrio
Conselho dos
Curadores
Auditoria Interna
Conselho de Graduao
Conselho de Ps-Graduao
Conselho de
Pesquisa
Conselho de
Extenso
Conselho de Assuntos
Comunitrios e Estudantis
Conselho de
Administrao
Legenda: Conselhos
Conselho Editorial
Conselho de
Inovao Tecnolgica
Conselho de Educao a Distncia
Conselho Gestor
Conselho Gestor
Conselho Gestor
Conselho Consultivo
da SGAS
Comisso Permanente
de Segurana
Cmara Assessora de
Tecnologia de Informao
FUFSCar
FUFSCar: Fundao Universidade Federal de So Carlos
Centro de Cincias e Tecnologias para a
sustentabilidade (CCTS)
Centro de Cincias
Biolgicas e da Sade (CCBS)
Centro de Cincias
Exatas e de Tecnologia (CCET)
Centro de Educao e Cincias Humanas
(CECH)
Centro de Cincias
Humanas e Biolgicas (CCHB)
Centro de Cincias
Agrrias (CCA)
Centro de Cincias da Natureza (CCN)
Campus Araras
Campus So Carlos
Campus Sorocaba
Campus Lagoa do Sino
Centro de Cincias
em gesto e Tecnologia (CCGT)
Conselho do
SIBi
Biblioteca Campus
So Carlos - BCo
Biblioteca Campus
Sorocaba - B-So
Biblioteca
Campus Lagoa do Sino - B-LS
Biblioteca Campus
Araras - B-Ar
Fonte: SPDI.
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Quadro 2 - Informaes sobre reas e subunidades estratgicas
reas/
Subunidades
estratgicas
Competncias Titular Cargo Data de
nomeao
Data de
exonerao
Perodo de
atuao
Ensino
ProGrad
Definir polticas de ensino de graduao e
acompanhar o funcionamento dos Cursos de
Graduao presenciais e a distncia.
Claudia Raimundo Reyes Pr-Reitora de
Graduao 08/11/2012 - 2014
ProPG Apoiar criao e o desenvolvimento de programas
de ps-graduao.
Dbora Cristina Morato
Pinto
Pr-Reitora de Ps-
Graduao 08/11/2012 - 2014
ProACE
Planejar, coordenar, promover e avaliar, aes de
atendimento e assistncia comunidade
universitria (estudantes e servidores).
Geraldo Costa Dias
Jnior
Pr-Reitor de
Assuntos
Comunitrios e
Estudantis
08/11/2012 - 2014
Pesquisa
ProPq
Coordenar a poltica institucional de pesquisa;
fomentar a cooperao interinstitucional e
interdisciplinar entre grupos de pesquisa.
Heloisa Sobreiro Selistre
de Arajo
Pr-Reitora de
Pesquisa 08/11/2012 - 2014
Extenso
ProEx
Organizar, selecionar e apoiar propostas de
atividades de extenso, de atividades culturais, de
eventos, de cursos de especializao e de
ACIEPEs.
Claudia Maria Simes
Martinez
Pr-Reitora de
Extenso 08/11/2012 - 2014
Administrao
ProGPe Estruturar prticas de gesto com pessoas. Mauro Rocha Crtes Pr-Reitor de
Gesto de Pessoas 08/11/2012 - 2014
ProAd
Coordenar e executar processos oramentrios,
financeiros, contbeis e patrimoniais; efetuar
compras e estabelecer contratos e convnios; abrir
processos; registrar diplomas, dentre outras.
Nocles Alves Pereira Pr-Reitor de
Administrao 08/11/2012 - 2014
Fonte: SPDI.
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1.4 Macroprocessos finalsticos
A unidade jurisdicionada est envidando esforos para realizar o mapeamento
completo de seus processos. Algumas unidades de apoio s atividades-fim tambm
esto realizando mapeamento de seus processos. Com relao aos macroprocessos
finalsticos, as atividades ainda so incipientes, conforme informaes apresentadas no
quadro a seguir.
Quadro 3 - Macroprocessos finalsticos
Macroprocessos Descrio Produtos e
Servios
Principais
Clientes
Subunidades
Responsveis
Gesto dos
Recursos
destinados
Graduao
Gerenciamento dos
programas destinados s
atividades de graduao no
mbito da Universidade
como um todo.
Recursos
alocados.
Subunidades
contempladas
com a alocao
dos recursos.
SeAFC/Grad
Estruturao e
Funcionamento da
Graduao
Elaborao e apresentao
de propostas para a
estruturao e o
funcionamento da
graduao.
Proposta de
estruturao e
funcionamento
da graduao
validada.
Sistema de
Gesto
Acadmica
(SiGA)
desenvolvido.
Comunidade
interna e
externa.
SerPDACG
Gesto das
atividades
acadmicas no
mbito da ps-
graduao stricto
sensu
Planejamento, coordenao
e acompanhamento das
atividades de
ps-graduao stricto
sensu.
Atividades de
ps-graduao
stricto sensu
planejadas e
acompanhadas.
Comunidade
interna e
externa.
ProPG
Desenvolvimento
de atividades de
extenso
Planejamento,
acompanhamento e
avaliao de programas e
atividades de extenso.
ProExWeb.
Comunidade
interna e
externa.
ProEx
Gesto de
atividades de
pesquisa
Planejamento,
acompanhamento,
avaliao e divulgao das
atividades de extenso.
Sistema
SOMOS.
Comunidade
interna e
externa.
ProPq
Fonte: SPDI.
No caso da FUFSCar, as atividades por meio das quais a instituio consegue
atingir as suas finalidades se do pelas aes de ensino, pesquisa e extenso ou pela
articulao entre elas.
Os principais insumos e fornecedores so caracterizados pelas contrataes, de
acordo com os preceitos estabelecidos na Lei n 8.666/93 e de outras legislaes e
instrues normativas, pertinentes e aplicveis gesto pblica, alm das orientaes
internas, visando contribuir para a obteno de melhores condies de preo, prazo e
qualidade no fornecimento e suprimento da UJ.
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Tabela 3 - Principais servios e fornecedores (2014)
Principais servios Principal fornecedor
Contratao de servio de limpeza e conservao De Mundi Manuteno de Servios de limpeza LTDA
Equipamentos de processamento de dados A-4 Comrcio e Prestao de Servios LTDA
Aquisio de software Ingreen Biometrics Servio em Tecnologia LTDA
Fornecimento de Alimentao Home Cooking Servio de Alimentao LTDA
Aquisio de Gneros Alimentcios Safra Remix Comrcio Alimentcio LTDA
Servio de Vigilncia Ostensiva Iron Segurana Especializada LTDA
Fonte: ProAd.
A FUFSCar mantm parceria com diferentes organizaes externas pblicas,
privadas e OSCIP, com o intuito de desenvolver atividades de ensino, pesquisa e
extenso, colaborando, portanto, para a concretizao dos objetivos relacionados aos
macroprocessos finalsticos. Na rea de ensino, muitos convnios com universidades e
centros de pesquisa de excelncia, no Brasil e no Exterior so celebrados anualmente
para a realizao de estgios curriculares dos diversos cursos da FUFSCar (maiores
informaes sobre os acordos de cooperao internacionais no item "8.4.3.2 Acordos de
cooperao" do Relatrio de Atividades). Da mesma forma, diversas atividades de
extenso so realizadas atravs da formalizao de parcerias com ministrios e outras
instituies por meio de concorrncia de editais, como, por exemplo, PROEXT.
Enquanto isso, na rea da pesquisa, as parcerias so estabelecidas pelos pesquisadores,
em sua maioria por meio de vinculaes a grupos de pesquisa e de credenciamentos de
docentes em programas de ps-graduao de outras universidades. Alm disso, as
parcerias tambm se consolidam por meios de acordos de cooperao nacionais e
internacionais. Alguns registros de patentes, programas de computador, marcas e
transferncias de tecnologia tambm so resultados de parcerias.
Tabela 4 - Comunicados de inveno (2013-2014)
Nmero de comunicados de inveno 2013 2014
Patentes de inveno e Modelo de Utilidade 26 31
Programas de Computador 0 10
Marca 3 2
Cultivares 3 0
Total 32 43
Fonte: AgInovao.
Tabela 5 - Patentes depositadas por departamentos (2013-2014)
Departamento 2013 2014
DEMa 8 5
DQ 7 4
DEQ 2 2
DF 4 1
DEP 1 1
Outros 5 6
Fonte: AgInovao.
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2 INFORMAES SOBRE A GOVERNANA
2.1 Estrutura de governana
A estrutura de governana da FUFSCar est baseada em um conjunto de
unidades onde os seus agentes se relacionam atravs de aes que orientam o
desenvolvimento das atividades meio e fim da instituio.
Na FUFSCar, as estruturas de governana incluem as regras bsicas e as formas
especficas de direito de uso dos ativos comuns e individuais; regras de conduta que
visam boa convivncia contratuais ou no que regulam as relaes entre os
indivduos.
Em 2014, a quase totalidade das unidades da FUFSCar, acadmicas e
administrativas, passou por reestruturao organizacional, quando ocorreu a reviso das
atribuies destas unidades com a finalidade de promover eficincia ainda maior no
funcionamento das mesmas.
A estrutura bsica de controle, no mbito da unidade jurisdicional, vinculada
Reitoria ou do rgo a que se vincula, composta por: Auditoria Interna (AudIin),
Ouvidoria e Conselhos Deliberativos, principalmente o Conselho de Administrao
(CoAd), que atuam de forma a contemplar os seguintes elementos:
Ambiente de controle;
Avaliao de risco;
Procedimentos de controle (sistema de correio e base normativa que rege cada atividade);
Informao e Comunicao;
Monitoramento.
Quanto estrutura e s atividades do sistema de correio da Universidade, h a
Coordenadoria de Processos Administrativos Disciplinares.
Quanto s informaes sobre o cumprimento, pela instncia de correio da
unidade, das disposies dos artigos 4 e 5 da Portaria n 1.043, de 24 de julho de 2007,
da Controladoria - Geral da Unio CGU, registramos que no momento a UJ tem uma
equipe responsvel pelo acompanhamento de tais processos. Para maiores informaes
verificar item 2.3 Sistema de Correio deste Relatrio de Gesto.
Conforme o Estatuto aprovado pela Portaria SESu nmero 984, de 29 de
novembro de 2007, a FUFSCar possui em sua estrutura organizacional rgos
superiores, intermedirios e constitutivos, alm de rgos de apoio e suplementares.
As principais decises na Universidade so tomadas pelos rgos colegiados nos
trs nveis da estrutura organizacional e so implementadas pelos rgos executivos, de
apoio e suplementares. Os mesmos no possuem remunerao no exerccio de suas
atividades nos colegiados.
Os rgos deliberativos superiores so os seguintes: Conselho Universitrio,
Conselho de Graduao, Conselho de Ps-Graduao, Conselho de Pesquisa, Conselho
de Extenso, Conselho de Assuntos Comunitrios e Estudantis e Conselho de
Administrao.
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Os rgos executivos superiores so: Reitoria, Vice-Reitoria, Pr-Reitorias,
Gabinete, Procuradoria Jurdica, Prefeitura Universitria, rgos de Apoio Acadmico,
rgos de Apoio Complementar e Assessorias.
No nvel intermedirio, h oito centros que renem em cada rea e nos campi os
departamentos, coordenaes de cursos de graduao, programas de ps-graduao e
suas respectivas coordenaes. Os oito centros so: Centro de Cincias Exatas e de
Tecnologia, Centro de Educao e Cincias Humanas, Centro de Cincias Biolgicas e
da Sade, campus So Carlos; Centro de Cincias Agrrias, campus Araras; Centro de
Cincias e Tecnologia para Sustentabilidade, Centro de Cincias Humanas e Biolgicas
e Centro de Cincias em Gesto e Tecnologia, campus Sorocaba e Centro de Cincias
da Natureza, campus Lagoa do Sino.
Pensando no gerenciamento desta estrutura multicampi, a FUFSCar criou
representaes das Pr-Reitorias acadmicas e administrativas, propiciando agilidade
nas atividades desenvolvidas no mbito de cada campus.
Em cada um dos centros h um rgo colegiado denominado Conselho de
Centro e um rgo executivo denominado Diretoria de Centro.
Em cada unidade constitutiva departamento, coordenao de curso ou
programa de ps-graduao h um rgo colegiado e um correspondente rgo
executivo: Conselho Departamental e Chefia do Departamento, Conselho de
Coordenao e Coordenadoria de Curso, Comisso do Programa de Ps-Graduao e
Coordenadoria do Programa de Ps-Graduao.
So previstas, ainda na estrutura da FUFSCar, as Unidades Multidisciplinares,
que podem ser vinculadas aos rgos superiores, intermedirios ou constitutivos.
O fluxo de informao prevalecente na FUFSCar corresponde s atribuies dos
diversos rgos, e atende s exigncias de formulao e de deliberao de polticas
pelos rgos colegiados, e de implementao destas polticas e aes pelos rgos
executivos.
2.2 Atuao da unidade de auditoria interna
A Auditoria Interna est subordinada ao Conselho Universitrio da FUFSCar
desde sua constituio e teve seu novo regimento aprovado atravs da Resoluo
ConsUni n 788, de 20 de novembro de 2014. A Administrao Central da
Universidade est localizada no campus So Carlos e a AudIn possui uma sala junto ao
edifcio da Reitoria, onde executa suas atividades relacionadas a todos os campi da
Universidade.
A equipe da Auditoria Interna da FUFSCar atualmente composta por 2 (dois)
auditores lotados no Campus Sede, na cidade de So Carlos. Para a melhoria dos
servios prestados, a unidade vem realizando esforos para uma futura instalao em
um espao fsico mais adequado.
a) Estratgia de atuao
Em 2014 foi adotado o modelo de acompanhamento com o Plano de
Providncias Permanente (PPP), nos moldes da CGU/SP, completando as etapas:
Planejamento, Execuo, Relatrios e Monitoramento constantes no Manual Interno de
Auditoria.
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Os relatrios da Auditoria seguem seu regimento interno. Os resultados
decorrentes das auditorias internas realizadas nos setores so enviados ao Reitor para
conhecimento e, posteriormente, a Reitoria envia os relatrios aos auditados para que
esses se responsabilizem pela implementao das recomendaes. A AudIn realiza o
monitoramento das recomendaes implementadas por meio do acompanhamento das
aes propostas pelos gestores, nos planos de providncias emitidos aps a concluso e
aprovao dos relatrios pelo Reitor, e tambm por meio de documentos e de consulta a
bancos de dados governamentais (tais como SIAFI, SIAPE, DOU, Acrdos,
publicao de atos administrativos, portarias, informes do site UFSCar, resolues dos
Conselhos, entre outros).
b) Informaes das auditorias realizadas
Os trabalhos realizados no exerccio de 2014 concentraram-se na execuo do
Plano Anual de Atividades da Auditoria Interna (PAINT), nas reas essenciais
elencadas para o relato gerencial, estabelecido na Instruo Normativa n 07, de 29 de
dezembro 2006, nos quais a Unidade deveria pronunciar-se. A seguir apresentada uma
tabela com os recursos auditados.
Tabela 6 - Recursos auditados (2014)
Relatrio de Auditoria
Programa/
Ao ou Programao/
Mdulo-Tipo
Recursos
Auditados
(R$)
201401
Prestao de Contas
2013 / Indicadores de
desempenho das IFES
Prestao de Contas e
Todo Programa/Ao No se aplica
201402 Folha de Pessoal:
82.404.260,24
0181
20GK
13.126,48
26.478.175,30
Subtotal 26.491.301,78
201403
Oramentrio:
76.569.156,21
20RK
8282
20GK
4002
12.700.740,78
3.549.544,41
262.686,02
1.335.445,94
Subtotal 17.848.417,15
Pagamentos
Fornec. / Recolhimentos
Bolsas:
3.473.297,38
20RK , 8282, 20RK e 4002
20RK , 8282, 20RK e 4002
4002
374.559,22
14.846,61
155.400,00
Subtotal 544.805,83
CPGF: 27.630,00 20RK 5.650,00
201404 Gesto de TI No se aplica No se aplica
201406 Transferncias
Voluntrias
10V0
6373
8282
20RJ
294.755,81
6.750.000,00
802.056,66
687.018,14
Subtotal 8.533.830,61
201405 Projetos de Extenso
20GK
20RK
4002
20RJ
402.123,22
393.764,06
203.954,56
128.244,38
Subtotal 1.128.086,22
Total de Recursos Auditados 54.552.091,59
Fonte: AudIn.
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c) Trabalhos mais relevantes
Nesse exerccio foram executadas 14 (quatorze) aes, dentre as 18 (dezoito)
aes inicialmente previstas no PAINT, totalizando 3.560 horas previstas para 2 (dois)
servidores, sendo 200 horas para capacitao, que esto refletidas nos relatrios listados
na tabela a seguir1.
Tabela 7 - Recomendaes feitas e implementadas pela alta gerncia (2014)
N do
Relatrio
Ao
PAINT rea Examinada
Recomendaes
Feitas
% de Recomendaes
Implementadas
01/2014
1.4 Formalizao da Prestao de
Contas 01 100%
7.1
Anlise da fidedignidade dos
indicadores de desempenho das
IFES
01 100%
02/2014 5.1 Gesto de Pessoas
Folha de Pagamento de Pessoal 04 100%
03/2014
2.1 Analise da Execuo - -
3.1 Carto Corporativo 03 100%
3.2 Recursos Exigveis 02 100%
04/2014 8.1 Gesto de TI Tecnologia de
Informao 05 -
05/2014 7.2 Avaliao dos Controles Internos
ProEx
* 03
preliminar -
06/2014 4.3 Transferncias Voluntrias * 01
preliminar -
* Relatrios encerrados e enviados ao reitor, em janeiro de 2015.
Fonte: AudIn.
Principais Constataes
Os trabalhos realizados no ano de 2014 permitiram algumas constataes, que
so apresentadas na tabela a seguir.
Tabela 8 - Principais constataes da AudIn (2014)
rea Constatao
Gesto de Pessoal
Ausncia de monitoramento de informaes dos beneficirios dos planos de
sade quanto inadimplncia nos planos particulares.
Servidores recebendo o benefcio auxlio pr-escolar concomitantemente com
a utilizao da UAC Unidade de Atendimento Criana.
Gesto de TI Ausncia de plano de contingncia para amenizar os riscos em TI.
Ausncia de inventrio de bens de TI.
Gesto de Suprimento
de Bens e Servios
Ausncia de sistematizao nas prestaes de contas no CPGF.
Ausncia de padronizao entre os campi na formalizao da prestao de
contas do Carto corporativo.
Gesto de Convnios Ausncia de planejamento, execuo, monitoramento e controles pertinentes s
suas atividades em sua plenitude.
Fonte: AudIn.
1 Algumas atividades realizadas no resultaram em relatrio de auditoria.
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Alm disso, durante o ano de 2014, a AudIn foi avaliada pelos rgos de
controle interno (CGU/SP):
Uma auditoria da CGU sobre o Acompanhamento de Gesto da Auditoria avaliou como satisfatria as suas atribuies, realizando acompanhamento
sistemtico das recomendaes por ela exaradas. Quanto avaliao do
PAINT para 2015, apontou a aderncia legislao aplicvel e s
orientaes emanadas pelos rgos de controle.
Acompanhou o atendimento dos Acrdos e Diligncias emanados pelo TCU; recomendaes da CGU e recomendaes da prpria AudIn, alm da
elaborao do PAINT 2015 e RAINT 2014.
Assessorou os gestores em posicionamentos e decises estratgicas de governana.
d) Eventuais redesenhos recentes na estrutura organizacional da AudIn
Em 2014, no foram realizados redesenhos na estrutura da AudIn.
e) Opinio do auditor interno sobre a qualidade dos controles internos
relacionados apurao dos resultados dos indicadores utilizados para monitorar
e avaliar a governana e o desempenho operacional unidade jurisdicionada
A Universidade est desenvolvendo aes no sentido de implantar indicadores
de gesto para monitorar e avaliar a governana e o desempenho operacional. Portanto,
ainda no existem indicadores adequados para monitorar e avaliar a governana e o
desempenho operacional. Os procedimentos de controle esto sendo desenvolvidos
satisfatoriamente.
No que se refere a custos, h um crescente trabalho dos gestores no sentido da
identificao de sua mensurao (custo/benefcio).
Quanto aos Indicadores de Desempenho da FUFSCar exigidos pela Deciso
408/2002-TCU-Plenrio, verificou-se em auditoria que h aderncia memria de
clculo exigida.
2.3 Sistema de Correio
A Coordenadoria de Processos Administrativos Disciplinares (CPAD)
responsvel por coordenar e apoiar, administrativamente, os trabalhos das Comisses de
Processos Administrativos Disciplinares, de Sindicncias e Inquritos desde sua
denncia at a concluso de seus trabalhos, visando apurar de maneira imparcial as
responsabilidades dos envolvidos nos procedimentos disciplinares, no cumprimento do
interesse pblico e na observncia dos princpios da Administrao Pblica, utilizando-
se de instrumentos e normas descritos na Legislao Federal.
No ano de 2014, ocorreram 118 (cento e dezoito) reunies referentes a 39 (trinta
e nove) processos disciplinares formalmente registradas em Atas, sendo que 7 (sete)
desses processos foram encerrados e 32 (trinta e dois) no puderam ser concludos
devido complexidade dos casos e da anlise documental e quantidade de
depoimentos, tendo sido a continuidade de suas apuraes transferida para o ano
seguinte. Alm disso, foram feitos incontveis atendimentos a acusados e seus
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advogados, a membros de comisses dos campi Araras e Sorocaba, pessoalmente, por e-
mails e por telefone.
A CPAD procura realizar suas atividades da melhor maneira possvel, buscando
sempre progredir e alcanar os objetivos do setor. No ano de 2014, alm de acolher os
atores dos processos e de orientar e secretariar as reunies das comisses (que somam,
em mdia, vinte reunies para cada processo), a CPAD vem envidando esforos para
realizar a insero dos processos no sistema CGU-PAD, pois reconhece a suma
importncia do sistema CGU-PAD e da insero dos dados dos processos no mesmo,
para um maior desenvolvimento e transparncia. Porm, at o encerramento do ano de
2014, a equipe muito reduzida ainda no conseguiu avanar nessa atividade.
No quadro a seguir so apresentados os processos registrados na CPAD. Foram
excludos desse quadro os processos que no impactam nos macroprocessos finalsticos
e to pouco impactam no desempenho da UJ.
Tabela 9 - Processos dispensados de instaurao de TCE inferiores a R$ 75.000,00*
N do Processo Adm.
ou Disciplinar
Valor do
Dbito (R$)
Data da
Ocorrncia
Ocorrncia -
Irregularidades
Detectadas
Situao Atual
do Processo
2274/2012-13 - Fev/2011
Acidente ocorrido com
servidor nas dependncias
da grfica da FUFSCar
Em andamento
3301/2009-46 - 04/10/2011
Avaliao de licena para
tratamento da prpria sade
da servidora Maria Silvia
Monteiro; dias de ausncia
ao trabalho
Em andamento
2977/2012-41 A calcular Jun/2012
Apurao de representao
de denuncia contra docente
da FUFSCar quanto ao
exerccios irregular da
profisso
Encerrado
4041/2012-55
Aproxima-
damente
1.800,00
19/12/2009 Furto de 12 pneus no
NETC/UFSCar Em andamento
0251/2013-55 105.395,13 2013
Apurao de eventual
responsabilidade de quem
deu causa a despesa sem
cobertura contratual, que
trata o CA n 287/2010 do
Processo 4854/2010-39
Encerrado
1771/2014-66 A calcular -
Apurao de indcios de
exerccio irregular da
profisso, dedicao
exclusiva
Em andamento
1773/2014-55 A calcular -
Apurao de indcios de
exerccio irregular da
profisso, dedicao
exclusiva
Em andamento
1775/2014-44 A calcular -
Apurao de indcios de
exerccio irregular da
profisso, dedicao
exclusiva
Em andamento
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N do Processo Adm.
ou Disciplinar
Valor do
Dbito (R$)
Data da
Ocorrncia
Ocorrncia -
Irregularidades
Detectadas
Situao Atual
do Processo
1777/2014-33 A calcular -
Apurao de indcios de
exerccio irregular da
profisso, dedicao
exclusiva
Em andamento
1778/2014/88 A calcular -
Apurao de indcios de
exerccio irregular da
profisso, dedicao
exclusiva
Em andamento
1780/2014-57 A calcular -
Apurao de indcios de
exerccio irregular da
profisso, dedicao
exclusiva
Em andamento
1782/2014-46 A calcular -
Apurao de indcios de
exerccio irregular da
profisso, dedicao
exclusiva
Em andamento
1783/2014-91 A calcular -
Apurao de indcios de
exerccio irregular da
profisso, dedicao
exclusiva
Em andamento
1784/2014-35 A calcular -
Apurao de indcios de
exerccio irregular da
profisso, dedicao
exclusiva
Em andamento
1785/2014-80 A calcular -
Apurao de indcios de
exerccio irregular da
profisso, dedicao
exclusiva
Em andamento
1786/2014-24 A calcular -
Apurao de indcios de
exerccio irregular da
profisso, dedicao
exclusiva
Em andamento
1787/2014-79 A calcular -
Apurao de indcios de
exerccio irregular da
profisso, dedicao
exclusiva
Em andamento
1789/2014-13 A calcular -
Apurao de indcios de
exerccio irregular da
profisso, dedicao
exclusiva
Em andamento
1788/2014-68 A calcular -
Apurao de indcios de
exerccio irregular da
profisso, dedicao
exclusiva
Em andamento
3526/2013-11 A calcular 2011 a 2013
Apurao de suposta
irregularidade quanto
auxlio transporte de
servidor
Em andamento
831/2014-23 A calcular 2011 a 2013
Apurao de suposta
irregularidade quanto
auxlio transporte de
servidor
Em andamento
832/2014-78 A calcular 2011 a 2013 Apurao de suposta
irregularidade quanto Em andamento
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N do Processo Adm.
ou Disciplinar
Valor do
Dbito (R$)
Data da
Ocorrncia
Ocorrncia -
Irregularidades
Detectadas
Situao Atual
do Processo
auxlio transporte de
servidor
833/2014-12 A calcular 2011 a 2013
Apurao de suposta
irregularidade quanto
auxlio transporte de
servidor
Em andamento
834/2014-67 A calcular 2011 a 2013
Apurao de suposta
irregularidade quanto
auxlio transporte de
servidor
Em andamento
835/2014-10 A calcular 2011 a 2013
Apurao de suposta
irregularidade quanto
auxlio transporte de
servidor
Em andamento
836/2014-56 A calcular 2011 a 2013
Apurao de suposta
irregularidade quanto
auxlio transporte de
servidor
Em andamento
837/2014-09 A calcular 2011 a 2013
Apurao de suposta
irregularidade quanto
auxlio transporte de
servidor
Em andamento
838/2014-45 A calcular 2011 a 2013
Apurao de suposta
irregularidade quanto
auxlio transporte de
servidor
Em andamento
839/2014-90 A calcular 2011 a 2013
Apurao de suposta
irregularidade quanto
auxlio transporte de
servidor
Em andamento
840/2014-14 A calcular 2011 a 2013
Apurao de suposta
irregularidade quanto
auxlio transporte de
servidor
Em andamento
1208/2014-98 A calcular Out/2013
Apurao de furtos de
notebooks nos laboratrios
LAGESP e LASP no
campus Sorocaba
Em andamento
1270/2014-80 A calcular 2014
Denncia sobre suposta
atividade irregular de
Docente
Em andamento
03341/2014-89 A calcular Dez/13
Apurao de adulterao
dos mecanismos de
identificao do acervo da
Biblioteca Comunitria
Em andamento
* Os processos 3311/2012-19, 1925/2012-58, 2801/2012-90 e 0152/2012-07 constavam no ano anterior e
foram excludos deste quadro porque, embora os dois ltimos ainda estejam em andamento, no
impactam nos macroprocessos finalsticos e to pouco impactam no desempenho da UJ.
Fonte: CPAD.
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2.4 Avaliao do funcionamento dos controles internos
Quadro 4 - Avaliao do Sistema de Controles Internos da UJ
ELEMENTOS DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS
A SEREM AVALIADOS VALORES
Ambiente de Controle 1 2 3 4 5
1. A alta administrao percebe os controles internos como essenciais consecuo
dos objetivos da unidade e do suporte adequado ao seu funcionamento.
x
2. Os mecanismos gerais de controle institudos pela UJ so percebidos por todos
os servidores e funcionrios, nos diversos nveis da estrutura da unidade.
x
3. A comunicao dentro da UJ adequada e eficiente. x
4. Existe cdigo formalizado de tica ou de conduta. x
5. Os procedimentos e as instrues operacionais so padronizados e esto postos
em documentos formais.
x
6. H mecanismos que garantem ou incentivam a participao dos funcionrios e
servidores dos diversos nveis da estrutura da UJ na elaborao dos
procedimentos, das instrues operacionais ou cdigo de tica ou conduta.
x
7. As delegaes de autoridade e competncia so acompanhadas de definies
claras das responsabilidades.
x
8. Existe adequada segregao de funes nos processos e atividades da
competncia da UJ.
x
9. Os controles internos adotados contribuem para a consecuo dos resultados
planejados pela UJ.
x
Avaliao de Risco 1 2 3 4 5
10. Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada esto formalizados. x
11. H clara identificao dos processos crticos para a consecuo dos objetivos e
metas da unidade.
x
12. prtica da unidade o diagnstico dos riscos (de origem interna ou externa)
envolvidos nos seus processos estratgicos, bem como a identificao da
probabilidade de ocorrncia desses riscos e a consequente adoo de medidas
para mitig-los.
x
13. prtica da unidade a definio de nveis de riscos operacionais, de informaes
e de conformidade que podem ser assumidos pelos diversos nveis da gesto.
x
14. A avaliao de riscos feita de forma contnua, de modo a identificar mudanas
no perfil de risco da UJ, ocasionadas por transformaes nos ambientes interno e
externo.
x
15. Os riscos identificados so mensurados e classificados de modo a serem tratados
em uma escala de prioridades e a gerar informaes teis tomada de deciso.
x
16. No h ocorrncia de fraudes e perdas que sejam decorrentes de fragilidades nos
processos internos da unidade.
x
17. Na ocorrncia de fraudes e desvios, prtica da unidade instaurar sindicncia
para apurar responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos.
x
18. H norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventrio de
bens e valores de responsabilidade da unidade.
x
Procedimentos de Controle 1 2 3 4 5
19. Existem polticas e aes, de natureza preventiva ou de deteco, para diminuir
os riscos e alcanar os objetivos da UJ, claramente estabelecidas.
x
20. As atividades de controle adotadas pela UJ so apropriadas e funcionam
consistentemente de acordo com um plano de longo prazo.
x
21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nvel
de benefcios que possam derivar de sua aplicao.
x
MINISTRIO DA EDUCAO
FUNDAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS
35
Fundao Universidade Federal de So Carlos
Rodovia Washington Lus, km 235 Monjolinho
So Carlos - SP
ELEMENTOS DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS
A SEREM AVALIADOS VALORES
Ambiente de Controle 1 2 3 4 5
22. As atividades de controle adotadas pela UJ so abrangentes e razoveis e esto
diretamente relacionadas com os objetivos de controle.
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Informao e Comunicao 1 2 3 4 5
23. A informao relevante para UJ devidamente identificada, documentada,
armazenada e comunicada tempestivamente s pessoas adequadas.
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24. As informaes consideradas relevantes pela UJ so dotadas de qualidade
suficiente para permitir ao gestor tomar as decises apropriadas.
x
25. A informao disponvel para as unidades internas e pessoas da UJ apropriada,
tempestiva, atual, precisa e acessvel.
x
26. A Informao divulgada internamente atende s expectativas dos diversos
grupos e indivduos da UJ, contribuindo para a execuo das responsabilidades
de forma eficaz.
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27. A comunicao das informaes perpassa todos os nveis hierrquicos da UJ, em
todas as direes, por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura.
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Monitoramento 1 2 3 4 5
28. O sistema de controle interno da UJ constantemente monitorado para avaliar
sua validade e qualidade ao longo do tempo.
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29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo
pelas avaliaes sofridas.
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30. O sistema de controle interno da UJ tem contribudo para a melhoria de seu
desempenho.
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Anlise crtica e comentrios relevantes:
Dentro dos pontos analisados, pode-se dizer que o ambiente de controle est desenvolvido
satisfatoriamente, sendo as delegaes de autoridade e competncia melhores avaliadas nesse ano; fato
que demonstra evoluo nas definies das responsabilidades dos gestores.
Em 2014, notou-se uma percepo mais realista dos gestores quanto avaliao de risco. A universidade
almeja implementar uma metodologia para os trabalhos voltados para a mensurao e classificao de
riscos. Entretanto, os possveis eventos indesejveis so identificados e analisados de forma espontnea
pelos gestores, que buscam realizar aes para minimizar suas ocorrncias.
Os procedimentos de controle esto sendo desenvolvidos satisfatoriamente. Observa-se, no que se refere
a cu